上海电气(601727)2008年年度报告摘要

上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 董事 黄迪南 因公出差 董事 张素心 因公出差 董事 姚珉芳 因公出差 1.3 安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人俞银贵及会计机构负责人（会计主管人员）王世璋声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 上海电气 股票代码 601727 上市交易所 上海证券交易所 股票简称 上海电气 股票代码 02727 上市交易所 香港联合交易所有限公司 公司注册地址和办公地址 上海市兴义路 8 号万都中心 30 楼 上海市兴义路 8 号万都中心 30 楼 邮政编码 200336 公司国际互联网网址 http://www.shanghai-electric.com 电子信箱 office@shanghai-electric.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 伏蓉 联系地址 上海市兴义路 8 号万都中心 30 楼 电话 +86(21)52082266 传真 +86(21)52082103 电子信箱 ir@shanghai-electric.com §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位：百万元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%) 2006 年 营业收入 58,908.64 56,097.84 5.0 43,622.00 利润总额 4,193.19 5,745.62 -27.0 4,085.00 归属于上市公司股东的净利润 2,622.21 2,895.34 -9.4 2,087.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 2,228.00 2,552.00 -21.7 1,841.00 益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 3,030.13 3,548.12 -14.6 246.00 第 1 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 本年末比上年末增 2008 年末 2007 年末 2006 年末 减(%) 总资产 81,657.88 75,629.00 8.0 63,405.00 所有者权益（或股东权益） 21,321.67 19,350.00 10.2 16,457.00 3.2 主要财务指标 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%) 2006 年 基本每股收益（元／股） 21.96 分 24.35 分 -8.3 0.18 稀释每股收益（元／股） 21.96 分 24.35 分 -8.3 0.18 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 0.19 0.21 -9.5 0.15 股） 全面摊薄净资产收益率（%） 12.30 14.96 减少 2.66 个百分点 12.68 加权平均净资产收益率（%） 13.81 16.17 减少 2.36 个百分点 13.39 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 10.45 13.19 减少 2.74 个百分点 11.19 率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 11.74 14.25 减少 2.51 个百分点 11.81 益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元／ 0.25 0.30 -16.7 0.02 股） 2008 年 2007 年 本年末比上年末增 2006 年 末 末 减(%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产（元／ 1.70 1.63 4.3 1.38 股） 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位：百万元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 254 委托他人投资或管理资产的损益 18 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -37 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41 所得税影响额 -70 以前年度的税收转回 321 非经常性政府补助 109 税率变动对期初递延所得税余额的调整 -185 金融资产、负债公允价值变动及处置损益 30 归属于少数股东的非经常性损益 -147 合计 394 3.3 境内外会计准则差异： √适用 □不适用 单位：百万元 币种：人民币 国内会计准则 境外会计准则 净利润 2,622.214 2,533.605 净资产 21,321.669 21,598.739 差异说 差异主要由于同一控制企业合并及职工奖励及福利基金的会计处理不一致，详见按中国会 明 计准则编制的财务报表补充资料 第 2 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公 积 比例 送 比例 数量 发行新股 金 其他 小计 数量 (%) 股 (%) 转 股 一、有限售 条件股份 1、国家持股 7,898,980,620 66.42 7,898,980,620 63.15 2、国有法人 50,987,826 50,987,826 50,987,826 0.41 持股 3、其他内资 1,019,755,380 8.58 -50,987,826 -50,987,826 968,767,554 7.75 持股 其中： 境内 非国有法人 1,019,755,380 8.58 -50,987,826 -50,987,826 968,767,554 7.75 持股 境内 自然人持股 ４、外资持 股 其中： 境外 法人持股 境外 自然人持股 有限售条件 8,918,736,000 75 8,918,736,000 71.31 股份合计 二、无限售 条件流通股 份 1、人民币普 616,038,405 616,038,405 616,038,405 4.92 通股 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 2,972,912,000 25 2,972,912,000 23.77 的外资股 4、其他 无限售条件 流通股份合 2,972,912,000 25 616,038,405 616,038,405 3,588,950,405 28.69 计 三、股份总 11,891,648,000 100 616,038,405 616,038,405 12,507,686,405 100 数 限售股份变动情况表 □适用 √不适用 第 3 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 4.2 股东数量和持股情况 单位：股 截止 2008 年 12 月 31 日，公司股东总数 报告期末股东总数 130314 名，其中：A 股股东共 130015 名， H 股股东共 299 名。 前十名股东持股情况 持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份 股东名称 股东性质 持股总数 (%) 件股份数量 数量 上海电气(集团)总 国家 59.24 7,409,088,498 7,409,088,498 无 公司 香港中央结算（代 境外法人 23.73 2,968,321,500 未知 理人）有限公司 深圳丰驰投资有限 境内非国 7.34 917,778,942 917,778,942 450,000,000 公司 有法人 申能（集团）有限 国家 3.92 489,892,122 489,892,122 无 公司 汕头市明光投资有 境内非国 0.41 50,988,612 50,988,612 无 限公司 有法人 上海市城市建设投 国有法人 0.41 50,987,826 50,987,826 无 资开发总公司 上海国际信托有限 其他 0.12 14,932,800 无 公司 交通银行股份有限 其他 0.03 3,879,600 无 公司上海分行 联亚实业投资有限 其他 0.02 2,297,164 无 公司 上海蒂森机械制造 其他 0.02 2,259,245 无 有限公司 上海合金材料总厂 其他 0.02 2,056,334 2,056,334 有限公司 赵联 其他 0.02 2,005,258 无 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件股份的数 股东名称 股份种类 量 香港中央结算（代理人）有限 2,968,321,500 境外上市外资股 公司 上海国际信托有限公司 14,932,800 人民币普通股 交通银行股份有限公司上海分 3,879,600 人民币普通股 行 联亚实业投资有限公司 2,297,164 人民币普通股 上海蒂森机械制造有限公司 2,259,245 人民币普通股 上海合金材料总厂有限公司 2,056,334 人民币普通股 赵联 2,005,258 人民币普通股 王文成 1,843,908 人民币普通股 中信广州发展公司 1,756,800 人民币普通股 康安督 1,721,664 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 公司未发现前 10 名股东及前 10 名流通股股东之间存在关联关系和 的说明 一致行动情况 第 4 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 4.3.2.1 法人控股股东情况 单位:万元 币种:人民币 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 上海电气(集团) 管理国有资产及投资 徐建国 473,068 1998 年 5 月 28 日 总公司 业务 4.3.2.2 法人实际控制人情况 上海市国有资产监督管理委员会 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 报告期被授予的股权激励 是否 情况 在股 报告期 东单 年 年 内从公 位或 变 初 末 司领取 可 已 其他 性 年 任期 动 姓名 职务 持 持 的报酬 行 行 期末股 关联 别 龄 起止日期 原 行权价 股 股 总额 权 权 票市价 单位 因 （元） 数 数 （万 股 数 （元） 领取 元） 数 量 报 酬、 津贴 董事 徐建 长、首 2007 年 11 月 16 日～ 国 （注 男 57 是 席执行 2010 年 11 月 15 日 1） 官 副董事 长、非 2007 年 11 月 16 日～ 朱克林 男 46 是 执行董 2010 年 11 月 15 日 事 执行董 黄迪南 2007 年 11 月 16 日～ 事、总 男 42 58.6 否 （注 2） 2010 年 11 月 15 日 裁 第 5 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 执行董 2008 年 6 月 30 日～ 张素心 男 44 48.6 否 事 2010 年 11 月 15 日 执行董 俞银贵 2007 年 11 月 16 日～ 事、财 男 58 48.6 否 （注 3） 2010 年 11 月 15 日 务总监 非执行 2007 年 11 月 16 日～ 姚珉芳 女 41 是 董事 2010 年 11 月 15 日 独立非 2008 年 11 月 3 日～ 朱森第 执行董 男 68 4.17 否 2010 年 11 月 15 日 事 独立非 2007 年 11 月 16 日～ 张惠彬 执行董 男 72 25 否 2010 年 11 月 15 日 事 独立非 2007 年 11 月 16 日～ 李怀靖 执行董 男 44 25 否 2010 年 11 月 15 日 事 2007 年 11 月 16 日～ 谢同伦 监事 男 52 28.2 否 2010 年 11 月 15 日 2007 年 11 月 16 日～ 李斌 监事 男 48 否 2010 年 11 月 15 日 2007 年 11 月 16 日～ 孙文珠 监事 女 52 是 2010 年 11 月 15 日 2007 年 11 月 16 日～ 周昌生 监事 男 43 是 2010 年 11 月 15 日 公司秘 2006 年 6 月 30 日～ 李重光 男 49 110 否 书 至今 董事会 2005 年 6 月 29 日～ 伏蓉 女 38 28.2 否 秘书 至今 合计 / / / / / 376.37 / / / 注 1：徐建国先生自 2006 年 9 月 12 日至今担任本公司首席执行官 注 2：黄迪南先生自 2004 年 9 月 28 日至今担任本公司总裁 注 3: 俞银贵先生自 2004 年 9 月 28 日至今担任本公司财务总监 注 4：所列报告期薪酬为在本公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员薪酬，薪酬按其相关任职期 间计算。 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 报告期内，公司围绕不断提高竞争能力和盈利能力，围绕不断提高持续健康经营水平，围绕不断完善 集团管控体系，各方面工作均取得新的进展。尤其面对席卷全球的金融危机，公司积极采取措施妥善 应对，保持了平稳运营势头。报告期内，公司营业收入稳步增长，各项经济指标基本完成，核心产业 发展均取得突破。 营业收入稳步增长，在手订单总量再创历史新高 报告期内，公司主要业务板块的营业收入继续保持增长的势头，但由于受到全球金融危机的影响，增 幅出现回落。按照香港财务报告准则，全年实现营业收入人民币 589 亿元，同比增长 5.3%；按照中国 会计准则，全年实现营业收入人民币 589 亿元，同比增长 5.0%。各产业板块中，电力设备板块、机电 第 6 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 一体化设备板块、重工设备板块、环保系统板块均实现了营业收入的同比增长；由于轨道交通车辆交 货期的安排，交通运输设备板块的营业收入同比略有下降。截止报告期末，公司核心产业在手订单再 创历史新高：发电设备在手订单逾人民币 1600 亿元，重工设备在手订单逾人民币 170 亿元。 聚焦国家战略，打造国际化企业 围绕“聚焦国家战略，打造国际化企业”的经营方针，报告期内公司加强主业发展，将优势资源向核 心产业倾斜；积极调整产业结构，继续由单一的设备制造向“设备＋服务”转型，海外市场开拓卓有 成效，市场竞争力得到进一步提高，根据麦克劳?希尔公司（McGraw-Hill）发布的 2007 年度 ENR 全球 最大 225 强国际承包商排名，公司位列第 148 位。 电力设备板块作为公司传统优势领域，产业竞争力获得持续稳健提高。报告期内，汽轮发电机、汽轮 机、锅炉三大主设备产量分别实现 28,680 兆瓦， 27,030 兆瓦， 24,860 兆瓦。EPC 业务继续得到快 速发展，报告期内实现收入逾人民币 100 亿元。报告期内，承接的海外发电设备订单总金额逾人民币 200 亿元，海外市场竞争力不断显现。报告期内完成了 200 台风电设备的制造，首台 2 兆瓦级风电设 备已经成功下线。公司在上海临港设计规划的大型风电设备制造基地一期项目正在按期推进，一期规 划年产 600 台 1.25-2 兆瓦级风电设备。上海临港核电常规岛制造基地已经投入运营，具备了年产 2.5 套 1000 兆瓦级核电常规岛设备制造能力。报告期内，公司已与法国 Areva 集团在变压器领域确立了全 面战略合作关系，临港大型变压器基地建设项目有序推进，将逐步形成公司在高压/特高压大型变压器 领域的市场竞争力。 2008 年内机电一体化板块维持了稳步的增长。其中，公司的电梯业务继续领跑中国电梯市场，报告期 内，公司下属上海三菱电梯有限公司（以下简称“上海三菱”）成为全球率先实现单一工厂年产销 3 万台电梯和累计销售 20 万台电梯的企业。报告期内，上海三菱电梯整机出口量同比增长超过 30%，电 梯出口业务再上新台阶。同时，上海三菱电梯设备安装、维护、保养业务收入持续增长，继续成为国 内同行业中安装量、维保受控量最高的电梯企业。 通过近年来的持续投入与建设，公司的重工设备板块已进入快速发展阶段。报告期内，实现营业收入 逾人民币 50 亿元，同比增长逾 50%。公司与德国 KSB 公司合资后，成功进入了核电泵阀设备制造领域， 核电核岛设备产业链已经基本形成，市场竞争优势将逐步显现。报告期内，公司囊括了国内市场所有 的堆内构件及控制棒驱动机构核电设备订单，同时承接了红沿河、宁德、方家山、阳江、海阳等核电 百万千瓦级蒸汽发生器、压力容器、稳压器项目订单。此外公司还承接了国内首个高温气冷堆石岛湾 项目压力容器项目订单。报告期内，公司成功试制了“8K80MC-C 型”、“8K90MC-C 型”、“8RT-FLEY68D 型”船用曲轴新产品，连创多项“中国第一”。随着临港基地各项产能建设的陆续完成，将不断提升 公司在特大、重型、超限重型机械设备领域的制造能力。 交通运输设备板块方面，报告期内公司城市轨道交通车辆销量为 148 辆，上海市场占有率约为 27％。 同时，公司在重庆、深圳等地已经获得城市轨道交通机电工程业务订单，今后将继续开拓全国市场。 报告期内，公司已经完成上海柴油机股份有限公司 50.32%股权出售项目，股权出售所得资金将投入公 司核心产业建设。 环保系统板块方面，面对金融危机的负面影响，公司积极调整板块业务结构，夯实产业基础，并继续 培育垃圾焚烧、污水处理等业务领域的运营能力。 立足创新，以科技提升产业升级 公司坚持科技开发投入，报告期内，公司及下属企业申请专利 330 件，其中发明 169 件，实用新型 154 件，外观设计 7 件；专利授权 145 件，其中发明 28 件，实用新型 98 件，外观设计 19 件。 报告期内，公司自主创新的 600 兆瓦超临界火电设备机组完成出口，自主创新的 800 兆瓦超临界火电 设备机组也计划推向市场，自主创新的 2 兆瓦级风机成功下线，3.6 兆瓦级海上风机进入第二设计阶 段。此外，海水淡化、IGCC(整体煤气化联合循环发电系统)、空冷、余热锅炉等产品技术均取得了新 的进展。重工设备板块的六个技改项目基本建成，自主设计制造 1.65 万吨油压机成功研制并已投入生 产，提升了公司在大型铸锻件领域的极端加工能力。公司自主研制的城市轨道交通 A 型车取得阶段性 第 7 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 突破，牵引系统、制动系统、车门和动力学全部试验项目均已完成，已进入运营线路试验阶段。 报告期内，公司的输配电技术中心成功获得国家级企业技术中心的认定，公司开发的“中压大容量有 源滤波和无功补偿联合运行系统”项目被列为国家科技部 863 攻关项目，“风电发电机组仿真技术” 和 “兆瓦级综合电能质量技术研究”项目被列为上海市重大技术装备专项。 完善公司运作框架，提升公司管理水平 良好的企业架构以及管理控制流程能够帮助公司各业务板块之间的协同发展，不断提升经营效率。报 告期内，公司进一步完善调整总部机构，形成以集团总部、产业集团、工厂三个层次的运作架构，集 团资源得到合理配置。电力设备板块通过与重工设备板块的上下游资源互补，协同效应逐步显现。公 司继续推进信息化建设，建立临港基地数据中心，总部 KOA 系统已上线运行，电站集团的 ERP 系统进 一步得到完善。在“世界品牌实验室”发布的第五届《中国 500 最具价值品牌》中，上海电气以品牌 价值 113.35 亿元居榜单第 57 位，位居中国机械行业第 2 位。 成功回归 A 股市场，拓宽融资平台 报告期内，公司换股吸收合并上海输配电股份有限公司暨向社会公众发行 616,038,405 股 A 股项目顺 利实施，公司已于 12 月 5 日在上海证券交易所成功上市，成为一家“A＋H”的上市公司。 A 股回归 为集团扩充融资平台、进一步实现资源整合、提高协同运营效率奠定了基础。 与公允价值计量相关的项目 √适用 □不适用 单位：万元 计入权益的累 本期公允价值 本期计提的减 项目 期初金额 计公允价值变 期末金额 变动损益 值 动 金融资产 其中：1.以 公允价值计量 且其变动计入 44,761 -21,649 9,186 当期损益的金 融资产 其中：衍 1,826 4,342 6,168 生金融资产 2.可供出 539,683 -102,712 492,878 售金融资产 金融资产小计 584,444 -21,649 -102,712 502,064 金融负债 -2,173 2,173 合计 584,444 -23,822 -102,712 504,237 持有外币金融资产、金融负债情况 √适用 □不适用 单位：万元 计入权益的累 本期公允价值 本期计提的减 项目 期初金额 计公允价值变 期末金额 变动损益 值 动 金融资产 其中：1.以 公允价值计量 且其变动计入 第 8 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 当期损益的金 融资产 其中：衍 生金融资产 2.贷款和 127,378 500 183,270 应收款 3.可供出 售金融资产 4.持有至 到期投资 金融资产小计 127,378 500 183,270 金融负债 38,575 156,634 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:百万元 币种:人民币 营业利润 营业收入 营业成本 分行业或 营业利润率比 营业收入 营业成本 率 比上年增 比上年增 分产品 上年增减（%） (%) 减（％） 减（％） 分行业 电力设备 34,004 27,664 18.6 1.5 -1.2 2.3 个百分点 机电一体 13,072 10,594 19.0 7.5 9.2 -1.3 个百分点 化设备 重工设备 5,143 4,427 13.9 57.2 61.9 -2.5 个百分点 交通运输 4,478 3,742 16.4 -6.3 -4.6 -1.5 个百分点 设备 环保系统 3,111 2,932 5.8 13.2 13.2 0.0 个百分点 财务业务 444 242 45.5 61.5 38.3 9.1 个百分点 其他业务 423 337 20.3 -6.2 -4.0 -1.8 个百分点 抵消 -1,766 -1,779 合并 58,909 48,159 18.2 5.0 4.4 0.5 个百分点 6.3 主营业务分地区情况表 单位:百万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 境内 50,023 -2.8 境外 8,886 92.5 合计 58,909 5.0 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总 1 募集资金总额 46.78 额 已累计使用募集资金总额 46.48 是否变 实际投入金 是否符合计 产生收益情 承诺项目 拟投入金额 预计收益 更项目 额 划进度 况 总投资 风电设备制造 4.727 亿元， 预计 2012 否 1 是 无 项目 其中募集资 年达纲 金 1 亿元 尚未使用的募集资金用途及去向 无 第 9 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 注：由于公司 2005 年于香港公开发行 H 股并上市，实际募集资金为 44.51 亿港元，因此募集资金金额 与已累计使用募集资金总额之间的差额为汇兑差。 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 项目总投资 85438 特高压设备制造基地项目 万元，其中固定资 项目正在建设中 无 产投资 69515 万元 收购祁连集团所持有的上 海阿海珐变压器有限公司 3850 万元 项目正在办理中 无 2.5%股权 增资上海阿海珐变压器有 限公司，增资后公司持有 705.2 万美元等值 项目正在办理中 无 上海阿海珐变压器有限公 人民币 司 50%股权 合资成立上海电气阿海珐 1400 万欧元等值人 项目正在办理中 无 临港变压器有限公司 民币 收购阿海珐输配电控股有 限公司所持有的武汉阿海 500 万欧元等值人 项目正在办理中 无 珐变压器有限公司 25％股 民币 权 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经安永华明会计师事务所审计，2008 年度公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为 1,006,422 千元，以前年度未分配利润为 709,114 千元，提取 2008 年度盈余公积并扣除 2007 年的股利分配后, 可供股东分配利润为 914,464 千元。经安永华明会计师事务所审计，2008 年度公司按中国会计准则编 制的合并报表净利润为 2,622,214 千元；经安永会计师事务所审计，2008 年度公司按香港会计准则编 制的合并报表净利润为 2,533,605 千元。 根据本公司章程和国家有关规定，2008 年度利润分配方案为：以公司总股本 12,507,686,405 股为基 础，每股分配现金股利人民币 0.061 元（含税），共派发股利人民币 762,969 千元。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □适用 √不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 （1）2008 年 9 月 12 日，公司董事会审议批准公司收购祁连集团所持有的上海阿海珐变压器有限公司 2.5%股权，股权转让价格为人民币 3850 万元。目前该项目已完成产权交割，正在办理相应的股权变更 登记手续。 第 10 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 （2）2008 年 9 月 12 日，公司董事会审议批准公司收购阿海珐输配电控股有限公司所持有的武汉阿海 珐变压器有限公司 25％股权，股权转让价格为欧元 500 万元等值人民币，目前该项目正在进行资产评 估，并将办理相应的股权变更登记手续。 7.2 出售资产 √适用 □不适用 （1）2007 年 12 月 29 日，公司董事会审议批准本公司与上海汽车集团股份有限公司签订股权转让协 议之议案，本公司以人民币 9.23 亿元出售所持有的全部上柴股份 50.32%的股份。转让完成后，本公 司将不再持有上柴股份的股份。2008 年 12 月 29 日，上述股份转让完成了股权过户登记手续。 （2）2008 年 6 月 16 日，公司董事会审议批准下属子公司上海机电股份有限公司（以下简称“机电股 份”）转让所持有的上海一冷开利空调设备有限公司 10％股权和开利空调销售服务(上海)有限公司 9 ％股权一冷开利项目给开利亚洲有限公司，股权转让价格人民币 23,000 万元，上述股权转让已完成了 股权过户登记手续。 （3）于 2008 年 12 月 24 日，本公司与盐城市东投新能源设备有限公司签订股权转让协议，以人民币 138,601 千元出让所持上海交大泰阳绿色能源有限公司 36%的股权。协议约定，自交易基准日 2007 年 9 月 30 日起至交易完成日止，上海交大泰阳绿色能源有限公司经营净损益由本公司承担或享有。 于 2008 年 12 月 30 日，上海交大泰阳绿色能源有限公司完成相关工商变更登记。 截至本财务报表签署之日止，盐城市东投新能源设备有限公司仍未如约在协议生效后 20 个工作日内支 付第二期股权转让款计人民币 97,020 千元。 本公司认为，由于上述股权转让协议约定的实质性条款并未履行完毕，并且，截至本财务报表签署之 日止，盐城市东投新能源设备有限公司尚未将大部分的股权转让款按约支付予本公司，因此，本公司 对上海交大泰阳绿色能源有限公司的经营管理仍具有实际控制权，故截至 2008 年 12 月 31 日止仍将其 纳入合并财务报表范围。 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保是否 是否为 担保发生日期 担保类 担保对象名称 担保金额 担保期 已经履行 关联方 (协议签署日) 型 完毕 担保 上海库柏电力 2008 年 7 月 3 连带责 2008 年 7 月 3 日～ 电容器有限公 19,250,000 否 否 日 任担保 2009 年 7 月 2 日 司 上海上重环保 2008 年 4 月 16 连带责 2008 年 4 月 16 日～ 设备工程有限 3,000,000 否 否 日 任担保 2009 年 4 月 15 日 公司 2008 年 11 月 28 上海光华印刷 2008 年 11 月 连带责 17,000,000 日～2009 年 5 月 25 否 否 机械有限公司 28 日 任担保 日 2008 年 12 月 30 上海光华印刷 2008 年 12 月 连带责 10,000,000 日～2009 年 6 月 30 否 否 机械有限公司 30 日 任担保 日 三菱电机上海 2008 年 8 月 8 连带责 2008 年 8 月 8 日～ 机电电梯有限 56,888,800 否 否 日 任担保 2011 年 9 月 30 日 公司 报告期内担保发生额合计 76,147,024.64 报告期末担保余额合计 76,147,024.64 第 11 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 4,741,917,940.39 报告期末对子公司担保余额合计 3,545,590,639.04 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 3,621,737,663.68 担保总额占公司净资产的比例(%) 16.99 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保 1,727,683,564.90 对象提供的债务担保金额 上述三项担保金额合计 1,727,683,564.90 注 1：公司对担保方上海机电股份有限公司的持股比例为 47.28%,其余均为 100%。 注 2：经公司董事会审议批准，报告期内，公司下属子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简 称“财务公司”）为公司及下属子公司、为公司控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电气 总公司”）及下属子公司、为公司或电气总公司的联营企业出具的保函金额均在公司董事会审批额度 内，至 2008 年 12 月 31 日，财务公司保函余额为人民币 702,788,312.25 元,其中:为公司及下属子公 司出具保函为人民币 662,518,232.3 元,为电气总公司及其下属子公司出具保函为人民币 3,441,162 元, 为公司的联营企业及电气总公司的联营企业出具保函为人民币 36,828,917.95 元。 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 根据上海证券交易所股票上市规则的规定，报告期内公司日常持续性关联交易情况如下： 1、与控股股东上海电气（集团）总公司就采购、销售、综合服务、土地租赁、房屋租赁等日常持续性 关联交易情况 经公司股东大会或董事会批准，公司与控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”） 就采购、销售、综合服务、土地租赁、房屋租赁等日常关联交易签署了框架协议，并对公司及公司下 属企业与电气总公司及其下属企业 2008 年全年各项关联交易金额进行了预测。 2008 年公司与电气总公司及其下属企业的日常关联交易实际发生金额与预测金额如下： 项目 2008 年预计金额（万元） 2008 年实际发生金额（万 元） 向电气总公司采购 194,400 149,533 向电气总公司销售 299,800 58,928 接受电气总公司的综合服务 4,800 2,287 向电气总公司租赁土地 2,995 2,984 向电气总公司租赁房屋 2,000 1,025 上述关于采购、销售及综合服务的关联交易定价原则为：凡政府有定价的，参照政府定价；凡没有政 府定价，则为不低于中国政府定价指引或定价建议的水平(如有)；如无定价指引或建议，则为参考市 价；如个别产品并无市价，则为按实际或合理成本加合理利润协定的价格。 上述关于土地、房屋租赁的关联交易定价原则为：根据市场情况商定，但不得高于电气总公司租予第 三方租户的租金标准。 2、与控股股东上海电气（集团）总公司就财务服务日常持续性关联交易情况 经公司股东大会或董事会批准，公司与控股股东上海电气（集团）总公司就若干财务服务订立财务服 务框架协议，并对公司下属企业上海电气财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）与电气总公司 及其下属企业 2008 年全年各项财务服务金额进行了预测，具体情况如下： (1)存款服务 财务公司向电气总公司及其下属企业提供存款服务，接受电气总公司及其下属企业于财务公司存款。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度可存款资金年度上限（指每日资金(包括利息)的最高结余）为人民币 400,000 万元。 第 12 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 财务公司对电气总公司及其下属企业存款设定的利率原则为：受中国人民银行(下称“人民银行”)的 相关指引及法规所限及参考人民银行届时相关储蓄利率商定并符合市场利率。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度，电气总公司及其下属企业存放于财务公司的每日资金(包括利息)未超 过经股东大会批准的年度上限。此外，截至 2008 年 12 月 31 日止年度，电气总公司及其下属企业从财 务公司取得的存款利息约为人民币 723 万元。 (2)贷款服务 财务公司向电气总公司及其下属企业提供贷款服务，并按电气总公司及其下属企业所提交的票据面值 付款。截至 2008 年 12 月 31 日止年度提供未偿还贷款(包括利息)及购买贴现票据的年度上限(指每日 最高结余)为人民币 250,000 万元。 财务公司就电气总公司及其下属企业的所有贷款服务及购买贴现票据设定的利率原则为：受人民银行 的相关指引及法规所限及参考人民银行届时相关贷款利率商定并符合市场利率。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司向电气总公司及其下属企业提供的未偿还贷款(包括利息) 及购买贴现票据未超过经股东大会批准的年度上限。此外，截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司 向电气总公司及其下属企业提供的贷款及购买贴现票据的利息收入为人民币 1,515 万元。 (3)担保服务 财务公司为电气总公司及其下属企业的信用证、客户订单、项目标书、工程项目及其他负债提供企业 或信贷担保并按担保额收取一次性服务费。截至 2008 年 12 月 31 日止年度经批准有关财务服务的日最 高结余的年度上限为人民币 120,000 万元。财务公司向电气总公司及其下属企业按担保额约 0.1%收取 一次性服务费，该服务费相当于现时其他独立财务机构提供同类性质的担保服务而收取的服务费，并 符合现时市场费率。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司向电气总公司及其下属企业提供的有关财务服务的日最高结 余未超过经批准的年度上限。此外，截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司向电气总公司及其下属 企业提供的担保服务的手续费为人民币 0.44 万元。 (4)中介财务服务 财务公司向电气总公司及其下属企业提供的中介财务服务，主要包括企业财务顾问服务及信贷代理服 务。财务公司向电气总公司及其下属企业提供的中介财务服务不涉及使用财务公司的资金。截至 2008 年 12 月 31 日止年度经批准有关财务服务费的年度上限为人民币 900 万元。服务费按信贷代理服务的 贷款额约 0.6%收取一次性服务费，相当于现时其他独立财务机构收取的服务费，并符合现时市场费率； 且财务公司就财务顾问服务的收费根据服务所发生的实际或合理成本加上合理的边际利润计算，一般 不少于 20%，并视乎个别交易的类别及性质而定。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司向电气总公司及其下属企业提供的有关中介财务服务费未超 过经批准的年度上限。此外，截至 2008 年 12 月 31 日止年度，财务公司向电气总公司及其下属企业提 供的财务顾问服务及信贷代理服务手续费为人民币 52 万元。 3、与广东珠江投资有限公司关于销售的关联交易 于 2007 年 4 月 13 日，公司与公司发起人之一广东珠江投资有限公司(下称“广东珠江”)订立销售框 架协议，据此，公司同意向广东珠江及其关连人士(下称“广东珠江集团”)销售公司的若干发电设备 及产品。截至 2008 年 12 月 31 日止年度经股东大会批准的年度上限为人民币 220,000 万元。 销售框架协议是在本集团日常业务中按一般商业条款订立。定价基础为：中国政府指定的价格(如有)； 如无政府定价，则为不低于中国政府定价指引或定价建议厘定的水平(如有)；如无定价指引或建议， 则为参考市价；如个别产品并无市价，则为按实际或合理成本加合理利润协定的价格。 截至 2008 年 12 月 31 日止年度，本公司向广东珠江集团销售共计人民币 128,681 万元。 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2008 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 第 13 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 7.5 委托理财 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 1、报告期内本公司控股股东上海电气（集团）总公司(以下简称“电气总公司”)所做承诺的履行情况 如下： （1）对股份流通锁定期的承诺 电气总公司承诺：自公司股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，将不转让或者委托他人管 理其所持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的上海电气股份。 截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。 （2）避免同业竞争的承诺 电气总公司已向本公司出具《避免同业竞争的承诺函》。 截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。 （3）与公司五分开的承诺 电气总公司已签署《承诺函》，承诺将按照法律、法规及中国证监会规范性文件的要求，做到与本公 司在业务、资产、人员、机构、财务方面完全分开；切实保障本公司在业务、资产、人员、机构、财 务等方面独立运作；规范并减少关联交易；如与本公司发生不可避免的关联交易时，将遵循公平、公 允、合法的原则，依照有关规定进行。 截止报告期末，电气总公司履行了上述承诺。 （4）解决人员兼职问题的承诺 针对公司总裁黄迪南先生兼任电气总公司总裁的问题，电气总公司承诺将在 2008 年 12 月 31 日以前解 决黄迪南先生同时担任本公司以及电气总公司总裁事宜，在前述兼职过渡期间内将保证黄迪南先生有 足够的时间勤勉尽责地参与本公司的管理工作，履行总裁职责，不会由于前述兼职事宜影响本公司的 合法利益。 截止报告期末，电气总公司尚未履行完毕上述承诺。 （5）关于税收优惠不合规的承诺 公司部分下属公司 2005 年-2007 年间存在享受的税收优惠与国家税收管理相关规定不相一致的情形， 电气总公司承诺，若主管部门要求公司(包括下属控股企业)补缴因享受前述相关优惠而免缴及少缴的 企业所得税, 则电气总公司将承担该等企业应补缴的税款及/或因此所产生的所有相关费用。 截止报告期末，公司尚未发生上述须补缴企业所得税事项。 （6）关于房地产权属问题的承诺 截止 2008 年 6 月 30 日，公司部分下属公司拥有尚未获得房地产证的房屋建筑物；以及公司直接控股 子公司仍拥有的房地产中存在 9 处划拨土地、4 处房地产仍需办理权利人名称变更过户手续、25 处附 着于租赁土地上的房屋所有权的情形。电气总公司承诺，将尽力协助公司办理上述土地和房产的产权 第 14 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 登记手续，并承诺如由于前述情况导致本公司(包括下属控股企业)不能正常使用该等房地产，电气总 公司将赔偿公司(包括下属控股企业)因此而遭受的相应经济损失；如由于前述情况导致公司(包括下属 控股企业)被主管机关处罚或任何第三方索赔，则电气总公司将赔偿本公司(包括下属控股企业)因此而 遭受的实际损失。 截止报告期末，未发生因公司办理上述事项而需电气总公司赔偿公司相应损失的事宜。 （7）关于人员费用支付和结算的安排 就公司先行支付最终由电气总公司承担的退休人员补贴和内退人员费用，电气总公司承诺，自 2008 年起，电气总公司将每季度向公司先行预付所述人员费用，待该等费用实际发生时再由本公司与电气 总公司进行结算。 截止报告期末，电气总公司按期履行了上述承诺。 2、报告期内本公司所做承诺的履行情况如下： （1）公司承诺在 2008 年年底前解决公司总裁黄迪南双重兼职问题。 截止报告期末，该承诺尚未履行完毕。 （2）就公司下属财务公司向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供担保业务,公司承诺, 财务 公司将不向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。 截止报告期末，财务公司未向电气总公司及电气总公司控制的其他企业提供融资性担保。 （3）公司对下属上海机电股份有限公司(以下简称“机电股份”)股改的承诺 机电股份股权分置改革于 2006 年 8 月 17 日完成。公司承诺自机电股份股权分置改革方案实施之日起 三十六个月内不上市交易出售所持机电股份股票。 截止报告期末，公司所持上述股票仍处于锁定期内。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明： □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”）于 2006 年将其拥有的注册号分别为 1581772、 1606450、1578195 和 1581869 的注册商标以及包括申请号为 3996230 在内的多项已申请待注册商标之 相关权利转让给公司，公司并已获得中华人民共和国国家工商行政管理总局核发的相关《核准商标转 让证明》。 在将上述注册商标转让公司之前，电气总公司发现上海卫厨电器有限公司所拥有的图形商标与电气总 公司上述商标图形完全相同，且上海卫厨电器有限公司已于 2001 年 3 月取得了注册商标专用权(注册 号为 1546226)，同时电气总公司了解到上海卫厨电器有限公司所拥有的商标图形系自然人陈少清授权 其使用。电气总公司遂于 2006 年 3 月在上海市第二中级人民法院对自然人陈少清提起诉讼(案号为 (2006)沪二中民五(知)初字第 125 号)，请求法院判令陈少清立即停止对电气总公司所有的图形著作权 的侵害，在解放日报登报赔礼道歉， 并赔偿因制止侵权而支出的合理费用人民币 45,000 元。在法院 审理该案期间，陈少清提起反诉(案号为(2006)沪二中民五(知)初字第 184 号)，请求法院确认陈少清 自图形作品创作完成之日 1983 年 9 月 18 日起享有涉案图形的著作权，请求法院判令电气总公司立即 停止对陈少清享有的图形作品著作权的侵害，在解放日报公开赔礼道歉，撤销与陈少清和上海卫厨电 第 15 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 器有限公司在先取得之权利相冲突的电气总公司含该图形的商标注册证(包括注册号 1581772、 1606450、1578195、1581869 和 3996230)。根据上海市第二中级人民法院(2006)沪二中民五(知)初字 第 184 号《民事裁定书》，法院裁定撤销(2006)沪二中民五(知)初字第 184 号案件， 将该案件所涉纠 纷并入(2006)沪二中民五(知)初字第 125 号案中继续审理。2008 年 6 月，上海市第二中级人民法院一 审判决电气总公司胜诉，要求陈少清停止侵权并向电气总公司赔礼道歉。陈少清遂就该判决向上海市 高级人民法院提出上诉，2008 年 9 月，上海市高级人民法院终审判决驳回上诉，维持原判。 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 占该 报 公司 告 证券代 报告期所有者权益 会计核 股份 证券简称 初始投资金额 股权 期末账面值 期 码 变动 算科目 来源 比例 损 （％） 益 可供出 600000 浦发银行 767,759.75 0.02 18,060,545.00 -37,300,677.40 售金融 购买 资产 可供出 600082 海泰发展 270,000.00 0.05 882,765.00 -1,921,725.00 售金融 购买 资产 可供出 600610 SST 中纺 760,000.00 0.10 2,247,960.00 -2,996,136.00 售金融 购买 资产 可供出 600618 氯碱化工 2,266,000.00 0.05 1,785,718.00 -2,610,333.00 售金融 购买 资产 可供出 600622 嘉宝集团 1,820,000.00 0.15 2,957,760.00 -6,289,920.00 售金融 购买 资产 可供出 600633 *ST 白猫 8,027,700.00 1.54 11,682,000.00 -16,705,260.00 售金融 购买 资产 可供出 600642 申能股份 2,800,000.00 0.06 10,782,000.00 -20,916,000.00 售金融 购买 资产 可供出 600643 爱建股份 70,000.00 0 157,551.08 -638,334.18 售金融 购买 资产 可供出 600649 城投控股 291,403.51 0.01 1,042,360.00 -1,501,555.00 售金融 购买 资产 可供出 600665 天地源 1,400,000.00 0.09 1,900,800.00 -5,636,400.00 售金融 购买 资产 第 16 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 可供出 600845 宝信软件 4,909,090.91 0.51 20,763,000.00 -25,339,500.00 售金融 购买 资产 可供出 601328 交通银行 5,893,780.00 0.01 22,674,975.00 -29,290,277.00 售金融 购买 资产 可供出 501 鄂武商 A 353,400.00 0.03 748,994.04 -2,033,623.26 售金融 购买 资产 29,629,134.1 合计 / 95,686,428.12 -153,179,740.84 / / 7 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 监事会认为，报告期内公司重大事项的决策程序符合公司章程的规定，公司已建立了必要的内部控制 制度。董事会及其成员、公司高级管理人员在履行职责中，能克尽职守，认真执行公司证券上市地股 票上市规则的各项规定，无违反法律、法规以及公司章程的行为，无损害公司及公司股东、员工利益 的行为。监事会对公司重大投资项目进行了监督，认为重大投资项目能依据董事会的决议，按照要求 规范运作，有序实施。 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 2008 年，监事会关注公司财务管理制度的执行情况，通过管理层的访谈、查阅有关资料等方式，认可 公司在加强财务基础管理、完善财务规章制度、建立各级预算分析体系、规范上市公司合规行为等方 面所做的各项工作。同时，向公司董事会、管理层提出了加强公司应收账款、存货、大额度资金管理 的建议，引起了公司的重视。同时，监事会对公司财务报告进行了审查，认为公司的财务预算报告、 决算报告、年度报告、中期报告真实可靠。 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见 监事会认为公司收购、出售资产行为均依照有关程序进行决策与执行，交易价格合理，未发现内幕交 易，未损害股东的权益及造成公司资产流失。 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 监事会对公司的关联交易进行了监督，认为本报告期内发生的关联交易公正公平，未发现损害公司利 益和股东权益的行为。各项关联交易能根据公司证券上市地上市规则的规定，履行了信息披露义务。 监事会认为，公司自香港联交所上市以来，法人治理结构不断完善，内控制度不断健全、产业能级不 断提升。公司于 2008 年 12 月在上海证券交易所 A 股上市后，将有助于进一步健全公司内控制度，进 一步推动公司发展。在新的一年里，监事会将继续履行监督职责，为维护公司利益和全体股东的权益 而努力工作。 第 17 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §9 财务会计报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 安永华明(2009)审字第 60464432_B15 号 上海电气集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海电气集团股份有限公司(“贵公司”)及其子公司(统称“贵集团”)财务 报表，包括 2008 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2008 年度合并及公司的利润表、股东权益 变动表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维 护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选 择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于 注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的 有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，上述上海电气集团股份有限公司(“贵公司”)及其子公司(统称“贵集团”)财务报表已 经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了贵集团和贵公司 2008 年 12 月 31 日 的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 安永华明会计师事务所 中国注册会计师：袁勇敏、邱 喆 中国北京 2009 年 4 月 24 日 第 18 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1 15,330,609 15,534,027 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2 91,860 447,613 应收票据 3 866,368 2,037,611 应收账款 4 11,417,512 9,786,830 预付款项 5 7,555,702 7,445,810 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 6 45,389 82,188 其他应收款 7 1,114,682 814,755 买入返售金融资产 存货 8 21,750,830 16,576,954 一年内到期的非流动 9 167,154 175,995 资产 其他流动资产 10 5,366,211 6,006,288 流动资产合计 63,706,317 58,908,071 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 11 711,507 646,817 持有至到期投资 12 156,014 长期应收款 13 27,093 31,963 长期股权投资 14 2,781,089 3,027,307 投资性房地产 固定资产 15 6,948,589 6,707,568 在建工程 16 4,259,093 3,464,021 工程物资 73,180 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 17 2,074,885 1,931,896 开发支出 9,260 10,240 商誉 3,627 3,627 第 19 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 长期待摊费用 18 80,815 51,255 递延所得税资产 19 742,529 610,740 其他非流动资产 20 313,071 6,674 非流动资产合计 17,951,558 16,721,302 资产总计 81,657,875 75,629,373 流动负债： 短期借款 23 564,827 1,220,849 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 24 21,731 应付票据 25 2,046,475 1,850,728 应付账款 26 9,979,819 9,269,045 预收款项 27 29,317,526 24,441,114 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 28 1,160,004 1,238,152 应交税费 29 1,257,388 2,259,796 应付利息 3,923 4,961 应付股利 30 83,925 210,627 其他应付款 31 2,065,713 2,132,606 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 32 181,331 75,203 负债 其他流动负债 33 3,993,184 2,867,243 流动负债合计 50,675,846 45,570,324 非流动负债： 长期借款 34 1,536,856 855,304 应付债券 35 1,000,000 1,000,000 长期应付款 36 18,301 23,880 专项应付款 37 79,582 87,230 预计负债 递延所得税负债 19 477,103.000 899,704.000 其他非流动负债 38 34,834 40,299 非流动负债合计 3,146,676 2,906,417 负债合计 53,822,522 48,476,741 股东权益： 股本 39 12,507,686 11,891,648 资本公积 40 1,914,594 3,170,469 第 20 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 减：库存股 盈余公积 41 1,836,835 1,472,355 一般风险准备 未分配利润 42 5,080,508 2,878,895 外币报表折算差额 -17,954 -63,738 归属于母公司所有者 21,321,669 19,349,629 权益合计 少数股东权益 43 6,513,684 7,803,003 股东权益合计 27,835,353 27,152,632 负债和股东权益合 81,657,875 75,629,373 计 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 母公司资产负债表 2008 年 12 月 31 日 编制单位:上海电气集团股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 5,469,460 4,049,920 交易性金融资产 应收票据 198,971 99,202 应收账款 1 5,823,480 2,997,646 预付款项 20,261,125 12,508,516 应收利息 应收股利 604,195 617,427 其他应收款 2 864,641 791,640 存货 111,864 199,672 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 370,339 600,000 流动资产合计 33,704,075 21,864,023 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3 16,639,271 13,178,156 投资性房地产 固定资产 86,762 95,436 在建工程 292,324 209,723 工程物资 固定资产清理 第 21 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,259 4,290 开发支出 商誉 长期待摊费用 615 递延所得税资产 125,819 84,796 其他非流动资产 非流动资产合计 17,149,050 13,572,401 资产总计 50,853,125 35,436,424 流动负债： 短期借款 30,000 550,000 交易性金融负债 应付票据 25,640 应付账款 8,301,219 4,203,839 预收款项 21,762,053 15,123,007 应付职工薪酬 119,380 66,829 应交税费 69,900 2,917 应付利息 应付股利 其他应付款 561,059 464,076 一年内到期的非流动 37,140 负债 其他流动负债 24,000 173,830 流动负债合计 30,904,751 20,610,138 非流动负债： 长期借款 31,000 应付债券 长期应付款 专项应付款 339 17,135 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 339 48,135 负债合计 30,905,090 20,658,273 股东权益： 股本 12,507,686 11,891,648 资本公积 5,490,355 1,942,930 减：库存股 盈余公积 335,100 234,459 未分配利润 1,614,894 709,114 外币报表折算差额 第 22 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 股东权益合计 19,948,035 14,778,151 负债和股东权益合 50,853,125 35,436,424 计 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 合并利润表 2008 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 58,908,644 56,097,841 其中：营业收入 44 58,908,644 56,097,841 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 55,950,772 52,689,560 其中：营业成本 44 48,158,932 46,148,109 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 45 117,889 145,330 销售费用 1,857,635 1,556,835 管理费用 4,803,033 4,066,101 财务费用 46 11,201 3,738 资产减值损失 47 1,002,082 769,447 加：公允价值变动收益（损失以 48 -238,220 186,749 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 49 1,254,922 1,989,233 列） 其中：对联营企业和合营企 448,765 626,220 业的投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,974,574 5,584,263 加：营业外收入 50 280,024 206,234 减：营业外支出 51 61,409 44,878 其中：非流动资产处置净损失 29,399 26,245 四、利润总额（亏损总额以“－”号 4,193,189 5,745,619 填列） 减：所得税费用 396,076 1,326,635 第 23 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,797,113 4,418,984 归属于母公司所有者的净利润 2,622,214 2,895,344 其中：同一控制下企业合并中被合并 -8,957 方合并前净利润 少数股东损益 1,174,899 1,523,640 六、每股收益： （一）基本每股收益 21.96 分 24.35 分 （二）稀释每股收益 21.96 分 24.35 分 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 母公司利润表 2008 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 4 24,164,739 18,269,537 减：营业成本 4 23,195,727 17,626,741 营业税金及附加 2,335 6,342 销售费用 480,107 283,486 管理费用 359,072 397,215 财务费用 7,343 -2,941 资产减值损失 104,558 30,594 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 5 975,169 1,539,366 填列） 其中：对联营企业和合营 -38,592 -18,729 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 990,766 1,467,466 加：营业外收入 13,804 12,392 减：营业外支出 425 118 其中：非流动资产处置净损 81 25 失 三、利润总额（亏损总额以“－”号 1,004,145 1,479,740 填列） 减：所得税费用 -2,277 83,290 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,006,422 1,396,450 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 第 24 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 合并现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 69,900,834 63,127,923 收到的现金 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及 佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 770,588 285,640 收到其他与经营活动 55 442,957 371,399 有关的现金 经营活动现金流入 71,114,379 63,784,962 小计 购买商品、接受劳务 57,465,322 50,402,162 支付的现金 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及 佣金的现金 支付保单红利的现金 第 25 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 支付给职工以及为职 3,985,994 3,514,644 工支付的现金 支付的各项税费 2,941,470 2,906,657 支付其他与经营活动 55 3,691,465 3,413,383 有关的现金 经营活动现金流出 68,084,251 60,236,846 小计 经营活动产生的 58 3,030,128 3,548,116 现金流量净额 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 2,536,484 2,259,034 取得投资收益收到的 964,828 1,627,262 现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 279,556 155,095 的现金净额 处置子公司及其他营 201,434 210,414 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 56 497,788 791,727 有关的现金 投资活动现金流入 4,480,090 5,043,532 小计 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 3,472,472 3,318,076 的现金 投资支付的现金 2,504,966 377,289 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 151,830 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 56 1,108,621 1,498,027 有关的现金 投资活动现金流出 7,086,059 5,345,222 小计 投资活动产生的 -2,605,969 -301,690 现金流量净额 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 62,569 82,778 其中：子公司吸收少 62,569 82,778 数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,625,512 3,893,469 发行债券收到的现金 第 26 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 收到其他与筹资活动 57 217,440 212,024 有关的现金 筹资活动现金流入 1,905,521 4,188,271 小计 偿还债务支付的现金 1,501,184 1,764,735 分配股利、利润或偿 1,040,921 1,692,777 付利息支付的现金 其中：子公司支付给 831,381 462,067 少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动 49,371 有关的现金 筹资活动现金流出 2,591,476 3,457,512 小计 筹资活动产生的 -685,955 730,759 现金流量净额 四、汇率变动对现金及现 -57,831 -47,045 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 -319,627 3,930,140 增加额 加：期初现金及现金 10,771,300 6,809,725 等价物余额 同一控制下的企业合并对 31,435 年初数的影响 六、期末现金及现金等价 59 10,451,673 10,771,300 物余额 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 母公司现金流量表 2008 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金 流量： 销售商品、提供劳务 31,115,230 24,273,331 收到的现金 收到的税费返还 341,948 42,195 收到其他与经营活动 60,469 93,300 有关的现金 经营活动现金流入 31,517,647 24,408,826 小计 购买商品、接受劳务 30,538,839 21,795,965 支付的现金 支付给职工以及为职 122,602 140,745 工支付的现金 第 27 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 支付的各项税费 78,240 58,659 支付其他与经营活动 571,459 542,980 有关的现金 经营活动现金流出 31,311,140 22,538,349 小计 经营活动产生的 206,507 1,870,477 现金流量净额 二、投资活动产生的现金 流量： 收回投资收到的现金 300,000 1,180,916 取得投资收益收到的 1,038,624 1,007,900 现金 处置固定资产、无形 资产和其他长期资产收回 136,262 18,572 的现金净额 处置子公司及其他营 1,024,389 业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动 143,866 有关的现金 投资活动现金流入 2,499,275 2,351,254 小计 购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付 165,227 42,320 的现金 投资支付的现金 332,484 2,119,381 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 277,985 有关的现金 投资活动现金流出 775,696 2,161,701 小计 投资活动产生的 1,723,579 189,553 现金流量净额 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 151,140 562,000 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 151,140 562,000 小计 偿还债务支付的现金 665,000 25,000 分配股利、利润或偿 19,292 775,788 第 28 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 付利息支付的现金 支付其他与筹资活动 49,371 有关的现金 筹资活动现金流出 733,663 800,788 小计 筹资活动产生的 -582,523 -238,788 现金流量净额 四、汇率变动对现金及现 -6,333 -3,380 金等价物的影响 五、现金及现金等价物净 1,341,230 1,817,862 增加额 加：期初现金及现金 4,049,920 2,232,058 等价物余额 六、期末现金及现金等价 5,391,150 4,049,920 物余额 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 第 29 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 合并所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 本年金额 归属于母公司所有者权益 项目 一般风险准 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他 备 一、上年年末 11,891,648 3,170,469 1,472,355 2,878,953 63 余额 加：同一 控制下企业 合并产生的 追溯调整 会 -58 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 11,891,648 3,170,469 1,472,355 2,878,895 63 余额 三、本年增减 变动金额（减 616,038 -1,255,875 364,480 2,201,613 -81 少以“－”号 填列） （一）净利润 2,622,214 （二）直接计 入所有者权 益的利得和 损失 1．可供出售 -1,352,969 第 1 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 金融资产公 允价值变动 净额 2．权益法下 被投资单位 其他所有者 权益变动的 影响 3．与计入所 有者权益项 319,281 目相关的所 得税影响 税率变动对 6,564 权益的影响 上起厂被合 并前权益变 动数 同一控制下 的企业合并 外币报表折 45 算差额 4．其他 29,991 4,059 -5,442 上述（一）和 -997,133 4,059 2,616,772 45 （二）小计 （三）所有者 投入和减少 资本 发行人民币 616,038 3,545,513 流通股 子公司少数 股东投入资 本 第 2 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 购买子公司 少数股东股 -3,826,865 权 处置子公司 22,610 65,741 65,741 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分 配 1．提取盈余 426,162 -426,162 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 支付少数股 东股利 提取职工奖 励及福利基 -54,738 金 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 第 3 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 四、本期期末 12,507,686 1,914,594 1,836,835 5,080,508 -17 余额 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 一般风险准 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 其他 备 一、上年年末 11,891,648 2,393,890 862,471 1,359,600 -5 余额 加：同一 控制下企业 72,643 合并产生的 追溯调整 会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年年初 11,891,648 2,466,533 862,471 1,362,611 -5 余额 三、本年增减 变动金额（减 703,936 609,884 1,516,284 -1 少以“－”号 填列） 第 4 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 （一）净利润 2,895,344 （二）直接计 入所有者权 益的利得和 损失 1．可供出售 金融资产公 1,054,574 允价值变动 净额 2．权益法下 被投资单位 其他所有者 权益变动的 影响 3．与计入所 有者权益项 -242,484 目相关的所 得税影响 税率变动对 41,216 权益的影响 上起厂被合 并前权益变 -8,957 8,957 动数 同一控制下 -146,554 的企业合并 外币报表折 -1 算差额 4．其他 6,141 上述（一）和 703,936 2,904,301 -1 （二）小计 （三）所有者 投入和减少 资本 第 5 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 发行人民币 流通股 子公司少数 股东投入资 本 购买子公司 少数股东股 权 处置子公司 -98 98 1．所有者投 入资本 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 3．其他 -23 -4,888 （四）利润分 配 1．提取盈余 610,005 -610,005 公积 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 -725,391 分配 支付少数股 东股利 提取职工奖 励及福利基 -47,831 金 4．其他 （五）所有者 权益内部结 第 6 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 四、本期期末 11,891,648 3,170,469 1,472,355 2,878,895 -6 余额 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 第 7 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 2008 年 1—12 月 单位:千元 币种:人民币 本年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 加：会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 11,891,648 1,942,930 234,459 709,114 14,778,151 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 616,038 3,547,425 100,641 905,780 5,169,884 号填列） （一）净利润 1,006,421 1,006,421 发行人民币普通股 616,038 3,545,513 4,161,551 （二）直接计入所 有者权益的利得和 损失 同一控制下的企业 合并 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 1,912 1,912 上述（一）和（二） 616,038 3,547,425 1,006,421 5,169,884 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 100,641 -100,641 2．对所有者（或股 东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 第 1 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 12,507,686 5,490,355 335,100 1,614,894 19,948,035 单位:千元 币种:人民币 上年金额 项目 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 加：会计政策 变更 前期差错 更正 其他 二、本年年初余额 11,891,648 2,021,421 82,420 190,094 14,185,583 三、本年增减变动 金额（减少以“－” -78,491 152,039 519,020 592,568 号填列） （一）净利润 1,396,450 1,396,450 发行人民币普通股 （二）直接计入所 有者权益的利得和 损失 同一控制下的企业 -78,671 -78,671 合并 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 180 180 上述（一）和（二） -78,491 1,396,450 1,317,959 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 1．提取盈余公积 152,039 -152,039 2．对所有者（或股 -725,391 -725,391 第 2 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 东）的分配 3．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 11,891,648 1,942,930 234,459 709,114 14,778,151 公司法定代表人：徐建国 主管会计工作负责人：俞银贵 会计机构负责人：王世璋 9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明 关于合营企业的会计处理以前年度，为与境外报表会计政策保持一致，本集团对合营企业采用比例合 并法。现根据财政部于 2008 年 8 月 7 日发布的《企业会计准则解释第 2 号》规定，改按权益法核算， 并对会计政策变更采用追溯调整法。此项会计政策变更对本集团 2008 年及 2007 年股东权益及净利润 未构成影响。关于采用建设经营移交方式参与公共基础设施建设业务的会计处理根据财政部于 2008 年 8 月 7 日发布的《企业会计准则解释第 2 号》相关规定，本集团对采用建设经营移交方式参与公共 基础设施建设取得特许经营权的业务进行了追溯调整。 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 于2008年不再纳入合并范围的公司原子公司情况说明如下： 本集团持股比例 不再成为 注册地 经营范围 处置前(%) 处置后(%) 子公司原因 新疆绿洲人造板有限责任公司 新疆 制造、销售 人造板及产品 51 - 注1 浦东伊维燃油喷射有限公司 上海 生产及销售燃油 喷射相关产品 90 - 注2 上海柴油机厂洋泾泵分厂 上海 生产柴油机喷油泵配 件，机械加工及修理 82.64 - 注3 上海柴油机股份有限公司 上海 生产内燃机 金山缸套厂 缸套 70.75 - 注4 上海柴油机股份有限公司 上海 生产及销售柴油机、 油泵及备用部件 50.32 - 注5 注 1： 于 2008 年 3 月，本集团以人民币 7,502 千元协议转让所持新疆绿洲人造板有限责任公司 51% 之股权。股权处置相关事宜已于 2008 年 3 月完成，故自 2008 年 3 月 1 日起，新疆绿洲人造板有限责 任公司不再纳入本集团合并财务报表范围。 注 2： 于 2007 年 9 月，本集团以人民币 239,403 千元转让所持浦东伊维燃油喷射有限公司 90%之股 权。股权处置相关事宜已于 2008 年 4 月完成，故自 2008 年 4 月 30 日起，浦东伊维燃油喷射有限公司 不再纳入本集团合并财务报表范围。根据协议约定，浦东伊维燃油喷射有限公司自交易基准日起至交 易完成日止经营盈利人民币 9,744 千元由本集团享有。 注 3： 于 2007 年 12 月，本集团以人民币 14,002 千元协议转让所持上海柴油机厂洋泾泵分厂 82.64% 之股权。股权处置相关事宜已于 2008 年 2 月完成，故自 2008 年 2 月 1 日起，上海柴油机厂洋泾泵分 第 3 页 共 40 页 上海电气集团股份有限公司 2008 年年度报告摘要 厂不再纳入本集团合并财务报表范围。根据协议约定，上海柴油机厂洋泾泵分厂自交易基准日起至交 易完成日止经营亏损人民币 3,790 千元由本集团承担。 注 4： 于 2008 年 4 月，本集团以人民币 28,142 千元协议转让所持上海柴油机股份有限公司金山缸 套厂 70.75%之股权。股权处置相关事宜已于 2008 年 4 月完成，故自 2008 年 4 月 1 日起，上海柴油机 股份有限公司金山缸套厂不再纳入本集团合并财务报表范围。根据协议约定，上海柴油机股份有限公 司金山缸套厂自交易基准日起至交易完成日止经营盈利人民币 299 千元由本集团享有。 注 5： 于 2007 年 12 月 29 日，本集团以人民币 923,420 千元协议转让所持上海柴油机股份有限公司 50.32%之股权。股权处置相关事宜已于 2008 年 12 月完成，故自 2008 年 12 月 31 日起，上海柴油机股 份有限公司不再纳入本集团合并财务报表范围。 上海电气集团股份有限公司 二零零九年四月二十四日 第 4 页 共 40 页