中油工程(600339)天利高新2004年年度报告

新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 天利高新 股票代码：600339 二ＯＯ五年三月二十九日 1 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 目 录 第一节 重要提示………………………………………………………3 第二节 公司基本情况简介……………………………………………4 第三节 会计数据和业务数据摘要……………………………………6 第四节 股本变动及股东情况…………………………………………9 第五节 董事、监事和高级管理人员…………………………………13 第六节 公司治理结构………………………………………………17 第七节 股东大会情况简介…………………………………………21 第八节 董事会报告…………………………………………………22 第九节 监事会报告…………………………………………………38 第十节 重要事项……………………………………………………41 第十一节 财务会计报告……………………………………………46 第十二节 备查文件目录……………………………………………80 2 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第一节 重要提示 1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 2、公司吕健董事由于出差未能亲自出席本次董事会会议，书面授权委托付 德新董事长代为出席会议并行使表决权。 3、天津五洲联合合伙会计师事务所为本公司出具了无保留意见带强调事项 说明段的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者 注意阅读。 4、公司董事长付德新先生、副董事长兼总经理李太成先生，主管会计工作 的财务总监杨宁先生，会计机构负责人（会计主管人员）财务部部长曹淑萍女士 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 3 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第二节 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C. 公司英文名称缩写：TLGX 2、公司法定代表人：付德新 3、公司董事会秘书：马新海 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新董事会秘书办公室 电话：0992-3655959 传真：0992-3659999 E-mail：600339@vip.sina.com 公司证券事务代表：任斌 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新证券部 电话：0992-3655959 传真：0992-3659999 E-mail：tlgx_ren@sina.com 4、公司注册地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司办公地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 邮政编码：833600 公司国际互联网网址：http://www.tlhnt.com；http://www.600339.com 公司电子信箱：tlgx@sina.com 5、公司信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：天利高新 公司 A 股代码：600339 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 28 日 公司首次注册登记地点：新疆独山子区北京路 3 号 4 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 公司变更注册登记日期：2002 年 11 月 13 日 公司变更注册登记地点：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司法人营业执照注册号：6500001000591 公司税务登记号码：650202712998630 公司聘请的境内会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路 30 号 5 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）本报告期主要财务数据 单位：元 币种：人民币 利润总额 76,847,341.10 净利润 64,765,056.05 扣除非经常性损益后的净利润 65,147,286.17 主营业务利润 192,503,688.71 其他业务利润 2,816,043.49 营业利润 81,368,176.22 投资收益 -3,166,409.36 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -1,354,425.76 经营活动产生的现金流量净额 25,825,647.91 现金及现金等价物净增加额 -9,361,351.74 （二）扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 处置除公司产品外的其他资产产生的损益 -866,912.92 扣除资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 -487,512.84 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 765,172.95 所得税影响数 207,022.69 合计 -382,230.12 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本期比上期 2002 年 主要会计数据 2004 年 2003 年 增减(%) 调整后 调整前 主营业务收入 1,791,775,368.99 1,241,703,349.45 44.30 733,987,939.67 733,987,939.67 利润总额 76,847,341.10 71,326,051.79 7.74 61,088,702.22 61,088,702.22 净利润 64,765,056.05 59,926,841.02 8.07 52,037,481.40 52,037,481.40 扣除非经常性损益的净利润 65,147,286.17 60,854,595.28 7.05 52,444,230.96 52,444,230.96 2004 年末 2003 年末 2002 年末 6 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 本期比上期 调整后 调整前 增减(%) 总资产 1,565,685,646.55 1,370,802,895.00 14.22 1,082,166,646.90 1,082,166,646.90 股东权益 732,573,301.99 710,648,245.94 3.09 681,449,246.49 627,899,246.49 经营活动产生的现金流量净额 25,825,647.91 9,771,666.73 164.29 110,465,088.33 110,465,088.33 本期比上期 2002 年 主要财务指标 2004 年 2003 年 增减(%) 调整后 调整前 每股收益（全面摊薄） 0.18 0.17 5.88 0.15 0.15 最新每股收益 0.18 净资产收益率（全面摊薄）（%） 8.84 8.43 0.41 7.64 8.29 扣除非经常性损益的净利润的净 8.89 8.56 0.33 7.70 8.35 资产收益率（全面摊薄）（%） 每股经营活动产生的现金流量净 0.07 0.03 133.33 0.31 0.31 额 每股收益（加权平均） 0.18 0.17 5.88 0.15 0.15 扣除非经常性损益的净利润的每 0.18 0.17 5.88 0.15 0.15 股收益（全面摊薄） 扣除非经常性损益的净利润的每 0.18 0.17 5.88 0.15 0.15 股收益（加权平均） 净资产收益率（加权平均）（%） 9.06 8.87 0.19 7.94 7.94 扣除非经常性损益的净利润的净 9.12 9.00 0.12 8.00 8.00 资产收益率（加权平均）（%） 2002 年末 本期比上期 2004 年末 2003 年末 增减(%) 调整后 调整前 每股净资产 2.05 1.99 3.02 1.91 1.76 调整后的每股净资产 2.05 1.99 3.02 1.91 1.76 （四）按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要 求计算的净资产收益率及每股收益、 单位：元 币种：人民币 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.28 26.94 0.54 0.54 营业利润 11.11 11.39 0.23 0.23 净利润 8.84 9.06 0.18 0.18 扣除非经常性损益后的净利润 8.89 9.12 0.18 0.18 （五）报告期内股东权益变动情况及变化原因 7 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 单位：元 币种：人民币 拟分配现金 股东权益合 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股利 计 期初数 357,000,000 251,804,407.14 43,368,474.66 21,521,327.33 15,635,364.14 42,840,000.00 710,648,245.94 本期增加 0 0.00 12,955,605.62 6,477,802.81 64,765,056.05 0.00 77,720,661.67 本期减少 0 0.00 0.00 0.00 12,955,605.62 42,840,000.00 55,795,605.62 期末数 357,000,000 251,804,407.14 56,324,080.28 27,999,130.14 67,444,814.57 0.00 732,573,301.99 股东权益变动原因说明： 1、盈余公积、法定公益金增加是报告期根据净利润计提 10%的法定盈余公积金 和 10%的公益金所致。 2、未分配利润增加是本年度利润增加所致，减少是由于报告期根据净利润计提 10%的法定盈余公积金、10%的法定公益金及分配现金股利所致。 8 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（＋，－） 期初值 公积金转 期末值 配股 送股 增发 其他 小计 股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 231,000,000 231,000,000 其中： 国家持有股份 209,589,240 209,589,240 境内法人持有股份 21,410,760 21,410,760 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 231,000,000 231,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 126,000,000 126,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 126,000,000 126,000,000 三、股份总数 357,000,000 357,000,000 2、股票发行与上市情况 (1) 前三年历次股票发行情况 截止本报告期末为止的前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与 上市情况。 (2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司没有因送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转 换公司债券转股、减资、内部职工股或公司职工股上市等原因引起的股份总数及 结构变动。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 （二）股东情况 9 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 1、报告期末股东总数为 10,144 户，其中：非流通股股东 5 户，流通 A 股股东 10,139 户。 2、前十名股东持股情况 单位：股 股东名称(全称) 年度内增减 年末持股情况 比例(%) 股份类别股份类别 质押或冻结情况 股东性质 新疆独山子天利实业总公司 0 117,714,240 32.97 未流通 质押 58,850,000 国有股东 新疆维吾尔自治区石油管理局 0 91,875,000 25.74 未流通 0 国有股东 新疆高新房地产有限责任公司 0 12,990,180 3.64 未流通 0 特变电工股份有限公司 0 7,641,270 2.14 未流通 0 新疆鸿鑫投资有限责任公司 -3,200 1,542,031 0.43 已流通 未知 上海中大高新电子技术有限公司 0 779,310 0.22 未流通 0 张文英 0 399,880 0.11 已流通 未知 苏州工业园区兆利达工贸有限公司 368,607 368,607 0.10 已流通 未知 李莎 0 348,070 0.10 已流通 未知 李玉琴 0 338,800 0.09 已流通 未知 (1) 前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，法人股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，公司未知流通股股东是否存在 关联关系及一致行动人的情况。 （2）股东情况的说明 新疆独山子天利实业总公司为本公司的主要发起人及控股股东，年末持有本 公司股份 11771.424 万股（均为国有法人股），占本公司股份总数的 32.97％。该 公司于 2004 年 9 月 15 日将其持有的本公司发起人法人股 4000 万股质押给中国 工商银行新疆克拉玛依石油分行，为其新建偏三甲苯项目申请 5000 万元贷款资 金提供质押担保；同时将持有的本公司发起人法人股 1885 万股质押给中国银行 独山子支行，为其申请 2000 万元流动资金续贷提供质押担保。质押期限均为 2004 年 9 月 15 日至 2005 年 10 月 15 日。截至目前，新疆独山子天利实业总公司共质 押本公司股份 5885 万股，占其持有本公司股份的 49.99％，占本公司股份总数的 16.48％，股权质押公告已刊登在 2004 年 9 月 18 日的《上海证券报》 、《中国证 券报》和《证券时报》上。 其他发起人股东，其股份不存在质押、冻结、托管情况。 3、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东情况 10 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 公司名称：新疆独山子天利实业总公司 法人代表：吕健 注册资本：140,000,000 元人民币 成立日期：1989 年 1 月 1 日 主要经营业务或管理活动：石化产品及原材料，石化机械及运输设备配件销 售，房屋租赁，国内商业，木器制作和零售，经营本企业及其成员企业自产产品 和技术的进出口业务，仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务，经营 来料加工和“三来一补”业务，植物油加工和销售。 新疆独山子天利实业总公司是本公司的控股股东，该公司是地方国有企业。 （2）实际控制人情况 公司名称：新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局 （3）控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 新疆克拉玛依市独山子区国有资产管理局 100％ 新疆独山子天利实业总公司 32.97％ 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 4、其他持股在百分之十以上的法人股东 新疆石油管理局持有国有法人股 9187.5 万股，占公司总股本的 25.74% 公司法定代表人：唐健 注册资本：68 亿元人民币 经营范围：石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等 企业性质：国有企业 5、前十名流通股股东持股情况 单位：股 11 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 股东名称 年末持有流通股的数量 种类（A、B、H 股或其它） 新疆鸿鑫投资有限责任公司 1,542,031 A股 张文英 399,880 A股 苏州工业园区兆利达工贸有限公司 368,607 A股 李莎 348,070 A股 李玉琴 338,800 A股 支国强 338,100 A股 唐先明 317,800 A股 陈旭超 310,600 A股 薛连芳 306,677 A股 宋前进 256,700 A股 公司未知流通股股东之间是否存在关联关系及一致行动人的情况，未知前十 名流通股股东和前十名股东之间关联关系情况。 12 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第五节 董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况： 单位：股 性 年 任期起始 任期终 年初持 年末持 股份增 变动 姓名 职务 别 龄 日期 止日期 股数 股数 减数 原因 付德新 董事长 男 50 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 王明章 副董事长 男 56 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 肖宏伟 副董事长 男 37 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 李太成 副董事长兼总经理 男 57 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 吕 健 董事 男 45 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 肖永胜 董事 男 46 2003-04-23 2005-05-10 0 0 0 李 琴 董事 女 29 2002-05-10 2005-05-10 37,800 37,800 0 周小明 独立董事 男 38 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 李宪惠 独立董事 男 41 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 朱 瑛 独立董事 女 33 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 王 林 独立董事 男 40 2003-06-27 2005-05-10 0 0 0 罗基础 监事会主席 男 47 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 陈鹏飞 监事会副主席 男 56 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 李德学 监事会副主席 男 42 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 尼玛教 监事 男 50 2003-06-27 2005-05-10 0 0 0 崔洪东 职工代表监事 男 37 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 李 强 职工代表监事 男 35 2002-08-30 2005-05-10 0 0 0 李雪莲 职工代表监事 女 35 2003-04-23 2005-05-10 0 0 0 李凤先 常务副总经理 男 36 2003-02-28 2005-05-10 0 0 0 曲 平 党委常务副书记兼副总经理 男 39 2003-02-28 2005-05-10 0 0 0 马新海 副总经理兼董事会秘书 男 39 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 陈 建 副总经理 男 36 2002-07-26 2005-05-10 0 0 0 杨 宁 财务总监 男 45 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 宋清山 总工程师 男 43 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 朱良明 总经理助理 男 42 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 李 忠 总经理助理 男 36 2002-05-10 2005-05-10 0 0 0 戚贵华 总经理助理 男 41 2002-07-26 2005-05-10 0 0 0 王嘉春 副总工程师 男 38 2002-07-26 2005-05-10 0 0 0 陈 科 副总工程师 男 39 2002-07-26 2005-05-10 0 0 0 2、董事、监事、高级管理人员主要工作经历和除在股东单位外其他单位的任职、 兼职情况： 在股东单位外其他单位的任 姓名 主要工作经历 职、兼职情况 曾任克拉玛依市、新疆石油管理局党委委员、纪委书记，独山子石化总厂党委委 付德新 员、党委书记、天利高新第一届董事会董事长。现任独山子石化总厂厂长，独山 无 子区委书记，天利高新第二届董事会董事长。 13 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 曾任独山子石化总厂党委委员、副厂长，天利高新第一届董事会副董事长。现任 王明章 无 独山子石化总厂党委委员、副厂长，天利高新第二届董事会副董事长。 曾任独山子石化总厂厂长助理、副厂长，天利高新第一届董事会副董事长。现任 肖宏伟 无 独山子石化公司党委委员、副总经理，天利高新第二届董事会副董事长。 在本公司的控股子公司上海星科 曾任新疆独山子天利实业总公司总经理，天利高新第一届董事会副董事长兼总经 李太成 实业有限公司和新疆天虹实业有 理。现任天利高新第二届董事会副董事长兼总经理。 限公司任董事长 曾任独山子石化总厂炼油厂副厂长，独山子石化公司炼油厂副厂长，天利高新第 吕 健 一届董事会董事。现任独山子石化总厂党委委员、副厂长，新疆独山子天利实业 无 总公司法人代表，天利高新第二届董事会董事。 曾任独山子炼油厂焦化车间主任，独山子乙烯厂聚乙烯车间主任、书记，独山子 肖永胜 石化公司乙烯厂厂长助理。现任独山子天利实业总公司党委书记、总经理，天利 无 高新第二届董事会董事。 1999 年至今任新疆高新房地产有限责任公司执行董事，天利高新第一届、第二届 李 琴 无 董事会董事。 北京市君泽君律师事务所高级合 伙人、中国人民大学信托与基金研 周小明 曾在浙江大学经济系、中国人民银行工作。现任天利高新第二届董事会独立董事。 究所执行所长、中国信托业协会专 家理事 曾在上海市市政工程管理局浦东市政处，上海市浦东新区市政工程建设管理署工 上海市锦天城律师事务所合伙人、 李宪惠 作，曾任上海市百业律师事务所律师。现任天利高新第二届董事会独立董事。 专职律师 现任上海立信长江会计师事务所 朱 瑛 曾任新疆新新会计师事务所部门经理。现任天利高新第二届董事会独立董事。 新疆分所所长 曾在新疆生产建设兵团计财局、海南洋浦江川实业公司、洋浦经济开发区工作， 中国人民大学信托与基金研究所 王 林 曾任新疆证券业协会常务副秘书长、新疆金新信托投资股份有限公司研究开发部 研究员 总经理、上海金新金融工程研究院院长。现任天利高新第二届董事会独立董事。 曾任独山子石化总厂乙烯厂纪委副书记、党委副书记兼工会主席，天利高新第一 罗基础 届监事会副主席。现任独山子厂区纪委（监察处）副书记（处长），天利高新第二 无 届监事会主席。 曾任独山子石化总厂计财部主任，天利高新第一届董事会董事。现任独山子石化 陈鹏飞 无 总厂副总会计师、天利高新第二届监事会副主席。 曾任独山子石化总厂审计事务所所长，天利高新第一届监事会监事会主席。现任 李德学 无 独山子石化总厂审计处处长，天利高新第二届监事会副主席。 曾在新疆独山子炼油厂工会任室主任、副主席，新疆独山子石化总厂工会办公室 尼玛教 主任，天利高新第一届监事会职工监事。现任新疆独山子天利实业总公司党委副 无 书记、工会主席，天利高新第二届监事会监事。 曾任独山子天利实业总公司人事部干部管理科副科长，天利高新人力资源部部长、 崔洪东 天利高新第一届监事会职工监事。现任新疆天虹实业有限公司董事兼副总经理， 无 天利高新第二届监事会职工监事。 曾任独山子天利实业总公司供应公司副经理，现任天利高新供应公司经理，天利 李 强 无 高新第二届监事会职工监事。 曾在新疆独山子天利实业总公司塑料厂财务室、天利高新财务资产部工作。现任 李雪莲 无 天利高新财务资产部副部长、天利高新第二届监事会职工监事。 曾任独山子炼油厂设备研究所工程师，独山子石化总厂研究院院长助理，独山子 在本公司的参股公司新疆金融租 李凤先 石化公司研究院副院长、常务副院长。现任天利高新常务副总经理。 赁有限公司和新疆天北能源有限 14 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 责任公司任副董事长 曾任独山子热电厂团委书记，独山子炼油厂团委书记，独山子厂区团委书记，独 在本公司的控股子公司新疆天虹 曲 平 山子石化总厂接待处处长、书记，独山子石化总厂厂办副主任、主任。现任天利 实业有限公司任副董事长 高新党委常务副书记兼副总经理。 在本公司的控股子公司新疆天利 期货经纪有限公司任董事长、上海 曾任新疆独山子烷基苯工程指挥部办公室主任、副总会计师，天利高新第一届董 马新海 星科实业有限公司任副董事长，在 事会秘书。现任天利高新副总经理兼第二届董事会秘书。 新疆上市公司董事会秘书协会任 理事长 曾任新疆独山子石化炼油厂沥青车间副主任、主任，天利高新沥青厂厂长，天利 在本公司的控股子公司新疆天虹 陈 建 高新总经理助理兼生产部部长。现任天利高新副总经理。 实业有限公司任董事兼总经理 在本公司的控股子公司新疆天虹 实业有限公司任监事会主席、上海 曾任新疆独山子石化总厂价税科科长，新疆独山子天利实业总公司副总会计师。 星科实业有限公司任监事，在公司 杨 宁 现任天利高新财务总监。 的参股公司新疆鑫奥国际贸易有 限公司任监事会主席、克拉玛依市 城市信用社任董事 曾任独山子乙烯碳四车间副主任，独山子石化总厂技术开发部科长、副主任工程 在本公司的参股公司新疆天北能 宋清山 师、主任工程师。现任天利高新总工程师。 源有限责任公司任董事 在本公司的参股公司阿拉山口天 曾任独山子兴华实业总公司人教科副科长、科长，新疆独山子天利实业总公司人 朱良明 利高新工贸有限责任公司任董事 事劳资部部长、总经理助理。现任天利高新总经理助理。 长兼总经理 曾任新疆独山子炼油厂化工车间副主任、主任。现任天利高新总经理助理兼甲乙 李 忠 无 酮厂厂长。 在本公司的控股子公司上海星科 曾任新疆独山子炼油厂沥青车间设备副主任，党支部书记，天利高新供销公司副 实业有限公司任董事，在公司的参 戚贵华 经理。现任天利高新总经理助理兼销售公司经理。 股公司新疆鑫奥国际贸易有限公 司任董事长 曾任独山子石化公司炼油厂调度处值班主任、处长助理、副处长，天利高新调度 王嘉春 无 中心主任、生产管理部副部长。现任天利高新副总工程师。 曾任独山子石化总厂研究院分析测试中心主任。现任天利高新副总工程师兼技术 陈 科 无 中心主任。 3、在股东单位任职情况： 任期起始 是否领取报 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期终止日期 日期 酬津贴 付德新 新疆石油管理局独山子石化总厂 党委书记、厂长 1999－07 是 王明章 新疆石油管理局独山子石化总厂 副厂长 1998－03 是 吕 健 新疆石油管理局独山子石化总厂 副厂长 2000－07 是 党委书记、总经 肖永胜 新疆独山子天利实业总公司 2002－05 是 理 李 琴 新疆高新房地产有限责任公司 执行董事 2000-03-02 2006-03-02 是 纪委副书记、监 罗基础 新疆石油管理局独山子石化总厂 1999－12 是 察处处长 陈鹏飞 新疆石油管理局独山子石化总厂 副总会计师 1998－04 是 15 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 李德学 新疆石油管理局独山子石化总厂 审计处处长 1999－11 是 党委副书记、工 尼玛教 新疆独山子天利实业总公司 1998－12 是 会主席 4、董事、监事、高级管理人员报酬情况： （1）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：年初根据公司总体发展战略 和年度经营目标确定年度经营业绩综合指标和管理职责，按月统计考核，年末结 合公司总体经营情况，由公司董事会组织有关人员进行总体考核评价。 （2）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据： 年度经营业绩综合指标和管理职责。 （3）报酬情况： 单位：元 币种：人民币 董事、监事、高级管理人员年度报酬总额 1,352,315 金额最高的前三名董事的报酬总额 198,124 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 266,884 独立董事的津贴 50,000 元／人年（含税） 出席董事会、股东大会的差旅费及按有关规定或公司 独立董事的其他待遇 章程行使职权时所发生的合理费用等，公司据实予以 承担 （4）不在公司领取报酬津贴的董事监事情况： 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 付德新 是 王明章 是 肖宏伟 否 吕 健 是 肖永胜 是 李 琴 是 罗基础 是 陈鹏飞 是 李德学 是 尼玛教 是 （5）报酬区间： 报酬数额区间 人数 10 万－8 万 7 8 万－5 万 12 （三）公司董事监事高级管理人员变动情况： 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 16 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （四）公司员工情况： 截止报告期末，公司在职员工为 2239 人，需承担费用的离退休职工为 3 人。 1、员工的结构如下： （1）专业构成情况： 专业构成的类别 专业构成的人数 生产人员 1607 技术人员 316 财务人员 56 销售人员 105 管理人员 155 （2）、教育程度情况： 教育程度的类别 教育程度的人数 研究生 9 本科 379 大中专 1314 其他 537 17 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第六节 公司治理结构 （一）公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《上海证券交易 所股票上市规则》及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结 构，建立现代企业制度，规范公司运作。从总体来看，公司法人治理的实际情况 符合有关上市公司治理规范性文件的要求： 1、关于股东与股东大会：公司能够按照《股东大会规范意见》及《公司章程》 的要求召集、召开股东大会，依法规范股东大会议事程序，并聘请律师见证，确 保平等对待所有股东，使股东能够有机会参与并行使股东的咨询权和表决权。 2、关于第一大股东与上市公司：第一大股东新疆独山子天利实业总公司行为规 范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司和第一大股 东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会 和内部机构能够独立运作，确保重大决策由公司独立作出并实施。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》选举董事，同时积极建立累 积投票制度。目前公司董事会共有 11 名董事，其中 4 名为独立董事，董事会的 人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司严格按照《公司章程》及有关规定 召开董事会，公司各位董事能够认真出席董事会会议和股东大会，积极接受培训， 熟悉相关法律法规。 4、关于监事和监事会：目前公司监事会共有 7 名监事，其中 3 名为职工监事， 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司严格按照《公司章程》 及有关规定召开监事会，各位监事本着对股东负责的态度履行监督职能，对公司 财务以及公司董事、经理以及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有 效的监督并发表独立意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司积极建立公正、透明的董事、监事和经 理人员的绩效评价标准与激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合法律 法规和《公司章程》的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费 者等其他利益相关者的合法权益，有效推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与投资者关系管理：公司能够按照法律、法规和公司章程的规 定，真实、准确、完整、及时地披露信息。公司加强投资者关系管理，建立了网 18 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 站，认真接待股东来访和来电咨询，保持与投资者有效的沟通，使投资者了解公 司的运作情况。 8、成立专业委员会情况：公司目前有战略发展专家委员会、审计委员会、薪酬 与考核委员会和提名委员会，并制定了该四个委员会的工作细则，目前，各董事 会专业委员会在公司的生产、经营、规范运作等各个方面发挥着积极的作用。 在新的一年里，公司将根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定，结合 公司实际情况，对《公司章程》及有关议事规则、决策制度进行修订、完善和补 充，以进一步深化公司法人治理。 （二）独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 朱瑛 5 5 0 0 李宪惠 5 4 1 0 周小明 5 3 2 0 王林 5 5 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它事项提出异 议。 公司独立董事能够认真行使职权，对公司关联交易、对外担保等事项发表独 立意见，独立董事勤勉尽责，从公司业务发展、管理运营、法人治理和内控制度 等方面提出了专业性的建议，为公司董事会的科学决策、促进公司的良性发展起 到了积极的作用。 （三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，拥有独立完整的生产、供应、 销售、科研等业务及自主经营能力，与控股股东之间不存在同业竞争关系。 2、人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，设 立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监、 总工程师、总经理助理、副总工程师等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均 未在股东单位担任职务。公司董事、监事和高管人员的任免严格按照《公司法》 和《公司章程》的规定执行。 19 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 3、资产方面：公司产权明晰、资产完整，拥有独立的生产系统、辅助生产系 统和配套设施，产供销系统完整独立。 4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股 东合营办公的情况，公司各职能部门与控股股东的内设机构之间没有上下级关 系。 5、财务方面：公司设置了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和 财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。 （四）高级管理人员的考评及激励情况 在考评方面，公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据公司 总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标和 管理职责，年末结合高级管理人员的述职，由公司董事会组织有关人员考评。 在激励与约束机制方面，公司对高级管理人员实行指标考核，如果当年能完 成各项指标，则给予兑现；如不能完成，则扣除其相应的效益工资。公司建立了 相关的奖励制度，在管理人员当中推行激励机制。 20 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第七节 股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 1、股东大会的通知、召集、召开情况： 经公司第二届董事会第七次会议提请，2004 年 3 月 16 日，公司在《上海证 券报》、 《中国证券报》和《证券时报》上刊登了“第二届董事会第七次会议决议 公告暨召开 2003 年度股东大会的通知”，2004 年 4 月 23 日，在公司七楼会议 室召开了 2003 年度股东大会，到会股东及股东授权委托人 5 人，代表股份数 23100 万股，占公司总股本的 64.71%，符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、法 规的规定。会议由董事长付德新先生主持，新疆天阳律师事务所孙德生律师见证 并出具了法律意见书。 2、股东大会通过的决议及披露情况： 会议以投票表决方式通过了以下决议：a.审议通过《2003 年度董事会工作报 告》；b.审议通过《2003 年度监事会工作报告》；c.审议通过《2003 年度财务决算 报告》；d.审议通过《关于 2003 年度利润分配预案》；e.审议通过《2003 年年度 报告正文及摘要》；f.审议通过《关于聘任 2004 年度会计师事务所及其报酬的议 案》；g.审议通过《关于公司与关联方关联交易的议案》 ；h.审议通过《关于累积 投票制实施细则的议案》。公司 2003 年度股东大会决议公告已于 2004 年 4 月 24 日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上。 3、 选举更换公司董事、监事情况：无 （二）临时股东大会情况 本年度公司未召开临时股东大会。 21 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第八节 董事会报告 （一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 本报告期，在股东的有力支持、董事会的正确引领和全体员工的共同努力下， 公司正确把握市场形势，经受住了国家宏观经济调控和市场经济形势急剧变化的 严峻考验，克服了运输紧张、停工检修及经营成本上涨等不利因素的影响，坚持 从公司的实际出发，继续贯彻“持续发展、规范运作、市场为主、效益优先”的 总体经营方针，在挖潜增效、双增双节、成本费用控制、工艺技术创新等方面开 展了大量工作，公司抓住化工市场需求旺盛的有利时机，加大市场的开拓力度， 实行灵活的营销策略。公司坚持科技兴企，加大科研开发和技术攻关力度，组织 开发了 FU250 系列沥青产品，管件专用料、笔杆专用料，同时，T1O1 石油磺酸 钙、T109 烷基酚合成工艺等一系列科研项目取得了良好的进展，甲乙酮、甲基 叔丁基醚产品荣获自治区高新技术产品称号。公司全面通过了自治区高新技术企 业资格考评，获得自治区优秀高新技术企业称号。通过不断的拓宽和巩固上下游 产业链条，公司生产经营继续保持稳定的增长，公司经营业绩再创新高，2004 年公司实现主营业务收入 17.92 亿元，较去年同期增长 44.30％；全年实现净利 润总额 6,476.51 万元，较去年同期增长 8.07%。 （二）报告期公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营情况 (1)公司主营业务经营情况的说明 公司主营业务范围：高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合 成新材料、塑料原料及制品，精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售， 石油化工技术咨询服务，经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业 务，成品油的零售，密封件的生产和销售。 (2)主营业务分行业情况表 单位：元 币种：人民币 占主营业务收入 占主营业务利润 分行业 主营业务收入 主营业务利润 比例(%) 比例(%) 工业 738,205,456.37 42.20 179,379,761.73 91.49 商业 1,049,731,610.06 58.59 12,844,332.97 6.55 期货经纪 3,838,302.56 0.21 3,838,302.56 1.96 合计 1,791,775,368.99 － 196,062,397.26 － 22 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 其中:关联交易 29,089,881.77 1.62 4,900,340.04 2.50 (3)主营业务分产品情况表 单位：元 币种：人民币 占主营业务收 占主营业务利 分产品 主营业务收入 主营业务利润 入比例(%) 润比例(%) 塑料类 312,893,505.73 17.46 59,578,996.84 30.39 沥青类 111,678,642.35 6.23 31,112,386.41 15.87 甲乙酮类 283,540,011.24 15.82 90,439,542.55 46.13 添加剂类 23,625,977.41 1.32 -37,558.98 -0.02 润滑油类 4,966,773.03 0.28 -1,517,099.24 -0.77 垫片类 1,500,546.61 0.08 -196,505.85 -0.10 化工产品类 1,036,687,287.16 57.86 12,699,281.56 6.48 炼油类 12,079,992.64 0.67 624,733.16 0.32 其他 964,330.26 0.05 -479,681.75 -0.24 期货经纪 3,838,302.56 0.21 3,838,302.56 1.96 合计 1,791,775,368.99 － 196,062,397.26 － 其中:关联交易 29,089,881.77 1.62 4,900,340.04 2.50 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品的关联交易金额 11,107,345.85 元。 (4)主营业务分地区情况表 单位：元 币种：人民币 占主营业务收 占主营业务利 分地区 主营业务收入 主营业务利润 入比例(%) 润比例(%) 国内 1,791,775,368.99 100.000 196,062,397.26 100.000 国外 0.00 0.000 0.00 0.000 合计 1,791,775,368.99 － 196,062,397.26 － 其中:关联交易 29,089,881.77 1.62 4,900,340.04 2.50 (5)占主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要产品 单位：元 币种：人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%) 工 业 738,205,456.37 558,825,649.64 24.30 其中：塑料类 312,893,505.73 253,314,508.89 19.04 沥青类 111,678,642.35 80,566,255.94 27.86 甲乙酮类 283,540,011.24 193,100,468.69 31.90 商 业 1,049,731,610.06 1,036,887,277.09 1.22 其中：化工产品类 1,036,687,287.16 1,023,988,005.60 1.22 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 (1)主要控股公司的经营情况及业绩 单位：万元 币种：人民币 23 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 注册 资产 净利 公司名称 业务性质 主要产品或服务 资本 规模 润 上海星科实业 电脑、仪器仪表、电子产品、机电产品、化工原料， 商品流通 1,000 1933.75 69.82 有限责任公司 自营和代理各类商品和技术的进出口业务 新疆天利期货 期货经纪 期货经纪业务、期货信息咨询、培训等 3,000 4625.95 -196.92 经纪有限公司 新疆天虹实业 新技术、新产品开发应用、旅游开发、国内商业、 尚处于筹建期，未 酒店、旅游 10,000 有限公司 石油化工产品生产销售等 产生经营损益 （2）公司主要参股公司的经营情况及业绩 ①新疆天北能源有限责任公司：该公司成立于 2002 年 2 月，注册资本 6000 万元， 本公司持有其 43%的股权。该公司主要从事天然气管道输送、石油天然气化工、 天然气产品的技术开发与销售等，2004 年实现主营业务收入 4,275.29 万元，净 利润 408.27 万元，2004 年末总资产 8,283.39 万元（已经审计）。 ②阿拉山口天利高新工贸有限责任公司：该公司成立于 2001 年 2 月，注册资本 1000 万元，本公司持有其 35%的股权。该公司主要从事机械产品、机电产品、五 金交电、农副产品、土特产品、日用百货、办公自动化产品、轻工产品、建筑材 料，化工产品等的销售，边境小额贸易自营和代理各类商品和技术的进出口等， 2004 年实现主营业务收入 2,848.06 万元，净利润 17.36 万元，2004 年末总资产 2,239.78 万元（已经审计）。 ③上海里奥高新技术投资有限公司：该公司成立于 2002 年 8 月，注册资本 10000 万元，本公司持有其 28.5%的股权。该公司主要从事高新技术投资、企业资产的 购并、重组、策划等，2004 年实现净利润－1,852.65 万元，2004 年末总资产 8445.00 万元（已经审计）。 ④新疆鑫奥国际贸易有限公司： 该公司成立于 2004 年 4 月，注册资本 800 万元， 本公司持有其 43.75%的股权。该公司主要从事石油制品、化工产品、电气、仪 器仪表、机电产品、农膜、棉纱、纺织品、办公用品、塑料制品、建材、钢材、 金属材料的销售等。2004 年实现主营业务收入 2,770.15 万元，净利润-9.02 万 元，2004 年末总资产 841.54 万元（已经审计）。 （3）报告期内公司来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以 上的情况。 公司的参股公司上海里奥高新技术投资有限公司以自有资金 5000 万元，委 托德恒证券进行理财，具体事项公告详见 2004 年 7 月 3 日的《中国证券报》、 《上 24 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 海证券报》和《证券时报》。本报告期公司本着谨慎、稳健的原则,按照权益法将 该 641.25 万元的预计损失全额计入当期损益。目前该公司正在通过一切可能的 市场手段和法律手段挽回和减少损失。 3、主要供应商、客户情况 单位:万元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 65,441.59 占采购总额比重 89.45％ 前五名销售客户销售金额合计 3,132.32 占销售总额比重 1.75％ 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 (1) 原油价格持续上涨，对公司主营业务成本的控制带来了一定的压力。 (2) 公司市场规模的扩张以及市场竞争激烈的加剧，使得公司维护市场的成本有 所提高，经营费用上涨。 (3) 独山子石化建设 1000 万吨／年炼油和 120 万吨／年乙烯改扩建工程为公司 带来了新的发展机遇，公司紧紧围绕核心产业开展新技术开发及新项目论证，对 公司的现有业务和拟建项目提出了详细的发展规划方案，培育、开发出一些新产 品、新项目，前景较为广阔，但需要一定的资金支持。 针对这些困难，公司主要从以下几个方面采取了措施： (1) 公司狠抓生产的安全平稳运行，强化生产组织，杜绝非计划停工，建立了问 题快速处理和防范体系，积极解决生产中的不稳定因素和瓶颈问题，改善了生产 系统保障能力。根据市场的变化，科学合理安排生产，确保各项计划的完成。 (2) 公司积极主动与疆内外重点石油、石化企业合作，大力引入丙烯、液化气、 环烷酸等资源，并瞄准中亚地区石油、石化资源，大力开展资源引进工作，实现 了原料来源的多元化，有力的原料保障使甲乙酮、沥青、聚丙烯、农用地膜、添 加剂、无纺布这 6 大亿元生产基地的产能得到充分释放，发挥最大的效能。 (3) 继续贯彻“计划牵头、强化管理、成本控制”的工作方针，加强内部管理，在 挖潜增效、双增双节、成本费用控制、工艺技术创新等方面入手，加大成本控制 与考核力度，有效地控制了各项成本的支出，各生产厂的能耗、加工损失率均较 2003 年有不同程度的降低。 (4) 在销售方面，经过市场网络体系的建设与维护，各类产品已形成较完善的营 销网络，产品覆盖国内各重点区域市场，通过强化市场信息的收集与反馈，合理 25 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 把握销售时机，适时调整价格策略，强化售后服务，提高客户满意度，以良好的 信誉和服务赢得了市场的认可，进一步拓宽了市场、扩大了销路。 在外贸方面，公司克服国家外贸政策的变化和宏观调控因素的影响，利用关 联公司的市场网络资源、边境贸易权和边贸优惠政策等优势，积极开拓外贸市场， 公司聚乙烯、电池封口剂、甲乙酮等产品分别出口到哈萨克斯坦、尼日利亚和韩 国等地。 (5) 不断完善、改进生产工艺，使先进的技术成为创造效益的动力。公司“3 万 吨/年甲乙酮综合技术与产业化”项目通过了新疆克拉玛依市和自治区两级科技 成果鉴定，其综合技术的应用规模率先实现国内产能最大，综合技术水平达到国 际领先水平，并且获得克拉玛依市科技进步一等奖，正在申请自治区科技进步一 等奖；公司甲乙酮、甲基叔丁基醚产品荣获自治区高新技术产品称号；公司透明 聚丙烯专用料的研制项目，在国内率先实现了以小本体聚丙烯为基础树脂，生产 透明聚丙烯技术的工业化生产，产品的综合性能达到国内领先水平，获得克拉玛 依市科技进步三等奖，公司聚丙烯厂在全国间歇式液相本体法行业竞赛中荣获总 评第一名。 (6) 公司积极拓展融资渠道，通过申请银行信贷，为公司培育、开发的新产品、 新项目及公司的进一步发展提供资金支持。 （三）公司投资情况 报告期末公司对外长期投资余额为 215,760,955.34 元人民币，比上年期末增 加 40,039,628.85 元人民币，增加的比例为 22.79％。主要是由于 2004 年出资 7,136 万元人民币组建新疆天虹实业有限公司、出资 350 万元人民币参股新疆鑫奥国际 贸易有限公司所致。 1、募集资金使用情况 公司于 2000 年 12 月通过首次发行，募集资金 426,535,200 元人民币，其中： 补充流动资金 56,590,000 元，项目累计使用 363,199,318.68 元（其中本年度预付 款转回 363,119.70 元），尚未使用 3,503,580.21 元。尚未使用的募集资金存放在 银行专户中，进行专项管理。 2、承诺项目使用情况 单位：万元 币种：人民币 26 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 是否符 是否符 拟投入 是否 实际投 承诺项目名称 实际收益 合计划 合预计 金额 变更 入金额 进度 收益 1 万吨/年高碱性环烷酸钙改 6,237 否 7,116 销售收入 2461 万元 是 否 扩建项目 该项目于 2004 年 11 月 1 万吨/年无灰分散剂项目 5,760 否 5,410 份转结资产，目前尚未 否 － 产生效益。 3 万吨/年甲乙酮项目 6,745 否 7,675 销售收入 19089 万元 是 是 3 万吨/年甲基叔丁基醚项目 9,830 否 10,980 销售收入 7263 万元 是 是 5 万吨/年仲丁醇项目 9,511 否 11,258 销售收入 2001 万元 是 是 补充企业生产经营流动资金 5,659 否 5,659 合计 43,742 － 48,098 － － － 3、募集资金使用情况说明 1)、10,000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目 公司募集资金投资的 10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目，由于市场推 广困难，目前尚未能达到设计的产销规模。公司一方面加大对新产品的市场开拓 和销售力度，扩大营销网络，另一方面加大技术创新、技术改造，合理调整产品 结构，抓好 TBN400 超高碱值合成磺酸钙等系列产品的研制、推广工作，进一步 完善硫化烷基酚钙等添加剂产品的生产工艺技术。 2）、10,000 吨/年无灰分散剂项目 由于采用可降低对设备腐蚀和环境污染的热加合工艺代替原计划采用的氯 化法工艺，项目的建设期有所延长。该项目于 2004 年 11 月份转结资产，目前尚 未产生效益。 3）、3 万吨/年甲乙酮项目、3 万吨/年甲基叔丁基醚项目、5 万吨/年仲丁醇项目 以上三个项目投产后，甲乙酮系列产品成为公司新的效益增长点，公司通过 对新技术的不断消化、熟练，产量不断提高，装置逐步达到设计产能。 公司根据市场的需求和自身发展需要，进一步充分利用独山子及周边地区的 碳四资源进行深加工，提高高附加值的化工产品的产量，决定依托公司现有的公 用工程和配套设施等，对甲乙酮装置在现有的基础上进行改扩建，将生产能力由 原来的 3 万吨/年扩建到 4 万吨/年。 4、非募集资金项目情况 1)、投资组建新疆天虹实业有限公司 经公司第二届董事会第七次会议决议和第二届董事会第六次临时会议决议， 27 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 决定参股组建新疆天虹实业有限公司。该公司已经完成注册，目前正在筹建期。 公司注册资本 1 亿元人民币，本公司实际投资 7,136 万元，占该公司注册资本的 71.36%；新疆独山子天云经贸实业开发总公司以实物资产出资 2,864 万元，占该 公司注册资本的 28.64%（公告见 2004 年 3 月 16 日和 2004 年 6 月 1 日的《上海 证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）。 2)、投资组建新疆天宇石化股份有限公司 经公司第二届董事会第七次会议决议，公司决定投资组建新疆天宇石化股份 有限公司（公告见 2004 年 3 月 16 日的《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券 时报》） ，目前该公司尚在筹备之中。 3)、投资组建新疆鑫奥国际贸易有限公司 经公司第二届董事会第七次会议决议，决定参股投资组建新疆鑫奥国际贸易 有限公司。该公司注册资本 800 万元人民币，本公司实际投资 350 万元，占该公 司注册资本的 43.75%，为第一大股东（公告见 2004 年 3 月 16 日的《上海证券 报》、《中国证券报》和《证券时报》）。该公司已经完成注册并开始正常经营。 （四）报告期内公司财务状况经营成果分析 单位:元 币种:人民币 增减幅 项目名称 期末数 期初数 增减额 度（％） 总资产 1,565,685,646.55 1,370,802,895.00 194,882,751.55 14.22 主营业务收入 1,791,775,368.99 1,241,703,349.45 550,072,019.54 44.30 主营业务利润 192,503,688.71 149,803,503.81 42,700,184.90 28.50 净利润 64,765,056.05 59,926,841.02 4,838,215.03 8.07 现金及现金等价物净增加额 -9,361,351.74 -4,588,204.20 -4,773,147.54 -104.03 股东权益 732,573,301.99 710,648,245.94 21,925,056.05 3.09 变动原因的说明： 1、报告期，公司总资产增长 14.22%，是由于实现利润及银行借款增加所致。 2、报告期，公司主营业务收入增长 44.30%，是由于报告期公司募集资金建成项 目甲乙酮类产品产销情况良好，增加收入；同时公司利用原有的销售渠道扩大商 品流通业务量,商业收入相应增加所致；此外 2004 年度子公司上海星科实业有限 28 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 责任公司的业务量也较上年大幅增加。 3、报告期，公司主营业务利润增长 28.50％，系主营业务收入增加所致。 4、报告期，公司净利润增长 8.07％，是由于报告期内主营业务利润增长。但另 一方面由于市场开拓力度加大，运输费用、中标费大幅增加，使营业费用增加； 工资及各项保险上涨，使管理费用增加；公司银行借款增加，使财务费用增加； 由于公司的参股公司上海里奥高新技术投资有限公司以自有资金 5000 万元的委 托理财，公司按权益法将 641.25 万元的预计损失全额计入当期损益，使投资收 益减少，以上原因使公司净利润与主营业务利润未能同步增长。 5、报告期，现金及现金等价物净增加额下降 104.03％，是由于投资活动的现金 流出大幅增加所致。 6、报告期，股东权益增加 3.09%，主要是公司 2004 年度实现净利润所致。 （五）生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化的影响说明 2005 年 2 月 8 日中国石油天然气股份有限公司新疆独山子石化分公司 1000 万吨／年炼油和 120 万吨／年乙烯改扩建工程获国务院批复并开始启动，这标志 着独山子将成为中国最大的石油化工基地，势必带动独山子整体经济的发展。依 托这一良好的地缘优势和资源优势，天利高新面临着更为广阔的发展空间。公司 有望在现有的生产装置获得充足廉价原料的基础上进一步扩大生产规模、提高盈 利能力；公司将在独山子石化丰富的产品和副产品的延伸加工、建设其它大型精 细化工项目方面寻找新的机遇，建设新项目，乘势而上、联动发展；大石化项目 建设阶段以及建成完工后，产生大量石油化工产品，公司将利用现有的比较完整 的销售、服务网络和客户群做大贸易业务，实现双赢；独山子地区将汇集国内、 国际大量涌入的工程技术人员和商务人士，使得独山子地区经济总量大幅提升， 公司在把主营业务继续大力做大做强的基础上，可以在宾馆、餐饮和零售行业凭 借上市公司的实力在地方市场占据优势地位。 （六）董事会对会计师事务所非标意见的说明 1、注册会计师对该事项的基本意见： 注册会计师在其出具的无保留意见带强调事项说明段的审计报告中的基本 意见为：“我们提醒会计报表使用人关注，如会计报表注释 9 所述，截止 2004 年 12 月 31 日公司长期投资中有对新疆金融租赁有限公司的投资款 5000 万元， 持股比例为 9.63%。经中国银监会新疆监管局决定，新疆金融租赁有限公司已于 29 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，因此此项投资款的可收回性存在重大不确定性。 如会计报表注释 2 所述，截止 2004 年 12 月 31 日公司子公司新疆天利期货经纪 有限公司委托闽发证券有限公司管理的 2000 万元国债尚未收回。由于闽发证券 有限公司严重违规经营，中国证监会已于 2004 年 10 月 18 日委托中国东方资产 管理公司对其托管经营，虽然新疆天利期货经纪有限公司已登记相关债权，但此 项投资款的可收回性仍存在重大不确定性。本段内容并不影响已发表的审计意 见。” 2、公司董事会对天津五洲联合合伙会计师事务所出具的无保留意见带强调事项 说明段的审计报告说明如下： 天津五洲联合合伙会计师事务所为本公司 2004 年度财务报告出具了无保留 意见带强调事项说明段的审计报告，审计报告客观、真实地反映了公司 2004 年 度的经营情况和财务状况。公司对天津五洲联合合伙会计师事务所出具的审计报 告所涉及事项的说明如下： 中国银行业监督管理委员会新疆监管局下发新银监发［2005］61 号《关于 新疆金融租赁有限公司停业整顿的决定》，责令新疆金融租赁有限公司于 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，公司在得知此事项后，及时就该事项发布了临时公告， 履行了信息披露义务（公告详见 2005 年 3 月 2 日《上海证券报》《中国证券报》 和《证券时报》），鉴于新疆金融租赁有限公司目前出现的事项，投资款的可收回 性存在重大不确定性，目前公司尚无法作出明确的判断，故 2004 年未计提减值 准备。公司作为参股方将密切关注事态的发展，积极履行股东的职责，尽一切努 力减少或避免投资损失。对新疆金融租赁有限公司停业整顿重组的相关事项，公 司将按规定及时履行信息披露义务。 公司的控股子公司新疆天利期货经纪有限公司（本公司所占股份数为 66.66%，以下简称“天利期货公司”）将自有资金 2000 万元在闽发证券有限责 任公司进行国债投资，天利期货公司于 2004 年 5 月 18 日通过中国证券登记结算 有限公司查询到闽发证券有限责任公司在未经该公司授权许可的情况下进行了 国债回购并质押的违规操作，立即向监管部门中国证监会新疆监管局做了汇报。 天利期货公司向法院提起诉讼保全申请，经裁定冻结了天利期货公司证券帐户中 的国债。公司按照相关规定，及时就该事项发布了临时公告，履行了信息披露义 务（公告详见 2004 年 6 月 16 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券时报》）， 并在公司 2004 年半年度报告和 2004 年第三季度季度报告中作了详细的说明（公 30 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 告详见 2004 年 7 月 20 日和 2004 年 10 月 26 日《上海证券报》 《中国证券报》和 《证券时报》）。目前天利期货公司已经向闽发证券的托管经营方中国东方资产管 理公司确认债权并要求追回资产。由于此事项存在重大不确定性, 目前公司尚无 法作出明确的判断，而且新疆天利期货经纪有限公司经营状况正常，故期末未计 提减值准备。 3、该事项对公司的影响程度 以上事项均属公司的参控股公司发生的，对本公司正常生产经营没有不良影 响，公司生产经营正常，公司通过以上事项今后将重视对参控股公司的管理和风 险控制。目前公司正积极把握独山子石化大发展的良好机遇，大力发展公司的主 营业务，加快实施重点发展项目，增强公司的盈利能力和抗风险能力。 4、消除该事项及其影响的可能性 基于闽发证券有限责任公司目前认定天利期货公司存在上述国债的事实，本 公司认为可以通过法律手段保护公司资产和权益，同时公司积极通过债务重组和 以股抵债等方式，主张公司的债权。如果本公司短期内能够申张本公司资产权益， 本公司的投资收益将不受影响。 对于新疆金融租赁有限公司停业整顿事项，政府和监管部门均表示大力支持 新疆金融租赁有限公司的整顿重组工作，促使该公司正常经营，进一步维护该公 司投资股东的权益。 5、消除该事项及其影响的具体措施 1）本公司将加大对参控股公司的监控和管理力度，要求参控股公司加强经 营管理，建立完善的内部控制制度和风险防范体系，切实防范风险。 2）公司作为天利期货公司控股股东，将敦促和协助天利期货公司采取法律 手段来维护公司资产和权益的完整。 3）在争取政府及有关监管部门的支持下，积极与债务方协商解决债务的方 式和途径。 4）对参控股公司正常的经营，继续给予大力的支持，对于参控股公司在经 营中遇到的困难，将积极协助解决问题，渡过难关，保持公司的正常经营。公司 近期已增派人员到该参、控股公司工作，担任公司高管人员，进一步加大维权力 度，同时积极参与公司的经营管理和重组工作，以维护本公司的权益。 5）进一步健全和完善公司治理，按照建立现代企业制度的要求，规范公司 运作，严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,明确公司各部门 31 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 及参控股公司负责人和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，维护全体股东 的利益。 6）在以上事项尚未解决之前，本着对投资者负责的态度，公司将继续依据 谨慎性原则将有关进展情况及时进行信息披露。 （七）新年度经营计划 1、继续坚持以“突出主业，发挥优势，做优做强”为出发点，加快公司主 营业务的发展，一方面努力实现原料来源的多元化，另一方面强化安全生产责任， 精细管理，确保已有生产装置的满负荷、安稳长运行。 2、管理创新，通过导入 QHSE 管理体系，整合资源，使公司的管理与国际惯 例接轨，实现科学化和规范化管理，建立公司综合的法制环境。 3、加强法人治理结构，进一步完善公司的制度建设。组织公司管理层深入 开展法律、法规学习，进一步提高管理层的工作效率和决策水平，以确保公司的 规范运作。同时，加强对参控股公司的引导、管理和监督力度，力争公司投资收 益最大化。 4、加大科技开发力度，加强与科研单位的联盟，引进技术，改进配方，使 其快速转化为生产力。加大对甲乙酮、聚丙烯、无纺布等装置的科技攻关力度， 通过技术改造、工艺创新，提高生产能力、降低成本，增强公司参与市场的竞争 力。抓紧新配方、新型替代料、新工艺的研究和应用，不断降低公司现有产品的 生产成本，同时加快公司自我知识产权建设的步伐。 5、加大市场开拓力度，把握市场动向、价格策略、渠道布局等，完善全面 的市场信息收集和反馈体系，建立销售-研发-生产的一体化联动机制，更好地适 应和服务于市场。 6、坚持人才兴企战略，完善公司的培训体系建设，进一步加强人才的培养 和引进。深化轮岗培训和技术比武，创造良好的学习氛围，为公司新项目的建设 储备各类专业人才，保持企业旺盛的生命力。 7、抓住独山子大石化发展机遇，围绕“大石化”下游产品深加工及配套产 业的发展，加快相应配套项目的可研和准备工作进程，将项目的前期论证工作做 深做细，减少投资风险。抓紧已有的己二酸项目、甲乙酮改扩建项目和商业经济 园区项目的建设，推动公司可持续发展。 32 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （八）董事会日常工作情况 本报告期内共召开五次董事会。 1、董事会会议情况及决议内容 1)、公司第二届董事会第七次会议于 2004 年 3 月 12 日，在公司七楼会议室 召开，会议应到董事 11 人，实到 7 人，公司董事长付德新先生、副董事长肖宏 伟先生、董事李琴女士、独立董事周小明先生，由于出差未能亲自出席，分别书 面授权董事吕健先生、副董事长王明章先生、李太成先生、独立董事王林先生出 席并表决。会议由付德新董事长授权副董事长李太成先生主持，公司监事和部分 高管人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、 法规的规定。 会议审议通过了：a.《2003 年度总经理工作报告暨 2004 年度经营工作大纲》； b.《2003 年度财务决算报告》；c.《2003 年度内部审计工作报告》；d.《关于 2003 年度利润分配及资本公积转增预案》；e.《2003 年度董事会工作报告》；f.《2003 年年度报告正文及摘要》；g.《关于聘任 2004 年度会计师事务所及其报酬的议案》； ；i.《关于投资组建新疆天宇石化股份有 h.《关于公司和关联方关联交易的议案》 限公司的议案》；j.《关于投资组建新疆天虹有限责任公司的议案》；k.《关于投 资组建新疆鑫奥商贸有限公司的议案》；l.《关于召开 2003 年度股东大会的议案》。 董事会决议公告刊登于 2004 年 3 月 16 日的《上海证券报》、《中国证券报》 和《证券时报》上。 2)、第二届董事会第八次会议于 2004 年 4 月 23 日，在公司七楼会议室召开， 会议应到董事 11 人，实到 6 人，公司副董事长王明章先生和肖宏伟先生、董事 吕健先生、独立董事周小明先生和李宪惠先生由于出差未能亲自出席，分别书面 授权副董事长李太成先生、董事肖永胜先生、独立董事王林先生和朱瑛女士出席 并表决。会议由付德新董事长主持，公司部分监事和高管人员列席了会议，会议 召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规的规定。会议审议通过 了《2004 年第一季度季度报告》。 3)、第二届董事会第六次临时会议于 2004 年 5 月 28 日以通讯方式召开，应 参会董事 11 人，实际参会 11 人，会议由付德新董事长主持，公司部分监事和高 管人员列席，会议召开程序符合《公司法》 、《公司章程》及相关法律、法规的规 定。会议审议通过了《关于增加参股新疆天虹有限责任公司（暂定名）投资的议 案》。 33 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 董事会决议公告刊登于 2004 年 6 月 1 日的《上海证券报》、 《中国证券报》 和《证券时报》上。 4)、第二届董事会第九次会议于 2004 年 7 月 16 日，在公司七楼会议室召开， 会议应到董事 11 人，实到 9 人，公司董事长付德新先生、董事吕健先生，由于 出差未能亲自出席，分别书面授权副董事长李太成先生、董事肖永胜先生出席并 表决。会议由付德新董事长授权副董事长李太成先生主持，公司部分监事和高管 人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规 的规定。会议审议通过了《2004 年半年度报告全文及摘要》。 5)、第二届董事会第十次会议于 2004 年 10 月 22 日以通讯方式召开，会议 应参会董事 11 人，实际参会 11 人，会议由付德新董事长主持，公司部分监事和 高管人员列席，会议召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律、法规的 规定。会议审议通过了：a.《2004 年第三季度季度报告》；b.《关于公司核销部 分报废资产和坏账损失的议案》。 董事会决议公告刊登于 2004 年 10 月 26 日的《上海证券报》、 《中国证券报》 和《证券时报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据《公司法》、 《证券法》和《公司章程》等有关法 律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各 项决议。2004 年对股东大会的决议，公司董事会执行情况如下： 2004 年 3 月 12 日公司第二届董事会第七次会议通过公司 2003 年度利润分 配和资本公积转增股本的预案：以 2003 年度末总股本数 35700 万股为基数，向 全体股东每 10 股派 1.20 元（含税），共计分配现金股利 4,284 万元，2003 年度 公司不进行资本公积转增股本。该方案经 2004 年 4 月 23 日召开的 2003 年度股 东大会批准通过。2004 年 6 月 8 日，公司派息公告刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》 ，股权登记日为 2004 年 6 月 11 日，除息日为 2004 年 6 月 14 日，红利发放日为 2004 年 6 月 18 日，本次股利分配工作已全部执行完 毕。 （九）、利润分配或资本公积金转增预案 34 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，本公司（母公司）2004 年实现净 利润 64,289,262.47 元，提取 10%法定盈余公积金 6,428,926.25 元，提取 10%公 益金 6,428,926.25 元，加上年初未分配利润 16,397,055.14 元，本年度可供股东分 配利润为 67,828,465.11 元。综合考虑公司的长远发展，同时给投资者以良好的 回报，经公司第二届董事会第十一次会议审议，实施以下 2004 年度利润分配预 案：以 2004 年 12 月 31 日总股本 35700 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金 1.00 元（含税），共计分配现金 3570 万元，结余的未分配利润 32,128,465.11 元，全部结转至下一年度分配。 公司实施以下 2004 年度资本公积金转增股本预案：以 2004 年 12 月 31 日总 股本 35700 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 2 股，共转增 7140 万股。 以上 2004 年度利润分配及资本公积金转增股本预案需提交公司 2004 年度股 东大会审议。 （十）注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明 天津五洲联合合伙会计师事务所出具了五洲会字[2005]8-220 号专项审计意见。 关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司与控股股东及其他关联 方资金往来情况的专项说明 五洲会字[2005]8-220 号 新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称“天 利高新”）2004 年 12 月 31 日资产负债表、2004 年度利润表及利润分配表、2004 年度现金流量表,出具了审计报告(五洲会字[2005]8-219 号)。根据中国证券监 督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》（证监发[2003]56 号文）的规定，在审计过程中我们关注了 2004 年 度天利高新控股股东及其他关联方与天利高新资金往来的情况。 我们认为，天利高新本报告期内控股股东及关联方占用资金的情况已在年度报告 中充分披露，所有重大方面符合中华人民共和国证券监督管理委员会证监发 ［2003］56 号文件的规定。 35 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 附表：新疆独山子天利高新技术股份有限公司关联方资金往来情况明细表 金额单位：人民币元 关 联 方 关 联 占用 会计 期末余额 借方发生额 贷方发生额 期初余额 名 称 关 系 原因 科目 预收账 39,686.72 13,146,114.93 13,185,801.65 0.00 新疆独山子天利 销货 款 母公司 实业总公司 未付购货 应付账 128,381.60 3,516,402.44 3,466,079.30 178,704.74 款 款 其他应 0.00 0.00 200,000.00 200,000.00 款项未收 收款 其他应 612,000.00 0.00 0.00 612,000.00 新疆石油管理局 受 同 一 款项未付 付款 股东控 独山子石化总厂 预收帐 制 预收货款 151,733.75 36,548.00 0.00 188,281.75 款 未付购货 应付帐 7,033,189.12 5,741,844.90 11,242,889.68 1,532,144.34 款 款 新疆阿拉山口口 应收账 1,871,183.54 5,871,060.00 3,785,555.40 -214,321.06 应收货款 岸工贸股份有限 联 营 企 款 业 应付账 4,637,493.26 4,630,862.74 6,630．52 公司 应付货款 0.00 款 新疆天宏实业有 其他应 子公司 垫付款 13,881.18 71,434,679.11 71,420,797.93 0.00 限公司 收款 未付购货 应付账 1,288,873.63 0.00 1,288,873.63 0.00 新疆天北能源有 联 营 企 款 款 限责任公司 业 预付账 付购货款 0.00 0.00 1,000,000.00 1,000,000.00 款 新疆里奥国际高 新技术投资有限 联 营 企 预收货款 预收账 0.00 2,681,944.02 2,310,815.89 371,128.13 业 款 公司 新疆鑫奥国际 联营企 应收账 应收货款 190,466.23 18,032,359.14 17,841,892.91 0.00 贸易有限公司 业 款 乌鲁木齐金诚大 受 同 一 预付商务 预付帐 427,459.98 1,000,000.00 572,540.02 0.00 股东控 厦有限公司 费 款 制 36 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （十一）公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见 按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）的规定，公司独立董事周小明、 李宪惠、朱瑛、王林，本着认真负责的态度，对公司 2004 年对外担保情况进行 了核查，现将有关情况说明如下： 1. 截至 2004 年 12 月 31 日，公司累计担保余额为 860 万元。其中：天利高新 （母公司）担保余额为 0；天利高新参股公司（持股 20%以上）——新疆天北 能源有限责任公司对外担保合计为 2000 万元，乘以公司持股比例，共计担保余 额为 860 万元，占公司净资产的 1.17％。 2. 公司没有为控股股东及本公司持股 50％以下的其他关联方、非法人单位或个 人提供担保，也没有为公司的控股子公司提供任何担保；公司没有直接或间接 为资产负债率超过 70％的被担保对象提供任何担保。 公司独立董事发表独立意见如下：天利高新重视对外担保的风险控制，修 改并完善了《公司担保内控制度》，未违反《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）的规定，没 有损害公司及股东的利益。 37 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第九节 监事会报告 （一）监事会的工作情况 本报告期内共召开四次监事会。 1、第二届监事会第六次会议于 2004 年 3 月 12 日，在公司七楼会议室召开， 会议应到监事 7 人，实到 7 人，会议由监事会主席罗基础先生主持，公司部分 高管人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律、 法规的规定。会议审议通过了：a.《2003 年度监事会工作报告》 ； b.《2003 年 度财务决算报告》；c.《2003 年年度报告正文及摘要》。 监事会决议公告刊登于 2004 年 3 月 16 日《上海证券报》、 《中国证券报》和 《证券时报》上。 2、第二届监事会第七次会议于 2004 年 4 月 23 日，在公司七楼会议室召开， 会议应到监事 7 人，实到 4 人，监事会副主席陈鹏飞先生、监事尼玛教先生、 职工监事崔洪东先生由于出差未能亲自出席，分别书面授权监事会副主席李德 学先生、监事会主席罗基础先生出席并表决。会议由监事会主席罗基础先生主 持，公司部分高管人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、 《公司章程》 及相关法律、法规的规定。会议审议通过了：《2004 年第一季度季度报告》 。 3、第二届监事会第八次会议于 2004 年 7 月 16 日，在公司七楼会议室召开， 会议应到监事 7 人，实到 6 人，监事会副主席李德学先生由于出差未能亲自出 席，书面授权监事会主席罗基础先生出席并表决。会议由监事会主席罗基础先 生主持，公司部分高管人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、《公司 章程》及相关法律、法规的规定。会议审议通过了：《2004 年半年度报告正文 及摘要》。 4、第二届监事会第九次会议于 2004 年 10 月 22 日，以通讯方式召开，应 参会监事 7 人，实际参会 7 人，会议由监事会主席罗基础先生主持，公司部分 高管人员列席了会议，会议召开程序符合《公司法》、 《公司章程》及相关法律、 法规的规定。会议审议通过了：a.《2003 年第三季度季度报告》；b.《关于公司 核销部分报废资产和坏账损失的议案》。 监事会决议公告刊登于 2004 年 10 月 26 日《上海证券报》、《中国证券报》 和《证券时报》上。 （二）监事会对公司依法运作情况的独立意见 38 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 2004 年度，公司监事会根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，列席 了各次董事会会议，参加了公司 2003 年度股东大会，对董事会、股东大会的召 开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、 经理执行公司职务的情况等进行了监督。 监事会认为：报告期内，公司能够遵守国家法律法规，按照《公司法》、 《上 海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等依法规范运作，不断建立完善 内部控制制度和法人治理结构，严格执行信息披露制度。公司董事会决策程序 合法，没有发生侵害股东、公司和职工利益的行为。公司董事和高级管理人员 在执行公司职务时，能够遵守各项法律、法规以及公司章程，诚实守信、勤勉 尽责，没有发现有损害公司利益的行为。 （三）监事会对检查公司财务情况的独立意见 2004 年度，公司监事会检查了公司经营业务和财务情况，认为：公司内部 控制制度完善，未发现有任何违反财务制度和侵害投资者利益的情况。天津五 洲联合合伙会计师事务所为本公司 2004 年度财务报告出具了无保留意见带强 调事项说明段的审计报告，全面、真实地反映了公司的财务状况和经营成果， 审计报告客观、公正。 （四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内公司无变更募集资金投向的情况。公司 2004 年度募集资金使用情 况较好，募集资金能够严格按照中国证监会及新疆监管局的要求，实行专户管 理，专项使用。投入项目资金能严格按照有关法规合理使用，未发现有挪用募 集资金使用的情况。 （五）监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 公司监事会对公司 2004 年度收购出售资产情况进行了监督，认为：报告期 内公司收购、出售资产的交易价格公平合理，没有发现存在内幕交易的情况； 交易决策的过程和程序合法，不存在损害部分股东的利益或造成公司资产流失 的情况。 （六）监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司监事会认为：报告期内，公司关联交易公平合理，均属正常的市场销 售行为，对公司无不利影响,不存在损害上市公司和股东利益的情况。 （七）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 本监事会认为：天津五洲联合合伙会计师事务所为本公司 2004 年度财务 39 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 报告出具的无保留意见带强调事项说明段审计报告是客观、公正的，同意公司 董事会关于对天津五洲联合合伙会计师事务所出具的审计报告所涉及事项的说 明、影响程度的解释以及消除该事项及其影响的具体措施。 40 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第十节 重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 1、重大诉讼 报告期内，本公司控股子公司新疆天利期货经纪有限公司在闽发证券有限 责任公司购买国债，闽发证券有限责任公司在未经该公司授权许可的情况下， 对此国债进行了回购并质押。该公司为降低财产风险，保护公司权益，于 2004 年 5 月 26 日向上海市第二中级人民法院提起诉讼保全申请并获准对帐户进行冻 结。具体事项详见 2004 年 6 月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》。该公司积极通过司法途径寻求解决，由于闽发证券被中国东方资产管 理公司托管经营，2004 年 11 月 26 日上海市第二中级人民法院依照《中华人民 共和国民事诉讼法》的规定，作出暂缓审理的裁定。目前天利期货公司已经向 闽发证券的托管经营方中国东方资产管理公司确认债权并要求追回资产。 报告期内母公司本身未发生重大诉讼、仲裁事项，也没有以前期间发生持 续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 1、出售资产情况 1)、2004 年 5 月 27 日，公司与深圳市利豪工贸发展有限公司签署股权转 让合同书，转让持有的新疆里奥国际高新技术投资有限公司股权（公司持有其 35％的股权），依据里奥公司的净资产，协商转让价款共计 350 万元，出售产生 的收益为 15.8 万元。公司与深圳市利豪工贸发展有限公司不存在关联关系，该 出售资产事项对公司的财务状况和经营成果没有影响。 2)、2004 年 8 月 13 日，公司与北京新域融信投资有限责任公司签署股权 转让合同书，转让新疆西海岸保险公估有限公司股权（公司持有其 44.44％的 股权），依据西海岸公司的净资产，协商转让价款共计 800 万元人民币，出售产 生收益 60.72 万元人民币，公司与北京新域融信投资有限责任公司不存在关联 关系，该出售资产事项对公司的财务状况和经营成果没有影响。 41 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （三）报告期内公司重大关联交易事项 1、购买商品、接受劳务的重大关联交易 占同类交 关联交易定价 关联交易金 关联方 关联交易内容 易额的比 结算方式 原则 额 重(％) 聚乙烯 15803 原料 按同期市场价 2,981,393.20 0.403 现金结算 劳保用品 按同期市场价 388,021.10 0.052 现金结算 新疆独山子天利实业总公司 沥青包装劳务费 按同期市场价 2,026,958.50 0.274 现金结算 沥青装卸费 按同期市场价 386,264.34 0.052 现金结算 包装袋 按同期市场价 2,178,223.65 0.295 现金结算 新疆天北能源有限责任公司 天然气 按同期市场价 6,797,353.31 0.919 现金结算 聚乙烯 15803 原料 按同期市场价 1,694,832.15 0.229 现金结算 新疆鑫奥国际贸易有限公司 聚乙烯 10803 原料 按同期市场价 636,489.50 0.086 现金结算 基础油原料 按同期市场价 1,173,295.86 0.159 现金结算 阿拉山口天利高新工贸有限 聚乙烯 15803 原料 按同期市场价 2,032,535.50 0.275 现金结算 责任公司 聚乙烯 10803 原料 按同期市场价 2,598,327.24 0.351 现金结算 甲醇原料 按同期市场价 2,413,386.24 0.326 现金结算 新疆石油管理局独山子石化 水电费 按同期市场价 15,341,152.26 2.075 现金结算 总厂 暖气费 按同期市场价 1,608,984.33 0.218 现金结算 维护费 按同期市场价 389,210.53 0.053 现金结算 2、销售商品、提供劳务的重大关联交易 占同类交 关联交易定价 关联交易 关联方 关联交易内容 易额的比 结算方式 原则 金额 重(％) 聚丙烯粉料 按同期市场价 11,106,517.09 0.620 现金结算 新疆独山子天利实业总公 3 号锂基脂 按同期市场价 59.10 0.000 现金结算 司 二硫化钼 按同期市场价 769.66 0.000 现金结算 阿拉山口天利高新工贸有 甲乙酮 按同期市场价 5,018,000.00 现金结算 限责任公司 0.280 涤纶短纤非织造复合膜 按同期市场价 409,507.69 0.023 现金结算 新疆里奥国际高新技术投 涤纶长纤非织造复合膜 按同期市场价 219,649.23 0.012 现金结算 资有限公司 丙纶非织造布 按同期市场价 1,352,846.51 0.076 现金结算 其他袋型 按同期市场价 310,256.41 0.017 现金结算 新疆鑫奥国际贸易有限公 丙纶非织造布 按同期市场价 2,779,265.50 0.155 现金结算 司 涤纶短纤非织造布 按同期市场价 30,264.10 0.002 现金结算 涤纶长纤非织造布 按同期市场价 45,378.46 0.003 现金结算 涤纶短纤非织造复合膜 按同期市场价 2,906,357.18 0.162 现金结算 聚丙烯粉料 按同期市场价 2,874,893.16 0.160 现金结算 涤纶长纤非织造复合膜 按同期市场价 98,396.92 0.005 现金结算 其他袋型 按同期市场价 1,008,205.13 0.056 现金结算 PE0209 按同期市场价 426,324.79 0.024 现金结算 PE18D 按同期市场价 459,259.83 0.026 现金结算 42 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 硫化烷基酚钙 按同期市场价 410,256.41 0.023 现金结算 建筑沥青 按同期市场价 52,715.63 0.003 现金结算 道路沥青 按同期市场价 40,218.80 0.002 现金结算 以上关联交易定价结算办法是以市场价格为基础，体现公平交易、协商一 致的原则，不存在损害公司和股东利益的情况，不会对公司本期以及未来财务 状况、经营成果产生影响，不会对公司的独立性构成影响。这些关联交易是正 常生产经营所必需的，以后仍将延续进行。2004 年 3 月 12 日召开的第二届董 事会第七次会议，审议了《关于公司与关联方关联交易的议案》，对公司 2004 年日常关联交易进行了预计。由于 2004 年国家将重油统归到燃料油中实行进口 许可证管理，致使燃料油进口业务成本升高，因此公司未开展重油进口业务。 除该项业务外，公司 2004 年实际发生的关联交易与预计的情况基本相符。 3、关联债权债务往来 单位：元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 收取的资金占 发生额 余额 发生额 余额 用费的金额 新疆天虹实业有限公司 控股子公司 74,679.11 13,881.18 0.00 0.00 0.00 合 计 － 74,679.11 13,881.18 0.00 0.00 0.00 报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为 0；上市公 司向控股股东及其子公司提供资金的余额为 0。 （四）重大合同及其履行情况 1、托管情况 本年度公司无托管事项。 2、承包情况 本年度公司无承包事项。 3、租赁情况 43 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 本年度公司无租赁事项。 4、担保情况 单位:万元 币种:人民币 担保是否已 是否为关 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期限 经履行完毕 联方担保 无 － 0 － － － － 报告期内担保发生额合计 860 报告期末担保余额合计 860 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 0 报告期末对控股子公司担保余额合计 0 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 860 担保总额占公司净资产的比例 1.17 公司违规担保情况 为控股股东及公司持股 50％以下的其他关联方 0 提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对 0 象提供的债务担保金额 担保总额是否超过净资产的 50％ 否 违规担保总额 0 截至 2004 年 12 月 31 日，天利高新（母公司）担保余额为 0；新疆天北能 源有限责任公司（天利高新的参股公司）对外担保合计为 2000 万元，乘以公司 持股比例 43％，担保余额为 860 万元，占公司净资产的 1.17％。 5、委托理财情况 本公司控股子公司，新疆天利期货经纪有限公司将 2,000 万元人民币委托 闽发证券进行投资理财，委托理财投资品种是国债，委托期限为 2003 年 9 月 5 日至 2004 年 6 月 28 日，约定收益为托管费，实际收回本金 0 万元人民币，实 际获得的收益为 65 万元人民币。该事项已于 2004 年 6 月 16 日刊登在《上海证 券报》、《中国证券报》 、《证券时报》上。具体情况详见本章第一条重大诉讼仲 裁事项。 6、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 44 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （五）公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内，公司或持股 5%以上股东没有公开披露承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司续聘天津五州联合合伙会计师 事务所为公司的境内审计机构，公司年度内支付审计工作的酬金共计 28 万元人 民币。截止本报告期末，该会计师事务所已连续为公司提供了 7 年审计服务。 （七）公司、董事会、董事受处罚及整改情况 报告期内，公司、公司董事会及董事均未受到中国证监会稽查、行政处罚、 通报批评及证券交易所的公开谴责、内部批评。 （八）其它重大事项 1、公司在 2004 年 7 月 3 日公告，公司的参股公司上海里奥高新技术投资 有限公司以自有资金 5000 万元，委托德恒证券进行理财，按我公司持有该公司 28.5％的股权计算，该事项对我公司的影响预计为 641.25 万元，具体事项详见 2004 年 7 月 3 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。本报告期 公司本着谨慎、稳健的原则，按照权益法将该 641.25 万元的预计损失全额计入 当期损益。 2、公司在 2005 年 3 月 2 日公告，经中国银监会新疆监管局决定，公司的 参股公司新疆金融租赁有限公司已于 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，本公司长 期投资中对新疆金融租赁有限公司的投资款为 5000 万元，持股比例为 9.63%。 由于此事项存在重大不确定性, 目前公司尚无法作出明确的判断，故期末未计 提减值准备，具体事项详见 2005 年 3 月 2 日的《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》。 45 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第十一节 财务会计报告 （一）审计报告 五洲会字［2005］8－219 号 新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称公司） 2004 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2004 年度合并及母公司利润表及 利润分配表和 2004 年度合并及母公司现金流量表。这些会计报表的编制是公司 管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表 意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信 会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报 表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出 的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作 为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的《企业会计准则》和《企业会计 制度》的有关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2004 年 12 月 31 日的财务 状况和 2004 年度的经营成果及现金流量情况。 此外，我们提醒会计报表使用人关注，如会计报表注释 9 所述，截止 2004 年 12 月 31 日公司长期投资中有对新疆金融租赁有限公司的投资款 5000 万元， 持股比例为 9.63%。经中国银监会新疆监管局决定，新疆金融租赁有限公司已 于 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，因此此项投资款的可收回性存在重大不确定 性。 如会计报表注释 2 所述，截止 2004 年 12 月 31 日公司子公司新疆天利期货 经纪有限公司委托闽发证券有限公司管理的 2000 万元国债尚未收回。由于闽发 证券有限公司严重违规经营，中国证监会已于 2004 年 10 月 18 日委托中国东方 资产管理公司对其托管经营，虽然新疆天利期货经纪有限公司已登记相关债权， 但此项投资款的可收回性仍存在重大不确定性。本段内容并不影响已发表的审 计意见。 中国注册会计师：陈 军 中国注册会计师：李云洁 2005 年 3 月 29 日 46 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （二）财务报表 资 产 负 债 表 编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 合并 母公司 资 产 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动资产 货币资金 65,837,842.49 75,199,194.23 51,018,600.71 65,962,887.16 短期投资 20,000,000.00 - - - 应收票据 2,540,000.00 32,008,158.50 2,540,000.00 31,421,058.50 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收账款 18,666,523.74 26,485,214.16 14,828,357.19 23,265,810.02 其它应收款 5,425,516.23 2,313,513.85 5,348,551.03 2,074,183.07 预付账款 193,104,928.79 75,783,582.20 192,158,530.69 94,337,544.28 应收补贴款 - - - - 存货 183,587,592.64 154,393,355.47 172,543,634.65 133,362,800.54 待摊费用 591,910.14 665,855.16 591,910.14 665,855.16 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其它流动资产 8,292,369.14 - - - 流动资产合计 498,046,683.17 366,848,873.57 439,029,584.41 351,090,138.73 长期投资 - - - - 长期股权投资 215,760,955.34 175,721,326.49 240,967,181.07 183,450,220.27 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 215,760,955.34 175,721,326.49 240,967,181.07 183,450,220.27 其中：合并价差 637,646.11 644,497.57 - - 固定资产 - - - - 固定资产原值 926,064,226.91 815,401,618.49 922,552,289.31 813,696,633.89 减：累计折旧 155,505,181.93 111,467,383.07 154,054,357.24 110,623,121.17 固定资产净值 770,559,044.98 703,934,235.42 768,497,932.07 703,073,512.72 减：固定资产减值准备 3,657,500.27 4,282,618.73 3,657,500.27 4,282,618.73 固定资产净额 766,901,544.71 699,651,616.69 764,840,431.80 698,790,893.99 工程物资 - 809,931.77 - 809,931.77 在建工程 83,853,113.74 127,393,646.59 83,853,113.74 127,393,646.59 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 850,754,658.45 827,855,195.05 848,693,545.54 826,994,472.35 无形资产及其他资产 - - - - 无形资产 747,899.59 377,499.89 565,499.81 377,499.89 长期待摊费用 - - - - 其它长期资产 375,450.00 - - - 无形资产及其他资产合计 1,123,349.59 377,499.89 565,499.81 377,499.89 递延税项 - - - - 递延税项借项 - - - - 资产总计 1,565,685,646.55 1,370,802,895.00 1,529,255,810.83 1,361,912,331.24 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 47 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 资 产 负 债 表（续 表） 编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 合并 母公司 负债及股东权益 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 流动负债 短期借款 562,000,000.00 170,000,000.00 562,000,000.00 170,000,000.00 应付票据 70,000,000.00 310,000,000.00 70,000,000.00 315,000,000.00 应付账款 78,193,051.35 57,990,341.24 65,365,446.82 53,522,116.54 预收账款 46,803,168.55 62,079,612.42 43,169,611.82 58,009,787.01 应付工资 7,371,361.84 3,941,279.34 7,371,361.84 3,941,279.34 应付福利费 3,927,410.49 3,434,668.97 3,288,500.70 3,233,452.32 应付股利 3,058,821.60 194,827.50 3,058,821.60 194,827.50 应交税金 13,277,755.08 9,509,312.74 13,667,719.77 10,248,384.31 其他应交款 76,460.55 271,859.06 75,218.89 271,859.06 其他应付款 14,475,383.49 18,273,372.25 14,105,792.47 15,131,226.60 预提费用 - - - - 预计负债 - - - - 一年内到期的长期负债 422,697.42 - - - 其他流动负债 6,270,143.85 - - - 流动负债合计 805,876,254.22 635,695,273.52 782,102,473.91 629,552,932.68 长期负债 - - - - 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 14,491,668.39 21,146,992.50 14,491,668.39 21,146,992.50 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 14,491,668.39 21,146,992.50 14,491,668.39 21,146,992.50 递延税项 - - - - 递延税项贷项 - - - - 负债合计 820,367,922.61 656,842,266.02 796,594,142.30 650,699,925.18 少数股东权益 12,744,421.95 3,312,383.04 - - 股东权益 - - - - 股本 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 减：已归还投资 - - - - 股本净额 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 资本公积金 251,804,407.14 251,804,407.14 251,804,407.14 251,804,407.14 盈余公积金 56,324,080.28 43,368,474.66 56,028,796.28 43,170,943.78 其中：公益金 27,999,130.14 21,521,327.33 27,851,488.14 21,422,561.89 未分配利润 67,444,814.57 15,635,364.14 67,828,465.11 16,397,055.14 拟分配现金股利 - 42,840,000.00 - 42,840,000.00 股东权益合计 732,573,301.99 710,648,245.94 732,661,668.53 711,212,406.06 负债及股东权益合计 1,565,685,646.55 1,370,802,895.00 1,529,255,810.83 1,361,912,331.24 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 48 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 合 并 母公司 项 目 2004 年 1-12 月 2003 年 1-12 月 2004 年 1-12 月 2003 年 1-12 月 一、主营业务收入 1,791,775,368.99 1,241,703,349.45 986,038,571.42 854,309,498.75 减：主营业务成本 1,595,712,971.73 1,090,050,104.18 805,458,602.53 716,471,090.64 主营业务税金及附加 3,558,708.55 1,849,741.46 3,207,439.55 1,736,445.83 二、主营业务利润 192,503,688.71 149,803,503.81 177,372,529.34 136,101,962.28 加：其他业务利润 2,816,043.49 1,637,183.08 2,816,043.49 1,637,183.08 减：营业费用 40,917,268.24 34,622,405.87 27,266,742.49 24,916,364.00 管理费用 52,833,144.33 33,311,087.30 50,803,460.19 31,703,876.60 财务费用 20,201,143.41 14,248,950.88 20,315,387.43 13,524,315.20 三、营业利润 81,368,176.22 69,258,242.84 81,802,982.72 67,594,589.56 加：投资收益 -3,166,409.36 3,141,741.11 -3,990,506.00 4,129,395.57 补贴收入 - - - - 营业外收入 152,866.72 122,099.60 97,504.20 121,550.60 减：营业外支出 1,507,292.48 1,196,031.76 1,503,499.60 1,192,154.39 四、利润总额 76,847,341.10 71,326,051.79 76,406,481.32 70,653,381.34 减：所得税 12,529,146.72 10,975,930.29 12,117,218.85 10,280,992.19 少数股东本期收益 -446,861.67 423,280.48 - - 五、净利润 64,765,056.05 59,926,841.02 64,289,262.47 60,372,389.15 加：年初未分配利润 15,635,364.14 10,820,531.84 16,397,055.14 10,939,143.83 盈余公积转入 - - - - 六、可分配利润 80,400,420.19 70,747,372.86 80,686,317.61 71,311,532.98 减：提取法定盈余公积 6,477,802.81 6,136,004.36 6,428,926.25 6,037,238.92 提取法定公益金 6,477,802.81 6,136,004.36 6,428,926.25 6,037,238.92 七、可供股东分配的利润 67,444,814.57 58,475,364.14 67,828,465.11 59,237,055.14 减：应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 - - - - 转作股本的普通股股利 - - - - 拟分配现金股利 - 42,840,000.00 - 42,840,000.00 八、未分配利润 67,444,814.57 15,635,364.14 67,828,465.11 16,397,055.14 补充资料： 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 765,172.95 - 765,172.95 - 2、自然灾害发生的损失 - - - - 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 - - - - 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - - - 5、债务重组损失 - - - - 6、其他 - - - - 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 49 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 现 金 流 量 表 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元 项 目 注释 母公司 合并 一.经营活动产生的现金流量 - - 销售商品、提供劳务收到的现金 991,686,525.27 1,937,955,690.37 收到的税费返还 - 60,721.55 收到的其他与经营活动有关的现金 34,819,562.05 24,624,842.48 现金流入小计 1,026,506,087.32 1,962,641,254.40 购买商品.接受劳务支付的现金 832,718,694.97 1,746,770,931.25 支付给职工以及为职工支付的现金 81,307,779.72 82,522,550.73 支付的各项税费 47,028,733.22 50,815,967.87 支付的其他与经营活动有关的现金 40,409,667.93 56,706,156.64 现金流出小计 1,001,464,875.84 1,936,815,606.49 经营活动产生的现金流量净额 25,041,211.48 25,825,647.91 二.投资活动产生的现金流量: - - 收回投资所收到的现金 11,500,000.00 11,500,000.00 取得投资收益所收到的现金 1,852,533.20 1,436,803.20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 21,000.00 21,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 - 24,703,582.36 现金流入小计 13,373,533.20 37,661,385.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 64,410,583.60 65,992,238.60 投资所支付的现金 74,860,000.00 94,860,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 139,270,583.60 160,852,238.60 投资活动产生的现金流量净额 -125,897,050.40 -123,190,853.04 三.筹资活动产生的现金流量: - - 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 602,000,000.00 602,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 225,813,583.35 232,113,583.35 现金流入小计 827,813,583.35 834,113,583.35 偿还债务所支付的现金 210,000,000.00 214,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 56,918,044.94 57,125,744.02 支付的其他与筹资活动有关的现金 475,000,000.00 475,000,000.00 现金流出小计 741,918,044.94 746,125,744.02 筹资活动产生的现金流量净额 85,895,538.41 87,987,839.33 四.汇率变动对现金的影响 16,014.06 16,014.06 五.现金及现金等价物净增加额 -14,944,286.45 -9,361,351.74 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 50 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 现 金 流 量 表（续表） 2004 年度 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元 补充资料 注释 母公司 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 64,289,262.47 64,765,056.05 加：少数股东损益 - -446,861.67 计提的资产减值准备 7,207,936.29 7,140,796.13 固定资产折旧 44,871,246.25 45,341,035.32 无形资产摊销 172,000.08 262,850.25 长期待摊费用的摊销 - - 待摊费用减少(减:增加) -74,945.02 -74,945.02 预提费用增加(减:减少) - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 840,416.36 841,912.92 固定资产报废损失 - - 财务费用 21,362,027.09 21,359,401.68 投资损失（减收益） 4,294,506.00 3,470,409.36 递延税款贷项（减借项） - - 存货的减少（减增加） -42,884,476.17 -32,899,901.65 经营性应收项目的减少（减增加） -87,316,675.97 -104,906,850.32 经营性应付项目的增加（减减少） 12,279,914.10 20,780,589.81 其他 - 192,155.05 经营活动产生的现金流量净额 25,041,211.48 25,825,647.91 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 - - 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3、现金及现金等价物净增加情况： - - 现金的期末余额 51,018,600.71 65,837,842.49 减：现金的期初余额 65,962,887.16 75,199,194.23 加:现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -14,944,286.45 -9,361,351.74 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 51 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 合 并 资 产 减 值 准 备 表 2004 年度 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 本年减少数 项 目 年初余额 本年增加数 因资产价格 其他原因 年末余额 回升转回 转出 合 计 一、坏帐准备合计 3,451,552.52 4,039,280.03 60,620.18 5,638,234.58 5,698,854.76 1,791,977.79 其中：应收帐款 3,230,877.32 3,990,737.49 60,620.18 5,638,234.58 5,698,854.76 1,522,760.05 其他应收款 220,675.20 48,542.54 － － － 269,217.74 二、短期投资跌价准备合计 － － － － － － 其中：股票投资 － － － － － － 债券投资 － － － － － － 三、存货跌价准备合计 2,633,057.87 3,703,642.06 － － － 6,336,699.93 其中：自制半成品 150,043.05 455,745.59 － － － 605,788.64 产成品 2,483,014.82 3,247,896.47 － － － 5,730,911.29 四、长期投资减值准备合计 － － － － － － 其中：长期股权投资 － － － － － － 长期债权投资 － － － － － － 五、固定资产减值准备合计 4,282,618.73 － － 625,118.46 625,118.46 3,657,500.27 其中：房屋、建筑物 － － － － － － 机器设备 4,282,618.73 － － 625,118.46 625,118.46 3,657,500.27 六、无形资产减值准备 － － － － － － 其中：专利权 － － － － － － 商标权 － － － － － － 七、在建工程减值准备 － － － － － － 八、委托贷款减值准备 － － － － － － 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 52 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 股东权益增减变动表 2004 年度 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 项 目 本 年 数 上 年 数 一、实收资本（或股本） 357,000,000.00 357,000,000.00 年初余额 357,000,000.00 357,000,000.00 本年增加数 － － 其中：资本公积转入 － － 盈余公积转入 － － 利润分配转入 － － 新增资本（或股本） － － 本年减少数 － － 年末余额 357,000,000.00 357,000,000.00 二、资本公积 251,804,407.14 251,804,407.14 年初余额 251,804,407.14 228,656,428.71 本年增加数 － 23,147,978.43 其中：资本（或股本）溢价 － － 接受捐赠非现金资产准备 － － 接受现金捐赠 － － 股权投资准备 － 6,292.35 拨款转入 － 23,141,686.08 外币资本折算差额 － － 其他资本公积 － － 本年减少数 － － 其中：转增资本（或股本） － － 年末余额 251,804,407.14 251,804,407.14 三、法定和任意盈余公积 28,324,950.14 21,847,147.33 年初余额 21,847,147.33 15,711,142.97 本年增加数 6,477,802.81 6,136,004.36 其中：从净利润中提取数 6,477,802.81 6,136,004.36 其中：法定盈余公积 6,477,802.81 6,136,004.36 任意盈余公积 － － 储备基金 － － 企业发展基金 － － 法定公益金转入数 － － 本年减少数 － － 其中：弥补亏损 － － 转赠资本（或股本） － － 分派现金股利或利润 － － 分派股票股利 － － 年末余额 28,324,950.14 21,847,147.33 53 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 其中：法定盈余公积 28,324,950.14 21,847,147.33 储备基金 － － 企业发展基金 － 四、法定公益金 27,999,130.14 21,521,327.33 年初余额 21,521,327.33 15,711,142.97 本年增加数 6,477,802.81 6,136,004.36 其中：从净利润中提取数 6,477,802.81 6,136,004.36 本年减少数 － 325,820.00 其中：集体福利支出 － 325,820.00 年末余额 27,999,130.14 21,521,327.33 五、未分配利润 67,444,814.57 15,635,364.14 年初未分配利润 15,635,364.14 10,820,531.84 本年净利润 64,765,056.05 59,926,841.02 本年利润分配 12,955,605.62 55,112,008.72 年末未分配利润 67,444,814.57 15,635,364.14 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 利润表附表 2004 年度 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.28 26.94 0.54 0.54 营业利润 11.11 11.39 0.23 0.23 净利润 8.84 9.06 0.18 0.18 扣除非经常性损益后的净利润 8.89 9.12 0.18 0.18 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人:曹淑萍 54 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 （三）会计报表附注 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 会 计 报 表 注 释 2004 年度 一、公司简介 新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“公司”)系经新疆维吾 尔自治区人民政府批准（新政函[1999]103 号），由新疆独山子天利实业总公司、 新疆石油管理局、新疆高新技术产业开发区高新房地产有限公司、新疆特变电 工股份有限公司、上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于 1999 年 4 月 28 日注册成立。经中国证券监督管理委员会批准（证监发行字[2000]161 号）, 公司于 2000 年 12 月 6 日向社会公开发行人民币普通股 6,000 万股,并于 2000 年 12 月 25 日在上海证券交易所挂牌交易。2000 年 12 月 15 日公司在新疆维 吾尔自治区工商行政管理局登记注册,注册资本 17,000 万元。 2001 年经第二次临时股东大会决议，公司以 2001 年 6 月 30 日为基准日， 按每 10 股转增 4 股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 6,800 万元。该议 案于 2001 年 11 月 1 日实施完毕，经五洲联合会计师事务所（五洲会字 [2001]8-456 号）验证。转增后公司注册资本变更为 23,800 万元，总股本为 23,800 万股。2001 年 11 月 14 日公司进行了营业执照的变更。 2002 年经第一次临时股东大会决议，公司以 2002 年 6 月 30 日为基准日， 按每 10 股转增 5 股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 11,900 万元。该 议案于 2002 年 9 月 13 日实施完毕，经五洲联合会计师事务所（五洲会字 [2002]8-393 号）验证。转增后公司注册资本变更为 35,700 万元，总股本为 35,700 万股。2002 年 11 月 13 日公司进行了营业执照的变更。 公司经营范围：高级润滑油系列添加剂产品，高级沥青系列产品，土工合 成新材料，非织造布、塑料原料及制品，精细化工系列产品的科技开发、生产、 储运和销售。石油化工技术咨询服务。经营本企业及其成员企业自产产品和技 术的进出口业务。成品油的零售。密封件生产和销售。 55 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 公司执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及补充规定。 2.会计年度  采用公历年制,自公历每年1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。 3.记账本位币  以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则  会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。各项资产及 负债除按规定进行的资产评估以评估价值入账外，均按取得时的实际成本入账。 5.外币业务核算方法 会计年度内涉及的外币经营业务，按业务实际发生日实际人民币市场汇价 折合为人民币记账，期末按期末的市场汇率进行调整，因外币专门借款而产生 的折算差异在所构建的固定资产达到预定可使用状态前计入相关资产的价值， 在所构建的固定资产达到预定可使用状态后发生的折算差异计入当期损益；其 他外币业务产生的折算差异直接计入当期损益。 6.现金等价物的确定标准 持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小 的投资等视为现金等价物。包括可在证券市场上流通的，从购买日起三个月内 到期的短期债券投资。 7.坏账核算方法 （1）坏账的确认标准 ·因债务人破产，依照法律程序清偿后，确定无法收回的债权； ·因债务人死亡，以其遗产清偿后仍不能收回的应收款项； ·因债务人逾期五年以上未履行偿还义务，且有确凿证据表明确实无法收 回的债权，经公司董事会批准，列作坏账损失； ·本年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的，或涉及关联交易的， 需经股东大会批准。 (2)计提坏账准备的范围 公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）均计提坏账准备。 (3)坏账准备的计提方法和计提比例 56 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 . 公司坏账采用备抵法核算； . 根据公司一届三次董事会决议,公司的应收款项(包括应收账款和其他应 收款)自成立起，根据债务单位财务状况、偿还能力、现金流量等情况,确定坏 账准备,按账龄分析法计提,并计入当年损益。坏账准备计提的比例列示如下: 账 龄 计 提 比 例(%) 一年以内 3 一至二年 10 二至三年 20 三至四年 30 四至五年 40 五年以上 100 （4）坏账准备计提比例确定的依据： 公司在根据赊销及收款控制制度、应收款项的回款情况及客户的信用状况 等判断应收款项发生坏账损失的可能性基础上，来确定坏账准备计提比例；公 司在对客户的信用状况进行评价后，确信应收款项在一年内发生坏账的可能性 较小，据此确定了上述坏账准备的计提比例。 8.存货核算方法 (1)存货主要包括：原材料、燃料、低值易耗品、包装物、库存材料、产成 品、自制半成品、在产品、库存商品。 (2)按实际成本核算。 . 原材料、产成品、自制半成品入库按实际生产成本核算，发出采用移动加权平均法； . 库存商品、燃料入库按实际采购成本，发出采用加权平均法； . 库存材料、在途物资、包装物入库按实际采购成本，发出采用先进先出 法； . 低值易耗品采用一次摊销法。 (3)存货跌价准备计提原则：根据公司一届三次董事会的决议，自公司成立 起，公司的存货按成本与市价孰低计价，存货跌价准备系按单个存货项目的成 本高于其市价的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 (4) 存货盘存制度为永续盘存制，并在每年中期期末和年末对存货进行全 面盘点。 9.短期投资核算方法 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息确 认为投资成本，按所收到的收入与账面价值差额确认为投资收益。期末按单项 57 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 投资的成本与市价孰低法计提短期投资跌价准备，计入当年度损益。 10.长期股权投资的核算方法 (1)长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入账，拥有被投资 企业 20%以下股权的，采用成本法核算；拥有被投资企业 20%（含 20%）以上股 权的，采用权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额 50%（不含 50%） 以上的，纳入合并会计报表范围。 (2)长期投资减值准备：公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶 化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值,并且这种降低的价 值在可预计的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资账面 价值的差额计提长期投资减值准备。 (3)股权投资差额：合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期 限的，初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，采用直线法按 10 年摊销，并计入当年损益;初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额的差额, 计入资本公积。 11.长期债权投资的核算方法 长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用,以及支付的自 发行日至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票 面价值的差额，作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认 相关债券利息收入时，采用直线法摊销。 12．长期投资减值准备 长期投资减值准备按单项长期投资期末账面价值高于可收回金额的差额计 提，计提的长期投资减值准备计入当年损益。 13.固定资产计价及其折旧 (1)固定资产，指同时具有以下特征的有形资产：A.为生产商品、提供劳务、 出租或经营管理而持有的；B、使用年限超过一年；C、单位价值较高。  (2)固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外，其余按取得 时的实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算，并按分类折旧率计提折旧， 预计残值率为 3%，固定资产折旧年限及折旧率如下： 项 目 折旧年限 年折旧率(%) 房屋建筑物 20-30 年 4.85-3.23 58 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 生产设备 10-15 年 9.7-6.47 运输设备 6-8 年 16.17-12.13 工具仪器 6-8 年 16.17-12.13 其他设备 6-8 年 16.17-12.13 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 （3）固定资产减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日起计提固定资产减值准备。期末或者年度终了,如果由于市价持续下跌,或技术陈 旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资 产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之 一时，全额计提固定资产减值准备： a:长期闲置不用，在可预见的未来不会在使用，且已无转让价值的固定资 产； b:由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； c:虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； d:已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； e：其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 14.在建工程核算方法 (1) 在建工程以实际成本核算。 (2)在建工程与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件 时，计入所购固定资产的成本： ①资本支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者 承担带息债务形式发生的支出）已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 因购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊 销、汇兑差额，满足上述资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用 状态前所发生的，应当予以资本化，计入所购建固定资产的成本；在所购建的 固定资产达到预定可使用状态后所发生的，应予发生当期直接计入当期财务费 用。 (3)资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款， 资本化率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款， 资本化率为这些借款的加权平均利率。 59 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 (4)在建工程减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日 起计提在建工程减值准备。期末或者年度终了，如果有证据表明在建工程已经发生 了减值，或者存在下列一项或若干项情况时，应当计提在建工程减值准备： a：长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； b：所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益 具有很大的不确定性； c：其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 15.无形资产计价和摊销方法 （1）对购入或按法律程序申请取得的无形资产，按取得时的实际成本计价， 在受益间内按直线法摊销。 （2）无形资产减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日起计提无形资产减值准备。期末或者年度终了，当存在下列一项或若干项情 况时，应当计提减值准备： a：某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能 力受到重大不利影响； b：某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； c：某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； d：其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 16.收入确认原则 销售商品的收入 ·公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方; ·公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商 品实施控制; ·与交易相关的经济利益能够流入公司; ·相关的收入和成本能够可靠地计量。 提供劳务 ·公司在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入; ·公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够 可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 17.所得税的会计处理方法 60 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 所得税的会计处理采用应付税款法。 18.利润分配 公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： A、弥补亏损 B、按 10%提取法定盈余公积金 C、按 10%提取法定公益金 D、提取任意盈余公积金 E、支付股利 19.合并会计报表的编制方法 根据《合并会计报表暂行规定》及财政部《关于合并报表合并范围请示的 复函》等文件规定，合并报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表及 其他有关资料为依据编制而成。子公司采用的主要会计政策与母公司一致,合并 报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等,在合并时抵消。 三、会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更 本报告期内未发生会计估计的变更。 2、 会计估计变更及影响： 本报告期内未发生会计估计的变更。 四、税项 1.增值税：产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 ，适用税 率液化石油气 13%、农用地膜 0%、其他均为 17%。 2.营业税：劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》 ，适用税率3-5%。 3.城市维护建设税:按应缴增值税及营业税税额之 7%计缴。 4.教育费附加:按应缴增值税及营业税税额之 3%计缴。 5.所得税：适用税率 14.85%。 根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意对上市公司所得税进行减征的 批复》 （新证函[2000]137 号文）及新疆维吾尔自治区人民政府办公厅《关于同 意减征新疆独山子天利高新技术股份有限公司企业所得税的批复》（新证办函 [2000]96 号文），公司上市后所得税按应征税额减征 55%（实际按应征税额的 45%征收），实际税赋为 14.85%。 五、控股子公司及合营企业 控 股 子 公 司 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 拥有权益比例 纳入合并范围的子公司:上海星科实业有 商品流通 1000万 700万 70% 电脑、仪器仪表、电子电脑、机电产品、化工 限公司 61 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 限公司 原料等 纳入合并范围的子公司: 新疆天利期货 期货 3000万 2000万 66.67% 国内商品期货代理、期货咨询、培训等; 经纪有限公司 未纳入合并范围的子公司: 新疆天虹实 服务 10000万 7136万 71.36% 石油化工、精细化工原料及制品，通用设备、 业有限公司 内外贸易、房地产开发经营、旅游、零售、住 宿及餐饮、娱乐健身及其他 联营企业 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 拥有权益比例 是否合并 新疆天北能源有限责任公司 商品流通 6000万 石油制品销售 2580万 43% 否 机械、机电、轻工、建材、化工、 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 商品流通 1000万 350万 35% 否 边境小额贸易等 企业购并、重组、策划、高新技 上海里奥高新技术投资有限公司 投资 10000万 2850万 28.5% 否 术研发、咨询 石油制品、化工产品、电气、 新疆鑫奥国际贸易有限公司 商品流通 800万 仪器仪表、机电产品、农膜、 350万 43.75% 否 棉纱、纺织品等的销售； 注: 1、公司于 2003 年 8 月购买新疆天利期货经纪有限公司 66.67%的股权， 成为该公司第一大股东。2003 年新疆天利期货经纪有限公司的资产总额、主营 业务收入和净利润分别低于本公司上述指标的 10%，根据财政部财会二字 [1996]2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，2003 年度未纳 入合并报表范围。2004 年度新疆天利期货经纪有限公司已纳入合并报表范围。 2、2004 年 5 月公司与新疆独山子天云经贸实业开发总公司共同投资组建 新疆天虹实业有限公司，新疆天虹实业有限公司尚处于筹建期，未产生经营损 益，2004 年度未纳入合并报表范围。 3、2004 年公司出资 3,500,000.00 元,与深圳海奥投资控股有限公司及其 他自然人共同投资组建新疆鑫奥国际贸易有限公司,参股比例为43.75%。 六、合并会计报表项目注释 注释 1 货币资金 项 目 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 现 金 122,450.18 7,709.66 银行存款 52,901,259.16 73,753,917.34 其他货币资金 12,814,133.15 1,437,567.23 合 计 65,837,842.49 75,199,194.23 注(1)其他货币资金中 1000 万元系银行承兑汇票保证金,其他为信用保证金; 62 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 (2)货币资金期末余额中无抵押、冻结的款项。 注释 2 短期投资 2004 年 12 月 31 日余额 20,000,000.00 元，系公司子公司新疆天利期货经 纪有限公司托管在闽发证券有限公司的 2000 万元国债。由于闽发证券有限公司 严重违规经营，中国证监会已委托中国东方资产管理公司对其托管经营，截止 至 2004 年 12 月 31 日此项投资款未能收回。新疆天利期货经纪有限公司已登记 相关债权。 注释 3 应收票据 项 目 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 2,540,000.00 32,008,158.50 注：(1)本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款; (2)应收票据较期初减少了 29,468,158.50 元,减少比例为 92.06%主要系由 于公司 2004 年度部分客户的货款结算方式变化所致; (3)本公司无用于质押的银行承兑汇票。 注释 4 应收账款、其他应收款 1.应收账款 2004 年 12 月 31 日净额为 18,666,523.74 元 （1）按账龄分: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 14,881,431.27 73.71 446,442.95 20,601,733.53 69.33 618,052.01 一年至二年 2,631,154.63 13.03 263,115.46 2,700,749.13 9.09 270,074.91 二年至三年 1,886,337.51 9.34 377,267.50 3,618,797.05 12.18 723,759.41 三年至四年 506,323.20 2.51 151,896.96 1,019,364.76 3.43 305,809.43 四年至五年 0.00 0.00 0.00 770,442.41 2.59 308,176.96 五年以上 284,037.18 1.41 284,037.18 1,005,004.60 3.38 1,005,004.60 合 计 20,189,283.79 100 1,522,760.05 29,716,091.48 100 3,230,877.32 (2)应收账款中前五名欠款客户的欠款金额合计为 11,663,734.20 元，占应 收账款账面余额的 57.77%; (3)应收账款较期初减少了 9,526,807.69 元，减少比例为 32.06%,其中依 据公司二届十次董事会决议，核销了坏账 5,638,234.58 元； (4)应收账款期末余额中含应收阿拉山口天利高新工贸有限责任公司销货 款 1,871,183.54 元及应收新疆鑫奥国际贸易有限公司的销货款 190,466.23 元， 见注释(八)“关联方关系及其交易”。 63 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 2.其他应收款 2004 年 12 月 31 日净额为 5,425,516.23 元 （1）按账龄分: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 5,392,881.97 94.70 161,786.46 1,215,166.11 47.95 36,454.99 一年至二年 21,470.00 0.38 2,147.00 872,043.81 34.42 87,204.38 二年至三年 40,703.21 0.70 8,140.64 405,779.13 16.01 81,155.83 三年至四年 198,478.79 3.49 59,543.64 6,200.00 0.24 1,860.00 四年至五年 6,000.00 0.11 2,400.00 35,000.00 1.38 14,000.00 五年以上 35,200.00 0.62 35,200.00 0.00 0.00 0.00 合 计 5,694,733.97 100 269,217.74 2,534,189.05 100 220,675.20 （2）其他应收款中前五名欠款户的欠款金额合计为5,342,206.11 元，占其他应收款账面 余额的93.81%; （3）其他应收款期末余额中含应收新疆天虹实业有限公司的劳务费 13,881.18 元,见注释 (八)“关联方关系及其交易”。 注释 5 预付账款 2004 年 12 月 31 日余额 193,104,928.79 元 （1）按账龄分: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内 192,754,615.67 99.82 74,044,441.34 97.71 一年至二年 0.00 0.00 1,739,140.86 2.29 二年至三年 350,313.12 0.18 0.00 0.00 合 计 193,104,928.79 100 75,783,582.20 100 （2）预付账款较期初增加了 117,321,346.59 元，增长比例为 154.81%，主 要系由于公司 2004 年末预付原料款大量增加所致。 （3）预付帐款期末余额中含预付乌鲁木齐金诚大厦有限公司商务费427,459.98 元,见注释 (八)“关联方关系及其交易” 。 注释 6 存 货 2004 年 12 月 31 日净额为 183,587,592.64 元,明细项目如下: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原 材 料 12,309,650.90 0.00 11,948,611.12 0.00 库存商品 5,277,575.42 0.00 28,132,183.25 0.00 64 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 产 成 品 124,947,708.55 5,730,911.29 75,932,000.78 2,483,014.82 库存材料 23,210,331.94 0.00 21,844,277.81 0.00 低值易耗品 1,400.00 0.00 1,250.00 0.00 自制半成品 14,693,789.93 605,788.64 16,554,234.24 150,043.05 在产品 3,304,102.39 0.00 1,731,342.43 0.00 在途物资 364,102.56 0.00 882,513.71 0.00 发出商品 5,815,630.88 0.00 0.00 0.00 合 计 189,924,292.57 6,336,699.93 157,026,413.34 2,633,057.87 注：存货可变现净值的确定依据：期末采用成本与市价孰低的计价原则，按 单个存货项目的成本高于其市价的差额提取存货跌价准备。 注释 7 待摊费用 项 目 期初数 期末数 财产保险费 87,952.09 138,440.33 车辆保险费 96,903.07 153,469.81 广 告 费 0.00 300,000.00 租 罐 费 481,000.00 0.00 合 计 665,855.16 591,910.14 注释 8 其他流动资产 2004 年 12 月 31 日余额为 8,292,369.14 元，均系公司子公司新疆天利期 货经纪有限公司应收期货保证金。 注释 9 长期投资 (1) 2004年12月31日 2003年12月31日 项 目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 其他股权投资 215,760,955.34 0.00 215,760,955.34 175,721,326.49 0.00 175,721,326.49 (2)明细情况: 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期末 数 被投资单位名称: 金 额 投资比例% 投资成本及 损益 投资 损益 金额 投资比例 股权投资准备 调整 成本 调整 (%) ①按成本法核算 新疆证券有限责任公司 29,503,440.00 4.62 0.00 0.00 0.00 0.00 29,503,440.00 4.62 新疆特变电工股份有限公司 750,000.00 0.5 0.00 0.00 0.00 0.00 750,000.00 0.5 新疆金融租赁有限公司 50,000,000.00 9.63 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 9.63 65 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 克拉玛依市城市信用社 3,338,208.87 5.8 0.00 0.00 0.00 0.00 3,338,208.87 5.8 ②按权益法核算 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 3,468,743.63 35 0.00 60,745.22 0.00 0.00 3,529,488.85 35 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 3,918,617.49 35 0.00 -423,912.91 3,500,000.00 -5,295.42 0.00 0.00 新疆天北能源有限责任公司 26,953,046.12 43 0.00 1,754,709.35 0.00 980,089.20 27,727,666.27 43 上海里奥高新技术投资有限公司 29,341,663.19 28.5 0.00 -5,287,687.29 0.00 0.00 24,053,975.90 28.5 新疆西海岸保险公估有限公司 7,602,789.29 44.44 0.00 -209,952.82 8,000,000.00 -607,163.53 0.00 0.00 新疆天虹实业有限公司 0.00 0.00 71,360,000.00 0.00 0.00 0.00 71,360,000.00 71.36 新疆鑫奥国际贸易有限公司 0.00 0.00 3,500,000.00 -39,470.66 0.00 0.00 3,460,529.34 43.75 新疆天利期货经纪有限公司 20,200,320.33 66.67 0.00 0.00 20,003,424.71 196,895.62 0.00 ③合并价差 644,497.57 83,161.74 0.00 90,013.20 0.00 637,646.11 合计 175,721,326.49 74,943,161.74 -4,145,569.11 31,593,437.91 564,525.87 214,360,955.34 (3)长期股权投资--股权投资差额 被投资单位 初始金额 摊销期限 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海星科实业有限公司 814,102.30 10 年 644,497.57 0.00 81,410.28 563,087.29 新疆天利期货经纪有限公司 86,029.38 10 年 0.00 83,161.74 8,602.92 74,558.82 合 计 900,131.68 10 年 644,497.57 83,161.74 90,013.20 637,646.11 (4)其他 项 目 2004 年12 月31 日 上海期货交易所会员资格费 500,000.00 郑州商品交易所会员资格费 500,000.00 大连商品交易所会员资格费 400,000.00 合 计 1,400,000.00 注：(1) 本公司长期投资中对新疆金融租赁有限公司的投资款为 5000 万元，持股 比例为 9.63%。经中国银监会新疆监管局决定，新疆金融租赁有限公司已于 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，由于此事项存在重大不确定性,故期末未计提减值准备； (2)其他投资无减值情况, 期末未计提减值准备; (3)本公司 2003 年 8 月出资 2000 万元购买新疆天利期货经纪有限公司 66.67%的股权,2003 年新疆天利期货经纪有限公司的资产总额、主营业务收入 和净利润分别低于占本公司上述指标的 10%，根据财政部财会二字[1996]2 号 《关于合并报表合并范围请示的复函》的规定，2003 年度未纳入合并报表范围。 2004 年度已纳入合并报表范围; (4)本公司 2004 年 5 月公司与新疆独山子天云经贸实业开发总公司共同投 资组建新疆天虹实业有限公司，新疆天虹实业有限公司尚处于筹建期，未产生 经营损益，2004 年度未纳入合并报表范围; (5)本公司 2004 年出资 3,500,000.00 元,与深圳海奥投资控股有限公司及 其他自然人共同投资组建新疆鑫奥国际贸易有限公司,持股比例为43.75%。 注释 10 固定资产原价 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 289,595,421.33 34,799,269.89 48,000.00 324,346,691.22 机器设备 508,202,966.41 66,679,339.24 2,592,590.00 572,289,715.65 运输设备 12,164,679.53 8,761,492.21 256,425.00 20,669,746.74 66 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 电子及其他设备 5,438,551.22 3,362,792.08 43,270.00 8,758,073.30 合 计 815,401,618.49 113,602,893.42 2,940,285.00 926,064,226.91 注: (1)本期新增的固定资产中在建工程完工转入89,757,203.08 元； (2) 无融资租入固定资产； (3) 期末经营租出固定资产原值为 6,630,729.00 元； (4)本公司以部分房屋建筑物及机器设备用于抵押借款 ，期末用于抵押的 房屋建筑物净值为 247,804,993.40 元，机器设备净值为 389,098,536.30 元。 注释 11 累计折旧 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 33,096,514.90 9,582,331.09 6,088.80 42,672,757.19 机器设备 72,953,570.86 32,686,001.46 1,272,877.45 104,366,694.87 运输设备 3,937,746.90 2,073,029.16 142,575.47 5,868,200.59 电子及其他设备 1,479,550.41 1,143,190.77 25,211.90 2,597,529.28 合 计 111,467,383.07 45,484,552.48 1,446,753.62 155,505,181.93 注释 12 固定资产减值准备 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 机器设备 4,282,618.73 0.00 625,118.46 3,657,500.27 注：(1)期末由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其 可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额 计提固定资产减值准备。 (2) 报 告 期 内 依 据 公 司 二 届 十 次 董 事 会 决 议 ， 报 废 固 定 资 产 原 值 2,841,865.00 元，相应转出计提的固定资产减值准备 625,118.46 元。 注释 13 在建工程 工程名称 期初余额 本期增加 本期转入固定资产 本期减少 期末余额 资金来源 工程进度 (形象进度) 无灰分散剂项目 54,459,539.49 0.00 54,096,419.79 363,119.70 0.00 募股资金 100% 塑料二厂地膜机安装 0.00 3,991,725.10 3,991,725.10 0.00 0.00 自筹 100% 液蜡项目 23,593,394.08 1,090,186.36 0.00 0.00 24,683,580.44 自筹 10% 甲乙酮厂MTBE装置扩建 0.00 22,143,153.41 22,143,153.41 0.00 0.00 自筹 100% 塑料二厂注塑机安装 0.00 463,361.85 0.00 0.00 463,361.85 自筹 30% 67 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 已二酸项目 0.00 4,937,954.94 0.00 0.00 4,937,954.94 自筹 5% 天利高新工业园区 48,619,015.16 7,428,434.35 3,684,633.00 0.00 52,362,816.51 自筹 90% 裂解碳五项目 210,620.00 0 0 210,620.00 0.00 自筹 环己酮项目 285,000.00 0.00 0.00 285,000.00 0.00 自筹 销售与物资供应管理系 0.00 42,400.00 0.00 0.00 42,400.00 自筹 10% 统工程 公司数据采集与管理系 0.00 1,137,000.00 0.00 0.00 1,137,000.00 自筹 90% 统工程 塑料二厂原料棚 180,000.00 494,587.00 674,587.00 0.00 0.00 自筹 100% 废膜造粒机 46,077.86 0.00 46,077.86 0.00 0.00 自筹 100% 塑料一厂扩建 0.00 50,000.00 0.00 0.00 50,000.00 自筹 2% 销售总库消防系统改造 0.00 176,000.00 0.00 0.00 176,000.00 自筹 30% 技改及零星工程 0.00 5,120,606.92 5,120,606.92 0.00 0.00 自筹 100% 合 计 127,393,646.59 47,075,409.93 89,757,203.08 858,739.70 83,853,113.74 注： （1）在建工程中无利息资本化金额; （2）在建工程较期初减少 43,540,532.85 元,减少比例为34.18%,主要系由于无灰分散剂 项目完工结转资产所致; （3）期末在建工程无减值情况,未计提减值准备。 注释 14 无形资产 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出数 期末余额 累计摊 取得方式 销额 非专利技术 750,000.00 329,166.66 0.00 140,000.04 0.00 189,166.62 560,833.38 购买 商标权 100,000.00 48,333.23 0.00 20,000.04 0.00 28,333.19 71,666.81 购买 软 件 724,700.00 0.00 633,249.95 102,850.17 0.00 530,399.78 194,300.22 购买 合 计 1,574,700.00 377,499.89 633,249.95 262,850.25 0.00 747,899.59 826,800.41 注：期末无形资产无减值情况,未计提减值准备。 注释 15 短期借款 借款类别 金 额 借款期限 利 率(月) 抵押借款 358,000,000.00 2004.03.31-2005.12.30 4.425‰-4.65‰ 信用借款 204,000,000.00 2004.03.18-2005.07.05 4.425‰-4.65‰ 562,000,000.00 注：(1)短期借款较期初增加了 392,000,000.00 元，均系公司因生产经营所需向 68 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 银行办理的流动资金借款; (2)短期借款期末余额中无逾期借款。 注释 16 应付票据 2004 年 12 月 31 日余额为 70,000.000.00 元,均系银行承兑汇票。 注:本账户期末余额中无欠持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 注释 17 应付账款 2004 年 12 月 31 日余额为 78,193,051.35 元。 注：本账户余额中含应付新疆独山子天利实业总公司货款 128,381.60 元， 含应付新疆石油管理局独山子石化总厂营销公司动力款 7,033,189.12 元，含应 付新疆天北能源有限责任公司燃料款 1,288,873.63 元，见注释（八）“关联方 关系及其交易”。 注释 18 预收账款 2004 年 12 月 31 日余额为 46,803,168.55 元。 注：预收账款期末余额中含有预收新疆独山子天利实业总公司购货预付款 39,686.72 元和新疆石油管理局独山子石化总厂供应处的购货款 151,733.75 元，见注释（八）“关联方关系及其交易”。 注释 19 应付股利 股东名称 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 新疆石油管理局 2,000,000.00 0.00 乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限公司 1,058,821.60 0.00 上海中大高新电子技术有限责任公司 0.00 194,827.50 合 计 3,058,821.60 194,827.50 注释 20 应交税金 税 种 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 增 值 税 7,903,602.17 4,842,658.68 所 得 税 3,836,221.16 4,162,006.07 营 业 税 -90,193.31 -190,498.01 城 建 税 136,764.82 594,598.41 房 产 税 1,351,061.45 0.00 个人所得税 140,298.79 100,547.59 69 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 合 计 13,277,755.08 9,509,312.74 注: (1)应交税金均未超过法定纳税期限。 (2)法定税率见四、税项 注释 21 其他应交款 2004 年 12 月 31 日余额为 76,460.55 元，均为应交教育费附加款。 注释 22 其他应付款 2004 年 12 月 31 日余额为 14,475,383.49 元。 注：本 账 户 期 末 余 额 中 含 有 应 付 新 疆 石 油 管 理 局 独 山 子 石 化 总 厂 款 612,000.00 元;见注释(八)“关联方关系及其交易”。 注释 23 其他流动负债 2004 年 12 月 31 日余额为 6,270,143.85 元，均系公司子公司新疆天利期 货经纪有限公司应付客户期货保证金。 注释 24 专项应付款 项 目 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 挖潜改造资金 11,520,980.39 20,646,992.50 技术改造资金 2,270,688.00 200,000.00 专用料研究经费 550,000.00 300,000.00 专利技术实施 100,000.00 0.00 外贸发展资金 50,000.00 0.00 合 计 14,491,668.39 21,146,992.50 注释 25 股 本 数量单位:万股 期初数 本 次 变 动 增 减 (+,-) 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一.尚未流通股份 1.发起人股份 其中: 国有法人股 20,958.92 20,958.92 境内法人持有股份 2,141.08 2,141.08 外资法人持有股份 其他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 尚未流通股份合计 23,100.00 23,100.00 二.已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 12,600.00 12,600.00 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 70 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 4.其 他 已流通股份合计 12,600.00 12,600.00 股份总计 35,700.00 35,700.00 注释 26 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 217,444,095.11 0.00 0.00 217,444,095.11 其 他 11,212,333.60 0.00 0.00 11,212,333.60 拨款转入 23,141,686.08 0.00 0.00 23,141,686.08 股权投资准备 6,292.35 0.00 0.00 6,292.35 合 计 251,804,407.14 0.00 0.00 251,804,407.14 注释 27 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 21,847,147.33 6,477,802.81 0.00 28,324,950.14 公 益 金 21,521,327.33 6,477,802.81 0.00 27,999,130.14 合 计 43,368,474.66 12,955,605.62 0.00 56,324,080.28 注释 28 未分配利润 项 目 余 额 期初余额 15,635,364.14 本期增加 64,765,056.05 本期减少 12,955,605.62 期末余额 67,444,814.57 注:公司2003 年度利润分配方案已于2004 年4 月公司股东大会决议通过,并已在2004 年 度实施。 注释 29 主营业务收入及成本 项 目 2004 年度 2003 年度 工 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、塑料类 312,893,505.73 253,314,508.89 305,729,116.22 266,129,109.64 2、沥青类 111,678,642.35 80,566,255.94 98,909,141.23 63,468,897.21 3、甲乙酮类 283,540,011.24 193,100,468.69 103,816,792.24 82,819,737.13 4、添加剂类 23,625,977.41 23,663,536.39 19,578,916.96 22,464,934.97 5、润滑油类 4,966,773.03 6,483,872.27 7,394,672.75 9,236,066.96 6、垫片类 1,500,546.61 1,697,052.46 1,860,337.03 834,934.08 71 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 小 计 738,205,456.37 558,825,694.64 537,288,976.43 444,953,679.99 商 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、化工产品类 1,036,687,287.16 1,023,988,005.60 668,141,890.49 617,073,391.34 2、润滑油类 12,079,992.64 11,455,259.48 6,846,224.03 6,457,800.06 3、重 油 0.00 0.00 26,591,861.99 18,072,425.22 4、其 他 964,330.26 1,444,012.01 2,834,396.51 3,492,807.57 小 计 1,049,731,610.06 1,036,887,277.09 704,414,373.02 645,096,424.19 期货手续费 3,838,302.56 0.00 0.00 0.00 合 计 1,791,775,368.99 1,595,712,971.73 1,241,703,349.45 1,090,050,104.18 注：1、公司 2004 年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期大幅增加, 主要系本年度公司甲乙酮类产品销售大幅增加所致;此外 2004 年度公司子公司 上海星科实业有限公司的业务量也较上年大幅增加； 2、公司前五名客户销售的收入总额为 313,232,259.97 元，占公司全部 销售收入的 17.48%。 注释 30 主营业务税金及附加 项 目 2004 年度 2003 年度 营业税 191,915.10 0.00 城建税 2,347,835.99 1,287,609.32 教育费附加 1,006,215.42 551,832.54 河道工程修建维护管理费 12,742.04 10,299.60 合 计 3,558,708.55 1,849,741.46 注释 31 其他业务利润 项 目 2004 年度 2003 年度 其他业务收入 材料销售 2,253,544.49 1,495,236.43 废品回收 1,351,002.39 1,014,297.24 装卸收入 0.00 110,223.96 租赁收入 2,660,543.58 1,689,840.00 劳务收入 231,013.83 166,842.78 其 他 807,437.94 118,755.88 小 计 7,303,542.23 4,595,196.29 其他业务支出 材料销售 2,254,372.76 1,707,115.63 税金及附加 151,016.13 0.00 废品回收 1,285,747.30 937,777.60 装卸支出 0.00 0.00 租赁支出 529,928.65 120,086.20 劳务支出 74,871.34 16,856.39 其 他 191,562.56 176,177.39 小 计 4,487,498.74 2,958,013.21 其他业务利润 2,816,043.49 1,637,183.08 72 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 注：公司 2004 年度其他业务利润较上年度增加 1,178,860.41 元,增加比例为 72.01%，主要系本年度公司车辆租金收入增加所致。 注释 32 营业费用 项 目 2004 年度 2003 年度 合 计 40,917,268.24 34,622,405.87 注释 33 管理费用 项 目 2004 年度 2003 年度 合 计 52,833,144.33 33,311,087.30 注: 公司 2004 年度管理费用较上年度增加 19,522,057.03 元,增长比例为 58.61%，主要系 2004 年度公司员工薪酬提高及相关劳动保险费增加所致。 注释 34 财务费用 项 目 2004 年度 2003 年度 利息支出 21,391,556.17 15,982,540.59 减：利息收入 1,336,630.19 2,136,760.91 手 续 费 156,603.86 410,670.30 减:汇兑收益 10,386.43 7,499.10 合 计 20,201,143.41 14,248,950.88 注：公司 2004 年度财务费用较上年度增加 5,952,192.53 元,增加比例为 41.77%，主要系由于公司 2004 年度融资量较上年增加,利息支出相应增加所致。 注释 35 投资收益 项 目 2004 年度 2003 年度 长期股权投资权益法取得收益 -4,145,569.11 1,848,019.03 长期股权投资成本法取得收益 304,000.00 1,378,000.00 股权处置收益 765,172.95 0.00 长期股权投资股权投资差额摊销 -90,013.20 -84,277.92 合 计 -3,166,409.36 3,141,741.11 注：公司 2004 年投资收益较上年度减少 6,308,150.47 元,主要系由于公司参股 公司上海里奥高新技术投资有限公司2004 年度经营亏损 18,553,288.73 元，本公 司按持股比例相应核算投资损失所致。 73 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 注释 36 营业外支出 项 目 2004 年度 2003 年度 处理固定资产净损失 866,912.92 462,348.01 罚款支出 182,749.46 6,877.37 捐赠支出 457,630.10 726,806.38 合 计 1,507,292.48 1,196,031.76 注释 37 收到的其他与经营活动有关的现金 本期收到的其他与经营活动有关的现金为24,624,842.48 元,主要项目包括: 1、收到的挖潜改造资金 9,199,545.18 元; 2、公司子公司新疆天利期货经纪有限公司的暂借款 10,500,000.00 元; 注释 38 支付的其他与经营活动有关的现金 本期支付的其他与经营活动有关的现金为 56,706,156.64 元,主要项目为 营业费用和管理费用中的现金支出。 注释 39 收到的其他与投资活动有关的现金 本期收到的其他与投资活动有关的现金为 24,703,582.36,均系公司子公 司新疆天利期货经纪有限公司货币资金的期初余额。 注释 40 收到的其他与筹资活动有关的现金 本期收到的其他与筹资活动有关的现金为 232,113,583,35 元,主要系收到 的票据贴现款 225,813,583.35 元。 注释 41 支付的其他与筹资活动有关的现金 本期支付的其他与筹资活动有关的现金为 475,000,000.00 元,均系偿还票 据贴现款。 注释 42 非经常性损益项目 74 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 本公司扣除的非经常性损益项目如下: 明 细 项 目 金 额 营业外收入 -152,866.72 营业外支出--处理固定资产净损失 866,912.92 营业外支出--罚款支出 182,749.46 营业外支出--捐赠支出 457,630.10 长期投资处置损益 -765,172.95 所得税影响数 -207,022.69 合 计 382,230.12 七、母公司会计报表项目注释 注释 1 应收账款 2004 年 12 月 31 日净额为 14,828,357.19 元 （1）按账龄分: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 13,254,637.43 84.06 397,639.12 17,286,977.15 65.49 518,609.31 一年至二年 119,847.37 0.76 11,984.74 2,697,168.63 10.22 269,716.86 二年至三年 1,886,337.51 11.96 377,267.50 3,618,797.05 13.71 723,759.41 三年至四年 506,323.20 3.21 151,896.96 1,018,124.76 3.86 305,437.43 四年至五年 0.00 0.00 0.00 770,442..41 2.92 308,176.97 五年以上 171.18 0.01 171.18 1,004,599.60 3.80 1,004,599.60 合 计 15,767,316.69 100 938,959.50 26,396,109.60 100 3,130,299.58 （2） 应收账款中前五名欠款户的欠款金额合计为 9,887,448.03 元，占应收账款账面余额的 62.71%; (3)应收账款余额较期初减少了 10,628,792.91 元，减少比例为 40.27%。 其中依据公司二届十次董事会决议，核销坏账 5,638,234.58 元； (4)应收账款期末余额中含应收阿拉山口天利高新工贸有限责任公司销货款 1,871,183.54 元；含应收新疆鑫奥国际贸易有限公司 190,466.23 元，见注释(八) “关联方关系及其交易”。 注释 2 其他应收款 2004 年 12 月 31 日净额为 5,348,551.03 元 （1）按账龄分: 2004 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 5,314,464.24 95.24 159,433.93 1,155,175.61 51.59 34,655.27 一年至二年 20,470.00 0.37 2,047.00 872,043.81 38.95 87,204.38 75 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 二年至三年 40,703.21 0.73 8,140.64 205,779.13 9.19 41,155.83 三年至四年 198,478.79 3.56 59,543.64 6,000.00 0.27 1,800.00 四年至五年 6,000.00 0.10 2,400.00 0.00 0.00 0.00 合 计 5,580,116.24 100 231,565.21 2,238,998.55 100 164,815.48 （2）其他应收款中欠款金额前五名的欠款金额总计为 5,330,648.56 元，占其他应收款账 面余额的95.53%； (4) 其他应收款期末余额中含有应收新疆天虹实业有限公司的劳务费 13,881.18 元，见注释(八)“关联方关系及其交易” 。 (5) 注释 3 长期投资 (1) 2004年12月31日 2003年12月31日 项目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 其他股权投资 240,967,181.07 0.00 240,967,181.07 183,450,220.27 0.00 183,450,220.27 (2)明细情况: 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 被投资单位名称: 金 额 投资比例% 投资成本及 损益 投资 损益 金额 投资比例 股权投资准备 调整 成本 调整 (%) ①按成本法核算 新疆证券有限责任公司 29,503,440.00 4.62 0.00 0.00 0.00 0.00 29,503,440.00 4.62 新疆特变电工股份有限公司 750,000.00 0.5 0.00 0.00 0.00 0.00 750,000.00 0.5 新疆金融租赁有限公司 50,000,000.00 9.63 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 9.63 克拉玛依市城市信用社 3,338,208.87 5.8 0.00 0.00 0.00 0.00 3,338,208.87 5.8 ②按权益法核算 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 3,468,743.63 35 0.00 60,745.22 0.00 0.00 3,529,488.85 35 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 3,918,617.49 35 0.00 -423,912.91 3,500,000.00 -5,295.42 0.00 0.00 新疆天北能源有限责任公司 26,953,046.12 43 0.00 1,754,709.35 0.00 980,089.20 27,727,666.27 43 上海里奥高新技术投资有限公司 29,341,663.19 28.5 0.00 -5,287,687.29 0.00 0.00 24,053,975.90 28.5 新疆西海岸保险公估有限公司 7,602,789.29 44.44 0.00 -209,952.82 8,000,000.00 -607,163.53 0.00 0.00 新疆天虹实业有限公司 0.00 0.00 71,360,000.00 0.00 0.00 0.00 71,360,000.00 71.36 新疆鑫奥国际贸易有限公司 0.00 0.00 3,500,000.00 -39,470.66 0.00 0.00 3,460,529.34 43.75 上海星科实业有限公司 8,373,391.35 70 0.00 73,035.53 81410.28 0.00 8,365,016.60 70 新疆天利期货经纪有限公司 20,200,320.33 66.67 0.00 -1,312,862.17 8602.92 0.00 18,878,855.24 合计 183,450,220.27 74,860,000.00 -5,385,395.75 11,590,013.20 367,630.250 240,967,181.07 (3)长股权投资--股权投资差额 被投资单位 初始金额 摊销期限 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海星科实业有限公司 814,102.30 10 年 644,497.57 0.00 81,410.28 563,087.29 新疆天利期货经纪有限公司 86,029.38 10 年 0.00 83,161.74 8,602.92 74,558.82 合 计 900,131.68 10 年 644,497.57 83,161.74 90,013.20 637,646.11 注：(1) 本公司长期投资中对新疆金融租赁有限公司的投资款为 5000 万元，持股 比例为 9.63%。经中国银监会新疆监管局决定，新疆金融租赁有限公司已于 2005 年 2 月 24 日起停业整顿，由于此事项存在重大不确定性,故期末未计提减值准备； (2)其他投资无减值情况, 期末未计提减值准备。 注释 4 主营业务收入及成本 76 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 项 目 2004 年度 2003 年度 工 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、塑料类 332,821,080.52 273,242,083.68 333,989,300.21 266,129,109.64 2、沥青类 111,678,642.35 80,566,255.94 98,909,141.23 63,468,897.21 3、甲乙酮类 283,540,011.24 193,100,468.69 108,443,990.88 82,819,737.13 4、添加剂类 25,281,532.96 25,802,447.56 21,965,704.57 22,464,934.97 5、润滑油类 4,966,773.03 6,483,872.27 7,394,672.75 9,236,066.96 6、垫片类 1,500,546.61 1,697,052.46 1,860,337.03 834,934.08 小 计 759,788,586.71 580,892,180.60 572,563,146.67 444,953,679.99 商 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、化工产品类 213,205,661.81 211,667,150.44 245,473,869.55 243,494,377.80 2、润滑油类 12,079,992.64 11,455,259.48 6,846,224.03 6,457,800.06 3、重油 0.00 0.00 26,591,861.99 18,072,425.22 4、其 他 964,330.26 1,444,012.01 2,834,396.51 3,492,807.57 小 计 226,249,984.71 224,566,421.93 281,746,352.08 271,517,410.65 合 计 986,038,571.42 805,458,602.53 854,309,498.75 716,471,090.64 注：1、公司 2004 年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期大幅增加, 主要系本年度公司甲乙酮类产品销售大幅增加所致; 2、公司前五名客户销售的收入总额为 309,720,721.01 元，占公司全部 销售收入的 31.41%。 注释 5 投资收益 项 目 2004 年度 2003 年度 长期股权投资权益法取得收益 -4,969,665.75 2,835,673.49 长期股权投资成本法取得收益 304,000.00 1,378,000.00 股权处置收益 765,172.95 0.00 长期股权投资股权投资差额摊销 -90,013.20 -84,277.92 合 计 -3,990,506.00 4,129,395.57 八、关联方关系及其交易 存在控制关系的关联方 与本企业 经济性质 企业名称 注册地址 主营业务 法定代表人 关系 或类型 新疆独山子天利实业总公司 新疆克拉玛依独山子 石油产品及原材料、石化机械 母公司 国 有 吕健 区大庆路39号 及运输配件等 上海星科实业有限公司 上海市文昌路45号 电脑、仪器仪表、电子电脑、 子公司 有限责任公司 李太成 机电产品、化工原料等 新疆天虹实业有限公司 新疆独山子区大庆路 石油化工、精细化工原料及制 2号11楼 品，通用设备、内外贸易零售、 子公司 有限责任公司 李太成 住宿及餐饮、娱乐健身及其他 77 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 新疆天利期货经纪有限 乌市西北路85号 国内商品期货代理、期货咨询、 子公司 有限责任公司 马新海 公司 培训等; 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 新疆独山子天利实业总公司 140,000,000.00 0.00 0.00 140,000,000.00 上海星科实业有限公司 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 新疆天利期货经纪有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 新疆天虹实业有限公司 0.00 100,000,000.00 0.00 100,000,000.00 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 2004 年12 月31 日 比例 2003 年12 月31 日 比例 新疆独山子天利实业总公司 117,714,240.00 32.97% 117,714,240.00 32.97% 上海星科实业有限公司 7,000,000.00 70% 7,000,000.00 70% 新疆天利期货经纪有限公司 20,000,000.00 66.67% 20,000,000.00 66.67% 新疆天虹实业有限公司 71,360,000.00 71.36% 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 新疆石油管理局 非控股股东 新疆高新房地产有限责任公司 非控股股东 新疆特变电工股份有限公司 非控股股东 上海中大高新电子技术有限公司 非控股股东 新疆鑫奥国际贸易有限公司 联营企业 新疆天北能源有限责任公司 联营企业 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 上海里奥高新技术投资有限公司 联营企业 乌鲁木齐金诚大厦有限公司 受同一母公司控制 新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心 受同一母公司控制 定价政策：关联交易（采购及销售货物）价格按下述标准确定： 1．凡国家有定价的，参照执行； 2．凡国家没有定价的，已有市场价格的，参照该价格执行； 3．既无国家定价又无市场价格时，按成本价加合理利润执行 注：涉及新疆石油管理局独山子石化总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局 授权独山子石化总厂与公司签订。 采购货物 A、企 业 名 称 交易内容 2004年度 2003年度 定 价政策 结算方式 新疆石油管理局独山子石化总厂营销公司 材料 2,413,386.24 0.00 市价 按年以现金支付 新疆天北能源有限公司 燃料 6,797,353.31 5,957,973.15 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 原料 4,630,862.74 4,774,251.29 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 商品 0.00 18,072,425.28 市价 按年以现金支付 新疆独山子天利实业总公司 材料及其他 8,007,894.79 1,219,772.66 市价 按年以现金支付 新疆鑫奥国际贸易有限公司 原料 3,504,617.51 0.00 市价 按年以现金支付 B、其他 1999 年 6 月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订>,依据协议 2004 年度新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司已向公 78 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 司提供水、电总金额 15,341,152.26 元、暖气费金额 1,608,984.33 元;依据协 议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥青及聚丙烯两套装置维护, 支付装置维护修理费 380,403.82 元。以上提供的货物及劳务均以现金方式支 付。 销售货物 企业名称 交易内容 2004年度 2003年度 定价政策 结算方式 新疆独山子天利实业总公司 产品 11,107,345.85 17,128,700.54 市 价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 产品 5,018,000.00 5,500,846.26 市 价 按年以现金支付 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 产品 2,292,259.84 10,111,986.75 市 价 按年以现金支付 新疆鑫奥国际贸易有限公司 产品及其他 11,131,535.91 - 市 价 按年以现金支付 关联方应收应付款项余额 项 目 关 联 方 2004年12月31日 2003年12月31日 应收账款 阿拉山口天利高新工贸有限公司 1,871,183.54 0.00 应收账款 新疆鑫奥国际贸易有限公司 190,466.23 0.00 其他应收款 新疆天虹实业有限公司 13,881.18 0.00 其他应收款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 200,000.00 预付账款 新疆天北能源有限责任公司 0.00 1,000,000.00 预付账款 乌鲁木齐金诚大厦有限公司 427,459.98 0.00 应付账款 新疆独山子天利实业总公司 128,381.60 178,704.74 应付账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 7,033,189.12 1,532,144.34 应付账款 新疆天北能源有限责任公司 1,288,873.63 0.00 预收账款 新疆独山子天利实业总公司 39,686.72 0.00 预收账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 151,733.75 188,281.75 预收账款 阿拉山口天利高新工贸有限公司 0.00 214,321.06 预收账款 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 0.00 371,128.13 其他应付款 新疆石油管理局独山子石化总厂 612,000.00 612,000.00 九、或有事项 本公司无需要披露的或有事项。 十、承诺事项 本公司资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。 十一、资产负债表日后事项 根据公司 2005 年第二届第十一次董事会决议,本公司 2004 年净利润在提 取盈余公积后每十股分派现金股利 1.00 元(含税);每十股转增二股。 本公司无其他需要披露的资产负债表日后事项。 十二、其他重要事项 79 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年年度报告 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人签名盖章的财务会计报表。 二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公 告的原稿。 四、载有董事长亲笔签署的年度报告正文。 董事长：付德新 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2005 年 3 月 29 日 80