浩物股份(000757)方向光电2002年年度报告摘要

方向光电（000757） 二 00 二年度报告摘要 四川方向光电股份有限公司 二 OO 三年三月 目 录 第一节 重要提示 … … … … … … … … … … … … … … … 2 第二节 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … .2 第三节 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … ..3 第四节 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … ..4 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况… … . 6 第六节 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … ..7 第七节 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … . 12 第八节 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … . 15 1 －－ 四川方向光电股份有限公司 二 OO 二年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本 年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全 文。 1.2 独立董事李葛卫先生因公未参会，委托独立董事左晓仕先生代为出席并行使表 决权。 1.3 天一（贵州）会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见审计报告。 1.4 公司董事长穆昕先生、财务负责人陈争女士和财务部部长汪远平先生声明：保 证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 方向光电 证券代码 000757 上市交易所 深圳证券交易所 四川省内江市 注册地址和办公地址 四川省内江市甜城大道方向光电科技园 邮政编码 641000 公司国际互联网网址 www.direction.com.cn 电子信箱 fxgd@direction.com.cn 2.2 联系人和联系方式 2 －－ 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐琳 刘本忠 四川省内江市甜城大道方向光电科技 四川省内江市甜城大道方向光电科技 联系地址 园董事办 园董事办 电话 0832-2202757 0832-2202757 传真 0832-2202720 0832-2202720 电子信箱 xulin@direction.com.cn xulin@direction.com.cn §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位： （人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 515,072,118.04 336,076,671.35 53.26% 232,620,400.24 利润总额 19,258,587.72 17,912,511.65 7.51% 31,288,291.94 净利润 11,924,853.23 16,005,465.54 -25.50% 26,764,532.81 扣除非经常性损益 12,561,789.74 12,432,584.95 1.04% 19,524,420.28 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,244,043,851.80 1,096,022,090.96 13.51% 706,610,546.95 股东权益（不含少 496,582,156.31 484,603,625.00 2.47% 473,233,926.31 数股东权益） 经营活动产生的现 356,584.77 -13,676,438.68 -- 4,495,403.15 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位： （人民币）元 2002 年 本年比上年增减 2001 年（上年） 2000 年 （本年） （％） 每股收益 0.08 0.11 -29.09% 0.18 ＊每股收益 0.08 -- -- -- 净资产收益率 2.40% 3.30% -27.27% 5.73% 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 2.53% 2.57% -1.56% 4.25% 净资产收益率 每股经营活动产生的 0.00 -0.09 -- 0.03 现金流量净额 3 －－ 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 3.26 3.18 2.52% 3.06 调整后的每股净资产 3.11 3.02 2.98% 2.99 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 本次变动后 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 83,439,407 -76,720,100 -76,720,100 6,719,307 其中：国家持有股份 76,720,100 -76,720,100 -76,720,100 0 境内法人持有股份 6,719,307 0 6,719,307 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 14,147,110 76,720,100 76,720,100 90,867,210 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 97,586,517 0 0 97,586,517 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 54,830,620 0 54,830,620 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 54,830,620 0 0 54,830,620 三、股份总数 152,417,137 0 0 152,417,137 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 20,331 户 前十名股东持股情况 年末持 质押或冻 股东性质 年度内增 比例 股份类别（已流 股东名称(全称) 股数量 结的股份 （国有股东 减（股） （％） 通或未流通） （股） 数量（股） 或外资股东） 沈阳北泰方向集团有限公司 45,000,000 45,000,000 29.52 未流通 0 深圳市汇银峰投资有限公司 24,420,100 24,420,100 16.02 未流通 13,400,000 4 －－ 四川峨眉柴油机股份有限 0 9,698,1 17 6.36 未流通 0 公司工会 深圳市辰奥实业有限公司 7,300,000 7,300,000 4.79 未流通 0 四川省信托投资公司 0 2,429,307 1.59 未流通 0 中国工行四川信托投资公 0 1,501,500 0.99 未流通 0 司内江办事处 白马发电厂电力开发总公司 0 1,430,000 0.94 未流通 0 成都远大机械厂 0 1,287,000 0.84 未流通 0 四川内燃机厂青年油漆 0 1,229,800 0.81 未流通 0 涂装厂 中国治金进出口四川公司 0 1,144,000 0.75 未流通 1,144,000 前十名股东关联关系或一致行动的 1、本公司前十大股东中除四川峨眉柴油机股份有限公司工会是本 说明 公司关联法人外，其余股东与本公司无关联关系。 2、本公司前十大股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 3、本公司第一、二和第四大股东所持法人股股权系 2002 年 11 月通 过内江市国有资产管理局国家股股权转让过户取得。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 沈阳北泰方向集团有限公司 新实际控制人名称 沈阳北泰方向集团有限公司 变更日期 2002 年 11 月 15 日 刊登日期和报刊 2002 年 11 月 16 日、《证券时报》 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 1、公司控股股东的情况介绍 （1）控股股东沈阳北泰方向集团有限公司基本情况 控股股东名称：沈阳北泰方向集团有限公司 法定代表人：金洪华 成立日期：1998 年 4 月 注册资本：31400 万元 公司类别：有限责任公司 股权结构：穆昕先生占注册资本的 15％，金洪华先生占 10％，汪洋先生占 9.8%，李峻岭先生占 9.8 ％，刘刚先生占 9.8％，栾丕誉先生占 9.8%，刘汝泉先生占 9.8%，朱文颖先生占 9.5%，李亚平先生 占 9.5%，陈社平先生占 7%。 经营范围：电脑、电脑板卡、显示器及电脑周边设备、电子产品制造、软件开发、网络服务；硬件 开发、研制、信息咨询等。 （2）公司控股股东的控股股东穆昕先生简介如下： 穆昕先生，男，1962 年生，辽宁省沈阳市人，回族，无他国居留权。1984 年参加工作，1984 年至 1986 年，任沈阳化工研究院工程师；1986 年至 1989 年，在北京化工系统工程专业，就读硕士研究 生；1989 年至 1991 年，在辽宁石油规划设计院任工程师；1991 年至 1993 年，任沈阳福斯特新技术 开发有限公司董事长；1993 年至 2001 年，任沈阳北泰方向集团有限公司董事长；2001 年至今，任 沈阳北泰方向集团有限公司董事，四川方向光电股份有限公司董事长。 公告详见 2002 年 11 月 8 日《证券时报》。 5 －－ 2、公司持股占 10%以上的法人股股东情况介绍 深圳市汇银峰投资有限公司于 2002 年 11 月通过受让本公司国家股股权成为本公司第二大股东,该公 司持有本公司定向法人股 2442.01 万股,占总股本 16.02%，该公司是经国家工商行政管理局批准，于 1997 年 1 月 30 日成立的有限责任公司，注册资本 1000 万元，法定代表人张威。主要经营范围是投 资兴办实业、国内商业和物资供应业等。该公司正致力于向科技型公司发展，在投资选项上着重市 场考察与分析，在经营方面，引入市场竞争机制，注重人才的选拔和培养，建立起了一支懂经营、 善管理的领导班子。 有关公告详见 2002 年 11 月 8 日《证券时报》。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 性 年 年初持股 年末持股 变动 姓名 职务 任期起止日期 别 龄 数（股） 数（股） 原因 穆昕 董事长 男 40 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 曹邦俊 副董事长 男 58 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 1,903 1,903 张玉明 副董事长 男 38 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 刘汝泉 董事兼总经理 男 40 2002 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 董事兼常务副总 陈社平 男 38 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 经理 陈建中 董事 男 45 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 卿松 董事兼副总经理 男 55 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 1,903 1,903 李亚平 董事兼副总经理 男 49 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 陈争 董事兼财务总监 女 41 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 1,211 1,211 孙家水 董事 男 59 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 0 0 购买本 公司流 叶阳光 董事 男 48 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 0 2,500 通股所 致 邓励 董事 男 47 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 0 0 张晓明 董事 男 51 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 1,038 1,038 左晓仕 独立董事 男 32 2002 年 4 月至 2003 年 6 月 0 0 李葛卫 独立董事 男 35 2002 年 4 月至 2003 年 6 月 0 0 朱文才 监事会召集人 男 47 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 1,038 1,038 唐辉 监事 男 52 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 865 865 廖名有 监事 男 57 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 1,903 1,903 张俊琪 监事 男 47 2001 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 汪远平 监事 男 39 2002 年 12 月至 2003 年 6 月 0 0 徐琳 董事会秘书 女 37 2000 年 6 月至 2003 年 6 月 519 519 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 6 －－ 在股东单位 是否领取报 姓名 任职的股东名称 任职期间 担任的职务 酬、津贴 穆昕 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 刘汝泉 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 陈社平 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 李亚平 沈阳北泰方向集团有限公司 董事 2002.5.8~2005.5.7 否 张玉明 深圳市汇银峰投资有限公司 总经理 2000.1~现在 是 孙家水 四川省信托投资公司 投资部经理 94.1~至现在 是 张晓明 白马发电厂电力开发总公司 总经理 89.1~现在 是 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 54.50 金额最高的前三名董事的报酬总额 16.30 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 15.40 独立董事津贴 3.00 万元/人–年 独立董事其他待遇 出席公司董事会和股东大会的差旅费用在公司据实报销 不在公司领取报酬、津贴的董事 、监事姓名 张玉明、孙家水、邓励、张晓明、叶阳光 报酬区间 人数 1-2 万元 5 2-4 万元 3 4-5 万元 4 5 万元以上 5 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司目前所在的行业主要为机械制造业和电子产品制造业。 报告期内，公司通过机制转换和管理创新，产品和产业结构调整取得了突破性进展，形成了以 IT 产 品为主导，集 IT、机械两大板块的多产品、多元化经营格局。在 IT 产业方面，开发了 15"细管径 LED 指示显示器、17"纯平高度亮度显示器 、19"纯平显示器、15″可旋转 LCD 液晶显示器，17″带 DVI/AV/TV 等 LCD 液晶显示器、从而完善了显示器产品研发及生产系列，在专用和车载液晶显示器 领域也取得了长足的进步，公司研制开发的 IT 新产品还取得了 TCO99、CE、ECC 等多项国际认证。 其次，改造和提升传统机械制造业，使机械产品制造得以拓展和延伸。本年度相继开发和生产了多 缸机体 6102 和 481、EM192、EM165FA 及微车曲轴 JL472Q、480D、HH368Q-X 等新产品，为公司 的持续发展增添了后劲。与此同时，利用老产品的品牌知名度，发挥民营企业灵活的经营优势，使 老产品焕发了青春和活力，原峨眉牌柴油机产品在人员减少 2/3 的基础上，产销规模实现了同比增 长，呈现出稳步发展的良好态势。 7 －－ 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或 主营业务 主营业务 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 分产品 收入 成本 年增减（％） 减（％） 减（％） 机械 26,221.60 21,732.06 17.12 -3.46 1.31 -3.91 IT 25,285.62 19,473.91 22.98 292.29 246.48 -10.18 其中：关联 2,083.25 1,697.85 18.50 0.00 0.00 0.00 交易金额 柴油机 19,152.18 16,351.24 14.62 -13.63 -9.54 -20.88 显示器 25,285.62 19,473.91 22.98 279.54 238.16 69.46 汽配 7,069.42 5,380.82 23.89 48.15 58.07 -16.71 其中：关联 1,895.34 1,497.32 21.00 0.00 0.00 0.00 交易金额 关联交易内容主要为股份公司内部各子公司之间提供配套零部件及技 术服务,其执行价格参照同类产品的市场价格及各公司同类产品市场购 关联交易的定价原则 销价格,各公司本着公平交易的原则,以市场价格为基础,以合同的方式 明确交易双方的责任和义务。 1、显示器及柴油机两大产品均由上千种零部件组成，其主要部件由内 部子公司提供，此举有利于保证产品质量，降低成本。2、本公司研发 机构同时为北泰集团内部各子公司提供技术支持，这有利于推进显示器 关联交易必要性、持续性的 技术进步，减少技术开发投入。3、与控股公司子公司组成大规模的集 说明 团采购有利于降低原材料和零部件采购成本，增强抵御和抗击市场风险 的能力。因此当前公司关联交易的存在是很有必要的，而且还会在一定 时期内保持。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 重庆 6,416.46 118.46 辽宁 2,789.46 876.80 广西 1,907.24 96.82 山西 1,299.26 57.78 四川 4,675.89 1,191.25 香港 1,973.19 0.00 台湾 130.23 0.00 北京 1,287.23 382.11 上海 1,506.89 0.00 广东 5.70 0.00 陕西 788.72 294.91 江苏 2,014.37 0.00 湖南 643.92 -56.40 8 －－ 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 河南 5,183.22 39.48 云南 487.04 0.00 黑龙江 1,923.95 26.97 湖北 787.77 125.00 海南 140.59 0.00 福建 515.03 0.00 新疆 335.77 0.00 山东 6,836.94 -51.11 贵州 339.71 35.78 深圳 172.10 -16.23 甘肃 264.25 0.00 浙江 303.79 0.00 安徽 459.99 0.00 江西 1,868.05 0.00 吉林 965.79 0.00 河北 418.09 -66.75 越南泰国东南亚等 2,347.00 10.47 其他 2,719.57 0.00 合计 51,507.21 53.26 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 11,322.73 占采购总额比重 24.88% 合计 前五名销售客户销售金 9,276.17 占销售总额比重 18.01% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 内江峨柴鸿翔机械有限公司 本期贡献的投资收益 280.24 占上市公司净利润的比重 23.50% 参股 经营范围 制造、加工、销售汽车配件、柴油机及配件、碎石机及配件。 公司 净利润 281.19 9 －－ 参股公司名称 内江方向液晶显示设备有限公司 本期贡献的投资收益 1,074.84 占上市公司净利润的比重 90.13% 参股 经营范围 计算机显示器、网络产品、计算机外部设备的制造和销售 公司 净利润 1,108.08 参股公司名称 内江方向塑料制品有限公司 本期贡献的投资收益 218.74 占上市公司净利润的比重 18.34% 参股 经营范围 制造、销售塑料制品 公司 净利润 220.95 参股公司名称 深圳市方向科技有限公司 本期贡献的投资收益 201.44 占上市公司净利润的比重 16.89% 计算机软、硬件、计算机外部设备产品、网络通讯、数字家电产 参股 经营范围 品、专用集成电路软硬件的开发设计和产品销售 公司 净利润 335.73 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司主营业务仍为单缸柴油机、汽车零部件、显示器、内存条生产销售。公司＂峨眉牌＂单 缸柴油机作为农用机械、小型船舶、小型运输工具、小型发电机组等机械产品的动力，享誉海内外。 ＂内齿牌＂微车曲轴主要用于长安、东安、柳微、昌河、淮海等国内微车厂生产的 ３６８Ｑ、４６２Ｑ、４６５Ｑ、 ４７２Ｑ、４７４Ｑ 等微车发动机组装配套，也深受用户好评。而公司电子产品＂方向＂（Ｄｉｒｃｔｉｏｎ）品牌正 逐步被海内外客商所认同，其显示器已广泛用作台式计算机的显示设备，内存条用于台式计算机、 笔记本电脑，形成了电子、机械产业并举的态势，为实现公司跨越式发展奠定了坚实的基础。 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本年度随着显示器等 ＩＴ 产品产销规模扩大，单位产品成本降低，毛利率较上年上升 １３ 个百分点， 而柴油机产品因市场竞争加剧，销售价格一再下调，单台产品平均下降 ８０ 元，使该产品本年度利润 下降幅度较大。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 本年度利润总额较上年上升 ７．５１％，而净利润下降 ２５．５％，主要原因在于显示器等 ＩＴ 产品规模上升 后，其利润占净利润的 ７０％，而机械产品由于受柴油机价格下调影响，其在经营成果和利润中所占比 例大幅下降。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 10 －－ ２００２ 年度以来，公司为加快产业结构的调整步伐，重点加大了对液晶显示器公司的投入，使本年度 ＩＴ 产品销售收入，利润较上年度有了大幅提高，成为公司新的经济增长点。为保证其正常生产经营 的资金需要，加大了银行融资力度，相应使公司负债率有所上升，利息负担有所加重。同时由于我 公司 ＩＴ 产业属起步阶段，在市场开拓、营销网络建设、产品宣传上需要进行较大的投入，产品的利 润相对偏低，加上机械产业中柴油机销售价格的下调，使本年净利较上年有所下降。但随着 ＩＴ 产业 的进一步发展，我们一定能克服暂时的困难，取得更好的经营业绩，回报广大股东的厚爱。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的 财务状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 100,000.00 51,507.21 成本及费用 96,800.00 49,581.35 差异说明 本年度实现利润总额 1926 万元,较去年同期增长 7.54%.但较年度经营计划下降 40%,主要原因在于: 1、公司原有主导产品柴油机、汽车配件由于市场竞争进一步加剧的影响，导致产品售价下降下调， 机械行业仅实现利润总额 533 万元，完成计划目标的 53%； 2、新投入 IT 产品显示器、集成电路在 2002 年进入规模经营后，由于受销售网点的新建、产品品牌 的宣传、推广以及资金需求量加大的影响，导致销售及财务费用与销售收入、利润增长不同步。仅 实现利润总额 1393 万元，完成年度计划的 63%。 6.12 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 2002 年度实现主营业 IT 项目（向深科技增加投资） 2,000.00 已投资并产生的收益 务收入 1549 万元，实现 利润 336 万元。 合计 2,000.00 -- -- 11 －－ 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经天一会计师事务所审定，本公司 2002 年度共实现净利润 1192 万元，提取 10%法定公积金 295 万 元，提取 5%法定公益金 148 万元，提取 20%的任意盈余公积金 590 万元，2002 年可供分配的利润 160 万元，加上 2001 年转入的未分配利润 6204 万元，截止 2002 年末，实际可供股东分配的利润是 6364 万元。公司董事会决定 2002 年度不向股东分配红利，也不实施资本公积转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 是否履 是否为关联 担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 行完毕 方担保 四川省川威钢铁 2002 年06 月01 日 800.00 连带责任担保 2002 年6 月 1 日--2003 年6 月1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年11 月01 日 1,000.00 连带责任担保 2002 年11 月1 日--2003 年5 月 1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年12 月01 日 2,000.00 连带责任担保 2002 年12 月1 日--2003 年12 月1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年07 月01 日 1,000.00 连带责任担保 2002 年7 月 1 日--2003 年7 月1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年07 月01 日 700.00 连带责任担保 2002 年7 月 1 日--2003 年7 月1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年12 月01 日 1,000.00 连带责任担保 2002 年12 月1 日--2003 年12 月1 日 否 否 集团有限公司 四川省川威钢铁 2002 年10 月01 日 2,000.00 连带责任担保 2002 年10 月1 日--2003 年10 月1 日 否 否 集团有限公司 四川银山化工 (集团 )股 份 有 限 2001 年06 月01 日 728.00 连带责任担保 2001 年6 月 1 日--2002 年5 月1 日 否 否 公司 四川银山化工 (集团 )股 份 有 限 2002 年06 月01 日 1,500.00 连带责任担保 2001 年6 月 1 日--2002 年4 月1 日 否 否 公司 12 －－ 四川银山化工 (集团 )股 份 有 限 1999 年10 月01 日 1,375.00 连带责任担保 1999 年10 月 1 日--2004 年 9 月1 日 否 否 公司 深圳民鑫实业有 2002 年01 月01 日 1,000.00 连带责任担保 2002 年1 月 1 日--2003 年1 月1 日 否 否 限公司 深圳市亚奥新业 2002 年08 月01 日 3,000.00 连带责任担保 2002 年8 月~2003 年 8 月 否 否 有限公司 四川峨眉柴油机 1998 年07 月01 日 779.40 连带责任担保 1998 年7 月 1 日--年月日 否 否 集团公司 担保发生额合计 14,000.00 担保余额合计 16882.40 其中：关联担保余额合计 0.00 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 沈阳北泰电子有限公司 0.00 1,071.64 0.00 0.00 沈阳北泰电脑工程有限公司 0.00 224.07 0.00 0.00 沈阳大同北泰注塑有限公司 0.00 22.37 0.00 0.00 沈阳北泰方向集团有限公司 0.00 0.00 0.00 282.07 沈阳火炬北泰数码科技有限公司 0.00 294.66 0.00 0.00 合计 0.00 1,612.74 0.00 282.07 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 ? 适用 v 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内国泰君安证券有限公司成都人民中路营业部与内江市强胜经贸企业有限公 司和本公司的债券纠纷一案，四川省高级人民法院于 2002 年 4 月 30 日作出终审判决， 驳回国泰君安证券有限公司对本公司的诉讼请求，本公司不承担担保责任。有关此案 的公告刊登在 2001 年 11 月 17 日、2002 年 4 月 20 日、2002 年 5 月 16 日和 2002 年 8 月 19 日《证券时报》上。 2003 年 1 月 16 日，因国泰君安证券有限公司成都人民中路营业部不服四川省高级人 民法院终审裁定，向四川省高级人民法院提出了再审申请，四川省高级人民法院裁定 组成合议庭再审，再审期间，中止原判决的执行。公告详见 2003 年 2 月 28 日《证券 时报》。 本公司认为：此案件事实清楚，证据确凿，四川省高级人民法院裁定本公司不承担担 13 －－ 保责任的决定是正确的。本公司已经作好了迎接再审的准备。 7.8 独立董事履行职责的情况 按照《上市公司独立董事指导意见》的有关规定，2002 年公司在章程中制定和完善 了独立董事制度、选举了两名独立董事。公司所聘独立董事能够勤勉和忠实地履行职 责，对公司章程规定的重大投资、重大担保、重大关联交易和公司建立现代企业制度 自查等等重大事项客观公正地发表了独立意见，切实履行了独立董事的诚信义务。 §8 监事会报告 一、监事会依法运作情况 公司监事会根据国家颁布法律、法规及中国证监会发布的公司治理的规范性文件，对 公司股东大会、董事会的召开程序，董事会对股东大会决议的执行情况，高级管理人 员执行职权情况及公司管理制度进行监督，认为本届董事会的工作是认真负责的，公 司的经营决策是科学合理的，公司的治理结构和管理制度是规范、科学的，能较好的 规范管理和防范财务风险。公司的董事、高级管理人员在行使职权时，没有违反国家 法律、法规，以及公司章程，也没有损害公司利益和股东权益的情况发生。 二、检查公司财务情况 公司监事会对公司 2002 年度财务报告进行了认真、细致的检查，认为公司 2002 年度 财务结构、财务状况良好，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，同时兼顾了国 家、公司、股东三者利益。 三、对最近一次募集资金使用情况的监督 报告期内公司没有募集资金使用情况。 四、对公司收购、出售资产情况的监督 报告期内，本公司国家股股权转让经财政部财企（2002）327 号文件批准，于 2002 年 11 月办理完成过户手续。监事会认为，本公司董事会及总经理部为国家股股权转 让做了大量富有成效的工作，2002 年公司实现了机械行业向 IT 行业的成功转型，实 现了产值翻番，为公司争取更大的发展空间，保障了广大股东的合法权益。 五、对关联交易的监督 报告期内，公司遵循"公开、公正、诚实、信用"原则开展关联交易工作。据查，2002 年 11 月，公司拟转让深圳市方向科技有限公司股权事项属于关联交易，公司已按照 《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，履行了决策审批程序和信息披露义务， 14 －－ 没有发现损害公司及股东利益的行为。本公司拟转让深圳市方向科技有限公司股权事 项因未获股东大会通过，故此事项未实施。 六、对会计师事务所出具的审计报告的情况说明 报告期内，天一会计师事务所对本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 §9 财务报告 9.1 审计意见 本公司 2002 年度财务报告经天一会计师事务所有限责任公司审计,出具了天一审字 (2003)第 4-050 号标准无保留意见的审计报告,签字会计师:杨雄、张静。 9.2 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围增加了 2 控股子公司：四川峨眉柴油机 有限公司、四川方向汽车零配件有限公司。 9.4 会计报表附后 四川方向光电股份有限公司董事会 二 OO 三年三月二十日 15 －－ 资产负债表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 253,594,044.91 161,583,513.31 261,236,431.99 243,583,203.92 短期投资 639,470.44 应收票据 9,636,990.00 5,532,110.00 592,110.00 应收股利 应收利息 应收账款 278,365,832.98 81,966,697.25 222,311,497.68 165,676,068.00 其他应收款 83,784,901.54 411,767,490.48 63,669,749.68 137,822,893.61 预付账款 108,280,075.83 16,800,000.00 81,333,636.43 38,476,115.47 应收补贴款 存货 131,545,324.71 34,350.00 93,440,392.63 48,736,790.88 待摊费用 103,585.85 183,259.56 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 865,950,226.26 672,152,051.04 727,707,077.97 634,887,181.88 长期投资: 长期股权投资 -3,753,193.28 257,516,335.42 9,074,626.32 166,784,216.65 长期债权投资 长期投资合计 -3,753,193.28 257,516,335.42 9,074,626.32 166,784,216.65 其中：合并价差 -14,344,198.28 -566,378.68 固定资产: 固定资产原价 391,320,141.10 44,672,007.89 356,453,968.10 228,244,480.08 减：累计折旧 72,111,938.95 2,984,932.46 76,069,430.97 48,322,062.14 固定资产净值 319,208,202.15 41,687,075.43 280,384,537.13 179,922,417.94 减：固定资产减值准备 4,302,713.72 101,426.92 10,098,456.40 10,098,456.40 固定资产净额 314,905,488.43 41,585,648.51 270,286,080.73 169,823,961.54 工程物资 3,217.45 3,217.45 在建工程 39,790,670.37 14,159,109.16 57,732,309.50 32,648,976.34 固定资产清理 604,981.77 固定资产合计 354,696,158.80 55,744,757.67 328,626,589.45 202,476,155.33 无形资产及其他资产: 无形资产 27,404,716.74 9,129,698.56 29,434,353.06 9,372,497.83 长期待摊费用 15,443.28 1,179,444.16 其他长期资产 -269,500.00 无形资产及其他资产合计 27,150,660.02 9,129,698.56 30,613,797.22 9,372,497.83 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,244,043,851.80 994,542,842.69 1,096,022,090.96 1,013,520,051.69 流动负债: 16 －－ 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 短期借款 533,800,000.00 469,800,000.00 430,000,000.00 429,200,000.00 应付票据 64,464,035.00 30,300,000.00 45,000,000.00 44,000,000.00 应付账款 81,053,890.09 87,175,153.41 40,758,436.58 预收账款 28,012,670.98 5,789,891.86 11,057,892.98 9,809,262.13 应付工资 501,399.51 1,166.00 588,524.81 应付福利费 3,643,015.59 -220,946.99 1,787,457.61 337,422.83 应付股利 354,347.39 354,347.39 503,202.79 503,202.79 应交税金 -33,612,802.22 -38,078,677.45 -31,587,672.25 -37,549,920.76 其他应交款 1,170,669.17 81,379.70 1,115,994.43 81,379.70 其他应付款 5,857,748.83 803,525.88 12,052,246.23 8,646,643.42 预提费用 277,347.21 277,144.85 预计负债 一年内到期的长期负债 8,130,000.00 8,130,000.00 其他流动负债 流动负债合计 685,522,321.55 468,830,686.39 566,099,944.86 503,916,426.69 长期负债: 长期借款 29,130,000.00 29,130,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 应付债券 长期应付款 9,086,357.42 6,492,610.01 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 38,216,357.42 29,130,000.00 31,492,610.01 25,000,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 723,738,678.97 497,960,686.39 597,592,554.87 528,916,426.69 少数股东权益 23,723,016.52 13,825,911.09 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 152,417,137.00 资本公积 211,392,771.21 211,392,771.21 211,339,093.14 211,339,093.14 盈余公积 69,134,567.66 61,857,179.96 58,809,142.05 57,683,481.33 其中：法定公益金 11,654,997.70 10,776,417.82 10,179,936.90 10,180,175.16 未分配利润 63,637,680.44 70,915,068.13 62,038,252.81 63,163,913.53 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 496,582,156.31 496,582,156.30 484,603,625.00 484,603,625.00 合计 负债和所有者权益（或股东 1,244,043,851.80 994,542,842.69 1,096,022,090.96 1,013,520,051.69 权益）总计 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：汪远平 17 －－ 利润及利润分配表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 515,072,118.04 336,076,671.35 221,737,505.71 减：主营业务成本 412,059,790.73 270,710,429.29 180,764,730.34 主营业务税金及附加 1,353,864.85 506,139.77 二、主营业务利润（亏损以“-” 101,658,462.46 64,860,102.29 40,972,775.37 号填列） 加：其他业 务利润（亏损以 6,187,908.74 2,743,573.16 2,572,503.12 “-”号填列） 减：营业费用 23,820,014.48 7,994,582.16 6,089,628.14 管理费用 40,487,802.02 2,554,333.26 37,001,730.19 20,625,330.11 财务费用 24,951,162.51 7,155,672.08 5,911,570.05 4,132,874.03 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 18,587,392.19 -9,710,005.34 16,695,793.05 12,697,446.21 加：投资收益（损失以“-” 1,596,467.34 21,322,081.87 838,930.27 4,769,936.92 号填列） 补贴收入 1,000,000.00 1,000,000.00 营业外收入 737,240.33 343,827.68 1,020,641.04 1,012,702.60 减：营业外支出 2,662,512.14 1,031,050.98 642,852.71 423,692.94 四、利润总额 （亏损总额以“-” 19,258,587.72 11,924,853.23 17,912,511.65 18,056,392.79 号填列） 减：所得税 4,697,417.94 3,259,930.11 2,050,927.25 减：少数股东损益 2,636,316.55 -1,352,884.00 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 11,924,853.23 11,924,853.23 16,005,465.54 16,005,465.54 加：年初未分配利润 62,038,252.81 63,163,913.53 52,563,397.97 52,760,360.93 其他转入 六、可供分配的利润 73,963,106.04 75,088,766.76 68,568,863.51 68,765,826.47 减：提取法定盈余公积 2,950,121.59 1,192,485.32 2,219,678.39 1,600,546.55 提取法定公益金 1,475,060.80 596,242.66 1,109,839.20 800,273.28 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 69,537,923.65 73,300,038.78 65,239,345.92 66,365,006.64 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 5,900,243.21 2,384,970.65 3,201,093.11 3,201,093.11 应付普通股股利 转作资本 （或股本 ）的 普通股股利 八、未分配利润 63,637,680.44 70,915,068.13 62,038,252.81 63,163,913.53 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所 得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利 润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利 润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：汪远平 18 －－ 现 金 流 量 表 编制单位：四川方向光电股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 535,775,610.42 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 6,493,892.64 31,291,609.58 经营活动产生的现金流入小计 542,269,503.06 31,291,609.58 购买商品、接受劳务支付的现金 428,900,565.52 支付给职工以及为职工支付的现金 37,634,688.46 2,539,582.48 支付的各项税费 9,878,863.11 1,426,947.85 支付的其他与经营活动有关的现金 65,498,801.20 65,645,973.82 经营活动产生的现金流出小计 541,912,918.29 69,612,504.15 经营活动产生的现金流量净额 356,584.77 -38,320,894.57 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 187,141.60 135,600.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 187,141.60 135,600.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 28,883,816.97 3,548,807.63 支付的现金 投资所支付的现金 1,200,000.00 20,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 40.00 投资活动产生的现金流出小计 30,083,856.97 23,548,807.63 投资活动产生的现金流量净额 -29,896,715.37 -23,413,207.63 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 7,200,000.00 借款所收到的现金 557,146,000.00 498,800,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 564,346,000.00 498,800,000.00 偿还债务所支付的现金 516,900,000.00 509,900,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 24,888,933.94 8,544,048.18 支付的其他与筹资活动有关的现金 659,322.54 621,540.23 筹资活动产生的现金流出小计 542,448,256.48 519,065,588.41 筹资活动产生的现金流量净额 21,897,743.52 -20,265,588.41 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -7,642,387.08 -81,999,690.61 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 11,924,853.23 11,924,853.23 加：计提的资产减值准备 1,021,238.73 19 －－ 固定资产折旧 26,767,307.52 1,942,160.24 无形资产摊销 2,071,936.32 262,599.27 长期待摊费用摊销 1,631,654.58 待摊费用减少（减：增加） 96,230.09 预提费用增加（减：减少） -29,304.02 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产 552,207.05 -66,001.21 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 16,457,808.73 7,155,672.08 投资损失（减：收益） -1,596,467.34 -21,322,081.87 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 12,098,652.23 48,700,466.72 经营性应收项目的减少（减：增加） -127,433,710.08 -60,491,579.42 经营性应付项目的增加（减：减少） 31,918,023.54 -26,426,983.61 其他 24,876,154.19 少数股东本期收益 经营活动产生的现金流量净额 356,584.77 -38,320,894.57 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 253,594,044.91 161,583,513.31 减：现金的期初余额 261,236,431.99 243,583,203.92 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -7,642,387.08 -81,999,690.61 公司负责人：穆昕 财务负责人：陈争 编制人：汪远平 20 －－