胜利股份(000407)2002年年度报告摘要

山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 山东胜利股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 马莹董事因事未能参加董事会，委托王鹏董事代为行使表决权。 1.4 湖北大信会计师事务有限公司为本公司出具了有无保留意见无解释性说明的审计 报告。 1.5 本公司负责人隋立祖先生、主管会计工作负责人臧其文女士、会计机构负责人李 守清女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 胜利股份 证券代码 000407 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 山东省济南市黑虎泉西路 139 号胜利大厦 地址 山东省济南市黑虎泉西路 139 号胜利大厦 邮政编码 250011 公司国际互联网 www.vicome.com 网址 电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于晓峰 刘志强 山东省济南市黑虎泉西路 139 号胜利 山东省济南市黑虎泉西路 139 号胜利 联系地址 大厦 大厦 电话 0531-6078888 0531-6078888 传真 0531-6018518 0531-6018518 电子信箱 yuxf@vicome.com liuzq@vicome.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 －1－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 702,860,446.94 825,239,115.18 -14.83% 955,042,489.25 利润总额 30,204,221.90 34,234,802.76 -11.77% 57,695,433.36 净利润 18,369,304.54 34,192,535.94 -46.28% 41,532,255.13 扣除非经常性损益 18,573,230.79 34,601,213.87 -46.32% 42,445,770.26 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,140,257,173.56 1,091,430,473.30 4.47% 1,034,388,362.68 股东权益（不含少 525,705,209.81 531,883,214.67 -1.16% 576,216,244.24 数股东权益） 经营活动产生的现 82,951,405.16 75,677,359.91 9.61% -15,412,183.53 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.08 0.14 -46.25% 0.17 ＊ 每股收益 0.08 -- -- -- 净资产收益率 3.49% 6.44% -45.81% 7.21% 扣除非经常性损 益的净利润为基 3.53% 6.52% -45.86% 7.34% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.35 0.32 9.59% 0.29 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 2.19 2.22 -1.16% 2.41 调整后的每股净 2.10 2.16 -2.78% 2.22 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 其他 小计 －2－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 一、未上市流通股 份 1、发起人股份 17,410,850 -16,410,850 -16,410,850 1,000,000 其中：国家持有股 17,410,850 -16,410,850 -16,410,850 1,000,000 份 境内法人持有 0 0 0 股份 境外法人持有 0 0 股份 其他 0 0 2、募集法人股份 77,981,250 16,410,850 16,410,850 94,392,100 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份 95,392,100 0 0 95,392,100 合计 二、已上市流通股 份 1、人民币普通股 144,196,658 0 144,196,658 2、境内上市的外 0 0 资股 3、境外上市的外 0 0 资股 4、其他 0 0 已上市流通股份 144,196,658 0 0 144,196,658 合计 三、股份总数 239,588,758 0 0 239,588,758 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 65,561 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 山东胜利投资股份 43,411,076 43,411,076 18.12 未流通 0 有限公司 广州通百惠服务有 0 36,300,000 15.15 未流通 0 限公司 胜邦企业投资集团 -25,886,250 15,593,515 6.51 已流通 0 有限公司 润华集团股份有限 0 7,312,500 3.05 未流通 7,312,500 公司 山东省交通投资公 0 2,925,000 1.22 未流通 0 司 山东储备物资管理 0 1,930,500 0.81 未流通 0 局三三四处 开元证券投资基金 1,740,425 1,740,425 0.73 已流通 0 山东省农资公司 0 1,462,500 0.61 未流通 0 深圳市奥港实业有 -500 1,000,000 0.42 未流通 0 限公司 胜利集团劳动服务 0 789,750 0.33 未流通 0 国有股东 公司 －3－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 前十名股东关联关系或一致行动 公司第一大股东山东胜利投资股份有限公司的股东由胜 的说明 利股份、胜邦企业投资集团有限公司和山东省胜利集团公司的 中、高级管理层组成，与胜利股份和胜邦企业投资集团有限公 司具有关联人身份的关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 山东胜利投资股份有限公司 新实际控制人名称 无 变更日期 2002 年 11 月 11 日 刊登日期和报刊 2002/11/15 刊登在《证券时报》和《中国证券报》 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 （1）本期公司第一大股东发生变更。2002 年 11 月 11 日，山东胜利投资股份有限公司分别受让 山东省胜利集团公司代山东省国有资产管理办公室持有的胜利股份国家股 16,410,850 股（获财政部 财企[2002]460 号文批准）、受让胜邦企业投资集团有限公司持有的胜利股份法人股 25,886,250 股， 之后通过深交所交易系统购入胜利股份流通股 1,113,976 股，截止报告期末山东胜利投资股份有限公 司合计持有胜利股份 43,411,076 股，成为公司第一大股东；原公司第一大股东胜邦企业投资集团有 限公司成为公司第三大股东；原公司第三大股东山东省胜利集团公司不再持有公司股份。上述事项 已于 2002 年 11 月 15 日在《证券时报》和《中国证券报》上进行了公告。 （2）山东胜利投资股份有限公司是经山东省人民政府批准设立的股份有限公司，注册资本 11,000 万元；公司住所：济南市黑虎泉西路 139 号；法定代表人：马莹；公司成立日期：2002 年 7 月 23 日；经营范围：对外投资。该公司由徐建国等 43 名自然人以现金出资发起设立，其中徐建国、马莹、 隋立祖、王鹏、袁泽沛、刘钟各持股 350 万股(分别占该公司总股本的 3.18%)，为并列第一大股东； 孟庆勇等其他 37 名自然人股东分别持股 345.75 万股至 65 万股不等。发起人所投资金全部为自筹资 金。该公司股东由胜利股份、胜邦企业投资集团有限公司和山东省胜利集团公司的中、高级管理层 组成，与胜利股份和胜邦企业投资集团有限公司具有关联人身份的关联关系。 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 马莹 副董事长 女 41 2000.4-2003.4 25,916 25,916 王坚 董事 男 47 2000.4-2003.4 0 0 王斌 董事 男 39 2000.5-2003.4 0 0 总经理、 王鹏 男 45 2000.5-2003.4 17,276 17,276 董事 叶和春 独立董事 男 61 2000.4-2003.4 0 0 孙建国 董事 男 48 2000.4-2003.4 0 0 许铁良 独立董事 男 39 2001.9-2003.4 0 0 张嗣良 独立董事 男 62 2000.4-2003.4 0 0 赵景华 独立董事 男 40 2000.5-2003.4 0 0 罗慧筠 董事 女 46 2000.5-2003.4 0 0 隋立祖 董事长 男 37 2001.8-2003.4 17,276 17,276 王应桐 监事 男 62 2000.4-2003.4 0 0 宋文强 监事 男 38 2001.12-2003.4 0 0 张忠 监事 男 48 2000.4-2003.4 0 0 季喜花 监事 女 38 2000.5-2003.4 0 0 －4－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 翟庆德 监事 男 49 2000.4-2003.4 0 0 董事会秘 于晓峰 男 38 2000.4-2003.4 0 0 书 董事会秘 刘志强 男 41 2000.4-2003.4 0 0 书 臧其文 总会计师 女 48 2000.4-2003.4 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 山东胜利投资股份有限 马莹 董事长 2002.07-2005.07 是 公司 山东胜利投资股份有限 孙建国 董事 2002.07-2005.07 是 公司 胜邦企业投资集团有限 孙建国 总经理 2001.08-2003.02 是 公司 山东胜利投资股份有限 翟庆德 副董事长 2002.07-2005.07 是 公司 罗慧筠 润华集团股份有限公司 财务总监 2000.06-2003.06 是 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 61.00 金额最高的前三名董事的报 21.00 酬总额 金额最高的前三名高级管理 21.00 人员的报酬总额 独立董事津贴 2.00 万元/人–年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 无 董事、监事姓名 报酬区间 人数 1-4 万元 12 4-6 万元 2 6-8 万元 5 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 一、报告期内整体经营情况的讨论与分析 经营状况方面：本期公司完成主营业务收入 70,286.04 万元，主营业务利润 10,445.21 万元,实现 净利润 1,836.93 万元。与去年同期相比，主营业务收入和净利润出现下降。财务状况方面：本期流 动比率 1.32，速动比率 0.89，资产负债率 49%，每股经营活动现金流量净额 0.33 元，财务状况良好。 根据国家有关规定，公司从 2002 年 1 月 1 日起不再享受 18%的所得税返还优惠政策，与去年同期相 比所得税增加 495 万元，对净利润产生了较大的不利影响。本期欧元对人民币汇率大幅上升导致公 司外币贷款（奥地利政府长期贷款）发生较大的汇兑损失，与去年同期相比减少利润总额 285 万元。 因汇率波动具有不确定性，该因素仍可能对未来公司的净利润产生影响。公司本期固定资产投入和 长期投资增加，财务费用增加 597 万元。在公司转型阶段，产业结构的调整在一定程度上影响了公 司主营业务收入，也是净利润出现下滑的原因之一。 二、报告期会计政策、会计估计变更及重大会计差错更正的讨论与分析 －5－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 1、 会计政策变更 （1）公司控股子公司--山东胜邦绿野化学有限公司系中港合资经营企业，按照外商投资企业执行 《企业会计制度》有关问题的规定，从 2002 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》。按规定计提坏账 准备 6,506,423.98 元、存货跌价准备 1,214,724.43 元，并予以追溯调整，公司也相应进行了追溯调整。 （2）本期公司控股子公司--陕西华山胜利塑胶有限公司按照财政部"关于印发《关于执行〈企业 会计制度〉和相关会计准则有关问题解答》的通知"的有关规定，对闲置的固定资产计提累计折旧， 并予以追溯调整，共补提累计折旧 2,618,641.53 元，其中：2001 年度应补提 821,867.62 元，2001 年 度以前应补提 1,796,773.91 元。公司也相应进行了追溯调整。上述会计政策变更对合并会计报表的影 响数： 项 目 2001 年（元） 2002 年（元） 职工奖励福利基金-386,057.42 -386,057.42 期初未分配利润 -5,024,507.16 -5,380,786.78 期末未分配利润 -5,380,786.78 盈余公积 -949,550.61 -949,550.61 提取盈余公积 -62,872.87 少数股东权益 -3,623,395.13 -3,623,395.13 少数股东损益 -402,715.13 累计折旧 2,618,641.53 2,618,641.53 存货跌价准备 1,214,724.43 1,214,724.43 坏账准备 6,506,423.98 6,506,423.98 主营业务成本 821,867.62 2、会计估计变更为了更加客观地反映资产折旧对公司财务状况和经营成果的影响，本期对房屋 建筑物按其结构类型、用途调整其折旧年限。砖混结构的房屋建筑物折旧年限由原来统一的 35 年、 钢混结构的房屋建筑物折旧年限由原来统一的 50 年变更如下：结构类型 生产用房(年) 非生产用房 (年) 受腐蚀生产用房(年) 砖混结构一等 40 50 30 砖混结构二等 40 50 30 钢筋混凝土 50 60 35 会计估计变更影响当期损益 879,575.40 元。 本期新增钢结构房屋建筑物的折旧年限为 70 年。 3、重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响根据财政部[2001]5 号《关于印发住房制度改 革中有关会计处理问题的规定》的规定，公司于 2001 年度按规定给予职工住房补贴进行追溯调整时 未考虑财政部财企[2000]295 号《关于企业住房制度改革中有关财务处理问题的通知》中有关住房补 贴对所得税的影响因素，在 2002 年度作为会计差错给予调整。调减应交税金-应交所得税 797,924.53 元，同时调增期初未分配利润 678,235.85 元，调增盈余公积 119,688.68 元。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 工业 24,383.45 17,803.16 26.99 3.12 14.88 -0.12 商业 45,213.77 41,651.30 7.88 -19.97 -22.58 -0.74 其他 688.83 213.24 69.04 -71.10 -88.73 48.44 合计 70,286.04 59,667.70 15.11 -14.83 -16.18 1.47 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 塑胶 10,833.37 7,789.03 28.10 -8.40 -5.33 -2.36 农药 13,550.08 10,014.13 26.10 42.17 37.79 2.36 贸易 45,213.76 41,651.30 7.88 -23.07 -22.58 0.74 其他 688.83 213.24 69.04 -71.10 -88.73 48.44 －6－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 合计 70,286.04 59,667.70 15.11 -14.83 -16.18 1.47 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 关联交易的定价原则 市场化原则 关联交易必要性、持续性的 公司与纳入合并报表范围内的存在控制关系的关联方之间的重大关联 说明 交易均在合并报表时予以抵销。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 济南地区 37,013.70 -1.42 东营地区 9,764.66 -16.92 青岛地区 21,506.00 -20.91 西安地区 2,001.66 -14.00 合计 70,286.04 -14.83 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 29,000.00 占采购总额比重 48.60% 合计 前五名销售客户销售金 16,202.69 占销售总额比重 23.05% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 经营成果和利润与上年相比出现了较大幅度的下降，其主要原因是： １、根据国家有关规定，公司从 ２００２ 年 １ 月 １ 日起不再享受 １８％的所得税返还优惠政策，与去 年同期相比所得税增加 ４９５ 万元，对净利润产生了较大的不利影响； ２、本期欧元对人民币汇率大幅上升导致公司外币贷款（奥地利政府长期贷款）发生较大的汇 兑损失，与去年同期相比减少利润总额 ２８５ 万元。因汇率波动具有不确定性，该因素仍可能对未来 公司的净利润产生影响。公司本期固定资产投入和长期投资增加，财务费用增加 ５９７ 万元； ３、在公司转型阶段，产业结构的调整在一定程度上影响了公司主营业务收入，也是净利润出 现下滑的原因之一。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 公司本期固定资产投入和长期投资增加，导致财务费用同比出现较大增加；现金及现金等价 物净增加额较上年同期减少 ２１７．９％，主要系公司本期配股项目及塑胶管道 ３ 万吨技改工程投资所致。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 －7－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 １、本期欧元对人民币汇率大幅上升导致公司外币贷款（奥地利政府长期贷款）发生较大的汇 兑损失。因汇率波动具有不确定性，该因素仍可能对未来公司的净利润产生影响。 ２、公司 ２００２ 年度实际缴纳所得税从 １５％增加到 ３３％，对于公司的净利润产生了一定的负面影 响 6.10 完成盈利预测的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 盈利预测（本年度） 本年度实际数 主营收入 65,000.00 70,286.04 利润总额 0.00 3,020.42 净利润 1,800.00 1,836.93 差异说明 报告期完成的经营指标与盈利预测（第三季度报告调整后的指标）基本一致。 本年度经营计划未作利润总额预测。 6.11 完成经营计划情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 原拟订的本年度经营计划 本年度实际数 收入 65,000.00 70,286.04 成本及费用 0.00 67,275.72 差异说明 报告期完成的经营指标与经营计划（第三季度报告调整后的指标）基本一致。 本年度经营计划未作成本及费用预测。 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 16,583.60 13,235.29 13,235.29 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 FCD-98（海南霉素 5,889.00 是 5,057.45 0.00 是 原药项目） FCD-98（海南霉素 6,248.00 是 4,490.43 0.00 是 预混剂项目） 生物技术产品研 4,027.00 是 3,687.41 0.00 是 制中心项目 合计 16,164.00 — 13,235.29 0.00 — 未达到计划进度 截止报告期末，公司基本完成了配股募集资金投资项目的建设：①FCD-98 和收益的说明（分 （海南霉素）原药项目和 FCD-98（海南霉素）预混剂项目建设基本完成；②完 具体项目） 成了生物技术产品研制中心的基础建设。预计 2003 年上半年完成配股募集资金 投资项目收尾工作。因项目处于建设期，报告期内未产生收益；因市场处于开 拓阶段，预计 2003 年不能产生收益。 －8－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 变更原因及变更 2000 年度通过配股募集资金 16,583.60 万元，在配股说明书中承诺用于高效 程序说明（分具体 复合微生物肥和生物农药项目。基于市场需求和外部环境的变化,为提高募集资 项目） 金的使用效果，本着对股东负责、对项目负责的态度，公司于 2002 年 3 月 22 日召开三届十一次董事会会议，审议通过了关于变更募集资金用途的提案，建 议将原计划投入项目变更为 FCD-98（海南霉素）原药、FCD-98（海南霉素）预 混剂和生物技术产品研制中心三个项目，并履行了相应的变更程序。该提案经 2002 年 4 月 29 日 2001 年年度股东大会审议通过。项目投资情况在本公司 2002 年第一季度报告、2002 年 3 月 26 日三届十一次董事会会议决议公告、2002 年 4 月 30 日 2001 年年度股东大会决议公告、2002 年半年度报告及 2002 年第三季度 报告中进行了连续披露。截止报告期末，配股募集资金已累计投入 13,235.29 万 元，募集资金尚未使用金额 3,348.31 万元全部为银行存款。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 16,583.60 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 FCD-98 海南霉素 高效复合微生 5,889.00 5,057.45 0.00 是 原药 物肥 FCD-98 海南霉素 生物农药项目 6,248.00 4,490.43 0.00 是 预混剂 生物技术产品研 基础工程 4,027.00 3,687.41 0.00 是 制中心项目 合计 — 16,164.00 13,235.29 0.00 — 未达到计划进度 截止报告期末，公司基本完成了配股募集资金投资项目的建设： 和收益的说明（分 ①FCD-98（海南霉素）原药项目和 FCD-98（海南霉素）预混剂项目建设 具体项目） 基本完成； ②完成了生物技术产品研制中心的基础建设。预计 2003 年上半年完成配股 募集资金投资项目收尾工作。因项目处于建设期，报告期内未产生收益；因市 场处于开拓阶段，预计 2003 年不能产生收益。 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 公司拥有该公司 40%的 股权。该公司于 2002 青岛胜信投资有限公司 2,000.00 报告期内未产生收益。 年 7 月 8 日完成工商注 册登记。 塑胶管道 3 万吨技改工 塑胶管道 3 万吨技改工 6,434.86 程 年 末 转 资 尚未产生新增收益 程 64,348,677.44 元。 合计 8,434.86 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 －9－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 根据 2001 年年度股东大会通过的《关于 2002 年度利润分配政策的报告》和公司实际发展需要等 多种因素，公司拟用未分配利润，以公司现有总股本 239,588,758 股为基数，每 10 股派现金 1 元（含 税），分配利润 23,958,875.8 元。经湖北大信会计事务有限公司对本公司 2002 年度财务报表审计鉴证， 2002 年度公司实现净利润 18,369,304.54 元。根据公司章程规定，按 10%提取法定公积金 1,777,994.78 元，按 5%提取法定公益金 888,997.39 元后，提取职工奖励及福利基金 589,356.75 元，拟分配股利 23,958,875.8 元，加年初未分配利润 56,323,436.33 元，累计可供股东分配利润为 47,477,516.15 元。 公积金不转增股本。此预案尚需提交 2002 年年度股东大会进行审议。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被出售 出售日 出售价格 本年初起至出 出售产生 是否为关联 资产 售日该出售资 的损益 交易 产为上市公司 贡献的净利润 塑胶产品销售中心 2002 年 10 月 27 日 4,497.00 0.00 0.00 否 说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 因该出售资产总额不足公司 2002 年中期净资产的 10%，且在公司业务中具有较高的独立性，出 售按其帐面价值定价，故该出售事项未影响公司经营业务的连续性和管理层的稳定性，也未影响公 司的财务状况和经营成果。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 根据 ２００１ 年年度股东大会通过的《关于 ２００２ 年度利润分配政策的报告》和公司实 际发展需要等多种因素，公司拟用未分配利润，以公司现有总股本 ２３９，５８８，７５８ 股为基 数，每 １０ 股派现金 １ 元（含税），分配利润 ２３，９５８，８７５．８ 元。 经湖北大信会计事务有限公司对本公司 ２００２ 年度财务报表审计鉴证，２００２ 年度公 －10－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 司 实 现 净 利 润 １８，３６９，３０４．５４ 元 。 根 据 公 司 章 程 规 定 ， 按 １０％ 提 取 法 定 公 积 金 １，７７７，９９４．７８ 元，按 ５％提取法定公益金 ８８８，９９７．３９ 元后，提取职工奖励及福利基金 ５８９，３５６．７５ 元，拟分配股利 ２３，９５８，８７５．８ 元，加年初未分配利润 ５６，３２３，４３６．３３ 元， 累计可供股东分配利润为 ４７，４７７，５１６．１５ 元。公积金不转增股本。 此预案尚需提交 ２００２ 年年度股东大会进行审议。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 独立董事履行职责的情况 7.8 独立董事履行职责情况:根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》和公司章程的规定，公司独立董事本期完全履行了职责；2002 年 3 月 22 日三届 十一次董事会会议上就公司改变募集资金用途发表了独立意见；2002 年 8 月 16 日三届 十四次董事会会议上就公司控股公司绿野化学会计政策变更进行追溯调整发表了独立 意见；2002 年 11 月 13 日对公司第一大股东变更发表了独立意见。 §8 监事会报告 报告期内公司严格按照国家法律、法规的要求，规范运作，决策程序严格按照中 国证监会和公司法对上市公司的决策要求，并且建立了完善的内部控制制度。公司董事、 总经理和其他高管人员勤勉诚信的履行了职责，未发现违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 §9 财务报告 9.1 审计意见 湖北大信会计师事务有限公司出具了无保留意见的审计报告 审 计 报 告 鄂信审字（2003）第 0123 号 山东胜利股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了山东胜利股份有限公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及 合并资产负债表、2002 年度利润表及合并利润表、2002 年度利润分配表及合并利润分 配表、2002 年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责 任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们 认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度的经营 成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 湖北大信会计师事务有限公司 中国注册会计师 中国·武汉 中国注册会计师 2002 年 3 月 21 日 －11－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 9.2 资产负债表 编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 98,773,161.25 95,273,848.02 137,887,641.90 107,214,723.37 短期投资 应收票据 78,472,224.00 26,788,058.00 52,887,246.00 51,686,000.00 应收股利 应收利息 0.00 应收账款 71,286,018.97 59,690,613.97 118,235,147.57 99,694,124.19 其他应收款 27,212,383.64 118,764,740.73 22,980,601.96 20,211,033.52 预付账款 79,336,990.37 50,643,585.22 110,805,955.25 61,363,899.46 应收补贴款 存货 172,176,189.62 40,095,657.14 184,677,209.19 94,222,257.03 待摊费用 1,047,609.71 184,467.81 1,161,011.04 199,906.44 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 528,304,577.56 391,440,970.89 628,634,812.91 434,591,944.01 长期投资: 长期股权投资 101,311,844.49 268,297,994.71 78,888,079.36 223,803,925.63 长期债权投资 0.00 长期投资合计 101,311,844.49 268,297,994.71 78,888,079.36 223,803,925.63 其中：合并价差 -2,041,088.51 0.00 -2,630,400.42 固定资产: 固定资产原价 401,611,949.01 194,431,237.78 341,748,946.37 257,446,828.34 减：累计折旧 57,627,330.49 19,670,541.65 48,135,586.88 28,918,551.26 固定资产净值 343,984,618.52 174,760,696.13 293,613,359.49 228,528,277.08 减：固定资产减值准备 9,559,404.68 8,991,610.51 15,901,123.78 15,494,407.37 固定资产净额 334,425,213.84 165,769,085.62 277,712,235.71 213,033,869.71 工程物资 364,827.00 364,827.00 在建工程 141,893,151.74 138,688,214.80 84,622,523.73 82,941,081.31 固定资产清理 57,679.64 固定资产合计 476,376,045.22 304,457,300.42 362,699,586.44 296,339,778.02 无形资产及其他资产: 无形资产 19,566,331.08 3,974,814.34 15,201,287.29 11,101,753.14 长期待摊费用 14,698,375.21 34,042.42 6,006,707.30 892,149.46 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 34,264,706.29 4,008,856.76 21,207,994.59 11,993,902.60 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,140,257,173.56 968,205,122.78 1,091,430,473.30 966,729,550.26 流动负债: 短期借款 175,926,747.91 175,926,747.91 174,000,000.00 170,000,000.00 应付票据 107,372,900.00 33,092,900.00 80,222,899.77 51,507,500.00 应付账款 65,905,181.52 22,276,058.36 91,092,015.68 50,537,433.00 预收账款 16,779,387.43 5,780,458.60 19,758,144.85 21,959,558.84 应付工资 2,233,222.62 2,233,222.62 3,273,060.35 3,273,040.18 应付福利费 2,721,229.99 1,938,162.74 2,663,133.25 2,033,317.65 应付股利 24,350,826.76 24,350,826.76 593,332.72 593,332.72 应交税金 -18,455,811.57 -11,910,023.53 -8,587,204.23 -6,913,600.36 －12－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 其他应交款 1,738,724.53 1,624,504.93 6,509,482.89 22,582,751.27 其他应付款 21,706,687.05 33,075,410.09 18,019,993.92 6,429,736.80 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 400,279,096.24 288,388,268.48 387,544,859.20 322,003,070.10 长期负债: 长期借款 154,111,644.49 154,111,644.49 112,843,265.49 112,843,265.49 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 154,111,644.49 154,111,644.49 112,843,265.49 112,843,265.49 递延税项: 递延税款贷项 0.00 负债合计 554,390,740.73 442,499,912.97 500,388,124.69 434,846,335.59 少数股东权益 60,161,223.02 0.00 59,159,133.94 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 239,588,758.00 239,588,758.00 239,588,758.00 239,588,758.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 239,588,758.00 239,588,758.00 239,588,758.00 239,588,758.00 资本公积 201,789,089.48 201,789,089.48 201,788,166.33 201,788,166.33 盈余公积 36,849,846.18 36,849,846.18 34,182,854.01 34,182,854.01 其中：法定公益金 12,159,449.50 12,159,449.50 11,270,452.11 11,270,452.11 未分配利润 47,477,516.15 47,477,516.15 56,323,436.33 56,323,436.33 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 525,705,209.81 525,705,209.81 531,883,214.67 531,883,214.67 合计 负债和所有者权益（或股东 1,140,257,173.56 968,205,122.78 1,091,430,473.30 966,729,550.26 权益）总计 利润及利润分配表 编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 702,860,446.94 266,328,595.86 825,239,115.18 441,149,553.68 减：主营业务成本 596,677,056.17 241,731,829.30 712,716,299.51 380,991,128.76 主营业务税金及附 1,731,209.56 981,161.10 2,941,884.37 2,476,754.89 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 104,452,181.21 23,615,605.46 109,580,931.30 57,681,670.03 号填列） 加：其他业务利润（亏损 1,965,971.89 1,642,793.63 3,819,322.29 1,304,592.02 以“-”号填列） 减：营业费用 22,781,803.27 3,868,322.42 40,987,653.33 15,294,955.32 管理费用 35,550,716.46 16,716,834.80 31,913,471.25 20,850,740.35 财务费用 17,747,657.03 13,162,042.85 8,927,587.31 7,017,401.04 三、营业利润（亏损以“-”号 30,337,976.34 -8,488,800.98 31,571,541.70 15,823,165.34 填列） 加：投资收益（损失以“-” 70,171.81 25,019,492.94 4,071,938.99 15,949,520.25 号填列） 补贴收入 81,589.43 营业外收入 476,539.51 12,993.91 362,824.16 187,147.11 减：营业外支出 762,055.19 138,435.08 1,771,502.09 419,375.06 －13－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 四、利润总额（亏损总额以“-” 30,204,221.90 16,405,250.79 34,234,802.76 31,540,457.64 号填列） 减：所得税 11,407,083.10 -1,374,697.00 1,294,247.37 -2,386,435.73 减：少数股东损益 427,834.26 -1,251,980.55 五、净利润（净亏损以“-”号 18,369,304.54 17,779,947.79 34,192,535.94 33,926,893.37 填列） 加：年初未分配利润 56,323,436.33 56,323,436.33 75,403,328.57 75,403,328.57 其他转入 六、可供分配的利润 74,692,740.87 74,103,384.12 109,595,864.51 109,330,221.94 减：提取法定盈余公积 1,777,994.78 1,777,994.78 3,392,689.34 3,392,689.34 提取法定公益金 888,997.39 888,997.39 1,696,344.67 1,696,344.67 提取职工奖励及福 589,356.75 265,642.57 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 71,436,391.95 71,436,391.95 104,241,187.93 104,241,187.93 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 23,958,875.80 23,958,875.80 47,917,751.60 47,917,751.60 转作资本（或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 47,477,516.15 47,477,516.15 56,323,436.33 56,323,436.33 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 -161,586.07 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 2,074,659.65 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） 879,575.40 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：山东胜利股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 898,661,571.37 370,567,167.35 收到的税费返还 2,818,851.54 2,517,988.76 收到的其他与经营活动有关的现金 21,376,023.06 63,793,498.66 经营活动产生的现金流入小计 922,856,445.97 436,878,654.77 购买商品、接受劳务支付的现金 750,131,006.24 276,472,599.43 支付给职工以及为职工支付的现金 24,434,519.10 10,207,160.62 支付的各项税费 33,988,458.30 12,776,369.66 支付的其他与经营活动有关的现金 31,351,057.17 61,976,844.09 经营活动产生的现金流出小计 839,905,040.81 361,432,973.80 经营活动产生的现金流量净额 82,951,405.16 75,445,680.97 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 2,051,405.97 2,051,405.97 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 2,813,086.92 2,451,452.96 收回的现金净额 －14－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 4,864,492.89 4,502,858.93 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 131,845,532.90 100,540,169.24 支付的现金 投资所支付的现金 21,381,083.16 21,381,083.16 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流出小计 153,226,616.06 121,921,252.40 投资活动产生的现金流量净额 -148,362,123.17 -117,418,393.47 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 450,672,526.47 450,672,526.47 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 450,672,526.47 450,672,526.47 偿还债务所支付的现金 407,477,399.56 403,477,399.56 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 16,891,250.12 17,163,289.76 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 424,368,649.68 420,640,689.32 筹资活动产生的现金流量净额 26,303,876.79 30,031,837.15 四、汇率变动对现金的影响 -7,639.43 五、现金及现金等价物净增加额 -39,114,480.65 -11,940,875.35 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 18,369,304.54 17,779,947.79 加：计提的资产减值准备 -9,097,148.77 -2,150,838.94 固定资产折旧 14,973,913.15 5,279,369.25 无形资产摊销 863,289.20 127,566.78 长期待摊费用摊销 2,266,382.62 858,107.04 待摊费用减少（减：增加） 113,401.33 15,438.63 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -108,880.99 -12,993.91 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 16,689,868.36 16,961,908.00 投资损失（减：收益） -70,171.81 -25,019,492.94 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 12,501,019.57 54,126,599.89 经营性应收项目的减少（减：增加） 65,089,163.03 -20,781,101.81 经营性应付项目的增加（减：减少） -39,066,569.33 28,261,171.19 其他 少数股东本期收益 427,834.26 经营活动产生的现金流量净额 82,951,405.16 75,445,680.97 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 98,773,161.25 95,273,848.02 减：现金的期初余额 137,887,641.90 107,214,723.37 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -39,114,480.65 -11,940,875.35 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的 －15－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 说明。 （1）公司控股子公司--山东胜邦绿野化学有限公司系中港合资经营企业，按照外商投 资企业执行《企业会计制度》有关问题的规定，从 2002 年 1 月 1 日起执行《企业会计 制度》。按规定计提坏账准备 6,506,423.98 元、存货跌价准备 1,214,724.43 元，并予以追 溯调整，公司也相应进行了追溯调整。 （2）本期公司控股子公司--陕西华山胜利塑胶有限公司按照财政部"关于印发《关于 执行〈企业会计制度〉和相关会计准则有关问题解答》的通知"的有关规定，对闲置的 固定资产计提累计折旧，并予以追溯调整，共补提累计折旧 2,618,641.53 元，其中：2001 年度应补提 821,867.62 元，2001 年度以前应补提 1,796,773.91 元。公司也相应进行了追 溯调整。 上述会计政策变更对合并会计报表的影响数（单位元）： 项 目 2001 年 2002 年 职工奖励福利基金 -386,057.42 -386,057.42 期初未分配利润 -5,024,507.16 -5,380,786.78 期末未分配利润 -5,380,786.78 盈余公积 -949,550.61 -949,550.61 提取盈余公积 -62,872.87 少数股东权益 -3,623,395.13 -3,623,395.13 少数股东损益 -402,715.13 累计折旧 2,618,641.53 2,618,641.53 存货跌价准备 1,214,724.43 1,214,724.43 坏账准备 6,506,423.98 6,506,423.98 主营业务成本 821,867.62 2、会计估计发生变更的具体说明。 为了更加客观地反映资产折旧对公司财务状况和经营成果的影响，本期对房屋建筑物按 其结构类型、用途调整其折旧年限。砖混结构的房屋建筑物折旧年限由原来统一的 35 年、钢混结构的房屋建筑物折旧年限由原来统一的 50 年变更如下： 结构类型 生产用房(年) 非生产用房(年) 受腐蚀生产用房(年) 砖混结构一等 40 50 30 砖混结构二等 40 50 30 钢筋混凝土 50 60 35 会计估计变更影响当期损益 879,575.40 元。 本期新增钢结构房屋建筑物的折旧年限为 70 年。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 公司本期不将以下公司纳入合并范围： (1) 山东胜利液化气有限公司，该公司本期已清算，不再纳入合并报表范围。 (2) 深圳市胜义实业有限公司，该公司于 2002 年吸收新股东入股并增资扩股，注册资本 由 2,000,000.00 元增加至 10,000,000.00 元;同时,公司更名为"深圳市胜义环保有限公司"， 并已于 2002 年 1 月 17 日办理变更登记手续并取得变更后的企业法人营业执照。公司对 其持股比例由原来的 100%减至 20%，本期不再纳入合并报表范围，而作为参股公司采 －16－ 山东胜利股份有限公司２００２年年度报告摘要 用权益法核算。 －2－