宏源证券(000562)2002年年度报告摘要

宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年 度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 陈维中董事、夏乾元董事、邓小刚董事因工作原因，未能亲自出席公司第三届 董事会第十八次会议，书面委托其他董事代行表决。 本公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所和普华永道会计师事务所分别 按照国内和国际审计准则审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长田国立先生、总经理何加武先生、财务总监许建平先生及财务会 计部总经理张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 宏源证券股份有限公司董事会 第一章 公司基本情况简介 一、基本情况简介 公司的法定中文 宏源证券股份有限公司 名称 公司的法定英文名称 Ｈｏｎｇ Ｙｕａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ 股票简称 宏源证券 股票代码 ０００５６２ 上市交易所 深圳证券交易所 公司法定代表人 田国立 公司总经理 何加武 注册资本 ５１，８７４．５１５ 万元 注册地址和办公地址 新疆乌鲁木齐市建设路 ２ 号宏源大厦八楼 邮政编码 ８３０００２ 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ 电子信箱 ｈｙｘｔｄｓｈｊ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ 二、 联系人和联系方式 -1- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于 帆 高丽娟 新疆乌鲁木齐市建设路 ２ 号 新疆乌鲁木齐市建设路 ２ 号 联系地址 宏源大厦八楼 宏源大厦八楼 电话 ０９９１－２３０１８７０ ０９９１－２３０１８７０ 传真 ０９９１－２３０１７７９ ０９９１－２３０１７７９ 电子信箱 ｈｙｘｔｄｓｈｊ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ ｈｙｘｔｄｓｈｊ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 主要会计数据 单位：元 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减 ２０００ 年 项 目 境内审计数 境内审计数 （％） 境内审计数 主营业务收入 ３１１，８７６，４２６ ３２５，４５８，７３６ －４．１７ ３４２，７１８，７００ 利润总额 ５４，００４，２６８ ６７，６５９，２０４ －２０．１８ ９６，０５１，３６０ 净利润 ３９，５８９，２７６ ３７，５４５，１４９ ５．４４ ７５，５７３，１３０ 扣除非经常性损 ３９，４４３，２６２ ３６，８０７，２１７ ７．１６ ７７，８８９，４０２ 益的净利润 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年末 ２０００ 年末 项 目 境内审计数 境内审计数 增减（％） 境内审计数 总资产 ５，８４６，００９，３８３ ５，７２８，２８１，２８１ ２．０６ ５，００９，１３０，６６６ 股东权益 ６３９，７３０，１９４ ６００，１４０，９１８ ６．６０ ５６２，５９５，７６９ 经营活动产生的 －４２４，１２５，９４６ －４７，５５７，４４６ －７９１．８２ １，８８０，１１５，８３２ 现金流量净额 第二节 主要财务指标 单位：元 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减 ２０００ 年 项 目 境内审计数 境内审计数 （％） 境内审计数 每股收益 ０．０７６３ ０．０７２４ ５．３９ ０．１４５７ 净资产收益率％ ６．１９ ６．２６ －１．１２ １３．４４ 加权平均净资产收益率％ ６．３９ ６．４６ －１．０８ １３．５８ 扣除非经常性损益的净利 润为基础计算的净资产收 ６．３７ ６．３１ ０．９５ １３．０４ 益率 每股经营活动产生的现金 －０．８１７ －０．０９ －８０７．７８ ３．６２４ 流量净额 ２００２ 年末 ２００１ 年末 本年末比上年末 ２０００ 年末 项 目 境内审计数 境内审计数 增减（％） 境内审计数 -2- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 每股净资产 １．２３３ １．１５６ ６．６６ １．０８４６ 调整后的每股净资产 １．１８２ １．０９５ １．４６ １．０１２ 第三节 境内、外重要财务数据差异调节表及差异原因 √适用 □不适用 单位：元 国内会计准则 境外会计准则 净利润 ３９，５８９，２７６ －７５，３７４，０００ １．未实现短期投资收益及未计提利息 法定会计报表下为交易而持有的投资按成本与市场价孰低计量，而 根据国际会计准则编制财务报表按公允值计价。法定会计报表下以受托 资金购买的投资，以成本计量。其买卖差价按各客户本金比例确认在资 产负债表中的各客户的受托资金中，并于委托合同到期日将已实现的损 益扣除按合同约定的应支付客户的利息后确认在利润表中；根据国际会 计准则编制财务报表，考虑有关合同的性质，受托资金根据本金及约定 差异说明 的利率在时间比例的基础上确认为利息支出，以受托资金购买的投资确 认为集团自身的为交易而持有的投资，按公允值计价，其公允值的变动 而引起的已实现及未实现的盈亏均反映在当期的利润表中。 ２．合并营业部范围引起的差异 法定会计报告被收购营业部取得营业执照日作为合并日，而根据国 际会计准则编制财务报表以实际的取得控制权日作为合并营业部的日 期。 第四节 按 ８ 号编报准则计算的前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 ２００１ 年 项 目 ２００２ 年 ２０００ 年 调整后 调整前 流动资产 5,251,832,932.97 5,169,979,935.72 5,169,979,935.72 4,544,559,485.43 代买卖证券款 1,920,695,873.07 2,069,565,118.79 2,069,565,118.79 1,720,377,839.70 受托资金 1,432,601,337.63 1,548,478,534.21 1,548,478,534.21 1,012,989,942.11 流动负债 5,046,279,188.61 5,028,140,362.58 5,020,742,630.27 4,936,388,042.71 净资本 229,180,576.10 212,338,048.40 239,512,900.00 259,074,000.00 营业收入 337,831,931.58 332,124,290.22 331,963,101.49 355,458,056.58 手续费收入 101,179,896.36 101,912,587.61 101,912,587.61 174,767,697.14 自营证券差价收入 47,795,916.37 156,955,246.40 156,955,246.40 124,034,206.96 证券发行收入 13,807,000.00 6,188,000.00 6,188,000.00 5,747,461.76 营业支出 304,444,484.85 282,397,324.39 316,481,451.84 274,622,691.07 净资产负债率％ 289.65 251.62 247.35 304.52 第五节 按证券公司年报编报准则要求披露的 -3- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 财务状况指标及经营成果指标 一、财务状况指标 表一 项 目 年末数 年初数 增减比例％ 资产负债率％ ７３．３３ ７１．２１ ２．９８ 净资产负债率％ ２７４．９７ ２１４．３５ ２８．２８ 净资本比率％ １１．５３ １５．９４ －２７．６７ 流动比率％ １０２．５６ １０１．１９ １．３５ 自营权益类证券比例％ ６２．８０ ４９．８５ ２５．９８ 长期投资比例％ ３２．６１ ３４．２５ －４．７９ 固定资本比率％ ５８．８５ ５１．９３ １３．３３ 表二 单位：元 项 目 年末数 年初数 增减比例％ 银行存款 １，９０４，６１３，１３１．４１ ２，６４４，２５６，６９７．２３ －２７．９７ 清算备付金 １７２，８３３，４５５．１９ １２１，８０４，５１７．０４ ４１．８９ 应收款项 １９８，７８３，５６５．１３ ６４９，９６６，４００．５０ －６９．４２ 坏帐准备 ２７，７７４，８９６．７３ １６，７３２，６８０．７９ ６５．９９ 自营证券 １，３１０，１４９，１９３．９４ ３５７，４０２，４０７．２３ ２６６．５８ 自营证券跌价准备 ２７，８６５，５２７．３０ １，４２１，１４２．１９ １８６０．７８ 受托资产 １，４２２，４７４，１４８．３１ １，０２３，６６９，１８７．３０ ３８．９６ 长期资产 ３７０，６９１，４６８．８１ ３４８，２６７，３２８．２６ ４．５９ 资产总额 ２，３９８，８４７，４９６．３９ １，８８５，３０１，０６９．８４ ２７．２４ 代买卖证券款 １，９２１，７１３，４０１．１４ ２，０６９，５６５，１１８．７９ －７．１４ 受托资金 １，４３２，６０１，３３７．６３ １，５４８，４７８，５３４．２１ －７．４８ 流动负债合计 １，５９９，１１７，３０２．００ １，１８５，１６０，１４１．５５ ３４．９３ 负债总额 １，７５９，１１７，３０２．００ １，２８５，１６０，１４１．５５ ３６．８８ 净资本 ２２９，１８０，５７６．１０ ２１２，３３８，０４８．４０ ７．９３ 实收资本 ５１８，７４５，１５０．００ ５１８，７４５，１５０．００ 未分配利润 ５７，８５０，８１８．９２ ２８，１５８，８６１．８５ １０５．４４ 二、经营成果指标 单位：元 项 目 ２００２ 年 ２００１ 年 增减比例％ 营业收入 321,664,875.31 326,638,101.79 -1.52 手续费收入 101,179,896.36 101,912,587.61 -0.72 证券发行收入 13,807,000.00 6,188,000.00 123.13 自营证券差价收入 36,370,117.77 132,886,911.95 -72.63 受托投资管理收益 89,349,125.67 26,006,362.59 243.57 营业费用 198,011,252.55 161,748,371.56 22.42 营业税金及附加 16,171,110.27 21,258,908.24 -23.93 利润总额 60,791,951.26 61,221,365.66 -0.70 净利润 39,589,276.10 37,545,149.14 5.44 -4- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 净资产收益率%（加权平均） 6.39 6.46 -1.08 总资产收益率% 2.80 3.21 -12.77 自营证券收益率% 2.83 37.91 -92.53 营业费用率% 61.55 49.52 24.29 三、公司手续费收入分部报告 地 区 2002 年度 2001 年度 增减百分比(%) 代买卖证券手续费收入 97,579,993.12 100,515,835.11 (2.92) 其中:新疆片区(四家) 24,058,006.59 42,667,586.19 (43.62) 北京片区(一家) 6,668,741.55 - 上海片区(四家) 19,405,723.15 19,204,948.38 1.05 湖北片区(一家) 908,200.03 - 江苏片区(两家) 14,568,428.93 4,321,142.83 237.14 广东片区(两家) 7,934,432.94 19,251,082.77 (58.78) 海南片区(一家) 2,173,448.93 5,371,716.96 (59.54) 辽宁片区(三家) 14,976,015.21 7,054,903.12 112.28 广西片区(两家) 6,886,995.79 2,644,454.86 160.43 其他手续费收入 3,599,903.24 1,396,752.50 157.73 合 计 101,179,896.36 101,912,587.61 (0.72) 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 本次变动前 配 送 公积金 增 其 小 本次变动后 股 股 转股 发 他 计 一 、未上市流通股份 １．发起人股份 ２５７，２７６，２５０ ２５７，２７６，２５０ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ２５７，２７６，２５０ ２５７，２７６，２５０ 境外法人持有股份 其他 ２．募集法人股份 １０９，００８，９００ １０９，００８，９００ ３．内部职工股 -5- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 ４．优先股或其他 未上市流通股份合计 ３６６，２８５，１５０ ３６６，２８５，１５０ 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 １５２，２８４，９１７ １５２，２８４，９１７ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 １７５，０８３ １７５，０８３ 已上市流通股份合计 １５２，４６０，０００ １５２，４６０，０００ 三、股份总数 ５１８，７４５，１５０ ５１８，７４５，１５０ 第二节 股东情况介绍 一、前十名股东持股表 报告期末股东总数 ８０，６２６ 位 前十名股东持股情况 单位：万股 年度内 年末持股 质押或冻结 股东名称 比例 股份类别 的股份数量 股东性质 增减 数量 中国信达资产管理公司 ０ ２２，６９１．１３ ４３．７４％ 未流通 ０ 法人股 新疆生产建设兵团 ０ ３，０４９．２ ５．８８％ 未流通 ０ 法人股 新疆电力公司 ０ ２，７９５．１ ５．３９％ 未流通 ０ 法人股 安徽华茂纺织股份有限公司 ０ ２，７９５．１ ５．３９％ 未流通 ０ 法人股 广东中创科技设备租赁公司 ０ １，３９７．５５ ２．６９％ 未流通 １，３９７．５５ 法人股 深圳市宏成电脑有限公司 ０ １，３９７．５５ ２．６９％ 未流通 ０ 法人股 新疆资金融通中心 ０ ９１４．７６ １．７６％ 未流通 ０ 法人股 新疆金威有限公司 ０ ４１９．２６５ ０．８１％ 未流通 ０ 法人股 新疆维吾尔自治区投资公司 ０ ３０４．９２ ０．５９％ 未流通 ０ 法人股 新疆维吾尔自治区石油总公司 ０ ３０４．９２ ０．５９％ 未流通 ０ 法人股 前十名股东关联关系或一致行动的说明 无 二、控股股东及实际控制人情况介绍 １．控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 ２．控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 中国信达资产管理公司，是具有独立法人资格的国有独资金融企业，于 １９９９ 年 ４ 月 ２０ 日在北京正式成立。法定代表人：朱登山。注册资本：１００ 亿元人民币。经 营范围：收购并经营银行剥离的不良资产；债务追偿，资产置换、转让及销售；债 务重组及企业重组；债权转股权及阶段性持股，资产证券化；资产管理范围内的上 市推荐及债券股票的承销；直接投资；发行债券，商业借款；向金融机构借款和向 中国人民银行申请再贷款；投资、财务及法律咨询与顾问；资产及项目评估；企业 -6- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 审计与破产清算；经金融监管部门批准的其他业务。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第一节 董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 １．董事持股变动 年初持 年末持 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 股 数 股数 原因 （股） （股） 田国立 董事长 男 ４３ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 何加武 董 事 男 ４９ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 陈维中 董 事 男 ４９ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 陈玉华 董 事 男 ５０ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 汤世生 董 事 男 ４７ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 张秉刚 董 事 男 ６５ ２０００，６，６－２００３，６，５ ４０，６５６ ４０，６５６ 夏乾元 董 事 男 ５６ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 华冠雄 董 事 男 ６２ ２００１，６，２６－２００３，６，５ ０ ０ 邓小刚 董 事 男 ４１ ２００１，６，２６－２００３，６，５ ０ ０ 高天仓 董 事 男 ７１ ２０００，６，６－２００３，６，５ ３２，９６６ ３２，９６６ 刘丁平 董 事 男 ４１ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 夏执东 独立董事 男 ４９ ２００２，６，２３－２００３，６，５ ０ ０ 夏 军 独立董事 男 ４８ ２００２，１１，２９－２００３，６，５ ０ ０ ２．监事持股变动 年初持股 年末持股 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 原因 顾建国 监事会召集人 男 ４１ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 刘 品 监 事 女 ４０ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 王文学 监 事 男 ４４ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 敬 忠 监 事 男 ４２ ２００１，６，２６－２００３，６，５ ０ ０ 迪力 拜 职工委派监事 女 ５０ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 尔·艾买提 ３．公司高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 原因 何加武 总经理 男 ４９ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 张小勇 副总经理 男 ４０ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 刘 东 副总经理 男 ３６ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 栗宏刚 副总经理 男 ４１ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 周 栋 副总经理 男 ４１ ２０００，１１，１０－２００３，６，５ ０ ０ 许建平 财务总监 男 ４６ ２０００，６，６－２００３，６，５ ０ ０ 于 帆 董事会秘书 男 ４０ ２０００，１１，１０－２００３，６，５ ０ ０ 阳 俐 总稽核 女 ４３ ２００１，２，２２－２００３，６，５ ０ ０ -7- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 二、在股东单位任职的董事监事情况 √适用 □不适用 在股东单位 是否领取报酬、 姓 名 任职的股东名称 任职期间 担任的职务 津贴 中国信达资产管理公 田国立 副总裁 否 司 陈维中 中国信达资产管理公司 资金财务部主任 否 夏乾元 新疆电力公司 总会计师 否 华冠雄 安徽华茂纺织股份有限公司 董事长 否 邓小刚 新疆资金融通中心 负责人 否 华鑫证券有限责任公司（原西 王文学 董事长 否 安证券有限责任公司） 敬 忠 新疆投资公司 企业管理部 否 三、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 １９８．６ 万元 金额最高的前三名董事的 ４５．５ 万元 报酬总额 金额最高的前三名高级管 ６６．６ 万元 理人员的报酬总额 独立董事津贴 每人每年不高于 ５ 万元。本年度尚未发放。 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 田国立、陈维中、陈玉华、汤世生、张秉刚、夏乾元、华冠雄、邓 董事、监事姓名 小刚、高天仓、夏执东、夏军；顾建国、刘品、王文学、敬忠 报酬区间 人 数 ２０ 万元以上 ８人 ２０ 万元以下 ２人 第二节 公司员工情况 截止 ２００２ 年底，公司共有员工 ７７３ 人。具体情况见下表： 人数（人） 占员工总数的比例（％） ３５ 岁以上 ２９２ ３８ 年龄构成 ３５ 岁以下 ４８１ ６２ 业务人员 ４２６ ５５ 财务人员 １００ １３ 专业构成 管理人员 １１７ １５ 工程技术人员 ７４ １０ 研究生以上 １３２ １７ 本科 ３２０ ４１ 教育结构 专科 ２４６ ３２ 中专以下 ７５ １０ 退休职工 ５ 第五章 董事会报告 -8- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 第一节 公司经营成果以及财务状况简要分析 二○○二年度，公司实现利润总额 ５，４００．４３ 万元，净利润 ３，９５８．９３ 万元，比 上年度增长了 ２０４．４２ 万元，净资产收益率达到 ６．３９％。公司之所以在非常困难的经 营环境下取得如此好的经营业绩，主要得益于以下三个方面：一是狠抓资金经营、 资产管理业务的运作和证券投资的风险防范，及时抓住国债市场行情，资产管理收 益大幅度提高；二是投资银行业务经过几年来的准备，开始成为主要的利润来源； 三是通过托管浙江信托所属五家证券营业部获得良好收益。由于资产剥离工作的全 面完成，公司的应收款项与上年相比，下降了 ７５．６％；由于经营模式的改变，公司长 期资产的增长速度进一步放缓，流动比率提高，资产流动性增强。 第二节 公司经营情况 一、公司的历史沿革和所处的行业及地位 公司 １９９４ 年 ２ 月在深圳证券交易所上市，是新疆第一家上市公司。公司的前身 是 １９９３ 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托投资股份有限公司。１９９７ 年以来， 公司加快了发展步伐，建立了完善的法人治理结构、健全高效的经营管理机制和较 为完善的内控体系，确立了“规范管理、稳健经营、以人为本、不断创新、防范风 险、提高效益”的方针和“立足新疆、走向全国、面向世界、稳步发展”的经营战 略，保证了各项业务的持续健康发展。２０００ 年 ９ 月，中国证券监督管理委员会批准 公司整体改组为宏源证券股份有限公司，获准开展综合类券商业务并取得主承销资 格，公司成为中国第一家上市证券公司。 １９９４ 年公司总股本 １７，５００ 万股，１９９５ 年，经实施每 １０ 股送 １ 股，每 １０ 股配 １ 股，公司总股本变更为 ２０，４１５ 万股；１９９７ 年，经实施每 １０ 股送 １ 股，公司总股 本变更为 ２２，４５６．５ 万股；１９９８ 年，经实施每 １０ 股送 １．５ 股，资本公积金转增 ３．５ 股，公司总股本变更为 ３３，６８４．７５ 万股；１９９９ 年，经实施每 １０ 股送 ２．５ 股，资本 公积金转增 １．５ 股，公司总股本变更为 ４７，１５８．６５ 万股；２０００ 年，经实施每 １０ 股 送 １ 股，公司总股本变更为 ５１，８７４．５１５ 万股。 二、公司主营业务范围及经营状况 公司主要经营证券的代理买卖；代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证； 代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管 理；发起设立证券投资基金和基金管理公司。代理买卖外币有价证券；资信调查、 咨询、见证业务（仅限外汇业务范围）。 二○○二年公司经受住严峻考验，取得重大发展，赢得了良好业绩的一年。公 司全年税后利润 ３，９５８．９ 万元。首先，公司精心运筹业务经营，有效防范市场风险， 抓住不多的市场机遇，取得了较好的经营成果。重点抓了四个方面的工作：一是重 点抓了资金经营、资产管理业务的运作和证券投资的风险防范，获得了较好的收益； 二是投资银行业务经过几年准备，开始成为主要的盈利来源之一，在抓好承销业务 的同时，重视非承销业务的拓展，创造了较好的收入；三是狠抓了证券营业部经营 模式的转型，缩小经营面积，降低成本费用，千方百计开拓客户，有效地减少了亏 损；四是托管了浙江省信托公司五家证券营业部，形成了新的利润增长点。第二、 -9- 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 圆满完成了资产置换的法律手续，提升了公司资产质量，为公司今后的发展奠定了 良好的基础。第三，进一步深化薪酬制度和经营机制改革，调动了干部员工创收节 支的积极性，提升了市场竞争能力。第四，加强了经营班子思想建设和员工思想政 治工作，保证了员工骨干队伍的基本稳定，促进了各项业务工作的顺利进行。二○ ○二年，公司业务经营管理体系也经受住了考验，进一步得到完善。在市场环境恶 劣、工作任务繁重的情况下，公司各部门恪尽职守，协调联动，内部监控体系、资 金管理体系、电子技术体系、研究咨询体系有效地发挥了作用，稽核审计和综合管 理部门充分发挥了监控协调功能，保证了各项工作和业务经营安全高效地运行。 １．公司证券经纪业务经营情况：报告期内，公司在沪、深证券交易所代理买卖 证券成交金额分别为 １，４２４．２５ 亿元（含股票、基金、债券和国债回购）和 １３９．２４ 亿元（含股票、基金、债券）；网上交易额为 ４６．９８ 亿元；代理已兑付债券成本为 ４，６８５．４ 万元，利息 ７８５．７４１６ 万元；代理保管证券减少 ５２，２０８．３ 万元，没有将代 理保管证券抵押、回购或卖空情况。 ２．公司证券承销业务经营情况：报告期内，公司担任承德钒钛主承销商，承销 金额 ５４０００ 万元，承销收入 ８４６ 万元。作为分销商参与首次发行 ２ 次，承销金额 ７９０４．２３ 万元，承销收入 ６ 万元；作为副主承销参与公募增发 ２ 次，承销金额 １０８４４．７５ 万元，承销收入 ２５ 万元；作为分销商参与配股 １ 次，承销金额 ３４４５．０７ 万元，承销 收入 ２ 万元；参与债券发行 ７ 次，承销金额 ２１７０００ 万元，承销收入 ５０１．７０ 万元。 ２００２ 年和以前年度，公司累计担任辅导及财务顾问（含独立财务顾问）６０ 次。 ３．公司证券自营业务情况：报告期内，公司自营证券规模为 ３５，０１０．９６ 万元， 自营证券收益总额为 ９９２．５７ 万元，自营证券收益率为 ２．８３％。 ４．公司受托投资经营情况：报告期内，公司平均受托投资管理规模为 １１０，３２７ 万元，受托管理资产增值 ８，９００ 万元，平均受托管理资产增值率为 ８．０７％。 三、公司各项业务所处的市场地位、市场份额、排名 １．证券承销业务方面，２００２ 年，公司主承销发行筹资 ５．４ 亿元，占市场总筹资 额的 ５．６１％，较 ２００１ 年增加了 ２．７１ 亿元，增长了 １００．７４％，占市场总筹资额的比例 上升了 ３．４６％。 ２．证券经纪业务方面，２００２ 年公司所属 ２０ 家营业部代理沪、深市场 Ａ 股基金 交易总量 ３４７．９３ 亿元，其中代理上海市场 Ａ 股交易量为 ２０８．５ 亿元，市场份额占沪 市 Ａ 股交易总量的 ０．６４％，比 ２００１ 年增长了 ０．０５％；代理深圳市场 Ａ 股交易量为 １３０．９７ 亿元，市场份额占深市 Ａ 股交易总量的 ０．６％，比 ２００１ 年增长了 ０．０２％。 ２００２ 年，公司在上海证券交易所综合排名第 ２７ 位，代理股票基金交易量名列深圳 证券交易所第 ４６ 位。（见沪、深交易所网站） ３． ２００２ 年，在不利的市场环境中，自营工作坚持规范经营、理性投资的原则， 建立完善的证券投资决策体系、调研体系、操作体系和相应的管理制度、责任制度， 根据市场及时调整投资策略，大幅减少了股票仓位，增加了国债投资，使公司业务 能够较好地规避市场风险，获得了较好的收益。 ４．２００２年，公司按照中国证监会的有关规定，彻底清理并规范了资产管理业 务，秉承服务投资大众的宗旨，建立了一套行之有效的与客户收益共享、风险共担 的收益分配机制和专户管理、专业化投资的风险防范机制，进一步推行客户经理制 度，培养了一支资深的理财团队，树立了服务至上的理念，严谨稳健的操作风格， 深受投资者信赖。在券商资产管理业务普遍面临较大风险的情况下，公司资产管理 - 10 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 运作规范，效益良好，实现了投资者与公司的双赢。 四、采购和销售客户情况 □适用 √不适用 五、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况） □适用 √不适用 六、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 七、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 第三节 公司投资情况 一、募集资金使用情况 □适用 √不适用 变更项目情况 □适用 √不适用 二、非募集资金项目情况 □适用 √不适用 第四节 公司财务状况 一、经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 二、报告期内，公司没有表外负债、帐外资产和账外经营等情况。 三、公司资产质量、流动性情况、负债状况分析 公司年度内总资产比上年度增加２．０６％，由于资产剥离工作的全面完成，应收 款项大幅度下降，资产的流动性进一步增强。公司年末负债总额５２０６２７．９２万元， 扣 除 代 买 卖 证 券 款 和 受 托 资金 后 ， 资 产 负 债 率 为 ７３．３３％ 。 其 中 ， 流 动 负 债 为 ５０４６２７．９２万元，流动负债占负债的总比例为９６．９３％。 四、公司的主要融资渠道等情况 公司主要通过向银行借款、银行间同业拆借、卖出证券回购等方式进行对外融 资。年末，短期借款 ３．０９ 亿元，拆入资金 ４．５ 亿元，卖出回购证券款 ５．４３ 亿元。 向银行借款主要是通过信用保证方式进行的，本年度通过自营证券股票质押向中国 建设银行总行借入质押借款 １ 亿元，公司的主要借款银行为中国建设银行、中国工 - 11 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 商银行、中国银行等国有商业银行。 五、公司按照《客户交易结算资金管理办法》、《关于执行＜客户交易结算资金管 理办法＞若干意见的通知》、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》以及其他 相关规定，已完成对客户交易结算资金和受托资金的存管，不存在挪用问题，能保 证客户资金的安全性。 六、报告期内，没有影响公司财务状况和经营成果的表外项目。 七、公司没有重大期后事项。 第五节 国家宏观政策、法规对公司的重要影响 √适用 □不适用 ２００２ 年，国家出台了一系列积极的重大政策，中国证券市场规范化、市场化和 国际化的进程大大加快。低迷的股市，特别是佣金制度的改革，使券商传统的盈利 方式受到了挑战，使公司盈利能力受到相当的制约。２００３ 年，我国将坚持扩大内需 的方针，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，促进国民经济持续快速健康 发展，实现速度和结构、质量、效益相统一。积极的宏观经济政策将对今年证券市 场产生良好的影响，有利于公司业务经营环境的改善。但是国有股减持和二板市场 等问题对市场影响的不确定性较大，对外开放使市场的竞争不断加剧，均会对公司 的经营造成压力。 第六节 新年度的经营计划 一、新年度经营计划 √适用 □不适用 二○○三年，证券市场将继续维持调整格局，证券业所面临的形势依然十分严 峻。根据证券市场的严峻形势和公司的实际，二○○三年公司的主要工作任务是： 千方百计增收节支，推动经营模式转型，完成资本实力扩充，开辟新的融资渠道， 拓宽业务经营功能，确保公司持续发展。主要抓好以下几项工作： 一、把千方百计增收节支作为今年工作的主线，进一步在公司全体员工中形成 千方百计创收入，精打细算压费用的经营指导思想。 二、切实推动证券营业部经营模式转型，确保经纪业务盈利。 三、投资银行业务要由股票承销业务向广义投行业务发展，创造更多业务收入。 四、证券自营业务、资产管理业务和资金国债业务要适应新的市场运行模式， 提高应变能力，有效防范风险，力争多创效益。 五、完成增发新股工作，开辟新的融资渠道，降低资金成本，提高盈利能力。 六、完成收购浙江省信托证券营业部的工作，大力开拓浙江市场，形成新的利 润增长点。 七、努力拓宽业务经营功能范围，促进公司可持续发展，增强竞争能力。 八、进一步强化基础管理，适度加大技术投资，提高公司管理规范化、现代化 水平。 二、新年度盈利预测 □适用 √不适用 - 12 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 三、完成盈利预测的情况 □适用 √不适用 第七节 利润分配 一、董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用 √不适用 二、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 １．２００２年度利润分配方案 经深圳鹏城会计师事务所审计，公司２００２年度税后利润 ３９，５８９，２７６．１０ 元，提 取１０％的一般风险准备金３，９５８，９２７．６１元，提取１０％的法定公积金３，９５８，９２７．６１元， 提取５％的法定公益金１，９７９，４６３．８１ 元，加上公司以前年度未分配利润，可供股东分 配的利润５７，８５０，８１８．９２元。公司第三届董事会第十八次会议审议通过公司２００２年 度利润分配预案：２００２年度利润不进行分配，资本公积金不转增股本。 ２．预计公司下一年度利润分配政策 １）公司利润分配在年终进行； ２）净利润的 ５０％用于股利分配，未分配利润不用于下一年度股利分配； ３）分配主要采用派发现金和送红股的形式，现金占股利分配的比例为 ２０％； ４）公司董事会可以根据公司实际情况对该政策进行调整。 以上方案尚需提请公司股东大会审议批准。 第八节 其他报告事项 一、董事会对深圳鹏城会计师事务所出具的内部控制评价报告的说明 深圳鹏城会计师事务所对公司内部控制制度的完整性、合理性、有效性出具了 专项评价报告。 深圳鹏城会计师事务所认为公司管理当局结合公司实际情况，建立了较为健全 的内部控制制度，并从六个方面对公司的内部控制制度发表了研究和评价意见：（１） 环境控制方面，公司管理当局对控制环境本着从严、重实施效果的基本思想，采取 逐级授权、分级管理、权责相统一的管理控制方法，建立了完整、有效的领导班子 和经营管理机制，建立了有效的员工考核机制，完成了向综合类证券公司的转变； （２）业务控制方面，公司的经纪业务、投资银行业务、自营业务和资产管理业务等 均建立了相应的规章制度，并基本落实实施，取得了良好的效果；（３）资金管理控 制方面，公司已经实行了资金的统一清算，统一集中管理，统一调度，制定了严格 的资金批准签报制度、资金业务的风险评估与监测制度和内部资金占用计息制度； （４）会计系统控制方面，公司严格按照国家的有关会计制度和财务制度制定了公司 会计制度、财务制度、会计工作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立了严密的会计控制系统，建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管会计 委派制度及严格的成本控制和业绩考核制度，制定了财务收支审批制度和费用报销 - 13 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 管理办法、会计档案保管和财务交接制度及财产登记保管和实物资产盘点制度；（５） 电子信息系统控制方面，公司根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可 操作性原则，严格制定了电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位流程、岗位手 册和风险控制制度，实行严格的电子信息系统的相互牵制制度，制定了严格的电子 信息系统的安全和保密标准，本年度公司已正式启用北京用友软件股份有限公司开 发设计的业务管理和会计核算网络版，保证了业务信息、会计信息等远程输送的及 时性、安全性；（６）内部稽核控制方面，公司设有稽核一部、二部，独立于公司各 业务部门和各分支机构以外，分别负责疆内、疆外各业务部稽核工作，就内部控制 制度的执行、会计核算的规范化等情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能， 并对总经理负责。综上所述，公司业已建立了完善的内部控制制度，并已得到有效 的运行。 公司董事会认为，深圳鹏城会计师事务所出具的内部控制评价报告是客观的， 提出的意见是中肯的。 作为上市证券公司，公司严格按照中国证监会发布的《上市公司治理准则》、《证 券公司内部控制指引》和《证券公司管理办法》等的规范运作要求，逐步建立了架 构清晰、运行高效、控制严密的内部控制机制，制定了全面系统、科学合理、切实 有效的内部控制制度。公司结合证券公司的业务特点，在制度建设的基础上，不断 完善现代企业制度的法人治理结构，形成了科学高效的决策机制、执行机制和监督 机制，健全机构设置，加强管理职责，强化稽核审计，完善了风险监控防范。公司 将继续保持守法经营、规范运作的经营风格，不断提高经营管理的效率和效益，努 力实现公司价值的最大化，顺利完成公司的经营目标和发展战略。 第六章 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出 售资产交易和关联交易不存在问题。 第七章 重要事项 一、收购资产 √适用 □不适用 交易对方及被收 自购买日起至本年末为 是否为关 购买日 收购价格 定价原则 购资产 上市公司贡献的净利润 联交易 中国信达资产管 理公司持有的祥 ２００２年４月 ５０３８８．２８ 无 是 评估价值 龙电业等上市公 ９日 万元 司法人股 二、出售资产 □适用 √不适用 - 14 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 三、重大担保 □适用 √不适用 四、关联债权债务往来 □适用 √不适用 五、委托理财 □适用 √不适用 六、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 公司改组过程中与中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》，以实 现本公司非证券类资产的剥离。２００２ 年度，中国信达资产管理公司已获得财政部批 准，经公司股东大会同意，以其持有的祥龙电业等 １２ 家上市公司法人股按评估值冲 抵公司对其的应收款。根据证券公司经营管理的有关规定，对受让的除祥龙电业以 外的 １１ 家上市公司法人股，公司承诺将在本次受让后 ３ 年内转让，收回现金。 对于受让的祥龙电业法人股股份，由于占该公司总股本的３２．３５％，根据中国 证监会豁免公司要约收购义务的要求，公司承诺在３年内转出上述受让股份，收回 现金，而且承诺在本次受让后３年内不收购祥龙电业流通股。（详见２００２年５月２４ 日、９月２５日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》） 七、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 八、公司单项业务资格变化情况 ２０００ 年 ９ 月，公司改组为证券公司，经中国证监会批准，公司获得开展综合类 券商业务和主承销资格。 ２００１ 年 ６ 月，根据国家外汇管理局汇复［２００１］１５２ 号文和国家外汇管理局新疆 维吾尔自治区分局新汇发［２００１］１９ 号文批复，公司获准经营外汇业务；７ 月，经中 国人民银行办公厅银办函［２００１］５３５ 号文批复，公司获准成为全国银行间同业拆借 市场和债券市场的市场成员；９ 月，经中国证监会证监机构字［２００１］１５３ 号文批复， 公司获准经营外资股业务。 ２００２ 年 ６ 月，经中国证监会证监机构字［２００２］１４８ 号文同意，公司获准从事受 托投资管理业务资格，同月公司获得证券投资咨询资格；８ 月，经中国证监会证监 信息字［２００２］５ 号文批复，公司获准开展网上证券委托业务资格。（详见 ２００２ 年 ６ 月 ４ 日、６ 月 １２ 日和 ８ 月 ２３ 日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》） 九、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，也无财政、税务和审计部门 处罚的记录。 十、聘任、解聘会计师事务所 - 15 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 １．深圳鹏城会计师事务所为公司 ２００１ 年度财务审计机构，公司支付给该会计师 事务所的审计费用为 ３５ 万元。 安达信会计师事务所按国际通行的审计准则对公司 ２００１ 年度补充财务报告进行 审计，公司支付给该会计师事务所的审计费用为 ８５ 万元。 ２．经公司 ２００２ 年临时股东大会审议通过，继续聘请深圳鹏城会计师事务所担任 公司 ２００２ 年度财务报告审计机构，审计费用 ３５ 万元。目前，该会计师事务所已为 公司连续审计 ２ 年。 由于安达信会计师事务所未向中国证监会提出执行金融类上市公司审计业务资 格的申请，公司 ２００２ 年临时股东大会聘请普华永道会计师事务所按照国际审计准则， 对公司 ２００２ 年度财务报告进行补充审计，审计费用 ９０ 万元。该会计师事务所连续 为公司审计 １ 年。 十一、独立董事履行职责的情况 公司董事会根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》的规 定要求，制订了《公司独立董事制度》。公司 ２００１ 年度股东大会和 ２００２ 年临时股东 大会选举夏执东先生、夏军先生担任公司第三届董事会独立董事。独立董事自任职 以来，参加了报告期内的董事会和股东大会，独立履行职责，参与公司重大事项的 决策，充分发挥了独立董事的积极作用。 十二、公司的组织机构情况 公司按照管理功能、业务模块和利润单元设置组织机构，形成了管理严密，运 行高效，保障有力的业务经营管理机构系统。公司设有综合管理总部、资金财务总 部、稽核审计总部、人事管理总部、机构管理总部、证券投资总部、投资银行总部、 资产管理总部、国际业务总部、基金业务总部、研究发展中心、信息咨询中心、信 息技术中心，并在上海、深圳、乌鲁木齐、南宁等地设立了区域业务总部。 ２００２ 年，经中国证监会批准，公司海口龙昆北路证券营业部琼山证券服务部和 乌鲁木齐文艺路证券营业部乌鲁木齐西站证券服务部、乌鲁木齐红山证券营业部哈 密证券服务部、乌鲁木齐北京路证券营业部昌吉证券服务部、克拉玛依友谊路证券 营业部石河子证券服务部和武汉东湖路证券营业部获准营业。新获准营业的 ６ 家经 营机构共实现 Ａ 股基金交易额为 ５５８，７０９ 万元，占公司年度实现交易额的 １６％，实 现手续费收入 ９０７．３２ 万元，占公司年度实现经纪业务手续费收入的 ８．９９％。 截止报告期末，公司在全国 9 个省、直辖市及自治区的 15 个城市设立了 20 家 证券营业部和 5 家证券服务部。详情见下表： 证券营业部（服务部） 营运资金 地 址 成立时间 负责人 （万元） 联系电话 名 称 乌鲁木齐文艺路证券营业部 新疆乌市建设路 2 号宏源大厦 1996.3.18 张小宇 500 0991-2301330 乌鲁木齐北京路证券营业部 新疆北京南路 2 号环球大酒店 1997.3.18 惠建勇 500 0991-3836400 乌鲁木齐红山证券营业部 新疆乌市公园北街 2 号 1994.10.8 刘峰伟 500 0991-5801334 克拉玛依友谊路证券营业部 新疆克拉玛依市友谊路 139 号 1995.11.2 赵克建 500 0990-6223574 上海浦北路证券营业部 上海市浦北路 270 号 1997.1 姚 玮 500 021-64822778 上海妙境路证券营业部 上海市川沙妙境路 399 号 1994.12 刘卫民 500 021-58986675 - 16 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 上海四平路证券营业部 上海市四平路 2549 号 1993.2.19 郁 瑜 1000 021-65117704 上海市中山北一路 1230 号柏树大厦 上海中山北一路证券营业部 1993.8 甘 霖 500 021-55381033 B区 深圳上步中路证券营业部 深圳市上步中路 4 号深堪大厦九层 1995.2.1 胥奇生 1000 0755-83755390 深圳市福田区八卦二路鹏益花园 2 幢 深圳八卦二路证券营业部 1994.5.1 刘 桐 1000 0755-82438401 1楼 海口龙昆北路证券营业部 海南省海口市龙昆北路 30 号 1991.3.1 严莉萍 1000 0898-66795229 沈阳十一纬路证券营业部 沈阳市沈河区十一纬路 145 号 1986.11.1 侯俊华 500 024-22709956 大连延安路证券营业部 大连中山区延安路 31 号 1993.4 毛东林 500 0411-2816502 大连开发区证券营业部 大连开发区金马路科工贸大厦 2 号 1993.4.17 李文忠 500 0411-7623223 桂林上海路证券营业部 桂林市上海路安新小区 135 栋 1995.5 袁 超 924 0773-3843729 柳州解放南路证券营业部 柳州市解放南路 97 号 1997.6 陈 智 500 0772-2808184 盐城解放北路证券营业部 江苏省盐城市解放北路 100 号 1993.4.1 轩家祥 1000 0515-8321352 盐城大庆中路证券营业部 江苏省盐城市大庆中路 70 号 1997.11 轩家祥 600 0515-8388991 北京北洼路证券营业部 北京市海淀区北洼路 26 号 2001.11.29 于建伟 3500 010-88511326 湖北省武汉市武昌东湖路 76 号广苑 武汉东湖路证券营业部 2002.4.16 韩世坤 1000 027-87257101 大厦 昌吉证券服务部 昌吉市建设路 10 号 2002.1.21 郭 扬 0994-2382398 哈密证券服务部 哈密市广东路 365 号 2002.1.21 刘 丹 0902-2357063 石河子证券服务部 石河子市北子午路 22 小区 123 号 2002.3.28 王 锭 0993-2093883 琼山证券服务部 琼山市高登东路财政大厦 2002.4.8 杨 燊 0898-65981091 西站证券服务部 乌鲁木齐市西站前街 16 号 2002.4.24 张小宇 0991-2301330 第八章 财务报告 一、审计意见 公司２００２年度财务报告经深圳鹏城会计师事务所和普华永道会计师事务所分别 按国内和国际会计准则进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。（深鹏所股 审字［２００３］４３号） 二、会计报表 １．资产负债表（附后） ２．利润及利润分配表（附后） ３．现金流量表（附后） ４．净资本计算表（附后） 三、会计报表附注 １．与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。 ２． 公司新设立的北京北洼路证券营业部及武汉东湖路证券营业部分别于本年 １ 月和 ６ 月正式开业，其经营和财务状况合并至公司会计报表。 - 17 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 第九章 备查文件 一、载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 宏源证券股份有限公司董事会 二○○三年四月十日 - 18 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 资产负债表 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 金额单位：人民币元 资 产 2002-12-31 2001-12-31 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 现金 1,383,256.34 1,370,510.95 1,595,176.85 1,563,250.79 银行存款 六.1 2,030,880,705.11 1,904,613,131.41 2,728,641,178.60 2,644,256,697.23 其中: 客户资金存款 1,792,977,459.53 1,792,977,459.53 2,472,470,920.57 2,472,470,920.57 清算备付金 六.2 172,833,455.19 172,833,455.19 121,804,517.04 121,804,517.04 其中: 客户备付金 161,334,197.18 161,334,197.18 121,804,517.04 121,804,517.04 交易保证金 六.3 13,888,306.43 13,888,306.43 10,018,815.46 10,018,815.46 自营证券 六.4 1,310,149,193.94 1,310,149,193.94 357,402,407.23 357,402,407.23 应收款项 六.5、七.1 203,621,625.07 198,783,565.13 834,493,586.98 649,966,400.50 代兑付债券 六.6 54,711,415.80 54,711,415.80 - - 受托资产 六.7 1,422,474,148.31 1,422,474,148.31 1,023,669,187.30 1,023,669,187.30 存货 39,754,422.22 - 40,653,096.20 - 待转发行费用 47,792.51 47,792.51 47,792.51 47,792.51 待摊费用 六.8 1,308,942.05 1,266,245.97 1,670,177.55 1,670,177.55 其他流动资产 六.9 779,670.00 779,670.00 49,984,000.00 49,984,000.00 流动资产合计 5,251,832,932.97 5,080,917,435.64 5,169,979,935.72 4,860,383,245.61 长期投资: 长期股权投资 六.10 、七.2 95,554,118.29 208,677,751.71 99,197,488.90 205,599,085.68 长期债权投资 七.3 - - - - 减 :长期投资风险准备 六 .11 - - 2,357,255.97 2,055,990.86 长期投资净额 95,554,118.29 208,677,751.71 96,840,232.93 203,543,094.82 固定资产: 固定资产原价 六 .12 533,958,749.04 495,471,150.79 362,846,993.11 339,736,354.86 减 :累计折旧 六 .12 155,169,728.43 149,576,272.46 98,471,424.12 94,450,026.67 固定资产净值 378,789,020.61 345,894,878.33 264,375,568.99 245,286,328.19 减 :固定资产减值准备 六 .13 2,317,938.14 417,280.20 2,317,938.14 417,280.20 固定资产净额 376,471,082.47 345,477,598.13 262,057,630.85 244,869,047.99 在建工程 六 .14 - - 49,624,366.68 49,624,366.68 固定资产合计 376,471,082.47 345,477,598.13 311,681,997.53 294,493,414.67 无形资产及其他资产: 无形资产 六 .15 93,329,256.86 93,329,256.86 94,222,829.31 94,222,829.31 交易席位费 六 .16 22,473,957.54 22,473,957.54 20,875,503.46 20,875,503.46 长期待摊费用 六 .17 6,348,034.87 2,286,235.28 34,680,781.92 29,625,900.67 其他长期资产 六 .18 - - - - 无形资产及其他资产合计 122,151,249.27 118,089,449.68 149,779,114.69 144,724,233.44 资产合计 5,846,009,383.00 5,753,162,235.16 5,728,281,280.87 5,503,143,988.54 - 19 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 资产负债表(续） 2002年12 月31 日 金额单位：人民币元 负债及所有者权益 2002-12-31 2001-12-31 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动负债 : 短期借款 六 .19 、七.4 309,000,000.00 180,000,000.00 459,000,000.00 120,000,000.00 拆入资金 六 .20 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 卖出回购证券款 六 .21 543,100,000.00 543,100,000.00 295,000,000.00 295,000,000.00 应付款项 六 .22 302,016,399.28 341,648,532.40 91,009,740.26 256,077,899.77 应付工资 1,578,855.71 1,578,855.71 1,448,332.86 1,448,332.86 应付福利费 6,580,057.46 6,050,291.35 6,878,671.23 6,425,722.29 应付股利 六 .23 1,294,385.84 1,294,385.84 16,623,900.84 16,623,900.84 应交税金及附加 六 .24 9,890,209.40 9,828,625.05 25,904,147.26 25,352,368.66 预提费用 六 .25 13,125,439.20 9,219,980.63 10,064,292.21 10,064,292.21 代买卖证券款 六 .26 1,920,695,873.07 1,921,713,401.14 2,069,565,118.79 2,069,565,118.79 代发行证券款 150,320.67 150,320.67 150,320.67 150,320.67 代兑付债券款 六 .27 56,059,562.60 56,059,562.60 794,581.80 794,581.80 受托资金 六 .28 1,432,601,337.63 1,432,601,337.63 1,548,478,534.21 1,548,277,809.91 一年内到期的长期负债 - - 50,000,000.00 - 其他流动负债 六 .29 186,747.75 186,747.75 3,222,722.45 3,222,722.45 流动负债合计 5,046,279,188.61 4,953,432,040.77 5,028,140,362.58 4,803,003,070.25 长期负债 : 长期借款 六 .30 160,000,000.00 160,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 长期负债合计 160,000,000.00 160,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 负债合计 5,206,279,188.61 5,113,432,040.77 5,128,140,362.58 4,903,003,070.25 股东权益 : 股本 六 .31 518,745,150.00 518,745,150.00 518,745,150.00 518,745,150.00 资本公积 六 .32 14,041,433.68 14,041,433.68 14,041,433.68 14,041,433.68 一般风险准备 六 .33 15,270,755.53 15,270,755.53 11,311,827.92 11,311,827.92 盈余公积 六 .34 33,822,036.26 33,822,036.26 27,883,644.84 27,883,644.84 其中: 法定公益金 20,996,877.82 20,996,877.82 19,017,414.01 19,017,414.01 未分配利润 六 .35 57,850,818.92 57,850,818.92 28,158,861.85 28,158,861.85 股东权益合计 639,730,194.39 639,730,194.39 600,140,918.29 600,140,918.29 负债及所有者权益总计 5,846,009,383.00 5,753,162,235.16 5,728,281,280.87 5,503,143,988.54 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：何加武 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 20 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 利润及利润分配表 ５、债务重组损失 ６、其他 2002年度 金额单位：人民币元 2002年度 2001年度 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 一.营业收入 337,831,931.58 321,664,875.31 332,124,290.22 326,638,101.79 其中:1.手续费收入 六 .36 101,179,896.36 101,179,896.36 101,912,587.61 101,912,587.61 2. 自营证券差价收入 六 .37 47,795,916.37 36,370,117.77 156,955,246.40 132,886,911.95 3.证券发行差价收入 六.38 13,807,000.00 13,807,000.00 6,188,000.00 6,188,000.00 4. 受托资产管理收益 六 .39 89,349,125.67 89,349,125.67 4,138,028.14 26,006,362.59 5. 利息收入 六 .40 - - 2,733,103.46 2,733,103.46 6.金融企业往来收入 六.41 59,744,487.49 59,744,487.49 53,531,770.71 53,531,770.71 7. 其他业务收入 六 .42 25,955,505.69 21,214,248.02 6,665,553.90 3,379,365.47 二 .营业成本 304,444,484.85 287,555,154.35 282,397,324.39 253,053,388.56 其中:1.手续费支出 六.43 15,216,835.35 15,216,835.35 19,355,700.77 19,355,700.77 2. 利息支出 六 .44 20,005,319.21 20,005,319.21 15,761,764.38 17,643,996.87 3. 金融企业往来支出 六 .45 41,914,970.01 41,914,970.01 36,295,730.56 36,295,730.56 4.卖出回购证券支出 六.46 12,375,299.61 12,375,299.61 17,950,438.25 17,950,438.25 5. 营业费用 六 .47 202,867,149.30 198,011,252.55 169,512,993.65 161,748,371.56 6. 其他业务支出 2,406,358.48 31,205.28 2,038,240.23 5,099.00 7.财务费用 9,658,280.55 - 21,428,405.00 - 8. 汇兑损失 272.34 272.34 54,051.55 54,051.55 三 .投资收益 六 .48 36,841,613.47 42,707,326.61 38,349,314.13 7,909,158.20 四.营业利润 70,229,060.20 76,817,047.57 88,076,279.96 81,493,871.43 减 :营业税金及附加 六.49 、七 .5 16,370,806.06 16,171,110.27 21,439,648.61 21,258,908.24 加 :营业外收入 497,496.13 497,496.13 2,552,511.57 2,516,340.95 减:营业外支出 351,482.17 351,482.17 1,529,938.48 1,529,938.48 五 .利润总额 54,004,268.10 60,791,951.26 67,659,204.44 61,221,365.66 减 :资产损失 六 .50 6,241,566.36 13,029,249.52 14,260,142.39 9,195,851.46 六.扣除资产损失后利润总额 47,762,701.74 47,762,701.74 53,399,062.05 52,025,514.20 减 :所得税 8,173,425.64 8,173,425.64 15,853,912.91 14,480,365.06 七 .净利润 39,589,276.10 39,589,276.10 37,545,149.14 37,545,149.14 加:年初未分配利润 28,158,861.85 28,158,861.85 (36,319,859.49) (36,319,859.49) 盈余公积转入 - - 36,319,859.49 36,319,859.49 八 .可供分配的利润 67,748,137.95 67,748,137.95 37,545,149.14 37,545,149.14 减:提取一般风险准备 3,958,927.61 3,958,927.61 3,754,514.92 3,754,514.92 提取法定盈余公积 3,958,927.61 3,958,927.61 3,754,514.92 3,754,514.92 提取法定公益金 1,979,463.81 1,979,463.81 1,877,257.45 1,877,257.45 九.可供股东分配的利润 57,850,818.92 57,850,818.92 28,158,861.85 28,158,861.85 减 :应付普通股股利 - - - - 十 .未分配利润 57,850,818.92 57,850,818.92 28,158,861.85 28,158,861.85 企业负责人：何加武 财务负责人：许建平 编制人：张延强 项目 １、出售处置部门或被投资单位所得收益 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ ２、自然灾害发生的损失 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ ３、会计政策变更增加（或减少）利润总额 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ ４、会计估计变更增加（或减少）利润总额 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ ５、债务重组损失 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ ６、其他 ０．００ ０．００ ０．００ ０．００ - 21 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 利润表附表—— 净资产收益率及每股收益计算表 金额单位：人民币元 2002年度 2001年度 报告期利润 净资产收益率 每股收益 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.76% 35.87% 0.4287 0.4287 39.34% 40.61% 0.4551 0.4551 营业利润 10.98% 11.33% 0.1354 0.1354 14.68% 15.15% 0.1698 0.1698 净利润 6.19% 6.39% 0.0763 0.0763 6.26% 6.46% 0.0724 0.0724 扣除非经常性损益后的净利润 6.17% 6.37% 0.0761 0.0761 6.11% 6.31% 0.0707 0.0707 上述指标的计算公式如下： （1）全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产 （2）全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数 （3）加权平均净资产收益率=P÷（E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0 ） 其中：P为报告期净利润 E0为期初净资产； Ei为当期发行新股或债转股等新增净资产； Ej为当期回购或现金分红等减少净资产； M0为报告期月份数； Mi为新增净资产下一月份至报告期期末的月份数； Mj为自减少净资产下一月份至报告期期末的月份数。 （4）加权平均每股收益=P÷S0+S1+Si×Mi÷M0-Sj×Mj÷M0 其中：P为报告期利润； S0为期初股份总数； S1为因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； Si为当期因发行新股或债转股等增加股份数； Sj为当期因回购或缩股等减少股份数； M0为报告期月份数； Mi为自增加股份下一月份至报告期期末的月份数； Mj为自减少股份下一月份至报告期期末的月份数。 企业负责人：何加武 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 22 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 现金流量表 2002年度 金额单位 :人民币元 2002年度 项 目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量 : 自营证券收到的现金净额 - - 代买卖证券收到的现金净额 - - 代发行证券收到的现金净额 13,807,000.00 13,807,000.00 代兑付债券收到的现金净额 - - 手续费收入收到的现金 101,179,896.36 101,179,896.36 拆入资金收到的现金 5,106,000,000.00 5,106,000,000.00 金融企业往来收入收到的现金 59,744,487.49 59,744,487.49 卖出回购证券收到的现金 8,581,349,135.00 8,581,349,135.00 受托资产管理收到的现金净额 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 六．５１ 232,016,456.63 130,704,967.04 现金流入小计 14,094,096,975.48 13,992,785,485.89 自营证券支付的现金净额 199,988,464.80 211,414,263.40 代买卖证券支付的现金净额 148,869,245.72 147,851,717.65 手续费支出支付的现金 15,216,835.35 15,216,835.35 偿还拆入资金支付的现金 5,106,000,000.00 5,106,000,000.00 金融企业往来支出支付的现金 1,536,031.95 1,536,031.95 卖出回购证券到期回购支付的现金 8,345,624,434.61 8,345,624,434.61 受托资产管理支付的现金净额 514,682,157.59 514,481,433.29 支付给职工以及为职工支付的现金 48,525,527.46 46,067,515.40 以现金支付的营业费用 70,587,839.05 68,951,394.22 支付的营业税金及附加 20,726,026.39 20,364,899.00 支付的所得税款 19,841,893.90 19,319,618.27 支付的其他与经营活动有关的现金 六．５２ 26,624,464.73 232,149,517.07 现金流出小计 14,518,222,921.55 14,728,977,660.21 经营活动产生的现金流量净额 (424,125,946.07) (736,192,174.32) 二、投资活动产生的现金流量 : 收回投资所收到的现金 - 分得股利或利润收到的现金 4,089,180.00 4,089,180.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 113,760.00 113,760.00 收到的其他与投资活动有关的现金 500,000.00 500,000.00 现金流入小计 4,702,940.00 4,702,940.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 31,389,719.97 31,118,164.82 投资所支付的现金 - - 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 31,389,719.97 31,118,164.82 投资活动产生的现金流量净额 (26,686,779.97) (26,415,224.82) 三、筹资活动产生的现金流量: 借款所收到的现金 410,000,000.00 260,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 410,000,000.00 260,000,000.00 偿还债务所支付的现金 550,000,000.00 140,000,000.00 分配股利、利润支付的现金 - - 偿付利息支付的现金 56,131,002.15 46,200,240.71 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 606,131,002.15 186,200,240.71 筹资活动产生的现金流量净额 (196,131,002.15) 73,799,759.29 四、汇率变动对现金的影响额 272.34 272.34 - 23 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 现 金 流 量 表(续) 2002年度 金额单位 :人民币元 2002年度 项 目 附注 合并 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 : 净利润 39,589,276.10 39,589,276.10 加: 计提资产减值准备 6,241,566.36 13,029,249.52 固定资产折旧 40,675,414.51 39,103,355.99 无形资产摊销 12,614,944.51 12,614,944.51 交易席位费摊销 3,278,309.66 3,278,309.66 长期待摊费用摊销 11,988,073.54 10,489,671.85 待摊费用的减少（减 :增加） 361,235.50 403,931.58 预提费用的增加（减 :减少） 3,061,146.99 (844,311.58) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减 :收益) 40,160.44 40,160.44 财务费用 9,658,280.55 - 投资损失 (减:收益 ) (16,370,806.06) (16,171,110.27) 存货的减少(减 :增加) 898,673.98 0.00 自营证券的减少(减:增加 ) (979,191,171.82) (979,191,171.82) 受托资产的减少(减:增加 ) (398,804,961.01) (398,804,961.01) 经营性应收项目的减少(减 :增加) 663,655,722.74 485,896,689.71 拆入资金、向其他金融机构借款的增加（减:减少） - - 短期存款、保证金存款、委托存款的增加（减 :减少） (148,869,245.72) (147,851,717.65) 卖出回购证券款的增加（减 :减少） 248,100,000.00 248,100,000.00 受托资金资金的增加（减:减少） (115,877,196.58) (115,676,472.28) 经营性应付项目的增加(减 :减少 ) 194,824,630.24 69,801,980.93 经营活动产生的现金流量净额 (424,125,946.07) (736,192,174.32) 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 3.现金及现金等价物净增加情况 现金及现金等价物的期末余额 2,205,097,416.64 2,078,817,097.55 减 :现金及现金等价物的期初余额 2,852,040,872.49 2,767,624,465.06 现金及现金等价物的净增加额 (646,943,455.85) (688,807,367.51) (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：何加武 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 24 - 宏源证券股份有限公司 2002 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 净资本计算表 2002年 12月 31 日 金额单位:人民币元 折扣前余额 折扣 折扣后余额 项 目 年末数 年初数 比例 年末数 年初数 流动资产: 现金 1,370,510.95 1,563,250.79 100% 1,370,510.95 1,563,250.79 银行存款 1,904,613,131.41 2,644,256,697.23 100% 1,904,613,131.41 2,644,256,697.23 清算备付金 172,833,455.19 121,804,517.04 100% 172,833,455.19 121,804,517.04 交易保证金 13,888,306.43 10,018,815.46 100% 13,888,306.43 10,018,815.46 自营证券 1,338,014,721.24 358,823,549.42 1,224,433,249.12 325,851,876.79 其中:国债 404,400,000.00 58,213,646.26 95% 384,180,000.00 55,302,963.95 股票 933,614,721.24 300,609,903.16 90% 840,253,249.12 270,548,912.84 应收款项 226,558,461.86 666,699,081.29 190,361,843.18 580,484,701.58 其中:逾期一年以内 208,253,317.09 121,684,654.17 90% 187,427,985.38 109,516,188.75 逾期一至二年 2,820,605.65 521,599,960.51 70% 1,974,423.96 469,211,115.89 逾期二至三年 1,918,867.68 3,514,793.87 50% 959,433.84 1,757,396.94 逾期三年以上 13,565,671.44 19,899,672.74 0% - - 代兑付债券 54,711,415.80 - 100% 受托资产 1,422,474,148.31 1,023,669,187.30 100% 1,422,474,148.31 1,023,669,187.30 待转发行费用 47,792.51 47,792.51 0% - - 待摊费用 1,266,245.97 1,670,177.55 0% - - 其他流动资产 7,796,700.00 57,984,000.00 50% 3,898,350.00 28,992,000.00 长期投资: 长期股权投资 209,359,361.04 205,699,085.68 70% 146,551,552.73 143,989,359.98 固定资产: 固定资产净值 345,894,878.33 245,286,328.19 60% 207,536,927.00 147,171,796.91 在建工程 - 49,624,366.68 50% - 24,812,183.34 无形资产及其他资产: 无形资产 97,445,619.32 98,032,274.61 40% 38,978,247.73 39,212,909.84 交易席位费 22,473,957.54 20,875,503.46 60% 13,484,374.52 12,525,302.08 长期待摊费用 2,286,235.28 29,625,900.67 0% - - 其他长期资产 5,471,300.78 27,471,300.78 40% 2,188,520.31 10,988,520.31 年末数 年初数 折扣后金额合计 5,342,612,616.87 5,115,341,118.65 减：负债总额 5,113,432,040.77 4,903,003,070.25 或有负债 - - 净资本金额 229,180,576.10 212,338,048.40 附：准备金提取情况 坏帐准备金 27,774,896.73 16,732,680.79 自营证券跌价准备 27,865,527.30 1,421,142.19 其他流动资产跌价准备 7,017,030.00 8,000,000.00 长期投资减值准备 681,609.33 100,000.00 投资风险准备 - 2,055,990.86 固定资产减值准备 417,280.20 417,280.20 无形资产减值准备 4,116,362.46 3,809,445.30 其他长期资产减值准备 5,471,300.78 27,471,300.78 一般风险准备 15,466,321.19 11,311,827.92 - 25 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