中联重科(000157)2002年年度报告

长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年年度报告 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误 导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性负个别 及连带责任 本公司董事龙国键先生因参加全国政协会议未出席公司第二届董事会第 三次会议 龙国键先生已授权委托董事刘安元先生代为行使此次董事会 的表决权 公司董事长詹纯新先生 财务总监何建明先生及财务稽核部经理寻明花女士 声明 保证年度报告中财务会计报告的真实 完整 本公司年度财务报告已经中喜会计师事务所有限责任公司审计并出具标 准无保留意见的审计报告 释义 公司 股份公司指长沙中联重工科技发展股份有限公司 建机院指建设部长沙建设机械研究院 中标实业有限公司指长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司 长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会 2003 年 3 月 5 日 2002 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介 3 第二节 会计数据和业务数据摘要 4 第三节 股本变动及股东情况 6 第四节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 9 第五节 公司治理结构 12 第六节 股东大会情况简介 16 第七节 董事会报告 18 第八节 监事会报告 29 第九节 重要事项 32 第十节 财务报告 34 第十一节 备查文件目录 35 2 2002 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 一 公司名称 中文 长沙中联重工科技发展股份有限公司 公司英文名称 Changsha Zoomlion Heavy Industry Science And Technology Development Co. Ltd 二 公司法定代表人 詹纯新 三 公司董事会秘书 陈旭辉 证券事务代表 李建达 联系地址 湖南省长沙市银盆南路 307 号 电话 0731 8923779 8923908 传真 0731 8923906 电子信箱 000157@zljt.com 四 公司注册地址及办公地址 湖南省长沙市银盆南路 307 号 邮政编码 410013 公司网址 http://www.zljt.com 电子信箱 zljt@public.cs.hn.cn 五 公司指定的信息披露报刊 中国证券报 上海证券报 证券时报 年度报告登载网站 http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点 公司投资发展部 六 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 中联重科 股票代码 000157 七 其他有关资料 公司首次注册登记时间 1999 年 8 月 31 日 首次注册地点 长沙市银盆南路 307 号 变更注册登记时间 2002 年 12 月 23 日 变更登记注册地点 长沙市银盆南路 307 号 企业法人营业执照注册号 4300001004095 税务登记号 430104712194405 公司聘请的会计师事务所名称 中喜会计师事务所有限责任公司 办公地址 北京市西长安街 88 号首都时代广场 422 室 3 2002 年年度报告 第二节 会计数据和业务数据摘要 一 本年度公司利润情况 单位 元 利润总额 156,772,918.83 净利润 153,708,162.65 扣除非经常性损益后的净利润 153,572,926.68 主营业务利润 261,910,250.26 其他业务利润 1,370,144.37 营业利润 160,126,081.67 投资收益 -3,488,398.81 补贴收入 - 营业外收支净额 135,235.97 经营活动产生的现金流量净额 29,143,608.71 现金及现金等价物净增加额 -103,987,045.99 二 截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位 元 2000 年 项 目 2002 年 2001 年 调整前 调整后 主营业务收入 665,441,571.25 388,329,050.80 244,850,202.70 244,850,202.70 净利润 153,708,162.65 105,233,405.66 52,558,172.75 53,872,074.73 总资产 1,472,171,587.77 1,059,936,880.73 950,439,785.37 947,182,747.48 股东权益(不含少数股东权益) 1,006,103,787.08 874,895,624.43 809,674,191.29 807,162,218.77 每股收益 摊薄 0.3941 0.3508 0.3504 0.3591 每股收益 加权平均 0.3941 0.3508 0.4671 0.4789 扣除非经常性损益后的每股收益 0.3938 0.3377 0.3395 0.3483 每股净资产 2.58 2.9163 5.3978 5.3811 调整后的每股净资产 2.57 2.8769 5.3106 5.3202 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0747 0.1197 0.0276 0.0276 净资产收益率 摊薄 15.28 12.0281 6.49 6.67 净资产收益率 加权平均 16.18 12.2663 16.04 16.60 1 根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第九号 要求计算 的利润数据 净资产收益率% 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 26.03 27.57 0.6716 0.6716 营业利润 15.92 16.86 0.4106 0.4106 净利润 15.28 16.18 0.3941 0.3941 扣除非经常性损益后的净利润 15.26 16.17 0.3938 0.3938 4 2002 年年度报告 2 按照 公开发行证券的公司信息披露规范回答第 1 号 非经常性损益 的要求 确定和计算的非经常性损益数 扣除的非经常性损益项目及涉及金额 135,235.97 元 其中 1 营业外收支净额 135,235.97 元 营业外收入 营业外支出 申购资金冻结利息 2,463,944.56 捐赠赞助费 2,115,665.69 赔偿收入 164,548.76 处理固定资产净损失 377,591.66 合计 2,628,493.32 合计 2,493,257.35 三 报告期内股东权益变动情况 单位 元 其中 法 未分配 股东权益 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 定公益金 利润 合计 期初数 300,000,000 491,796,156.46 28,739,920.20 9,579,973.40 54,359,547.77 874,895,624.43 本期增加 90,000,000 - 23,056,224.40 7,685,408.13 153,708,162.65 266,764,387.05 本期减少 - - - - 135,556,224.40 135,556,224.40 期末数 390,000,000 491,796,156.46 51,796,144.60 17,265,381.53 72,511,486.02 1,006,103,787.08 实施中期 按实现净 按实现净 本年度利润 本年度利润增 变动原因 利润分配 - 利润的 15% 利 润 的 5% 增加所致 加所致 方案所致 提取所致 提取所致 5 2002 年年度报告 第三节 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 1 股份变动情况表 数量单位 股 本年度变动增减 + - 本次变动 本次变 配 公积金 增 其 前 送股 小计 动后 股 转股 发 他 一 未上市流通股份 1 发起人股 200000000 60000000 60000000 260000000 其中 国家持有股份 149505000 44851500 44851500 194356500 境内法人持有股份 50495000 15148500 15148500 65643500 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 3 内部职工股 4 优先股或其他 其中 转配股 未上市流通股份合计 200000000 60000000 60000000 260000000 二 已上市流通股 1 人民币普通股 100000000 30000000 30000000 130000000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股合计 100000000 30000000 30000000 130000000 三 股份总数 300000000 90000000 90000000 390000000 2 股票发行与上市情况 1 至本报告期末为止的前三年公司共发行 A 股 5,000 万股 发行情况如下 2000 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上网定价发行 2,500 万股 A 股 9 月 16 日向二 级市场投资者发行 2,500 万股 A 股 发行价格为 12.74 元/股 2000 年 10 月 12 日 公司 5,000 万股 A 股获准在深圳证券交易所挂牌交易 2 本报告期内公司实施了以 2001 年末总股本 30,000 万股为基数 向全体股 东每 10 股送红股 3 股 派发现金 0.75 元 含税 的中期利润分配方案 该方案已 经 2002 年公司第一届董事会第十六次会议和 2002 年第二次临时股东大会审议通过 并于 2002 年 11 月 7 日实施该方案 由于此次利润分配 公司股份总数由本期期初 的 30,000 万股增至 39,000 万股 由此引起的公司股份总数及结构的变化详见 股 份变动情况表 3 公司无内部职工股 6 2002 年年度报告 二 股东情况介绍 1 截止 2002 年 12 月 31 日 公司共有股东 13,661 户 2 公司前 10 名股东持股情况 单位 股 质押或冻 年度内 年末持股 比例 股东 股东名称 股份类别 结的股份 增减 股 数量 股 性质 数量 股 国有法 建设部长沙建设机械研究院 44,851,500 194,356,500 49.83 未流通股 0 人股东 长沙高新技术产业开发区中标 法人 14,254,740 61,770,540 15.83 未流通股 0 实业有限公司 股东 社会公 科汇证券投资基金 1,685,456 6,094,276 1.56 已流通股 0 众股东 社会公 科翔证券投资基金 1,193,636 5,884,026 1.51 已流通股 0 众股东 社会公 科讯证券投资基金 1,366,830 5,700,000 1.46 已流通股 0 众股东 社会公 科瑞证券投资基金 4,381,044 4,381,044 1.12 已流通股 0 众股东 社会公 金泰证券投资基金 1,124,478 2,890,660 0.74 已流通股 0 众股东 社会公 宝盈鸿利收益证券投资基金 2,046,454 2,046,454 0.52 已流通股 0 众股东 社会公 易方达平稳增长证券投资基金 1,616,904 1,616,904 0.41 已流通股 0 众股东 社会公 裕元证券投资基金 1,314,382 1,314,382 0.34 已流通股 0 众股东 1 持有本公司 5 以上国有法人股股份的股东名称 建设部长沙建设机械研究 院 该研究院成立于 1956 年 为全民所有制企业 注册资本为 18,000 万元 其所持 股份无质押 无冻结或托管等情况 法定代表人 詹纯新先生 经营范围 建筑 能源 交通等基础设施建设的重大装备及新技术 新工艺和 新材料的科研开发和行业发展规划 行业标准的制定以及产品质量监督与检验 该研究院为我公司的发起人 控股股东 建机院与其他股东之间不存在关联关 系 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 2 持有本公司的 10%以上法人股股份的股东名称 长沙高新技术产业开发区中 标实业有限公司 该公司成立于 1999 年 注册资本为 5,680 万元 其所持股份无质 押 无冻结或托管等情况 该公司为本公司的发起人 法定代表人 罗安平先生 经营范围 机械设备 机电产品 不含小轿车 的研究 设计 生产 销售及 7 2002 年年度报告 相关的技术服务 仪器仪表 政策允许的金属材料的经销 经营本企业自产的机械 设备 机电产品的进出口业务 经营本企业生产所需的原辅材料 仪器仪表 机械 设备 零配件及技术的进出口业务 国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及 技术除外 经营进料加工和 三来一补 业务 3 本年度公司控股股东及实际控制人未发生变更 仍为建设部长沙建设机械研 究院 由于 2002 年度中期分配方案的实施 建设部长沙建设机械研究院的持股数量由 年初的 149,505,000 股增至 194,356,500 股 长沙高新技术产业开发区中标实业有 限公司的持股数量由年初的 47,515,800 股增至 61,770,540 股 以上两名股东持有 本公司股份的比例未发生变化 4 第三 第四 第五 第六 第九名股东同属易方达基金管理有限公司管理 5 未知法人股股东中标实业有限公司与社会公众股股东 其他社会公众股股东 与易方达基金管理有限公司所属基金是否存在关联关系 也未知法人股股东中标公 司与社会公众股股东 其他社会公众股股东与易方达基金管理有限公司所属基金是 否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 8 2002 年年度报告 第四节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员 1 董事 监事 高级管理人员基本情况 性 年初持 年末持 姓 名 年龄 职 务 任期起止日期 别 股数 股数 詹纯新 男 47 董事长 2002.10 2005.10 李佑民 男 63 监事会召集人 2002.10 2005.10 刘安元 男 57 董事 2002.10 2005.10 龙国键 男 57 董事 2002.10 2005.10 张建国 男 43 董事 2002.10 2005.10 方明华 男 45 董事 总经理 2002.10 2005.10 刘 权 男 39 董事 总工程师 2002.10 2005.10 许武全 男 45 董事 2002.10 2005.10 刘 驰 男 45 董事 2002.10 2005.10 王忠明 男 49 独立董事 2002.10 2005.10 白暴力 男 48 独立董事 2002.10 2005.10 李江涛 男 39 监事 2002.10 2005.10 寻明花 女 53 监事 2002.10 2005.10 熊焰明 男 38 常务副总经理 2002.10 2005.10 卓先委 男 43 副总经理 2002.10 2005.10 陈晓非 男 39 副总经理 2002.10 2005.10 何建明 男 40 财务总监 2002.10 2005.10 陈旭辉 女 45 董事会秘书 2002.10 2005.10 董事 监事在股东单位任职情况 董事长詹纯新先生从 1996 年至今在本公司发起人股东 建设部长沙建设机械研 究院 担任院长 党委副书记职务 监事会召集人李佑民先生从 1996 年至今在本公司发起人股东 建设部长沙建设 机械研究院 担任党委书记职务 监事李江涛先生从 1999 年至今在本公司发起人股东 长沙高新技术产业开发区 中标实业有限公司 担任总经理职务 9 2002 年年度报告 2 董事 监事和高级管理人员年度报酬情况 董事 监事和高级管理人员年度报酬总额 379.4 万元 年度报酬金额最高的前三名董事的报酬总额 112.1 万元 年度报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 68.7 万元 公司董事 监事和高级管理人员的报酬是根据经湖南省经贸委批准 公司 2002 年度第二次临时股东大会审议通过的 公司高级管理人员薪酬体系实施方案 确定 和实施的 公司独立董事的津贴是根据公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过的 关 于确定公司独立董事年度津贴的议案 确定的 2002 年度 公司 2 名独立董事的津 贴为每人 3.6 万元/年 含税 独立董事出席董事会和股东大会的差旅费以及按照 公 司章程 行使职权所需的费用在公司据实报销 年度报酬区间 年度报酬额区间 分布人数 40 万以上 1人 20-40 万 5人 10-20 万 9人 10 万以下 2人 上述高级管理人员中未在本公司领取报酬的人员共 1 名 为监事李江涛先生 李江涛先生在股东单位 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司 领取报酬 3 董事 监事 高级管理人员变动情况 经 2002 年 3 月 2 日召开的公司 2002 年第一次临时董事会会议和 2002 年 4 月 16 日召开的公司 2001 年度股东大会审议 同意公司董事李华超先生因健康原因辞去公 司董事职务 经 2002 年 5 月 22 日召开的公司第一届董事会第十四次会议和 2002 年 6 月 25 日召开的公司 2002 年度第一次临时股东大会审议 聘请王忠明先生 白暴力先生为 公司第一届董事会独立董事 经 2002 年 7 月 31 日召开的公司第一届董事会第十六次会议审议 公司副总经 理熊焰明先生被聘为公司常务副总经理 经 2002 年 7 月 31 日召开的公司第一届董事会第十六次会议和 2002 年 10 月 9 日召开的公司 2002 年度第二次临时股东大会审议 选举产生了公司第二届董事会 董事会成员包括 詹纯新先生 刘安元先生 龙国键先生 张建国先生 方明华先 生 许武全先生 刘权先生 刘驰先生 王忠明先生 白暴力先生 其中王忠明先 生 白暴力先生为独立董事 经 2002 年 7 月 31 日召开的公司第一届监事会第十次会议和 2002 年 10 月 9 日 10 2002 年年度报告 召开的公司 2002 年度第二次临时股东大会审议 选举产生了公司第二届监事会 监 事会成员包括 李佑民先生 李江涛先生 寻明花女士 其中寻明花女士为职工代 表出任的监事 经 2002 年 10 月 9 日召开的第二届董事会第一次会议审议 董事詹纯新先生被 选为公司第二届董事会董事长 根据当选的股份公司董事长詹纯新先生提名 聘任 公司董事方明华先生为公司总经理 聘任陈旭辉女士为董事会秘书 根据方明华先 生的提名 聘任熊焰明先生为公司常务副总经理 聘任卓先委先生 陈晓非先生为 公司副总经理 聘任董事刘权先生为公司总工程师 聘任何建明先生为公司财务总 监 经 2002 年 10 月 9 日召开的第二届监事会第一次会议审议 监事李佑民先生被 选为公司第二届监事会召集人 二 公司员工情况 1 截止 2002 年 12 月 31 日止 公司员工总数为 1,450 人 其中具有大专以上学 历的员工 591 人 占员工总人数的 40.76% 2 专业构成 产品研究开发人员 376 人,销售及售后服务人员 170 人 财务人员 49 人 生产工人 719 人 管理人员 136 人 3 本公司无离退休员工 11 2002 年年度报告 第五节 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求 不断 完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司的运作 公司已根据中国证 监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的 上市公司治理准则 等规范性文件的 要求 制订了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 监 事会工作条例 和 信息披露及信息保密制度 等相关规范性文件 并重新修订了 总经理工作细则 1 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地 位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 并能够与股东保持良好的沟通 公司 董事会制订了 股东大会议事规则 并能够严格按照 股东大会规范意见 的要求 召集 召开股东大会 行使股东的表决权 2 关于控股股东与上市公司的关系 公司的控股股东行为规范 没有超越股东 大会直接或间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务 做到 三分开 在机构设置和业务方面做到 两独立 使公司董事会 监事会和 内部机构能够独立运作 控股股东也对避免同业竞争在招股说明书和其他公开信息 中作出了的承诺 3 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董 事 并将进一步完善董事的选聘程序 积极推行累积投票制度 公司董事会的人数 和人员构成符合法律 法规的要求 公司董事会制订 董事会议事规则 和 信息 披露及信息保密制度 重新修订了 总经理工作细则 公司全体董事能够积极参 加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权利 义务和责任 并能够维护 公司和全体股东的最大利益 坚持诚信 勤勉的原则履行其职责 公司以公开征聘 的方式征聘独立董事 并按照聘任独立董事的相关规定聘请了 2 名独立董事 公司 董事会成立了由公司董事组成的董事会专门委员会 并将在 2003 年度按照 上市公 司治理准则 的要求进行调整 4 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司监事会制订了 监事会的议事规则 监事会工作条例 公司监事能够认真履 行自己的职责 能够本着对股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 经理和其 他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 并列席了 2002 年度内召开的所有 董事会和股东大会 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立和实施了按岗位定职 定酬的 3 12 2002 年年度报告 X 薪酬体系及 公司高级管理人员薪酬体系实施方案 并以此对公司员工及高 级管理人员的业绩和绩效进行考评和奖励 6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费 者等其他利益相关者的合法权益 以共同推动公司持续 健康地发展 7 关于关联交易 公司的关联交易公平合理 交易价格均按照市场价格制定 并对定价依据予以充分披露 8 关于信息披露与透明度 公司由董事会秘书负责信息披露工作 能够严格按 照法律 法规和公司章程的规定及制订的 信息披露及信息保密制度 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司能够按 照有关规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 9 2002 年 5 月 中国证监会 国家经贸委联合发布了 关于开展上市公司建立 现代企业制度检查的通知 根据通知的要求及中国证监会 国家经贸委对检查工作 的安排 公司进行了认真的自查 并填报了自查报告 公司的控股股东建设部长沙 建设机械研究院也相应地进行了自查 2002 年 9 月 中国证监会 中国证监会长沙 特派员办事处 湖南省经贸委联合对我公司建立现代企业制度情况进行了重点检查 2002 年 12 月 中国证监会 国家经贸委在上海市联合召开了 上市公司现代企业制 度建设经验交流暨总结大会 我公司作为湖南省的上市公司代表 参加了本次大会 并在大会上以 法人治理 诚信意识与企业持续增长 为主题作了重点发言 发言 材料被列入此次大会 经验交流材料选编 该材料受到中国证监会和国家经贸委 的高度评价 认为我公司以改制上市为契机 通过建立现代企业制度 促进了公司 治理结构的完善 创新管理 提高了公司的竞争能力 实现了企业持续稳定的增长 二 公司治理结构的现状与 上市公司治理准则 要求存在的差距 1 独立董事制度方面 公司独立董事中目前尚无会计专业的独立董事 因此 公 司董事会将按照聘任独立董事的相关规定聘请会计专业的独立董事 使公司独立董 事人数在 2003 年 6 月 30 日前达到董事总人数的三分之一 2 董事会的功能建设方面 公司已经专门设置了财务计划稽核委员会 规划发展 委员会 人事考核薪酬委员会 投资发展委员会和基本建设委员会等常设专门委员 会 我公司将按照 上市公司治理准则 的要求 根据 董事会议事规则 对董事 会下设的各个专门委员会进行重组 更好的发挥董事会的监督和制衡作用 提高其 战略决策和投资决策的科学性 13 2002 年年度报告 三 独立董事履行职责情况 经 2002 年 6 月 25 日召开的公司 2002 年度第一次临时股东大会的审议 本公司 聘任王忠明先生 白暴力先生为公司第一届董事会独立董事 经 2002 年 10 月 9 日 召开的公司 2002 年度第二次临时股东大会的审议 聘任王忠明先生 白暴力先生为 公司第二届董事会独立董事 两位独立董事参加了任职以来召开的所有董事会和股 东大会 会议期间 两位独立董事认真审阅了所有会议资料 对会议资料作出客观 公正的判断 并对公司董事会董事候选人的任职资格 选举程序 公司高级管理人 员薪酬体系实施方案和公司资产收购等事项出具了独立董事意见书 对董事会的科 学决策 公司的良性发展都起到了积极的作用 切实维护了公司和广大投资者的利 益 四 与控股股东在人员 资产 财务 业务 机构上的 五分开 情况说明 1 人员独立方面 公司设立了专门的人力资源部 制订了独立的劳动人事及薪 酬体系 负责劳动人事管理 员工绩效考核及薪酬分配等方面的管理 通过严格的 规章制度对员工进行考核培训和奖惩 公司董事会 监事会的选举及高级管理人员 的聘任均按照 公司法 和 公司章程 的规定执行 由于第一大股东正进行科研 院所转制 公司董事詹纯新先生暂在第一大股东单位任职 监事李佑民先生在第一 大股东单位任职 监事李江涛先生在第二大股东单位任职 公司总经理 副总经理 及其他高级管理人员没有在股东单位担任职务 2 在资产完整方面 公司拥有独立的生产 辅助生产系统和配套设施 土地使 用权 工业产权 非专业技术 公司第一大股东在公司改制重组过程中已将"中联" 商标 涉及股份公司主营产品的专利和专有技术无偿投入到公司 建立了独立的采 购和销售系统 资产独立完整 产权清晰 3 在财务分开方面 公司设立了独立的财务部 有独立的会计人员 独立的银 行帐户 依法独立纳税 并根据上市公司有关会计制度的要求 建立了独立的会计 核算体系和较为完善的财务管理制度 形成了完全独立的内部控制机制 能够独立 进行财务决策 4 业务独立方面 公司的生产经营 研究开发及行政管理的运行完全独立于控 股股东 公司与公司第一大股东建设部长沙建设机械研究院都从事建筑工程设备的 研究开发 但研究院严格履行其与公司签署的 避免同业竞争协议书 没有从事与 股份公司生产经营相同或相近的业务 没有从事与股份公司相竞争的活动 没有利 用大股东的地位损害股份公司和中小股东的利益 以上公告已在 2001 年 3 月 15 日 出版 中国证券报 上海证券报 证券时报 和巨潮网站上进行了披露 5 机构独立方面 公司机构的设置独立 完整 法人治理结构的建立及运作均严 14 2002 年年度报告 格按照 公司章程 执行 建立了符合公司自身发展需求的组织机构 各部门和各 管理岗位均有明确的职责和要求 能够严格执行公司董事会决定的经营计划和投资 方案 不存在与控股股东职能部门之间的从属关系 亦不存在合署办公的情况 五 高级管理人员的考评及激励机制 公司 2002 年度实施了经湖南省经贸委批准 公司 2002 年度第二次临时股东大 会审议通过的 公司高级管理人员薪酬体系实施方案 并以此对公司高级管理人员 的业绩和绩效进行考评和奖励 15 2002 年年度报告 第六节 股东大会情况简介 报告期内公司共召开三次股东大会会议 一 公司 2001 年度股东大会于 2002 年 4 月 16 日 9 30 在股份公司二楼会议厅召开 出席本次会议的股东及股东代表 5 人 代表股份数 212,846,898 股 占股份公司股 份总数的 70.95 股份公司董事 监事及其他高级管理人员均出席了会议 股份公 司聘请的律师 会计师亦列席了会议 本次会议召开符合 公司法 及公司 章程 的规定 会议就股份公司的年度总结等事项进行了讨论 经过记名投票表决的方式 形成如下决议 1 审议通过 2001 年度财务决算报告 2 审议通过 2001 年度会计审计报告 3 审议通过 公司 2001 年度利润分配预案 4 审议通过 公司 2002 年度利润分配政策 5 审议通过 2001 年度董事会工作报告 6 审议通过 2001 年度监事会工作报告 7 审议通过 公司 2001 年年度报告及摘要 8 审议通过 关于续聘中喜会计师事务所有限责任公司的议案 9 审议通过 董事会关于同意董事李华超先生因健康原因辞去公司董事职务的议 案 本次股东大会经北京中银律师事务所朱玉栓律师现场见证 并出具法律意见书 认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律 法规和 公司章程 的规定 出席 本次股东大会的人员资格合法有效 表决程序符合法律 法规和 公司章程 的规 定 本次会议召开的通知和会议决议已分别于 2002 年 3 月 15 日和 2002 年 4 月 17 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 二 公司 2002 年度第一次临时股东大会于 2002 年 6 月 25 日 9 30 在股份公司二楼 会议厅召开 出席本次会议的股东及股东代表 2 人 代表股份数 197,020,800 股 占股份总数的 65.67% 股份公司部分董事 监事及其他高级管理人员出席了会议 股份公司聘请的律师亦列席了会议 本次会议召开符合 公司法 及公司 章程 的规定 会议由董事长詹纯新先生授权董事龙国键先生主持 会议就选举股份公司 独立董事等事项进行了讨论 经过记名投票表决的方式形成如下决议 1 审议通过 根据董事会提名选举公司第一届董事会独立董事的议案 2 审议通过 关于确定公司独立董事年度津贴的议案 16 2002 年年度报告 3 审议通过 关于修改公司章程的议案 4 审议通过 公司股东大会议事规则 修改草案 本次股东大会经北京中银律师事务所朱玉栓律师现场见证 并出具法律意见书 认为本次股东大会的召集和召开程序符合法律 法规和 公司章程 的规定 出席 本次股东大会的人员资格合法有效 表决程序符合法律 法规和 公司章程 的规 定 本次会议召开的通知和会议决议已分别于 2002 年 5 月 25 日和 2002 年 6 月 26 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 三 公司 2002 年度第二次临时股东大会于 2002 年 10 月 9 日 9 30 在股份公司会议 室召开 出席本次会议的股东及股东代表 2 人 代表股份数 197,020,800 股 占股 份总数的 65.67% 股份公司全体董事 监事及高级管理人员出席了会议 股份公司 聘请的律师亦列席了会议 本次会议召开符合 公司法 及公司 章程 的规定 会议由董事长詹纯新先生主持 会议就股份公司 2002 年度中期分配等事项进行了讨 论 经过记名投票表决的方式形成如下决议 1 审议通过 公司 2002 年度中期分配预案 2 审议通过 关于选举产生第二届董事会董事的提案 3 审议通过 关于选举产生第二届监事会监事的提案 4 审议通过 公司高级管理人员薪酬体系实施方案 5 审议通过 关于修改公司章程的议案 6 决定授权董事会办理对公司章程修改后相关事宜 本次股东大会由独立董事就 关于选举产生第二届董事会董事的提案 公司 高级管理人员薪酬体系实施方案 等议案发表了独立董事意见 经北京中银律师事 务所朱玉栓律师现场见证 并出具法律意见书 认为本次股东大会的召集和召开程 序符合法律 法规和 公司章程 的规定 出席本次股东大会的人员资格合法有效 表决程序符合法律 法规和 公司章程 的规定 本次会议召开的通知和会议决议已分别于 2002 年 9 月 7 日和 2002 年 10 月 10 日在 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 选举 更换董事 监事情况 详见本报告第四节 董事 监事 高级管理人员变动情况 17 2002 年年度报告 第七节 董事会报告 一 公司经营情况的讨论与分析 本年度 公司贯彻 加强规范管理 提升核心竞争能力 实现企业持续发展 的 战略思想 以市场为导向 走 高位嫁接 集成创新 的道路 通过引进技术 自 行开发等多种手段 整合内部资源 适时调整产品结构 提高产品的技术含量和生 产工艺装备水平 大力发展中高档和特种 非标 工程机械产品 扩大了产品市场 覆盖面 巩固了 中联 系列工程机械这一全国知名品牌和产销规模行业领先的地 位 2002 年度 公司共实现主营业务收入 66,544 万元 主营业务利润 26,191 万元 净利润 15,371 万元 经营活动产生的现金净流量增加额为 2,914 万元 二 报告期内的经营情况 1 公司所处行业 本公司所处行业为工程建设机械行业 属国家级高新技术企业 运用光 机 电 液一体化的高新技术进行产品开发制造 是目前全国最大的基础设施重大装备 的研究 制造基地之一 在同行业享有较高的知名度 2 公司的主营业务范围及经营状况 公司主营业务为混凝土机械成套设备 起重设备 路面机械 水平定向钻孔设 备等产品及配套件的开发 生产 销售和租赁 公司主营业务构成情况 单位 万元 主营业务收入 主营业务利润 毛利率(%) 产 品 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 混凝土机械 47,723 25,746 19,764 13,197 41.41 51.26 起重机械 10,952 10,349 3,638 3,268 33.22 31.58 电子产品 86 59 31 11 36.05 18.64 路面机械 6,530 2,679 2,018 719 30.90 26.84 租 赁 1,253 740 59.06 合 计 66,544 38,833 26,191 17,195 39.36 44.28 本年度混凝土机械产品的主营业务收入较上年增加 21,977 万元 增长 85% 起 重机械的主营业务收入保持了 2001 年的销售水平 并略有增长 公司根据市场需求 对以上产品加大科研 技改投入力度 提高市场信息管理水平 规范销售管理工作 流程 积极调整销售策略 并有针对性地进行专业化市场培育 使得公司在 2001 年 开始试制的新产品 如混凝土泵送成套设备 能够顺利投放市场并取得了良好的销 18 2002 年年度报告 售业绩 同时 由于募集资金投向的合理安排 使得 高浓多相混合料泵送成套设 备项目 中的主导产品---大部分混凝土机械产品和部分起重机械产品 已具备规模 化生产的能力 该项目在 2002 年实现营业收入 43,170 万元 本年度路面机械的主营业务收入较上年增加 3,851 万元 增长 144% 是由于公 司压路机投入批量生产及 2001 年开始试制的新产品 如摊铺机 顺利投放市场所致 本年度新增的租赁收入 租赁成本为本公司控股的北京中联新兴建设机械租赁 有限公司 上海昊达建设机械设备租赁有限公司在报告期内实现的租赁收入和产生 的租赁成本合并计算所得 基于以上原因 公司 2002 年度主营业务收入增幅较大 本年度公司整体毛利率较去年降低 4.92% 是由于占本公司销售收入达 70 的 混凝土机械产品的品种结构发生变化 其中的新产品泵送成套设备的毛利率低于原 产品的毛利率所致 3 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1 广东中联南方建设机械有限公司是本公司的控股子公司 设立于 1998 年 12 月 注册资本为 1,000 万元 中联重科持有其 90%股份 公司主营业务为 生产 由 分公司办照生产 和销售建筑工程机械及配件 销售建筑材料 汽车 不含小汽车 建 筑工程机械的咨询服务及租赁服务 该公司 2002 年末总资产为 5,833.76 万元 实现 净利润 244.52 万元 2 北京中联新兴建设机械租赁有限公司是本公司的控股子公司 设立于 2002 年2月 注册资本为 15,000 万元 中联重科持有其 90%股份 公司主营业务为 建 设机械设备租赁 销售 该公司 2002 年末总资产为 15,806.64 万元 实现净利润 243.42 万元 3 上海昊达建设机械设备租赁有限公司是本公司的控股子公司 设立于 2002 年1月 注册资本为 7,200 万元 中联重科持有其 90.28%股份 公司主营业务为 建设机械设备租赁 销售 该公司 2002 年末总资产为 9,234.42 万元 实现净利润 275.8 万元 4 中联保路捷股份有限公司 英国 是本公司的控股子公司 设立于 2002 年 注册资本为 196 万美元 中联重科持有其 80%股份 公司主营业务为 定向钻机等非 开挖技术设备的生产和销售 根据中联保路捷股份有限公司 英国 提供的未经审 计的会计报表显示 该公司 2002 年末总资产为 42.04 万英镑,折合人民币为 557.82 万元 实现净利润-17.18 万英镑,折合人民币为-228.07 万元 5 长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司是本公司的控股子公 司 设立于 2002 年 12 月 注册资本为 3,100 万元 中联重科持有其 65%股份 公司 主营业务为 卫星导航 卫星通信 微波通信 微波图像传输 电子系统集成及相 关设备的研究 开发 生产与销售及相关的技术服务 需许可证的项目凭许可证经 营 该公司 2002 年末总资产为 6,170.18 万元 实现净利润-15.17 万元 19 2002 年年度报告 6 湖南建设集团有限责任公司是本公司的参股公司 设立于 2002 年 5 月 注 册资本为 6,000 万元 中联重科持有其 45.8%股份 公司主营业务为 建筑施工 市 政工程 钢结构工程 装饰装修 机电设备安装 房地产开发 勘察 设计等 该 公司 2002 年末总资产为 3,895.11 万元 实现净利润-277.81 万元 7 湖南中联国际贸易有限责任公司是本公司的参股公司 设立于 2002 年 10 月 注册资本为 450 万元 中联重科持有其 40%股份 公司主营业务为 销售机械 电子 设备 五金 交电 化工 不含危险品及监控化学品 针纺织品 办公用品 建筑 装饰材料 仪器仪表及政策允许的金属材料 矿产品 农副产品 经营长沙中联重 工科技发展股份有限公司委托的进出口业务 提供货运代理服务 该公司 2002 年末 总资产为 926.98 万元 实现净利润-24.16 万元 8 湖南同力置业有限公司是本公司的参股公司 设立于 2002 年 12 月 注册资 本为 4,700 万元 中联重科持有其 19.68%股份 公司主营业务为 房地产项目筹建 销售日用百货 家用电器 五金 交电 针纺织品 该公司 2002 年末总资产为 4,698.13 万元 实现净利润-2.1 万元 9 北京中建恒基建设投资有限公司是本公司的参股公司 设立于 2001 年 2 月 注册资本为 1,200 万元 中联重科持有其 16.67%股份 公司主营业务为 投资管理 建筑施工 装饰装修 工程监理 建筑工程设计 该公司 2002 年末总资产为 2,210.28 万元 实现净利润-142.81 万元 公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10 以上的情况 4 主要供应商 客户情况 1 公司向前五名主要供应商合计采购金额占公司年度采购总额的 50.89 % 2 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的 40.05% 5 经营中出现的问题与困难及解决方案 1 公司按照 2002 年度业务发展计划 通过调整机构 创新管理模式 调整生 产结构 完善科研管理体系 加强对市场的应变能力 加大市场开拓力度 使销售 收入总额 生产产值 新产品市场投入额度都达到了公司历史最高水平 在一年的 经营运作中 主要出现的问题与困难是 2002 年公司的生产制造能力遇到了前所未 有的压力 目前的生产能力已满足不了市场的需求 为了解决产能不足的问题 2003 年度 公司将通过 调整现有资源 从公司内 部挖掘潜力 扩大协作加工 以及 兼并 收购行业内制造能力较强的企业 等 方式 来解决目前加工能力不足的困难 以满足市场的需求 2 公司的部分控股公司和参股公司 在报告期内出现了不同程度的亏损 原因 主要是这些公司正处于设立和启动阶段 其生产经营活动尚未正常展开 中联保路捷股份有限公司 英国 作为本公司的控股子公司 在今后仍将以定 向钻机等非开挖技术设备的生产和销售作为其主业 同时将进一步发挥其研究开发 优势 使之逐步成为本公司在国外的研发中心及科技情报中心 20 2002 年年度报告 三 报告期内公司投资情况 1 募集资金延续到本报告期使用的情况 (1) 募集资金承诺投资项目与实际投资项目对比情况表 单位 万元 承诺拟 实际拟 实际与承诺 承诺投资项目 实际投资项目 投入金额 投入金额 金额差额 1. 高浓多项混合料泵送成套设 1. 高浓多项混合料泵送成套设 19,862 11,862 -8,000 备产业化示范工程项目 备产业化示范工程项目 2. 电机内装插入式混凝土振动 2. 电机内装插入式混凝土振动 2,950 2,950 0 器及其变频机组技术改造项目 器及其变频机组技术改造项目 3. 机械式立体停车库技术 3. 机械式立体停车库技术改造 3,000 2,000 -1,000 改造项目 项目 4. 高速施工升降机技术 4. 高速施工升降机技术改造项 2,300 2,300 0 改造项目 目 5. 商品混凝土搅拌站技术 5. 商品混凝土搅拌站技术改造 2,980 2,980 0 改造项目 项目 6. 非开挖施工技术产业化技术 6. 非开挖施工技术产业化技术 2,580 2,580 0 改造项目 改造项目 7. 地下管线水平定向钻孔机技 7. 地下管线水平定向钻孔机技 2,998 2,998 0 术改造项目 术改造项目 8. 无机复合轻质墙体板项目 4,900 已终止 0 -4,900 9. 全天候太阳能热水器项目 4,800 已终止 0 -4,800 10. 土地款 357.5 8. 土地款 357.5 0 11. 配套流动资金 14,719.5 9. 配套流动资金 10,439.5 -4,280 10. 北京中联新兴建设机械租 赁有限公司 13,500 13,500 11. 上海昊达建设机械设备租 赁有限公司 6,500 6,500 12. 路面冷铣刨机项目 2,980 2,980 合 计 61,447 合 计 61,447 0 上表中 实际与承诺金额差额 的形成是由于公司为适应市场环境的变化于 2001 年进行了部分募集资金项目变更所致 变更事项已经 2001 年 7 月 20 日召开的 公司第一届董事会第十一次会议和 2001 年 8 月 24 日召开的公司 2001 年度第一次临 时股东大会审议通过 相关决议公告分别于 2001 年 7 月 24 日和 2001 年 8 月 25 日 21 2002 年年度报告 刊登在 中国证券报 上海证券报 证券时报 上 报告期内募集资金投资项目未发生变更 2 募集资金实际投资项目进度表 单位 万元 实际拟 实际投入金额 实际投 尚未投 项 目 是否符合 投入 资项目 累 计 报告期 入金额 进 度 预计进度 金额 1. 高浓多项混合料泵送成套设备 11,862 11,862 1,891 0 100% 是 产业化示范工程项目 2. 电机内装插入式混凝土振动器 2,950 2,129 1,191 821 72.17% 否 及其变频机组技术改造项目 3. 机械式立体停车库技术改造项 2,000 2,000 632 0 100% 是 目 4. 高速施工升降机技术改造项目 2,300 1,925 735 375 83.70% 否 5. 商品混凝土搅拌站技术改造项 2,980 0 0 2,980 0 否 目 6. 非开挖施工技术产业化技术改 2,580 2,353 1,209 227 91.20% 否 造项目 7. 地下管线水平定向钻孔机技术 2,998 2,315 1,142 683 77.22% 否 改造项目 8. 土地款 357.5 357.5 0 0 100% 是 9. 配套流动资金 10,439.5 10,439.5 6,155.5 0 100% 是 10. 北京中联新兴建设机械租赁有 13,500 13,500 0 0 100% 是 限公司 11. 上海昊达建设机械设备租赁有 6,500 6,500 0 0 100% 是 限公司 12. 路面冷铣刨机项目 2,980 1,587 1,356 1,393 53.26% 是 合 计 61,447 54,968 14,311.5 6,479 89.46% 实际进度与预计进度不符的说明 电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术改造项目 该项目产品的性能达到有关国际标准 某些性能甚至超过了国外同类产品 与 国内市场现有的同类产品相比 在安全性和环保性能等方面都处于明显优势地位 但由于销售价相对较高 加之有关部门还未强制推行有关国际标准 使得该项目产 品的市场尚未成熟 因此减缓了公司对该项目的投资速度 22 2002 年年度报告 高速施工升降机技术改造项目 该项目产品将极大地提高施工效率 但这也使得它的销售价高于市场现有同类 产品 其被市场接受仍需一段时间 因此 本公司减缓了对该项目的投资速度 商品混凝土搅拌站技术改造项目 该项目的建站选址非常重要 不仅要考虑环境 交通等因素 还要充分调查研 究建站选址周边地区的持续市场需求情况 因此 前期的选址工作经历了较长的时 间 目前 建站选址已初步确定 正抓紧时间与有关单位洽谈建站事宜 非开挖施工技术产业化技术改造项目 本公司开发的 KSD5 和 KSD25 产品已成功投放市场 根据市场的不同需求状况 公司决定新开发 KSD10 和 KSD15 两个型号的产品 使该项目产品系列更全面 以 便最大限度地满足市场的需求 目前 KSD10 和 KSD15 产品的开发已处于收尾阶段 地下管线水平定向钻孔机技术改造项目 该项目施工工艺已成功应用于实践 尤其是在国内首次利用气动锤长距离成功 穿越岩石层 并实现布管 获得了客户及业内人士的好评 但由于各工地的地质条 件差异很大 为进一步扩展该工艺的应用范围 提高对城市地下各种材质管线探测 与定位的精度 公司决定加大对地下管线智能探测定位系统 泥浆搅拌喷射系统和 PM 系列气动锤等三个子项目的研发力度 目前 三个子项目正在抓紧研发之中 本公司 5000 万 A 股于 2000 年 9 月 15 16 日在深圳证券交易所发行 共募集资 金 61,447 万元 截至 2002 年 12 月末 公司已累计完成投资 54,968 万元 尚余 6,479 万元募集资金暂时存入银行 3 募集资金实际投资项目收益情况分析 公司 2002 年度的主营业务收入 净利润分别较 2000 年度增加 42,059 万元 9,984 万元 分别增长 171.77%和 185.34% 公司最近两年的高速发展 一方面得益于市场 需求的不断增长 另一方面也与募集资金的及时投入密切相关 正是由于募集资金 的适时投入 使得新产品能迅速投放市场 及时地抓住了市场机遇 实现了公司的 快速发展 由此可见 公司募集资金使用效果良好 各项目在报告期内的具体收益 情况如下 高浓多项混合料泵送成套设备产业化示范工程项目在报告期内效益显著 报告 期内共实现主营收入 43,170 万元 毛利润 18,568 万元 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 上海昊达建设机械设备租赁有限公司尽 管都是在 2002 年初才设立 尚处于市场开拓期 但也取得了较好的业绩 北京中联 新兴建设机械租赁有限公司在报告期内实现主营业务收入 6,752.18 万元 净利润 243.42 万元 本公司实现投资收益 219.08 万元 上海昊达建设机械设备租赁有限公 司在报告期内实现主营业务收入 3,100.16 万元 净利润 275.8 万元 本公司实现投 23 2002 年年度报告 资收益 248.99 万元 电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术改造项目报告期内实现主营收 入 11 万元 毛利润 7 万元 高速施工升降机技术改造项目报告期内实现主营收入 315 万元 毛利润 30 万元 非开挖施工技术产业化技术改造项目报告期内实现主营收入 60 万元 毛利润 22 万元 地下管线水平定向钻孔机技术改造项目报告期内实现主营 收入 157 万元 毛利润 86 万元 路面冷铣刨机项目报告期内实现主营收入 214 万元 毛利润 50 万元 以上项目由于均未完工 因此仅取得一定的收益 机械式立体停车库技术改造项目 该项目产品处于市场培育期 因此在报告期 内尚未产生收益 商品混凝土搅拌站技术改造项目 报告期末已初步完成建站选址的论证工作 尚未投资 因此没能产生收益 2 报告期内非募集资金投资项目情况 1 本公司出资 2,753.98 万元设立湖南建设集团有限责任公司 占该公司注册 资本的 45.8% 其主营业务为 建筑施工 市政工程 钢结构工程 装饰装修 机电 设备安装 房地产开发 勘察 设计等 该公司已于 2002 年 5 月 22 日成立 2 本公司出资 180 万元设立湖南中联国际贸易有限责任公司 占该公司注册资 本的 40% 其主营业务为 销售机械 电子设备 五金 交电 化工 不含危险品及 监控化学品 针纺织品 办公用品 建筑装饰材料 仪器仪表及政策允许的金属材 料 矿产品 农副产品 经营长沙中联重工科技发展股份有限公司委托的进出口业 务 提供货运代理服务 该公司已于 2002 年 10 月 24 日成立 3 本公司出资 925 万元设立湖南同力置业有限公司 占该公司注册资本的 19.68% 其主营业务是 房地产项目筹建 销售日用百货 家用电器 五金 交电 针纺织品 该公司已于 2002 年 12 月 5 日成立 4 本公司出资 2,015 万元设立长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限 公司 占该公司注册资本的 65% 其主营业务是 卫星导航 卫星通信 微波通信 微波图像传输 电子系统集成及相关设备的研究 开发 生产与销售及相关的技术 服务 需许可证的项目凭许可证经营 该公司已于 2002 年 12 月 12 日成立 以上非募集资金投资项目的投资收益情况参见会计报表附注 5 2002 年 12 月 21 日 公司与湖南机床厂签订兼并协议 本公司决定以承债 方式并购湖南机床厂 交易双方一致同意以资产评估结果作为确定兼并收购的定价 依据 并购价格不超过 12 688.62 万元 该协议已经长沙市经济委员会 2002 年 12 月 27 日 长经改 2002 286 号 关于长沙中联重工科技发展股份有限公司和湖 南机床厂签订的 兼并协议 的批复 同意 截至 2002 年 12 月 31 日 本公司已预 付兼并款 6,375 万元 湖南机床厂主营业务为锯床 锯条 经营本企业自产机电产 24 2002 年年度报告 品 成套设备及相关技术的出口业务 经营本企业生产 科研所需的原辅材料 机 械设备 仪器仪表 由于湖南机床厂未纳入本年度公司年度报表核算的范围 因此 该项投资在 2002 年未产生收益 6 本公司在长沙市望城县购买一宗土地 准备用于商业开发,土地价款为 2900 万元 目前 我国房地产市场可能将步入一个短暂的调整期 但是在十六大报告提 出的全面建设小康社会时期中 我国人民最终会实现从居者忧其屋 居者有其屋 到居者优其屋甚至居者又其屋的跨越 因此 从中长期来看 房地产业具有广阔的 发展空间 本公司进行土地储备用于商业开发 意欲进行适度的多元化经营 以培 植新的利润增长点 从而进一步提高公司的综合实力和抗风险能力 所购土地正处 于规划中 报告期内未产生收益 四 公司财务状况 1 公司财务状况分析 指标名称 2002 年 2001 年 增减额 增减幅度 总资产 万元 147,217 105,994 +41,223 +38.89% 长期负债 万元 1,368 933 +435 +46.62% 股东权益 万元 100,610 87,490 +13,120 +15% 主营业务利润 万元 26,191 17,195 +8,996 +52.32% 净利润 万元 15,371 10,523 +4,848 +46.07% 现金及现金等价物净增加额 万元 -103,99 -6,295 -4,104 -65.2 变动原因 1 主营业务利润 净利润比上年增加 是由于新产品混凝土泵送成套设备 压路 机和摊铺机投入批量生产和销售 尤其是混凝土泵送成套设备产品销售额大幅度增 加所致 2 总资产比上年增加 主要系公司生产规模扩大所致 3 长期负债较上年增加 系支付给中联保路捷股份有限公司 英国 的投资款 按外汇管理的相关规定需通过银行贷款 外汇 给付所致 4 现金及现金等价物净增加额较上年减少 是由于公司 2002 年度加大投资力度 以及因扩大生产规模 使得现金流量表中 投资活动产生的现金流量净额 项目较 上年有大幅的增加所致 2 中喜会计师事务所有限责任公司对公司 2002 年度财务报告进行了审计,并出具 了标准无保留意见的审计报告 25 2002 年年度报告 五 董事会日常工作情况 1 报告期内公司董事会共召开九次会议 2002 年 2 月 5 日 公司 2001 年度董事会会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 8 人 符合 公司法 及公司章程 的有关规定 公司全体监事 总经理 财务总监及董事会秘书亦列席了本次会议 会议审议并通过了 2001 年度总经理工作报告 2001 年度财务决算报告 公司 2001 年度会计审计报告 公司 2001 年度利润分配预案 公司 2002 年度利润分 配政策 2001 年度董事会工作报告 公司 2001 年年度报告及摘要 关于续聘 中喜会计师事务所有限责任公司的议案 等议案 本次会议决议已在 2002 年 2 月 7 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 3 月 2 日 公司 2002 年第一次临时董事会会议在湖南省长沙市银盆 南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 7 人 符合 公司法 及 公司章程的有关规定 公司全体监事 总经理及董事会秘书亦列席了本次会议 会 议审议并通过了 关于董事李华超先生因健康原因辞去公司董事职务的报告 本次 会议决议已报深圳证券交易所备案 2002 年 4 月 25 日 公司第一届董事会第十三次会议在湖南省长沙市银盆 南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 6 人 符合 公司法 及 公司章程的有关规定 公司全体监事 总经理 财务总监及董事会秘书亦列席了本 次会议 会议审议并通过了 公司 2002 年第一季度报告 等议案 本次会议决议已 在 2002 年 4 月 27 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 5 月 22 日 公司第一届董事会第十四次会议在湖南省长沙市银盆南 路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 7 人 符合 公司法 及公 司章程的有关规定 公司全体监事 总经理及董事会秘书亦列席了本次会议 会议 审议并通过了 关于提名公司独立董事候选人的议案 关于确定公司独立董事年 度津贴的议案 关于修改公司章程的议案 公司股东大会议事规则 修改草案 公司公司信息披露管理制度 草案 关于召开 2002 年度公司第一次临时股东 大会的议案 等议案 本次会议决议已在 2002 年 5 月 25 日的 中国证券报 上 海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 6 月 24 日 公司第一届董事会第十五次会议在湖南省长沙市银盆南 路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 7 人 符合 公司法 及公 司章程的有关规定 公司全体监事 总经理及董事会秘书亦列席了本次会议 会议 审议并通过了 上市公司建立现代企业制度自查报告 等议案 本次会议决议已报 深圳证券交易所备案 2002 年 7 月 31 日 公司一届董事会第十六次会议在湖南省长沙市银盆南路 26 2002 年年度报告 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 9 名 符合 公司法 及 公司 章程 的有关规定 公司全体监事 总经理 财务总监及董事会秘书亦列席了本次 会议 会议审议并通过了 公司 2002 年半年度报告 及 公司 2002 年半年度报告 摘要 公司 2002 年度中期利润分配预案 关于提名第二届董事会董事候选人的 提案 关于提名公司常务副总经理人选的提案 公司高级管理人员薪酬体系 关于召开公司 2002 年度第二次临时股东大会的议案 等议案 本次会议决议已在 2002 年 8 月 5 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 10 月 9 日 公司第二届董事会第一次会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 10 名 符合 公司法 及 公 司章程 的有关规定 公司全体监事 总经理及董事会秘书亦列席了本次会议 会 议审议并通过了 关于选举公司第二届董事会董事长的议案 关于聘任公司高级 管理人员的议案 董事会议事规则 等议案 本次会议决议已在 2002 年 10 月 11 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 10 月 22 日 公司第二届董事会第二次会议在湖南省长沙市银盆南 路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 10 名 符合 公司法 及 公 司章程 的有关规定 公司部分监事 财务总监及董事会秘书亦列席了本次会议 会议审议并通过了 公司 2002 年第三季度报告 等议案 本次会议决议已在 2002 年 10 月 23 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 12 月 20 日 公司第二届董事会第三次会议在湖南省长沙市银盆南 路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的董事共 10 名 符合 公司法 及 公 司章程 的有关规定 公司全体监事及董事会秘书亦列席了本次会议 会议审议并 通过了 公司兼并收购湖南机床厂的议案 等议案 本次会议决议已在 2002 年 12 月 25 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2 董事会对股东大会决议的执行情况 1 公司 2001 年度股东大会审议通过公司 2001 年度利润分配方案 以公司 2001 年末总股本 30,000 万股为基数 向全体股东每 10 股派发现金 1 元 含税 该分配 方案已于 2002 年上半年实施 2 公司 2002 年度第二次临时股东大会审议通过公司 2002 年度中期利润分配方 案 以公司 2001 年末总股本 30,000 万股为基数 向全体股东每 10 股送红股 3 股 派发现金红利 0.75 元 含税 该分配方案已于 2002 年下半年实施 27 2002 年年度报告 六 本年度利润分配预案 经中喜会计师事务所有限责任公司审计 公司 2002 年度共实现净利润 153,708,162.65 元 提取 10%的法定公积金 15,370,816.27 元 提取 5%的法定公益 金 7,685,408.13 元 加期初未分配利润 54,359,547.77 元 公司可供股东分配的利 润为 185,011,486.02 元 本年度末公司拟不进行利润分配 亦不进行资本公积金转 增股本 本利润分配预案需经公司 2002 年年度股东大会批准后实施 七 其他事项 公司选定的信息披露报纸为 中国证券报 上海证券报 证券时报 28 2002 年年度报告 第八节 监事会报告 2002 年度 公司监事会为维护股东的合法权益 依照 公司法 公司章程 和有关法律 法规 监事会成员列席了董事会所有会议 对公司的合法经营和董事 经理等高级管理人员行使了监督权力 独立发表意见 认真履行了 公司章程 所 赋予的权力 一 报告期内监事会的会议情况 报告期内监事会共召开工作会议五次 具体情况如下 2002 年 2 月 5 日 公司 2001 年度监事会会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的监事共 3 名 符合 公司法 及 公司章 程 的有关规定 会议审议通过 股份公司 2001 年年度报告及年度报告摘要 股 份公司监事会 2001 年度工作报告 股份公司 2001 年度监事会独立意见报告 草 案 及公司 2001 年度董事会会议有关议案及决议 监事会认为上述各项议案及决 议符合国家有关法律 法规 政策和公司章程规定 符合本公司实际 维护了广大 股东的权益 本次会议决议已在 2002 年 2 月 7 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 4 月 25 日 公司第一届监事会第九次会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的监事共 3 名 符合 公司法 及 公司 章程 的有关规定 会议审议并通过了 公司 2002 第一季度报告 本次会议决议 已在 2002 年 4 月 27 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披 露 2002 年 7 月 31 日 公司第一届监事会第十次会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的监事共 3 名 符合 公司法 及 公司 章程 的有关规定 会议审议并通过了 公司 2002 年半年度报告 及 公司 2002 年半年度报告摘要 公司 2002 年度中期利润分配预案 关于提名第二届监事会 监事候选人的提案 公司高级管理人员薪酬体系 等议案 本次会议决议已在 2002 年 8 月 5 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 2002 年 10 月 9 日 公司第二届监事会第一次会议在湖南省长沙市银盆南路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的监事共 3 名 符合 公司法 及 公司 章程 的有关规定 会议审议并通过了公司 关于选举产生公司第二届监事会召集 人的提案 监事会议事规则 监事会工作条例 等议案 本次会议决议已在 2002 年 10 月 11 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中进行了披露 29 2002 年年度报告 2002 年 10 月 22 日 公司第二届监事会第二次会议在湖南省长沙市银盆南 路 307 号股份公司二楼会议厅召开 出席会议的监事共 2 名 符合 公司法 及 公 司章程 的有关规定 会议审议并通过了公司 公司 2002 年第三季度报告 本次 会议决议已在 2002 年 10 月 23 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 中 进行了披露 二 关于公司依法运作情况的独立意见 1 公司监事会根据 公司法 证券法 和 公司章程 的有关规定 通过列席 股东大会会议 董事会会议等方式对公司依法运作情况进行了监督 确认公司严格 按照有关法律 法规和公司章程等规定开展经营活动 工作和决策程序合法 公司 董事 经理等高级管理人员在执行公司职务时没有发现违反法律 法规 公司章程 或损害公司利益的行为 2 监事会经过日常监督和检查 认为公司设有独立的财务部门 建有独立财务帐 册 进行独立核算 财务报告客观真实地反映了公司 2002 年度的财务状况和经营成 果 监事会对本次中喜会计师事务所有限责任公司对公司 2002 年度财务报告出具的 无保留意见的审计意见及报告无异议 3 募集资金的使用情况说明 报告期内募集资金投资项目未发生变更 高浓多项混合料泵送成套设备产业化示范工程项目 机械式立体停车库技术改 造项目 北京中联新兴建设机械租赁有限公司和上海昊达建设机械设备租赁有限公 司等四个项目已按计划完成 路面冷铣刨机项目也正按计划实施 电机内装插入式 混凝土振动器及其变频机组技术改造项目 高速施工升降机技术改造项目 商品混 凝土搅拌站技术改造项目 非开挖施工技术产业化技术改造项目 地下管线水平定 向钻孔技术改造项目等五个项目尚未完成 正在抓紧实施当中 募集资金中尚未投入的部分均存放在银行中 没有挤占挪用等问题 4 收购和出售资产情况 1 2002 年 12 月 20 日 公司召开第二届董事会第一次临时会议 审议通过了 长 沙中联重工科技发展股份有限公司兼并收购湖南机床厂的议案 决定以承债方式兼 并湖南机床厂 兼并协议已于 2002 年 12 月 21 日签订 交易双方一致同意以资产评 估结果作为确定兼并收购的定价依据 本年度收购资产事项交易价格合理 未发现内幕交易 未损害上市公司及股东的 利益 亦未造成公司资产流失 2 报告期内公司无出售资产 吸收合并事项 5 本报告期内发生的关联交易均按照市场定价 无损害公司利益情况 30 2002 年年度报告 6 本报告期内监事会加强自身建设 坚持学习 公司法 证券法 上市公司 治理准则 和中国证监会的有关规定 结合公司建立现代企业制度等工作 增强了 对公司信息披露和生产经营等方面的监督意识 根据湖南省经贸委和中国证监会长 沙特派员办事处 关于进行现代企业制度重点检查的通知 的要求 监事会认真参 与了自查工作 监事会将以维护公司和股东的利益最大化为准则 忠实履行监督职 责 促进公司董事会科学决策和经营层规范经营 确保公司规范高效的运作 31 2002 年年度报告 第九节 重要事项 一 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内公司 公司董事会 董事及高级管理人员没有受到中国证监会稽查 中国证监会行政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责的情形 三 报告期内公司控股股东未发生变更 公司选举 更换董事 监事及选聘高级管 理人员情况详见本报告第四节 董事 监事 高级管理人员变动情况 四 收购及出售资产 吸收合并事项 1 本公司以承债方式并购湖南机床厂 本公司董事会于 2002 年 12 月 20 日在公司本部召开第二届董事会第一次临时会 议 董事会对兼并收购湖南机床厂事项进行了认真讨论 二位独立董事认为本次兼 并定价合理 符合上市公司的利益 不会损害中小股东的利益 其他与会董事认为 本次兼并符合上市公司和全体股东利益 可提高公司的竞争力和可持续发展能力 能为公司带来较好的回报 全体董事审议并一致通过了 长沙中联重工科技发展股 份有限公司兼并收购湖南机床厂的议案 同意公司以承债方式并购湖南机床厂 兼 并协议已于 2002 年 12 月 21 日签订 交易双方一致同意以此次资产评估结果作为确 定兼并收购的定价依据 并购价格不超过 12,688.62 万元 该协议已经长沙市经济 委员会 2002 年 12 月 27 日 长经改 2002 286 号 关于长沙中联重工科技发展 股份有限公司和湖南机床厂签订的 兼并协议 的批复 同意 截至 2002 年 12 月 31 日 本公司已预付兼并款 6,375 万元 本次兼并收购完成后将能迅速扩大公司现有产品的生产规模 培植新的利润增长 点 有利于进一步提高公司的综合实力和抗风险能力 2 报告期内公司无出售资产 吸收合并事项 五 重大关联交易情况 详见会计报表附注 六 重大合同及履行情况 1 报告期内无托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁本公 司资产的事项 32 2002 年年度报告 2 报告期内无担保事项 3 报告期内本公司不存在委托理财的事项 4 其他重大合同 本公司于 2002 年 12 月 3 日与中信实业银行长沙分行溁麓支行签署人民币借款 合同 借款金额为 2,000 万元 于 2002 年 12 月 23 日与中国农业银行长沙高新技术 开发区支行签署人民币借款合同 借款金额为 3,000 万元 于 2002 年 12 月 26 日与 中信实业银行长沙分行溁麓支行签署人民币借款合同 借款金额为 3,000 万元 于 2002 年 12 月 30 日与中国光大银行长沙华泰支行签署人民币借款合同 借款金额为 3,000 万元 于 2002 年 12 月 31 日与建设银行长沙市华兴支行签署人民币借款合同 借款金额为 7,000 万元 以上银行贷款的方式均为信用贷款 贷款期限均为壹年 所贷款项均用于补充 本公司短期生产流动资金 七 公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 持有本公司股份 5 以上的股东建设部长沙建设机械研究院 第一大股东 长 沙高新技术产业开发区中标实业有限公司 第二大股东 均严格履行其与本公司签 署的 避免同业竞争协议书 在本报告期内没有从事与本公司生产经营相同或相近 的业务 没有从事与本公司相竞争的活动 没有利用大股东的地位损害本公司和中 小股东的利益 以上公告于 2001 年 3 月 15 日在指定巨潮网网站和 中国证券报 上海证券报 和 证券时报 进行了披露 八 报告期内公司聘任会计师事务所情况 1 聘任会计师事务所情况说明 经公司 2002 年 2 月 5 日召开的 2001 年度董事会及 2002 年 4 月 16 日召开的 2001 年度股东大会审议 决定自 2002 年起续聘中喜会计师事务所有限责任公司担任股份 公司审计单位 聘期一年 具体负责股份公司的会计报表审计 净资产验证及其他 相关的咨询服务业务 以上两次会议决议已于在 2002 年 2 月 7 日和 2002 年 4 月 17 日的 中国证券报 上海证券报 证券时报 上披露 2 支付报酬 2002 年度根据公司与中喜会计师事务所有限责任公司签订的 审计事务约定 书 共支付定期报告审计费用 28 万元 2002 年度为中喜会计师事务所有限责任公司相关工作人员支付差旅费 住宿费 等费用共 5.2 万元 3 目前该机构已为本公司提供了 2 年的审计及其他相关的咨询服务业务 33 2002 年年度报告 第十节 财务报告 一 审计报告 中喜审字 2003 第 00003 号 长沙中联重工科技发展股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负 债表 2002 年度的合并利润及利润分配表和利润及利润分配表 2002 年度的合并现 金流量表和现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报 表发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在 审计过程中 我们结合贵公司实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要 的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规 定 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年 度的经营成果和现金流量 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 张增刚 中国注册会计师 刘立 中国 北京 2003 年 2 月 26 日 二 会计报表 1 资产负债表 见附表一 2 利润及利润分配表 见附表二 3 现金流量表 见附表三 三 会计报表附注 附后 34 2002 年年度报告 第十一节 备查文件目录 一 载有法定代表人 财务负责人 会计经办人员签名并盖章的会计报表 二 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告正本 三 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿 文件存放地 公司投资发展部 董事长 詹纯新 长沙中联重工科技发展股份有限公司董事会 二 OO 三年三月五日 35 2002 年年度报告 附件一 资产负债表 编制:长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年 12 月 31 日 单位:元 注 期末数 期初数 项 目 释 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 1 288,653,028.13 428,301,798.10 529,678,140.21 532,288,844.09 短期投资 - - - - 应收票据 2 1,548,400.00 2,868,400.00 3,291,900.00 3,291,900.00 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收帐款 3 225,618,667.72 264,443,303.68 183,005,925.97 181,113,535.32 其他应收款 4 101,284,630.31 77,620,675.18 1,678,801.76 2,044,962.38 预付帐款 5 90,301,653.03 109,497,935.59 43,334,171.90 48,527,421.50 应收补贴款 - - - - 存货 6 203,617,185.38 213,674,017.46 120,938,876.85 129,117,483.50 待摊费用 7 - 1,258,103.46 - 1,598,934.35 一年内到期的 - - - - 长期债权投资 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 911,023,564.57 1,097,664,233.47 881,927,816.69 897,983,081.14 长期投资 长期股权投资 8 277,850,094.48 42,826,261.44 6,550,909.53 2,000,000.00 其中 合并价差 - - - - 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 277,850,094.48 42,826,261.44 6,550,909.53 2,000,000.00 固定资产 固定资产原价 9 178,142,781.76 219,849,237.34 105,420,284.43 111,153,379.43 减 累计折旧 31,690,431.01 34,199,986.23 18,708,403.11 19,340,367.69 固定资产净值 146,452,350.75 185,649,251.11 86,711,881.32 91,813,011.74 减 固定资产减 - - - - 值准备 固定资产净额 146,452,350.75 185,649,251.11 86,711,881.32 91,813,011.74 工程物资 - - - - 36 2002 年年度报告 在建工程 10 106,614,550.92 106,637,038.42 54,715,259.36 54,715,259.36 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 253,066,901.67 292,286,289.53 141,427,140.68 146,528,271.10 无形资产及其 他资产 无形资产 11 7,517,383.99 38,378,383.99 5,487,182.87 5,487,182.87 长期待摊费用 12 486,666.65 1,016,419.34 7,938,345.62 7,938,345.62 其他长期资产 - - - - 无形资产及其 8,004,050.64 39,394,803.33 13,425,528.49 13,425,528.49 他资产合计 递延税项 - - - - 递延税款借项 - - - - 资产总计 1,449,944,611.36 1,472,171,587.77 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73 流动负债 短期借款 13 180,000,000.00 180,000,000.00 - - 应付票据 14 7,760,843.50 7,760,843.50 - - 应付帐款 15 137,346,831.89 146,133,720.01 79,025,154.26 79,748,489.45 预收帐款 16 60,616,294.66 29,407,180.58 16,583,181.37 24,629,736.57 应付工资 4,217,432.53 5,764,995.16 2,232,079.03 2,350,602.34 应付福利费 4,293,699.16 5,174,486.78 4,227,398.26 4,535,368.38 应付股利 - - 30,000,000.00 30,000,000.00 应交税金 17 19,364,605.70 22,577,410.05 15,362,462.74 17,392,573.46 其他应交款 18 638,622.17 738,234.24 390,880.06 457,925.07 其他应付款 19 13,954,374.62 21,527,436.17 10,573,128.26 12,226,965.03 预提费用 - - - - 预计负债 - - - - 一年内到期 -- - -- - 的长期负债 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 428,192,704.23 419,084,306.49 158,394,283.98 171,341,660.30 长期负债 长期借款 20 6,304,571.09 6,304,571.09 - - 37 2002 年年度报告 应付债券 - - - - 长期应付款 21 6,570,518.85 6,570,518.85 9,034,463.41 9,034,463.41 专项应付款 22 800,000.00 800,000.00 292,690.10 292,690.10 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 13,675,089.94 13,675,089.94 9,327,153.51 9,327,153.51 递延税项 递延税款贷项 - - - - 负债合计 441,867,794.17 432,759,396.43 167,721,437.49 180,668,813.81 少数股东权益 - 33,308,404.26 - 4,372,442.49 股东权益 股本 23 390,000,000.00 390,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 减 已归还 - - - - 投资 股本净额 390,000,000.00 390,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 资本公积 24 491,796,156.46 491,796,156.46 491,796,156.46 491,796,156.46 盈余公积 25 52,092,099.11 51,796,144.60 28,847,070.22 28,739,920.20 其中 法定 17,364,033.33 17,265,381.53 9,615,690.07 9,579,973.40 公益金 未分配利润 26 74,188,561.62 72,511,486.02 54,966,731.22 54,359,547.77 股东权益合计 1,008,076,817.19 1,006,103,787.08 875,609,957.90 874,895,624.43 负债和股东权 1,449,944,611.36 1,472,171,587.77 1,043,331,395.39 1,059,936,880.73 益总计 法人代表 詹纯新 财务总监 何建明 会计主管 寻明花 38 2002 年年度报告 附件二 利润及利润分配表 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年度 单位: 元 注 2002 年度 2001 年度 项 目 释 母公司 合并 母公司 合并 一 主营业务收入 27 596,038,481.85 665,441,571.25 377,784,835.32 388,329,050.80 减 主营业务成本 28 361,383,210.92 398,032,914.65 211,336,653.80 212,940,673.45 主营业务税金及附加 29 4,743,930.42 5,498,406.34 3,262,574.04 3,434,401.92 二 主营业务利润 229,911,340.51 261,910,250.26 163,185,607.48 171,953,975.43 加 其他业务利润 508,354.72 1,370,144.37 3,962,231.52 3,962,231.52 减 营业费用 30 30,852,911.14 46,748,416.87 31,154,144.33 35,383,341.82 管理费用 31 50,031,582.58 60,390,035.57 37,002,552.82 41,990,540.43 财务费用 32 -1,982,473.63 -3,984,139.48 -6,042,974.29 -6,014,783.83 三 营业利润 151,517,675.14 160,126,081.67 105,034,116.14 104,557,108.53 加 投资收益 33 2,624,920.15 -3,488,398.81 253,399.39 406,301.05 补贴收入 - - - - 营业外收入 2,595,507.25 2,628,493.32 2,644,423.09 2,646,523.09 减 营业外支出 1,771,243.25 2,493,257.35 1,984,199.49 1,990,847.49 四 利润总额 154,966,859.29 156,772,918.83 105,947,739.13 105,619,085.18 减 所得税 - 1,769,189.86 - 532,585.03 少数股东损益 - 1,295,566.32 - -146,905.51 五 净利润 154,966,859.29 153,708,162.65 105,947,739.13 105,233,405.66 加 年初未分配利润 54,966,731.22 54,359,547.77 32,411,152.95 32,411,152.95 其他转入 - - - - 六 可供分配的利润 209,933,590.51 208,067,710.42 138,358,892.08 137,644,558.61 减 提取法定盈余公积 15,496,685.93 15,370,816.27 10,594,773.91 10,523,340.56 提取法定公益金 7,748,342.96 7,685,408.13 5,297,386.95 5,261,670.28 七 可供股东分配的利 186,688,561.62 185,011,486.02 122,466,731.22 121,859,547.77 润 减 应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 22,500,000.00 22,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 转作股本的普通股股利 90,000,000.00 90,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 八 未分配利润 74,188,561.62 72,511,486.02 54,966,731.22 54,359,547.77 法人代表 詹纯新 财务总监 何建明 会计主管 寻明花 39 2002 年年度报告 利润表补充资料 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年度 单位: 元 项日 2002 年 2001 年 1 出售 处置部门或被投资单位所得收益 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加 或减少 利润总额 3,257,037.89 4 会计估价变更增加 或减少 利润总额 5 债务重组损失 6 其他 资产减值准备表 编制单位 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年度 单位:元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备 11,888,388.99 5,773,998.69 - 17,662,387.68 其中 应收账款 11,734,159.10 5,098,231.52 - 16,832,390.62 其他应收款 154,229.89 675,767.17 - 829,997.06 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 其中 库存商品 原材料 四 长期投资减值准备合计 - 1,824,576.04 - 1,824,576.04 其中 长期股权投资 - 1,824,576.04 - 1,824,576.04 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 其中 房屋 建筑物 机器设备 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 40 2002 年年度报告 附件三 现金流量表 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年度 单位:元 项 目 附注号 母公司 合并数 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 705,456,301.27 704,899,412.49 收到的税费返还 - - 收到的其他与经营活动有关的现金 34 3,184,142.61 5,218,794.53 现金流入小计 708,640,443.88 710,118,207.02 购买商品 接受劳务支付的现金 453,208,079.77 505,214,276.88 支付给职工以及为职工支付的现金 54,912,198.48 61,079,995.66 支付的各项税费 43,259,718.76 49,394,899.32 支付的其他与经营活动有关的现金 35 80,590,752.33 65,285,426.45 现金流出小计 631,970,749.34 680,974,598.31 经营活动产生的现金流量净额 76,669,694.54 29,143,608.71 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 - - 取得投资收益所收到的现金 - - 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所 474,565.00 474,565.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 474,565.00 474,565.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所 119,279,571.62 186,715,419.70 支付的现金 投资所支付的现金 268,674,264.80 49,524,264.80 支付的其他与投资活动有关的现金 36 63,750,000.00 63,750,000.00 现金流出小计 451,703,836.42 299,989,684.50 投资活动产生的现金流量净额 -451,229,271.42 -299,515,119.50 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 - 32,850,000.00 借款所收到的现金 186,034,464.80 186,034,464.80 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 186,034,464.80 218,884,464.80 偿还债务所支付的现金 - - 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 52,500,000.00 52,500,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流出小计 52,500,000.00 52,500,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 133,534,464.80 166,384,464.80 四 汇率变动对现金的影响 - - 五 现金及现金等价物净增加额 -241,025,112.08 -103,987,045.99 法人代表 詹纯新 财务总监 何建明 会计主管 寻明花 41 2002 年年度报告 现金流量表补充资料 编制: 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年度 单位:元 项 目 附注号 母公司 合并数 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 154,966,859.29 153,708,162.65 加 少数股东损益 - 1,295,566.32 加 计提的资产减值准备 4,715,666.34 7,598,574.73 固定资产折旧 11,258,089.26 13,135,679.90 无形资产摊销 428,095.88 428,095.88 长期待摊费用摊销 486,666.68 535,913.99 待摊费用减少 减 增加 - 340,830.89 预提费用增加 减 减少 - - 处置固定资产 无形资产和其他长期资 413,871.66 413,871.66 产损失 减 收益 固定资产报废损失 - - 财务费用 270,106.29 270,106.29 投资损失(减 收益) -4,449,496.19 1,663,822.77 递延税款贷项(减 借项) - - 存货的减少(减 增加) -82,678,308.53 -84,556,533.96 经营性应收项目的减少(减 增加) -126,583,641.73 -161,476,493.94 经营性应付项目的增加(减 减少) 117,841,785.59 95,786,011.53 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 76,669,694.54 29,143,608.71 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 - - 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净增加情况 - - 现金的期末余额 288,653,028.13 428,301,798.10 减:现金的期初余额 529,678,140.21 532,288,844.09 现金等价物的期末余额 - - 减:现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 -241,025,112.08 -103,987,045.99 法人代表 詹纯新 财务总监 何建明 会计主管 寻明花 42 2002 年年度报告 会计报表附注 一 公司基本情况 长沙中联重工科技发展股份有限公司是经国家经贸委批准 国经贸企改 1999 743 号 由 建设部长沙建设机械研究院 中标实业有限公司 北京中利四达科技开发有限公司 北京瑞新建 技术开发有限公司 广州黄埔中联建设机械产业有限公司 广州市天河区新怡通机械设备有限公 司作为发起人 以发起方式设立的股份有限公司 公司于 1999 年 8 月 31 日取得 4300001004095 号企业法人营业执照 公司注册资本 10,000 万元 公司经中国证监会核准 证监发行字 2000 128 号 于 2000 年 9 月 15 日 9 月 16 日向 社会公开发行每股面值 1.00 元的人民币普通股股票 5000 万股,每股发行价 12.74 元 2000 年 10 月 12 日在深圳证券交易所挂牌上市交易 股票简称 中联重科 股票代码 000157 变更后公 司注册资本 15,000 万元 2001 年 9 月经股东大会决议新增股本 15,000 万元,其中资本公积转增 12,000 万元,未分配利润转增 3,000 万元,变更后公司注册资本 30,000 万元 2002 年 10 月经股东 大会决议以未分配利润转增股本 9,000 万元,变更后公司注册资本 39,000 万元 主要经营开发 研制 销售工程机械及其他机械设备 电子产品 金属与非金属新材料 光机电一体化高新技术 及产品并提供相关售后技术服务 销售建设装饰材料(不含硅酮胶) 汽车 不含小轿车 及政策 允许的金属材料 化工原料 化工产品 经营本公司研制 开发的技术和生产科技产品的出口业 务 本公司科研 生产所需技术 原辅材料 机械设备 仪器仪表 零配件的进出口业务 承办 本公司对外合资经营 合作生产及 三来一补 业务 公司注册地址:长沙市银盆南路 307 号 法定代表人:詹纯新 二 主要会计政策 会计估计及其变更 1 会计制度 本公司执行 企业会计准则 企业会计制度 及其相关规定 2 会计年度 本公司采用公历年制,即公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度 3 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币 4 记账基础和计价原则 43 2002 年年度报告 本公司以权责发生制为记账基础 资产以历史成本为计价原则 5 外币业务核算方法 外币经济业务按发生当日中国人民银行公布的人民币对外币的基准汇率折合为人民币记账 期末对各种外币帐户的外币余额按期末汇率折合为人民币 按照期末汇率折合的记账本位币与账 面记账本位币金额之间的差额 作为汇兑损益 计入财务费用 6 现金等价物的确定标准 现金等价物指企业持有的期限在三个月内 流动性强 易于转换为已知金额的现金 价值变 动风险很小的投资 7 坏账损失的核算方法 本公司对坏账损失采用备抵法核算 坏账损失准备的提取按应收账款和其他应收款期末余额 的一定比例计提 根据本公司历年应收款项发生坏账的情况 计提比例分别为 应收款项账龄在 一年以内 计提比例为 5% 应收款项账龄在一至二年 计提比例为 10% 应收款项账龄在二至三 年 计提比例为 15% 应收款项账龄在三至四年 计提比例 35% 应收款项账龄在四至五年 计提 比例 50% 应收款项账龄在五年以上 按全额计提坏帐准备 确认坏账损失的标准为 有确凿证据表明该项应收款项不能收回或收回的可能性不大 如因 债务人死亡或债务单位破产 资不抵债 现金流量严重不足 发生严重自然灾害导致停产而在短 期无法偿付债务 以及其他足以证明应收款项发生损失和应收款项逾期五年以上 8 存货核算方法 本公司的存货分为原材料 产成品 在产品 低值易耗品 外购存货按取得时的实际成本计价 发出采用加权平均法核算 存货的保管按永续盘存制度 管理 生产成本在完工产品和在产品之间按定额成本结转 并在期末调整为实际成本 低值易耗品在领用时采用一次摊销法摊销 本公司对存货计提跌价准备 在期末对存货清查后 如有存货遭受毁损 全部或部分陈旧过 时或销售价格低于成本时 按单个存货项目的成本低于其可变现净值的差额 计提存货跌价准备 9 短期投资核算方法 本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年 含一年 的投资计入短期投资 包括股票投资 债券投资等 公司的短期投资按取得时实际成本计价 即实际支付的全部价款 包 括税金 手续费和相关费用 扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利 息后的金额 在处置时 按所收到的处置收入与短期投资的账面价值的差额确认投资收益 44 2002 年年度报告 本公司期末按成本与市价孰低法计价 按投资种类计提短期投资跌价准备 并计入当期损益 10 长期股权投资的核算方法 本公司对外长期股权投资 按投资时实际支付的价款或确定的价值记账 本公司投资占被投 资单位有表决权资产总额 20%以下的 或虽投资占 20%或 20%以上 但不具有重大影响 采用成本 法核算 公司投资占被投资单位有表决权资产总额 20%以上或虽投资不足 20%但具有重大影响的 采用权益法核算 股权投资差额在年度终了分期平均摊销 计入损益 股权投资差额的摊销期限 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 没有规定投资期限的按 10 年平均摊销 本公司对长期投资计提减值准备 期末长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变 化 导致其可收回金额低于投资的账面价值 按可收回金额低于账面价值的差额 作为长期投资 减值准备 11 长期债权投资的核算方法 本公司长期债权投资实际支付的价款扣除经纪人佣金 税金 手续费等附加费用及自发行日 起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本入账 按权责发生制原则确认其损益 12 固定资产计价与折旧方法 1 固定资产标准 固定资产系指使用期限在一年以上的房屋建筑物 机器设备 运输工 具等资产以及单位价值在 2000 元以上 使用期限在两年以上的非生产经营用设备和物品 2 固定资产计价 固定资产按取得时的实际成本入帐 3 固定资产折旧 本公司固定资产折旧采用直线法 按分类折旧率计算折旧 各类折旧 率如下 固定资产类别 使用年限 年 年折旧率 % 预计净残值率 % 房屋建筑物 35 2.7 3 其中 钢结构厂房 25 3.88 3 机器设备 10 9.7 3 电子设备 5 19.4 3 运输工具 10 9.7 3 4 固定资产减值准备的计提 每年年度终了 对固定资产逐项进行检查 如果由于市价持 续下跌 或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资 产减值准备 当存在下列情况之一时 按照固定资产账面价值全额计提固定资产减值准备 A 长期闲置不用 在预计的未来不会再使用 且已无转让价值的固定资产 B 由于技术进步原因 已不可使用的固定资产 45 2002 年年度报告 C 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 D 已遭毁损 以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 E 其他实质上不能再给企业带来经济利益的固定资产 13 在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价 其成本包括直接建筑成本 外购待安装设备成本 设备安装费用 及在建期间发生的应资本化的利息和汇兑损益 工程完工并已交付使用时 将在建工程转为固定 资产 在建工程减值准备的计提方法是每年年度终了 对在建工程进行全面检查 存在下列情况的 计提在建工程减值准备 1 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程 2 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济利益具有很 大的不确定性 3 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 14 无形资产计价及摊销方法 1 无形资产的计价 购入的无形资产按实际成本入账 股东投入的无形资产按投资各方确认的价值入账 自行开 发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费 聘请律师费入账 开发过程中 发生的费用 计入当期损益 2 无形资产摊销方法 无形资产摊销采用分期平均摊销法 合同规定了受益年限的 按不超过受益年限的期限平均 摊销 合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的 按不超过法律规定的有效年限平均摊销 经营期限短于有效期限的 按不超过经营期的年限平均摊销 合同没有规定受益年限的 且法律 也没有规定有效年限的 按不超过 10 年的期限平均摊销 3 无形资产减值准备的计提方法是每年年度终了 检查各项无形资产预计给企业带来未 来经济利益的能力 对预计可收回金额低于其账面价值的 计提减值准备 当存在下列一项或若干项情况时 计提无形资产减值准备 1 已被其他新技术所替代 使其为企业创造经济利益的能力受重大不利影响 46 2002 年年度报告 2 市价在当期大幅下跌 在剩余摊销年限内预期不会恢复 3 已超过法律保护期 但仍具有部分使用价值 4 足以证明实质上已经发生了减值的情形 无形资产按单项计提减值准备 15 长期待摊费用核算方法 长期待摊费用是已经支出 摊销期在 1 年以上的其他各项费用 在费用项目受益期限内分期 平均摊销 16 收入确认原则 商品销售收入确认 本公司在已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给对方 本公司不再 对该商品实施继续管理权和实际控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售 该商品有关的成本能够可靠地计量时 确认营业收入的实现 并按已实现的收入计账 计入当期 损益 提供劳务收入的确认 劳务总收入与总成本能够可靠的计量 与交易相关的经济利益能够流 入本公司 劳务完成的程度可以可靠确定 经营性租赁收入的确认 在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入 17 所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法 18 合并会计报表编制方法 本公司编制合并会计报表时合并范围确定的原则是 对于母公司所控制的境内外所有子公司 纳入合并范围 包括拥有其半数以上权益性资本的被投资企业和虽然不拥有半数以上的权益性资 本但能实施控制的被投资企业 本公司编制合并会计报表采用的会计方法是 按照财政部 合并会计报表暂行规定 以合 并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其他有关资料为依据 在将其相 互之间的权益性投资与所有者权益中所持的份额 债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基 础上 对会计报表各项目的数额编制合并会计报表 19 利润分配方法 根据 公司法 和本公司章程的规定 按以下顺序及比例进行分配 弥补以前年度亏损 提取 10%的法定盈余公积金 提取 5%的法定公益金 按当年股东大会决议提取任意盈余公积金 分配普通股股利 47 2002 年年度报告 20 会计政策 会计估计变更及影响 根据 企业会计准则-固定资产 的要求 将原计入长期待摊费用中的能为企业带来经济利 益 完工的固定资产改良支出转入固定资产核算 转入的固定资产原值为 9,477,446.75 元,累计 折旧为 2,512,201.98 元,固定资产净值为 6,965,244.77 元 三 税项 税 种 计税基础 税 率 % 增值税 产品销售收入 17 城建税 应交增值税 营业税 5-7 教育费附加 应交增值税 营业税 5 营业税 劳务收入 租赁收入 3-5 所得税 应纳税所得额 *注 *注 根据湖南省国家税务总局湘国税局函 2001 58 号 关于长沙建设机械研究院转制企 业申请免征企业所得税问题请示的批复 批准 本公司从 2000 年 10 月 1 日起至 2004 年 12 月 31 日止 免征企业所得税 根据北京市怀柔区国家税务局怀国税所批复 2002 13 号 关于对北京 中联新兴建设机械租赁有限公司申请享受企业所得税减免税问题的批复 子公司北京中联新兴建 设机械租赁有限公司自 2002 年 2 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日免征所得税一年 子公司上海昊达 建设机械设备租赁有限公司经上海市奉贤县税务局批准免征 2002 年度企业所得税 子公司长沙高 新区中科北斗航电科技有限公司享受国家级高新区税收政策 免二减三 减免税文件正在办理中 子公司广东中联南方建设机械有限公司 2002 年企业所得税率为 33 四 控股子公司及合营企业 单位 万元 单位名称 业务性质 注册资本 本公司实际投资额 所占权益比例 广东中联南方建设机械有限公司 商业 1000 900 90% 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 商业 15000 13500 90% 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 商业 7200 6500 90.28% 长沙高新区中科北斗航电科技有限公 制造业 3100 2015 65% 司 中联保路捷股份有限公司 英国 制造业 196 万美元 72.8 万美元 80% (ZOOMLION POWERMOLE LIMITED) 48 2002 年年度报告 湖南建设集团有限公司 建筑业 6000 2753.98 45.80% 湖南中联国际贸易有限责任公司 商业 450 180 40% 湖南同力置业有限公司 房地产 4700 925 19.68% 北京中建恒基建设投资有限公司 建筑业 1200 200 16.67% 注 1 本公司与广东中联南方建设机械有限公司的股东吴志佳于 2002 年 6 月 30 日达成协议 本公司受让吴志佳持有的广东中联南方建设机械有限公司股份 390 万股 金额 390 万元 占广东 中联南方建设机械有限公司注册资本的 39% 此次受让后本公司直接拥有广东中联南方建设机械 有限公司的股权由 51%增至 90% 本公司的子公司-上海昊达建设机械设备租赁有限公司与广东中联南方建设机械有限公司的 股东吴志佳于 2002 年 4 月 30 日达成协议 上海昊达建设机械设备租赁有限公司受让吴志佳持有 的广东中联南方建设机械有限公司股份 100 万股 金额 100 万元 占广东中联南方建设机械有限 公司注册资本的 10% 受让后上海昊达建设机械设备租赁有限公司拥有广东中联南方建设机械有 限公司 10%的股权 由于本公司拥有上海昊达建设机械设备租赁有限公司 90.28%的股权 因此本公司实际直接 拥有广东中联南方建设机械有限公司 90%的股权 间接拥有广东中联南方建设机械有限公司 10% 的股权 该公司经营范围 生产 由分公司办照生产 和销售建筑工程机械及配件 销售建筑材料 汽车 不含小汽车 建筑工程机械的咨询服务及租赁服务 本次审计纳入合并会计报表范围 注 2 本公司与中国新兴建设开发总公司于 2002 年 2 月设立北京中联新兴建设机械租赁有 限公司 经营范围 租赁 销售 维修机械设备 销售机动车辆 建筑材料 室内装修材料等 为本次新增纳入合并会计报表范围的子公司 注 3 本公司与上海建宏经济发展有限公司于 2002 年 1 月 17 日设立上海昊达建设机械设备 租赁有限公司 经营范围 建筑机械设备租赁 混凝土机械设备生产销售等 为本次新增纳入合 并会计报表范围的子公司 注 4 本公司与自然人王华于 2002 年 12 月设立长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技 有限公司 经营范围 卫星导航 卫星通信 微波通信 微波图象传输 电子系统集成及相关设 备的研究 开发 生产与销售及相关的技术服务 需许可证的项目凭许可证经营 为本次新增 纳入合并会计报表范围的子公司 注 5 经国家对外经济贸易合作部批准 外经贸合函 2001 492 号 本公司与英国保路捷 公司于 2001 年 11 月在英国合资设立中联保路捷股份有限公司 英国 本公司占中联保路捷股 份有限公司 英国 80%股份 现已现汇投资 72.80 万美元 折合人民币 6,034,464.80 元 英国 保路捷有限公司以技术产权投资 占中联保路捷股份有限公司 20%股份 该公司经营范围 定向 钻机等非开挖技术设备的生产和销售 49 2002 年年度报告 中联保路捷股份有限公司 英国 按英国有关法律交纳各项税金 并按英国相关法律制定财 务制度 编制财务报表 帐簿 根据英国相关法律 本公司的投资收益汇回不受限制 由于中 英会计准则的差异 根据谨慎性原则 此项股权投资按成本法核算 由于该子公司的期末资产总 额 净资产 当期收入 净利润较小 根据重要性原则 不纳入合并会计报表范围 注 6 湖南建设集团有限公司是由本公司 长沙四维工程建设公司和栾仲文 自然人 对中 国湖南建设集团公司进行改制重组,于 2002 年 5 月 22 日设立湖南建设集团有限公司 公司注册 资本 6000 万元 本公司出资 2753.98 万元 占注册资本的 45.8% 该公司经营范围 承担工程 项目的施工总承包 此次投资成本与截至 2002 年 5 月 22 日按本公司占湖南建设集团有限公司净 资产比例计算产生的净资产差额 5,319,282.46 元列入长期股权投资差额 从 2002 年 6 月起按 10 年摊销 本期摊销 310,297.48 元 摊余价值 5,008,990.98 元 由于本公司不拥有半数以上 的权益性资本亦不能实施控制 该子公司未纳入合并会计报表范围 注 7 本公司与长沙蔚洋工贸有限公司 中标实业有限公司于 2002 年 9 月设立湖南中联国 际贸易有限责任公司 该公司经营范围 销售机械 电子设备 五金 交电 化工 不含危险品 及监控化学品 针纺织品 办公用品 建筑装饰材料 仪器仪表及政策允许的金属材料 矿产 品 农副产品 经营长沙中联重工科技发展股份有限公司委托的进出口业务 提供货运代理服务 由于本公司不拥有半数以上的权益性资本亦不能实施控制 该子公司不纳入合并会计报表范围 注 8 本公司于 2002 年 12 月参股湖南同力置业有限公司 该公司经营范围 房地产项目筹 建 销售日用百货 家用电器 五金 交电 针纺织品 由于本公司不拥有半数以上的权益性资 本亦不能实施控制 该子公司不纳入合并会计报表范围 注 9 本公司参股北京中建恒基建设投资有限公司 该公司经营范围 投资管理建筑施工 装饰装修 工程监理 建筑工程设计 由于本公司不拥有半数以上的权益性资本亦不能实施控制 该子公司不纳入合并会计报表范围 注 10 本期合并会计报表合并范围的变化 原将广东中联南方建设机械有限公司的会计报 表纳入合并会计报表范围 自本报告期起将广东中联南方建设机械有限公司的会计报表 以及新 设立的北京中联新兴建设机械租赁有限公司 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 长沙高新技 术产业开发区中科北斗航电科技有限公司的会计报表纳入合并会计报表范围 五 2002 年 12 月 31 日合并会计报表主要项目附注 如无特别注明 以下货币单位均为人民币元 1 货币资金 截止至 2002 年 12 月 31 日货币资金余额 428,301,798.10 元,其明细项目列示如下: 50 2002 年年度报告 项 目 期初数 期末数 现金 109,772.60 281,261.02 银行存款 512,901,730.90 414,904,765.73 其他货币资金 19,277,340.59 13,115,771.35 合 计 532,288,844.09 428,301,798.10 注 货币资金本报告期末比期初减少 19.54 其原因是公司首次发行股票的募集资 金逐步投入到相关的项目中所致 2 应收票据 截止至 2002 年 12 月 31 日应收票据余额 2,868,400.00 元 种 类 金 额 银行承兑汇票 1,748,400.00 商业承兑汇票 1,120,000.00 合 计 2,868,400.00 3 应收账款 截止至 2002 年 12 月 31 日应收账款余额 264,443,303.68 元,其明细项目列示如下: 1 账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 比例 比例 金 额 坏帐准备金 金 额 坏帐准备金 (%) (%) 一年以内 174,156,197.37 90.31 8,707,809.87 258,157,235.55 91.78 12,907,861.63 一至二年 11,061,335.17 5.74 1,106,133.52 15,308,477.37 5.44 1,530,847.74 二至三年 5,572,660.33 2.89 835,899.05 5,222,925.80 1.86 783,438.87 三至四年 1,060,774.26 0.55 371,270.99 926,660.33 0.33 324,331.11 四至五年 567,363.24 0.29 283,681.62 748,967.96 0.27 374,483.98 五年以上 429,364.05 0.22 429,364.05 911,427.29 0.32 911,427.29 合 计 192,847,694.42 100 11,734,159.10 281,275,694.30 100 16,832,390.62 51 2002 年年度报告 2 本项目前五名金额合计为 64,291,697.53 元,占本项目比例为 22.86% 3 本项目内含应收持本公司 5 以上股份的股东-中标实业有限公司泵车零配件款 37,010,216.25 元 4 应收账款本报告期末比期初增加较大 其原因是公司 2002 年度主营业务收入增加幅 度较大 应收账款也相应的增加所致 其中大部分是回款期在 6-12 个月的应收款项 4 其他应收款 截止至 2002 年 12 月 31 日其他应收款余额 77,620,675.18 元,其明细项目列示如下: 1 账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 金 额 比例(%) 坏帐准备金 金 额 比例(%) 坏帐准备金 一年以内 1,829,689.47 83.20 91,484.47 77,449,926.20 98.72 684,996.30 一至二年 100,000.00 4.55 10,000.00 770,915.06 0.98 77,091.51 二至三年 234,302.80 10.65 35,145.42 76,307.98 0.10 11,446.20 三至四年 - - - 149,323.00 0.19 52,263.05 四至五年 35,200.00 1.60 17,600.00 - - - 五年以上 - - - 4,200.00 0.01 4,200.00 合 计 2,199,192.27 100 154,229.89 78,450,672.24 100 829,997.06 2 大额其他应收款明细 单 位 名 称 金 额 占总额比例 性质或内容 湖南机床厂 63,750,000.00 81.26% 预付兼并款 长沙中联国贸有限公司 5,000,000.00 6.37% 代垫款 上海宏漕混凝土有限公司 3,000,000.00 3.83% 代垫款 合 计 71,750,000.00 91.46% 3 项目前五名金额合计为 72,200,576.00 元,占本项目比例为 92.03% (4) 一年以内其他应收款含湖南机床厂 63,750,000.00 元,此款项是本公司预付的用于兼并 湖南机床厂的款项,由于兼并总成本未确定,现不能将其分摊到所兼并的具体资产,暂时列入本 科目,由于此款项的特殊性,本公司对此款项按个别认定法,不计提坏帐准备金 5 本项目内无应收持有本公司 5%以上股份的股东款项 (6) 其他应收款本报告期末比期初增加较大的原因是本公司预付的用于兼并湖南机床厂的 款项所致 52 2002 年年度报告 5 预付账款 截止至 2002 年 12 月 31 日预付账款余额 109,497,935.59 元,其明细项目列示如下: 1 账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内 46,436,647.34 95.69 109,497,935.59 100 一至二年 653,797.84 1.34 - - 二至三年 136,021.10 0.28 - - 三年以上 1,300,955.22 2.69 - - 合 计 48,527,421.50 100 109,497,935.59 100 2 往来单位明细 单 位 名 称 金 额 发生时间 占总额比例 % 意大利 CIFA 公司 34,226,693.84 2002.12 31.26 德国魏泽尔公司(Waitzinger) 15,964,249.78 2002.12 14.58 中标实业有限公司 14,423,000.00 2002.12 13.17 法国英泰公司(Internat 赛马) 14,303,545.61 2002.12 13.06 英国保路捷公司 3,571,549.24 2002.12 3.26 合 计 82,489,038.47 75.33 3 一年以上的预付帐款 经过清理 已经收回或冲抵当期该客户的应付帐款余额 4 本项目内含持本公司 5 以上股份的股东-中标实业有限公司混凝土泵车货款 14,423,000.00 元 5 预付帐款本报告期末比期初增加较大的原因是由于公司销量 产量增长 产品进口 件采购增加所致 6 存货 截止至 2002 年 12 月 31 日存货余额 213,674,017.46 元,其明细项目列示如下: 期 初 数 期 末 数 项 目 金 额 存货跌价准备 金 额 存货跌价准备 原材料 20,811,997.98 - 61,504,940.09 - 产成品 45,230,461.98 - 43,254,308.63 - 低值易耗品 319,631.62 - 369,909.11 - 53 2002 年年度报告 在产品 62,755,391.92 - 108,544,859.63 - 合计 129,117,483.50 - 213,674,017.46 - 注 1 原材料的市场价格波动较小 经比较主要品种采购成本价低于或与期末市价持平 没 有应计提存货跌价准备的存货项目 注 2 存货本报告期末比期初增加较大的原因是为应对市场需求,采购产品材料,以及正在生 产的未完工产品增加所致 7 待摊费用 截止至 2002 年 12 月 31 日待摊费用余额 1,258,103.46 元,其明细项目列示如下: 项 目 期 初 数 期 末 数 结存原因 待抵扣增值税进项税额 1,598,934.35 1,188,511.44 *注 春岚大厦房租 - 69,592.02 按合同期限摊销 合 计 1,598,934.35 1,258,103.46 注 由于子公司-广东中联南方机械有限公司为商业企业 根据税法规定 在未支付货款前 不得抵扣增值税进项税额 故列入 待摊费用-待抵扣增值税进项税额 8 长期股权投资 截止至 2002 年 12 月 31 日长期股权投资余额 42,826,261.44 元 其明细项目列示如下: A. 单 位 名 称 期初数 期末数 广东中联南方建设机械有限公司 - -294,124.32 北京中建恒基建设投资有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 湖南建设集团有限公司 - 25,957,151.74 中联保路捷股份有限公司(英国) - 4,209,888.76 (ZOOMLION POWERPOLE LIMITED) 湖南中联国际贸易有限责任公司 - 1,703,345.26 湖南同力置业有限公司 - 9,250,000.00 合 计 2,000,000.00 42,826,261.44 54 2002 年年度报告 B. 所持股 被投资单位 股权投资差额 累计权益 长期投资 单 位 名 称 权比例 投资成本 注册资本 摊余价值 增减额 减值准备 (%) 广东中联南方建设机械有限公司 - - - -294,124.32 - - 北京中建恒基建设投资有限公司 12,000,000.00 16.67 2,000,000.00 - - - 湖南建设集团有限公司 60,000,000.00 45.80 22,220,517.54 5,008,990.98 -1,272,356.78 - 中联保路捷股份有限公司(英国) ZOOMLION POWERPOLE 196 万美元 80 6,034,464.80 - - 1,824,576,04 LIMITED 湖南中联国际贸易有限责任公司 4,500,000.00 40 1,800,000.00 - -96,654.74 - 湖南同力置业有限公司 47,000,000.00 19.68 9,250,000.00 - - - 合 计 41,304,982.34 4,714,866.66 -1,369,011.52 1,824,576,04 注 1 本公司与广东中联南方建设机械有限公司的股东吴志佳于 2002 年 6 月 30 日达成协议 本公司受让吴志佳持有的广东中联南方建设机械有限公司股份 390 万股 金额 390 万元 占广东 中联南方建设机械有限公司注册资本的 39% 此次受让后本公司直接拥有广东中联南方建设机械 有限公司的股权由 51%增至 90% 本公司的子公司-上海昊达建设机械设备租赁有限公司与广东中联南方建设机械有限公司的 股东吴志佳于 2002 年 4 月 30 日达成协议 上海昊达建设机械设备租赁有限公司受让吴志佳持有 的广东中联南方建设机械有限公司股份 100 万股 金额 100 万元 占广东中联南方建设机械有限 公司注册资本的 10% 受让后上海昊达建设机械设备租赁有限公司拥有广东中联南方建设机械有 限公司 10%的股权 由于本公司拥有上海昊达建设机械设备租赁有限公司 90.28%的股权 因此本公司实际直接 拥有广东中联南方建设机械有限公司 90%的股权 间接拥有广东中联南方建设机械有限公司 10% 的股权 此项股权投资采用权益法核算 本公司和上海昊达建设机械设备租赁有限公司投资成本 与截至 2002 年 6 月 30 日按本公司 和上海昊达建设机械设备租赁有限公司占广东中联南方建设机械有限公司净资产比例计算产生 的净资产差额-309,604.55 元列入股权投资差额 从 2002 年 7 月开始按 10 年摊销 本期摊销 15,480.23 元 摊余价值 -294,124.32 元 注 2 湖南建设集团有限公司是由本公司 长沙四维工程建设公司和栾仲文 自然人 对中 国湖南建设集团公司进行改制重组,于 2002 年 5 月 22 日设立湖南建设集团有限公司 公司注册 资本 6000 万元 本公司出资 2753.98 万元 占注册资本的 45.8% 此次投资成本与截至 2002 年 5 月 22 日按本公司占湖南建设集团有限公司净资产比例计算产生的净资产差额 5,319,282.46 元 列入长期股权投资差额 从 2002 年 6 月起按 10 年摊销 本期摊销 310,291.48 元 摊余价值 5,008,990.98 元 此项股权投资采用权益法核算 55 2002 年年度报告 注 3: 经国家对外经济贸易合作部批准 外经贸合函 2001 492 号 本公司与英国保路 捷公司在英国合资设立中联保路捷股份有限公司 英国 本公司占中联保路捷股份有限公司 80% 股份 现已现汇投资 72.80 万美元 折合人民币 6,034,464.80 元 英国保路捷有限公司以技术 产权投资 占中联保路捷股份有限公司 英国 20%股份 中联保路捷股份有限公司 英国 按英国有关法律交纳各项税金 并按英国相关法律编制 财务报表 帐簿 制定财务制度 根据英国相关法律 本公司的投资收益汇回不受限制 由于中 英会计准则的差异 根据谨慎性原则 此项股权投资按成本法核算,如果被投资公司当期收益为 盈利时 长期投资不做调整 如果被投资公司当期收益为亏损时 按公司占有被投资公司的股权 份额计提长期投资减值准备 根据中联保路捷股份有限公司 英国 提供的未经审计的会计报表显示 截至 2002 年 12 月 31 日 中联保路捷股份有限公司 英国 资产总额为 420,424 英镑,折合人民币为 5,578,227.67 元 负债总额为 78,194 英镑,折合人民币为 1,037,485.81 元 净资产为 342,230 英镑,折合人民 币为 4,540,741.86 元 本期净利润为-171,895 英镑,折合人民币为-2,280,720.05 元 注 4 经检查 本公司对中联保路捷股份有限公司 英国 的长期投资由于其可收回金额低 于投资的账面价值 本公司计提长期投资减值准备 1,824,576.04 元 本公司未发现其他以成本 法核算的被投资单位有此类情况 注 5:本公司参股的湖南同力置业有限公司 北京中建恒基建设投资有限公司 股权投资按成 本法核算 注 6:长期股权投资本报告期末比期初增加较大的原因是新增子公司所致 9 固定资产及累计折旧 截止至 2002 年 12 月 31 日固定资产原值余额 219,849,237.34 元,其明细项目列示如下: 固定资产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 固定资产原值 房屋建筑物 56,022,762.06 50,262,800.66 - 106,285,562.72 机器设备 25,363,831.45 43,806,400.91 4,500.00 69,165,732.36 电子设备 9,389,347.97 6,243,364.00 - 15,632,711.97 运输工具 20,377,437.95 10,059,992.34 1,672,200.00 28,765,230.29 合 计 111,153,379.43 110,372,557.91 1,676,700.00 219,849,237.34 累计折旧 房屋建筑物 3,608,369.75 7,451,670.08 - 11,060,039.83 机器设备 9,710,142.07 3,617,041.11 2,175.00 13,325,008.18 56 2002 年年度报告 电子设备 2,798,667.13 2,110,274.39 - 4,908,941.52 运输工具 3,223,188.74 2,468,896.30 786,088.34 4,905,996.70 合 计 19,340,367.69 15,647,881.88 788,263.34 34,199,986.23 固定资产净值 91,813,011.74 185,649,251.11 注 1 因上年误将发电设备计入电子设备类 本期对期初数中机器设备类和电子设备类的金 额进行了调整 注2 本期由在建工程转入固定资产数为 34,561,044.18 元 注3 通过经营租赁租出的机器设备的账面价值为 31,795,934.00 元 注 4 根据 企业会计准则-固定资产 的要求 将长期待摊费用中的固定资产改良支出转入 固定资产 转入的固定资产原值为 9,477,446.75 元,累计折旧为 2,512,201.98 元,固定资产净值 为 6,965,244.77 元 注 5 经检查未发现固定资产不可使用 遭受毁损 实质上不能给企业带来经济效益等情况 故不提取固定资产减值准备 注 6 固定资产本报告期末比期初增加较大原因是募集资金项目中固定资产投入不断完工所 致 10 在建工程 截止至 2002 年 12 月 31 日在建工程余额 106,637,038.42 元,其明细项目列示如下: 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转固数 其他减少数 期末数 资金来源 比例 厂区道路 4,000,000 2,695,445.08 1,205,516.88 3,900,961.96 - -- 募集资金 98% 检测调试中心 6,000,000 3,547,825.48 421,104.65 3,968,930.13 - - 募集资金 66% 起升机构实验室 300,000 275,322.56 - 275,322.56 - - 募集资金 92% 泵送设备成品库 3,500,000 1,786,304.69 1,208,648.60 2,994,953.29 - - 募集资金 86% 钢结构网架棚 1,500,000 830,341.18 463,989.02 1,294,330.20 - - 募集资金 86% 数控中心 4,129,000 3,012,280.92 217,654.77 3,229,935.69 - - 募集资金 78% 研发大楼 12,000,000 6,291,776.40 4,407,691.91 10,699,468.31 - - 募集资金 89% 万利新村中联小区 600,000 270,764.04 302,878.06 - 573,642.10 - 自筹 96% 数控车床CK7820B/1500 952,000 225,600.00 685,151.72 910,751.72 - - 募集资金 96% 立式加工中心 1,040,000 282,000.00 751,823.28 1,033,823.28 - - 募集资金 99% 定梁龙门加工中心 3,200,000 800,000.00 2,366,703.38 3,166,703.38 - - 募集资金 99% 数控液压折弯机 695,000 - 697,871.17 697,871.17 - - 募集资金 100% 57 2002 年年度报告 中联工业园 65,000,000 30,060,000.00 21,105,776.84 - - 51,165,776.84 募集资金 79% 电力增容 4,400,000 1,664,445.37 717,559.95 - - 2,382,005.32 募集资金 54% 调试坪油漆房改造 2,450,000 1,028,367.76 81,269.16 729,978.04 - 379,658.88 募集资金 45% 计算中心装修 1,800,000 740,000.00 847,078.39 1,346,340.69 - 240,737.70 募集资金 88% 数控卧式铣镗床 2,198,000 659,400.00 891,683.35 - - 1,551,083.35 募集资金 71% TK6913 铣镗床 4,600,000 196,241.80 4,226,046.67 - - 4,422,288.47 募集资金 96% 研发大楼配套楼 14,000,000 - 12,408,342.88 - - 12,408,342.88 募集资金 89% 管理调度中心楼 7,000,000 - 419,623.00 - - 419,623.00 募集资金 6% 下塔机坪地面 450,000 - 225,189.41 - - 225,189.41 募集资金 50% 结构厂改造工程 450,000 - 357,042.11 - - 357,042.11 募集资金 79% 主缆沟改造 415,548 - 138,037.17 - - 138,037.17 募集资金 33% 电气车间改造 372,100 - 260,201.20 - - 260,201.20 募集资金 70% 数控车床CK7520/1000 1,070,000 - 321,000.00 - - 321,000.00 募集资金 30% 落地卧式双面数控镗铣 4,938,000 - 1,480,000.00 - - 1,480,000.00 募集资金 30% 床 火焰切割机 700,000 - 577,932.77 290,710.77 - 287,222.00 募集资金 83% 立式加工中心FV-800 558,000 - 167,400.00 - - 167,400.00 募集资金 30% 抛丸机 1,660,000 - 546,000.00 - - 546,000.00 募集资金 33% 机加工厂房扩建工程 720,000 - 432,000.00 - - 432,000.00 募集资金 60% 商业用地储备 - - 29,000,000.00 - - 29,000,000.00 自筹 - 其他 530,000 349,144.08 180,318.02 23,962.99 52,069.02 453,430.09 自筹 85% 合 计 - 54,715,259.36 87,111,534.36 34,564,044.18 625,711.12 106,637,038.42 - - 注1 表中 比例 指工程投入占预算的比例 注 2 本期新增的商业用地储备是本公司在长沙市望城县购买一宗土地,准备用于商业开发, 该地正在规划中 此款项为购买土地款, 尚未取得土地使用权证 注 3 经检查未发现在建工程有长期停建并且在未来 3 年内不会重新开工 技术和性能上落 后和其他足以证明在建工程已经发生减值的情况存在 故不提取在建工程减值准备 注 4 在建工程本报告期末比期初增加较大原因是募集资金项目筹建 开工 投入逐渐加大 所致 11 无形资产 截止至 2002 年 12 月 31 日无形资产余额 38,378,383.99 元,其明细项目列示如下: 累计 剩余 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 取得方式 摊销额 摊销时间 应用软件 242,618.00 196,273.79 - 25,728.48 72,072.69 170,545.31 75 个月 股东投入 CRM 项目 1,350,000.00 405,000.00 250,000.00 135,000.00 135,000.00 520,000.00 108 个月 自购 58 2002 年年度报告 Oracle 软件 1,170,909.00 1,170,909.00 - 117,090.88 117,090.88 1,053,818.12 108 个月 自购 土地使用权 3,875,000.00 3,715,000.08 - 77,499.96 237,499.88 3,637,500.12 570 个月 自购 Prolengnner 1,469,000.00 - 1,469,000.00 48,966.67 48,966.67 1,420,033.33 116 个月 自购 软件 I-DEAS 软件 689,297.00 - 689,297.00 22,976.56 22,976.56 666,320.44 116 个月 自购 金蝶财务软 50,000.00 - 50,000.00 833.33 833.33 49,166.67 118 个月 自购 件 卫星导航定 30,850,000.00 - 30,850,000.00 - - 30,850,000.00 120 个月 自购 位系统 中科北斗商 11,000.00 - 11,000.00 - - 11,000.00 120 个月 注册 标 合计 5,487,182.87 33,319,297.00 428,095.88 634,440.01 38,378,383.99 注 1 为加强公司科技含量及管理 本期新增 Oracle 软件 Prolengnner 软件 I-DEAS 软件 金蝶 财务软件等系统软件及应用软件 注 2 子公司长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司购买卫星导航定位系统非 专利技术并注册中科北斗商标 用于相关业务 注 3 公司拥有土地使用权的土地位于长沙高新技术产业开发区内,目前区内土地价值已有所 升值 公司开发的应用软件属于非专利技术 具有不可替代性 CRM 项目为本公司委托西北工业 大学开发的软件项目 经检查 未发现无形资产有市价下跌 已被新技术取代并且为公司创造经 济利益的能力受重大不利影响的情况存在 故不提取无形资产减值准备 注4 无形资产本报告期末比期初增加较大原因是公司加强科技含量及管理加大投入所致 12 长期待摊费用 截止至 2002 年 12 月 31 日长期待摊费用余额 1,016,419.34 元,其明细项目列示如下: 剩余摊 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期减少 本期摊销 累计摊销 期末数 销期 房屋改造 3,122,719.53 1,565,391.20 - 1,565,391.20 - 1,557,328.33 - - 供电线路改造 3,121,067.48 2,166,193.83 - 2,166,193.83 - 954,873.65 - - 企业整体形象设 973,333.35 1,460,000.00 973,333.33 - - 486,666.68 486,666.65 12 个月 计 车间改造 287,160.53 286,928.05 232.48 287,160.53 - - - - 周边环境整理 670,123.53 670,123.53 - 670,123.53 - - - - 金属结构室改造 2,276,375.68 2,276,375.68 - 2,276,375.68 - - - - 大兴基地装修 579,000.00 - 579,000.00 - 49,247.31 49,247.31 529,752.69 54 个月 合计 7,938,345.62 579,232.48 6,965,244.77 535,913.99 3,534,782.64 1,016,419.34 59 2002 年年度报告 注 根据 企业会计准则-固定资产 的要求 将长期待摊费用中的固定资产改良支出转入 固定资产 转入的固定资产原值为 9,477,446.75 元,累计折旧为 2,512,201.98 元,固定资产净值 为 6,965,244.77 元 13 短期借款 截止至 2002 年 12 月 31 日短期借款余额 180,000,000.00 元 借款条件 金 额 信用借款 180,000,000.00 注 短期借款本报告期末比期初增加较大原因是用于材料采购等流动资金贷款 14 应付票据 截止至 2002 年 12 月 31 日应付票据余额 7,760,843.50 元 全部于 2003 年度内到期 15 应付账款 截止至 2002 年 12 月 31 日应付账款余额 146,133,720.01 元 本项目无应付持有本公司 5 以上股份股东的款项 且无账龄超过 3 年的大额款项 应付帐款本报告期末比期初增加较大原因是公司生产规模扩大 材料采购增加所致 16 预收账款 截止至 2002 年 12 月 31 日预收账款余额 29,407,180.58 元 本项目无预收持有本公司 5 以上股份股东的款项 且无账龄超过 1 年的大额款项 17 应交税金 截止至 2002 年 12 月 31 日应交税金余额 22,577,410.05 元,其明细项目列示如下: 项 目 期初数 期末数 应交增值税 16,591,052.62 16,421,817.79 应交营业税 73,590.72 135,253.35 应交城建税 551,663.11 919,288.06 应交企业所得税 130,256.34 311,423.01 应交个人所得税 46,010.67 4,785,075.06 60 2002 年年度报告 应交印花税 - 4,552.78 合 计 17,392,573.46 22,577,410.05 注 应交税金本报告期末比期初增加较大原因是代扣的个人所得税增加 18 其他应交款 截止至 2002 年 12 月 31 日其他应交款余额 738,234.24 元,其明细项目列示如下: 项 目 计缴标准 金 额 教育费附加 应交增值税 营业税的 5% 650,921.49 防洪费 销售收入的 0.13 -0.16 87,312.75 合计 738,234.24 19 其他应付款 截止至 2002 年 12 月 31 日其他应付款余额 21,527,436.17 元 本项目内含应付持有本公司 5 以上股份股东-长沙建设机械研究院房屋租赁等款项 340,000.00 元 无账龄超过 1 年的大额款项 20 长期借款 截止至 2002 年 12 月 31 日长期借款余额 6,304,571.09 元, 其明细项目列示如下: 币 种 借款条件 贷款金额 人民币期末余额 美 元 信用借款 72.80 万美元 6,304,571.09 长期借款本报告期末比期初增加较大原因是用于设立中联保路捷公司 英国 的资本金 贷款 21 长期应付款 截止至 2002 年 12 月 31 日长期应付款余额 6,570,518.85 元 61 2002 年年度报告 内 容 期 限 初始金额 期末金额 募集资金冻结利息 5年 12,319,722.83 6,570,518.85 22 专项应付款 截止至 2002 年 12 月 31 日专项应付款余额 800,000.00 元 内 容 期初余额 本期增加 本期减少 期末金额 科技三项费用拨款 292,690.00 870,000.00 362,690.00 800,000.00 注 此款项为长沙市财政局拨入的技术创新项目补助 23 股本 截止至 2002 年 12 月 31 日股本总额 390,000,000.00 元,其股本结构列示如下: 本年度公司股份变动情况 数量单位 万股 本 次 本次变动增减(+,-) 本 次 项 目 公积金 发行 变动前 配股 送股 小计 变动后 转股 新股 一 尚未上市流通股份 1 发起人股份 20000 - 6000 - - 6000 26000 其中 国家拥有股份 14950.50 - 4485.15 - - 4485.15 19435.65 境内法人持有股份 5049.50 - 1514.85 - - 1514.85 6564.35 境外法人持有股份 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 2 募集法人股 - - - - - - - 3 高管持股 - - - - - - - 4 优先股或其他 - - - - - - - 其中 转配股 - - - - - - - 尚未流通股份合计 20000 - 6000 - - 6000 26000 二 已流通股份 境内上市的人民币普通股 10000 - 3000 - - 3000 13000 已流通股份合计 10000 - 3000 - - 3000 13000 三 股份总数 30000 - 9000 - - 9000 39000 注:根据本公司 2002 年 10 月 9 日召开的 2002 年度第二次临时股东大会决议,以截至 2002 62 2002 年年度报告 年 6 月 30 日的总股本 300,000,000 股为基数,用可供股东分配利润向全体股东按每 10 股送 3 股派 0.75 元的利润分配方案 并已于 2002 年 11 月份实施 变更后的股本为 390,000,000 元 24 资本公积 截止至 2002 年 12 月 31 日资本公积余额 491,796,156.46 元,其明细项目列示如下: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 478,571,500.00 - - 478,571,500.00 有效申购利息 26,276.23 - - 26,276.23 国家免征所得税 13,198,380.23 - - 13,198,380.23 合 计 491,796,156.46 - - 491,796,156.46 注 国家免征所得税为根据财政部 国家税务总局财税字 1994 001 号 关于企业所 得税若干优惠政策的通知 并经长沙市国税局长国税函 2000 273 号批准 从 1999 年 9 月至 2000 年 8 月 免征企业所得税一年 公司按照湖南省国家税务局 湘国税发 1996 004 号 文的要求计入本科目 25 盈余公积 截止至 2002 年 12 月 31 日盈余公积余额 51,796,144.60 元,其明细项目列示如下: 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积金 19,159,946.80 15,370,816.27 - 34,530,763.07 法定公益金 9,579,973.40 7,685,408.13 - 17,265,381.53 任意盈余公积金 - - - - 合 计 28,739,920.20 23,056,224.40 - 51,796,144.60 26 未分配利润 截止至 2002 年 12 月 31 日未分配利润余额 72,511,486.02 元,其形成过程列示如下: 项 目 本年发生数 上年发生数 净利润 153,708,162.65 105,233,405.66 63 2002 年年度报告 加 年初未分配利润 54,359,547.77 32,411,152.95 减 提取法定盈余公积金 15,370,816.27 10,523,340.56 减 提取法定公益金 7,685,408.13 5,261,670.28 减 应付普通股股利 22,500,000.00 37,500,000.00 减 转作股本的普通股股利 90,000,000.00 30,000,000.00 未分配利润 72,511,486.02 54,359,547.77 根据本公司 2002 年 10 月 9 日 2002 年度第二次临时股东大会决议,于 2002 年下半年实 施以截至 2002 年 6 月 30 日的总股本 300,000,000 股为基数,用可供股东分配利润向全体股 东按每 10 股送 3 股派 0.75 元的利润分配方案 并已于本报告期内派发完毕 27 主营业务收入 2002 年度主营业务收入 665,441,571.25 元,其明细项目列示如下: 项 目 2002 年度 2001 年度 混凝土机械 477,229,507.32 257,458,918.63 起重机械 109,516,957.90 103,492,622.63 电子产品 862,912.90 585,502.67 路面机械 65,301,379.63 26,792,006.87 租赁 12,530,813.50 - 合 计 665,441,571.25 388,329,050.80 注 1 前五名客户销售的收入总额为 266,476,780.12 元 占公司全部销售收入的 40.05% 注 2 本公司主营业务收入较上年增加较大的原因是新产品-混凝土泵车的泵送部件增 加所致 28 主营业务成本 2002 年度主营业务成本 398,032,914.65 元 其明细项目列示如下: 项 目 2002 年度 2001 年度 混凝土机械 275,645,255.50 123,212,168.40 起重机械 72,237,532.10 69,899,543.85 电子产品 547,121.15 471,115.50 路面机械 44,579,202.91 19,357,845.70 租赁 5,023,802.99 - 合 计 398,032,914.65 212,940,673.45 注:本公司主营业务成本较上年增加较大的原因是新产品-混凝土泵车的泵送部件增 加所致 64 2002 年年度报告 29 主营业务税金及附加 2002 年度主营业务税金及附加 5,494,342.62 元 项 目 2002 年度 2001 年度 营业税 626,540.68 - 城建税 2,862,568.94 2,023,447.71 教育费附加 2,009,296.72 1,410,954.21 合 计 5,498,406.34 3,434,401.92 30 营业费用 2002 年度营业费用 46,748,416.87 元,较上年增长较大的原因是主营业务收入增加,并成立 新的子公司 导致营业费用中工资 差旅费增加较大 31 管理费用 2002 年度管理费用 60,390,035.57 元,较上年增长较大 是因为公司规模不断扩大 成立新 的子公司 管理费用中工资 办公费 折旧等增加 以及应收帐款增加而计提的坏帐准备金 32 财务费用 2002 年度财务费用-3,984,139.48 元, 其明细项目列示如下: 项 目 本期发生数 上年发生数 利息支出 - - 减 利息收入 4,565,165.03 6,220,416.27 汇兑损失 52.64 减 汇兑收益 8,590.40 - 手续费 589,615.95 205,579.80 合 计 -3,984,139.48 -6,014,783,83 注:2002 年度财务费用较上年增加较大的原因是募集资金投入 导致银行存款利息收入 减少 33 投资收益 2002 年投资收益为 –3,488,398.81 元, 其明细项目列示如下: 65 2002 年年度报告 分配来 所有者权益 股权投资 长期投资 被投资单位名称 本期发生数 的利润 净增减额 差额摊销 减值准备 - - - - - 北京中建恒基建设投资有限公司 湖南建设集团有限公司 - -1,272,356.78 310,291.48 - -1,582,648.26 中联保路捷股份有限公司(英国) - - - 1,824,576,04 -1,824,576.04 ZOOMLION POWERPOLE LIMITED 湖南中联国际贸易有限责任公司 - -96,654.74 - - -96,654.74 - - - 广东中联南方建设机械有限公司 -15,480.23 15,480.23 合 计 - -1,369,011.52 294,811.25 1,824,576,04 3,488,398.81 注 1 经国家对外经济贸易合作部批准 外经贸合函 2001 492 号 本公司与英国保路捷 公司在英国合资设立中联保路捷股份有限公司 英国 本公司占中联保路捷股份有限公司 80% 股份 现已现汇投资 72.80 万美元 折合人民币 6,034,464.80 元 英国保路捷有限公司以技术 产权投资 占中联保路捷股份有限公司 英国 20%股份 中联保路捷股份有限公司 英国 按英国有关法律交纳各项税金 并按英国相关法律编制财 务报表 帐簿 制定财务制度 根据英国相关法律 本公司的投资收益汇回不受限制 由于中 英会计准则的差异 根据谨慎性原则 此项股权投资按成本法核算,如果被投资公司当期收益为 盈利时 长期投资不做调整 如果被投资公司当期收益为亏损时 按公司占有被投资公司的股权 份额计提长期投资减值准备 根据中联保路捷股份有限公司 英国 提供的未经审计的会计报表显示 截至 2002 年 12 月 31 日 中联保路捷股份有限公司 英国 资产总额为 420,424 英镑,折合人民币为 5,578,227.67 元 负债总额为 78,194 英镑,折合人民币为 1,037,485.81 元 净资产为 342,230 英镑,折合人民 币为 4,540,741.86 元 本期净利润为-171,895 英镑,折合人民币为-2,280,720.05 元 经检查 本公司对中联保路捷股份有限公司 英国 的长期投资由于其可收回金额低于投资的账面价值 本公司计提长期投资减值准备 1,824,576.04 元 注 2 投资收益较上年减少的原因是本公司的部分控股公司和参股公司在报告期内正处于设 立和启动阶段 其生产经营活动尚未正常展开 出现了不同程度的亏损所致 34 收到的其他与经营活动有关的现金 2002 年度收到的其他与经营活动有关的现金 5,218,794.53 元 其中大额收入 4,565,165.03 元是本公司已收到的利息收入 35 支付的其他与经营活动有关的现金 2002 年度支付的其他与经营活动有关的现金 65,285,426.45 元 其中大额支出 66 2002 年年度报告 (1) 支付差旅费 8,745,237.96 元 (2) 支付招待费 8,028,631.15 元 (3) 支付办公费 4,881,579.80 元 (4) 支付广告费 5,698,574.28 元 (5) 支付运输费 4,986,622.82 元 (6) 支付租赁费 5,056,630.33 元 36 支付的其他与投资活动有关的现金 2002 年支付的其他与投资活动有关的现金 63,750,000.00 元 为本公司预付的用于兼并湖 南机床厂的款项 37 母公司 2002 年 12 月 31 日会计报表主要项目注释 (1) 应收账款 截止至 2002 年 12 月 31 日应收账款余额 225,618,667.72 元,其明细项目列示如下: A.账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 比例 比例 金 额 坏帐准备金 金 额 坏帐准备金 (%) (%) 一年以内 174,156,197.37 90.31 8,707,809.87 224,677,539.66 94.62 9,090,972.30 一至二年 11,061,335.17 5.74 1,106,133.52 7,932,877.37 3.34 793,287.74 二至三年 5,572,660.33 2.89 835,899.05 2,253,761.80 0.95 338,064.27 三至四年 1,060,774.26 0.55 371,270.99 926,660.33 0.39 324,331.11 四至五年 567,363.24 0.29 283,681.62 748,967.96 0.32 374,483.98 五年以上 429,364.05 0.22 429,364.05 911,427.29 0.38 911,427.29 合 计 192,847,694.42 100 11,734,159.10 237,451,234.41 100 11,832,566.69 B. 一年以内应收帐款含应收子公司-广东中联南方建设机械有限公司货款 39,768,034.32 67 2002 年年度报告 元和应收子公司-上海昊达建设机械设备租赁有限公司货款 3,090,059.42 元 均未计提坏帐准备 金 C.本项目前五名金额合计为 89,667,232.11 元,占本项目比例为 37.76% D. 本 项目 内含 应 收 持 本公 司 5 以上 股 份 的 股东 - 中 标 实业 有 限 公 司泵 车 零 配 件款 37,010,216.25 元 2 其他应收款 截止至 2002 年 12 月 31 日其他应收款余额 101,284,630.31 元,其明细项目列示如下: A.账龄分析 期 初 数 期 末 数 账龄分析 比例 比例 金 额 坏帐准备金 金 额 坏帐准备金 (%) (%) 一年以内 1,829,689.47 83.20 91,484.47 101,496,389.85 99.81 344,819.49 一至二年 100,000.00 4.55 10,000.00 40,000.00 0.04 4,000.00 二至三年 234,302.80 10.65 35,145.42 - - - 三至四年 - - - 149,323.00 0.15 52,263.05 四至五年 35,200.00 1.60 17,600.00 - - - 五年以上 - - - 4,200.00 - 4,200.00 合 计 2,199,192.27 100 154,229.89 101,689,912.85 100 405,282.54 B. 一年以内其他应收款含湖南机床厂 63,750,000.00 元,此款项是本公司预付的用于兼并 湖南机床厂的款项,由于兼并总成本未确定,现不能将其分摊到所兼并的具体资产,暂时列入本科 目,由于此款项的特殊性,本公司对此款项按个别认定法,不计提坏帐准备金 一 年 以 内 其 他 应 收 款 含 应 收 子 公 司 - 长 沙 高新区中科北斗航电科技有限公司暂借款 30,850,000.00 元 不计提坏帐准备金 C.项目前五名金额合计为 99,708,000.00 元,占本项目比例为 98.05% D.本项目内无应收持有本公司 5%以上股份的股东款项 4 长期股权投资 截止至 2002 年 12 月 31 日长期股权投资余额 277,850,094.48 元,其明细项目列示如下: 68 2002 年年度报告 A.以权益法核算的子公司投资 追加 股权投资差 本期 累计权益增 子公司名称 初始投资额 年末数 投资额 额 摊销额 减额 广东中联南方建设机械有限公司 5,100,000 3,900,000 -246,419.95 -12,321.00 1,231,675.41 9,997,576.46 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 135,000,000 - - - 2,190,797.43 137,190,797.43 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 65,000,000 - - - 2,489,944..84 67,489,944.84 湖南建设集团有限公司 22,220,517.54 - 5,319,282.46 310,291.48 -1,272,356.78 25,957,151.74 长沙高新技术区中科北斗航电科技有 - 20,150,000.00 - - -98,610.01 20,051,389.99 限公司 湖南中联国际贸易有限责任公司 1,800,000.00 - - - -96,654.74 1,703,345.26 B.以成本法核算的子公司投资 占被投资单位 子公司名称 投资期限 投资金额 长期投资减值准备 注册资本比例 中联保路捷股份有限公司 英国 10 年 80% 6,034,464.80 1,824,576.04 ZOOMLION POWERPOLE LIMITED 北京中建恒基建设投资有限公司 10 年 16.67% 2,000,000.00 - 湖南同力置业有限公司 10 年 19.68% 9,250,000.00 - 注 1 本公司与广东中联南方建设机械有限公司的股东吴志佳于 2002 年 6 月 30 日达成协议 本公司受让吴志佳持有的广东中联南方建设机械有限公司股份 390 万股 金额 390 万元 占广东 中联南方建设机械有限公司注册资本的 39% 此次受让后本公司直接拥有广东中联南方建设机械 有限公司的股权由 51%增至 90% 本公司的子公司-上海昊达建设机械设备租赁有限公司与与广东中联南方建设机械有限公司 的股东吴志佳于 2002 年 4 月 30 日达成协议 上海昊达建设机械设备租赁有限公司受让吴志佳持 有的广东中联南方建设机械有限公司股份 100 万股 金额 100 万元 占广东中联南方建设机械有 限公司注册资本的 10% 受让后上海昊达建设机械设备租赁有限公司拥有广东中联南方建设机械 有限公司 10%的股权 由于本公司拥有上海昊达建设机械设备租赁有限公司 90.28%的股权 因此本公司实际直接 拥有广东中联南方建设机械有限公司 90%的股权 间接拥有广东中联南方建设机械有限公司 10% 的股权 此项股权投资采用权益法核算 本公司 2002 年 1-6 月对广东中联南方建设机械有限公司的投资收益按受让前投资比例 51% 计算 此次投资成本与截至 2002 年 6 月 30 日按本公司所占广东中联南方建设机械有限公司的净 资产比例计算产生的净资产差额-246,419.95 元列入长期股权投资差额 从 2002 年 7 月开始按 10 年摊销,本期摊销 12,321.00 元,摊余价值-234,098.95 元 注 2 本公司与中国新兴建设开发总公司于 2002 年设立北京中联新兴建设机械租赁有限公 司 注册资本 15000 万元 本公司持有 13500 万股 拥有其 90%的股权 中国新兴建设开发总公 69 2002 年年度报告 司持有 1500 万股 拥有其 10%的股权 此项股权投资采用权益法核算 注 3 本公司与上海建宏经济发展有限公司于 2002 年 1 月设立上海昊达建设机械设备租赁 有限公司 注册资本 7200 万元 本公司持有 6500 万股 拥有其 90.28%的股权 上海建宏经济 发展有限公司持有 700 万股 拥有其 9.72%的股权 此项股权投资采用权益法核算 注 4 本公司与自然人王华于 2002 年 12 月设立长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技 有限公司 注册资本 3100 万元 本公司持有 2015 万股 拥有其 65%的股权 王华持有 1085 万 股 拥有其 35%的股权 此项股权投资采用权益法核算 注 5 湖南建设集团有限公司是由本公司 长沙四维工程建设公司和栾仲文 自然人 对中 国湖南建设集团公司进行改制重组,于 2002 年 5 月 22 日设立湖南建设集团有限公司 公司注册 资本 6000 万元 本公司出资 2753.98 万元 占注册资本的 45.8% 此项股权投资采用权益法核 算 此次投资成本与截至 2002 年 5 月 22 日按本公司所占湖南建设集团有限公司净资产比例计算 产生的净资产差额 5,319,282.46 元列入长期股权投资差额 从 2002 年 6 月起按 10 年摊销 本 期摊销 310,291.48 元 摊余价值 5,008,990.98 元 注 6 本公司与长沙蔚洋工贸有限公司 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司于 2002 年 9 月设立湖南中联国际贸易有限责任公司,注册资本 450 万元,本公司持有 180 万股,拥有其 40% 的股权.此项股权投资采用权益法核算 注 7 经国家对外经济贸易合作部批准 外经贸合函 2001 492 号 本公司与英国保路捷 公司在英国合资设立中联保路捷股份有限公司 英国 本公司占中联保路捷股份有限公司 80% 股份 现已现汇投资 72.80 万美元 折合人民币 6,034,464.80 元 英国保路捷有限公司以技术 产权投资 占中联保路捷股份有限公司 英国 20%股份 中联保路捷股份有限公司 英国 按英国有关法律交纳各项税金 并按英国相关法律编制 财务报表 帐簿 制定财务制度 根据英国相关法律 本公司的投资收益汇回不受限制 由于中 英会计准则的差异 根据谨慎性原则 此项股权投资按成本法核算 如果被投资公司当期收益为 盈利时 长期投资不做调整 如果被投资公司当期收益为亏损时 按公司占有被投资公司的股权 份额计提长期投资减值准备 根据中联保路捷股份有限公司 英国 提供的未经审计的会计报表显示 截至 2002 年 12 月 31 日 中联保路捷股份有限公司 英国 资产总额为 420,424 英镑,折合人民币为 5,578,227.67 元 负债总额为 78,194 英镑,折合人民币为 1,037,485.81 元 净资产为 342,230 英镑,折合人民 币为 4,540,741.86 元 本期净利润为-171,895 英镑,折合人民币为-2,280,720.05 元 注 8 本公司于 2002 年 12 月参股湖南同力置业有限公司 注册资本 4700 万元,本公司持有 925 万股,拥有其 19.68%的股权.此项股权投资采用成本法核算 注 9 本公司参股北京中建恒基建设投资有限公司 注册资本 1200 万元,本公司持有 200 万 股,拥有其 16.67%的股权.此项股权投资采用成本法核算 注 10 经检查 本公司对中联保路捷股份有限公司 英国 的长期投资由于其可收回金额低 于投资的账面价值 本公司计提长期投资减值准备 1,824,576.04 元 本公司未发现其他以成本 70 2002 年年度报告 法核算的被投资单位有此类情况 5 主营业务收入 2002 年度主营业务收入 596,038,481.85 元, 其明细项目列示如下: 项 目 2002 年度 2001 年度 混凝土机械 428,334,885.21 251,140,339.23 起重机械 95,526,031.32 99,266,986.55 电子产品 862,912.90 585,502.67 路面机械 66,577,918.02 26,792,006.87 租赁 4,736,734.40 - 合 计 596,038,481.85 377,784,835.32 注:前五名客户销售的收入总额为 395,266,647.63 元 占公司全部销售收入的 66.32% 6 主营业务成本 2002 年度主营业务成本 361,383,210.92 元, 其明细项目列示如下: 项 目 2002 年度 2001 年度 混凝土机械 243,922,838.78 122,245,211.14 起重机械 67,813,736.14 69,262,481.46 电子产品 547,121.15 471,115.50 路面机械 46,698,861.05 19,357,845.70 租赁 2,400,63.80 - 合 计 361,383,210.92 211,336,653.80 7 投资收益 2002 年度投资收益 2,624,920.15 元, 其明细项目列示如下: 调整被投资单位所 股权投资差 长期投资减 项 目 合 计 有者权益净增减额 额本期摊销 值准备 广东中联南方建设机械有限公司 1,534,345.93 -12,321.00 - 1,546,666.93 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 2,190,797.43 - - 2,190,797.43 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 2,489,944.84 - - 2,489,944.84 湖南建设集团有限公司 -1,272,356.78 310,291.48 - -1,582,648.26 中联保路捷股份有限公司(英国) - - 1,824,576.04 -1,824,576.04 ZOOMLION POWERPOLE LIMITED 71 2002 年年度报告 长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技 -98,610.01 - - -98,610.01 有限公司 湖南中联国际贸易有限责任公司 -96,654.74 - - -96,654.74 合 计 4,747,466.67 297,970.48 1,824,576.04 2,624,920.15 注 根据中联保路捷股份有限公司 英国 提供的未经审计的会计报表显示 截至 2002 年 12 月 31 日 中联保路捷股份有限公司 英国 资产总额为 420,424 英镑,折合人民币为 5,578,227.67 元 负债总额为 78,194 英镑,折合人民币为 1,037,485.81 元 净资产为 342,230 英镑,折合人民币为 4,540,741.86 元 本期净利润为-171,895 英镑,折合人民币为-2,280,720.05 元 经检查 本公司对中联保路捷股份有限公司 英国 的长期投资由于其可收回金额低于投资 的账面价值 本公司计提长期投资减值准备 1,824,576.04 元 六 关联方关系及其交易 一 关联方关系 1 存在控制关系的关联方 与本公司 企业名称 注册地址 主营业务 经济性质或类型 法定代表人 关系 建设机械研究开 建设部长沙建设机械研究院 长沙市岳麓区银盆岭 母公司 国有 詹纯新 发生产销售 广东中联南方建设机械有限 销售建筑工程机 广州市天河北路 233 号 子公司 有限责任 詹纯新 公司 械 北京中联新兴建设机械租赁 建筑机械设备销 北京市怀柔县南大街 37 号 子公司 有限责任 方明华 有限公司 售 租赁 上海昊达建设机械设备租赁 上海市奉贤区光明镇金钱 建筑机械设备销 子公司 有限责任 张建国 有限公司 公路 3326 号 售 租赁 中联保路捷股份有限公司 定向钻机等生产 ( 英国 ) ZOOMLION 英国肯特郡 子公司 股份有限 詹纯新 销售 POWERPOLE LIMITED 卫星导航 通信等 长沙高新技术产业开发区中 长沙市岳麓区银盆岭 研究 开发 生产 子公司 有限责任 詹纯新 科北斗航电科技有限公司 销售 2 存在控制关系的关联方的注册资本及变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 建设部长沙建设机械研究院 180,000,000.00 - - 180,000,000.00 72 2002 年年度报告 广东中联南方建设机械有限公司 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 - 150,000,000.00 - 150,000,000.00 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 - 72,000,000.00 - 72,000,000.00 中联保路捷股份有限公司(英国) - 196 万美元 - 196 万美元 ZOOMLION POWERPOLE LIMITED 长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有 31,000,000.00 31,000,000.00 限公司 3 存在控制关系的关联方所持股份或权益及变化 单位 万元 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 企业名称 比例 金额 比例 金额 金额 金额 建设部长沙建设机械研究院 14950.50 49.835 4485.15 - 19435.65 49.835 广东中联南方建设机械有限公司 510.00 51 390 - 900.00 90 北京中联新兴建设机械租赁有限公司 - - 13500 - 13500 90 上海昊达建设机械设备租赁有限公司 - - 6500 - 6500 90.28 中联保路捷股份有限公司(英国) - - 603.44648 - 603.44648 80 (ZOOMLION POWERPOLE LIMITED) 长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科 - - 2015 - 2015 65 技有限公司 4 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 期初持股比例 期末持股比例 中标实业有限公司 发起人 15.8386% 15.8386% 湖南建设集团有限公司 子公司 - 45.80% 湖南中联国际贸易有限责任公司 子公司 - 40% 73 2002 年年度报告 二 关联方交易事项 1 关联方交易的定价标准 本公司与关联方的交易均按照公平的市场价格 并签订有关合同进行交易 2 租赁及接受劳务 关联方单位 交易内容 2002 年 2001 年 建机院 租赁及劳务 3,078,989.36 3,258,989.36 租赁及劳务是本公司租赁建设部长沙建设机械研究院的房屋及车辆费用 以及向本公司提供 的各项劳务 3 销售货物及租赁 关联方单位 交易内容 2002 年 2001 年 中标实业有限公司 房屋租赁 367,206.40 367,206.40 中标实业有限公司 产品零配件 214,262,000.00 29,676,000.00 合计 214,629,206.40 30,043,206.40 注 房屋租赁是长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司向本公司租赁房屋 产品零配件是 本公司向长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司提供混凝土输送泵车泵送部分 4 关联方应收应付款项余额 项目 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 建设部长沙建设机械研究院 其中:其他应付款 340,000.00 - 长沙高新技术产业开发区中标实业有 限公司 其中:应收帐款 37,010,216.25 12,446,000.00 预付帐款 14,423,000.00 - 注 应收帐款 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司为应收长沙高新区中标实业公司产 品零配件款 预付帐款 长沙高新技术产业开发区中标实业有限公司为预付泵车货款 其他应付款 建设部长沙建设机械研究院为本公司应付其房屋租赁等款 5 其他事项 1 本公司与母公司建设部长沙建设机械研究院 以下简称建机院 签订 综合服务协议 由建机院向本公司提供安全保卫 医疗保健 卫生清扫 园林绿化 生产 生活二次供水 电路 系统管理及维护等公用事业服务 期限五年,每年支付 1,843,000.00 元 2002 年本公司应支付建 机院 1,843,000.00 元 74 2002 年年度报告 2 本公司与建机院签订了 技术合作协议 双方约定建机院以有偿方式接受与股份公司生 产相关的技术研究与开发委托 建机院并且承诺对其自行开发的技术成果优先转让给股份公司 3 本公司与建机院签订了 房屋租赁协议 约定股份公司向建机院租赁使用 7312.455 平 方米办公用房 租金为每平方米每年 130 元 每年共计 902,257.35 元 租期 5 年; 股份公司向 建机院租赁使用职工公寓,每年共计 249,732.00 元 2002 年应支付建机院 1,151,989.36 元 (4)本公司与建机院签订了 车辆租赁协议 约定股份公司向建机院租赁使用机动车辆 租 期 1 年 租金为每月 0.7 万元 2002 年应支付建机院 84,000.00 元 (5) 本公司与中标实业有限公司签订了 房屋租赁协议 约定中标实业有限公司租赁使用 3586 平方米生产用房 租金为每平方米每年 102.4 元 每年共计 367,206.40 元 租期 5 年 6 2001 年 9 月本公司与中标实业有限公司签定了 关于混凝土输送泵车泵送部分部件委托 加工和整车全权委托独家经销 售后服务协议 双方达成协议 混凝土输送泵车泵送部分由本 公司生产 并负责整车的销售和售后的维修服务 交易价格按市场价格确定 七 承诺事项及资产负债表日后事项中的非调整事项 截止报告日本公司无重大需披露的期后事项及资产负债表日后事项中的非调整事项 八 或有事项 截止报告日本公司无重大需披露的或有事项 九 其它重要事项 经 2002 年 12 月 20 日召开的公司第二届董事会第一次临时会议审议 同意公司以承债方式 并购湖南机床厂 2002 年 12 月 21 日 本公司与湖南机床厂签订了 兼并协议 并经长沙市经 济委员会 2002 年 12 月 27 日 长经改 2002 286 号 关于长沙中联重工科技发展股份有限公 司和湖南机床厂签订的 兼并协议 的批复 同意 根据协议 交易双方一致同意以此次资产评 估结果作为确定兼并收购的定价依据 并购价格不超过 12,688.62 万元 截至 2002 年 12 月 31 日 本公司已预付兼并款 6,375 万元 公司将尽快完成兼并 按照相关会计制度进行核算 长沙中联重工科技发展股份有限公司 二 00 三年二月二十四日 75