国农科技(000004)北大高科2003年年度报告摘要

深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 深圳市北大高科技股份有限公司 2003 年年度报告摘要 §1 重要提示 １．１ 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报 告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 １．２ 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 １．３ 副董事长张琚先生因重要公务，未出席董事会，委托董事卢振威先生出席董事会 并代为行使表决权。 １．４ 深圳鹏城会计师事务所为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。 １．５ 本公司董事长陈章良先生、总经理张华先生、财务总监郭景军先生及财务部经理 李子伟先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 北大高科 股票代码 000004 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 深圳市蛇口新时代广场 27 楼 A-D 深圳市科技园科智西路 1 号 23 栋北 2 楼 地址 邮政编码 518057 公司国际互联网 http://www.pku-ht.com 网址 电子信箱 szpkuht@pkuhi-tech.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蒋伟诚 李璐 联系地址 深圳市科技园科智西路 1 号 23 栋北 2 深圳市科技园科智西路 1 号 23 栋北 2 楼 楼 电话 0755-26954161 0755-26954161 传真 0755-26954157 0755-26954157 电子信箱 jwc@pku-ht.com lilu@pku-ht.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 －1－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 主营业务收入 119,534,953.77 121,225,612.76 -1.39% 61,984,462.82 利润总额 8,773,926.72 8,592,439.01 2.11% 12,965,947.78 净利润 3,861,496.73 5,583,067.67 -30.84% 11,095,114.62 扣除非经常性损益 3,868,185.05 5,679,089.17 -31.89% 1,198,958.17 的净利润 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 237,875,156.04 263,614,606.25 -9.76% 222,008,804.79 股东权益（不含少 100,257,268.32 100,026,484.67 0.23% 100,040,096.79 数股东权益） 经营活动产生的现 9,963,865.20 -42,801,041.35 -- 5,223,972.32 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2003 年（本年） 2002 年（上年） 2001 年 （％） 每股收益 0.05 0.07 -30.30% 0.13 每股收益（如果股 本变化，按新股本 0.05 -- -- -- 计算） 净资产收益率 3.85% 5.58% -31.00% 11.09% 扣除非经常性损 益的净利润为基 3.79% 5.52% -31.34% 1.27% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.12 -0.51 -- 0.06 额 2003 年末 2002 年末 本年末比上年末 2001 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 1.19 1.19 0.25% 1.19 调整后的每股净 1.18 1.16 1.81% 1.18 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 38,082,256 0 38,082,256 其中：国家持有股份 0 0 －2－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 境内法人持有股份 38,082,256 0 38,082,256 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 2、募集法人股份 4,237,200 0 4,237,200 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 42,319,456 0 42,319,456 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 41,657,228 0 41,657,228 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 41,657,228 0 41,657,228 三、股份总数 83,976,684 0 83,976,684 4.2 前十名股东、前十名流通股股东持股表 报告期末股东总数 14,518 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 深圳市北大高科投 0 31,863,151 37.94 未流通 0 国有股东 资有限公司 招商局蛇口控股股 0 6,219,105 7.41 未流通 0 国有股东 份有限有限公司 中国银河证券有限 9,000 4,165,866 4.96 已流通 0 责任公司 郑州讯通计算机系 0 1,149,307 1.37 已流通 0 统工程有限公司 深圳招商石化有限 0 887,700 1.06 未流通 0 国有股东 公司 川化集团有限责任 0 841,384 1.00 已流通 0 公司 上海宝业集团有限 0 833,206 0.99 已流通 0 公司 深圳华强电子工业 0 825,000 0.98 未流通 0 国有股东 总公司 中国平安保险（集 0 825,000 0.98 未流通 0 国有股东 团）股份有限公司 四川川化集团实业 819,963 819,963 0.98 已流通 0 开发公司 前十名股东关联关系或一致行动 本公司第二大股东招商局蛇口控股股份有限公司与本公司第 的说明 五大股东深圳招商石化有限公司之间存在关联关系。招商局蛇 口控股股份有限公司持有深圳招商石化有限公司 75%股权，为 其控股公司。流通股股东未知其是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名流通股股东持股情况 股东名称(全称) 年末持有流通股数量（股） 种类（A、B、H 股或其它） 中国银河证券有限责任公司 4,165,866 A －3－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 郑州讯通计算机系统工程有限公 1,149,307 A 司 川化集团有限责任公司 841,384 A 上海宝业集团有限公司 833,206 A 四川川化集团实业开发有限公司 819,963 A 徐秀英 764,875 A 崔光辉 628,715 A 林金铭 551,199 A 陈一雄 537,000 A 戎留青 534,631 A 前十名流通股股东关联关系的说 未知前十名流通股股东是否属于一致行动人，也未知其是否存 明 在关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 控 股 股 东 情 况 本公司第一大股东深圳市北大高科技投资有限公司是由北京北大未名生物工程集团有限公司、招商 局蛇口工业区有限公司和深港产学研基地产业发展中心共同投资设立的有限责任公司，三方的投资 比例分别为 60%、32%、8%。公司成立于 2000 年 8 月 18 日，注册资本人民币 90,000,000 元，法定 代表人潘爱华。公司主要经营范围：通讯、计算机、新材料、生物技术开发、信息咨询（以上不含 限 制 项 目 ） ； 兴 办 实 业 （ 具 体 项 目 另 行 申 报 ） 。 控 股 股 东 的 控 股 股 东 情 况 深圳市北大高科技投资有限公司的控股股东为北京北大未名生物工程集团有限公司。成立于 1992 年 10 月 19 日，法定代表人潘爱华，注册资金人民币 54,371,400 元，经营范围：法律、法规禁止的，不 得经营；未经审批的，未获得审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目， 开展经营活动。 2002 年 9 月 23 日，本公司原 第一大股东的控股股东-北京北大高科技产业投资有限公司与北京北大未名生物工程集团（以下简 称："北大未名"）签订了《关于深圳市北大高科技投资有限公司股权转让协议书》。根据协议，北大 未名以人民币 50,000,000 元的价格受让北京北大高科持有的深圳市北大高科技投资有限公司 60%的 股权。本次股权转让于 2003 年 1 月 14 日正式办理完毕股权过户手续，北大未名成为本公司第一大 股 东 深 圳 市 北 大 高 科 技 投 资 有 限 公 司 的 控 股 股 东 。 北京北大未名生物工程集团有限公司是由北京大学、赵芙蓉和上海创索投资管理有限公司共同投资 设立的有限责任公司，三方的投资比例分别为 40%、30%、30%。上海创索投资管理有限公司，注册 资本人民币 20,000,000 元，股东共 5 人，分别为：陈炜，持有 20.5%股权；林培钊，持有 22%股权； 李晋荣，持有 20%股权；韩梅，持有 20 股权；蔡雪岩，持有 17.5%股权，上述自然人与赵芙蓉不存 在关联和一致行动人的关系。北京大学为北京北大未名生物工程集团的控股股东。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 陈章良 董事长 男 43 2002.06--2005.06 0 0 潘爱华 副董事长 男 46 2002.11--2005.06 0 0 张琚 副董事长 男 41 2003.05--2005.06 0 0 －4－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 报 告 期 内，本公司 董事总经理 张华先生购 董事、总 买了本公司 张华 男 41 2002.06--2005.06 0 43,600 经理 股票 43,600 股,该所持股 份已按有关 规定进行了 锁定。 杨晓敏 董事 女 42 2003.05--2005.06 0 0 卢振威 董事 男 33 2003.05--2005.06 0 0 肖梓仁 独立董事 男 69 2002.06--2005.06 0 0 毛宝弟 独立董事 男 42 2002.06--2005.06 0 0 潘玲曼 独立董事 女 55 2002.11--2005.06 0 0 监事会主 顾立基 男 56 2002.06--2005.06 0 0 席 石俊奇 监事 男 34 2003.05--2005.06 0 0 吴纹 监事 女 38 2003.07--2005.06 0 0 王金水 副总经理 男 48 2002.06--2005.06 0 0 副 总 经 蒋伟诚 理、董事 男 34 2002.06--2005.06 0 0 会秘书 郭景军 财务总监 男 39 2002.11-2005.06 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴（是 或否） 深圳市北大高科投资有 2002.10--2005.1 潘爱华 董事长 否 限公司 0 深圳市北大高科投资有 2002.10--2005.1 张琚 董事 否 限公司 0 深圳市北大高科投资有 2002.10--2005.1 张华 董事 否 限公司 0 深圳市北大高科投资有 2002.10--2005.1 杨晓敏 董事 否 限公司 0 深圳市北大高科投资有 2002.10--2005.1 石俊奇 监事 否 限公司 0 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 139.00 金额最高的前三名董事的报 44.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 90.00 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.00 万元/人.年 独立董事其他待遇 公司另承担独立董事出席公司董事会和股东大会以及按公司章程 行使职权所需的费用。 不在公司领取报酬、津贴的 陈章良董事长、张琚副董事长、潘爱华副董事长、杨晓敏董事、 －5－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 董事、监事姓名 卢振威董事、顾立基监事长、石俊奇监事。 报酬区间 人数 10 万元以下 4 10--20 万元 1 20 万元以上 4 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司主营业务包括生物特征识别系统、生物制药的研发与销售。生物特征识别系统包括指纹自动 识别系统、刑侦综合信息管理系统、治安综合管理信息系统、公安人口综合信息系统、社会保险指 纹身份认证系统、通关系统、活体指纹滚动采集系统、三面滚动指纹采集器、指纹门禁系统、指纹 考勤系统等系统。生物制药包括注射用绒促性素、注射用尿激酶、注射用降纤酶、注射用胸腺肽、 注射用转移因子、注射用克林霉素磷酸酯、谷维素注射液、注射用卡铂、注射用抗乙肝免疫核糖核 酸、注射用抗肺癌免疫核糖核酸、注射用抗肝癌免疫核糖核酸、注射用抗肠腺癌免疫核糖核酸、注 射 用 抗 乳 腺 癌 免 疫 核 糖 核 酸 、 注 射 用 抗 胃 癌 免 疫 核 糖 核 酸 等 产 品 。 2003 年公司继续以生物特征识别系统、生物制药为主业，稳步发展。公司实现主营业务收入 11,953.50 万元，同比增长 -1.39%，净利润 386.15 万元，同比增长 -30.84%，现金流量净额 1,521.95 万元。 报告期内公司继续发扬"求实、诚信、凝聚、进取"的企业精神，全面贯彻落实董事会"进一步调整结 构，理顺关系，提高效益"的工作指导方针，在现有产业基础上深入挖潜，加强成本管理，扎实工作， 基本达到了业务计划目标。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 计算机应用 6,795.20 3,105.86 54.29 -2.32 3.90 -4.80 服务业 生物药品制 5,158.29 3,715.29 27.97 -0.14 7.85 -16.03 造业 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易 AFIS( 指 纹 自动识别系 5,290.41 2,699.43 48.98 7.65 4.54 3.21 统) MIS（公安刑 侦综合信息 184.35 41.96 77.24 14.54 -22.76 系统） 滚动指纹采 445.70 152.34 65.82 27.88 5.83 12.13 集仪 注射用蝮蛇 4,386.00 3,123.99 28.77 44.46 29.61 39.59 血凝酶 注射用绒促 239.24 150.78 36.98 -63.77 -49.09 -32.95 性素 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易 关联交易的定价原则 无 －6－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 关联交易必要性、持续性的 无 说明 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 华北区 8,284.72 -11.39 华南区 534.09 -5.36 华中区 1,227.96 294.48 华东区 1,906.73 0.48 合计 11,953.50 -1.39 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 4,575.03 占采购总额比重 76.00% 合计 前五名销售客户销售金 6,067.96 占销售总额比重 51.00% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 总资产减少主要是因为借款规模减少 ２７００ 万元的缘故；长期负债减少主要是因为本报告期归还了 长期借款 ８００ 万元、同时增加了政府专项拨款 ５４０ 万元的缘故；股东权益增加主要是因为本年盈利 的缘故；主营业务利润、净利润减少主要是因为本年度主营业务－－生物特征识别和生物制药的毛利 率均下降的缘故；现金及现金等价物净流量增加主要是本年度收回销售商品、提供劳务的款项较上 年多 ３３４７ 万元、收回委托理财资金 ４６００ 万元，同时归还银行借款 ２７００ 万元等因素的综合影响。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 －7－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 6.12 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 委托理财 4,323.66 2003 年 4 月公司收回委 委 托 理 财 收 益 托 理 财 现 金 236,586.59 元。 46,236,586.59 元，加上 2002 年 4 月收回的委托 理财现金 4,000,000.00 元，公司从 2001 年 4 月开始的 50,000,000.00 元委托理财事项至此结 束。 合计 4,323.66 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划（如有） √ 适用 □ 不适用 ２００４ 年，公司将继续以生物特征识别和生物制药为主业，贯彻落实公司 ＂提高经营效益＂的经营 思路和战略。发展支持盈利项目，控制、紧缩、砍掉亏损项目。生物特征识别方面，在 ２００３ 年已确 立的领域龙头地位基础上，进一步扩大市场份额，不断完善技术和产品；生物制药方面在确保收益 的前提下，改善产品结构，在新品上市后增长新利润，拓展新市场。公司将进一步优化产业结构， 加强管理，节约费用。合理控制新项目研发费用，妥善用好政府资助经费并争取其他优惠政策，同 时加强成本控制管理，推行全员浮动费用总额控制的管理办法。力争从企业管理、销售市场、技术 研发服务等多方面使公司上一个新台阶。 新年度盈利预测（如有） ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经深圳鹏城会计师事务所有限公司审计，公司 2003 年度实现净利润人民币 3,861,496.73 元,提取 法定公积金 1,478,979.76 元，提取法定公益金 739,489.89 元，加年初未分配利润 4,006,236.87 元，本 年度可供股东分配利润为 5,649,263.95 元。 根据公司业务发展 情况拟定：本年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 －8－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 （协议签 行完毕 联方担保 署日） （是或 否） 北京北大 2002 年 1,000.00 连带责任 2003 年 11 月 7 日--2005 年 11 是 否 高科指纹 11 月 07 担保 月7日 技术有限 日 公司 山东北大 2003 年 800.00 连带责任 2004 年 1 月 20 日--2006 年 1 月 否 否 高科华泰 01 月 24 担保 20 日 制药有限 日 公司 北京北大 2003 年 1,000.00 连带责任 2003 年 3 月 19 日--2006 年 3 月 否 否 高科指纹 03 月 19 担保 19 日 技术有限 日 公司 武汉北大 2002 年 300.00 连带责任 2002 年 6 月 17 日--2005 年 6 月 是 否 高科技软 06 月 17 担保 17 日 件有限公 日 司 北京北大 2003 年 1,000.00 连带责任 2003 年 11 月 25 日--2006 年 11 否 否 高科指纹 11 月 25 担保 月 25 日 技术有限 日 公司 担保发生额合计 4,100.00 担保余额合计 2,800.00 其中：关联担保余额合计 0.00 上市公司对控股子公司担保发生 2,800.00 额合计 违规担保总额 0.00 担保总额占公司净资产的比例 27.93 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 受托人 委托金额 委托期限 约定收益 实际收益 实际收回金 额 广州证券有限 2002 年 4 月 9 日--2003 年 4,323.66 0.00 23.66 4,623.66 公司 4月8日 －9－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 合计 4,323.66 — 0.00 23.66 4,623.66 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 １ 、 北 大 高 科 投 资 遵 守 了 关 于 三 年 不 出 售 股 权 的 承 诺 ： 本公司第一大股东深圳市北大高科技投资有限公司就协议受让本公司国有法人股 过程中做出了在股权转让完成后三年内不再转让所持股份的承诺，并将积极为本公司的 持续稳定发展和中国资本市场的产业结构优化作出最大的努力。 ２ 、 北 大 高 科 投 资 遵 守 了 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 ： 在充分考虑业务性质、客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别、对公司及其他股 东的客观影响等方面因素的前提下，本公司第一大股东深圳市北大高科技投资有限公司 在协议受让本公司股权过程中向本公司承诺：在有关股权转让手续办理完成，正式成为 本公司第一大股东之日起，将不会并促使其子公司也不会在中国境内从事与本公司相同 或相近似的业务，避免产生直接或潜在的竞争以及利益冲突。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 公司现有三名独立董事，均通过监管机构培训取得了独立董事任职资格。独立董事任职 以来能严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司章程》及其他 相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事的职责，勤勉尽 责，积极并认真参加公司董事会及股东大会会议，关注公司生产经营、财务状况和法人 治理结构，并对重大事项发表独立意见。独立董事的专业负责对董事会的科学决策、规 范运作以及公司进一步完善法人治理结构起到了积极推进作用，同时通过对董事、高级 管理人员履行职责进行的有效监督，切实维护了公司和全体股东的利益。 §8 监事会报告 （一）监事会日常工作情况 报告期内，监事会先后召开四次会议，具体情况如下： 1、公司第五届监事会第五次会议于 2003 年 4 月 12 日下午 13:30-14:30 在公司会议 室召开，应到监事 3 人，实到 2 人，一名监事委托其他监事代为行使表决权。会议通过 如下决议： ①审议并通过了公司 2002 年度报告及年度报告摘要； ②审议并通过了公司 2002 年度监事会工作报告； ③审议并通过了公司 2002 年度财务决算报告； ④ 审议并通过了公司 2002 年度利润分配预案； ⑤因工作变动原因，张克科监事在本次监事会议上提交了辞职申请，监事会同意其 辞职申请，并对其在担任监事期间为公司所作的贡献表示感谢。 根据本公司第一大股东深圳市北大高科技投资有限公司的推荐，审议并通过提名石 俊奇先生为公司第五届监事会监事候选人的议案； ⑥对公司 2002 年度运作情况、经营决策进行了监督、审查，并就有关情况发表意见。 本次监事会决议公告刊登在 2003 年 4 月 16 日的《证券时报》上。 2、公司第五届监事会第六次会议于 2003 年 8 月 18 日上午 11：00- 12：00 在深圳蛇口 新时代广场 29 楼会议室召开，应到监事 3 人，实到 2 人，一名监事委托其他监事代为 行使表决权。会议通过如下决议： －10－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 审议通过了公司《2003 年半年度报告》及《2003 年半年度报告摘要》。 本次监事会决议公告刊登在 2003 年 8 月 20 日的《证券时报》上。 3、公司第五届监事会第七次会议于 2003 年 11 月 11 日上午深圳蛇口新时代广场 29 楼会议室召开，应到监事 3 人，实到 3 人。本次会议主要讨论以下议题： ①研讨、回顾、总结监事会 2003 年一年来的工作； ②对照《公司法》及公司监事会议事规则检讨履行监事职责情况； ③提出 2004 年监事工作目标。 4、公司第五届监事会第八次会议于 2003 年 12 月 25 日上午 11：30-12：00 在公司 会议室召开，应到监事 3 人，实到 3 人。会议形成决议如下： 审议并通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》。 本次监事会决议公告刊登在 2003 年 12 月 27 日的《证券时报》上。 （二）监事会独立意见 1、公司依法运作情况 监事会对公司 2003 年运作情况进行了认真监督，认为公司董事和管理人员按照法 律、法规和公司章程的要求不断完善内部控制制度，决策程序符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定，真实、完整、准确、及时的披露公司信息。董事会及经营班子业务 运作规范，尽职尽责，未发现公司董事、经理执行公司职务时违反国家法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务的情况 公司监事会认真、细致地检查和审核了公司的财务状况和经营成果，认为公司 2003 年 度财务结构、财务状况合理。深圳鹏城会计师事务所有限公司出具的 2003 年度审计报 告真实、客观、公允的反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金使用情况 公司报告期内不存在募集资金实际投入项目和承诺投入项目是否一致以及是否发生 变更等情况。 4、公司收购、出售资产交易的情况 报告期内，公司没有收购、出售资产的情况。 5、关联交易情况 报告期内，公司没有发生关联交易。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 深鹏所股审字[2004]54 号 深圳市北大高科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市北大高科技股份有限公司（以下简称北大高科公司）2003 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表、2003 年度的利润及利润分配表和合并利 润及利润分配表、2003 年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表的编制是北大 高科公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表 －11－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是 否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证 据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价 会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定， 在所有重大方面公允反映了北大高科公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况以及 2003 年度 的经营成果和现金流量。 深圳鹏城会计师事务所 中国注册会计师 梁 烽 中国 深圳 中国注册会计师 2004 年 4 月 8 日 刘仁芝 9.2 资产负债表 编制单位：深圳市北大高科技股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 41,102,499.27 2,786,251.74 25,882,980.52 4,356,671.07 短期投资 45,998,003.82 45,998,003.82 应收票据 102,760.00 30,000.00 应收股利 5,519,016.00 应收利息 应收账款 72,203,429.18 4,085,000.00 62,747,196.09 4,257,000.00 其他应收款 16,213,562.61 24,498,419.68 20,241,277.17 24,739,368.68 预付账款 13,869,719.41 14,455,396.19 应收补贴款 存货 26,358,567.40 21,130,397.09 待摊费用 664,757.62 331,548.65 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 170,515,295.49 36,888,687.42 190,816,799.53 79,351,043.57 长期投资: 长期股权投资 21,192,084.09 91,909,954.30 24,273,040.88 90,143,556.82 长期债权投资 长期投资合计 21,192,084.09 91,909,954.30 24,273,040.88 90,143,556.82 其中：合并价差 21,192,084.09 24,273,040.88 股权投资差额 22,864,273.28 25,945,230.07 －12－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 固定资产: 固定资产原价 57,367,572.14 2,653,085.00 54,409,278.17 2,721,673.00 减：累计折旧 14,203,000.98 665,039.18 9,238,208.54 421,160.83 固定资产净值 43,164,571.16 1,988,045.82 45,171,069.63 2,300,512.17 减：固定资产减值准备 固定资产净额 43,164,571.16 1,988,045.82 45,171,069.63 2,300,512.17 工程物资 在建工程 1,520,641.76 96,571.71 固定资产清理 固定资产合计 44,685,212.92 1,988,045.82 45,267,641.34 2,300,512.17 无形资产及其他资产: 无形资产 1,482,563.54 1,887,999.50 长期待摊费用 1,369,125.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 1,482,563.54 3,257,124.50 递延税项: 递延税款借项 资产总计 237,875,156.04 130,786,687.54 263,614,606.25 171,795,112.56 流动负债: 短期借款 66,000,000.00 18,000,000.00 93,000,000.00 60,000,000.00 应付票据 应付账款 9,578,825.36 12,751,927.51 预收账款 6,046,572.78 1,042,660.91 应付工资 15,150.62 662,725.92 586,725.92 应付福利费 622,290.78 79,021.56 709,522.13 94,442.67 应付股利 1,397,952.58 248,157.58 52,936.37 52,936.37 应交税金 3,027,992.73 11,351.70 1,139,357.10 13,292.08 其他应交款 64,250.23 31,961.09 其他应付款 11,882,884.92 8,815,223.94 12,923,569.38 8,721,848.72 预提费用 819,838.58 2,160,725.06 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 99,455,758.58 27,153,754.78 124,475,385.47 69,469,245.76 长期负债: 长期借款 8,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 10,000,000.00 800,000.00 4,600,000.00 800,000.00 其他长期负债 长期负债合计 10,000,000.00 800,000.00 12,600,000.00 800,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 109,455,758.58 27,953,754.78 137,075,385.47 70,269,245.76 少数股东权益 28,162,129.14 26,512,736.11 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 83,976,684.00 83,976,684.00 83,976,684.00 83,976,684.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 83,976,684.00 83,976,684.00 83,976,684.00 83,976,684.00 资本公积 135,982.50 135,982.50 95,374.50 95,374.50 盈余公积 13,045,204.02 9,530,596.81 10,826,734.37 8,962,733.03 其中：法定公益金 8,830,626.18 7,654,090.44 8,091,136.29 7,464,802.51 未分配利润 5,649,263.95 9,189,669.45 6,525,537.39 8,491,075.27 其中：现金股利 0.00 0.00 2,519,300.52 2,519,300.52 未确认投资损失 -2,549,866.15 -1,397,845.59 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 100,257,268.32 102,832,932.76 100,026,484.67 101,525,866.80 负债和所有者权益（或股东权益） 237,875,156.04 130,786,687.54 263,614,606.25 171,795,112.56 总计 －13－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 利润及利润分配表 编制单位：深圳市北大高科技股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 119,534,953.77 121,225,612.76 9,300,000.00 减：主营业务成本 68,211,544.36 64,342,276.35 1,590,262.28 主营业务税金及附加 847,490.59 -431,600.00 1,406,683.08 483,600.00 二、主营业务利润（亏损以“-”号 50,475,918.82 431,600.00 55,476,653.33 7,226,137.72 填列） 加：其他业务利润（亏损以“ -” 288,430.45 56,880.00 192,151.58 56,880.00 号填列） 减：营业费用 13,948,566.04 88,681.07 16,583,371.32 934,151.03 管理费用 25,225,158.99 4,043,772.83 25,259,809.48 3,507,849.54 财务费用 4,033,817.21 9,122.56 4,762,791.21 1,711,826.66 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 7,556,807.03 -3,653,096.46 9,062,832.90 1,129,190.49 加：投资收益（损失以“-”号 -2,844,370.20 7,481,392.07 -3,010,034.91 4,555,413.72 填列） 补贴收入 4,304,764.80 2,635,662.52 营业外收入 1,139.18 91,113.05 减：营业外支出 244,414.09 42,537.13 187,134.55 0.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号 8,773,926.72 3,785,758.48 8,592,439.01 5,684,604.21 填列） 减：所得税 2,284,565.52 1,777,552.29 减：少数股东损益 3,779,885.03 2,629,664.64 减：未确认投资损失 -1,152,020.56 -1,397,845.59 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 3,861,496.73 3,785,758.48 5,583,067.67 5,684,604.21 加：年初未分配利润 6,525,537.39 8,491,075.27 7,857,995.89 7,857,995.89 其他转入 六、可供分配的利润 10,387,034.12 12,276,833.75 13,441,063.56 13,542,600.10 减：提取法定盈余公积 1,478,979.76 378,575.85 1,811,127.98 568,460.42 提取法定公益金 739,489.89 189,287.93 905,563.99 284,230.21 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 8,168,564.47 11,708,969.97 10,724,371.59 12,689,909.47 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 2,519,300.52 2,519,300.52 4,198,834.20 4,198,834.20 转作资本（或股本）的普 通股股利 八、未分配利润 5,649,263.95 9,189,669.45 6,525,537.39 8,491,075.27 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得 收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 －14－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 现金流量表 编制单位：深圳市北大高科技股份有限公司 单位：（人民币）元 境内报表 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 131,159,351.15 收到的税费返还 4,892,268.82 431,600.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3,823,419.97 82,680.25 经营活动产生的现金流入小计 139,875,039.94 514,280.25 购买商品、接受劳务支付的现金 75,737,820.45 支付给职工以及为职工支付的现金 17,464,396.55 3,539,674.56 支付的各项税费 13,737,031.64 333,391.77 支付的其他与经营活动有关的现金 22,971,926.10 -1,557,685.33 经营活动产生的现金流出小计 129,911,174.74 2,315,381.00 经营活动产生的现金流量净额 9,963,865.20 -1,801,100.75 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 45,998,003.82 45,998,003.82 取得投资收益所收到的现金 236,586.59 236,586.59 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 3,500.00 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 46,238,090.41 46,234,590.41 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 4,224,241.20 的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 4,224,241.20 投资活动产生的现金流量净额 42,013,849.21 46,234,590.41 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 126,000,000.00 73,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 475,586.91 筹资活动产生的现金流入小计 126,475,586.91 73,000,000.00 偿还债务所支付的现金 156,000,000.00 115,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,233,782.57 4,003,908.99 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 163,233,782.57 119,003,908.99 筹资活动产生的现金流量净额 -36,758,195.66 -46,003,908.99 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 15,219,518.75 -1,570,419.33 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 3,861,496.73 3,785,758.48 加：计提的资产减值准备 1,542,395.77 177,162.65 固定资产折旧 4,259,682.19 269,929.22 无形资产摊销 570,435.96 长期待摊费用摊销 520,875.00 待摊费用减少（减：增加） -333,208.97 预提费用增加（减：减少） -1,340,886.48 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 42,537.13 42,537.13 失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 2,967,758.99 89,519.80 投资损失（减：收益） 2,844,370.20 -7,481,392.07 递延税款贷项（减：借项） －15－ 深圳市北大高科技股份有限公司２００３年年度报告摘要 存货的减少（减：增加） -5,112,140.06 经营性应收项目的减少（减：增加） -7,615,614.82 1,827,094.05 经营性应付项目的增加（减：减少） 5,096,850.00 -511,710.01 其他 31,449.09 少数股东本期收益 3,779,885.03 未确认的投资损失 -1,152,020.56 经营活动产生的现金流量净额 9,963,865.20 -1,801,100.75 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 41,102,499.27 2,786,251.74 减：现金的期初余额 25,882,980.52 4,356,671.07 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 15,219,518.75 -1,570,419.33 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 根据财政部《关于印发的通知》 （财会[2003]12 号），自资产负债表日至财务报告批准报出日之间由董事会所制订的利润分配方案中的 现金股利，由原作为资产负债表日后调整事项调整当年度的会计报表，变更为在资产负 债表所有者权益中单独列示，并对该会计政策变更作追溯调整。 2、会计估计未发生变更。 3、核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，合并范围未发生变化。 －16－