新疆城建(600545)2008年年度报告

新疆城建（集团）股份有限公司 600545 2008 年年度报告 1 目录 一、重要提示.......................................................................... 1 二、公司基本情况简介 .................................................................. 1 三、主要财务数据和指标 ................................................................ 2 四、股本变动及股东情况 ................................................................ 4 五、董事、监事和高级管理人员 .......................................................... 9 六、公司治理结构 ..................................................................... 13 七、股东大会情况简介 ................................................................. 16 八、董事会报告....................................................................... 16 九、监事会报告....................................................................... 28 十、重要事项......................................................................... 29 十一、财务会计报告 ................................................................... 35 十二、备查文件目录 .................................................................. 106 2 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 2、李建中董事因工作原因委托李志君董事出席第六届四次董事会并行使表决权。 3、五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人刘军、主管会计工作负责人李丽及会计机构负责人明爱民声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 公司法定中文名称 新疆城建（集团）股份有限公司 公司法定中文名称缩写 新疆城建 公司法定英文名称 XINJIANG URBAN CONSTRUCTION（GROUP）CO.,LTD 公司法定英文名称缩写 XUCC 公司法定代表人 刘军 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 王疆 董事会秘书联系地址 乌市南湖南路 133 号城建大厦 董事会秘书电话 0991-4889803 董事会秘书传真 0991-4889813 董事会秘书电子信箱 wangjiang_sh@163.com 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 李若帆 证券事务代表联系地址 乌市南湖南路 133 号城建大厦 证券事务代表电话 0991-4889813 证券事务代表传真 0991-4889813 证券事务代表电子信箱 koo_xj@163.com 公司注册地址 乌市红山路 51 号 公司办公地址 乌市南湖南路 133 号城建大厦 公司办公地址邮政编码 830063 公司国际互联网网址 www.xjcj.com 公司电子信箱 xjcj888@sina.com 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 公司股票简况 变更前股票简 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 称 A股 上海证券交易所 新疆城建 600545 1 其他有关资料 公司首次注册日期 1993 年 2 月 25 日 公司首次注册地点 乌市红山路 51 号 企业法人营业执照注册号 6500001000005 税务登记号码 650105228597579 组织机构代码 22859757-9 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 天津市和平区西康路赛顿中心 C 座 8 层 三、会计数据和业务数据摘要： （一）主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 52,668,164.46 利润总额 64,667,010.64 归属于上市公司股东的净利润 43,260,330.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 23,622,210.04 经营活动产生的现金流量净额 -95,284,659.09 （二）非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 原权益法核算单位--新疆市政工 程有限责任公司报告期内出售公 非流动资产处置损益 26,243,662.20 司所持股份的 90%，其对应的资 本公积转出所致 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 163,862.77 政府科技扶持资金 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取 578,628.05 借款利息 的资金占用费 中国建设银行股份有限公司新疆 维吾尔自治区分行营业部于 2008 年 3 月 17 日下达的告知函， 债务重组损益 13,736,832.22 同意免除子公司新疆恒通房地产 开发有限公司个人客户购房按揭 贷款利息的保证责任。 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 公司本年度确认衍生金融负债形 -10,520,162.17 价值变动损益，以及处置交易性金 成 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入 -1,661,455.73 和支出 2 少数股东权益影响额 -3,400,655.93 所得税影响额 -5,502,591.03 合计 19,638,120.38 （三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2007 年 2008 年 本年比上年增减(%) 2006 年 调整后 调整前 营业收入 975,279,831.34 1,026,886,418.23 1,043,314,576.31 -5.03 583,969,885.75 利润总额 64,667,010.64 51,762,430.30 60,773,771.29 24.93 28,760,897.32 归属于上市公司股 43,260,330.42 44,707,337.13 51,557,526.52 -3.24 31,032,578.63 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 23,622,210.04 40,926,737.39 45,191,392.89 -42.28 28,182,407.08 损益的净利润 基本每股收益 0.12 0.14 0.29 -14.29 0.19 （元／股） 稀释每股收益 0.12 0.14 0.29 -14.29 0.19 （元／股） 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 0.06 0.13 0.25 -53.85 0.176 （元／股） 全面摊薄净资产收 4.50 4.74 5.40 减少 0.24 个百分点 4.71 益率（%） 加权平均净资产收 4.55 5.90 6.77 减少 1.35 个百分点 5.21 益率（%） 扣除非经常性损益 后全面摊薄净资产 2.46 4.34 4.73 减少 1.88 个百分点 4.28 收益率（%） 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 2.48 5.40 5.94 减少 2.92 个百分点 4.73 产收益率（%） 经营活动产生的现 -95,284,659.09 -38,787,565.54 -38,787,565.54 -145.66 149,595,194.33 金流量净额 每股经营活动产生 的现金流量净额 -0.26 -0.19 -0.19 -36.84 0.93 （元／股） 2007 年末 本年末比上年末增 2008 年末 2006 年末 调整后 调整前 减(%) 2,077,903,034. 总资产 1,629,582,555.81 1,644,017,904.03 27.51 1,586,736,046.91 93 所有者权益 961,022,633.19 942,444,419.91 954,973,722.92 1.97 616,310,146.24 （或股东权益） 归属于上市公司股 东的每股净资产 2.62 4.63 4.69 -43.41 3.84 （元／股） 3 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 比例 发行 数量 送股 公积金转股 其他 (%) 新股 一、有限售条件股份 1、国家持股 66,471,444 32.66 13,294,289 39,882,866 2、国有法人持股 3、其他内资持股 43,312,239 21.28 8,600,000 25,800,000 -77,712,239 其中： 境内非国有法人持股 35,312,239 17.35 7,000,000 21,000,000 -63,312,239 境内自然人持股 8,000,000 3.93 1,600,000 4,800,000 -14,400,000 ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 109,783,683 53.94 21,894,289 65,682,866 -77,712,239 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 93,757,346 46.06 18,813,917 56,441,751 77,712,239 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 93,757,346 46.06 18,813,917 56,441,751 77,712,239 三、股份总数 203,541,029.00 100 40,708,206.00 122,124,617.00 0 16 股份变动的批准情况 根据 2007 年度股东大会决议，公司于 2008 年 5 月 23 日实施了 2007 年度利润分配及 资本公积金转增股本的方案。方案实施后公司总股本由 230,541,029 股增至 366,373,852 股。 2、限售股份变动情况 单位：股 本年解除限售 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 股数 乌鲁木齐国有资产经 66,471,444 0 53,177,155 119,648,599 股权分置改革 2011 年 3 月 29 日 营有限公司 新疆友好（集团）股份 312,239 312,239 0 0 股权分置改革 2008 年 4 月 11 日 有限公司 谷克宁 8,000,000 14,400,000 6,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 上海天亿投资(集团) 3,000,000 5,400,000 2,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 有限公司 上海衡信市场营销策 8,000,000 14,400,000 6,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 划有限公司 新疆伟业经济发展有 8,000,000 14,400,000 6,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 限公司 温州绿地贸易有限公 8,000,000 14,400,000 6,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 司 力天集团有限公司 8,000,000 14,400,000 6,400,000 0 非公开发行股票 2008 年 7 月 31 日 合计 109,783,683 77,712,239 87,577,155 119,648,599 / / (二) 证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生 发行价格 获准上市交易 发行日期 发行数量 上市日期 交易终止日期 证券的种类 （元） 数量 A股 2007 年 7 月 26 日 7.03 43,000,000 2007 年 7 月 31 日 43,000,000 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股 票的通知》（证监发行字[2007]177 号）文核准,公司于 2007 年 7 月 26 日向六家股东非 公开发行股票 4300 万股，每股发行价格 7.03 元。 2、公司股份总数及结构的变动情况 （1）2008 年 4 月 11 日，公司股东新疆友好（集团）股份有限公司持有公司的 312,239 股因股改形成的有限售条件的流通股上市流通。 5 （2）2008 年 5 月 23 日，公司实施了每 10 股送 2 股并派现金 0.5 元（含税）的 2007 年度利润分配方案，以及每 10 股转增 6 股的资本公积金转增股本方案，实施后公司总股 本由 203,541,029 股增至 366,373,852 股。 （3）2008 年 7 月 31 日，公司 2007 年度非公开发行股东持有的公司 77,400,000 股有 限售条件的流通股（2007 年度送转股份后增加）解锁上市流通。 3、现存的内部职工股情况 截至本报告期末，公司无内部职工股。 (三) 股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 29,293 户 前十名股东持股情况 持有有限售 报告期内 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份 增减 股份数量 数量 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 国家 32.66 119,648,599 53,177,155 119,648,599 无 境内非国有 温州绿地贸易有限公司 3.93 14,400,000 6,400,000 0 无 法人 境内非国有 力天集团有限公司 3.93 14,400,000 6,400,000 0 无 法人 境内非国有 新疆伟业经济发展有限公司 3.59 13,170,000 6,400,000 0 无 法人 谷克宁 境内自然人 2.92 10,690,000 6,400,000 0 无 新疆友好（集团）股份有限公司 国有法人 2.12 7,762,030 3,449,791 0 无 中国工商银行-中银持续增长股票型 其他 1.15 4,199,915 4,199,915 0 未知 证券投资基金 李家平 境内自然人 0.91 3,327,671 1,578,685 0 未知 乌鲁木齐城市建设投资有限公司 国有法人 0.57 2,081,426 925,079 0 无 靳君 境内自然人 0.57 2,080,000 966,367 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份 股东名称 股份种类 的数量 温州绿地贸易有限公司 14,400,000 人民币普通股 力天集团有限公司 14,400,000 人民币普通股 新疆伟业经济发展有限公司 13,170,000 人民币普通股 谷克宁 10,690,000 人民币普通股 新疆友好（集团）股份有限公司 7,762,030 人民币普通股 中国工商银行-中银持续增长股票型证券投资基金 4,199,915 人民币普通股 李家平 3,327,671 人民币普通股 乌鲁木齐城市建设投资有限公司 2,081,426 人民币普通股 靳君 2,080,000 人民币普通股 施晓红 1,783,620 人民币普通股 乌鲁木齐国有资产经营有限公司持有新疆友好（集团）股份 有限公司法人股 49,537,263 股，占友好集团总股本的 上述股东关联关系或一致行动的说明 15.90%，为其第一大股东。 除上述情况外，公司未知前十名流通股股东之间是否存在关 6 联关系或属于一致行动人。 除上述情况外，公司未知前十名流通股股东和公司前十名股 东之间是否存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序 持有的有限售 有限售条件股东名称 新增可上市交易股 限售条件 号 条件股份数量 可上市交易时间 份数量 承诺持有的新疆 城建 119,648,599 股 有限售条件的流通股 于 2009 年 3 月 29 日 乌鲁木齐国有资产经 119,648,599 2011 年 3 月 29 日 119,648,599 解禁获得流通权之日 营有限公司 起，自愿继续锁定两 年，即 2011 年 3 月 29 日前不通过二级市场 减持上述股份。 2、控股股东及实际控制人情况 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：乌鲁木齐国有资产经营有限公司 法人代表：袁宏宾 注册资本：205,004 万元 成立日期：1998 年 4 月 27 日 主要经营业务或管理活动：受乌鲁木齐市人民政府委托对经营性国有资产进行经营。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：乌鲁木齐市国有资产监督管理委员会 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 7 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 8 五、董事、监事和高级管理人员 (一) 董事、监事、高级管理人员的情况 年 年初持 年末持 股份增 变动 是否在公司领 姓名 职务 性别 任期起止日期 龄 股数 股数 减数 原因 取报酬、津贴 2007 年 刘 军 董事长 男 51 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 2,004 3,607 1,603 度利润 是 分配 季 为 董事、总经理 男 47 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 李建中 董事 男 45 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 李志君 董事 男 55 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 韩洪锐 董事 男 35 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 周 怡 董事 女 45 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 杨有陆 独立董事 男 46 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 倪晓滨 独立董事 男 36 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 马赛民 独立董事 男 63 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 杨晓玲 监事 女 44 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 査 平 监事 男 53 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 吕江民 监事 女 46 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 2007 年 陈新如 监事 男 59 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 6,013 10,823 4,810 度利润 是 分配 2007 年 马世杰 监事 男 54 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 4,009 7,216 3,207 度利润 是 分配 莫春雷 副总经理 男 42 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 副总经理、总工 李忠亮 男 42 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 程师 谢 强 副总经理 男 45 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 王 疆 董事会秘书 男 60 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 李 丽 总会计师 男 50 2008 年 4 月 22 日～2011 年 4 月 22 日 是 合 计 / / / / 12,026 21,646 9,620 / / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)刘军,2002 年 3 月至今任本公司董事长。 (2)季为,2002 年 3 月至今任本公司总经理。 (3)李建中,2004 年 4 月至今任乌鲁木齐国有资产经营有限公司总经理、党委委员。 (4)李志君,2004 年 2 月至 2005 年 11 月任乌鲁木齐国有资产经营有限公司投资部经 理；2005 年 11 月至今任乌鲁木齐国有资产经营有限公司董事会秘书、投资发展部经理。 (5)韩洪锐,2002 年 3 月至 2005 年 9 月任乌市国资办资产管理处处长；2005 年 9 月至 今任乌鲁木齐城市建设投资有限公司副总经理、党委委员。 (6)周怡,2004 年至今任新疆友好（集团）股份有限公司副总经理。 (7)杨有陆,2000 年 12 月至 2007 年 10 月任新疆天阳律师事务所专职律师；2000 年 11 月至今任天山纺织股份有限公司、天利高新股份有限公司独立董事。 (8)倪晓滨,2001 年 11 月至 2006 年 12 月任立信会计师事务所新疆分所所长助理； 2007 年 1 月至今任立信会计师事务所新疆分所副所长。 (9)马赛民,2003 年 3 月至 2007 年 12 月任乌市政协党组书记、主席；2007 年 12 月至 今退休。 (10)杨晓玲,2003 年至 2007 年任新疆高能科技有限公司财务总监；2008 年至今任乌 鲁木齐国有资产经营有限公司审计部任经理。 (11)査平,2001 年至 2006 年任新疆友好（集团）股份有限公司总经理、党委委员； 2006 年至今任乌市国资委监事。 (12)吕江民,2003 年至今任新疆友好（集团）股份有限公司财务部部长。 (13)陈新如,1993 年至 2005 年任本公司党支部副书记；2005 年至今任本公司党委副 书记、纪检书记。 (14)马世杰,2001 年至今任本公司工会主席。 (15)莫春雷,2004 年至今任本公司副总经理 (16)李忠亮,2004 年至今任本公司副总经理、总工程师。 (17)谢强,2003 年至 2007 年任本公司工程分公司经理；2007 年至今先后任本公司供 水事业部经理、公司副总经理。 10 (18)王疆,2001 年至今任本公司董事会秘书。 (19)李丽,2002 年至今任本公司总会计师。 (二) 在股东单位任职情况 是否领 股东单位 任期起始日 任期终止 姓 名 担任的职务 取报酬 名称 期 日期 津贴 乌鲁木齐国 李建中 有资产经营 总经理、党委委员 2004-04 是 有限公司 乌鲁木齐国 李志君 有资产经营 董事会秘书、投资发展部经理 2006-10 是 有限公司 乌鲁木齐城 韩洪锐 市建设投资 副总经理、党委委员 2005-09 是 有限公司 新疆友好（集 周 怡 团）股份有限 副总经理 2004-08 是 公司 新疆友好（集 吕江民 团）股份有限 财务部经理 2003-04 是 公司 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。 (三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司高管人员报酬系由董事会根据公司年度经营情况并参照乌市国有资产监督管理 委员会有关国有企业经营者及管理层年薪的规定确定。公司董事、监事实际报酬决策的程 序是按照《公司法》第三十八条及《公司章程》第四十条的规定由股东大会进行决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 按年度经营绩效考核，按年度公司经营目标完成情况考核后，兑现年度报酬。 本报告期内公司董事会、监事会进行了换届选举，公司上一届董事会董事在报告期内 领取了 2007 年度津贴 6000 元（税前）；上一届监事会监事领取 2007 年度津贴 3000 元（税 前）；上一届董事会独立董事领取 2007 年度津贴 30,000 元（税前）。董事李建中、李志 11 君、韩洪锐、周怡，独立董事马赛民、杨有陆、倪晓滨，监事杨晓玲、查平、吕江民除津 贴外，不在公司领取其他报酬，均在股东单位或其他单位领取报酬。 (四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 刘永佶 独立董事 任期届满 全泽 独立董事 任期届满 朱瑛 独立董事 任期届满 鲁仲举 监事 任期届满 1、公司于 2008 年 4 月 22 日召开 2007 年度股东大会，审议通过了董事会、监事会换 届选举的议案，选举刘军、季为、李建中、李志君、韩洪锐、周怡为第六届董事会董事； 选举马赛民、杨有陆、倪晓滨为第六届董事会独立董事；选举杨晓玲、查平、吕江民为第 六届监事会监事；公司职工代表大会选举陈新如、马世杰为第六届监事会职工监事。 2、公司于 2008 年 4 月 22 日召开第六届一次董事会，会议选举刘军为公司第六届董 事会董事长；聘任季为任公司总经理；聘任莫春雷任副总经理；聘任李忠亮任副总经理、 总工程师；聘任谢强任副总经理；聘任王疆任董事会秘书；聘任李丽任总会计师。 3、公司于 2008 年 4 月 22 日召开第六届一次监事会，会议选举杨晓玲为公司第六届 监事会召集人。 (五) 公司员工情况 在职员工总数 598 公司需承担费用的离退休职工人数 0 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 234 销售人员 7 技术人员 241 财务人员 32 行政人员 84 2、教育程度情况 教育类别 人数 本科以上学历 124 大专 229 中专、技校及高中 245 12 六、公司治理结构 (一) 公司治理的情况 报告期内，公司继续按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票 上市规则》等法律法规的规定完善公司治理结构，在执行的过程中有效结合公司治理专项 活动以持续提升治理水平，公司治理情况基本符合中国证监会有关文件的要求。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、法规和《公司章程》规 定的合法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证全体股东能够充分行使股东权利，保 持了与股东沟通的有效渠道。公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》 和公司《股东大会议事规则》规范股东大会召集、召开程序，聘请律师出席见证。 2、关于控股股东与上市公司：公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及 证券监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。控股股东通过股东大会依法行使出 资人权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动。控股股东与上 市公司之间人员、资产、财务分开，机构、业务独立，公司财务、会计管理制度健全，公 司董事会、监事会和内部机构依法独立运作。 3、关于董事与董事会：公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严格董事的选 举工作，确保公司董事的聘任公开、公平、公正、独立。董事积极参加有关培训并按照规 定依法履行董事职责和诚信、勤勉义务。公司严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》 的要求召集、召开董事会。 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》 规定。监事会能够对公司财务以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于信息披露与透明度：能够做到真实、准确、完整、及时地披露信息，保证所 有股东有平等的机会获取信息，股东能够方便地通过电话传真、面访、电子邮件、互联网 等形式获得公司公开披露的资料。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，共同推动公 司持续、健康、稳定的发展。 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动的通知》 （证监公司字[2007]28 号）的要求和部署，公司于 2007 年 4 月启动了公司治理专项活动，按照计划完成了自查、 13 接受公众评议、接受现场检查、问题整改等各阶段工作。《新疆城建（集团）股份有限公 司公司治理专项活动整改报告》经公司 2007 年第十二次临时董事会审议通过，于 2007 年 10 月 20 日公开披露。 根据中国证监会《关于 2008 年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部 函[2008]116 号）和新疆证监局《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》 （[2008]65 号）的要求，公司于报告期内继续深入推进公司治理专项活动，对需要整改 的事项进行了进一步自查和整改。《新疆城建（集团）股份有限公司“关于深入推进治理 专项活动”的自查和整改报告》经公司 2008 年第八次临时董事会审议功过，于 2008 年 7 月 31 日公开披露。 同时，对控股股东及其关联方占用公司资金的情况也进行了自查，通过自查公司不存 在控股股东及其关联方占用公司资金的情形。 通过公司治理专项活动的开展，公司在治理结构、内部控制、信息披露等方面都收到 了良好的效果，公司将继续巩固已取得的成果，不断提高公司规范运作水平和公司质量， 为公司健康稳定的发展奠定坚实的基础。 (二) 独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 本年应参加 缺席原因及 独立董事姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 董事会次数 其他说明 马赛民 9 7 2 出差 杨有陆 9 9 倪晓滨 9 9 公司于 2008 年 10 月 24 日召开 2008 年第九次临时董事会，审议通过《关于马赛民先 生辞去公司独立董事职务的议案》。遵照中纪委中纪发【2008】22 号《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》 及《公司法》有关规定，马赛民先生申请辞去公司独立董事职务。本次会议情况公司于 2008 年 10 月 27 日进行了披露。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出 异议。 14 公司第六届董事会独立董事所从事的专业涵盖经济管理、审计、财务管理、法律行业， 人员结构和专业结构进一步合理。独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律、法规 的要求，勤勉尽职，为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司关联交易、对外担保等重 大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极 作用，有效地维护了全体股东的利益。 (三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 业务方面独立情况 公司拥有独立的产、供、销体系，生产经营自主决策。 公司在劳动、人事和工资管理方面完全独立。公司高级管理人员严格 按照《公司法》、《公司章程》规定的程序由董事会聘任或解聘，公司总 人员方面独立情况 经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领 取薪酬，未在股东单位双重任职。 公司与控股股东之间产权明确，拥有独立的生产系统，辅助生产系统 资产方面独立情况 和配套设施，具备生产经营所必需的经营权和无形资产。 公司拥有独立完整的办公机构和办公场所，拥有完全独立的组织机构 和管理机构，公司所属各分公司及控股子公司均有全面完整的生产及日常 机构方面独立情况 经营管理机构，共同组成一个有机的整体，控股股东未干预公司的机构设 置。 公司设有独立的财务部门，建立了规范完备的财务管理制度和会计核 算体系，配备了合格的会计人员，总部对各分公司实施严格的财务监督。 财务方面独立情况 公司开设了独立的银行账户，不存在与国资公司共用账户的现象并单独进 行税务登记、依法独立纳税。 (四) 公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司以深入推进公司治理专项活动为契机，进一步建立健全内控体系，重 点加强了信息披露、内部信息传递与报告、财务管理、内部审计、对外投资等方面的工作， 制定了《公司审计委员会年报工作规程》、《公司独立董事年报工作制度》等制度，加强 了董事会各专门委员会、监事会和独立董事的履职意识，积极推动公司治理水平的提高, 确保公司生产经营的顺利开展，维护全体股东的利益。 2009 年，公司将继续加强内部控制制度的建设，积极落实《企业内部控制基本规范》， 对现有内控制度进行修订完善，提高经营管理水平和风险防范能力，为公司的进一步发展 奠定良好基础。 (五) 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 1、本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。 15 公司建立了内部控制制度。 公司审计监察部为内部控制检查监督部门。 公司内部控制检查监督部门定期向董事会提交内控检查监督工作报告。 2、审计机构未出具对公司内部控制的核实评价意见。 (六) 高级管理人员的考评及激励情况 公司制定了详细明确的经济责任制度，高管人员承担董事会下达的生产经营目标，董 事会依据年度生产经营完成情况和管理、安全生产等情况对高管人员进行考核与奖惩。 公司建立了内部审计部门，依照内部审计制度，定期或不定期对高管人员负责的经营 管理工作进行审计监督，强调高管人员能上能下，保证了经营班子的活力与进取。 (七) 公司是否披露履行社会责任的报告：否 七、股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2007 年度股东大会 2008 年 4 月 22 日 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 4 月 23 日 (二) 临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2008 年第一次临时 2008 年 1 月 25 日 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 1 月 26 日 股东大会 2008 年第二次临时 2008 年 5 月 16 日 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 5 月 17 日 股东大会 2008 年第三次临时 2008 年 7 月 7 日 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 7 月 8 日 股东大会 八、董事会报告 (一) 管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况的回顾 公司在报告期内继续贯彻“以基础设施建设和房地产开发为主线，以城市公用事业投 入及新型基础材料制造为两翼，以资本运作为助力”的“大城建”发展战略，集团主导产 业的基础设施建设、城市供水公用事业和新型基础材料制造业务克服了建筑材料、土地价 16 格上涨等诸多不利因素，取得了较好的发展，但随着金融危机向实体经济蔓延，公司部分 业务发展速度有所放缓。 报告期内，公司实现营业收入 97,527.98 万元，较上年下降 5.03％，其中基础设施 建设业务实现收入 61,535.16 万元，较上年增长 76.56%；房地产开发业务收入为 20,480.59 万元，较上年下降 61.75%。报告期公司实现营业利润 5,266.81 万元，较上年增长 9.88%； 实现利润总额 6,466.70 万元，较上年增长 24.93%；实现归属于母公司所有者的净利润 4,326.03 万元，较上年下降 3.24%。收入较去年同期下降的主要原因是房产业务收入较去 年下降。利润较去年同期下降的主要原因除了房产业务收入下降外，报告期内公司公允价 值变动收益-1,052 万元也降低了公司利润。 2、公司主营业务及其经营情况 （1）公司主营业务经营情况的说明 基础设施建设业务方面。2008 年，公司克服建筑材料价格上涨等不利因素，以自身 竞争力为优势，努力开拓市场，赢得客户，全年在建和完工工程 110 项，工程合格率达 100%。以友好路改造工程和甘泉堡工业区联合办公楼为代表的一批重点工程克服种种困难 快速推进，干部及职工队伍对于重大工程项目的整体驾驭协调能力和一流的施工组织能力 得到充分展现，数次刷新我们创造的“城建速度”，基础设施建设的速度和水平创历史新 高，在全疆建筑行业中名列前茅。 房地产开发业务方面。报告期内，公司主要房产项目处于建设期，收入较去年同期 有所下降。房地产作为各个国家经济的主体支撑力量，由于其与金融行业戚息与共的特征， 使得其在金融风暴当中受到的影响更加明显。2008 年国内房地产市场在国内住房的投机 现象以及国际金融危机的双重压力之下，房屋成交量和成交价均有不同程度的下跌，公司 房地产开发业务也受到了小幅影响。但由于乌鲁木齐市房地产价格前几年一直处于较低水 平，房产价格比较实际，故所受影响有限。报告期内，公司获得房地产开发一级资质，竞 争实力进一步提升。 源水业务方面。报告期内，公司销售原水 7461 万方，较去年同期的 6517 万方，增 加 14.49%,出厂水质浊度、余氯等指标均达到或超过了国家最新生活饮用水标准，全年实 现安全供水无事故。由于源水供应行业的特点，受市场影响较小，但受国家宏观政策影响 较大，如水价、进入门槛等。公司目前拥有的技术处于世界先进水平，这对于增加公司的 17 竞争力具有重大意义。公司可以在等量的水资源情况下产出最大量的源水，充分利用水资 源。因此从长远来看，源水供应会出现一定量的增长，尤其是近年来乌鲁木齐市开始逐步 减少自备井使用，对于源水供应业务增长是个契机和机遇。 新型建材业务方面。报告期内，公司新型建材业务继续得到稳步发展，阿科太克内 墙隔板目前已占据乌鲁木齐市 40%以上的市场； BFS 制管约占市场上 50％的份额，其中 大口径为公司独占，目前乌鲁木齐市场上，仅公司能制造直径 2500MM 的管材。公司 BFS 砼管、SBS 改性沥青混凝土等产品将会随着基础设施建设开发步伐加速而获得较大发展。 公司技术创新情况。公司始终重视不断引进新型建筑材料进入本地市场，从全疆首 家花砖厂、SBS 改性沥青，到首家阿科太克内墙隔板、首个垂直制管技术的引进、生产， 公司始终是乌鲁木齐市建材行业领军企业之一，不断推进疆内建材行业产业升级。公司在 建的年产 20 万立方大孔洞烧结砖项目，产品具有优异的保温性能及价格优势，依靠单一 墙体材料即可满足节能 65%要求，符合国家”十一五规划”中对建材行业发展的核心指导 方向。公司通过自主创新和引进消化国内外先进生产技术，有效提升核心竞争力，保持地 区行业龙头地位。 （2）主营业务分行业及分产品情况 单位：元 币种：人民币 营业收入 分行业或 营业利 比上年同 营业成本比上年 营业利润率比 营业收入 营业成本 分产品 润率(%) 期增减 同期增减（％） 上年同期增减（%） （％） 行业 基础设施 615,351,558.83 496,282,107.35 19.35 76.56 58.96 增加 8.93 个百分点 建设 房地产 204,805,911.14 166,972,228.49 18.47 -61.75 -55.08 减少 12.11 个百分点 产品 房屋销售 204,805,911.14 166,972,228.49 18.47 -61.75 -55.08 减少 12.11 个百分点 道路建设 329,892,471.98 271,100,937.04 17.82 33.84 26.24 增加 4.95 个百分点 工程 房建工程 283,997,833.05 223,872,222.95 21.17 187.16 129.85 增加 19.66 个百分点 (3)主营业务地区分布情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 疆内 949,864,719.38 -5.79 疆外 10,081,234.29 141.24 (4)主要供应商和客户情况 18 单位：元 币种：人民币 前五名供应商采购金额合计 148,264,594.72 占采购额比重 0.41% 前五名销售客户销售金额合计 421,331,000.90 占销售额比重 43.90% 3、财务状况、经营成果、和现金流量分析 （1）资产构成同比发生变动的分析 单位：元 币种：人民币 项目 金额 增减比例（%） 期末数 期初数 货币资金 112,804,904.59 214,364,407.07 -47.38 预付账款 63,258,328.68 105,873,027.64 -40.25 应收股利 1,250,000.00 1,007,500.00 24.07 其他应收款 78,694,645.13 118,281,080.03 -33.47 存货 773,615,391.02 290,013,681.05 166.75 长期股权 45,562,714.11 106,921,763.57 -57.39 投资 投资性房 79,644,965.10 65,469,274.41 21.65 地产 在建工程 218,392,923.02 13,015,410.33 1577.96 商誉 6,200,993.33 - 短期借款 320,000,000.00 255,000,000.00 25.49 交易性金融负债 10,520,162.17 - 应付票据 106,710,000.00 48,290,000.00 120.98 应付账款 231,799,299.60 99,471,842.74 133.01 预收账款 19,797,839.16 27,626,098.80 -28.34 长期借款 180,000,000.00 80,000,000.00 125.00 其他非流动负债 14,747,691.03 869,587.80 1595.94 股本 366,373,852.00 203,541,029.00 80 资本公积 459,190,065.40 595,819,748.29 -22.93 说明： 1、货币资金减少主要是公司垫付工程款和项目资金。 2、预付账款减少主要是预付工程款及材料款。 3、应收股利增加主要是应收参股子公司新疆金石沥青股份有限公司的红利。 4、其他应收款减少主要是本期将恒通房地产公司纳入合并范围将其借款抵消。 5、存货增加主要是本期工程施工项目及开发产品增加。 6、长期股权投资减少主要是出售新疆市政工程有限责任公司股权。 7、投资性房地产增加主要是新疆恒通房地产开发有限公司合并带入的开发产品。 8、在建工程增加主要是公司投资建设外墙保温砖项目。 19 9、商誉增加主要是公司通过非同一控制下的企业合并取得子公司新疆恒通房地产开 发有限公司产生。 10、短期借款增加主要是公司新增贷款。 11、交易性金融负债增加主要是公司与建设银行签订代客债务调期交易，该笔衍生金 融工具期末价值浮亏。 12、应付票据主要是公司新增银行承兑汇票。 13、应付账款增加主要是公司未结算的工程款。 14、预收账款减少主要是期末转收入。 15、长期借款增加主要是新增长期借款。 16、其他非流动负债增加主要是公司预提的材料、人工费及尚未结算的工程款。 17、股本增加主要是公司实施 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本。 18、资本公积减少主要是公司资本公积转增股本及出售市政公司 36%的股份，其对应 的资本公积转出导致。 （2）经营成果及三费分析 单位：元 币种：人民币 项目 2008 年度 2007 年度 增减幅度（%） 变化原因 销售费用 18,148,822.08 24,013,848.10 -24.42 主要是公司本期房产销售下降，相应费用 减少。 管理费用 55,186,623.72 74,787,417.22 -26.21 主要是原控股子公司新疆市政工程有限责 任公司报告期末未纳入合并报表范围。 财务费用 31,714,845.48 26,079,105.63 主要是公司新增贷款。 公允价值 -10,520,162.17 主要是公司本年度确认衍生金融负债形 变动损益 成。 资产减值 27,499,858.33 20,742,204.23 32.58 主要是公司计提的提存货跌价准备。 损失 营业外收入 14,860,457.91 12,180,962.04 22.00 主要是控股子公司新疆恒通房地产开发有 限公司债务重组收益。 （3）现金流量表同比发生变动的分析 20 单位：元 币种：人民币 项目 2008 年 2007 年 增减比例（%） 变化原因 经营活动产生的现金净流量 -95,284,659.09 -38,787,565.54 145.66 主要是购买的原材料及 支付的税费增加。 投资活动产生的现金净流量 -181,650,913.92 -77,383,960.56 134.74 主要是公司支付的外墙 节能保温砖生产线款 项。 筹资活动产生的现金净流量 175,376,070.53 223,234,105.95 -21.44 主要是上年公司收到的 增发的募集资金。 4、主要控股公司及参股公司经营业绩 单位：万元 币种：人民币 业务 本公司拥有权 公司名称 主要产品或服务 注册资本 净利润 性质 益（%） 新疆城建材料有限责任公司 生产 沥青混凝土的加工销售 4,470 74.72 319 上海迪中装饰建材有限责任公司 生产 装饰材料制造加工 1,000 60 -135 北京豪斯泰克钢结构有限公司 生产 钢结构产品制造加工 1,500 80 -373 城市公用 新疆城建环保有限责任公司 垃圾处理 1,640 51 -229 设施 报告期内，公司无投资收益对净利润影响达到 10％的参股子公司。 （二）、公司未来发展展望 1、所处行业发展趋势及公司面临的竞争格局 2008 年，为了抵御国际金融危机对我国经济的影响，国家采取了一系列宏观经济调 控措施，加强基础设施建设和拉动内需。根据国家的宏观政策及乌鲁木齐市未来发展规划 等，对于公司基础设施建设业务来说，是一次发展良机，未来几年，基础设施建设的宏观 条件是有利的，对于公司基础设施建设板块来说，是个较好的发展机遇。随着基础设施建 设工程标准和顾客需求的逐步提高，新工艺、新材料、新设备和新技术层出不穷，管理方 式、方法和手段不断创新，施工企业数量不断增加，工程项目由少数企业能干、转变为大 家都能施工，都能干。从竞争状况发展趋势来看，城市基础设施建设正由劳动密集型竞争 逐步向高技术型竞争过渡，市场竞争将逐步集中在少数专业突出、技术装备现代化程度高 的大型城市基础设施建设企业之间，许多中、小型公司将在竞争中被淘汰或被兼并。 随着国家刺激经济政策的逐步实施，通过投资扩大内需、拉动经济增长，其中基础建 设所占比例较高，主要集中在交通建设（铁路、公路、机场、港口、桥梁建设）、能源建 21 设（石油、煤炭、电站、电网建设）、城市基础设施建设和新农村建设等方面。同时，新 疆、乌鲁木齐市基础设施建设需求更是强烈，因此基础设施建设板块在未来几年将会迎来 发展黄金期。 另外，随着乌鲁木齐市整体发展（乌昌一体化等）及乌鲁木齐市作为国内能源核心基 地，乌鲁木齐市改善性住房需求将进一步扩大，房地产业务前景仍将看好，房地产市场特 别是住宅市场将有巨大的发展空间和潜力。另外，公司是乌鲁木齐市具备经济适用房、廉 租房开发资格的两家公司公司之一，配合金融危机下，乌鲁木齐市经济适用房、廉租房建 设及棚户区改造工程推进，也将会给公司房地产开发板块带来一次发展机遇，而基础设施 建设业务及房地产业务的发展同时可带动新型材料行业的持续发展。 2、公司未来发展机遇、发展战略和新年度计划 2009 年，公司将进一步贯彻“大城建”发展战略，坚持以基础设施建设和房地产开 发为主线，以城市公用事业投入及新型基础材料制造为两翼，以资本运作为助力，坚持“股 东、客户、社会、员工”四者利益并举，争取实现行业资源整合和产业链延伸，提升企业 资质，突破规模瓶颈，实现公司综合业务的稳步增长。继续加强公司规范运作，贯彻落实 公司治理专项活动中提出的各项整改计划，巩固取得的成绩。加强精细化管理，提升集团 整体管理水平，进一步提高市场竞争力和盈利能力。要继续巩固和完善学习实践科学发展 观活动的长效机制，持续营造企业和谐氛围，维护职工的合法权益，为广大职工创造一个 良好的、施展才华的环境。 公司力争在 2009 年上半年实施完成第二次非公开发行股票工作；年内继续加强对控 股子公司及投资项目的监控和指导，着重提高子公司和投资项目的收益能力和管理能力； 继续推进公司各类资质的升级工作。预计公司 2009 年将实现主营业务收入 15 亿元，发生 成本费用约 13.20 亿元。 为确保上述目标的实现，2009 年公司将做好以下工作： （1）继续强化施工组织实力，发扬敢打必胜的城建精神，组织好工程建设，强化质量 管理，建设精品工程。 22 （2）以资质升级为支点，不断提高和增强市场占有能力,深入做好市场开发工作，保 持公司持续稳定发展。 （3）进一步强化财务核算管理，提高对公司快速发展的经济指导性。 （4）多管齐下，努力增加融资规模，为集团快速发展提供有力的资金支持。 （5）继续强化安全生产管理，确保安全生产稳定局面。 （6）以营造和谐企业氛围为重点，全面铺开党工团工作。 3、公司未来资金需求、使用计划及来源 公司实现未来发展战略所需资金将以向资本市场再融资、自有资金及银行贷款为主, 加强对政策法规的研究，强化现金流管理，提升资金效率，畅通保持融资渠道畅通，为公 司的业务发展提供资金支持。 4、公司面临风险分析 （1）应收帐款回收风险 公司主营业务所在行业特性，决定了应收账款回收存在一定风险，尤其是市政基础设 施建设方面，由于公司中标施工项目工期较长，工程完工、竣工验收、决算、工程审价之 间有滞后期，公司应收帐款周转速度较慢，而新型建材销售与回款也存在一个滞后期，这 对公司经营性资金周转会造成影响。 公司将通过加强项目和合同管理以及客户信用评级来规避风险，并加大欠款的催收力 度。 （2）原物料、人工价格上涨 2008 年，公司主营业务生产施工用主要原物料水泥、钢材、标砖（多孔砖）、沥青 混凝土、木材等在 2007 年基础上进一步上涨，增加公司主营业务成本。同时，市政施工 当中人工价格上涨幅度较大且市场提供劳动力不足，制约了公司业务发展，影响收益水平。 公司将通过与主要供应商签署长期合同等措施，锁定价格波动的风险。并与长期合作工程 队签订相应合同保证用工数量及质量。 (二) 公司投资情况 23 本报告期内，公司未进行股权性投资。 1、募集资金总体使用情况 单位:元 币种:人民币 尚未使用募 募集 本年度已使用 已累计使用募集资 尚未使用募集资 募集方式 募集资金总额 集资金用途 年份 募集资金总额 金总额 金总额 及去向 2007 非公开发行 291,268,375.00 25,151,659.72 291,594,907.21 0 / 合计 / 291,268,375.00 25,151,659.72 291,594,907.21 0 / 2、承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 是否 未达到 是否符 变更原因及 是否变 拟投入 实际投入 符合 项目进 产生收益 计划进 承诺项目名称 预计收益 合预计 募集资金变 更项目 金额 金额 计划 度 情况 度和收 收益 更程序说明 进度 益说明 “朗天峰景二 / / 否 28,021.38 29,159.49 是 已完工 6,169.00 6,397.59 是 期”商住小区 合计 / 28,021.38 29,159.49 / / 6,169.00 / / / / 3、非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 外墙节能保温砖项目 28,000.00 建设中 / 合计 28,000.00 / / (三) 公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 1、根据财政部驻新疆财政监察专员办事处 《关于新疆城建（集团）股份有限公司 2007 年度会计信息质量的检查结论和处理决定》（财驻新监[2009]13 号），公司进行如 下前期差错更正： (1)调整 2007 年度利润表项目：调减 2007 年度净利润 8,776,125.38 元（其中：调减 营业收入 16,428,158.08 元，调减营业成本 8,094,213.59 元，调增营业税金及附加 775,865.15 元，调增资产减值损失 2,855,604.11 元，调增投资收益 1,028,136.77 元， 调减所得税 2,348,385.87 元，调减少数股东损益 187,234.27 元）； (2)调整 2007 年度资产负债项目：调减应收账款 300,913.60 元，调增坏账准备 10,048,931.05 元，调减存货 4,575,315.69 元，调减存货跌价准备 788,017.00 元，调减 长期股权投资 1,028,136.76 元，调减投资性房地产 658,053.78 元，调增固定资产 3,502,773.26 元，调减递延所得税资产 2,114,787.60 元，调增应缴税费 2,109,370.78 元，调减其他应付款 2,089,480.00 元。 2、根据新疆志德税务师事务所出具的截止 2007 年 12 月 31 日的对于城建大厦的土地 增值税纳税鉴证表，更正 2007 年度多计缴土地增值税 1,925,935.99 元，调增 2007 年度 24 净利润 1,925,935.99 元，调减 2007 年度营业税金及附加 1,925,935.99 元，调减应交税 费 1,925,935.99 元； 以上前期差错更正累积影响数为-12,529,303.01 元，调减 2008 年年初留存收益 12,529,303.01 元（其中：调减未分配利润 10,649,907.56 元，调减年初盈余公积 1,879,395.45 元）。调减 2007 年年初留存收益 5,679,113.62 元（其中：调减未分配利 润 5,107,602.47 元，调减盈余公积 571,511.15 元）。 (四) 董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 决议刊登的信息 决议刊登的信息披露 会议届次 召开日期 决议内容 披露报纸 日期 《上海证券报》、 2008 年第一次临时董事会 2008 年 1 月 3 日 2008 年 1 月 5 日 《证券时报》 《上海证券报》、 五届十五次董事会 2008 年 1 月 8 日 2008 年 1 月 10 日 《证券时报》 《上海证券报》、 2008 年第二次临时董事会 2008 年 1 月 25 日 2008 年 1 月 29 日 《证券时报》 2008 年 2 月 1 日 《上海证券报》、 2008 年第三次临时董事会 2008 年 2 月 5 日 《证券时报》 2008 年 3 月 6 日 《上海证券报》、 2008 年第四次临时董事会 2008 年 3 月 8 日 《证券时报》 2008 年 3 月 24 日 《上海证券报》、 五届十六次董事会 2008 年 3 月 26 日 《证券时报》 2008 年 4 月 3 日 《上海证券报》、 2008 年第五次临时董事会 2008 年 4 月 8 日 《证券时报》 2008 年 4 月 22 日 《上海证券报》、 六届一次董事会 2008 年 4 月 23 日 《证券时报》 2008 年 4 月 29 日 《上海证券报》、 六届二次董事会 2008 年 4 月 30 日 《证券时报》 2008 年 6 月 16 日 《上海证券报》、 2008 年第六次临时董事会 2008 年 6 月 18 日 《证券时报》 2008 年 6 月 20 日 《上海证券报》、 六届三次董事会 2008 年 6 月 21 日 《证券时报》 2008 年 6 月 26 日 《上海证券报》、 2008 年第七次临时董事会 2008 年 6 月 27 日 《证券时报》 2008 年 7 月 30 日 《上海证券报》、 2008 年第八次临时董事会 2008 年 7 月 31 日 《证券时报》 2008 年 10 月 24 日 《上海证券报》、 2008 年第九次临时董事会 2008 年 10 月 27 日 《证券时报》 2008 年 12 月 8 日 《上海证券报》、 2008 年第十次临时董事会 2008 年 12 月 9 日 《证券时报》 《上海证券报》、 2008 年第十一次临时董事会 2008 年 12 月 23 日 2008 年 12 月 25 日 《证券时报》 25 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）公司于 2008 年 4 月 22 日召开 2007 年度股东大会，审议通过 2007 年度利润分配 方案：以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 203,541,029 股为基数向全体股东每 10 股分配现 金 0.5 元（含税），每 10 股送红股 2 股（含税），共计分配利润 50,885,257.25 元，剩 余未分配利润 80,438,464.41 元，滚存至今后年度分配。以 2007 年 12 月 31 日公司总股 本 203,541,029 股为基数，用资本公积金每 10 股转增 6 股。董事会根据股东大会授权刊 登了 2007 年度利润分配实施公告，并于 2008 年 5 月 23 日实施了利润分配。 （2）公司 2008 年第三次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股票方案，董事会 根据股东大会的授权编制了非公开发行股票的申请文件，并提交中国证券监督管理委员会 审核。2008 年 12 月中国证券监督管理委员会以证监许可【2008】1450 号文正式核准公司 本次非公开发行股票，公司目前正择机发行。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 根据中国证监会《关于做好上市公司 2008 年度报告工作的通知》及《公司董事会审 计委员会实施细则》有关要求及规定，2008 年度公司董事会审计委员会（下称“审计委”） 履职情况如下： （1）2008 年度日常工作情况 2008 年 6 月 24 日，审计委召开日常工作会议，听取了公司管理层及公司年度审计机 构代表进行的关于公司规范运作、内部审计和外部审计工作开展情况等方面工作的汇报， 审阅批复了公司 2008 年度内部审计计划。 （2）对财务核算结果的审核意见 审计委于 2009 年 1 月 14 日召开会议，在年度审计工作小组进场前听取了公司管理层 对 2008 年度经营情况的汇报，并对公司编制的 2008 年度财务会计报表进行了审阅，认为 该报表符合国家颁布的《企业会计准则》的要求，真实完整、较为客观地反映了公司 2008 年度的经营成果、财务状况和现金流量情况，审计委全体无异议，同意公司将上述报表提 交五洲松德联合会计师事务所开展年度审计。 3、对财务报告的审核情况 26 审计委于 2009 年 2 月 20 日召开会议，就年度审计工作小组进场后审计情况听取了汇 报，审计委在审计过程中两次与会计师事务所进行了沟通，督促其按照审计工作计划，按 时完成年度审计工作，提交审计报告。 审计委于 2008 年 3 月 27 日召开第三次会议，对五洲所出具的初步审计意见进行了审 阅。 审计委于 2008 年 4 月 6 日再次对公司 2008 年度的财务会计报表进行仔细审核，认为 公司 2008 年度会计报表的编制符合《企业会计准则》的要求，在所有重大方面真实、准 确、完整地反映了公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流 量情况，一致同意提交公司董事会审议。 （3）对会计师事务所工作总结及续聘会计师事务所的意见 审计委对五洲松德联合会计师事务所 2008 年度公司的审计工作情况进行了认真评 价，认为该所在担任公司审计机构并进行各专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、 客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务， 审计委一致同意续聘五洲松德联合会计师事务所为公司 2009 年度审计机构，2009 年度审 计费用由公司参考以往年度付给该所的报酬及行业会计师事务所的职业市场行情，经与该 所进一步协商后由股东大会确定。审计委一致同意将上述两项意见提交董事会审议。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 依据中国证监会、上海证券交易所及《公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》有关 规定，公司董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事、高级管理人员的 2008 年度薪酬 发放情况进行了审核，经查阅公司资料及询问公司相关工作人员，薪酬与考核委员会认为 公司对上述人员的薪酬发放履行了决策程序，薪酬标准均按照相应的股东大会及董事会决 议执行，公司董事、监事、高级管理人员披露的年度薪酬情况真实、准确、无虚假。 (五) 公司前三年分红情况： 单位：元 币种：人民币 分红年度 现金分红的数额（含税） 分红年度的净利润 比率(%) 2005 年 24,800,762.33 2006 年 16,054,102.90 43,897,576.75 36.57 2007 年 10,177,051.45 71,300,569.86 14.27 27 九、监事会报告 (一) 监事会的工作情况 监事会会议召开情况 监事会会议议题内容 公司 2007 年度报告全文及摘要、2007 年度监事会工作报 告、2007 年度财务决算报告、关于监事会换届选举的议 2008 年 3 月 24 日公司召开第五届十次监事会 案、关于续聘五洲松德联合会计师事务所的议案、关于处 置公司固定资产的议案 关于选举监事会召集人的议案、公司 2008 年第一季度报 2008 年 4 月 22 日公司召开第六届一次监事会 告全文及摘要 2008 年 7 月 30 日公司召开 2008 年第一次临时监事会 公司 2008 年半年度报告全文及摘要 2008 年 10 月 24 日公司召开 2008 年第二次临时监事会 公司 2008 年第三季度报告全文及摘要 (二) 监事会对公司依法运作情况的独立意见 2008 年，在股东大会授权下，监事会成员通过列席董事会会议、检查和监督公司经 营运作等方法，参与重大决策的讨论及公司发展战略的制定工作，对公司依法运作情况实 施了有效的监督。监事会认为公司董事会在报告期内能够严格按照《公司法》和《公司章 程》有关规定依法规范运作，经营决策科学合理，决策程序规范合法。 公司董事及高级管理人员执行职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 的行为。 (三) 监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会审核了公司 2008 年度财务决算报告等有关材料，认为公司 2008 年度财务报告 能真实的反映公司本年度财务状况和经营成果。 (四) 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】177 号文批准，2007 年 7 月经公开询 价，公司向上海天亿投资(集团)有限公司等六名股东定向发行股份 4,300 万股，每股发行 价格 7.03 元，扣除发行费用后共计募集资金净额 291,268,375 元，截止 2008 年 12 月 31 日，公司前次募集资金已全部使用完毕，实际产生收益超过了预期收益。 公司募集资金的管理严格按照中国证监会新疆监管局及公司募集资金管理制度有关 规定执行，存储及使用均通过募集资金专户，并定期向社会作公开披露。 (五) 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 28 报告期内，公司收购出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，没有损害股东利益造 成公司资产流失的情形。 (六) 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会认为，报告期内公司发生的关联交易决策过程严格按照国家有关法律、法规和 《公司章程》的规定进行，没有损害公司及其他股东利益。 (七) 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 本年度，五洲松德联合会计师事务所向公司出具了无保留意见的审计报告，审计报告 真实、客观、准确地反映了公司 2008 年度财务情况。 十、重要事项 (一) 重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二) 破产重整相关事项 本年度公司无破产重整相关事项。 (三) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 本年度公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 29 (四) 资产交易事项 1、出售资产情况 本年初 起至出 售日该 是否为 所涉 资产为 出售产生 资产出售 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 关联 产产 上市公 的损益 定价原则 交易 已全 司贡献 的净利 润 海南中维投资管理有限公司 2008 年 11 月 19 日 277.50 94.50 111.00 否 新疆嘉成信达投资有限公司 2008 年 11 月 19 日 240.50 81.90 96.20 否 济南市政工程设计研究院有 2008 年 11 月 19 日 185.00 63.00 74.00 否 北京五洲松德 限责任公司 会计师事务所 北京金日圣宇投资有限公司 2008 年 11 月 19 日 92.50 31.50 37.00 否 对新疆市政工 乌鲁木齐经济技术开发区建 公司持有原控股子 2008 年 11 月 19 日 2,775.00 945.00 1,110.00 否 程有限责任公 设投资开发有限公司 公司新疆市政工程 司 2007 年度出 新疆际垠经贸有限公司 有限责任公司 36% 2008 年 11 月 19 日 129.50 44.10 51.80 否 具的五洲审字 新疆七星建工集团有限责任 的股权权 2008 年 11 月 19 日 92.50 31.50 37.00 否 （2008）8-163 公司 号审计报告的 新疆顺德投资有限公司 2008 年 11 月 19 日 92.50 31.50 37.00 否 净资产数 新疆胜武永顺商贸有限公司 2008 年 11 月 19 日 925.00 315.00 370.00 否 新疆农机有限责任公司 2008 年 11 月 19 日 555.00 189.00 222.00 否 新疆普源投资有限公司 2008 年 11 月 19 日 1,295.00 441.00 518.00 否 (五) 报告期内公司重大关联交易事项 1、关联债权债务往来 单位：万元 币种：人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 新疆城建材料有限责任公司 控股子公司 1,000.83 0.83 0 0 新疆市政工程有限责任公司 合营公司 2,903.8 575.15 0 0 北京豪斯泰克钢结构有限公司 控股子公司 260 870.91 0 0 上海迪中实业有限责任公司 控股子公司 190.84 235.94 0 0 新疆城建物业有限公司 全资子公司 414.69 234.67 0 0 新疆城建环保有限公司 控股子公司 654.74 1,554.74 0 0 新疆恒通房地产开发有限公司 控股子公司 1,222.7 6,146.96 0 0 新疆金石沥青股份有限公司 联营公司 1,000 0 0 0 力天集团有限公司 参股股东 6,000 0 0 0 尹纪奎 其他关联人 320 320 0 0 合计 13,967.6 9,939.2 0 0 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0 （元） 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 0 关联债权债务形成原因 借款 关联债权债务清偿情况 未到期 (六) 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 (1) 托管情况 本年度公司无托管事项。 (2) 承包情况 本年度公司无承包事项。 (3) 租赁情况 本年度公司无租赁事项。 31 2、担保情况 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方与 担保是否 上市 担保发 担保 担保 担保 担保方 被担保方 担保金额 已经履行 公司 生日期 起始日 到期日 类型 完毕 的关 系 乌鲁木齐水务（集 18,000,000.00 2008.4.7 2008.4.7 2009.4.6 连带责任担保 否 团）有限公司 乌鲁木齐水务（集 50,000,000.00 2008.6.20 2008.6.20 2009.6.20 连带责任担保 否 团）有限公司 乌鲁木齐水务（集 20,000,000.00 2008.7.30 2008.7.30 2009.7.30 连带责任担保 否 团）有限公司 新 疆 城 建 公司 乌鲁木齐水务（集 （集团 ） 股 本部 30,000,000.00 2008.9.26 2008.9.26 2009.9.25 连带责任担保 否 团）有限公司 份有限公司 乌鲁木齐水务（集 20,000,000.00 2008.12.22 2008.12.22 2009.12.22 连带责任担保 否 团）有限公司 新疆金石沥青股份 32,000,000.00 2008.12.29 2008.12.29 2009.12.15 连带责任担保 否 有限公司 新疆金石置业投资 10,000,000.00 2008.12.29 2008.12.29 2009.12.15 连带责任担保 否 集团有限公司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 上述三项担保金额合计 3、委托理财情况 单位:元 币种:人民币 报 酬 是否 计提减 受托人名 委托理财 委托理财 确 实际收回本金 实际获得 经过 是否关联 关联 委托理财金额 值准备 称 起始日期 终止日期 定 金额 收益 法定 交易 关系 金额 方 程序 式 非 保 中国建设 本 控股 银行股份 2,600,000.00 2008.9.15 2009.1.15 浮 2,600,000.00 40,337.75 是 0.00 否 子公司 有限公司 动 利 率 合计 2,600,000.00 / / / 2,600,000.00 40,337.75 / 0.00 / / 新疆城建试验检测有限公司于 2008 年 9 月 10 日与中国建设银行股份有限公司理财产 品客户协议书签订的利得盈信托贷款型（定）08 年第 131 期，该笔持有至到期投资本金 及利息共计 2,640,337.75 元已于 2009 年 1 月 20 日收回。 4、其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (七) 承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺内容 履行情况 本公司控股股东乌鲁木齐国有资产经营有限公司于 2008 年 8 月向公司出具承诺函，为促进资本市场的健康发展，本着对新疆城 其他对公司中 建和其他股东负责的精神，就其持有的通过股权分置改革获得流通 本报告期内，乌鲁木齐国有资 小股东所作承 权的新疆城建有限售条件的流通股延长股份限售事宜承诺如下：持 产经营有限公司严格履行了 诺 有的新疆城建 119,648,599 股有限售条件的流通股于 2009 年 3 月 承诺。 29 日解禁获得流通权之日起，自愿继续锁定两年，即 2011 年 3 月 29 日前不通过二级市场减持上述股份。 (八) 聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 五洲松德联合会计师事务所 五洲松德联合会计师事务所 境内会计师事务所报酬 55 55 境内会计师事务所审计年限 8年 8年 33 (九) 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改 情况 报告期内公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人不存在被中 国证监会的稽查、行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责 情形；公司董事、监事及高级管理人员不存在被采取司法强制措施的情况。 (十) 其他重大事项的说明 本年度公司无其他重大事项。 (十一) 信息披露索引 刊载的互联网网站及检索 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 路径 审计机构名称变更公告 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 2 月 13 日 www.sse.com.cn 有限售条件的流通股上市公告 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 4 月 8 日 www.sse.com.cn 2007 年度利润分配方案实施公告 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 5 月 16 日 www.sse.com.cn 关于更换保荐代表人的公告 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 7 月 26 日 www.sse.com.cn 关于非公开发行有限售条件的流 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 7 月 26 日 www.sse.com.cn 通股上市的公告 关于控股股东延长限售股份限售 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 8 月 12 日 www.sse.com.cn 期承诺的公告 关于非公开发行股票申请获得中 国证券监督管理委员会核准的公 《上海证券报》、《证券时报》 2008 年 12 月 31 日 www.sse.com.cn 告 （十二）本年度公司不存在持有外币金融资产、金融负债情况。 34 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经五洲松德联合会计师事务所 注册会计师王勤、张戈审计，并出具了标准 无保留意见的审计报告。 (一) 审计报告 审计报告 五洲审字[2009]8-260 号 新疆城建（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆城建（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表，2008 年度的利润表、所有者权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： (1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的 重大错报； (2)选择和运用恰当的会计政策； (3)做出合理的会计估计。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 五洲松德联合会计师事务所 中国注册会计师：王勤、张戈 中国天津市和平区西康路赛顿中心 C 座 8 层 2009 年 4 月 8 日 35 (二) 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:新疆城建（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 112,804,904.59 214,364,407.07 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2,400,000.00 0 应收账款 153,304,904.47 189,217,034.85 预付款项 63,258,328.68 105,873,027.64 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 1,250,000.00 1,007,500.00 其他应收款 78,694,645.13 118,281,080.03 买入返售金融资产 存货 773,615,391.02 290,013,681.05 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 25,395.55 7,559.42 流动资产合计 1,185,353,569.44 918,764,290.06 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 32,905,385.07 30,305,385.07 长期应收款 长期股权投资 45,562,714.11 106,921,763.57 投资性房地产 79,644,965.10 65,469,274.41 固定资产 469,863,053.81 458,774,771.31 在建工程 218,392,923.02 13,015,410.33 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 24,665,126.04 25,049,160.66 开发支出 商誉 6,200,993.33 0 长期待摊费用 47,219.88 65,498.40 递延所得税资产 15,267,085.13 11,217,002.00 其他非流动资产 非流动资产合计 892,549,465.49 710,818,265.75 资产总计 2,077,903,034.93 1,629,582,555.81 流动负债： 36 短期借款 320,000,000.00 255,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 10,520,162.17 0 应付票据 106,710,000.00 48,290,000.00 应付账款 231,779,299.60 99,471,842.74 预收款项 19,797,839.16 27,626,098.80 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,499,052.24 10,433,094.03 应交税费 42,925,083.90 48,203,949.92 应付利息 应付股利 369,074.01 633,591.24 其他应付款 32,587,086.85 28,018,427.76 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 65,000,000.00 25,000,000.00 负债 其他流动负债 54,261,244.33 38,278,898.84 流动负债合计 892,448,842.26 580,955,903.33 非流动负债： 长期借款 180,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 14,747,691.03 869,587.80 非流动负债合计 194,747,691.03 80,869,587.80 负债合计 1,087,196,533.29 661,825,491.13 股东权益： 股本 366,373,852.00 203,541,029.00 资本公积 459,190,065.40 595,819,748.29 减：库存股 盈余公积 46,612,692.01 40,578,229.53 一般风险准备 未分配利润 88,846,023.78 102,505,413.09 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 961,022,633.19 942,444,419.91 权益合计 少数股东权益 29,683,868.45 25,312,644.77 股东权益合计 990,706,501.64 967,757,064.68 负债和股东权益合 2,077,903,034.93 1,629,582,555.81 计 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 37 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:新疆城建（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 95,452,227.88 201,797,930.29 交易性金融资产 应收票据 1,400,000.00 应收账款 146,539,858.30 174,197,822.60 预付款项 58,720,304.33 102,861,889.61 应收利息 应收股利 1,250,000.00 1,007,500.00 其他应收款 151,332,279.66 136,800,065.23 存货 719,314,868.33 298,973,399.45 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,174,009,538.50 915,638,607.18 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 30,305,385.07 30,305,385.07 长期应收款 长期股权投资 105,642,758.93 167,001,808.39 投资性房地产 64,824,373.45 65,469,274.41 固定资产 378,112,095.59 370,128,574.14 在建工程 217,367,071.49 6,470,244.70 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 24,501,224.11 24,965,539.21 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 14,821,330.77 10,932,885.50 其他非流动资产 非流动资产合计 835,574,239.41 675,273,711.42 资产总计 2,009,583,777.91 1,590,912,318.60 流动负债： 短期借款 320,000,000.00 255,000,000.00 交易性金融负债 10,520,162.17 应付票据 105,710,000.00 51,090,000.00 应付账款 227,893,552.02 86,621,683.63 预收款项 15,671,344.65 24,979,270.86 应付职工薪酬 7,962,231.11 9,339,516.59 应交税费 40,154,148.46 46,005,764.74 应付利息 应付股利 369,074.01 633,591.24 其他应付款 20,677,524.33 18,262,646.36 38 一年内到期的非流动 65,000,000.00 25,000,000.00 负债 其他流动负债 54,261,244.33 38,278,898.84 流动负债合计 868,219,281.08 555,211,372.26 非流动负债： 长期借款 170,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 14,540,385.23 600,000.00 非流动负债合计 184,540,385.23 80,600,000.00 负债合计 1,052,759,666.31 635,811,372.26 股东权益： 股本 366,373,852.00 203,541,029.00 资本公积 448,603,763.32 590,843,446.21 减：库存股 盈余公积 46,077,119.51 40,042,657.03 未分配利润 95,769,376.77 120,673,814.10 外币报表折算差额 股东权益合计 956,824,111.60 955,100,946.34 负债和股东权益合计 2,009,583,777.91 1,590,912,318.60 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 合并利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 975,279,831.34 1,026,886,418.23 其中：营业收入 975,279,831.34 1,026,886,418.23 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 941,023,913.35 976,275,962.01 其中：营业成本 770,423,270.75 785,439,805.49 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 38,050,492.99 45,213,581.34 销售费用 18,148,822.08 24,013,848.10 管理费用 55,186,623.72 74,787,417.22 财务费用 31,714,845.48 26,079,105.63 资产减值损失 27,499,858.33 20,742,204.23 加：公允价值变动收益（损失以 -10,520,162.17 “－”号填列） 39 投资收益（损失以“－”号填 28,932,408.64 -2,675,845.27 列） 其中：对联营企业和合营企 1,198,353.36 1,025,201.33 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,668,164.46 47,934,610.95 加：营业外收入 14,860,457.91 12,180,962.04 减：营业外支出 2,861,611.73 8,353,142.69 其中：非流动资产处置净损失 437,925.75 5,471,243.54 四、利润总额（亏损总额以“－”号 64,667,010.64 51,762,430.30 填列） 减：所得税费用 18,624,847.73 11,975,612.48 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,042,162.91 39,786,817.82 归属于母公司所有者的净利润 43,260,330.42 44,707,337.13 少数股东损益 2,781,832.49 -4,920,519.31 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.12 0.14 （二）稀释每股收益 0.12 0.14 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 943,140,967.13 820,658,061.29 减：营业成本 760,274,203.99 611,855,787.08 营业税金及附加 37,028,175.26 39,043,467.02 销售费用 12,991,135.56 20,638,486.55 管理费用 41,255,020.42 44,215,184.06 财务费用 30,997,471.70 20,614,879.74 资产减值损失 29,967,298.01 10,069,387.78 加：公允价值变动收益（损失以 -10,520,162.17 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 28,932,408.64 1,923,115.51 填列） 其中：对联营企业和合营 1,198,353.36 5,743,218.23 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 49,039,908.66 76,143,984.57 加：营业外收入 703,004.72 914,639.57 减：营业外支出 918,017.82 4,156,104.03 其中：非流动资产处置净损 437,925.75 1,460,189.63 失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 48,824,895.56 72,902,520.11 填列） 减：所得税费用 16,809,613.16 10,321,178.90 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,015,282.40 62,581,341.21 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 40 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,002,099,393.89 998,090,079.35 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 6,689,117.00 2,828,840.14 经营活动现金流入小计 1,008,788,510.89 1,000,918,919.49 购买商品、接受劳务支付的现金 879,488,299.51 774,569,946.83 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 46,646,680.06 26,698,958.84 支付的各项税费 80,282,216.16 45,379,528.09 支付其他与经营活动有关的现金 97,655,974.25 193,058,051.27 经营活动现金流出小计 1,104,073,169.98 1,039,706,485.03 经营活动产生的现金流量净额 -95,284,659.09 -38,787,565.54 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 66,600,000.00 122,847.12 取得投资收益收到的现金 1,007,500.00 188,650.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,284,073.28 6,412,245.18 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 11,000,005.88 投资活动现金流入小计 80,891,579.16 6,723,742.30 购建固定资产、无形资产和其他长期资 259,942,493.08 47,779,622.05 产支付的现金 投资支付的现金 2,600,000.00 10,389,404.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 25,938,676.81 投资活动现金流出小计 262,542,493.08 84,107,702.86 投资活动产生的现金流量净额 -181,650,913.92 -77,383,960.56 三、筹资活动产生的现金流量： 41 吸收投资收到的现金 291,268,375.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 564,000,000.00 347,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 13,940,385.23 10,000,000.00 筹资活动现金流入小计 577,940,385.23 648,668,375.00 偿还债务支付的现金 359,000,000.00 381,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 43,564,314.70 44,434,269.05 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 402,564,314.70 425,434,269.05 筹资活动产生的现金流量净额 175,376,070.53 223,234,105.95 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -101,559,502.48 107,062,579.85 加：期初现金及现金等价物余额 214,364,407.07 107,301,827.22 六、期末现金及现金等价物余额 112,804,904.59 214,364,407.07 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 953,441,071.75 779,655,505.30 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,182,318.23 2,454,766.48 经营活动现金流入小计 958,623,389.98 782,110,271.78 购买商品、接受劳务支付的现金 843,799,007.04 626,156,928.36 支付给职工以及为职工支付的现金 34,331,722.79 22,602,425.99 支付的各项税费 72,988,547.63 32,742,767.45 支付其他与经营活动有关的现金 94,879,607.30 190,199,330.33 经营活动现金流出小计 1,045,998,884.76 871,701,452.13 经营活动产生的现金流量净额 -87,375,494.78 -89,591,180.35 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 66,600,000.00 122,847.12 取得投资收益收到的现金 1,007,500.00 188,650.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,464,646.88 3,849,124.73 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 69,072,146.88 4,160,621.85 购建固定资产、无形资产和其他长期资 254,371,822.80 34,218,860.15 产支付的现金 投资支付的现金 10,389,404.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 42 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 254,371,822.80 44,608,264.15 投资活动产生的现金流量净额 -185,299,675.92 -40,447,642.30 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 291,268,375.00 取得借款收到的现金 554,000,000.00 333,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 13,940,385.23 600,000.00 筹资活动现金流入小计 567,940,385.23 624,868,375.00 偿还债务支付的现金 359,000,000.00 348,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 42,610,916.94 38,080,355.01 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 401,610,916.94 386,080,355.01 筹资活动产生的现金流量净额 166,329,468.29 238,788,019.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -106,345,702.41 108,749,197.34 加：期初现金及现金等价物余额 201,797,930.29 93,048,732.95 六、期末现金及现金等价物余额 95,452,227.88 201,797,930.29 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 43 合并所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 本年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减： 一般 股本 资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 股 准备 一、上年年末余额 203,541,029.00 595,819,748.29 42,457,624.98 113,155,320.65 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 会计政策变更 前期差错更正 -1,879,395.45 -10,649,907.56 其他 二、本年年初余额 203,541,029.00 595,819,748.29 40,578,229.53 102,505,413.09 三、本年增减变动金额（减少 162,832,823.00 -136,629,682.89 6,034,462.48 -13,659,389.31 以“－”号填列） （一）净利润 43,260,330.42 （二）直接计入所有者权益的 -14,505,065.69 利得和损失 1．可供出售金融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被投资单位其他 -14,505,065.69 所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相 关的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 -14,505,065.69 43,260,330.42 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 6,034,462.48 -16,211,513.93 1．提取盈余公积 6,034,462.48 -6,034,462.48 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -10,177,051.45 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 162,832,823.00 -122,124,617.20 -40,708,205.8 1．资本公积转增资本（或股 122,124,617.20 -122,124,617.20 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 40,708,205.80 -40,708,205.8 四、本期期末余额 366,373,852.00 459,190,065.40 46,612,692.01 88,846,023.78 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 减：库 一般风 股 本 资本公积 盈余公积 未分配利润 存股 险准备 一、上年年末余额 160,541,029.00 336,884,719.45 31,762,539.50 88,346,982 加：同一控制下企业合并产生的追溯 调整 会计政策变更 前期差错更正 -571,511.15 -5,107,602 其他 二、本年年初余额 160,541,029.00 336,884,719.45 31,191,028.35 83,239,380 三、本年增减变动金额（减少以“－”号 43,000,000.00 258,935,028.84 9,387,201.18 19,266,033 填列） （一）净利润 44,707,337 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 9,439,927.01 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益 9,439,927.01 变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税 影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 9,439,927.01 44,707,337 （三）所有者投入和减少资本 43,000,000.00 249,495,101.83 1．所有者投入资本 43,000,000.00 248,268,375.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 1,226,726.83 （四）利润分配 9,387,201.18 -25,441,304 1．提取盈余公积 9,387,201.18 -9,387,201 2．提取一般风险准备 -16,054,102 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 203,541,029.00 595,819,748.29 40,578,229.53 102,505,413 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本年金额 项目 减：库 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 存股 一、上年年末余额 203,541,029.00 590,843,446.21 40,042,657.03 120,673,814.10 955,100,946.34 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年年初余额 203,541,029.00 590,843,446.21 40,042,657.03 120,673,814.10 955,100,946.34 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 162,832,823.00 -142,239,682.89 6,034,462.48 -24,904,437.33 1,723,165.26 号填列） （一）净利润 32,015,282.40 32,015,282.40 （二）直接计入所 有者权益的利得 -20,115,065.69 -20,115,065.69 和损失 1．可供出售金融 资产公允价值变 动净额 2．权益法下被投 资单位其他所有 -20,115,065.69 -20,115,065.69 者权益变动的影 响 3．与计入所有者 权益项目相关的 所得税影响 4．其他 上述（一）和（二） -20,115,065.69 32,015,282.40 11,900,216.71 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 6,034,462.48 -16,211,513.93 -10,177,051.45 1．提取盈余公积 6,034,462.48 -6,034,462.48 2．对所有者（或 -10,177,051.45 -10,177,051.45 股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 162,832,823.00 -122,124,617.20 -40,708,205.80 内部结转 1．资本公积转增 122,124,617.20 -122,124,617.20 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 40,708,205.80 -40,708,205.80 四、本期期末余额 366,373,852.00 448,603,763.32 46,077,119.51 95,769,376.77 956,824,111.60 47 单位:元 币种:人民币 上年金额 项目 减：库 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 存股 一、上年年末余额 160,541,029.00 320,224,998.22 30,655,455.85 83,533,776.97 594,955,260.04 加：会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 160,541,029.00 320,224,998.22 30,655,455.85 83,533,776.97 594,955,260.04 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 43,000,000.00 270,618,447.99 9,387,201.18 37,140,037.13 360,145,686.30 号填列） （一）净利润 62,581,341.21 62,581,341.21 （二）直接计入所 有者权益的利得和 22,350,072.99 22,350,072.99 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 22,350,072.99 22,350,072.99 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 上述（一）和（二） 22,350,072.99 62,581,341.21 84,931,414.20 小计 （三）所有者投入 43,000,000.00 248,268,375.00 291,268,375.00 和减少资本 1．所有者投入资本 43,000,000.00 248,268,375.00 291,268,375.00 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 9,387,201.18 -25,441,304.08 -16,054,102.90 1．提取盈余公积 9,387,201.18 -9,387,201.18 2．对所有者（或股 -16,054,102.90 -16,054,102.90 东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 203,541,029.00 590,843,446.21 40,042,657.03 120,673,814.10 955,100,946.34 公司法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：李丽 会计机构负责人：明爱民 48 (三) 公司基本情况 新疆城建（集团）股份有限公司（以下简称“公司”），是经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会新 体改[1992]58 号文《对“设立乌鲁木齐市城建开发股份有限公司请示”的批复》批准，由乌鲁木齐市自来水 公司﹑乌鲁木齐市市政工程公司﹑乌鲁木齐市市政工程建设处﹑乌鲁木齐市节约用水办公室，乌鲁木齐市市 政工程养护管理处和乌鲁木齐市郊区公路养护管理处等六家单位共同发起，并向其他法人和内部职工以定向 募集方式设立的股份有限公司。公司于 1993 年 2 月 25 日在乌鲁木齐市工商行政管理局登记注册，取得注册 号为 6500001000005 的《企业法人营业执照》。公司设立时股本总额为 7,500,000.00 元，后经五次送股和二 次增资扩股，截止 2000 年 8 月 29 日公司总股本增至 100,541,029.00 元。 2001 年经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆城建股份有限公司公开发行股票的通知》（证监发行 字[2003]75 号）核准。公司采用全部向二级市场投资者定价配售方式向社会公开发行 A 股人民币普通股 60,000,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元。变更后股本总额为人民币 160,541,029.00 元。 2006 年公司第二次临时股东大会决议向特定投资者非公开发行股票。2007 年 7 月该方案业经中国证券监 督管理委员会《关于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]177 号）批准实施。非公开发行人民币普通股 43,000,000.00 股，变更后股本总额为人民币 203,541,029.00 元。 经公司 2007 年度股东大会决议，公司实施每 10 股送红股 2 股；及用资本公积金每 10 股转增 6 股的方案， 转增后公司股本总额为人民币 366,373,852.00 元。 公司注册地：乌鲁木齐市南湖路 133 号城建大厦 1 栋 22 层；组织形式：股份有限公司（上市）。 经营范围：市政工程建设和市政设施的开发利用、房地产开发经营壹级、委托代建、机电设备（小轿车 及国家有专项审批规定的产品除外）、五金交电化工产品、建筑材料、装饰材料、汽车配件、预制构件的加 工销售。运输装卸服务。科技产品的开发。房屋租赁。城市源水生产供应。市场开发及物业管理。沥青混凝 土的生产、销售。市政公用工程施工总承包壹级、房屋建筑工程施工总承包壹级、建筑装修装饰工程专业承 包壹级、水利水电工程施工总承包二级、公路工程施工总承包二级、城市及道路照明工程专业承包叁级、建 筑幕墙工程专业承包二级、钢结构工程专业承包二级、环保工程专业叁级、管道工程专业承包叁级。承包境 外市政公用、房屋建筑工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口、对外派遣施工上述工 程所需的劳务人员。一般货物及技术的进出口经营（国家禁止或限定公司经营的商品及技术除外）。钢筋混 凝土排水管的生产、销售。 公司董事会批准财务报告报出，董事会通过年度财务决算报告决议日是财务报告批准报出日。 (四) 公司主要会计政策、会计估计和前期差错： 1、遵循企业会计准则的声明： 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、 股东权益变动和现金流量等有关信息。 2、财务报表的编制基础： 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 3、会计年度： 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、记账本位币： 本公司的记账本位币为人民币。 5、计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性： 49 (1) 计量属性 公司采用借贷记账法，以权责发生制为基础进行会计确认、计量和报告。 (2) 本期报表项目的计量属性未发生变化。 6、现金及现金等价物的确定标准： 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 额现金、价值变动风险很小的投资。 7、外币业务核算方法： 外币交易的处理原则: 外币业务发生时，按交易发生日中国人民银行公布的即期汇率折合为记账本位币 记账；外币货币性项目的外币余额，按照资产负债表日即期汇率折合为记账本位币。按照资产负债表日 即期汇率折合的记账本位币金额与原账面记账本位币金额之间差额，作为当期损益；属于为购建或者生 产符合资本化条件的资产有关借款产生汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 8、金融资产和金融负债的核算方法： (1)金融资产、金融负债的分类：金融资产包括交易性金融资产、指定以公允价值计量其变动计入当期损 益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产等。金融负债包括交易性金融负债、指 定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 (2)金融工具确认依据和计量方法:金融工具确认依据：当公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金 融资产或金融负债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、金融资产已转移且符合规定终止确认 条件的金融资产应当终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已解除的，终止确认该金融负债或其 一部分。 金融资产和金融负债的初始计量：公司初始确认的金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司取得金融资产所支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利 息，应当单独确认为应收项目。 金融资产的后续计量： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、直接指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产。后续计量按照公允价值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可 能发生的交易费用。持有期间，取得的利息或现金股利，确认为投资收益；资产负债表日，公允价值变 动计入当期损益；处置时，将处置时的公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。 ②持有至到期投资后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。持有期间, 在持有期间按照摊余成本和 实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得该持有至到期投资时确定，并在其预期存 续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率计算利息收入，计 入投资收益；处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益； ③应收款项后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应 收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产后续计量按照公允价值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。 持有期间，取得利息或现金股利，计入投资收益；资产负债表日，公允价值的变动，除减值损失和外币 货币性金融资产形成的汇兑差额外，计入资本公积（其他资本公积）；处置时，将取得的价款与该金融 50 资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应 处置部分的金额转出，计入投资损益； ⑤在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过 交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量； 对因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量等情况，使金融资产不再适合按照公允价 值计量时，公司改按成本计量，该成本为重分类日该金融资产的公允价值。 金融负债的后续计量： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。后续计量按照公 允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；公允价值变动形成的利得或损失，除 与套期保值有关外，计入当期损益。 ②其他金融负债 a.不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，应当在初始确认后按照下列两 项金额之中的较高者进行后续计量： (a).按照或有事项准则确定的金额； (b).初始确认金额扣除按照收入准则确定的累计摊销后的余额。 b.上述金融负债以外的金融负债，采用摊余成本进行后续计量。 公司对以摊余成本计量的金融负债，除与套期保值有关外，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得 或损失，计入当期损益。 ③与在活跃的市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 衍生金融负债，按照成本计量； 因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量等情况，使金融负债不再适合按照公允价值 计量时，公司改按成本计量，该成本为重分类日该金融负债账面价值； 公司在相同会计期间将套期工具和被套期项目公允价值变动的抵消结果计入当期损益。 (3)金融资产转移的确认依据和计量方法： 确认依据：公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时，终止确认该金融资产。 公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，放弃了对所转移金融资产的控制， 转入方具备了出售该金融资产的实际能力时，终止确认该金融资产。 计量方法：金融资产整体转移的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移的，将 所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部份和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进 行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价， 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应确认部分的金额之和。 (4)金融资产、金融负债的公允价值的确定： ①存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，活跃市场的报价包括易于 定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市 场交易的价格； 51 ②不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况 并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产或金融负债的当 前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 (5)金融资产的减值准备的计提原则:资产负债表日，公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 计提减值准备时，对单项金额重大的进行单独减值测试；对单项金额不重大的，在具有类似信用风险特 征的金融资产组中进行减值测试。主要金融资产计提减值准备的具体方法分别如下： ①持有至到期投资 持有至到期投资以预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值部分计提减值 准备，计入当期损益。 ②可供出售金融资产 可供出售金融资产能以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值部分计提减值准备，计入当期损 益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损 失)现值低于账面价值部分计提减值准备，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资 产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期 损益。 9、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： (1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准 500 万元以上 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客 单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法 观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低 于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 (2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法： 信用风险特征组合的确定依据 帐龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 根据信用风险特征组合确定的计提方法 账龄分析法 账龄分析法 账龄 应收账款计提比例说明 其他应收款计提比例说明 1 年以内（含 1 年） 3％ 3％ 1－2 年 5％ 5％ 2－3 年 10％ 10％ 3 年以上 15％ 15％ 3－4 年 15％ 15％ 4－5 年 15％ 15％ 5 年以上 80％ 80％ a、坏账损失的确认标准:因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗 产清偿后仍不能收回的应收款项,或因债务人逾期未履行其偿债义务且 计提坏账准备的说明 有明显特征表明无法收回的应收款项。经公司董事会批准，列作坏账损 失；年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的，或涉及关联交易的， 需经股东大会批准。 52 b、坏账准备的计提范围：公司的应收款项（包括应收账款、其他应收款、 长期应收款）。 c、应收款项坏账准备计提方法：资产负债表日，对应收款项进行减值测 试，根据本公司的实际情况，将 500 万元以上的确定为单项金额重大应 收款项；500 万元以下的确定为单项金额非重大的应收款项。 10、存货核算方法： (1) 存货的分类 存货包括在途物资、原材料、在产品、库存商品、开发产品、工程施工、开发成本、包装物、低值易耗 品、周转材料、委托加工物资等 (2) 发出存货的计价方法 其他 原材料、库存商品、发出商品、委托加工物资出库时采用加权平均法；开发产品、工程施工结转时采用 个别计价法；包装物领用时采用一次摊销法；低值易耗品领用时采用一次摊销法。周转材料自领用时分 3 年摊销。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量；对单个存货项目成本高于可变现净值的，按 其差额提取存货跌价准备计入当期损益。 可变现净值，是指在正常经营活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用以及相关税费后的金额。 建造合同的预计总成本超过合同总收入形成的合同预计损失，提取货跌价准备计入当期损益。 (4) 存货的盘存制度 永续盘存制 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品 一次摊销法 2) 包装物 一次摊销法 11、长期股权投资的核算方法： (1) 初始计量 ①企业合并取得的长期股权投资，按以下规定确定初始投资成本： .在同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务方式或发行权益性证券作为 合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本； 长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值或所发行股份面 值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 .非同一控制下的企业合并，购买方以付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值 加上为企业合并发生的各项直接相关费用之和，作为合并中形成的长期股权投资的初始投资成本；作为 合并对价付出的净资产公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 ②其他方式取得的长期股权投资，按以下规定确定初始投资成本： .以支付现金取得的长期股权投资，以实际支付的购买价款(包括支付的税金、手续费等相关费用)作为初 始投资成本。 53 .以发行权益性证券取得的长期投权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 .投资者投入的长期股权投资，按投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值 不公允的除外。 .以债务重组方式取得的长期股权投资，按照长期股权投资的公允价值作为初始投资成本。 .以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的公允价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成 本；换出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 ③长期股权投资取得时,如果实际支付的价款或对价中包括已宣告但尚未发放的现金股利或利润,单独确 认为应收项目,不构成长期股权投资的成本。 (2) 后续计量及收益确认方法 在成本法下，被投资单位宣告分派现金股利或利润，确认为投资收益。采用成本法核算的长期股权投资， 投资企业确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现 金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对子公司投资以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的权益性投资，采用成本法进行核算。 12、投资性房地产的核算方法： 投资性房地产，是指能够单独计量和出售，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，主要 包括：已出租的建筑物、已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权；其计量原则如下： (1)投资性房地产按照成本进行初始计量； (2)投资性房地产的后续支出，当满足其有关经济利益可能流入企业且该后续支出成本能可靠计量，该后 续支 出计入投资性房地产成本； (3)资产负债表日，公司对投资性房地产采用成本进行计量。 (4)投资性房地产-房屋及建筑物，其折旧采用年限平均法计算，预计残值率为 5%，估计经济折旧年限及 折旧率如下： 项 目 预计使用年限(年) 年 折 旧 率(%) 房屋建筑物—出租 35 2.714 (5)投资性房地产-土地使用权，在自取得当月起在受益期限内分期平均摊销，计入损益； (6)投资性房地产被处置，或永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性 房地产。 (7)投资性房地产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 13、固定资产计价和折旧方法的计提方法： (1) 固定资产计价和折旧方法： 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的 有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提 取折旧。 54 各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 35-15 5 2.71-6.47 机器设备 8-5 5 11.88-19.40 电子设备 8-5 5 11.88-19.40 运输设备 8-6 5 12-16.17 构筑物及其他辅助设施（管道沟槽） 28-15 5 3.46-6.47 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的 有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入帐，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年 数平均法)提取折旧。 固定资产的标准为：为生产商品、提供劳务、或经营管理而持有的、使用寿命超过一年的，单位价值 5000 元以上的有形资产。其计量原则如下： (1)固定资产按照成本进行初始计量。 (2)固定资产折旧采用年限平均法计算，并按分类折旧率计提折旧。 ①固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧； 待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧。 ②固定资产的后续支出，是指固定资产在使用过程中发生的更新改造支出、修理费用等。当满足其有关 经济利益可能流入企业且该固定资产后续支出的成本能可靠计量，其后续支出计入固定资产成本，并扣 除替换部分的账面价值。 ③资产负债表日，对固定资产进行全面盘点，盘盈、盘亏结果，在期末结账前处理完毕，计入当期损益。 经董事会或股东大会批准后的差额作相应处理。 ④固定资产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 14、在建工程核算方法： (1)在建工程以实际成本核算。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预计可可使用状态前所发 生的必要支出构成。 (2)所建造的资产已达到预定可使用状态时,按工程竣工决算或根据工程预算、造价或工程实际成本估价 结转固定资产。 (3)因在建工程借款产生的利息支出，在固定资产达到预定可使用状态前计入工程成本，之后计入当期损 益。 (4)在建工程减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 15、无形资产的核算方法： (1)无形资产按成本进行初始计量。 (2)公司内部研究开发项目划分研究阶段支出和开发阶段支出，开发阶段支出在同时满足下列条件时，开 始资本化：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使 用或出售的意图③能带来经济利益；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的 开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (3)无形资产使用寿命确定原则: .源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不应超过合同性权利或其他法定权利的期 55 限；合同性权利或其他法定权利能够在到期时因续约等延续，且有证据表明企业续约不需要付出大额成 本，续约期计入使用寿命； .合同或法律没有规定使用寿命的，根据聘请相关专家的论证、或与同行业的情况进行比较及参考历史经 验等情况，确定无形资产为企业带来未来经济利益的期限；经过上述方法仍无法合理确定无形资产为企 业带来经济利益期限的，作为使用寿命不确定的无形资产。 (4)对使用寿命有限的无形资产，自可供使用之日起在使用寿命期限内按直线法进行摊销，其包含的经济 利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销额计入相关资产成本，其余的计入当期损益；使用寿 命不确定的无形资产,在持有期间内不摊销。 (5)无形资产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 16、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限： (1)长期待摊费用按形成时的实际成本计价。 (2)经营租赁方式租入固定资产的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在剩余租赁期与租赁资产 尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。 (3)其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。 17、资产减值的核算方法： (1) 除存货、投资性房地产及金融资产外，其他主要类别资产的资产减值准备确定方法： 资产减值，是指资产的可回收金额低于账面价值，资产包括单项资产和资产组，其范围和计量原则如下： (1)资产减值范围包括：长期股权投资、固定资产、在建工程、成本模式计量的投资性房地产、无形资产 以及商誉。 (2)可收回金额的确定原则：根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值 两者之间孰高确定。 .资产公允价值的确定原则：存在公平交易销售协议的，按照公平交易中销售协议价格确定；不存在销售 协议但存在活跃市场的，按照资产的市场价格确定；不存在销售协议和活跃市场的，按照可获取最佳信 息(同行业类似资产的最近交易价格)为基础进行估计。 .资产预计未来现金流量的确定原则：以公司管理层批准最近财务预算或者预测数据，及预算或者预测期 之后年份稳定的或者递减（或递增）的增长率为基础；以资产在当期状况为基础，不包括与将来可能会 发生的、尚未作出承诺重组事项或者与资产改良有关预计未来现金流量。 .预计未来现金流量折现率的确定原则：以该资产的市场利率为依据；该资产的利率无法从市场获得的， 使用替代利率估计折现率。替代利率，根据加权平均资金成本、增量借款利率或者其他相关市场借款利 率作适当调整后确定。 (3)资产组的认定原则：资产组是企业可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资 产或者资产组；资产组的认定，是以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金 流入为依据；同时考虑企业生产经营管理方式(按生产线、业务种类或按地区或区域等)和对资产使用或 者处置决策方式；几项资产的组合生产的产品存在活跃市场的，将这些资产的组合认定为资产组。 (4)商誉减值确定原则：企业合并所形成的商誉，每年进行减值测试。进行减值测试，将商誉的账面价值 按各资产组公允价值(或账面价值)的比例分摊至相关的资产组；与商誉相关的资产组存在减值迹象的， 须按照相关资产组的可回收金额低于账面价值(包括分摊的商誉的账面价值)的差额，先确认商誉的减值 损失。 (2) 计提依据： 56 资产负债表日，判断资产(包括单项资产和资产组)是否存在可能发生减值的迹象，对于因企业合并所形 成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，每年进行减值测试；资产存在减值迹象的，须估计资产的可回 收金额，并按照资产的可回收金额低于账面价值的差额计提资产减值准备，计入当期损益；资产减值损 失一经确认，在以后会计期间不作转回。 18、借款费用资本化的核算方法： (1)借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符 合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已 经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2)资本化金额的确定原则：为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期 实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资 收益后的金额确定；为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超 过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 (3)资本化率的确定原则为：企业为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，资本化率 为一般借款加权平均利率。 (4)购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 (5)符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生了非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，暂 停借款费用的资本化。 19、股份支付及权益工具的处理方法： (1) 股份支付的种类： 股份支付，包括权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付，其计量原则如下： (1)权益结算的股份支付的计量原则：按照授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公允价值变动。 权益结算的股份支付的公允价值的确定方法为：存在市场价格的，按照其市场价格计量；没有市场价格 的，参照具有相同交易条款的期权的市场价格；以上两者均无法获取的，采用期权定价模型估计。 资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可行权日调整 至实际可行权的权益工具数量。 (2)现金结算的股份支付的计量原则：按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公 允价值计量；资产负债表日对权益工具的公允价值重新计量，确认成本费用和相应的应付职工薪酬，每 期权益工具公允价值变动计入当期损益。 20、收入确认原则： 商品销售收入确认原则：与商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再对该商品保留继续 管理权和实际控制权；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或 将发生的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务收入确认原则： (1)交易结果能够可靠估计(即劳务收入金额能够可靠计量；相关的经济利益很可能流入企业；交易的完 成程度能够可靠地确定；交易中已发生和将发生的成本能够可靠的计量)，按照完工百分比法确认相关的 劳务收入。 (2)交易结果不能够可靠估计的：①已发生的劳务成本预计能够补偿的，按照已发生的劳务成本金额确定 劳务收入；②已发生的劳务成本预计不能够补偿的，不确认劳务收入，已发生的劳务成本计入当期损益。 让渡资产使用权收入确认原则：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定；他人使用本公司非 57 现金资产，发生的使用费收入按有关合同、协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应 同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司；②收入的金额能够可靠的计量。 建造合同收入和费用确认原则： (1)资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计时(即合同总收入金额能够可靠计量；与合同相关的经 济利益很可能流入企业；实际发生的合同成本能够清楚的区分和可靠的计量；合同完工进度和为完成合 同尚需发生的成本能够可靠的计量)，按完工百分比在确认合同收入和合同费用；建造合同的结果不能够 可靠估计的：①合同成本能够收回的，按照能够收回合同成本的确定收入；②合同成本不能够收回的， 在发生时确定为合同费用，不确定合同收入。 (2)合同完工进度的确认方法：累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 21、确认递延所得税资产的依据： (1)采用资产负债表债务法。 (2)资产的账面价值小于其计税基础或者负债的账面价值大于其计税基础的，产生可抵扣暂时性差异与适 用所得税税率计算的结果，确认递延所得税资产。 (3)资产的账面价值大于其计税基础或者负债的账面价值小于其计税基础的，产生应纳税暂时性差异与适 用所得税税率计算的结果，确认递延所得税负债。 (4)直接计入所有者权益的交易或事项其确认的递延所得税资产或递延所得税负债计入资本公积。 (5)递延所得税资产的减值原则：资产负债表日，企业应当对递延所得税资产的帐面价值进行复核，如果 未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的 帐面价值。 22、合并报表合并范围发生变更的理由： 根据 2007 年 12 月 18 日新疆城建（集团）股份有限公司与尹纪奎、新疆恒通房地产开发有限公司三方签 订的《协议书》（城通 01 号、02 号）及新疆城建（集团）股份有限公司与尹纪奎签订的《股权转让协 议书》，公司以向新疆恒通房地产开发有限公司提供借款 5655 万元偿还银行贷款及公司债务为对价，无 偿取得新疆恒通房地产开发有限公司 62%的股份。2008 年 1 月 2 日办理了营业执照的变更登记手续。报 告期将其纳入合并范围。 23、主要会计政策、会计估计的变更以及重大会计差错更正及其影响 (1) 会计政策变更 无 (2) 会计估计变更 无 (3) 会计差错更正 单位：万元 币种：人民币 会计差错更正的内容 差错更正金额 会计差错的原因及其影响 根据财驻新监[2009]13 号《关于新疆城建（集团）股份有限公司 2007 调减年初未分配利润 -1,064.99 年度会计信息质量的检查结论和处理决定》进行账务处理。 根据财驻新监[2009]13 号《关于新疆城建（集团）股份有限公司 2007 调减初盈余公积 -187.94 年度会计信息质量的检查结论和处理决定》进行账务处理。 58 (五) 税项： 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 6%、17% 工程施工收入、商品房销售收入、租赁收入、广告收入执行《中华人民共 营业税 3%-20% 和国营业税暂行条例》 城建税 按应缴增值税及营业税额计缴 7% 企业所得税 经营所得执行《中华人民共和国企业所得税法》 15%、25% 2、税收优惠及批文 根据乌鲁木齐市国家税务局《关于新疆城建股份有限公司免征增值税问题的批复》（乌国税办[2004]500 号）对新疆城建股份有限公司供水分公司的柴窝堡水厂开采的未经加工的地下水，自生产经营之日起免 征增值税。 根据《乌鲁木齐市国家税务局关于新疆城建股份有限公司新型建材分公司免征增值税的批复》（乌国税 办[2005]607 号）同意对新疆城建股份有限公司新型建材分公司利用粉煤灰生产销售的新产品“阿科太 克隔墙板”，自 2005 年 4 月 1 日至 2007 年 3 月 31 日免征增值税。 根据乌鲁木齐市水磨沟区国家税务局《关于新疆城建(集团)股份有限公司减、免税批准通知书》（乌水 国税减免字[2007]第 200 号），同意对新疆城建（集团）股份有限公司利用粉煤灰生产销售的新产品“阿 科太克隔墙板”，自 2007 年 6 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日免征增值税。 根据新疆维吾尔自治区人民政府新政办函[2002]42 号文批准，同意新疆城建股份有限公司和新疆市政工 程有限责任公司在 2001 年到 2010 年期间，减按 15%的税率缴纳企业所得税。 2006 年 2 月 13 日经乌鲁木齐市国家税务局乌国税办[2006]126 号文批复对新疆城建股份有限公司控股子 公司新疆城建试验检测有限公司免征 2005 至 2007 年度企业所得税。 (六) 企业合并及合并财务报表 1、公司所控制的境内外重要子公司的情况 单位:万元 币种:人民币 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 物业管理；机电产品、化工产品（专 项审批的项目除外）、日用百货、 新疆城建物业 乌鲁木齐市水区 全资子公司 物业管理 50.50 针纺织品、五金交电产品、装饰材 有限责任公司 红山路 51 号 料的销售。房屋租赁；设备租赁； 水暖配件。建筑材料的销售。 北京豪斯泰克 北京市顺义区林 制造钢结 钢结构有限公 控股子公司 河工业区林河北 1,500.00 制造钢结构；专业承包； 构 司 大街 19 号 研究、开发、生产、销售环保型装 生产、销 浦东新区北张家 饰装修人造板，生产销售复合型、 上海迪中实业 售环保型 控股子公司 浜路 68 号 6 幢 1,000.00 高强力包装袋，从事货物和技术的 有限责任公司 装饰装修 506 室 进出口业务（涉及许可经营的凭许 人造板 可证经营） 新疆城建试验 乌鲁木齐市宝山 建筑工程 建筑工程、市政工程、路桥工程的 控股子公司 350.00 检测有限公司 路2号 试验检测 试验检测 新疆城建环保 乌鲁木齐市八道 城市生活 城市生活垃圾、环境保护治理、生 控股子公司 1,640.00 有限责任公司 湾8号 垃圾处理 物技术开发、环保设备销售（以上 59 项目中需专项审批的凭许可证经 营） 生产、加工、销售、沥青、沥青混 生产销售 新疆城建材料 乌鲁木齐市过境 凝土、混凝土路面砖、路沿石、空 控股子公司 沥青混凝 4,470.00 有限责任公司 公路 1 号 心砌块、承重砌块、水泥稳定土、 土 二灰土、仓储服务 新疆恒通房地 许可经营项目；房地产开发及经营； 乌鲁木齐市龙泉 房地产开 产开发有限公 控股子公司 1,000.00 工程咨询；一般经营项目；房屋租 街 153 号 发及经营 司 赁 单位:万元 币种:人民币 实质上构成对子公司的 期末实际投 净投资的余额 持股比 表决权比例 是否合并 子公司全称 资额(分期出 （资不抵债子公司适 例（%） （%） 报表 资适用) 用） 新疆城建物业有限责任公司 50.50 100.00 100.00 是 北京豪斯泰克钢结构有限公司 1,200.00 80 80 是 上海迪中实业有限责任公司 600.00 60 60 是 新疆城建试验检测有限公司 171.50 49 49 是 新疆城建环保有限责任公司 840.00 51 51 是 新疆城建材料有限责任公司 3,340.00 74.72 74.72 是 新疆恒通房地产开发有限公司 0 62.00 62.00 是 2、各重要子公司中少数股东权益情况 单位:万元 币种:人民币 少数股东权益中用 从归属母公司当期损益中 子公司全称 少数股东权益 于冲减少数股东损 扣减少数股东承担的超额 益的金额 亏损 新疆城建物业有限责任公司 0 北京豪斯泰克钢结构有限公司 76.15 上海迪中实业有限责任公司 -64.41 新疆城建试验检测有限公司 303.13 新疆城建环保有限责任公司 1,413.44 新疆城建材料有限责任公司 1,232.60 新疆恒通房地产开发有限公司 7.49 3、企业合并及合并财务报表的说明： (1)合并会计报表范围：能够实施控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。 (2)合并会计报表的范围和编制方法：①合并时对子公司的会计政策和会计期间统一按母公司会计政策和 会计期间进行调整；②合并时与子公司的重大内部交易、资金往来等均已在编制合并报表时予以抵销； ③少数股东权益的数额根据本公司子公司所有者权益的数额减去本公司所拥有的份额计算确定；④少数 股东损益的数额根据本公司子公司本年度实现的损益扣除本公司投资收益后的数额计算确定。 4、合并报表范围发生变更的内容和原因： 60 根据 2007 年 12 月 18 日新疆城建（集团）股份有限公司与尹纪奎、新疆恒通房地产开发有限公司三方签 订的《协议书》（城通 01 号、02 号）及新疆城建（集团）股份有限公司与尹纪奎签订的《股权转让协 议书》，公司以向新疆恒通房地产开发有限公司提供借款 5655 万元偿还银行贷款及公司债务为对价，无 偿取得新疆恒通房地产开发有限公司 62%的股份。2008 年 1 月 2 日办理了营业执照的变更登记手续。报 告期将其纳入合并范围。 (七) 合并会计报表附注 1、货币资金： 单位：元 期末数 期初数 项 目 人民币金额 人民币金额 现金： 人民币 78,852.13 68,258.65 银行存款： 人民币 110,352,073.63 211,402,724.32 其他货币资金： 人民币 2,373,978.83 2,893,424.10 合 计 112,804,904.59 214,364,407.07 货币资金中未结清保函金额为 30,759,311.92 元 2、应收票据： (1) 应收票据分类 单位：元 币种：人民币 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,400,000.00 0 合 计 2,400,000.00 0 3、应收股利： 单位：元 币种：人民币 未 收 回 相关款项是否发 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 的 生减值的判断 原 因 新疆通力股份有限公司 507,500.00 507,500.00 0 新疆金石沥青股份有限公司 500,000.00 1,250,000.00 500,000.00 1,250,000.00 合计 1,007,500.00 1,250,000.00 1,007,500.00 1,250,000.00 / / 注：根据 2008 年 10 月新疆金石沥青股份有限公司一届董事会第六次会议决议:"根据公司 2006 年和 2007 年 的经营业绩，发放两个年度的股利，具体为 2006 年每股派发现金 0.1 元，2007 年每股派发现金 0.15 元。" 61 4、应收账款: (1) 应收账款按种类披露： 期 末 数 种 类 账面余额 坏账准备 账面余 比例 金额 比例(%) 金额 金额 (%) 单项金额重大的应收账款 90,963,236.00 48.09 4,578,594.93 12.78 104,260,421.5 单项金额不重大但按信用风险特征组合 33,938,597.88 17.94 27,150,878.30 75.76 12,545,775.8 后该组合的风险较大的应收账款 其他不重大应收账款 64,239,034.01 33.97 4,106,490.19 11.46 95,415,775.3 合 计 189,140,867.89 / 35,835,963.42 / 212,221,972.7 (2) 按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) 一年以内（含 1 年） 94,809,285.77 50.14 2,844,278.57 108,396,330.75 51.08 3,251,889.92 一至二年（含 2 年） 17,812,353.02 9.42 890,617.65 19,333,846.40 9.11 966,692.32 二至三年（含 3 年） 28,738,115.78 15.19 2,873,811.58 40,843,359.17 19.25 4,084,335.92 三至四年（含 4 年） 3.26 11,015,305.86 5.82 1,652,295.88 6,910,473.60 1,036,571.04 四至五年（含 5 年） 11.39 2,827,209.58 1.49 424,081.44 24,192,187.01 3,628,828.05 五年以上 5.91 33,938,597.88 17.94 27,150,878.30 12,545,775.84 10,036,620.67 合 计 189,140,867.89 100 35,835,963.42 212,221,972.77 100 23,004,937.92 确定风险较大组合的依据：帐龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款： 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账 龄 账面余额 账面余额 坏账准备 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 五年以上 33,938,597.88 17.94 27,150,878.30 12,545,775.84 5.91 10,036,620.67 合 计 33,938,597.88 17.94 27,150,878.30 12,545,775.84 5.91 10,036,620.67 （3）确定风险较大组合的依据：帐龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 （4）本科目期末余额中无持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。 ①本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 ②应收账款前五名欠款情况 单位：元 币种：人民币 占应收账款总 单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 额的比例（％） 乌鲁木齐市水务（集团）有限公司 29,569,285.30 一年以内 15.63 刘谦吉 17,121,298.00 二至三年 9.05 广汇集团股份有限公司 12,906,049.02 三至五年 6.82 新疆通力建设股份有限公司 10,462,153.73 一至二年 5.53 乌鲁木齐市文化局 5,805,391.69 二至三年 3.07 合 计 / 75,864,177.74 / 40.10 5、其他应收款： (1) 其他应收账款按种类披露： 63 期 末 数 种 类 账面余额 坏账准备 账面 比例 金额 比例(%) 金额 金额 (%) 单项金额重大的其他应收款项 31,254,977.71 36.06 1,007,269.01 12.62 65,141,56 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组 4,269,066.43 4.92 3,415,253.14 42.78 887,73 合的风险较大的其他应收款项 其他不重大的其他应收款项 51,153,868.76 59.02 3,560,745.62 44.60 57,656,56 合 计 86,677,912.90 / 7,983,267.77 / 123,685,86 (2) 按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) 一年以内（含 1 年） 56,585,020.54 65.28 1,697,550.62 96,993,648.99 78.42 2,909,809.47 一至二年（含 2 年） 5,407,139.02 6.24 270,356.95 19,858,940.30 16.06 992,947.02 二至三年（含 3 年） 9,247,919.65 10.67 924,791.97 1,999,850.88 1.62 199,985.09 三至四年（含 4 年） 8,178,619.07 9.44 1,226,792.86 826,367.16 0.67 123,955.07 四至五年（含 5 年） 2,990,148.19 3.45 448,522.23 3,119,319.64 2.52 467,897.95 五年以上 4,269,066.43 4.92 3,415,253.14 887,738.28 0.71 710,190.62 合 计 86,677,912.90 100 7,983,267.77 123,685,865.25 100 5,404,785.22 （3）确定风险较大组合的依据：帐龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 （4）本科目期末余额比期初余额减少 37,007,952.35 元，降低 29.92%,主要系本期将恒通房地产公司纳 入合并范围将其借款抵消所致。 （5）本科目期末余额中无持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收账款 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账龄 账面余额 账面余额 坏账准备 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 五年以上 4,269,066.43 4.92 3,415,253.14 887,738.28 0.71 710,190.62 合计 4,269,066.43 4.92 3,415,253.14 887,738.28 0.71 710,190.62 (6) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (7) 其他应收账款前五名欠款情况 单位：元 币种：人民币 与本公司 占其他应收账款 单位名称 欠款金额 欠款年限 关系 总额的比例（％） 乌鲁木齐市政工程建设处 15,121,767.00 一年以内 17.45 乌鲁木齐建筑企业劳保费用统筹管理站 10,699,015.22 一年以内 12.34 新疆市政工程有限责任公司 5,751,511.94 一年以内 6.64 克拉玛依市恒基公司 3,380,878.06 三至四年 3.90 尹纪奎 3,200,000.00 一年以内 3.69 合 计 / 38,153,172.22 / 44.02 65 6、预付账款： (1) 预付账款账龄 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 账 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 52,674,205.64 83.27 98,119,637.54 92.68 一至二年 7,451,501.90 11.78 4,038,418.90 3.81 二至三年 1,777,649.94 2.81 2,717,957.28 2.57 三年以上 1,354,971.20 2.14 997,013.92 0.94 合 计 63,258,328.68 100.00 105,873,027.64 100.00 ①本科目期末余额比期初余额减少 42,614,698.96 元,降低 40.25%,主要系收回新疆林业厅雅玛里克山荒 山指挥部预付款所致。 ②本科目期未余额中无余额中无预付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 ③本科目期未余额中无账龄超过 1 年的重要预付账款 (2) 预付账款前五名欠款情况 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 前五名欠款单位合计及比例 29,816,671.47 47.13 91,709,710.51 86.62 (3) 预付账款主要单位 单位：元 币种：人民币 单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款时间 欠款原因 新疆市政工程有限责任公司 参股公司 13,926,285.27 2008 年 工程款 黄吉强 业务关系 5,317,006.20 2007 年 工程款 新疆八一钢铁股份有限公司 业务关系 4,000,000.00 2008 年 材料款 唐均毅 业务关系 3,870,000.00 2008 年 工程款 韩建华 业务关系 2,703,380.00 2005 年 工程款 合计 / 29,816,671.47 / / (4) 本报告期预付账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 本报告期预付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (5) 预付账款的说明： 本科目期末余额中预付关联方款为 14,026,285.27 元，占期末预付账款总额的比例为 22.17%。 (6) 本报告期预付账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 66 7、存货： (1) 存货分类 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在产品 383,080.76 0 383,080.76 392,257.49 0 392,257.49 库存商品 5,572,016.65 161,219.76 5,410,796.89 5,277,959.71 161,219.76 5,116,739.95 周转材料 924,714.58 0 924,714.58 414,978.36 0 414,978.36 工程施工 450,149,834.69 9,433,957.87 440,715,876.82 166,417,507.66 0 166,417,507.66 开发成本 83,807,674.15 0 83,807,674.15 79,556,995.78 0 79,556,995.78 开发产品 228,808,329.85 0 228,808,329.85 28,455,176.83 0 28,455,176.83 低值易耗品 2,227,001.11 0 2,227,001.11 2,417,444.46 0 2,417,444.46 委托加工物资 20,952.99 0 20,952.99 195,369.92 0 195,369.92 自制半成品 1,554,586.47 0 1,554,586.47 0 0 0 包装物 2,200.00 0 2,200.00 0 0 0 发出商品 1,058,035.32 0 1,058,035.32 0 0 0 库存材料 8,727,530.88 25,388.80 8,702,142.08 7,072,599.40 25,388.80 7,047,210.60 合 计 783,235,957.45 9,620,566.43 773,615,391.02 290,200,289.61 186,608.56 290,013,681.05 （2）本科目期末余额比期初余额增加 493,035,667.84 元，增长 1.70 倍,主要系本期工程施工项目及开 发产品增加所致。 （3）根据公司第六届第四次董事会会议决议：“根据公司主要会计政策第 7 条存货的核算方法， 2008 年度计提存货跌价准备 9,433,957.87 元，为工程施工计提的减值准备”。 8、其他流动资产： 项 目 期末账面余额 期初账面余额 待摊费用-报刊费 528.00 0.00 待摊费用-汽车养路费 0.00 3,520.00 待摊费用-保险费 2,432.17 2,090.84 待摊费用-其他 22,435.38 1,948.58 合计 25,395.55 7,559.42 9、持有至到期投资: (1) 持有至到期投资情况 单位：元 币种：人民币 项 目 期末账面余额 年初账面余额 BT 工程 30,305,385.07 30,305,385.07 利得盈信托贷款型（定）08 年第 131 期 2,600,000.00 0 合 计 32,905,385.07 30,305,385.07 67 （1）BT 工程系公司根据乌鲁木齐市发展计划委员会《关于对苏州路东延工程可行性研究报告(代项目建 议书)的批复》（乌计投发［2004］69 号）及《关于对河南路东延道路工程可行性研究报告(代项目建议 书)的批复》（乌计投发［2001］417 号）,与乌鲁木齐城市建设投资公司签订《关于采用 BT 方式实施苏 州路东延道路改造投资协议书》及《关于采用 BT 方式实施河南路东延道路改造投资协议书》,至 2008 年 12 月 31 日已累计投入工程建设专项资金 178,933,660.75 元，收回投资款 148,628,275.68 元。 （2）利得盈信托贷款型（定）08 年第 131 期系公司控股子公司--新疆城建试验检测有限公司于 2008 年 9 月 10 日与中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书签订的利得盈信托贷款型（定）08 年第 131 期，该笔持有至到期投资本金及利息共计 2,640,337.75 元已于 2009 年 1 月 20 日收回。 10、对合营企业投资和联营企业投资: 68 本企业持 本企业在被 被投资单 注册地 业务性质 股比例 资单位表决 位名称 (%) 比例(% 一、合营企业 水利水电工程施工总承包贰级；公路工程施工总承包贰级；市政公 用工程施工总承包贰级；公路路面工程专业承包贰级；公路路基工 程专业承包贰级；房屋建筑工程施工总承包贰级；钢结构工程专业 库尔勒市 新疆通力 承包（暂定）贰级；园林古建筑工程专业承包叁级；城市园林绿化 人民东路 建设股份 工程的施工（以上项目凭资质证范围经营）；新型建材开发、生产 24.17 2 通力大厦 有限公司 与销售；机电设备、化工产品（专项审批除外）；五金交电，建筑 四楼 装饰材料，汽车配件，电子产品，百货，文体用品的销售；装卸服 务；交通安全设施生产、安装；土石方开采与加工（专项审批除外）。 主要产品：工程承包 一般经营项目（国家法律、行政法规规定有专项审批的项目除外； 需要取得专项审批的项目待取得有关部门的批准文件和颁发的许可 新疆城建 乌市南湖 证、资质证后方可经营，具体经营项目和期限以有关部门的批准文 奥吉立化 南路 133 件和颁发的许可证、资质证为准）：新型建筑保温材料，新型建筑 33 工有限公 号 节能装饰板、内外墙涂料、建筑用胶粘材料、精细化工产品、防水 司 涂料的研发、生产和销售；节能保温外墙施工，销售；建筑材料、 装饰装潢材料、五金交电，水暖产品，机电设备。 一般经营项目（国家法律、行政法规规定有专项审批的项目除外； 需要取得专项审批的项目待取得有关部门的批准文件和颁发的许可 新疆城建 乌市南湖 证、资质后方可经营，具体经营项目和期限以有关部门的批准文件 装饰设计 南路 133 和颁发的许可证、资质证为准）：建筑装饰室内设计，单体外墙装 20 有限责任 号 饰设计，园林，景观设计，建筑装饰方案策划，装饰装修工程施工， 公司 园林绿化工程施工，建筑模型、模具制作、销售；建筑材料、装饰 装潢材料、农畜产品。 新疆城建 乌鲁木齐 投资有限 市二工乡 投资咨询，经纪业务（以上项目中专项审批业务除外） 25 公司 中营宫村 乌鲁木齐 西海岸保 市新华北 保险标的承保前的检验、估价及风险评估；对保险标的出险后的勘 险公估有 27.77 2 路 108 号 察，检验，估损及理算；中国保监会批准的其他业务。 限公司 A 号楼 二、联营企业 乌市头区 新疆金石 工业园银 沥青股份 石油化工产品（专项审批除外）的生产，加工及销售。 9.09 河大道 1 有限公司 号 乌鲁木齐 新疆维泰 经济技术 供热服务，节能项目的开发研制（以上项目国家有专项审批规定的 热力股份 开发区上 除外）；供热科技咨询服务；供热工程建设、维修，机电设备安装 6.45 有限公司 海路 122 工程承包（以上项目凭资质证书批准内容经营）。 号 新疆迪杰 电码防伪 33.00 3 技术有限 公司 乌鲁木齐 新疆市政 市经济开 工程有限 主要经营承包工程的建设施工（具体经营范围以建设部门核准为准） 4 发区山海 责任公司 路 13 号 11、长期股权投资: 按成本法核算： 其中：本期减 被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 值准备 西海岸保险公估有限公司 5,000,000.00 4,652,784.82 -2,326,392.41 2,326,392.41 2,326,392.41 北京新域融信投资有限公司 2,000,000.00 1,939,955.18 1,939,955.18 新疆金石沥青股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 新疆维泰热力有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 新疆市政工程有限责任公司 40,000,000.00 66,923,344.90 -60,231,010.41 6,692,334.49 乌市凤凰城投资经营管理有 330,000.00 0 0 0 330,000.00 限公司 按权益法核算： 其中： 被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 本期减 减 值准备 新疆城建装饰设计有限公司 200,000.00 212,021.72 37,864.78 249,886.50 新疆通力建设股份有限公司 14,500,000.00 15,582,234.52 968,208.47 16,550,442.99 新疆城建奥吉立化工有限公司 1,000,000.00 1,041,476.09 121,107.10 1,162,583.19 新疆城建投资有限公司 1,500,000.00 1,569,946.34 71,173.01 1,641,119.35 新疆迪杰电码防伪技术有限公司 2,365,000.00 0 0 33 本科目期末余额比期初余额减少 61,359,049.46 元，降低 57.39%主要变动原因如下： 公司原控股子公司新疆市政工程有限责任公司于 2007 年增资扩股，注册资本由 5000 万元变更为 10000 万元，公司持股比例由 80%降至 40%，公司于 2008 年 6 月 26 日召开 2008 年第七次临时董事会决议，审 议通过将公司持有的 3600 万股股权转让给新疆农机有限责任公司等十家企业，转让后公司的持股比例由 40%降至 4%，改为成本法核算。 （4）期末被投资单位主要信息见附注十“关联方关系”中相关内容。 （5）根据公司第六届第四次董事会会议决议： “根据公司主要会计政策第 16 条资产减值的核算方法，2008 年度计提长期投资减值准备共计 2,656,392.41 元，其中：对公司参股公司西海岸保险公估有限公司计提 减值准备 2,326,392.41 元；对公司控股子公司新疆恒通房地产有限公司的长期股权投资计提减值准备 330,000.00 元”。 12、投资性房地产: 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 一、原价合计 67,699,598.56 18,885,334.65 911,984.71 85,672,948.50 1.房屋、建筑物 67,699,598.56 18,885,334.65 911,984.71 85,672,948.50 2.土地使用权 二、累计折旧和累计摊销合计 2,230,324.15 3,979,835.96 182,176.71 6,027,983.40 1.房屋、建筑物 2,230,324.15 3,979,835.96 182,176.71 6,027,983.40 2.土地使用权 三、投资性房地产净值合计 65,469,274.41 14,905,498.69 729,808.00 79,644,965.10 1.房屋、建筑物 65,469,274.41 14,905,498.69 729,808.00 79,644,965.10 2.土地使用权 四、投资性房地产减值准备累计 金额合计 1.房屋、建筑物 2.土地使用权 五、投资性房地产账面价值合计 65,469,274.41 14,905,498.69 729,808.00 79,644,965.10 1.房屋、建筑物 2.土地使用权 本期折旧和摊销额 3,979,835.96 元。 13、固定资产: (1) 固定资产情况 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 一、原价合计： 681,671,023.65 50,545,326.79 3,527,890.34 728,688,460.10 其中：房屋及建筑物 147,702,490.31 6,955,658.30 310,475.33 154,347,673.28 机器设备 186,936,289.72 28,888,000.09 2,767,154.01 213,057,135.80 71 运输工具 18,822,308.13 9,777,992.70 335,197.00 28,265,103.83 构筑物及管道沟槽 324,131,874.15 3,715,626.56 327,847,500.71 电子设备及其他 4,078,061.34 1,208,049.14 115,064.00 5,171,046.48 二、累计折旧合计： 221,753,466.71 37,578,342.36 506,402.78 258,825,406.29 其中：房屋及建筑物 16,555,255.65 4,787,688.42 18,131.02 21,324,813.05 机器设备 72,032,284.60 14,004,829.24 306,149.33 85,730,964.51 运输工具 8,800,011.52 2,274,069.13 72,250.13 11,001,830.52 构筑物及管道沟槽 122,364,744.08 15,703,942.47 0 138,068,686.55 电子设备及其他 2,001,170.86 807,813.10 109,872.30 2,699,111.66 三、固定资产净值合计 459,917,556.94 12,966,984.43 3,021,487.56 469,863,053.81 其中：房屋及建筑物 131,147,234.66 2,167,969.88 292,344.31 133,022,860.23 机器设备 114,904,005.12 14,883,170.85 2,461,004.68 127,326,171.29 运输工具 10,022,296.61 7,503,923.57 262,946.87 17,263,273.31 构筑物及管道沟槽 201,767,130.07 -11,988,315.91 0 189,778,814.16 电子设备及其他 2,076,890.48 400,236.04 5,191.70 2,471,934.82 四、减值准备合计 1,142,785.63 0 1,142,785.63 0 其中：房屋及建筑物 0 0 0 0 机器设备 1,142,785.63 0 1,142,785.63 0 运输工具 0 0 0 0 构筑物及管道沟槽 0 0 0 0 电子设备及其他 0 0 0 0 五、固定资产净额合计 458,774,771.31 12,966,984.43 1,878,701.93 469,863,053.81 其中：房屋及建筑物 131,147,234.66 2,167,969.88 292,344.31 133,022,860.23 机器设备 113,761,219.49 14,883,170.85 1,318,219.05 127,326,171.29 运输工具 10,022,296.61 7,503,923.57 262,946.87 17,263,273.31 构筑物及管道沟槽 201,767,130.07 -11,988,315.91 0 189,778,814.16 电子设备及其他 2,076,890.48 400,236.04 5,191.70 2,471,934.82 本期折旧额 37,578,342.36 元。 （5）公司以房屋建筑物（评估价值）7,535.56 万元、机器设备（评估价值）3,338.70 万元、土地（评 估价值）1,657.94 万元设定抵押，取得中国建设银行乌鲁木齐黄河路支行短期贷款 5,000.00 万元；以 房屋建筑物（评估价值）7,601.99 万元、机器设备（评估价值）3358.73 万元、土地（评估价值）2355.15 万元设定抵押，取得交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行短期贷款 6,500.00 万元；以房屋建筑物-城建 大厦（评估价值）10,233.48 万元设定抵押，取得交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行长期借款 5,000.00 万元；以房屋建筑物（评估价值）2,828.00 万元、土地（评估价值）3,769.07 万元、机器设备（评估价 值）5,864.59 万元设定抵押，取得中国工商银行乌鲁木齐新民路支行长期贷款 2,000.00 万元。 （6）固定资产中有 3841 万元房屋构筑物尚未取得相关产权手续，其相关产权手续正在办理之中。 72 14、在建工程： 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 项目 跌价 跌价 账面余额 账面净额 账面余额 账面净额 准备 准备 在建工程 218,392,923.02 218,392,923.02 13,015,410.33 13,015,410.33 73 (1) 在建工程项目变动情况： 利息 项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程进度 垃圾处理项目 6,254,180.06 174,956.25 6,429,136.31 100.00% 职工宿舍 52,947.83 543,050.68 0 95.00% 成品梁加工项目 3,140,104.38 3,140,104.38 100.00% 荒山绿化项目 62,746.22 526,564.72 0 50.00% 大浦沟垃圾场 44,842.70 12,342.00 0 90.00% 车间改造 228,239.35 228,239.35 100.00% 办公楼装修 832,967.03 111,947.89 245,535.38 300,000.00 95.00% 排水管线 207,572.78 197,635.00 90.00% 外墙节能保温砖项目 2,191,809.98 213,017,245.74 803,820.17 54,000.00 88.40% 6,89 金道苑改造工程 1,750,664.00 1,750,664.00 100.00% 打井工程 805,323.00 127,725.00 56.65% 打包机设施 1,155,008.00 78,000.00 95.00% 分选筛筒 150,000.00 150,000.00 100.00% 室外工程 240,000.00 0 95.00% 合 计 13,015,410.33 218,684,737.28 12,953,224.59 354,000.00 / 6,89 15、无形资产： (1) 无形资产情况： 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 一、原价合计 25,865,160.42 201,930.47 0 26,067,090.89 土地使用权 1 1,836,568.36 0 0 1,836,568.36 土地使用权 2 6,515,357.72 0 0 6,515,357.72 土地使用权 3 1,708,956.95 0 0 1,708,956.95 土地使用权 4 15,450,000.00 0 0 15,450,000.00 土地使用权 5 0 105,680.47 0 105,680.47 财务软件 1 146,020.00 14,500.00 0 160,520.00 财务软件 2 84,780.00 81,750.00 0 166,530.00 物业管理软件 40,700.00 0 0 40,700.00 物业管理软件 82,777.39 0 0 82,777.39 二、累计摊销合计 815,999.76 585,965.09 0 1,401,964.85 土地使用权 1 272,429.90 36,731.28 0 309,161.18 土地使用权 2 437,047.91 130,307.16 0 567,355.07 土地使用权 3 37,027.38 34,179.12 0 71,206.50 土地使用权 4 0 309,000.00 0 309,000.00 土地使用权 5 0 704.52 0 704.52 财务软件 1 23,733.96 32,104.04 0 55,838.00 财务软件 2 5,904.67 18,243.50 0 24,148.17 物业管理软件 6,745.00 8,140.00 0 14,885.00 物业管理软件 33,110.94 16,555.47 0 49,666.41 三、无形资产净值 25,049,160.66 -384,034.62 24,665,126.04 合计 土地使用权 1 1,564,138.46 -36,731.28 1,527,407.18 土地使用权 2 6,078,309.81 -130,307.16 5,948,002.65 土地使用权 3 1,671,929.57 -34,179.12 1,637,750.45 土地使用权 4 15,450,000.00 -309,000.00 15,141,000.00 土地使用权 5 0 104,975.95 104,975.95 财务软件 1 122,286.04 -17,604.04 104,682.00 财务软件 2 78,875.33 63,506.50 142,381.83 物业管理软件 33,955.00 -8,140.00 25,815.00 物业管理软件 49,666.45 -16,555.47 33,110.98 四、减值准备合计 土地使用权 1 土地使用权 2 土地使用权 3 土地使用权 4 土地使用权 5 财务软件 1 财务软件 2 物业管理软件 物业管理软件 五、无形资产净额 25,049,160.66 -384,034.62 0 24,665,126.04 合计 本期摊销额 585,965.09 元。 75 （1）土地使用权 1，于 2000 年 8 月购入，位于石墩子山、乌拉泊、柴窝堡的国有土地使用权，使用期 限为 50 年。 土地使用权 2，于 2004 年 8 月购入，位于燕尔窝路石墩子山，使用期限为 50 年。 土地使用权 3，于 2006 年 11 月以出让金方式取得乌鲁木齐高新区北区土地，金额为 1,708,956.95 元， 土地总面积 22,122.42 平方米，使用期限 50 年。 土地使用权 4，于 2007 年 5 月购入，位于沙区西山路 179 号，面积 354,766.78 平方米，使用期限 50 年。 土地使用权 5，于 2008 年 9 月购入，位于米东化工业园区，面积 3,420.08 平方米，使用期限为 50 年。 （2）以位于燕尔窝路石墩子山的国有土地使用权设定抵押，土地（评估价值）1,657.94 万元设定抵押， 取得中国建设银行乌鲁木齐黄河路支行短期贷款 5,000.00 万元；以位于燕尔窝路石墩子山的国有土地使 用权设定抵押，土地（评估价值）2355.15 万元设定抵押，取得交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行短 期贷款 6,500.00 万元；以位于燕尔窝路石墩子山、乌拉泊、柴窝堡的国有土地使用权设定抵押，土地（评 估价值）3,769.07 万元，取得中国工商银行乌鲁木齐新民路支行长期贷款 2,000.00 万元。 （3）无形资产期末无可收回金额低于帐面价值的情况,故未计提减值准备。 16、商誉: 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 商誉 6,200,993.33 合计 6,200,993.33 0 本期商誉增加系公司通过非同一控制下的企业合并取得子公司—新疆恒通房地产开发有限公司产生。 17、长期待摊费用: 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 装修费 47,219.88 65,498.40 合计 47,219.88 65,498.40 18、递延所得税资产： (1) 明细情况 单位：元 币种：人民币 项 目 期末数 期初数 坏账准备的影响 6,742,749.34 4,230,950.37 长期投资减值准备的影响 642,600.27 116,864.34 存货跌价准备的影响 1,305,805.41 0 固定资产累计折旧的影响 919,614.19 727,258.22 无形资产累计摊销 3,770.44 0 预收账款的影响 210,294.84 400,094.25 预提费用的影响 3,745,611.89 5,741,834.82 交易性金融负债 1,578,024.33 0 未实现内部销售利润的影响(存 118,614.42 0 货影响) 合 计 15,267,085.13 11,217,002.00 76 19、资产减值准备明细: 单位：元 币种：人民币 本期减少额 项目 年初账面余额 本期计提额 转 期末账面余额 转销 合计 回 一、坏账准备 28,409,723.14 15,409,508.05 43,819,231.19 二、存货跌价准备 186,608.56 9,433,957.87 9,620,566.43 三、可供出售金融资产减 值准备 四、持有至到期投资减值 准备 五、长期股权投资减值准 739,065.72 2,656,392.41 3,395,458.13 备 六、投资性房地产减值准 备 七、固定资产减值准备 1,142,785.63 0 1,142,785.63 1,142,785.63 0 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值 准备 其中：成熟生产性生物资产 减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 30,478,183.05 27,499,858.33 1,142,785.63 1,142,785.63 56,835,255.75 20、短期借款： (1) 短期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项 目 期末数 期初数 质押借款 0 30,000,000.00 抵押借款 115,000,000.00 90,000,000.00 保证借款 165,000,000.00 135,000,000.00 信用借款 40,000,000.00 0 合 计 320,000,000.00 255,000,000.00 （1）短期借款期末余额中无逾期借款。 （2）短期借款期末余额中 无已到期获展期的借款。 21、交易性金融负债： 单位：元 币种：人民币 项 目 期末公允价值 期初公允价值 1、发行的交易性债券 2、指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 77 3、衍生金融负债 10,520,162.17 4、其他金融负债 合 计 10,520,162.17 0 本公司与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐支行签订代客债务调期交易总协议，交易起始日为 2008 年 2 月 27 日至 2010 年 12 月 20 日。截止 2008 年 12 月 31 日，建行乌鲁木齐支行对该笔交易的市值重 估为 USD-144.07 万元，折合人民币-984.64 万元，加上 2008 年预计损失 67.38 万元，该笔衍生金融工 具期末价值浮亏 1,052.02 万元 22、应付票据： 单位：元 币种：人民币 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 106,710,000.00 48,290,000.00 合 计 106,710,000.00 48,290,000.00 本科目期末余额比期初余额增加 58,420,000.00 元，增长 1.21 倍,主要系本期工程施工及房产开发产品 项目增加，相应采用银行承兑汇票结算的未结算款项增加所致。 23、应付账款： (1) 本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 本报告期应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额应付账款情况的说明 单位名称 金 额 未结转原因 报表日后是否结转 唐建华 3,301,509.37 工程尚未结算 未结转 刘新强 3,283,428.53 工程尚未结算 未结转 刘 涵 5,656,369.89 工程尚未结算 未结转 董永伟 1,364,693.03 工程尚未结算 未结转 合 计 13,606,000.82 24、预收账款： (1) 本报告期预收账款中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况： 本报告期预收账款中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 (2) 账龄超过 1 年的大额预收账款情况的说明 单位名称 金 额 未结转原因 报表日后是否结转 三建路桥公司 1,000,000.00 工程尚未结算 未结转 25、应付职工薪酬 单位：元 币种：人民币 项目 期初账面余额 本期增加额 本期支付额 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 9,734,691.27 36,847,233.95 39,161,492.64 7,420,432.58 二、职工福利费 0 5,358,131.41 5,358,131.41 0 三、社会保险费 24,044.01 1,517,116.61 1,325,035.54 216,125.08 其中：1.医疗保险费 10,938.01 343,084.90 353,874.31 148.60 2.基本养老保险 2,205.00 1,026,197.09 823,432.37 204,969.72 3.年金缴费 0 0 78 4.失业保险费 0 78,183.54 78,142.15 41.39 5.工伤保险费 0 39,675.42 39,642.93 32.49 6.生育保险费 10,901.00 29,975.66 29,943.78 10,932.88 四、住房公积金 7,294.00 349,153.00 243,989.00 112,458.00 五、其他 六、工会金费和职工教育经费 667,064.75 553,976.44 471,004.61 750,036.58 七、非货币性福利 0 540.00 540.00 八、其他 合 计 10,433,094.03 44,626,151.41 46,560,193.20 8,499,052.24 26、应交税费： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 计缴标准 产品销售收入执行《中华人民共和国增 增值税 1,670,623.25 482,556.41 值税暂行条例》 工程施工收入、商品房销售收入、租赁 营业税 15,746,498.38 24,592,329.76 收入、广告收入执行《中华人民共和国 营业税暂行条例》 经营所得执行《中华人民共和国企业所 所得税 21,500,898.09 15,567,583.55 得税法》 个人所得税 162,223.79 112,169.06 城建税 1,247,444.07 1,944,279.00 按应缴增值税及营业税额计缴 房产税 477,727.30 465,253.55 固定资产投资方向调节税 862,856.91 862,856.91 土地增值税 672,094.35 3,265,055.69 教育税附加 494,608.67 844,339.22 人民教育基金 89,396.04 67,436.17 河道工程修建维护管理费 713.05 印花税 0 90.60 合计 42,925,083.90 48,203,949.92 / 27、应付股利： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 未支付原因 应付普通股股利 369,074.01 633,591.24 合计 369,074.01 633,591.24 / 28、其他应付款： (1) 本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况 本报告期其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 29、一年到期的长期负债： (1) 一年内到期的长期借款 79 单位：元 币种：人民币 项 目 期末数 期初数 抵押借款 20,000,000.00 5,000,000.00 保证借款 45,000,000.00 20,000,000.00 合 计 65,000,000.00 25,000,000.00 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 贷款单位 借款起始日 借款终止日 利率 利率 币种 本币金额 币种 本币金额 （％） （％） 2009 年 12 月 10 建行黄河路支行 2005 年 2 月 6 日 7.74 人民币 10,000,000.00 人民币 日 2009 年 12 月 29 建行黄河路支行 2008 年 1 月 2 日 7.56 人民币 10,000,000.00 人民币 日 2007 年 12 月 29 2009 年 12 月 29 建行黄河路支行 7.56 人民币 5,000,000.00 人民币 日 日 2008 年 12 月 10 2009 年 11 月 29 建行黄河路支行 5.67 人民币 10,000,000.00 人民币 日 日 2005 年 12 月 19 2009 年 12 月 8 招行乌鲁木齐分行 5.58 人民币 10,000,000.00 人民币 日 日 2007 年 3 月 20 2009 年 3 月 19 工行新民路支行 7.56 人民币 20,000,000.00 人民币 日 日 2008 年 12 月 10 建行黄河路支行 2005 年 2 月 6 日 人民币 6.48 人民币 10,000,000.00 日 2008 年 7 月 2 建行黄河路支行 2006 年 7 月 3 日 人民币 6.03 人民币 5,000,000.00 日 招商银行乌鲁木齐 2005 年 12 月 19 2008 年 12 月 8 人民币 6.48 人民币 10,000,000.00 分行 日 日 合计 / / / / 65,000,000.00 / / 25,000,000.00 （1）一年内到期的长期借款期末余额中无逾期借款。 （2）一年内到期的长期借款期末余额中无已到期获展期的借款。 30、长期借款： (1) 长期借款分类： 单位：元 币种：人民币 项目 期末数 期初数 质押借款 10,000,000.00 抵押借款 50,000,000.00 30,000,000.00 保证借款 120,000,000.00 50,000,000.00 合计 180,000,000.00 80,000,000.00 80 (2) 长期借款情况： 单位：元 币种：人民币 期末数 期初数 借款单位 借款起始日 借款终止日 利率 利率 币种 本币金额 币种 本币金额 （％） （％） 建行黄河路支 2005 年 2 月 6 日 2010 年 2 月 5 日 7.74 人民币 10,000,000.00 6.48 人民币 20,000,000.00 行 建行黄河路支 2008 年 1 月 2 日 2010 年 12 月 28 日 7.56 人民币 20,000,000.00 7.56 人民币 20,000,000.00 行 建行黄河路支 2008 年 2 月 5 日 2011 年 11 月 4 日 7.74 人民币 15,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 2 月 5 日 2012 年 11 月 4 日 7.74 人民币 15,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 2 月 5 日 2013 年 11 月 4 日 7.74 人民币 20,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 12 月 10 日 2010 年 3 月 29 日 5.67 人民币 10,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 12 月 10 日 2010 年 6 月 29 日 5.67 人民币 10,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 12 月 10 日 2010 年 9 月 29 日 5.67 人民币 10,000,000.00 人民币 行 建行黄河路支 2008 年 12 月 10 日 2010 年 12 月 9 日 5.67 人民币 10,000,000.00 人民币 行 交行乌分行 2008 年 1 月 25 日 2010 年 1 月 25 日 5.94 人民币 5,000,000.00 人民币 交行乌分行 2008 年 1 月 25 日 2011 年 1 月 25 日 5.94 人民币 10,000,000.00 人民币 交行乌分行 2008 年 1 月 25 日 2012 年 1 月 25 日 5.94 人民币 20,000,000.00 人民币 交行乌分行 2008 年 1 月 25 日 2013 年 1 月 25 日 5.94 人民币 15,000,000.00 人民币 乌鲁木齐市建 设投资有限公 2008 年 5 月 5 日 2020 年 5 月 4 日 7.83 人民币 10,000,000.00 人民币 司 招商银行乌鲁 2005 年 12 月 19 日 2009 年 12 月 8 日 人民币 6.48 人民币 10,000,000.00 木齐分行 工行新民路支 2007 年 3 月 20 日 2009 年 3 月 19 日 人民币 6.57 人民币 30,000,000.00 行 合计 / / / / 180,000,000.00 / / 80,000,000.00 31、少数股东权益： 子公司名称 期末少数股东权益 新疆城建试验检测有限公司 3,031,257.27 北京豪斯泰克钢结构有限责任公司 761,471.72 上海迪中实业有限责任公司 -644,116.76 新疆城建环保有限公司 14,134,362.78 新疆城建材料有限公司 12,325,968.10 新疆恒通房地产开发有限公司 74,925.34 合 计 29,683,868.45 81 32、股本： 单位：股 期初数 变动增减 期末数 发 比 比 行 其 数量 例 送股 公积金转股 小计 数量 例 新 他 (%) (%) 股 股 份 203,541,029.00 100 40,708,206.00 122,124,617.00 162,832,823.00 366,373,852.00 100 总 数 （1）公司 2006 年第二次临时股东大会决议向特定投资者非公开发行股票，该方案业经中国证券监督管 理委员会《关于核准新疆城建（集团）股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2007]177 号）批准,2007 年 7 月 26 日实施本次非公开发行股票 4300 万股后，公司股本增至 203,541,029.00 元， 上述资本已经北京五洲联合会计师事务所新疆华西分所验证并出具五洲审字[2007]8-492 号验资报告。 （2）2008 年 5 月 22 日，公司每 10 送 2 股公积金转 6 股，总股本增至 366,373,852.00 股，上述资本 业经五洲松德联合会计师事务所新疆华西分所验证并出具五洲审字[2008]8-396 号验资报告。 （3）2008 年 4 月 11 日，有限售条件的流通股 312,239.00 股上市流通；2008 年 7 月 31 日,公司非公开 发行有限售条件的流通股 77,400,000.00 股上市流通 33、资本公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 565,510,853.07 122,124,617.20 443,386,235.87 其他资本公积 30,308,895.22 5,610,000.00 20,115,065.69 15,803,829.53 合计 595,819,748.29 5,610,000.00 142,239,682.89 459,190,065.40 资本公积本期减少数系公司本年资本公积转增股本及原权益法核算单位--新疆市政工程有限责任公司报 告期内出售公司所持股份的 90%，其对应的资本公积转出所致。 34、盈余公积： 单位：元 币种：人民币 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 35,315,179.95 3,201,528.24 0 38,516,708.19 任意盈余公积 5,263,049.58 1,600,764.12 0 6,863,813.70 储备基金 0 11,825,526.77 10,593,356.65 1,232,170.12 合计 40,578,229.53 16,627,819.13 10,593,356.65 46,612,692.01 专项储备本期增加额系根据公司按财政部安全生产监管总局关于印发《高危行业企业安全生产费用财务 管理暂行办法》的通知（ 财企[2006]478 号）计提的安全生产费用；本期减少额系本期实际使用安全生 产相关支出转出。 82 35、未分配利润： 单位：元 币种：人民币 项目 金额 提取或分配比例（％） 调整前 上年末未分配利润（2007 年期末数） 113,155,320.65 / 调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-） -10,649,907.56 / 调整后 年初未分配利润 102,505,413.09 加：本期净利润 43,260,330.42 / 减：提取法定盈余公积 3,201,528.24 10 提取任意盈余公积 1,600,764.12 5 应付普通股股利 10,177,051.45 转作股本的普通股股利 40,708,205.80 提取储备基金 11,825,526.77 专项储备转出数 -10,593,356.65 期末未分配利润 88,846,023.78 / 调整年初未分配利润明细： (1) 由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 10,649,907.56 元。 根据公司第五届第十六次董事会决议及 2008 年 4 月 22 日召开的 2007 年度股东大会（新城建股股字 [2008]2 号）审议通过：以 2007 年度净利润提取 10%法定盈余公积金及 5%任意盈余公积金,以 2007 年 12 月 31 日公司总股本 203541029 股为基数,向全体股东每 10 股分派现金股利 0.50 元（含税）,每 10 股送 红股 2 股；以实施本分配方案的股权登记日总股本为基数，用资本公积金每 10 股转增 6 股。转增后公司 股本总额为人民币 366,373,852.00 元。 36、营业收入： (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 959,945,953.67 1,012,467,555.66 其他业务收入 15,333,877.67 14,418,862.57 合 计 975,279,831.34 1,026,886,418.23 (2) 主营业务（分行业） 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工程施工 615,351,558.83 496,282,107.35 348,516,765.48 312,212,333.65 房屋销售 204,805,911.14 166,972,228.49 535,452,740.62 371,701,638.76 供水 60,823,854.69 46,693,183.13 53,474,695.75 42,144,622.01 租赁及物业 6,419,166.85 1,520,444.99 4,485,910.45 1,664,579.74 83 检测费 5,458,235.31 1,249,166.32 2,453,339.71 637,119.11 材料 61,221,507.10 43,936,880.04 62,729,364.01 44,288,201.59 垃圾处理 5,865,719.75 5,908,614.78 4,454,739.64 3,831,636.10 咨询 0 0 900,000.00 0 合 计 959,945,953.67 762,562,625.10 1,012,467,555.66 776,480,130.96 (3) 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 房屋销售 204,805,911.14 166,972,228.49 535,452,740.62 371,701,638.76 源水 60,823,854.69 46,693,183.13 53,474,695.75 42,144,622.01 租赁及物业 6,419,166.85 1,520,444.99 4,485,910.45 1,664,579.74 检测费 5,458,235.31 1,249,166.32 2,453,339.71 637,119.11 材料 61,221,507.10 43,936,880.04 62,729,364.01 44,288,201.59 咨询 0 0 900,000.00 0 垃圾处理 5,865,719.75 5,908,614.78 4,454,739.64 3,831,636.10 道路工程 329,892,471.98 271,100,937.04 246,485,744.81 214,755,517.49 房建工程 283,997,833.05 223,872,222.95 98,897,554.64 97,398,796.71 其他工程 1,461,253.80 1,308,947.36 3,133,466.03 58,019.45 1,012,467,555. 合 计 959,945,953.67 762,562,625.10 776,480,130.96 66 (4) 主营业务（分地区） 地区分布标准：客户所在地 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 疆内 949,864,719.38 752,976,260.29 1,008,288,691.24 772,965,428.48 疆外 10,081,234.29 9,586,364.81 4,178,864.42 3,514,702.48 合计 959,945,953.67 762,562,625.10 1,012,467,555.66 776,480,130.96 (5) 公司前五名客户的销售收入情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例（％） 乌鲁木齐经济技术开发区建设投资开发有限公司 123,426,522.78 12.66 乌鲁木齐市政府投资基础工程管理中心 118,043,449.92 12.10 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 60,823,854.69 6.24 乌鲁木齐市政工程建设处 59,550,381.79 6.11 新疆瑞基投资集团 59,486,791.72 6.10 合计 421,331,000.90 43.21 84 37、合同项目： 单位：元 币种：人民币 累计已确认毛利 已办理结算的价 合同项目 总金额 累计已发生成本 （亏损以“-”号 款金额 表示） 开发区道路工程 221,054,630.82 100,945,428.31 28,130,187.89 0 甘泉堡工业 区综合办公 固定造 162,000,000.00 87,434,901.29 30,608,548.63 91,470,000.00 楼及辅助设施 价合同 克拉玛依房产 72,320,000.00 66,317,440.00 6,002,560.00 41,906,885.00 黑甲山解危解困房 50,991,000.00 40,721,847.50 6,246,834.74 0 友好路工程一、二标 86,403,600.00 42,035,422.13 17,454,687.12 62,725,002.54 合 计 592,769,230.82 337,455,039.23 88,442,818.38 196,101,887.54 (1)2009 年 1 月 22 日公司已收到黑甲山解危解困房工程支付结算金额 30，000，000.00 元 （2）2009 年 3 月 25 日公司已收到开发区道路工程支付的结算金额 13，091，541.42 元 38、营业税金及附加： 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 计缴标准 工程施工收入、商品房销售收入、租赁收 营业税 33,576,888.07 39,444,713.86 入、广告收入执行《中华人民共和国营业 税暂行条例》 城建税 2,821,973.54 3,197,366.99 按应缴增值税及营业税额计缴 教育费附加 1,211,770.14 1,452,671.02 按应缴增值税及营业税额计缴 河道工程修建维护管理费 713.05 0 按应缴增值税及营业税税额计缴 土地增值税 0 687,761.84 增值额*适用税率 投资性房地产的房产税 439,148.19 431,067.63 按租赁收入计缴 合 计 38,050,492.99 45,213,581.34 / 39、公允价值变动收益： 单位：元 币种：人民币 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融负债 -10,520,162.17 0.00 合计 -10,520,162.17 注：公允价值变动损益 2008 年度发生额主要系公司本年度确认衍生金融负债形成. 40、投资收益： (1) 会计报表中的投资收益项目增加： 单位：元 币种：人民币 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资收益 1,250,000.00 0 权益法核算的长期股权投资收益 1,198,353.36 1,025,201.33 85 处置长期股权投资产生的投资收益 26,484,055.28 -3,701,046.60 合计 28,932,408.64 -2,675,845.27 (2) 按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因 新疆金石沥青股份有限公司 0 1,250,000.00 合计 0 1,250,000.00 / (3) 按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 单位：元 币种：人民币 本期比上期增减 被投资单位 上期金额 本期金额 变动的原因 新疆通力建设股份有限公司 748,955.08 968,208.47 新疆城建奥吉立有限公司 51,974.12 121,107.10 新疆城建投资有限公司 -72,744.09 71,173.01 新疆城建装饰设计有限公司 18,958.78 37,864.78 新疆市政工程有限公司 -4,573,271.90 新疆试验检测有限责任公司 251,329.34 新疆政通制管有限公司 4,600,000.00 合计 1,025,201.33 1,198,353.36 / 注:投资收益本年发生额较上年发生额有较大幅度的增加,其增加的主要原因系根据公司 2008 年第七次 临时董事会决议:通过了关于转让新疆市政工程有限责任公司股权的议案,转让其持有的 4000 万股中的 3600 万股,转让价格 6660 万元,转让完成后公司对市政公司的持股比例由 40%下降至 4%. 41、资产减值损失： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 15,409,508.05 16,904,377.02 二、存货跌价损失 9,433,957.87 -1,938,628.57 三、可供出售金融资产减值损失 四、持有至到期投资减值损失 五、长期股权投资减值损失 2,656,392.41 4,633,670.15 六、投资性房地产减值损失 七、固定资产减值损失 0 1,142,785.63 八、工程物资减值损失 九、在建工程减值损失 十、生产性生物资产减值损失 十一、油气资产减值损失 十二、无形资产减值损失 十三、商誉减值损失 十四、其他 合计 27,499,858.33 20,742,204.23 86 42、营业外收入： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 184,766.70 11,059,259.98 其中：固定资产处置利得 184,766.70 6,282,076.92 无形资产处置利得 0 4,777,183.06 政府补助 163,862.77 130,412.20 盘盈利得 0 140,527.62 罚款收入 686,542.66 109,262.37 处置废料 0 470,397.50 债务重组收益 13,736,832.22 236,884.63 其他 88,453.56 34,217.74 合计 14,860,457.91 12,180,962.04 注:本科目 2008 年度比 2007 年度增加 2，679，495.87 元,增长 22%,主要系本期债务重组收益增加(中国 建设银行股份有限公司 新疆维吾尔自治区区分行营业部于 2008 年 3 月 17 日下达的告知函:同意免除子 公司 新疆恒通房地产开发有限公司个人客户购房按揭贷款利息的保证责任.)所致. 43、营业外支出： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计 437,925.75 5,471,243.54 其中：固定资产处置损失 437,925.75 5,471,243.54 公益性捐赠支出 830,200.00 150,500.00 非常损失 1,077,725.02 63,715.49 盘亏损失 71,277.60 36,637.76 罚款支出 356,465.54 2,616,045.90 其他 88,017.82 15,000.00 合计 2,861,611.73 8,353,142.69 注:营业外支出本期发生额比上期发生额减少 5491530.96 元,降低 65.74%,主要系固定资产处置损失和罚 款支出减少所致 44、所得税费用： 单位：元 币种：人民币 项 目 本期发生额 上期发生额 按《企业所得税法》等规定的当 22,674,930.86 17,608,128.87 期所得税 递延所得税调整 -4,050,083.13 -5,632,516.39 合 计 18,624,847.73 11,975,612.48 87 45、政府补助和补贴收入： 单位：元 币种：人民币 项目 本期发生额 上期发生额 收入来源（补助补贴种类） 扶持（奖励）基金 112,282.00 130,412.2 自治区高技术研究与发展计划项目合同书 扶持（奖励）基金 41,966.00 乌鲁木齐城市公共照明管理 扶持（奖励）基金 9,614.77 《关于下达 2007 年第一批科技计划的通知》 合计 163,862.77 130,412.2 / 46、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程： A、应付普通股净利润 43,260,330.42 B、扣除非经常性损益净利润 23,622,210.04 C、期初股份总数 203,541,029.00 D、报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 162,832,823.00 E、报告期因发行新股或债转股等增加股份数 0.00 F、报告期月份数 12.00 G、增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 12.00 H、普通股加权平均股数 203541029+162832823＝366,373,852.00 I、每股收益 0.12 基本每股计算过程：I＝A/（C+D） 报告期内公司未发行可转换债券、认股权证等稀释性潜在普通股，故稀释每股收益不予计算。 47、现金流量表项目注释： (1) 收到的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项 目 金额 利息收入 2,574,241.01 其他 4,114,875.99 合 计 6,689,117.00 (2) 支付的其他与经营活动有关的现金： 单位：元 币种：人民币 项 目 金额 物料消耗 581,771.88 办公费 2,451,751.04 住房公积金 1,588,440.00 中介机构费 1,218,371.00 差旅费 1,869,025.20 业务招待费 2,379,547.46 房产、车船、印花税等 2,206,916.22 其他 15,721,646.38 88 土地购置保证金 66,000,000.00 建筑企业劳保统筹费 3,638,505.07 合 计 97,655,974.25 48、现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 46,042,162.91 39,786,817.82 加：资产减值准备 27,499,858.33 20,742,204.23 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 41,678,760.77 44,437,919.83 折旧 无形资产摊销 585,965.09 394,315.58 长期待摊费用摊销 18,278.52 4,704,593.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 324,436.65 -5,691,906.30 （收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 10,520,162.17 财务费用（收益以“－”号填列） 33,122,746.02 27,460,885.39 投资损失（收益以“－”号填列） -28,932,408.64 -2,675,845.27 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -4,050,083.13 -5,632,516.39 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -712,468,825.75 95,537,384.85 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 100,285,920.06 -62,692,863.63 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 390,088,367.91 -195,158,555.11 其他 经营活动产生的现金流量净额 -95,284,659.09 -38,787,565.54 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 112,804,904.59 214,364,407.07 减：现金的期初余额 214,364,407.07 107,301,827.22 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -101,559,502.48 107,062,579.85 (八) 母公司会计报表附注 1、应收账款： (1) 应收账款按种类披露： 89 期末数 种 类 账面余额 坏账准备 账 比例 比例 金额 金额 金 (%) (%) 单项金额重大的应收账款 79,368,995.86 43.79 3,579,560.74 10.31 124,089 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的 33,638,597.88 18.56 26,910,878.30 77.49 12,545 风险较大的应收账款 其他不重大应收账款 68,261,149.49 37.65 4,238,445.89 12.20 59,539 合 计 181,268,743.23 / 34,728,884.93 / 196,175 确定风险较大组合的依据：账龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) 一年以内（含 1 年） 97,772,636.60 53.94 2,933,179.10 100,197,423.93 51.08 3,005,922.72 一至二年（含 2 年） 14,199,927.40 7.83 709,996.37 15,423,055.28 7.86 771,152.76 二至三年（含 3 年） 23,476,120.72 12.95 2,347,612.07 40,756,255.61 20.78 4,075,625.56 三至四年（含 4 年） 9,990,112.56 5.51 1,498,516.88 3,360,323.17 1.71 504,048.48 四至五年（含 5 年） 2,191,348.07 1.21 328,702.21 23,892,187.01 12.17 3,583,828.05 五年以上 33,638,597.88 18.56 26,910,878.30 12,545,775.84 6.4 10,036,620.67 合 计 181,268,743.23 100 34,728,884.93 196,175,020.84 100 21,977,198.24 (2) 本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 本报告期应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (3) 应收账款前五名欠款情况 单位：元 币种：人民币 与本公司 占应收账款总额的比例 单位名称 欠款金额 欠款年限 关系 (%) 乌鲁木齐水务集团 29,569,285.30 一年以内 16.31 刘谦吉 17,121,298.00 二至三年 9.44 广汇集团股份有限公司 12,906,049.02 三至五年 7.12 新疆通力股份有限公司 10,462,153.73 一至二年 5.77 新疆城建环保有限公司 9,448,630.02 一年以内 5.21 合计 / 79,507,416.07 / 43.85 2、其他应收款： (1) 其他应收账款按种类披露： 91 期末数 种类 账面余额 坏账准备 账面 比例 比例 金额 金额 金额 (%) (%) 单项金额重大的其他应收款项 80,496,543.28 49.45 3,469,347.29 30.28 87,950,683 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该 4,252,602.13 2.61 3,402,081.70 29.70 871,870 组合的风险较大的其他应收款项 其他不重大的其他应收款项 78,039,239.28 47.94 4,584,676.04 40.02 53,978,355 合计 162,788,384.69 / 11,456,105.03 / 142,800,909 确定风险较大组合的依据：账龄时间 5 年以上的款项因其回收风险加大而确定为风险较大的组合。 按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) 一年以内（含 1 年） 61,937,032.41 38.05 1,858,110.97 113,813,098.02 79.7 3,414,392.94 一至二年（含 2 年） 78,379,597.42 48.15 3,918,979.87 22,396,568.75 15.68 1,119,828.44 二至三年（含 3 年） 9,118,808.39 5.6 911,880.84 1,775,587.48 1.24 177,558.75 三至四年（含 4 年） 6,112,098.15 3.75 916,814.72 824,465.16 0.58 123,669.77 四至五年（含 5 年） 2,988,246.19 1.84 448,236.93 3,119,319.64 2.18 467,897.95 五年以上 4,252,602.13 2.61 3,402,081.70 871,870.17 0.62 697,496.14 合 计 162,788,384.69 100 11,456,105.03 142,800,909.22 100 6,000,843.99 (2) 本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况 本报告期其他应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 (3) 其他应收账款前五名欠款情况 单位：元 币种：人民币 与本公司关 占其他应收账款总 单位名称 欠款金额 欠款年限 系 额的比例(%) 新疆恒通房地产开发有限公司 控股子公司 61,468,606.08 1-2 年 37.76 乌鲁木齐市政工程建设处 业务关系 15,121,767.00 1-2 年 9.29 乌鲁木齐建筑企业劳保费用统筹管理站 业务关系 10,699,015.22 1 年以内 6.57 新疆城建环保有限公司 控股子公司 9,448,630.02 1-2 年 5.8 北京豪斯泰克钢结构有限责任公司 控股子公司 8,709,120.67 2-3 年 5.35 合计 / 105,447,138.99 / 64.77 3、长期股权投资 按成本法核算 93 其中：本期减 被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 值准备 新疆城建物业有限公司 505,000.00 505,000.00 0 505,000.00 西海岸保险公估有限公司 5,000,000.00 4,652,784.82 -2,326,392.41 2,326,392.41 2,326,392.4 北京豪斯泰克钢结构有限责 12,000,000.00 12,000,000.00 0 12,000,000.00 任公司 上海迪中实业有限责任公司 6,000,000.00 6,000,000.00 0 6,000,000.00 新疆城建试验检测有限公司 1,715,000.00 1,715,000.00 0 1,715,000.00 新疆金石沥青股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 新疆城建环保有限公司 8,400,000.00 8,400,000.00 0 8,400,000.00 新疆城建材料有限责任公司 33,400,000.00 33,400,000.00 0 33,400,000.00 新疆维泰热力股份有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 新疆市政工程有限责任公司 40,000,000.00 66,923,344.90 -60,231,010.41 6,692,334.49 新疆恒通房地产开发有限公 0 0 0 司 按权益法核算 其中：本 被投资单位 初始投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 期减值准 备 新疆城建装饰设计有限责任公司 200,000.00 212,021.72 37,864.78 249,886.50 新疆通力建设股份有限公司 14,500,000.00 15,582,234.52 968,208.47 16,550,442.99 新疆城建奥吉力有限公司 1,000,000.00 1,041,476.09 121,107.10 1,162,583.19 新疆城建投资有限公司 1,500,000.00 1,569,946.34 71,173.01 1,641,119.35 新疆迪杰电码防伪技术有限公司 2,365,000.00 0 0 0 （1）本科目期末余额比期初余额减少 61,359,049.46 元，降低 36.74%,,主要变动原因如下： 公司原控股子公司新疆市政工程有限责任公司于 2007 年增资扩股，注册资本由 5000 万元变更为 10000 万元，公司持股比例由 80%降至 40%，公司于 2008 年 6 月 26 日召开 2008 年第七次临时董事会决议，审 议通过将公司持有的 3600 万股股权转让给新疆农机有限责任公司等十家企业，转让后公司的持股比例由 40%降至 4%，改为成本法核算。 （2）期末被投资单位主要信息见附注十“关联方关系”中相关内容。 （3）因新疆迪杰电码防伪技术有限公司未按期年检，根据行政处罚决议书（新工商高技初[2005]118 号）， 被吊销《企业法人营业执照》和《营业执照》。 （4）根据公司第六届第四次董事会会议决议： “根据公司主要会计政策第 16 条资产减值的核算方法，2008 年度计提长期投资减值准备对公司参股公司西海岸保险公估有限公司计提减值准备 2,326,392.41 元。 4、营业收入： (1) 营业收入 单位：元 币种：人民币 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 931,182,983.99 811,799,252.42 其他业务收入 11,957,983.14 8,858,808.87 合 计 943,140,967.13 820,658,061.29 (2) 主营业务（分行业） 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 行业名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工程施工 647,079,546.18 533,817,111.88 194,250,487.52 175,306,906.60 房屋销售 199,731,879.74 160,221,424.49 535,452,740.62 375,140,646.24 供水 60,823,854.69 46,693,183.13 53,474,695.75 42,144,622.01 板材 11,479,335.27 7,138,901.08 17,077,654.95 9,640,830.99 管材 12,068,368.11 6,460,688.49 11,543,673.58 5,256,469.47 合计 931,182,983.99 754,331,309.07 811,799,252.42 607,489,475.31 (3) 主营业务（分产品） 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 房屋销售 199,731,879.74 160,221,424.49 535,452,740.62 375,140,646.24 源水 60,823,854.69 46,693,183.13 53,474,695.75 42,144,622.01 材料 23,547,703.38 13,599,589.57 28,621,328.53 14,897,300.46 道路工程 329,892,471.98 271,100,937.04 98,534,938.18 91,743,420.83 房建工程 315,725,820.40 261,407,227.48 95,715,549.34 83,563,485.77 96 其他工程 1,461,253.80 1,308,947.36 0.00 0.00 合计 931,182,983.99 754,331,309.07 811,799,252.42 607,489,475.31 5、投资收益： (1) 会计报表中的投资收益项目增加： 单位：元 币种：人民币 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资收益 1,250,000.00 188,650.00 权益法核算的长期股权投资收益 1,198,353.36 5,743,218.23 处置长期股权投资产生的投资收益 26,484,055.28 -4,008,752.72 合计 28,932,408.64 1,923,115.51 (2) 按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因 新疆城建试验检测有限责任公司 188,650.00 0.00 新疆金石沥青股份有限公司 1,250,000.00 合计 188,650.00 1,250,000.00 / (3) 按权益法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益： 单位：元 币种：人民币 被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因 新疆通力建设股份有限公司 748,955.08 968,208.47 新疆城建奥吉立有限公司 51,974.12 121,107.10 新疆城建投资有限公司 350,058.34 71,173.01 新疆城建装饰设计有限公司 18,958.78 37,864.78 新疆市政工程有限公司 4,573,271.90 合计 5,743,218.23 1,198,353.36 / 6、现金流量表补充资料： 单位：元 币种：人民币 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 32,015,282.40 62,581,341.21 加：资产减值准备 29,967,298.01 10,069,387.78 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 34,700,626.34 32,175,536.60 无形资产摊销 560,565.10 230,856.28 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -179,547.70 1,319,362.01 益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 10,520,162.17 97 财务费用（收益以“－”号填列） 32,169,348.26 22,037,149.35 投资损失（收益以“－”号填列） -28,932,408.64 1,923,115.51 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -3,888,445.27 158,094.11 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -429,721,026.75 31,892,255.95 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 37,660,387.42 -167,605,491.65 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 197,752,263.88 -84,372,787.50 其他 经营活动产生的现金流量净额 -87,375,494.78 -89,591,180.35 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 95,452,227.88 201,797,930.29 减：现金的期初余额 201,797,930.29 93,048,732.95 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -106,345,702.41 108,749,197.34 98 (九) 关联方及关联交易 1、本企业的子公司情况 子公司全称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 乌鲁木齐市水区红山 新疆城建物业有限责任公司 有限责任公司 莫春雷 物业管理 505,00 路 51 号 北京市顺义区林河工 北京豪斯泰克钢结构有限公司 有限责任公司 刘军 制造钢结构 15,000,00 业区林河北大街 19 号 浦东新区北张家浜路 生产、销售环保型 上海迪中实业有限责任公司 有限责任公司 王疆 10,000,00 68 号 6 幢 506 室 装饰装修人造板 建筑工程试验检 新疆城建试验检测有限公司 有限责任公司 乌鲁木齐市宝山路 2 号 明遵众 3,500,00 测 城市生活垃圾处 新疆城建环保有限责任公司 有限责任公司 乌鲁木齐市八道湾 8 号 季为 16,400,00 理 乌鲁木齐市过境公路 1 生产销售沥青混 新疆城建材料有限责任公司 有限责任公司 齐广和 44,700,00 号 凝土 乌鲁木齐市龙泉街 153 房地产开发及经 新疆恒通房地产开发有限公司 有限责任公司 尹纪奎 10,000,00 号 营 2、本企业的合营和联营企业的情况 企业类 被投资单位名称 注册地 法人代表 业务性质 型 一、合营企业 水利水电工程施工总承包贰级；公路工程施工总承 包贰级；市政公用工程施工总承包贰级；公路路面 工程专业承包贰级；公路路基工程专业承包贰级； 库尔勒市人民 房屋建筑工程施工总承包贰级；钢结构工程专业承 新疆通力建设股份有 有限责 东路通力大厦 许宗奎 包（暂定）贰级；园林古建筑工程专业承包叁级； 限公司 任公司 四楼 城市园林绿化工程的施工（以上项目凭资质证范围 经营）；新型建材开发、生产与销售；机电设备、 化工产品（专项审批除外）；五金交电，建筑装饰 材料，汽车配件，电子产品，百货，文体用品的销 售；装卸服务；交通安全设施生产、安装；土石方 开采与加工（专项审批除外）。主要产品：工程承 包 一般经营项目（国家法律、行政法规规定有专项审 批的项目除外；需要取得专项审批的项目待取得有 关部门的批准文件和颁发的许可证、资质证后方可 经营，具体经营项目和期限以有关部门的批准文件 新疆城建奥吉立化工 有限责 乌市南湖南路 岳广华 和颁发的许可证、资质证为准）：新型建筑保温材 有限公司 任公司 133 号 料，新型建筑节能装饰板、内外墙涂料、建筑用胶 粘材料、精细化工产品、防水涂料的研发、生产和 销售；节能保温外墙施工，销售；建筑材料、装饰 装潢材料、五金交电，水暖产品，机电设备。 一般经营项目（国家法律、行政法规规定有专项审 批的项目除外；需要取得专项审批的项目待取得有 关部门的批准文件和颁发的许可证、资质后方可经 营，具体经营项目和期限以有关部门的批准文件和 新疆城建装饰设计有 有限责 乌市南湖南路 师黎祥 颁发的许可证、资质证为准）：建筑装饰室内设计， 限责任公司 任公司 133 号 单体外墙装饰设计，园林，景观设计，建筑装饰方 案策划，装饰装修工程施工，园林绿化工程施工， 建筑模型、模具制作、销售；建筑材料、装饰装潢 材料、农畜产品。 新疆城建投资有限公 有限责 乌鲁木齐市二 投资咨询，经纪业务（以上项目中专项审批业务除 季为 外） 司 任公司 工乡中营宫村 乌鲁木齐市新 保险标的承保前的检验、估价及风险评估；对保险 西海岸保险公估有限 有限责 华北路 108 号 王云 标的出险后的勘察，检验，估损及理算；中国保监 公司 任公司 会批准的其他业务。 A 号楼 二、联营企业 乌市头区工业 新疆金石沥青股份有 股份公 石油化工产品（专项审批除外）的生产，加工及销 园银河大道 1 于小桥 售。 限公司 司 号 乌鲁木齐经济 供热服务，节能项目的开发研制（以上项目国家有 新疆维泰热力股份有 股份公 专项审批规定的除外）；供热科技咨询服务；供热 技术开发区上 李明利 工程建设、维修，机电设备安装工程承包（以上项 限公司 司 海路 122 号 目凭资质证书批准内容经营）。 新疆迪杰电码防伪技 有限责 术有限公司 任公司 乌鲁木齐市经 新疆市政工程有限责 有限责 主要经营承包工程的建设施工（具体经营范围以建 济开发区山海 张爱平 设部门核准为准） 任公司 任公司 路 13 号 单位:万元 币种:人民币 期末资产总 期末负债总 期末净资 本期营业收 被投资单位名称 本期净利润 额 额 产总额 入总额 一、合营企业 新疆通力建设股份有限公司 16,571.08 9,913.91 6,657.17 23,685.97 400.58 新疆城建奥吉立化工有限公司 1,261.27 905.81 355.46 801.93 36.70 新疆城建装饰设计有限责任公司 128.39 3.45 124.94 289.09 18.93 新疆城建投资有限公司 779.55 84.86 694.69 110.00 46.19 西海岸保险公估有限公司 1,685.48 12.84 1,672.64 0 -1.89 二、联营企业 新疆金石沥青股份有限公司 18,634.18 9,954.25 8,679.93 18,972.07 865.37 新疆维泰热力股份有限公司 18,359.19 1,853.49 16,505.70 3,294.16 305.28 新疆市政工程有限责任公司 37,020.50 18,157.48 18,863.02 31,262.37 2,126.60 3、关联交易情况 (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 单位：元 币种：人民币 本期数 上年同期数 关联交 关联交 关联交易 占同类交 占同类交 关联方 易定价 易类型 内容 金额 易金额的 金额 易金额的 原则 比例（%） 比例（%） 新疆通力建设股份 销售 沥青砼混 市场 44,731.42 5,933,870.88 有限公司 商品 凝土花砖 价格 沥青砼混 新疆市政工程有限 销售 市场 3,978,919.34 14,617,831.92 凝土花砖、 责任公司 商品 价格 板材、管材 新疆金石沥青股份 购买 市场 沥青 1,357,413.40 0 有限公司 商品 价格 承建朗天 新疆通力建设股份 接受 峰景小区 市场 0.00 1,875,898.80 有限公司 劳务 商品住宅 价格 楼 承建朗天 峰景、朗月 新疆市政工程有限 接受 市场 36,137,126.30 星城小区 0 责任公司 劳务 价格 商品住宅 楼 新疆城建装饰设计 接受 金道苑工 市场 1,798,000.00 0 有限责任公司 劳务 程 价格 新疆通力建设股份 提供 六道湾工 市场 84,412.33 11,984,333.57 有限公司 劳务 程 价格 新疆市政工程有限 提供 试验检测 市场 1,063,873.10 0 责任公司 劳务 费 价格 101 新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 (2)关联担保情况 单位：元 币种：人民币 是否经履 担保方 被担保方 担保金额 担保期限 行完毕 2008 年 12 月 29 日～ 新疆城建（集团）股份有限公司 新疆金石沥青股份有限公司 32,000,000.00 否 2009 年 12 月 15 日 2008 年 12 月 10 日～ 新疆城建（集团）股份有限公司 新疆城建材料有限责任公司 700,000.00 否 2009 年 6 月 10 日 2008 年 3 月 3 日～ 新疆城建（集团）股份有限公司 新疆城建材料有限责任公司 5,600,000.00 是 2008 年 9 月 3 日 2008 年 4 月 18 日～ 新疆城建（集团）股份有限公司 新疆城建材料有限责任公司 4,900,000.00 是 2008 年 10 月 18 日 2008 年 7 月 4 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 20,000,000.00 否 2009 年 7 月 3 日 2008 年 7 月 4 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 10,000,000.00 否 2009 年 7 月 3 日 2005 年 2 月 6 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 20,000,000.00 否 2010 年 2 月 5 日 2008 年 5 月 27 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 10,000,000.00 否 2009 年 5 月 27 日 2008 年 6 月 30 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 10,000,000.00 否 2009 年 6 月 30 日 2005 年 12 月 19 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 10,000,000.00 否 2009 年 12 月 8 日 2008 年 2 月 5 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 50,000,000.00 否 2013 年 2 月 4 日 2008 年 12 月 10 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 50,000,000.00 否 2010 年 12 月 9 日 2007 年 12 月 29 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 35,000,000.00 否 2010 年 12 月 28 日 2008 年 1 月 4 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 10,000,000.00 是 2009 年 1 月 3 日 2008 年 1 月 4 日～ 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 20,000,000.00 是 2009 年 1 月 3 日 2008 年 5 月 20 日～ 新疆金石沥青股份有限公司 新疆城建（集团）股份有限公司 17,000,000.00 否 2009 年 5 月 20 日 4、关联方应收应付款项 单位:元 币种:人民币 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应收帐款 乌鲁木齐城市建设投资公司 0 10,701,961.34 应收帐款 新疆通力建设股份有限公司 10,462,153.73 103,473.18 应收帐款 新疆市政工程有限责任公司 3,689,559.94 1,755,856.22 应收帐款 新疆城建奥吉立化工有限公司 1,657,435.00 0 其他应收款 乌鲁木齐城市建设投资公司 3,542,171.56 620,450.33 102 新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 其他应收款 新疆市政工程有限责任公司 5,751,511.94 2,799,521.12 其他应收款 北京新域融信投资有限责任公司 0 3,147,018.55 其他应收款 新疆通力建设股份有限公司 2,344,157.39 0.00 其他应收款 尹纪奎 3,200,000.00 0 预付帐款 新疆市政工程有限责任公司 13,926,285.27 1,000,000.00 预付帐款 新疆城建装饰设计有限责任公司 100,000.00 0 应付帐款 新疆通力建设股份有限公司 5,143,091.74 11,411,577.60 应付帐款 新疆城建装饰设计有限责任公司 100,000.00 1,137.00 应付帐款 新疆市政工程有限责任公司 4,199,381.20 4,543,759.39 应付帐款 乌鲁木齐政通制管有限公司 0 201,201.10 预收帐款 新疆市政工程有限责任公司 850,000.00 0 预收帐款 新疆城建投资有限公司 52,638.84 0 预收帐款 新疆通力建设股份有限公司 831,885.63 0 其他应付款 新疆市政工程有限责任公司 492,033.06 46,796.24 其他应付款 新疆城建装饰设计有限责任公司 199,015.58 0 其他应付款 新疆城建投资有限公司 270,000.00 0 (十) 股份支付： 无 (十一) 或有事项： 1、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响： ①公司报告期内对外担保事项 被担保单位名称 担保方式 担保余额 保证截止日 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 保证 18,000,000.00 2009.04.06 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 保证 50,000,000.00 2009.06.20 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 保证 20,000,000.00 2009.12.22 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 保证 20,000,000.00 2009.07.30 乌鲁木齐水务（集团）有限公司 保证 30,000,000.00 2009.09.25 新疆金石置业投资有限公司 保证 10,000,000.00 2009.12.15 ②公司报告期内其他重大或有事项。 公司报告期内无其他重大或有事项。 (十二) 承诺事项： 公司资产负债表日无重大对外承诺事项。 (十三) 资产负债表日后事项： 103 新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 1、根据公司第六届第四次董事会决议：以 2008 年度净利润提取 10%法定盈余公积金及 5%任意盈余公 积金,以 2008 年 12 月 31 日公司总股本 366373852 股为基数, 向全体股东每 10 股分配现金 0.5 元（含 税）；以实施本分配方案的股权登记日总股本为基数，拟按 10:5 的比例用资本公积金转增股本。 2、公司全资子公司城建物业公司的长期股权投资单位—北京新域融信投资有限公司投资成本 200 万 元，根据 2009 年 1 月 16 日北京西域融信投资有限责任公司 2009 年第一次临时股东会决议：“同意 公司以现金回购公司股东新疆城建物业有限责任公司持有的 200 万股公司股权，每股回购价格以经 评估每股净资产为依据，但不低于每股 1 元，评估基准日为 2008 年 12 月 31 日。” (十四) 其他重要事项： （一）股权转让事项 1、根据新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年第七次临时董事会决议：“新疆市政工程有限责 任公司现总股本为 10000 万股，其中新疆城建持有 4000 万股，持股比例 40%，公司本次向新疆农 机有限责任公司等 10 家企业共计转让持有的新疆市政工程有限责任公司股权 3600 万股，确定每 股转让价格 1.85 元，本次股权转让总价款 6660 万元。本次转让完成后，新疆城建还持有市政公 司股权 400 万股，持股比例 4%。 （二）债务调期交易事项 1、公司与中国建设银行股份有限公司新疆区分行签订代客债务调期交易总协议，交易起始日为 2008 年 2 月 27 日，到期日为 2010 年 12 月 20 日。其核心条款为：当每个计息期内美元 30 年调 期利率值 USDCMS30≥3.9%且美元 6M LIBOR≤7%时，公司利息收入为 130,000,000.00*7.34%*实际 天数 N/365（N 为每个计息期内 USDCMS30≥3.9%且 USD 6M LIBOR≤7%的自然日天数）；当每个计 息期内 USDCMS30＜3.9%或 USD 6M LIBOR＞7%时，公司利息支出为 130,000,000.00*7.74%*实际天 数/365。其中 130,000,000.00 为名义本金，将随公司分期还款递减。 ①估值模型和参数 该笔交易主要可以拆分成一笔简单利率调期和一系列 USDCMS30 与 USD6MLIBOR 的数字期权 （Digital Option）两部分，而该交易的价值主要取决于数字期权。 Black-Scholes Normal Model 是可以对 USDCMS30 和 USD6MLIBOR 的数字期权进行估值的模型之 一。在模型计算中会涉及的相关参数包括：经过凸性调整后的 USDCMS30 和 USD6MLIBOR 远期曲线、 执行价格在 3.90%和 3.80%的 USDCMS30 Black-Scholes 正态年化隐含波动率、执行价格在 7.00% 和 7.10%的 USD6MLIBOR Black-Scholes 正态年化隐含波动率、USDCMS30 与 USD6MLIBOR 的相关性、 美元贴现因子以及人民币 QUANTO 调整等。 ②敏感性分析 敏感性分析是在假设其他条件不变的情况下，对主要风险因素变化时市值重估变化的估计。 风险因素变化 市值重估变化 USDCMS30 上升 5bps 约增加 USD20,000.00 USDCMS30 下降 5bps 约减少 USD40,000.00 USDCMS30 波动率上升 10% 约增加 USD60,000.00 USDCMS30 波动率下降 10% 约减少 USD60,000.00 ③市值重估 104 新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 截止 2008 年 12 月 31 日，该笔交易的市值重估为 USD-144.07 万元，折合人民币-984.64 万元， 加上 2008 年预计损失 67.38 万元，公司确认衍生金融负债和公允价值变动损益-1,052.02 万元。 （三）非统一控制下企业合并事项 1、被购买方企业的基本情况：根据 2007 年 12 月 18 日新疆城建（集团）股份有限公司与尹纪奎、 新疆恒通房地产开发有限公司三方签订的《协议书》（城通 01 号、02 号）及新疆城建（集团） 股份有限公司与尹纪奎签订的《股权转让协议书》，公司以向新疆恒通房地产开发有限公司提供 借款 5655 万元偿还银行贷款及公司债务为对价，无偿取得新疆恒通房地产开发有限公司 62%的股 份。2008 年 1 月 2 日办理了营业执照的变更登记手续。报告期将其纳入合并范围。 2、购买日：2008 年 1 月 3、合并对价形式： 以零资产作为合并对价，购买日的账面净资产价值为-44,291,564.13 元。 4、被购买方可辨认资产负债状况（元）： 项目 购买日账面余额 购买日公允价值 资产总额 26,592,416.75 60,882,378.74 负债总额 70,883,980.88 70,883,980.88 所有者权益 -44,291,564.13 -10,001,602.14 5、商誉为 6,200,993.33 元，确定过程如下： 商誉: 控股子公司净资产为： -10,001,602.14 元 公司应享有净资金额为: -10,001,602.14 元×62%=-6,200,993.33 元 公司实际出资: 0.00 元 商誉: 6,200,993.33 元 (十五) 补充资料 1、按中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号-非经常性损益》第 1 号 的规定，本公司当期非经常性损益的发生金额列示如下： 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 说明 原权益法核算单位--新疆市政工程有限责任公司报告 非流动资产处置损益 26,243,662.20 期内出售公司所持股份的 90%，其对应的资本公积转出 所致 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 163,862.77 政府科技扶持资金 受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 578,628.05 借款利息 中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行营 业部于 2008 年 3 月 17 日下达的告知函：同意免除子 债务重组损益 13,736,832.22 公司新疆恒通房地产开发有限公司个人客户购房按揭 贷款利息的保证责任 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 -10,520,162.17 公司本年度确认衍生金融负债形成 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 105 新疆城建（集团）股份有限公司 2008 年年度报告 售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,661,455.73 少数股东权益影响额 -3,400,655.93 所得税影响额 -5,502,591.03 合 计 19,638,120.38 2、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号的要求计算的净资产收益 率及每股收益 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润 稀释每股 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 收益 归属于公司普通股股东的净利润 4.50 4.55 0.12 0.12 扣除非经常性损益后归属于公司普通 2.46 2.48 0.06 0.06 股股东的净利润 3、境内外会计准则差异： 单位：元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期初数 期末数 按中国会计准则 43,260,330.42 44,707,337.13 942,444,419.91 961,022,633.19 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总会计师、会计主管签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原件。 董事长：刘军 新疆城建（集团）股份有限公司 2009 年 4 月 8 日 106