中油工程(600339)天利高新2003年年度报告

新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告 天利高新 股票代码：600339 二 OO 四年三月十二日 1 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 重要提示 公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长付徳新先生、副董事长肖宏伟先生、董事李琴女士、独立董事周小明 先生,由于出差未能亲自出席本次董事会会议，分别书面授权委托董事吕健先生、副 董事长王明章先生、李太成先生、独立董事王林先生,代为出席会议并行使表决权。 公司 2003 年度财务报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，并出具标准 无保留意见的审计报告。 公司董事长付德新先生、副董事长兼总经理李太成先生、财务总监杨宁先生、财 务部负责人曹淑萍女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 2 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 目 录 第一节 公司基本情况简介……………………………………………………4 第二节 会计数据和业务数据摘要……………………………………………5 第三节 股本变动及股东情况…………………………………………………8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………12 第五节 公司治理结构 ………………………………………………………15 第六节 股东大会情况简介 ……………………………………………………17 第七节 董事会报告 ……………………………………………………………18 第八节 监事会报告 ……………………………………………………………38 第九节 重要事项 ………………………………………………………………41 第十节 财务报告 ………………………………………………………………46 第十一节 备查文件目录 ………………………………………………………82 3 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第一节 公司基本情况简介 1、公司名称： 公司法定中文名称：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 公司简称：天利高新 公司法定英文名称：Xinjiang Dushanzi TianLi High＆NewTech Co.，Ltd，P.R.C. 英文名称缩写：TLGX 2、公司法定代表人：付德新 3、公司董事会秘书：马新海 董事会证券事务代表：任斌 电话：0992-3655959、0992-3877118 传真：0992-3659999 电子信箱：600339@vip.sina.com、tlgx_ren@sina.com 联系地址：新疆独山子大庆东路 2 号天利高新董事会秘书办公室 4、公司注册地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司办公地址：新疆独山子区大庆东路 2 号 公司邮政编码：833600 公司国际互联网网址：http://www.tlhnt.com；http://www.600339.com 电子邮件地址：tlgx@sina.com 5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：天利高新 股票代码：600339 7、公司其他有关资料： 首次注册登记日期：1999 年 4 月 28 日 变更注册登记日期：2002 年 11 月 13 日 注册资本变更为： 35700 万元 注册地点变更为： 新疆独山子区大庆东路 2 号 企业法人营业执照注册号：6500001000591 税务登记号：650202712998630 公司聘请的会计师事务所名称：天津五洲联合合伙会计师事务所 公司聘请的会计师事务所的办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路 30 号 4 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标（单位：人民币元） 序 号 项 目 2003 年 1 利润总额 71,326,051.79 2 净利润 59,926,841.02 3 扣除非经常性损益后的净利润 60,854,595.28 4 主营业务利润 149,803,503.81 5 其他业务利润 1,637,183.08 6 营业利润 69,258,242.84 7 投资收益 3,141,741.11 8 补贴收入 0 9 营业外收支净额 -1,073,932.16 10 经营活动产生的现金流量净额 9,771,666.73 11 现金及现金等价物净增减额 -4,588,204.20 注 1：扣除非经常性损益的项目和涉及金额明细： 序 号 项 目 金额（人民币元） 1 营业外收入 122,099.60 2 固定资产减值准备转回 249.53 3 处理固定资产净损失 462,348.01 4 罚款支出 6,877.37 5 捐赠支出 726,806.38 6 非经常性损益项目所得税影响数 145,928.37 合 计 -927,754.26 注 2：非经常性损益是按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号—— 5 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 非经常性损益》（2004 年修订）的要求进行确定和计算的。 二 、截止报告期末前三年的主要会计数据及财务指标 （单位：人民币元） 2002 年度 2002 年度 2001 年度 2001 年度 指标项目 单位 2003 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 元 1,241,703,349.45 733,987,939.67 733,987,939.67 335,500,984.00 340,440,308.09 净利润 元 59,926,841.02 52,037,481.40 52,037,481.40 51,653,206.57 51,361,139.96 总资产 元 1,370,802,895.00 1,082,166,646.90 1,082,166,646.90 899,944,505.59 920,306,727.89 股东权益 元 710,648,245.94 627,899,246.49 681,449,246.49 629,703,831.70 629,411,765.09 每股收益（摊薄） 元/股 0.17 0.15 0.15 0.22 0.22 每股收益（加权） 元/股 0.17 0.15 0.15 0.22 0.22 扣除非经常性损益后 的每股收益（摊薄） 元/股 0.17 0.15 0.15 0.23 0.23 扣除非经常性损益后 元/股 0.17 0.15 0.15 0.23 0.23 的每股收益（加权） 每股净资产 元/股 1.99 1.76 1.91 2.65 2.64 调整后的每股净资产 元/股 1.99 1.76 1.91 2.64 2.64 每股经营活动产生的 元/股 0.03 0.31 0.31 0 0 现金流量净额 净资产收益率（摊薄） % 8.43 8.29 7.64 8.20 8.16 净资产收益率（加权） % 8.87 7.94 7.94 8.19 8.15 扣除非经常性损益净 9.00 8.00 8.00 8.62 8.58 % 资产收益率（加权） 6 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 三、报告期利润表附表： 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 报告期利润（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 149,803,503.81 21.08 22.17 0.42 0.42 营业利润 69,258,242.84 9.75 10.25 0.19 0.19 净利润 59,926,841.02 8.43 8.87 0.17 0.17 扣除非经常性损益后的净利润 60,854,595.28 8.56 9.00 0.17 0.17 注；净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号 ——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求确定和计算。 四 、报告期内股东权益变化情况及原因 （一）股东权益变动情况（单位：人民币元） 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 拟分配现金股利 股东权益合计 期初数 357,000,000.00 228,656,428.71 31,422,285.94 15,711,142.97 10,820,531.84 53,550,000.00 681,449,246.49 本期增加 0 23,147,978.43 12,272,008.72 6,136,004.36 59,926,841.02 42,840,000.00 138,186,828.17 本期减少 0 0 325,820.00 325,820.00 55,112,008.72 53,550,000.00 108,987,828.72 期末数 357,000,000.00 251,804,407.14 43,368,474.66 21,521,327.33 15,635,364.14 42,840,000.00 710,648,245.94 （二）股东权益变动原因： 1、资本公积增加 23,147,978.43 元是由于财政拨付的技改挖潜资金项目完工后转 入资本公积，另外股权投资准备增加所致。 2、盈余公积、法定公益金增加是报告期根据净利润计提 10%的法定盈余公积金和 10%的公益金所致。减少是因为集体福利设施支出所致。 3、未分配利润增加是本年度利润增加所致，减少是由于报告期根据净利润计提 10% 的法定盈余公积金、10%的法定公益金及分配现金股利所致。 7 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 报告期内，公司股份变动情况表如下： （数量单位：股） 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1.发起人股份 其中: 国家持有股份 209,589,240 209,589,240 境内法人持有股份 21,410,760 21,410,760 境外法人持有股份 其 他 2.募集法人股份 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 231,000,000 231,000,000 二.、已上市流通股份 1.人民币普通股 126,000,000 126,000,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已上市流通股份合计 126,000,000 126,000,000 三、股 份 总数 357,000,000 357,000,000 8 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 二、股票发行及上市情况 1、公司于 2000 年 11 月 15 日经中国证监会证监发行字【2000】161 号文核准， 于 2000 年 12 月 6 日在上海证券交易所首次上网定价发行 6000 万股普通股 A 股，发 行价格是 7.28 元/股，发行完毕后于 2000 年 12 月 25 日在上海证券交易所上市交易， 获准上市交易数量 6000 万股。经公司 2001 年第二次临时股东大会讨论通过，公司向 全体股东每 10 股转增 4 股，转增后公司总股本为 23800 万股，流通股为 8400 万股。 经公司 2002 年第一次临时股东大会讨论通过，实施了 2002 年中期资本公积金转增股 本方案，以 2002 年 6 月 30 日总股本 23800 万股为基数，用资本公积向全体股东按每 10 股转增股本 5 股，合计转增 11900 万股，转增后总股本为 35700 万股。 2、报告期内股份总数及结构未发生变动。 3、报告期内，公司无内部职工股。 三、股东情况 （一）、报告期末股东总数： 截止 2003 年 12 月 31 日，公司股东总数 9011 户。 （二）、股东持股情况 1、前 10 名股东持股情况：（截止 2003 年 12 月 31 日） 年度内股份增减变 期末持股数 名次 股东名称 比例（%） 股东性质 动情况（股） （股） 1 新疆独山子天利实业总公司 0 117,714,240 32.97 国有法人股 2 新疆维吾尔自治区石油管理局 0 91,875,000 25.74 国有法人股 3 新疆高新房地产有限责任公司 0 12,990,180 3.64 法人股 4 新疆特变电工股份有限公司 0 7,641,270 2.14 法人股 5 新疆国际信托投资公司 +10,800 2,380,800 0.67 流通 A 股 6 新疆鸿鑫投资有限责任公司 0 1,545,231 0.43 流通 A 股 7 上海中大高新电子技术有限公司 0 779,310 0.22 法人股 8 博时裕富证券投资基金 +768,477 768,477 0.22 流通 A 股 9 张文英 -725,720 399,880 0.11 流通 A 股 10 李莎 -253,430 348,070 0.097 流通 A 股 9 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 2、公司前十名流通股股东持股情况：（截止 2003 年 12 月 31 日） 名次 股东名称 期末持股数（股） 比例（%） 股份种类 1 新疆国际信托投资公司 2,380,800 0.67 流通 A 股 2 新疆鸿鑫投资有限责任公司 1,545,231 0.43 流通 A 股 3 博时裕富证券投资基金 768,477 0.22 流通 A 股 4 张文英 399,880 0.11 流通 A 股 5 李莎 348,070 0.097 流通 A 股 6 李玉琴 338,800 0.095 流通 A 股 7 支国强 338,100 0.095 流通 A 股 8 李福荣 325,480 0.091 流通 A 股 9 唐先明 317,800 0.089 流通 A 股 10 陈旭超 310,600 0.087 流通 A 股 说明： （1）新疆维吾尔自治区石油管理局所持有的公司 950 万股国有法人股（占总股 份的 2.66％）,被潍坊市中级人民法院冻结,冻结期限自 2003 年 12 月 9 日至 2004 年 12 月 8 日。其他发起人股东，其股份不存在质押、冻结、托管情况。 （2）报告期内，持股 5%（含 5%）以上的法人股东为新疆独山子天利实业总公司 和新疆维吾尔自治区石油管理局，所持股份均为未上市流通的国有股。 （3）公司前十名股东中，法人股东之间没有关联关系，也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，公司未知流通股股东是否存在关 联关系及一致行动人的情况。 （4）公司无战略投资者或一般法人因配售新股成为的前十大股东。 （三）、第一大股东情况 第一大股东名称：新疆独山子天利实业总公司 10 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 法定代表人：吕健 成立日期：1989 年 1 月 1 日 经营范围：石化产品及原材料，石化机械及运输设备配件销售，房屋租赁，国 内商业，木器制作和零售，经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务， 仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务，经营来料加工和“三来一补”业 务，植物油加工和销售。 注册资本：14000 万元 企业性质：地方国有企业 （四）、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 新疆石油管理局持有国有法人股 9187.5 万股，占公司总股本的 25.74%。 公司法定代表人：唐健 成立日期：1955 年 1 月 1 日 经营范围：石油勘探开发、炼油化工、管输、销售、科研设计、机修制造等； 注册资本：68 亿元人民币 （五）、报告期内公司第一大股东未发生变更。 11 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司现任董事、监事及高管人员基本情况 性 年 期初持 期末持 姓名 职务 任期起止日期 备注 别 龄 股数 股数 付德新 男 董事长 49 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 王明章 男 副董事长 55 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 肖宏伟 男 副董事长 36 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 李太成 男 副董事长、总经理 56 2002.5-2005.5 0 0 吕健 男 董事 44 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 肖永胜 男 董事 45 2003.4-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 李 琴 女 董事 28 2002.5-2005.5 37800 37800 在股东单位领取报酬 周小明 男 独立董事 37 2002.5-2005.5 0 0 李宪惠 男 独立董事 40 2002.5-2005.5 0 0 朱瑛 女 独立董事 32 2002.5-2005.5 0 0 王林 男 独立董事 39 2003.5-2005.5 0 0 罗基础 男 监事会主席 46 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 陈鹏飞 男 监事会副主席 55 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 李德学 男 监事会副主席 41 2002.5-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 尼玛教 男 监事 49 2003.6-2005.5 0 0 在股东单位领取报酬 崔洪东 男 职工代表监事 36 2002.5-2005.5 0 0 李强 男 职工代表监事 34 2002.5-2005.5 0 0 李雪莲 女 职工代表监事 34 2003.4-2005.5 0 0 李凤先 男 常务副总经理 35 2003.2-2005.5 0 0 曲平 男 副总经理、党委 38 2003.2-2005.5 0 0 罗建国 男 党委副书记、纪委 46 2003.2-2005.5 0 0 马新海 男 副总经理、董事 38 2002.5-2005.5 0 0 陈建 男 副总经理 35 2002.7-2005.5 0 0 杨宁 男 财务总监 44 2002.5-2005.5 0 0 宋清山 男 总工程师 42 2002.5-2005.5 0 0 朱良明 男 总经理助理 41 2002.5-2005.5 0 0 李忠 男 总经理助理 35 2002.5-2005.5 0 0 戚贵华 男 总经理助理 40 2002.7-2005.5 0 0 王嘉春 男 副总工程师 37 2002.7-2005.5 0 0 陈 科 男 副总工程师 38 2002.7-2005.5 0 0 说明： 1、董事李琴女士购买持有公司流通股 37800 股,已冻结； 2、其余董事、监事、高级管理人员均未持有公司股份； 12 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 二、 董事、监事在股东单位任职情况： 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 付德新 新疆石油管理局独山子石化总厂 厂长、党委书记 1999.7-至今 王明章 新疆石油管理局独山子石化总厂 副厂长 1998.3-至今 吕 健 新疆石油管理局独山子石化总厂 副厂长 2000.7-至今 肖永胜 新疆独山子天利实业总公司 党委书记 2002.5-至今 李 琴 新疆高新房地产有限责任公司 董事长 2001.3-至今 罗基础 新疆石油管理局独山子石化总厂 纪委副书记、监察处处长 1999.12-至今 陈鹏飞 新疆石油管理局独山子石化总厂 副总会计师 1998.4-至今 李德学 新疆石油管理局独山子石化总厂 审计处处长 1999.11-至今 尼玛教 新疆独山子天利实业总公司 党委副书记、工会主席 1998.12-至今 三、公司现任董事、监事及高管人员年度报酬情况 公司对在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员实行岗位工资分配制度与 年度考评制度。岗位工资分配制度实行以岗定酬，按月考核；年度考评制度是年初根 据公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标 和管理职责，按月统计考核，在效益工资中体现，年末结合公司总体经营情况，由公 司董事会组织有关人员进行总体考评。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、 各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其它津贴等）约为 74.81 万元。在公司领取报酬 的董事只有 1 名（不含独立董事），报酬为 6.28 万元。金额最高的前三名董事的报酬 总额为 16.28 万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 16.48 万元。 公司 2001 年股东大会审议通过《对独立董事发放津贴的议案》，明确了独立董 事的年度津贴为 5 万元（含税），独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按 有关规定或公司章程行使职权时所发生的合理费用，公司据实予以承担。 公司现任董事 11 人、监事 7 人，高级管理人员 12 人，在公司领取报酬的总计 13 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 20 人，年度报酬数额在 5 万元以上的 6 人，年度报酬数额在 4-5 万元之间的 11 人， 3-4 万元之间的 3 人。 下列董事不在公司领取报酬：付德新、王明章、肖宏伟、吕健、肖永胜、李琴。 下列监事不在公司领取报酬：罗基础、陈鹏飞、李德学、尼玛教。 四、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因： 1、报告期内，由于工作变动原因，董事温国军先生提出辞去本公司董事职务， 公司于 2003 年 4 月 23 日召开的 2002 年年度股东大会,审议通过肖永胜先生为公司第 二届董事会董事；由于工作变动原因，职工监事曹淑萍女士提出辞去本公司监事职务， 职工代表大会推举李雪莲女士担任公司职工代表监事（公告见 2003 年 4 月 24 日的 《上 海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》）。 2、经公司第二届董事会第三次会议表决通过，聘任李凤先先生为公司常务副总 经理,聘任曲平先生为公司副总经理。原公司副总经理罗建国先生因工作变动原因， 辞去副总经理职务。 （公告见 2003 年 3 月 4 日的《上海证券报》、 《中国证券报》、 《证 券时报》）。 3、由于工作原因，董事张新先生提出辞去本公司董事职务，监事任兆中先生提 出辞去本公司监事职务。公司于 2003 年 6 月 27 日召开的 2003 年第一次临时股东大 会,审议通过王林先生为公司第二届董事会独立董事，尼玛教先生为公司第二届监事 会监事（公告见 2003 年 6 月 28 日的《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券时报》 ）。 五、公司员工的数量、专业构成、教育程度及离退休职工人数情况： 截止 2003 年 12 月 31 日，公司在册职工人数为 2047 人，其中管理人员为 136 人，占总人数的 6.6% ;专业技术人员为 268 人，占总人数的 13.1%，生产人员 1499 人，占总人数的 73.2%；销售人员 96 人，占总人数的 4.7% ，财务人员 48 人，占总 人数的 2.4%。 教育程度：研究生 8 人、本科生 253 人、大中专生 1137 人、其他 649 人。 公司需承担费用的离退休人员 3 人。 14 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建 立现代企业制度、规范公司运作，加强信息披露，做好投资者关系管理工作。 公司根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规 定，于 2003 年 6 月 27 日召开的 2003 年第一次临时股东大会,审议通过王林先生为公 司第二届董事会独立董事，使公司独立董事人数达到全体董事人数的三分之一，完善 了独立董事制度，提高了公司董事会决策的科学性、客观性，使公司法人治理结构进 一步完善。 公司于 2003 年 4 月 23 日召开的第二届董事会第四次会议，审议通过了《董事会 提名委员会实施细则》、《关于董事会提名委员会委员人选的议案》；公司董事会现下 设了战略发展专家委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等 4 个专业 委员会，制定了各委员会的工作实施细则，在公司的生产、经营、规范运作等各方面 发挥着积极的作用。公司于 2003 年 8 月 8 日召开的第二届董事会第五次会议，审议 通过了《累积投票制实施细则》。这些制度将继续充分发挥独立董事及董事会专门委 员会的作用，避免在工作中发生遗漏、失误，更有效的保证公司运作的高效、规范。 公司于 2003 年 10 月 22 日召开的第二届董事会第六次会议，审议通过了《公司 投资者关系管理制度》 ，规范了公司与投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解 和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规 范运作，提升公司的核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最 大化。 从总体来看，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理准则 的规范性文件要求。 15 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 二、独立董事履行职责情况 报告期内，四名独立董事能够按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，本 着为全体股东负责的态度，履行诚信和勤勉的义务，自任职以来，认真参加了报告期 内的历次董事会和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，在董事会决策过程中， 对公司的议案发表了专业性意见，为董事会科学、客观地决策起到了积极的作用。对 公司的关联交易、定期报告及担保情况发表了独立意见，切实维护了公司整体利益及 中小股东的合法利益不受侵犯。 三、公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况： 1、人员分开方面：本公司与第一大股东在劳动、人事及工资管理等方面是独立 的，设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务总 监、总工程师、总经理助理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且均未在股东单位 担任除董事之外的重要职务。 2、资产完整方面：本公司产权明晰、资产完整，拥有独立的生产系统、辅助生 产系统和配套设施，产供销系统完整独立。 3、财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度，公司独立做出财务决策，不存在第一大股东干预本公司资金使用 的情况。公司独立在银行开户，独立缴税。 4、机构独立方面：本公司设立了完全独立于第一大股东的组织机构，办公机构 和生产经营场所分开，公司各职能部门与第一大股东的内设机构之间没有上下级关 系，董事会下设专门委员会。 5、业务分开方面：本公司在业务方面独立于第一大股东，具有独立完整的业务 及自主经营能力，与第一大股东不存在依赖关系。 四、高级管理人员的考评及激励机制 公司已建立了目标责任制考核体系，加强对高级管理人员的管理和激励。在每 16 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 个经营年初根据公司总体发展战略和年度经营目标，确定各高级管理人员的年度经营 业绩综合指标和管理职责，年末由董事会、监事会会同相关职能部门，结合高级管理 人员的述职及实际目标完成情况进行考评。 在激励与约束机制方面，公司对高级管理人员实行指标考核，如果当年能完成 各项指标，则给予指标兑现；如不能完成，则扣除高级管理人员的部分效益工资。建 立了高级管理人员年终效益奖与公司当年绩效挂钩，个人业绩与公司效益相联系的激 励机制。 第六节 股东大会情况简介 一、本年度召开股东大会情况 本报告期内共召开二次股东大会，会议情况如下： 1、2003 年 3 月 4 日，公司在《上海证券报》、 《中国证券报》和《证券时报》上 刊登了“第二届董事会第三次会议决议公告暨召开 2002 年度股东大会的通知”， 2003 年 4 月 23 日，在公司七楼会议室召开了 2002 年度股东大会，到会股东及股东 授权委托人 5 人，代表股份数 23100 万股，占公司总股本的 64.71%，审议并通过了 以下议案： （1）《2002 年度董事会工作报告》； （2）《2002 年度监事会工作报告》； （3）《2002 年度财务决算报告》； （4）《关于 2002 年度利润分配及资本公积转增预案》； （5）《2002 年年度报告正文及摘要》； （6）《关于聘任 2003 年度会计师事务所及其报酬的议案》； （7）《关于修改〈公司章程〉的议案》； （8）《关于更换董事会部分董事的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2003 年 4 月 24 日《上海证券报》、 《中国证券报》 和《证券时报》。 17 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 2、2003 年 5 月 24 日，公司在《上海证券报》 、《中国证券报》和《证券时报》 上刊登了“第二届董事会第四次临时会议决议暨召开 2003 年第一次临时股东大会的 通知”，2003 年 6 月 27 日，在公司七楼会议室召开了 2003 年第一次临时股东大会， 会议实到股东及股东授权委托人共 4 人，代表股份数 13912.5 万股，占公司总股本的 38.97%，审议并通过了以下议案： （1）《关于修改〈公司章程〉的议案》； （2）《关于更换监事会部分监事的议案》； （3）《关于更换董事会部分董事的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2003 年 6 月 28 日《上海证券报》、 《中国证券报》 和《证券时报》。 二、选举、更换公司董事、监事情况 1、2002 年年度股东大会进行了董事会部分董事更换，董事温国军先生由于工作 变动原因，辞去本公司董事职务，经审议选举肖永胜先生为公司第二届董事会董事。 2、2003 年第一次临时股东大会进行了部分董事、监事更换，董事张新先生因工 作原因辞去本公司董事职务，经审议通过王林先生为第二届董事会独立董事。监事任 兆中先生因工作变动原因辞去本公司监事职务，经审议选举尼玛教先生为第二届监事 会监事。 第七节 董事会报告 一、经营情况的讨论与分析 2003 年，在公司董事会的正确领导和决策下，公司克服了“非典”疫情的负面 影响和原料价格上涨等不利因素，贯彻“持续发展、规范运作、市场为主、效益优先” 的总体经营方针，坚持实施了低成本战略、对外开拓战略、科技兴企战略、多元化发 展战略，全面完成了年度经营目标，取得了良好的业绩。2003 年公司完成主营业务 收入 12.42 亿元，增长率为 69.17%；公司累计实现净利润 5,992.68 万元，与去年同 期相比增长 15.16%。 1、坚持实施了低成本战略，成本得到大幅度降低 2003 年，公司总体单位加工费较 2002 年降低了 5%。各生产厂优化操作、精细管 18 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 理，各产品的单位加工费均低于计划指标。 2、狠抓对外开拓战略，建立并完善了营销和服务网络 2003 年，公司在对外贸易方面，按照“出口独山子地区产品为主、大力开拓中 亚市场”的外贸思路，充分发挥阿拉山口贸易公司和驻外办事处的优势，加强了公司 自产产品的出口和国外资源的进口。 3、实施科技兴企战略，加大科研开发和技术攻关力度。 2003 年，公司完成了添加剂类、聚丙烯改性类等 5 大类系列新产品推广及新配 方应用工作，并取得了用户的质量认可。通过新产品的开发和装置的技改技措，推动 了公司产品结构的优化和升级，提高了公司产品的附加值和市场竞争力。公司全面通 过了自治区高新技术企业资格的重新考核和复审；高光泽聚丙烯、透明聚丙烯、高碱 性环烷酸钙、建筑沥青及涤纶长丝纺粘针刺非织造等五类产品获得“自治区高新技术 产品”称号，这是公司自我拥有的知识产权和无形资产。 4、 实施多元化发展战略，分散经营风险，不断培育新的利润增长点 第二届董事会第四次会议通过了《关于受让新疆新兴期货经纪有限公司部分股权 的议案》和《关于参股筹建西海岸保险公估有限责任公司的议案》。公司分别于 2003 年 8 月和 2003 年 9 月分别完成了股权受让和筹建工作，标志着公司在保险和期货经 纪领域有了新的开发平台。 5、规范运作，与投资者关系得到进一步加深 2003 年，公司严格按照《上市公司治理准则》，进一步细化公司内部信息披露控 制制度，制定了公司《信息质量控制制度》，建立了一套标准化的工作程序，确保公 司内部信息披露及时、真实、准确、完整。 为了进一步加强与投资者的沟通，成立了投资者关系管理委员会，并制定了《投 资者关系管理制度》、《投资者关系管理人员行为规范》，使公司的投资者关系管理工 作规范化、制度化。结合公司实际情况，对公司的内部管理制度进一步完善，制定了 《董事会提名委员会实施细则》、 《累积投票制实施细则》等制度，充分发挥独立董事 及董事会各专门委员会的作用，避免在工作中发生遗漏、失误，从而有效地保证公司 运作的高效、规范。 6、产品结构优化初见成效 经过三年的项目建设和改造，公司已形成了沥青、聚丙烯、甲乙酮、添加剂、无 19 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 纺布、化工专用料、农用地膜、编织袋八大支柱产品，拥有了甲乙酮、沥青、聚丙烯、 农用地膜、添加剂、无纺布等 6 大亿元产能基地，公司产能已由成立之初的 3 个多亿 增加到目前的 8 个多亿。现在公司拥有西北规模最大、产品最全的土工材料生产基地、 中国最大的甲乙酮装置和中国第三大添加剂生产装置。结构调整初见效益，公司抵御 市场风险的能力得到了进一步的加强。 7、进一步规范内部管理，管理水平得到提升 公司严格按照“科技领先、名牌制胜、用户满意、追求卓越”的质量方针，严格 实施生产过程的质量管理和质量回访制度，使公司各类产品出厂合格率保持了 100%。 公司的质量管理体系认证顺利通过了 BSI 认证机构的复审。 二、公司经营情况 （一）、公司主营业务的范围及其经营情况 1、公司主营业务范围 高级润滑油系列添加剂产品、高级沥青系列产品、土工合成新材料、塑料原料及 制品，精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售，石油化工技术咨询服务， 经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务，成品油的零售，密封件的生 产和销售。 2、公司主营业务业绩 1）行业及主要产品情况： 公司现有主营产品包括润滑油系列添加剂、沥青系列产品、塑料制品等六大类， 2003 年度主营业务收入、成本、利润构成如下： 20 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 单位：元 项 目 2003 年度 2002 年度 一、工 业 主营业务收 入 主营业务成本 主营业务收 入 主营业务成本 1、塑料类 305,729,116.22 266,129,109.64 214,462,444.08 179,420,333.08 2、沥青类 98,909,141.23 63,468,897.21 101,928,110.15 54,727,607.97 3、甲乙酮类 103,816,792.24 82,819,737.13 0 0 4、添加剂类 19,578,916.96 22,464,934.97 11,335,980.68 10,085,305.72 5、润滑油类 7,394,672.75 9,236,066.96 10,789,588.90 12,729,280.77 6、垫片类 1,860,337.03 834,934.08 2,689,235.80 1,727,032.07 小 计 537,288,976.43 444,953,679.99 341,205,359.61 258,689,559.61 二、商 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、 化工产品类 668,141,890.49 617,073,391.34 390,551,608.30 352,374,834.10 2、润滑油类 6,846,224.03 6,457,800.06 254,287.43 89,547.30 3、重 油 26,591,861.99 18,072,425.22 0.00 0.00 4、其 他 2,834,396.51 3,492,807.57 1,976,684.33 1,826,905.04 小 计 704,414,373.02 645,096,424.19 392,782,580.06 354,291,286.44 合 计 1,241,703,349.45 1,090,050,104.18 733,987,939.67 612,980,846.05 2）主营业务分地区情况 地区 主营业务收入（元） 主营业务收入比上年增减（％） 国内 1,241,703,349.45 69.17 国外 0 0 3) 占主营业务收入 10%以上的主要产品情况 单位：元 产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 一、工 业 537,288,976.43 444,953,679.99 17.19% 1、塑料类 305,729,116.22 266,129,109.64 12.95% 2、沥青类 98,909,141.23 63,468,897.21 35.83% 3、甲乙酮类 103,816,792.24 82,819,737.13 20.23% 二、商 业 704,414,373.02 645,096,424.19 8.42% 1、化工产品类 668,141,890.49 617,073,391.34 7.64% 21 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 （二）、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 (1)报告期内公司现有 2 家控股子公司，具体情况如下： 新疆天利期货经纪有限公司 项 目 上海星科实业有限责任公司 （原新疆新兴期货经纪有限公司） 天利高新持有股份 70% 66.67% 注册资本 1000 万元 3000 万元 法定代表人 李太成 马新海 主营业务范围 电脑、仪器仪表、化工原料、 期货经纪业务；期货信息咨询、培 电子电脑、机电产品等 训等 2003 年底总资产 42,746,005.95 元 36,252,924.91 元 2003 年实现主营业务收入 422,668,020.94 元 2,653,123.39 元 2003 年实现净利润 1,541,158.05 元 164,819.83 元 （2）公司主要参股公司的经营情况及业绩 ①新疆天北能源有限责任公司：该公司成立于 2002 年 2 月，注册资本 6000 万元， 本公司持有其 43%的股权。该公司主要从事天然气管道输送、石油天然气化工、天然 气产品的技术开发与销售等，2003 年实现主营业务收入 2,060.7 万元，净利润 268.2 万元，2003 年末总资产 7,819.7 万元（公司财务报告已经审计）。 ②阿拉山口天利高新工贸有限责任公司：该公司成立于 2001 年 2 月，注册资本 1000 万元，本公司持有其 35%的股权。该公司主要从事机械产品、机电产品、五金交电、 农副产品、土特产品、日用百货、办公自动化产品、轻工产品、建筑材料，化工产品 等的销售，边境小额贸易自营和代理各类商品和技术的进出口等，2003 年实现主营 业务收入 5,342 万元，净利润-2.7 万元，2003 年末总资产 1,951.5 万元（公司财务 报告已经审计）。 ③上海里奥高新技术投资有限公司：该公司成立于 2002 年 8 月，注册资本 10000 万元，本公司持有其 28.5%的股权。该公司主要从事高新技术投资、企业资产的购并、 重组、策划等，2003 年实现主营业务收入 541.3 万元，净利润 305.8 万元，2003 年 末总资产 10,351.1 万元（公司财务报告已经审计）。 ④新疆西海岸保险公估有限公司: 该公司成立于 2003 年 9 月，注册资本 1800 万元， 22 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 本公司持有其 44.44%的股权。该公司主要从事保险标的承保前的检验、估价及风险 评估，对保险标的出险后的勘察、检验、估损及理算等。2003 年尚在筹办期，无收 益。 ⑤新疆特变电工股份有限公司：公司持有 128 万股股权，持股比例为 0.50%。 （经营 情况参见新疆特变电工股份有限公司 2003 年度报告） （3）报告期内公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达 10%以上 的情况。 （三）、公司主要供应商和客户情况 1、公司向前五名供应商合计采购金额 37,713 万元，占年度采购总额的比例是 80.4%； 公司向前五名供应商采购金额总量及主要供货情况 供应商名称 采购金额（万元） 比例（%） 备注 中国石油天然气股份有限公司独 33,900 72.0 公司主要向其采购生产所需的丙烯原 山子石化分公司 料、半沥青、碳四、吹膜原料等。 新疆昌吉市凯金投资有限公司 1,500 3.2 甲醇原料 天津银祥国际贸易有限公司 1,460 3.1 催化剂、离子交换树脂 克拉玛依金塔投资有限公司 515 1.1 环烷酸原料 新疆天业股份有限公司 338 1.0 聚乙烯原料 合计 37,713 80.4 2、公司向前五名客户销售额合计 48,716.37 万元，占年度销售总额的比例是 39.23%。 （四）、经营中出现的问题与困难及解决方案 2003 年公司经营中出现的问题与困难主要有以下 4 个方面： 1、随着国际原油市场价格不断提高，主要原、辅料价格大幅上扬，并且市场化程 度较高，给公司生产成本控制带来一定的压力。 2、由于近年来公司的规模迅速扩张，参控股公司和分支机构数量增长较快，给公 司管理增加了一定的难度。 3、由于公司的业务量逐年递增，市场占有率不断提升，公司的售后服务压力明显 23 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 加大。 4、公司紧紧围绕核心产业的规模化发展，培育、开发出一些新产品、新项目，前 景较为广阔，但需要一定的资金支持。 针对这些问题和困难，公司主要采取以下解决方案 1）建立健全现代企业制度，完善法人治理结构，规范公司运作。同时按照《公司 法》加强对参控股公司的监管，挖掘企业间内部潜能。 2）树立全员服务意识，强化客户服务的战略地位，通过成立“售后服务协调小组” 和新建、扩建客户服务中心，使公司售后服务的实力明显加强。 3）严细内部管理、优化工艺结构，加大技术创新，采用新工艺、新技术有效控制 采购成本和生产费用、节能降耗，最大限度地消除成本上升带来的不利影响。 4）紧贴市场，快速反应，努力实现产销的良性互动，加大对重点工程项目、重大 招投标合同的跟踪力量，提高公司产品的市场占有率；加大对新产品的市场开拓和销 售力度，合理调整产品结构，扩大营销网络，充分利用产能扩张优势，提高公司的盈 利能力。加大对外交流的力度，努力开拓国际市场，促进产品出口。 5）通过加大技术外协和合作，加大科研开发力度，努力提高公司产品的技术含量 和附加值，不断扩大生产规模，提高公司效益。 6）公司积极拓展融资渠道，通过申请再融资和银行信贷，为公司培育、开发的新 产品、新项目及公司的进一步发展提供资金支持。 三、公司投资情况 至 2003 年 12 月 31 日，公司对外长期投资为 175,721,326.49 元，比上年同期 增长 29,375,014.42 元，增长比例为 20.1%。 24 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 （一）募股资金使用情况 单位：万元 本年度已使用募集 1,848.6 资金总额 募集资金总额 42,653.52 已累计使用募集资 42,015.3 金总额 是否符合计 是否变更项 实际投入金 产生收益金 承诺项目 拟投入金额 划进度和预 目 额 额 计收益 10000 吨/年高碱 性环烷酸钙改扩 6,237 否 7,115.9 -92.5 否 建项目 10000 吨/年无灰 5,760 否 5,446 --- 否 分散剂项目 5000 吨/年聚丙烯 5,506 是 --- --- --- 合成纸项目 5500 吨/年微滴灌 4,219 是 --- --- --- 器材项目 3000 吨/年聚丙烯 6,393 是 --- --- --- 发泡材料项目 5000 吨/年土木工 4,827 是 --- --- --- 程用地格板项目 100000 只/年塑料 3,793 是 --- --- --- 托盘项目 补充企业生产经 5,659 否 5,659 --- --- 营流动资金 合计 42,394 — 18,220.9 --- --- 未达到计划进度 1.10000 吨/年高碱性环烷酸钙改扩建项目由于市场推广困难，未能达到设 和收益的说明（分 计的产销规模，目前未达到预期效益。 具体项目） 2. 10000 吨/年无灰分散剂项目由于采用新的工艺技术，用更先进的热加合 技术代替原计划采用的氯化法，该技术的采用将大大降低对设备的腐蚀和对 环境的污染，已经进入试生产阶段。 变更原因及变更 为谨慎合理地使用募集资金，最大限度地发挥募集资金的投资效益，公 程序说明（分具体 司调整了部分募集资金的投向，将原计划的 5000 吨/年聚丙烯合成纸项目、 项目） 5500 吨/年微滴灌项目、3000 吨/年聚丙烯发泡材料项目、100000 只/年塑 料托盘项目变更为 30000 吨/年甲乙酮项目、30000 吨/年甲基叔丁基醚项目、 50000 吨/年仲丁醇项目。 对于以上募集资金投向变更，公司履行了法定程序和信息披露义务。 2001 年 6 月 29 日的公司第一届董事会第八次会议审议通过了关于变更募集 资金投资项目的议案，2001 年 8 月 3 日召开的 2001 年第一次临时股东大会 批准了该项议案，上述会议决议公告分别刊登于 2001 年 7 月 3 日和 2001 年 8 月 4 日的《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上。 25 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 变更项目情况： 单位：万元 变更投资项目的 24,738 资金总额 是否符合计 对应的原承诺项 变更项目拟 实际投入 产生收益金 变更后的项目 划进度和预 目 投入金额 金额 额 计收益 5000 吨/年聚丙 30000 吨/年甲乙 实现销售收 烯合成纸项目； 是 6,745 7,674.8 入 8,648.96 酮项目 5500 吨/年微滴 灌项目；3000 吨/ 30000 吨/年甲基 年聚丙烯发泡材 实现销售收 9,830 10,980 是 料项目；5000 吨/ 入 1,732.72 叔丁基醚项目 年土木工程用地 50000吨/年仲丁 格 板 项 目 ； 100000 只/年塑 9,511 11,258.4 — 是 醇项目 料托盘项目。 合计 — — 26,086 29,913.2 10,381.68 说明： 1、报告期内，公司无新的募集资金； 2、报告期内，未进行募集资金的变更。 3、本报告期内募集资金使用了 1848.6 万元，累计使用 42015.3 万元（其中有 9.3 万元未付款）,未使用的 314 万元。剩余募集资金按规定存在银行，实行专户管 理。 4、甲乙酮项目、甲基叔丁基醚项目、仲丁醇项目于 2003 年 8 月结转资产，报告 期公司为实现募集资金的效益回报，组织技术攻关，消化新技术，加大新产品的市场 拓展力度，共实现销售收入 10,381.68 万元，为公司增加销售毛利 2,099.7 万元，甲 乙酮系列产品成为公司新的效益增长点。 （二）、非募集资金投资情况 1、经第二届董事会第四次会议决议，通过了《关于受让新疆新兴期货经纪有限公 司部分股权的议案》，公司于 2003 年 7 月 28 日与中达信实业投资有限公司、新疆高 新房地产有限责任公司分别签订了《股权转让协议》 ，受让中达信实业投资有限公司 26 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 持有的新疆新兴期货经纪有限公司 1400 万股权，受让新疆高新房地产有限责任公司 持有的新疆新兴期货经纪有限公司 600 万股权。此次股权转让总价款为 2000 万元， 占该公司注册资本的 66.7%。 2、经第二届董事会第四次会议决议，通过了《关于参股筹建西海岸保险公估有限 责任公司的议案》。公司投资 800 万元参股西海岸保险公估有限责任公司，占该公司 注册资本的 44.44%。 三、公司经营成果及财务状况 （一）主要财务指标 ： 单位：人民币元 项 目 2003 年 2002 年 增减（%） 总资产 1,370,802,895.00 1,082,166,646.90 26.67 长期负债 21,146,992.50 53,917,879.66 -60.78 股东权益 710,648,245.94 681,449,246.49 4.28 主营业务收入 1,241,703,349.45 733,987,939.67 69.17 主营业务利润 149,803,503.81 118,815,503.01 26.08 净利润 59,926,841.02 52,037,481.40 15.16 现金及现金等价物 -4,588,204.20 -348,889,283.49 98.69 净增加额 （二）财务状况变动说明 1、总资产增长 26.67%，主要是公司增加项目投入，生产规模扩大所致。 其中：应收票据增长 570.44%，主要是由于公司 2003 年度收入增加,部分客户采用银 行承兑汇票方式结算所致；预付账款增长 126.11%，主要是公司预付原材料款增加所 致；存货增加 50.60%，主要是公司 2003 年产量大幅增加，年末库存增加所致；长期 投资增长 20.07%，主要是公司投资新疆新兴期货经纪有限公司和西海岸保险公估有限 公司所致。固定资产增长 20.54%，主要是在建工程完工转入所致。 2、长期负债降低 60.78%，主要是偿还了收购无纺布厂的债务及财政拨入的挖潜 改造资金项目完工后转入资本公积所致。 3、股东权益增加 4.28%，主要是公司 2003 年度实现净利润及分配现金股利所致。 27 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 4、主营业务收入、主营业务利润分别增长 69.17%和 26.08%，主要是本年公司甲 乙酮等在建项目完工相应增加收入,同时利用原有的销售渠道扩大商品流通业务量, 商业收入相应增加所致;此外 2003 年度子公司上海星科实业有限责任公司的业务量也 较上年大幅增加。 5、净利润增长 15.16%，主要是主营业务收入增加所致。 6、现金及现金等价物净增加额增长 98.69%，主要是基本建设投入减少，及筹资 活动产生的现金流量增加所致。 四、新年度经营计划 （一）、经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 独山子作为亚欧大陆桥的桥头堡，东联陇海兰新经济带，西出中亚和欧洲，在新 丝绸之路上起着重要的经济、技术、文化的 交汇作用；通过南北交通大通道，紧密 联接全疆各地县市，形成一个以天山北坡经济带为主线、向南北疆两翼展开的经济格 局，经济带起着主体、集聚和 辐射作用。中国石油天然气股份有限公司独山子石化 分公司已被中国石油确定为千万吨级炼油、百万吨级乙烯生产基地，这一战略决策是 把独山子良好的基础优势转变为规模优势、经济优势，是独山子实现跨越式发展的重 大契机。 （二）、新年度业务、经营发展计划 2004 年是天利高新实现第二次跨越、谋求更大发展的关键一年。按照公司发展规 划，今年工作的总体指导思想是：贯彻落实党的十六大和十六届三中全会精神，要坚 持以“三个代表”为指导思想，坚定不移地抓好发展这个第一要务，积极开拓市场， 进一步加强自身队伍建设，不断提高工作质量和水平，增强企业的综合实力，实现第 二次跨越发展。 2004 年公司发展目标是：①做好独山子大石化产业链配套项目的论证、报批和实 施工作；②力争启动公司再融资计划；③完成公司网络信息系统建设。为保证上述目 标的完成，要切实抓好以下重点工作： 1、抓好发展第一要务，提高公司综合实力 28 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 大石化的启动，给独山子带来了历史上的最大发展机遇，也给天利高新带来了新 的发展契机。在新的一年里，公司将着力在独山子大石化产业链延伸项目上寻求新的 突破。在项目建设中，按照市场运行规则，用超前的思维、有效的措施、扎实的作风， 整合人才、政策、机制、资金、市场等各方面的资源，做大、做强具有比较优势和市 场前景的各方面工作。 2、以效益为中心，进一步加大市场开拓力度 “一手抓发展、一手抓市场”是公司 2004 年两大工作重点。在销售市场方面， 采取强有力的措施，加大新产品的市场开拓力度，打出新产品的品牌，同时狠抓内部 管理，加强业务培训，提高业务人员的综合素质。继续完善考核体系和激励机制，建 立和实施销售人员的季兑现方案，进一步提高营销队伍的业务水平和工作积极性。开 发新客户、稳定老客户，健全和完善营销网络和快捷的市场信息反馈系统。在外贸市 场方面，实施国际化经营战略，开辟增收新途径。充分利用国家和自治区的外贸政策， 做好公司所需化工原材料进口储备和流通工作。加强国外市场售前、售中和售后服务 的力度，加大公司自产产品的出口和流通领域的合作。 3、进一步加强基础管理，向管理要效益 2004 年要围绕生产经营管理重点，切实加强基础管理。进一步查找薄弱环节和突 出问题，强化措施，扎实整改。强化制度建设，加强经营过程管理，坚持不懈地抓好 安全工作，夯实设备、电器、仪表管理的基础工作，全面贯彻公司质量方针。 4、继续搞好技术创新，不断提升公司的竞争力 以“降低成本、配合市场”为目标，把科研开发与市场开拓、售后服务紧密结合 起来。以市场为导向开发新产品，提高科研开发成果的转化率，不断提高产品的附加 值。针对生产技术难点和重点技术的瓶颈组织科研攻关，不断进行各生产装置生产工 艺的技改技措，进一步降低成本、提高产品质量。 5、加强员工队伍和企业文化建设，为企业的发展提供强有力的智力支持 要强化和加强整个员工队伍建设，建设一支能征善战的高素质员工队伍。不断完 善用工和分配制度，为引进高素质人才和营造宽松的人才环境创造条件，为公司的快 29 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 速发展奠定坚实的人才基础。继续落实 CIS 系统工程，不断完善和提升天利高新具有 号召力、凝聚力和向心力的企业文化。 6、加快信息化建设的进程 2004 年，公司要进一步建立反应快捷、指挥得力的生产指挥和监控系统；要建 立和完善国际国内市场信息化平台，为大市场、大流通提供可靠的信息保障。 五、董事会日常工作情况 （一）、本报告期内共召开六次董事会，具体内容及决议摘要如下： 1、2003 年 2 月 28 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过如下议案： 1）《2002 年度总经理工作报告暨 2003 年度经营工作大纲》； 2）《2002 年度财务决算报告》； 3）《2002 年度内部审计工作报告》； 4）《关于 2002 年度利润分配和资本公积转增股本的预案》； 5）《2002 年度董事会工作报告》； 6）《2003 年度利润分配政策的议案》； 7）《2002 年年度报告正文及摘要》； 8）《关于聘任 2003 年度会计师事务所及其报酬的议案》； 同意续聘五洲联合合伙会计师事务所为本公司 2003 年度财务审计机构。 9）《关于修改〈公司章程〉的议案》； 10）《关于放弃组建中吉合资“天利-M”有限责任公司的议案》； 11）《关于更换董事会部分董事的议案》； 董事温国军先生由于工作变动原因，辞去本公司董事职务，经审议选举肖永胜先 生为公司第二届董事会董事候选人。 12）《关于聘任公司副总经理的议案》； 公司聘任李凤先先生为公司常务副总经理,聘任曲平先生为公司副总经理。 13）《关于聘任公司证券事务代表的议案》； 30 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 公司聘任任斌女士为董事会证券事务代表。 14）《关于公司和关联方关联交易的议案》； 15）《关于公司项目发展的说明》； 16）《关于召开 2002 年度股东大会的议案》； 本次会议决议公告刊登于 2003 年 3 月 4 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证 券时报》。 2、2003 年 4 月 23 日，公司召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了以下 议案： 1）《2003 年第一季度报告》； 2）《董事会提名委员会实施细则》； 3）《关于董事会提名委员会委员人选的议案》 4）《关于受让新疆新兴期货经纪有限公司部分股权的议案》； 5）《关于参股筹建西海岸保险公估有限责任公司的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 4 月 25 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证 券时报》。 3、2003 年 5 月 23 日，公司召开了第二届董事会第四次临时会议，审议通过了 以下议案： 1）《关于修改〈公司章程〉的议案》； 2）《关于更换董事会部分董事的议案》； 3）《关于召开 2003 年第一次临时股东大会的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 5 月 24 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证 券时报》。 4、2003 年 6 月 17 日，公司以通讯方式召开了第二届董事会第五次临时会议， 审议通过了关于《关于增加参股西海岸保险公估有限责任公司投资的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 6 月 18 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证 券时报》。 31 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 5、2003 年 8 月 8 日，公司召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了以下议 案： 1)《2003 年半年度报告全文及摘要》； 2)《关于累积投票制实施细则的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 8 月 12 日《上海证券报》、 《中国证券报》和《证 券时报》。 6、2003 年 10 月 22 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了以下 议案： 1)《2003 年第三季度季度报告》； 2)《公司投资者关系管理制度》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 10 月 24 日《上海证券报》 、《中国证券报》和 《证券时报》。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、 法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内 容。2003 年对股东大会的决议，公司董事会执行情况如下： 1、公司 2002 年度利润分配执行情况： 2003 年 2 月 28 日公司第二届董事会第三次会议通过公司 2002 年度利润分配和 资本公积转增股本的预案：以 2002 年度末总股本数 35700 万股为基数，向全体股东 每 10 股派 1.50 元（含税），该方案经 2003 年 4 月 23 日的 2002 年度股东大会批准通 过。2003 年 6 月 3 日，公司派息公告刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》，股权登记日为 2003 年 6 月 6 日，除息日为 2003 年 6 月 9 日，红利发放日 为 2003 年 6 月 13 日。 2、公司资本公积金转增股本执行情况： 2003 年 2 月 28 日公司第二届董事会第三次会议通过公司 2002 年度利润分配和 32 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 资本公积转增股本的预案：2002 年度公司不进行资本公积转增股本。该方案经 2003 年 4 月 23 日的 2002 年度股东大会批准通过。 六、本次利润分配预案 经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，公司 2003 年度(母公司)实现净利润 60,372,389.15 元。按《公司章程》有关规定，提取 10%的法定公积金 6,037,238.92 元和 10%的法定公益金 6,037,238.92 元，加上年初未分配利润 10,939,143.83 元， 本年度可供股东分配利润为 59,237,055.14 元。考虑到股东的利益和公司发展的需 要，拟作如下分配：以 2003 年末总股本 35700 万股为基数，向全体股东每 10 股派发 1.2 元现金红利（含税），共计分配现金红利为 42,840,000 元，占本次可供分配利润 的 72.32%，结余的未分配利润 16,397,055.14 元全部结转至下一年度，待以后年度 分配；2003 年度不进行资本公积金转增股本。 以上利润分配预案须提交 2003 年度股东大会审议。 七、按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发［2003］56 号）的规定，天津五洲联合合伙会计师事务所对本公司与控股 股东及其他关联方资金往来情况出具了专项说明。 关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司 与控股股东及其他关联方资金往来情况的专项说明 五洲会字[2004]8-192 号 新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称“天 利高新”）2003 年 12 月 31 日资产负债表、2003 年度利润表及利润分配表、2003 年 33 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 度现金流量表,出具了审计报告(五洲会字[2004]8-182 号)。根据中国证券监督管理 委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号文）的规定，在审计过程中我们关注了 2003 年度天利高新控股 股东及其他关联方与天利高新资金往来的情况。 我们认为，天利高新本报告期内控股股东及关联方占用资金的情况已在年度报告 中充分披露，所有重大方面符合中华人民共和国证券监督管理委员会证监发［2003］ 56 号文件的规定。 34 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度 附表: 新疆独山子天利高新技术股份有限公司关联方占用资金情况明 关 联 方 名 称 关 联 关 系 占用原因 会计科目 期末余额 借 新疆独山子天利实业总公司 母公司 销货 应收账款 0.00 20,40 新疆独山子天利实业总公司 母公司 未付购货款 应付账款 178,704.74 1,04 新疆石油管理局独山子石化总厂 受同一股东控制 款项未收 其他应收款 200,000.00 新疆石油管理局独山子石化总厂 受同一股东控制 款项未付 其他应付款 612,000.00 新疆石油管理局独山子石化总厂 受同一股东控制 收购款 长期应付款 0.00 3,00 新疆石油管理局独山子石化总厂 受同一股东控制 预收货款 预收帐款 188,281.75 11 新疆石油管理局独山子石化总厂 受同一股东控制 未付购货款 应付帐款 1,532,144.34 16,08 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 预收货款 预收账款 214,321.06 29,31 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 垫付资金 其他应收款 0.00 5,00 新疆天北能源有限责任公司 联营企业 付购货款 预付账款 1,000,000.00 1,03 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 联营企业 预收货款 预收账款 371,128.13 11,53 1 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 八、按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发［2003］56 号）的规定，公司独立董事对公司 2003 年度对外担保的情况作 了专项说明及独立意见： 我们本着认真负责的态度，对公司 2003 年度对外担保情况进行了核查，现将 有关情况说明如下： 1、天利高新严格按照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》的要求，于 2003 年 11 月组织了公司内部风险自查工 作，全面清理了公司债权债务、与关联方资金往来以及对外担保事项，进一步严格了 公司内部审计工作，同时强化了高管人员的责任，并形成了风险自查和风险控制报告。 2、天利高新 2003 年度对外担保情况：截至 2003 年 12 月 31 日，天利高新累计 担保余额为 1032 万元。其中：天利高新（母公司）担保余额为 0；天利高新参股公 司（持股 20%以上）—新疆天北能源有限责任公司对外担保合计为 2400 万元，乘以 公司持股比例，共计担保余额为 1032 万元，占天利高新净资产的 1.45％。 3、天利高新没有为控股股东及本公司持股 50％以下的其他关联方、非法人单位 或个人提供担保，也没有为公司的控股子公司提供任何担保；公司没有直接或间接为 资产负债率超过 70％的被担保对象提供任何担保。 本公司独立董事对天利高新累计和当期对外担保情况调查了解后进行了审核，发 表独立意见如下：天利高新未违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）的规定。 九、其他报告事项 报告期内公司选定的信息披露报刊为《中国证券报》 、《上海证券报》和《证券时 报》，没有变更信息披露报刊。 37 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第八节 监事会工作报告 一、监事会会议情况 本报告期内共召开四次监事会，会议情况如下： 1、2003 年 2 月 28 日公司召开了第二届监事会第三次会议，审议通过如下议案： 1)《2002 年度监事会工作报告》； 2)《2002 年度财务决算报告》； 3)《2002 年年度报告正文及摘要》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 3 月 4 日《上海证券报》 、《中国证券报》和《证 券时报》。 2、2003 年 4 月 23 日公司召开了第二届监事会第四次会议，审议通过如下议案： 1)《2003 年第一季度报告》； 2)《关于更换监事会部分监事的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2003 年 4 月 25 日《上海证券报》 、《中国证券报》和 《证券时报》。 3、2003 年 8 月 8 日公司召开了第二届监事会第五次会议审议通过了《2003 年半 年度报告正文及摘要的议案》。 4、2003 年 10 月 22 日公司召开了第二届监事会第三次临时会议，审议通过《2003 年第三季度季度报告》。 二、监事会就有关事项发表的独立意见 2003 年公司监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，从切实维护 公司和股东权益出发，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作情况、财务情况、 高级管理人员的履职守法情况、募集资金使用情况等进行了有效监督。 （一）、公司依法运作情况 2003 年度，公司监事会列席了报告期内的各次董事会会议，对公司的生产经营、 投资决策、董事会授权情况进行了全过程的监督。监事会一致认为，公司董事会能严 格按照《公司法》和《公司章程》的要求组织召开股东大会，并充分行使股东大会赋 38 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 予的职权，认真执行了股东大会的各项决议。 公司监事会认为：报告期内，公司建立起了完善的法人治理结构，内部监督制度 健全，能够按照《公司法》和《公司章程》依法运作，各项决策科学合理，有利于增 强公司的抗风险能力和提升公司的核心竞争力，有利于保持公司良好的成长性。 公司董事、经理以及其他高级管理人员在执行公司职务时，能够严格遵守各项法 律、法规以及公司章程，以维护公司利益和股东权益出发，勤勉敬业，没有发现有任 何损害公司利益的行为。 （二）、检查公司财务情况 公司委托天津五洲联合合伙会计师事务所对公司 2003 年度财务状况进行审计， 出具了无保留意见的审计报告，同时公司管理层向监事会提交了 2003 年度财务决算 报告。公司监事会在 2004 年 2 月 20 日认真检查了公司的财务制度和财务情况后认为： 财务决算报告全面、真实地反映了公司的财务状况和经营成果；审计报告客观、公正。 公司财务制度严明，内部控制制度完善，未发现有任何违反财务制度和侵害投资者利 益的情况。 （三）、公司募集资金使用情况 公司 2003 年度募集资金使用情况较好，募集资金能够严格按照中国证监会及新 疆监管局的要求，实行专户管理，专项使用。投入项目资金能严格按照有关法规合理 使用，未发现有挪用募集资金使用的情况。 （四）、公司收购、出售资产情况 为拓宽公司的投资渠道，实现期现结合、资源互通共享、协同发展。公司受让了 中达信实业投资有限公司持有的新疆新兴期货经纪有限公司 1400 万股权， 受让了新疆高新房地产有限责任公司持有的新疆新兴期货经纪有限公司 600 万股权， 完成股权转让后，公司持有新疆新兴期货经纪有限公司 66.67%的股权，成为其第一 大股东。转让的上述股权的价格，按五洲联合合伙会计师事务所出具的新疆新兴期货 经纪有限公司 2003 年半年度《审计报告》 （五洲会字[2003]8-410 号）审定的净资产 29,951,353.23 元为基础依据，确定此次股权转让总价款为 2000 万元。公司监事会 39 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 认为：公司在受让股权时，关联董事对受让该部分股权的表决进行了回避。独立董事 对该关联交易发表了独立意见。交易价格合理，未发现内幕交易；交易决策的过程和 程序合法，文件齐全，未发现有损害部分股东的权益或造成公司资产流失的问题。 （五）、关联交易情况 公司监事会认为：报告期内，公司关联交易公平合理，不存在损害上市公司和股 东利益的情况。 在 2003 年度，本公司以市场价累计向本公司第一大股东新疆独山子天利实业总 公司销售产品 17,128,700.54 元，采购劳保材料 1,219,772.66 元；以市场价累计向 公司联营企业阿拉山口天利高新工贸有限责任公司采购聚乙烯 4,774,251.29 元、重 油 18,072,425.28 元，销售产品 5,500,846.26 元；以市场价累计向公司联营企业新 疆里奥国际高新技术投资有限公司销售产品 10,111,986.75 元；以市场价累计向公司 联营企业新疆天北能源有限公司采购燃料 5,957,973.15 元。 本公司第二大股东新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司 2003 年向公司提供 水、电等动力 15,140,709.36 元，及新疆石油管理局独山子石化总厂向公司提供沥青、 聚丙烯等装置维护及产品质量检测服务，支付的装置维护修理费 331,407.71 万元， 均严格依据 1999 年 6 月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订的《生产经营保 障协议》执行。 本公司受让公司第三大股东新疆高新房地产有限责任公司持有的新疆新兴期货 经纪有限公司 600 万股份，股权转让价款为 600 万元，公司董事会决策时关联董事对 受让该部分股权的表决进行了回避。独立董事对该关联交易发表了独立意见。 报告期内，公司关联交易公平合理，均属正常的市场销售行为，对公司无不利影 响不存在损害上市公司和股东利益的情况。公司在受让股权时，交易价格合理，未发 现内幕交易；交易决策的过程和程序合法，文件齐全，无损害部分股东的权益或造成 公司资产流失的情况。 （六）、股东大会决议执行情况 监事会对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案无任何异议，对股东 40 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的决议。 (七)、巡检及整改情况 中国证监会新疆监管局于 2003 年 9 月 16 日至 9 月 17 日就 2002 年对公司进行的 巡回检查结果进行了回访和复查，监事会认为公司针对《通知书》中存在的问题，制 定了具体的整改措施，逐项进行落实，整改情况良好。 第九节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项； 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项的情况及进程： 公司受让了中达信实业投资有限公司持有的新疆新兴期货经纪有限公司 1400 万 股权，受让了新疆高新房地产有限责任公司持有的新疆新兴期货经纪有限公司 600 万股权，完成股权转让后，公司持有新疆新兴期货经纪有限公司 66.67%的股权，成 为其第一大股东。转让的上述股权的价格，按五洲联合合伙会计师事务所出具的新疆 新兴期货经纪有限公司 2003 年半年度《审计报告》 （五洲会字[2003]8-410 号）审定 的净资产 29,951,353.23 元为基础依据，确定此次股权转让总价款为 2000 万元。详 细情况见《新疆独山子天利高新技术股份有限公司参股新疆新兴期货经纪有限公司暨 关联交易公告》。（该公告刊登于 2003 年 7 月 30 日的《上海证券报》、《中国证券报》 和《证券时报》）。公司监事会认为：公司在受让股权时，关联董事对受让该部分股权 的表决进行了回避。独立董事对该关联交易发表了独立意见。交易价格合理，未发现 内幕交易；交易决策的过程和程序合法，文件齐全，无损害部分股东的权益或造成公 司资产流失的情况。 该项收购资产行为对公司业务连续性、管理层稳定性无不利影响。收购该项资产 拓宽了公司的投资渠道，实现期现结合、资源互通共享、协同发展。 报告期内，未发生其他收购及出售资产、吸收合并事项的情况。 41 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 三、报告期内重大关联交易事项： 1、公司在处理关联事项和关联交易中一贯坚持如下原则： （1） 公平、公正、公开的交易原则； （2） 完备的法律文件约束关联交易； （3）关联事项充分披露。 公司对关联交易执行以下定价政策： （1）凡国家有定价的，参照执行； （2）凡国家没有定价的，已有市场价格的，参照该价格执行； （3）既没有国家定价又没有市场价格时，按成本价加合理利润执行。 公司的关联交易采取了公平、公正、公开的定价原则，最终以市场价定价。 2、在 2003 年度，本公司采购货物发生的关联交易如下： 企业名称 交易内容 金额 定价原则 结算方式 阿拉山口天利高新工贸有限公司 原料 4,774,251.29 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 商品 18,072,425.28 市价 按年以现金支付 新疆独山子天利实业总公司 材料 1,219,772.66 市价 按年以现金支付 新疆天北能源有限公司 燃料 5,957,973.15 市价 按年以现金支付 3、在 2003 年度，本公司销售产品发生的关联交易如下： 企业名称 交易内容 金额 定价原则 结算方式 新疆独山子天利实业总公司 产品 17,128,700.54 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 产品 5,500,846.26 市价 按年以现金支付 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 产品 10,111,986.75 市价 按年以现金支付 公司充分利用联营公司的边境贸易进出口权和边贸优惠政策等优势采购原料、销 售产品，以达到降低原料成本、增加销量的目的,关联交易属于正常的市场行为，今 后仍可能继续。以上各项交易明细及交易额占本报告期此类交易金额的比例见下表。 42 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 占本报告期 平均单价 金额 关联方 交易标的 交易数量 此类交易金 （元） （元） 额的比例（%） 聚丙烯粉料 2939（吨） 5435.97 15,976,311.97 9.54 地膜 146.18 （吨） 7600 1,110,968.00 1.43 HD6070 3.0（吨） 5427.35 16,282.05 0.19 新疆独山子天利实 二硫化钼 0.09（吨） 6850.44 616.54 0.25 业总公司 建筑沥青 14.7（吨） 1597.05 23,476.68 0.08 3 号锂基脂 0.2（吨） 5226.5 1,045.3 0.04 劳保服 1,219,772.66 100 改性专用料 90（吨） 4481.2 403,307.69 9.87 A003S 696（吨） 4775.33 3,323,626.50 97.81 医用专用料 0.2（吨） 6153.85 1,230.77 0.00 451,668 编织布 313,812.75 32.76 （条） 0.69 303,000 其他袋型 272,674.10 15.65 阿拉山口天利高新 （条） 0.90 工贸有限责任公司 1,000,000 编织袋 1,119,794.87 100.00 （条） 1.12 涂覆料 12.5（吨） 5311.97 66,399.57 35.35 22,330.094 重油 （吨） 809.33 18,072,425.28 100 821.574 聚乙烯 （吨） 5811.1 4,774,251.29 46.26 聚丙烯粉料 817.2（吨） 5074 4,146,476.92 2.48 涤纶短纤非织造 复合膜 17.375 （吨） 9739.9 169,230.77 3.43 涤纶长纤非织造 复合膜 42.366 （吨） 12344.62 522,992.31 8.41 涤纶短纤非织造 布 72.766 （吨） 7150.28 520,297.44 29.76 新疆里奥国际高新 改性专用料 20（吨） 5910.26 118,205.13 2.89 技术投资有限公司 医用专用料 98.025 （吨） 6111.75 599,104.70 2.43 丙纶非织造布 356.75 （吨） 7488.16 2,671,400.85 25.53 LL0209 50（吨） 5694.02 284,700.85 0.52 涤纶长纤非织造 布 0.359（吨） 15856.02 5,692.31 18.54 甲乙酮 183.11 （吨） 5793.4 1,060,829.91 1.16 建筑沥青 9.258（吨） 1410.19 13,055.56 0.04 新疆天北能源有限 8,184,827 燃料 公司 （标方) 0.73 5,957,973.15 100 43 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 4、在 2003 年度，本公司接受劳务发生的关联交易如下： 1999 年 6 月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订>, 依据协议 2003 年度新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司已向公司提供水、电总 金额 15,140,709.36 元;依据协议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥青 及聚丙烯两套装置维护及产品质量检测服务，支付装置维护修理费 331,407.71 元。 以上提供的货物及劳务均以现金方式支付。 5、收购资产产生的关联交易： 请参见“监事会工作报告”中“公司收购、出售资产情况”及“重要事项”中“报 告期内收购及出售资产、吸收合并事项的情况及进程”。 6、公司与关联方存在的债权债务往来及担保等事项： （1）公司与关联方存在的债权债务事项参见“第七节董事会工作报告”中天津五洲 联合合伙会计师事务所对本公司与控股股东及其他关联方资金往来及对外担保情况 出具的专项说明。 公司与关联方存在的债权债务事项主要为正常购销活动产生的，未违反《关于规 范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发［2003］ 56 号）的规定。 （2）公司与关联方存在的担保事项参见“第七节董事会工作报告”中“公司独立董 事对公司 2003 年度对外担保情况的专项说明及独立意见”。 公司与关联方存在的债权债务往来及担保等事项对公司业务的连续性和管理层 的稳定性不发生影响。 四、重大合同及其履行情况： 报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 (1) 报告期内公司无重大托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、 租赁公司资产的事项。 (2) 报告期内公司担保事项： 参见“第七节董事会工作报告”中“公司独立董事对公司 2003 年度对外担保情况 44 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 的专项说明及独立意见”。 (3) 报告期内，公司没有委托理财情况。 五、报告期内，公司或持股 5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 六、公司聘任或解聘会计师事务所情况： 报告期内公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所担任公司审计工作，目前该 会计师事务所已连续为公司提供审计服务 6 年。 公司报告年度内支付给会计师事务所的报酬为 25 万元。2002 年为 32 万（包 括中期审计费 10 万元） ，2001 年为 19 万元。 七、巡检及整改情况 中国证监会新疆监管局于 2003 年 9 月 16 日至 9 月 17 日就去年对公司进行的巡 回检查结果进行了回访和复查，认为公司针对《通知书》中存在的问题，制定了具体 的整改措施，逐项进行落实整改情况良好。 八、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有受到中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚和通报批评及证券交易所公开谴责的情形。 九、其他重大事项； 1、2003 年 9 月 20 日，公司质量管理体系通过了 BSI 年度复审。 2、2003 年 9 月，经新疆维吾尔自治区科技厅复核审查，继续认定公司为高新技术企 业，期限自 2003 年 5 月 1 日至 2005 年 5 月 1 日。 45 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 第十节 财务报告 一、审计报告（附后） 公司 2003 年度财务报告已经天津五洲联合合伙会计师事务所审计，并出具标准 无保留意见的审计报告（五洲会字[2004]8-182 号）。报告全文如下： 新疆独山子天利高新技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆独山子天利高新技术股份有限公司（以下简称公司）2003 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2003 年度合并及母公司利润表及利润分配 表和 2003 年度合并及母公司现金流量表。这些会计报表的编制是公司管理当局的责 任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报 表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露 的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以 及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基 础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》 的有关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况和 2003 年度的经营成果及现金流量情况。 中国注册会计师：陈军 中国注册会计师：李云洁 天津五洲联合会计师事务所 2004 年 3 月 12 日 二、会计报表（附件一） 三、会计报表附注（附件二） 附件一： 46 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 资 产 负 债 表 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元 2003年12月31日 2002年12月31日 资 产 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 65,962,887.16 75,199,194.23 76,283,205.48 79,787,398.43 短期投资 - - - - 应收票据 31,421,058.50 32,008,158.50 4,080,000.00 4,774,234.00 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收帐款 23,265,810.02 26,485,214.16 22,895,096.56 24,501,728.05 其他应收款 2,074,183.07 2,313,513.85 2,056,063.71 3,193,483.05 预付帐款 94,337,544.28 75,783,582.20 29,749,478.61 33,515,953.38 应收补贴款 - - - - 存货 133,362,800.54 154,393,355.47 95,830,827.33 102,515,786.89 待摊费用 665,855.16 665,855.16 222,642.98 222,642.98 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 351,090,138.73 366,848,873.57 231,117,314.67 248,511,226.78 长期投资 - - - - 长期股权投资 183,450,220.27 175,721,326.49 153,087,551.39 146,346,312.07 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 183,450,220.27 175,721,326.49 153,087,551.39 146,346,312.07 其中：合并价差 644,497.57 - 725,907.85 固定资产 - - - - 固定资产原值 813,696,633.89 815,401,618.49 408,462,379.77 410,100,898.37 减：累计折旧 110,623,121.17 111,467,383.07 82,748,827.71 83,356,852.95 固定资产净值 703,073,512.72 703,934,235.42 325,713,552.06 326,744,045.42 减：固定资产减值准备 4,282,618.73 4,282,618.73 4,282,868.26 4,282,868.26 固定资产净额 698,790,893.99 699,651,616.69 321,430,683.80 322,461,177.16 工程物资 809,931.77 809,931.77 2,221,912.88 2,221,912.88 在建工程 127,393,646.59 127,393,646.59 362,078,518.08 362,078,518.08 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 826,994,472.35 827,855,195.05 685,731,114.76 686,761,608.12 无形 资产 及其 他 资产 - - - - 无形资产 377,499.89 377,499.89 547,499.93 547,499.93 长期待摊费用 - - - - 其他长期资产 - - - - 无形资产及其他资产合计 377,499.89 377,499.89 547,499.93 547,499.93 递延税项 递延税项借项 资产总计 1,361,912,331.24 1,370,802,895.00 1,070,483,480.75 1,082,166,646.90 法定代表人:付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍 47 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 资 产 负 债 表 (续) 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元 2003年12月31日 2002年12月31日 负债及股东权益 母公司 合并 母公司 合并 流动负债 短期借款 170,000,000.00 170,000,000.00 220,000,000.00 220,000,000.00 应付票据 315,000,000.00 310,000,000.00 568,800.00 568,800.00 应付帐款 53,522,116.54 57,990,341.24 60,757,630.00 67,405,982.78 预收帐款 58,009,787.01 62,079,612.42 24,670,280.48 25,847,491.17 应付工资 3,941,279.34 3,941,279.34 6,334,971.08 6,334,971.08 应付福利费 3,233,452.32 3,434,668.97 4,816,487.96 4,968,375.26 应付股利 194,827.50 194,827.50 77,931.00 77,931.00 应交税金 10,248,384.31 9,509,312.74 4,532,661.43 4,744,495.22 其他应交款 271,859.06 271,859.06 35,890.56 35,890.56 其他应付款 15,131,226.60 18,273,372.25 13,203,090.10 13,926,481.12 预提费用 - - - - 预计负债 - - - - 一年内到期的长期负债 - - - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 629,552,932.68 635,695,273.52 334,997,742.61 343,910,418.19 长期负债 - - - - 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - 3,000,000.00 3,000,000.00 专项应付款 21,146,992.50 21,146,992.50 50,917,879.66 50,917,879.66 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 21,146,992.50 21,146,992.50 53,917,879.66 53,917,879.66 递延税项 - - - - 递延税项贷项 - - - - 负债合计 650,699,925.18 656,842,266.02 388,915,622.27 397,828,297.85 少数股东权益 - 3,312,383.04 - 2,889,102.56 股东权益 - - - - 股本 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 减：已归还投资 - - - - 股本净额 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 357,000,000.00 资本公积 251,804,407.14 251,804,407.14 228,656,428.71 228,656,428.71 盈余公积 43,170,943.78 43,368,474.66 31,422,285.94 31,422,285.94 其中：法定公益金 21,422,561.89 21,521,327.33 15,711,142.97 15,711,142.97 未分配利润 16,397,055.14 15,635,364.14 10,939,143.83 10,820,531.84 拟分配现金股利 42,840,000.00 42,840,000.00 53,550,000.00 53,550,000.00 股东权益合计 711,212,406.06 710,648,245.94 681,567,858.48 681,449,246.49 负债 及 股东 权 益合 计 1,361,912,331.24 1,370,802,895.00 1,070,483,480.75 1,082,166,646.90 法定代表人: 付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍 48 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 利 润 表 会企02表 编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 2003年度 2002年度 项 目 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 854,309,498.75 1,241,703,349.45 539,866,061.21 733,987,939.67 减：主营业务成本 716,471,090.64 1,090,050,104.18 425,507,520.07 612,980,846.05 主营业务税金及附加 1,736,445.83 1,849,741.46 2,096,047.83 2,191,590.61 二、主营业务利润 136,101,962.28 149,803,503.81 112,262,493.31 118,815,503.01 加：其他业务利润 1,637,183.08 1,637,183.08 1,156,899.57 1,156,899.57 减：营业费用 24,916,364.00 34,622,405.87 22,932,845.81 28,009,789.51 管理费用 31,703,876.60 33,311,087.30 23,374,086.99 24,929,590.63 财务费用 13,524,315.20 14,248,950.88 6,831,187.75 6,808,473.07 三、营业利润 67,594,589.56 69,258,242.84 60,281,272.33 60,224,549.37 加：投资收益 4,129,395.57 3,141,741.11 1,521,241.11 1,515,579.02 补贴收入 - - 1,631.00 1,631.00 营业外收入 121,550.60 122,099.60 50,491.29 51,206.29 减：营业外支出 1,192,154.39 1,196,031.76 704,159.82 704,263.46 四、利润总额 70,653,381.34 71,326,051.79 61,150,475.91 61,088,702.22 减：所得税 10,280,992.19 10,975,930.29 8,824,362.99 9,048,794.21 少数股东本期收益 423,280.48 2,426.61 五、净利润 60,372,389.15 59,926,841.02 52,326,112.92 52,037,481.40 补充资料: 项 目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 - - 2、自然灾害发生的损失 - - 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 - - 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - 5、债务重组损失 - - 6、其他 法定代表人：付德新 主管会计工作负责人： 杨宁 会计机构负责人：曹淑萍 49 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 利 润 分 配 表 会企02表附表1 编制单位：新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 2003年度 2002年度 项 目 母公司 合并 母公司 合并 一、净利润 60,372,389.15 59,926,841.02 52,326,112.92 52,037,481.40 加：年初未分配利润 10,939,143.83 10,820,531.84 22,628,253.49 22,798,273.02 其他转入 - - - - 二、可供分配利润 71,311,532.98 70,747,372.86 74,954,366.41 74,835,754.42 减：提取法定盈余公积 6,037,238.92 6,136,004.36 5,232,611.29 5,232,611.29 提取法定公益金 6,037,238.92 6,136,004.36 5,232,611.29 5,232,611.29 提取职工奖励及福利基金 - - - - 提取储备基金 - - - - 提取企业发展基金 - - - - 利润归还投资 - - - - 三、可供投资者分配的利润 59,237,055.14 58,475,364.14 64,489,143.83 64,370,531.84 减：应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 - - - - 转作股本（或资本）的普通股股利 - - - - 拟分配现金股利 42,840,000.00 42,840,000.00 53,550,000.00 53,550,000.00 四、未分配利润 16,397,055.14 15,635,364.14 10,939,143.83 10,820,531.84 法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍 50 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 资 产 减 值 准 备 表 2003年度 会企01表附表1 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 2,276,444.85 1,175,107.67 - 3,451,552.52 其中：应收帐款 2,085,247.68 1,145,629.64 3,230,877.32 其他应收款 191,197.17 29,478.03 220,675.20 二、短期投资跌价准备合计 - - - - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 926,779.76 1,706,278.11 - 2,633,057.87 其中：自制半成品 150,043.05 150,043.05 产成品 926,779.76 1,556,235.06 2,483,014.82 四、长期投资减值准备合计 - - - - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 4,282,868.26 - 249.53 4,282,618.73 其中：房屋、建筑物 - 机器设备 4,282,868.26 249.53 4,282,618.73 六、无形资产减值准备 - - - - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 法定代表人:付德新 主管会计工作负责人:杨宁 会计机构负责人:曹淑萍 51 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 股东权益增减变动表 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003年度 单位：元 项 目 本 年 数 上 年 数 一、实收资本（或股本） 357,000,000.00 357,000,000.00 年初余额 357,000,000.00 238,000,000.00 本年增加数 - 119,000,000.00 其中：资本公积转入 119,000,000.00 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 本年减少数 年末余额 357,000,000.00 357,000,000.00 二、资本公积 251,804,407.14 228,656,428.71 年初余额 228,656,428.71 347,656,428.71 本年增加数 23,147,978.43 - 其中：资本（或股本）溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 6,292.35 拨款转入 23,141,686.08 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 - 119,000,000.00 其中：转增资本（或股本） 119,000,000.00 年末余额 251,804,407.14 228,656,428.71 三、法定和任意盈余公积 21,847,147.33 15,711,142.97 年初余额 15,711,142.97 10,478,531.68 本年增加数 6,136,004.36 5,232,611.29 其中：从净利润中提取数 6,136,004.36 5,232,611.29 其中：法定盈余公积 6,136,004.36 5,232,611.29 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转赠资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 21,847,147.33 15,711,142.97 其中：法定盈余公积 21,847,147.33 15,711,142.97 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 21,521,327.33 15,711,142.97 年初余额 15,711,142.97 10,478,531.68 本年增加数 6,136,004.36 5,232,611.29 其中：从净利润中提取数 6,136,004.36 5,232,611.29 本年减少数 325,820.00 其中：集体福利支出 325,820.00 年末余额 21,521,327.33 15,711,142.97 五、未分配利润 15,635,364.14 10,820,531.84 年初未分配利润 10,820,531.84 22,798,273.02 本年净利润 59,926,841.02 52,037,481.40 本年利润分配 55,112,008.72 64,015,222.58 年末未分配利润 15,635,364.14 10,820,531.84 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人:曹淑萍 52 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 现 金 流 量 表 会企03表 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 200 3年度 单位:元 项目 注释 母公司 合并 一.经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 891,078,819.91 1,340,091,323.88 收到的税费返还 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 4,935,714.31 5,873,760.38 现金流入小计 896,014,534.22 1,345,965,084.26 购买商品.接受劳务支付的现金 771,173,249.53 1,224,661,894.53 支付给职工以及为职工支付的现金 50,675,922.84 51,458,749.34 支付的各项税费 27,699,965.57 28,802,420.89 支付的其他与经营活动有关的现金 23,271,503.77 31,270,352.77 现金流出小计 872,820,641.71 1,336,193,417.53 经营活动产生的现金流量净额 23,193,892.51 9,771,666.73 二.投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 1,773,019.04 1,773,019.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收到的现金净额 9,864.00 9,864.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 1,782,883.04 1,782,883.04 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 172,803,821.96 172,870,287.96 投资所支付的现金 28,000,000.00 28,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 3,000,000.00 3,000,000.00 现金流出小计 203,803,821.96 203,870,287.96 投资活动产生的现金流量净额 -202,020,938.92 -202,087,404.92 三.筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 290,000,000.00 290,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 630,499,551.65 669,875,970.05 现金流入小计 920,499,551.65 959,875,970.05 偿还债务所支付的现金 340,000,000.00 340,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 61,620,272.64 61,775,885.14 支付的其他与筹资活动有关的现金 350,380,050.02 370,380,050.02 现金流出小计 752,000,322.66 772,155,935.16 筹资活动产生的现金流量净额 168,499,228.99 187,720,034.89 四.汇率变动对现金的影响 7,499.10 7,499.10 五.现金及现金等价物净增加额 -10,320,318.32 -4,588,204.20 法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人: 曹淑萍 53 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 现 金 流 量 表（续） 2003年度 会企03表 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位:元 补充资料 注释 母公司 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 60,372,389.15 59,926,841.02 加：少数股东损益 - 423,280.48 计提的资产减值准备 2,871,505.78 2,881,136.25 固定资产折旧 28,493,241.87 28,729,478.53 无形资产摊销 170,000.04 170,000.04 长期待摊费用的摊销 - - 待摊费用减少(减:增加) -443,212.18 -443,212.18 预提费用增加(减:减少) - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 452,733.54 452,733.54 固定资产报废损失 - - 财务费用 15,731,509.91 15,676,951.49 投资损失（减收益） -4,129,395.57 -3,141,741.11 递延税款贷项（减借项） - - 存货的减少（减增加） -39,238,251.32 -53,583,846.69 经营性应收项目的减少（减增加） -69,740,434.19 -77,074,802.61 经营性应付项目的增加（减减少） 28,653,805.48 35,754,847.97 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 23,193,892.51 9,771,666.73 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 65,962,887.16 75,199,194.23 减：现金的期初余额 76,283,205.48 79,787,398.43 加:现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -10,320,318.32 -4,588,204.20 法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人:曹淑萍 54 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 利 润 表 附 表 2003年度 会企02表附表4 编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司 单位：元 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 21.08 22.17 0.42 0.42 营 业 利 润 9.75 10.25 0.19 0.19 净 利 润 8.43 8.87 0.17 0.17 扣除非经常性损益后的净利润 8.56 9.00 0.17 0.17 公司法定代表人：付德新 主管会计工作负责人：杨宁 会计机构负责人：曹淑萍 附件二 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 会 计 报 表 注 释 2003 年度 一、公司简介 新疆独山子天利高新技术股份有限公司(以下简称“公司”)系经新疆维吾尔自治 区人民政府批准（新政函[1999]103 号），由新疆独山子天利实业总公司、新疆石油 管理局、新疆高新技术产业开发区高新房地产有限公司、新疆特变电工股份有限公司、 上海中大高新电子技术有限责任公司共同发起,于 1999 年 4 月 28 日注册成立。经中 国证券监督管理委员会批准（证监发行字[2000]161 号）,公司于 2000 年 12 月 6 日 向社会公开发行人民币普通股 6,000 万股,并于 2000 年 12 月 25 日在上海证券交易 所挂牌交易。2000 年 12 月 15 日公司在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册, 注册资本 17,000 万元。 2001 年经第二次临时股东大会决议，公司以 2001 年 6 月 30 日为基准日，按每 10 股转增 4 股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 6,800 万元。该议案于 2001 年 11 月 1 日实施完毕，经五洲联合会计师事务所（五洲会字[2001]8-456 号）验证。 55 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 转增后公司注册资本变更为 23,800 万元，总股本为 23,800 万股。2001 年 11 月 14 日公司进行了营业执照的变更。 2002 年经第一次临时股东大会决议，公司以 2002 年 6 月 30 日为基准日，按每 10 股转增 5 股的比例，以资本公积向全体股东转增股本 11,900 万元。该议案于 2002 年 9 月 13 日实施完毕，经五洲联合会计师事务所（五洲会字[2002]8-393 号）验证。 转增后公司注册资本变更为 35,700 万元，总股本为 35,700 万股。2002 年 11 月 13 日公司进行了营业执照的变更。 公司经营范围：高级润滑油系列添加剂产品，高级沥青系列产品，土工合成新材 料，非织造布、塑料原料及制品，精细化工系列产品的科技开发、生产、储运和销售。 石油化工技术咨询服务。经营本企业及其成员企业自产产品和技术的进出口业务。成 品油的零售。密封件生产和销售。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1.会计制度 公司执行《企业会计制度》、《企业会计准则》及补充规定。 2.会计年度  采用公历年制,自公历每年1 月1 日至12 月31 日为一个会计年度。 3.记账本位币  以人民币为记账本位币。 4.记账基础和计价原则  会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。各项资产及负债除 按规定进行的资产评估以评估价值入账外，均按取得时的实际成本入账。 5.外币业务核算方法 会计年度内涉及的外币经营业务，按业务实际发生日实际人民币市场汇价折合为 人民币记账，期末按期末的市场汇率进行调整，因外币专门借款而产生的折算差异在 所构建的固定资产达到预定可使用状态前计入相关资产的价值，在所构建的固定资产 达到预定可使用状态后发生的折算差异计入当期损益；其他外币业务产生的折算差异 直接计入当期损益。 6.现金等价物的确定标准 持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 56 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 等视为现金等价物。包括可在证券市场上流通的，从购买日起三个月内到期的短期债 券投资。 7.坏账核算方法 （1）坏账的确认标准 ·因债务人破产，依照法律程序清偿后，确定无法收回的债权； ·因债务人死亡，以其遗产清偿后仍不能收回的应收款项； ·因债务人逾期五年以上未履行偿还义务，且有确凿证据表明确实无法收回的债 权，经公司董事会批准，列作坏账损失； ·本年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的，或涉及关联交易的，需经股 东大会批准。 (2)计提坏账准备的范围 公司的应收款项（包括应收账款和其他应收款）均计提坏账准备。 (3)坏账准备的计提方法和计提比例 . 公司坏账采用备抵法核算； . 根据公司一届三次董事会决议,公司的应收款项(包括应收账款和其他应收款) 自成立起，根据债务单位财务状况、偿还能力、现金流量等情况,确定坏账准备,按账 龄分析法计提,并计入当年损益。坏账准备计提的比例列示如下: 账 龄 计 提 比 例(%) 一年以内 3 一至二年 10 二至三年 20 三至四年 30 四至五年 40 五年以上 100 （4）坏账准备计提比例确定的依据： 公司在根据赊销及收款控制制度、应收款项的回款情况及客户的信用状况等判断 应收款项发生坏账损失的可能性基础上，来确定坏账准备计提比例；公司在对客户的 信用状况进行评价后，确信应收款项在一年内发生坏账的可能性较小，据此确定了上 述坏账准备的计提比例。 8.存货核算方法 (1)存货主要包括：原材料、燃料、低值易耗品、包装物、库存材料、产成品、 57 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 自制半成品、在产品、库存商品。 (2)按实际成本核算。 . 原材料、产成品、自制半成品入库按实际生产成本核算，发出采用移动加权平均法； . 库存商品、燃料入库按实际采购成本，发出采用加权平均法； . 库存材料、在途物资、包装物入库按实际采购成本，发出采用先进先出法； . 低值易耗品采用一次摊销法。 (3)存货跌价准备计提原则：根据公司一届三次董事会的决议，自公司成立起， 公司的存货按成本与市价孰低计价，存货跌价准备系按单个存货项目的成本高于其市 价的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 (4) 存货盘存制度为永续盘存制，并在每年中期期末和年末对存货进行全面盘 点。 9.短期投资核算方法 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但未领取的现金股利或利息确认为投 资成本，按所收到的收入与账面价值差额确认为投资收益。期末按单项投资的成本与 市价孰低法计提短期投资跌价准备，计入当年度损益。 10.长期股权投资的核算方法 (1)长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值入账，拥有被投资企业 20%以下股权的，采用成本法核算；拥有被投资企业 20%（含 20%）以上股权的，采用 权益法核算,并对投资占该单位有表决权资本总额 50%（不含 50%）以上的，纳入合并 会计报表范围。 (2)长期投资减值准备：公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等 原因导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值,并且这种降低的价值在可预计 的未来期间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长 期投资减值准备。 (3)股权投资差额：合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的， 初始投资成本与享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，采用直线法按 10 年摊销，并计 入当年损益。 11.长期债权投资的核算方法 长期债权投资按实际支付的价款扣除支付的各项附加费用,以及支付的自发行日 至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本。实际成本与债券票面价值的差 58 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 额，作为溢价或折价。债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入 时，采用直线法摊销。 12．长期投资减值准备 长期投资减值准备按单项长期投资期末账面价值高于可收回金额的差额计提，计 提的长期投资减值准备计入当年损益。 13.固定资产计价及其折旧 (1)固定资产，指同时具有以下特征的有形资产：A.为生产商品、提供劳务、出 租或经营管理而持有的；B、使用年限超过一年；C、单位价值较高。  (2)固定资产除股份公司成立时股东投入的按重估价值计价外，其余按取得时的 实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率 为 3%，固定资产折旧年限及折旧率如下： 项 目 折旧年限 年折旧率(%) 房屋建筑物 20-30 年 4.85-3.23 生产设备 10-15 年 9.7-6.47 运输设备 6-8 年 16.17-12.13 工具仪器 6-8 年 16.17-12.13 其他设备 6-8 年 16.17-12.13 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 （3）固定资产减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日起 计提固定资产减值准备。期末或者年度终了,如果由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、 长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产的成本高于其可 变现净值的差额计提固定资产减值准备。当存在下列情况之一时，全额计提固定资产 减值准备： a:长期闲置不用，在可预见的未来不会在使用，且已无转让价值的固定资产； b:由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； c:虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； d:已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； e：其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 14.在建工程核算方法 (1) 在建工程以实际成本核算。 (2)在建工程与购建固定资产直接相关的借款利息同时满足以下三个条件时，计 59 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 入所购固定资产的成本： ①资本支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担 带息债务形式发生的支出）已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 因购建固定资产而借入的专门借款所发生的借款利息、折价或溢价的摊销、汇 兑差额，满足上述资本化条件的，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生 的，应当予以资本化，计入所购建固定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可 使用状态后所发生的，应予发生当期直接计入当期财务费用。 (3)资本化率的确定原则为：企业为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化 率为该项借款的利率；企业为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这 些借款的加权平均利率。 (4)在建工程减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日起计 提在建工程减值准备。期末或者年度终了，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，或 者存在下列一项或若干项情况时，应当计提在建工程减值准备： a：长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； b：所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有 很大的不确定性； c：其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 提取时按单个在建工程项目的成本高于其可变现净值的差额确定。 15.无形资产计价和摊销方法 （1）对购入或按法律程序申请取得的无形资产，按取得时的实际成本计价，在 受益间内按直线法摊销。 （2）无形资产减值准备：根据公司一届九次董事会决议,自 2001 年 1 月 1 日起 计提无形资产减值准备。期末或者年度终了，当存在下列一项或若干项情况时，应当 计提减值准备： a：某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受 到重大不利影响； b：某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； c：某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； 60 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 d：其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 16.收入确认原则 销售商品的收入 ·公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方; ·公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施 控制; ·与交易相关的经济利益能够流入公司; ·相关的收入和成本能够可靠地计量。 提供劳务 ·公司在同一会计年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入; ·公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估 计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 17.所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用应付税款法。 18.利润分配 公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： A、弥补亏损 B、按 10%提取法定盈余公积金 C、按 10%提取法定公益金 D、提取任意盈余公积金 E、支付股利 19.合并会计报表的编制方法 根据《合并会计报表暂行规定》及财政部《关于合并报表合并范围请示的复函》 等文件规定，合并报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料 为依据编制而成。子公司采用的主要会计政策与母公司一致,合并报表范围内各公司 间的重大交易和资金往来等,在合并时抵销。 三、会计政策、会计估计的变更 1、 会计政策变更 根据财政部财会[2003]12 号文《关于印发的通知》,本公司对 2003 年年报所属期间涉及分配给投资者现金股利的事项 进行了追溯调整。此项会计政策变更的累计影响数为 53,550,000.00 元,相应调整 61 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 增加了 2003 年年初留存收益 53,550,000.00 元；调整减少了 2002 年度应付股利 53,550,000.00 元,调整增加了 2002 年度留存收益 53,550,000.00 元,利润及利润 分配表中相关数据也进行了调整; 2、 会计估计变更及影响： 本报告期内未发生会计估计的变更。 四、税项 1.增值税：产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》 ，适用税率液 化石油气 13%、农用地膜 0%、其他均为 17%。 2.营业税：劳务收入执行《中华人民共和国营业税暂行条例》 ，适用税率3-5%。 3.城市维护建设税:按应缴增值税及营业税税额之 7%计缴。 4.教育费附加:按应缴增值税及营业税税额之 3%计缴。 5.所得税：适用税率 14.85%。 根据新疆维吾尔自治区人民政府《关于同意对上市公司所得税进行减征的批复》 （新证函[2000]137 号文）及新疆维吾尔自治区人民政府办公厅《关于同意减征新疆 独山子天利高新技术股份有限公司企业所得税的批复》 （新证办函[2000]96 号文）， 公司上市后所得税按应征税额减征 55%（实际按应征税额的 45%征收），实际税赋为 14.85%。 五、控股子公司及合营企业 实际投资 拥有权 控 股 子 公 司 业务性质 注册资本 经营范围 额 益比例 电脑、仪器仪表、电 纳入合并范围的子公司:上海 商品流通 1000 万 子电脑、机电产品、 700 万 70% 星科实业有限公司 化工原料等 未纳入合并范围的子公司:新 国内商品期货代理、 期货 3000 万 2000 万 66.67% 疆新兴期货经纪有限公司 期货咨询、培训等; 62 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 实际投 拥有权 联 营 企 业 业务性质 注册资本 经营范围 是否合并 资额 益比例 新疆天北能源有限 商品流通 6000 万 石油制品销售 2580 万 43% 否 公司 机械、机电、轻工、 阿拉山口天利高新 商品流通 1000 万 建材、化工、边境 350 万 35% 否 工贸有限责任公司 小额贸易等 高新技术产业的开 新疆里奥国际高新 商品流通 1000 万 发，企业投资咨询， 350 万 35% 否 技术投资有限公司 资本市场的投资等 企业购并、重组、 上海里奥高新技术 投资 10000 万 策划、高新技术研 2850 万 28.5% 否 投资有限公司 发、咨询 保险标的承保前的 检验、估价及风险 新疆西海岸保险公 服务 1800 万 评估；对保险标的 800万 44.44% 否 估有限公司 出险后的勘察、检 验、估损及理算等 注: 公司于 2003 年 8 月购买新疆新兴期货经纪有限公司 66.67%的股权，成为该 公司第一大股东。2003 年新疆新兴期货经纪有限公司的资产总额、主营业务收入和 净利润分别低于本公司上述指标的 10%，根据财政部财会二字[1996]2 号《关于合并 会计报表合并范围请示的复函》的规定，2003 年度未纳入合并报表范围 六、合并会计报表项目注释 注释 1 货币资金 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 现 金 7,709.66 17,715.66 银行存款 73,753,917.34 79,769,682.77 其他货币资金 1,437,567.23 0.00 合 计 75,199,194.23 79,787,398.43 注:其他货币资金系公司子公司上海星科实业有限公司期末信用保证金; 注释 2 应收票据 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 32,008,158.50 4,774,234.00 注：本账户期末余额中无持有公司5%（含5%）以上股份的股东单位的欠款。 应收票据较上年大幅增加主要系由于公司 2003 年度收入增加,部分客户采用银行 63 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 承兑汇票方式结算所致; 注释 3 应收账款、其他应收款 1.应收账款 2003 年 12 月 31 日净额为 26,485,214.16 元 （1）按账龄分: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) 一年以内 20,601,733.53 69.33 618,052.01 19,427,077.50 73.07 582,812.33 一年至二年 2,700,749.13 9.09 270,074.91 4,147,563.82 15.60 414,756.38 二年至三年 3,618,797.05 12.18 723,759.41 1,236,887.40 4.65 247,377.48 三年至四年 1,019,364.76 3.43 305,809.43 770,442.41 2.90 231,132.72 四年至五年 770,442.41 2.59 308,176.96 659,726.38 2.48 263,890.55 五年以上 1,005,004.60 3.38 1,005,004.60 345,278.22 1.30 345,278.22 合 计 29,716,091.48 100 3,230,877.32 26,586,975.73 100 2,085,247.68 （2） 应收账款中前五名欠款户的欠款金额合计为 10,451,697.48 元，占应收账款 账面余额的 35.17%; （3）应收账款较期初增加了 3,129,115.75 元，增加比例为 11.77%,主要系由于 公司本年度销售收入增加相应增加赊销款所致； （4）应收账款期末余额中无持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 2.其他应收款 2003 年 12 月 31 日净额为 2,313,513.85 元 （1）按账龄分: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 1,215,166.11 47.95 36,454.99 2,581,683.09 76.28 77,450.49 一年至二年 872,043.81 34.42 87,204.38 665,707.22 19.67 66,570.72 二年至三年 405,779.13 16.01 81,155.83 6,200.00 0.18 1,240.00 三年至四年 6,200.00 0.24 1,860.00 65,000.00 1.92 19,500.00 四年至五年 35,000.00 1.38 14,000.00 66,089.91 1.95 26,435.96 合 计 2,534,189.05 100 220,675.20 3,384,680.22 100 191,197.17 （2）其他应收款中前五名欠款户的欠款金额合计为 1,891,809.52 元，占其他应 64 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 收款账面余额的 74.65%; （3）其他应收款期末余额中含有应收新疆石油管理局独山子石化总厂的销售代 理费 200,000.00 元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。 注释 4 预付账款 2003 年 12 月 31 日余额 75,783,582.20 元 （1）按账龄分: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内 74,044,441.34 97.71 32,455,848.08 96.84 一年至二年 1,739,140.86 2.29 1,060,105.30 3.16 二年至三年 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 75,783,582.20 100 33,515,953.38 100 （2）预付账款较期初增加了 42,267,628.82 元，增长比例为 126.11%，主要系由 于公司 2003 年末预付原料款大量增加所致。 （3）预付帐款期末余额中含有预付新疆天北能源有限责任公司的燃料款 1,000,000.00 元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。 注释 5 存 货 2003 年 12 月 31 日净额为 154,393,355.47 元,明细项目如下: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原 材 料 11,948,611.12 0.00 16,945,742.69 0.00 库存商品 28,132,183.25 0.00 9,876,879.82 0.00 产 成 品 75,932,000.78 2,483,014.82 61,997,919.55 926,779.76 库存材料 21,844,277.81 0.00 0.00 0.00 低值易耗品 1,250.00 0.00 1,400.00 0.00 自制半成品 16,554,234.24 150,043.05 13,451,762.22 0.00 在产品 1,731,342.43 0.00 965,988.02 0.00 在途物资 882,513.71 0.00 202,874.35 0.00 合 计 157,026,413.34 2,633,057.87 103,442,566.65 926,779.76 注：(1)存货较期初增加 53,583,846.69 元，增加比例为 51.80%,主要系由于公司 65 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 2003 年度产量大幅增加,年末库存增加所致; (2)存货可变现净值的确定依据：期末采用成本与市价孰低的计价原则，按单 个存货项目的成本高于其市价的差额提取存货跌价准备。 注释 6 待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 132,226.31 494,677.58 442,048.73 184,855.16 租赁费 90,416.67 481,000.00 90,416.67 481,000.00 合 计 222,642.98 975,677.58 532,465.40 665,855.16 注释 7 长期投资 (1) 2003年12月31日 2002年12月31日 项目 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值 其他股权投资 175,721,326.49 0.00 175,721,326.49 146,346,312.07 0.00 146,346,312.07 (2)明细情况: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 投资成本及 投资比 损益 投资 损益 投资比例 被投资单位名称: 金 额 股权投资准 金 额 例% 调整 成本 调整 (%) 备 ①按成本法核算 新疆证券有限责任公司 29,503,440.00 4.62 0.00 0.00 0.00 0.00 29,503,440.00 4.62 新疆特变电工股份有限公司 750,000.00 0.5 0.00 0.00 0.00 0.00 750,000.00 0.5 新疆金融租赁有限公司 50,000,000.00 9.63 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 9.63 克拉玛依市城市信用社 3,338,208.87 5.8 0.00 0.00 0.00 0.00 3,338,208.87 5.8 ②按权益法核算 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 3,512,463.75 35 0.00 -43,720.12 0.00 0.00 3,468,743.63 35 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 4,246,187.69 35 0.00 67,448.84 0.00 395,019.04 3,918,617.49 35 新疆天北能源有限责任公司 25,800,000.00 43 0.00 1,153,046.12 0.00 0.00 26,953,046.12 43 上海里奥高新技术投资有限公司 28,470,103.91 28.5 0.00 871,559.28 0.00 0.00 29,341,663.19 28.5 新疆新兴期货经纪有限公司 0.00 0.00 20,006,292.35 196,895.62 2,867.64 0.00 20,200,320.33 66.67 新疆西海岸保险公估有限公司 0.00 0.00 8,000,000.00 -397,210.71 0.00 0.00 7,602,789.29 44.44 ③合并价差 725,907.85 0.00 0.00 81,410.28 644,497.57 合 计 146,346,312.07 28,006,292.35 1,848,019.03 84,277.92 395,019.04 175,721,326.49 (3)长股权投资--股权投资差额 66 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 被投资单位 初始金额 摊销期限 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海星科实业有限公司 814,102.30 10 年 725,907.85 0.00 81,410.28 644,497.57 新疆新兴期货经纪有限公司 86,029.38 10 年 0.00 86,029.38 2,867.64 83,161.74 合 计 900,131.68 10 年 725,907.85 86,029.38 84,277.92 727,659.31 注：(1)本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好，故期末未计提减值准备； (2)公司 2003 年 8 月出资 2000 万元购买新疆新兴期货经纪有限公司 66.67%的 股权,股权购买日为 2003 年 8 月 31 日,初始投资成本 2000 万元,股权投资差额 86,029.38 元; 2003 年新疆新兴期货经纪有限公司的资产总额、主营业务收入和净利润分别 低于占本公司上述指标的 10%，根据财政部财会二字[1996]2 号《关于合并报表合并 范围请示的复函》的规定，2003 年度未纳入合并报表范围 新疆新兴期货经纪有限公司 2003 年 9-12 月新增资本公积(无法支付的应付 款)9,438.05 元,本公司按所占股权比例相应确认了股权投资准备 6,292.35 元。 注释 8 固定资产原价 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 192,628,330.02 97,175,826.81 188,214.00 289,615,942.83 机器设备 201,765,216.77 306,937,528.14 520,300.00 508,182,444.91 运输设备 11,852,209.46 818,452.02 505,981.95 12,164,679.53 电子及其他设备 3,855,142.12 1,583,409.10 0.00 5,438,551.22 合 计 410,100,898.37 406,515,216.07 1,214,495.95 815,401,618.49 注：(1)本期新增的固定资产中在建工程完工转入 401,088,397.79 元； (2)无融资租入固定资产； 注释 9 累计折旧 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 24,887,044.55 8,222,840.27 36,067.44 33,073,817.38 机器设备 54,944,863.85 18,532,518.78 501,114.25 72,976,268.38 运输设备 2,558,516.35 1,460,997.27 81,766.72 3,937,746.90 电子及其他设备 966,428.20 513,122.21 0.00 1,479,550.41 合 计 83,356,852.95 28,729,478.53 618,948.41 111,467,383.07 67 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 10 固定资产减值准备 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 机器设备 4,282,868.26 0.00 249.53 4,282,618.73 注：期末由于市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金 额低于账面价值的，按单项固定资产的成本高于其可变现净值的差额计提固定资产减 值准备。 注释 11 在建工程 本期转入固定资 工程进度 工 程 名 称 期初余额 本期增加 期末余额 资金来源 产 (形象进度) 综合信息楼 0.00 39,326,219.23 39,326,219.23 0.00 自筹 100% 甲乙酮项目 68,660,606.11 8,086,922.68 76,747,528.79 0.00 募股资金 100% 甲基叔丁基醚项目 98,300,000.00 11,497,961.68 109,797,961.68 0.00 募股资金 100% 仲丁醇项目 113,153,963.63 -570,321.33 112,583,642.30 0.00 募股资金 100% 高碱性环烷酸钙改扩建 0.00 16,128,045.18 16,128,045.18 0.00 募股资金 100% 无灰分散剂项目 43,312,558.09 11,146,981.40 0.00 54,459,539.49 募股资金 98% 无纺布厂改扩建项目 19,966,500.59 10,654,679.77 30,621,180.36 0.00 自筹 100% 土工复合膜机组 35,727.16 3,549,711.81 3,585,438.97 0.00 自筹 100% 裂解碳五项目 109,040.00 101,580.00 0.00 210,620.00 自筹 0.2% 液蜡项目 14,661,634.16 8,931,759.92 0.00 23,593,394.08 自筹 10% 滑油中心露天库 177,000.00 486,072.00 663,072.00 0.00 自筹 100% 塑料一厂循环水改造 247,706.82 469,498.04 717,204.86 0.00 自筹 100% 塑料一厂配电室改造 80,147.01 1,696,897.93 1,777,044.94 0.00 自筹 100% 研发基地改扩建 2,294,904.00 2,262,590.30 4,557,494.30 0.00 自筹 100% 供应办公楼改扩建 1,078,730.51 1,852,280.20 2,931,010.71 0.00 自筹 100% 天利高新工业园区 0.00 48,619,015.16 0.00 48,619,015.16 自筹 80% 环己酮项目 0.00 285,000.00 0.00 285,000.00 自筹 2% 油脂厂导热炉改造 0.00 288,616.47 288,616.47 0.00 自筹 100% 四色印刷机 0.00 204,452.00 204,452.00 0.00 自筹 100% 化验分析楼改造 0.00 964,293.00 964,293.00 0.00 自筹 100% 塑料二厂原料棚 0.00 180,000.00 0.00 180,000.00 自筹 30% 废膜造粒机 0.00 46,077.86 0.00 46,077.86 自筹 70% 添加剂厂离心机改造 0.00 195,193.00 195,193.00 0.00 自筹 100% 合 计 362,078,518.08 166,403,526.30 401,088,397.79 127,393,646.59 68 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注：在建工程中无利息资本化金额; 在建工程较期初减少 64.82%,主要系由于募集资金项目甲乙酮、甲基叔丁基醚 及仲丁醇完工结转资产所致; 期末在建工程无减值情况,未计提减值准备。 注释 12 无形资产 类 别 原始金 期 初 本期增 本期摊 本期转 期末余 累计摊 剩余摊销期 取得方式 额 数 加 销 出数 额 销额 限(月) 非专利技术 750,000.00 479,166.66 0.00 150,000.00 0.00 329,166.66 420,833.34 26 购买 商标权 100,000.00 68,333.27 0.00 20,000.04 0.00 48,333.23 51,666.77 29 购买 合 计 850,000.00 547,499.93 0.00 170,000.04 0.00 377,499.89 472,500.11 注：期末无形资产无减值情况,未计提减值准备。 注释 13 短期借款 借款类别 金 额 借款期限 利 率(月) 信用借款 40,000,000.00 2003.10.24—2004.4.23 4.2‰ 信用借款 50,000,000.00 2003.11.10—2004.11.9 4.425‰ 信用借款 30,000,000.00 2003.11.24—2004.11.23 4.425‰ 信用借款 50,000,000.00 2003.10.20—2004.4.20 4.2‰ 170,000,000.00 注: 短期借款期末余额中无逾期借款。 注释 14 应付票据 2003 年 12 月 31 日余额为 310,000.000.00 元,均系银行承兑汇票。 注:本账户期末余额中无欠持有公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 注释 15 应付账款 2003 年 12 月 31 日余额为 57,990,341.24 元。 注: 本账户期末余额中含应付新疆石油管理局独山子石化总厂水电费 1,532,144.34 元和应付新疆独山子天利实业总公司货款 178,704.74 元，见注释(八) “关联方关系及其交易”。 69 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 16 预收账款 2003 年 12 月 31 日余额为 62,079,612.42 元。 注：预收账款期末余额中含有预收新疆石油管理局独山子石化总厂供应处的购货 款 188,281.75 元、阿拉山口天利高新工贸有限责任公司的购货款 214,321.06 元和新 疆里奥国际高新技术投资公司购货款371,128.13 元,见注释(八)“关联方关系及其交易” 。 注释 17 应付股利 股东名称 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 新疆独山子天利实业总公司 0.00 0.00 新疆石油管理局 0.00 0.00 乌鲁木齐高新技术产业开发区高新房地产有限公司 0.00 0.00 新疆特变电工股份有限公司 0.00 0.00 上海中大高新电子技术有限责任公司 194,827.50 77,931.00 流通股 0.00 0.00 合 计 194,827.50 77,931.00 注释 18 应交税金 税 种 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 增 值 税 4,842,658.68 5,161,445.59 所 得 税 4,162,006.07 -1,009,090.15 营 业 税 -190,498.01 -203,995.01 城 建 税 594,598.41 84,018.40 车船使用税 0.00 1,360.00 房 产 税 0.00 629,017.05 土地使用税 0.00 80,578.25 个人所得税 100,547.59 1,161.09 合 计 9,509,312.74 4,744,495.22 注: (1)应交税金均未超过法定纳税期限。 (2)法定税率见四、税项 注释 19 其他应交款 2003 年 12 月 31 日余额为 271,859.06 元，均为应交教育费附加款。 70 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 20 其他应付款 2003 年 12 月 31 日余额为 18,273,372.25 元。 注 ： 其 他 应 付 款 期 末 余 额 中 含 有 应 付 新 疆石 油 管 理 局 独 山 子 石 化 总 厂 款 612,000.00 元,见注释(八)“关联方关系及其交易”。 注释 21 专项应付款 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 挖潜改造资金 20,646,992.50 50,917,879.66 技术改造资金 200,000.00 0.00 专用料研究经费 300,000.00 0.00 合 计 21,146,992.50 50,917,879.66 注释 22 股 本 数量单位:万股 本 次 变 动 增 减 (+,-) 期初数 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一.尚未流通股份 1.发起人股份 其中: 国有法人股 20,958.92 20,958.92 境内法人持有股份 2,142.08 2,142.08 外资法人持有股份 其 他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 尚未流通股份合计 23,100.00 23,100.00 二.已流通股份 1.境内上市的人民币 12,600.00 12,600.00 普通股 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其 他 已流通股份合计 12,600.00 12,600.00 股 份 总 计 35,700.00 35,700.00 注释 23 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 217,444,095.11 0.00 0.00 217,444,095.11 其 他 11,212,333.60 0.00 0.00 11,212,333.60 拨款转入 0.00 23,141,686.08 0.00 23,141,686.08 股权投资准备 0.00 6,292.35 0.00 6,292.35 合 计 228,656,428.71 23,147,978.43 0.00 251,804,407.14 71 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注：本公司利用技改挖潜资金实施的技改工程项目本期完工并结转资产,相应增加资 本公积 23,141,686.08 元。 注释 24 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 15,711,142.97 6,136,004.36 0.00 21,847,147.33 公 益 金 15,711,142.97 6,136,004.36 325,820.00 21,521,327.33 合 计 31,422,285.94 12,272,008.72 325,820.00 43,368,474.66 注释 25 未分配利润 项 目 余 额 期初余额 10,820,531.84 本期增加 59,926,841.02 本期减少 55,112,008.72 期末余额 15,635,364.14 注：根据公司 2004 年第二届第七次董事会决议，公司 2003 年净利润在提取盈余 公积后每十股分派现金股利 1.20 元(含税)。 注释 26 主营业务收入及成本 项 目 2003年度 2002年度 工 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、塑料类 214,462,444.08 179,420,333.08 2、沥青类 101,928,110.15 54,727,607.97 3、甲乙酮类 0.00 0.00 4、添加剂类 11,335,980.68 10,085,305.72 5、润滑油类 10,789,588.90 12,729,280.77 6、垫片类 2,689,235.80 1,727,032.07 小 计 537,288,976.43 444,953,679.99 341,205,359.61 258,689,559.61 商 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、化工产品类 668,141,890.49 617,073,391.34 390,551,608.30 352,374,834.10 2、润滑油类 6,846,224.03 6,457,800.06 254,287.43 89,547.30 3、重 油 26,591,861.99 18,072,425.22 0.00 0.00 4、其 他 2,834,396.51 3,492,807.57 1,976,684.33 1,826,905.04 小 计 704,414,373.02 645,096,424.19 392,782,580.06 354,291,286.44 合 计 1,241,703,349.45 1,090,050,104.18 733,987,939.67 612,980,846.05 72 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注：1、公司 2003 年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期大幅增加,主要系 本年公司甲乙酮等在建项目完工相应增加收入,同时利用原有的销售渠道扩大商品流 通业务量,商业收入相应增加所致;此外 2003 年度子公司上海星科实业有限公司的业 务量也较上年大幅增加； 2、公司前五名客户销售的收入总额为 487,163,682.61 元，占公司全部销售收 入的 39.23%。 注释 27 主营业务税金及附加 项 目 2003 年度 2002 年度 营 业 税 0.00 0.00 城 建 税 1,287,609.32 1,531,367.27 教育费附加 551,832.54 656,300.26 堤坊维护费 0.00 547.03 义务兵优待金 0.00 164.11 河道工程修建维护管理费 10,299.60 3,211.94 合 计 1,849,741.46 2,191,590.61 注释 28 其他业务利润 项 目 2003 年度 2002 年度 其他业务收入 材料销售 1,495,236.43 1,117,447.87 代购代销 0.00 103,914.70 运输收入 2,322.82 177,432.24 废品回收 1,014,297.24 1,327,590.35 装卸收入 110,223.96 101,840.71 租赁收入 1,689,840.00 180,060.00 劳务收入 166,842.78 5,342,827.40 其 他 116,433.06 1,365,382.08 小 计 4,595,196.29 9,716,495.35 其他业务支出 材料销售 1,707,115.63 716,019.49 代购代销 0.00 102,290.72 运 输 费 511.50 83,333.81 废品回收 937,777.60 770,866.42 装卸支出 0.00 658,667.95 租赁支出 120,086.20 0.00 劳务支出 16,856.39 5,247,935.87 其 他 175,665.89 980,481.52 小 计 2,958,013.21 8,559,595.78 其他业务利润 1,637,183.08 1,156,899.57 73 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 29 营业费用 项 目 2003 年度 2002 年度 合 计 34,622,405.87 28,009,789.51 注:营业费用较上年增长了 23.61%,主要系由于本年度销售量增加相应增加运 费、差旅费所致。 注释 30 管理费用 项 目 2003 年度 2002 年度 合 计 33,311,087.30 24,929,590.63 注:管理费用较上年增长了 33.62%,主要系由于 2003 年度科研开发楼结转资产折 旧大幅增加,此外坏帐准备和存货跌价准备也较上年增加所致。 注释 31 财务费用 项 目 2003 年度 2002 年度 利息支出 15,982,540.59 8,748,950.00 减：利息收入 2,136,760.91 1,930,544.48 手 续 费 410,670.30 3,458.81 减:汇兑收益 7,499.10 13,391.26 合 计 14,248,950.88 6,808,473.07 注:财务费用较上年大幅增加,主要系由于公司 2003 年度融资量较上年增加,利息 支出相应增加所致。 注释 32 投资收益 项 目 2003 年度 2002 年度 长期股权投资权益法取得收益 1,848,019.03 147,191.11 长期股权投资成本法取得收益 1,378,000.00 1,454,260.00 长期股权投资股权投资差额摊销 -84,277.92 -85,872.09 合 计 3,141,741.11 1,515,579.02 74 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 33 营业外支出 项 目 2003 年度 2002 年度 处理固定资产净损失 462,348.01 515,854.41 固定资产减值准备 0.00 177,289.62 罚款支出 6,877.37 119.43 捐赠支出 726,806.38 11,000.00 合 计 1,196,031.76 704,263.46 注释 34 收到的其他与经营活动有关的现金 本期收到的其他与经营活动有关的现金为 5,873,760.38 元,其中收到的挖潜改 造资金等 2,616,833.00 元,利息收入 2,207,194.71 元。 注释 35 支付的其他与经营活动有关的现金 本期支付的其他与经营活动有关的现金为 31,262,853.67 元,主要项目为营业费 用和管理费用中的现金支出。 注释 36 支付的其他与投资活动有关的现金 本期支付的其他与投资活动有关的现金为 3,000,000.00 元,主要系支付因收购 塑料厂而承担的独山子石化总厂的债务。 注释 37 收到的其他与筹资活动有关的现金 本期收到的其他与经营活动有关的现金为 669,875,970.05,其中收到票据贴现 款 669,165,970.05 元,财政贴息 710,000.00 元。 注释 38 支付的其他与筹资活动有关的现金 本期支付的其他与经营活动有关的现金为 370,380,050.02 元,其中偿还票据贴 现款 370,000,000.00 元,支付相关手续费 380,050.02 元。 75 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 39 非经常性损益项目 本公司扣除的非经常性损益项目如下: 明 细 项 目 金 额 营业外收入 122,099.60 固定资产减值准备转回 249.53 营业外支出--处理固定资产净损失 (462,348.01) 营业外支出--罚款支出 (6,877.37) 营业外支出--捐赠支出 (726,806.38) 所得税影响数 145,928.37 合 计 (927,754.26) 七、母公司会计报表项目注释 注释 1 应收账款 2003 年 12 月 31 日净额为 23,265,810.02 元 （1）按账龄分: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 账 龄 比例 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 坏账准备 (%) 一年以内 17,286,977.15 65.49 518,609.31 17,777,552.25 71.31 533,326.57 一年至二年 2,697,168.63 10.22 269,716.86 4,147,563.82 16.64 414,756.38 二年至三年 3,618,797.05 13.71 723,759.41 1,228,647.40 4.93 245,729.48 三年至四年 1,018,124.76 3.86 305,437.43 770,442.41 3.09 231,132.72 四年至五年 770,442..41 2.92 308,176.97 659,726.38 2.65 263,890.55 五年以上 1,004,599.60 3.80 1,004,599.60 344,873.22 1.38 344,873.22 合 计 26,396,109.60 100 3,130,299.58 24,928,805.48 100 2,033,708.92 （2） 应收账款中前五名欠款户的欠款金额合计为 9,955,760.19 元，占应收账款账面余额的 37.72%; 76 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 注释 2 其他应收款 2003 年 12 月 31 日净额为 2,074,183.07 元 （1）按账龄分: 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 1,155,175.61 51.59 34,655.27 1,995,675.63 92.74 59,870.27 一年至二年 872,043.81 38.95 87,204.38 84,227.11 3.91 8,422.71 二年至三年 205,779.13 9.19 41,155.83 6,000.00 0.28 1,200.00 三年至四年 6,000.00 0.27 1,800.00 0.00 0.00 0.00 四年至五年 0.00 0.00 0.00 66,089.91 3.07 26,435.96 合 计 2,238,998.55 100 164,815.48 2,151,992.65 100 95,928.94 （2）其他应收款中欠款金额前五名的欠款金额总计为 1,781,809.52 元，占其他 应收款账面余额的 79.58%； 注释 3 长期投资 (1) 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 减值 减值 项目 账面余额 账面净值 账面余额 账面净值 准备 准备 其他股权投资 183,450,220.27 0.00 183,450,220.27 153,087,551.39 0.00 153,087,551.39 77 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 (2)明细情况: 项 期初数 本期增加 本期减少 期末数 目 投资 投资成本及 投资比 被投资单位名 损 益 投 资 损 益 金 额 比例 股权投资准 金 额 例 称: 调 整 成 本 调 整 % 备 (%) ①按成本法核算 新疆证券有限责 29,503,440.00 4.62 0.00 0.00 0.00 0.00 29,503,440.00 4.62 任公司 新疆特变电工股 750,000.00 0.5 0.00 0.00 0.00 0.00 750,000.00 0.5 份有限公司 新疆金融租赁有 50,000,000.00 9.63 0.00 0.00 0.00 0.00 50,000,000.00 9.63 限公司 克拉玛依市城市 3,338,208.87 5.8 0.00 0.00 0.00 0.00 3,338,208.87 5.8 信用社 ②按权益法核算 上海星科实业有 7,467,147.17 70 0.00 987,654.46 81,410.28 0.00 8,373,391.35 70 限公司 阿拉山口天利高 新工贸有限责任 3,512,463.75 35 0.00 -43,720.12 0.00 0.00 3,468,743.63 35 公司 新疆里奥国际高 新技术投资有限 4,246,187.69 35 0.00 67,448.84 0.00 395,019.04 3,918,617.49 35 公司 新疆天北能源有 25,800,000.00 43 0.00 1,153,046.12 0.00 0.00 26,953,046.12 43 限责任公司 上海里奥高新技 28,470,103.91 28.5 0.00 871,559.28 0.00 0.00 29,341,663.19 28.5 术投资有限公司 新疆新兴期货经 0.00 0.00 20,006,292.35 196,895.62 2,867.64 0.00 20,200,320.33 66.67 纪有限公司 新疆西海岸保险 0.00 0.00 8,000,000.00 -397,210.71 0.00 0.00 7,602,789.29 44.44 公估有限公司 合 计 153,087,551.39 28,006,292.35 2,835,673.49 84,277.92 395,019.04 183,450,220.27 (3)长股权投资--股权投资差额 被投资单位 初始金额 摊销期限 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海星科实业有限公司 814,102.30 10 年 725,907.85 0.00 81,410.28 644,497.57 新疆新兴期货经纪有限公司 86,029.38 10 年 0.00 86,029.38 2,867.64 83,161.74 合 计 900,131.68 10 年 725,907.85 86,029.38 84,277.92 727,659.31 注：(1)本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好，故期末未计提减值准备； (2)公司 2003 年 8 月出资 2000 万元购买新疆新兴期货经纪有限公司 66.67%的 股权,股权购买日为 2003 年 8 月 31 日,初始投资成本 2000 万元,股权投资差额 86,029.38 元; 2003 年新疆新兴期货经纪有限公司的资产总额、主营业务收入和净利润分别 低于占本公司上述指标的 10%，根据财政部财会二字[1996]2 号《关于合并报表合并 范围请示的复函》的规定，2003 年度未纳入合并报表范围 78 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 新疆新兴期货经纪有限公司 2003 年 9-12 月新增资本公积(无法支付的应付 款)9,438.05 元,本公司按所占股权比例相应确认了股权投资准备 6,292.35 元。 注释 4 主营业务收入及成本 项 目 2003 年度 2002 年度 工 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、塑料类 333,989,300.21 266,129,109.64 241,990,158.39 179,603,126.90 2、沥青类 98,909,141.23 63,468,897.21 101,928,110.15 54,727,607.97 3、甲乙酮类 108,443,990.88 82,819,737.13 0.00 0.00 4、添加剂类 21,965,704.57 22,464,934.97 12,182,134.53 10,373,505.72 5、润滑油类 7,394,672.75 9,236,066.96 10,789,588.90 12,729,280.77 6、垫片类 1,860,337.03 834,934.08 2,689,235.80 1,727,032.07 小 计 572,563,146.67 444,953,679.99 369,579,227.77 259,160,553.43 商 业 收 入 成 本 收 入 成 本 1、化工产品类 245,473,869.55 243,494,377.80 168,055,861.68 164,430,514.30 2、润滑油类 6,846,224.03 6,457,800.06 254,287.43 89,547.30 3、重油 26,591,861.99 18,072,425.22 0.00 0.00 4、其 他 2,834,396.51 3,492,807.57 1,976,684.33 1,826,905.04 小 计 281,746,352.08 271,517,410.65 170,286,833.44 166,346,966.64 合 计 854,309,498.75 716,471,090.64 539,866,061.21 425,507,520.07 注：1、公司 2003 年度主营业务收入及主营业务成本较上年同期大幅增加,主要系 由于甲乙酮等在建项目完工相应增加收入,同时利用原有的销售渠道扩大商品流通业 务量,商业收入相应增加所致; 2、公司前五名客户销售的收入总额为 510,463,630.08 元，占公司全部销售收 入的 59.75%。 注释 5 投资收益 项 目 2003 年度 2002 年度 长期股权投资权益法取得收益 2,835,673.49 152,853.20 长期股权投资成本法取得收益 1,378,000.00 1,454,260.00 长期股权投资股权投资差额摊销 -84,277.92 -85,872.09 合 计 4,129,395.57 1,521,241.11 79 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 八、关联方关系及其交易 存在控制关系的关联方 与本企 经济性质 法定代 企业名称 注册地址 主营业务 业 或类型 表人 关系 新疆独山子天利实业 新疆克拉玛依独山子 石油产品及原材料、石化机 母公司 国 有 吕健 总公司 区大庆路 39 号 械及运输配件等 上海星科实业有限公 上海市文昌路 45 号 电脑、仪器仪表、电子电脑、 子公司 有限责任公司 李太成 司 机电产品、化工原料等 新疆新兴期货经纪有 乌市西北路 85 号 国内商品期货代理、期货咨 子公司 有限责任公司 马新海 限公司 询、培训等; 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 新疆独山子天利实业总公司 140,000,000.00 0.00 0.00 140,000,000.00 上海星科实业有限公司 10,000,000.00 0.00 0.00 10,000,000.00 新疆新兴期货经纪有限公司 30,000,000.00 0.00 0.00 30,000,000.00 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 2003 年 12 月 31 日 比例 2002 年 12 月 31 日 比例 新疆独山子天利实业总公司 117,714,240.00 32.97% 117,714,240.00 32.97% 上海星科实业有限公司 7,000,000.00 70% 7,000,000.00 70% 新疆新兴期货经纪有限公司 20,000,000.00 66.67% 0.00 0.00 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 新疆石油管理局 非控股股东 新疆高新房地产有限责任公司 非控股股东 新疆特变电工股份有限公司 非控股股东 上海中大高新电子技术有限公司 非控股股东 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 联营企业 新疆天北能源有限责任公司 联营企业 阿拉山口天利高新工贸有限责任公司 联营企业 上海里奥高新技术投资有限公司 联营企业 新疆西海岸保险公估有限公司 联营企业 乌鲁木齐金诚大厦有限公司 受同一母公司控制 新疆独山子天利实业总公司乌市经销中心 受同一母公司控制 80 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 定价政策：关联交易（采购及销售货物）价格按下述标准确定： 1．凡国家有定价的，参照执行； 2．凡国家没有定价的，已有市场价格的，参照该价格执行； 3．既无国家定价又无市场价格时，按成本价加合理利润执行 注：涉及新疆石油管理局独山子石化总厂的关联交易协议均由新疆石油管理局授权独 山子石化总厂与公司签订。 采购货物 A、企 业 名 称 交易 2003 年度 2002 年度 定 价 政 结 算 方 式 内容 策 新疆石油管理局独山子石化总厂 材料 0.00 286,847.28 市价 按年以现金支付 新疆天北能源有限公司 燃料 5,957,973.15 794,526.40 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 原料 4,774,251.29 3,888,463.00 市价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 商品 18,072,425.28 0.00 市价 按年以现金支付 新疆独山子天利实业总公司 材料 1,219,772.66 0.00 市价 按年以现金支付 B、其他 1999 年 6 月公司与新疆石油管理局独山子石化总厂签订>, 依据协议 2003 年度新疆石油管理局独山子石化总厂动力公司已向公司提供水、电总 金额 15,140,709.36 元;依据协议新疆石油管理局独山子石化总厂已向公司提供沥 青及聚丙烯两套装置维护及产品质量检测服务，支付装置维护修理费 331,407.71 元。以上提供的货物及劳务均以现金方式支付。 销售货物 交易 定 价 政 企 业 名 称 2003 年度 2002 年度 结 算 方 式 内容 策 新疆独山子天利实业总公司 产品 17,128,700.54 9,440,388.38 市 价 按年以现金支付 阿拉山口天利高新工贸有限公司 产品 5,500,846.26 0.00 市 价 按年以现金支付 新疆里奥国际高新技术投资有限 产品 10,111,986.75 0.00 市 价 按年以现金支付 公司 关联方应收应付款项余额 81 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2003 年年度报告正文 项 目 关 联 方 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 31 日 日 应收账款 新疆独山子天利实业总公司 0.00 90,856.62 其他应收款 新疆石油管理局独山子石化总厂 200,000.00 285,000.00 预付帐款 新疆天北能源有限责任公司 1,000,000.00 0.00 应付账款 新疆独山子天利实业总公司 178,704.74 0.00 应付账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 1,532,144.34 0..00 应付账款 新疆天北能源有限责任公司 0.00 794,526.40 预收账款 新疆石油管理局独山子石化总厂 188,281.75 303,784.93 预收账款 阿拉山口天利高新工贸有限公司 214,321.06 237,363.00 预收账款 新疆里奥国际高新技术投资有限公司 371,128.13 0.00 其他应付款 新疆石油管理局独山子石化总厂 612,000.00 612,000.00 长期应付款 新疆石油管理局独山子石化总厂 0.00 3,000,000.00 九、或有事项 截止 2003 年 12 月 31 日,公司已贴现的银行承兑汇票为 34,000.00 万元。 除上述事项外,本公司无其他需要披露的或有事项。 十、承诺事项 公司资产负债表日无需要披露的重大承诺事项。 十一、资产负债表日后事项 公司无需要披露的资产负债表日后事项。 第十一节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计经办人签名盖章的财务会计报表。 二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本和公告的原 稿。 四、载有董事长亲笔签署的年度报告正文。 董事长： 付德新 新疆独山子天利高新技术股份有限公司 2004 年 3 月 12 日 82