中联重科(000157)2002年年度报告摘要

长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 长沙中联重工科技发展股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 本公司董事龙国键先生因参加全国政协会议未出席公司第二届董事会第三次会议， 龙国键先生已授权委托董事刘安元先生代为行使此次董事会的表决权。 1.4 中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了有无保留意见无解释性说明的审 计报告。 1.5 公司董事长詹纯新先生、财务总监何建明先生及财务稽核部经理寻明花女士声明： 保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 中联重科 证券代码 000157 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 湖南省长沙市银盆南路 307 号 地址 湖南省长沙市银盆南路 307 号 邮政编码 410013 公司国际互联网 http://www.zljt.com 网址 电子信箱 zljt@public.cs.hn.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈旭辉 李建达 联系地址 湖南省长沙市银盆南路 307 号 湖南省长沙市银盆南路 307 号 电话 （0731）8923779 （0731）8923908 传真 （0731）8923906 （0731）8923906 电子信箱 000157@zljt.com 000157@zljt.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 －1－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 665,441,571.25 388,329,050.80 71.36% 244,850,202.70 利润总额 156,772,918.83 105,619,085.18 48.43% 62,538,660.40 净利润 153,708,162.65 105,233,405.66 46.06% 53,872,074.73 扣除非经常性损益 153,572,926.68 101,320,692.17 51.57% 50,931,661.47 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,472,171,587.77 1,059,936,880.73 38.89% 947,182,747.48 股东权益（不含少 1,006,103,787.08 874,895,624.43 15.00% 807,162,218.77 数股东权益） 经营活动产生的现 29,143,608.71 35,915,789.89 -18.86% 4,135,202.33 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.39 0.35 12.34% 0.36 ＊ 每股收益 0.39 -- -- -- 净资产收益率 15.28% 12.03% 27.02% 6.67% 扣除非经常性损 益的净利润为基 15.26% 11.58% 31.78% 6.31% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.07 0.12 -37.59% 0.03 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 2.58 2.92 -11.54% 5.38 调整后的每股净 2.57 2.88 -10.63% 5.32 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 送股 小计 －2－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 一、未上市流通股 份 1、发起人股份 200,000,000 60,000,000 60,000,000 260,000,000 其中：国家持有股 149,505,000 44,851,500 44,851,500 194,356,500 份 境内法人持有 50,495,000 15,148,500 15,148,500 65,643,500 股份 境外法人持有 0 0 股份 其他 0 0 2、募集法人股份 0 0 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份 200,000,000 60,000,000 60,000,000 260,000,000 合计 二、已上市流通股 份 1、人民币普通股 100,000,000 30,000,000 30,000,000 130,000,000 2、境内上市的外 0 0 资股 3、境外上市的外 0 0 资股 4、其他 0 0 已上市流通股份 100,000,000 30,000,000 30,000,000 130,000,000 合计 三、股份总数 300,000,000 90,000,000 90,000,000 390,000,000 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 390,000,000 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 建设部长沙建设机 194,356,50 44,851,500 49.84 未流通 0 国有股东 械研究院 0 长沙高新技术产业 开 发 区 中 标 实 业 有 14,254,740 61,770,540 15.84 未流通 0 限公司 科汇证券投资基金 1,685,456 6,094,276 1.56 已流通 0 科翔证券投资基金 1,193,636 5,884,026 1.51 已流通 0 科讯证券投资基金 1,366,830 5,700,000 1.46 已流通 0 科瑞证券投资基金 4,381,044 4,381,044 1.12 已流通 0 金泰证券投资基金 1,124,478 2,890,660 0.74 已流通 0 宝盈鸿利收益证券 2,046,454 204,645 0.05 已流通 0 投资基金 易方达平稳增长证 1,616,904 1,616,904 0.41 已流通 0 券投资基金 裕元证券投资基金 1,314,382 1,314,382 0.34 已流通 0 前十名股东关联关系或一致行动 1.建设部长沙建设机械研究院为我公司的发起人、控股股东；建 的说明 机院与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 －3－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 2.第三、第四、第五、第六、第九名股东同属易方达基金管理有 限公司管理。 3.未知法人股股东中标实业有限公司与社会公众股股东、其他社 会公众股股东与易方达基金管理有限公司所属基金是否存在关 联关系；也未知法人股股东中标公司与社会公众股股东、其他 社会公众股股东与易方达基金管理有限公司所属基金是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 本年度公司控股股东及实际控制人未发生变更，仍为建设部长沙建设机械研究院。 法定代表人：詹纯新先生。 经营范围：建筑、能源、交通等基础设施建设的重大装备及新技术、新工艺和新材料的科研开发和 行业发展规划、行业标准的制定以及产品质量监督与检验。 成立日期：1956 年 企业性质：全民所有制企业 注册资本：18000 万元 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 詹纯新 董事长 男 47 2002.10－2005.10 0 0 - 刘安元 董事 男 57 2002.10－2005.10 0 0 - 龙国键 董事 男 57 2002.10－2005.10 0 0 - 张建国 董事 男 43 2002.10－2005.10 0 0 - 方明华 董事 男 45 2002.10－2005.10 0 0 - 刘 权 董事 男 39 2002.10－2005.10 0 0 - 许武全 董事 男 45 2002.10－2005.10 0 0 - 刘 驰 董事 男 45 2002.10－2005.10 0 0 - 王忠明 独立董事 男 49 2002.10－2005.10 0 0 - 白暴力 独立董事 男 48 2002.10－2005.10 0 0 - 监事召集 李佑民 男 63 2002.10－2005.10 0 0 - 人 李江涛 董事 男 39 2002.10－2005.10 0 0 - 寻明花 监事 女 53 2002.10－2005.10 0 0 常务副总 熊焰明 男 38 2002.10－2005.10 0 0 - 经理 卓先委 副总经理 男 43 2002.10－2005.10 0 0 - 陈晓非 副总经理 男 39 2002.10－2005.10 0 0 - 何建明 财务总监 男 40 2002.10－2005.10 0 0 - 董事会秘 陈旭辉 女 45 2002.10－2005.10 0 0 - 书 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 －4－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 建设部长沙建设机械研 詹纯新 院长.党委副书记 1996 年至今 是 究院 建设部长沙建设机械研 李佑民 党委书记 1996 年至今 是 究院 长沙高新技术产业开发 李江涛 总经理 1999 年至今 否 区中标实业有限公司 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 379.40 金额最高的前三名董事的报 112.10 酬总额 金额最高的前三名高级管理 68.70 人员的报酬总额 独立董事津贴 3.60 万元/人–年 独立董事出席董事会和股东大会的差旅费以及按照《公司章程》行使 独立董事其他待遇 职权所需的费用在公司据实报销。 不在公司领取报酬、津贴的 监事李江涛先生 董事、监事姓名 报酬区间 人数 40 万以上 1 20-40 万 5 10-20 万 9 10 万以下 2 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本年度，公司贯彻"加强规范管理、提升核心竞争能力、实现企业持续发展"的战略思想，以市场为 导向，走"高位嫁接、集成创新"的道路，通过引进技术、自行开发等多种手段，整合内部资源，适 时调整产品结构，提高产品的技术含量和生产工艺装备水平，大力发展中高档和特种（非标）工程 机械产品，扩大了产品市场覆盖面，巩固了"中联"系列工程机械这一全国知名品牌和产销规模行业 领先的地位。2002 年度，公司共实现主营业务收入 66,544 万元，主营业务利润 26,191 万元，净利 润 15,371 万元，经营活动产生的现金净流量增加额为 2,914 万元。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 工程机械 66,544.00 40,353.00 39.36 71.36 84.69 -11.11 其中：关联 18,313.00 12,093.00 33.96 622.12 735.73 -20.91 交易金额 混凝土机械 47,723.00 27,959.00 41.41 85.36 122.80 -19.22 起重机械 10,952.00 7,314.00 33.22 5.83 3.29 5.19 路面机械 6,530.00 4,512.00 30.90 143.75 130.20 15.13 其中：关联 18,313.00 12,093.00 33.96 622.12 735.73 -20.91 －5－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 交易金额 关联交易的定价原则 本公司与关联方的交易均按照公平的市场价格交易。 关联交易必要性、持续性的 公司与关联方之间的商品购销是公司正常生产经营所必需的，此项交易 说明 在 2003 年仍将持续。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 华北 12,507.78 15.73 华东 8,227.69 51.04 华南 11,616.95 39.02 华西 7,638.27 9.72 华中 26,553.47 265.76 合计 66,544.16 71.36 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 23,700.00 占采购总额比重 50.89% 合计 前五名销售客户销售金 26,648.00 占销售总额比重 40.05% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本年度混凝土机械产品的主营业务收入较上年增加 ２１，９７７ 万元，增长 ８５％；起重机械的主营业务收 入保持了 ２００１ 年的销售水平，并略有增长。公司根据市场需求，对以上产品加大科研、技改投入力 度，提高市场信息管理水平，规范销售管理工作流程，积极调整销售策略，并有针对性地进行专业 化市场培育，使得公司在 ２００１ 年开始试制的新产品（如混凝土泵送成套设备）能够顺利投放市场并 取得了良好的销售业绩。同时，由于募集资金投向的合理安排，使得＂高浓多相混合料泵送成套设备 项目＂中的主导产品－－－大部分混凝土机械产品和部分起重机械产品，已具备规模化生产的能力，该 项目在 ２００２ 年实现营业收入 ４３，１７０ 万元。本年度路面机械的主营业务收入较上年增加 ３，８５１ 万元， 增长 １４４％。是由于公司压路机投入批量生产及 ２００１ 年开始试制的新产品（如摊铺机）顺利投放市场 所致。基于以上原因，公司 ２００２ 年度主营业务收入增幅较大。本年度公司整体毛利率较去年降低 ４．９２％，是由于占本公司销售收入达 ７０％的混凝土机械产品的品种结构发生变化，其中的新产品泵送 成套设备的毛利率低于原产品的毛利率所致。 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 本年度公司的主营业务利润、净利润比上年增加，是由于新产品混凝土泵送成套设备、压路机和摊 铺机投入批量生产和销售，尤其是混凝土泵送成套设备产品销售额大幅度增加所致。 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 －6－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 （１）本年度总资产比上年增加，主要系公司生产规模扩大所致。（２）本年度长期负债较上年增加， 系支付给中联保路捷股份有限公司（英国）的投资款，按外汇管理的相关规定需通过银行贷款（外 汇）给付所致。（３）本年度现金及现金等价物净增加额较上年减少，是由于公司 ２００２ 年度加大投资 力度以及因扩大生产规模，使得现金流量表中＂投资活动产生的现金流量净额＂项目较上年有大幅的 增加所致。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 61,447.00 14,311.50 54,968.00 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 高浓多项混合料 泵送成套设备产 19,862.00 是 11,862.00 18,568.00 是 业化示范工程项 目 电机内装插入式 混凝土振动器及 2,950.00 否 2,129.00 7.00 否 其变频机组技术 改造项目 机械式立体停车 3,000.00 是 2,000.00 0.00 否 库技术改造项目 高速施工升降机 2,300.00 否 1,925.00 30.00 否 技术改造项目 商品混凝土搅拌 2,980.00 否 0.00 0.00 否 站技术改造项目 非开挖施工技术 产业化技术改造 2,580.00 否 2,353.00 22.00 否 项目 地下管线水平定 向钻孔机技术改 2,998.00 否 2,315.00 86.00 否 造项目 无机复合轻质墙 4,900.00 是 0.00 0.00 否 体板项目 全天候太阳能热 4,800.00 是 0.00 0.00 否 水器项目 土地款 357.50 是 357.50 0.00 是 配套流动资金 14,719.50 是 10,439.50 0.00 是 合计 61,447.00 — 33,381.00 18,713.00 — －7－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 未达到计划进度 1、电机内装插入式混凝土振动器及其变频机组技术改造项目该项目产品的性能 和收益的说明（分 达到有关国际标准，某些性能甚至超过了国外同类产品；与国内市场现有的同 具体项目） 类产品相比，在安全性和环保性能等方面都处于明显优势地位，但由于销售价 相对较高，加之有关部门还未强制推行有关国际标准，使得该项目产品的市场 尚未成熟，因此公司减缓了对该项目的投资速度。2、机械式立体停车库技术改 造项目该项目已按计划进度完工，但由于该项目的产品处于市场培育期，因此 在报告期内尚未产生收益。3、高速施工升降机技术改造项目该项目产品将极大 地提高施工效率，但这也使得它的销售价高于市场现有同类产品，其被市场接 受仍需一段时间，因此，本公司减缓了对该项目的投资速度。4、商品混凝土搅 拌站技术改造项目该项目的建站选址非常重要，不仅要考虑环境、交通等因素， 还要充分调查研究建站选址周边地区的持续市场需求情况，因此，前期的选址 工作经历了较长的时间。目前，建站选址已初步确定，正抓紧时间与有关单位 洽谈建站事宜。5、非开挖施工技术产业化技术改造项目本公司开发的 KSD5 和 KSD25 产品已成功投放市场，根据市场的不同需求状况，公司决定新开发 KSD10 和 KSD15 两个型号的产品，使该项目产品系列更全面，以便最大限度地满足市 场的需求。目前，KSD10 和 KSD15 产品的开发已处于收尾阶段。6、地下管线 水平定向钻孔机技术改造项目该项目施工工艺已成功应用于实践，尤其是在国 内首次利用气动锤长距离成功穿越岩石层，并实现布管，获得了客户及业内人 士的好评。但由于各工地的地质条件差异很大，为进一步扩展该工艺的应用范 围、提高对城市地下各种材质管线探测与定位的精度，公司决定加大对地下管 线智能探测定位系统、泥浆搅拌喷射系统和 PM 系列气动锤等三个子项目的研 发力度。目前，三个子项目正在抓紧研发之中。 变更原因及变更 1、公司终止实施无机复合轻质墙体板项目和全天候太阳能热水器项目两项目的 程序说明（分具体 原因主要是为了更好地适应市场，把募集资金投入到目前高速发展、具有较好 项目） 经济效益且市场广阔的主导产业项目，以把公司做大做强做优；2、公司调整高 浓多项混合料泵送成套设备及立体车库两项目的投资规模的原因主要是因为公 司接受所聘请管理咨询公司的建议，将以上两项目中现有性质相同、相似的生 产部门合并重组，以防止各种产品生产手段低水平重复和各部门重复设置；3、 配套流动资金项目数额变更的原因是补充变更项目的投资资金；4、以上变更事 项已经 2001 年 7 月 20 日召开的公司第一届董事会第十一次会议和 2001 年 8 月 24 日召开的公司 2001 年度第一次临时股东大会审议通过，相关决议公告分别于 2001 年 7 月 24 日和 2001 年 8 月 25 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》上。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 22,980.00 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 高浓多项混合料 高浓多项混合 泵送成套设备产 料泵送成套设 11,862.00 11,862.00 18,568.00 是 业化示范工程项 备产业化示范 目 工程项目 机械式立体停 机械式立体停车 车库技术改造 2,000.00 2,000.00 7.00 否 库技术改造项目 项目 配套流动资金 配套流动资金 10,439.50 10,439.50 0.00 是 －8－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 无机复合轻质 墙体板项目； 全天候太阳能 北京中联新兴建 热水器项目； 设机械租赁有限 高浓多项混合 13,500.00 13,500.00 243.42 是 公司 料泵送成套设 备项目；机械 式立体停车库 项目 高浓多项混合 料泵送成套设 上海昊达建设机 备项目；机械 械设备租赁有限 式立体停车库 6,500.00 6,500.00 275.80 是 公司 项目；募集资 金中补充项目 流动资金项目 募集资金中补 路面冷铣刨机 充项目流动资 2,980.00 1,587.00 50.00 是 项目 金项目 合计 — 47,281.50 45,888.50 19,144.22 — 未达到计划进度 -----机械式立体停车库技术改造项目该项目已按计划进度完工，但由于该项目的 和收益的说明（分 产品处于市场培育期，因此在报告期内尚未产生收益。 具体项目） 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 该公司尚处于设立初 湖南建设集团有限责任 该公司已于 2002 年 5 2,753.98 期，本年度净利润为 公司 月 22 日成立 -277.81 万元。 该公司尚处于设立初 湖南中联国际贸易有限 该公司已于 2002 年 9 180.00 期，本年度净利润为 责任公司 月 23 日成立 -24.16 万元。 该公司尚处于设立初 该公司已于 2002 年 12 湖南同力置业有限公司 925.00 期，本年度净利润为 月 5 日成立 -2.1 万元。 长沙高新技术产业开发 该公司尚处于设立初 该公司已于 2002 年 12 区中科北斗航电科技有 2,015.00 期，本年度净利润为 月 12 日成立 限公司 -15.17 万元。 本公司已预付兼并价款 湖南机床厂 12,688.62 6,375 万元，有关债务减 未产生收益 免的手续正在办理中。 土地 2,900.00 尚处于规划中 未产生收益 合计 21,462.60 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 □ 适用 √ 不适用 －9－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 不分配也不进行资本公积金转增 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被收购 收购日 收购价格 自收购日起至本年末为 是否为关联 资产 上市公司贡献的净利润 交易 湖南机床厂 2002 年 12 月 21 日 12,688.62 0.00 否 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 该收购资产事项不会影响到本公司业务的连续性和管理层的稳定性。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 持有本公司股份 ５％以上的股东建设部长沙建设机械研究院（第一大股东）、长沙高新技 术产业开发区中标实业有限公司（第二大股东）均严格履行其与本公司签署的《避免同 业竞争协议书》；在本报告期内没有从事与本公司生产经营相同或相近的业务，没有从 事与本公司相竞争的活动，没有利用大股东的地位损害本公司和中小股东的利益。以上 公告于 ２００１ 年 ３ 月 １５ 日在指定巨潮网网站和《中国证券报》 、《上海证券报》和《证券 时报》进行了披露。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 经 2002 年 6 月 25 日召开的公司 2002 年度第一次临时股东大会的审议，本公司聘任王 忠明先生、白暴力先生为公司第一届董事会独立董事；经 2002 年 10 月 9 日召开的公司 －10－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 2002 年度第二次临时股东大会的审议，聘任王忠明先生、白暴力先生为公司第二届董事 会独立董事。两位独立董事参加了任职以来召开的所有董事会和股东大会。会议期间， 两位独立董事认真审阅了所有会议资料，对会议资料作出客观、公正的判断，并对公司 董事会董事候选人的任职资格、选举程序，公司高级管理人员薪酬体系实施方案和公司 重大资产收购等事项出具了独立董事意见书，对董事会的科学决策、公司的良性发展都 起到了积极的作用，切实维护了公司和广大投资者的利益。 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交 易和关联交易，不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 中喜审字（2003）第 00003 号 长沙中联重工科技发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表， 2002 年度的合并利润及利润分配表和利润及利润分配表，2002 年度的合并现金流量表 和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意 见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们 结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在 所有重大方面公允地反映了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度的经营 成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中喜会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：张增刚 中国注册会计师：刘立 中国 北京 2003 年 2 月 26 日 9.2 资产负债表 编制单位：长沙中联重工科技发展股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 428,301,798.10 288,653,028.13 532,288,844.09 529,678,140.21 短期投资 应收票据 2,868,400.00 1,548,400.00 3,291,900.00 3,291,900.00 应收股利 应收利息 应收账款 264,443,303.68 225,618,667.72 181,113,535.32 183,005,925.97 其他应收款 77,620,675.18 101,284,630.31 2,044,962.38 1,678,801.76 预付账款 109,497,935.59 90,301,653.03 48,527,421.50 43,334,171.90 应收补贴款 存货 213,674,017.46 203,617,185.38 129,117,483.50 120,938,876.85 待摊费用 1,258,103.46 1,598,934.35 －11－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 一年内到期的长期债权投 0.00 资 其他流动资产 流动资产合计 1,097,664,233.47 911,023,564.57 897,983,081.14 881,927,816.69 长期投资: 长期股权投资 42,826,261.44 277,850,094.48 2,000,000.00 6,550,909.53 长期债权投资 长期投资合计 42,826,261.44 277,850,094.48 2,000,000.00 6,550,909.53 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 219,849,237.34 178,142,781.76 111,153,379.43 105,420,284.43 减：累计折旧 34,199,986.23 31,690,431.01 19,340,367.69 18,708,403.11 固定资产净值 185,649,251.11 146,452,350.75 91,813,011.74 86,711,881.32 减：固定资产减值准备 固定资产净额 185,649,251.11 146,452,350.75 91,813,011.74 86,711,881.32 工程物资 0.00 在建工程 106,637,038.42 106,614,550.92 54,715,259.36 54,715,259.36 固定资产清理 固定资产合计 292,286,289.53 253,066,901.67 146,528,271.10 141,427,140.68 无形资产及其他资产: 无形资产 38,378,383.99 7,517,383.99 5,487,182.87 5,487,182.87 长期待摊费用 1,016,419.34 486,666.65 7,938,345.62 7,938,345.62 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 39,394,803.33 8,004,050.64 13,425,528.49 13,425,528.49 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,472,171,587.77 1,449,944,611.36 1,059,936,880.73 1,043,331,395.39 流动负债: 短期借款 180,000,000.00 180,000,000.00 应付票据 7,760,843.50 7,760,843.50 应付账款 146,133,720.01 137,346,831.89 79,748,489.45 79,025,154.26 预收账款 29,407,180.58 60,616,294.66 24,629,736.57 16,583,181.37 应付工资 5,764,995.16 4,217,432.53 2,350,602.34 2,232,079.03 应付福利费 5,174,486.78 4,293,699.16 4,535,368.38 4,227,398.26 应付股利 30,000,000.00 30,000,000.00 应交税金 22,577,410.05 19,364,605.70 17,392,573.46 15,362,462.74 其他应交款 738,234.24 638,622.17 457,925.07 390,880.06 其他应付款 21,527,436.17 13,954,374.62 12,226,965.03 10,573,128.26 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 0.00 0.00 其他流动负债 流动负债合计 419,084,306.49 428,192,704.23 171,341,660.30 158,394,283.98 长期负债: 长期借款 6,304,571.09 6,304,571.09 应付债券 长期应付款 6,570,518.85 6,570,518.85 9,034,463.41 9,034,463.41 专项应付款 800,000.00 800,000.00 292,690.10 292,690.10 其他长期负债 长期负债合计 13,675,089.94 13,675,089.94 9,327,153.51 9,327,153.51 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 432,759,396.43 441,867,794.17 180,668,813.81 167,721,437.49 少数股东权益 33,308,404.26 4,372,442.49 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 390,000,000.00 390,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 390,000,000.00 390,000,000.00 300,000,000.00 300,000,000.00 资本公积 491,796,156.46 491,796,156.46 491,796,156.46 491,796,156.46 盈余公积 51,796,144.60 52,092,099.11 28,739,920.20 28,847,070.22 －12－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 其中：法定公益金 17,265,381.53 17,364,033.33 9,579,973.40 9,615,690.07 未分配利润 72,511,486.02 74,188,561.62 54,359,547.77 54,966,731.22 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 1,006,103,787.08 1,008,076,817.19 874,895,624.43 875,609,957.90 合计 负债和所有者权益（或股东 1,472,171,587.77 1,449,944,611.36 1,059,936,880.73 1,043,331,395.39 权益）总计 利润及利润分配表 编制单位：长沙中联重工科技发展股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 665,441,571.25 596,038,481.85 388,329,050.80 377,784,835.32 减：主营业务成本 398,032,914.65 361,383,210.92 212,940,673.45 211,336,653.80 主营业务税金及 附 5,498,406.34 4,743,930.42 3,434,401.92 3,262,574.04 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 261,910,250.26 229,911,340.51 171,953,975.43 163,185,607.48 号填列） 加：其他业务利润（亏损 1,370,144.37 508,354.72 3,962,231.52 3,962,231.52 以“-”号填列） 减：营业费用 46,748,416.87 30,852,911.14 35,383,341.82 31,154,144.33 管理费用 60,390,035.57 50,031,582.58 41,990,540.43 37,002,552.82 财务费用 -3,984,139.48 -1,982,473.63 -6,014,783.83 -6,042,974.29 三、营业利润（亏损以“-”号 160,126,081.67 151,517,675.14 104,557,108.53 105,034,116.14 填列） 加：投资收益（损失以“-” -3,488,398.81 2,624,920.15 406,301.05 253,399.39 号填列） 补贴收入 营业外收入 2,628,493.32 2,595,507.25 2,646,523.09 2,644,423.09 减：营业外支出 2,493,257.35 1,771,243.25 1,990,847.49 1,984,199.49 四、利润总额（亏损总额以“-” 156,772,918.83 154,966,859.29 105,619,085.18 105,947,739.13 号填列） 减：所得税 1,769,189.86 532,585.03 0.00 减：少数股东损益 1,295,566.32 -146,905.51 0.00 五、净利润（净亏损以“-”号 153,708,162.65 154,966,859.29 105,233,405.66 105,947,739.13 填列） 加：年初未分配利润 54,359,547.77 54,966,731.22 32,411,152.95 32,411,152.95 其他转入 六、可供分配的利润 208,067,710.42 209,933,590.51 137,644,558.61 138,358,892.08 减：提取法定盈余公积 15,370,816.27 15,496,685.93 10,523,340.56 10,594,773.91 提取法定公益金 7,685,408.13 7,748,342.96 5,261,670.28 5,297,386.95 提取职工 奖励及福 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 185,011,486.02 186,688,561.62 121,859,547.77 122,466,731.22 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 22,500,000.00 22,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 转作资本（或股本） 90,000,000.00 90,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 的普通股股利 八、未分配利润 72,511,486.02 74,188,561.62 54,359,547.77 54,966,731.22 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 －13－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少） 3,257,037.89 3,257,037.89 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：长沙中联重工科技发展股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 704,899,412.49 705,456,301.27 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 5,218,794.53 3,184,142.61 经营活动产生的现金流入小计 710,118,207.02 708,640,443.88 购买商品、接受劳务支付的现金 505,214,276.88 453,208,079.77 支付给职工以及为职工支付的现金 61,079,995.66 54,912,198.48 支付的各项税费 49,394,899.32 43,259,718.76 支付的其他与经营活动有关的现金 65,285,426.45 80,590,752.33 经营活动产生的现金流出小计 680,974,598.31 631,970,749.34 经营活动产生的现金流量净额 29,143,608.71 76,669,694.54 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 474,565.00 474,565.00 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流入小计 474,565.00 474,565.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 186,715,419.70 119,279,571.62 支付的现金 投资所支付的现金 49,524,264.80 268,674,264.80 支付的其他与投资活动有关的现金 63,750,000.00 63,750,000.00 投资活动产生的现金流出小计 299,989,684.50 451,703,836.42 投资活动产生的现金流量净额 -299,515,119.50 -451,229,271.42 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 32,850,000.00 借款所收到的现金 186,034,464.80 186,034,464.80 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 218,884,464.80 186,034,464.80 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 52,500,000.00 52,500,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流出小计 52,500,000.00 52,500,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 166,384,464.80 133,534,464.80 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -103,987,045.99 -241,025,112.08 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 153,708,162.65 154,966,859.29 加：计提的资产减值准备 7,598,574.73 4,715,666.34 固定资产折旧 13,135,679.90 11,258,089.26 －14－ 长沙中联重工科技发展股份有限公司２００２年年度报告摘要 无形资产摊销 428,095.88 428,095.88 长期待摊费用摊销 535,913.99 486,666.68 待摊费用减少（减：增加） 340,830.89 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 413,871.66 413,871.66 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 财务费用 270,106.29 270,106.29 投资损失（减：收益） 1,663,822.77 -4,449,496.19 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -84,556,533.96 -82,678,308.53 经营性应收项目的减少（减：增加） -161,476,493.94 -126,583,641.73 经营性应付项目的增加（减：减少） 95,786,011.53 117,841,785.59 其他 少数股东本期收益 1,295,566.32 经营活动产生的现金流量净额 29,143,608.71 76,669,694.54 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 428,301,798.10 288,653,028.13 减：现金的期初余额 532,288,844.09 529,678,140.21 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -103,987,045.99 -241,025,112.08 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法均未发生变化。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围发生变化的说明。 年本报告期合并的子公司共有 4 家，与上年相比增加 3 家，分别是： （1） 北京中联新兴建设机械租赁有限公司，注册资本 15000 万元，本公司所持股权 比例 90%，故该公司纳入本报告期合并会计报表。 （2） 上海昊达建设机械设备租赁有限公司，注册资本 7200 万元，本公司所持股权比 例 90.28%，故该公司纳入本报告期合并会计报表。 （3）长沙高新技术产业开发区中科北斗航电科技有限公司，注册资本 3100 万元，本公 司所持股权比例 65%，故该公司纳入本报告期合并会计报表。 －15－