申通地铁(600834)2002年年度报告

上海申通地铁股份有限公司 ２００２ 年年度报告 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 目 录 重要提示┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 2 一、公司基本情况简介┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 3 二、会计数据和业务数据摘要┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 5 三、股本变动及股东情况┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄ 7 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄10 五、公司治理结构┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄12 六、股东大会情况简介┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄15 七、董事会报告┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄17 八、监事会报告┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄22 九、重要事项┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄24 十、财务报告┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄26 十一、备查文件目录┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄┄62 1 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 重要提示 １、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 ２、本公司负责人董事长宋孝鋆先生、主管会计工作负责人副总经理朱稳根先生及会计机 构负责人计划财务部经理张守水先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 一、公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：上海申通地铁股份有限公司 公司中文名称缩写：申通地铁 公司法定英文名称：ＳｈａｎｇＨａｉ ＳｈｅｎＴｏｎｇ Ｍｅｔｒｏ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． 公司英文名称缩写：ＳｈｅｎＴｏｎｇ Ｍｅｔｒｏ ２、公司法定代表人：宋孝鋆 ３、公司董事会秘书：孙 安 联系地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） 联系电话：（０２１）５８３０８５９５ 传真：（０２１）６３３０００６５ 公司证券事务代表：杨 兵 联系地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） 联系电话：（０２１）６３３０５５６３ 传真：（０２１）６３３０００６５ ４、公司注册地址：上海市浦电路 ３８９ 号（由由燕乔大厦 ５Ｆ） 公司办公地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） 邮政编码：２０００１０ ５、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：申通地铁 股票代码：６００８３４ ７、其他有关资料 公司首次注册登记日期：１９９２ 年 ６ 月 １２ 日 变更注册登记日期：２００１ 年 ７ 月 ２５ 日 公司注册登记地址：上海市浦东新区浦电路 ３８９ 号 公司法人营业执照注册号：３１００００１０００７６８ 税务登记号码：３１００４４１３２２０５５１８ 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：上海市威海路 ７５５ 号文新报业大厦 ２０ 楼 公司聘请的律师事务所名称：上海市金茂律师事务所 律师事务所办公地址：上海市愚园路 １６８ 号环球世界大厦 ２１０３—２１０５ 室 3 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 二、会计数据和业务数据摘要 １、本年度会计数据和业务数据摘要（合并） 单位：人民币元 利润总额 ８２，０４７，６００．４６ 净利润 ６３，４６９，２８５．９５ 扣除非经常性损益后的净利润 ８４，２２９，９０７．１５ 主营业务利润 １６１，８４３，６７４．８５ 其他业务利润 ４９０，１８３．３０ 营业利润 １０６，５５１，３８２．６７ 投资收益 １，４４６，７５８．９２ 补贴收入 营业外收支净额 ２５，９８７，９４１．１３ 经营活动产生的现金流量净额 １３２，６３９，３１３．６８ 现金及现金等价物净增加额 １３，７１２，５６６．７８ 注：非经常性损益项目合计 －２０，７６０，６２１．２０ 元。 其中：１）固定资产减值准备 –２２，０６０，０３８．８１ 元 ２）处理固定资产损失 －２８，４３６．１５ 元 ３）退罚款 ３１，７９０．００ 元 ４）所得税影响数 １，２９６，０６３．７６ 元 ２、截止报告期公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项 目 ２００２ 年 ２００１ 年（调整后） ２００１ 年（调整前） ２０００ 年 主营业务收入 ５１４，２９９，３３２．５１ ２７４，５０７，６０５．４３ ２７４，５０７，６０５．４３ １０７，９４８，１１３．２０ 净利润 ６３，４６９，２８５．９５ ７１，４８９，４７２．４６ ６５，５１８，４８８．４３ ５４，２３２，６７２．０７ 总资产 ９０７，０１０，５８０．８７ ９４７，６３２，８５０．５１ ９４７，６３２，８５０．５１ ５９３，５４１，０２０．０７ 股东权益（不含少数股东 ５８４，２１４，５６８．５７ ５６０，１９８，３３２．６２ ５５４，２２７，３４８．５９ ５２８，１６１，９１０．１６ 权益） 每股收益 ０．１６ ０．１８ ０．１７ ０．１６ 每股净资产 １．４８ １．４２ １．４０ １．５３ 调整后的每股净资产 １．４８ １．４２ １．４０ １．５３ 每股经营活动产生 ０．３４ ０．３８ ０．３８ ０．３５ 的现金流量净额 净资产收益率 １０．８６ １２．７６ １１．８２ １０．２７ 扣除非经常性损益的加权 １３．７５ １１．６５ １０．５７ ９．７６ 平均净资产收益率 4 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 ３、报告期股东权益变动情况 单位：人民币元 项目 股本（万 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股东权益和计 股） 期初数 ３９４５３．０５ ７９，７１１，１９６．８０ ５８，７３７，０２７．８４ １６，８１３，５２９．８７ ２７，２１９，６０７．９８ ５６０，１９８，３３２．６２ 本期增加 ９，５２０，３９２．９０ ３，３７８，１０１．０４ ５３，９４８，８９３．０５ ６３，４６９，２８５．９５ 本期减少 ３９，４５３，０５０．００ ３９，４５３，０５０．００ 期末数 ３９４５３．０５ ７９，７１１，１９６．８０ ６８，２５７，４２０．７４ ２０，１９１，６３０．９１ ４１，７１５，４５１．０３ ５８４，２１４，５６８．５７ 变动原因 根据公司章程规定按 １０％计提法定盈余公积金 ６，３４６，９２８．６０ 元，按 ５％计提法定公益 金 ３，１７３，４６２．３０ 元，使盈余公积增加了 ９，５２０，３９２．９０ 元。 5 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 三、股本变动及股东情况 １、股份变动情况表： 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 一、未上市流通股 １、发起人股份 其中： 国家拥有股份 ２５１，１２５，５００ － ２５１，１２５，５００ 境内法人持有股份 ４１，６８７，５００ － ４１，６８７，５００ 外资法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ２１，６７７，５００ － ２１，６７７，５００ ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ３１４，４９０，５００ － ３１４，４９０，５００ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ８０，０４０，０００ － ８０，０４０，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ８０，０４０，０００ － ８０，０４０，０００ 三、股份总数 ３９４，５３０，５００ － ３９４，５３０，５００ ２、股票发行与上市情况： （１）报告期内本公司未派送红股、转增股本、配股和增发新股。 （２）报告期内本公司无职工内部股。 ３、股东情况介绍 （１）本公司报告期末股东总数：３８９３８ 户。 （２）前 １０ 名股东情况 期末持股数 所占比例 序号 股东名称 流通情况 股份状态 股份类别 （股） （％） １ 国家持股 ２５１，１２５，５００ ６３．６５２ 非流通 未质押或冻结 国家股 上海市原水股份有限 ２ ４１，６８７，５００ １０．５６６ 非流通 未质押或冻结 法人股 公司 6 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 申银万国证券股份有 ３ ７，０３６，８５０ １．７８４ 非流通 未质押或冻结 法人股 限公司 ４ 裕阳证券投资基金 １，９２３，０６８ ０．４８７ 已流通 未质押或冻结 社会公众股 上海市自来水浦东有 ５ １，６６７，５００ ０．４２３ 非流通 未质押或冻结 法人股 限公司 ６ 普华证券投资基金 １，５６８，２４５ ０．３９７ 已流通 未质押或冻结 社会公众股 ７ 南洋制衣有限公司 １，０００，５００ ０．２５４ 非流通 未质押或冻结 法人股 ８ 中条管道工程公司 ８００，４００ ０．２０３ 非流通 未质押或冻结 法人股 上海住安建设发展公 ９ ６６７，０００ ０．１６９ 非流通 未质押或冻结 法人股 司 大众交通（集团）股份 ５００，２５０ 非流通 法人股 １０ ０．１６５ 未质押或冻结 有限公司 １５０，０７５ 已流通 社会公众股 注：１） 国家持股为本公司控股股东上海申通集团有限公司，所持本公司股份 ２５１１２５５００ 股为未上市流通的 国家股，占公司总股本的 ６３．６５２％。 ２） 持有本公司 ５％以上股份的股东所持股份在报告期内没有发生质押或冻结的情况。 ３） 报告期内上海市城市建设投资开发总公司和上海市自来水公司分别与上海市原水股份有限公司签订 了股权转让协议书，上海市城市建设投资开发总公司和上海市自来水公司分别将所持上海申通地铁 股份有限公司 833.75 万国有法人股和 3335 万国有法人股转让给上海市原水股份有限公司。该项目 已获财政部财企(2002)72 号文和上海市国有资产管理办公室沪国资预(2002)110 号文批准,并已办理 好过户登记手续。公司已于 2002 年 4 月 24 日、5 月 15 日和 9 月 18 日在《上海证券报》刊登了提示 公告。 ４） 报告期内公司控股股东未发生变更。 （３）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：上海申通集团有限公司 法定代表人：张桂娟女士 成立日期：２０００ 年 ４ 月 １９ 日 注册资本：２６０ 亿元人民币 企业类型：有限责任公司（国内合资） 股权结构：上海久事公司持有其 ６６．１３％的股权，上海市城市建设投资开发总公司持有其 ３３．８７％的股权。 经营范围：实业投资及综合开发经营 （４）公司控股股东的控股股东情况介绍 公司控股股东的控股股东名称：上海久事公司 法定代表人：张桂娟女士 成立日期：１９８７ 年 １２ 月 １２ 日 7 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 注册资本：７８.５ 亿元人民币 企业类型：国有企业（非公司法人） 股权结构：国有独资 经营范围：利用国内外资金，投资及综合开发经营 （５）持有公司股份 １０％以上股东情况 持有公司股份 １０％以上股东名称：上海市原水股份有限公司 法定代表人：刘强 成立日期：１９９２ 年 ９ 月 ９ 日 注册资本：１８.84 亿元人民币 企业类型：股份有限公司（上市） 经营范围：原水供应，自来水开发，给水工程建设，排管施工工程，机电设备安装，给 水设备制造，给水技术咨询和服务，饮用水及设备，饮用水工程安装及咨询 服务。 8 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 １、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 宋孝鋆 男 ５０ 董事长 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 张桂娟 女 ６０ 董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 董经纬 男 ４６ 董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 祝世健 男 ３７ 董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 严厚群 女 ４７ 董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 吴守培 男 ５２ 董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 朱荣恩 男 ４８ 独立董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 金德环 男 ４９ 独立董事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 贺阿东 男 ４８ 监事长 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 周耀东 男 ３３ 监事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 隆振中 男 ５２ 监事 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 朱稳根 男 ３６ 副总经理 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 张若霖 男 ４７ 副总经理 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ ０ ０ 孙 安 男 ４５ 董事会秘书 ０２．０６．２５－０５．０６．２５ １０８３ １０８３ 说明：１）董事、监事、高级管理人员持股数未发生变化； ２）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： 姓 名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 宋孝鋆 上海申通集团有限公司 董事、代总经理 张桂娟 上海申通集团有限公司 董事长、党委书记 董经纬 上海申通集团有限公司 副总经理 吴守培 上海市原水股份有限公司 总经理 严厚群 上海申通集团有限公司 资产管理部副经理 祝世健 上海申通集团有限公司 审计法律部副经理 贺阿东 上海申通集团有限公司 党委副书记 周耀东 上海申通集团有限公司 审计法律部副经理 ２、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： ２００２ 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据公司内部制定 的分配制度，按本人岗位确定其薪酬标准，结合公司的内部考核按月发放。依据 2002 年 6 月 25 日召开的公司 2001 年度股东大会通过的决议，独立董事的年度津贴报酬为人民币 3 万元/ 年。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额 （包括基本工资 、各项奖 金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下： 9 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 姓名 性别 职 务 领取报酬、津贴 宋孝鋆 男 董事长 在股东单位领取薪酬 张桂娟 女 董 事 在股东单位领取薪酬 董经纬 男 董 事 在股东单位领取薪酬 吴守培 男 董 事 在股东单位领取薪酬 严厚群 女 董 事 在股东单位领取薪酬 祝世健 男 董 事 在股东单位领取薪酬 贺阿东 男 监事长 在股东单位领取薪酬 周耀东 男 监 事 在股东单位领取薪酬 隆振中 男 监 事 在本公司领取薪酬 张若霖 男 副总经理 在本公司领取薪酬 朱稳根 男 副总经理 在本公司领取薪酬 孙 安 男 董事会秘书 在本公司领取薪酬 现任监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 ４５ 万元，一名监事在公司领取报 酬，金额为 ８ 万元，金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬，报酬总额为 ３７ 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员 １２ 人，在本公司领取报酬的 ４ 人，年度报酬数额在 ８－１０ 万元的 １ 人，１０－１２ 万元的 ２ 人。１２ 万元以上的 １ 人。 公司支付的独立董事年度津贴总额为 ３ 万元。 ３、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 报告期内因公司第三届董事会和第三届监事会任期届满，根据有关法律、法规和《公司 章程》的规定，公司对董事会和监事会进行了换届改选。经 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开的公司 ２００１ 年度股东大会审议，大会以记名投票表决方式选举宋孝鋆、张桂娟、董经纬、祝世健、 严厚群、吴守培、朱荣恩、金德环为公司第四届董事会董事，其中朱荣恩、金德环为独立董 事。选举贺阿东、周耀东、隆振中为公司第四届监事会监事。 报告期内因工作调动原因，经第三届董事会第二十三次会议讨论决定免去陈印岐先生的 上海申通地铁股份有限公司总经理职务。公告（临 ２００２－００４）刊登在 ２００２ 年 ４ 月 １９ 日的 《上海证券报》。 报告期内因工作调动原因，经第三届董事会第二十五次会议讨论决定免去仲辉先生的上 海申通地铁股份有限公司董事会秘书职务。公告（临 ２００２－００６）刊登在 ２００２ 年 ５ 月 １０ 日的 《上海证券报》。 ４、公司员工情况： ２００１ 年末，本公司在职员工 ２６ 人，离退休员工 ２ 人；公司员工中有各种专业职称的人 数为 ２０ 人，占员工总数的 ７６．９２％，其中高级职称 ４ 人，中级职称 １１ 人，初级职称 ５ 人，各种 层次的专业结构较为合理。 10 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 （１） 员工的专业构成： １ 行政人员 １０ 人 占 ３８．４６％ ４ ８％ １ １ ２ 财务人员 ５ 人 占 １９．２３％ ３８％ ２ ３ ３５％ ３ ３ 技术人员 ９ 人 占 ３４．６２％ ２ ４ １９％ ４ 普通员工 ２ 人 占 ７．６９％ （２） 员工的教育程度 ４ １ １ 研究生学历 ２ 人 占 ７．６９％ １５％ ８％ １ ２ 大学学历 １５ 人 占 ５７．６９％ ２ ３ １９％ ３ ２ ３ 大专学历 ５ 人 占 １９．２３％ ４ ５８％ ４ 其他学历 ４ 人 占 １５．３８％ 11 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 五、公司治理结构 1、公司治理情况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和《上海证 券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范公司运作，公司 制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《总经理工作细则》。这些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年元月 7 日发 布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求。公司目前治理结构情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有平 等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；认真接待股东来访和来电咨询，使股东 了解公司运作情况；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照中国证监会公布的 《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股 东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律师出席见证；公司关联交易公平合理， 并对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利， 从未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资 产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运 作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事； 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事会建立了 董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度出度董事会和股东大 会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；以 诚信、勤勉、尽责的态度履行职责。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章 程》的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督。 12 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 （5）关于绩效评价与激励约束机制；公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和 经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的 规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、消费者等 其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访 和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、 准确、完整，及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够严 格按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一 如既往地按照有关议事规则和 2002 年元月 7 日发布的《上市公司治事准则》等要求规范运 作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 2、公司独立董事情况 根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要 求，公司董事会于 2002 年上半年引入独立董事制度。公司严格按照独立董事任职条件，严 格挑选，综合评估，经公司 2001 年度股东大会批准，聘请上海财经大学会计系教授朱荣恩 先生和上海财经大学金融学院副院长、教授金德环先生担任公司第四届董事会独立董事。 并按照有关规定修改《公司章程》。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 （1）人员分开方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立，并 设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均 在本公司领取报酬，未在控股股东单位担任职务。 （2）资产完整方面：本公司拥有独立的收费管理系统，特许经营权等无形资产归公司 拥有。 （3）财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和 财务管理制度，并独立在银行开户。 13 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 （4）机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的健全的组织机构体系，公司 董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系，也不 存在与控股股东合署办公的情况。 （5）业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主 经营能力。 4、高级管理人员的考评及激励机构 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司准备在 适当的时机建立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行激励机制。 14 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 六、股东大会情况简介 １、 股东大会情况 本报告期内，公司召开了一次股东大会。 公司就 ２００１ 年度股东大会的召集和召开，于 ２００２ 年 ５ 月 ２３ 日将股东大会召开的时 间、地点、审议事项及其他事项等相关董事会决议、股东大会通知以公告（临 ２００２－ ００８）方式刊登在《上海证券报》上。 公司于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日下午 ２ 时正在上海影城（上海市新华路 １６０ 号）召开 ２００１ 年 度股东大会，出席会议股东 １９９ 人，代表股份 ２９３８４６１２３ 股，占公司总股本的 ７４．４７９９％， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事、监事、高级管理人员出席。 会议以记名投票表决方式审议通过了如下决议： （１）审议通过了《公司 ２００１ 年度董事会工作报告》； （２）审议通过了《公司 ２００１ 年度监事会作报告》； （３）审议通过了《公司 ２００１ 年度财务决算报告》； （４）审议通过了《公司 ２００１ 年度利润分配方案》； 经上海上会会计师事务所有限公司审计：公司 ２００１ 年度实现净利润 ６５，５１８，４８８．４３ 元，提取 １０％法定公积金 ６，５５１，８４８．８４ 元；提取 ５％法定公益金 ３，２７５，９２４．３９ 元；当年可 分配利润 ５５，６９０，７１５．１７ 元，加上以前年度结转的未分配利润 ５，９０６，６０６．３９ 元，实际可供 股东分配的利润为 ６１，５９７，３２１．５６ 元。公司拟以 ２００１ 年末总股本 ３９４，５３０，５００ 股为基数， 向全体股东按每 １０ 股派发现金红利 １．００ 元（含税），共计分配利润 ３９，４５３，０５０．００ 元， 本次分配后结余的未分配利润 ２２，１４４，２７１．５６ 元，结转以后年度分配。 （５）选举产生了公司第四届董事会成员； （６）选举产生了公司第四届董事会独立董事成员及独立董事成员年度津贴报酬； （７）选举产生了公司第四届监事会成员； （８）审议通过了关于修改《公司章程》的报告。 ２００２ 年股东大会决议公告和上海金茂律师事务所出具的法律意见书于 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日刊登在《上海证券报》。（临 ２００２－０１１） ２、 报告期内公司董事、监事的选举、更换情况 本报告期内因公司第三届董事会和第三届监事会任期届满，根据有关法律、法规和 《公司章程》的规定，公司对董事会和监事会进行了换届改选。经 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开 的公司 ２００１ 年度股东大会审议，大会以记名投票表决方式选举宋孝鋆、张桂娟、董经纬、 祝世健、严厚群、吴守培、朱荣恩、金德环为公司第四届董事会董事，其中朱荣恩、金德 环为独立董事。选举贺阿东、周耀东、隆振中为公司第四届监事会监事。公司于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开第四届董事会第一次会议，选举宋孝鋆先生为公司第四届董事会董事长。公司 15 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 于 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开第四届监事会第一次会议，选举贺阿东先生为公司第四届监事会 监事长。 上述决议公告于 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日刊登在《上海证券报》（临 ２００２－０１２、临 ２００２－ ０１３）。 16 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 七、董事会报告 １、公司经营情况 （１）公司主营业务的范围及经营情况 ２００１ 年 ７ 月开始，公司属于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业，以上海地铁一 号线的经营为主营业务。 公司经营范围：地铁经营及相关综合开发，轨道交通投资，附设分支机构（上述经营 范围除专项规定）。 2002 年对申通地铁来讲，是承前启后、开拓进取的一年。2001 年公司顺利实施重大资 产重组后，公司董事会根据股东大会决议，及时转移工作重心，全力开拓地铁综合业务。 公司强化“规范经营、创新促发展”经营理念，强调务实的经营作风，培养“开拓创新、 与时俱进、诚信勤勉、团结协作”的企业精神，深化公司内部管理，发掘内部潜力，致力 提升公司治理水准，扎扎实实地推动公司主营业务稳步走上正轨，为广大市民提供安全、 快捷、舒适的城市轨道交通服务，加速上海国际化大都市建设进程。 令人鼓舞的是公司在全面实现 2002 年度经营计划的同时，也取得了显著的社会效益， 从而顺利实现了经济效益与社会效益的双丰收。 报告期内，公司实现主营业务收入 ５１４，２９９，３３２.51 元，主营业务利润 １６１，８４３，６７４.８５ 元。净利润 ６３，４６９，２８５．９５ 元。 （２）主要控股公司的经营情况 ２００１ 年 ７ 月 １ 日，公司投资 ６４７.９５５ 万元拥有上海地铁广告有限公司 ５１％的股权。上海 地铁广告有限公司经营范围：承接各类广告设计、制作等。注册资本 １００ 万元，总资产 ９２４３.66 万元；净资产 ９３４．１２ 万元；２００２ 年上海地铁广告有限公司净利润为 ４０１．２５ 万 元。 （３）公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 １０％以上的情况 （４）主要供应商和客户情况 本公司是提供地铁运营服务的公司，地铁运营车辆和售检票系统均向上海申通集团有 限公司购买，地铁运营车辆的总承包商为德国的 ＡＥＧ 公司和 ＡＤＴＲＡＮＺ 公司，售检票系统的 厂商为美国的 ＣＵＢＩＣ 公司。客户为广大社会公众。 （５）在经营中出现的问题与困难及解决方案 1）问题及困难 17 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 公司主营地铁经营及轨道交通投资，主业突出，且为城市轨道交通产业，投资规模 大，回收期较长。 2）解决方案 在地铁经营的基础上，通过进一步提高管理水平，降低运营成本。根据地铁一号线沿 线综合开发、公间配套日趋成熟和交通网络布局的合理调整使地铁换乘率日益提高以及地 铁一号线延伸客流将大幅度增加的情况，公司将添置地铁运营车辆，增加票务收入。充分 发挥公司资产优良、收益稳定、现金流量充足等优势，根据市场要求和发展，积极开展资 本运作，在立足主业的同时，有计划地培育一些具有高成长性、良好发展潜力、较高收益 回报的高新技术项目，寻找新的经济增长点。 ２、公司投资情况 （１）募集资金使用情况 本报告期内，公司未募集资金，也没有前期募集资金延续到本期使用的情况。 （２）非募集资金投资情况 本报告期内，公司没有以非募集资金对外进行投资的情况。 ３、公司财务状况 单位：人民币元 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 增、减（％） 总资产 ９０７，０１０，５８０．８７ ９４７，６３２，８５０，５１ －４．２９ 长期负债 ７９，１０１，８９２．２２ １７２，２３９，９９２．２２ －５４．０７ 股东权益 ５８４，２１４，５６８．５７ ５６０，１９８，３３２．６２ ４．２９ 主营业务利润 １６１，８４３，６７４．８５ １０６，８３５，５１８．８２ ５１．４９ 净利润 ６３，４６９，２８５．９５ ７１，４８９，４７２．４６ －１１．２２ 注： １）2002 年 12 月 31 日，公司总资产 ９０７０１.09 万元，较上年度总资产 ９４７６３．２８ 万元减 少 ４.29%，主要原因系本年度负债减少。 2）2002 年 12 月 31 日，公司长期负债 ７９１０．１９ 万元，较上年度长期负债 １７２２３．４ 万元 减少 ５４．０７%，主要原因系 2002 年支付了资产购买余款 9313.8 万元。 ３）2001 年 12 月 31 日，公司股东权益 ５８４２１．４６ 万元，较上年度股东权益 ５６０１９.83 万 元增加 ４.29%，主要原因系本年度利润增加所致。 18 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 ４）本年度公司主营业务利润 １６１８４．３７ 万元，较上年度主营业务利润 １０６８３.５５ 万元增 加 ５１.49%，主要原因系本年度客流量增长幅度较大，主营业务收入大幅度增加所 致。 ５）本年度公司净利润 ６３４６.93 万元，较上年度净利润 ７１４８.95 万元减少 １１.22%，主要 原因系本年度计提固定资产减值准备所致。 上海上会会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 ４、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 上海申博的成功及其国际化大都市进程的加速，为公司今后的发展创造难得机遇，随 着上海的轨道交通网络布局进一步完善，地铁客流量将进一步增加；另一方面，公司拥有 上海地铁一号线经营专营权，不存在同业竞争的问题，公司将不断拓展轨道交通发展空 间，进而增加公司的经营收入。 ５、新年度的经营计划 根据 ２００２ 年的实际经营情况，２００３ 年本公司将紧紧抓住上海市城市轨道交通发展的 有利时机，继续加强内部管理，进一步理顺各方面关系，努力拓展发展空间，在努力实现 经济效益和社会效益同步增长的基础上，给广大投资者以较好的回报。 1）巩固和壮大公司主营业务，随着地铁一号线客流量不断增长，运能明显不足，公司 决定购买 10 列运营车辆投入运营，使一号线运营车辆增加至 28 列，不断巩固和壮大公司 主营业务。该购车方案已经董事会审议通过，提请股东大会审议批准。 2）加强公司业务开拓力度，深化公司发展战略研究。上市公司要开拓创新，立足上海 实情，有选择地吸收国外先进经验，大力培育核心业务，积极介入地铁相关高利润业务， 大力寻求新的利润增长点，逐步探索良性发展的申通地铁盈利模式，以稳定的业绩塑造公 司良好社会形象。 3）继续加强内部管理，强化目标管理，提高管理水平的科学化，降低运营成本，尽快 建立和健全现代企业制度。 4）进一步强化服务意识，抓好运营安全管理，为广大乘客提供安全、舒适、便捷的轨 道交通服务，努力实现经济效益和社会效益的同步增长。 6、董事会日常工作情况。 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容。 19 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 报告期内董事会共召开十一次会议，主要内容如下： 1）2002 年 2 月 1 日召开三届董事会二十二次会议，审议通过如下决议： 公司 2001 年度利润分配预案：拟以 2001 年末总股本 394530500 股为基数，向全体股 东按每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)； 公司 2001 年度报告及其摘要； 2001 年度股东大会召开事宜将另行公告。 2）2002 年 4 月 16 日召开三届董事会二十三次会议，审议通过如下决议： 因工作调动原因，决定免去陈印岐的公司总经理职务；决定聘任张若霖副总经理主持 工作； 决定聘任朱稳根任公司副总经理。 3）2002 年 4 月 22 日召开三届董事会二十四次会议，审议通过公司 2002 年一季度报告。 4）2002 年 5 月 8 日召开三届董事会二十五次会议，审议通过了如下决议： 决定免去仲辉的公司董事会秘书职务，同时聘任孙安任公司董事会秘书。 5）2002 年 5 月 22 日召开三届董事会二十六次会议，审议通过如下决议： 公司第四届董事会候选人议案； 公司第四届董事会独立董事候选人及其津贴报酬议案； 修改《公司章程》议案； 2002 年６月２５日召开 2001 年度股东大会议案。 6）2002 年 6 月 25 日召开四届董事会一次会议，选举宋孝鋆先生为公司第四届董事会董事 长。 7）2002 年 8 月 1 日召开四届董事会二次会议，审议通过公司 2002 年半年度报告。 8）2002 年 10 月 10 日召开四届董事会三次会议。 9）2002 年 10 月 22 日召开四届董事会四次会议，审议通过公司 2002 年度第三季度报 告。 10）2002 年 10 月 29 日召开四届董事会五次会议，审议通过公司租用运营车辆方案。 11)2002 年 12 月三十日召开四届董事会六次会议，审议通过公司租用运营车辆方案。 （２）董事会对股东大会决议的执行情况 2002 年 6 月 25 日，申通地铁召开了股东大会，参加本次股东大会表决的人数为 199 人，代表股份 293，846，123 股，占公司股本总额的 74.4799%。大会审议通过《2001 年度 董事会工作报告》、《2001 年度监事会工作报告》、《2001 年度财务决算报告》、《2001 年度利润分配预案》、修改《公司章程》等议案，并选举产生新一届董事会和监事会，建 立独立董事制度。 根据 2001 年度股东大会决议，公司 2001 年度利润分配方案为：公司 2001 年度实现净 利 润 65518488.43 元 ； 提 取 10% 法 定 公 积 金 6551848.84 元 ； 提 取 5% 法 定 公 益 金 20 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 3275924.42 元；加上以前年度结转的未分配利润 5906606.39 元, 可供股东分配的利润为 61597321.56 元。本次分红派息以 2001 年末总股本 394530500 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）, 共计派发现金红利 39453050 元, 结余的未分配利润 22144271.56 元结转以后年度分配。分派对象为 2002 年 8 月 9 日下午上海证券交易所收市 后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。流通股个人股东, 公司按 20%的税率代扣个人所得税后,实际派发现金红利为每股 0.08 元；国家股、机构投 资者持有的流通股及法人股,实际派发现金红利为每股 0.10 元。本次分红派息股权登记日为 2002 年 8 月 9 日，除息日为 2002 年 8 月 12 日，现金红利发放日为 2002 年 8 月 16 日。董 事会严格执行股东大会决议,按时完成现金红利发放。 （３） 本次利润分配或资本公积金转增预案 1）2002 年公司净利润： 本公司 2002 年度实现税后净利润 63,469,285.95 元,根据《公司章程》的有关规定，按 下列顺序进行利润分配： 提取法定公积金（10%） 6,346,928.60 元 提取法定公益金（ 5%） 3,173,464.30 元 红利分配基金（85%） 53,948,893.05 元 2）本次可供股东分配的红利分配基金: 本次可供股东分配的红利分配基金 81,168,501.03 元 其中：1、以前年度未分配利润 27,219,607.98 元 2、本年可分配利润 53,948,893.05 元 3）本次利润分配预案： 以 2002 年末总股本 394,530,500 股为基数,向全体股东按每 10 股送 1 股并派发现金红 利 1.00 元(含税),共计分配红利 39,453,050 元,转作股本的普通股股利 39,453,050 元。 21 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 八、监事会报告 １、监事会工作情况 2002 年度公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的 精神，认真履行有关部门法律、法规所赋予的职责，积极开展工作。报告期内本公司监事 会出席了股东大会并列席了 8 次董事会会议。 第三届监事会在报告期内有监事 3 人，2002 年度共召开监事会会议二次。 第四届监事会在报告期内有监事 3 人，2002 年度共召开监事会会议一次。 （1）2002 年 2 月 1 日召开第三届监事会第十一次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司 2001 年度监事 会工作报告》、《公司 2001 年度财务决算报告》、《公司 2001 年度利润分配预案及 2002 年度利润分配政策预案》、《公司 2001 年年度报告及年度报告摘要》。上述决议内容刊登 于 2002 年 2 月 2 日《上海证券报》。 （2）2002 年 5 月 22 日召开第三届监事会第十二次会议，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过：《公司第四届监事 会候选人》、《关于修改公司章程的报告》、《关于召开公司 2001 年度股东大会有关事项 的决定》。上述决议内容刊登于 2002 年 5 月 23 日《上海证券报》。 （3）2002 年 6 月 25 日召开第四届监事会第一次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议选举贺阿东先生担任公司第四届 监事会监事长，任期三年。上述决议内容刊登于 2002 年 6 月 27 日《上海证券报》。 2、监事会独立意见 （１）公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的相关规定对公司的决策顺序、 内部控制制度和公司董事、经理履职情况进行了监督，认为报告期内公司的决策顺序严格 按照《公司章程》和《重大事项决策规则》进行，公司的经营决策是科学合理的，公司的 管理制度是规范的；公司在原有基础上进一步完善了内部控制体系，有效的防范了管理、 经营和财务风险；公司的董事、总经理和其他高级管理人员在执行职务中没有违反法律、 法规和公司章程的行为，没有损害股份公司利益和股东权益的行为。 （2）检查公司财务情况 22 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 公司监事会在对公司的财务结构和财务状况进行了检查后认为：上海上会会计师事务 所审计公司年度财务会计报告后出具的无保留意见审计报告，能够真实反映公司的财务状 况和经营成果。公司 2002 年度财务结构合理，财务状况良好。 （3）检查募集资金使用情况 报告期内公司无募集资金使用情况。 （4）对收购、出售资产的意见 报告期内公司无重大资产收购、出售、吸收合并事项。 （5）关联交易的意见 公司监事会认为：2002 年 7 月 25 日和 10 月 29 日公司两次与上海申通集团有限公司签 订的《地铁一号线车辆经营性租赁合同》和根据 2001 年 5 月 28 日公司与上海申通集团有 限公司签订的《收取过路费协议》而于 2002 年承担的过路费涉及关联交易。关联股东表决 时回避。上述关联交易价格合理、交易公平，未发现存在内幕交易和损害部分股东利益的 行为。 （６）对支付审计费用的意见 公司监事会认为：支付给上海上会会计师事务所的报酬，决策顺序符合规定，报酬支 付标准合理。 23 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 九、重要事项 １、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 ２、报告期内，公司董事会及董事、监事、高级管理人员未受到监管部门的稽查。 ３、报告期内，公司控股股东发生变更。 ４、报告期内，公司无重大资产收购、出售、吸收合并事项。 ５、重大关联交易事项 （１）根据 ２００２ 年 ７ 月 ２５ 日公司与上海申通集团有限公司签订的《地铁一号线车辆经 营性租赁合同》的规定，公司自 ２００２ 年 ８ 月 １ 日至 １０ 月 ３１ 日止，向申通集团租赁地铁运 营车辆 ２ 列，租金共计 ２，７２５，０００．００ 元；２００２ 年 １０ 月 ２９ 日公司再次与上海申通集团有 限公司签订《地铁一号线车辆经营性租赁合同》，合同规定公司自 ２００２ 年 １１ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日止，向申通集团租赁地铁运营车辆 ５ 列，租金共计 ４，５４１，６６６．７０ 元。根据上述两 份合同，２００２ 年公司共承担车辆租金计 ７，２６６，６６６．７０ 元。 （２）根据 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日公司与上海申通集团有限公司签订的《收取过路费协 议》，公司因地铁车辆正常运营需使用申通集团所拥有的地铁一号线轨道、变电、信号等 设备，应向申通集团支付过路费。过路费按车辆通行次数计算，根据协议，２００２ 年公司承 担过路费计 １７，２４７，３６０．００ 元。 （３）报告期内，公司未发生担保事项。 （４）报告期内，公司无委托他人进行现金资产管理事项，公司也没有委托理财计划。 ６、重大合同及其履行情况 （１）根据 ２００１ 年资产重组时公司与上海申通集团有限公司签订的《资产购买协议》 及其《补充协议》，公司应向申通集团支付资产购买款 ８０１，６７７，３４１．１０ 元， ２００１ 年度重 组时公司已向申通集团支付了资产购买款 ６２９，４３７，３４８．８８ 元，余款 １７２，２３９，９９２．２２ 元公司 分三年支付，申通集团同意免收该笔余款利息。 ２００２ 年公司共支付余款 ９３，１３８，１００．００ 元。 （２）根据上海申通集团有限公司与上海地铁运营有限公司于 ２００１ 年 １ 月 ８ 日签署了 《上海地铁一号线委托管理合同》，（有效期自 2001 年 1 月至 2010 年 12 月）、２００１ 年 ５ 24 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 月 ２５ 日公司与上海申通集团有限公司签署了《关于转让上海地铁一号线经营权的协议》 （有效期为 2001 年 6 月 29 日公司 ２０００ 年度股东大会批准之日起十年）以及于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日公司与上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司三方签署的《关于上海地铁 一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协议》，公司委托上海地铁运营有限公司对上 海地铁一号线实施日常运营管理，保证地铁一号线日常运营畅通、安全，保障地铁一号线 日常运营设备的可靠、完整。协议规定公司享有上海地铁一号线日常运营所产生的所有票 务等收入，同时公司应向 上海地铁运营有限公司支付日常运营费用和委托管理费等。此 外，双方约定如果收入超过双方约定的基数应给予上海地铁运营有限公司奖励。２００２ 年公 司实际承担的日常运营费和委托管理费用等为 ２３８，３６４，０９３．８０ 元，实际承担奖励费计 １０，０００，７８４．１０ 元。 ７、公司或持股 ５％以上股东未在指定报纸和网站上作出承诺事项。 ８、报告期内，公司继聘上海上会会计师事务所有限公司担任本公司审计工作。公司最近 两年内支付给会计师事务所的报酬情况如下： ２００２ 年 ２００１ 年 备注 财务审计费（元） ２４０，０００．００ ２９０，０００．００ 元 其他费用（元） ４５，０００．００ 元 ９、所得税：公司注册在浦东新区，实际执行税率 １５％。 １０、其它重大事项 （１）计提固定资产减值准备 截止 2002 年 12 月 31 日公司拥有地铁列车中有七列属于 1993 年左右投入运营，该批 车辆超负荷运营时间过长，实体磨损严重，同时直流电机牵引技术正处于淘汰过程中，鉴 于上述功能性贬值和实体性贬值因素，公司认为该七列地铁车辆的可收回金额可能低于账 面价值。根据上海上会资产评估有限公司出具的沪上会咨评报字(03)第 051 号《关于上海 申通地铁股份有限公司营运轨道车辆的估价报告书》的结果，2002 年 12 月 31 日该七列地 铁车辆的可收回金额比账面价值减少了 25,952,986.84 元，公司从稳健原则出发，于 2002 年末计提固定资产减值准备 25,952,986.84 元。 25 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 十、财务报告 审计报告 上会师报字(03)第 438 号 上海申通地铁股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及 2002 年度利润及利 润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中， 我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在 所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度经营成果和 现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会 中国注册会计师 会计师事务所有限公司 张 健 熊丽萍 中国 上海 二○○三年三月二十七日 26 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 会计报告 资产负债表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元 资 产 行次 年末数 年初数 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 1 48,302,714.28 73,502,664.31 48,531,458.58 59,790,097.53 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 19,343,271.43 46,481,543.57 12,344,895.01 14,415,590.01 其他应收款 7 562,451.35 1,382,434.03 3,977,468.90 35,662,375.23 预付帐款 8 54,000.00 30,054,000.00 17,941,162.34 17,941,162.34 应收补贴款 9 存 货 10 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 68,262,437.06 151,420,641.91 82,794,984.83 127,809,225.11 长期投资: 长期股权投资 31 11,153,044.05 14,586,548.75 9,475,633.76 11,935,925.83 长期债权投资 32 长期投资合计 33 11,153,044.05 14,586,548.75 9,475,633.76 11,935,925.83 其中：合并价差（贷差以“-”号 34 1,199,869.35 1,341,030.39 表示 合并报表填列） 固定资产: 固定资产原价 39 804,020,701.35 808,074,106.51 799,471,301.35 811,329,979.85 减:累计折旧 40 39,679,295.45 42,651,778.98 12,294,317.81 18,173,352.76 固定资产净值 41 764,341,405.90 765,422,327.53 787,176,983.54 793,156,627.09 减：固定资产减值准备 42 25,952,986.84 25,952,986.84 固定资产净额 43 738,388,419.06 739,469,340.69 787,176,983.54 793,156,627.09 工程物资 44 在建工程 45 13,150,000.00 13,150,000.00 固定资产清理 46 固定资产合计 50 738,388,419.06 739,469,340.69 800,326,983.54 806,306,627.09 无形资产及其他资产: 无形资产 51 1,534,049.52 1,534,049.52 1,581,072.48 1,581,072.48 长期待摊费用 52 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 1,534,049.52 1,534,049.52 1,581,072.48 1,581,072.48 递延税项: 递延税款借项 55 资产总计 60 819,337,949.69 907,010,580.87 894,178,674.61 947,632,850.51 27 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 负债和股东权益 行次 年末数 年初数 母公司 合并 母公司 合并 流动负债: 短期借款 61 90,000,000.00 90,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 应付票据 62 应付帐款 63 15,011,685.05 15,011,685.05 13,382,324.95 13,382,324.95 预收帐款 64 32,740,336.46 7,201,738.51 应付工资 65 应付福利费 66 92,982.84 92,982.84 22,502.97 22,502.97 应付股利 67 39,714,580.00 44,762,730.70 39,628,670.00 45,732,820.70 应交税金 68 5,501,822.47 9,734,545.46 7,576,130.51 8,162,184.43 其他应交款 69 50,710.16 168,617.14 104,194.09 377,824.03 其他应付款 70 701,608.38 41,657,931.27 21,026,527.25 57,704,056.58 预提费用 71 4,948,100.00 4,948,100.00 预计负债 72 一年内到期的长期负债 78 其他流动负债 79 流动负债合计 80 156,021,488.90 239,116,928.92 161,740,349.77 212,583,452.17 长期负债: 长期借款 81 应付债券 82 长期应付款 83 79,101,892.22 79,101,892.22 172,239,992.22 172,239,992.22 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 86 79,101,892.22 79,101,892.22 172,239,992.22 172,239,992.22 递延税项: 递延税款贷项 89 负债合计 90 235,123,381.12 318,218,821.14 333,980,341.99 384,823,444.39 少数股东权益（合并报表填列） 91 4,577,191.16 2,611,073.50 股东权益: 股 本 92 394,530,500.00 394,530,500.00 394,530,500.00 394,530,500.00 资本公积 93 79,711,196.80 79,711,196.80 79,711,196.80 79,711,196.80 盈余公积 94 68,257,420.74 68,462,057.48 58,737,027.84 58,737,027.84 其中:法定公益金 95 19,987,003.17 20,191,639.91 16,813,538.87 16,813,538.87 减：未确认的投资损失 （合并 96 报表填列） 未分配利润 97 41,715,451.03 41,510,814.29 27,219,607.98 27,219,607.98 外币报表折算差额（合并报表填 98 列） 股东权益合计 99 584,214,568.57 584,214,568.57 560,198,332.62 560,198,332.62 负债及股东权益合计 100 819,337,949.69 907,010,580.87 894,178,674.61 947,632,850.51 企业负责人： 朱稳根 财务负责人： 张守水 制表人：蔡燕萍 28 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 利润及利润分配表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 2002 年度 金额单位：人民币元 项 目 行次 本年数 上年数 母公司 合并数 母公司 合并数 一、主营业务收入 1 453,335,947.00 514,299,332.51 269,175,974.43 274,507,605.43 减：主营业务成本 2 282,982,586.82 334,164,558.43 154,082,500.65 160,352,296.94 主营业务税金及附加 3 14,960,086.27 18,291,099.23 6,999,771.38 7,319,789.67 二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 4 155,393,273.91 161,843,674.85 108,093,702.40 106,835,518.82 加：其他业务利润(亏损以"-"号填列) 5 490,183.30 490,183.30 -61,312.83 1,006,555.62 营业费用 6 39,936,316.49 39,936,316.49 21,910,575.52 21,910,575.52 管理费用 7 9,959,268.49 12,447,500.87 11,493,078.96 15,536,535.89 财务费用 8 3,466,193.46 3,398,658.12 2,915,262.95 2,877,363.57 三、营业利润(亏损以"-"号填列) 10 102,521,678.77 106,551,382.67 71,713,472.14 67,517,599.46 加：投资收益(损失以"-"号填列) 11 2,134,484.74 1,446,758.92 7,069,938.77 9,730,107.20 补贴收入 12 营业外收入 13 37,400.00 12,191,894.69 12,218,601.99 减：营业外支出 14 25,953,986.84 25,987,941.13 4,109,088.13 4,255,424.37 四、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 15 78,702,176.67 82,047,600.46 86,866,217.47 85,210,884.28 减:：所得税 16 15,232,890.72 16,612,196.85 15,376,745.01 15,979,920.12 少数股东损益(合并报表填列) 17 1,966,117.66 -2,258,508.30 加：未确认的投资损失 （合并报表填 18 列） 五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20 63,469,285.95 63,469,285.95 71,489,472.46 71,489,472.46 加：年初未分配利润 21 27,219,607.98 27,219,607.98 57,367,106.39 57,367,106.39 其他转入 22 六、可供分配的利润 25 90,688,893.93 90,688,893.93 128,856,578.85 128,856,578.85 减：提取法定盈余公积 26 6,346,928.60 6,346,928.60 7,148,947.24 7,148,947.24 提取法定公益金 27 3,173,464.30 3,378,101.04 3,574,473.63 3,574,473.63 职工奖福基金 (合并报表填列，子 28 公司为外商投资企业项目) 七、可供股东分配的利润 35 81,168,501.03 80,963,864.29 118,133,157.98 118,133,157.98 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 39,453,050.00 39,453,050.00 39,453,050.00 39,453,050.00 转作股本的普通股股利 39 51,460,500.00 51,460,500.00 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号填列) 40 41,715,451.03 41,510,814.29 27,219,607.98 27,219,607.98 企业负责人： 朱稳根 财务负责人：张守水 制表人：蔡燕萍 29 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 现金流量表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 2002 年度 金额单位：人民币元 项 目 行次 金 额 母公司 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 443,840,011.98 474,629,400.91 收到的税费返还 2 27,790.05 27,790.05 收到的其他与经营活动有关的现金 3 5,219,897.84 8,037,226.43 经营活动现金流入小计 5 449,087,699.87 482,694,417.39 购买商品、接受劳务支付的现金 6 291,232,245.85 306,971,288.93 支付给职工以及为职工支付的现金 7 2,436,688.99 3,558,554.88 支付的各项税费 8 32,543,332.19 34,282,070.13 支付的其他与经营活动有关的现金 9 3,579,906.59 5,243,189.77 经营活动现金流出小计 10 329,792,173.62 350,055,103.71 经营活动现金流量净额 11 119,295,526.25 132,639,313.68 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 850,000.00 取得投资收益所收到的现金 13 202,074.45 1,560,716.00 处置固定资产、无形资产和其他长期 14 资产所收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 202,074.45 2,410,716.00 购建固定资产、无形资产和其他长期 18 86,049,400.00 86,604,517.90 资产所支付的现金 投资所支付的现金 19 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 86,049,400.00 86,604,517.90 投资活动产生的现金流量净额 25 -85,847,325.55 -84,193,801.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 其中：子公司吸收少数股东权益性 27 投资收到的现金 借款所收到的现金 28 90,000,000.00 90,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 90,000,000.00 90,000,000.00 偿还债务所支付的现金 31 80,000,000.00 80,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付 32 43,676,945.00 44,732,945.00 的现金 其中：支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少 35 数股东的现金 筹资活动现金流出小计 36 123,676,945.00 124,732,945.00 筹资活动产生的现金流量净额 40 -33,676,945.00 -34,732,945.00 四、汇率变动对现金的影响 41 五、现金及现金等价物净增加额 42 -228,744.30 13,712,566.78 企业负责人： 朱稳根 财务负责人： 张守水 制表人：蔡燕萍 30 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 补 充 资 料 行次 金 额（人民币元） 母公司 合并数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“-”号填列） 43 63,469,285.95 63,469,285.95 加：少数股东损益（亏损以“-”号填列） 44 1,966,117.66 减：未确认的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 28,676,237.96 28,822,803.91 固定资产折旧 47 27,384,977.64 29,064,723.17 无形资产摊销 48 47,022.96 47,022.96 长期待摊费用摊销 49 待摊费用的减少（减：增加） 50 预提费用的增加（减：减少） 51 4,948,100.00 4,948,100.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 52 失（减：收益） 固定资产报废损失 53 33,454.29 财务费用 54 4,284,175.00 4,284,175.00 投资损失（减：收益） 55 -2,134,484.74 -1,446,758.92 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 11,580,552.35 -12,622,101.14 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 -18,960,340.87 14,072,490.80 其 他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 119,295,526.25 132,639,313.68 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 69 48,302,714.28 73,502,664.31 减：现金的期初余额 70 48,531,458.58 59,790,097.53 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 -228,744.30 13,712,566.78 企业负责人：朱稳根 财务负责人：张守水 制表人：蔡燕萍 利润表附表 净资产收益率 每股收益 项目 摊薄 加权 摊薄 加权 主营业务利润 27.70 27.34 0.41 0.41 营业利润 18.24 18.00 0.27 0.27 净利润 10.86 10.72 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 13.92 13.75 0.21 0.21 31 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 资产减值明细表 本年转回 项 目 年初余额 本年增加数 年末余额 （减少）数 一、坏帐准备合计 4,089,463.48 2,869,817.07 - 6,959,280.55 其中：应收账款 383,632.45 1,475,166.50 - 1,858,798.95 其他应收款 3,705,831.03 1,394,650.57 - 5,100,481.60 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 25,952,986.84 25,952,986.84 其中：房屋建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 32 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 会计报表附注 一、公司简介 本公司原为上海凌桥自来水股份有限公司，系于 1992 年 5 月 19 日经上海市建设委员 会沪建经(92)第 432 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1994 年 2 月 24 日在上海证券交易所上市交易。公司原属城市供水行业，经 2001 年 6 月 29 日股 东大会决议通过进行资产重组后，于 2001 年 7 月 25 日起正式更名为上海申通地铁股份有 限公司，公司变更后属轨道交通行业，并取得上海市工商行政管理局颁发的 3100001000768 号企业法人营业执照，经营范围包括：地铁经营及相关综合开发，轨道交 通投资，附设分支机构(上述经营范围除专项规定)。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规 定。 2、会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 人民币元。 4、记账原则和计价基础 以权责发生制为记账原则，按历史成本为计价基础，各项资产如果发生减值，则计提 相应的减值准备。 5、外币业务折算方法 对涉及外币的经济业务采用业务发生当月 1 日或当日人民币市场中间汇价折合人民币 记账，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相 关资产价值，在筹建期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余 汇兑差额列作财务费用。 6、现金等价物的确定标准 指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法 33 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资,包括股票、 债券、基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已 到期尚未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资时， 将短期投资账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准备，并计入当期损 益。 8、坏账核算方法 (1)坏账的确认标准： ①凡因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收款项； ②债务人逾期未履行偿债义务超过3年，确实不能收回的应收款项； 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会或其授权者批准后，冲销提取的坏账准备。 (2)坏账损失核算方法及坏账准备的计提方法： 坏账损失核算方法：坏账核算采用备抵法 坏账准备计提方法：根据年末应收账款和其他应收款余额(扣减应收地铁票务款)按账龄分 析法计提，计提比例如下： 账龄 计提比例 1 年以内 5% 1 年-2 年 10% 2 年-3 年 15% 3 年-4 年 20% 4 年-5 年 30% 5 年以上 100% 未计提坏账准备的项目及原因： 未计提坏账准备的项目 原因 应收地铁票务款 隔月收回 9、存货核算方法 存货包括：原材料、低值易耗品、工程成本等。 (1)原材料采用计划成本核算，月末计算应负担的材料成本差异，并将计划成本调整为 实际成本。 34 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (2)低值易耗品采用实际成本计价，领用时采用一次摊销法核算。 (3)工程成本按实际成本核算。 (4)存货跌价准备确认标准：期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准 备，可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须 的估计费用后的价值。 (5)存货跌价准备计提方法：存货跌价准备按期末单个存货项目(或存货类别)成本高于 其可变现净值的差额提取。公司备用的库存原材料和配件不计提存货跌价准备。 10、长期投资核算方法 长期投资是指持有时间准备超过一年(不含一年)的各项股权性投资, 不能变现或不准备 随时变现的债券、其他债权投资等。 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已 到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 对于长期股权投资，若公司持有被投资单位有表决权资本总额 20%以下，或持有被投 资公司有表决权资本总额 20%或以上，但不具有重大影响的，按成本法核算即公司在取得 长期股权投资后，当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入 账；若母公司持有被投资单位有表决权资本总额 20%或以上，或虽投资不足 20%，但有重 大影响的，按权益法核算即公司在取得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位 当年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整投资账面价值，并作为当期投资损益。 长期股权投资在采用权益法核算时，公司将初始投资成本与被投资单位所有者权益份 额之间的股权投资差额平均按 10 年摊销，计入损益。 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期确认利息收入。 期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面价值的差额分别提取长 期投资减值准备。 11、委托贷款计价、利息确认方法及减值准备 委托贷款按实际委托的贷款金额入账；期末时，按照委托贷款规定的利率计提应收利 息，并计入“投资收益”，计提的利息到期不能收回的，应当停止计提利息，冲回原已计 提的利息并冲减当期“投资收益”；在期末时按照可回收金额低于委托贷款账面价值的差 额，计提减值准备。 12、固定资产及折旧 (1)固定资产的确认标准为：为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用 期限超过一年，单位价值较高的资产。固定资产按历史成本计价。 35 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (2)固定资产折旧方法：年限平均法。 固定资产分类及使用年限 类别 使用年限 残值率(%) 折旧率(%) 房屋建筑物 32-40 年 4 2.4-3 运输设备 8年 4 12 通用设备 5-16 年 4 6-19.2 地铁车辆 27-34 年 4 2.82-3.56 检票系统 13-15 年 4 6.4-7.38 (3)固定资产在期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金 额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 13、在建工程核算方法 在建工程核算在建造过程中实际发生的全部支出。在建工程于达到预定可使用状态时 转作固定资产。达到预定可使用状态前发生的工程借款利息计入在建工程的成本。 在建工程在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值 的差额，计提在建工程减值准备。 14、借款费用 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态 前发生的，在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后 发生的，在发生时直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当 期财务费用。 15、无形资产计价和摊销方法 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的， 没有实物形态的非货币性长期资产。购入时按实际成本计价。 无形资产在下列预计收益期限内平均摊销 类别 摊销年限 房屋使用权 40 年 无形资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值 的差额，计提无形资产减值准备。 36 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 16、长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用，其中开 办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损益，其余长 期待摊费用在受益期限内平均摊销。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部 转入当期损益。 17、收入确认原则 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上的主 要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管理权，也 没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关的收入与成本 能够可靠地计量。 让渡资产使用权而发生的收入包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的 经济利益能够流入公司以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让 渡现金使用权的时间和适用利率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费 时间和方法计算确定收入。 提供劳务，劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企 业，并且劳务的完成程度能够可靠地确定时确认收入的实现。 其他收入按有关制度予以确认。 18、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 19、主要会计政策、会计估计变更及会计差错的说明 (1)公司本期无会计政策、会计估计变更事项。 (2)公司 2001 年度多计提了 7,024,687.10 元土地增值税等相关税费，因不用再征缴，故 调整 2001 年度报表相关项目，调增了 2001 年度净利润 5,970,984.03 元，调增了 2002 年年 初留存收益 5,970,984.03 元，其中，未分配利润调增了 5,075,336.42 元，盈余公积调增了 895,647.61 元。 20、合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》和沪财会(1995)112 号文及其补充规定编制合并会计报 表。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报 表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权 与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上 ，对资产、负债和所有者权益各项目的数额 37 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 编制合并会计报表。如被投资单位的总资产、销售收入、净利润较小，符合财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，则不予合并报表。 按照《关于执行和相关会计准则有关问题解答》，企业在报告期内出 售子公司(包括减少投资比例，以及将所持股份全部出售），期末在编制合并利润表时，应 将子公司期初至出售日止的相关收入、成本、利润纳入合并利润表。企业在报告期内购买 子公司，应将购买日起至报告期末该子公司的相关收入、成本、利润纳入合并利润表。企 业在报告期内出售、购买子公司，期末在编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表 的期初数。 21、预计负债 与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债： (1)该义务是企业承担的现时义务。 (2)该义务履行很可能导致经济利益流出企业。 (3)该义务金额能够可靠地计量。 三、主要税项 流转税：营业税税率为：地铁票务收入按收入的 3%计征；广告收入及其他劳务收入 按收入的 5%计征。 所得税：公司注册在浦东新区，实际执行税率 15％。 四、控股子公司及合营企业情况表 公司名称 注册资本 经营范围 公司实际投资额 所占比例 是否合并 承接各类广告设计、制作 上海地铁广告有限公司 100 万 6,479,951.15 51% 是 等 上海凌同水处理混凝剂 生产销售聚合氯化铝铁及 100 万 500,000.00 50% 否 厂 其它有关水处理混凝剂 公司投资的上海凌同水处理混凝剂厂，因资产总额、销售收入、净利润三项指标均低 于公司本年度上述三项指标的 10%，本期未纳入合并范围。 五、合并会计报表项目附注(单位：除特别注明外，均为人民币元) 1、货币资金 (1)种类 期末数 期初数 项目 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 - - 4,783.98 - - 21,009.03 小计 - - 4,783.98 - - 21,009.03 38 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 银行存款 - - 73,497,880.33 - - 59,769,088.50 小计 - - 73,497,880.33 - - 59,769,088.50 其他货币资金 - - - - - - 小计 - - - - - - 合计 - - 73,502,664.31 - - 59,790,097.53 (2)无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 2、应收账款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 47,057,828.27 97.35 1,385,727.84 45,672,100.43 5% 1－2 年 193,245.00 0.40 19,324.50 173,920.50 10% 2－3 年 409,364.75 0.85 61,404.71 347,960.04 15% 3－4 年 218,569.50 0.45 43,713.90 174,855.60 20% 4－5 年 161,010.00 0.33 48,303.00 112,707.00 30% 5 年以上 300,325.00 0.62 300,325.00 - 100% 合计 48,340,342.52 100.00 1,858,798.95 46,481,543.57 账龄 期初数 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 13,354,390.71 90.24% 50,474.79 13,303,915.92 5% 1－2 年 756,677.25 5.11% 75,667.73 681,009.52 10% 2－3 年 226,819.50 1.53% 34,022.93 192,796.57 15% 3－4 年 161,010.00 1.09% 32,202.00 128,808.00 20% 4－5 年 155,800.00 1.05% 46,740.00 109,060.00 30% 5 年以上 144,525.00 0.98% 144,525.00 - 100% 合计 14,799,222.46 100% 383,632.45 14,415,590.01 39 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (2)坏账准备 坏账准备金额 期初数 383,632.45 本期计提数 1,475,166.50 本期转回数 - 期末数 1,858,798.95 ①应收账款中全额计提坏账准备的 300,325.00 元，均系上海地铁广告有限公司应收账款中 账龄超过 5 年的部分,计提坏账比例为 100%； ②应收账款期末余额中一年以内的应收地铁一号线票务款 19,343,271.43 元，已于 2003 年 1 月收回，故不计提坏账准备； (3) 应收账款中无持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款； (4) 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收账款前五名合计 46,090,095.18 95.34% 13,291,503.76 89.81% 3、其他应收款 (1) 账面价值 期末数 账龄 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 1,363,439.66 21.03 68,171.98 1,295,267.68 5% 1－2 年 89,851.50 1.39 8,985.15 80,866.35 10% 2－3 年 - - - - 15% 3－4 年 457,073.00 7.05 457,073.00 - 20%, 详见(3)-② 4－5 年 3,959,000.00 61.07 3,952,700.00 6,300.00 30%, 详见(3)-③ 5 年以上 613,551.47 9.46 613,551.47 - 100% 合计 6,482,915.63 100 5,100,481.60 1,382,434.03 期初数 账龄 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 32,142,822.83 81.65% 1,607,141.14 30,535,681.69 5% 1－2 年 2,141,727.66 5.44% 214,172.77 1,927,554.89 10% 2－3 年 461,104.30 1.17% 69,165.65 391,938.65 15% 3－4 年 4,009,000.00 10.18% 1,201,800.00 2,807,200.00 20% 4－5 年 - - - - 30% 5 年以上 613,551.47 1.56% 613,551.47 - 100% 合计 39,368,206.26 100% 3,705,831.03 35,662,375.23 40 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (2)金额较大的其他应收款 期末数 期初数 中国新技术创业投资公司 3,950,000.00 4,000,000.00 (3)坏账准备 坏账准备金额（元） 期初数 3,705,831.03 本期计提数 1,394,650.57 本期转回数 - 期末数 5,100,481.60 ①本年度其他应收款中有 613,551.47 元因账龄超过 5 年而全额计提坏账准备，系以前年度 所支付的押金。 ②本年度其他应收款中账龄 3-4 年的金额为 457,073.00 元，系上海地铁广告有限公司应收 燎原灯具厂与燎原技术开发公司的款项，因难以收回故按谨慎性原则全额计提坏账准备。 ③应收中国新技术创业投资公司到期信托存款 3,950,000.00 元，由于该公司正处于清算过 程中，公司对该应收款项按谨慎性原则全额计提坏账准备。 (4)持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款如下： 股东单位 期末数 期初数 上海申通集团有限公司 500,000.00 - 系应收上海申通集团有限公司资产委托管理费 50 万元。有关事项详见本附注七-1-D- (D)-(4)披露。 (5)列示其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前五名合计 5,347,708.47 82.49 37,532,293.70 95.33 4、预付账款 期末数 期初数 账龄 额 比例 余额 比例 1 年以内 30,054,000.00 100% 17,941,162.34 100% 合计 30,054,000.00 100% 17,941,162.34 100% 41 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 大额预付账款列示如下： 收款单位 内容 期末数 期初数 上海轨道交通明珠线发展有限公司 预付广告场地使用费 30,000,000.00 - 上海地铁广告有限公司预付明珠线一期工程广告场地使用费 3,000 万元。 预付账款中无持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 5、长期股权投资 (1)账面价值 期末数 期初数 项 目 2002.12.31 余 减值准 2001.12.31 余 减值准 股权投资差额 账面价值 股权投资差额 账面价值 额 备 额 备 股票 936,000.00 - - 936,000.00 936,000.00 - - 936,000.00 合营企业 上海凌同水处理 1,119,555.30 - - 1,119,555.30 1,511,911.59 - - 1,511,911.59 混凝剂厂 联营企业 上海凌大防水涂 装技术工程有限 2,933,604.10 - - 2,933,604.10 2,769,043.85 - - 2,769,043.85 公司 其他股权投资 上海绿园农村信 200,000.00 - - 200,000.00 200,000.00 - - 200,000.00 用合作社 上海地铁润达经 - - - - 350,000.00 - - 350,000.00 贸合作公司 凸版印刷(上海)有 - - - - 827,940.00 - - 827,940.00 限公司 上海地铁建筑安 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 1,500,000.00 - - 1,500,000.00 装工程有限公司 上海地铁建筑工 2,500,000.00 - - 2,500,000.00 2,500,000.00 - - 2,500,000.00 程有限公司 上海地铁通成广 4,697,520.00 - - 4,697,520.00 - - - - 告有限公司 股权投资差额(上 海地铁广告有限 - 1,199,869.35 - 1,199,869.35 - 1,341,030.39 - 1,341,030.39 公司) 合计 13,386,679.40 1,199,869.35 14,586,548.75 10,594,895.44 1,341,030.39 - 11,935,925.83 42 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (2)股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量(股) 占被投资公司注册资 初始投资额 期末数 本的比例 爱建股份 法人股 10,417 0.00226% 36,000.00 36,000.00 原水股份 法人股 379,500 0.02% 900,000.00 900,000.00 合计 936,000.00 936,000.00 (3)合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比 投资金额 例 合营企业 －上海凌同水处理混凝剂厂 1993 年起 50% 500,000.00 联营企业 －上海凌大防水涂装技术工程有限公司 1994 年-2006 年 49% 2,458,104.60 其他股权投资 -上海地铁建筑装饰工程有限公司 1996 年-2015 年 16.67% 1,000,000.00 -上海地铁建筑工程有限公司 2001 年起 5% 2,500,000.00 -上海绿园农村信用合作社 2000 年起 1.58% 200,000.00 -上海地铁通成广告有限公司 2002 年 2 月-2017 年 2 50% 4,697,520.00 (注 1) 月 合计 11,355,624.60 注 1：上海地铁通成广告有限公司系香港通成推广有限公司与上海地铁广告有限公司共同组建的中外合作 经营企业，本期按成本法核算。 (4)长期股权投资权益法核算披露内容本期变动 被投资单位名称 初始投资成本 期初数 本期增加投资 本期减少损益 本期被投资单 本期分得现金红利 期末数 上海凌同水处理混凝 500,000.00 1,511,911.59 - - 12,643.71 405,000.00 1,119,555.30 剂厂 上海凌大防水涂装技 835,910.60 2,769,043.85 1,622,194.00 1,622,194.00 164,560.25 - 2,933,604.10 术工程有限公司 合计 1,335,910.60 4,280,955.44 1,622,194.00 1,622,194.00 177,203.96 405,000.00 4,053,159.40 43 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (5)股权投资差额 被投资单位 初始金额 形成原因 摊销期限 期初数 本期摊销 期末数 公司名称 投资成本与应享有 上海地铁广 2001 年 7 月- 1,411,610.91被 投 资 单 位 所 有 者 1,341,030.39 141,161.04 1,199,869.35 告有限公司 2011 年 6 月 权益份额的差额 合计 1,411,610.91 1,341,030.39 141,161.04 1,199,869.35 6、固定资产、累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋及建筑物 2,983,988.73 - - 2,983,988.73 通用设备 11,891,909.31 604,517.90 8,360,391.37 4,136,035.84 地铁车辆 728,937,248.31 - - 728,937,248.31 检票系统 66,260,141.64 4,500,000.00 - 70,760,141.64 运输设备 1,256,691.86 0.13 - 1,256,691.99 合计 811,329,979.85 5,104,518.03 8,360,391.37 808,074,106.51 累计折旧 房屋及建筑物 433,990.07 82,470.60 - 516,460.67 通用设备 5,629,700.87 1,702,974.07 4,586,296.95 2,746,377.99 地铁车辆 9,166,629.95 21,999,911.88 - 31,166,541.83 检票系统 2,038,775.45 5,169,061.08 - 7,207,836.53 运输设备 904,256.42 110,305.54 - 1,014,561.96 合计 18,173,352.76 29,064,723.17 4,586,296.95 42,651,778.98 净值 793,156,627.09 765,422,327.53 期末固定资产无抵押、担保情形。 7、固定资产减值准备 期初数 本期计提 本期转回 期末数 计提原因 可收回金额低于账面 地铁车辆 - 25,952,986.84 - 25,952,986.84 价值 合计 - 25,952,986.84 - 25,952,986.84 44 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 截止 2002 年 12 月 31 日公司拥有地铁列车中有七列属于 1993 年左右投入运营，该批 车辆超负荷运营时间过长，实体磨损严重，同时直流电机牵引技术正处于淘汰过程中，鉴 于上述功能性贬值和实体性贬值因素，公司认为该七列地铁车辆的可收回金额可能低于账 面价值。根据上海上会资产评估有限公司出具的沪上会咨评报字(03)第 051 号《关于上海 申通地铁股份有限公司营运轨道车辆的估价报告书》的结果，2002 年 12 月 31 日该七列地 铁车辆的可收回金额比账面价值减少了 25,952,986.84 元，故公司于 2002 年末计提固定资 产减值准备 25,952,986.84 元。 8、在建工程 (1)账面价值 类别 期末数 期初数 原值 - 13,150,000.00 减值准备 - - 账面价值 - 13,150,000.00 (2) 增减变动 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固 其他减少数 期末数 本期利息资本 定资产数 化率 地铁进出口 13,150,000.00 - 4,500,000.00 8,650,000.00 - - 闸机及设备 备件款 合计 13,150,000.00 - 4,500,000.00 8,650,000.00 - - 9、无形资产 (1) 账面价值 期末数 期初数 账面净值 1,534,049.52 1,581,072.48 减值准备 - - 账面价值 1,534,049.52 1,581,072.48 (2)增减变动 项目 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 房屋使用权 1,581,072.48 - - 47,022.96 1,534,049.52 合计 1,581,072.48 - - 47,022.96 1,534,049.52 45 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (3)其他资料 项目 取得方式 原始金额 累计摊销数 期末数 剩余摊销年限 房屋使用权 购入 1,880,920.00 346,870.48 1,534,049.52 372－425 个月 10、短期借款 期末数 期初数 借款条件 币种 汇率 人民币金额 币种 汇率 人民币金额 保证借款 - 人民币 80,000,000.00 信用借款 人民币 90,000,000.00 - 合计 90,000,000.00 80,000,000.00 11、应付账款 账龄 期末数 期初数 1 年以内 15,011,685.05 13,382,324.95 合计 15,011,685.05 13,382,324.95 欠持有本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的款项如下： 股东单位 期末数 期初数 上海申通集团有限公司 1,551,810.00 4,574,440.00 系应付上海申通集团有限公司地铁车辆过路费。有关事项详见本附注七-1-D-(D)-(2)披 露。 12、预收账款 (1)项目 期末数 期初数 余额 32,740,336.46 7,201,738.51 合计 32,740,336.46 7,201,738.51 其中账龄 1 年以上的预收账款共计 1,036,422.21 元，系预收客户的广告费。 大额预收账款列示如下： 付款单位 内容 期末数 期初数 上海地铁通成广告有限公司 预收广告媒体使用费 30,000,000.00 - (2)无预收持 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位款项。 46 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 13、应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 2002 年度现金红利 39,453,050.00 2002 年度股利 2001 年度现金红利 - 39,453,050.00 2001 年度股利 上海前进进出口公司 50,025.00 - 2001 年度股利 农行上海市闵行分行 25,012.50 - 2001 年度股利 上海沪江渔需物资贸易公司 16,675.00 - 2001 年度股利 海南工程公司 16,675.00 - 2001 年度股利 上海昱盛化妆品有限公司 9,200.00 - 2001 年度股利 黄浦区个体劳动者协会 8,337.50 - 2001 年度股利 斯锦投资 8,337.50 - 2001 年度股利 好安顿公司 5,750.00 - 2001 年度股利 明晓综合公司 5,750.00 - 2001 年度股利 上浦顾商公司 4,310.40 - 2001 年度股利 裕达电器 4,027.10 - 2001 年度股利 灵中有限公司 3,335.00 - 2001 年度股利 平江化工 2,300.00 - 2001 年度股利 地铁广告公司尚未付出的以 上海地铁运营有限公司 5,048,150.70 6,104,150.70 前年度股利 上海宏达毛纺 - 90,500.00 94-98 年度股利 97-98 年度股利及 2001 年度 上海凯歌国际贸易公司 48,675.00 32,000.00 股利 中国光大银行上海分行 32,000.00 32,000.00 97 年度股利 4800 万股个人股股利尾差 21,120.00 21,120.00 97 年度股利 合计 44,762,730.70 45,732,820.70 根据公司第四届第八次董事会关于 2002 年度利润分配预案的决议，按每 10 股派发现 金红利 1.00 元，计 39,453,050.00 元。 14、应交税金 税种 法定税率 期末数 期初数 营业税 票务收入的 3%、 广告及其他劳务收入的 5% 3,682,620.58 2,343,970.23 城建税 应交营业税的 7% 257,783.44 164,077.92 所得税 应纳税所得额的 15% 5,794,140.16 5,652,062.90 个人所得税 1.28 2,073.38 合计 9,734,545.46 8,162,184.43 47 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 15、其他应交款 项目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 110,478.61 70,319.11 应交营业税的 3% 堤防费 918.49 16,699.63 应交营业税的 1% 义优金 275.55 13,771.96 应交营业税的 0.3% 河道管理费 36,826.21 5,859.89 应交营业税的 1% 文化事业建设费 20,118.28 271,173.44 广告收入的 4% 合计 168,617.14 377,824.03 16、其他应付款 帐龄 期末数 期初数 1 年以内 36,642,997.27 45,361,977.47 1－2 年 5,014,934.00 - 2－3 年 - - 3 年以上 - 12,342,079.11 合计 41,657,931.27 57,704,056.58 欠持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的款项如下： 股东单位 期末数 期初数 上海申通集团有限公司 20,000,000.00 - 系应付上海申通集团有限公司 2002 年度地铁二号线广告场地使用费。有关事项详见本 附注七-1-D-(D)-(5)披露。 17、预提费用 类别 期末结存余额的原因 期末数 期初数 地铁车辆大修理费 已预提尚未支付 4,948,100.00 - 合计 4,948,100.00 - 18、长期应付款 种类 期限 初始余额 应计利息总额 期末数 期初数 购买固定资产 2001.6.29- 172,239,992.22 - 79,101,892.22 172,239,992.22 应付款 2004 .6.29 合计 172,239,992.22 - 79,101,892.22 172,239,992.22 48 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 19、股本 本期变动增减(＋、－) 期末数 本期变动及说明 期初数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 292,813,000.00 - - - - - 292,813,000.00 其中：国家拥有股份 251,125,500.00 - - - - - 251,125,500.00 境内法人持有股份 41,687,500.00 - - - - - 41,687,500.00 外资法人持有股份 - - - - - - - 其他 2、募集法人股 21,677,500.00 - - - - - 21,677,500.00 3、内部职工股 - - - - - - - 尚未流通股份合计 314,490,500.00 - - - - - 314,490,500.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普 80,040,000.00 - - - - - 80,040,000.00 通股 2、境内上市外资股 - - - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - - 4、其他 - - - - - - - 已流通股份合计 80,040,000.00 - - - - - 80,040,000.00 三、股份总数 394,530,500.00 - - - - - 394,530,500.00 该股本已经上海上会会计师事务所有限公司以上会师报字（2001）第 612 号验资报告 确认。 20、资本公积 本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 79,708,530.13 - - 79,708,530.13 股权投资准备 2,666.67 - - 2,666.67 合计 79,711,196.80 - - 79,711,196.80 21、盈余公积 本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 38,352,549.88 6,346,928.60 - 44,699,478.48 任意盈余公积 3,570,939.09 - - 3,570,939.09 法定公益金 16,813,538.87 3,378,101.04 - 20,191,639.91 合计 58,737,027.84 9,725,029.64 - 68,462,057.48 49 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 22、 未分配利润 期末数 期初数 净利润 63,469,285.95 71,489,472.46 加：年初未分配利润 27,219,607.98 57,367,106.39 可供分配的利润 90,688,893.93 128,856,578.85 减： 提取法定盈余公积 6,346,928.60 7,148,947.24 提取法定公益金 3,378,101.04 3,574,473.63 可供投资者分配的利润 80,963,864.29 118,133,157.98 减：应付普通股股利 39,453,050.00 39,453,050.00 转作股本的普通股股利 - 51,460,500.00 年末未分配利润 (注 1) 41,510,814.29 27,219,607.98 注 1：2001 年年报披露期末未分配利润为 22,144,271.56，加调整多计提的相关税费(详见本附注二-19- (2))5,075,336.42，2002 年年报披露 2001 年期末未分配利润 27,219,607.98。 根据公司第四届第八次董事会关于 2002 年度利润分配预案的决议，按净利润的 10%提 取法定盈余公积金计 6,346,928.60 元，按净利润的 5%提取法定公益金计 3,173,464.30 元， 按每 10 股派发现金红利 1.00 元，计 39,453,050.00 元。同时，按每 10 股派送 1 股红股。上 述利润分配预案需经 2002 年度股东大会通过。 23、主营业务收入及主营业务成本 (1) 按主营业务种类列示： 项目 本期 上期 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 地铁票务收入 453,335,947.00 282,982,586.82 199,215,755.01 125,369,891.51 自来水销售收入 - - 69,960,219.42 28,712,609.14 广告业务收入 60,963,385.51 51,181,971.61 5,331,631.00 6,269,796.29 合计 514,299,332.51 334,164,558.43 274,507,605.43 160,352,296.94 (2)业务分部报表 项目 本期 上期 ① 主营业务收入：地铁票务业务 453,335,947.00 199,215,755.01 自来水业务 - 69,960,219.42 广告业务 60,963,385.51 5,331,631.00 小 计 514,299,332.51 274,507,605.43 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 514,299,332.51 274,507,605.43 50 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 ② 主营业务成本：地铁票务业务 282,982,586.82 125,369,891.51 自来水业务 - 28,712,609.14 广告业务 51,181,971.61 6,269,796.29 小 计 334,164,558.43 160,352,296.94 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 334,164,558.43 160,352,296.94 (3)公司向前五名客户销售总额及占公司全部销售收入的比例： 项目 本期 上期 销售总额 比例 销售总额 比例 地铁票务收入合计 453,335,947.00 88.15% 199,215,755.01 72.57% 自来水销售收入合计 - - 69,960,219.42 25.49% 广告业务收入 57,395,350.51 11.16% - - 合计 510,731,297.51 99.31% 269,175,974.43 98.06% 24、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 营业税 16,628,271.99 6,267,753.97 城建税 1,163,979.05 689,229.62 教育费附加 498,848.19 362,806.08 合计 18,291,099.23 7,319,789.67 25、其他业务利润 收入金额 成本金额 其他业务利润 类别 本期 上期 本期 上期 本期 上期 合作分成 - 1,130,947.03 - 63,078.58 - 1,067,868.45 收入 原材料出 - 323,320.29 - 384,633.12 - -61,312.83 售 房屋出租 40,000.00 - 2,220.00 - 37,780.00 - 收入 资产管理 500,000.00 - 47,596.70 - 452,403.30 - 收入 合计 540,000.00 1,454,267.32 49,816.70 447,711.70 490,183.30 1,006,555.62 51 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 26、财务费用 类别 本期 上期 利息支出 4,284,175.00 3,821,684.16 减：利息收入 906,483.22 945,743.49 手续费 20,966.34 1,422.90 合计 3,398,658.12 2,877,363.57 27、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 18,975.00 - 债权投资收益 - 9,368,783.54 其他股权投资分配来的利润 1,391,741.00 309,476.12 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额 177,203.96 122,428.06 股权投资差额摊销 -141,161.04 -70,580.52 合计 1,446,758.92 9,730,107.20 28、营业外收入 内容 本期 上期 违约金 - 26,707.30 土地使用权转让收入 - 12,191,894.69 退回的工商罚款 37,400.00 - 合计 37,400.00 12,218,601.99 29、营业外支出 主要项目类别、内容 本期 上期 罚款支出 - 93,517.00 职工房屋使用权出售 - 2,203,523.43 处理固定资产损失 33,454.29 1,958,370.34 固定资产减值准备 25,952,986.84 - 工商罚款 1,000.00 - 其他 500.00 13.60 合计 25,987,941.13 4,255,424.37 52 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 30、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 租金及物业管理费 1,542,732.14 办公费 522,231.05 差旅费 416,989.35 中介机构及咨询费 550,046.30 业务招待费 344,314.33 会务费 150,608.54 公告费 146,000.00 运输费 104,473.85 合计 3,777,395.56 六、母公司会计报表主要项目注释 1、应收账款 (1) 账面价值 期末数 账龄 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 年以内 19,343,271.43 100% - 19,343,271.43 - 合计 19,343,271.43 100% - 19,343,271.43 - 期初数 账龄 金额 占总金额的比例 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 (%) 1 年以内 12,344,895.01 100% - 12,344,895.01 - 合计 12,344,895.01 100% - 12,344,895.01 - ①均系应收的地铁票务收入，已于 2003 年 1 月收回，故不计提坏账准备。 ②无持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款 ； ③应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 地铁一号线票务收入合计 19,343,271.43 100% 12,344,895.01 100% 53 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 2、其他应收款 (1) 账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 500,300.00 11.00% 25,015.00 475,285.00 5% 1－2 年 89,851.50 1.98% 8,985.15 80,866.35 10% 2－3 年 - - - - 15% 3－4 年 - - - - 20% 4－5 年 3,959,000.00 87.02% 3,952,700.00 6,300.00 30%, 详见(3)-① 5 年以上 - - - - 100% 合计 4,549,151.50 100.00% 3,986,700.15 562,451.35 账龄 期初数 金额 占总金额的比例(%) 坏账准备 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 1,231,386.63 23.50% 61,569.33 1,169,817.30 5% 1－2 年 - - - - 10% 2－3 年 531.30 0.01% 79.70 451.60 15% 3－4 年 4,009,000.00 76.49% 1,201,800.00 2,807,200.00 20% 4－5 年 - - - - 30% 5 年以上 - - - - 100% 合计 5,240,917.93 100% 1,263,449.03 3,977,468.90 (2)金额较大的其他应收款 期末数 期初数 中国新技术创业投资公司 3,950,000.00 4,000,000.00 (3)坏账准备 坏账准备金额 期初数 1,263,449.03 本期计提数 2,723,251.12 本期转回数 - 期末数 3,986,700.15 ①应收中国新技术创业投资公司到期信托存款 3,950,000.00 元，由于该公司正处于清算过 程中，公司对该应收款项按谨慎性原则全额计提坏账准备。 54 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (4)持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款如下： 股东单位 期末数 期初数 上海申通集团有限公司 500,000.00 - 系应收上海申通集团有限公司资产委托管理费 50 万元。 (5)列示其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前五名合计 4,548,911.50 99.99% 4,000,000.00 76.32% 3、长期股权投资 (1)账面价值 期末数 期初数 项 目 减值准 2002.12.31 股权投资差额 账面价值 2001.12.31 股权投资差额 减值准备 账面价值 备 936,000.00 - - 936,000.00 936,000.00 - - 936,000.00 子公司 上海地铁广告 4,764,015.30 1,199,869.35 - 5,963,884.65 2,717,647.93 1,341,030.39 - 4,058,678.32 有限公司 合营企业 上海凌同水处 1,119,555.30 - - 1,119,555.30 1,511,911.59 - - 1,511,911.59 理混凝剂厂 联营企业 上海凌大防水 涂装技术工程 2,933,604.10 - - 2,933,604.10 2,769,043.85 - - 2,769,043.85 有限公司 其他股权投资 上海绿园农村 200,000.00 - - 200,000.00 200,000.00 - - 200,000.00 信用合作社 合计 9,953,174.70 1,199,869.35 - 11,153,044.05 8,134,603.37 1,341,030.39 - 9,475,633.76 (2)股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量(股) 占被投资公司注册资本的比例 初始投资额 期末数 爱建股份 法人股 10,417 0.00226% 36,000.00 36,000.00 原水股份 法人股 379,500 0.02% 900,000.00 900,000.00 合计 936,000.00 936,000.00 55 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (3)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 子公司：上海地铁广告有限公司 2001 年 7 月-2019 年 7 月 51% 6,479,951.15 合营企业：上海凌同水处理混凝 1993 年起 50% 500,000.00 剂厂 联营企业：上海凌大防水涂装技 1994 年-2006 年 49% 2,458,104.60 术工程有限公司 其他股权投资：上海绿园农村信 2000 年起 1.58% 200,000.00 用合作社 合计 9,638,055.75 (4)长期股权投资权益法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 初始投资成本 期初数 本期增加投资 本期减少 本期被投资单 本期摊销股 本期分得现 期末数 损益调整 位权益增减额 权投资差额 金红利 位权益增减额 上海地铁广告有限公司 6,479,951.15 4,058,678.32 - - 2,046,367.37 141,161.04 - 5,963,884.65 上海凌同水处理混凝剂厂 500,000.00 1,511,911.59 - 12,643.71 - 405,000.00 1,119,555.30 上海凌大防水涂装技术工 2,458,104.60 2,769,043.85 1,622,194.00 1,622,194.00 164,560.25 - - 2,933,604.10 程有限公司 合计 9,438,055.75 8,339,633.76 1,622,194.00 1,622,194.00 2,223,571.33 141,161.04 405,000.00 10,017,044.05 (5)股权投资差额 被投资单位公司 初始金额 形成原因 摊销期限 期初数 本期摊销 期末数 名称 上海地铁广告有 1,411,610.91 投资成本与应享有 2001 年 7 月 1,341,030.39 141,161.04 1,199,869.35 限公司 被投资单位所有者 -2011 年 6 月 权益份额的差额 合计 1,411,610.91 1,341,030.39 141,161.04 1,199,869.35 56 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 4、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 18,975.00 - 债权投资收益 - 9,368,783.54 其他股权投资分配来的利润 33,099.45 - 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额 2,223,571.33 -2,228,264.25 股权投资差额摊销 -141,161.04 -70,580.52 合计 2,134,484.74 7,069,938.77 5、主营业务收入及主营业务成本 (1) 按主营业务种类列示： 本期 上期 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 地铁票务收入 453,335,947.00 282,982,586.82 199,215,755.01 125,369,891.51 自来水销售收入 - - 69,960,219.42 28,712,609.14 合计 453,335,947.00 282,982,586.82 269,175,974.43 154,082,500.65 (2) 公司向前五名客户销售总额及占公司全部销售收入的比例： 本期 上期 项目 销售总额 比例 销售总额 比例 地铁票务收入合计 453,335,947.00 100.00% 199,215,755.01 74.01% 自来水销售收入合计 - - 69,960,219.42 25.99% 合计 453,335,947.00 100.00% 269,175,974.43 100.00% 七、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方情况 A.存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海申通集团有限公司 淮海中路 918 号 实业投资及综合开发经 母公司 (注 1) 有限责任公司 张桂娟 15 楼 F、G 座 营 上海地铁广告有限公司 衡山路 12 号 承接各类广告设计、制 子公司 有限责任公司 朱沪生 作等 上海久事公司 中山南路 28 号 投资及综合开发经营 间接控制 国有企业(非公司法人) 张桂娟 注 1：根据 1997 年 7 月 25 日上海市国有资产管理委员会沪国资委授(1997)13 号文, 授权上海市城市 建设投资开发总公司经营原上海凌桥自来水股份有限公司。2001 年资产重组后，财政部于 2001 年 9 月 10 日下发财企（2001）532 号文《财政部关于上海凌桥自来水股份有限公司国有股权划转有关问题的批 复》，同意将 25,112.55 万股国家股转给上海申通集团有限公司持有。 57 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 B.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上海申通集团有限公司 2,600,000 万 - - 2,600,000 万 上海地铁广告有限公司 100 万 - - 100 万 上海久事公司 605,000 万 180,000 万 - 785,000 万 上海申通集团有限公司是由上海久事公司与上海市城市建设投资开发总公司共同投资 组建的有限责任公司，上海久事公司投资比例为 66.13％，上海市城市建设投资开发总公司 投资比例为 33.87％。 C．本公司所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海申通集团有限公 25,112.55 万 63.65 - - - - 25,112.55 万 63.65 司 上海地铁广告有限公 51 万 51.00 - - - - 51 万 51.00 司 D．存在控制关系的关联方交易 A)采购货物 公司本期和上期无向关联方采购货物的情况 B)销售货物 公司本期和上期无向关联方采购货物的情况 C)关联方应收、应付款项余额： 项目 期末数 期初数 其他应收款 上海申通集团有限公司 500,000.00 - 应付账款 上海申通集团有限公司 1,551,810.00 4,574,440.00 其他应付款 上海申通集团有限公司 20,000,000.00 - 长期应付款 上海申通集团有限公司 79,101,892.22 172,239,992.22 58 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 D) 其他关联交易： (1)公司自 2002 年 8 月 1 日至 12 月 31 日止，共向上海申通集团有限公司支付租赁地铁车辆 租金合计 7,266,666.70 元，截至 2002 年 12 月 31 日已全部支付。 (2)根据 2001 年 5 月 28 日公司与上海申通集团有限公司签订的《收取过路费协议》，公司 因地铁车辆正常运行需使用上海申通集团有限公司所拥有的地铁一号线轨道、变电设备、 信号设备等设备，应向上海申通集团有限公司支付过路费。2002 年度公司承担该项过路费 计 17,247,360.00 元，截至 2002 年 12 月 31 日已支付 15,695,550.00 元。 (3) 根据 2001 年资产重组时公司与上海申通集团有限公司签订的《资产购买协议》及其 《补充协议》，公司向上海申通集团有限公司购买地铁一号线经营性资产 18 列地铁车辆、 自动检售票系统和上海地铁广告有限公司 51％的股权，共计 801,677,341.10 元。2001 年度 公司共向申通集团支付 629,437,348.88 元，余款 172,239,992.22 元由公司分三年向申通集 团支付，申通集团同意免收该笔余款利息。2002 年度公司共偿还 93,138,100.00 元。截至 2002 年 12 月 31 日，尚需支付的固定资产购买款余款为 79,101,892.22 元。 (4)根据 2001 年 12 月 10 日公司与上海申通集团有限公司签订的《资产委托管理合同》， 公司受托对申通集团所拥有的地铁一号线部分资产进行管理，维护委托人的合法权益，保 障受托管理资产的安全和完整，管理期限至 2002 年 12 月 31 日止，本期公司应收管理费 500,000.00 元。 (5)根据上海地铁广告有限公司与上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司共同签 订的《上海市轨道交通二号线广告媒体委托经营合同补充合同》，将上海地铁运营有限公 司受托经营二号线广告媒体的权利和义务转让给上海地铁广告有限公司。 (6)根据上海久事公司房产部与本公司签订的租房合同，2002 年度共支付租金 1,146,039.64 元。 2、不存在控制关系的关联方情况 A.不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海凌同水处理混凝剂厂 合营公司 上海凌大防水涂装技术工程有限公司 联营公司 上海市原水股份有限公司 本公司第二大股东 上海轨道交通明珠线发展有限公司 与本企业同一母公司 上海地铁运营有限公司 注1 注 1:上海地铁运营有限公司由上海久事公司与上海市城市建设投资开发总公司共同投资组 建的有限责任公司，其中，上海久事公司投资比例为 40％。 B.不存在控制关系的关联方交易 59 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 A)采购货物 公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下： 企业名称 本期 上期 上海市原水股份有限公司 - 4,804,897.80 B)销售货物 公司上期和本期无向关联方销售货物的情况。 C)关联方应收、应付款项余额： 项目 期末数 期初数 预付账款 上海地铁运营有限公司 1,477,309.38 17,500,000.00 上海轨道交通明珠线发展有限公司 30,000,000.00 - 应付账款 上海地铁运营有限公司 13,459,875.05 8,807,884.95 其他应付款 上海地铁运营有限公司 3,885,092.50 14,518,171.70 上海凌同水处理混凝剂厂 - 255,000.00 应付股利 上海地铁运营有限公司 5,048,150.70 6,104,150.70 D)其他关联交易 (1)根据上海申通集团有限公司与上海地铁运营有限公司签订的《上海地铁一号线委托管理 合同》、公司与上海申通集团有限公司签订的《关于转让“地铁一号线经营权”的协议》 以及公司与上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司三方共同签订的《关于上海地 铁一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协议》，公司委托地铁运营公司对上海地铁 一号线实施日常运营管理；保证地铁一号线日常运营畅通、安全；保障地铁一号线日常运 营设施的可靠、完整。合同规定，公司享有地铁一号线所有票务等收入，并享有对地铁运 营公司经营管理地铁一号线的监督权。同时公司应向地铁运营公司支付日常运营费用和委 托日常运营管理费用等。此外，双方约定，如果收入超过双方约定的基数应给予地铁运营 公司奖励。 2002 年度公司实际承担日常运营费用和委托日常运营管理费用等共计 238,364,093.80 元，实际承担奖励费计 10,000,784.10 元。 (2)2002 年度公司向上海地铁运营有限公司支付地铁车辆大修理费 5,551,900.00 元。 60 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 (3) 根据上海地铁广告有限公司与上海地铁运营有限公司签订的协议书，上海地铁广告有 限公司应向上海地铁运营有限公司支付广告经营阵地管理费。2002 年度上海地铁广告有限 公司共承担该广告经营阵地管理费 3,885,092.50 元。 (4) 根据上海地铁广告有限公司与上海轨道交通明珠线发展有限公司签订的《上海轨道交 通明珠线一期工程广告场地委托经营合同》，上海轨道交通明珠线发展有限公司委托上海 地铁广告有限公司经营明珠线一期工程的广告场地，上海地铁广告有限公司应向上海轨道 交通明珠线发展有限公司支付广告场地使用费。2002 年度上海地铁广告有限公司承担该项 广告场地使用费 2,200 万元，截至 2002 年 12 月 31 日已支付 1,000 万元。 八、或有事项 公司无需要说明的或有事项。 九、重大承诺事项 公司无需要说明的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 (1)公司于 2003 年 1 月向上海地铁运营有限公司支付 2002 年度日常运营费用、委托日常运 营管理费及奖励费等余款共计 12,902,127.90 元。 (2)公司于 2003 年 1 月向上海申通集团有限公司支付 2002 年度地铁车辆过路费余款计 1,551,810.00 元。 (3)公司于 2003 年 2 月向上海申通集团有限公司偿付固定资产购买款 25,000,000.00 元，尚 需支付的固定资产购买款余款为 54,101,892.22 元。 (4)公司于 2003 年 3 月收到上海申通集团有限公司资产委托管理费 500,000.00 元。 (5) 上海地铁广告有限公司于 2003 年 1-2 月收到上海地铁通成广告有限公司 2002 年度地铁 二号线及明珠线一期工程广告媒体使用费 15,200,000.00 元。 (6) 上海地铁广告有限公司于 2003 年 1 月向上海申通集团有限公司支付 2002 年度地铁二号 线广告场地使用费 20,000,000.00 元。 十一、其他重要事项 公司无需要说明的其他重要事项。 61 上海申通地铁股份有限公司 2002 年报 十一、备查文件目录 １、载有法定代表人、公司财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 ３、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的公司文件的正本及公告原稿。 备查文件放置地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层）。 法定代表人：宋孝鋆 上海申通地铁股份有限公司 二○○三年三月二十七日 62