国元证券(000728)北京化二2002年年度报告摘要

北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 北京化二股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 所有董事均出席董事会。 1.4 毕马威华振会计师事务所为本公司出具了无保留意见无解释性说明的审计报告。 1.5 董事长孙绍刚先生、总经理张玉秋先生、财务总监李爱民女士、财务处处长周 专政先生声明：保证公司年度报告中财务报告真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 北京化二 证券代码 000728 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 北京市朝阳区酒仙桥路乙 21 号 地址 北京市朝阳区大郊亭 邮政编码 100022 公司国际互联网 无 网址 电子信箱 Huaer@Public3.bta.net.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李崇华 联系地址 北京市朝阳区大郊亭 电话 010-67758106 传真 010-67781459 电子信箱 Lichongh@263.net §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） －1－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 主营业务收入 816,994,822.00 753,404,229.00 8.44% 1,141,572,047.00 利润总额 3,236,790.00 -167,217,341.00 -- 78,648,331.00 净利润 3,236,790.00 -167,217,341.00 -- 65,351,962.00 扣除非经常性损益 3,074,130.00 -168,635,761.00 -- 64,787,686.00 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,527,083,146.00 1,658,518,505.00 -7.92% 1,778,086,932.00 股东权益（不含少 918,656,997.00 915,128,132.00 0.39% 1,087,308,859.00 数股东权益） 经营活动产生的现 104,256,668.00 85,303,342.00 22.22% 214,726,125.00 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.01 -0.48 -- 0.19 ＊ 每股收益 0.01 -- -- -- 净资产收益率 0.35% -18.27% -- 6.01% 扣除非经常性损 益的净利润为基 0.33% -18.33% -- 5.97% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.30 0.25 22.27% 0.62 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 2.66 2.65 0.38% 3.15 调整后的每股净 2.64 2.62 0.76% 3.09 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 241,210,000 0 241,210,000 其中：国家持有股份 241,210,000 0 241,210,000 境内法人持有股份 0 0 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 －2－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 2、募集法人股份 0 0 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 241,210,000 0 241,210,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 104,000,000 0 104,000,000 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 104,000,000 0 104,000,000 三、股份总数 345,210,000 0 345,210,000 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 51,863 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 北京化学工业集团 241,210,00 0 69.87 未流通 241,210,000 国有股东 有限责任公司 0 国信证券有限责任 1,216,529 1,216,529 0.35 已流通 未知 公司 华夏证券有限责任 1,081,841 1,081,841 0.31 已流通 未知 公司 房学花 326,700 326,700 0.09 已流通 未知 丰和价值证券投资 265,500 265,500 0.08 已流通 未知 基金 王军梅 240,600 240,600 0.07 已流通 未知 普丰证券投资基金 -17,912 197,943 0.06 已流通 未知 朱斌 196,500 196,500 0.06 已流通 未知 陈希英 180,000 180,000 0.05 已流通 未知 张筱纲 177,000 177,000 0.05 已流通 未知 前十名股东关联关系或一致行动 前十名股东中国有法人股与其他社会公众股股东无关 的说明 联关系，社会公众股股东之间未知是否存在关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 持有本公司 5%以上股份的股东为北京化学工业集团有限责任公司，年末持有 24,121 万股，占 总股本的 69.87%。其法定代表人：蔡德军，成立日期：1991 年 5 月 14 日，注册资本：187,227.9 万 元，企业类型为国有独资企业，公司主要经营范围包括：制造、加工购销化工试剂、助剂、基本化 工原料、石油化工原料及产品、化肥、炼焦化工产品、合成纤维、工程塑料与塑料、橡胶工业品、 涂料、染料、新型包装材料、化工建材、日用化工产品、工业气体、化工设备、化工机械；机械设 备租赁；信息咨询；物业管理等。所持有股份为国有法人股，报告期内持有我公司的 24,121 万股被 冻结,占所持股份的 100%。 2002 年底，国家经贸委下发《关于北京化工集团乙烯系列生产厂实施债转股的批复[2002]765 号》文件，批准北化集团债转股方案，根据债转股各方签署的交接协议，北化集团乙烯系列生产厂 实施债转股时成立北京东方石油化工有限公司（以下简称东方公司），东方公司是由中国信达资产管 －3－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 理公司、中国石油化工集团公司、中国东方资产管理公司作为股东共同新设成立的公司，三家股东 在新公司的出资比例分别为：76.91%、16.73%、6.36%。北化集团乙烯系列生产厂在审计评估范围内 的所有债务由东方公司承继。 北化集团作为国有资产授权经营者持有本公司 69.87%的股权，其股权亦作为北化集团相关资产 参与本次资产重组，根据财政部财管字[2000]200 号文的有关规定，本公司股权划转给东方公司须报 财政部审核批准，现北化集团正在履行相关申报手续 ，报告期内本公司控股股东未发生变更情况。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 孙绍刚 董事长 男 37 2000.6-2003.6 6,500 6,500 董事、总 张玉秋 男 47 2000.6-2003.6 6,500 6,500 经理 万连英 董事 男 49 2000.6-2003.6 6,500 6,500 董事、财 李爱民 女 51 2000.6-2003.6 6,500 6,500 务总监 董事、总 邴涓林 男 43 2000.6-2003.6 6,500 6,500 工程师 杨捍军 董事 男 39 2000.6-2003.6 0 0 戴猷元 独立董事 男 57 2000.6-2003.6 0 0 杨金观 独立董事 男 39 2002.6-2003.6 0 0 张贵新 独立董事 女 41 2002.6-2003.6 0 0 辛宝华 监事长 男 49 2000.6-2003.6 6,500 6,500 吕德明 监事 男 40 2000.6-2003.6 0 0 王世喜 监事 男 51 2000.6-2003.6 3,380 3,380 王新友 副总经理 男 48 2000.6-2003.6 6,500 6,500 孟繁奎 副总经理 男 46 2000.6-2003.6 6,500 6,500 范忠洪 副总经理 男 39 2000.6-2003.6 0 0 董事会秘 李崇华 男 46 2000.6-2003.6 4,290 4,290 书 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 北京化学工业集团有限 孙绍刚 副总经理 2001-2002 否 责任公司 北京化学工业集团有限 杨捍军 改制办主任 2000- 是 责任公司 北京化学工业集团有限 辛宝华 厂长 2001-2002 是 责任公司 北京化学工业集团有限 吕德明 副总会计师 2002- 是 责任公司 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 106.10 金额最高的前三名董事的报 43.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 38.80 －4－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人–年 出席董事会、股东大会发生的差旅费及参加相关培训、调研费用据实 独立董事其他待遇 报销。 不在公司领取报酬、津贴的 杨捍军、辛宝华、吕德明 董事、监事姓名 报酬区间 人数 1-5 万元 4 5-10 万元 3 10-15 万元 6 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、公司所处的环境十分严峻 （1）、由于进口聚氯乙烯的低价倾销，公司被迫于 2001 年 11 月停产一半装置，直到 2002 年 4 月份 停产装置才得以恢复生产。 （2）由于进口聚氯乙烯低价倾销影响，公司主要产品 PVC 的销售价在 2002 年初达到历史最低点， 尽管国家对外经济贸易合作部在 2002 年 3 月 29 日对来自美国、韩国、日本、俄罗斯和台湾地区的 聚氯乙烯进行反倾销调查，但国内聚氯乙烯市场仍然受到进口冲击的影响，全年平均价格比上年下 降 0.2% 。 （3）公司 2001 年的巨额亏损，给公司 2002 年的生产经营带来严重影响。公司的资金状况十分紧张。 2、公司按照年初制订的"团结一致，适应市场，苦练内功，确保不亏"的指导思想，狠抓成本，整 合资源，取得了扭亏为盈的好成绩。主要产品 PVC 单位成本比上年降低 18.14% 。 （1）、生产方面，公司狠抓安全生产，向装置的"安稳长满优"要效益。一年来公司克服了乙烯供应 不足，煤气、蒸汽压力波动的影响，超额完成了年初制订的生产计划，工业总产值完成 87，523 万 元，同比上升 11%，北套氧氯化装置创出了连续运行 118 天的好成绩。 （2）、销售方面，公司坚持"紧贴市场，产销平衡"的营销策略，重点抓好产销率与回款率，实现了 产销率 100%，回款率 99.18%的好成绩，保证了公司运营资金的需要。 （3）、管理方面，全年通过比价采购，降低采购价格，与上年平均比采购成本降低 1，471 万元；2002 年公司推行了全面预算管理的模式，并制订了严格的考核制度，按各单位成本、费用降升额的 10% 奖惩，全年各单位可控成本与预算比降低 1，400 万元。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 塑料树脂 66,192.00 56,680.00 14.37 11.98 -7.93 18.52 烧碱 13,424.00 14,405.00 -7.31 4.15 -4.63 24.48 其中：关联 11,880.00 10,173.00 14.37 56.07 28.10 18.69 交易金额 关联交易的定价原则 公允原则 关联交易必要性、持续性的 正常的业务往来 说明 －5－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 华北地区 40,392.22 -8.32 华东地区 26,511.48 109.00 华南地区 12,647.08 49.48 西南地区 1,911.76 100.00 其他地区 236.94 78.84 合计 81,699.48 8.44 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 55,063.20 占采购总额比重 77.20% 合计 前五名销售客户销售金 29,623.20 占销售总额比重 35.00% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 北新建塑有限公司 本期贡献的投资收益 74.99 占上市公司净利润的比重 23.17% 参股 经营范围 塑料制品加工 公司 净利润 166.64 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期公司主营业务盈利能力（毛利率）比上年提高 １６．８％。 主要是由于聚氯乙烯产品的毛利率提高的结果。２００１ 年，受进口聚氯乙烯低价倾销的影响， 聚氯乙烯产品的毛利率为负，从 １１ 月开始，公司被迫停产一半的生产装置，以遏制现金净流出的局 面。２００２ 年，公司面对严峻的形势，采取了＂整合资源，降低成本＂的对策，经过全体职工的共同努 力，取得了聚氯乙烯单位成本比上年降低 １８．１４％的成绩，其中由于原料成本降低使聚氯乙烯成本降 低 ７．３％；由于消耗降低使成本降低 ２．０５％；由于比价采购成本降低 ２．１５％；由于产量提高成本降低 １．７９％，由于维修费降低使成本降低 ２．１９％，其他因素影响｀使成本降低 ２．６６％。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 －6－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 公司财务状况： 单位：元 项 目 ２００２ 年 ２００１ 年 增减（％） 总资产 １，５２７，０８３，１４６ １，６５８，５１８，５０５ －７．９２ 股东权益 ９１８，６５６，９４７ ９１５，１２８，１３２ ０．３８ 主营业务利润 ７４，２０７，２４６ －５５，４５２，７３０ ２３３．８１ 净利润 ３，２３６，７９０ －１６７，２１７，３４１ １０１．９３ 现金及现金等价物净增加额 －６６，８０９，９９９ －２６１，７１７，３２４ ７４．４７ 财务状况变动说明： １、总资产减少 １３，１４３．５４ 万元，主要是报告期归还银行贷款 １１，６１０ 万元。 ２、股东权益增加 ３５２．８８ 万元，主要是报告期盈利 ３２３．６８ 万元。 ３、主营业务利润增加 １２，９６５．９９ 万元，主要是公司增加收入降低成本的结果，报告期，公司收入增 加 ６，３５９．０６ 万元，成本降低 ６，９２６．３ 万元。 ４、净利润增加 １７，０４５．４ 万元，主要是主营业务利润增加 １２，９６５．９９ 万元，管理、财务费降低 ４，７４７．６２ 万元。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 １．国务院从 ２００３ 年 １ 月 １ 日开始再次降低聚氯乙烯的关税税率，从 １２．８％降低到 １１．８％，这 将降低聚氯乙烯的进口成本，对国内市场造成一定冲击。 ２．国家对外经济贸易合作部于 ２００２ 年 ３ 月 ２９ 日立案、受理的聚氯乙烯反倾销案，预计 ２００３ 年将裁决，该案的裁决结果将对聚氯乙烯市场产生重大影响。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 12,233.00 8,710.40 12,233.00 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 10 万吨/年离子膜 4,517.00 否 1,347.70 0.00 是 烧碱 5 万吨/年固碱置 4,424.00 是 0.00 0.00 否 备工程 110KV 电站 987.00 是 0.80 0.00 否 42#高压开关改造 835.00 否 704.10 0.00 是 补充流动资金 1,470.00 否 1,470.00 0.00 是 合计 12,233.00 — 3,522.60 0.00 — －7－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 未达到计划进度 1、5 万吨/年固碱置备工程 和收益的说明（分 5 万吨/年固碱置备工程是由北京市经济委员会于 1998 年 3 月（98）京经技 具体项目） 字第 094 号文批准立项的技术改造项目。拟投资额为 4,424 万元，截止目前该项 目未实施，因此，尚未有资金投入。 该项目在前期准备实施时，由于经济形势发生了较大的变化，化工行业特别是 烧碱产品的市场出现了需求不旺，价格急剧下跌的严峻局面，并且此种局面短 时期内难以根本改变，使原测算的盈利水平和能力与实际情况出现了巨大的偏 差，如果继续投资该项目，不仅将造成固体烧碱的严重积压，而且会使之从建 成之日起便背负起沉重的亏损包袱。为此，公司从最大限度地保护股东利益出 发，暂缓了该项目的实施，并积极开始寻找新项目以期代之。由于北京市整体 规划和环境保护的严格限制，新项目难拟启动。在明确的综合因素的影响和制 约下，该项目实施确有困难，因此变更了该项目的募集资金用途。 2、10KV 电站改造项目。 110KV 电站改造项目是由北京化学工业集团有限责任公司于 1998 年 4 月 京化工规字（1998）第 167 号批准立项的技术改造项目。拟投资额 987 万元， 截止目前该项目未实施，只有 0.8 万元的资金投入。该项目属保证安全生产的项 目，由于具体设计需要一定的时间，又受北京市整体大规划正在制定中以及制 定后的影响，经多次反复研究，公司积极采取了多种措施,并初步进行了实验， 已可以使生产安全正常地运行，从目前公司所处的外部环境及内部条件分析， 实施该项目的必要性已不够充分，因此变更了该项目的募集资金用途。 3、已经完工的 10 万吨/年离子膜烧碱蒸发改造项目，节约的 3,169.3 万元； 投资和已经完工的 42#高压开关改造项目，节约的 130.9 万元投资。由于暂时难 以找到新的项目，因此，该两项目所节约的募集资金共 3,300.2 万元，此次与未 实施的其他两个项目一并做出变更。 变更原因及变更 本次更改的 5 万吨/年固碱置备工程和 110KV 电站改造两个项目的募集资 程序说明（分具体 金用途，将全部用之于补充公司的流动资金。其补充流动资金的金额为 5,410.2 项目） 万元，加上已经完工的两个项目所节约的资金 3,300.2 万元，合计补充流动资金 的金额为 8,710.4 万元。 公司在 2001 年度主要由于市场原因，出现了亏损，流动资金十分紧张，因 此,将暂时闲置的资金用于已见向好方向发展的产品生产和经营过程中，有利于 公司改善财务状况和经营的持续发展，有利于公司尽快摆脱和克服困难，有利 于尽快减少亏损。 本公司本次变更募集资金用途，不构成关联交易。 上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过并已提交 2001 年度公司 股东大会审议批准。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 8,710.40 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 10 万吨/年离 补充流动资金 子膜烧碱蒸发 4,517.00 1,347.70 0.00 是 改造 5 万吨/年固碱 补充流动资金 4,424.00 0.00 0.00 否 置备工程 42# 高 压 开 关 补充流动资金 835.00 704.10 0.00 是 改造 110KV电站改 补充流动资金 987.00 0.80 0.00 否 造 －8－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 合计 — 10,763.00 2,052.60 0.00 — 未达到计划进度 1、已经完工的 10 万吨/年离子膜烧碱蒸发改造项目，原计划投入募集资金 4517 和收益的说明（分 万元，由于采取了较为先进的设计、施工技术以及工程材料、设备价格的大幅 具体项目） 度下降和汇率的影响，实际投资为 1,347.7 万元，节约投资 3,169.3 万元； 2、已经完工的 42#高压开关改造项目，原计划投入募集资金 835 万元，由于施 工技术的改进和材料设备价格的下降,实际投资 704.1 万元，节约 130.9 万元。两 个已经完工的项目共节约募集资金 3,300.2 万元。 3、5 万吨/年固碱置备工程 5 万吨/年固碱置备工程是由北京市经济委员会于 1998 年 3 月（98）京经技 字第 094 号文批准立项的技术改造项目。拟投资额为 4,424 万元，截止目前该项 目未实施，因此，尚未有资金投入。 该项目在前期准备实施时，由于经济形势发生了较大的变化，化工行业特别是 烧碱产品的市场出现了需求不旺，价格急剧下跌的严峻局面，并且此种局面短 时期内难以根本改变，使原测算的盈利水平和能力与实际情况出现了巨大的偏 差，如果继续投资该项目，不仅将造成固体烧碱的严重积压，而且会使之从建 成之日起便背负起沉重的亏损。为此，公司从最大限度地保护股东利益出发， 暂缓了该项目的实施，并积极开始寻找新项目以期代之。由于北京市整体规划 和环境保护的严格限制，新项目难拟启动。在明确的综合因素的影响和制约下， 该项目实施确有困难，因此变更了该项目的募集资金用途。 4、110KV 电站改造项目。 110KV 电站改造项目是由北京化学工业集团有限责任公司于 1998 年 4 月 京化工规字（1998）第 167 号批准立项的技术改造项目。拟投资额 987 万元， 截止目前该项目未实施，只有 0.8 万元的资金投入。 该项目属保证安全生产的项目，由于具体设计需要一定的时间，又受北京市整 体大规划正在制定中以及制定后的影响，经多次反复研究，公司积极采取了多 种措施,并初步进行了实验，已可以使生产安全正常地运行，从目前公司所处的 外部环境及内部条件分析，实施该项目的必要性已不够充分，因此变更了该项 目的募集资金用途。 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 不分配、不转增 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 －9－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 行完毕 联方担保 北新建塑 2002 年 07 月 连带责任 2002 年 7 月 23 日--2003 年 2,250.00 否 是 有限公司 23 日 担保 7 月 22 日 担保发生额合计 2,250.00 担保余额合计 2,250.00 其中：关联担保余额合计 2,250.00 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 原北化集团现东方石化 3,171.00 27,632.00 1,812.00 0.00 下属化工二厂 合计 3,171.00 27,632.00 1,812.00 0.00 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 公司控股股东承诺事项：公司与公司控股股东之间存在较大金额的应收帐款，公司 已于 ２００２ 年一季度末与北京化学工业集团有限责任公司达成以土地使用权转让冲抵欠 款的合同。（详情见 ２００２ 年 ３ 月 ３０ 日《中国证券报》、《证券时报》） ２００２ 年底，国家经贸委下发《关于北京化工集团乙烯系列生产厂实施债转股的批复 ［２００２］７６５ 号》文件，批准北化集团债转股方案，根据债转股各方签署的交接协议，北 化集团乙烯系列生产厂实施债转股时成立北京东方石油化工有限公司（以下简称东方公 司），北化集团乙烯系列生产厂在审计评估范围内的所有债务由东方公司承继。２００３ 年 ２ 月 ２８ 日，东方公司下发《关于对化二股份公司债务清偿的意见》文件（东方石化企 ［２００３］３９ 号），将继续履行股东已经作出的承诺，即以土地抵偿对化二股份公司欠款的 方案。２００３ 年 ３ 月 １３ 日公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了将＂关于对化二股 份公司债务清偿的意见＂的议案提交公司 ２００３ 年度第一次临时股东大会审议，并聘请了 独立财务顾问发表了独立财务顾问报告。 （详情请参见 ２００３ 年 ３ 月 １５ 日、４ 月 ２ 日的《中 国证券报》、《证券时报》） ２００３ 年 ４ 月 １６ 日公司召开 ２００３ 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对化二 股份公司债务清偿的意见》的议案。（详情请参见 ２００３ 年 ４ 月 １７ 日的《中国证券报》、 《证券时报》） －10－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 我公司第一大股东北京化学工业集团有限责任公司（持有我公司 24,121 万股，占 公司总股本的 69.87%）因涉及诉讼案件，持有我公司的 24,121 万股股权全部被冻结。 报告期内无解冻。 独立董事履行职责的情况 7.8 公司在 2002 年 6 月股东大会选举中增选了两名独立董事，形成了独立董事参与决 策和发表独立董事意见的机制。 公司的三名独立董事能够以认真负责的态度出席董事会及股东大会，积极参与决策 并就有关问题发表意见和建议，维护公司整体利益，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事 的职责。在关联交易、配股资金转变用途等重要议案中独立地发表意见。 §8 监事会报告 2002 年，公司监事会按照《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有 关规定，本着对全体股东负责的原则，认真履行监事会的职能，列席历次董事会和股东 大会，促进公司规范运作和持续发展。具体工作情况如下： 1、本年度监事会共召开五次会议。 (1)第二届监事会第五次会议于 2002 年 4 月 17 日在北京化二股份有限公司办公楼会议室 举行。会议审议通过了如下决议： ①审议通过《公司 2001 年度监事会工作报告》； ②审议通过《公司 2001 年度报告及摘要》； ③审议通过《公司 2001 年度财务决算报告》； ④审议通过《公司 2001 年度利润分配预案》 (2)第二届监事会第六次会议于 2002 年 4 月 27 日在北京化二股份有限公司办公楼会议室 举行。会议审议并通过了《公司 2002 年度第一季度报告》 (3) 第二届监事会第七次会议于 2002 年 5 月 17 日在公司办公楼会议室召开，会议通 过如下决议： ①审议通过《公司章程修改预案》； ②审议通过《股东大会议事规则》； ③审议通过《公司变更募集资金用途的议案》。 (4) 第二届监事会第八次会议于 2002 年 8 月 14 日在公司办公楼会议室召开，会议审议 并通过 2002 半年度报告及 2002 半年度报告摘要。 (5) 第二届监事会第九次会议于 2002 年 11 月 20 日在公司办公楼小会议室召开，会议 审议并通过了北京化二股份有限公司监事会议事规则。 (6) 监事会列席了董事会召开的所有会议。 2、 对 2002 年公司有关事项的独立意见 公司监事会根据有关法律、法规及上市公司治理的规范性文件，对公司股东大 会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、高级管理人员 履行职责等方面进行了监督，认为公司董事会能够认真执行股东大会的各项决议并进一 步完善了内部管理和内部控制制度，防范了经营风险。报告期内未发现董事、监事及经 理层有违反法律、法规及公司章程的行为。 监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真的检查，认为业经毕马威华振会 计师事务所审计的公司 2002 年度财务报告是客观、真实和完整的。 报告期内，公司董事会根据生产经营状况的实际情况，变更了部分配股募集资 金投向,变更手续符合相关程序及有关规定的要求。 公司的关联交易是公平的，未发现有损害本公司利益的情况。 －11－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 北京化二股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二零零二年十二月三十一日的资产负债表、二零零二年度 的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些 会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。 在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的 审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》及《企业会计制度》的有关规定，在所 有重大方面公允地反映了贵公司二零零二年十二月三十一日的财务状况、二零零二年度 的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 毕马威华振会计师事务所 中国注册会计师 罗铮 中国北京建国门外大街 1 号 金乃雯 中国国际贸易中心 国贸大厦 2 座 16 层 二零零三年四月二十三日 邮政编码：100004 9.2 资产负债表 编制单位：北京化二股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 70,360,386.00 137,170,385.00 短期投资 应收票据 102,393,670.00 30,167,768.00 应收股利 应收利息 应收账款 16,357,605.00 34,611,318.00 其他应收款 272,430,143.00 260,693,619.00 预付账款 1,961,801.00 2,458,850.00 应收补贴款 存货 60,182,638.00 80,867,475.00 待摊费用 7,777,239.00 9,363,189.00 一年内到期的长期债权投 －12－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 资 其他流动资产 流动资产合计 531,463,482.00 555,332,604.00 长期投资: 长期股权投资 60,688,576.00 63,648,678.00 长期债权投资 长期投资合计 60,688,576.00 63,648,678.00 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 1,759,842,197.00 1,753,665,629.00 减：累计折旧 847,711,903.00 743,174,474.00 固定资产净值 912,130,294.00 1,010,491,155.00 减：固定资产减值准备 固定资产净额 912,130,294.00 1,010,491,155.00 工程物资 18,457,912.00 13,129,749.00 在建工程 4,342,882.00 15,916,319.00 固定资产清理 固定资产合计 934,931,088.00 1,039,537,223.00 无形资产及其他资产: 无形资产 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,527,083,146.00 1,658,518,505.00 流动负债: 短期借款 238,900,000.00 355,000,000.00 应付票据 应付账款 99,525,953.00 94,083,724.00 预收账款 11,252,608.00 9,761,522.00 应付工资 269,175.00 355,019.00 应付福利费 13,977,564.00 12,627,203.00 应付股利 应交税金 18,514,757.00 3,005,699.00 其他应交款 其他应付款 45,797,642.00 88,851,571.00 预提费用 818,169.00 335,354.00 预计负债 一年内到期的长期负债 99,370,281.00 99,370,281.00 其他流动负债 流动负债合计 528,426,149.00 663,390,373.00 长期负债: 长期借款 80,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 80,000,000.00 80,000,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 608,426,149.00 743,390,373.00 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 345,210,000.00 345,210,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 345,210,000.00 345,210,000.00 资本公积 674,547,732.00 674,255,657.00 盈余公积 27,377,041.00 27,377,041.00 其中：法定公益金 13,688,521.00 13,688,521.00 －13－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 未分配利润 -128,477,776.00 -131,714,566.00 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 918,656,997.00 915,128,132.00 合计 负债和所有者权益（或股东 1,527,083,146.00 1,658,518,505.00 权益）总计 利润及利润分配表 编制单位：北京化二股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 816,994,822.00 753,404,229.00 减：主营业务成本 739,157,195.00 808,419,923.00 主营业务税金及附 3,630,381.00 437,036.00 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 74,207,246.00 -55,452,730.00 号填列） 加：其他业务利润（亏损 -1,377,085.00 -2,848,678.00 以“-”号填列） 减：营业费用 1,141,555.00 1,509,380.00 管理费用 40,967,233.00 81,500,315.00 财务费用 24,687,141.00 31,630,327.00 三、营业利润（亏损以“-”号 6,034,232.00 -172,941,430.00 填列） 加：投资收益（损失以“-” -2,960,102.00 4,305,669.00 号填列） 补贴收入 营业外收入 2,966,727.00 1,422,420.00 减：营业外支出 2,804,067.00 4,000.00 四、利润总额（亏损总额以“-” 3,236,790.00 -167,217,341.00 号填列） 减：所得税 减：少数股东损益 五、净利润（净亏损以“-”号 3,236,790.00 -167,217,341.00 填列） 加：年初未分配利润 -131,714,566.00 35,502,775.00 其他转入 六、可供分配的利润 -128,477,776.00 -131,714,566.00 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取职工奖励及福 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 -128,477,776.00 -131,714,566.00 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作资本（或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 -128,477,776.00 -131,714,566.00 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 位所得收益 －14－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：北京化二股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 909,126,125.00 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流入小计 909,126,125.00 购买商品、接受劳务支付的现金 691,184,107.00 支付给职工以及为职工支付的现金 70,607,993.00 支付的各项税费 40,080,936.00 支付的其他与经营活动有关的现金 2,996,421.00 经营活动产生的现金流出小计 804,869,457.00 经营活动产生的现金流量净额 104,256,668.00 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 4,289,988.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 1,580,600.00 投资活动产生的现金流入小计 5,870,588.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 29,337,960.00 支付的现金 关联公司借款支付的现金 714,369.00 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 30,052,329.00 投资活动产生的现金流量净额 -24,181,741.00 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 328,900,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 328,900,000.00 偿还债务所支付的现金 450,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 25,784,926.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 475,784,926.00 筹资活动产生的现金流量净额 -146,884,926.00 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -66,809,999.00 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 3,236,790.00 加：计提的资产减值准备 -1,034,138.00 固定资产折旧 117,049,123.00 －15－ 北京化二股份有限公司２００２年年度报告摘要 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 1,585,950.00 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -168,890.00 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 24,687,141.00 投资损失（减：收益） -749,898.00 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 27,111,528.00 经营性应收项目的减少（减：增加） -70,555,363.00 经营性应付项目的增加（减：减少） 3,094,425.00 其他 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 104,256,668.00 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 6,113,319.00 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 70,360,386.00 减：现金的期初余额 137,170,385.00 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -66,809,999.00 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 根据财政部 2002 年颁布的财会字（2002）18 号文《关于实施《企业会计制度》及其 相关准则问题解答》的有关规定，本公司 2002 年度开始对未使用及不需用固定资产由 原不计提折旧改为计提折旧。 2、会计估计未发生变更。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围未发生变化。 －16－