山西路桥(000755)山西三维2002年年度报告

山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告正本 编制日期：2003 年 2 月 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 山西三维集团股份有限公司 2002 年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 公司董事长仝立祥、总经理杨学英、财务负责人李金鹏声明：保证 公司年度报告中财务报告的真实、完整。 山西三维集团股份有限公司董事会 1 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 目 录 一、公司基本情况........................................................................................................3 二、会计数据和业务数据摘要....................................................................................4 （一）公司本年度主要会计数据和业务数据（合并报表）： .................................................4 （二）公司近三年的主要会计数据和财务指标： ...................................................................4 （三）报告期利润表附表 ...........................................................................................................4 （四）报告期内股东权益和变动情况 .......................................................................................5 三、股本变动及股东情况............................................................................................5 （一）股份变动情况表 ...............................................................................................................5 （二）股票发行与上市情况 .......................................................................................................5 （三）股东情况...........................................................................................................................6 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况............................................................7 （一）董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................7 （二）公司员工情况 ...................................................................................................................9 五、公司治理结构........................................................................................................9 （一）公司治理情况 ...................................................................................................................9 （二）独立董事履行职责情况 ...................................................................................................9 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况 .......................................9 （四）对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立实施情况 .....................10 六、股东大会情况简介..............................................................................................10 （一）2002 年股东大会的通知、召集、召开情况 ................................................................10 （二）股东大会通过的决议 .....................................................................................................11 （三）选举、更换公司董事、监事情况 .................................................................................13 七、董事会报告..........................................................................................................13 （一）董事会讨论与分析 .........................................................................................................13 （二）报告期内的经营情况 .....................................................................................................14 （三）报告期内的投资情况 .....................................................................................................15 （四）报告期内的财务状况、经营成果 .................................................................................16 （五）生产经营环境、宏观政策、法规发生重大变化对公司的影响 .................................16 （六）新年度经营计划 .............................................................................................................16 （七）董事会日常工作情况 .....................................................................................................16 （八）公司本次利润分配预案 .................................................................................................23 八、监事会报告..........................................................................................................23 （一）监事会工作情况 .............................................................................................................23 （二）监事会对 2002 年度有关事项的独立意见 ...................................................................25 九、重要事项..............................................................................................................26 十、财务报告..............................................................................................................27 十一、备查文件目录..................................................................................................75 2 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 一、公司基本情况 (一)公司法定中文名称: 山西三维集团股份有限公司 中文缩写: 山西三维 英文名称: Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd 英文缩写: SWGC (二)公司法人代表: 仝立祥 (三)公司董事会秘书: 张亚平 电 话: 0357-6662666 电子信箱: swzhyp@sxsanwei.com 证券事务代表: 梁国胜 电 话: 0357-6663123 电子信箱: swzqb@sxsanwei.com 传 真: 0357-6663566 联系地址: 山西省洪洞县·山西三维公司 (四)公司注册地址: 太原市高新技术产业开发区 VI-4 区 办公地址: 山西省洪洞县赵城·山西三维公司 邮政编码: 041603 国际互联网地址: www.sxsanwei.com 电子信箱: sxsw@sxsanwei.com (五)公司指定信息披露报纸:证券时报 登载公司年度报告国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:山西省洪洞县赵城·山西三维公司 (六)公司股票上市交易所: 深圳证券交易所 股票简称: 山西三维 股票代码: 000755 (七)其他有关资料 公司变更注册登记日期:2000 年 8 月 11 日 注册地点: 太原市高新技术产业开发区 VI-4 区 企业法人营业执照注册号:1400001004586 税务登记号码: 142625110055862 公司聘请的会计师事务所名称:山西天元会计师事务所 办公地址: 山西太原水西门街省国税大楼 21 层 3 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要会计数据和业务数据（合并报表）： 单位：元 利润总额 84,130,949.02 净利润 57,043,769.10 扣除非经常性损益后的净利润 55,027,086.90 主营业务利润 154,042,221.14 其他业务利润 1,048,604.31 营业利润 81,758,332.12 投资收益 1,748,923.87 补贴收入 —— 营业外收支净额 623,693.03 经营活动产生的现金流量净额 66,001,391.22 现金及现金等价物净增加额 -135,030,278.08 注：扣除非经常性损益的项目及金额 2,016,682.20 营业外收支净额 1,261,049.56 处置被投资单位的收益 1,748,923.87 所得税影响 993,291.23 （二）公司近三年的主要会计数据和财务指标： （单位：人民币元） 项目 2002 年 2001 年 2000 年 主营业务收入 587,179,589.64 421,683,698.28 368,822,570.89 净利润 57,043,769.10 56,043,561.25 51,442,674.39 总资产 1,595,781,681.56 1,408,462,795.52 1,303,902,293.97 股东权益 873,683,886.31 850 ,854, 348.59 829,529,891.78 每股收益（摊薄） 0.205 0.2018 0.1852 （加权） 0.205 0.2018 0.1896 每股净资产 3.15 3.0638 2.987 调整后的每股净资产 3.01 2.945 2.926 每股经营活动产生的现金流量净额 0.24 0.68 0.398 净资产收益率（%） 6.53 6.59 6.20 扣除非经常性损益后的每股收益（摊薄）0.198 0.2015 0.1852 扣除非经常性损益后的每股收益（加权）0.198 0.2015 0.1896 （三）报告期利润表附表 报告期每股收益（元） 净资产收益率（%） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.5547 0.5547 17.63 17.52 营业利润 0.2944 0.2944 9.36 9.30 净利润 0.2054 0.2054 6.53 6.49 4 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 扣除非经常性损益 后的净利润 0.1981 0.1981 6.30 6.26 注：按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益 的计算及披露》的有关规定计算. （四）报告期内股东权益和变动情况 （单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 277,713,851.00 425,549,173.27 44,200,904.82 14,733,635.26 103,390,419.50 850,854,348.59 本期增加 500,000.00 8,549,297.88 2,849,765.96 48,680,769.80 57,730,067.68 本期减少 186,298.58 62,099.53 34,714,231.38 34,900,529.96 期末数 277,713,851.00 426,049,173.27 52,563,904.12 17,521,301.69 117,356,957.92 873,683,886.31 变动原因 豁免环保贷款 利润分配 利润分配 利润增加 利润增加 三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次 本次 本次变动增减（+，-） 变动后 变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 168513851 168513851 其中： 国家持有股份 168020495 168020495 境内法人持有股份 493356 493356 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 168513851 168513851 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 109200000 109200000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 109200000 109200000 三、股份总数 277713851 277713851 （二）股票发行与上市情况 到报告期为止的前三年历次股票发行情况： 5 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 2000 年 3 月实施 1999 年度配股方案（10：3）后，公司股份总数增至 27771.3851 万股， 流通股增至 10920 万股，获配股份 2571.3851 万股于 2000 年 3 月 30 日上市流通（其中高管 股 65650 股冻结） 。配股后股本结构变化情况： 1、2000 年因公司实施 1999 年度配股方案,国家股比例由 66.51%改变为 60.50%；发 起法人股比例由 0.15%变为 0.18% ；社会公众股由 33.33%变为 39.32%。 2、2000 年 9 月,集团公司实行股份奖励，以上年度全部奖励资金为部分高管人员 在二级市场购入本公司股票共 62900 股，并申请深交所冻结。本报告期末，高管股共 124910 股，全部冻结。 （三）股东情况 1、报告期末股东总数为：73575 户。 2、2002 年 12 月 31 日前 10 名股东持股情况： 单位：股 序号 股东名称 期末持股 占总股本 说 明 数 量 比例(%) 1 山西三维华邦集团有限公司 146911396 52.90 国家股 未流通 2 山西省经济建设投资公司 14828924 5.34 国家股 未流通 3 山西省经贸资产经营有限责任公司 6280173 2.26 国家股 未流通 4 国泰金鹰增长证券投资基金 1063464 0.38 公众股 流通股 5 汉盛证券投资基金 824673 0.30 公众股 流通股 6 银丰证券投资基金 754382 0.27 公众股 流通股 7 鸿阳证券投资基金 564023 0.20 公众股 流通股 8 景业证券投资基金 548103 0.20 公众股 流通股 9 天元证券投资基金 428900 0.15 公众股 流通股 10 谢秀琴 303661 0.11 公众股 流通股 注：前 10 名股东中，国家股、发起法人股股东无关联关系，也不属于《上市公司 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股股东间是否存在关 联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规 定的一致行动人。 持有公司 5%以上股份的单位为山西三维华邦集团有限公司和山西省经济建设投资 公司。以上法人股东所持股份在报告期内无变动，无质押、冻结情况。 3、公司控股股东情况 公司控股股东：山西三维华邦集团有限公司 法人代表：仝立祥 成立日期：1999 年 7 月 注册资本：24871 万元人民币 主要业务和产品：生产本公司所需原辅材料、化工设备及零部件加工制作，设备检 修、技术咨询、汽车运输、工业与民用建筑施工（四级）、住宿、饮食服务（三项仅限 6 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 下属分支机构经营）、包装容器、五金产品的生产与销售，成品油零售（限公司加油站 经营）。 股权结构：国有独资公司 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股 年末持股 （股） （股） 仝立祥 男 59 董事长 2002.6-2005.6 16000 16000 王培勤 男 54 副董事长 2002.6-2005.6 16000 16000 杨学英 男 42 副董事长、总经理 2002.6-2005.6 10860 10860 乔清维 男 56 董事 2002.6-2005.6 0 0 闫保安 男 39 董事 2002.6-2005.6 0 0 高如龙 男 46 董事、副总经理 2002.6-2005.6 6120 6120 杨敬泽 男 54 董事、副总经理 2002.6-2005.6 10660 10660 李小杵 男 54 董事 2002.6-2005.6 10560 10560 冯发财 男 52 董事、工会主席 2002.6-2005.6 10560 10560 马家骏 男 65 独立董事 2002.6-2005.6 0 0 刘星星 男 46 独立董事 2002.6-2005.6 0 0 张芳绪 男 52 监事会主席 2002.6-2005.6 10560 10560 万帼荣 女 35 监事 2002.6-2005.6 0 0 宋 勤 女 46 监事 2002.6-2005.6 0 0 蔡秦生 男 56 监事、工会副主席 2002.6-2005.6 1820 1820 申彩梅 女 50 监事、处长 2002.6-2005.6 0 0 范 勇 男 46 监事 2002.6-2005.6 1820 1820 李玉双 男 53 监事 2002.6-2005.6 520 520 任 谦 男 55 副总经理 2002.6-2005.6 5200 5200 王勤旺 男 42 副总经理 2002.6-2005.6 7550 7550 孙自瑾 男 44 副总经理 2002.6-2005.6 6120 6120 李金鹏 男 49 副总会计师 2002.6-2005.6 0 0 张亚平 男 45 董事会秘书 2002.6-2005.6 0 0 说明：在控股股东单位任职情况 姓名 职务 任职期间 仝立祥 董事长 2000.12.18-2003.12.18 党委书记 2000.11.30-2004.11.30 王培勤 总经理 2001.2.2-2004.2.2 董事 2000.12.18-2003.12.18 杨学英 董事 2000.12.18-2003.12.18 7 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 高如龙 董事 2000.12.18-2003.12.18 党委副书记 2000.11.30-2004.11.30 张芳绪 党委副书记 2000.11.30–2004.11.30 兼纪委书记 冯发财 董事 2000.12.18-2003.12.18 李小杵 总会计师 2001.3.27-2004.3.27 李玉双 纪委副书记 2000.11.30-2004.11.30 2、年度报酬情况 公司领导实行的是年薪制，是按照晋劳社劳资[2001]12 号《关于转发劳动和社会保 障部的通知》以及年薪 审计报告而确定的，根据企业职工的平均工资、全省职工平均工资以及综合指标完成率、 全国同行业排名而综合测算的薪酬体制。 现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额 姓名 预计年薪（元） 已兑现（元） 仝立祥 188000 58895 王培勤 159800 56828 杨学英 159800 54896 高如龙 142880 53736 张芳绪 141000 55824 冯发财 141000 55824 杨敬泽 142880 55735 李小杵 141000 56457 任 谦 142880 48000 王勤旺 139120 55764 孙自瑾 139120 53440 蔡秦生 22240 范 勇 17636 李玉双 19959 申彩梅 18647 李金鹏 18150 张亚平 19286 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 1,894,398 元。 金额最高的前 3 名董事的报酬总额：50.76 万元。 金额最高的前 3 名高级管理人员的报酬总额：50.76 万元。 独立董事马家骏、刘星星津贴费 36000 元/年（含税）。 年度报酬数额区间：10-19 万元 11 人，2.1-9.9 万元 1 人，1.7-2 万元 5 人。 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事有乔清维、闫保安、万帼荣、宋勤 4 人（均 在股东单位领取报酬、津贴）。 3、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 8 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 离任：董事岳丽华，工作需要；董事孙自瑾，工作需要。 聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书的情况 聘任：总经理杨学英，副总经理高如龙、杨敬泽、任谦、王勤旺、孙自瑾,财务负 责人李金鹏，董事会秘书张亚平 （二）公司员工情况 公司现有员工 2778 人。按专业分：生产人员 1666 人，销售人员 51 人，技术人员 498 人，财务人员 13 人，管理人员 149 人。按学历分：大学 92 人，大专 315 人，中专 277 人，中技 414 人，高中 649 人，初中以下 1031 人。 公司离退休职工人数 48 人，离退休职工的工资已进入社会统筹不需要企业承担费 用。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法规的要求，不断完善公司 法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定和完善了《公司章程》、 《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、 《信息披露制度》《资金 管理制度》，、《投资、资金运行、资产管理等决策制度的有关规定》、《关于新增四项资 产减值准备的确认和计提方法的有关规定》等规则和制度，均符合《上市公司治理准则》 等规范性文件的要求，公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规 范文件基本不存在差异。年内，公司根据中国证监会的要求，进行了建立现代企业制度 的自查，接受了太原特派办的检查，并作为山西省上市公司建立现代企业制度先进典型 参加了中国证监会和国家经贸委在上海举办的建立现代企业制度经验交流暨总结大会。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的规定要求，建立了独立董事制度，在董事会中增设了二名由外部人士担任的独立 董事。2002 年 6 月 6 日公司 2002 年度临时股东大会选举马家骏先生、刘星星先生为公 司独立董事。独立董事就职后在本报告期内参加了公司第三届董事会第一至五次会议， 并根据《公司章程》出席了公司 2002 年第二次临时股东大会，独立董事参与审议了公 司 2002 年度半年度报告和公司 2002 年第三季度报告，对公司投资项目的决策论证、高 管人员薪酬的制定发表了积极的建议，并就公司 2002 年度配股事项向中国证监会出具 了专项意见，充分发挥了独立董事的作用。 （三）公司与控股股东在人员、资产、财务上的“三分开”情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，独立于控股股 东，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司在劳动、人事、工资管理方面完全 独立。总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均未在股东单位担 9 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 任重要行政职务和领取报酬；本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施， 工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有；公司设立了独立的财务管理 部门,建立了独立的财务核算体系,执行规范、独立的财务会计制度。公司在银行开设独 立帐户,独立依法纳税。 （四）对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立实施情况 公司领导实行年薪制，根据省经贸委和省企业工委对企业进行效益指标完成情况进 行考核，并根据考核指标完成情况兑现年薪。 2002 年预计年薪为 18.8 万元（基数），2001 年公告的预计年薪为 10 万元（基数）， 根据公司 2001 年效益指标完成情况，通过考核、审批年薪为仝立祥 188000 元、王培勤 159800 元、杨学英 159800 元、高如龙 142880 元、张芳绪 141000 元、冯发财 141000 元、杨敬泽 142880 元、李小杵 141000 元、任谦 142880 元、王勤旺 139120 元、孙自瑾 139120 元。 六、股东大会情况简介 （一）2002 年股东大会的通知、召集、召开情况 1、2001 年年度股东大会 公司于 2002 年 3 月 12 日在《证券时报》第 28 版刊登关于召开年度股东大会的通 知。公司 2001 年年度股东大会于 2002 年 4 月 18 日 8：30 在山西省洪洞县赵城本公司 二楼会议室举行，会议由董事长仝立祥主持。出席会议的股东和股东代表、自然人股东 共 17 人,共持有股份 168626011 股,占公司总股本的 60.72%，符合《公司法》和本公司章程 的有关规定，所作决议有效。无持有公司股票的公司董事 1 人、监事 1 人、高管人员 2 人出席了会议。山西恒一律师事务所原建民律师见证会议，并出具了对本次股东大会的 见证意见。 2、2002 年度临时股东大会 公司于 2002 年 4 月 20 日在《证券时报》第 74 版刊登关于召开年度临时股东大会 的通知。公司又在《证券时报》第 8 版刊登关于延期召开 2002 年度临时股东大会的通 知。公司 2002 年度临时股东大会 2002 年 6 月 6 日 8：30 在山西省洪洞县赵城本公司二 楼会议室举行，会议由董事长仝立祥主持。出席会议的股东和股东代表 17 人,共持有股 份 168624191 股,占公司总股本的 60.72%，符合《公司法》和本公司章程的有关规定，所作 决议有效。无持有公司股票的公司监事 1 人、高管人员 2 人出席了会议。山西恒一律 师事务所孙水泉律师见证会议，并出具了对本次股东大会的见证意见。 3、2002 年度第二次临时股东大会 公司于 2002 年 6 月 29 日在《证券时报》第 24 版刊登关于召开 2002 年度第二次临 时股东大会的通知。公司 2001 年度第二次临时股东大会于 2002 年 7 月 30 日上午 8:30 时在本公司二楼会议室召开。出席会议的股东及股东代表共 17 人，代表有表决权 股份 168624191 股 ，占公司总股本的 60.72%。会议由公司董事长仝立祥先生主持，公 司董事、监事和高级管理人员出席会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次 10 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 股东大会由山西恒一律师事务所孙水泉律师现场见证，并出具了法律意见书。 （二）股东大会通过的决议 1、2001 年度股东大会通过的决议 大会审议并以逐项记名投票的方式表决通过如下六项决议： （1）审议通过了《公司 2001 年度报告和年度报告摘要》。 （2）审议通过了《公司 2001 年度董事会工作报告》。 （3）审议通过了《公司 2001 年度总经理工作报告》。 （4）审议通过了《公司 2001 年度监事会工作报告》。 （5）审议通过了《公司 2001 年度财务报告》。 （6）审议通过了《公司 2001 年度利润分配方案》。 公司 2001 年实现净利润 56043561.25 元，提取 10%的法定公积金 5632711.55 元， 提取 5%的法定公益金 2816355.77 元，加上年初未分配利润 90510156.95 元，2001 年末 可供股东分配的利润为 138104650.88 元，公司董事会决定以 2001 年末总股本 277713851 股为基数，向全体股东按每 10 股派发红利 1.25 元（含税）,派发现金总额数为 34714231.38 元(含税)。分红后，公司可供股东分配的利润为 103390419.50 元。 （7）审议通过了《公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明》。 （8）审议通过了董事会延期换届选举事宜。 （9）审议通过了监事会延期换届选举事宜。 （10）审议通过了续聘山西天元会计师事务所为公司审计（一年）的议案。年度审 计费用 60 万元。 2001 年度股东大会决议公告刊登于 2002 年 4 月 19 日和 4 月 20 日《证券时报》第 11 版和第 6 版。 2、2002 年度临时股东大会通过的决议 大会审议并以记名投票的方式表决通过如下决议： （1）审议通过关于公司聘任二位独立董事及确定其津贴的议案。 根据中国证监会的要求，本公司决定聘请马家骏、刘星星二位先生为本公司独立董 事。独立董事的津贴标准拟为 3000 元/月（含税） 。上述独立董事候选人的有关材料已 报中国证监会审核通过，作为本公司独立董事候选人提请股东大会选举。 （2）审议通过关于本公司提名第三届董事会董事候选人的议案。 根据公司董事会关于第三届公司董事会成员候选人提名意见，经大会选举仝立 祥、王培勤、 杨学英、乔清维、闫保安、高如龙 、杨敬泽、李小杵、 冯发财 、 马家骏、刘星星为公司第三届董事会董事。 （3）审议通过关于本公司提名第三届监事会监事候选人的议案。 根据公司监事会关于第三届公司监事会成员候选人提名意见，经大会选举张芳 绪、万帼荣、宋 勤为公司第三届监事会监事，与职工代表大会选举产生的监事蔡秦生、 范 勇、李玉双、申彩梅组成公司第三届监事会。 （4）审议通过关于修改公司章程的议案。 （5）审议通过关于修改公司《股东大会议事规则》的议案。 2002 年度临时股东大会决议公告刊登于 2002 年 6 月 7 日《证券时报》第 17 版。 3、2002 年度第二次临时股东大会通过的决议 11 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 会议采取记名逐项投票表决方式审议通过以下议案： （1）审议通过关于公司再融资由增发新股改为配股方式的议案 公司 2001 年度第二次临时股东大会审议通过了公司增发新股的有关议案。根据目 前股票发行的政策及公司的实际情况,为确保公司今后的平稳发展、给股东带来稳定回 报,董事会决定停止执行增发新股的议案,将融资方式由增发新股改为配股。 （2）审议通过关于公司符合配股条件的议案 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委 员会颁布的《上市公司新股发行管理办法》、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》 等各项法律法规和规范性文件的有关规定，公司董事会认真对照配股的资格和有关条 件，对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项检查，认为公司符合现行配股的有关 规定，具备在 2002 年实施配股的条件。 （3）审议通过公司 2002 年度配股方案，具体方案如下： ①配售发行股票的类型：人民币普通股（A 股） ②每股面值：人民币 1 元 ③配股比例及配售股份总额 公司本次配股以 2001 年 12 月 31 日总股本 277,713,851 股为基数，按 10：3 的比例 配股,共计可配售股份为 83,314,155 股。其中国有股股东可配售 50,406,148 股,法人股股 东可配售 148,007 股，社会公众股股东可配售 32,760,000 股。 根据山西省财政厅晋财企[2002]63 号文件，同意山西三维华邦集团有限公司、山 西省经济建设投资公司不参与本次配股；山西省经贸资产经营有限责任公司以现金认购 50 万股。经征询法人股股东意见，太原现代集团有限公司以现金认购 5 万股，太原利 普公司以现金认购 3 万股。本次实际可配售 33，340，000 股。 ④配售对象 本次配股股权登记日当日收市后登记在册的本公司全体股东。 ⑤配股价格及定价依据： 配股价格为本公司刊登《配股说明书》前二十个交易日（不含刊登日）公司股票 收盘价格平均值的 65%-85%。 主要依据： a、参考本公司股票价格及市盈率状况； b、本次募集资金投资项目的资金需求量； c、不低于公司 2001 年末的每股净资产； d、与主承销商协商一致的原则。 ⑥募集资金拟投资项目 1,4-丁二醇（BDO）下游系列产品项目，其中包括： 13700 吨/年聚四亚甲基醚二 醇（PTMEG）、10000 吨/年γ—丁内酯（BLO）、5000 吨/年 2—吡咯烷酮（2－PY）、5000 吨/年乙烯基吡咯烷酮（VP）、4000 吨/年聚乙烯基吡咯烷酮（PVP）等产品，项目总投 资 55217 万元。 ⑦ 本次配股决议的有效期限 本次配股决议自 2002 年度第二次临时股东大会审议通过后一年内有效。 （4）审议通过关于公司配股募集资金运用可行性分析的议案 为加快公司的发展步伐，充分发挥公司各方面的优势，本次配股募集资金计划投资 于下列项目： 1,4-丁二醇（BDO）下游系列产品项目，包括：聚四亚甲基醚二醇（PTMEG）、γ— 12 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 丁内酯（BLO）、2—吡咯烷酮（2－PY）、乙烯基吡咯烷酮（VP）、聚乙烯基吡咯烷酮（PVP） 等产品，项目计划总投资 55217 万元。 本项目采用了国外公司提供的成熟、先进的工艺技术，技术起点高、能耗低、环境 污染小、装置规模经济。项目的建设，可充分发挥公司现有技术力量，利用公司已建成 的 25000 吨/年 1,4-丁二醇和已有的乙炔气为原料，可节省建设投资，缩短建设周期。 本项目生产的系列产品是发展我国氨纶、精细化工、医药化工及有机化工的重要原 料和溶剂，长期供不应求，大部分依赖国外进口。PTMEG 的后加工产品有热塑性聚氨酯、 共聚酯醚和聚氨酯弹性纤维。聚氨酯弹性纤维在我国俗称为“氨纶”，国外统称为 “Spandex”，被广泛应用于弹性内衣、腰带、袜类、泳装、运动服等。热塑性聚氨酯在 工业上有很多用途，如广泛用于石化、机械、军工、造船、汽车、合成革等行业；BLO 和 PVP 产品是重要的有机化工原料，附加值高、市场容量大、前景好、适销对路，符合 我国化工发展的产业政策；2－PY 和 VP 既可作为生产 PVP 的原料，也可作为产品出售。 该项目建成达产后，预计年均销售收入 84444 万元，利税可达 25382 万元，将成为全国 最大的 BDO 下游系列产品的生产基地，对拓展 1,4-丁二醇下游产品和调整公司产品结 构均有重大意义，能给公司带来良好的经济效益和提高公司的可持续发展能力。 本次配股募集资金不足部分将由公司自筹解决。 （5）审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案 ①在决议有效期内，依据国家法律法规及证券监管部门的有关规定和股东大会决 议，制定和实施本次配股的具体方案，包括本次配股的配售价格、配售数量、配售方式 及其他相关事宜； ②签署配股募集资金投资项目运作过程中的重大合同； ③在本次配股完成后对公司章程有关条款进行修改及办理工商变更登记； ④办理与本次配股相关的其他事宜。 2002 年度第二次临时股东大会决议公告刊登于 2002 年 7 月 31 日《证券时报》第 31 版。 （三）选举、更换公司董事、监事情况 2002 年 6 月 6 日，公司 2002 年度临时股东大会选举产生了公司第三届董事会监事 会。当选董事：仝立祥、王培勤、杨学英、乔清维、闫保安、高如龙、杨敬泽、李小 杵、冯发财、马家骏、刘星星，其中，马家骏、刘星星为独立董事。当选监事：张芳绪、 万帼荣、宋 勤、蔡秦生、范 勇、李玉双、申彩梅。 离任董事：岳丽华、孙自瑾。 七、董事会报告 （一）董事会讨论与分析 报告期内,公司在董事会的领导下,克服了市场竞争激烈、原材料价格上涨、主导产 品价格下滑、不再享受税收优惠政策等困难和不利因素，积极扩大主导产品聚乙烯醇生 产规模,合理调整营销策略，迅速将新开发的 1,4-丁二醇产品推向市场，保持了公司经 营业绩的稳步增长、发展后劲逐步增强的良好局面。 13 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 报告期内,公司生产经营状况良好。主导产品聚乙烯醇全年累计生产 41216 吨,比上 年增产 37.37%,全年共销售 39982 吨，同比多销 12480 吨，产销率累计平均为 98.34%； 重要产品白乳胶全年累计生产 19811 吨,同比增产 15.56%，销售 19662 吨,同比多销 2487 吨,产销率 99.25%；新产品 1,4 丁二醇累计生产 10021 吨,销售 8210 吨,产销率 81.92%。 其它产品产量也有不同程度增加。同时，公司 9 月份顺利通过中质协年度监督审核，获 准继续使用 ISO9001：2000 质量体系认证证书，12 月份又顺利通过 ISO14001 国际质量 体系认证，为消除国外发达国家对我国的技术壁垒和绿色壁垒创造了条件，对公司进一 步开拓国际市场，参与国际竞争，实现持续、稳健、高速发展打下了良好的基础。 根据公司 2002 年度第二次临时股东大会通过的由增发改为配股的方案，该配股方 案实施后，将直接导致公司净资产和股本增加，两三年内给公司的生产经营和发展带来 压力，对公司 2003 年的净资产收益率和每股收益产生一定影响。但该配股方案的实施， 可为公司开发 1,4-丁二醇下游产品提供资金保证，实现公司产品链的延伸，进一步突 出主业，培育新的利润增长点，增强公司的整体盈利能力，特别是对公司可持续发展将 产生积极而深远的影响。 面对聚乙烯醇（PVA）行业竞争的日趋激烈，特别是我国加入 WTO 后各项政策和 法规的实施及有关承诺的兑现，以及经济全球化进程的加快，必然迫使国内 PVA 行业 进行调整和优化。为此，公司一方面继续扩大主导产品 PVA 的生产规模，开发新的品 种，增强公司的核心竞争力；另一方面,公司将根据市场情况的变化制定新的营销策略， 占领和巩固国内 1,4-丁二醇产品市场，设法拓展国际市场，同时要加紧技术改造和技术 引进，加速开发具有高附加值的 1,4-丁二醇下游系列产品，培育新的利润增长点。总之， 公司将加快产品结构调整，推进技术更新，创新管理体制，进一步提高公司的规模经济 效益和综合竞争能力。 （二）报告期内的经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务的范围:化工、化纤、建材产品及焦炭的生产与销售及出口贸易。 公司的经营状况： （1）公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 （单位：元） 主营业务收入 主营业务利润 聚乙烯醇 379,152,293.33 116,382,044.71 白 乳 胶 74,464,808.56 17,049,501.25 1,4-丁二醇 67,766,967.23 18,549,654.19 （2）公司生产经营的主要产品及其市场占有率情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的业务经营活动及其所属行业： 公司生产经营的主导产品为聚乙烯醇系列产品，该产品属化工行业。2002 年产量 达 41216 吨，产销率 98.34 %，占公司主营业务收入的 64.64%，市场占有率达 18%。公 司另一重要产品白乳胶属化工行业，2002 年产量达 19811 吨，比上年增加 2668 吨，产 销率 99.25%，占公司主营业务收入的 12.70 %。新产品 1,4-丁二醇属化工行业，2002 年 产量 10021 吨，产销率 81.92%，占公司主营业务收入的 11.55 %。 销售收入（元） 产品销售成本（元） 毛利率(%) 聚乙烯醇 379,152,293.33 262,770,248.62 30.69 白 乳 胶 74,464,808.56 57,415,307.31 22.90 14 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 1,4-丁二醇 67,766,967.23 49,217,313.04 27.37 （3）报告期内本公司主营业务增加是由于①聚乙烯醇（PVA）扩产增加产量。② 1,4 丁二醇投产。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）主要控股公司——山西三维欧美科化学有限公司。 业务性质：中美合资。 主要产品或服务：双乙酸钠。 注册资本：3000 万元。 资产规模：3000 万元。 正在试生产。 （2）参股公司——山西浩维聚酯有限责任公司。本公司获得净利润 0.6 万元。 （3）参股公司——中国光大银行。本期未派发现金，实施了送股。 （4）参股公司——山西新能源赵城热电有限公司。正在注册中。 3、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例：14.36 %。 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例：17.24 %。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 问题与困难：主导产品销售价格下滑、主要原材料价格上涨和用电高峰期限电等。 解决方案：（1）严格实行目标成本管理，不断降低消耗，有效控制产品成本； （2）加大内部改革力度，优化管理体制，增收节支； （3）继续扩大主导产品生产规模， 增加产量，实现规模效益； （4）积极开拓 1,4-丁二醇新产品市场，形成新的利润增长点。 （三）报告期内的投资情况 1、募集资金使用情况 配股募资 18674 万元，除 PVA 缩丁醛树脂和薄膜技改项目变更为扩建 10000 吨低碱 法聚乙烯醇项目（已履行有关法定程序）之外，其余投资项目与承诺投资项目一致。 配股资金具体投资情况如下： 单位：万元 项 目 拟投资 配股资金投入 进度情况 效益情况 醋酸乙烯合成系统 DCS 微机控制改造 及有机回收装置扩产改造项目 2950 2945 2000 年 6 月移交生产 780.43 一台 25000KVA 电石密闭炉易地改造项目 4900 4812.98 2002 年 6 月移交生产 837.90 一台 16500KVA 密闭式电石炉改造 3300 1379.80 2002 年 6 月移交生产 234.87 乙炔发生和清净项目 4960 4903.42 2002 年 6 月移交生产 425.25 扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目 2564 2564 2002 年 5 月移交生产 1462.52 截止 2002 年 12 月 31 日，配股资金已使用 18674 万元，占配股募集资金的 100%。 15 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 2、非募集资金投资情况 （1）公司自筹资金投入的聚乙烯醇Ⅴ列扩建项目，期末共投入 4985.79 万元， 目前正在建设中，预计 2003 年 5 月正式投产。 （2）公司自筹资金投入的四氢呋喃项目，报告期投入 2297.2 万元，期末共投入 2393.17 万元，项目正在建设中，预计 2003 年 6 月正式投产。 （四）报告期内的财务状况、经营成果 主要财务指标 单位：万元 项目 2002 年 2001 年 比 2001 年增减（%） 总资产 159,578 140,846 13.30 股东权益 87,368 85,085 2.68 主营业务利润 15,404 12,863 19.75 净利润 5,704 5,604 1.78 现金及现金等价物净增加额 –13,503 –7,330 -84.20 总资产增加主要原因是负债增加；股东权益增加主要原因是当年利润增加；主营业 务利润增加主要原因是销售收入增加；净利润增加主要原因是产品主营业务利润增加。 （五）生产经营环境、宏观政策、法规发生重大变化对公司的影响 根据国务院《关于纠正地方自定税收先征后返政策的通知》精神及财政部关于上市 公司先征后返政策执行至 2001 年 12 月 31 日的规定，公司自 2002 年起不再享受先征后 返的企业所得税优惠政策，将重新执行 33%的所得税税率。税收政策的变动，将对公司 2002 年度及以后年度的税后利润产生不利影响。 （六）新年度经营计划 1、继续做好公司主营业务，力争全年销售收入突破 8 亿元。 2、抓紧聚乙烯醇（PVA）扩建工程等项目的建设进度，按期投料试车，并尽快形成 生产能力。 3、巩固现有主导产品市场,进一步扩大市场占用率,特别是要加大对 1,4 丁二醇等 新产品的市场开发，确保完成当年的生产销售计划。 4、争取早日完成配股筹资任务，为 1,4 丁二醇下游产品的开发实施提供资金保证。 5、强化内部各项管理，特别是目标成本管理和资金管理，挖掘潜力，降低成本， 消化原材料涨价等不利因素。 6、调整营销策略，积极参与国际市场竞争。 （七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开了 9 次会议，各次会议召开的时间、重要决议及其披露情况 16 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 如下： （1）公司二届七次董事会会议于 2002 年 3 月 8 日在本公司二楼会议室召开。会议 由公司董事长仝立祥主持，公司 9 名董事全部出席。会议符合《公司法》等国家有关法 律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，会议有效。公司监事及高级管理人员列席 了会议。会议形成决议如下： ①通过公司 2001 年年度报告及摘要； ②通过公司 2001 年度董事会工作报告； ③通过公司 2001 年度总经理工作报告； ④通过公司 2001 年度财务报告； ⑤通过公司 2001 年度利润分配预案：公司 2001 年实现净利润 56043561.25 元，提 取 10%的法定公积金 5632711.55 元，提取 5%的法定公益金 2816355.77 元，加上年初 未分配利润 90510156.95 元，2001 年末可供股东分配的利润为 138104650.88 元，公司 董事会决定以 2001 年末总股本 277713851 股为基数，向全体股东按每 10 股派发红利 1.25 元（含税）,派发现金总额数为 34714231.38 元(含税)。分红后，公司可供股东分配 的利润为 103390419.50 元。本预案须提交年度股东大会审议。 ⑥通过公司续聘山西天元会计师事务所为公司审计的议案。 公司拟续聘山西天元会计师事务所为公司报表审查、验证并出具书面意见的会计师 事务所，聘期一年。董事会拟定 2002 年聘请会计师事务所的年度报告费用为 60 万元， 中期报告如需审计，则中期报告审计费用为 35 万元。 ⑦通过公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明: 关于公司前次募集资金使用情况说明如下： A、前次募集资金数额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]149 号文批准，公司于 2000 年 2 月 29 日至 3 月 13 日实施了增资配股，配股价格每股人民币 7.5 元，配售数量 2571.39 万 股，扣除发行费用，实际募集的现金资金 18,674.46 万元，已于 2000 年 3 月 17 日全部 到位，并经山西中元会计师事务所出具晋师股验字（2000）第 2 号验资报告验证。 B、募集资金实际使用情况 a.醋酸乙烯合成系统 DCS 微机控制改造及有机回收装置扩产改造项目，拟投资 2950 万元，实际投资 2945 万元，2000 年 6 月已建成，2001 年增产 PVA3000 吨，增创 利税 1500 万元； b.一台 25000KVA 电石密闭炉易地改造项目，拟投资 4900 万元，实际投资 4812.98 万元； c.一台 16500KVA 密闭式电石炉改造，拟投资 3300 万元，实际投资 1379.80 万元， 项目正在进行中，预计 2002 年 5 月 31 日完工； d.乙炔发生和清净项目，拟投资 4960 万元，实际投资 4903.42 万元，已于 2001 年 9 月建成； e.引进高粘度聚乙烯醇缩丁醛树脂和薄膜生产技术及关键设备技改项目，已变更为 扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目，拟投资 4905.4 万元，实际已投资 3909.3 万元（其 中配股资金投入 2564 万元），2001 年底基本建成，具备投料试车条件。 截止 2001 年 12 月 31 日,配股资金已使用 16605.2 万元，占配股募集资金的 88.92%, 其余资金 2068.8 万元现存银行，剩余资金将于 2002 年上半年全部投入。 C、募集资金使用效果 董事会认为，公司前次募集资金到位后，已按照《配股说明书》的承诺陆续投入了 17 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 相关项目，变更募集资金用途的，已经履行了法定程序。投资的项目产生了一定的经济 效益和社会效益，提高了公司的竞争力。 D、山西天元会计师事务所对本公司前次募集资金使用情况进行了审核，并出具了 （2002）天元股审字第 25 号专项审核报告。 ⑧通过董事会延期换届选举事宜 鉴于公司目前正在办理独立董事相关事宜，决定在选定独立董事侯选人后一并办理 董事会换届选举工作，在此期间，公司董事将继续履行相应职责。 以上议案，须提交 2002 年度股东大会审议通过。 ⑨通过公司 2002 年度股利分配计划： 董事会决定： A、2002 年分红拟实施一次，时间为年终； B、拟实施方式为派发现金红利； C、拟派发出现金股利为 2002 年终可供股东分配利润的 10-30%； D、上述分配政策预案,公司董事会保留根据实际情况对其进行调整的权利。 ⑩决定于 2002 年 4 月 18 日召开 2002 年度股东大会。 该决议公告刊登于 2002 年 3 月 12 日《证券时报》第 28 版。 （2）公司二届八次董事会于 2002 年 4 月 19 日在本公司二楼会议室召开，参加会 议的董事应到 9 人，实际出席会议或委托出席 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的 规定，会议有效，公司监事和高管人员列席会议。会议由董事长仝立祥先生主持，会议 通过如下决议： ①审议通过公司 2002 年第一季度报告。 ②审议通过关于公司聘任二位独立董事及确定独立董事津贴的议案。 根据中国证监会的要求，本公司决定聘请马家骏、刘星星二位先生为本公司独立董 事。独立董事的津贴标准拟为 3000 元/月（含税） 。上述独立董事候选人的有关材料须 报中国证监会审核通过后，方可作为本公司独立董事候选人提请股东大会选举。 ③审议通过关于本公司提名第三届董事会董事候选人的议案。 鉴于本公司二届董事会任期已满，需按规定换届，本次董事会会议提名仝立祥、王 培勤、杨学英、乔清维、闫保安、高如龙、杨敬泽、李小杵、冯发财共 9 名同志为公司 非独立董事（董事简历见附件一）；同时按《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》要求，结合本公司实际情况拟聘请马家骏、刘星星先生为本公司第三届董事会独 立董事候选人（独立董事候选人简历见附件二)。独立董事提名人声明、独立董事候选 人声明见公告。 ④审议通过关于修改《公司章程》的议案（修改后的《公司章程》（草案）见附件 三）。 ⑤审议通过关于修改公司《董事会议事规则》的议案（修改后的《董事会议事规则》 见附件四）。 ⑥审议通过关于修改公司《股东大会议事规则》的议案（修改后的《股东大会议事 规则》（草案）见附件五）。 ⑦审议通过关于建立公司《信息披露制度》的议案（ 《信息披露制度》 （董事会秘书 工作细则）见附件六）。 ⑧审议通过关于建立公司《独立董事制度》的议案（《独立董事制度》见附件七）。 ⑨审议通过关于公司转让所持中广三维网络技术有限公司 51%股权的议案。 为了集中精力，发展主导产业，大力拓展主业的发展空间，开发具有高附加值的丁 18 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 二醇下游产品，提高公司的核心竞争能力，有必要放弃主业以外的一些业务，这对公司 的未来发展至关重要，因此，公司决定将公司持有的中广三维网络技术有限公司的全部 51%股权（1912.50 万元），以 1912.50 万元转让给中广数据网络技术有限公司。 以上二、三、四、六项议案需提交股东大会审议，五、七、八项议案需向最近一次 股东大会通报。 ⑩审议通过关于召开 2002 年度临时股东大会的议案。 该决议公告刊登于 2002 年 4 月 20 日《证券时报》第 74 版。 （3）2002 年 5 月 15 日，山西三维集团股份有限公司在本公司二楼会议室召开临 时董事会会议，应到董事 9 人，实到 7 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，所 作决议有效。会议由董事长仝立祥主持，形成如下决议： 同意为太原双塔刚玉股份有限公司在中国民生银行太原支行申请办理的短期流动资金 贷款 4000 万元提供担保，并承担连带担保责任。担保责任期限为一年。 （4）公司于 2002 年 5 月 21 日在公司二楼会议室召开临时董事会会议。会议由董 事长仝立祥主持，应到董事 9 人，实到董事 7 人，监事会主席列席了会议。会议符合《公 司法》和《公司章程》的规定，所作决议有效。会议通过如下决议： ①自筹资金 1980 万元建设 5 万吨/年甲醛项目，产品全部用于生产脲醛干粉胶（同 时拟建一套 2 万吨质量能够满足 E-1 级人造板标准的脲醛干粉装置）。 ②公司根据谨慎性原则将原计提坏帐准备金的比例进行了调整： 账龄变更前计提比例 变更后计提比例 1 年以内 3‰ 2% 1-2 年 5‰ 5% 2-3 年 15% 15% 3 年以上 35% 30% （5）公司第三届董事会第一次会议于 2002 年 6 月 6 日下午在公司二楼会议室召开。 会议应到董事 11 人，实到 10 人，董事乔清维先生因在外地出差没有到会，公司监事及 高级管理人员列席了会议，会议由董事长仝立祥先生主持。会议符合《公司法》和《公 司章程》的规定，所作决议有效。 会议讨论并通过以下决议： ①选举仝立祥先生为公司第三届董事会董事长。 ②选举王培勤先生、杨学英先生为公司第三届董事会副董事长； ③经董事长提名，董事会聘任杨学英先生为公司总经理， 张亚平先生为公司董事 会秘书； ④经总经理提名，董事会聘任高如龙先生、杨敬泽先生、任谦先生、王勤旺先生、 孙自瑾先生为公司副总经理，李金鹏先生为公司财务负责人（副总会计师）。 该决议公告刊登于 2002 年 6 月 7 日《证券时报》第 17 版。 （6）公司第三届董事会第二次会议于 2002 年 6 月 28 日上午 10:00 在公司二楼会 议室召开。会议由公司董事长仝立祥先生主持，应出席董事 11 名，实际出席 11 名，符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议有效。公司监事及部分高级管理人员列 席了会议。与会董事对所有议案一致通过，形成决议如下： 19 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 ①审议通过关于公司再融资由增发新股改为配股方式的议案 公司 2001 年度第二次临时股东大会审议通过了公司增发新股的有关议案。根据目 前股票发行的政策及公司的实际情况,为确保公司今后的平稳发展、给股东带来稳定回 报,董事会决定停止执行增发新股的议案,将融资方式由增发新股改为配股。 ②审议通过关于公司符合配股条件的议案 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委 员会颁布的《上市公司新股发行管理办法》、《关于做好上市公司新股发行工作的通知》 等各项法律法规和规范性文件的有关规定，公司董事会认真对照配股的资格和有关条 件，对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项检查，认为公司符合现行配股的有关 规定，具备在 2002 年实施配股的条件。 ③审议通过公司 2002 年度配股方案，具体方案如下： A、配售发行股票的类型：人民币普通股（A 股） B、每股面值：人民币 1 元 C、配股比例及配售股份总额： 公司本次配股以 2001 年 12 月 31 日总股本 277,713,851 股为基数，按 10：3 的比例 配股,共计可配售股份为 83,314,155 股。其中国有股股东可配售 50,406,148 股,法人股股 东可配售 148,007 股，社会公众股股东可配售 32,760,000 股。 D、配售对象 本次配股股权登记日当日收市后登记在册的本公司全体股东。 E、配股价格及定价依据： 配股价格为本公司刊登《配股说明书》前二十个交易日（不含刊登日）公司股票收 盘价格平均值的 65%-85%。 主要依据： a.参考本公司股票价格及市盈率状况； b.本次募集资金投资项目的资金需求量； c.不低于公司 2001 年末的每股净资产； d.与主承销商协商一致的原则。 F、募集资金拟投资项目 1,4-丁二醇（BDO）下游系列产品项目，其中包括： 13700 吨/年聚四亚甲基醚二 醇（PTMEG）、10000 吨/年γ—丁内酯（BLO）、5000 吨/年 2—吡咯烷酮（2－PY）、5000 吨/年乙烯基吡咯烷酮（VP）、4000 吨/年聚乙烯基吡咯烷酮（PVP）等产品，项目总投 资 55217 万元。 G、本次配股决议的有效期限 本次配股决议自 2002 年度第二次临时股东大会审议通过后一年内有效。 本次配股预案须经公司股东大会审议通过后，报中国证券监督管理委员会核准实 施。 ④审议通过关于公司配股募集资金运用可行性分析的议案 为加快公司的发展步伐，充分发挥公司各方面的优势，本次配股募集资金计划投资 于下列项目： 1,4-丁二醇（BDO）下游系列产品项目，包括：PTMEG、BLO、2－PY、VP、PVP 等产 品，项目计划总投资 55217 万元。 本项目采用了美国 PENN 和 FRONTECH 公司提供的成熟、先进的工艺技术，技术起点 高、能耗低、环境污染小、装置规模经济。项目的建设，可充分发挥公司现有技术力量， 20 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 利用公司已建成的 25000 吨/年 1,4-丁二醇和已有的乙炔气为原料，可节省建设投资， 缩短建设周期。 本项目生产的系列产品是发展我国氨纶、精细化工、医药化工及有机化工的重要原 料和溶剂，长期供不应求，大部分依赖国外进口。PTMEG 的后加工产品有热塑性聚氨酯、 共聚酯醚和聚氨酯弹性纤维。聚氨酯弹性纤维在我国俗称为“氨纶”，国外统称为 “Spandex”，被广泛应用于弹性内衣、腰带、袜类、泳装、运动服等。热塑性聚氨酯在 工业上有很多用途，如广泛用于石化、机械、军工、造船、汽车、合成革等行业；BLO 和 PVP 产品是重要的有机化工原料，附加值高、市场容量大、前景好、适销对路，符合 我国化工发展的产业政策；2－PY 和 VP 既可作为生产 PVP 的原料，也可作为产品出售。 该项目建成达产后，预计年均销售收入 84444 万元，利税可达 25382 万元，将成为全国 最大的 BDO 下游系列产品的生产基地，对拓展 1,4-丁二醇下游产品和调整公司产品结 构均有重大意义，能给公司带来良好的经济效益和提高公司的可持续发展能力。 本次配股募集资金不足部分将由公司自筹解决。 ⑤审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案 A、在决议有效期内，依据国家法律法规及证券监管部门的有关规定和股东大会决 议，制定和实施本次配股的具体方案，包括本次配股的配售价格、配售数量、配售方式 及其他相关事宜； B、签署配股募集资金投资项目运作过程中的重大合同； C、在本次配股完成后对公司章程有关条款进行修改及办理工商变更登记； D、办理与本次配股相关的其他事宜。 以上五项议案须提交股东大会审议。 ⑥审议通过关于召开 2002 年度第二次临时股东大会的议案 ⑦审议通过《山西三维集团股份有限公司建立现代企业制度的自查报告》的议案。 该决议公告刊登于 2002 年 6 月 29 日《证券时报》第 24 版。 （7）公司第三届董事会第三次会议于 2002 年 7 月 31 日上午 9：00 在公司二楼会 议室召开。会议由公司董事长仝立祥先生主持，会议应出席董事 11 名，实际出席董事 11 名，符合《公司法》等国家有关法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，会 议有效。公司监事及高级管理人员列席了会议。全体参与投票的董事对所有议案一致通 过，形成决议如下： ①审议通过公司 2002 年半年度报告及摘要。 ②审议通过公司 2002 年半年度利润分配方案：本公司 2002 年半年度不分配、不转 增。 ③审议通过公司董事会关于前次募集资金使用情况的说明 关于公司前次募集资金使用情况说明如下： A、前次募集资金数额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]149 号文批准，公司于 2000 年 2 月 29 日至 3 月 13 日实施了增资配股，配股价格每股人民币 7.5 元，配售数量 2571.39 万 股，扣除发行费用，实际募集的现金资金 18,674.46 万元，已于 2000 年 3 月 17 日全部 到位，并经山西中元会计师事务所出具晋师股验字（2000）第 2 号验资报告验证。 B、募集资金实际使用情况 a. 醋酸乙烯合成系统 DCS 微机控制改造及有机回收装置扩产改造项目，拟投资 2950 万元，实际投资 2945 万元，2000 年 6 月已建成，年平均增创利税 1475 万元； b. 一台 25000KVA 电石密闭炉易地改造项目，拟投资 4900 万元，实际投资 4912 21 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 万元，2002 年 6 月底正式投产； c. 一台 16500KVA 密闭式电石炉改造，拟投资 3300 万元，实际投资 3300 万元， 2002 年 6 月底正式投产； d. 乙炔发生和清净项目，拟投资 4960 万元，实际投资 4953 万元，2001 年 9 月建 成； e. 引进高粘度聚乙烯醇缩丁醛树脂和薄膜生产技术及关键设备技改项目，拟投资 4980 万元，本项目已变更为扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目，拟投资 4905.4 万元， 实际投资 6390 万元（其中配股资金投入 2564 万元），2002 年 6 月底正式投产。 截止 2002 年 6 月 30 日，配股资金已使用 18674 万元，占配股募集资金的 100%。 C、募集资金使用效果 董事会认为，公司前次募集资金到位后，已按照《配股说明书》的承诺陆续投入 了相关项目，变更募集资金用途的，已经履行了法定程序。投资的项目产生了一定的经 济效益和社会效益，提高了公司的竞争力。 该决议公告刊登于 2002 年 8 月 2 日《证券时报》第 24 版。 （8）公司第三届董事会第四次会议于 2002 年 10 月 14 日上午 10：00 在公司二楼 会议室召开。会议由公司董事长仝立祥先生主持，会议应出席董事 11 名，实际出席董 事或委托出席 11 名，符合《公司法》等国家有关法律、法规、规章和《公司章程》的 有关规定，会议有效。公司监事及高级管理人员列席了会议。全体参与投票的董事对所 有议案一致通过，形成决议如下： 审议通过公司 2002 年第三季度报告。 （9）公司第三届董事会第五次会议于 2002 年 10 月 25 日上午 9：00 在公司二楼会 议室召开。会议由公司董事长仝立祥先生主持，会议应出席董事 11 名，实际出席或委 托出席 11 名，符合《公司法》等国家有关法律、法规、规章的有关规定，会议有效。 公司监事及高级管理人员列席了会议。全体参与投票的董事对所有议案致通过，形成如 下决议： 为继续扩大公司主导产品生产规模，提高公司核心竞争能力，根据市场需求，公司 决定今明两年自筹资金陆续投资建设以下项目：①2 万吨/年低碱法聚乙烯醇（Ⅵ、Ⅶ 列）扩建项目，总投资 9500 万元，预计 2003 年 6 月投料试车，达产后可实现产品销售 利润 2800 万元；②1.5 万吨/年聚醋酸乙烯乳液扩建工程，总投资 657 万元，预计 2003 年 6 月建成试生产，达产后每年可实现产品销售利润 300 万元；③1.5 万吨/年醋酸乙 酯项目，总投资 911 万元，预计 2003 年 6 月建成试生产，每年可实现产品销售利润 190 万元；④公司出资 290 万元，参股山西新能源赵城热电有限公司，公司占 29%股份。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）报告期内利润分配方案的实施情况 根据公司 2002 年 4 月 18 日年度股东大会决议授权，报告期内公司董事会实施了 2001 年度利润分配方案。本方案为：以公司 2000 年末总股本 277,713,851 股为基数， 向全体股东每 10 股派发红利 1.25 元（含税），派发现金总额为 34,714,231.38 元。公司 于 2002 年 5 月 23 日在《证券时报》刊登利润分配实施公告，股权登记日：5 月 30 日， 除息日：5 月 31 日，股息到帐日：5 月 31 日。公司按期完成利润分配方案。 22 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 （2）报告期内公司配股方案的实施情况 根据公司 2002 年 7 月 30 日第二次临时股东大会决议，公司配股的申报工作正在进 行之中。 （八）公司本次利润分配预案 公司 2002 年实现净利润 57,043,769.10 元，提取 10%的法定公积金 5,575,332.87 元， 提取 5%的法定公益金 2,787,666.43 元，加上年初未分配利润 103,390,419.50 元，2002 年末可供股东分配的利润为 152,071,189.30 元，公司董事会决定以 2002 年末总股本 277,713,851 股为基数，向全体股东按每 10 股派发红利 1.25 元（含税）,派发现金总额 数为 34,714,231.38 元(含税)。分红后，公司可供股东分配的利润为 117,356,957.92 元， 结转下年度分配。本预案须提交 2002 年度股东大会审议通过后实施。2002 年度实际实 施的利润分配政策与 2001 年度报告预计的分配政策相符。 （九）其他需披露事项 报告期内，公司选定《证券时报》为信息披露指定报刊，没有发生变更信息披露指 定报刊的情况。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 报告期内共召开了七次监事会会议： 1、公司二届六次监事会，于 2002 年 3 月 8 日在公司会议室召开，会议由监事会主 席张芳绪主持，监事会 7 名成员出席了会议。 会议做出如下决议： （1）审议通过公司 2001 年年度报告及年度报告摘要； （2）审议通过公司 2001 年度监事会报告； ①公司依法运作情况。公司各项重大经营与投资决策的制定与实施，股东大会、董 事会的通知、召集、表决等均按法定程序进行。公司制定了《股东大会议事规则》 、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《资金管理制度》、 《投资、资金运行、资产管理等 决策制度的有关规定》、《关于新增四项资产减值准备的确认和计提方法的有关规定》等 规则和制度。监事会认为，公司决策程序合法，并建立了完善的内部控制制度，公司董 事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 ②检查公司财务的情况。山西天元会计师事务所对公司 2001 年度财务报告进行了 审计，并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，公司财务报告真实反映了公司的 财务状况和经营成果。 ③公司最近一次募集资金是 2000 年 3 月实施的 1999 年度配股方案，除 PVA 缩丁 醛树脂和薄膜技改项目变更为扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目（已履行有关法定程 序，变更程序合法）之外，其余实际投资项目与承诺投资项目一致。 ④本年度公司没有收购资产的行为，在债权转让中，没有损害股东权益和造成公司 23 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 资产流失的现象发生。 ⑤年度内关联交易能够做到公平、公正，没有损害上市公司利益。 （3）审议通过了监事会延期换届选举事宜 决定监事会在董事会换届时一并换届，在此期间，公司监事将继续履行相应职责。 该决议公告刊登于 2002 年 3 月 12 日《证券时报》第 28 版。 2、公司二届七次监事会，于 2002 年 4 月 19 日上午在公司会议室召开，会议应到 监事 7 人，出席或委托出席 7 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由监事 会主席张芳绪主持。出席会议的监事对有关议案进行了详细的讨论，形成如下决议： （1）审议通过公司 2002 年第一季度报告； （2）审议通过关于修改《监事会议事规则》的议案（《监事会议事规则》见附件一）； （3）审议通过关于公司转让所持中广三维网络技术有限公司 51%股权的议案； （4）审议通过关于本公司提名第三届监事会监事候选人的议案。 公司二届监事会任期已满，公司拟进行换届选举，现提名张芳绪、万帼荣、宋勤为 公司第三届监事会监事候选人，并提交股东大会审议；经职代会选举蔡秦生、申彩梅、范 勇、李玉双为公司第三届监事会职工代表监事候选人（监事候选人简历附件二）。 （5）审议通过 2002 年第一季度监事会独立意见：公司监事会认为，2002 年第一 季度公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等法律、法规运行，股东大会、董事会的召开程序合法，进一步规范了治理结构， 公司董事、经理等高级管理人员能够认真履行职责，无违反法律、法规和《公司章程》 的行为。 该决议公告刊登于 2002 年 4 月 20 日《证券时报》第 74 版。 3、公司第三届监事会第一次会议于 2002 年 6 月 6 日下午在公司会议室召开，应到 7 人，实到 5 人，监事万帼荣女士、宋勤女士因到外地出差未参加会议，会议由张芳绪 先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过如下决议： 选举张芳绪先生为公司第三届监事会主席。 该决议公告刊登于 2002 年 6 月 7 日《证券时报》第 17 版。 4、公司第三届监事会第二次会议于 2002 年 6 月 28 日上午在公司会议室召开,应到 7 人,实到 6 人，监事宋勤女士因到外地出差未参加会议，会议由张芳绪先生主持。会 议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过如下决议： （1）同意公司再融资由增发新股改为配股方式的相关决定； （2）监事会认为， 《山西三维集团股份有限公司建立现代企业制度的自查报告》准 确的反映了公司的真实情况，同意上报有关部门。 该决议公告刊登于 2002 年 6 月 29 日《证券时报》第 24 版。 5、公司第三届监事会第三次会议于 2002 年 7 月 31 日在公司二楼接待室召开，会 议由监事会主席张芳绪主持，应到监事 7 人，实际出席 7 人，符合《公司法》和《公司 章程》的要求，本次会议认真审议了《公司 2002 年半年度报告及摘要》、 《公司 2002 年 半年度利润分配方案》等董事会议案。 监事会对公司 2002 年度上半年的运作情况和经营决策进行了严格检查，现就有关 情况独立发表意见如下： （1）公司监事会依照有关法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、 24 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 董事会的召开程序、议事事项、决议执行情况等进行了监督，认为公司在管理运作方面 遵照公司法和公司章程进行，严格遵守国家各项法律法规，进一步完善了各项管理制度， 保证了公司的依法运作。 （2）公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 （3）公司进一步完善了内部控制制度，有关资产减值准备金的计提和核销程序合 法、依据充分。 （4）公司按有关规定合理地使用募集资金，并完成了全部项目。 （5）监事会认为，公司董事会和经营班子认真履行了诚信义务，关联交易价格合 理，程序合法，对公司及全体股东公平合理，没有损害股东权益或造成公司资产流失的 情况。 （6）监事会认真检查了公司资产、财务状况和会计资料，认为经山西天元会计师 事务所审计出具标准无保留意见的《山西三维集团股份有限公司 2002 年半年度报告》， 真实地反映了公司 2002 年上半年公司财务状况和经营成果。 该决议公告刊登于 2002 年 8 月 2 日《证券时报》第 24 版。 6、公司第三届监事会第四次会议，于 2002 年 10 月 14 日上午在公司会议室召开， 会议应到监事 7 人，出席或委托出席 7 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会 议由监事会主席张芳绪主持。会议形成如下决议： 审议通过公司 2002 年第三季度报告。 7、公司第三届监事会第五次会议，于 2002 年 10 月 25 日上午在公司会议室召开， 会议应到监事 7 人，出席或委托出席 7 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会 议由监事会主席张芳绪主持。会议形成如下决议： 为继续扩大公司主导产品生产规模，提高公司核心竞争能力，根据市场需求，公司 决定今明两年自筹资金陆续扩建以下项目：①2 万吨/年低碱法聚乙烯醇（VI、VII 列） 扩建项目，总投资 9500 万元，预计 2003 年 6 月投料试车，达产后每年可实现产品销售 利润 2800 万元；②1.5 万吨/年聚醋酸乙烯乳液扩建工程，总投资 657 万元，预计 2003 年 6 月建成试生产，达产后每年可实现产品销售利润 300 万元；③1.5 万吨/年醋酸乙 酯项目，总投资 911 万元，预计 2003 年 6 月建成试生产，达产后每年可实现产品销售 利润 190 万元；④公司出资 290 万元，参股山西新能源赵城热电有限公司，公司占 29% 股份。 （二） 监事会对 2002 年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况。2002 年度，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股 东大会，并根据有关法律、法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决 策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、经理执行公司职务的情况进行 了监督。监事会认为，公司各项重大经营与投资决策的制定与实施，股东大会、董事会 的通知、召集、表决等均按法定程序进行。公司决策程序合法，并建立了完善的内部控 制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利 益的行为。 2、检查公司财务的情况。山西天元会计师事务所对公司 2002 年度财务报告进行了 25 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 审计，并出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，公司财务报告真实反映了公司的 财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金是 2000 年 3 月实施的 1999 年度配股方案，除 PVA 缩丁 醛树脂和薄膜技改项目变更为扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目（已履行有关法定程 序，变更程序合法）之外，其余实际投资项目与承诺投资项目一致。 4、本年度公司没有收购资产的行为，在出售资产交易中，公司将持有的中广三维 网络技术有限公司的全部 51%股权（1912.50 万元），以 1912.50 万元转让给中广数据网 络技术有限公司,价格合理，没有损害股东权益和造成公司资产流失的现象发生。 5、年度内关联交易能够做到公平、公正，没有损害上市公司利益。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 （二）报告期内发生的重大关联交易事项 公司与控股股东山西三维华邦集团有限公司在商品购销、提供劳务等方面存在关联 交易，双方互供原材料，均按市场价结算；本公司向该公司提供产品，均按市场价结算； 该公司向本公司提供劳务、租赁本公司有关设施均按协议价结算。详见会计报表附注七。 关联交易的必要性和持续性说明： 公司上市时,主要的经营性资产是由山西维尼纶厂（即现在的大股东山西三维华邦 公司）注入的优质资产，其余的辅助生产车间和后勤服务部门均留在华邦公司。公司地 处山西省洪洞县赵城镇，周边都是农村，有些方面相互依存。如由于公用工程设施进入 公司,华邦公司需要公司提供水、电、汽，而公司需要华邦公司提供土地租赁、教育服 务、医疗服务等，因此，双方产生关联交易是必要的，是连续性的，但是，双方关联交 易的价格公平合理，没有损害公司的任何利益。 为减少双方的关联交易，公司已采取措施，如公司计划收购华邦公司的一些服务车 间或部门，减少对华邦公司的依存度；另外，华邦公司的各经销部 90%左右已脱钩。这 样，双方之间的关联交易已大幅减少。 （三）重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁其他公司资产 公司无托管、承包、租赁其他公司资产。 2、重大担保 根据公司与太原双塔刚玉股份有限公司签订的“信誉担保协议” ， 本公司于 2002 年 5 月为太原双塔刚玉股份有限公司在中国民生银行太原支行申请办理的短期流动资金贷 26 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 款 4000 万元人民币提供担保，担保期一年。 3、委托理财 公司在报告期内没有委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同 本年度本公司没有签署其他重大合同。 （四）承诺事项 公司 2001 年度报告预计的利润分配政策的承诺与 2002 年度实际实施的利润分配政 策相符。2002 年 5 月 23 日在《证券时报》刊登利润分配实施公告。 （五）聘任会计师事务所情况 4 月 18 日，公司年度股东大会决议通过，续聘山西天元会计师事务所为公司审计 （一年）。该事务所为公司连续提供审计服务 6 年。公司最近两年支付会计师事务所的 报酬如下（单位：万元）: 2002 年 2001 年 备 注 财务审计费 60 60 不承担旅差费等其他费用 （六）公司、公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查、中国证监会行政 处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （七）其他重大事件 1、公司董事长仝立祥荣获山西省“金牛奖”个人特等奖，荣获山西省“五一劳动 奖章”。 2、4 月，公司主导产品聚乙烯醇（PVA）、白乳胶、1,4-丁二醇（BDO）被中国建 材工程建设协会评为“中国建材工程建设推荐产品”。 3、5 月 8 日，公司“三维”牌白乳胶被中国室内装饰协会绿色家居环境技术工作 站评为“绿色环保”产品。 4、6 月，公司被山西省省委、省政府授予结构调整突出贡献企业。公司董事长仝 立祥获结构调整突出贡献企业家称号。 5、10 月，中国职工教育和职业培训协会授予公司“全国企业职工培训先进单位”。 6、12 月 10 日，公司取得了 ISO4001 国际环境管理体系认证证书。 7、12 月 18 日，公司荣获中国室内装饰行业协会颁发的“环保贡献奖”。 8、公司 2.5 万吨/年 1,4-丁二醇项目和 1 万吨聚乙烯醇扩建项目被列入全国第八批 “金桥工程”。 十、财务报告 （一）审计报告 （二）会计报表 27 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 1、资产负债表 2、利润表及利润分配表 3、现金流量表 4、资产减值准备明细表 （三）会计报表附注 28 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 审 计 报 告 晋天元审[2003]0115 号 山西三维集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表、 2002 年度的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表、2002 年度的现金流量表 及合并现金流量表，这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审 计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们 结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，在 所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况和 2002 年度的经营成 果以及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 山西天元会计师事务所（有限公司） 中国注册会计师:宋晓伟 中国·太原 二ОО三年二月十八日 中国注册会计师: 于玮 29 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并资产负债表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 项目 附注五 期末数 期初数 -------- ---- -------- --------- 流动资产： 货币资金 1 79,033,820.84 214,064,098.92 短期投资 应收票据 2 13,812,775.80 3,932,085.60 应收股利 应收利息 应收账款 3-A 73,352,206.84 49,217,934.81 其他应收款 3-B 27,576,732.83 49,996,568.09 预付账款 4 22,286,587.33 15,485,984.65 应收补贴款 5 2,321,008.22 2,292,415.81 存货 6 96,139,307.08 58,102,506.03 待摊费用 7 1,835,319.88 1,621,932.39 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 316,357,758.82 394,713,526.30 长期投资： 8 长期股权投资 16,381,098.63 13,481,098.63 长期债权投资 长期投资合计 16,381,098.63 13,481,098.63 固定资产： 固定资产原值 9-A 1,333,483,119.20 606,097,894.66 减：累计折旧 9-B 269,844,148.53 217,547,497.65 固定资产净值 1,063,638,970.67 388,550,397.01 减:固定资产减值准备 9-C 固定资产净额 9-D 1,063,638,970.67 388,550,397.01 工程物资 10 5,112,580.92 7,002,856.06 在建工程 11 173,900,994.92 574,326,582.82 固定资产清理 固定资产合计 1,242,652,546.51 969,879,835.89 无形资产及其他资产： 无形资产 12 16,786,521.78 21,844,159.00 长期待摊费用 13 3,603,755.82 8,544,175.70 无形资产及其他资产合计 20,390,277.60 30,388,334.70 其他长期资产 资产总计 1,595,781,681.56 1,408,462,795.52 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 30 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并资产负债表（续） 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 项目 附注五 期末数 期初数 -------- ---- -------- --------- 流动负债： 短期借款 14 340,980,000.00 140,980,000.00 应付票据 15 5,000,000.00 12,591,000.00 应付账款 16 70,280,446.95 34,902,705.92 预收账款 17 9,877,233.31 6,088,035.80 其他应付款 18 19,055,002.42 7,559,198.75 应付工资 132,475.87 应付福利费 4,531,000.71 2,847,236.80 应付股利 19 34,714,231.38 35,002,573.08 应交税金 20 18,175,754.87 11,725,396.45 其他应交款 21 2,785,749.96 1,707,948.63 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 22 109,200,000.00 69,600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 614,599,419.60 323,136,571.30 长期负债: 长期借款 23 97,000,000.00 207,400,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 24 3,000,000.00 3,000,000.00 其他长期负债 长期负债合计 100,000,000.00 210,400,000.00 负债合计 714,599,419.60 533,536,571.30 少数股东权益 7,498,375.65 24,071,875.63 股东权益: 股本 25 277,713,851.00 277,713,851.00 资本公积 26 426,049,173.27 425,549,173.27 盈余公积 27 52,563,904.12 44,200,904.82 其中:法定公益金 17,521,301.69 14,733,635.26 未分配利润 28 117,356,957.92 103,390,419.50 股东权益合计 873,683,886.31 850,854,348.59 负债及股东权益合计 1,595,781,681.56 1,408,462,795.52 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 31 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并利润表及利润分配表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注五 2002年度 2001年度 -------- ---- --------- -------- 一、主营业务收入 29 587,179,589.64 421,683,698.28 减：主营业务成本 30 429,791,003.56 290,552,322.70 主营业务税金及附加 31 3,346,364.94 2,500,711.84 二、主营业务利润 154,042,221.14 128,630,663.74 加：其他业务利润 1,048,604.31 1,368,662.96 减:营业费用 8,445,013.08 7,123,645.47 管理费用 38,445,994.69 44,713,669.31 财务费用 32 26,441,485.56 11,640,583.61 三、营业利润 81,758,332.12 66,521,428.31 加：投资收益 33 1,748,923.87 454,452.65 补贴收入 营业外收入 34 1,969,135.26 73,321.12 减：营业外支出 35 1,345,442.23 1,929,209.25 四、利润总额 84,130,949.02 65,119,992.83 减：所得税 27,254,360.19 11,249,152.17 少数股东损益 -167,180.27 -2,172,720.59 五、净利润 57,043,769.10 56,043,561.25 加：年初未分配利润 103,390,419.50 90,510,156.95 六、可供分配的利润 160,434,188.60 146,553,718.20 减：提取法定盈余公积 5,575,332.87 5,632,711.55 提取法定公益金 2,787,666.43 2,816,355.77 七、可供股东分配的利润 152,071,189.30 138,104,650.88 减：提取任意盈余公积 应付普通股股利 34,714,231.38 34,714,231.38 八、未分配利润□ 117,356,957.92 103,390,419.50 补充资料： 项目 本年累计数 上年实际数 1．出售、处置部分或被投资单位所得收益 1,748,923.87 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或减少）利润总额 989,883.63 2,031,923.52 5．债务重组损失 6．其他 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 32 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并现金流量表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 2002年度 ----------- ----------- 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 671,376,888.37 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 1,591,435.26 现金流入小计 672,968,323.63 购买商品、接受劳务支付的现金 465,841,800.05 支付给职工以及为职工支付的现金 50,570,078.63 支付的各项税费 59,287,161.52 支付的其他与经营活动有关的现金 31,267,892.21 现金流出小计 606,966,932.41 经营活动产生的现金流量净额 66,001,391.22 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 15,220,171.40 取得投资收益所收到的现金 1,875,030.66 收到的其他与投资活动有关的现金 1,009,045.94 现金流入小计 18,104,248.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 277,433,583.16 投资所支付的现金 2,900,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 270,646.10 现金流出小计 280,604,229.26 投资活动产生的现金流量净额 -262,499,981.26 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 500,000.00 借款所收到的现金 525,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 525,700,000.00 偿还债务所支付的现金 396,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 68,231,688.04 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 464,231,688.04 筹资活动产生的现金流量净额 61,468,311.96 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -135,030,278.08 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 33 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并现金流量表（续） 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 2002年度 ----------------- ----------- 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57,043,769.10 加：少数股东权益 -167,180.27 计提的资产减值准备 -97,581.44 固定资产折旧 53,222,602.31 无形资产摊销 861,288.09 长期待摊费用摊销 8,689,346.16 待摊费用减少（减：增加） -345,860.31 预提费用增加（减：减少） 333,511.52 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -91,448.40 财务费用 26,441,485.56 投资损失（减:收益） -1,748,923.87 存货的减少（减：增加） -41,302,803.84 经营性应收项目的减少（减：增加） -41,396,391.51 经营性应付项目的增加（减：减少） 4,559,578.12 其他 经营活动产生的现金流量净额 66,001,391.22 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79,033,820.84 减：现金的期初余额 214,064,098.92 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -135,030,278.08 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 34 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合并资产减值准备明细表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 ----------- ------ ------- -------- ------- 一、坏账准备合计 15,288,102.96 928,318.16 799,265.52 15,417,155.60 其中：应收账款 10,096,523.20 799,265.52 9,297,257.68 其他应收款 5,191,579.76 928,318.16 6,119,897.92 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 696,819.26 305,249.13 391,570.13 其中：产成品 696,819.26 305,249.13 391,570.13 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 35 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 资产负债表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 项目 附注六 期末数 期初数 -------- ---- -------- --------- 流动资产： 货币资金 75,756,535.89 210,581,514.25 短期投资 应收票据 13,812,775.80 3,932,085.60 应收股利 300,110.75 应收利息 应收账款 1-A 73,352,206.84 49,185,472.61 其他应收款 1-B 30,013,989.64 26,316,061.56 预付账款 22,286,587.33 15,377,196.57 应收补贴款 2,321,008.22 2,292,415.81 存货 96,139,307.08 54,615,869.50 待摊费用 1,835,319.88 1,524,158.13 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 315,517,730.68 364,124,884.78 长期投资： 2 长期股权投资 38,876,225.57 53,226,194.91 长期债权投资 长期投资合计 38,876,225.57 53,226,194.91 固定资产： 固定资产原值 1,333,483,119.20 604,564,233.33 减：累计折旧 269,844,148.53 217,156,477.41 固定资产净值 1,063,638,970.67 387,407,755.92 减:固定资产减值准备 固定资产净额 1,063,638,970.67 387,407,755.92 工程物资 5,112,580.92 7,002,856.06 在建工程 153,075,226.18 570,484,755.51 固定资产清理 固定资产合计 1,221,826,777.77 964,895,367.49 无形资产及其他资产： 无形资产 9,034,521.78 6,756,659.00 长期待摊费用 2,977,538.18 8,558,692.27 无形资产及其他资产合计 12,012,059.96 15,315,351.27 其他长期资产 资产总计 1,588,232,793.98 1,397,561,798.45 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 36 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 资产负债表（续） 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002年12月31日 单位：人民币元 项目 附注六 期末数 期初数 -------- ---- -------- --------- 流动负债： 短期借款 340,980,000.00 140,980,000.00 应付票据 5,000,000.00 12,591,000.00 应付账款 70,280,446.95 34,466,095.92 预收账款 9,877,233.31 5,805,250.80 其他应付款 19,055,002.42 21,730,662.89 应付工资 应付福利费 4,531,000.71 2,604,702.33 应付股利 34,714,231.38 34,714,231.38 应交税金 18,174,982.87 11,708,847.91 其他应交款 2,785,749.96 1,707,948.63 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 109,200,000.00 69,600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 614,598,647.60 335,908,739.86 长期负债: 长期借款 97,000,000.00 207,400,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,000,000.00 3,000,000.00 其他长期负债 长期负债合计 100,000,000.00 210,400,000.00 负债合计 714,598,647.60 546,308,739.86 股东权益: 股本 277,713,851.00 277,713,851.00 资本公积 426,049,173.27 425,549,173.27 盈余公积 52,563,904.12 44,014,606.24 其中:法定公益金 17,521,301.69 14,671,535.73 未分配利润 117,307,217.99 103,975,428.08 股东权益合计 873,634,146.38 851,253,058.59 负债及股东权益合计 1,588,232,793.98 1,397,561,798.45 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 37 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 利润表及利润分配表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注六 2002年度 2001年度 ------------- ---------- ---------- 一、主营业务收入 3 586,524,679.34 420,314,505.95 减：主营业务成本 4 429,271,456.55 288,539,963.13 主营业务税金及附加 3,324,790.36 2,456,575.77 二、主营业务利润 153,928,432.43 129,317,967.05 加：其他业务利润 1,048,604.31 1,368,662.96 减:营业费用 7,994,775.54 5,949,388.13 管理费用 38,087,440.60 41,164,595.90 财务费用 27,241,668.84 12,216,813.66 三、营业利润 81,653,151.76 71,355,832.32 加：投资收益 5 1,574,919.91 -1,806,950.42 补贴收入 营业外收入 1,967,049.92 72,582.36 减：营业外支出 1,345,442.23 1,929,209.25 四、利润总额 83,849,679.36 67,692,255.01 减：所得税 27,254,360.19 11,249,152.17 少数股东损益 五、净利润 56,595,319.17 56,443,102.84 加：年初未分配利润 103,975,428.08 90,695,623.94 六、可供分配的利润 160,570,747.25 147,138,726.78 减：提取法定盈余公积 5,699,531.92 5,632,711.55 提取法定公益金 2,849,765.96 2,816,355.77 七、可供股东分配的利润 152,021,449.37 138,689,659.46 减：提取任意盈余公积 应付普通股股利 34,714,231.38 34,714,231.38 补充资料： 项目 本年累计数 上年实际数 1．出售、处置部分或被投资单位所得收益 1,748,923.87 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或减少）利润总额 947,604.69 2,031,923.52 5．债务重组损失 6．其他 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 38 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 现金流量表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 2002 年度 ---------------- ----------- 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 670,363,548.60 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 1,589,349.92 现金流入小计 671,952,898.52 购买商品、接受劳务支付的现金 465,375,915.74 支付给职工以及为职工支付的现金 49,978,932.29 支付的各项税费 59,037,444.81 支付的其他与经营活动有关的现金 32,304,308.65 现金流出小计 606,696,601.49 经营活动产生的现金流量净额 65,256,297.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 17,075,965.38 取得投资收益所收到的现金 1,875,030.66 收到的其他与投资活动有关的现金 1,009,045.94 现金流入小计 19,960,041.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 277,538,799.95 投资所支付的现金 2,900,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 270,646.10 现金流出小计 280,709,446.05 投资活动产生的现金流量净额 -260,749,404.07 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 500,000.00 借款所收到的现金 525,200,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 525,700,000.00 偿还债务所支付的现金 396,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 69,031,871.32 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 465,031,871.32 筹资活动产生的现金流量净额 60,668,128.68 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 -134,824,978.36 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 39 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 现金流量表（续） 编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：人民币元 项目 2002年度 ----------------- ----------- 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 56,595,319.17 加：计提的资产减值准备 -49,131.51 固定资产折旧 53,132,321.18 无形资产摊销 861,288.09 长期待摊费用摊销 8,689,346.16 待摊费用减少（减：增加） -311,161.75 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减：收益) -91,448.40 财务费用 27,241,668.84 投资损失（减:收益） -1,574,919.91 存货的减少（减：增加） -41,218,188.45 经营性应收项目的减少（减：增加） -42,852,456.56 经营性应付项目的增加（减：减少） 4,833,660.17 其他 经营活动产生的现金流量净额 65,256,297.03 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 75,756,535.89 减：现金的期初余额 210,581,514.25 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -134,824,978.36 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 40 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 资产减值准备明细表 编制单位：山西三维集团股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 ----------- ------ ------- -------- ------- 一、坏账准备合计 15,210,777.91 1,055,245.34 799,127.72 15,466,895.53 其中：应收账款 10,096,385.40 799,127.72 9,297,257.68 其他应收款 5,114,392.51 1,055,245.34 6,169,637.85 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 696,819.26 305,249.13 391,570.13 其中：产成品 696,819.26 305,249.13 391,570.13 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 仝立祥 财务负责人：李金鹏 制表人：王蓉 41 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 会计报表附注 一、 公司概况： 山西三维集团股份有限公司(以下简称本公司)，于 1996 年经山西省人民政府晋政函 (1996)19 号文批准，由山西省纺织总会、山西省经济建设投资公司、山西省经贸资产经营 有限公司、太原现代装饰集团有限公司、太原利普公司五家共同发起设立，于 1996 年 2 月 6 日在山西省工商行政管理局注册登记。本公司经中国证券监督管理委员会证监发字 (1997)341 号文和证监发字(1997)342 号文批准，于 1997 年 6 月 17 日采用“全额予缴、比 例配售、余额转存”的方式发行股票，并于 1997 年 6 月 27 日在深圳证券交易所正式挂牌上 市交易。 2000 年 3 月 17 日根据中国证监会证监公司字（1999）149 号文批准，向全体股东配售 25713851 股普通股。 本公司主要生产分厂及车间有：有机、电石、１.4 丁二醇、乙炔、热力、乳胶、季戊四 醇、丁炔二醇、脂类等，生产和销售的主要产品有：聚乙烯醇 17-99、17-88、１.4 丁二醇、 聚醋酸乙烯乳液、季戊四醇、丁炔二醇、脂类等十几种产品，其中：聚乙烯醇 17-88 为部优、 省优产品，聚乙烯醇 17-99 为省优、免检名牌产品，丁炔二醇和聚醋酸乙烯乳液为省优名牌 产品，新扩建投产的 PVA 树脂系列产品被认定为国家级新产品，聚醋酸乙烯乳液系列产品被 评为“全国用户满意产品”，并荣获中国国际建材博览会金奖。这些产品广泛应用于化工、 化纤、建材、涂料等行业。 二、主要会计政策、会计估计 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》。 2、会计年度 本公司会计年度为自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3、记账本位币：人民币。 4、记账基础和计价原则 按权责发生制原则，以历史成本计价。 5、外币业务核算方法 42 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 外币业务按业务发生当日的市场汇价折合；期末外币账户按期末市场汇价进行调整，所 产生的外币折合差额计入当期损益或者资本化。 6、现金等价物的确定标准 本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的 投资视为现金等价物。 7、坏账核算方法 （1）坏账的确认标准 ①债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务而且具有明显特征表明确实不能收回的应收款项。 以上确实不能收回的应收款项，按经董事会批准的审批核销权限规定分级批准后，作为 坏账核销。 （2）坏账准备的核算方法 坏账损失核算采用备抵法。公司会计期末，按账龄分析法计提坏账准备，计提比例和范 围如下： 账龄 计提比例 ------- ------- 1 年以内 2% 1-2 年 5% 2-3 年 15% 3 年以上 30% 对数额大的应收款项，单独估计坏账准备。 应收款项包括应收帐款和其他应收款。 8、存货及存货跌价准备的核算方法 （1）存货实行永续盘存制,分为主要原材料、辅助材料、备品备件、低值易耗品、产 成品。 各类存货日常收发均按计划成本计价，期末调整为实际成本，低值易耗品于领用时一次 摊销。 （2）存货跌价准备 公司会计期末对存货进行全面清查，对可变现净值低于存货成本的差额提取存货跌价准 备。 43 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 可变现净值是指企业在正常经营过程中，经估计售价减去估计完工成本及销售成本所必 须的估计费用后的价值。 9、短期投资及短期投资跌价准备核算方法 （1）短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发 放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入账；在处置时，按所收到的处置 收入与短期投资账面价值的差额确认为当期的投资损益。 （2）短期投资跌价准备 会计期末，短期投资采用成本与市价孰低法计量，按短期投资市价低于成本的差额计提 短期投资跌价准备。 10、长期投资及长期投资减值准备核算方法 （1）长期股权投资按实际成本计价，拥有被投资单位 20%以上表决权资本或虽不足 20% 但具有重大影响的长期股权投资采用权益法核算；拥有被投资单位 20%以下表决权资本或虽 占用 20%以上但不具有重大影响的，采用成本法核算。 （2）股权投资差额： 合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，初始投资成本超 过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成 本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 （3）长期债权投资 长期债权投资按实际支付的价款确认入账价值，按权责发生制原则计算应计利息。在处 置时按处置的收入与账面价值的差额确认为投资损益。 （4）长期投资减值准备： 会计期末，对长期投资进行逐项检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶 化等原因导致未来可收回金额低于长期投资帐面价值的，按其差额计提长期投资减值准备。 11、委托贷款按实际支付的贷款金额入账，按规定的利率计算应收利息，对于到期不能收 回应收利息的委托贷款，停止计提应收利息，并将已确认应收利息冲回。 期末按单项委托贷款账面本金高于可收回金额的差额计提减值准备。 12、固定资产、累计折旧及固定资产减值准备的核算方法 (1)固定资产是指公司拥有的使用年限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、器具等生 产经营主要设备以及单位价值在 2000 元以上，且使用年限超过两年的不属于生产经营主要 设备的物品。 44 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 (2)固定资产计价：按实际成本或评估值计价。 (3)固定资产折旧采用直线法平均计算，固定资产分类、预计可使用年限、残值率、年折旧 率如下： 分类 使用年限 残值率% 年折旧率% ------ ------ ------ ------ 房屋及建筑物 35 5 2.71 机器设备 14 5 6.79 运输设备 12 5 7.91 家俱及办公设备 8 5 11.88 (4)固定资产减值准备：会计期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌 或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致固定资产的可收回金额低于其帐面价值的，按其 差额计提减值准备；如果某项固定资产已经不能再给公司带来未来经济利益，则将该固定资 产全额计提减值准备，全额计提减值准备后不再计提折旧。 13、在建工程及在建工程减值准备的核算方法 (1)在建工程按实际成本计价。 (2)在建工程核算内容包括：固定资产新建工程、改扩建工程所发生的实际支出。所建 造的固定资产已达到预定可使用状态之日，根据工程实际成本转入固定资产，与在建工程有 关的借款利息支出在符合《企业会计准则—借款费用》规定的资本化条件的情况下，予以资 本化。 (3)在建工程减值准备：会计期末，对在建工程进行逐项检查，如有证据表明在建工程 已发生减值，计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况的在建工程计提减值准备： a、 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； b、 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有 很大的不确定性； c、 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 14、借款费用的核算方法： 因专门借款发生的利息、折价或溢价摊销和汇兑差额，在符合《企业会计准则—借款费 用》规定的资本化条件的情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价 或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。 45 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 资本化期间：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，应当停止借款费用资本化； 以后发生的借款费用应当于当期直接计入费用。如果某项固定资产的购建发生非正常中断， 并且中断时间连续超过 3 个月（含 3 个月），应当暂停借款费用的资本化，直到中断重新开 始。 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数*资本 化率 资本化率的确定原则：公司为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款 的利率；公司为购建固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利 率，加权平均利率的计算公式为： 加权平均利率=专门借款当期实际发生的利息之和/专门借款本金加权平均数*100% 专门借款本金加权平均数=∑每笔专门借款本金*每笔专门借款实际占用的天数/会计期 间涵盖的天数 在发行债券时发生的债券折价或溢价，每期应摊销的折价或溢价金额，作为利息的调整 额，对资本化率作相应调整，加权平均利率的计算公式为： 加权平均利率=（专门借款当期实际发生的利息之和+（或-）折价（或溢价）摊销额）/ 专门借款本金加权平均数*100% 15、无形资产及无形资产减值准备的核算方法 (1)无形资产的核算方法：外购或依照法律程序取得的，按购入时或依据法律程序取得 时的实际支出记账；投资者投入的，按投资各方确认的价值记账；并在预计使用年限内分期 平均摊销。 (2)无形资产减值准备：会计期末，检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益的 能力，对预计可收回金额低于其帐面价值的计提减值准备。如果某项无形资产预期不能再给 公司带来未来经济利益时，则将该无形资产的帐面价值全部转入当期损益。 当存在下列一项或几项情况时，计提无形资产减值准备： a、 某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到不利影 响； b、 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； c、 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； d、 其他足以证明某项无形资产实质已经发生了减值的情形。 16、长期待摊费用摊销方法 46 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 按发生时的实际成本计价，从开始生产经营的当月起，在受益期内平均摊销。筹建期 间发生的开办费，在开始生产经营的当月起一次计入当月损益。 17、收入确认原则 （1）商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方；公司不再对该 商品实施继续管理和实际控制权；与交易相关的收入已经收到或取得了收款的证据；相关的 收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）提供劳务：在同一会计年度开始并完成的，在完成劳务且相关的收入已经收到或 取得了收款的证据时，确认营业收入的实现。如果劳务的开始和完成分属不同会计年度在提 供劳务交易的结果能够可靠计量的情况下，公司在资产负债表日按完工百分比法确认相关劳 务收入的实现。 18、所得税的会计处理方法 应付税款法。 19、会计政策及会计估计变更和会计差错更正 （1）会计估计变更 根据 2002 年 5 月 21 日的临时董事会决议，公司从 2002 年变更了按账龄分析法计提坏 账准备的计提比例，变更前后计提比例和范围如下： 变更前计提比例 变更后计提比例 ------ ------ 1 年以内 3‰ 2% 1-2 年 5‰ 5% 2-3 年 15% 15% 3 年以上 35% 30% 对数额大的应收款项，单独估计坏账准备。 此项会计估计变更导致本年利润增加 989,883.63 元。 （2）会计差错更正 鉴于分公司--太原胶粘剂厂，远离公司本部，并且独立缴纳各种税赋，公司将其作为子 公司核算，以前年度纳入合并报表范围，未将其报表汇总作为母公司报表，2002 年进行更 正，此项更正对合并报表无影响，仅影响母公司报表数，已相应调整母公司会计报表的上年 度数和期初数。 （3）会计政策变更 47 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 公司从 2002 年开始实行会计电算化，存货的核算由以前按实际成本法核算改为按计划 成本法核算，期末调整为实际成本，此项会计政策变更对当期净利润影响数为零。 （4）与最近一期年度报告相比，除上述变更外，本报告期会计政策、会计估计和核算 方法均未发生变化。 20、合并会计报表的编制方法 合并报表系按照财政部财会字（1995）11 号《合并会计报表暂行规定》和财会工字 （1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等文件的要求，以纳入合并范围的 被投资企业的会计报表及有关资料为依据，通过抵销与本公司相关的重大资金往来、重大交 易后，编制合并会计报表。 纳入合并会计报表范围内的子公司（详见附注四）所采用的会计政策和会计处理方法 与本公司一致。 21、利润分配 根据本公司章程规定，净利润分配顺序： a、 弥补以前年度亏损； b、 提取法定盈余公积 10% c、 提取法定公益金 5%； d、 按董事会决议，提取任意盈余公积金及股利分配。 三、税项 根据《中华人民共和国增值税暂行条例》，本公司须缴纳增值税，增值税税率为 17%， 按应纳增值税、营业税总额的 5%（分公司太原胶粘剂厂 7%） 、3%、1.5%分别计缴城市建设维 护税、教育费附加及价格调控基金（根据山西省人民政府晋政发（1995）71 号“关于进一 步完善价格调控基金征收管理工作的通知”规定“凡在本省境内从事生产、经营、服务等项 活动，在销售营业收入单位和个人，均应缴纳价格调控基金，价格调控基金以消费税、增值 税、营业税为计征依据。征集比例，按税前‘三税’额的 1.5%计征”。） 公司本部按 33%缴纳企业所得税，分公司太原胶粘剂厂享受高新技术企业的优惠政策， 按 15%缴纳企业所得税。 四、本公司所控制的子公司以及纳入合并会计报表范围的情况 被投资单位 注册地址 注册资本 经营范围 本公司持股比例 是否合并 实际投资额 -------- ------- -------- ---------- --------- ------ ------ 48 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 中广三维网络技 北京市首体南 3750 万元 计算机网络技术开 51% 1-5 月是 19,125,000.00 术有限公司 路2号 发、培训等 6-12 月否 山西三维欧美科 山西省洪洞县 3000 万元 生产销售食品添加 75% 是 22,500,000.00 化学有限公司 赵城镇 剂和饲料添加剂 经二届八次董事会决议通过，2002 年 5 月 20 日公司与中广数据广播网络有限公司签署 协议，转让中广三维网络技术有限公司 51%的股权,转让价格为 1912.5 万元。 本公司将 2002 年 5 月 20 日确定为出售日（在该日期前本公司已收到转让款 1000 万元， 超过转让款的 50%） 故 2002 年 1-5 月 20 日本公司将其纳入会计报表合并范围，2002 年 5 月 21 日-12 月未 将其纳入合并范围。 五、合并会计报表项目附注 1、货币资金 项目 期末数 期初数 ------ ---- ---- 现金 79,672.00 409,537.03 银行存款 78,954,148.84 213,654,561.89 ---- ---- 合计 79,033,820.84 214,064,098.92 ======= ======= 本期货币资金较上年减少主要原因系 2002 年基建支出增加所致。 2、应收票据 出票单位 出票日期 到期日 票面金额 -------- ------- ------- -------- 台州市沙星化工有限公司 2002.12.05 2003.06.05 400,000.00 江都市金泰物资有限公司 2002.10.25 2003.04.24 101,700.00 苏州工业区立成塑胶科技发展有限公司 2002.11.26 2003.05.26 1,363,500.00 郓程县郓州百货大楼有限公司 2002.07.12 2003.01.12 20,000.00 襄樊市恒城轮胎化工有限公司 2002.10.11 2003.04.11 141,400.00 厦门市翰伟贸易有限公司 2002.12.24 2003.06.24 850,000.00 温州市永中科技化轻经销部 2002.11.04 2003.05.04 300,000.00 苏州市相城区东吴染料厂 2002.09.12 2003.03.12 20,000.00 49 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 出票单位 出票日期 到期日 票面金额 温州市五龙合成革有限公司 2002.10.29 2003.04.29 500,000.00 台州奥利莱鞋业有限公司 2002.12.13 2003.06.13 500,000.00 温州正得利合成革有限公司 2002.12.26 2003.06.26 1,000,000.00 江苏倪家巷集团有限公司 2002.11.11 2003.05.11 100,000.00 南通晓辉物产有限公司 2002.11.20 2003.05.20 50,000.00 宁波经济技术开发区鑫恚物资有限公司 2002.12.09 2003.06.09 2,000,000.00 唐山建龙实业有限公司 2002.12.18 2003.06.17 2,000,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 250,000.00 安阳市铁西宏达化工物资站 2002.12.23 2003.06.23 371,000.00 许昌卷烟厂 2002.08.29 2003.02.28 100,000.00 六安市平安糖酒有限责任公司 2002.10.08 2003.04.08 150,000.00 河南省新乡市中原有机化工有限责任公司 2002.12.17 2003.06.17 45,000.00 汶上县明远洪化商店 2002.11.22 2003.02.22 39,480.00 磁县磁州商都胜利纺织化工站 2002.12.12 2003.06.12 500,000.00 天津铁厂 2002.11.05 2003.05.04 200,000.00 河南富源钢管有限公司 2002.11.13 2003.05.13 260,695.80 长治市天时乳胶涂料制造有限公司 2002.12.19 2003.06.19 400,000.00 天津市嘉丰钢材销售有限公司 2002.11.21 2003.05.21 500,000.00 临沂鑫元化工有限责任公司 2002.12.12 2003.06.12 100,000.00 临沂鑫元化工有限责任公司 2002.12.12 2003.06.12 100,000.00 厦门市翰伟贸易有限公司 2002.12.30 2003.06.06 200,000.00 ---- 合计 13,812,775.80 ======= 以上汇票均为银行承兑汇票。 3、应收款项 A、应收账款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额% 坏账准备 金额 占总额% 坏账准备 ------ ---- ------- ---- ---- ----- ---- 50 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 1 年以内 53,149,719.13 64.31% 1,062,994.38 28,034,340.70 47.26% 84,103.02 1—2 年 2,085,541.04 2.52% 104,277.05 1,079,984.32 1.82% 5,399.92 2—3 年 628,500.41 0.76% 94,275.06 2,815,131.43 4.75% 422,269.71 3 年以上 26,785,703.94 32.41% 8,035,711.19 27,385,001.56 46.17% 9,584,750.55 ----- --- ----- ----- --- ----- 合计 82,649,464.52 100.00% 9,297,257.68 59,314,458.01 100.00% 10,096,523.20 ===== ===== ===== ===== ===== ===== （1）应收账款前五名客户金额合计为 12,161,318.85 元，占全部应收账款的比例为 14.71%。 （2）本账户期末余额中持有本公司 5%以上股份的股东欠款详见关联交易。 （3）应收账款期末比期初增加 2,334 万元，主要系公司本年 1,4-丁二醇项目投产及 PVA 扩产后,销售额增加,相应增加应收账款。 B、其他应收款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额% 坏账准备 金额 占总额% 坏账准备 ------- ---- ---- ---- ---- --- ---- 1 年以内 11,574,423.11 34.35% 231,488.46 29,352,026.63 53.18% 88,056.08 1—2 年 1,022,961.59 3.04% 51,148.08 5,397,783.66 9.78% 26,988.92 2—3 年 3,283,416.36 9.74% 492,512.45 12,884,416.89 23.35% 2,432,662.53 3 年以上 17,815,829.69 52.87% 5,344,748.93 7,553,920.67 13.69% 2,643,872.23 ---- ---- ----- ---- ---- ----- 合计 33,696,630.75 100.00% 6,119,897.92 55,188,147.85 100.00% 5,191,579.76 ===== ===== ===== ===== ===== ===== （1）其他应收款前五名客户金额合计为 14,513,407.62 元，占全部其他应收款的比例为 43.07%。 （2）金额较大的其他应收款明细如下： 单位 金额 性质 账龄 ------- -------- ------- 北京京华信托投资公司 10,000,000.00 逾期存款 3 年以上 太原办事处 1,166,823.17 借款 1 年以内 51 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 永乐经联社 1,017,350.25 借款 3 年以上 （3）本账户期末余额中持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款详见“关联交易”。 （4）期末比期初减少 2,149 万元，主要为本期转让中广三维网络技术有限公司股权， 期末合并范围减少了中广三维网络技术有限公司。 C、应收款项计提坏账准备比例参见会计报表附注“二—7”。 D、本期无实际冲销的应收款项。 4、预付账款 账龄 期末余额 占总额% 期初余额 占总额% ---- ------ ---- ---- --- 1 年以内 14,555,051.37 65.31% 13,830,714.11 89.31% 1-2 年 6,120,481.34 27.46% 1,104,955.37 7.14% 2-3 年 648,207.99 2.91% 86,007.17 0.56% 3 年以上 962,846.63 4.32% 464,308.00 2.99% ---- ---- ---- ---- 合计 22,286,587.33 100.00% 15,485,984.65 100.00% ======= === ======= === （1）本账户期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款。 （2）超过 1 年的预付账款主要为预付长期供货单位介休电石厂的货款和其他零散客户 未结算的货款。介休电石厂是公司的主要供货单位，为保证生产所需原材料供应预付部分货 款。 5、应收补贴款 项目 期末数 期初数 --------- -------- -------- 新产品增值税返还款 1,787,554.00 1,787,554.00 应收出口退税 533,454.22 504,861.81 ----- ----- 52 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 合计 2,321,008.22 2,292,415.81 ===== ===== 2001 年 12 月 31 日前本公司销售产品出口的退税计算方式为“先征后退”，本期增加 系 2001 年已装船并报关出口，2002 年 1 月 1 日后收到出口结算单的产品出口收入应计的 出口退税。 6、存货 项目 期末数 跌价准备 期初数 跌价准备 ------- ---- ---- ----- ---- 原材料 27,449,346.37 6,841,814.39 辅助材料 4,718,526.30 8,192,096.42 备品备件 13,177,946.93 8,349,004.00 低值易耗品 27,847.28 产成品 33,545,816.61 391,570.13 20,581,850.49 696,819.26 在产品 17,639,241.00 14,806,712.71 ----- ---- ----- ---- 合计 96,530,877.21 391,570.13 58,799,325.29 696,819.26 ===== ==== ===== ==== A、存货可变现净值的确定依据: （1）产成品以 12 月份的平均售价确定估计售价，减去销售所必需的估计费用和税金后 的金额确定可变现净值 （2）原材料和其他用于生产的材料，以其预计生产的产成品的估计售价减去估计完工成 本以及销售所必需费用和税金后的金额确定。 B 、存货期末较期初增加的原因为：2002 年新产品 1,4-丁二醇项目投产及 PVA 扩产后， 生产规模扩大，相应增加原材料储备所致。 7、待摊费用 项目 期末数 期初数 ---- ---- ---- 53 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 保险费 1,520,291.56 1,238,566.89 取暖费 107,421.90 134,295.00 房租 5,200.00 服务费 61,600.00 其他 207,606.42 182,270.50 ---- ---- ---- 合计 1,835,319.88 1,621,932.39 ======= ======= 8、长期投资 期初数 期末数 项目 减值 本期增加 本期减少 减值 金额 准备 金额 准备 ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- 长期股权投资 13,481,098.63 2,900,000.00 16,381,098.63 其中：其他股权投资 13,481,098.63 2,900,000.00 16,381,098.63 占被投资单 被投资公司名称 投资期限 投资金额 减值准备 位注册资本 --------- -------- ------ ------ ---- 中国光大银行 10,080,000.00 0.20 山西浩维聚脂有限责任公司 1999.06.03-2011.05.14 3,401,098.63 15.41 *山西赵城晋能源热电有 2,900,000.00 29.00 限公司 *2002 年 11 月本公司投资 290 万元与山西晋能新能源发电投资有限公司等单位共同发 起设立山西赵城晋能源热电有限公司，本公司占 29%的股份。本公司对其长期投资采用了成 本法核算。 54 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 9、固定资产及累计折旧 A、固定资产原值 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ----- ---- ----- ----- ---- 房屋及建筑物 118,431,911.06 68,399,082.96 - 186,830,994.02 机器设备 459,410,152.06 644,679,404.39 1,067,318.83 1,103,022,237.62 运输设备 19,329,142.22 1,847,317.08 110,409.00 21,066,050.30 家俱及办公用具 8,926,689.32 15,098,577.44 1,461,429.50 22,563,837.26 ----- ----- ----- ----- 合计 606,097,894.66 730,024,381.87 2,639,157.33 1,333,483,119.20 ====== ===== ===== ===== B、累计折旧 ------- ------ ---- ----- ----- 房屋及建筑物 41,773,274.57 3,728,080.90 45,501,355.47 机器设备 163,673,821.14 46,816,916.82 376,592.96 210,114,145.00 运输设备 8,417,802.43 1,699,163.18 525,758.54 9,591,207.07 家俱及办公用具 3,682,599.51 978,441.41 23,599.93 4,637,440.99 ---- ---- ---- ---- 合计 217,547,497.65 53,222,602.31 925,951.43 269,844,148.53 ====== ===== ===== ===== C、固定资产减值准备 ====== ===== ===== ===== D、固定资产净额 ------ ----- ------ ------ 388,550,397.01 1,063,638,970.67 ====== ====== ====== ====== 本期由在建工程完工转入固定资产项目为 728,582,186.72 元，主要为新产品 1,4-丁二 醇项目以及配套设施完工转入。 期未公司对固定资产进行了清查，未发现固定资产发生减值的情况，故未计 提固定资产减值准备。 10、工程物资 项目 期末数 期初数 ------ ------ ------ 工程物资 5,112,580.92 7,002,856.06 55 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 11、在建工程 本期转入 资金 工程 工程投入占 项目名称 预算数 年初余额 本期增加 固定资产数 期末余额 来源 进度 预算的比例 (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) --------- ------- -------- ------ ------- -------- ---- ---- ----- 丁二醇及其配套 283,020,000.00 394,933,413.61 104,575,767.27 499,509,180.88 其中:丁二醇 198,790,000.00 309,286,407.03 82,324,445.69 391,610,852.72 募股 100% 197.00% [21,648,630.85] [5,329,804.90] [26,978,435.75] 制氢 43,940,000.00 53,007,928.68 9,361,735.38 62,369,664.06 募股 100% 141.94% 甲醛 40,290,000.00 32,639,077.90 12,889,586.20 45,528,664.10 募股 100% 113.00% 25000KVA 密闭炉 49,000,000.00 48,129,764.19 12,716,840.72 60,846,604.91 配股 100% 124.18% 16500KVA 密闭炉 33,000,000.00 13,798,048.95 29,691,429.89 43,489,478.84 配股 100% 131.79% 电石办公楼 600,000.00 22,238.33 551,562.53 573,800.86 自筹 100% 95.63% 新增 HAC 槽 2,500,000.00 2,555,407.34 2,555,407.34 自筹 100% 102.22% PVA 扩建 49,054,000.00 39,092,957.87 25,471,969.36 64,564,927.23 配股 100% 131.62% 卸料站扩建 467,200.00 72,260.14 554,454.84 626,714.98 自筹 100% 134.14% 新建水井 140,000.00 91,626.46 151,776.40 243,402.86 自筹 100% 173.86% 电石料场改造 2,080,000.00 1,039,835.92 845,061.49 1,884,897.41 自筹 100% 90.62% 水处理 83#86#水改造 1,631,000.00 905,598.92 901,444.07 1,807,042.99 自筹 100% 110.79% 乙炔清净 49,600,000.00 50,140,288.35 202,525.81 50,342,814.16 配股 100% 101.50% 甲基吡咯烷酮 12,658,675.42 19,613.84 12,678,289.26 自筹 100% PTMEG 368,000,000.00 736,457.67 2,685,694.81 3,422,152.48 自筹 5% 0.93% 四氢呋喃 26,900,000.00 958,811.10 22,972,901.00 23,931,712.10 自筹 80% 88.97% γ-丁内酯系列产品 184,710,000.00 1,257,450.00 1,257,450.00 自筹 3% 0.68% 3#锅炉改造 5,700,000.00 5,259,047.02 1,444,053.85 6,703,100.87 自筹 95% 117.60% PVA5 列 60,000,000.00 49,857,924.53 49,857,924.53 自筹 80% 83.10% [1,179,376.95] [1,179,376.95] 路桥工程 5,000,000.00 367,726.76 4,203,348.14 4,571,074.90 自筹 95% 91.42% [82,672.95] [82,672.95] 空分改造 6,733,000.00 1,021,478.45 5,455,171.69 6,476,650.14 自筹 90% 96.19% 环保项目 11,880,000.00 4,094,043.76 4,094,043.76 自筹 60% 34.46% [312,186.50] [312,186.50] 新甲醛 32,000,000.00 9,080,804.56 9,080,804.56 自筹 40% 28.38% [52,103.14] [52,103.14] 自筹 PVA6,7 列 95,000,000.00 16,161,022.59 16,161,022.59 自筹 30% 17.01% [95,606.60] [95,606.60] 自筹 酯类扩建 9,110,000.00 2,237,903.49 2,237,903.49 自筹 30% 24.57% 新增 11#-13#锅炉 32,000,000.00 9,434,627.08 9,434,627.08 自筹 40% 29.48% 乳胶扩建 6,570,000.00 3,066,905.82 3,066,905.82 自筹 50% 46.68% 56 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 本期转入 资金 工程 工程投入占 项目名称 预算数 年初余额 本期增加 固定资产数 期末余额 来源 进度 预算的比例 (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) [24,220.06] [24,220.06] 其他 1,256,526.25 982,952.61 2,137,914.26 101,564.60 自筹 欧美克双乙酸钠 3,841,827.31 16,983,941.43 20,825,768.74 自筹 汇总合计 574,326,582.72 328,156,598.92 728,582,186.72 173,900,994.92 [21,648,630.85] [7,075,971.10] [26,978,435.75] [1,746,166.20] （1）1,4-丁二醇项目利息资本化金额的资本化率月息为 6.55‰。 （2）PVA5 列、四氢呋喃等六项目利息资本化金额的利息资本化率为 4.425‰。 （3）本公司会计期末，对在建工程进行了有重点的检查，未发现在建工程发生减值的 情况，故未计提在建工程减值准备。 （4）在建工程中甲基吡咯烷酮完工程度为 100%，尚未结转固定资产的原因为：完工程 度指该工程的形象进度，该项目尚未达到预定使用状态。(甲基吡咯烷酮属丁二醇下游系列 产品，尚不具备生产条件)。 12、无形资产 项目 摊销 原值 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 剩余摊 -------- ---- ----- ---- ------ ---- ---- ---- 商标 6.5 5,500,000.00 211,529.00 211,529.00 - 专有技术 15 5,155,744.00 2,749,730.00 343,716.00 2,406,014.00 7.5 年 *中广三维专有技术 20 7,500,000.00 6,687,500.00 - 6,687,500.00 - **SDA 专有技术 10 6,000,000.00 6,000,000.00 600,000.00 5,400,000.00 9年 ***甲醛专有技术 10 1,911,250.87 1,911,250.87 191,125.09 1,720,125.78 9年 ****土地使用权 50 2,400,000.00 2,400,000.00 48,000.00 - 2,352,000.00 49 年 *****土地使用权 45 4,050,000.00 3,795,400.00 90,360.00 - 3,705,040.00 41 年 ******土地使用权 50 1,227,900.00 1,227,900.00 24,558.00 - 1,203,342.00 49 年 ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- 合计 33,744,894.87 21,844,159.00 3,139,150.87 1,509,288.09 6,687,500.00 16,786,521.78 ====== ====== ====== ==== ====== (1)上述无形资产的形成原因: 商标、专有技术为评估折股投入； *本期中广三维专有技术减少 6,687,500.00 元，系本公司持有中广三维网络技术有限公 57 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 司 51%的股权，已于 2002 年 5 月 20 日协议转让给中广数据广播网络有限公司所致。 **SDA 专有技术，该专有技术经山西临汾博新会计师事务所有限公司评估，评估方法为 收益现值法，作为美国 OMEX 公司的投资，折价入股与本公司共同设立山西三维欧美科化学 有限公司。 ***甲醛专有技术系购入形成； ****土地使用权为股份公司用土地使用权投资山西三维欧美科化学有限公司形成； *****系太原胶粘剂厂购入的土地使用权； ******系为丁二醇项目购入的土地使用权,公司已缴纳上述土地使用权的出让金，该土 地使用权已经山西省土地管理局晋土管（籍）字（2000）第 46 号文件“关于下发确认山西 三维集团股份有限公司拟出让土地价格评估结果的通知”予以确认。该宗土地使用权权属证 书正在办理之中。 (2)本公司会计期末对各项无形资产进行了清查，未发现预计可收回金额低于帐面价值 的情况，故未计提无形资产减值准备。 13、长期待摊费用 项目 期末数 期初数 备注 ---- ---- ---- *开办费 626,217.64 -14,516.57 开始生产经营当月一次性进入损益 大修费 2,977,538.18 8,558,692.27 摊销期限 2001.01-2003.05 ---- ---- 合计 3,603,755.82 8,544,175.70 ======= ======= *子公司--欧美科公司目前正处于试生产阶段，开办费为基建阶段所发生的费用。 14、短期借款 借款类别 币种 期末数 期初数 ----- ---- ----- ---- 银行借款 人民币 340,980,000.00 140,980,000.00 其中：信用 340,980,000.00 140,980,000.00 短期借款期末较期初增大的原因为：本公司本年度增加新产品1,4-丁二醇及PVA扩产后， 相应增加了部分流动资金贷款。 15、应付票据 项目 期末数 期初数 58 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 -------- ------ ------ 银行承兑汇票 5,000,000.00 12,591,000.00 期末余额中一年内到期的应付票据为 500 万元，比期初减少 759 万元，为本公司在采购 原材料过程中变更部分结算方式，相应减少应付票据。 16、应付账款 账龄 期末数 期初数 ------ ------ ------ 1 年以内 67,861,983.31 30,892,238.65 1-2 年 530,699.79 209,270.79 2-3 年 81,034.93 1,809,838.06 3 年以上 1,806,728.92 1,991,358.42 ---- ---- 合计 70,280,446.95 34,902,705.92 ===== ===== (1)本账户期末余额无欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 (2)三年以上金额较大的应付账款明细如下： 单位 金额 欠付原因 沁阳市蓝天化工厂 101,540.00 对方单位未清收 杭州制氧机集团公司 99,216.16 对方单位未清收 盐都县石油机械厂 86,000.00 对方单位未清收 (3) 应付账款期末比期初增加 3,538 万元的主要原因系 2002 年已签约尚未到期的应付基 建工程款增加。 17、预收账款 账龄 期末数 期初数 ---- ---- ---- 1 年以内 7,789,078.48 5,449,357.24 1-2 年 1,471,651.28 638,678.56 2-3 年 616,503.55 59 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 ---- ---- 合计 9,877,233.31 6,088,035.80 ===== ===== （1）本账户期末余额无预收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）账龄超过1年的为多年未结清的零星客户的货款。 18、其他应付款 账龄 期末数 期初数 ---- ---- ---- 1 年以内 15,424,619.83 6,189,547.95 1-2 年 2,575,968.76 244,281.15 2-3 年 19,000.00 116,857.03 3 年以上 1,035,413.83 1,008,512.62 ---- ---- 合计 19,055,002.42 7,559,198.75 ======= ======= （1）本账户期末余额欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项详见关联方 关系及其交易。 (2)三年以上金额较大的其他应付款明细如下： 单位 金额 性质 欠付原因 太原现代装饰集团有限公 194,257.23 质量保证 对方单位未清理 司 金 烟台万华合成革公司 112,620.95 质量保证金 对方单位未清理 十三冶第五工程部 42,584.81 质量保证金 对方单位未清理 （3）期末比期初增加 1,150 万元，主要系本期结算的未到期的工程质量保证金。 19、应付股利 单位名称 期末数 期初数 ----- ------- ------- 山西三维华邦集团有限公司 18,363,924.60 18,363,924.60 山西省经济建设投资公司 1,853,615.58 1,853,615.58 山西省经贸资产经营有限公司 785,021.70 785,021.70 太原现代装饰集团有限公司 35,239.75 35,239.75 60 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 太原利普公司 26,429.75 26,429.75 社会公众股 13,650,000.00 13,650,000.00 中广三维网络技术有限公司 170,651.21 北京广教网络信息技术有限公司 117,690.49 ----- ----- 合计 34,714,231.38 35,002,573.08 ========= ========= 参见附注“五—28” 20、未交税金 税种 期末数 期初数 ----- ------- ------- 增值税 7,593,036.47 -381,425.88 营业税 -110,904.14 22,397.73 城建税 621,983.68 962,991.73 房产税 873,053.97 832,996.55 印花税 130,656.00 208,587.85 所得税 5,790,579.41 8,090,786.22 资源税 919,173.68 475,951.20 土地税 6,300.00 个人所得税 2,358,175.80 1,506,643.05 车船税 168.00 ----- ----- 合计 18,175,754.87 11,725,396.45 ========= ========= 期 末 应 交 税 金 比 期 初 增 加 主 要 系 本 公 司 于 2002 年 10 月 办 理 了 应 交 增 值 税 4,205,917.60 元的延期交纳手续，延期日至 2003 年 1 月 10 日。 21、其他应交款 项目 期末数 期初数 ----- ------- ------- 教育费附加 1,177,370.37 913,771.76 价格调控基金 1,369,654.62 794,176.87 河道管理费 238,724.97 61 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 ----- ----- 合计 2,785,749.96 1,707,948.63 ========= ========= 计缴标准参见附注三 22、一年内到期的长期借款 借款类别 期末数 期初数 -------- -------- -------- 银行借款 109,200,000.00 69,600,000.00 其中：担保 54,200,000.00 44,600,000.00 信用 55,000,000.00 25,000,000.00 ======== ======== 23、长期借款 借款类别 金额 借款期限 年利率 担保单位 备注 -------- ------ -------- ---- ---- ------ 银行借款： 其中：担保 50,000,000.00 工行洪洞支行赵办 50,000,000.00 1999.03.31—2004.03.25 7.92 太原刚玉股份公司 丁二醇 其中：信用 47,000,000.00 洪洞建行 2,000,000.00 2002.06.24—2007.06.25 5.58 购材料 工行洪洞支行赵办 25,000,000.00 2000.08.08—2004.08.07 6.534 购材料 工行洪洞支行赵办 10,000,000.00 1999.03.31—2004.03.28 7.92 购材料 工行洪洞支行赵办 10,000,000.00 2002.10.30—2004.10.29 5.49 购材料 ------ 合 计 97,000,000.00 ====== 24、专项应付款 项目 期末数 期初数 -------- --------- --------- 62 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 技术改造拨款 3,000,000.00 3,000,000.00 根据晋财建（2001）196 号文，2001 年度山西省财政厅拨付 300 万元技术改造资金用于 本公司的 1.37 万吨 PTMEG 和 1.5 万吨γ-丁内脂生产装置改造。 25、股本 本期增加 项目 期初数 期末数 配股 送股 公积金转股 小计 --------- ------- ------- ------ ------- ------- -------- 一、尚未流通股份 发起人股份 国家拥有股份 168,020,495.00 168,020,495.00 境内法人持有股份 493,356.00 493,356.00 尚未流通股份合计 168,513,851.00 168,513,851.00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 109,200,000.00 109,200,000.00 已流通股份合计 109,200,000.00 109,200,000.00 三、股份总数 277,713,851.00 277,713,851.00 ======== ===== ===== ===== 26、资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 ------ ----- ----- ----- ----- 股票溢价 425,369,046.33 425,369,046.33 *豁免贷款转入 185,000.00 400,000.00 585,000.00 股权投资准备 -4,873.06 -4,873.06 **环保拨款 100,000.00 100,000.00 ---- ---- ---- ---- 合计 425,549,173.27 500,000.00 426,049,173.27 ======= ======== ======== ======== *根据晋环财字（2001）407 号文山西省环境保护局豁免了本公司 40 万元的环保贷款。 **根据临财预字（2002）13 号文临汾市财政局资助本公司 10 万元用于本公司的锅炉废 63 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 水处理项目。该项目已建成。 27、盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 ----- ------ ------- ------- ------ 盈余公积 44,200,904.82 8,549,297.88 186,298.58 52,563,904.12 其中：法定盈余公积 29,467,269.56 5,699,531.92 124,199.05 35,042,602.43 法定公益金 14,733,635.26 2,849,765.96 62,099.53 17,521,301.69 ====== ======= ======= ======= 盈余公积本期减少 186,298.58 元，系本期 5 月转让子公司中广三维网络技术有限公司 的股权，期末合并范围减少了中广三维网络技术有限公司，相应冲减期初合并报表时对子公 司中广三维网络技术有限公司计提的盈余公积。 28、未分配利润 项目 2002年度 ---- --- 净利润 57,043,769.10 加：年初未分配利润 103,390,419.50 可供分配的利润 160,434,188.60 减：提取法定盈余公积 5,575,332.87 提取法定公益金 2,787,666.43 可供股东分配的利润 152,071,189.30 减：提取任意盈余公积 *应付普通股股利 34,714,231.38 未分配利润 117,356,957.92 ===== 64 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 *根据本公司三届六次董事会分配决议,以 2002 年 12 月 31 日总股本 277,713,851 股为 基数,每 10 股派发现金红利 1.25 元(含税),共计 34,714,231.38 元 29、主营业务收入 项目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA 系列 379,152,293.33 314,026,481.39 乳胶 74,464,808.56 67,520,866.03 季戊四醇 19,165,635.66 17,530,299.72 1,4-丁二醇 67,766,967.23 0.00 其它 46,629,884.86 22,606,051.14 ---- ---- ------ 合计 587,179,589.64 421,683,698.28 ===== ===== 前五名客户销售收入总额为 101,218,594.03 元，占全部销售收入的 17.24%。 销售收入比上年同期增加 16,550 万元，主要原因为本年度销售新产品 1,4-丁二醇以及 PVA 销量增加所致。 30、主营业务成本 项目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA 系列 262,770,248.62 189,306,915.67 乳胶 57,415,307.31 58,712,736.04 季戊四醇 18,400,441.19 17,923,304.03 1,4-丁二醇 49,217,313.04 0.00 其它 41,987,693.40 24,609,366.96 ---- -------- ------ 合计 429,791,003.56 290,552,322.70 ===== ===== 本年度主营业务成本比上年同期增加 13,924 万元，主要原因为本年度销售增加，成本 65 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 随之增加所致。 31、主营业务税金及附加 项目 本期发生数 计提标准 上年同期数 计提标准 ------ ------ ------ ------- ----- 教育费附加 1,238,049.18 3% 926,091.58 3% 河道管理费 7,435.70 城建税 2,108,315.76 5、7% 1,567,184.56 5、7% ---- ------- ------- ----- 合计 3,346,364.94 2,500,711.84 ======= ======= 计提标准按应纳增值税、应交营业税计交。 32、财务费用 类别 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- 利息支出 29,150,285.65 15,624,300.76 减：利息收入 2,973,756.05 4,073,251.35 汇兑损失 12,413.83 减：汇兑收益 加：其他 264,955.96 77,120.37 ---- ---- ---- 合计 26,441,485.56 11,640,583.61 ===== ===== 利息支出本年度比上年同期增加 1353 万元，主要原因为短期贷款比上年同期增加 2 亿 元，利息支出增加所致。 33、投资收益 项目 本期发生数 上年同期数 ---- ---- --- 长期股权投资收益 1,748,923.87 454,452.65 ---- ------- ---- 合计 1,748,923.87 454,452.65 66 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 ===== ===== 长期股权投资收益系转让中广三维网络技术有限公司股权所得收益。 34、营业外收入 项目 本期发生数 上年同期数 ---- ----- ----- 罚款收入 620.40 2,102.00 教育费附加返还 893,512.22 出口奖励基金 3,408.00 违约金收入 1,044,124.00 保险赔款收入 25,085.30 51,462.50 小灵通机站租赁收入 300.00 19,756.62 其他 2,085.34 ---- ---- ---- 合计 1,969,135.26 73,321.12 ===== ===== 本期营业外收入增加主要原因为本期收到违约金收入 104.41 万元和教育费附加返还款 89.35 万元。 35、营业外支出 项目 本期发生数 上年同期数 ---- ----- ----- 价格调控基金 637,356.53 495,670.24 赔偿损失 1,071,673.21 固定资产净清理损失 265,545.94 349,955.53 罚款 8,442.27 其他 442,539.76 3,468.00 ----- ------ 合计 1,345,442.23 1,929,209.25 ====== ====== 67 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 36、支付的其他与经营活动有关的现金 2002 年度支付的其他与经营活动有关的现金 31,267,892.21 元，主要支出项目明细列 示如下： 项目 金额 ----- ----- 劳动保险 7,169,344.26 运输费 3,307,455.59 物料消耗 2,388,575.14 修理费 1,786,779.14 广告费 1,350,708.32 技术开发费 1,338,508.96 招待费 932,763.10 待业保险 892,919.24 差旅费 875,800.64 六、母公司会计报表附注 1、 应收款项 A．应收账款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额% 坏账准备 金额 占总额% 坏账准备 ------ ---- ------- ---- ---- ----- ---- 1 年以内 53,149,719.13 64.31% 1,062,994.38 28,021,740.70 47.27% 84,065.22 1—2 年 2,085,541.04 2.52% 104,277.05 1,059,984.32 1.79% 5,299.92 2—3 年 628,500.41 0.76% 94,275.06 2,815,131.43 4.75% 422,269.71 3 年以上 26,785,703.94 32.41% 8,035,711.19 27,385,001.56 46.19% 9,584,750.55 ----- ----- ----- ----- ----- ------ 合计 82,649,464.52 100.00% 9,297,257.68 59,281,858.01 100.00% 10,096,385.40 ===== ===== ===== ===== ===== ===== (1)应收账款前五名客户金额合计为 12,161,318.85 元，占全部应收账款的比例为 14.71%。 (2)本账户期末余额中持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东欠款详见关联交易。 68 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 (3)期末比期初增加 2,337 万元，主要为本公司本年新项目 1,4-丁二醇投产及 PVA 扩产 后,销售额增加，相应增加应收账款。 B．其他应收款 期末数 期初数 期末余额 占总额% 坏账准备 期初余额 占总额% 坏账准备 ---- ---- ---- ---- ---- --- ---- 1 年以内 14,061,419.85 38.86% 281,228.40 8,551,419.74 27.21% 25,654.26 1—2 年 1,022,961.59 2.83% 51,148.08 2,440,696.77 7.77% 12,203.48 2—3 年 3,283,416.36 9.07% 492,512.45 12,884,416.89 40.99% 2,432,662.53 3 年以上 17,815,829.69 49.24% 5,344,748.92 7,553,920.67 24.03% 2,643,872.24 ----- ----- ----- ----- ----- ----- 合计 36,183,627.49 100.00% 6,169,637.85 31,430,454.07 100.00% 5,114,392.51 ====== ===== ===== ====== ===== ===== (1)其他应收款前五名客户金额合计为 14,513,407.62 元，占全部其他应收款的比例为 40.11%。 (2)本账户期末余额中持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款详见关联交易。 (3)金额较大的其他应收款明细如下： 单位 金额 性质 账龄 ------- -------- ------- ---- 北京京华信托投资公司 10,000,000.00 逾期存款 3 年以上 太原办事处 1,347,115.26 借款 1 年以内 永乐经联社 1,022,850.25 借款 3 年以上 应收款项计提坏账准备比例参见会计报表附注“二—7”。 本年度无实际冲销的应收款项。 2、长期投资 期初数 期末数 项目 本期增加 本期减少 金额 减值 金额 减值 ----- ----- ----- ----- ----- ----- ----- 长期股权投资 53,226,194.91 2,725,996.04 17,075,965.38 38,876,225.57 其中：对子公司投资 39,745,096.28 -174,003.96 17,075,965.38 22,495,126.94 其他股权投资 13,481,098.63 2,900,000.00 16,381,098.63 69 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 对子公司投资本期增加系合并 1-5 月中广三维网络技术有限公司利润,本期减少投资 17,075,965.38 元为本期转让中广三维网络技术有限公司股权。 其他股权投资： 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册 减值准备 --------- -------- ------ ------ 中国光大银行 10,080,000.00 0.20 山西浩维聚脂有限责任公司 1999.06.03-2011.05.14 3,401,098.63 15.41 山西赵城晋能源热电有限公司 2,900,000.00 29.00 按权益法核算的股权投资 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 期初余额 本期增减 累计增减 期末余额 ---------- ------ ------ ------ ------ ------ ------ 中广三维网络技术有限公司 19,125,000.00 - 17,249,969.34 -17,249,969.34 -17,249,969.34 - 山西三维欧美科化学有限公司 22,500,000.00 - 22,495,126.94 - - 22,495,126.94 ====== ====== ====== ====== ====== ====== 39,745,096.28 -17,249,969.34 -17,249,969.34 22,495,126.94 3、主营业务收入 项目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA 系列 379,152,293.33 324,860,189.17 乳胶 74,464,808.56 56,678,158.25 季戊四醇 19,165,635.66 17,530,299.72 1,4-丁二醇 67,766,967.23 其它 45,974,974.56 21,245,858.81 ---- ---- 合计 586,524,679.34 420,314,505.95 ===== ===== (1)前五名客户销售收入总额为 101,218,594.03 元，占全部销售收入的 17.26%。 70 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 (2)比上年同期增加 16621 万元，主要原因为本年度销售新产品 1,4-丁二醇以及 PVA 产量增加所致。 4、主营业务成本 项目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA 系列 262,770,248.62 199,865,050.19 乳胶 57,415,307.31 48,154,201.52 季戊四醇 18,400,441.19 17,923,304.03 1,4-丁二醇 49,217,313.04 其它 41,468,146.39 22,597,407.39 -------- ---- 合计 429,271,456.55 288,539,963.13 ===== ===== 本年度主营业务成本比上年同期增加 14073 万元，主要原因为本年度销售增加，成本随 之增加所致。 5、投资收益 项目 本期发生数 上年同期数 ---- ---- ---- 长期股权投资收益 1,574,919.91 -1,829,097.63 长期债权投资收益 22,147.21 ---- ---- 合计 1,574,919.91 -1,806,950.42 ===== ===== 长期股权投资收益：转让中广三维网络技术有限公司股权所得收益 1,748,923.87 元 以及按权益法计算的中广三维网络技术有限公司 2002 年 1-5 月收益-174,003.96 元 。 七、关联方关系及其交易 71 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 1、存在控制关系的关联方： 关联公司名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 -------- -------- ------ ------- -------- --------- 山西三维华邦集团 洪洞县赵城镇 生产本公司所需原辅材料、化工设备 发起人，持公 有限责任 仝立祥 有限公司 及零部件加工制作，设备检修，技术 司 52.90%股份 (国有独资) 咨询，汽车运输。 山西三维欧美科化 洪洞县赵城镇 生产销售食品填加剂和饲料填加剂 本公司持有 75% 中外合资 仝立祥 学有限公司 股份 根据山西省人民政府晋政函（1999）68 号文件：山西维尼纶厂改组为“山西三维华邦 集团有限公司”，原山西省纺织总会持有的山西三维集团股份有限公司的国家股划拨给山西 三维华邦集团有限公司持有。 2、不存在控制关系的关联方： 关联公司名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代 ------- -------- --------- -------- ------ 山西省经济建设投资公司 太原迎泽大街 64 号 国民经济建设项目的固定资产 发起人，持本公司 全民所有制 张旭 投资及可行性研究 5.34%股份 山西省经贸资产经营有限公司 太原并州北路 143 号 国有技术改造资金的经营管理 发起人，持本公司 国有独资 王毅 2.26%股份 太原现代装饰集团有限公司 太原新建路 111 号 建设装饰工程 工程设计等 发起人，持本公司 0.1% 有限责任 王茂春 股份 太原利普公司 太原并州路 3 号 计算机及其外围设备、消耗材料、 发起人，持本公司 集体所有制 张海 化工原料、建筑材料 0.08%股份 3、关联方交易事项 与关联公司重大交易如下： (1)采购货物 企业名称 摘要 2002 年度 2001 年度 ------- ----- ----- ----- 山西三维华邦集团有限公司 材料* 4,201,065.54 8,883,608.26 山西三维华邦集团有限公司 劳务** 4,538,287.73 15,015,679.69 ----- ----- *本年股份公司新建的甲醛车间投产，停止了从华邦集团购进甲醛； **本年较上年减少的原因主要系 2001 年华邦集团为股份公司提供了大修劳务。 (2)销售货物 72 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 A、销售产品 企业名称 2002 年度 所占比例% 2001 年度 所占比例% 定价原则 ----- ----- ------ ----- ----- ------- 太原利普公司 4,753,007.44 0.81 7,579,500.40 1.79 市价 山西三维华邦集团 11,224,116.54 1.91 77,877,624.36 18.47 市价 有限公司（经销部） 2002 年度关联销售比上年同期减少 6,666 万元，主要原因系控股股东华邦公司部分经 销部实行公司制改制，华邦公司转让其投资，部分经销部变为非关联方企业。 B、其他销售 项目 内容 2002 年度 2001 年度 定价原则 ----- ----- ----- ----- ------ *山西三维华邦集团有限公司 材料 2,752,323.70 12,895,405.03 市价 山西三维华邦集团有限公司 水、电、汽费用 2,556,172.24 2,931,948.26 市价 *本年股份公司新建的甲醛车间投产，相应减少了从华邦集团购进甲醛，同时华邦也减 少了从股份公司购进生产甲醛的原料甲醇。 （3）提供劳务 项目 2002 年度 2001 年度 定价原则 ------- ----- ----- -------- 支付山西三维华邦集团有限公司土地租赁费 400,000.00 400,000.00 协议 支付山西三维华邦集团有限公司教育服务费 708,642.05 914,536.94 *协议 支付山西三维华邦集团有限公司医疗服务费 1,733,118.80 1,587,279.51 *协议 支付山西三维华邦集团有限公司治安费等 1,153,190.89 1,262,028.93 *协议 支付山西三维华邦集团有限公司工程费 1,197,051.60 *根据山西三维华邦集团有限公司与本公司所签订的协议：对实际发生的教育服务费、 医疗服务费、治安费按职工人数在山西三维华邦集团有限公司与本公司之间进行分摊。 （4）关联方应收应付款项 73 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 项目 期末数 期初数 ------ -------- --------- 应收账款： 太原利普公司 124,592.99 192,238.84 山西三维华邦集团有限公司各经销部 3,164,516.97 18,780,586.93 其他应付款 山西三维华邦集团有限公司 1,392,324.00 257,375.54 太原现代装饰集团有限公司 194,257.23 194,257.23 预付账款: 太原利普公司 603.00 41,030.83 八、其他重大事项 本公司存于北京京华信托投资公司的 1000 万元存款仍未收回，鉴于该公司目前正在 清算，本公司对该笔存款按账龄计提了 300 万元的坏账准备。 九、承诺事项 本公司无需要说明的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 1．本公司延期的增值税 4,205,917.60 元已于 2003 年 1 月 10 日缴纳。 2．2003 年 2 月 11 日本公司已收到出口退税款 487,382.50 元。 十一、或有事项 本公司本年度为太原双塔刚玉股份公司向中国民生银行申请的流动资金贷款 4000 万元 提供担保。 74 山西三维集团股份有限公司 2002 年年度报告 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的会计 报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内在《证券时报》公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； （四）在其它证券市场公布的年度报告。 董事长签字：仝立祥 山西三维集团股份有限公司 2003 年 2 月 75