宏源证券(000562)2003年年度报告摘要

宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 -1- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年 度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 金立佐独立董事因工作原因，未能亲自出席公司第四届董事会第六次会议，书 面委托刘慧勇独立董事代行表决。 本公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所和普华永道会计师事务所分别 按照国内和国际审计准则审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司总经理刘丁平先生、财务总监许建平先生及财务会计部总经理张延强先 生声明：保证本年度报告中的财务报告的真实、完整。 第一章 公司基本情况简介 一、基本情况简介 公司的法定中文名称 宏源证券股份有限公司 公司的法定英文名称 Ｈｏｎｇ Ｙｕａｎ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏ．，Ｌｔｄ 股票简称 宏源证券 股票代码 ０００５６２ 上市交易所 深圳证券交易所 公司法定代表人 田国立 公司总经理 刘丁平 注册资本 陆亿零捌佰柒拾肆万元 注册地址和办公地址 新疆乌鲁木齐市建设路 ２ 号宏源大厦八楼 邮政编码 ８３０００２ 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ 电子信箱 ｈｙｘｔｄｓｈｊ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ -2- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王重昆 高丽娟 联系地址 新疆乌鲁木齐市建设路 ２ 号宏源大厦八楼 电话 ０９９１－２３０１８７０ 传真 ０９９１－２３０１７７９ 电子信箱 ｈｙｘｔｄｓｈｊ＠ｍａｉｌ．ｘｊ．ｃｎｉｎｆｏ．ｎｅｔ 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 主要会计数据 单位：人民币元 项 目 ２００３ 年 ２００２ 年 本年比上年增减％ ２００１ 年 主营业务收入 243,526,753 311,876,426 -21.92 325,458,736 利润总额 47,883,115 54,004,268 -11.33 67,659,204 净利润 20,095,268 39,589,276 -49.24 37,545,149 扣除非经常性损 益的净利润 15,988,843 25,541,345 -37.40 36,807,217 项 目 ２００３ 年末 ２００２ 年末 本年末比上年末增减％ ２００１ 年末 总资产 5,238,110,040 4,413,408,045 18.69 5,728,281,281 股东权益 1,269,348,585 639,730,194 98.42 600,140,918 经营活动产生的 151,463,633 -424,125,946 -47,557,446 现金流量净额 第二节 主要财务指标（境内审计数） 单位：元 项 目 ２００３ 年 ２００２ 年 本年比上年增减％ ２００１ 年 每股收益（摊薄） ０．０３３０ ０．０７６３ －５６．７５ ０．０７２４ 每股收益（加权） 0.0349 0.0763 －５４．２６ ０．０７２４ 净资产收益率％ １．５８ ６．１９ －７４．４７ ６．２６ 加权平均净资产收益率％ ２．５１ ６．３９ －６０．７２ ６．４６ 扣除非经常性损益的净利润为 １．９９ ４．１２ －５１．７０ ６．３１ 基础计算的净资产收益率％ 每股经营活动产生的现金流量 ０．２４９ －０．８１８ １３０．４５ －０．０９ 净额 本年末比上年末 项 目 ２００３ 年末 ２００２ 年末 ２００１ 年末 增减％ 每股净资产 ２．０８５ １．２３３ ６９．１０ １．１５６ 调整后的每股净资产 １．９６４ １．１８２ ６６．１６ １．０９５ -3- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 第三节 国内外会计准则差异 √适用 □不适用 单位：千元 国内会计准则 境外会计准则 净利润 20,095 －９８，０３４ １．确认受托理财业务未实现损益 法定会计报表下以受托资金购买的投资，以成本计量。其买卖差价确认在各客 户的受托资金中，并于委托合同到期日将已实现的损益扣除按合同约定的应支付客 户的利息后确认在利润表中，根据国际财务报告准则编制的财务报表，考虑有关合 同的性质，受托资金根据本金及约定的利率在时间比例的基础上确认为利息支出， 以受托资金购买的投资确认为集团自身的为交易而持有的投资，按公允值计价，其 公允值的变动而引起已实现及未实现的盈亏均反映在当期的利润表中。 ２．部分无标价投资的会计处理 法定会计报表下部分无标价权益性投资与其它为交易而持有的投资一起列示， 按成本与市价孰低法计量，而根据国际财务报告准则编制的财务报表，其作为可供 差异说明 出售的投资列示于长期资产，按成本减减值损失列示。 ３．债券投资按市价列示 法定会计报表下部分打算长期持有的债券投资按成本列示于长期债权投资并 按面值与票面利率确认利息收入；国际财务报告准则上由于部分债券不符合持有至 到期日的确认原则；按公允值列示于为交易而持有的投资。 ４．合并营业部范围引起的差异 法定会计报表按被收购营业部取得营业执照日作为合并日；而根据国际财务报 告准则编制财务报表以实际取得控制权日作为合并营业部的日期。 5.营业部筹建费用冲销 法定会计报表下营业部筹建费用于营业部开始经营当月一次性记入损益；而国 际财务报告准则下营业部筹建费用在当期利润表中反映。 第四节 按 ８ 号编报规则计算的前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 ２００２ 年 ２００１ 年 项 目 ２００３ 年 调整后 调整前 调整后 调整前 流动资产 4,309,988,842.68 3,819,231,595.34 5,251,832,932.97 5,169,979,935.72 5,169,979,935.72 代买卖证券款 2,154,381,472.66 1,920,695,873.07 1,920,695,873.07 2,069,565,118.79 2,069,565,118.79 受托资金 2,844,932,433.64 1,429,559,015.00 1,432,601,337.63 1,548,478,534.21 1,548,478,534.21 流动负债 3,868,737,455.27 3,613,677,850.98 5,046,279,188.61 5,028,140,362.58 5,020,742,630.27 净资本 856,127,390.45 229,180,576.10 229,180,576.10 212,338,048.40 239,512,900.00 营业收入 283,576,412.31 337,831,659.24 337,831,931.58 332,124,290.22 331,963,101.49 手续费收入 109,324,010.72 101,179,896.36 101,179,896.36 101,912,587.61 101,912,587.61 自营证券差价收入 24,483,368.68 47,795,916.37 47,795,916.37 156,955,246.40 156,955,246.40 证券发行收入 3,882,108.64 13,807,000.00 13,807,000.00 6,188,000.00 6,188,000.00 营业支出 304,666,510.13 320,815,018.57 304,444,484.85 282,397,324.39 316,481,451.84 净资产负债率％ 142.94 289.65 289.65 251.62 247.35 第五节 每股收益和净资产收益率 -4- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 净资产收益率 ％ 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 11.38 18.01 0.2373 0.2512 营业利润 3.75 5.93 0.0782 0.0828 净利润 1.58 2.51 0.0330 0.0349 扣除非经常性损 1.26 1.99 0.0263 0.0278 益后的净利润 第六节 按证券公司年报编报准则要求披露的 财务状况指标及经营成果指标 一、财务状况指标 表一 项 目 年末数 年初数 增减比例％ 资产负债率％ 56.20 73.33 -23.36 净资产负债率％ 128.32 274.97 -53.33 净资本比率％ 52.56 13.03 303.38 流动比率％ 116.08 107.97 7.51 自营权益类证券比例％ 25.46 62.80 -59.46 长期投资比例％ 38.84 32.61 19.10 固定资本比率％ 31.24 54.00 -42.15 表二 单位：元 项 目 年末数 年初数 增减比例％ 银行存款 2,100,022,744.89 1,894,485,942.09 10.85 清算备付金 323,964,639.47 172,833,455.19 87.44 应收款项 126,815,455.59 198,783,565.13 -36.20 坏帐准备 37,976,917.03 27,774,896.73 36.73 自营证券 1,473,477,353.71 1,310,149,193.94 12.46 自营证券跌价准备 51,337,674.20 27,865,527.30 84.23 受托资产 2,844,932,433.64 1,429,559,015.00 99.01 长期资产 1,007,537,153.78 672,244,799.52 49.88 资产总额 2,898,176,592.12 2,398,847,496.39 20.82 代买卖证券款 2,154,381,472.66 1,921,713,401.14 12.11 受托资金 2,844,932,433.64 1,429,559,015.00 99.01 流动负债合计 1,628,804,006.93 1,599,117,302.00 1.86 负债总额 1,628,828,006.93 1,759,117,302.00 -7.41 净资本 856,127,390.45 229,180,576.10 281.70 实收资本 608,745,150.00 518,745,150.00 17.35 未分配利润 72,922,270.03 57,850,818.92 26.05 -5- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 二、经营成果指标 单位：元 项 目 ２００３ 年 ２００２ 年 增减比例％ 营业收入 262,742,899.40 321,664,602.97 -18.32 手续费收入 109,324,010.72 101,179,896.36 80.49 证券发行收入 3,882,108.64 13,807,000.00 -71.88 自营证券差价收入 8,480,227.96 36,370,117.77 -76.68 受托投资管理收益 31,607,359.29 89,349,125.67 -64.62 营业费用 197,206,048.16 198,011,252.55 -0.41 营业税金及附加 11,009,124.78 16,171,110.27 -31.92 利润总额 50,922,343.30 60,791,951.26 -16.24 净利润 20,095,268.16 39,589,276.10 -49.24 净资产收益率% 2.51 6.39 -60.72 总资产收益率% 1.92 2.80 -31.43 自营证券收益率% -4.03 2.83 -242.40 营业费用率% 75.06 61.55 21.95 三、公司手续费收入分部报告 单位：元 地 区 2003 年度 2002 年度 增减百分比(%) 代买卖证券手续费收入 106,472,636.47 97,579,993.12 9.11 其中:新疆片区(四家) 24,012,357.41 24,058,006.59 -0.19 北京片区(一家) 9,548,318.40 6,668,741.55 43.18 辽宁片区(三家) 12,269,652.89 14,976,015.21 -18.07 湖北片区(一家) 1,826,976.84 908,200.03 101.16 江苏片区(两家) 12,898,091.99 14,568,428.93 -11.47 上海片区(五家) 25,038,971.98 19,405,723.15 29.03 浙江片区(四家) 5,092,588.13 - 广东片区(两家) 6,002,174.30 7,934,432.94 -24.35 海南片区(一家) 2,212,331.76 2,173,448.93 1.79 广西片区(三家) 7,571,172.77 6,886,995.79 9.93 其他手续费收入 2,851,374.25 3,599,903.24 -20.79 合 计 109,324,010.72 101,179,896.36 8.05 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股份变动情况 单位：股 本次变动增减（＋，－） 本次变动前 本次变动后 增发 其他 小计 -6- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 一、未上市流通股份 １．发起人股份 257,276,250 257,276,250 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 257,276,250 257,276,250 境外法人持有股份 其他 ２．募集法人股份 109,008,900 109,008,900 ３．内部职工股 ４．优先股或其他 未上市流通股份合计 366,285,150 366,285,150 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 152,284,917 90,000,000 19,928 90,019,928 242,304,845 ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 175,083 -19,928 -19,928 155,155 已上市流通股份合计 152,460,000 242,460,000 三、股份总数 518,745,150 608,745,150 注： 1.2003 年，中国证监会以证监发行字[2003]114 号文核准公司增发股票。2003 年 9 月， 公司采用网上与网下同时累计投标询价方式，向社会公开增发人民币普通股 9000 万股，每股发 行价格为人民币 7.00 元。其中，向原社会公众股股东优先配售 4,530,771 股，扣除优先配售部分， 网上向原社会公众股股东和其他社会公众投资者配售 10,035,581 股，网下发行数量 75,433,648 股。扣除发行费用，公司实际募集资金净额为 60,952.31 万元。经深圳证券交易所批准，本次增 发的新股共计 9000 万股于 2003 年 10 月 13 日上市流通。增发完成后，公司股份总数为608,745,150 股。 2.报告期内，无送股、转增股本等原因引起公司股份总数及结构变动。 3.已上市流通股份中其他类股份发生变动是因高管人员持股变化所致。 第二节 股东情况 一、前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 97,494 位 前十名股东持股情况 单位：股 质押或冻 年度内 年末持股 股东名称 比例％ 股份类别 结的股份 股东性质 增减 数量 数量 中国信达资产管理公司 ０ 226,911,300 37.275 未流通 ０ 法人股 新疆生产建设兵团 ０ 30,492,000 5.01 未流通 ０ 法人股 新疆电力公司 ０ 27,951,000 4.59 未流通 ０ 法人股 安徽华茂纺织股份有限公司 ０ 27,951,000 4.59 未流通 ０ 法人股 司法冻结 广东中创科技设备租赁公司 ０ 13,975,500 2.296 未流通 13,975,500 法人股 深圳市宏成电脑有限公司 ０ 13,975,500 2.296 未流通 ０ 法人股 新疆资金融通中心 ０ 9,147,600 1.503 未流通 ０ 法人股 新疆新达投资管理有限公司 4,990,000 4,990,000 0.82 流通 ０ 流通股 新疆金威有限公司 ０ 4,192,650 0.689 未流通 ０ 法人股 中煤信托投资有限责任公司 3,059,811 3,059,811 0.503 流通 ０ 流通股 前十名股东关联关系或一致行动的说明 无 -7- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 单位：股 前十名流通股股东持股情况 股东名称 年末持有流通股的数量 股份种类 新疆新达投资管理有限公司 4,990,000 Ａ股 中煤信托投资有限责任公司 3,059,811 Ａ股 隆元证券投资基金 2,258,600 Ａ股 上海东新国际投资管理有限公司 1,500,000 Ａ股 中国建设银行－－博时裕富证券投资基金 1,303,779 Ａ股 乌鲁木齐天联实业有限公司 1,241,396 Ａ股 中船重工财务有限责任公司 1,200,000 Ａ股 普丰证券投资基金 562,604 Ａ股 冯惠彬 542,575 Ａ股 北京海玉兴业咨询服务有限公司 457,956 Ａ股 未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于 前十名流通股股东关联关系的说明 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。 二、控股股东及实际控制人情况介绍 １．控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 ２．控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 中国信达资产管理公司，是具有独立法人资格的国有独资金融企业，于 １９９９ 年 ４ 月 ２０ 日在北京正式成立。法定代表人：朱登山。注册资本：１００ 亿元人民币。经 营范围：收购并经营中国建设银行和国家开发银行剥离的不良资产；追偿债务；对 所收购的不良贷款形成的资产进行租赁或者以其他形式转让、重组；债权转股权， 并对企业阶段性持股；资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；发行金 融债券，向金融机构借款；财务及法律咨询，资产及项目评估；收购中国建设银行 剥离的外汇不良资产；外汇债权追收，对所收购的外汇不良资产形成的资产进行租 赁或者以其他形式转让、重组；外汇债权转股权，并对企业阶段性持股；中国人民 银行、中国证券监督委员会批准的其他业务活动。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第一节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 １．董事持股变动 -8- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 年初持股 年末持股 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 原因 田国立 董事长 男 ４４ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 何加武 副董事长 男 ５０ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 陈维中 董 事 男 ５０ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 陈玉华 董 事 男 ５１ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 贾 放 董 事 男 ５１ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 许志超 董 事 男 ４４ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 于新玲 董 事 女 ３９ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 夏乾元 董 事 男 ５７ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 华冠雄 董 事 男 ６３ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 金立佐 独立董事 男 ４７ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 刘文华 独立董事 男 ７２ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 刘慧勇 独立董事 男 ５７ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 李成章 独立董事 男 ６２ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ ２．监事持股变动 年初持股 年末持股 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 数（股） 数（股） 原因 谢玉清 监事会召集人 男 ５３ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 冯丽英 监 事 女 ４６ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 邓小刚 监 事 男 ４２ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 高天仓 监 事 男 ７２ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ３２，９６６ ３２，９６６ 王文学 监 事 男 ４５ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 王德孝 职工委派监事 男 ５６ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ 罗力生 职工委派监事 男 ５２ ２００３，６，３０－２００６，６，２９ ０ ０ ３．公司高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 变动 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 （股） （股） 原因 刘丁平 总经理 男 ４２ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 张小勇 副总经理 男 ４１ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 刘 东 副总经理 男 ３７ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 栗宏刚 副总经理 男 ４２ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 周 栋 副总经理 男 ４２ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 于 帆 副总经理 男 ４１ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 许建平 财务总监 男 ４７ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 王重昆 董事会秘书 男 ３３ ２００３，７，１－２００６，６，３０ ０ ０ 阳 琍 总稽核 女 ４４ ０ ０ 二、在股东单位任职的董事、监事情况 在股东单位 是否领取报酬、 姓 名 任职的股东名称 任职期间 担任的职务 津贴 田国立 中国信达资产管理公司 副总裁 -9- 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 陈维中 中国信达资产管理公司 资金财务部主任 贾 放 中国信达资产管理公司 总裁办公室主任 许志超 中国信达资产管理公司 法律事务部主任 新疆生产建设兵团兵直 于新玲 主任 事业单位会计核算中心 夏乾元 新疆电力公司 总会计师 华冠雄 安徽华茂纺织股份有限公司 董事长兼总经理 谢玉清 中国信达资产管理公司 资金财务部副主任 冯丽英 中国信达资产管理公司 人力资源部副主任 邓小刚 新疆资金融通中心 负责人 高天仓 新疆金威有限公司 监事 王文学 华鑫证券有限责任公司 董事长 三、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 ２６５．０６ 万元 金额最高的前三名董事的 ３２．１ 万元 报酬总额 金额最高的前三名高级管 ８２．８ 万元 理人员的报酬总额 独立董事津贴 每人每年不高于 ５ 万元。本年度尚未发放。 独立董事其他待遇 无 于新玲、田国立、许志超、华冠雄、陈玉华、陈维中、贾放、夏乾 不在公司领取报酬、津贴的 董事、监事姓名 元；刘文华、刘慧勇、李成章、金立佐；冯丽英、谢玉清、高天仓、 邓小刚、王文学（按姓氏笔划排序） 报酬区间 人 数 ２０ 万元以上 ８人 ２０ 万元以下 ３人 第二节 公司员工情况 截止 ２００３ 年底，公司共有员工 ８３９ 人。具体情况见下表： 人数（人） 占员工总数的比例（％） ３５ 岁以上 ２９８ ３５ 年龄构成 ３５ 岁以下 ５４１ ６５ - 10 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 业务人员 ４０７ ４９ 财务人员 １０７ １３ 专业构成 管理人员 １４１ １７ 工程技术人员 ８２ １０ 研究生以上 １３９ １７ 本科 ３５４ ４２ 教育结构 专科 ２５６ ３０ 中专以下 ９０ １１ 退休职工 ５ 第五章 董事会报告 第一节 公司经营成果以及财务状况简要分析 ２００３ 年度，公司实现利润总额 4788.31 万元，净利润 2009.53 万元，与上年同期 相比，净利润下降了 1949.40 万元，下降幅度为 49.24%。净利润大幅度下降的主要 原因在于证券市场持续低迷，公司主营业务收入中的自营证券差价收入和受托投资 管理收益分别较上年度下降了 48.78%和 64.62%，对公司的生产经营活动形成了巨大 的压力。2003 年度，公司现金净流量与上年度相比，有了极大的好转，年度现金净 流量增加额为 42153 万元，每股经营活动产生的现金净流量为 0.249 元，比上年度净 增加 1.067 元。公司 2003 年 9 月完成的增发募股工作进一步壮大了公司的资本实力， 公司资产负债率年末为 58.84%，较上年下降了 20.85%，净资产负债率年末为 142.94%，较上年下降了 50.65%，流动比率 1.26，较上年增长了 12.13%，为公司今 后在激烈的市场竞争中立于不败之地，奠定了坚实的基础。 第二节 公司经营情况 一、公司的历史沿革和所处的行业及地位 公司 １９９４ 年 ２ 月在深圳证券交易所上市，是新疆第一家上市公司。公司的前身 是 １９９３ 年以社会募集方式设立的新疆宏源信托投资股份有限公司。１９９７ 年以来， 公司加快了发展步伐，建立了完善的法人治理结构、健全高效的经营管理机制和较 为完善的内控体系，确立了“规范管理、稳健经营、以人为本、不断创新、防范风 险、提高效益”的方针和“立足新疆、走向全国、面向世界、稳步发展”的经营战 略，保证了各项业务的持续健康发展。２０００ 年 ９ 月，中国证券监督管理委员会批准 公司整体改组为宏源证券股份有限公司，获准开展综合类券商业务并取得主承销资 格，公司成为中国第一家上市证券公司。 １９９４ 年公司总股本 １７，５００ 万股，１９９５ 年，经实施每 １０ 股送 １ 股，每 １０ 股配 １ 股，公司总股本变更为 ２０，４１５ 万股；１９９７ 年，经实施每 １０ 股送 １ 股，公司总股 - 11 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 本变更为 ２２，４５６．５ 万股；１９９８ 年，经实施每 １０ 股送 １．５ 股，资本公积金转增 ３．５ 股，公司总股本变更为 ３３，６８４．７５ 万股；１９９９ 年，经实施每 １０ 股送 ２．５ 股，资本 公积金转增 １．５ 股，公司总股本变更为 ４７，１５８．６５ 万股；２０００ 年，经实施每 １０ 股 送 １ 股，公司总股本变更为 ５１，８７４．５１５ 万股；２００３ 年，经中国证监会批准，公司 增发人民币普通股 ９０００ 万股，增发后公司总股本变更为 ６０，874.515 万股。 二、公司主营业务范围及经营状况 公司主要经营证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分 红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市 外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国 证监会批准的其他业务。 二○○三年是国民经济快速增长的一年，也是证券市场调整改革的一年。面对 困难复杂的外部环境，公司坚持“规范管理，稳健经营”的方针，在控制风险的前提 下，抓住市场机遇，取得了较好的经营业绩。 首先，公司成功地完成了增发新股工作，实现了公司继改组为上市证券公司之 后的又一次重要飞跃，公司的综合竞争力和抗风险能力大大加强。第二，加大了各 项业务的开拓和创新力度，其中经纪业务增收节支效果明显，全年实现盈利，市场 份额有所扩大，营业网点转型工作初见成效；投资银行业务充分利用通道资源，４ 个上报的 ＩＰＯ 项目全部通过审核，开始构建“大投行”业务格局；证券投资业务加强 总部统一领导和风险监控，根据市场进行仓位调整，取得了一定收益；资产管理业 务积极应对不利的外部环境，完善内控机制，大力进行客户开发和培育。第三，坚 持规范运作，加强自身建设，不断提高公司经营管理水平，管理、监控和后勤支持 体系得到进一步完善。第四，以人为本，加强思想作风和企业文化建设，增强了公 司对优秀人才的吸引力和凝聚力。 １．公司证券经纪业务经营情况：报告期内，公司在沪、深证券交易所代理买卖 证券成交金额分别为 １３３９．０５ 亿元（含股票、基金、债券和国债回购）和 214.63 亿元 （含股票、基金、债券）；网上交易总量为 147.30 亿元；没有发生代理已兑付债券 业务和代理保管证券业务，没有将代理保管证券抵押、回购或卖空情况。 ２．公司证券承销业务经营情况：报告期内，公司作为副主承销商参与首次发行 １ 次，承销金额 １９００ 万元，承销收入 ７．６ 万元；作为分销商参与首次发行 ３ 次，承 销金额 ９１４６．５ 万元，承销收入 ８．４０５ 万元；作为分销商参与公募增发 １ 次，承销金 额 ３６００ 万元，承销收入 ２ 万元；作为副主承销商参与配股 １ 次，承销金额 ５０７２．４ 万元，承销收入 ８ 万元；参与债券发行 ７ 次，承销金额 ４０４０１４．５３ 万元，承销收入 ３６２．２１ 万元。２００３ 年和以前年度，公司累计担任财务顾问（含独立财务顾问）和辅 导 ９０ 次，２００３ 年实现辅导和财务顾问（含独立财务顾问）收入 ２４４２．３ 万元。 ３．公司证券自营业务情况：报告期内，公司自营证券规模为 ３７１９９．０５ 万元，自 营证券收益总额为－１４９９．１９ 万元，自营证券收益率为－４．０３％。 ４．公司受托投资经营情况：报告期内，公司平均受托投资管理规模为 １９４００６ 万 元，受托管理资产增值－８１７６．２６ 万元，平均受托管理资产增值率为－４．２１ ％。 三、公司各项业务所处的市场地位、市场份额、排名 １． 公司投资银行业务为适应不断变化的市场环境，适时调整投行业务策略，贯 - 12 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 彻实施“大投行”战略，进一步理顺公司投行业务管理模式和运作流程，努力提高 承销项目质量；调整业务结构，加大非承销业务收入比重，开展业务创新，实现业 务收入多元化；完善激励机制，培养造就高素质的投行队伍。２００３ 年公司投资银行 业务在艰难环境中依然取得了显著的成绩，四个 IPO 通道项目均成功通过了中国证 监会发审会的审核。 ２．证券经纪业务方面，公司一方面加强内部管理，狠抓增收节支，强化业绩考 核，控制经营风险，确保了经纪业务整体盈利和市场份额的提高；另一方面狠抓证 券营业网点转轨转型工作，压缩营业面积，完善证券交易技术设备的维护更新，大 力推进向网上交易等非现场交易方式的转型；同时积极推行证券经纪人制度，努力 提高客户服务质量。 2003 年公司代理沪、深市场 A 股基金交易总量 572.67 亿元，据沪深交易所统 计，公司 2003 年总交易额在上交所排名第 29 位，股票基金交易量总额在上交所排 名第 32 位，在深交所排名第 41 位。（详见上交所、深交所网站） ３． 2003 年，公司自营业务坚持规范管理、理性投资的原则，建立完善了证券 投资决策体系、调研体系、操作体系和管理制度，整合优化了运作部门，全面实行 了投资经理负责制，根据市场及时调整了投资策略，合理调整了股票仓位及股票品 种，在规避市场风险的同时，获得了一定的投资收益。 ４． 资产管理业务方面，公司积极发挥上市证券公司的优势，从完善资产管理业 务操作系统入手，建立完善的与客户收益共享、风险共担的收益分配机制和专户管 理、专业化投资的风险防范机制；加强疆内证券网点受托业务的内控制度，建立疆 外证券网点受托业务的销售平台；诚信为本，把握机遇，努力为客户创造最大的收 益。 四、采购和销售客户情况 □适用 √不适用 五、参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 １０％以上的情况） □适用 √不适用 六、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 七、主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 第三节 公司投资情况 一、募集资金使用情况 √适用 □不适用 本年度已使用 ５７，４４５．７３ 万元 募集资金总额 募集资金总额 60,952.31 万元 已累计使用募 ５７，４４５．７３ 万元 集资金总额 - 13 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 是否变更 是否符合计划进 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 产生收益金额 项目 度和预计收益 补充流动资金 ５５，９００ 万元 否 ５５，９５２．３１ 万元 是 信息系统建设 ５，０００ 万元 否 １，４９３．４２ 万元 是 合计 ６０，９００ 万元 ５７，４４５．７３ 万元 未达到计划进度 和收益的说明 变更原因及变更 程序说明 变更项目情况 □适用 √不适用 二、非募集资金项目情况 √适用 □不适用 报告期内，公司长期债券投资 ３．１４ 亿元，其中长期国债投资 ２．６ 亿元，中央企 业债券投资 ０．５４ 亿元。 第四节 公司财务状况 一、经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √适用 □不适用 净利润较去年下降了 １９４９．４０ 万元，下降幅度为 ４９．２４％；净利润下降的主要原 因在于证券市场持续低迷，公司主营业务收入中的自营证券差价收入和受托投资管 理收益分别较上年度下降了 ４８．７８％和 ６４．６２％。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √适用 □不适用 公司新股增发工作的完成，使公司资本实力进一步壮大，所有者权益比上年度 增加了 ６２９６２ 万元。 二、报告期内，公司没有表外负债、帐外资产和账外经营等情况。 三、报告期末，公司资产负债表流动性状况、资产质量、负债状况分析 年度内公司资产流动性进一步增强，流动比率达到 １．２６，比上年增长了 １２．１３％， 资产负债率进一步下降，资产负债率比上一年降低 ２０．８５％，固定资本比率比上年下 降 ４２．８０％。公司年末净资本 ８．５６ 亿元，充分满足了对证券公司净资本的监管要求。 - 14 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 四、公司的主要融资渠道等情况 公司主要通过向银行借款、银行间同业拆借、卖出证券回购等方式进行对外融 资。年末，短期借款 ５．８９ 亿元，拆入资金 １．０７ 亿元，卖出回购证券款 ７．１１ 亿元。 向银行借款主要是信用借款，公司负债总额 ３９．６９ 亿元，其中长期负债仅 １ 亿元， 占公司总负债 ２．５２％。公司的主要借款银行为中国建设银行、中国工商银行、中国 银行等商业银行。 五、公司按照《客户交易结算资金管理办法》、《关于执行＜客户交易结算资金管 理办法＞若干意见的通知》、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》以及其他 相关规定，已完成对客户交易结算资金和受托资金的存管，不存在挪用问题，能保 证客户资金的安全性。 六、报告期内，没有影响公司财务状况和经营成果的表外项目。 七、公司重大期后事项 关于国际置地诉公司案件，有关进展情况详见本报告“第七章重要事项”。 第五节 经营环境及宏观政策、法规对公司的重要影响 √适用 □不适用 随着中国证券市场的调整和规范，市场出现大转折、实现大发展的条件已逐步 成熟。中国经济的高速增长为资本市场的改革发展提供了极佳的外部环境。从证券 市场自身来看，社会各界对市场发展重大问题的认识渐趋一致，相当一批上市公司 所具备的投资价值逐渐被发掘，市场投资理念日趋成熟，投资者信心得到初步恢复。 政策对规范稳定经营的券商的扶持力度在不断加大，从券商发债、客户资产管理业 务和保荐制度到《证券公司治理准则》，券商的生存环境不断得到改善，支持证券公 司规范发展的一系列政策措施也将陆续出台，这将为券商未来的发展指明方向。良 好的发展机遇，将为公司做大做强、加快发展提供广阔的空间。 第六节 新年度的经营计划 一、新年度经营计划 √适用 □不适用 公司 ２００４ 年工作总的指导方针是“抓住机遇，多创利润，机制创新，转轨转型， 提升服务”，力争使公司在经营业绩上取得新突破，在自身建设上再上新台阶。全年 的工作计划主要包括以下几个方面： 一、在经营业绩上求突破：继续以效益为中心，抓好增收节支，确保公司盈利 水平稳步增长。 二、在战略发展上求突破：全力抓好影响公司全局的几件大事，扩大公司净资 本规模，为公司未来发展拓展空间。 - 15 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 三、在盈利模式转型上求突破：以客户为主导，以创新为动力，构建具有宏源 自身特色的业务体系。 四、在管理机制再造上求突破：以机构整合为契机，完善经营布局、业务流程 和风险监控，促进公司的可持续发展。 五、在人才队伍建设上求突破，提高人力资源管理水平，实施薪酬制度改革， 抓好人才激励和班子队伍建设。 二、新年度盈利预测 □适用 √不适用 三、完成盈利预测的情况 □适用 √不适用 四、完成经营计划的情况 □适用 √不适用 第七节 利润分配 一、董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用 √不适用 二、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经深圳鹏城会计师事务所审计，公司2003年度税后利润20095268.16元，提取10% 的一般风险准备金2009526.82元，提取10%的法定公积金2009526.82元，提取5%的法 定公益金1004763.41元，加上公司以前年度未分配利润，可供股东分配的利润为 72922270.03元。公司第四届董事会第六次会议审议通过公司2003年度利润分配预案： 2003年度利润不进行分配，资本公积金不转增股本。上述方案将提交公司股东大会 审议。 第八节 其他报告事项 董事会对深圳鹏城会计师事务所出具的内部控制评价报告的说明 深圳鹏城会计师事务所对公司内部控制制度的完整性、合理性、有效性出具了 专项评价报告。 深圳鹏城会计师事务所认为公司管理当局结合公司实际情况，建立了较为健全 的内部控制制度，并从六个方面对公司的内部控制制度发表了研究和评价意见：（１） 环境控制方面，公司管理当局对控制环境本着从严、重实施效果的基本思想，采取 逐级授权、分级管理、权责相统一的管理控制方法，建立了完整、有效的领导班子 和经营管理机制，建立了有效的员工考核机制，完成了向综合类证券公司的转变； （２）业务控制方面，公司的经纪业务、投资银行业务、自营业务和受托投资管理业 - 16 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 务等均建立了相应的规章制度，并基本落实实施，取得了良好的效果；（３）资金管 理控制方面，公司已经实行了资金的统一清算，统一集中管理，统一调度，制定了 严格的资金批准签报制度、资金业务的风险评估与监测制度和内部资金占用计息制 度；（４）会计系统控制方面，公司严格按照国家的有关会计制度和财务制度制定了 公司会计制度、财务制度、会计工作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控 制点建立了严密的会计控制系统，建立公司内各级机构会计部门的垂直领导和主管 会计委派制度及严格的成本控制和业绩考核制度，制定了财务收支审批制度和费用 报销管理办法、会计档案保管和财务交接制度及财产登记保管和实物资产盘点制度， 建立健全计提各项资产减值准备制度；（５）电子信息系统控制方面，公司根据国家 法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定了电子信息系统 的管理规章、操作流程、岗位流程、岗位手册和风险控制制度，实行严格的电子信 息系统的相互牵制制度，制定了严格的电子信息系统的安全和保密标准；（６）内部 稽核控制方面，公司设有稽核一部、二部，独立于公司各业务部门和各分支机构以 外，分别负责疆内、疆外各业务部稽核工作，就内部控制制度的执行、会计核算的 规范化等情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能，并对总经理负责。综上所 述，公司业已建立了完善的内部控制制度，并已得到有效的运行。 公司董事会认为，深圳鹏城会计师事务所出具的内部控制评价报告是客观的， 提出的意见是中肯的。 公司作为一家运作规范、经营稳健的上市证券公司，严格遵循《证券法》、《证 券公司管理办法》和《证券公司内部控制指引》，逐步建立了健全合理、制衡独立的 内部控制机制。２００３ 年，公司进一步完善制度建设，从业务层面的证券经纪、投资 银行、证券投资、资产管理、国际业务和研究发展，到管理层面的资金财务、内部 稽审和综合管理等部门相应修订了有关制度和办法。良好的内部控制体系保障了各 项业务规章和操作流程的严格执行，提高了业务运作效率，加强了风险控制和防范 能力，有力地推进了公司合规运作和稳定发展。 第六章 监事会报告 监事会认为：２００３ 年，公司董事会和总经理班子严格履行了法律、法规和公司 《章程》赋予的职责。公司的重大经营活动都严格按照《公司法》、《证券法》和《公 司章程》的有关规定及公司股东大会的决议进行。公司董事和其他高级管理人员在 执行公司职务时没有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为；深圳鹏城会 计师事务所和普华永道会计师事务所出具的无保留意见的审计财务报告真实地反映 了公司的财务状况及经营成果；报告期内，公司增发 ９０００ 万股 Ａ 股股票，募集资金 实际使用情况同《招股说明书》承诺项目一致，使用效果良好；报告期内，公司收 购浙江省信托投资有限责任公司所属 ５ 家证券营业部和转让公司所持国泰基金管理 有限公司 ２０％股权，没有发现内幕交易和损害投资者利益的行为；报告期内，公司 没有发生关联交易；深圳鹏城会计师事务所出具的公司内部控制制度专项评价报告 是客观的、公允的。 - 17 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 第七章 重要事项 一、收购资产 √适用 □不适用 交易对方及 自购买日起至本年末 购买日 收购价格 是否为关联交易 被收购资产 为公司贡献的净利润 浙江省信托投资有 限责任公司五家证 2002年1月1日 122,991,596.57 12,147,778.57 否 券营业部 二、出售资产 √适用 □不适用 本年初起至出售日 交易对方及被出 出售产生的 是否为关 出售日 出售价格 该出售资产为公司 售资产 贡献的净利润 损益 联交易 国泰基金管理有 2003年4月25日 70,400,000 41,076,033.40 41,076,033.40 否 限公司２０％股权 三、重大担保 □适用 √不适用 四、关联债权债务往来 √适用 □不适用 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 北海宏富典当拍卖行有限公司 350 万元 3680.99 万元 杭州宏富置业公司 0 56.50 万元 合 计 350 万元 3737.49 万元 五、委托理财 □适用 √不适用 六、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 （1）公司改组过程中与中国信达资产管理公司签署了《资产剥离处置协议书》， 以实现本公司非证券类资产的剥离。2002 年度，经财政部批准，中国信达资产管理 公司以其持有的祥龙电业等 12 家上市公司法人股按评估值冲抵公司对其的应收款。 其中深鸿基法人股已用符合中国证监会和财政部规定的资产抵偿。根据证券公司经 营管理的有关规定，对受让的 11 家上市公司法人股，公司承诺在本次受让后 3 年内 转让，收回现金。目前，转让工作正在积极进行中。 - 18 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 （2）报告期内，公司实际经营成果的完成与公司增发9000万新股的招股说明书 作出的净资产收益率不低于同期银行存款利率承诺基本一致，无重大差异。 七、重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 报告期内，新疆国际实业股份有限公司子公司新疆国际置地房地产开发有限责 任公司以合同违约纠纷为由向新疆维吾尔自治区高级人民法院提起民事诉讼，请求 法院判令公司赔偿损失56037551.1元人民币，并承担本案全部诉讼费用。公司委托 律师进行应诉，于2003年6月3日向新疆维吾尔自治区高级人民法院呈递了答辩状。 2004年2月10日，公司收到新疆维吾尔自治区高级人民法院（ 2003）新民二初字第22 号《民事裁定书》，裁定如下：驳回国际置地公司的起诉；案件受理费50元，由国 际置地负担。（详见2003年6月6日、2004年2月21日《中国证券报》、《证券时报》 和《上海证券报》） 八、公司单项业务资格变化情况 报告期内，公司单项业务资格未发生变化。 九、报告期内，公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，也无财政、税务和审计部门 处罚的记录。 十、聘任、解聘会计师事务所 1.深圳鹏城会计师事务所为公司 2002 年度财务审计机构，公司支付给该会计师 事务所的审计费用为 35 万元。 普华永道会计师事务所按国际通行的审计准则对公司 2002 年度补充财务报告进 行审计，公司支付给该会计师事务所的审计费用为 90 万元。 2.经公司 2002 年度股东大会审议通过，继续聘请深圳鹏城会计师事务所担任公 司 2003 年度财务报告审计机构，费用 40 万元。目前，该会计师事务所已为公司连 续审计 3 年。 公司 2002 年度股东大会，同意授权董事会根据证券监管机构的规定，决定聘请 2003 年度境外审计机构的有关事宜。公司第四届董事会第五次会议审议同意续聘普 华永道会计师事务所担任公司 2003 年度财务报告审计机构，审计费用 80 万元。该 会计师事务所连续为公司审计 2 年。 十一、独立董事履行职责的情况 按照公司《章程》的有关规定，公司 ２００２ 年度股东大会选举刘文华、刘慧勇、 李成章、金立佐先生担任公司第四届董事会独立董事。当选的独立董事任职之初， 召开了独立董事座谈会，积极研讨如何有效地履行独立董事的职责，充分发挥独立 董事作用，切实维护公司整体利益，特别是维护中小股东的合法权益。报告期内， 独立董事独立履行职责，参加了报告期内的董事会，参与公司重大事项的决策。 - 19 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 十二、公司的组织机构情况 公司改组为证券公司后，按照管理功能、业务模块和利润单元构造组织机构， 设置综合管理总部、资金财务总部、稽核审计总部、人事管理总部、机构管理总部、 证券投资总部、投资银行总部、资产管理总部、国际业务总部、基金业务总部、研 究发展中心、信息咨询中心、信息技术中心，并在上海、深圳、乌鲁木齐、南宁、 武汉等地设立区域业务总部。目前已形成了管理严密、运行高效、保障有力的业务 经营管理机构系统。 报告期内，经中国证监会上海证券监管办公室沪证机［２００３］１３０ 号《关于同意 宏源证券股份有限公司上海四平路证券营业部迁出本市的批复》，该营业部已于 ２００３ 年 １２ 月停止原址营业，完成迁址前的准备工作。２００３ 年上海四平路证券营业部市 场份额为万分之三点二，占公司整体份额的 ３．６％，该营业部迁址对公司经纪业务不 构成重大影响。 截止报告期末，公司在全国 10 个省、直辖市及自治区的 17 个城市设立了 26 家 证券营业部和 5 家证券服务部。详情见下表： 证券营业部（服务部） 营运资金 地 址 成立时间 负责人 （万元） 联系电话 名 称 乌鲁木齐文艺路证券营业部 新疆乌市建设路 2 号宏源大厦 1996.3.18 张小宇 500 0991-2301330 乌鲁木齐北京路证券营业部 新疆乌市北京南路 2 号环球大酒店 1997.3.18 惠建勇 500 0991-3836400 乌鲁木齐红山证券营业部 新疆乌市公园北街 2 号 1994.9.25 费德军 500 0991-5801334 克拉玛依友谊路证券营业部 新疆克拉玛依市友谊路 139 号 1995.11.8 赵克建 500 0990-6223574 上海浦北路证券营业部 上海市浦北路 270 号 1997.1.1 姚 玮 500 021-64822778 上海妙境路证券营业部 上海市川沙妙境路 399 号 1994.4.1 刘卫民 500 021-58986675 上海四平路证券营业部 上海市四平路 2549 号 1993.2.19 郁 瑜 1000 021-55381033 上海中山北一路证券营业部 上海市中山北一路 1230 号柏树大厦 B 区 1994.5.10 郁 瑜 500 021-55381033 深圳上步中路证券营业部 深圳市上步中路 1043 号深堪大厦 8 层 1995.2.1 胥奇生 1000 0755-83755390 深圳八卦二路证券营业部 深圳市福田区八卦二路鹏益花园 2 幢1 楼1994.4.1 刘 桐 1000 0755-82438401 海口龙昆北路证券营业部 海南省海口市龙昆北路 30 号 1991.5.1 严莉萍 1000 0898-66795229 沈阳十一纬路证券营业部 辽宁沈阳市沈河区十一纬路 145 号 1986.11.1 陈 智 500 024-22709956 大连延安路证券营业部 辽宁大连中山区延安路 31 号 1993.1.4 马 红 500 0411-2816502 大连开发区证券营业部 辽宁大连开发区金马路科工贸大厦 2 号1997.1.6 李文忠 500 0411-7623223 桂林上海路证券营业部 广西桂林市上海路安新小区 135 栋 1995.5.8 袁 超 924 0773-3843729 柳州解放南路证券营业部 广西柳州市解放南路 97 号 1997.6.3 薛才春 500 0772-2808184 盐城解放北路证券营业部 江苏省盐城市解放北路 100 号 1993.6.1 赵天朝 1000 0515-8321352 盐城大庆中路证券营业部 江苏省盐城市大庆中路 70 号 1994.10.1 崇 侃 600 0515-8388991 北京北洼路证券营业部 北京市海淀区北洼路 26 号 2001.9.14 于建伟 3500 010-88511326 武汉东湖路证券营业部 湖北省武汉市武昌东湖路 76 号广苑大厦 2002.3.4 韩世坤 1000 027-87257101 - 20 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 南宁桃源路证券营业部 广西南宁桃源路 63 号 2003.6.17 秘喜华 500 0771-5305921 上海康定路证券营业部 上海市康定路 1568 号 1－4 层 1993.7 楼 群 500 021-63209099 杭州登云路证券营业部 浙江杭州登云路 25 号 1998.11 刘 泉 500 0571-88021345 杭州浙大路证券营业部 浙江杭州市浙大路 7－3 号 1995.11 黎剑勇 500 0571-87978582 杭州体育场路证券营业部 浙江杭州体育场路 267 号 1992.10 潘 悦 500 0571-85067917 杭州莫干山路证券营业部 浙江杭州莫干山路 23 号 1994.8 胡朗明 500 0571-88069517 昌吉证券服务部 昌吉市建设路 10 号 2002.1.21 朱金成 0994-2359198 哈密证券服务部 哈密市广东路 365 号 2002.1.21 刘勇峰 0902-2357033 石河子证券服务部 石河子市北子午路 22 小区 123 号 2002.3.28 王 锭 0993-2093399 琼山证券服务部 琼山市高登东路财政大厦 2002.4.8 杨 燊 0898-65981091 西站证券服务部 乌鲁木齐市西站前街 16 号 2002.4.24 王献军 0991-7980698 第八章 财务报告 一、审计意见 公司２００３年度财务报告经深圳鹏城会计师事务所和普华永道会计师事务所分别 按国内和国际审计准则进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。（深鹏所股 审字［２００４］５２号） 二、会计报表 １．资产负债表（附后） ２．利润及利润分配表（附后） ３．现金流量表（附后） ４．净资本计算表（附后） 三、会计报表附注 １．与最近一期年度报告相比，公司会计政策、会计估计和核算方法没有发生变 化。 ２．公司新建的南宁桃园路证券营业部及收购的浙江省信托投资有限责任公司五 家证券营业部合并至公司会计报表。 第九章 备查文件 一、载有公司负责人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 宏源证券股份有限公司董事会 二○○四年四月十五日 - 21 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 合并及母公司资产负债表 2003 年12月31日 金额单位：人民币元 2003-12-31 2002-12-31 资 产 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 现金 1,436,594.74 1,406,572.94 1,383,256.34 1,370,510.95 银行存款 五、 1 2,291,096,597.00 2,100,022,744.89 2,020,753,515.79 1,894,485,942.09 其中:客户资金存款 1,863,424,995.48 1,863,424,995.48 1,783,000,270.21 1,783,000,270.21 结算备付金 五、 2 323,964,639.47 323,964,639.47 172,833,455.19 172,833,455.19 其中:客户备付金 320,419,700.93 320,419,700.93 161,334,197.18 161,334,197.18 交易保证金 五、 3 12,453,666.71 12,453,666.71 13,888,306.43 13,888,306.43 自营证券 五、 4 1,473,477,353.71 1,473,477,353.71 1,310,149,193.94 1,310,149,193.94 应收款项 五、5 六、 1 161,770,743.77 126,815,455.59 203,621,625.07 198,783,565.13 应收股利 72,860.22 72,860.22 - - 应收利息 3,084,171.54 3,084,171.54 - - 代兑付债券 五、 6 - - 54,711,415.80 54,711,415.80 待转承销费用 1,515,706.99 1,515,706.99 47,792.51 47,792.51 待摊费用 五、 7 2,260,225.24 2,207,738.94 1,308,942.05 1,266,245.97 其他流动资产 38,856,283.29 - 40,534,092.22 779,670.00 流动资产合计 4,309,988,842.68 4,045,020,911.00 3,819,231,595.34 3,648,316,098.01 长期投资: 长期股权投资 五、8 六、 2 64,736,318.37 179,179,433.28 95,554,118.29 208,677,751.71 长期债权投资 五、9 六、 3 313,798,550.00 313,798,550.00 - - 长期投资合计 378,534,868.37 492,977,983.28 95,554,118.29 208,677,751.71 固定资产: 固定资产原价 五、10 636,143,708.87 596,397,430.62 533,958,749.04 495,471,150.79 减 :累计折旧 五、10 213,227,393.34 206,016,455.07 155,169,728.43 149,576,272.46 固定资产净值 422,916,315.53 390,380,975.55 378,789,020.61 345,894,878.33 减 :固定资产减值准备 五、11 4,710,857.03 2,810,199.09 2,317,938.14 417,280.20 固定资产净额 418,205,458.50 387,570,776.46 376,471,082.47 345,477,598.13 在建工程 五、12 9,037,041.48 9,037,041.48 - - 固定资产合计 427,242,499.98 396,607,817.94 376,471,082.47 345,477,598.13 无形资产及其他资产: 无形资产 五、13 90,444,084.25 90,444,084.25 93,329,256.86 93,329,256.86 交易席位费 五、14 24,941,980.17 24,941,980.17 22,473,957.54 22,473,957.54 长期待摊费用 五、15 5,457,765.01 2,565,288.14 6,348,034.87 2,286,235.28 抵债资产 1,500,000.00 - - - 无形资产及其他资产合计 122,343,829.43 117,951,352.56 122,151,249.27 118,089,449.68 资产合计 5,238,110,040.46 5,052,558,064.78 4,413,408,045.37 4,320,560,897.53 - 22 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 合并及母公司资产负债表 (续） 2003年12 月31 日 金额单位：人民币元 2003-12-31 2002-12-31 负债及所有者权益 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动负债: 短期借款 五、16 589,000,000.00 480,000,000.00 309,000,000.00 180,000,000.00 其中 :质押借款 - - 100,000,000.00 100,000,000.00 拆入资金 五、17 107,000,000.00 107,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 应付款项 五、18 112,420,217.55 138,301,497.04 302,016,399.28 341,648,532.40 应付工资 2,223,491.36 2,223,491.36 1,578,855.71 1,578,855.71 应付福利费 3,010,441.71 2,419,987.72 6,580,057.46 6,050,291.35 应付股利 五、19 1,294,385.84 1,294,385.84 1,294,385.84 1,294,385.84 应交税金及附加 五、20 16,253,127.02 16,202,341.94 9,890,209.40 9,828,625.05 预提费用 五、21 11,111,236.48 9,319,220.38 13,125,439.20 9,219,980.63 代买卖证券款 五、22 2,154,381,472.66 2,154,381,472.66 1,920,695,873.07 1,921,713,401.14 承销证券款 - - 150,320.67 150,320.67 代兑付债券款 五、23 865,937.60 865,937.60 56,059,562.60 56,059,562.60 卖出回购证券款 五、24 711,000,000.00 711,000,000.00 543,100,000.00 543,100,000.00 一年内到期的长期负债 五、25 160,000,000.00 160,000,000.00 - - 其他流动负债 177,145.05 177,145.05 186,747.75 186,747.75 流动负债合计 3,868,737,455.27 3,783,185,479.59 3,613,677,850.98 3,520,830,703.14 长期负债: 长期借款 五、26 100,000,000.00 - 160,000,000.00 160,000,000.00 长期应付款 24,000.00 24,000.00 - - 长期负债合计 100,024,000.00 24,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00 负债合计 3,968,761,455.27 3,783,209,479.59 3,773,677,850.98 3,680,830,703.14 股东权益: 股本 五、27 608,745,150.00 608,745,150.00 518,745,150.00 518,745,150.00 资本公积 五、28 533,564,556.32 533,564,556.32 14,041,433.68 14,041,433.68 一般风险准备 五、29 17,280,282.35 17,280,282.35 15,270,755.53 15,270,755.53 盈余公积 五、30 36,836,326.49 36,836,326.49 33,822,036.26 33,822,036.26 其中 :法定公益金 22,001,641.23 22,001,641.23 20,996,877.82 20,996,877.82 未分配利润 五、31 72,922,270.03 72,922,270.03 57,850,818.92 57,850,818.92 其中 :现金股利 - - - - 股东权益合计 1,269,348,585.19 1,269,348,585.19 639,730,194.39 639,730,194.39 负债及所有者权益总计 5,238,110,040.46 5,052,558,064.78 4,413,408,045.37 4,320,560,897.53 — — 补充资料： 代保管证券（面值）0元； 受托投资 2,832,876,484.30元； 受托资金 2,844,932,433.64元； 受托投资管理业务收到的存入银行的客户资金存款 12,055,949.34元； 受托投资管理业务转到结算备付金的客户备付金０元。 (附注系会计报表的组成部分 ) 企业负责人：刘丁平 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 23 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 合并及母公司利润及利润分配表 2003年度 金额单位：人民币元 2003年度 2002年度 项 目 附注 合并 母公司 合并 母公司 一.营业收入 283,576,412.31 262,742,899.40 337,831,659.24 321,664,602.97 其中 :1.手续费收入 五、 32 109,324,010.72 109,324,010.72 101,179,896.36 101,179,896.36 2. 自营证券差价收入 五、 33 24,483,368.68 8,480,227.96 47,795,916.37 36,370,117.77 3.证券承销收入 五、34 3,882,108.64 3,882,108.64 13,807,000.00 13,807,000.00 4. 受托资产管理收益 五、 35 31,607,359.29 31,607,359.29 89,349,125.67 89,349,125.67 5. 利息收入 五、 36 11,657,838.14 11,657,838.14 - - 6.金融企业往来收入 五、37 62,004,813.41 62,004,813.41 59,744,487.49 59,744,487.49 7. 买入返售证券收入 567,254.20 567,254.20 - - 8. 其他业务收入 五、 38 40,058,046.92 35,227,674.73 25,955,505.69 21,214,248.02 9.汇兑收益 -8,387.69 -8,387.69 -272.34 -272.34 二. 营业成本 304,666,510.13 283,215,043.35 320,815,018.57 303,725,992.28 其中 :1.手续费支出 五、 39 14,480,282.09 14,478,502.85 15,216,835.35 15,216,835.35 2.利息支出 五、40 24,298,384.16 11,417,022.34 20,005,319.21 20,005,319.21 3. 金融企业往来支出 五、 41 32,691,908.33 32,691,908.33 51,573,250.56 41,914,970.01 4. 卖出回购证券支出 五、 42 16,371,219.73 16,371,219.73 12,375,299.61 12,375,299.61 5.营业费用 五、43 202,600,442.04 197,206,048.16 202,867,149.30 198,011,252.55 6. 其他业务支出 2,975,536.07 41,217.16 2,406,358.48 31,205.28 7. 营业税金及附加 五、 44 11,248,737.71 11,009,124.78 16,370,806.06 16,171,110.27 三.投资收益 五、45 六、4 68,688,341.19 71,108,272.40 36,841,613.47 42,707,326.61 四. 营业利润 47,598,243.37 50,636,128.45 53,858,254.14 60,645,937.30 加:营业外收入 五、 46 2,664,459.20 2,664,459.20 497,496.13 497,496.13 减:营业外支出 五、47 2,379,587.86 2,378,244.35 351,482.17 351,482.17 五.利润总额 47,883,114.71 50,922,343.30 54,004,268.10 60,791,951.26 减:资产减值损失 五、 48 21,654,512.12 24,693,740.71 6,241,566.36 13,029,249.52 六.扣除资产损失后利润总额 26,228,602.59 26,228,602.59 47,762,701.74 47,762,701.74 减:所得税 6,133,334.43 6,133,334.43 8,173,425.64 8,173,425.64 七. 净利润 20,095,268.16 20,095,268.16 39,589,276.10 39,589,276.10 加 :年初未分配利润 57,850,818.92 57,850,818.92 28,158,861.85 28,158,861.85 八.可供分配的利润 77,946,087.08 77,946,087.08 67,748,137.95 67,748,137.95 减:提取一般风险准备 2,009,526.82 2,009,526.82 3,958,927.61 3,958,927.61 提取法定盈余公积 2,009,526.82 2,009,526.82 3,958,927.61 3,958,927.61 提取法定公益金 1,004,763.41 1,004,763.41 1,979,463.81 1,979,463.81 九. 可供股东分配的利润 72,922,270.03 72,922,270.03 57,850,818.92 57,850,818.92 减:应付普通股股利 - - - - 十.未分配利润 72,922,270.03 72,922,270.03 57,850,818.92 57,850,818.92 — — 补充资料： 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 41,076,033.39 41,076,033.39 0 0 2、自然灾害发生的损失 0 0 0 0 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 0 0 0 0 4、会计政策变更增加（或减少）利润总额 0 0 0 0 5、债务重组损失 0 0 0 0 6、其他 0 0 0 0 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：刘丁平 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 24 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 合并及母公司现金流量表 2003年度 金额单位:人民币元 2003年度 项 目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 代买卖证券收到的现金净额 233,685,599.59 232,668,071.52 承销证券收到的现金净额 3,882,108.64 3,882,108.64 手续费收入收到的现金 109,324,010.72 109,324,010.72 资金存款利息收入收到的现金 73,662,651.55 73,662,651.55 受托投资管理收益收到的现金 31,607,359.29 31,607,359.29 拆入资金收到的现金 7,617,000,000.00 7,617,000,000.00 收回拆出资金收到的现金 470,000,000.00 470,000,000.00 卖出回购证券收到的现金 22,899,246,500.00 22,899,246,500.00 买入返售证券到期返售收到的现金 680,577,117.00 680,577,117.00 收到的其他与经营活动有关的现金 五、49 119,851,791.80 127,310,632.84 现金流入小计 32,238,837,138.59 32,245,278,451.56 自营证券支付的现金净额 362,316,937.99 378,320,078.71 代兑付债券支付的现金净额 482,209.20 482,209.20 手续费支出支付的现金 14,068,325.12 14,066,545.88 客户资金存款利息支出支付的现金 22,392,496.32 9,511,134.50 金融企业往来支出支付的现金 32,691,908.33 32,691,908.33 偿还拆入资金支付的现金 7,510,000,000.00 7,510,000,000.00 拆出资金支付的现金 470,000,000.00 470,000,000.00 买入返售证券支付的现金 680,009,862.80 680,009,862.80 卖出回购证券到期回购支付的现金 22,747,717,719.73 22,747,717,719.73 支付给职工以及为职工支付的现金 63,032,378.88 60,941,344.75 以现金支付的营业费用 87,757,322.15 86,177,668.05 支付的营业税金及附加 10,072,215.74 9,679,578.10 支付的所得税款 7,428,657.66 7,163,693.81 支付的其他与经营活动有关的现金 五、50 79,403,471.91 71,144,208.40 现金流出小计 32,087,373,505.83 32,077,905,952.26 经营活动产生的现金流量净额 151,463,632.76 167,372,499.30 二、投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 70,400,000.00 70,400,000.00 分得股利或利润收到的现金 16,859,581.84 2,399,260.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 229,912.11 229,912.11 收到的其他与投资活动有关的现金 2,000,000.00 2,000,000.00 现金流入小计 89,489,493.95 75,029,172.11 权益性投资支付的现金 债权性投资支付的现金 313,885,455.35 313,885,455.35 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,155,210.52 8,801,990.81 现金流出小计 323,040,665.87 322,687,446.16 投资活动产生的现金流量净额 -233,551,171.92 -247,658,274.05 三、筹资活动产生的现金流量 : 借款收到的现金 360,000,000.00 60,000,000.00 吸收权益性投资收到的现金 609,523,122.64 609,523,122.64 现金流入小计 969,523,122.64 669,523,122.64 偿还债务支付的现金 430,000,000.00 210,000,000.00 偿付利息支付的现金 35,899,591.90 22,524,911.13 现金流出小计 465,899,591.90 232,524,911.13 筹资活动产生的现金流量净额 503,623,530.74 436,998,211.51 四、汇率变动对现金的影响额 -8,387.69 -8,387.69 五、现金及现金等价物净增加额 421,527,603.89 356,704,049.07 (附注系会计报表的组成部分) 企业负责人：刘丁平 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 25 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 合并及母公司现金流量表(续 ) 2003年度 金额单位:人民币元 2003年度 项 目 附注 合并 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 20,095,268.16 20,095,268.16 加:计提资产减值准备 21,654,512.12 24,693,740.71 固定资产折旧 43,598,046.38 41,980,564.08 无形资产摊销 13,590,799.90 13,590,799.90 交易席位费摊销 3,636,941.00 3,636,941.00 长期待摊费用摊销 4,381,079.51 3,474,912.83 待转承销费用的减少（减:增加） -1,467,914.48 -1,467,914.48 待摊费用的减少（减 :增加） -951,283.19 -941,492.97 预提费用的增加（减 :减少） -2,014,202.72 99,239.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (减:收益) 60,977.38 60,977.38 投资损失(减 :收益 ) -44,291,585.91 -46,711,517.12 自营证券的减少 (减: 增加 ) -186,800,306.67 -186,800,306.67 经营性应收项目的减少(减 :增加) 82,887,891.57 193,396,147.33 拆入资金、向其他金融机构借款的增加（减:减少） 37,000,000.00 -43,000,000.00 卖出回购证券款的增加（减 :减少） 167,900,000.00 167,900,000.00 经营性应付项目的增加(减 :减少) -7,816,590.29 -22,634,860.60 经营活动产生的现金流量净额 151,463,632.76 167,372,499.30 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 3.现金及现金等价物净增加情况 现金及现金等价物的期末余额 2,616,497,831.21 2,425,393,957.30 减 :现金及现金等价物的期初余额 2,194,970,227.32 2,068,689,908.23 现金及现金等价物的净增加额 421,527,603.89 356,704,049.07 (附注系会计报表的组成部分 ) 企业负责人：刘丁平 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 26 - 宏源证券股份有限公司 2003 年度报告摘要 宏源证券股份有限公司 净资本计算表 金额单位:人民币元 折扣前余额 折扣 折扣后余额 项 目 ２００３－１２－３１ ２００２－１２－３１ 比例 ２００３－１２－３１ ２００２－１２－３１ 流动资产 : 现金 1,406,572.94 1,370,510.95 100% 1,406,572.94 1,370,510.95 银行存款 2,100,022,744.89 1,894,485,942.09 100% 2,100,022,744.89 1,894,485,942.09 结算备付金 323,964,639.47 172,833,455.19 100% 323,964,639.47 172,833,455.19 交易保证金 12,453,666.71 13,888,306.43 100% 12,453,666.71 13,888,306.43 自营证券 1,524,815,027.91 1,338,014,721.24 1,400,000,120.07 1,224,433,249.12 其中:国债 553,331,899.09 404,400,000.00 95% 525,665,304.14 384,180,000.00 股票 941,483,128.82 933,614,721.24 90% 847,334,815.94 840,253,249.12 企业债券 30,000,000.00 - 90% 27,000,000.00 - 应收款项 164,792,372.62 226,558,461.86 103,872,213.52 190,361,843.18 其中:逾期一年以内 110,462,060.76 208,253,317.09 90% 99,415,854.68 187,427,985.38 逾期一至二年 5,048,876.05 2,820,605.65 70% 3,534,213.24 1,974,423.96 逾期二至三年 1,844,291.21 1,918,867.68 50% 922,145.61 959,433.84 逾期三年以上 47,437,144.60 13,565,671.44 0% - - 应收股利 72,860.22 - 100% 72,860.22 - 应收利息 3,084,171.54 - 2,929,962.96 - 其中:一年以内（含一年） 3,084,171.54 - 95% 2,929,962.96 - 待转承销费用 1,515,706.99 47,792.51 0% - - 待摊费用 2,207,738.94 1,266,245.97 0% - - 其他流动资产 - 7,796,700.00 50% - 3,898,350.00 长期投资 : 长期股权投资 180,274,351.97 209,359,361.04 70% 126,192,046.38 146,551,552.73 长期债权投资 313,798,550.00 - 277,038,840.00 - 其中:长期国债投资 260,000,000.00 - 90% 234,000,000.00 - 中央企业债券 53,798,550.00 - 80% 43,038,840.00 - 固定资产 : 固定资产净值 390,380,975.55 345,894,878.33 60% 234,228,585.33 207,536,927.00 在建工程 9,037,041.48 - 50% 4,518,520.74 - 无形资产及其他资产: 无形资产 94,177,271.74 97,445,619.32 40% 37,670,908.70 38,978,247.73 交易席位费 24,941,980.17 22,473,957.54 60% 14,965,188.10 13,484,374.52 长期待摊费用 2,565,288.14 2,286,235.28 0% - - 其他长期资产 - 5,471,300.78 40% - 2,188,520.31 年末数 年初数 折扣后金额合计 4,639,336,870.04 3,910,011,279.24 减：负债总额 3,783,209,479.59 3,680,830,703.14 或有负债 - - 净资本金额 856,127,390.45 229,180,576.10 附：准备金提取情况 坏帐准备金 37,976,917.03 27,774,896.73 自营证券跌价准备 51,337,674.20 27,865,527.30 其他流动资产跌价准备 - 7,017,030.00 长期投资减值准备 1,094,918.69 681,609.33 固定资产减值准备 2,810,199.09 417,280.20 无形资产减值准备 3,733,187.49 4,116,362.46 其他长期资产减值准备 - 5,471,300.78 一般风险准备 17,280,282.35 15,466,321.19 企业负责人：刘丁平 财务负责人：许建平 编制人：张延强 - 27 -