新安股份(600596)2002年年度报告

浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 浙江新安化工集团股份有限公司 ２００２ 年年度报告 2003 年 4 月 1 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 公司董事长王伟先生、副总经理兼财务总监林加善先生及财务部经理王凤 英女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介 4 第二节 会计数据和业务数据摘要 5 第三节 股本变动及股东情况 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 第五节 公司治理结构 13 第六节 股东大会情况简介 16 第七节 董事会报告 17 第八节 监事会报告 29 第九节 重要事项 31 第十节 财务报告 34 第十一节 备查文件目录 83 3 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第一节 公司简介 一、公司法定中文名称：浙江新安化工集团股份有限公司 公司法定英文名称：ZHE JIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL GROUP CO.,LTD. 二、公司法定代表人：王 伟 三、公司董事会秘书：姜永平 电话：(0571)64715693 传真：(0571) 64726063 电子信箱：j_yping @ 263.net 公司证券事务代表：李明乔 电话：(0571)64726275 电子信箱：xahglmq@sina.com 联系地址：浙江省建德市新安江白沙路 93 号 四、公司注册地址：浙江省建德市新安江白沙路 93 号 公司办公地址：浙江省建德市新安江白沙路 93 号 邮政编码：311600 公司国际互联网网址：http://www.xinanchem.com 电子信箱：Xinanche@jd.hz.zj.cn 五、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新安股份 股票代码：600596 七、其他有关事项： 公司首次注册登记日期：1993 年 5 月 12 日 4 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 登记地点：浙江省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2001 年 8 月 21 日 登记地点：浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3300001001033 税务登记号码： 330182142919274 公司聘请的会计师事务所：浙江天健会计师事务所 办公地址：浙江杭州文三路 388 号钱江科技大厦 15－21 层 第二节、 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据和财务指标 2002 年度主要会计数据和财务指标表 （单位：元） 指 标 2002 年 利润总额 38,925,729.85 净利润 32,105,861.98 扣除非经常性损益后的净利润 31,604,182.30 主营业务利润 134,649,411.06 其他业务利润 1,396,292.41 营业利润 40,251,349.79 投资收益 1,525,797.49 5 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 补贴收入 666,267.00 营业外收支净额 -3,517,684.43 经营活动产生的现金流量净额 115,781,370.56 现金及现金等价物净增减额 -6,060,275.57 注：公司“扣除非经常性损益后的净利润”中所扣除的项目有 5 项，金额 为 501,679.68 元。 1、营业外收入包括：罚款收入、固定资产处理净收益、赔款收入等，合计 372,354.14 元。 2、营业外支出：固定资产处理净损失、罚款支出、捐赠支出等，合计 3,890,038.57 元 (已作纳税调整 327700.75 元)。 3、流动资产盈亏相抵后净收益-148,652.99 元。 4、政府性补贴收入为：666267 元(已作纳税调整)。 5、财政贴息 2400000 元(已作纳税调整)。 6、以上项目扣除所得税影响数 1101750.10 元。 二、公司前三年的主要会计数据和财务指标 主营业务收入 元 782924548.67 649,117,924.27 20.61 560,805,751.98 指 标 名 称 单 2002 年度 2001 年度 本年较上 2000 年度 位 年增减% 净利润 元 32105861.98 20,482,849.16 56.75 23,035,858.52 每股收益(全面摊薄) 元 0.239 0.153 56.21 0.245 每股收益(加权平均) 元 0.239 0.191 25.13 0.245 净资产收益率(全面摊薄) % 6.38 4.15 53.73 11.94 净资产收益率(加权平均) % 6.30 6.82 -7.62 12.42 6 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 单位：元 指 标 名 称 单 2002 年 12 月 2001 年 12 月 31 本年末比上 2000 年 12 月 31 位 31 日 日 年末增减% 日 总资产 元 924807266.23 930,993,924.26 -0.66 597,899,710.76 股东权益(不含少数股东权益) 元 503071722.10 493,745,747.26 1.89 192,904,263.99 每股净资产 元 3.75 3.68 1.90 2.05 调整后的每股净资产 元 3.70 3.63 1.93 2.00 每股经营活动产生的现金流 元 0.86 0.01 8500 0.80 量净额 三、利润分配表附表的财务指标 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.77 26.41 1.004 1.004 营业利润 8.00 7.90 0.300 0.300 净利润 6.38 6.30 0.239 0.239 扣除非经常性损益后的净利润 6.28 6.20 0.236 0.236 四、报告期内股东权益变动情况 （单位：元） 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中：法定 未分配利润 股东权益合计 公益金 期初数 134,110,363 297,119,715.87 56,752,757.92 7,074,190.79 5,762,910.47 493,745,747.26 本期增加 0 1,359,978.20 4,880,148.89 1,626,716.30 32,105,861.98 38,345,989.07 本期减少 0 0 0 0 29,020,014.23 29,020,014.23 期末数 134,110,363 298,479,694.07 61,632,906.81 8,700,907.09 8,848,758.22 503,071,722.10 变动原因 子公司国家扶 年度利润分 年度利润分 本期实现净利 未分配利润增加 持资金 配预案计提 配预案计提 增加 增加 7 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第三节 股本变动及股东情 况 一、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变 动 本次变动增减（＋，－） 本次变 动 前 后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 39930000 39930000 其中： 国家持有股份 39930000 39930000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其 他 2、募集法人股份 3、内部职工股 33500363 33500363 4、优先股或其他 16680000 16680000 未上市流通股份合计 二、已上市流通股份 1、 人民币普通股 90110363 90110363 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 44000000 44000000 2、其他 已上市流通股份合计 44000000 44000000 三、股份总数 134110363 134110363 8 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 二、 股票发行与上市情况 1、 经中国证监会证监发行字[2001]54 号文批准，并经财政部财企便函[2001] 74 号文《关于浙江新安化工集团股份有限公司国有股存量发行有关问题的函》 的批复，公司于 2001 年 8 月 6 日利用上海证券交易所股票交易系统采取“上网 定价”的方式，向社会公众发行人民币普通股 4,400 万股（其中国有股存量发 行 400 万股），每股面值 1.00 元，每股发行价为人民币 7.30 元。 2、2001 年 9 月 6 日，经上海证交所上证上字[2001]134 号《上市通知书》 同意，公司首次向社会公众发行的人民币普通股获准在上海证券交易所上市交 易，交易数量为 4,400 万股。 3、公司现有的 1,668 万股内部职工股是 1992 年 12 月至 1993 年初以 1.20 元的发行价格向内部职工募集的，发行数量为 1,668 万股，目前未上市流通。 三、公司股东情况： （一）截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 23,397 名。 （二）报告期内持有本公司 5%以上的股东有二家：建德市国有资产管理局 和开化工业国资经营公司，报告期内，二家股东所持股份均未发生变化，年末 持有股份分别为 39,930,000 股和 13,036,400 股，属未流通股，所持股份无质押 或冻结的情况。 （三）持有本公司股份的前十名股东为： 股东名称 年末持股数量 占总股本 所持股份 (万股) 比例% 类别 1、建德市国有资产管理局 39930000 股 29.77 非流通股 2、开化县工业国有资产经营公司 13036400 股 9.72 非流通股 9 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 3、浙江信鸿实业有限公司 3000000 股 2.24 非流通股 4、中化国际贸易股份有限公司 2800000 股 2.09 非流通股 5、中化上海进出口公司 2000000 股 1.49 非流通股 6、浙江省科技风险投资有限公司 1674000 股 1.25 非流通股 7、上海宏广达有限公司 907250 股 0.68 非流通股 8、上海东方储罐有限公司 800000 股 0.60 非流通股 9、华鑫证券 795705 股 0.59 流通股 10、天华基金 787100 股 0.59 流通股 说明： 1、持有公司股份 2%以上的股东之间均无关联关系或一致行动人关系，其 他前十名股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。 2、建德市国有资产管理局是代表国家持有股份的单位，开化县工业国有资 产经营公司是国有法人股东。 （四）公司控股股东情况介绍 本公司的第一大股东是建德市国有资产管理局，属行政事业单位。 （五）其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。 10 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、 董事、监事和高级管理人员的情况 性 年 现任公司 职 年初持 年末持 增减变 姓 名 任 期 备 注 别 龄 务 股数 股数 动量 王伟 男 53 董事长 2001.12--2004.12 5000 5000 0 季诚建 男 45 董事,总经理 2001.12— 2004.12 5000 5000 0 汪绍余 男 38 董事 2001.12— 2004.12 0 0 0 不在公司领薪 汪福海 男 35 董事 2001.12--2004.12 0 0 0 不在公司领薪 董事, 副总经理, 林加善 男 38 2001.12— 2004.12 5000 5000 0 财务总监 袁一强 男 51 董事, 2001.12— 2004.12 0 0 0 不在公司领薪 杨瑞龙 男 46 独立董事 2001.12— 2004.12 0 0 0 不在公司领薪 李伯耿 男 45 独立董事 2002.4－2004.12 0 0 0 不在公司领薪 林连生 男 59 监事长 2001.12— 2004.12 5000 5000 0 包雪传 男 51 监事 2001.12— 2004.12 10000 10000 0 贾旭东 女 36 监事， 2001.12— 2004.12 3630 3630 0 刘侠 男 46 副总经理 2000.12— 2003.12 10000 10000 0 方江南 男 40 副总经理 2000.12— 2003.12 0 0 0 姜永平 男 38 董事会秘书 2000.12－2003.12 5000 5000 0 1、上述公司董事、监事及高管人员所持本公司股票，均为职工内部股，按 上海证券交易所规定予以锁定，无质押情况。 2、经公司 2001 年年度股东大会审议通过，聘任李伯耿先生为公司第四届 董事会独立董事。 3、董事监事高级管理人员在股东单位任职情况： （1）董事汪福海先生在本公司股东单位开化县工业国有资产经营公司任总 经理。 （2）董事袁一强先生在本公司股东单位浙江信鸿实业有限公司任董事长兼 总经理。 11 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 二、年度报酬情况 1、公司高级管理人员实行基本年薪制和风险奖励薪酬制。公司董事会根据 企业规模及经营状况，结合周边及行业企业薪资水平，确定基本年薪。同时， 根据董事会确定的经营目标，实行分段、定期考核，计发风险奖金。 报告期内，董事、监事和高级管理人员共 13 人。其中在公司领取报酬的有 9 人，全年报酬总额共 149.3 万元，其中年度报酬在 20－30 万元区间的 2 人， 在 15－20 万元区间的 4 人，在 10－15 万元区间的 2 人，在 10 万元以下的 1 人。 金额最高的前三名董事的报酬总额约为 68.4 万元，金额最高的前三名高级管理 人员的报酬总额约为 58.6 万元。 独立董事杨瑞龙先生、李伯耿先生，根据股东大会通过的独立董事津贴每 位为人民币 6 万元（含税），出席董事会、股东大会的差旅费以及按《公司章程》 行使职权发生的费用据实报销。 报告期内不在公司领取报酬、津贴的董事有 3 人。其中汪绍余董事，在建 德市国有资产经营公司领取报酬；汪褔海董事，在股东单位开化县工业国有资 产经营公司领取报酬；袁一强董事，在浙江信鸿实业有限公司领取报酬。 三、在报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况 报告期内没有董事、监事和高管人员离任的情况。 四、 公司在职员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工情况 截止 2002 年 12 月 31 日，公司在职职工总数为 1,920 人，其中生产人员 1,109 人，销售人员 128 人，技术人员 281 人，财务人员 40 人，行政人员 362 人。大 学本科以上 138 人、大专 299 人，中专 268 人。公司执行国家及地方有关法律、 法规规定的职工劳保、褔利、待业保险及劳动和社会保障部门颁发的《离退休 人员基本养老金制度》，实行全员劳动合同制，现有离退休职工人数 385 人。 12 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第五节、公司治理结构 一、公司治理的状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和〈关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见〉等有关法律法规的要求，不断完善公司 治理结构，逐步规范公司运作。除了实施《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《总经理办公会议议事规则》、《信息 披露管理暂行办法》、《董事会秘书工作条例》和《公司内部审计管理制度》等 一系列制度外，还根据中国证监会和国家经贸委 2002 年 1 月 7 日发布的《上市 公司治理纲要》的要求，制订《新安化工集团股份有限公司治理纲要》，修订了 公司《章程》，并制订了《新安股份董事会薪酬委员会实施细则》和《新安股份 独立董事工作制度》。按照中国证监会、国家经贸委《关于开展上市公司建立现 代企业制度检查的通知》要求，对照《上市公司治理准则》等规范性文件，对 本公司建立现代企业制度进行一次全面检查并形成自查报告，经董事会对自查 报告进行认真审议后，按要求报送有关部门。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保股东的合法权益；确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分地行使自己的权利；建 立了《股东大会议事规则》；对公司的关联交易的决策和程序有明确的规定，确 保关联交易的公平合理。 2、关于董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建 立了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股 东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、 义务和责任。目前董事会已设置了二名独立董事，尚缺一名独立董事人选正在 积极物色，将在 2003 年 6 月底前到位。公司还按照有关规定建立了董事会薪酬 与考核委员会。 13 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 3、关于监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事会建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职责，能够 本着为股东负责的态度，对公司财务以及高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督。 4、关于绩效评估和激励约束机制：公司正积极着手制定《公司高级管理人 员选拔、考评、激励和约束制度》，高级管理人员的聘任公开、透明，符合国家 法律法规的规定。 5、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其他相关利益者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规及公司章程的规定， 完善公司信息披露规则，建立了《信息披露管理暂行办法》和《董事会秘书工 作条例》，指定董事会秘书负责信息披露工作。公司能够按照有关规定，真实、 准确、完整、及时地披露有关信息，自觉接受监管部门和广大股东的监督。 目前公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性 文件不存在原则性差异，但公司还要努力解决以下问题： 公司董事会专业委员会除考核与薪酬委员会外，其他三个委员会尚未建立。 为提高公司重大决策的质量，优化董事会组成，强化董事会决策功能，公司将 根据董事会构成，制定董事会专门委员会实施细则，结合公司实际设立其他的 董事会专门委员会，从而进一步规范董事会运作，提高董事会议事质量和效率。 二、独立董事履行职责情况 公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的 要求，制订了《公司独立董事制度》，并遵照执行。截止 2002 年 6 月 30 日，公 司董事会已聘请 2 名独立董事。其中一名为经济管理方面的专家，一名为行业 14 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 方面的专家。按照中国证监会颁布的《关于上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的规定，董事会中独立董事人数应达到三分之一，目前公司正在进一步 物色其独立董事人选，将于 2003 年 6 月 30 日前使独立董事人数符合中国证监 会的规定要求。 在参加各次董事会会议过程中，独立董事能积极发表独立意见，在公司董 事会审议年度报告、半年度报告、季度报告以及董事会的其他重要议题时，独 立董事都能有针对性地提出许多中肯的意见。 三、公司在业务、人员、资产、机构、财务方面的独立情况 公司的控股股东为建德市国有资产管理局，公司在业务、人员、资产、机 构、财务等方面完全独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务方面：公司独立拥有采购和销售系统，具有独立完整的业务和自主 经营能力。 2、人员方面，公司在劳动、人事、工资等方面完全独立：公司董事长、总 经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书等高级管理人员全部 在公司领取薪酬，没有在股东单位兼任任何职务。 3、资产方面：公司拥有完全独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施， 所有的资产产权明晰。 4、机构方面：公司设有公司办公室、总工程师办公室、、财务部、证券部、 市场部、经济管理部、投资规划部、人力资源部、技术中心和有机硅工程技术 研究开发中心等部门，以及一个进出口分公司、二个营销分公司和六个分厂。 董事会下设董事会办公室、审计室和薪酬与考核委员会等专业委员会。公司的 办公机构和生产经营场所与控股股东完全独立。 5、财务方面：公司设有独立的财务管理部门，并建立了独立的会计核算体 15 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 系和一系列的财务管理制度，独立在银行开户，独立纳税。 四、关于公司高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司董事会设立了薪酬和考核委员会，实施对高管人员的薪酬和考核工作。 根据《新安股份董事会薪酬委员会实施细则》、 《关于总经理职务的说明书》、 《高 管人员例会制度》、 《总经理办公会议议事规则》等制度，对高级管理人员的工 作进行考核。同时，本公司对高级管理人员实行年薪制，以基本薪金加风险薪 酬的方式，在年底综合考评的基础上，根据公司主要财务指标和经营目标完成 情况，董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况，董 事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况，兑现高级管理 人员的薪酬，以此来调动高级管理人员的积极性。主要从业绩和素质两个方面 进行考评：根据高级管理人员的定期工作报告和年度述职报告进行考核，在征 询监事会和员工民主评议的基础上，进行综合考评，其考评结果与薪酬结合， 决定其加薪、降薪以及续聘、解聘。 第六节、股东大会情况简介 本年度公司召开了一次股东大会，即 2001 年度股东大会，具体内容如下： 一、2002 年 4 月 5 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了关于召开 2000 年度股东大会的议案，并于 2002 年 4 月 9 日在《中国证券报》和《上海 证券报》刊登了关于召开 2001 年度股东大会及其审议内容的公告。 2002 年 5 月 22 日，在浙江省建德市新安江千岛宾馆会议厅召开了公司 2001 年度股东大会。出席会议股东或授权代表共 62 人，代表股份 65688770 股，占 公司有表决权股份总额的 48.98%，符合《公司法》和本公司《章程》的规定， 大会以记名投票的方式审议通过了以下议案： 16 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 1、2001 年度董事会工作报告； 2、2001 年度监事会工作报告； 3、2001 年年度报告； 4、2001 年度利润分配议案； 5、2001 年度财务决算报告； 6、修改公司《章程》的议案； 7、通过《公司治理纲要》； 8、通过增补李伯耿为第四届董事会独立董事。 二、选举、更换公司董事、监事情况。 根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 的有关要求，在 2002 年 6 月 30 日前，董事会成员中应当至少包括 2 名独立董 事。2001 年公司董事会换届时已聘请了一名独立董事。2002 年 5 月 22 日，经 公司 2001 年度股东大会审议，表决通过聘请李伯耿先生为公司独立董事。 以上决议公告已于 2002 年 5 月 23 日的《中国证券报》和《上海证券报》 上刊登。 第七节、董事会报告 一、报告期内经营情况的讨论与分析 由于受近几年国内农药市场无序竞争的影响，2002 年度本公司主要产品―― 草甘膦的售价仍然处于低迷的态势，而公司另一主导产品――有机硅由于受中 17 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 国入世后国外同类产品进口量增大，以及国内各有机硅单体生产企业技改项目 陆续竣工投产，生产总量增大等因素的影响，市场竞争激烈，其价格有较大幅 度的下降。此外，由于国际中东局势的动荡不定，使得公司生产所需大宗原料 甲醇的价格也而居高不下，给公司生产经营带来一定的困难。 在这样艰难的市场环境下，在股东们的关心和支持下，公司董事会带领全 体员工顶住压力，迎难而上，团结拼搏，克服困难，在继续深化内部改革和进 一步强化现场管理的同时，不断推进管理方式创新，并积极依靠公司自身的资 金、规模、技术上的综合优势，通过进一步挖掘产能和不断提高节能降耗和资 源利用水平，加强费用支出控制，降低生产成本。加强客户信用管理和市场分 析，强化营销管理和监督，及时把握市场行情降低原材料采购成本以及主动调 整营销策略和产品销售结构，提高产品竞争力，增加效益，尤其是在四季度， 各生产单位克服种种困难，争分夺秒开足马力生产，使公司生产经营仍保持适 度的增长势头，完成了公司全年的目标任务。公司全年累计完成销售收入 7.83 亿元，其中出口销售收入 4.53 亿元，分别比上年度增长了 20.65%和 23%。 二、报告期内公司经营情况 （一）主营业务范围及经营状况 本公司目前属化工农药行业，主要从事农药、化工、新材料及化工机械的 制造加工和销售。在报告期内，公司各主要生产装置保持了安全、稳定的运行， 主要产品均超额完成了年度计划，但由于国内外化工、农药市场竞争激烈，其 主要 产品价格均比上年有一定下降，给公司生产经营带来了严竣的挑战，但经公司 上下的齐心努力，较好地完成了全年度的效益目标。 18 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 1、公司主要产品资料 单位：元 占主营 主营业 主营业务 毛利率 主营业务收 业务收 主营销售成 毛利率 务成本 项 目 所属行业 收入比上 比上年 入（元） 入的比 本(元) (%) 比上年 年增减% 增减% 例(%) 增减% 草甘膦 农药制造业 483341740.32 61.74 418094487.04 13.50 9.21 10.13 -5.06 有机硅 合成材料制造 165690355.17 21.16 118353926.17 28.57 32.49 42.39 -14.82 产品 业 磷酸及 基础化学原料 33180349.98 4.24 28168828.38 15.10 14.40 23.53 -29.34 磷酸盐 制造业 系列 电销售 电力、热力的 7020458.88 0.89 5613617.30 20.04 54.94 105.30 -49.46 生产和供应业 其他 93691644.32 11.97 77271765.41 17.53 95.44 149.57 -50.51 合计 782924548.67 100 647502624.30 17.30 20.61 24.70 -13.5 说明： 1、报告期内主营业务收入及结构中，有机硅产品占全部销售收入的比例有 较大的上升，从去年的 19.27%上升到报告期的 21.16%，说明作为公司的另一 个主导产品，正发挥其效能。 2、报告期内主营业务利润较上年有较大幅度增长，主要是由于对农药及有 机硅产品进行市场开拓，使产品销量增长较大，主导产品草甘膦国内市场占有 率达到 38.5%，有机硅国内市场占有率(不包括进口量)达到 26%，从而使主营业 务利润产生较大幅度的增长。 19 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 五、按地区构成 主营业务收入 主营业务利润 地区 金额 (元) 占比 (%) 金额 (元) 占比 (%) 国内销售 329,534,807.80 42. 09 91,217,258.00 67.74 国外销售 453,389,740.87 57. 91 43,432,153.06 32.26 合计 782,924,548.67 100 134,649,411.06 100 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 单位：万元 企业名称 主营业务 注册资本 主要产品 资产规模 净利润 开化合成材料有限公司 有机硅产品生产和销售 2,199.39 有机硅 15,465.94 -603.99 新安服务有限责任公司 汽车运输、材料销售等 188 汽车运输 1,840.01 169.23 新安煤炭经营有限公司 煤炭、化工原料销售 120 煤炭销售 1,341.50 95.07 新安水晶有限责任公司 水晶材料制品生产销售 500 水晶制品 1,005.43 59.27 新安汽车修理有限公司 汽车修理及维护、零件 30 汽修 92.39 5.28 销售 控股子公司―开化合成材料有限公司是一家从事有机硅生产经营的企业， 主要生产和销售有机硅产品，注册资本 2,199.39 万元，本公司控股比例为 95.6%。 由于报告期内在原有装置的基础上进行 2 万吨有机硅单体扩建改造，其新装置 在年底完工尚未发挥其效益，故年度内产生了亏损。报告期末总资产 154,659,391.70 元，2002 年度净利润为-6,039,854.72 元，本公司投资收益－ 20 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 5,653,473.22 元，占公司净利润的-17.61%。 （三）主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 13,096.47 万元，占年度采购总额的 32.48%；公司向前五名客户销售收入合计为 22,672.60 万元，占公司销售收入总 额的 28.96%。 (四) 在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、报告期内，由于有机硅和草甘膦产品市场竞争更趋激烈，产品售价一再 下滑，导致公司单位产品利润率有所下降，而紧张的中东局势，也一定程度上 导致部分原材料如甲醇等原料的价格上涨，从而不能使产品价格的下降从大宗 原材料的下降中完全得以抵消。 2、南美市场作为公司农药产品的主要市场之一，阿根廷的金融危机，对公 司在该地区包括巴西等国在内的市场拓展带来了较大的困难。 针对上述困难，公司采取积极的应对措施。在企业内部，一方面通过强化 内部管理，采用新技术、新工艺，提高产品的收率，以降低消耗；另一方面加 强对大宗原材料的采购管理和控制，按比例进行批量采购，以降低其采购成本， 使产品降价而导致的减利因素降到最小。在营销方面，针对南美国际市场的变 化，公司正积极调整营销策略，包括对国际市场地区分布结构的调整和出口产 品、剂型的调整，积极寻求市场机会，努力开拓新市场。 三、本年度投资情况 2002 年度完成固定资产投资 5,248 万元，2001 年度完成 8,630 万元，下降 3,382 万元，同比下降 39.19%。 21 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 (一)募集资金投资项目 募集资金投资项目表 公告投资额 完成投资额 投资未到位额 序 项目名称 固定 铺 底 配 套 固定 铺 底 配 套 固定 铺 底 配 套 号 资产 流 动 流 动 资产 流 动 流 动 资产 流 动 流 动 资金 资金 资金 资金 资金 资金 1 1 万吨/年 新 技 6332 566 3600 6764.05 566 3600 -432.05 术草甘膦及氯 甲烷回收 2 1 万吨/年 有 机 8717 218 3000 8648.52 218 3000 68.48 硅单体 3 500 吨/ 年 高 温 750 150 482 150 268 硫化硅橡胶 4 3000 吨/年三氯 2926 600 2926 600 乙酰氯 5 归还银行借款 1363 1363 6 合计 18725 934 8563 15894.57 934 7963 2830.43 600 7 总计 28222 24791.57 3430.43 1、1 万吨/年有机硅单体 项目计划总投资 8,935 万元，其中固定资产投资 8,717 万元。报告期内该项 目完成固定资产投资 687 万元，累计完成固定资产投资 8,648.52 万元。报告期 项目已全面投产 (见 2002 年 2 月 5 日《中国证券报》、《上海证券报》)，2002 年该项目实现收入 7351 万元，新增利润 1387 万元。 2、1 万吨/年新技术草甘膦及氯甲烷回收 项目计划总投资 6,898 万元，其中固定资产投资 6,332 万元。报告期内该项 目完成固定资产投资 543 万元，累计完成固定资产投资 6,764.05 万元。报告期 项目已全面投产 (见 2002 年 5 月 21 日《中国证券报》、《上海证券报》)，2002 年该项目实现主营收入 12136 万元，新增利润 1900 万元。 3、500 吨/年高温硫化硅橡胶 项目计划总投资 900 万元，其中固定资产投资 750 万元。报告期内该项目 完成固定资产投资 369 万元，累计完成固定资产投资 482 万元。报告期项目已 22 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 全面投产，2002 年该项目实现主营收入 1,542 万元，新增利润 114 万元。 4、3000 吨/年三氯乙酰氯 项目原计划总投资 2,926 万元。由于国内甲胺磷等高毒杀虫剂品种还有一 定的市场毒死蜱作为有机高毒杀虫剂的替代品种，市场拓展仍需要一个较长过 程，三氯乙酰氯作为合成毒死蜱的中间体，短期内市场需求难以达到原来的预 期水平，故该项目暂缓实施。 截止 2002 年年底，未使用的募集资金 3,430.43 万元，存于银行。 (二) 非募集资金投资项目 报告期非募集资金投资项目完成 3,698 万元。 1、15kt/a 有机硅单体改造项目 公司募集资金项目 10kt/a 有机硅单体已发挥出了良好的经济效益。本项目 是在公司 10kt/a 有机硅单体生产装置基础上，通过填平补齐，消除生产过程中 的瓶颈，把原有装置的生产能力扩大到 15kt/a。项目完成固定资产投资 919 万 元，已全部建成投产，2002 年实现主营收入 2,190 万元，新增利润 414 万元。 2、有机硅二期工程 该项目是在公司原有 15kt/a 有机硅单体生产能力的基础上，再新增 25kt/a 有机硅单体生产能力。项目总投资 12,240 万元。报告期内已完成土地征用工作 和前期“三通一平”工作。累计完成投资 1,053 万元。 3、办公自动化 OA 项目 为了适应企业管理信息化的要求，充分提高本公司内部管理的工作效率， 公司投入了办公自动化 OA 项目建设。报告期内项目已建成并投入运行，共完 23 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 成投资 144 万元。 4、人才楼、办公楼（新安大厦） 为引进适应公司需要的管理和技术人才，给专业人才提供一个良好的生活 环境，公司出资 680 万元购建 60 套安居工程房，报告期已完成投入使用。购建 934.88 万元办公楼（新安大厦）项目，报告期内前期资金投入 187 万元。 5、草甘膦改造及其它各类零星项目完成 715 万元。 此外，公司的控股子公司----浙江开化合成材料有限公司 20kt/a 有机硅单体 扩建项目已建成投产，2002 年完成投资额 5,814 万元。 四、公司报告期内的财务状况和经营成果： 报告期指标 2002 年 2001 年 比上年增减变动的主要 原因 总资产 924,807,266.23 930,993,924.26 没有大的变动 股东权益 503,071,722.10 493,745,747.26 未分配利润增加 主营业务利润 134,649,411.06 129,036,986.28 主营业务收入增加 净利润 32,105,861.98 20,482,849.16 同上 现金及现金等 -6,060,275.57 111,837,969.87 上年现金净增加是由于上 价物净增加额 市发行股票募集资金到位 24 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 本年度内公司董事会共举行了九次会议： 1、第四届董事会第二次会议 2002 年 4 月 5 日，在浙江省建德市千岛宾馆会议室召开四届二次董事会， 会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，董事袁一强委托季诚建董事行使表决权， 会议审议通过了如下决议： 一、通过公司 2001 年年度报告及其摘要。 二、通 过公司 2001 年分配预案。 三、通过提名李伯耿为独立董事候选人的议案。 四、 通过聘任李明乔为公司证券事务所代表的决议。 五、通过受让新安汽修有限公 司股权的议案：决定出资 18 万元，从新安服务有限公司受让 60%的新安汽修有 限公司股权。 六、通过关于修改公司章程的议案。 董事会决定于 2002 年 5 月 22 日上午召开 2001 年度股东大会，审议以上有关事项。（董事会公告刊登于 2002 年 4 月 9 日《中国证券报》和《上海证券报》）。 2、第四届董事会第三次会议 2002 年 4 月 22 日，在浙江省建德市新安江大桥路 93 号公司办公大楼四 楼会议室公司召开了第四届董事会第三次会议，会议应到董事 7 人，实到董事 及授权代表 6 人，季诚建董事委托林加善董事行使表决权。会议审议并通过了 《浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年第一季度报告》。（董事会公告刊登于 2002 年 4 月 24 日《中国证券报》和《上海证券报》）。 3、第四届董事会第四次会议 2002 年 4 月 28 日，在浙江省建德市新安江本公司会议室召开了公司第四 届董事会第四次会议，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，会议审议并通过了 25 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 与浙江大学全面开展有机硅科技合作的有关事宜：一、公司在现有“浙江省有 机硅工程技术研究开发中心”基础上，双方联合在浙江大学建立“浙江省有机硅 工程技术研究开发中心浙大基地”。 二、公司在首期合作内(自合作协议签订 起三年)，支付科研开发费用叁佰玖拾万元，具体支付方式由技术开发合作单 项合同明确。（董事会公告刊登于 2002 年 4 月 30 日《中国证券报》和《上海 证券报》）。 4、第四届董事会第五次会议 2002 年 5 月 22 日，在浙江省开化合成材料有限公司会议室召开了公司 第四届董事会第五次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议根据公司 内部机构运作的实际情况，将公司总经理办公室和劳动人事部分别调整为公司 办公室和人力资源部。 5、第四届董事会第六次会议 2002 年 6 月 20 日，在浙江省建德市本公司会议室召开了公司第四届董 事会第六次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议审议一致通过同意 出 100 资万元，与新安江资产经营中心共同组建“建德市新安江有机硅园区开 发有限公司”，该公司注册资本 500 万元，本公司占 20%。（已在 2002 年半年度 报告中披露）。 6、第四届董事会第七次会议 2002 年 8 月 18 日，在浙江省建德市本公司会议室召开了公司第四届董事 会第七次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议审议一致通过以下决 议：（1）2002 年半年度报告及其摘要；（2）中期不进行利润分配，也不用资本 公积金转增股本。（董事会公告刊登于 2002 年 8 月 20 日《中国证券报》和《上 海证券报》）。 26 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 7、第四届董事会第八次会议 2002 年 10 月 11 日下午，在浙江省建德市千岛宾馆会议室召开了公司第 四届董事会第八次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议审议通过如 下决议： 一、通过变更坏帐计提方式的决议。 二、通过向开化合成材料有限 公司增加注册资本金的决议：决定出资 1,540 万元，以现金方式全额认购新增 的 700 万元注册资本金。资金来源为企业自有资金，增资后，公司占开化合成 材料有限公司 95.6%的股权。 三、通过授予董事长投资决策权限的决议：授 权董事长不超过 5,000 万元的短期投资决策权限（董事会公告刊登于 2002 年 10 月 15 日《中国证券报》和《上海证券报》）。 8、第四届董事会第九次会议 2002 年 10 月 24 日下午，在浙江省建德市本公司会议室召开了公司第四届 董事会第九次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议审议一致通过了 《浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年第三季度报告》。 9、第四届董事会第十次会议 2002 年 12 月 18 日下午，在浙江省建德市本公司会议室召开了公司第四届 董事会第十次会议，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，会议审议通过了参股 杭州工商信托投资有限公司的议案。公司出资 20,590,252.31 元人民币，以杭州 工商信托投资股份有限公司 9 月底经审计后的每股净资产 1.0274577 元的价格， 认购该公司新增普通股 2,004 万股，占该公司增资扩股后总股本 3.2 亿元的 6.2625%，资金来源为企业自筹资金。（董事会公告刊登于 2002 年 12 月 21 日《中 国证券报》和《上海证券报》）。 （二）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 公司 2001 年度股东大会通过审议以下分配方案是：截止 2001 年 6 月 30 日前的可供分配利润由公司老股东享有，按 6 月 30 日的总股本 94,110,363 股 27 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 进行全额分配，每股人民币现金分红 0.0923 元(含税)； 2001 年 12 月 31 日可 供分配利润，按 2001 年底总股本 134,110,363 股进行分配，每股人民币现金分 红 0.05 元(含税)。就 2001 年度分红派息事宜，公司于 2002 年 6 月 21 日在《中 国证券报》、《上海证券报》上发布公告。2001 年 6 月份前分红的除息日为 2001 年 6 月 30 日，现金分红发放日为 2002 年 7 月 4 日，2001 年下半年分红的股 权登记日为 2002 年 6 月 26 日，除息日为 2002 年 6 月 27 日，现金分红发放日 为 2002 年 7 月 4 日。公司于 2002 年 7 月 4 日完成了 2001 年度利润分配工作。 （三）利润分配 1、报告期内公司利润分配预案： 经浙江天健会计师事务所有限公司审计，本公司 2002 年度实现净利润 32,534,325.93 元。按《公司章程》有关规定，提取 10%的法定公积金 3,253,432.59 元和 5%的法定公益金 1,626,716.30 元，加上 2001 年度未分配利润 4,740,276.71 元，2002 年度可供全体股东分配的利润为 32,394,453.75 元。为兼顾股东利益和 公司发展的需要，2002 年度利润分配预案为：拟以 2002 年年末总股本 134,110,363 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.80 元(含税)，派发现金红利总额 为 24,139,865.34 元，剩余 8,254,588.41 元结转以后年度分配。2003 年度内无转 增股本计划。以上分配预案须经 2002 年度股东大会审议通过方可实施。 利润分配表 单位 ：元 项 目 母公司报表 合并报表 年初未分配利润 4,740,276.71 5,762,910.47 净利润 32,534,325.93 32,105,861.98 提取 10%法定公积金 3,253,432.59 3,253,432.59 提取 5%法定公益金 1,626,716.30 1,626,716.30 28 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 可供投资者分配的利润 32,394,453.75 32,988,623.56 应付普通股股利(按 0.18 元/股) 24,139,865.34 24,139,865.34 未分配利润 8,254,588.41 8,848,758.22 (四) 报告期内，公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》和《上海证券 报》，未发生变化。 第八节 监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内公司监事会共举行了四次会议，具体情况如下： 1、第四届监事会第二次会议 2002 年 4 月 5 日，在本公司会议室召开了第四届监事会第二次会议，应到 监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议 一致通过如下决议：（1）通过了 2001 年度监事会报告；（2）通过了公司 2001 年年度报告及其摘要；（3）通过董事会提名李伯耿为独立董事候选人（本次会 议决议公告刊登在 2002 年 4 月 9 日的《中国证券报》和《上海证券报》上）。 1、 第四届监事会第三次会议 2002 年 4 月 22 日，在本公司会议室召开了第四届监事会第三次会议，会 议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议认真审核了《公司 2002 年第一季度报告》， 认为该报告客观、公正地反映了公司第一季度的生产经营、投资及财务状况， 一致通过《公司 2002 年第一季度报告》(该决议公告已于 2002 年 4 月 24 日在 《上海证券报》和《中国证券报》上披露)。 29 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2、 第四届监事会第四次会议 2002 年 8 月 18 日，在本公司会议室召开了第四届监事会第四次会议，应 到监事 3 名，实到监事 3 名，会议认真审议了《公司 2002 年半年度报告》，认 为该报告客观、公正地反映了公司上半年的生产经营、投资及财务状况，一致 通过《公司 2002 年半年度报告》(该决议公告已于 2002 年 8 月 20 日在《上海 证券报》和《中国证券报》上披露)。 4、第四届监事会第五次会议 2002 年 10 月 24 日，在本公司会议室召开了第四届监事会第五次会议，应 到监事 3 名，实到监事 3 名，会议认真审议了《公司 2002 年第三季度报告》， 认为该报告客观、公正地反映了公司第三季度的生产经营、投资及财务状况， 一致通过《公司 2002 年第三季度报告》。 二、监事会对公司 2002 年度有关事项发表的独立意见： 1、报告期内，公司监事会依照法律、法规和《公司章程》，对公司股东大 会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司 董事、高级管理人员履职情况以及公司的内部制度进行了监督和检查，认为公 司董事会能按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》 进行规范运作，公司决策程序合法，内控管理制度完善，公司董事、总经理履 行职务时无违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。 2、公司董事会通过《修改公司章程的议案》和《公司治理纲要》符合国家 法律、法规。 3、报告期内，监事会通过对公司财务制度和财务状况的检查，认为公司的 财务制度是健全的，公司财务运作正常；浙江天健会计师事务所出具的 2002 年 度财务报告审计意见真实、公允地反映了报告期公司的财务状况和经营成果。 30 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 4、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，实际投资项 目没有发生变更。 5、公司董事会决定出资 18 万元，受让新安汽修有限公司 60%的股权，有 利于公司规范运作，不会对公司产生任何不利影响。 6、关联交易遵循公平原则，未损害公司利益和股东利益。 7、公司无内幕交易。 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 2002 年 5 月，阿根廷政府对自中国进口的草甘膦及相关产品进行反倾销调 查工作，公司已进行应诉（在 2002 年 5 月 9 日《中国证券报》和《上海证券报》 披露）。截止 2002 年 12 月 31 日，阿根廷政府外贸委员会认为，到目前为止对 来自中国的草甘膦进口没有能够确定存在对阿根庭民族工业的损害，该项调查 仍在继续进行中，未征收临时反倾销税。对最后结果，公司将及时予以披露。 二、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项。 １、根据公司第四届董事会第二次会议决议，本公司经过与新安汽修公司及 其股东协商，决定出资 １８ 万元，向控股子公司新安服务有限公司受让其所持新 安汽修有限公司 ６０％的股份，新安汽修有限公司成为本公司控股子公司。 新安汽修公司原是由新安服务有限责任公司和新安煤炭经营有限责任公司 共同出资 ３０ 万元组建（其中新安服务出资 ２７ 万元，新安煤炭出资 ３ 万元）；主 营业务为机动车修理、保养业务。 此项受让工作已于 ２００２ 年 １ 季度完成。 ２、本公司长期股权投资－－浙江证券有限责任公司 １５０ 万元。由于 ２００１ 年 １２ 月 １７ 日中国证监会证监字［２００１］３１ 号文对浙江证券有限责任公司作出处以 31 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 没收违法所得及罚款 ５４，５４５．８６ 万元的处罚决定，根据谨慎原则，公司在上年度 对该长期股权投资全额计提了长期投资减值准备。本年度，北大方正集团向浙 江证券的所有股东受让 ５１％的股权，经董事会同意，本公司以 １：１ 的价格向北 大方正转让了浙江证券股权 ７６．５ 万元。 三、报告期内无重大关联交易事项。 四、公司重大合同及其履行情况 1、报告期内，经董事会批准，公司于 2002 年 4 月 30 日与浙江大学签署全 面开展有机硅科技合作的协议。共同组织对有机硅工艺与工程技术创新的开发 与研究（公司已于 2002 年 4 月 30 日在《中国证券报》和《上海证券报》上公 告），该合作目前进展顺利。 2、2002 年 6 月 20 日，经公司四届六次董事会批准，公司与建德市新安江 资产经营中心联合组建“建德市新安江有机硅园区开发有限公司”。该公司注册 资本 500 万元，本公司与新安江资产经营中心分别出资 100 万元和 400 万元。 主要为工业园区的土地开发、招商引资及工业园区的各项管理工作，现已办理 工商注册登记手续，进入正常运作。 3、报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承 包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 4、重大担保。 １） 报告期内，经董事会批准，公司为建德市新化化工有限责任公司向中 国工商银行贷款 500 万元提供保证担保，担保期限为 2002 年 11 月 27 日至 2003 年 10 月 10 日； ２） 报告期内，经董事会批准，公司为控股子公司浙江开化合成材料有限 公司提供流动资金借款担保 ２０４０ 万元，担保期限 ２００２ 年 ４ 月 １１ 日至 ２００３ 年 １１ 月 ２９ 日。原为该子公司提供的技改借款担保 ３，５００ 万，担保期限 ２００１ 年 １２ 32 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 月 ２０ 日至 ２００４ 年 １２ 月 １９ 日，仍在有效期。 六、报告期内无委托理财事项 七、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 八、报告期内，公司继续聘请浙江天健会计师事务所有限公司为本公司财 务的审计机构。 根据公司董事会决定，本报告期内公司支付了 2001 年度审计费用人民币 48 万元，公司承担审计人员审计期间的往返交通、住宿费用。2002 年度审计费用 人民币为 48 万元，目前尚未支付。 浙江天健会计师事务所有限公司已连续二年为公司提供审计服务。 九、公司、公司董事会及董事在报告期内无受中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 十、其他重要事项 1、本公司期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄时间 3 年以上的金额 为 7,829,432.11 元，目前公司清欠小组正在采取各种措施，开展催讨、清 欠工作。 33 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第十节 财务报告 一、公司审计意见全文 审 计 报 告 浙天会审［２００３］第 ５７８ 号 浙江新安化工集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产 负债表、２００２ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量 表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计 报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。 在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认 为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００２ 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 傅芳芳 中国·杭州 中国注册会计师 李德勇 报告日期：２００３ 年 ４ 月 １０ 日 二、会计报表附注： 34 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 浙江新安化工集团股份有限公司 会计报表附注 2002 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 浙江新安化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省股份制 试点工作协调小组浙股［１９９２］３４ 号文批准，于 １９９３ 年 ５ 月 １２ 日在浙江省工商行政管理局 登记注册，取得注册号 １４２９１９２７—４ 企业法人营业执照，原注册名称为浙江省新安江化工（集 团）股份有限公司。１９９６ 年 ８ 月 ２７ 日，经浙江省工商行政管理局核准更名为浙江新安化工 集团股份有限公司（变更注册号为 ３３００００１００１０３３）。现有注册资本 １３４，１１０，３６３．００ 元，折 １３４，１１０，３６３ 股（每股面值 １ 元），其中已流通股份：Ａ 股 ４，４００ 万股。公司股票已于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司属化工行业。经营范围：化工原料及产品、化工机械、农药、化肥、包装物的 制造和经营，本企业自产的化工原料及化工产品、农药及其中间体的出口业务，生产科研 所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务，开展“三来 一补”业务，与上述业务相关的咨询、修理服务，汽车运输业务，化工、石油化工工程的 施工，设备及机组的维修、保养（限分支机构经营）。公司主要产品：草甘膦、毒死蜱等高 效低毒农药产品，有机硅单体及下游产品，精细化工产品。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 (一) 会计准则和会计制度 公司及控股子公司均执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 (二) 会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (四) 记账基础和计价原则 35 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 (五) 外币业务核算方法 对发生的外币经济业务，采用当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合 人民币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发 生的差额，与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的，计入有关固定资产的购 建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的 计入当期财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法 1.资产负债表所有资产、负债类项目均按照期末市场汇价（中间价）折算为人民币金 额；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇价（中间价）折 算为人民币金额；“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的人民币金额列示。 折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益项目合计数的差额，作为“外币报表折算差 额”在“未分配利润”项目后单独列示。 2.利润表中所有项目和利润分配表中有关反映发生额的项目，按报告期市场平均汇价 折算为人民币金额；利润分配表中“净利润”项目，按折算后利润表该项目的数额列示； “年初未分配利润”项目以上一年折算后的年末“未分配利润”项目的数额列示；“未分 配利润”项目按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算列示。 (七) 现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 短期投资核算方法 1．短期投资，按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。 短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成本处理； 出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利、 利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 2．期末短期投资按成本与市价孰低计量，市价低于成本的部分按单项投资计提跌价准 备。 (九) 坏账核算方法 36 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 1．采用备抵法核算坏账。 坏账准备按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的账龄分析法计提，根据债 务单位的财务状况、现金流量等情况，确定提取比例分别为：账龄 1 年（含 1 年，以下类 推）以内的，按其余额的 2％计提；账龄 1-2 年的，按其余额的 10％计提；账龄 2-3 年的， 按其余额的 20％计提；账龄 3 年以上的，按其余额的 50％计提。 2．坏账的确认标准为: (1) 债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回； (2) 债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 (十) 存货核算方法 1．存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、包装物、低值易耗品、 在产品和库存商品等。 2．存货按实际成本计价。购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采用 加权平均法核算；入库产成品（自制半成品）按实际生产成本入账，发出产成品（自制半 成品）采用加权平均法核算；领用低值易耗品按一次摊销法摊销。生产领用的包装物直接 计入成本费用。 3．存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 4．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成 本不可收回的部分，按分类存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备；但 对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然 按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现 净值计量。 (十一) 长期投资核算方法 1．长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表 决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算； 投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响 的，采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 50%（不含 50%）以上的， 采用权益法核算，并合并会计报表。 37 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2．股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限 的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期 限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年 的期限摊销。 3．长期债权投资，以取得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续 期间内，按直线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊 销额后的金额，确认为当期投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大 的，于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债 权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金 额低于账面价值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值 准备。 (十二) 委托贷款核算方法 1．委托金融机构贷出的款项，按实际委托贷款的金额入账。 2．委托贷款利息按期计提，计入损益；按期计提的利息到期不能收回的，停止计提利 息，并冲回原已计提的利息。 3．期末，按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于委托贷款本金的 差额，计提委托贷款减值准备。 (十三) 固定资产及折旧核算方法 1．固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：(1)为生产商品、提供劳务、出租或 经营管理而持有的；(2)使用年限超过一年；(3)单位价值较高。 2．固定资产按取得时的成本入账。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原 账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者，作为入账价值。（如果融资租赁资产占资产 总额的比例等于或小于 30%的，在租赁开始日，按最低租赁付款额，作为固定资产的入账 价值。） 3．固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预 计使用年限和预计净残值率（原值的 4%）确定折旧年限和年折旧率如下： 38 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 １２－４０ ８－２．４ 通用设备 ６－１２ １６－８ 专用设备 ８－１２ １２－８ 运输工具 ８－１２ １２－８ 其他设备 ６ １６ 4．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回 金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产 减值准备。 (十四) 在建工程核算方法 1．在建工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。 2．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价 值的差额，提取在建工程减值准备： (1) 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程； (2) 项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大 的不确定性； (3) 足以证明在建工程已经发生减值的其他情形。 (十五) 借款费用核算方法 1．借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合 资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、 折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费 用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他 辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。 2．借款费用资本化期间 (1) 开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价 的摊销和汇兑差额开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资 产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 39 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 (2) 暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个 月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (3) 停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本 化。 3．借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支 出加权平均数与资本化率的乘积。 (十六) 无形资产核算方法 1．无形资产按取得时的实际成本入账。 2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资 产的摊销年限按如下原则确定：(1) 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同 规定的受益年限摊销；(2) 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有 效年限摊销；(3) 合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限 两者之中较短者摊销；(4) 合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限 不超过 10 年。 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面 价值全部转入当期管理费用。 3．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收 回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 (十七) 长期待摊费用核算方法 1．长期待摊费用按实际支出入账，在费用项目的受益期内分期平均摊销。 2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始 生产经营当月一次计入损益。 (十八) 应付债券核算方法 应付债券按实际收到的款项入账。债券溢价或折价，在债券的存续期间内按直线法于 计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。 (十九) 收入确认原则 40 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 1．商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和 实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能 够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2．提供劳务 (1) 劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证 据时，确认劳务收入。 (2) 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度 能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的 成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等）以及其他非现金资产的 使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收 入的确定并应同时满足：(1) 与交易相关的经济利益能够流入公司；(2) 收入的金额能够可 靠地计量。 (二十) 所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。 (二十一)合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据， 按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的 会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等，在合并时抵销。 (二十二) 会计政策和会计估计变更说明 本公司不需用、未使用固定资产原不计提折旧，现按照《企业会计准则――固定资产》 的规定和财政部财会［２００２］１８ 号文的有关要求，从 ２００２ 年 １ 月 １ 日起改为执行对上述固 定资产计提折旧的会计政策，公司不存在上述会计政策变更的影响。 本公司坏账准备原按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的 5.1%计提，2002 年 1 月 1 日起改按账龄分析法计提，根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，确定提 取比例分别为：账龄 1 年（含 1 年，以下类推）以内的，按其余额的 2％计提；账龄 1-2 年 41 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 的，按其余额的 10％计提；账龄 2-3 年的，按其余额的 20％计提；账龄 3 年以上的，按其 余额的 50％计提。采用未来适用法调整，由于会计估计变更影响本年合并利润总额- 2,614,357.99 元。 三、税（费）项 （一）增值税 按 ０％、１３％、１７％的税率计缴。 （二）营业税 按 ３％、５％的税率计缴。 （三）城市维护建设税 按应缴流转税税额的 ７％计缴。 （四）教育费附加 按应缴流转税税额的 ４％计缴。 （五）企业所得税 按 ３３％的税率计缴。 四、控股子公司及合营企业 （一）控制的所有子公司及合营企业 公司名称 注册地址 注册资本 经营范围 实际投资额 所占权益比例 浙江开化合成材料有限公司 浙江开化 ２，１９９．３９ 万元 有机硅生产销售 ２，１０２．６４ 万元 ９５．６０％ 建德市新安水晶有限公司 浙江新安江 ５００ 万元 水晶材料及制品 ４０８．２１６８ 万元 ８１．６４％ 生产销售 建德新安化工煤炭经营有限公司 浙江新安江 １２０ 万元 煤炭、化工原料销售 １００ 万元 ８３．３３％ 建德市新安服务有限责任公司 浙江新安江 １８８ 万元 化工等产品销售、物业 １６０ 万元 ８５．１１％ 管理、代办保险 建德新安汽车修理有限公司 浙江新安江 ３０ 万元 汽车修理 ３０ 万元 １００．００％[注] [注]本年度公司受让控股子公司建德市新安服务有限责任公司所持建德新安汽车修理 有限公司 ６０％股份。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日公司控股子公司建德市新安服务有限责任公 司持有建德新安汽车修理有限公司 ３０％股份、控股子公司建德市新安水晶有限公司持有建 42 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 德新安汽车修理有限公司 １０％股份，合计持股比例为 １００％。 （二）无未纳入合并报表范围的子公司。 （三）无纳入合并范围而持股比例未达到 50%以上的子公司。 （四）合并报表范围未发生变更；公司报告期内无因发生购买股权而增加控股子公司 和合营企业的情况。 （五）无按照比例合并方法进行合并的公司。 五、利润分配 根据 ２００３ 年四月十日董事会四届十二次会议确定的 ２００２ 年度利润分配预案：按 ２００２ 年度实现净利润提取 １０％的法定盈余公积，５％的法定公益金； ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日可供分配 利润按 ２００２ 年末总股本 １３４，１１０，３６３ 股为基数，每 １０ 股派发现金股利 １．８ 元（含税）。 以上分配预案需经公司股东大会审议批准。 六、合并会计报表项目注释 （一）合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 137,121,018.43 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 ５０，９２９．４５ ８８，１６２．４６ 银行存款 ９３，６２４，５２４．５４ ９０，２０２，９８２．３８ 其他货币资金 ４３，４４５，５６４．４４ １４２，８８７，９８１．１６ 合 计 １３７，１２１，０１８．４３ ２３３，１７９，１２６．００ (2) 无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 (3) 其他货币资金期末数中包含银行承兑汇票保证金 9,385,156.60 元。 43 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2. 短期投资 期末数 20,000,000.00 (1) 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 债券投资 20,000,000.00 20,000,000.00 合 计 20,000,000.00 20,000,000.00 (2) 短期投资——债券投资 债券名称 面值 期末数 期末市值 02 国债（10） 20,000,000.00 20,000,000.00 20,079,413.70[注] 小 计 20,000,000.00 20,000,000.00 [注]：期末市值系根据含上海证交所 2002 年 12 月 31 日的收盘价及应计利息确定。 3. 应收票据 期末数 570,000.00 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 570,000.00 7,846,038.00 合 计 570,000.00 7,846,038.00 （2）无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。 4. 应收账款 期末数 69,058,761.21 （1）账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 ６１，５１８，３１３．３８ ８１．７５ １，２３０，３６６．２７ ６０，２８７，９４７．１１ ８８，５９０，４４１．３５ ８５．１５ ４，５１８，１１２．５１ ８４，０７２，３２８．８４ １－２ 年 １，２９９，７１９．９７ １．７３ １２９，９７２．００ １，１６９，７４７．９７ ７，１３３，５８９．８７ ６．８６ ３６３，８１３．０８ ６，７６９，７７６．７９ ２－３ 年 ４，６０７，９３７．６０ ６．１２ ９２１，５８７．５２ ３，６８６，３５０．０８ ２，６０７，２２８．５２ ２．５１ １３２，９６８．６６ ２，４７４，２５９．８６ ３ 年以上 ７，８２９，４３２．１１ １０．４０ ３，９１４，７１６．０６ ３，９１４，７１６．０５ ５，７１２，２５８．６４ ５．４８ ２９１，３２５．１９ ５，４２０，９３３．４５ 合 计 ７５，２５５，４０３．０６ １００．００ ６，１９６，６４１．８５ ６９，０５８，７６１．２１ １０４，０４３，５１８．３８ １００．００ ５，３０６，２１９．４４ ９８，７３７，２９８．９４ 44 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （2）应收账款——外币应收账款 期末 数 期 初 数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美 元 2,072,954.62 8.2773 17,158,467.28 4,194,852.86 8.2766 34,719,119.18 小 计 17,158,467.28 34,719,119.18 （3）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 15,112,920.67 元，占应收 账款账面余额的 20.08 %。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。 （5）期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄时间 3 年以上的金额为 7,829,432.11 元，公司已成立清欠小组，正在采取各种措施予以催讨、清理。 （6）其他说明 本期公司核销应收账款 102,997.72 元，系销货款，由于债务单位改制、破产等原因 无法收回作为坏账损失处理。 5. 其他应收款 期末数 5,764,865.09 （1）账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 ３，９２２，３００．７０ ６１．８３ ７８，４４６．０１ ３，８４３，８５４．６９ ４，９８１，０３８．２０ ６０．１５ ２５４，０３２．９５ ４，７２７，００５．２５ １－２ 年 ７６５，２３８．７１ １２．０６ ７６，５２３．８７ ６８８，７１４．８４ １，６９４，８１１．９４ ２０．４７ ８６，４３５．４１ １，６０８，３７６．５３ ２－３ 年 １，３４６，６１９．４０ ２１．２２ ２６９，３２３．８８ １，０７７，２９５．５２ ８９１，０３１．３２ １０．７６ ４５，４４２．６０ ８４５，５８８．７２ ３ 年以上 ３１０，０００．０８ ４．８９ １５５，０００．０４ １５５，０００．０４ ７１３，５９３．０４ ８．６２ ３６，３９３．２４ ６７７，１９９．８０ 合 计 ６，３４４，１５８．８９ １００．００ ５７９，２９３．８０ ５，７６４，８６５．０９ ８，２８０，４７４．５０ １００．００ ４２２，３０４．２０ ７，８５８，１７０．３０ （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 中国人民保险公司建德支公司 1,951,451.86 应收保险赔款、暂付款[注] 建德市供电局 643,000.00 暂付款 国家金库宁波北仑支库 326,404.48 预付关税 小 计 2,920,856.34 [注] 其中 1,520,051.86 元系 2002 年 8 月 30 日，公司所属独立核算单位建德农药厂发 45 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 生氯甲烷回收系统 1＃储罐爆裂，截至 2002 年 12 月 31 日已经发生损失 1,520,051.86 元。 经中国人民保险公司建德支公司确认可获索赔，因保险理赔工作尚在进行中，故帐挂“其 它应收款”。 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 3,124,320.09 元，占其他应收款 账面余额的 49.25%。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。 （5）其他说明 本期公司核销其他应收账款 29,226.69 元，系 3 年以上有确凿证据无法收回的款项作 为坏账损失处理。 6. 预付账款 期末数 3,433,815.71 （1） 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 ３，４３０，６４６．５０ ９９．９１ １５，００１，７０８．６２ ９８．８６ １－２ 年 ３，１６９．２１ ０．０９ １２６，１００．８９ ０．８３ ２－３ 年 ４６，５９２．６９ ０．３１ 合 计 ３，４３３，８１５．７１ １００．００ １５，１７４，４０２．２０ １００．００ （2）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款 （3）账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 系预付未结的零星货款。 7.应收补贴款 期末数 27,371,266.23 项 目 期末数 期初数 应收出口退税 27,371,266.23 合 计 27,371,266.23 [注] [注] 系根据浙江省国家税务局浙国税进[2002]21 号“浙江省国家税务局关于印发《浙 江省生产企业出口货物“免、抵、退”税管理办法实施意见（试行）的通知》，出口产品实 行“免、抵、退”政策应收的出口退税。 46 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 8. 存货 期末数 106,530,223.84 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 38,008,849.60 321,529.87 37,687,319.73 48,412,035.51 413,363.80 47,998,671.71 包装物 1,965,775.04 1,965,775.04 2,020,544.80 2,020,544.80 自制半成品 8,129,992.99 8,129,992.99 4,392,603.59 21,397.16 4,371,206.43 库存商品 58,361,731.83 1,551,661.88 56,810,069.95 68,439,961.43 1,120,873.00 67,319,088.43 在产品 1,937,066.13 1,937,066.13 1,746,184.07 1,746,184.07 委托加工物资 21,680.94 21,680.94 合 计 108,403,415.59 1,873,191.75 106,530,223.84 125,033,010.34 1,555,633.96 123,477,376.38 (2) 本期存货的取得方式均为自制或外购。 (3) 上述存货无用于债务担保。 (4) 存货跌价准备 1） 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 413,363.80 91,833.93 321,529.87 自制半成品 21,397.16 21,397.16 库存商品 1,120,873.00 1,363,891.19 933,102.31 1,551,661.88 小 计 1,555,633.96 1,363,891.19 1,046,333.40[注] 1,873,191.75 [注] 期初存货跌价准备本期转销系由于该部份存货本期已用于生产或销售。 2）存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值以存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计 的销售费用以及相关税金后的金额确认。按单个存货项目的可变现净值低于其 成本的差额提取存货跌价准备。 47 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 9. 待摊费用 期末数 2,208,018.08 项 目 期末数 期初数 年末结存原因 保险费 2,184,872.66 812,924.90 按受益期摊销 其他 23,145.42 34,670.53 按受益期摊销 合 计 2,208,018.08 847,595.43 10. 长期股权投资 期末数 22,690,560.16 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 45,307.85 45,307.85 对联营企业投 1,200,000.00 1,200,000.00 200,000.00 200,000.00 其他股权投资 21,445,252.31 21,445,252.31 1,620,000.00 1,500,000.00 120,000.00 合计 22,690,560.16 22,690,560.16 1,820,000.00 1,500,000.00 320,000.00 （2）长期股权投资——其他股权投资 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 杭州信托投资公司 长期 100,000.00 0.02% 建德市总工会工联贸易公司 长期 20,000.00 2.36% 厦门新安化工有限公司 长期 200,000.00 20.00% 浙江证券有限责任公司 长期 735,000.00 0.33% 建德市新安江有机硅园区 开发有限公司 长期 1,000,000.00 20.00% 杭州工商信托投资股份有限公司 长期 20,590,252.31 6.2625% 小 计 22,645,252.31 2）股权投资差额 a．明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 摊销期限浙江 开化合成材料有限公司 46,469.59 46,469.59 1,161.74 45,307.85 10 年 小 计 46,469.59 46,469.59 1,161.74 45,307.85 48 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 b．股权投资差额形成原因及摊销说明 根据本公司四届八次董事会决议和浙江开化合成材料有限公司第五次股东大会决议， 浙江开化合成材料有限公司注册资本由 1,499.39 万元增加到 2,199.39 万元,由本公司出资 1,540 万元按 2.2：1 的价格单方面增资 700 万元。2002 年 10 月公司出资 1,540 万元，本公 司所持股权比例由原来的 93.55％增加到 95.60％，公司出资日长期股权投资的帐面余额与 按持股比例应享有浙江开化合成材料有限公司所有者权益份额之间的差额为 46，469.59 元， 按 10 年摊销。 3） 其他股权投资减值准备 a．明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江证券有限责任公司 １，５００，０００．００ １，５００，０００．００ 小 计 １，５００，０００．００ １，５００，０００．００ b．股权投资减值准备转回原因说明 ２００２ 年 ６ 月 １２ 日公司与北京北大方正集团公司签订了《股权转让合同》，北京北大方 正集团公司受让本公司所持有的浙江证券有限责任公司 ０．１７％股权计 ７６．５ 万元，转让价 为 ７６．５ 万元，公司根据股权转让情况及浙江证券有限责任公司 ２００２ 年度的财务情况转回 股权投资减值准备。 11. 长期债权投资 期末数 41,144.00 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 建设债券 1,144.00 1,144.00 1,108.00 1,108.00 电力债券 40,000.00 40,000.00 54,400.00 54,400.00 合 计 41,144.00 41,144.00 55,508.00 55,508.00 （2）长期债权投资——债券投资 1）明细情况 债券种类 面值 年利率 到期 初始投 本期 累计应收 期末数 （%） 日 资成本 利息 或已收利息 建设债券 1,000.00 3.6% 2004/1 1,000.00 36.00 144.00 1,144.00 电力债券 40,000.00 无息 2006 40,000.00 40,000.00 小 计 41,000.00 41,000.00 36.00 144.00 41,144.00 49 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2）债券投资减值准备 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司持有的债券投资不存在减值情况，故未计提债券投资 减值准备。 12. 固定资产原价 期末数 670,162,232.37 （1）明细情况 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 166,329,052.47 14,769,921.87 741,747.56 180,357,226.78 通用设备 179,529,651.17 11,581,207.13 1,775,861.63 189,334,996.67 专用设备 175,980,824.08 111,729,787.04 3,616,747.66 284,093,863.46 运输设备 13,990,612.71 2,545,796.95 1,068,593.16 15,467,816.50 其他设备 792,045.35 116,283.61 908,328.96 合计 536,622,185.78 140,742,996.60 7,202,950.01 670,162,232.37 （2）本期增加数中包括从在建工程完工转入 127,848,529.91 元。 (3) 本期减少数中包括出售固定资产 977,707.66 元。 (4) 无融资租入、或经营租出固定资产情况。 (5) 上述固定资产已有部分房屋及建筑物（包含土地使用权抵押价值 112,881,222 元） 及机器设备（抵押价值 24,040,294 元）作抵押，截至 2002 年 12 月 31 日以此抵押尚未归还 的借款 13,500,000 元。 (6) 暂时闲置固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 74,291.46 55,412.75 18,878.71 通用设备 4,405,982.78 1,520,207.21 2,885,775.57 专用设备 238,253.76 168,420.82 69,832.94 运输工具 78,529.98 35,388.78 43,141.20 小 计 4,797,057.98 1,779,429.56 3,017,628.42 50 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 (7) 期末已提足折旧仍继续使用固定资产情况。 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 2,386,332.70 2,290,879.39 95,453.31 通用设备 5,740,118.99 5,510,514.23 229,604.76 专用设备 1,530,362.75 1,469,148.24 61,214.51 运输工具 527,468.12 506,369.40 21,098.72 小 计 10,184,282.56 9,776,911.26 407,371.30 (8) 无已退废并准备处置固定资产情况。 (9) 本公司控股子公司浙江开化合成材料有限公司 2001 年取得价值为 5,553,360.15 元 的土地使用权,土地出让金已支付,土地使用权证尚在办理中。 13．累计折旧 期末数 170,387,654.85 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 38,351,803.42 6,688,999.62 180,558.87 44,860,244.17 通用设备 58,562,943.76 17,119,165.07 1,053,324.55 74,628,784.28 专用设备 33,239,440.71 13,737,592.50 1,989,123.42 44,987,909.79 运输设备 4,702,317.26 1,581,132.85 723,380.90 5,560,069.21 其他设备 246,522.88 104,124.52 350,647.40 合计 135,103,028.03 39,231,014.56 3,946,387.74 170,387,654.85 14．固定资产净值 期末数 499,774,577.52 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 135,496,982.61 127,977,249.05 通用设备 114,706,212.39 120,966,707.41 专用设备 239,105,953.67 142,741,383.37 运输工具 9,907,747.29 9,288,295.45 其他设备 557,681.56 545,522.47 合 计 499,774,577.52 401,519,157.75 51 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 15．固定资产减值准备 期末数 6,271,911.58 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 5,231,911.58 5,231,911.58 专用设备 970,000.00 970,000.00 通用设备 70,000.00 70,000.00 合 计 6,271,911.58 6,271,911.58 16. 工程物资 期末数 2,763,662.15 项 目 期末数 期初数 预付设备款 1,548,581.17 为生产准备的工具及器具 1,215,080.98 1,788,862.83 合 计 2,763,662.15 1,788,862.83 17. 在建工程 期末数 24,750,551.28 （1）明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 草甘膦及扩建安装工程 10,338,188.96 10,338,188.96 有机硅单体技改工程 17,428,239.38 17,428,239.38 热电厂 35KV 变电所工程 2,055,818.33 2,055,818.33 15000 吨有机硅项目 2,485,005.84 2,485,005.84 万吨草甘膦二期工程 1,977,909.78 1,977,909.78 有机硅二期工程 10,527,879.80 10,527,879.80 办公自动化项目 1,439,848.84 1,439,848.84 新安大厦 1,870,000.00 1,870,000.00 人才楼工程 ６００，０００．００ ６００，０００．００ 零星工程 8,934,912.86 8,934,912.86 4,270,016.59 4,270,016.59 合 计 50,551.28 24,750,551.28 7,177,269.10 37,177,269.10 52 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （2）在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 固定资产 减少 来源 预算的比例 万吨有机硅项目 ４，５１２，５７５．５７ ４，５１２，５７５．５７ 募股资金 ８，７１７ 万 ９６．５２％［注 １］ 及金融机构贷款 草甘膦及扩建安装工程 １０，３３８，１８８．９６ ２，８８３，８８８．７７ １３，２２２，０７７．７３ 募股资金 ６，３３２ 万 ９１．１９％［注 ２］ 有机硅单体技改工程 １７，４２８，２３９．３８ ５８，２９２，９７９．６２ ７５，７２１，２１９．００ 金融机构贷款 6,222 万 130.14%［注 ３］ ３５ＫＶ 变电所工程 ２，０５５，８１８．３３ ４，１５３，６１０．７７ ６，２０９，４２９．１０ 其他来源 ５７０ 万 １０８．９４％ １５０００ 吨有机硅项目 ２，４８５，００５．８４ ６，２７９，７６２．７５ ８，７６４，７６８．５９ 金融机构贷款 ８９８ 万 ９７．６０％ 及其他来源 人才楼工程 ６００，０００．００ ６，７９５，９９７．２５ ７，３９５，９９７．２５ 其他来源 高温硫化硅橡胶工程 ３，５５９，６５１．４４ ３，５５９，６５１．４４ 募股资金 ９００ 万 ５０．６６％［注 ４］ 万吨草甘膦二期工程 1,977,909.78 1,977,909.78 其他来源 １，６３１ 万 １２．１３％ 有机硅二期工程 10,527,879.80 10,527,879.80 金融机构贷款 9,995 万 10.53% 及其他来源 办公自动化项目 1,439,848.84 1,439,848.84 其他来源 １７５ 万 ８２．２８％ 新安大厦 1,870,000.00 1,870,000.00 其他来源 零星工程 ４，２７０，０１６．５９ １５，８２６，７６０．１２ ８，４６２，８１１．２３ ２，６９９，０５２．６２ ８，９３４，９１２．８６ 合 计 ３７，１７７，２６９．１０ １１８，１２０，８６４．７１ 127,848,529.91 2,699,052.62 24,750,551.28 [注 1]：万吨有机硅工程上年转入固定资产 79,619,859.12 元， 本年转入固定资产 ４，５１２，５７５．５７ 元， 累计转入固定资产 ８４，１３２，４３４．６９ 元。 [注 2]：草甘膦及扩建安装上年转入固定资产 44,517,855.83 元， 本年转入固定资产 １３，２２２，０７７．７３ 元，累计转入固定资产 ５７，７３９，９３３．５６ 元。 [注 3]：有机硅单体技改工程上年转入固定资产 5,252,205.86 元， 本年转入固定资产 ７５，７２１，２１９．００ 元，累计转入固定资产 ８０，９７３，４２４．８６ 元。 [注 4]：高温硫化硅橡胶工程上年转入固定资产 999,431.47 元， 本年转入固定资产 ３，５５９，６５１．４４ 元，累计转入固定资产 ４，５５９，０８２．９１ 元。 （3）借款费用资本化金额 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 本期 期末数 资本化利率 固定资产 其他减少 有机硅单体技改工程 1,435,106.16 1,435,106.16[注] 5.94% 15000 吨有机硅 246,973.04 246,973.04 5.94% 小 计 1,682,079.20 1,682,079.20 53 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 [注]有机硅单体技改工程上年资本化利息 452,331.00 元已转入固定资产，本年转入 1,435,106.16 元，累计资本化利息 1,887,437.16 元。 （4）在建工程减值准备情况 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司在建工程不存在减值情况，故未计提在建工程减值准备。 18. 无形资产 期末数 8,270,222.66 （1）明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 8,134,448.18 8,134,448.18 8,312,084.42 8,312,084.42 安易软件 8.0 135,774.48 135,774.48 172,803.88 172,803.88 合 计 8,270,222.66 8,270,222.66 8,484,888.30 8,484,888.30 （2）无形资产增减变动情况 取得 原始 期初 本期 本期 本期 期末 累计摊 剩余 种 类 方式 金额数 数 增加 报转出 摊销数 数 销额 摊销年限 土地使用权 出让 8,930,361.21 8,312,084.42 177,636.24 8,134,448.18 795,913.03 422-563 个月 安易软件 8.0 购入 185,147.00 172,803.88 37,029.40 135,774.48 49,372.52 45 个月 合 计 9,115,508.21 8,484,888.30 214,665.64 8,270,222.66 845,285.55 （3）无形资产减值准备 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司无形资产不存在减值情况，故未计提无形资产减值准备。 19. 长期待摊费用 期末数 730,491.45 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 用电增容费 1,454,500.00 775,675.79 147,171.86 628,503.93 825,996.07 43 个月 通道使用权 32,442.40 24,466.82 1,622.16 22,844.66 9,597.74 169 个月 土地租金 80,000.00 80,000.00 857.14 79,142.86 857.14 831 个月 合 计 1,566,942.40 800,142.61 80,000.00 149,651.16 730,491.4 36,450.95 54 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 20. 短期借款 期末数 112,950,000.00 （1）明细情况 借款条件 期末数 期初数 信用借款 60,600,000.00 8,600,000.00 抵押借款 24,900,000.00 担保借款 52,350,000.00 61,100,000.00 合 计 112,950,000.00 94,600,000.00 （2）无逾期借款。 21. 应付票据 期末数 32,224,251.61 （1）明细情况 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 30,040,000.00 50,015,843.40 商业承兑汇票 2,184,251.61 1,000,000.00 合 计 32,224,251.61 51,015,843.40 （２） 无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东账款。 22. 应付账款 期末数 109,468,880.37 （１）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东账款。 （2）账龄 ３ 年以上的应付账款未结转原因的说明 账龄 ３ 年以上的应付账款金额 １，４５４，８２８．２７ 元系货款尾款未付。 23. 预收账款 期末数 4,958,410.87 （１）无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东账款。 （２）账龄 １ 年以上的预收账款未结转原因的说明 账龄 １ 年以上的预收账款金额 ７１２，０９４．９１ 系货款回笼尾款。 55 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （3）预收账款— 外币预收账款 期 末数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 美 元 9,441.23 8.2773 78,147.89 小 计 9,441.23 78,147.89 24．应付工资 期末数 13,148,837.75 （1）拖欠性质工资的说明 公司无拖欠性质工资，年末应付工资余额系以前年度按工效挂钩政策计提的工资储 备。 （2）工效挂钩工资的说明 根据建德市企业改革工资制度办公室建企工改[2002]006 号文件，本公司本期核定职工 人数 1,962 人，核定工资总额基数 36,300,200.00 元，核定实现利税基数 40,360,300.00 元， 工资浮动比例为 1：0.7；本期实际计提工资总额 35,211,064.12 元。 25. 应付股利 期末数 26,246,773.00 （1）明细情况 投资者类别 期末数 期初数 国家股 ９，２９４，３０７．６６ ［注］ ５，９６０，５４４．４７ 法人股 ６，０３０，０６５．３４ ４，８５８，９３７．２８ 内部职工股 ３，００２，４００．００ ２，３７３，４０１．００ 社会流通股 ７，９２０，０００．００ ２，２００，０００．００ 合 计 ２６，２４６，７７３．００ １５，３９２，８８２．７５ ［注］：期末应付国家股股利余额 ９，２９４，３０７．６６，其中含上年度应付建德市国有资产管 理局股利 ２，１０６，９０７．６６ 元。 （２）根据 ２００３ 年 月 日公司四届 次董事会决议确定的 ２００２ 年度利润分配预案，以 ２００２ 年末总股本 １３４，１１０，３６３ 股为基数每 １０ 股派发现金股利 １．８ 元（含税），合计应派发 现金股利 ２４，１３９，８６５．３４ 元，以上分配预案需经公司股东大会审议批准。 56 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 26. 应交税金 期末数-9,343,285.09 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 －９，５８９，６０１．５８ －２３，６５８，５６２．１３ １７％、１３％、０％ 营业税 ３７，９１７．０１ ９８，４５２．５３ ３％、５％ 城市维护建设税 ４８，１７３．６５ ８２，８９３．６７ ７％ 企业所得税 －２２８，７４５．１１ ３，０１８，３４２．４５ ３３％ 房产税 ４，６９５．４８ ３１，６２０．６８ １．２％、１２％ 土地使用税 １３，５１８．００ ０．３、０．５、０．６ 元／平 方米 车船使用税 ８３０．００ ８３０．００ 按税法规定 代扣代缴个人所得税 ３３９，２０４．２５ ４０６，４２２．８０ 按税法规定 固定资产投资方向调节税 ４４，２４１．２１ ４４，２４１．２１ 合 计 －９，３４３，２８５．０９ －１９，９６２，２４０．７９ 27．其他应交款 期末数 2,687,063.21 项 目 期末数 期初数 计缴标准 兵役义务费 690,398.15 2002 年 7 月起已停征[注] 教育费附加 27,822.53 56,138.06 应缴流转税税额 4% 水利建设基金 2,659,240.68 1,754,270.18 本年销售收入的 1.2‰ 粮食补偿金 381,765.00 合 计 2,687,063.21 2,882,571.39 [注] 根据《浙江省人民代表大会常务委员会关于废止 的决定》规定自 2002 年 7 月 1 日起停止征收兵役义务费。 28. 其他应付款 期末数 34,538,060.00 （1）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 建德市国有资产管理局 ９７，９５５．５８ ６５，３０３．７２ 小 计 ９７，９５５．５８ ６５，３０３．７２ 57 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （2）账龄 3 年以上的其他应付款未偿还原因的说明 账龄 3 年以上的其他应付款金额 285,886.80 元主要系部分暂借款尚未支付。 （3）金额较大其他应付款的性质或内容的说明 项 目 款项性质、内容 金额 应上缴住房补贴 住房补贴款 6,248,062.50[注] 技术开发费 1,720,782.84 小 计 7,968,845.34 [注] 系以前年度根据财政部财企[2000]295 号《关于住房制度改革中有关财务处理问题 的通知》、财企[2000]878 号《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的补充通知》和 财会[2001]5 号《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的有关要求，计提的对 1998 年 12 月 31 日以前参加工作的无房老职工的一次性住房补贴和住房未达标老职工补差的一 次性补贴。 29. 预提费用 期末数 240,771.05 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 借款利息 240,771.05 156,489.35 期末应计未付利息 房屋租金 25,000.00 合 计 240,771.05 181,489.35 30. 一年内到期的长期负债 期末数 34,500,000.00 （1）明细情况 类 别 期末数 期初数 长期借款 34,500,000.00 25,500,000.00 合 计 34,500,000.00 25,500,000.00 （２）一年内到期的长期负债—长期借款 借款类别 期末数 期初数 担保借款 21,000,000.00 22,000,000.00 抵押借款 13,500,000.00 信用借款 3,500,000.00 合 计 34,500,000.00 25,500,000.00 58 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 31. 长期借款 期末数 45,018,425.00 借款条件 期末数 期初数 抵押借款 13,534,270.80 担保借款 45,018,425.00 76,104,081.70 合 计 45,018,425.00 89,638,352.50 32．长期应付款 期末数 240,000.00 种 类 期末数 期初数 浙江省省级企业技术中心专项资金 120,000.00 120,000.00 浙江省技术创新项目财政补助资金 120,000.00 120,000.00 合 计 240,000.00 240,000.00 33. 股本 期末数 134,110,363.00 明细情况 本期增减变动（＋，－） 项 目 期初数 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 国家拥有股份 ３９，９３０，０００．００ ３９，９３０，０００．００ （一） １．发 境内法人持有股份 ３３，５００，３６３．００ ３３，５００，３６３．００ 尚 起人 外资法人持有股份 未 股份 其他 流 ２．募集法人股 通 ３．内部职工股 １６，６８０，０００．００ １６，６８０，０００．００ 股 ４．优先股 份 ５．其他 未上市流通股份合计 ９０，１１０，３６３．００ ９０，１１０，３６３．００ （二） １．境内上市的人民币普通股 ４４，０００，０００．００ ４４，０００，０００．００ 已 ２．境内上市的外资股 流 ３．境外上市的外资股 通 ４．其他 股 份 已流通股份合计 ４４，０００，０００．００ ４４，０００，０００．００ （三）股份总数 １３４，１１０，３６３．００ １３４，１１０，３６３．００ 34. 资本公积 期末数 298,479,694.07 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 ２８１，３８３，１８５．９２ ２８１，３８３，１８５．９２ 接受捐赠非现金资产准备 ６，８７３，４１４．００ ６，８７３，４１４．００ 股权投资准备 1,172,129.50 1,078,028.85 2,250,158.35 59 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 拨款转入 ４，９７１，７２６．８５ ４，９７１，７２６．８５ 其他资本公积 ２，７１９，２５９．６０ 281,949.35 ３，００１，２０８．９５ 合 计 297,119,715.87 1,359,978.20 298,479,694.07 （2）资本公积增减原因及依据说明 1）控股子公司建德市新安服务有限责任公司、建德新安化工煤炭经营有限公司根据建 德市地方税务局建地税函[2002]9 号文件减免企业所得税 50%部分计入资本公积,股份公司 按持股比例计提股权投资准备 1,078,028.85 元。 2）其他资本公积增加为债务重组收益 121,949.35 元；退伍军人安置费 160,000.00 元。 35. 盈余公积 期末数 61,632,906.81 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １４，１４８，３８１．５６ 3,253,432.59 17,401,814.15 法定公益金 ７，０７４，１９０．７９ 1,626,716.30 8,700,907.09 任意盈余公积 １７，７５１，９３０．５３ 17,751,930.53 国家扶持基金 １７，７７８，２５５．０４ 17,778,255.04 合 计 5６，７５２，７５７．９２ 4,880,148.89 61,632,906.81 （2）本期增加详见报表附注六（一）36（2）2）之说明。 36. 未分配利润 期末数 8,848,758.22 （1）明细情况 期初数 5,762,910.47 加：本期增加 32,105,861.98 减：本期减少 29,020,014.23 期末数 8,848,758.22 （2）本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 1）本期增加系本期实现净利润转入。 2）本期减少系根据 ２００３ 年四月十日公司四届十二次董事会决议确定的 ２００２ 年度利润 分配预案，按 ２００２ 年度实现净利润提取 １０％的法定盈余公积，５％的法定公益金； ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日公司可供分配利润按年末总股本 １３４，１１０，３６３ 股为基数，每 １０ 股派发现金股利 60 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 １．８ 元（含税）。以上分配预案需经公司股东大会审议批准。 （二）合并利润及利润分配表项目注释 1．主营业务收入/主营业务成本 本期数 782,924,548.67/647,502,624.30 （1）业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 化工产品 89,443,143.99 85,240,064.06 农药产品 519,186,715.30 437,093,462.05 煤炭销售 51,355,677.52 43,392,272.59 电销售 7,020,458.88 4,530,987.19 有机硅制品 231,989,542.21 222,706,632.85 水晶制品 2,016,584.53 9,769,595.77 其他收入 33,554,653.11 25,824,945.99 小 计 934,566,775.54 828,557,960.50 抵销 151,642,226.87 179,440,036.23 合 计 782,924,548.67 649,117,924.27 主营业务成本 化工产品 59,781,326.43 49,405,453.52 农药产品 467,192,567.44 398,102,313.04 煤炭销售 45,245,959.31 39,600,781.89 电销售 5,613,617.30 2,734,288.92 有机硅制品 192,434,890.13 180,764,377.17 水晶制品 1,380,173.03 8,024,090.21 其他收入 26,172,348.26 19,875,937.85 小 计 797,820,881.90 698,507,242.60 抵销 150,318,257.60 179,239,427.47 合 计 647,502,624.30 519,267,815.13 61 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （2）地区分部（以资产所在地为基础确定） 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 杭州地区 842,859,487.94 716,732,885.66 衢州地区 91,707,287.60 111,825,074.84 小 计 934,566,775.54 828,557,960.50 抵销 151,642,226.87 179,440,036.23 合 计 782,924,548.67 649,117,924.27 主营业务成本 杭州地区 712,983,642.68 607,213,789.41 衢州地区 84,837,239.22 91,293,453.19 小 计 797,820,881.90 698,507,242.60 抵销 150,318,257.60 179,239,427.47 合 计 647,502,624.30 519,267,815.13 （3）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 226,725,991.18 元，占公司全部主营业务收 入的 28.96%。 2．主营业务税金及附加 本期数 772,513.31 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 365,573.31 267,840.47 应税收入的 3%、5% 城市维护建设税 245,705.45 320,541.43 应缴流转税税额的 7% 教育费附加 161,234.55 224,740.96 应缴流转税税额的 4% 合 计 772,513.31 813,122.86 3. 其他业务利润 本期数 1,396,292.41 项 目 本期数 上年同期数 业务收入 业务支出 利 润 业务收入 业务支出 利润 材料销售 13,576,828.07 13,269,264.82 307,563.25 13,190,250.34 12,715,793.73 474,456.61 废料销售 28,317,108.49 27,588,713.46 728,395.03 22,755,507.52 21,734,925.13 1,020,582.39 62 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 租金收入 1,407,141.47 1,182,141.03 225,000.44 其 他 402,958.21 42,624.08 360,334.13 245,608.84 15,102.08 230,506.76 合 计 42,296,894.77 40,900,602.36 1,396,292.41 37,598,508.17 35,647,961.97 1,950,546.20 4. 财务费用 本期数 6,065,870.37 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 10,604,733.22 8,870,455.04 减：利息收入 4,791,247.74 1,789,245.17 汇兑损失 1,782.93 减：汇兑收益 173,597.73 106,770.09 其他 425,982.62 166,132.33 合 计 6,065,870.37 7,142,355.04 （2）本期利息收入中有 240 万元系贴息收入具体明细情况如下： 1）根据建德市经贸局[2002]08 号《关于下达 2001 年度建德市第四批科技项目补助经 费的通知》、《建德市重点技改开发项目贷款财政贴息资金管理办法》收到建德市财政局拨 付财政贴息 900,000.00 元； 2）根据浙江省经济贸易委员会、浙江省财政厅浙经贸投资[2002]760 号《关于下达 2002 年省工业经济结构调整技术改造项目财政贴息资金计划的通知 》收到的财政贴息 1,000,000.00 元； 3）根据杭州市经济委员会、杭州市财政局杭经技[2002]631 号、杭财企一[2002]686 号 《关于下达二 00 二年杭州市技术改造项目财政资助资金的通知》收到的财政贴息 500,000.00 元。 5. 投资收益 本期数 1,525,797.49 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 407,227.47 债权投资收益 26,959.23 36.00 联营或合营公司 分配来的利润 112,500.00 63 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 股权投资差额摊销 -1,161.74 11,911.99 股权投资减值准备 1,500,000.00[注] -1,500,000.00 合 计 1,525,797.49 -968,324.54 [注] ２００２ 年 ６ 月 １２ 日公司与北京北大方正集团公司签订了《股权转让合同》，北京北 大方正集团公司受让本公司所持有的浙江证券有限责任公司 ０．１７％股权计 ７６．５ 万元，转 让价为 ７６．５ 万元，公司根据股权转让情况及浙江证券有限责任公司 ２００２ 年度的财务情况 转回股权投资减值准备。 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 6. 补贴收入 本期数 666,267.00 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 出口贴息收入 516,267.00 173,652.00 科技补助经费 150,000.00 合 计 666,267.00 173,652.00 （2）本期补贴收入来源和依据、相关批准文件、批准机关和文件时效的说明 1）出口贴息收入：系收到建德市财政局拨付的出口商品贴息。 2）科技补助经费：控股子公司浙江开化合成材料有限公司收到的浙江省科学技术厅、 浙江省财政厅（浙科发计[2001]401）技术创新项目补助经费。 7. 营业外收入 本期数 372,354.14 项 目 本期数 上年同期数 处理固定资产净收益 218,706.80 76,736.73 罚款收入 16,268.67 142,674.36 其 他 137,378.67 74,754.28 合 计 372,354.14 294,165.37 64 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 8. 营业外支出 本期数 3,890,038.57 项 目 本期数 上年同期数 水利建设基金 1,146,225.55 533,241.05 处理固定资产净损失 2,232,560.71 952,970.19 捐赠支出 253,110.00 181,325.00 罚款支出 41,187.65 223,609.85 其他 216,954.66 337,412.17 合 计 3,890,038.57 2,228,558.26 （三）合并现金流量表项目注释 1. 收到的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 暂借款等收回 5,201,486.73 2,128,122.64 房租收入等 597,503.54 补贴收入 666,267.00 173,652.00 小 计 5,867,753.73 2,899,278.18 2. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 支付各项经营性期间费用 51,470,504.23 ４９，２６４，４９９．１２ 小 计 51,470,504.23 ４９，２６４，４９９．１２ 3. 收到的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 财政贴息、财政拨款等 2,400,000.00 2,669,431.47 利息收入 2,391,247.74 1,789,245.17 定期存款收回 145,431,600.00 小 计 150,222,847.74 4,458,676.64 65 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 4. 支付的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 定期存款增加 55,433,768.00 89,200,000.00 小 计 55,433,768.00 89,200,000.00 5.现金及现金等价物净增加情况 项 目 期末数 期初数 货币资金 137,121,018.43 233,179,126.00 减：定期存款 202,168.00 90,200,000.00 合计 136,918,850.43 142,979,126.00 七、母公司会计报表项目注释 （一）母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 63,797,455.39 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 56,916,080.20 81.63 1,138,321.60 55,777,758.60 82,615,392.80 85.16 4,213,385.03 78,402,007.77 1-2 年 1,089,922.77 1.56 108,992.28 980,930.49 6,664,701.79 6.87 339,899.79 6,324,802.00 2-3 年 3,926,061.78 5.63 785,212.36 3,140,849.42 2,023,362.75 2.09 103,191.50 1,920,171.25 3 年以上 7,795,833.77 11.18 3,897,916.89 3,897,916.88 5,710,258.64 5.88 291,223.19 5,419,035.45 合 计 69,727,898.52 100.00 5,930,443.13 63,797,455.39 97,013,715.98 100.00 4,947,699.51 92,066,016.47 （2）应收账款——外币应收账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 1 年以内 USD2,072,954.62 8.2773 17,158,467.28 USD4,194,852.86 8.2766 34,719,119.18 小 计 17,158,467.28 34,719,119.18 （3）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 15,112,920.67 元，占应收 账款账面余额的 21.67 %。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。 66 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （5）期末应收账款余额中涉及诉讼、账龄 3 年以上金额为 7,795,833.77 元，公司已成 立专门的清欠小组，正在采取各种措施予以催讨、清理。 （6）其他说明 本期公司核销应收账款 33,542.13 元，均系销货款由于债务单位改制、破产等原因无 法收回作为坏账损失处理。 2. 其他应收款 期末数 4,799,357.51 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%）坏账准备 账面价值 1 年以内 3,459,423.02 65.96 69,188.46 3,390,234.56 5,519,307.88 68.28 281,484.70 5,237,823.18 1-2 年 726,691.71 13.86 72,669.17 654,022.54 1,467,145.22 18.15 74,824.40 1,392,320.82 2-3 年 752,480.94 14.35 150,496.19 601,984.75 891,031.32 11.02 45,442.60 845,588.72 3 年以上 306,231.32 5.83 153,115.66 153,115.66 205,986.32 2.55 10,505.31 195,481.01 合计 5,244,826.99 100.00 445,469.48 4,799,357.51 8,083,470.74 100.00 412,257.01 7,671,213.73 （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 中国人民保险公司建德支公司 1,951,451.86 应收保险赔款、暂付款[注] 建德市供电局 643,000.00 暂付款 国家金库宁波北仑支库 326,404.48 预付关税 小 计 2,920,856.34 [注] 见会计报表附注六、5（2）之说明 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 3,124,320.09 元，占其他应收款 账面余额的 59.57%。 （4）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款 67 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 3. 长期股权投资 期末数 84,423,849.05 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 61,778,596.74 61,778,596.74 50,448,292.66 50,448,292.66 对联营企业投资 1,200,000.00 1,200,000.00 200,000.00 200,000.00 其他股权投资 21,445,252.31 21,445,252.31 1,620,000.00 1,500,000.00 120,000.00 合 计 84,423,849.05 84,423,849.05 52,268,292.66 1,500,000.00 50,768,292.66 （2）长期股权投资——其他股权投资 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 杭州信托投资公司 长期 100,000.00 0.02% 建德市总工会工联贸易公司 长期 20,000.00 2.36% 浙江省证券有限责任公司 长期 735,000.00 0.165% 厦门新安化工有限公司 长期 200,000.00 20.00% 建德新安化工煤炭经营有限公司 长期 1,000,000.00 83.33% 建德市新安服务有限责任公司 长期 1,600,000.00 85.11% 德市新安水晶有限公司 长期 4,082,168.00 81.64% 浙江开化合成材料有限公司 长期 21,026,400.00 95.60% 建德新安汽车修理有限公司 长期 180,000.00 60.00% 建德市新安江有机硅园区开发有限公司 长期 1,000,000.00 20.00% 杭州工商信托投资股份有限公司 长期 20,590,252.31 6.2625% 小 计 50,533,820.31 2）权益法核算的其他股权投资 a．明细情况 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 累计分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 建德新安化工煤炭经营有限公司 ９６０，０００．００ ８６，１４３．９９ １，２８０，５９３．１３ ８０，０００．００ １，２００，５９３．１３ 建德市新安服务有限责任公司 １，６００，０００．００ ２，０１８，６０２．４０ ２４０，０００．００ １，７７８，６０２．４０ 68 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 建德市新安水晶有限公司 ３，３１６，０００．００ ４８３，９１９．２２ ４８３，９１９．２２ 浙江开化合成材料有限公司 ２７，６８２，５７３．１８ １５，４００，０００．００ －５，６５３，４７３．２２ ２，１０３，９６０．００ ７，６４１，４０５．０４ 建德新安汽车修理有限公司 １８０，０００．００ ３６，０７１．８６ ２２５，７８４．２９ 小 计 ３３，７３８，５７３．１８ １５，４８６，１４３．９９ －１，８３４，２８６．６１ ２，４２３，９６０．００ １１，３３０，３０４．０８ b．被投资单位与公司会计政策无重大差异，投资变现及投资收益汇回无重大限制。 3）股权投资差额 a．明细情况 被投资单位名称 初始金额 本期摊销 期末数 摊销期限 建德新安汽车修理有限公司 -97,124.29 -9,712.43 -87,411.86 10 年 浙江开化合成材料有限公司 46,469.59 1,161.74 45,307.85 10 年 小 计 -50,654.70 -8,550.69 -42,104.01 b．股权投资差额形成原因说明 根据本公司四届八次董事会决议和浙江开化合成材料有限公司第五次股东大会决议， 浙江开化合成材料有限公司注册资本由 1,499.39 万元增加到 2,199.39 万元,由本公司出资 1,540 万元按 2.2：1 的价格单方面增资 700 万元。2002 年 10 月公司出资 1,540 万元，本公 司所持股权比例由原来的 93.55％增加到 95.60％，公司出资日长期股权投资的帐面余额与 按持股比例应享有浙江开化合成材料有限公司所有者权益份额之间的差额为 46，469.59 元， 按 10 年摊销。 本年度公司受让控股子公司建德市新安服务有限责任公司所持建德新安汽车修理有限 公司 ６０％股份，支付的转让款与按持股比例应享有建德新安汽车修理有限公司所有者权益 份额之间的差额为-97,124.29 元，按 10 年摊销。 4）其他股权投资减值准备 a．明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江证券有限责任公司 １，５００，０００．００ １，５００，０００．００ 小 计 １，５００，０００．００ １，５００，０００．００ b．本期减少原因说明：见会计报表附注六、１０（２）之说明 69 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 4. 长期债权投资 期末数 1,144.00 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 债券投资 1,144.00 1,144.00 1,108.00 1,108.00 合 计 1,144.00 1,144.00 1,108.00 1,108.00 （2）长期债权投资——债券投资 1）明细情况 债券种类 面值 年利率 到期 初始投 本期 累计应收 期末数 （%） 日 资成本 利息 或已收利息 建设债券 1,000.00 3.6% 2004/1 1,000.00 36.00 144.00 1,144.00 小 计 1,000.00 1,000.00 36.00 144.00 1,144.00 2）债券投资减值准备 截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司债券投资不存在减值情况，故未计提债券投资减值准 备。 （二）母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 757,200,707.34 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 化工产品 89,443,143.99 85,240,064.06 农药产品 519,186,715.30 437,093,462.05 电销售 7,020,458.88 4,530,987.19 有机硅制品 140,282,254.61 110,881,558.01 其他收入 1,268,134.56 3,210,306.51 合 计 757,200,707.34 640,956,377.82 （2）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 226,725,991.18 元，占公司全部主营业务收 入的 29.94%。 70 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2. 主营业务成本 本期数 641,447,093.36 项 目 本期数 上年同期数 化工产品 59,781,326.43 49,405,453.52 农药产品 467,192,567.44 398,102,313.04 电销售 5,613,617.30 2,734,288.92 有机硅制品 107,597,650.91 89,470,923.98 其他收入 1,261,931.28 2,917,306.02 合 计 641,447,093.36 542,630,285.48 3. 投资收益 本期数-1,376,805.54 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 407,227.47 债权投资收益 26,959.23 36.00 联营或合营公司 分配来的利润 112,500.00 期末调整的被投资公司 所有者权益净增减的金额 -2,912,315.46 6,517,960.84 股权投资差额摊销 8,550.69 11,911.99 股权投资准备 1,500,000.00 -1,500,000.00 合 计 -1,376,805.54 5,549,636.30 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 八、无子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响。 九、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 １．存在控制关系的关联方 （１） 存在控制关系的关联方 71 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 与本企业 经济性质 企业名称 注册地址 主营业务 法定代表人 关系 或类型 浙江开化合成材料有限公司 浙江开化 有机硅系列产品生产销售 子公司 有限公司 王伟 开化元通硅业有限公司 浙江开化 有机硅系列产品批发零售 孙公司 有限公司 吴启寿 建德市新安水晶有限公司 浙江新安江 水晶材料及制品生产销售 子公司 有限公司 骆阳星 建德新安化工煤炭经营有限公司 浙江新安江 煤炭、化工原料销售 子公司 有限公司 骆阳星 化工等产品销售、物业物 建德市新安服务有限责任公司 浙江新安江 子公司 有限公司 骆阳星 理、代办保险 汽车修理及维护、零件销 建德新安汽车修理有限公司 浙江新安江 子公司 有限公司 骆阳星 售 （２） 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 浙江开化合成材料有限公司 １，４９９．３９ 万元 ７００．００ 万元 ２，１９９．３９ 万元 开化元通硅业有限公司 １００ 万元 １００ 万元 建德市新安水晶有限公司 ５００ 万元 ５００ 万元 建德新安化工煤炭经营有限公司 １２０ 万元 １２０ 万元 建德市新安服务有限责任公司 １８８ 万元 １８８ 万元 建德新安汽车修理有限公司 ３０ 万元 ３０ 万元 （３） 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 浙江开化合成材料有限公司 １，４０２．６４ 万元 ９３．５５ ７００．００ 万元 ２．０５ － ２，１０２．６４ 万元 ９５．６０ 浙江开化元通硅业有限公司 ９０ 万元 ９０．００ ９０ 万元 ９０．００ 建德市新安水晶有限公司 ４０８．２１６８ 万元 ８１．６４ － ４０８．２１６８ 万元 ８１．６４ 建德新安化工煤炭经营有限公司 １００ 万元 ８３．３３ １００ 万元 ８３．３３ 建德市新安服务有限责任公司 １６０ 万元 ８５．１１ １６０ 万元 ８５．１１ 建德新安汽车修理有限公司 ３０ 万元 １００．０ ３０ 万元 １００．０ ２．不存在控制关系有交易的关联方 企业名称 与本企业的关系 建德市国有资产管理局 股东 厦门新安化工有限公司 联营 72 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 （二） 关联方交易情况 1. 无关联采购商品。 2．销售商品 企业 本年数 上年数 名称 金额 定价政策 金额 定价政策 厦门新安化工有限公司 3,308,011.96 市价 4,137,748.83 市价 小计 3,308,011.96 4,137,748.83 3．关联方应收应付款项余额 占全部应收（付）款余额 期 末 余 额 项目及企业名称 的比重(%) 2002/12/31 2001/12/31 2002/12/31 2001/12/31 应收账款 厦门新安化工有限公司 916,334.18 508,916.41 1.22 0.49 小 计 916,334.18 508,916.41 1.22 0.49 其他应收款 建德市国有资产管理局 1,492,285.71 18.02 小 计 1,492,285.71 18.02 其他应付款 建德市国有资产管理局 97,955.58 65,303.72 0.28 0.21 小 计 97,955.58 65,303.72 0.28 0.21 ４． 其他关联方交易 （１） 本公司与厦门新安化工有限公司关联购销价格按公开、公平的原则、市场价格的 原则和互惠互利的原则确定。 （２） ２０００ 年 １ 月 １ 日本公司与建德市国有资产管理局订立了改制企业非经营性国有资 产处置合同，本公司有偿使用建德市国有资产管理局账面价值 １，８３９，５４１．６６ 元的非经营性 资产，按年费率 １．７７５％逐年交纳国有资产使用费，本年计提国有资产使用费 ３２，６５１．８６ 元。 （３）公司与下属子公司之间的借款担保情况如下： 73 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 １）浙江开化合成材料有限公司为本公司 ５，１００ 万元借款提供担保，担保期限 １９９９ 年 ３ 月 ３１ 日至 ２００４ 年 １２ 月 ５ 日。 ２）本公司为控股子公司浙江开化合成材料有限公司 ５，５４０ 万元借款提供担保，担保期 限 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日至 ２００４ 年 １２ 月 １９ 日。 ３）浙江开化合成材料有限公司为浙江开化元通硅业有限公司 １５０ 万元借款提供担保， 借款期限 ２００２ 年 １ 月 ２４ 日至 ２００３ 年 １２ 月 ２６ 日。担保期限为借款期满后 ２ 年。 ４）建德市新安水晶有限公司为建德市新安服务有限责任公司 ２６０ 万元借款提供担保， 借款期限 ２００２ 年 ７ 月 ２ 日至 ２００３ 年 ７ 月 １ 日。担保期限为借款期满后 ２ 年。 ５） 建德市新安服务有限责任公司为建德市新安水晶有限公司 １２０ 万元借款提供担保， 借款期限 ２００２ 年 ８ 月 ５ 日至 ２００３ 年 ４ 月 ７ 日。担保期限为借款期满后 ２ 年。 ６）建德市新安服务有限责任公司为建德新安化工煤炭经营有限公司 ４６５ 万元借款提供 担保，借款期限 ２００２ 年 ８ 月 ５ 日至 ２００３ 年 ５ 月 ９ 日。担保期限为借款期满后 ２ 年。 （４）关键管理人员报酬 ２００２ 年度本公司董事、监事、高管人员（不包括独立董事）共 １２ 人，其中 ９ 人在公 司领取报酬，３ 人未在公司领取报酬；领取报酬的 ９ 人，全年共 １４９．３ 万元，其中 ２０ ～３０ 万元的 ２ 人，１５ ～２０ 万元的 ４ 人，１０ ～１５ 万元的 ２ 人， １０ 万元以下的 １ 人；报酬最 高的前 ３ 名董事 ２００２ 年度报酬总额为 ６８．４ 万元；报酬最高的前三名高管人员 ２００２ 年度报 酬总额为 ５８．６ 万元。独立董事 ２ 名在公司领取独立董事年津贴，按股东大会通过的每位独 立董事年津贴为 ６ 万元（含个人所得税）。 ２００１ 年度本公司董事、监事、高管人员共 １３ 人，其中 ９ 人在公司领取报酬，４ 人未在 公司领取报酬；领取报酬的 ９ 人，全年共 ９４ 万元，其中 １３～１８ 万元的 ２ 人，８～１３ 万元 的 ４ 人，４～８ 万元的 ２ 人，４ 万元以下的 １ 人；报酬最高的前 ３ 名董事 ２００１ 年度报酬总额 为 ４３．５０ 万元；报酬最高的前三名高管人员 ２００１ 年度报酬总额为 ３０ 万元。独立董事杨瑞 龙报告期未在公司领取报酬，股东大会通过的独立董事年津贴为 ６ 万元。 2 2002 年度 报酬档次（万元） 20-30 15-20 10-15 10 万元以下 人数 2 4 2 1 74 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 2001 年度 报酬档次（万元） 13-18 8-13 4-8 4 万元以下 人数 2 4 2 1 十、或有事项 1、截止 2002 年 12 月 31 日，本公司对外提供担保情况如下： 受保单位 担保事项 金额 借款期限 担保期限 建德市新化化工有限责任公司 流动资金借款 ５００ 万元 ２００２．１１．２７－２００３．１０．１０ ２年 合 计 ５００ 万元 2、截止 2002 年 12 月 31 日浙江开化合成材料有限公司以机器设备价值 1,328 万元作 抵押为浙江开化元通硅业有限公司人民币借款 200 万元提供担保，借款期限为 2002 年 5 月 至 2003 年 5 月。担保期限为借款期满后 2 年。 十一、承诺事项 公司 2002 年 月与浙江大学签订“关于全面开展有机硅科技合作的协议”，成立浙 江省有机硅工程技术研究开发中心浙大基地，按协议支付科研开发费用 390 万元，本年已 支付 150 万元。 十二、资产负债表日后事项中的非调整事项 无重大资产负债表日后事项中的非调整事项。 十三、其他重要事项 1、2002 年 5 月，阿根廷政府对中国进口的草甘膦及相关产品进行反倾销调查工作， 草甘膦是公司的主要产品之一，为此公司进行应诉。截止 2002 年 12 月 31 日从中国驻阿根 廷大使馆经商参处获悉，阿根廷全国外贸委员会认为，对来自中国的草甘膦进口没有能够 确定存在对阿根廷工业的损害，反倾销调查仍在进行中，暂不征收临时反倾销税。 2、根据 ２００３ 年 ４ 月 １０ 日董事会四届十次会议确定的 ２００２ 年度利润分配预案：按 ２００２ 年度实现净利润提取 １０％的法定盈余公积，５％的法定公益金； ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日公司可供 分配利润按年末总股本 １３４，１１０，３６３ 股为基数每 １０ 股派发现金股利 １．８ 元（含税）。以上 分配预案需经公司股东大会审议批准。 75 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 四、会计报表(资产负债表、利润表、现金流量表、利润表附表) 资 产负 债 表 2002 年 12 月 31 日 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 行 期末数 期初数 : 资 产 次 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 货币资金 1 126,966,718,.98 137,121,018.43 202,903,087.82 233,179,126.00 短期投资 2 20,000,000.00 20,000,000.00 应收票据 3 - 570,000.00 4,739,648.00 7,846,038.00 应收股利 4 2,103,960.00 - 4,412,648.54 应收利息 5 - - 应收账款 6 63,797,455.39 69,058,761.21 92,066,016.47 98,737,298.94 其他应收款 7 4,799,357.51 5,764,865.09 7,671,213.73 7,858,170.30 预付账款 8 2,772,708.95 3,433,815.71 5,480,662.06 15,174,402.20 应收补贴款 9 27,371,266.23 27,371,266.23 存货 10 76,256,727.14 106,530,223.84 98,008,583.15 123,477,376.38 待摊费用 11 2,178,875.08 2,208,018.08 808,843.43 847,595.43 一年内到期的长期债权投资 21 - - 其他流动资产 24 - - 流动资产合计 31 326,247,069.28 372,057,968.59 416,090,703.20 487,120,007.25 长期投资： 长期股权投资 32 84,423,849.05 22,690,560.16 50,768,292.66 320,000.00 长期债权投资 34 1,144.00 41,144.00 1,108.00 55,508.00 长期投资合计 38 84,424,993.05 22,731,704.16 50,769,400.66 375,508.00 其中：合并价差 - 45,307.85 其中：股权投资差额 _____-_42,104.01 - 固定资产： 固定资产原价 39 513,395,220.69 670,162,232.37 467,591,897.60 536,622,185.78 减：累计折旧 40 138,250,486.98 170,387,654.85 107,674,068.53 135,103,028.03 固定资产净值 41 375,144,733.71 499,774,577.52 359,917,829.07 401,519,157.75 减：固定资产减值准备 42 1,040,000.00 6,271,911.58 1,040,000.00 6,271,911.58 固定资产净额 43 374,104,733.71 493,502,665.94 358,877,829.07 395,247,246.17 工程物资 44 2,763,662.15 2,763,662.15 1,788,862.83 1,788,862.83 在建工程 45 21,173,295.14 24,750,551.28 18,214,163.93 37,177,269.10 固定资产清理 46 - - 固定资产合计 50 398,041,691.00 521,016,879.37 378,880,855.83 434,213,378.10 无形资产及其他资产： 无形资产 51 7,744,036.56 8,270,222.66 7,947,739.96 8,484,888.30 长期待摊费用 52 - 730,491.45 800,142.61 其他长期资产 53 - - 无形资产及其他资产合计 60 7,744,036.56 9,000,714.11 7,947,739.96 9,285,030.91 7,947,739.96 9,285,030.91 递延税项： 递延税款借项 61 - - 资产总计 67 816,457,789.89 924,807,266.23 853,688,699.65 930,993,924.26 76 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 资 产 负 债 表(续) 2002 年 12 月 31 日 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 行 期末数 期初数 负债和股东权益 次 母公司 合并 母公司 合并 流动负债： 短期借款 68 80,600,000.00 112,950,000.00 73,100,000.00 94,600,000.00 应付票据 69 22,224,251.61 32,224,251.61 51,015,843.40 51,015,843.40 应付账款 70 95,981,928.59 109,468,880.37 110,490,317.69 109,119,727.18 预收账款 71 4,,185,,637,.80 4,958,410.87 7,600,685.51 8,679,866.55 应付工资 72 11,184,083.09 13,148,837.75 11,251,478.09 13,173,830.70 应付福利费 73 8,137,867.73 9,244,183.88 8,790,221.71 9,968,191.63 应付股利 74 26,246,773.00 26,246,773.00 15,392,882.75 15,392,882.75 应交税金 75 -9,839,599.65 -9,343,285.09 -23,091,994.42 -19,962,240.79 其他应交款 80 2,645,789.73 2,687,063.21 2,805,715.66 2,882,571.39 其他应付款 81 27,670,058.20 34,538,060.00 26,584,774.51 31,272,888.88 预提费用 82 185,022.50 240,771.05 147,308.75 181,489.35 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 34,500,000,00 34,500,000.00 22,000,000.00 25,500,000.00 其他流动负债 90 流动负债合计 100 303,721,812.60 370,863,946.65 306,087,233.65 341,825,051.04 长期负债： 长期借款 101 10,018,425..00 45,018,425.00 54,638,352.50 89,638,352.50 应付债券 102 长期应付款 103 240,000.00 240,000.00 240,000.00 240,000.00 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 10,258,425.00 45,258,425.00 54,878,352.50 89,878,352.50 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 313,980,237.60 416,122,371.65 360,965,586.15 431,703,403.54 少数股东权益 5,613,172.48 5,544,773.46 股东权益： 股本 115 134,110,363.00 134,110,363.00 134,110,363.00 134,110,363.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 134,110,363.00 134,110,363.00 134,110,363.00 134,110,363.00 资本公积 118 298,479,694.07 298,479,694.07 297,119,715.87 297,119,715.87 盈余公积 119 61,632,906.81 61,632,906.81 56,752,757.92 56,752,757.92 其中：法定公益金 120 8,700,907.09 8,700,907.09 7,074,190.79 7,074,190.79 未分配利润 121 8,254,588.41 8,848,758.22 4,740,276.71 5,762,910.47 外币报表折算差额 股东权益合计 122 502,477,789.29 503,071,722.10 492,723,113.50 493,745,747.26 负债和股东权益总计 135 816,457,789.89 924,807,266.23 853,688,699.65 930,993,924.2 77 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 利润及利润分配表 2002 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份 单位: 人民币元 有限公司 行 本期数 上年数 项 目 次 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 1 757,200,707.34 782,924,548.67 640,956,377.82 649,117,924.27 减：主营业务成本 4 641,447,093.36 647,502,624.30 542,630,285.48 519,267,815.13 主营业务税金及附加 5 63,154.43 772,513.31 33,723.29 813,122.86 二、主营业务利润 10 115,690,459.55 134,649,411.06 98,292,369.05 129,036,986.28 加：其他业务利润 11 919,470.78 1,396,292.41 1,590,311.73 1,950,546.20 减：营业费用 14 24,514,265.75 28,622,415.85 23,923,162.06 29,117,790.91 管理费用 15 47,831,406.00 61,106,067.46 47,309,829.92 59,686,842.79 财务费用 16 3,578,689.74 6,065,870.37 5,472,445.75 7,142,355.04 三、营业利润 18 40,685,568.84 40,251,349.79 23,177,243.05 35,040,543.74 加：投资收益 19 -1,376,805.54 1,525,797.49 5,549,636.30 -968,324.54 补贴收入 22 516,267.00 666,267.00 173,652.00 173,652.00 营业外收入 23 274,334.44 372,354.14 191,894.31 294,165.37 减：营业外支出 25 3,419,262.48 3,890,038.57 1,900,289.55 2,228,558.26 四、利润总额 27 36,680,102.26 38,925,729.85 27,192,136.11 32,311,478.31 减：所得税 28 4,145,776.33 6,548,662.93 6,771,654.97 10,891,307.65 少数股东损益 29 271,204.94 937,321.50 五、净利润 30 32,534,325.93 32,105,861.98 20,420,481.14 20,482,849.16 加：年初未分配利润 31 4,740,276.71 5,762,910.47 2,775,750.49 3,736,016.23 其他转入 32 六、可供分配利润 33 37,274,602.64 37,868,772.45 23,196,231.63 24,218,865.39 减：提取法定盈余公积 35 3,253,432.59 3,253,432.59 2,042,048.11 2,042,048.11 提取法定公益金 36 1,626,716.30 1,626,716.30 1,021,024.06 1,021,024.06 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 38 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 七、可供投资者分配的利润 41 32,394,453.75 32,988,623.56 20,133,159.46 21,155,793.22 减：应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 44 24,139,865.34 24,139,865.34 15,392,882.75 15,392,882.75 转作股本的普通股股利 45 八、未分配利润 46 8,254,588.41 8,848,758.22 4,740,276.71 5,762,910.47 78 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 利润表补充资料： 本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 2,552,303.61 2,614,3 57.99 5.债务重组损失 6.其他 79 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 现金流量表 2002 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 项 目 行次 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 900,272,657.78 960,615,218.55 收到的税费返还 3 1,849,800.00 2,179,303.25 收到的其他与经营活动有关的现金 8 5,422,369.36 7,496,679.03 现金流入小计 9 907,544,827.14 970,291,200.83 购买商品、接受劳务支付的现金 10 728,211,331.52 723,321,396.17 支付给职工以及为职工支付的现金 12 49,008,749.49 60,448,545.34 支付的各项税费 13 9,083,512.58 18,049,263.78 支付的其他与经营活动有关的现金 18 42,531,773.02 52,690,624.98 现金流出小计 20 828,835,366.61 854,509,830.27 经营活动产生的现金流量净额 21 78,709,460.53 115,781,370.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 30,791,923.23 30,791,923.23 取得投资收益所收到的现金 23 4,732,648.54 14,400.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 4,560,916.99 4,677,533.48 收到的其他与投资活动有关的现金 28 150,125,769.24 150,222,847.74 现金流入小计 29 190,211,258.00 185,706,704.45 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 65,926,857.70 137,210,655.03 投资所支付的现金 31 87,170,252.31 71,590,252.31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 55,433,768.00 55,433,768.00 现金流出小计 36 208,530,878.01 264,234,675.34 投资活动产生的现金流量净额 37 -18,319,620.01 -78,527,970.89 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 其中：子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 39 157, 500,000.00 197,400,000.00 借款所收到的现金 40 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 157,500,000.00 197,400,000.00 现金流入小计 44 181,991,043.75 214,541,043.75 偿还债务所支付的现金 45 21,663,735.88 25,998,341.76 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 383,644.20 其中：子公司支付少数股东的股利 47 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 203,654,779.63 240,539,385.51 现金流出小计 53 -46,154,779.63 -43,140,077.51 筹资活动产生的现金流量净额 54 -173,597.73 -173,597.73 四、汇率变动对现金的影响 55 14,061,463.16 -6,060,275.57 五、现金及现金等价物净增加额 56 900,272,657.78 960,615,218.55 80 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 现金流量表(续) 2002 年度 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位: 人民币元 补充资料： 行次 母公司 合并 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 32,534,325.93 32,105,861.98 加：少数股东损益 58 271,204.94 计提的资产减值准备 59 433,503.11 -135,030.20 固定资产折旧 60 34,174,656.55 39,099,022.60 无形资产摊销 61 203,703.40 214,665.64 长期待摊费用摊销 62 149,651.16 待摊费用减少(减：增加) 63 -1,370,031.65 -1,360,422.65 预提费用增加(减：减少) 64 -25,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) 65 234,783.11 381,594.60 固定资产报废损失 66 1,632,559.31 1,632,259.31 财务费用 67 3,519,046.24 5,987,083.21 投资损失(减：收益) 68 2,876,805.54 -25,797.49 递延税款贷项(减：借项) 69 存货的减少(减：增加) 70 20,834,308.99 16,629,594.75 经营性应收项目的减少(减：增加) 71 10,712,613.51 22,881,606.61 经营性应付项目的增加(减：减少) 72 -27,839,892.65 -3,235,687.47 其 他 73 763,079.14 1,210,763.57 经营活动产生的现金流量净额 75 78,709,460.53 115,781,370.56 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 79 126,764,550.98 136,918,850.43 减：现金的期初余额 80 112,703,087.82 142,979,126.00 加：现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 14,061,463.16 -6,060,275.57 81 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 资产减值准备明细表 2002 年度 会企 01 表附表 1 编制单位：浙江新安化工集团股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 5728523.64 1150409.73 102997.72 6775935.65 其中：应收帐款 5306219.44 993420.13 102997.72 6196641.85 其他应收款 422304.20 156989.60 579293.80 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1555633.96 1363891.19 1046333.40 1873191.75 其中：库存商品 1120873.00 1363891.19 933102.31 1551661.88 自制半成品 21397.16 21397.16 0.00 原材料 413363.80 91833.93 321529.87 四、长期投资减值准备合计 1500000.00 1500000.00 0.00 其中：长期股票投资 1500000.00 1500000.00 0.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 6271911.58 6271911.58 其中：房屋、建筑物 5231911.58 5231911.58 机器设备 1040000.00 1040000.00 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 82 浙江新安化工集团股份有限公司 2002 年年度报告 第十一节 备查文件目录 １ 、载有法定代表人、财务负责人、签名并盖章的会计报表； ２ 、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ３ 、报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿。 浙江新安化工集团股份有限公司 董事长：王 伟 二 OO 三年四月十日 83