杭钢股份(600126)2002年年度报告

杭州钢铁股份有限公司 ２００２ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 公司董事长童云芳先生、财务负责人陈洵荃先生声明：保证年 度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介..… … ..… … … … … … … … … … ..… 2 二、会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … ..… 3 三、股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … ..5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … ..7 五、公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … .… .8 六、股东大会情况简介… … … … … … ..… … … … … .… ..… .9 七、董事会报告… ..… … … … … … … … … … … … ..…...… ..12 八、监事会报告.… .… … … … … … … … … … … … … … .… ..22 九、重要事项.....… … ...… … … … … … … … … … … … ..… … 2 4 十、财务报告..… ..… … … … … … … … … … … … … … … ..… 27 十一、备查文件目录 … … ..… … … .… … … … … … … .… … 62 -1- 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：杭州钢铁股份有限公司 公司法定英文名称：Hang Zhou Iron & Steel Co., Ltd. 公司英文名称缩写：HZIS （二）公司法定代表人：童云芳 （三）公司董事会秘书：韩晓通 证券事务代表：周尧福 联系地址：浙江省杭州市半山路 132 号 联系电话：（0571）88132917 ，88144301-2235 传 真：（0571）88132919 电子信箱：hggf@mail.hz.zj.cn （四）公司注册及办公地址：浙江省杭州市拱墅区半山镇 邮政编码：310022 电子信箱：hggf@mail.hz.zj.cn （五）公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：杭州钢铁股份有限公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：杭钢股份 股票代码：600126 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1998 年 2 月 26 日 变更注册登记日期：2001 年 2 月 26 日 注册地点：浙江省杭州市拱墅区半山镇 2、企业法人营业执照注册号：3300001001438 3、税务登记号码：330000704200860 4、公司聘请的会计师事务所名称、办公地 会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所有限公司 办公地点：杭州市文三路 388 号钱江科技大厦 -2- 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司本年度主要利润指标情况（金额单位：人民币元） 利润总额： 418,873,730.58 净 利 润： 271,134,243.62 扣除非经常性损益后的净利润： 284,530,652.30 主营业务利润： 588,669,721.50 其他业务利润： 7,119,432.73 营业利润： 433,720,921.26 投资收益： 2,665,863.61 补贴收入： -- 营业外收支净额： -17,513,054.29 经营活动产生现金流量净额 ： 748,147,798.87 现金及现金等价物净增加额： -19,068,766.32 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 -13,396,408.68 1、营业外收入: 877,254.56 2、营业外支出: -18,390,308.85 3、流动资产盘盈盘亏：-2,481,585.53 4、所得税影响: 6,598,231.14 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 指标名称 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 主营业务收入 ５，１６５，７４９，２２９．８８ ４，３１５，２１９，４１１．９５ ３，９２７，５８１，６１１．２３ 净利润 ２７１，１３４，２４３．６２ ３４２，４８１，２８１．４６ ３７０，７３６，６３９．８７ 每股收益 ０．４２ ０．５３１ ０．５７４ 每股经营活动产生 １．１６ ０．５４３ ０．１４６ 的现金流量净额 净资产收益率 １２．４０％ １６．７６％ ２０．６２％ 扣除非经常性损益后的 １３．０５％ １７．９０％ ２７．３２％ 净资产收益率（加权） 指标名称 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 总资产 ３，８７６，８８８，１３５．５８ ３，１４７，７６４，２００．０１ ２，９３８，９０６，７２７．２３ 股东权益（不含少数股东 ２，１８７，０３７，８１４．８９ ２，０４３，９７０，７６９．２７ １，７９８，２９０，１１２．８１ 权益） 每股净资产 ３．３９ ３．１７ ２．７９ 调整后每股净资产 ３．３７ ３．１５ ２．７５ -3- （三）报告期内利润表附表： 每股收益（元） 净资产收益率（％） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 ０．９１ ０．９１ ２６．９２ ２７．０１ 营 业 利 润 ０．６７ ０．６７ １９．８３ １９．９０ 净 利 润 ０．４２ ０．４２ １２．４０ １２．４４ 扣除非经常性损益后的净利润 ０．４４ ０．４４ １３．０１ １３．０５ （四）报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 645337500 729204672.28 178939628.13 64805635.30 490488968.86 ２０４３９７０７６９．２７ 本期增加 0 1000302.00 40742415.84 13580805.28 271134243.62 312876961.46 本期减少 0 0 0 0 169809915.84 169809915.84 期末数 645337500 730204974.28 219682043.97 78386440.58 591813296.64 2187037814.89 变动原因: 1、资本公积增加是因为公司参股子公司杭州传化大地生物技术有限公司改 制为股份公司后，公司持有股份与实际出资差额(增加)而形成。 2、盈余公积和法定公益金增加是因为本年度根据公司董事会利润分配预案 而相应计提的盈余公积数额。 3、未分配利润的变动是因为本年度利润增加和 2001 年度利润预分配。 4、股东权益增加是因为本年度净利润贡献。 -4- 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 １、股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位：万股 本次变 本次变 本次变动增减（+、-） 动前 动后 公 积 配股 送股 金 增发 其他 小计 转股 一、上市流通股份 １、发起人股份 ４７９５８．７５ ４７９５８．７５ 其中： 国家持有股份 ４７９５８．７５ ４７９５８．７５ 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 ４７９５８．７５ ４７９５８．７５ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 １６５７５ １６５７５ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １６５７５ １６５７５ 三、股份总数 ６４５３３．７５ ６４５３３．７５ 2、股票发行与上市情况 （1) 本公司经浙江省人民政府浙政发[1997]164 号文批准，由杭州钢铁集团 公司作为独家发起人，以其所属的焦化厂、炼铁厂、转炉炼钢厂、电炉炼钢厂、 中型轧钢厂、热轧带钢厂、无缝钢管厂、热轧薄板厂等八个生产厂和集团公司 部分管理部门等经营性资产投入，采用募集方式设立。 1998 年 2 月 12 日，经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)527 号、528 号文批准,向社会公开发行了人民币普通股 8,500 万股(其中公司职工股 850 万股), 面值 1 元/股,发行价 6.45 元/股。经上海证券交易所 98(010)文同意，公司社会公 众股 7650 万股于 1998 年 3 月 11 日在上海证券交易所上市。经上海证券交易所 同意，公司职工股 850 万股于 1998 年 9 月 11 日在上海证券交易所上市交易。 -5- （2 )公司第一届董事会第三次会议提出了 1998 年度中期资本公积金转增股 本预案，经公司 1998 年度临时股东大会审议批准，以 1998 年 6 月 30 日总股本 40000 万股为基数向全体股东每 10 股转增 5 股；公司董事会于 1998 年 10 月 21 日利用上海证券交易所系统实施完毕。公司总股本由原 40000 万股增加至 60000 万股，其中发起人杭州钢铁集团公司拥有国有法人股 47250 万股，社会公众股 12750 万股，股本结构未发生变化。 （3）1999 年度股东大会，审议通过了公司董事会关于 2000 年增资配股方 案。该配股方案经中国证监会杭州证券监管特派员办事处杭证特派办（2000）101 号文初审同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）157 号文核 准。本次配股公司以 1999 年 12 月 31 日总股本 60000 万股为基数，按每 10 股 配售 3 股的比例向全体股东配售，配股价格为每股人民币 8.00 元，国有法人股 股东杭州钢铁集团公司可配售股份为 14175 万股，杭州钢铁集团公司书面承诺 以现金认购其应配股份的 5%，计 708.75 万股，其余放弃（已获国家财政部财 管字[2000]183 号文批复确认），社会公众股股东配售股份为 3825 万股，本次实 际配售股份为 4533.75 万股。并于 2000 年 12 月 9 日在中国证券监督管理委员会 指定的报刊上刊登了公司股份变动公告。 本次增资配股方案实施后，总股本由 60000 万股增加到 64533.75 万股,其中 发起人杭州钢铁集团公司拥有国有法人股由 47250 万股增加到 47958.75 万股， 占总股本的 74.32%，社会公众股由 12750 万股增加到 16575 万股，占总股本的 25.68%。 （二）股东情况介绍 1、报告期末公司股东总数为 82902 户。 2、报告期末公司前十名股东持股情况： 序号 股东名称 持股数（股） 持股比例（％） 股份性质 （１） 杭钢集团公司 ４７９５８７５００ ７４．３２ 国有法人股 （２） 华宝信托投资有限责任公司 ４６８９２７ ０．０７ 上市流通股 （３） 华安上证指数证券投资基金 ４４８６０５ ０．０７ 上市流通股 （４） 兴和证券投资基金 ３５３０９７ ０．０６ 上市流通股 （５） 刘涛 ３１１５９５ ０．０５ 上市流通股 （６） 哈尔滨拓实经贸有限公司 ２７００００ ０．０４ 上市流通股 （７） 张九二 ２５６１００ ０．０４ 上市流通股 （８） 邱亚英 ２３７９０９ ０．０４ 上市流通股 （９） 吴杏宝 ２３５６００ ０．０４ 上市流通股 （１０）王鸿鸣 ２２４６８４ ０．０３ 上市流通股 公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人。 3、持有本公司股份 5%（含 5%）以上股东只有杭州钢铁集团公司 1 户，是国 有法人股股东，本年度内该公司所持股份无质押或冻结情况，其所持股份没有发生 变化。 4、公司控股股东情况介绍 杭州钢铁集团公司系本公司的控股股东，法定代表人童云芳，成立于 1963 年 8 月，注册资本人民币 120820 万元。主要经营范围为：黑色金属产品、焦炭及其 副产品、化工产品，汽车运输、起重机械安装、建筑、金工、铸造、劳务及下属分 支机构经营范围。该公司是浙江省人民政府授权经营国有资产的国有独资公司。 -6- 本年度公司控股股东未发生变化。 5、其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东情况 报告期内，本公司无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事及高级管理人员基本情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 童云芳 男 ５５ 董事长 ２００１．０４－２００４．０４ ７０２０ ７０２０ 袁明观 男 ５７ 副董事长 ２００１．０４－２００４．０４ ７０２０ ７０２０ 何光辉 男 ５２ 副董事长 ２００１．０４－２００４．０４ ７０２０ ７０２０ 严四海 男 ６１ 董事 ２００１．０４－２００４．０４ ７０２０ ７０２０ 蔡运嘉 男 ５７ 董事 ２００１．０４－２００４．０４ ８３２０ ８３２０ 李世中 男 ４８ 董事 ２００１．０４－２００４．０４ ３５１０ ３５１０ 周 涛 男 ４１ 董事、总经理 ２００２．０４－２００４．０４ ０ １０００ 马庆国 男 ５７ 独立董事 ２００２．０６－２００４．０４ ３８００ ３８００ 江光建 男 ６３ 独立董事 ２００２．０６－２００４．０４ ０ ０ 韦克明 男 ６１ 监事会主席 ２００１．０４－２００４．０４ ７０２０ ７０２０ 汤民强 男 ４６ 监事 ２００１．０４－２００４．０４ ５００ ５００ 方霞蓓 女 ３９ 监事 ２００１．０４－２００４．０４ １３００ １３００ 周生琦 男 ４７ 副总经理 ２００１．０４－２００４．０４ １３００ １３００ 韩晓通 男 ５４ 副总经理、董秘 ２００１．０４－２００４．０４ ３５１０ ３５１０ 陈洵荃 男 56 财务负责人 ２００１．０４－２００４．０４ ２６００ ２６００ 说明： （１）周涛先生年末持股数比年初持股数增加 １０００ 股，系从二级市场买入。 （２）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 童云芳 杭州钢铁集团公司 董事长 1998 年 3 月至今 袁明观 杭州钢铁集团公司 总经理 1998 年 3 月至今 何光辉 杭州钢铁集团公司 副总经理 1993 年 2 月至今 蔡运嘉 杭州钢铁集团公司 工会主席 1996 年 1 月至今 李世中 杭州钢铁集团公司 副总经理 1999 年 5 月至今 汤民强 杭州钢铁集团公司 总会计师 2002 年 5 月至今 （二）董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 ２００２ 年度，在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均 依据公司制订的工资分配制度和经济责任制考核办法按月发放。年末根据公司 效益情况及考核结果发放年终效益奖。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬的人数为 ５ 人（不含独立 董事），年度报酬总额约为 ３２．４８ 万元，金额最高的前三名高级管理人员年度报 酬总额为 ２１．３ 万元。其中年度报酬总额在 ６ 万元至 ９ 万元的有 ３ 人，在 ５ 万元 至 ６ 万元的有 ２ 人。另有六名董事未在公司领取报酬，分别为童云芳、袁明观、 何光辉、严四海、蔡运嘉、李世中。另有两名监事未在公司领取报酬，分别为 -7- 韦克明、汤民强。 根据公司 ２００２ 年 ６ 月 ２５ 日召开的 ２００１ 年度股东大会审议通过的《关于独立 董事职务津贴的议案》，每位独立董事津贴每年为 ３ 万元。 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 １、王敏先生因工作变动原因辞去董事及总经理职务； ２、应金根先生因工作变动原因辞去副总经理职务。 （四）高级管理人员聘任及解聘情况 １、经董事长提名，董事会聘任周涛先生为公司总经理； ２、经总经理提名，董事会聘任韩晓通先生为公司副总经理。 （五）公司员工情况 报告期末，公司员工总数为 6055 人。高中及高中以上学历 2307 人，占职 工总数的 38.1%。按专业构成分类，生产工人 5403 人，销售人员 101 人，技术 人员 367 人，财务人员 48 人，行政人员 136 人。本公司没有需要承担费用的离 退休职工。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及国家有关 法律法规、行政性规章的规定要求，制（修）订了一系列的治理细则和管理制 度，形成以《公司章程》为核心，包括《公司治理纲要》、 《股东大会工作条例》、 《董事会工作条例》、《总经理工作条例》、《监事会工作条例》、《独立董事制 度》、《董事会秘书工作条例》、《董事会专门委员会工作条例》、《财务管理制 度》、《内部审计制度》、《资产减值准备内部控制制度》、《子公司综合管理制 度》、《子公司财务制度》、《公开信息披露制度》、《关联交易管理》、《募集资金 管理办法》等比较完整的治理制度体系，为公司规范运作提供了制度保证。使 股东大会、董事会、监事会、总经理的职责权限界定清晰，议事规则公开明了， 具有可操作性。公司投融资活动、关联方关联交易、财务管理、公开信息披露 等做到有章可循，促进了公司法人治理结构运作的有序、协调和规范。 同时，公司还设立了战略、提名、审计及薪酬与考核四个董事会专门委员会。 《公司章程》增加了选举董事采用累积投票制的规定，进一步完善了公司治理结构 和“三会四权”的运作机制。公司还认真按照证监会、经贸委召开的电视电话会议 和联合发布的证监发[2002]32 号文《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通 知》的精神，及时开展了自查，实事求是填写了《建立现代企业制度自查问卷》， 并编写了自查报告。通过检查，总结成绩、找出差距、落实整改措施，推动了公司 现代企业制度建设。 目前公司治理的实际情况与中国证监会发布的有关公司治理的规范性法规基本 不存在原则差异，但在建立董事、监事报酬制度，高级管理人员的报酬制度方面有 待于改进和完善。 （二）公司独立董事履行职责情况 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要 求，制订了《公司独立董事制度》，并遵照执行。2002 年上半年，公司聘任了 两名独立董事，并将于 2003 年 6 月底以前再增选两名独立董事，使独立董事的 -8- 人数达到董事总人数的三分之一以上。现两名独立董事出席了 2002 年本公司召 开的董事会和股东大会，并对杭州钢铁股份有限公司关于《建立现代企业制度 自查报告》发表了独立意见。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面的分开情况 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规、行政规章的有关 规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和经理班子构成的规范的法人治理结构， 制定了较为完善的内部控制制度，按照“产权清晰、权责明确、管理科学、政企分 开”的要求，开展规范运作，切实做到在人员、资产、财务、机构、业务上的五分 开，搞好自主决策，独立经营，使公司生产经营保持稳定、持续地发展。 １、业务方面：公司与控股股东及关联企业之间不存在同业竞争，公司主营 业务钢铁产品的生产和销售，主要原燃材料的采购与供应，以及产品开发、设备 检修、动力保障等均由公司独立进行，自行组织完成。公司拥有相对稳定的客户 群和较高的市场占有率，充足的物资供应渠道，装备有先进的生产设备和较为完 善的配套辅助设施。有一大批素质较好的工程技术人员、营销人员、采购人员和 专业生产人员。能够保障公司主营业务的不断拓展。因本公司没有进出口权，进 口材料和出口产品与杭钢对外经济贸易有限公司发生关联交易。 2、人员方面：公司与控股股东在人事上彻底分离。公司制定了一系列劳动人 事管理制度，在劳动、人事和工资管理方面均独立控股股东，严格按照规章制度办 事。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股 股东单位担任重要职务。 3、资产方面：公司拥有独立的生产、供应、销售系统及主要辅助生产系统和 部分配套设施。公司工业产权和非专利技术界定清晰，有关商标权、专利权已与控 股股东签订了无偿受让协议，过户手续正在办理之中。公司没有大股东占用本公司 资产或向外单位提供担保的情况。 4、机构方面：公司生产经营的组织管理机构均独立于控股股东，适应了内部 有序管理运行和市场需要，遵从了组织机构精干、高效、必须的原则，能满足公司 正常生产经营需要。 5、财务方面：公司财务完全独立，设有独立的财务部门，建立了独立的会计 核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户，依法独立纳税。 （四）高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司制订了工资分配制度和经济责任制考核办法。公司在 ２００２ 年度实行的 工资分配制度是以岗位效益工资为主的结构工资分配制度。月度奖金是按照经 济责任制考核办法，以其分管的各项考核指标月度完成情况为依据。年度奖金 确定根据公司效益情况以其分管的各项考核指标和主要工作年度完成情况为依 据。公司高级管理人员的年度总收入均经董事会薪酬与考核委员会考核评价、 董事会确认。公司将在 2003 年开始制订更加公正、透明的管理层考评及激励机 制，并不断完善。 六、股东大会情况简介 （一）股东大会情况 2002 年度，公司共召开一次年度股东大会和二次临时股东大会，具体情况 如下： 1、公司董事会于 2002 年 5 月 24 日在《中国证券报》和《上海证券报》上同 -9- 时刊登了《杭州钢铁股份有限公司召开 2001 年度股东大会通知》。 杭州钢铁股份有限公司 2001 年度股东大会于 2002 年 6 月 25 日上午九时在 杭钢会展中心多功能厅召开，出席会议的股东及其股东代表共 3 人，代表股份 数 479,593,520 股，占公司总股本的 74.32%，符合《公司法》和本公司章程的 有关规定，大会以记名方式表决通过了以下决议： （1）审议通过公司 2001 年度董事会工作报告； （2）审议通过公司 2001 年度监事会工作报告； （3）审议通过公司 2001 年度财务决算方案及 2002 年度财务预算方案； （4）审议通过公司 2001 年度利润分配预案； （5）审议通过关于董事会设立专门委员会的议案； （6）审议通过关于独立董事津贴标准的议案； （7）审议通过关于修改《公司章程》相关条款的议案； （8）审议通过关于修订《公开信息披露管理制度》的议案； （9）审议通过关于《公司治理纲要》的议案； （10）审议通过关于《独立董事制度》的议案； （11）审议通过关于修订《董事会工作条例》的议案； （12）审议通过关于《监事会工作条例》的议案； （13）审议通过关于《董事会专门委员会工作条例》的议案； （14）审议通过关于《募集资金管理办法》的议案； （15）审议通过关于《关联交易管理办法》的议案； （16）审议通过公司续聘浙江天健会计师事务所有限公司为公司财务审计 机构的议案； （17）审议通过关于变更部分董事的议案； （18）审议通过选举独立董事的议案； 本次股东大会由上海方达律师事务所黄伟民律师现场见证，认为本次股东 大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《规范意见》的规定，符合《公 司章程》；出席本次股东大会人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序 合法、有效。 本次股东大会决议公告分别刊登在 2002 年 6 月 26 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 2、公司董事会于 2002 年 2 月 27 日在《中国证券报》和《上海证券报》上 同时刊登了《杭州钢铁股份有限公司召开 2002 年第一次临时股东大会通知》。 杭州钢铁股份有限公司 2002 年第一次临时股东大会于 2002 年 3 月 30 日上 午 9：00 在杭钢会展中心多功能厅召开。出席会议的股东及股东代表 4 名，代 表有表决权的股份数 479,887,277 股，占公司总股本的 74.36%，符合《公司 法》及《公司章程》的规定。会议由公司董事长童云芳先生主持，除董事袁明 观先生、王敏先生、监事韦克明先生因公出差未能参加会议外，公司其他董事、 监事及高管人员均出席了会议。 经大会审议，以记名投票方式表决通过了如下决议： （1）审议通过了“关于变更部分募集资金投向的议案”，本次临时股东大 会对该议案涉及的事项分别进行表决，表决结果如下： 1）终止“合资组建浙江生物医药技术有限公司”项目； 2）终止“合资成立北京敏捷电动车有限公司”项目； 3）终止“合资组建联企商务网络有限公司”项目； - 10 - 4）调整“浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩股项目”的投资额度； 5）调整“合资组建北京仁达康家庭网络健康监护系统有限公司项目”的投 资方式和投资额度； 6）投资 2600 万元合资组建浙江中元枫叶管业有限公司及其可行性报告； 7）出资 15370 万元收购浙江杭钢高速线材有限公司 66%股权及其可行性报 告； 8）投资 3000 万元合资组建浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司及 其可行性报告； （2）审议通过了公司《股东大会工作条例》。 本次临时股东大会，由上海方达律师事务所黄伟民律师到会见证，并出具了《法 律意见书》，认为本次临时股东大会的召集和召开程序，出席会议人员资格和临时 股东大会表决程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，本次大会形成的决议 均合法有效。 本次股东大会决议公告分别刊登在 2002 年 4 月 2 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 3、公司董事会于 2002 年 10 月 25 日在《中国证券报》和《上海证券报》 上同时刊登了《杭州钢铁股份有限公司召开 2002 年第二次临时股东大会通知》。 杭州钢铁股份有限公司 2002 年第二次临时股东大会于 2002 年 11 月 28 日 上午 9：30 在杭钢会展中心多功能厅召开。出席会议的股东及股东代表 6 人， 代表有表决权的股份数 480,251,027 股，占公司总股本的 74.42%，符合《公 司法》及《公司章程》的规定。公司董事长童云芳先生因公出差，委托副董事 长袁明观先生出席大会并主持会议，其余董事、全体监事及高管人员出席了会 议。 经大会审议，以记名投票方式表决通过了如下决议： （1）审议通过了《关于修改公司章程第 146 条有关规定的议案》 ； （2）审议通过了《关于无偿受让杭州钢铁集团公司商标权的议案》； （3）审议通过了《关于无偿受让杭州钢铁集团公司专利权的议案》。 本次临时股东大会，由上海方达律师事务所顾峰律师到会见证，并出具了 《法律意见书》，认为本次临时股东大会的召集和召开程序，出席会议人员资格 和临时股东大会表决程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，本次大会 形成的决议均合法有效。 本次股东大会决议公告分别刊登在 2002 年 11 月 29 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （二）选举、更换公司董事、监事情况 1、根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规 定要求，2002 年 6 月 25 日经公司 2001 年度股东大会审议，采用累积投票制的 方式进行了表决，选举马庆国先生、江光建先生为公司独立董事。 2、同意王敏先生因工作变动原因辞去公司董事职务的请求，选举周涛先生 为公司董事。 - 11 - 七、董事会报告 （一）报告期经营情况的讨论和分析 1、2002 年是我国加入 WTO 第一年，受世界经济疲软的影响，给中国经济 带来很大压力，对钢铁工业来说是不寻常的一年。2002 年 1 月，钢材总体价格 已达到近 10 年来最低点。2002 年 3 月，美国实施了 201 条款，使世界钢材贸 易摩擦升级，对我国钢材市场造成了一定影响。为使钢铁企业免受损害，我国 在 5 月对 9 类钢材进口采取了临时保障措施，11 月 20 日我国出台了最终保障 措施。这是我国加入 WTO 以来第一次适用其保障措施条款保护本国企业。虽 然从实施结果来看，保障措施未能阻挡国外钢材大量流入我国，但应看到，保 障措施的实施对稳定钢材市场、调整品种结构等仍起到了积极作用。 另一方面，2002 年我国国民经济保持了 8%的增长速度，国家宏观经济仍 然采取扩大内需的积极财政政策，这为钢材需求的快速增长奠定了基础。 2、2002 年公司抓住机遇，克服了各种困难，圆满完成了年度经营目标。 全年共生产铁 133.62 万吨，钢 218.29 万吨，材 224.26 万吨，完成主营业务收 入 516,574.92 万元，比去年增长 19.71%，均创历年最高记录，继续保持了持续、 快速、健康发展的良好势头。实现利润比去年略有增长，净利润若剔除取消所 得税优惠政策的因素后与上年基本持平。 3、2003 年国际局势总体保持缓和和相对稳定的基本态势，但局部战争的 不确定因素依然存在，世界经济缓慢复苏，我国国民经济持续较快增长可以预 期，加入世界贸易组织的积极效应逐渐显现，国家扩大内需的宏观调控政策仍 将保持相当的力度，十六大之后，在全面建设小康社会这一奋斗目标的鼓舞下， 我国经济步入了一个新的快速发展阶段。随着国内需求能力的增强，钢材市场 将会出现新的需求空间；根据浙江省第十一届二次全会和刚刚召开的省人代会 精神，浙江省将要发展成为全国先进的制造业基地，同时江浙一带经济发展速 度继续领先全国水平，无论是钢铁主业，还是环保产业等非钢产业都面临着良 好的发展机遇。再从内部看，经过严峻的市场洗礼，公司已积累了丰富的经验， 具备了战胜困难、处理复杂问题的能力。近年来，公司制定并实施“做精做强 钢铁主业，做大做实非钢产业”的发展战略，已经形成了良好的发展格局，钢 铁主业主要生产线已具备装备优势，尤其是炼钢系统具备了精炼手段、轧钢系 统具备了精轧和精整条件，精品作业线已经基本形成，为下一步品种结构调整 和提高产品质量创造了有利条件。这些有利条件为新一轮的发展奠定了坚实基 础。 （二）公司经营情况 1、主营业务范围及其经营状况 公司主要从事钢铁及其压延产品、焦炭及其副产品的生产和销售；冶金、 焦化的技术开发、协作、咨询、服务与培训。最终产品主要为工业用钢材和建 筑用钢材两大类。 报告期内公司主营业务收入、主营业务成本、毛利率按产品分析如下： 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 项目 （元） （元） （%） 钢材 4,766,776,377.30 4,327,193,268.43 10.16 钢坯 17,674,963.98 13,734,762.16 28.69 生铁 38,948,590.00 35,173,338.18 10.73 - 12 - 煤气 120,543,491.12 88,999,465.57 35.44 水电汽 567,123,573.53 519,824,975.28 9.10 钢压延加工 271,219,297.25 209,438,338.94 29.50 计算机软、硬件 21,397,879.36 18,051,965.24 18.53 销售及相关服务 污水处理 22,457,183.79 16,811,129.36 33.59 其他 60,071,846.10 42,990,711.51 39.73 小计 5,886,213,202.43 5,272,217,954.67 11.65 抵消 720,463,972.55 720,513,764.28 -- 合计 5,165,749,229.88 4,551,704,190.39 13.49 2、公司控股子公司经营情况及业绩 （1） 杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司 本公司持有杭州钢铁小型轧钢股份有限公司 60%的股权。该公司成立于 1994 年 9 月，注册资本 250,000,000.00 元，业务性质为钢压延加工，总资产为 437,080,089.41 元。2002 年为杭钢股份加工钢材 60.47 万吨。该公司 2002 年实 现主营业务收入 166,880,586.95 元（加工费），利润总额 34,454,578.60 元，净利 润 23,195,541.63 元。 （2） 浙江杭钢动力有限公司 本公司持有浙江杭钢动力有限公司 95.56%的股权。该公司成立于 1998 年 5 月，注册资本 225,000,000.00 元，业务性质为电力、水、蒸汽的生产和供应， 总资产为 368,627,863.63 元。2002 年共完成发电量 21,335.61 万 kwh，生产氧气 17,562.93 万立方米、自来水 1,899.72 万吨、工业水 8,315.53 万吨。2002 年公司 实现主营业务收入 567,123,573.53 元，利润总额 30,039,980.08 元，净利润 19,819,083.40 元。 （3） 浙江兰贝斯信息技术有限公司 本公司持有浙江兰贝斯信息技术有限公司 77.5%的股权。该公司成立于 2000 年 3 月，注册资本 20,000,000.00 元，业务性质为计算机应用服务业，总资产为 34,990,405.77 元。2002 年公司实现主营业务收入 21,397,879.36 元，利润总额 45,023.46 元，净利润 45,023.46 元。 （4）浙江紫光环保有限公司 本公司持有浙江紫光环保有限公司 45%的股权。该公司成立于 2000 年 9 月， 注册资本 50,000,000.00 元，业务性质为环保服务，总资产 103,943,049.89 元。 该公司积极拓展城镇污水处理和区域性供水市场，在江苏太仓、泰州和本省衢 江、临海等地成功投资开发环保项目，在众多环保企业中脱颖而出。2002 年公 司实现主营业务收入 22,457,183.79 元，利润总额 3,990,587.84 元，净利润 2,271,061.67 元。 （5）浙江杭钢高速线材有限公司 本公司持有浙江杭钢高速线材有限公司 66%的股权。该公司成立于 2001 年 2 月 ， 注 册 资 本 250,000,000.00 元 ， 业 务 性 质 为 钢 压 延 加 工 ， 总 资 产 为 447,358,754,200.01 元。2002 年为杭钢股份加工钢材 51.68 万吨。该公司 2002 年 5-12 月实现主营业务收入 104,338,710.30 元（加工费），利润总额 11,305,248.22 元，净利润 11,305,248.22 元。 （6）浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司 本公司持有浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司 75%的股权。该公 - 13 - 司成立于 2002 年 6 月，注册资本 40,000,000.00 元，业务性质为营业房出租以及 金属材料、化工产品、冶金原辅材料的销售等，总资产为 77,799,683.21 元。该 公司以客户要求为中心，在满足客户一般性需求的基础上，根据客商的个性化 特点，对市场进行规划、改造，根据现代物流发展需要，完善各项功能。2002 年公司实现主营业务收入 95,569,585.29 元，利润总额 3,534,602.32 元，净利润 2,338,863.55 元。 3、主要客户和供应商情况 公司向前五名供应商合计采购的金额占本年度采购总额的比例为 39.32%； 向前五名客户的销售额占本年度销售总额的比例为 32.48%。 4、经营中出现的问题和困难及解决方案 2002 年，公司管理层和员工不懈努力，克服了技改任务重、上半年钢材价 格低迷、下半年原燃材料价格猛涨、部分资源紧缺、运输困难等不利因素，超 额完成了年度生产经营目标。产量刷新了历史记录，最大程度地发挥了规模效 益。 （1）面对激烈而多变的市场竞争，公司继续贯彻“以销定产，以产促销， 产销结合”方针，产销衔接紧密。同时，发挥总体营销功能，密切关注市场变 化，认真分析市场走势，以变应变，适时调整营销策略，产销率和货款回笼率 继续保持两个 100%。 （2）根据市场需求，优化产品结构，提高产品档次，新产品开发和结构调 整力度加大。全年开发新产品 30 个，销售优碳、合结等特色产品 118 万吨，比 上年增加 33.9 万吨，优碳合结钢比例达到 56.31%，比上年提高 2.13 个百分点。 同时，加大质量攻关力度和改进售后服务，产品适应性不断增强，质量声誉和 用户满意度进一步提高。优碳、HG5、普碳和焊管钢带荣获国家冶金产品实物 质量“金杯奖”；热轧圆钢、热轧带肋钢筋、热轧钢带和低中压锅炉用无缝钢管 被中国质量检验协会评为“全国质量稳定合格产品”。 （3）按照建立学习型企业的要求，瞄准一流水平，对标挖潜找差距，订措 施，抓落实，学先进活动继续深化，技术经济指标进一步提高。高炉平均利用 系数比上年上升 0.25t/m3 .d，转炉钢铁料消耗比上年下降 2.16kg/t，自产钢综合 成材率比上年提高 0.81 个百分点，坏料热装热送比例不断提高，煤气消耗进一 步降低。另外，吨钢综合能耗，炼铁厂 8 ㎡球团竖炉产量、利用系数、合格率， 高速线材生产线采用交流异步电机传动变频控制技术及双臂芯棒电机控制方法 等均创 2001 年中国企业新记录。 （4）坚持内涵挖潜和新的技术方针，通过技术改造带动各项工作再上新台 阶。组织实施并完成了 3#高炉改造、转炉改造和中轧加热炉改造等多项技改项 目，使钢铁主业的总体技术装备水平有了新的提高。 （三）公司投资情况 公司全年实际投资发生额为 72417 万元，是上年实际投资额 19000 万元的 381.14%。 浙江杭钢高速线材有限公司 : 该公司注册资本 250,000,000.00 元，成立于 2001 年 2 月。经营范围为金属材料制造、加工及销售；冶金炉料、建筑材料、 化工产品、冶金机械销售。根据 2002 年第一次临时股东大会决议，本公司利用 募集资金出资 15370 万元收购浙江杭钢高速线材有限公司 66%的股权。 浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司：该公司注册资本 40,000,000.00 元，成立于 2002 年 6 月。本公司利用募集资金出资 3000 万元，占注册资本的 - 14 - 75%。经营范围为为金属材料、化工产品、冶金原辅材料的销售等。 浙江中元枫叶管业有限公司：该公司注册资本 80,000,000.00 元，成立于 2002 年 4 月。本公司利用募集资金出资 2600 万元，占注册资本的 32.5%。经营范围 为制造销售管材、管件；新产品的研制、开发、和售后服务。 杭州传化大地生物技术有限公司：该公司注册资本 86,000,000.00 元，成立 于 2002 年 8 月。本公司利用自筹资金出资 3500 万元，占注册资本的 40.7%。 经营范围为生物技术、农业高新技术的开发、研制、服务；花卉、蔬菜、苗木 栽培、种植、销售。 １、募集资金的变更和运用情况 （1）公司于 2002 年 2 月 25 日召开二届四次董事会会议，审议通过了关于 变更部分募集资金投向的议案（变更部分募集资金投向的原因以及拟变更募集 资金投入项目等具体情况详见 2002 年 2 月 27 日在《上海证券报》和《中国证 券报》刊登的本公司公告）。 （2）2002 年 3 月 30 日公司召开 2002 年第一次临时股东大会，审议通过了 董事会关于变更部分募集资金投向的议案（详见 2002 年 4 月 2 日《上海证券报》 和《中国证券报》刊登的本公司公告）。 （3）报告期内公司未募集资金，公司于 2000 年 11 月实施配股，实际募集 资金 35702 万元。至报告期末，公司已投入使用募集资金 32194 万元，尚未投 入使用的募集资金 3508 万元，已全部存入银行。募集资金使用进展情况如表一 和表二所示： 表一 原计划投资项目表 单位:万元 序 计划投资募 实际投资募 项目计划 项目实际 募集资金投入项目名称 号 集资金总额 集资金总额 完工年度 完成进度 １ 转炉炉外精炼工程项目 1609 135 2002 年 完成 ２ 2#活性石灰窑技术改造项目 2038 1799 2001 年 完成 ３ 转炉汽化烟道改造项目 1300 1144 2001 年 完成 ４ 转炉 1 号连铸机改造项目 2197 2682 2001 年 完成 ５ 热带加热炉技改项目 1382 1768 2001 年 完成 ６ 杭钢信息化工程项目 3500 2458 2002 年 尚在建设 ７ 热轧带钢厂 HSP-CIMS 工程项目 950 208 2002 年 完成 ８ 合资组建浙江生物医药技术有限公司 5000 30 2001 年 已变更 ９ 合资成立北京敏捷电动车有限公司 4500 0 2001 年 已变更 １０ 合资组建联企商务网络有限责任公司 3300 0 2001 年 已变更 浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩 １１ 7000 0 2001 年 调整 股项目 合资组建北京仁达康家庭网络健康监 １２ 4000 0 2001 年 调整 护系统有限公司 － 合 计 36776 10224 － - 15 - 表二 变更后投资项目表 单位:万元 序 计划投资募 实际投资募 项目计划 项目实际 募集资金投入项目名称 号 集资金总额 集资金总额 完工年度 完成进度 收购浙江杭钢高速线材有限公司 66% １ 15370 15370 2002 年 完成 股权 合资组建浙江新世纪金属材料现货市 ２ 3000 3000 2002 年 完成 场开发有限公司 ３ 合资组建浙江中元枫叶管业有限公司 2600 2600 2002 年 完成 浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩 ４ 1000 1000 2002 年 完成 股项目 ５ 参股北京仁达康检测技术有限公司 1800 0 2002 年 未完成 － 合 计 23770 21970 － （2）项目收益情况 1）转炉炉外精炼工程项目：报告期末已投入试生产，未完成竣工决算。 2）2#活性石灰窑技术改造项目：报告期内共产生经济效益 315 万元。 3）转炉汽化烟道改造项目：报告期内共产生经济效益 150 万元。 4）转炉 1 号连铸机改造项目：报告期内共产生经济效益 435 万元。 5）热带加热炉技改项目：报告期内共产生经济效益 495 万元。 6）热轧带钢厂 HSP-CIMS 工程项目：报告期内共产生经济效益 150 万元。 7）杭钢信息化工程项目：正在建设中。为实现“信息化带动工业化”的转 变，公司在实施信息化工程中，按照信息流、资金流和物资流“三流合一”的 原则，对内部资源进行整合，并突出 ERP 的功能，故该项目完成进度比原计划 有所推迟。截止 2002 年末工程进度达 70.23%。 8）收购浙江杭钢高速线材有限公司 66%股权项目：报告期内共产生经济效 益 746 万元。 9）合资组建浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司：报告期内共产生 经济效益 175 万元。 10）合资组建浙江中元枫叶管业有限公司：报告期内共产生经济效益 329 万元。 11）浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩股项目：报告期末刚完成未产生 经济效益。 12）参股北京仁达康检测技术有限公司：鉴于目前投资环境变化和对投资 预期的分歧，报告期内还尚未完成。 2、非募集资金投资情况 （1）3 号高炉移地大修改造项目，至报告期累计完成投资额 18000 万元。 3 号高炉大修改造，高炉本体 2002 年 2 月正式破土动工，于 2002 年 11 月 20 日 顺利出铁，整个工程采用了多项先进工艺，其装备水平在国内同类中处于领先 地位。目前，3 号高炉利用系数已达到 3.5t/m3 .d，实现了达产高效，为公司争铁 夺钢，提高综合竞争力创造了条件。 （2）转炉改造项目，报告期内累计完成投资额 11929 万元，主体工程已完 成并投入生产。该项目投入生产不仅使公司钢坯供应紧张局面得到缓解，也为 进一步调整品种结构、提高产品质量和推进环境整治打下了坚定基础。 （３）中轧加热炉改造项目，报告期内累计完成投资额 １９５０ 万元，已完成 竣工决算。该项目是公司根据市场需求和企业发展需要的又一“短、平、快” 技改项目。改造后的加热炉在国内同行业中属先进水平，具有良好的加热效果 - 16 - 和保温性能，能耗可下降 ２５％，对缓解公司煤气供给矛盾具有积极作用。 （四）公司财务状况 （单位：元） 项目 2002 年 2001 年 增减（%） 总资产 3,876,888,135.58 3,147,764,200.01 23.16 股东权益 2,187,037,814.89 2,043,970,769.27 7.00 主营业务利润 588,669,721.50 576,643,644.29 2.09 净利润 271,134,243.62 342,481,281.46 -20.83 现金及现金等价物净增加额-19,068,766.32 6,377,524.18 -399.00 长期负债 29,855,200.00 60,900,320.00 -50.98 财务指标变动情况主要原因： 1、总资产比期初增加 23.16%，主要是货币资金、长期投资及收购浙江杭 钢高速线材有限公司后固定资产净值增加所致； 2、股东权益比期初增加 7.00%主要是本期净利润贡献所致； 3、主营业务利润比上年同期增加 2.09%主要系产品结构调整和销售数量增 加所致； 4、净利润比去年同期下降 20.83%，主要原因是： （1）公司所得税实际税率较上年提高 18%的影响； （2 ） 报 告 期 公 司 进 行 了 资 产 清 查 和 财 务 清 理 ， 报 废 固 定 资 产 净 损 失 13,694,650.84 元，报废备品备件及存货盘盈盘亏等净损失 5,271,859.07 元，核 销 5 年以上应收账款 10,560,098.40 元，冲抵坏帐准备后净值为 2,112,019.68 元， 以上三项合计对公司（母体）当年损益影响 21,078,529.59 元。 5、现金及现金等价物净减少额 1907 万元。其中：经营活动产生的现金流 量净增加额 74815 万元；在投资活动中，由于本年技术改造工程投资及募集资 金运用和参与其他投资支出，使现金流量减少了 67376 万元；在筹资活动中， 由于筹措短期借款与归还借款及分配股利支付现金等，使现金流量净减少了 9346 万元。 6、长期负债比期初减少了 50.98%，主要是母公司已在本期归还了长期流 动资金贷款 6090 万元；控股子公司浙江紫光环保公司本期增加长期负债 2986 万元。 （五）生产经营环境以及宏观政策发生重大变化的影响 报告期内本公司从原实行“先征后返”的所得税政策（先按 33%征收，再 返回 18%，实际所得税率为 15%），调整为按 33%税率缴纳企业所得税，对公 司净利润产生较大的影响。 （六）2003 年度经营计划 1、公司 2003 年生产经营目标 主要产品产量：铁 165 万吨，钢 256 万吨，钢材 244 万吨。 主营业务收入：56 亿元。 2、实现公司 2003 年生产经营目标采取的主要措施 （1）坚持以销定产，以效定产，以产促销，加强产销衔接。要树立与用户 “零距离”服务的经营观念，与战略用户巩固长期稳定的合作关系，在稳定和 发展现有中低档用户群的同时，积极拓展高档用户群，确保产销率和货款回笼 率两个 100%。 （2）要继续加快品种结构调整，要按照“做精做强”的要求，加大科技创 - 17 - 新的力度，在品种结构上做文章，有针对性地研发新产品。加快 WH 系列无缺 陷合结、优碳、中型圆钢开发，加快开发 SWRM6、HG65Mn、40Cr、HG40Mn 和低碳、低硅高延伸性能带钢，以及非调质 45 号钢、60Si2Cr 弹簧钢、扬声器 用钢等产品，积极开拓轿车、铁路车辆、海洋船舶等高端产品用户和市场；深 入市场调研，不失时机地开发技术含量高、经济效益好的产品，提高产品赢利 能力。 （3）坚持用高新技术和先进适用技术改造传统产业，继续加大技改投入。 加强项目的基础管理和过程管理，切实按计划控制投资，安排好财务用款，确 保 2 号高炉、15000 m3 /h 制氧机、一热电改造等一批重点技改项目的顺利实施， 进一步提高钢铁主业的技术装备水平。 （4）加快信息化建设步伐。杭钢信息化工程实施中要连接 CIMS 工程和突 出 ERP 功能，切实提高生产过程自动化和管理过程信息化的程度。进一步改进 业务流程，减少管理环节，优化资源配置，构造实时、高效、完整、流畅的信 息系统，全面提高各项管理工作水平和效率。 （5）继续深化学先进、降成本活动。要加大新技术、新工艺应用力度，进 一步优化生产工艺路线，坚持提高产品附加值和降低生产成本双管齐下，努力 在追求高档次、高品质和优异特性的同时实现低成本。要把改善技术经济指标 作为降成本的主要内容，继续瞄准一流先进指标，加大对标挖潜力度。 （6）继续加大环保产业的培育发展力度。要抓住有利时机，完善 BOT 模 式等市场开发手段，加大力度拓展中小城市污水处理市场和区域性供水市场。 要借助资本市场的力量，进一步做大经营规模，形成城市污水处理和供水领域 投融资、工程设计和建设、技术开发、设备成套、安装调试、运营管理一条龙 服务的完整产业链，努力塑造长江三角洲地区环保产业领域的知名品牌。 （七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况和决议内容 (1) 杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第四次会议于 2002 年 2 月 25 日上 午 8：30 在公司总部四楼会议室召开，应到董事 7 名，实到董事 7 名，3 名监事 列席了会议。会议由董事长童云芳先生主持。与会董事通过认真审议和讨论， 并进行逐项表决，通过了如下事项： 1)审议通过了关于变更部分募集资金投向的议案： 决定终止“合资组建浙江生物医药技术有限公司”项目；决定终止“合资 成立北京敏捷电动车有限公司”项目；决定终止“合资组建联企商务网络有限 公司”项目。 决定调整“浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩股项目的投资额度”（由原 计划投资 7000 万元调整为 1000 万元）；决定调整“合资组建北京仁达康家庭网 络健康监护系统有限公司项目”的投资方式和投资额度（由原投资 4000 万元合 资组建仁达康家庭网络健康监护系统有限公司调整为投资 1800 万元直接参股北 京仁达康检测技术有限公司）。 决定投资 2600 万元合资组建浙江中元枫叶管业有限公司及其可行性报告； 决定出资 15370 万元收购浙江杭钢高速线材有限公司 66%股权及其可行性报 告； 决定投资 3000 万元合资组建浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司及其可 行性报告。 2）董事会同意刘宏先生因工作变动原因辞去董事会证券事务代表职务，决 - 18 - 定委任周尧福先生为董事会证券事务代表。 3）审议通过了关于召开公司 2002 年第一次临时股东大会的议案。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 2 月 27 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （2）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第五次会议于 2002 年 3 月 18 日 在公司四楼会议室召开，会议应到董事 7 人，实到 7 人，公司监事和高级管理 人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长童云 芳先生主持。审议通过了如下决议： 1）2001 年度公司总经理工作报告； 2）2001 年度公司董事会工作报告； 3）2001 年度财务决算方案及 2002 年度财务预算方案； 4）2001 年度利润分配预案； 5）预计 2002 年度利润分配政策； 6）关于提高应收款项计提坏账准备的比例：经对账龄三年以上的应收款项 （应收账款和其他应收款）的债务人财务状况以及近几年实际催款回收情况分 析，该等款项的收回率较低。按照谨慎性原则，决定将原来对三年以上应收款 项按期末余额的 50%计提坏账准备提高到按期末余额的 80%计提坏账准备。 7）2001 年年度报告及摘要； 8）关于续聘会计师事务所及其报酬事项； 9）续聘上海方达律师事务所为公司法律顾问； 10）2001 年度股东大会的召开时间和会议议题将另行公告。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 3 月 20 日的《中国证券报》和《上海 证券报》。 （3）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第六次会议于 2002 年 4 月 19 日 上午在公司四楼会议室召开，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事和 高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董 事长童云芳先生主持。会议审议通过了如下决议： 1）审议通过了公司 2002 年第一季度报告。 2）决定调整部分经理班子人员： 同意王敏先生因工作变动原因，辞去公司总经理职务；经董事长提名，董 事会聘任周涛先生为公司总经理。 同意应金根先生因工作变动原因，辞去公司副总经理职务，经总经理提名， 董事会聘任韩晓通先生为公司副总经理。 3）审议通过更换董事的议案： 因工作变动原因，同意王敏先生辞去公司董事职务；同意推荐周涛先生为 公司董事候选人。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 4 月 23 日的《中国证券报》和《上海 证券报》。 （4）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第七次会议于 2002 年 5 月 22 日 下午 12：45 在公司办公大楼四楼会议室召开，应到董事 7 人，实到董事 7 人， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，三名监事和高级管理人员列席了 会议。会议由董事长童云芳先生主持，会议一致通过以下议案： 1）审议通过了关于提名独立董事的议案： 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市 - 19 - 公司治理准则》有关选聘独立董事的规定，提名马庆国先生、江光建先生为公 司独立董事候选人。 2）审议通过了关于独立董事津贴标准的议案： 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关 规定，结合公司实际情况，给予独立董事每人每年 3 万元职务津贴（含税）。独 立董事因公司事务而发生的差旅费等按公司规定报销。 3）审议通过了关于修改《公司章程》相关条款的议案； 4）审议通过了关于制定《公司治理纲要》的议案； 5）审议通过了关于董事会设立专门委员会的议案； 6）审议通过了关于制订《独立董事制度》的议案； 7）审议通过了关于修订《董事会工作条例》的议案； 8）审议通过了关于制订《董事会专门委员会工作条例》的议案； 9）审议通过了关于修订《总经理工作条例》的议案； 10）审议通过了关于制订《募集资金管理办法》的议案； 11）审议通过了关于制订《关联交易管理办法》的议案； 12）审议通过了关于修订《公开信息披露管理制度》的议案； 13）审议通过了关于召开公司 2001 年度股东大会的议案。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 5 月 24 日的《中国证券报》和《上海 证券报》。 （5）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第八次会议于 2002 年 6 月 25 日 下午在公司办公大楼四楼会议室召开，应到董事 9 人，实到董事 9 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，三名监事和高级管理人员列席了会议。会 议由董事长童云芳先生主持，会议以现场表决方式一致通过以下决议： 1）审议通过了《公司关于建立现代企业制度自查报告的议案》； 2）审议通过了推举董事会四个专门委员会组成人员名单的议案： 为完善公司董事会的组织结构，促进董事会高效、规范、科学决策与运作， 根据中国证监会、国家经贸委联合下发的《上市公司治理准则》的有关规定， 董事会决定设立董事会四个专门委员会。并按照《公司章程》和《董事会专门 委员会工作条例》对各专门委员会委员人选的要求推举出了各专门委员会的组 成委员： 战略委员会由童云芳、袁明观、何光辉、李世中、周涛、马庆国、江光建 七位董事组成，其中由公司董事长童云芳先生担任委员会主任委员，周涛董事 担任委员会秘书； 提名委员会由童云芳、马庆国、江光建三位董事组成，其中由马庆国董事 担任委员会主任委员； 审计委员会由江光建、蔡运嘉、马庆国三位董事组成，其中由江光建董事 担任委员会主任委员； 薪酬与考核委员会由马庆国、童云芳、袁明观、江光建四位董事组成，其 中由马庆国董事担任委员会主任委员。 ３）审议通过关于合资组建浙江农业生物技术有限公司的议案： 本公司拟出资 ３５００ 万元与浙江传化江南大地发展有限公司共同组建浙江 农业生物技术有限公司（暂定名）。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 6 月 26 日的《中国证券报》和《上海 证券报》。 - 20 - （6）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第九次会议于 2002 年 7 月 23 日 上午 9：00 在公司四楼会议室召开，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，符合 《公司法》及《公司章程》的规定，会议由董事长童云芳先生主持，经与会董 事认真讨论，审议通过了如下决议： 1）审议通过了公司 2002 年上半年度报告及摘要。 2）审议通过了公司关于扩大自行采购原材料范围的议案： 为减少采购环节，控制关联交易，满足公司生产经营需要，决定扩大自行 采购原材料范围，即在已对矿石、矿粉、洗精煤、白煤等主要原材料进行自行 采购的基础上，增加废钢铁的自行采购。由于废钢铁是炼钢生产的主要原料， 需求量大，将委托集团公司采购改由自行采购后，有利于公司生产衔接、供应 保障及质量成本的控制。 3）审议通过了公司关于存货核算方法变更的议案： 公司以前年度存货采用按实际成本计价，对发出原材料和产成品选用了后 进先出法核算，在实际操作中比较烦琐，核算的效果并非最佳。在公司目前原 材料及生产产品的数量、种类较多的情况下，采用加权平均法计价会更适合公 司的实际情况。为此，董事会决定对发出原材料和产成品的成本核算由原后进 先出法核算变更为按加权平均法计价，并从 2002 年 1 月 1 日开始实施。此项会 计政策变更采用未来适用法，增加本期净利润 1,036,534.07 元。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 7 月 24 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （7）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第十次会议于 2002 年 10 月 10 日在公司四楼会议室召开，会议由公司董事长童云芳先生主持，会议应到董事 九人，实到董事九人，公司监事、高级管理人员及有关专业部门负责人列席了 会议。 会议经认真审议，一致通过了如下决议： 1）审议通过了《关于增设审计处、技术改造处的议案》； 2）审议通过了《关于修改公司章程第 146 条有关规定的议案》； 3）审议通过了《关于无偿受让杭州钢铁集团公司商标权的议案》； 4）审议通过了《关于无偿受让杭州钢铁集团公司专利权的议案》； 5）审议通过了《关于巡检发现问题的整改报告》。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 10 月 12 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （8）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第十一次会议于 2002 年 10 月 23 日上午在公司办公大楼四楼会议室召开，应到董事九名，实到董事九名，符合 《公司法》及《公司章程》的规定，3 名监事及其他高管人员列席了会议，会 议由董事长童云芳先生主持。 会议经认真审议，一致通过了如下决议： 1）审议通过了公司 2002 年第三季度报告； 2）审议通过了关于召开 2002 年第二次临时股东大会的议案。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 10 月 25 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （9）杭州钢铁股份有限公司第二届董事会第十二次会议于 2002 年 11 月 21 日上午在公司办公大楼四楼会议室召开，应到董事九人，实到董事九人，符合 《公司法》及《公司章程》的规定，3 名监事及其他高管人员列席了会议，会 - 21 - 议由董事长童云芳先生主持。会议经认真审议，一致通过了关于重组设立浙江 富春紫光环保股份有限公司的决议。 本次董事会决议公告分别刊登在 2002 年 11 月 23 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 2、股东大会决议执行情况 报告期内公司董事会按照股东大会决议和授权，认真负责地组织了分红派 息工作。 2002 年 6 月 15 日公司 2001 年度股东大会审议通过了董事会提出的 2001 年 度利润分配预案，以公司 2001 年 12 月 31 日股本为基数，每 10 股派现金 1.50 元(含税)。2002 年 7 月 13 日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了 《杭州钢铁股份有限公司 2001 年度分红派息公告》，确定股权登记日为 2002 年 7 月 18 日，除息日 2002 年 7 月 19 日，已于 2002 年 7 月 25 日实施完毕。 （八）本年度利润分配预案 经浙江天健会计师事务所审计，2002 年母公司实现净利润 271,616,105.61 元，提取 10%法定公积金 27,161,610.56 元，提取 5%法定公益金 13,580,805.28 元 ， 当 年 可 供 股 东 分 配 的 利 润 230,873,689.77 元 ， 加 上 上 年 度 未 分 配 利 润 498,295,374.46 元，实际可供股东分配利润 729,169,064.23 元。按 2002 年末公司 总股本 645,337,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.0 元人民币（含 税），合计派发现金 129,067,500.00 元，剩余未分配利润 600,101,564.23 元，结 转至下年度。本次不进行资本公积金转增股本。 （九）其他报告事项。 公司选定的信息披露指定报刊为《中国证券报》和《上海证券报》，报告期 内未发生变更。 八、监事会报告 （一）监事会会议情况。 本年度公司监事会共召开七次会议。 1、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第三次会议于 2002 年 2 月 25 日下 午 1：00，在公司五楼会议室召开，会议由监事会主席韦克明先生主持，应到 监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了公司董事会《关于变更部分募 集资金投向的议案》。 监事会认真仔细地查阅了公司前期进行的变更项目的调研报告、新投资项 目可行性研究报告和相关公司的资产评估报告。监事会全体成员一致认为：变 更募集资金投向的原因清楚，该方案是应对政策导向和市场环境变化发展的需 要，在进行充分市场调研和认真科学论证的基础上提出的，新项目合理可行， 符合公司的现实状况和发展纲要，新项目盈利前景良好，有利于公司的长远发 展。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 2 月 27 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 2、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第四次会议于 2002 年 3 月 18 日 下午 1：00 在公司四楼会议室召开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议由监事会主席韦克明先生主 - 22 - 持。 （1）会议通过了 2001 年度监事会工作报告； （2）审议通过了 2001 年年度报告及摘要； （3）审议讨论了第二届董事会第五次会议通过的议案和决议。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 3 月 20 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 3、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第五次会议于 2002 年 4 月 19 日下 午在公司六楼会议室召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席韦克明先生主持。 会议认真审核了公司 2002 年第一季度报告，一致通过公司 2002 年第一季 度报告。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 5 月 24 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 4、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第六次会议于 2002 年 6 月 25 日下 午在公司办公大楼四楼会议室召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席韦克明先生主持，会议 以现场表决方式一致通过以下决议： 按照中国证券监督管理委员会、国家经贸委联合发布的证监发[2002]32 号 文《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》，公司认真开展自查，如 实填写了《建立现代企业制度的自查问卷》，按时完成了自查报告。监事会认为： 公司对此次自查工作十分重视，做到了组织落实、计划落实和进度落实，按照 《通知》要求逐一进行了自查，并就检查中总结的成绩、发现的问题、整改的 措施作了说明。《杭州钢铁股份有限公司关于建立现代企业制度的自查报告》内 容真实、完整，其如实地反映出了公司建立现代企业制度的现状，同意将自查 报告按要求报送有关部门。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 6 月 26 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 5、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第七次会议于 2002 年 7 月 23 日在 公司四楼会议室召开。应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》及《公 司章程》的规定，会议由监事会主席韦克明先生主持，会议通过了如下决议： （1）审议通过了公司 2002 年上半年度报告及摘要。 （2）同意董事会关于公司扩大自行采购原材料范围和关于存货核算方法变 更的决定。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 7 月 24 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 6、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第八次会议于 2002 年 10 月 10 日 在公司六楼会议室召开。应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》及《公 司章程》的规定，会议由监事会主席韦克明先生主持，会议审议通过如下决议： 监事会经审议讨论，同意公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于 增设审计处、技术改造处的议案》、《关于修改公司章程第 146 条有关规定的议 案》、《关于无偿受让杭州钢铁集团公司商标权的议案》、 《关于无偿受让杭州钢 铁集团公司专利权的议案》、《关于巡检发现问题的整改报告》。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 10 月 12 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 - 23 - 7、杭州钢铁股份有限公司第二届监事会第九次会议于 2002 年 10 月 23 日 在公司六楼会议室召开。应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》及《公 司章程》的规定，会议由监事会主席韦克明先生主持，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司 2002 年第三季度报告； （2）同意召开公司 2002 年第二次临时股东大会。 本次监事会决议公告分别刊登在 2002 年 10 月 25 日的《中国证券报》和《上 海证券报》。 （二）监事会对公司 2002 年度有关事项发表独立意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》、 《证券法》和《公司章程》的规定， 对公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况依法 进行了监督，列席了各次董事会会议，参加了年度股东大会和各次临时股东大 会，监事会对公司发表的独立意见如下： 1、公司依法运作情况。公司董事会严格按照股东大会决议要求，认真落实 股东大会决议事项；公司能够依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制 定和完善公司的内部控制制度，决策程序合法，董事及高级管理人员在执行职 务时，诚信勤勉，开拓创新，恪尽职守，依法经营，没有出现违反法律、法规、 《公司章程》和损害公司利益的行为。 2、检查公司财务状况。浙江天健会计师事务所为公司出具无保留意见的审 计报告，真实准确，完整地反映了公司的财务状况和实际经营成果。 3、对募集资金使用情况进行监督。报告期内监事会认真审议了公司董事会 《关于变更部分募集资金投向的议案》，一致认为，变更募集资金投向的原因清 楚，程序符合中国证监会及上海证券交易所有关变更募集资金投向的规定，保 护了股东的合法权益。 4、关于公司关联交易。公司在关联交易中按合同或协议公平交易，没有损 害公司和股东利益的情况。 5、监事会认为，2002 年公司收购杭钢集团公司持有的浙江杭钢高速线材 有限公司 66%的股权，按照具有证券从业资格的资产评估公司评估和会计师事 务所审计的净资产作为收购价格，定价科学、合理，收购程序合法，虽属关联 交易，但并无内幕交易，没有造成公司资产流失和损害广大股东的利益。 九、重要事项 （一）本公司与上海中西药业股份有限公司关于出资转让款纠纷诉讼一案 （详见 2001 年 10 月 12 日《中国证券报》和《上海证券报》本公司公告）。已 于 2002 年 3 月 1 日经浙江省杭州市中级人民法院一审判决，因本公司已按约支 付转让款，故杭州市人民法院驳回中西药业对本公司的诉讼请求，案件受理费 由中西药业承担（详见 2002 年 3 月 6 日《中国证券报》和《上海证券报》本公 司公告）。一审判决后，中西药业不服判决，向浙江省高级人民法院提起上诉。 浙江省高级人民法院已于 2002 年 8 月 14 日作出终审判决：驳回上诉，维持原 判。二审案件受理费 120,610 元，由上诉人中西药业负担。 （二）报告期内公司重大资产收购、出售或处置事项 经公司 2002 年 3 月 30 日召开的 2002 年第一次临时股东大会审议通过，本 公司收购杭钢集团公司持有的浙江杭钢高速线材有限公司 66%的股权，收购完 成后，本公司成为浙江杭钢高速线材有限公司的控股股东。根据浙江天健会计 - 24 - 师事务所出具的 [浙天会审（2002）第 120 号] 审计报告，2001 年末浙江杭钢 高速线材有限公司的资产总额为 434,448,131.16 元，负债总额 201,276,598.72 元， 净资产 233,171,532.44 元。根据浙江天健资产评估有限公司 [浙天资评报字 （2002）第 33 号评估报告，浙江杭钢高速线材有限公司 2001 年 12 月 31 日的 评估价值为净资产 23294 万元。本次收购按高线公司经评估后的资产净值为依 据，由本公司和杭钢集团公司协商确定收购价。本公司经与集团公司协商一致 后确认，本次收购浙江杭钢高速线材有限公司 66%股权的价格为 15370 万元。 本公司用 2000 年配股募集的部分资金支付，并与杭州钢铁集团公司签订了《关 于 收 购浙江杭钢高速线材有限 公司股权的协议》。 根 据 协 议 规 定 ， 报 告 期 内 已 付 清 收 购 款 项 。 实现上述交易后，本公司整体装备水平有了新的改善， 工艺布局更加合理，资产质量得到提高，产品品种更加齐全，扩大了钢材市场 的份额。公司将充分利用对浙江杭钢高速线材有限公司的控股经营地位，发挥 其拥有的世界一流线材生产线的作用，加大产品结构调整力度，增强新品种开 发能力，优化资源配置，提高公司盈利能力和核心竞争能力。同时，减少公司 关联交易，避免同业竞争，有利于公司健康快速的发展。 （三）报告期内发生的重大关联交易事项。 １、采购货物、委托加工和接受劳务 关联方名称 金额（元） 定价政策 杭钢集团公司［注 １］ １，３１２，４６９，０６８．８３ 市场价 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司［注 ２］ ５５４，０５０，７９６．７３ 市场价 浙江冶钢储运有限公司 ［注 ３］ ４５，６６６，２３０．５５ 市场价 浙江杭钢高速线材有限公司［注 ４］ ５０，７０４，７９６．１０ 市场价 ［注 １］：公司设立时根据双方签订的《生产经营合同书》和相关补充协议， 公司主要原材料由杭州钢铁集团公司供应，供应价格按市场价结算。为完善产 销体系，２０００ 年 ４ 月 ２８ 日，公司与集团公司签订了《关于材料采购供应补充 协议》，公司生产所需的煤、矿石和矿粉等主要原材料自 ２０００ 年 ５ 月 １ 日起改 由公司自行采购，不再由杭州钢铁集团公司供应，其他原材料及辅助材料仍由 杭州钢铁集团公司供应，并按市场价结算。２００２ 年 ７ 月 ２３ 日，公司二届九次 董事会会议决议并经杭州钢铁集团公司同意，在上述基础上，增加废钢的自行 采购。 ［注 ２］：经公司 １９９８ 年股东大会审议通过，公司与杭州钢铁集团公司控股 的浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司签订《委托加工和委托管理协议》，本公司利 用其 ８０ 吨超高功率电炉加工钢坯。 ［注 ３］：本公司的运输劳务主要由浙江冶钢储运有限公司提供，双方签有 《运输服务协议》，运输劳务按市场价结算。 ［注 ４］：经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，公司与浙江杭钢高速线材有 限公司签订《委托加工协议》，加工费参考当期同类线材产品的市场价格确定。 ２、销售商品 关联方名称 金额（万元） 占本年销售额（％） 定价政策 杭州钢铁集团公司 １６，８０２．７０ ３．２５ 市场价 杭州钢铁厂工贸总公司 ３７，９５０．４５ ７．３５ 市场价 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 ５，１１６．９８ ０．９９ 市场价 浙江省冶金物资有限公司 ２６，１９３．５７ ５．０７ 市场价 浙江冶金贸易公司 ５，８２７．７７ １．１３ 市场价 - 25 - 杭州杭钢对外经济贸易公司 ７，５２８．８５ １．４６ 市场价 杭钢上海物资经销公司 ９，０２１．４６ １．７５ 市场价 浙江杭钢国贸有限公司 ５６，４６８．８１ １０．９３ 市场价 宁波杭钢物资经销部 １９，８３９．１９ ３．８４ 市场价 浙江金鑫贸易公司 ４，５４３．０６ ０．８８ 市场价 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 １９，７６３．９０ ３．８３ 市场价 ３、关联方应收应付款项 （１）应收票据 关联方名称 金 额（元） 占全部应收票据的比重（％） 杭州钢铁厂工贸总公司 ８１，１５０，０００．００ １３．４６ 浙江省冶金物资有限公司 １０２，６２０，０００．００ １７．０２ 杭州杭钢对外经济贸易公司 ５０，０００，０００．００ ８．２９ 浙江杭钢国贸有限公司 ５６，２１４，３３０．１５ ９．３２ （２）预付账款 关联方名称 金 额 （元） 占全部预付账款的比重（％） 杭州杭钢对外经济贸易公司 ４９，８５１，５２７．３２ ３９．７０ （３）应付票据 关联方名称 金 额 （元） 占全部应付票据的比重（％） 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 ４５，０００，０００．００ ５６．４８ （４）其他应付款 关联方名称 金 额（元） 占全部其他应付款的比重（％） 杭州钢铁集团公司 ２７９，３４８，７０１．２７ ７１．７６ （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内本公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托 管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、报告期内本公司未发生对外担保事项。 3、报告期内本公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委 托理财计划。 4、报告期内公司按照第二届董事会第十次会议和 2002 年第二次临时股东 大会审议通过的《关于无偿受让杭州钢铁集团公司商标权的议案》和《关于无 偿受让杭州钢铁集团公司专利权的议案》决议，于 2002 年 11 月 28 日与集团公 司签署了《商标权转让协议》和《专利权转让协议》，有关转让手续正在办理之 中。 5、1998 年 10 月 16 日浙江省土地管理局与杭州钢铁股份有限公签署《国 有土地租赁合同》，浙江省土地管理局同意将位于杭州市拱墅区半山镇，总面积 104.3835 公顷，用途为工业的原划拨土地使用权以年租制方式出租给本公司使 用,该土地使用权出租期限为伍拾年，自本公司领取土地使用证之日起算（本公 司已于 1999 年 1 月 13 日领取土地使用证）。土地使用权租金为每年每平方米 5 元人民币，合计年总租金 5,219,175.00 元人民币。该合同目前仍在执行。 （五）报告期内公司或持股 5%以上的股东没有在指定的报纸或网上披露承 诺事项。 - 26 - （六）报告期内续聘浙江天健会计师事务所有限公司为公司的审计机构， 该公司已为本公司连续提供审计服务 5 年。公司报告期内支付给会计师事务所 的报酬为 58 万元（不包括差旅费和其他费用）。 （七）报告期内，公司、公司董事及高级管理人员没有受到监管部门的处 罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形。 中国证监会杭州特派办于 2002 年 8 月 13 日至 8 月 16 日对我公司进行了巡 回检查，并于 2002 年 9 月 4 日下发了对巡检问题限期进行整改的通知（杭证特 派办[2002]294 号）。针对《通知》中提出的问题，公司董事会、监事会及全体 高级管理人员进行了认真的讨论和自查，形成整改方案，并及时进行整改（《杭 州钢铁股份有限公司关于巡检发现问题的整改报告》的公告详见 2002 年 10 月 12 日的《中国证券报》和《上海证券报》）。 (八)其他重要事项 1、2002 年 12 月 27 日，参股子公司杭州传化大地生物技术有限公司已经浙 江省人民政府企业上市工作领导小组批准改制为杭州传化大地生物技术股份有 限公司，注册资本由 8600 万元增加到 10286.8007 万元，每股面值 1 元人民币， 折合 10286.8007 万股。其股权结构为：浙江传化江南大地发展有限公司 4988.6134 万股，占总股本的 48.50%；杭州钢铁股份有限公司 3600.0302 万股，占总股本 的 35.00%；宁波大榭开发区投资控股有限公司 1542.8701 万股，占总股本的 15.00%；浙江传化集团有限公司 102.8580 万股，占总股本的 1.00%；浙江传化 物流基地有限公司 51.4290 万股，占总股本的 0.5%。 2、2002 年 4 月 25 日，经公司总经理办公会议研究，同意控股子公司浙江 紫光环保有限公司与清华紫光环保有限公司、太仓港港口建设公司共同组建太 仓港港口开发区污水处理厂有限公司，浙江紫光环保有限公司拟出资 550 万元， 占该公司 55%股权。 3、2002 年 9 月 6 日，经公司总经理办公会议研究，同意控股子公司浙江紫 光环保有限公司（以下简称浙江紫光）与富春富士水电设备有限公司共同投资 组建富春江紫光水务有限公司，浙江紫光出资 296 万元，占 70.5%股权；同意 浙江紫光与清华紫光环保有限公司等共同投资组建泰州紫光水业有限公司，浙 江紫光出资 84 万元，占该公司 28%股权；同意浙江紫光为其子公司太仓港港口 开发区污水处理厂有限公司向中国银行太仓支行申请最高额贷款 2900 万元中的 67.25%计 1950 万元提供连带责任担保；同意浙江新世纪金属材料现货市场开发 有限公司受让浙江杭钢国贸有限公司为浙江新世纪金属材料现货市场前期开发 投入的经营性资产计 731,271.57 元。 十、财务报告 1、审计报告 以下是浙江天健会计师事务所有限公司浙天会审(2003)第 116 号审计报告。 杭州钢铁股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资 产负债表，2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，以及 2002 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责 - 27 - 任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审 计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会 计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况， 2002 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王越豪 中国·杭州 中国注册会计师 陈 曙 中国注册会计师 姜伟跃 报告日期：２００３ 年 ２ 月 １６ 日 ２、会计报表（见附表） ３、会计报表附注（金额单位：人民币元） 一、公司基本情况 杭州钢铁股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经浙江省人民政府浙政发 ［１９９７］１６４ 号文批准，由杭州钢铁集团公司独家发起并以社会募集方式设立的股份有限公 司。１９９８ 年 ２ 月 １２ 日，经中国证券监督管理委员会证监发字［１９９７］５２７ 号、５２８ 号文批准， 向社会公开发行了人民币普通股 ８，５００ 万股（其中内部职工股 ８５０ 万股），面值 １ 元／股，发 行价 ６．４５ 元／股。公司于 １９９８ 年 ２ 月 ２６ 日在浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号 为 １４２９４７４０－０ 的企业法人营业执照，注册资本 ４０，０００ 万元。１９９８ 年 ８ 月 ３１ 日，经公司 临时股东大会决议，以资本公积金（股票溢价）按原有股本 １０：５ 转增股本 ２０，０００ 万元（股）。 ２０００ 年，公司根据 ５ 月 １３ 日召开的 １９９９ 年股东大会审议通过的配股方案，并经财政部财 管字［２０００］１８３ 号文和中国证券监督管理委员会证监公司字［２０００］１５７ 号批复同意，以公司 １９９９ 年 １２ 月 ３１ 日股份总额 ６０，０００ 万股为基数，按 １０：３ 的比例向全体股东配股，该次 配股增资 ４，５３３．７５ 万股（元），公司股本即增加为 ６４，５３３．７５ 万元。该次增资业经浙江天 健会计师事务所有限公司验证确认，并出具浙天会验字［２０００］１９６ 号《验资报告》。公司于 ２００１ 年 ２ 月 ２６ 日取得变更后注册号为 ３３００００１００１４３８ 的企业法人营业执照，注册资本 ６４，５３３．７５ 万元，折 ６４，５３３．７５ 万股（每股面值 １ 元），其中已流通股份：Ａ 股 １６，５７５ 万股 （元）。除内部职工股外，公司股票已于 １９９８ 年 ３ 月 １１ 日在上海证券交易所挂牌交易，内 部职工股于 １９９８ 年 ９ 月 １１ 日上市交易。 公司属冶金行业，经营范围：钢铁及压延产品、焦炭及其副产品的生产、销售，冶金、 焦化的技术开发、协作、咨询、服务与培训等。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （一）会计准则和会计制度 执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 （二）会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （三）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 - 28 - （四）记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 (五)外币业务核算方法 对发生的外币经济业务，采用当日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民 币记账。对各种外币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的 差额，与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的，计入有关固定资产的购建成 本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入 当期财务费用。 （六）现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （七）短期投资核算方法 1．短期投资，按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账。 短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成本处理； 出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利、 利息等后的余额，作为投资收益或损失，计入当期损益。 2．期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按单项投资计提跌价准备。 （八）坏账核算方法 1．采用备抵法核算坏账。 坏账准备按应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额的 ６％计提，账龄 ３ 年以上应 收款项另追加 ７４％的计提比例。 ２． 坏账的确认标准为： （１）债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回； （２）债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 对确实无法收回的应收账款，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 （九）存货核算方法 １． 存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料、包装物、低值易耗品、 在产品和库存商品等。 ２． 存货按实际成本计价。购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料成本 采用加权平均法核算；入库自制半成品按计划成本入账，期末调整为实际成本；入库产成品 按实际生产成本入账，发出产成品采用加权平均法核算；领用低值易耗品中除轧辊采用分次 摊销外，其余领用按一次摊销法核算。生产领用的包装物直接计入成本费用。 3．存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 ４．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成 本不可收回的部分，按分类存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备；但 对为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然 按成本计量，如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现 净值计量。 （十）长期投资核算方法 １． 长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表 决权资本总额 ２０％以下，或虽占 ２０％或 ２０％以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；投 资额占被投资企业有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，或虽投资不足 ２０％但有重大影响的， 采用权益法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上的，采用权 益法核算，并合并会计报表。 - 29 - ２． 股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限 的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期 限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年 的期限摊销。 3．长期债权投资，以取得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续 期间内，按直线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊 销额后的金额，确认为当期投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大 的，于债券购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债 权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金 额低于账面价值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值 准备。 （十一）委托贷款核算方法 1．委托金融机构贷出的款项，按实际委托贷款的金额入账。 2．委托贷款利息按期计提，计入损益；按期计提的利息到期不能收回的，停止计提利 息，并冲回原已计提的利息。 3．期末，按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，可收回金额低于委托贷款本金的差 额，计提委托贷款减值准备。 （十二）固定资产及折旧核算方法 1．固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：(1)为生产商品、提供劳务、出租或 经营管理而持有的；(2)使用年限超过一年；(3)单位价值较高。 2．固定资产按取得时的成本入账。 3．固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预 计使用年限和预计净残值率（原值的 3%）确定折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20-30 4.85-3.233 专用设备 10 9.700 通用设备 5 19.400 运输工具 8 12.125 4．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回 金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产 减值准备。 （十三）在建工程核算方法 1．在建工程达到预定可使用状态时，根据工程实际成本，按估计的价值转入固定资产。 2．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价 值的差额，提取在建工程减值准备： （1）长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程； （2）项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很 大的不确定性； （3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （十四）借款费用核算方法 1．借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合 资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、 - 30 - 折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费 用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他 辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。 2．借款费用资本化期间 （1）开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢 价的摊销和汇兑差额开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使 资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 （2）暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （3）停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资 本化。 3．借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支 出加权平均数与资本化率的乘积。 （十五）无形资产核算方法 1．无形资产按取得时的实际成本入账。 2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资 产的摊销年限按如下原则确定：（1）合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合 同规定的受益年限摊销； （2）合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定 的有效年限摊销；（3）合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有 效年限两者之中较短者摊销。 合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面 价值全部转入当期管理费用。 3．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收 回金额低于其账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 （十六）长期待摊费用核算方法 1．长期待摊费用按实际支出入账，在费用项目的受益期内分期平均摊销。 2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始 生产经营当月一次计入损益。 （十七）收入确认原则 1．商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和 实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能 够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2．提供劳务 （1）劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的 证据时，确认劳务收入。 （2）劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程 度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生 的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等）以及其他非现金资产的 - 31 - 使用权而形成的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收 入的确定并应同时满足：（1）与交易相关的经济利益能够流入公司；（2）收入的金额能 够可靠地计量。 （十八）所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。 （十九）合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司、纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据， 按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。对合营企业，则按比例合并法予以合并。子公 司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大 交易和资金往来等，在合并时抵销。 （十九）会计政策和会计估计变更说明 1. 本公司不需用、未使用固定资产原不计提折旧，现按照《企业会计准则――固定资 产》的规定和财政部财会[2002]18 号文的有关要求，从 2002 年 1 月 1 日起改为执行对上述 固定资产计提折旧的会计政策；经分析，公司无不需用、未使用固定资产，因而也无需进 行追溯调整。 2. 公司以前年度对发出原材料和产成品采用后进先出法核算。根据董事会二届九次会 议决议，为使提供的财务状况、经营成果和现金流量等会计信息更为可靠、相关，公司从 2002 年 1 月 1 日起，改按加权平均法核算[详见本会计报表附注二(九)2]。此项会计政策变 更因无法确定累计影响数，已采用未来适用法。经估算，该会计政策变更增加本期净利润 约为 5,570,019.65 元。 三、税（费）项 （一）增值税 主要产品按 １７％的税率计缴，副产品煤气按 １３％的税率计缴。 （二）营业税 按 ３％－７％的税率计缴。 （三）城市维护建设税 按应缴流转税税额的 ７％计缴。 （四）教育费附加 按应缴流转税税额的 ４％计缴。 （五）企业所得税 按 ３３％的税率计缴。 四、控股子公司及合营企业 （一）控股子公司及合营企业 拥有权 注册资本 实际投资额 公司全称 业务性质 经营范围 益比例 （万元） （万元） （%） 杭州钢铁厂小型轧钢股 钢压延加工业 ２５，０００ 钢铁压延产品制造等 １８，５５０［注 １］ ６０ 份有限公司 水、电、气（汽）的生产、 电力、煤气及水的 ９５．５ 浙江杭钢动力有限公司 ２２，５００ 销售；机械加工；动力技术 ２３，１７７［注 １］ 生产和供应业 ６ 的开发、服务和培训等 浙江兰贝斯技术信息有 计算机软、硬件的研究开 计算机应用服务业 ２，０００ １，５５０ ７７．５ 限公司 发、生产、 销售；承接 - 32 - 计算机网络工程；计算机 信息技术咨询服务、培训 服务 环保项目投资，环保设施 浙江紫光环保有限公司 环保服务业 ５，０００ 运营环保工程设计、项目 ２，２５０ ４５ 承建 金属材料制造、加工及销 浙江杭钢高速线材有限 钢压延加工业 ２５，０００ 售；冶金炉料、建筑材料 １５，３７０［注 １］ ６６ 公司 销售 浙江新世纪金属材料现 金属材料、化工产品、冶 商品流通 ４，０００ ３，０００．００ ７５ 货市场开发有限公司 金材料、钢材及制品销售 太仓港港口开发区污水 污水处理 １，０００ 污水处理 ５５０ ５５ 处理厂有限公司［注 ２］ 桐庐富春江紫光水务 污水处理 ４２０ 供水、污水处理 ２９６ ７０．５ 有限公司［注 ２］ [注 1]：对杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司、浙江杭钢动力有限公司和浙江杭钢高速 线材有限公司的实际投资额占注册资本的比例不等于实际拥有权益比例的原因，详见本会 计报表附注六（一）9（2）3）②之说明。 [注 2]：太仓港港口开发区污水处理有限公司和桐庐富春江紫光水务有限公司均系子公 司浙江紫光环保有限公司的子公司。 （二）其他说明 1. 无未纳入合并报表范围子公司。 2. 持股比例未达到 50%以上的子公司，纳入合并范围的原因说明 本公司对浙江紫光环保有限公司的投资，占该公司注册资本的 45%，为第一大股东， 且该公司另一股东杭州钢铁厂工贸总公司所持有的 15%的股权亦已委托本公司管理，故本 公司对该公司具有实质性控制权，将其纳入合并报表范围。 3. 合并报表范围发生变更的内容、原因及对财务状况和经营成果的影响；公司报告期 内因发生购买、转让股权而增加控股子公司和合营企业的情况、相应的购买日及其确定方 法的说明 (1) 2002 年 6 月 ２１ 日，本公司投入浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司 ３，０００ 万元，该公司注册资本为 ４，０００ 万元，本公司占该公司 ７５％的股权。 (2) 2002 年 4 月 28 日,公司以 15,370 万元的价格受让杭州钢铁集团公司原拥有的浙江杭 钢高速线材有限公司 66%的股权计 16,500 万元。该公司 2002 年 12 月 31 日资产总额为 447,358,754.02 元，负债总额为 202,400,714.64 元，股东权益总额为 244,958,039.38 元，2002 年 5-12 月的净利润为 11,305,248.22 元。 4. 无按照比例合并方法进行合并的公司。 五、利润分配 根据 ２００３ 年 ３ 月 １３ 日公司董事会二届十三次会议确定的 ２００２ 年度利润分配方案，按 ２００２ 年度实现净利润提取 １０％的法定盈余公积 ２７，１６１，６１０．５６ 元 ，５％的 法 定 公 益 金 １３，５８０，８０５．２８ 元，每 １０ 股派发现金股利 ２．００ 元。 - 33 - 六、合并会计报表项目注释 （一）合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 403,109,279.48 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 66,695.03 41,286.74 银行存款 402,234,350.31 422,127,273.09 其他货币资金 808,234.14 9,485.97 合 计 403,109,279.48 422,178,045.80 （2）无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险款项。 2. 短期投资 期末数 3,387,102.50 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 股票投资 3,387,102.50 3,387,102.50 3,471,265.00 184,910.00 3,286,355.00 合计 3,387,102.50 3,387,102.50 3,471,265.00 184,910.00 3,286,355.00 （2）短期投资——股票投资 股票名称 股数 期末数 期末市值 宝钢股份 840,500.00 3,366,202.50 3,462,860.00 中国联通 5,000.00 11,500.00 13,450.00 菲达环保 1,000.00 7,200.00 13,710.00 皖通高速 1,000.00 2,200.00 4,200.00 小 计 847,500.00 3,387,102.50 3,494,220.00 （3）短期投资跌价准备 1）增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股票投资 184,910.00 184,910.00[注] 小 计 184,910.00 184,910.00 [注]：公司上期末对宝钢股份计提短期投资跌价准备 184,910.00 元，本期由于该股 票市价回升，期末股票的市价高于账面成本，无须保留短期投资跌价准备，故相应转回原 计提额。 2）计提短期投资跌价准备所选用的期末市价来源的说明 期末市价系 2002 年 12 月 31 日上海证券交易所收盘价。 （4）本公司短期投资不存在变现的重大限制。 3. 应收票据 期末数 600,245,230.70 （1）明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 284,918,774.00 555,109,690.23 商业承兑汇票 315,326,456.70 184,755,682.05 合 计 600,245,230.70 739,865,372.28 （2）无用于质押的商业承兑汇票。 （3）无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 4. 应收账款 期末数 31,867,587.58 （1）账龄分析 - 34 - 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 29,200,856.36 60.58 1,752,051.38 27,448,804.98 32,526,479.12 52.11 1,951,588.75 30,574,890.37 1-2 年 834,708.29 1.73 50,082.50 784,625.79 88,573.90 0.14 5,314.43 83,259.47 2-3 年 803,197.59 1.29 48,191.86 755,005.73 3 年以上 18,170,784.03 37.69 14,536,627.22 3,634,156.81 29,002,941.74 46.46 23,202,353.39 5,800,588.35 合 计 48,206,348.68 100.00 16,338,761.10 31,867,587.58 62,421,192.35 100.00 25,207,448.43 37,213,743.92 （2）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 20,171,832.22 元，占应收账款账 面余额的 41.84%。 （3）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 4,439,925.65 2,245,852.25 小 计 4,439,925.65 2,245,852.25 （4）其他说明 1)本期计提坏账准备的比例较大的计提比例及理由的说明 经对账龄 3 年以上应收账款的债务人财务状况以及近几年实际催款回收情况分析，该 等款项的收回可能性已经较小，因而公司对账龄在 3 年以上的应收账款按期末账面余额的 80%计提坏账准备。 2)本期冲销应收账款性质、理由及其金额的说明 本期转销应收账款账面余额 10,560,098.40 元，均系债务人破产或已经人民法院裁定但 债务人无法履行偿债义务、且账龄为 5 年以上的应收账款。上述转销的应收款项均由非关 联交易产生。 5. 其他应收款 期末数 20,533,848.71 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 16,565,594.53 65.21 993,935.67 15,571,658.86 14,657,666.30 73.75 879,459.98 13,778,206.32 1-2 年 4,149,703.75 16.33 248,982.23 3,900,721.52 418,105.44 2.10 25,086.33 393,019.11 2-3 年 166,832.84 0.66 10,009.97 156,822.87 186,689.80 0.94 11,201.39 175,488.41 3 年以上 4,523,227.32 17.80 3,618,581.86 904,645.46 4,612,054.71 23.21 3,689,643.77 922,410.94 合 计 25,405,358.44 100.00 4,871,509.73 20,533,848.71 19,874,516.25 100.00 4,605,391.47 15,269,124.78 （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 深圳富春东方（集团）有限公司 10,000,000.00 暂借款 上海电力安装公司第二分公司 2,296,643.20 代垫工程材料款 嵊县三江发展公司 2,225,000.00 以前年度的未收回委贷款 临海市人民政府 2,000,000.00 工程保证金 宁波广厦发展公司 1,250,000.00 以前年度的未收回委贷款 杭州市城北三废综合利用厂 1,200,000.00 暂借款 浙江冶金银星实业公司 1,000,000.00 暂借款 小 计 19,971,643.20 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,771,643.20 元，占其他应收款账面 余额的 69.95%。 （4）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 - 35 - 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 911,263.44 980,481.66 小 计 911,263.44 980,481.66 （5）本期计提坏账准备的比例较大的计提比例及理由的说明 经对账龄 3 年以上其他应收款的内容、债务人的偿债能力以及近几年实际催款回收情况分析， 该等款项的收回可能性已经较小，因而公司对账龄在 3 年以上的其他应收款按期末账面余额的 80% 计提坏账准备。 6. 预付账款 期末数 125,578,703.33 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例（%） 金 额 比例（%） 1 年以内 125,555,117.62 99.98 62,866,817.27 99.88 1-2 年 10,509.60 0.01 2-3 年 9,459.60 0.01 62,122.50 0.10 3 年以上 14,126.11 0.01 2,003.61 0.01 合 计 125,578,703.33 100.00 62,941,452.98 100.00 （2）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 20,356,000.00 小 计 20,356,000.00 （3）账龄 1 年以上的预付账款计 23,585.71 元，均系预付购货款的零星尾款，待结算 清账。 7. 存货 期末数 562,692,268.05 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 物资采购 7,987,598.19 7,987,598.19 52,658.67 52,658.67 原材料 254,414,527.17 254,414,527.17 158,273,926.47 158,273,926.47 低值易耗品 21,403,462.40 21,403,462.40 15,629,264.07 15,629,264.07 自制半成品 76,943,617.83 76,943,617.83 168,606,550.43 168,606,550.43 库存商品 151,705,900.32 151,705,900.32 141,604,798.23 141,604,798.23 委托加工物资 47,869,542.03 47,869,542.03 32,183,355.62 32,183,355.62 在产品 2,367,620.11 2,367,620.11 5,624,697.47 5,624,697.47 合 计 562,692,268.05 562,692,268.05 521,975,250.96 521,975,250.96 （2）本期存货的取得方式均为自制或外购。 （3）上述存货均未用于担保。 （4）存货可变现净值的确定依据说明 存货可变现净值系按单个存货项目在公平的市场交易中，交易双方自愿进行交易的市 场价格扣除为进一步加工或销售而需追加的成本后的净值确定。公司按单个存货项目的可 变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。经分析,本报告期内存货不存在毁损及成本 低于可变现净值现象，故未计提存货跌价准备。 - 36 - 8. 待摊费用 期末数 48,000.00 项 目 期末数 期初数 期末结存原因 标牌 85,095.95 房屋租赁费 48,000.00 48,000.00 系预付的 2003 年 1－2 月份房租 工作餐 38,990.00 合 计 48,000.00 172,085.95 9. 长期股权投资 期末数 77,099,418.65 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 5,363,226.71 5,363,226.71 6,248,115.56 6,248,115.56 对联营企业投资 66,136,191.94 66,136,191.94 其他股权投资 5,600,000.00 5,600,000.00 合 计 77,099,418.65 77,099,418.65 6,248,115.56 6,248,115.56 （2） 长期股权投资——其他股权投资 1) 明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 浙江中元枫叶 10 年 26,000,000.00 32.50% 管业有限公司 杭州传化大地生物 20 年 35,000,000.00 35.00% 技术有限公司 泰州紫光水业 25 年 840,000.00 28.00% 有限公司 海宁紫光水务 20 年 5,600,000.00 9.33% 股份有限公司 小 计 67,440,000.00 2) 权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 累计分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 浙江中元枫叶 26,000,000.00 26,000,000.00 3,293,418.90 29,293,418.90 管业有限公司 杭州传化大地生物 35,000,000.00 35,000,000.00 1,002,773.04 36,002,773.04 技术有限公司 泰州紫光水业 840,000.00 840,000.00 840,000.00 有限公司 小 计 61,840,000.00 61,840,000.00[注] 4,296,191.94 66,136,191.94 - 37 - [注]：均系本期新增投资。 3） 股权投资差额 ① 明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 杭州钢铁厂小型轧钢 -3,513.608.40 -2,226,222.10 -370,568.58 -1,855,653.52 9.5-10 年 股份有限公司 浙江杭钢动力有限公司 12,554,574.33 8,474,337.66 1,255,457.43 7,218,880.23 10 年 浙江杭钢高速线材 -510,842.17 -510,842.17 -510,842.17 有限公司 浙江兰贝斯信息技术 462,858.11 462,858.11 462,858.11 有限公司 小 计 8,992,981.87 6,248,115.56 -47,984.06 836,904.79 5,363,226.71 ② 股权投资差额形成原因说明 a．公司 1998 年收购杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司（以下简称“小轧公司”）时， 因原股东放弃该公司收购资产评估基准日（1998 年 3 月 31 日）至收购日（1998 年 7 月 1 日）之间产生的净利润 5,801,068.44 元，使公司享有而形成长期股权投差额（ 贷 差 ） 5,801,068.44 元；1999 年度，因追溯调整坏账准备计提数调减了 1998 年 6 月 30 日的净资产 3,812,433.40 元 ， 按 公 司 所 享 有 该 公 司 60%的 股 权 比 例 ， 相 应 调 减 了 股 权 投 资 差 额 2,287,460.04 元。调整后股权投资差额初始金额（贷差）3,513,608.40 元，分 10 年摊销，本 期摊销 351,360.84 元，剩余摊销年限 5.5 年。 公司取得小轧公司 1999 年度分配的 1998 年度股利 12,750,000.00 元，其中 1－3 月（收 购评估基准日前）部分 2,461,336.38 元冲减投资成本，4－6 月（收购评估基准日至收购日 前）部分 3,649,472.12 元调整股权投资差额，形成股权投资差额（贷差）3,649,472.12 元。 此项股权投资差额按前款股权投资差额截至 1998 年 12 月 31 日剩余年限（9.5 年）摊销， 本期摊销 384,154.96 元，剩余摊销年限 5.5 年。 如前款所述，公司将取得的小轧公司分配的 1998 年度 4－6 月份股利 3,649,472.12 元 调整股权投资差额后，造成投资成本与本公司在小轧公司股东权益中所占的份额产生差额， 而形成股权投资差额（借差）3,649,472.12 元。此项股权投资差额分 10 年摊销，本期摊销 364,947.22 元，剩余摊销年限 6 年。 上述股权投资差额累计初始金额为-3,513,608.40 元，本期摊销合计-370,568.58 元，期 末余额为（贷差）1,855,653.52 元，剩余摊销年限 5.5-6 年。 b. 公司 1998 年收购浙江杭钢动力有限公司时，因投资成本大于本公司在该公司所有 者权益中所占的份额而产生股权投资差额（借差）16,770,000.00 元；因原股东放弃该公司 收购资产评估基准日（1998 年 5 月 31 日）至收购日（1998 年 9 月 30 日）之间产生的净利 润 4,215,424.67 元，使公司享有而形成股权投资差额（贷差）4,215,424.67 元。以上两项相 抵后为借差 12,554,574.33 元，分 10 年摊销，本期摊销 1,255,457.43 元，期末余额为（借差） 7,218,880.23 元，剩余摊销年限 5.75 年。 c. 根据 2002 年 2 月 25 日公司与杭州钢铁集团公司签订的《关于收购浙江杭钢高速线 材有限公司（以下简称“杭钢高线”）股权的协议》，公司于 2002 年 4 月28 日出资 153,700,000.00 元收购杭钢高线 66%的股权。2002 年 4月 30 日，杭钢高线经审计后的净资产为233,652,791.16 元，按公司持股比例 66%应享有 154,210,842.17 元，由此产生股权投资差额（贷差）510,842.17 元。鉴于金额较小，予以一次性转销计入本期损益。 d. 根据公司与广东兰贝斯计算所软件工程有限公司及富春（香港）有限公司签署的《浙 江兰贝斯信息技术有限公司（以下简称“浙江兰贝斯”）增资协议》，2002 年 12 月 27 日， - 38 - 公司向浙江兰贝斯单方增资 10,000,000.00 元，持股比例由原 55%上升至 77.50%。2002 年 12 月 31 日，公司对浙江兰贝斯的长期股权投资账面价值为 14,368,569.06 元，与按持股比 例 77.50%享有的 2002 年 12 月 31 日浙江兰贝斯的经审计后净资产 13,905,710.95 元相比， 形成股权投资差额（借差）462,858.11 元。鉴于金额较小，予以一次性转销计入本期损益。 10. 固定资产原价 期末数 3,280,045,334.82 (1) 明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 911,551,972.87 228,607,912.25 124,662,673.50 1,015,497,211.62 通用设备 52,142,800.30 57,821,908.42 3,691,473.16 106,273,235.56 专用设备 1,476,212,006.19 842,343,801.37 194,368,805.52 2,124,187,002.04 运输工具 17,455,728.98 18,897,802.22 2,265,645.60 34,087,885.60 合 计 2,457,362,508.34 1,147,671,424.26 324,988,597.78 3,280,045,334.82 （2）本期增加数中包括从在建工程完工转入 462,609,982.88 元。 （3）本期减少数中包括出售固定资产 1,176,778.60 元，无与其他单位置换固定资产。 （4）无融资租入固定资产。 （5）无经营租出固定资产。 （6）期末固定资产无用于债务担保。 （7）已提足折旧仍继续使用固定资产情况 类别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 21,499,239.00 20,854,261.83 644,977.17 通用设备 31,002,729.03 30,072,647.16 930,081.87 专用设备 383,606,554.91 372,098,358.26 11,508,196.65 运输工具 4,531,505.00 4,395,559.85 135,945.15 小 计 440,640,027.94 427,420,827.10 13,219,200.84 (8) 无已退废并准备处置固定资产。 (9)截至 2002 年 12 月 31 日，本公司房屋建筑物（原值 1,015,497,211.62 元，累计折旧 382,769,591.99 元）产权过户手续尚在办理之中。 11．累计折旧 期末数 1,407,224,218.33 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 358,973,492.92 36,684,448.07 12,888,349.00 382,769,591.99 通用设备 30,725,007.09 15,798,640.22 1,091,827.87 45,431,819.44 专用设备 877,642,537.41 155,146,377.35 70,710,252.64 962,078,662.12 运输工具 9,713,728.09 8,625,261.90 1,394,845.21 16,944,144.78 合 计 1,277,054,765.51 216,254,727.54 86,085,274.72 1,407,224,218.33 12．固定资产净值 期末数 1,872,821,116.49 （1）明细情况 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 632,727,619.63 552,578,479.95 通用设备 60,841,416.12 21,417,793.21 专用设备 1,162,108,339.92 598,569,468.78 运输工具 17,143,740.82 7,742,000.89 合 计 1,872,821,116.49 1,180,307,742.83 （2）经分析，上述固定资产期末无明显迹象表明已发生减值，因而本期未计提固定资 产减值准备。 - 39 - 13. 工程物资 期末数 23,708,798.66 项 目 期末数 期初数 专用材料 1,576,788.66 753,447.59 预付大型设备款 22,132,010.00 合 计 23,708,798.66 753,447.59 14. 在建工程 期末数 96,129,525.92 （1）明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 球团空压站改造 2,518,254.08 2,518,254.08 炼铁喷煤制粉系统改造 2,625,967.43 2,625,967.43 转炉烟气净化与煤气回收 9,269,649.86 9,269,649.86 焦化废水处理改造 5,280,485.70 5,280,485.70 426,885.20 426,885.20 杭钢信息化工程 4,472,343.01 4,472,343.01 17,000,320.00 17,000,320.00 球团脱硫工程 12,322,746.61 12,322,746.61 1#高炉风机改造 13,212,509.00 13,212,509.00 中轧磨修 16,932,866.74 16,932,866.74 4,559,918.62 4,559,918.62 2 万 KV 变压器 2,009,888.99 2,009,888.99 球团造球机扩容改造 503,101.64 503,101.64 热带高压水除磷装置 1,704,549.27 1,704,549.27 1,268,195.60 1,268,195.60 二热电电炉低压蒸气联网 680,072.00 680,072.00 中轧厂汽化楼搬迁 629,568.76 629,568.76 2#高炉预热器 1,704,947.13 1,704,947.13 1,584,075.74 1,584,075.74 转炉 1#连铸机冷床改造 5,698,099.00 5,698,099.00 3,021,879.00 3,021,879.00 转炉炉外精炼 1,346,360.79 1,346,360.79 362,619.50 362,619.50 4M16 氧压机改造(二) 3,128,202.50 3,128,202.50 3#高炉移地大修 8,545,934.56 8,545,934.56 中轧生产综合楼 6,665,698.84 6,665,698.84 29,306.00 29,306.00 转炉污水处理改造系统 5,245,805.00 5,245,805.00 164,795.00 164,795.00 增建 1#高炉热风炉 5,362,770.65 5,362,770.65 125T 行车更新 5,894,580.51 5,894,580.51 太仓港港口开发区 24,775,963.61 24,775,963.61 其他零星工程 16,939,636.18 16,939,636.18 8,992,270.76 8,992,270.76 合 计 96,129,525.92 96,129,525.92 98,750,741.36 98,750,741.36 （2）在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 增加 固定资产 减少 来源 （万元）预算的比例 球团空压站改造 2,518,254.08 210,121.30 2,728,375.38 其他 炼铁喷煤制粉系统改造 2,625,967.43 1,341,760.00 3,967,727.43 其他 转炉烟气净化与煤气回收 9,269,649.86 2,172,653.00 11,442,302.86 募股资金 焦化废水处理改造 426,885.20 4,853,600.50 5,280,485.70 其他 550 96.01% 杭钢信息化工程 17,000,320.00 7,578,936.82 20,106,913.81 4,472,343.01 募股资金 3,500 70.23% 球团脱硫工程 12,322,746.61 3,677,253.39 16,000,000.00 其他 1#高炉风机改造 13,212,509.00 1,208,425.00 14,420,934.00 其他 - 40 - 中轧磨修 4,559,918.62 12,372,948.12 16,932,866.74 其他 2,600 65.13% 2 万 KV 变压器 2,009,888.99 411,075.00 2,420,963.99 其他 球团造球机扩容改造 503,101.64 1,488,304.32 1,991,405.96 其他 热带高压水除磷装置 1,268,195.60 436,353.67 1,704,549.27 其他 215 79.09% 二热电电炉低压蒸气联网 680,072.00 1,203,279.07 1,643,351.07 240,000.00 其他 中轧厂汽化楼搬迁 629,568.76 333,882.89 963,451.65 其他 2#高炉预热器 1,584,075.74 120,871.39 1,704,947.13 其他 100 170.49%[注] 转炉 1#连铸机冷床改造 3,021,879.00 2,676,220.00 5,698,099.00 其他 685 83.18% 转炉炉外精炼 362,619.50 983,741.29 1,346,360.79 募股资金 1,609 8.37% 4M16 氧压机改造(二) 3,128,202.50 614,126.00 3,742,328.50 其他 3#高炉移地大修 8,545,934.56 171,454,065.44 180,000,000.00 其他 中轧加热炉改造 19,500,000.00 19,500,000.00 其他 转炉改造 119,290,795.15 119,290,795.15 其他 中轧生产综合楼 29,306.00 6,636,392.84 6,665,698.84 其他 1,045 63.79% 转炉污水处理系统改造 164,795.00 5,081,010.00 5,245,805.00 其他 544 96.43% 增建 1#高炉热风炉 5,362,770.65 5,362,770.65 其他 1,000 53.63% 125T 行车更新 5,894,580.51 751,293.37 6,645,873.88 其他 3#高炉风机改造 8,453,788.35 8,453,788.35 其他 太仓港港口开发区 24,775,963.61 24,775,963.61 其他 4,691 52.82% 其他零星工程 8,992,270.76 60,045,849.53 49,291,770.85 2,806,713.26 16,939,636.18 合 计 98,750,741.36 463,035,480.70 462,609,982.88 3,046,713.26 96,129,525.92 [注]：2#高炉预热器工程的实际发生额超出了预算数，主要系工程在实际建造过程中根据 实际情况更改了原设计方案，造成工程材料的实际消耗超出预算。 （3）本期无资本化利息。 （4）经分析，上述在建工程期末无明显迹象表明已发生减值，因而未计提在建工程减值准备。 15. 无形资产 期末数 51,262,057.00 （1）明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 43,771,230.00 43,771,230.00 44,738,550.00 44,738,550.00 SBR 污水处理技术 7,490,827.00 7,490,827.00 8,380,831.00 8,380,831.00 合 计 51,262,057.00 51,262,057.00 53,119,381.00 53,119,381.00 （2）无形资产增减变动情况 种 类 取得 原始 期初 本期 本期 本期 期末 累计 剩余 方式 金额 数 增加 转出 摊销 数 摊销额 摊销年限 土地使用权 股东投入 48,366,000.00 44,738,550.00 967,320.00 43,771,230.00 4,594,770.00 45.25 年 SBR 污水 购入 8,900,000.00 8,380,831.00 890,004.00 7,490,827.00 1,409,173.00 8.42 年 处理技术 合 计 57,266,000.00 53,119,381.00 1,857,324.00 51,262,057.00 6,003,996.42 （3）经分析，上述无形资产期末无明显迹象表明已发生减值，因而未计提无形资产减值 准备。 （4）截至 2002 年 12 月 31 日，上述土地使用权均尚未办理产权过户手续。 - 41 - 16. 长期待摊费用 期末数 8,405,198.51 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 技术使用费 7,000,000.00 5,683,340.00 940,000.00 4,743,340.00 2,256,660.00 3.75 年－7.33 年 装修费 4,148,035.00 4,148,035.00 1,382,678.34 2,765,356.66 1,382,678.34 2年 开办费 896,501.85 896,501.85 896,501.85[注] 合 计 12,044,536.85 5,683,340.00 5,044,536.85 2,322,678.34 8,405,198.51 3,639,338.34 ［注］：子公司浙江紫光环保有限公司之子公司太仓港港口开发区污水处理有限公司和 桐庐富春江紫光水务有限公司均尚处筹建期，其发生的筹建费用在本项目归集。 17. 短期借款 期末数 238,000,000.00 （1）明细情况 借款类别 期末数 期初数 保证借款 238,000,000.00 227,200,000.00 合 计 238,000,000.00 227,200,000.00 （2）逾期借款金额和原因的逐笔说明 贷款单位 贷款金额 月利率(‰) 资金用途 逾期原因 预计还款期 浙江省信托投资 8,000,000.00 5.1 环保技改 [注] 有限公司 小 计 8,000,000.00 [注]：2001 年，根据浙环函[2001]225 号文，浙江省环境保护局（以下简称“省环保局”） 委托浙江省信托投资有限公司向公司拨付环保治理贷款 800 万元，用于球团竖炉烟气脱硫 和热带轧钢污水处理项目的污染治理，贷款期为 2001 年 12 月 17 日至 2002 年 10 月 31 日。 截至 2002 年 12 月 31 日，上述环保治理项目均已完工，但省环保局的有关验收工作尚未结 束，故相关贷款的处理方法尚有待省环保局批复决定。 18. 应付票据 期末数 79,670,000.00 (1)均系商业承兑汇票。 (2) 无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东账款。 19. 应付账款 期末数 270,671,453.05 持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 18,087,763.39 100,171,640.91 小 计 18,087,763.39 100,171,640.91 20. 预收账款 期末数 164,188,494.07 持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 1,214,229.01 3,032,624.19 小 计 1,214,229.01 3,032,624.19 21．应付工资 期末数 12,170,134.84 公司实行工效挂钩的工资政策，该余额系滚存的计提工资与实发工资的差额部分。 22. 应付股利 期末数 130,062,200.00 （1）明细情况 股东类别 期末数 期初数 国有法人股 95,917,500.00 71,938,125.00 企业法人股 994,700.00 952,700.00 - 42 - 社会公众股 33,150,000.00 24,862,500.00 合 计 130,062,200.00 97,753,325.00 （2）欠付主要投资者股利的金额及原因的说明 子公司杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司根据 2002 年 5 月一届十一次董事会决议，按 期末总股本 2.5 亿股，每股 8%的回报率派发但部分企业法人股东尚未领取的现金红利 994,700.00 元；根据公司 2003 年 3 月 13 日公司二届十三次董事会决议，以 2002 年 12 月 31 日总股本 645,337,500.00 元为基数，按每股 0.2 元（含税）分配现金股利，应付普通股股利 129,067,500.00 元。 23. 应交税金 期末数 32,308,193.69 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 11,185,107.83 -6,932,275.36 13%或 17% 营业税 344,562.92 85,180.38 3%—7% 城市维护建设税 1,503,031.40 36,923.26 应缴流转税税额的 7% 企业所得税 18,914,990.70 14,780,985.19 33% 房产税 12,800.00 按规定计缴 代扣代缴个人所得税 347,700.84 105,385.30 按规定计缴 合 计 32,308,193.69 8,076,198.77 24．其他应交款 期末数 5,237,327.05 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 858,875.06 21,099.00 应缴流转税税额的 4% 水利建设基金 4,378,451.99 3,810,172.28 上一年度主营业务收入的 1‰ 合 计 5,237,327.05 3,831,271.28 25. 其他应付款 期末数 389,256,319.73 （1）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 279,348,701.27 96,494,104.96 小 计 279,348,701.27 96,494,104.96 （2）金额较大其他应付款的性质或内容的说明 项 目 期末数 款项性质 杭州钢铁集团公司 279,348,701.27 [注] [注]：其中 63,385,165.45 元系子公司杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司以前年度的应 付杭州钢铁集团公司的利息；195,242,055.66 元系子公司浙江杭钢高速线材有限公司收购日 以前应付杭州钢铁集团公司的设备款及代垫购建固定资产的款项；另外 20,721,480.16 元系 应付杭州钢铁集团公司的日常代垫款。 26. 预提费用 期末数 310,800.00 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 借款利息 310,800.00 360,320.00 期末应计未付 合 计 310,800.00 360,320.00 期末应计未付 27. 长期借款 期末数 22,035,200.00 借款条件 期末数 期初数 保证借款 22,035,200.00 60,900,320.00 合 计 22,035,200.00 60,900,320.00 28. 长期应付款 期末数 7,820,000.00 系子公司太仓港港口开发区污水处理厂有限公司设立时，其另一投资方江苏省太仓港港口 - 43 - 开发建设总公司实际投资额 ９８２ 万元超过其应认缴注册资本 ２００ 万元的差额。该款项自污水处 理厂建成投入运行后的第一个完整年度起按照 ２０ 年等额 偿还并按中国人民银行长期贷款同期 利率计息。 29. 股本 期末数 645,337,500.00 本期增减变动（+，-） 项 目 期初数 公积金 期末数 配股 送股 其他 小计 转股 国家拥有股份 479,587,500.00 479,587,500.00 1．发 境内法人持有股份 （一 起人 ） 外资法人持有股份 尚 股份 其他 未 流 2．募集法人股 通 3．内部职工股 股 份 4．优先股 5．其他 未上市流通股份合计 479,587,500.00 479,587,500.00 （二） 1．境内上市的人民币普通 165,750,000.00 165,750,000.00 已 股 流 通 2．境内上市的外资股 股 3．境外上市的外资股 份 4．其他 已流通股份合计 165,750,000.00 165,750,000.00 （三）股份总数 645,337,500.00 645,337,500.00 30. 资本公积 期末数 730,204,974.28 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 723,126,704.52 723,126,704.52 股权投资准备 1,077,967.76 1,000,302.000[注] 2,078,269.76 其他资本公积 5,000,000.00 5,000,000.00 合 计 729,204,672.28 1,000,302.00 730,204,974.28 [注]：2002 年 4 月，公司与浙江传化江南大地发展有限公司共同投资组建杭州传化大 地生物技术有限公司（以下简称“传化生物”），公司以现金出资 35,000,000.00 元，持股比 例为 40.70%；2002 年 10 月 29 日，根据传化生物第三次股东会决议增资 1,400 万元，公司 未相应同比例增资，持股比例由原 40.70%下降为 35%；2002 年 12 月 6 日，根据传化生物 第五次股东会决议，传化生物以 2002 年 11 月 30 日为基准日，将经浙江东方资产评估有限 公司评估后的净资产 102,858,007.54 元（浙东评[2002]字第 88 号资产评估报告），按 1：1 的比例折股改制为杭州传化大地生物技术股份有限公司，根据其发起人协议书，公司持有 36,000,302.00 元（股），与实际出资 35,000,000.00 元的差额 1,000,302.00 元，形成公司的资 本公积。 - 44 - 31. 盈余公积 期末数 219,682,043.97 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 114,133,992.83 27,161,610.56 141,295,603.39 法定公益金 64,805,635.30 13,580,805.28 78,386,440.58 合 计 178,939,628.13 40,742,415.84 219,682,043.97 （2）盈余公积增减原因及依据说明 本期增加数系根据公司董事会 2002 年度利润分配预案，分别按本年母公司实现净利润 的 10%和 5%计提的法定盈余公积 27,161,610.56 元和法定公益金 13,580,805.28 元。 32. 未分配利润 期末数 591,813,296.64 （1）明细情况 期初数 490,488,968.86 加：本期增加 271,134,243.62 减：本期减少 169,809,915.84 期末数 591,813,296.64 （2）本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 本期增加系本期实现的净利润转入；本期减少系根据公司董事会 2002 年度利润分配预 案，分别计提的法定盈余公积 27,161,610.56 元、法定公益金 13,580,805.28 元和应付普通股 股利 129,067,500.00 元。 （二）合并利润及利润分配表项目注释 1．主营业务收入/主营业务成本 本期数 5,165,749,229.88/4,551,704,190.59 （1）业务分部（按产品性质为基础确定） 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 钢 材 4,766,776,377.30 3,333,917,994.17 钢 坯 17,674,963.98 655,930,463.72 生 铁 38,948,590.00 935,582.50 煤 气 120,543,491.12 93,118,967.12 水电汽 567,123,573.53 478,910,740.41 钢延压加工 271,219,297.25 151,485,257.82 计算机软、硬件 21,397,879.36 42,020,086.52 销售及相关服务 污水处理 22,457,183.79 25,098,953.01 其 他 60,071,846.10 54,505,322.21 小 计 5,886,213,202.43 4,835,923,367.48 抵 销 720,463,972.55 520,703,955.53 合 计 5,165,749,229.88 4,315,219,411.95 主营业务成本 钢 材 4,327,193,268.43 2,993,686,571.84 钢 坯 13,734,762.16 528,519,199.44 生 铁 35,173,338.18 772,564.99 煤 气 88,999,465.57 61,811,150.78 水电汽 519,824,975.28 451,979,513.53 - 45 - 钢延压加工 209,438,338.94 114,189,156.63 计算机软、硬件 18,051,965.24 38,471,848.86 销售及相关服务 污水处理 16,811,129.36 18,984,810.00 其 他 42,990,711.51 29,316,535.81 小 计 5,272,217,954.67 4,237,731,351.88 抵 销 720,513,764.08 520,753,747.06 合 计 4,551,704,190.59 3,716,977,604.82 （2）地区分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 华东地区 5,817,458,053.59 4,777,113,375.49 华北地区 20,144,683.04 20,159,997.25 华南地区 27,186,467.52 16,799,997.71 西南地区 10,151,944.32 11,619,998.42 中南地区 7,579,487.97 7,979,998.92 西北地区 3,692,565.99 2,249,999.69 小 计 5,886,213,202.43 4,835,923,367.48 抵 销 720,463,972.55 520,703,955.53 合 计 5,165,749,229.88 4,315,219,411.95 主营业务成本 华东地区 5,210,634,706.20 4,187,074,501.72 华北地区 18,043,376.27 17,365,109.66 华南地区 24,350,627.01 14,470,924.72 西南地区 9,092,987.51 10,009,056.26 中南地区 6,788,865.98 6,873.689.24 西北地区 3,307,391.70 1,938,070.28 小 计 5,272,217,954.67 4,237,731,351.88 抵 销 720,513,764.08 520,753,747.06 合 计 4,551,704,190.59 3,716,977,604.82 （3）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 1,677,897,178.08 元，占公司全部主营业务 收入的 32.48%。 2．主营业务税金及附加 本期数 25,375,317.79 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 -1,222,091.49 890,850.00 按应税收入的 3%或 7%计缴 城市维护建设税 16,925,626.88 13,177,380.89 按应缴流转税税额的 7%计缴 教育费附加 9,671,782.40 7,529,931.95 按应缴流转税税额的 4%计缴 合 计 25,375,317.79 21,598,162.84 3. 其他业务利润 本期数 7,119,432.73 项 目 本期数 上年同期数 业务收入 业务支出 利 润 业务收入 业务支出 利 润 废品及副产品 101,232,076.26 97,640,336.42 3,591,739.84 42,113,855.70 35,602,664.77 6,511,190.93 劳务收入 4,709,342.80 3,350,326.76 1,359,016.04 2,719,357.21 2,278,415.10 440,942.11 电、气 23,963,416.57 23,790,242.10 173,174.47 - 46 - 其他 2,308,705.99 313,203.61 1,995,502.38 2,801,634.79 4,505,495.10 -1,703,860.31 合 计 132,213,541.62 125,094,108.89 7,119,432.73 47,634,847.70 42,386,574.97 5,248,272.73 4. 财务费用 本期数 5,730,978.04 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 13,051,969.70 18,517,412.05 减：利息收入 7,571,362.20 6,131,513.38 其他 250,370.54 223,284.56 合 计 5,730,978.04 12,609,183.23 5. 投资收益 本期数 2,665,863.61 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 21,968.46 委贷收益 3,167,460.44 期末调整的被投资公司 3,295,889.94 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -836,904.79 -884,888.84 计提的短期投资跌价准备 184,910.00 -184,910.00 合 计 2,665,863.61 2,097,661.60 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 6. 营业外收入 本期数 877,254.56 项 目 本期数 上年同期数 处置固定资产净收益 789,587.50 494,271.97 违约金 72,102.00 129,903.00 罚款收入 2,767.00 其他 12,798.06 18,973.70 合 计 877,254.56 643,148.67 7. 营业外支出 本期数 18,390,308.85 项 目 本期数 上年同期数 处置固定资产净损失 15,460,576.49 10,429,822.15 水利建设基金 1,741,952.26 2,066,306.03 其他 1,187,780.10 18,500.00 合 计 18,390,308.85 12,514,628.18 （三）合并现金流量表项目注释 1. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 运输费 15,702,704.26 14,718,106.39 技术开发及特许权使用费 7,037,931.37 8,443,099.84 产品包装费 5,194,895.68 4,711,053.26 办公费 2,968,225.97 2,072,578.54 化工产品灌装费 1,383,670.17 1,278,376.12 差旅费 1,137,728.50 1,023,432.87 修理费 702,411.81 136,397.19 小 计 34,127,567.76 32,383,044.21 - 47 - 2. 收到的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 委贷收益 3,167,460.44 定期存款利息 4,143,202.21 1,719,000.00 小 计 4,143,202.21 4,886,460.44 七、母公司会计报表项目注释 （一）母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 19,694,329.22 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 16,594,841.89 48.57 995,690.51 15,599,151.38 19,767,457.77 40.94 1,186,047.47 18,581,410.30 1-2 年 784,708.29 2.30 47,082.50 737,625.79 88,573.90 0.18 5,314.43 83,259.47 2-3 年 803,197.59 1.66 48,191.86 755,005.73 3 年以上 16,787,760.26 49.13 13,430,208.21 3,357,552.05 27,619,917.97 57.22 22,095,934.38 5,523,983.59 合 计 34,167,310.44 100.00 14,472,981.22 19,694,329.22 48,279,147.23 100.00 23,335,488.14 24,943,659.09 （2）应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 20,171,832.22 元，占应收账款账 面余额的 59.04%。 （3）无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （4）其他说明 1）本期计提坏账准备的比例较大的计提比例及理由的说明 经对账龄 3 年以上应收账款的债务人财务状况以及近几年实际催款回收情况分析，该 等款项的收回可能性已经较小，因而公司对账龄在 3 年以上的应收账款该按期末账面余额 的 80%计提坏账准备。 2）本期冲销应收账款性质、理由及其金额的说明 本期转销应收账款账面余额 10,560,098.40 元，均系债务人破产或虽经人民法院裁定但 债务人仍无法履行偿债义务、且账龄为 5 年以上的应收账款。上述转销的应收款项均由非 关联交易产生。 2. 其他应收款 期末数 33,271,169.99 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（%） 坏账准备 账面价值 1 年以内 24,545,619.53 69.26 1,472,737.17 23,072,882.36 29,619,452.77 98.54 1,777,167.17 27,842,285.60 1-2 年 10,832,231.56 30.57 649,933.89 10,182,297.67 250,497.60 0.83 15,029.86 235,467.74 2-3 年 5,300.00 0.01 318.00 4,982.00 186,689.80 0.62 11,201.38 175,488.42 3 年以上 55,039.80 0.16 44,031.84 11,007.96 3,000.00 0.01 2,400.00 600.00 合 计 35,438,190.89 100.00 2,167,020.90 33,271,169.99 30,059,640.17 100.00 1,805,798.41 28,253,841.76 （2）金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 浙江杭钢动力有限公司 21,508,708.39 代垫工程款 浙江紫光环保有限公司 7,000,000.00 暂借款 上海电力安装公司第二分公司 2,296,643.20 代垫工程材料款 杭州市城北三废综合利用厂 1,200,000.00 暂借款 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 858,499.65 代垫工程材料款 小 计 32,863,851.24 （3）其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 32,863,851.24 元，占其他应收 - 48 - 款账面余额的 92.74%。 （4）持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 杭州钢铁集团公司 82,733.20 31,797.22 小 计 82,733.20 31,797.22 （5）本期计提坏账准备的比例较大的计提比例及理由的说明 经对账龄 3 年以上其他应收款的内容、债务人的偿债能力以及近几年实际催款回收情 况分析，该等款项的收回可能性已经较小，因而公司对账龄在 3 年以上的其他应收款该按 期末账面余额的 80%计提坏账准备。 3. 长期股权投资 期末数 826,922,066.13 （1）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 761,625,874.19 761,625,874.19 536,567,595.66 536,567,595.66 对联营企业投资 65,296,191.94 65,296,191.94 合 计 826,922,066.13 826,922,066.13 536,567,595.66 536,567,595.66 （2）长期股权投资——其他股权投资 1）明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司 未明确 150,000,000.00 60.00% 浙江杭钢动力有限公司 未明确 215,010,000.00 95.56% 浙江杭钢高速线材有限公司 20 年 165,000,000.00 66.00% 浙江兰贝斯信息技术有限公司 20 年 15,500,000.00 75.00% 浙江紫光环保有限公司 未明确 22,500,000.00 45.00% 浙江中元枫叶管业有限公司 26,000,000.00 32.50% 杭州传化大地生物技术股份有限公司 35,000,000.00 35.00% 浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司 30,000,000.00 75.00% 小 计 649,010,000.00 2）权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 追加 被投资单位 分得的 累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司 185,500,000.00 13,917,324.98 12,000,000.00 2,287,893.56 浙江杭钢动力有限公司 231,770,000.00 18,939,116.10 17,683,658.67 浙江杭钢高速线材有限公司 153,700,000.00 153,700,000.00 7,461,463.83 161,672,306.00 浙江兰贝斯信息技术有限公司 5,500,000.00 10,000,000.00 24,762.90 9,561,904.79 浙江紫光环保有限公司 22,500,000.00 2,098,367.85 2,098,367.85 浙江新世纪金属材料现货市场 ３０，０００，０００．００ ３０，０００，０００．００ １，７５４，１４７．６６ ３１，７５４，１４７．６６ 开发有限公司 浙江中元枫叶管业有限公司 26,000,000.00 26,000,000.00 3,293,418.90 29,293,418.90 杭州传化大地生物技术股份有限公司 35,000,000.00 35,000,000.00 1,002,773.04 36,002,773.04 小 计 689,970,000.00 254,700,000.00[注] 48,491,375.26 12,000,000.00 290,354,470.47 [注]:均系本期新增投资或者本期追加投资。 3）股权投资差额 a. 明细情况 - 49 - 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 杭州钢铁厂小型轧钢 -3,513.608.40 -2,226,222.10 -370,568.58 -1,855,653.52 9.5-10 年 股份有限公司 浙江杭钢动力有限公司 12,554,574.33 8,474,337.66 1,255,457.43 7,218,880.23 10 年 浙江杭钢高速线材 -510,842.17 -510,842.17 -510,842.17 有限公司 浙江兰贝斯信息技术 462,858.11 462,858.11 462,858.11 有限公司 小 计 8,992,981.87 6,248,115.56 -47,984.06 836,904.79 5,363,226.71 b．股权投资差额形成原因说明详见本会计报表附注六（一）9（2）3）②的有关说明。 4）经分析，被投资企业本期经营状况良好，故无需计提长期股权投资减值准备。 （二）母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 4,908,445,683.21 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 钢 材 4,671,162,366.25 3,333,917,994.17 钢 坯 17,674,963.98 655,930,463.72 生 铁 38,948,590.00 935,582.50 煤 气 120,543,491.12 93,118,967.12 其 他 60,116,271.86 54,505,322.21 合 计 4,908,445,683.21 4,138,408,329.72 （2）本期向前 5 名客户销售的收入总额为 1,677,897,178.08 元，占公司全部主营业务 收入的 34.18%。 2. 主营业务成本 本期数 4,415,953,986.77 项 目 本期数 上年同期数 钢 材 4,235,055,709.35 2,993,686,571.84 钢 坯 13,734,762.16 528,519,199.44 生 铁 35,173,338.18 772,564.99 煤 气 88,999,465.57 61,811,150.78 其 他 42,990,711.51 29,316,535.81 合 计 4,415,953,986.77 3,614,106,022.86 3. 投资收益 本期数 46,861,046.93 （1）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 21,968.46 期末调整的被投资公司 47,491,073.26 19,613,003.43 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -836,904.79 -884,888.84 计提的短期投资跌价准备 184,910.00 -184,910.00 合 计 46,861,046.93 18,543,204.59 （2）本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 八、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 1．存在控制关系的关联方 - 50 - （1）存在控制关系的关联方 关联方名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 杭州钢铁集团公司 杭州市半山路 １３２ 号 工业加工 母公司 国有 童云芳 杭州钢铁厂小型轧钢股份 杭州市东新路 ４０１ 号 工业加工 子公司 股份有限公司 童云芳 有限公司 浙江杭钢动力有限公司 杭州市半山镇 工业加工 子公司 有限公司 袁明观 浙江兰贝斯信息技术有限 计算机软硬件开发 杭州市文三路 １８ 号 子公司 有限公司 袁明观 公司 销售 浙江紫光环保有限公司 杭州市文三路 １８ 号 环保项目投资 子公司 有限公司 童云芳 浙江杭钢高速线材有限公 杭州市半山路 １３２ 号 工业加工 子公司 有限公司 李世中 司 浙江新世纪金属材料现货 杭州市东新路 ７４１ 号 商品流通 子公司 有限公司 王敏 市场开发有限公司 太仓港港口开发区污水处 太仓港港口开发区化工 工业加工 子公司之子公司 有限公司 陈征 理厂有限公司 区内 桐庐富春江紫光水务 富春江镇花坪山 工业加工 子公司之子公司 有限公司 陈征 有限公司 （２） 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 杭州钢铁集团公司 １，２０８，２００，０００．００ １，２０８，２００，０００．００ 杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司 ２５０，０００，０００．００ ２５０，０００，０００．００ 浙江杭钢动力有限公司 ２２５，０００，０００．００ ２２５，０００，０００．００ 浙江兰贝斯信息技术有限公司 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ ２０，０００，０００．００ 浙江紫光环保有限公司 ５０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 浙江杭钢高速线材有限公司 ２５０，０００，０００．００ ２５０，０００，０００．００ 浙江新世纪金属材料现货市场开发 ４０，０００，０００．００ ４０，０００，０００．００ 有限公司 太仓港港口开发区污水处理厂有限 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 公司 桐庐富春江紫光水务有限公司 ４，２００，０００．００ ４，２００，０００．００ - 51 - （３） 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 关联方 期初数 本期增加 本期减少 期末数 名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 杭州钢铁集团公 ４７９，５８７，５００．００ ７４．３２ ４７９，５８７，５００．００ ７４．３２ 司 杭州钢铁厂小型 轧钢股份有限公 １５０，０００，０００．００ ６０．００ １５０，０００，０００．００ ６０．００ 司 浙江杭钢动力有 ２１５，０００，０００．００ ９５．５６ ２１５，０００，０００．００ ９５．５６ 限公司 浙江兰贝斯信息 ５，５００，０００．００ ５５．００ １０，０００，０００．００ ２２．５０ １５，５００，０００．００ ７７．５０ 技术有限公司 浙江紫光环保有 ２２，５００，０００．００ ４５．００ ２２，５００，０００．００ ４５．００ 限公司 浙江杭钢高速线 １６５，０００，０００．００ ６６．００ １６５，０００，０００．００ ６６．００ 材有限公司 浙江新世纪金属 材料现货市场开 ３０，０００，０００．００ ７５．００ ３０，０００，０００．００ ７５．００ 发有限公司 太仓港港口开发 区污水处理厂有 ５，５００，０００．００ ５５．００ ５，５００，０００．００ ５５．００ 限公司 桐庐富春江紫光 ２，９６０，０００．００ ７０．５０ ２，９６０，０００．００ ７０．５０ 水务有限公司 ２．不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司的关系 杭州钢铁厂工贸总公司 同受母公司控制 杭钢金成实业总公司 同受母公司控制 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 同受母公司控制 杭钢新事业发展总公司 同受母公司控制 杭州杭钢新事业建筑公司 同受母公司控制 杭钢物资协作公司 同受母公司控制 - 52 - 浙江省冶金物资有限公司 同受母公司控制 浙江冶金贸易公司 同受母公司控制 浙江冶金电子实业总公司 同受母公司控制 杭州杭钢对外经济贸易公司 同受母公司控制 杭钢五金炉料有限公司 同受母公司控制 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 同受母公司控制 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 同受母公司控制 杭钢上海物资经销公司 同受母公司控制 浙江冶钢储运有限公司 同受母公司控制 杭钢金属材料有限公司 同受母公司控制 浙江冶金银星实业公司 同受母公司控制 浙江杭钢国贸有限公司 同受母公司控制 宁波杭钢物资经销部 同受母公司控制 太原杭钢物资经营公司 同受母公司控制 杭钢金龄公司 同受母公司控制 杭钢电子工程公司 同受母公司控制 浙江国际嘉业房地产有限公司 同受母公司控制 浙江新世纪大酒店有限公司 同受母公司控制 杭州梦之伴冷制品厂 同受母公司控制 浙江金鑫贸易公司 同受母公司控制 浙江杭钢高速线材有限公司 同受母公司控制[注] 宁波保税区杭钢外贸发展公司 同受母公司控制 深圳富春东方（集团）有限公司 同受母公司控制 浙江省工业设计研究院 同受母公司控制 浙江省冶金研究院有限公司 同受母公司控制 浙江杭钢金松工贸有限公司 同受母公司控制 湖州嘉业房地产开发有限公司 同受母公司控制 浙江新业园林绿化有限公司 同受母公司控制 ［注］：２００２ 年 ４ 月 ２８ 日，本公司受让浙江杭钢高速线材有限公司的股权后，该公司成为本 公司的子公司。 - 53 - （二）关联方交易情况 １． 采购货物、委托加工和接受劳务 企业名称 本期数 上年同期数 金额 定价政策 金额 定价政策 杭州钢铁集团公司［注 １］ １，３１２，４６９，０６８．８３ 市场价 １，５６２，９９７，８９２．５６ 市场价 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司［注 ２］ ５５４，０５０，７９６．７３ 市场价 ４７５，３７０，９２０．０７ 市场价 浙江冶钢储运有限公司［注 ３］ ４５，６６６，２３０．５５ 市场价 ４３，３７４，７８９．３５ 市场价 浙江杭钢高速线材有限公司［注 ４］ ５０，７０４，７９６．１０ 市场价 ３８，２９０，４０７．２１ 市场价 浙江杭钢国贸有限公司 １５，３５１，８５９．２０ 市场价 杭钢电子工程公司 ４０，５９６．９１ 市场价 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 ４８，００９，８２１．２８ 市场价 ４３，１６３，４９２．７５ 市场价 杭州杭钢对外经济贸易公司 ２９８，３７７，５８７．６２ 市场价 ３４０，４９８，８５７．６４ 市场价 浙江新业园林绿化有限公司 ９８５，０５８．１２ 市场价 小计 ２，３２５，６５５，８１５．３４ ２，５０３，６９６，３５９．５８ ［注 １］：公司设立时根据双方签订的《生产经营合同书》和相关补充协议，公司主要 原材料由杭州钢铁集团公司供应，供应价格按市场价结算。为完善产销体系，２０００ 年 ４ 月 ２８ 日，公司与集团公司签订了《关于材料采购供应补充协议》，公司生产所需的煤、矿石 和矿粉等主要原材料自 ２０００ 年 ５ 月 １ 日起改由公司自行采购，不再由杭州钢铁集团公司供 应，其他原材料及辅助材料仍由杭州钢铁集团公司供应，并按市场价结算。2002 年 7 月 23 日，公司二届九次董事会会议决议并经杭州钢铁集团公司同意，在上述基础上，增加废钢 的自行采购。 ［注 ２］：经公司 １９９８ 年股东大会审议通过，公司与杭州钢铁集团公司控股的浙江杭钢 昌兴电炉炼钢有限公司签订《委托加工和委托管理协议》，本公司利用其 80 吨超高功率电 炉加工钢坯。 ［注 ３］：本公司的运输劳务主要由浙江冶钢储运有限公司提供，双方签有《运输服务 协议》，运输劳务按市场价结算。 ［注 ４］：经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，公司与浙江杭钢高速线材有限公司签订 《委托加工协议》，加工费参考当期同类线材产品的市场价格确定，２００２ 年 ４ 月 ２８ 日，本公 司受让 该公司的 ６６％股权后，成为公司子公司，且合并会计报表，本期金额系 １－４ 月份发生 的交易额。 ２． 销售货物 本期数 上年同期数 关联方名称 金额 金额 定价政策 定价政策 （万元） （万元） 杭州钢铁集团公司 １６，８０２．７０ 市场价 ４，４３２．６４ 市场价 杭州钢铁厂工贸总公司 ３７，９５０．４５ 市场价 ２１，５６７．５９ 市场价 杭钢金成实业总公司 ２，６３８．２２ 市场价 １７，８５７．０３ 市场价 - 54 - 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 ５，１１６．９８ 市场价 ３，７５７．０５ 市场价 杭钢新事业发展总公司 １８１．９１ 市场价 杭钢物资协作公司 １１．０５ 市场价 ４，９９６．１１ 市场价 浙江省冶金物资有限公司 ２６，１９３．５７ 市场价 １６，１６６．８２ 市场价 浙江冶金贸易公司 ５，８２７．７７ 市场价 ８，３７４．９１ 市场价 浙江冶金电子实业总公司 ３５９．０４ 市场价 杭州杭钢对外经济贸易公司 ７，５２８．８５ 市场价 ５，３５４．２３ 市场价 杭钢五金炉料有限公司 ５４７．７９ 市场价 ５０３．２５ 市场价 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 ９９．２６ 市场价 ２．４１ 市场价 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 １９，７６３．９０ 市场价 ７５６．２４ 市场价 杭钢上海物资经销公司 ９，０２１．４６ 市场价 ３，３１６．１５ 市场价 浙江冶钢储运有限公司 １００．８９ 市场价 浙江杭钢国贸有限公司 ５６，４６８．８１ 市场价 ４２，７６４．１４ 市场价 宁波杭钢物资经销部 １９，８３９．１９ 市场价 １４，０６８．５８ 市场价 太原杭钢物资经营公司 ６２８．２３ 市场价 １９３．９２ 市场价 浙江金鑫贸易公司 ４，５４３．０６ 市场价 ４，１６６．７６ 市场价 浙江杭钢高速线材有限公司 ２，２５３．１５ 市场价 １，２３３．２７ 市场价 宁波保税区杭钢外贸发展公司 ９３．２４ 市场价 杭州梦之伴冷制品厂 ３５．９４ 市场价 浙江省冶金研究院有限公司 １１６．１０ 市场价 湖州嘉业房地产开发有限公司 ８５．５１ 市场价 小计 ２１５，７５４．７９ １４９，９６３．３８ ３． 关联方应收应付款项余额 占全部应收（预收） 余额 项目及关联方名称 应付（预付）款余额的比重（％） 期末数 期初数 期末数 期初数 （１）应收票据 杭州钢铁厂工贸总公司 81,150,000.00 ２７，１００，０００．００ 13.46 ３．６６ 杭钢金成实业总公司 １５，７００，０００．００ ２．１２ 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 6,376,900.00 ３，０００，０００．００ 1.06 ０．４１ 杭钢新事业发展总公司 700,000.00 0.12 杭钢物资协作公司 ２，６００，０００．００ ０．３５ - 55 - 浙江省冶金物资有限公司 102,620,000.00 ５０，７１０，０００．００ 17.02 ６．８５ 浙江冶金贸易公司 21,594,600.00 ２，５００，０００．００ 3.58 ０．３４ 杭州杭钢对外经济贸易公司 50,000,000.00 ２，５５８，３３９．６０ 8.29 ０．３５ 杭钢五金炉料有限公司 335,000.00 0.06 杭钢上海物资经销公司 13,348,440.15 2.21 浙江杭钢国贸有限公司 56,214,330.15 ２５，９００，０００．００ 9.32 ３．５０ 宁波杭钢物资经销部 14,840,000.00 ８，０００，０００．００ 2.46 １．０８ 小 计 347,179,270.30 １３８，０６８，３３９．６０ 57.58 １８．６６ （２）应收账款 杭州钢铁集团公司 4,439,925.65 ２，２４５，８５２．２５ 9.21 ３．６０ 杭州钢铁厂工贸总公司 ９９，０９７．９３ ０．１６ 杭钢金成实业总公司 1,284,912.20 ３，７１８，４５５．７４ 2.67 ５．９６ 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 ２５２，９００．６６ ０．４１ 杭钢新事业发展总公司 １８，９６０．００ ０．０３ 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 71,458.11 ５１，９３５．７４ 0.15 ０．０８ 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 6,080,769.27 ８４５，３０５．５６ 12.61 １．３５ 浙江冶钢储运有限公司 146,569.24 １２９，２１９．５９ 0.30 ０．２１ 浙江杭钢高速线材有限公司 １，９６２，２５６．９３ ３．１４ 小 计 12,023,634.47 ９，３２３，９８４．４０ 24.94 １４．９４ （３）其他应收款 杭州钢铁集团公司 911,263.44 ９８０，４８１．６６ 3.59 ４．９３ 杭钢金成实业总公司 41,224.80 0.16 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 150,000.00 １５０，０００．００ 0.59 ０．７５ 杭钢新事业发展总公司 35,200.00 0.14 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 858,499.65 ８５１，０９９．６５ 3.38 ４．２８ 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 ３，６００．００ ０．０２ 浙江冶钢储运有限公司 21,780.00 １１，３６０．００ 0.09 ０．０６ 浙江冶金银星实业公司 1,000,000.00 １，１５０，０００．００ 3.94 ５．７９ 杭钢电子工程公司 230,000.00 0.91 浙江国际嘉业房地产有限公司 ４０，０００．００ ０．２０ - 56 - 浙江新世纪大酒店有限公司 １，９６０．００ ０．０１ 杭州梦之伴冷制品厂 2,898.00 ５，７７２．５０ 0.01 ０．０３ 深圳富春东方（集团）有限公司 10,000,000.00 39.36 小 计 13,250,865.89 ３，１９４，２７３．８１ 52.17 １６．０７ （４）预付账款 杭州钢铁集团公司 ２０，３５６，０００．００ ３２．３４ 杭州杭钢对外经济贸易公司 49,851,527.32 ２１，８９５，０９７．６０ 39.70 ３４．７９ 浙江省工业设计研究院 303,000.00 0.24 小 计 50,154,527.32 ４２，２５１，０９７．６０ 39.94 ６７．１３ （５）应付账款 杭州钢铁集团公司 18,087,763.39 １００，１７１，６４０．９１ 6.68 ５３．６３ 杭州杭钢对外经济贸易公司 855,000.00 0.32 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 930,444.00 0.34 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 15,055,604.79 ２２，３１８，０４６．６４ 5.56 １１．９５ 浙江冶钢储运有限公司 725,268.41 0.27 杭钢电子工程公司 47,498.39 0.02 浙江新业园林绿化有限公司 1,152,518.00 0.43 小 计 36,854,096.98 １２２，４８９，６８７．５５ 13.62 ６５．５８ （６）应付票据 浙江杭钢昌兴电炉炼钢有限公司 ４５，０００，０００．００ ５６．４８ 小 计 （７）预收账款 杭州钢铁集团公司 1,214,229.01 ３，０３２，６２４．１９ 0.74 ３．０６ 杭州钢铁厂工贸总公司 10,322,321.89 １０，３２３，９５０．１１ 6.29 １０．４１ 杭钢金成实业总公司 95,285.58 ２，９８５，５５５．２５ 0.06 ３．０１ 浙江杭钢冷轧带钢有限公司 1,564,760.27 0.95 浙江省冶金物资有限公司 7,103,656.07 ４，４９０，６２７．５５ 4.33 ４．５３ 浙江冶金贸易公司 1,284,501.02 0.78 杭州杭钢对外经济贸易公司 5,832,479.82 ３，５７０，０００．００ 3.55 ３．６０ 杭钢五金炉料有限公司 22,604.40 0.01 杭钢上海物资经销公司 7,324,558.65 ８３９，１６６．３７ 4.46 ０．８５ - 57 - 杭钢金属材料有限公司 １３９，７６４．４８ ０．１４ 浙江杭钢国贸有限公司 1,577,708.77 １，５６０，９６１．０３ 0.96 １．５７ 宁波杭钢物资经销部 3,181,014.83 1.94 小 计 39,523,120.31 ２６，９４２，６４８．９８ 24.07 ２７．１７ （８）其他应付款 杭州钢铁集团公司 279,348,701.27 ９６，４９４，１０４．９６ 71.76 55.43 杭钢金成实业总公司 47,755.00 ６，８５０．００ 0.01 0.01 杭钢新事业发展总公司 ５２３，８２９．４２ 0.13 杭州杭钢新事业建筑公司 1,230.00 ２６０，６８１．７８ 0.01 0.15 杭州杭钢对外经济贸易公司 95,000.00 0.02 浙江杭钢建筑安装工程有限公司 264,496.00 ３，３７０，２０８．１２ 0.07 1.94 浙江冶钢储运有限公司 ２５，０３９．００ 0.01 杭钢金龄公司 121,935.00 １６８，８８０．６０ 0.03 0.10 杭钢电子工程公司 51,050.00 ７，１５３．００ 0.01 0.01 浙江省冶金研究院有限公司 5,250.00 0.01 浙江杭钢金松工贸有限公司 177,033.00 0.05 浙江新业园林绿化有限公司 507,494.00 0.13 小 计 281,143,773.69 １００，３３２，９１７．４６ 72.23 57.65 ４． 其他关联方交易 （１）提供或接受劳务 根据关于后勤保障的合同书和相关的补充协议，杭州钢铁集团公司按公平合理、等价 有偿的原则提供本公司职工培训及教育、职工子女义务教育、职工及其家属就医、职工原 有住房和食堂等公共设施服务；公司为杭州钢铁集团公司各有关部门提供生活用水、电、 汽等服务。 (2) 租赁 根据公司与杭州钢铁集团公司签订的《办公用房租赁协议》，公司租用杭州钢铁集团的 办公大楼三个楼层，租金为每年 １５ 万元。 （3）提供担保和抵押 公司的借款 ２３８，０００，０００．００ 元均由杭州钢铁集团公司提供保证。 （４）许可协议 1）商标使用：杭州钢铁集团公司许可本公司在生产、出售和分销生铁等 １５ 种产品时 使用“古剑”商标，商标使用费为每年 １０ 万元。本年度已支付上述款项。 ２００２ 年 １１ 月 ２８ 日，公司与杭州钢铁集团公司签订《商标权转让协议》，本公司无偿 受让上述商标专用权，相应的权属变更手续尚在办理之中。 ２）专利实施：杭州钢铁集团公司许可将其所拥有的“炼钢平台钢铁成份快速响应工艺 专利”和“钢液取样器专利”供本公司使用，本公司每年分别支付 ２０ 万元和 ８ 万元的专利 使用费。本年度已支付上述款项。 ２００２ 年 １１ 月 ２８ 日，公司与杭州钢铁集团公司签订《专利权转让协议》，本公司无偿 - 58 - 受让上述 ２ 项专利权，相应的权属变更手续尚在办理之中。 ３）技术服务：杭州钢铁集团公司许可将其拥有的“１５ 吨转炉倾动机变频调速装置技 术”和“８ 平方米竖炉球团工艺技术”提供给本公司使用，本公司每年分别支付 ５ 万元和 １０ 万元的技术服务费。本年度已支付上述款项。 （５）受让股权 ２００２ 年 ４ 月，杭州钢铁集团公司将原持有的浙江杭钢高速线材公司 ６６％的股权计 １６，５００ 万元（股），以 １５，３７０ 万元的价格转让给本公司。截至会计报表日，有关股权变更登记手 续尚在办理之中。 （６）关键管理人员的报酬 2002 年度公司共有关键管理人员 １１ 人，其中，在本公司领取报酬 ５ 人，全年报酬总 额 ３２．４８ 万元。２００１ 年度公司共有关键管理人员 １１ 人，其中，在本公司领取报酬 ５ 人， 全年报酬总额 ３６．１３ 万元。 2002 年度 报酬档次 ５ 万元—６ 万元 ５ 万元—７ 万元 ８ 万元—１０ 万元 人数 ２人 ２人 １人 2001 年度 报酬档次 ４ 万元—５ 万元 ５ 万元—７ 万元 ８ 万元—１０ 万元 人数 １人 ２人 ２人 （７）其他 １）２００２ 年 ４ 月，子公司浙江杭钢高速线材有限公司与杭州钢铁集团公司签订协议， 该公司将高线坯料磨修工程委托杭州钢铁集团组织实施，所发生的费用由杭州钢铁集团公 司先垫付，待工程决算后一次性结清。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，杭州钢铁集团公司已将磨 修生产线工程的相关资产转给该公司，该公司本期已按初步决算数 ２，３００ 万元暂估计入固 定资产价值。 2）2002 年 12 月 20 日，经本公司同意，子公司浙江兰贝斯信息技术有限公司与深圳 富春东方（集团）有限公司签订借款协议，浙江兰贝斯信息技术有限公司将 １０，０００，０００．００ 元有偿借给深圳富春东方（集团）有限公司，借款期限暂定为 １ 年。 3）2002 年 4 月，公司与杭州钢铁集团公司签订协议，将转炉区域环境整治项目委托 给杭州钢铁集团公司组织实施，所发生的费用由杭州钢铁集团公司先垫付，待项目完成后 一次性结清。截至 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，该项目已完成并结算，杭州钢铁集团公司将垫付的 转炉区域环境整治累计发生费用 8,309,440.00 元转入本公司，公司已相应计入本期损益。 4）2002 年 6 月，公司与浙江杭钢国贸有限公司共同成立浙江新世纪金属材料现货市 场开发有限公司。2002 年 9 月，该公司与浙江杭钢国贸有限公司签订资产转让协议，该公 司受让原浙江杭钢国贸有限公司为浙江新世纪金属材料现货市场前期开发投入的资产计 731,271.57 元，该公司已于 2002 年 11 月支付该款项。 九、或有事项 (一)已贴现商业承兑汇票 本期贴现商业承兑汇票共 5 份，计 25,000,000.00 元，其中，至期末尚未到期的票据 5 份，计 25,000,000.00 元。 (二)企业提供的各种债务担保 子公司浙江紫光环保有限公司为其子公司太仓港港口开发区污水处理厂有限公司向中 国银行太仓支行申请最高额为 29,000,000.00 元的银行贷款中的 67.25%计 19,500,000.00 元 - 59 - 提供最高额保证式担保，担保期限为 2002 年 9 月 15 日至 2003 年 9 月 14 日。截至 2002 年 12 月 31 日，太仓港港口开发区污水处理厂有限公司实际已借款 22,000,000.00 元，浙江紫 光环保有限公司按约定比例提供的担保额为 14,795,000.00 元。 (三)其他或有事项 本期背书转让银行承兑汇票共 １，４３８ 份，计 ７１７，６７７，６９９．０２ 元，其中，至期末尚未到 期的票据 539 份，计 228,858,049.79 元。 十、承诺事项 子公司浙江紫光环保有限公司 2002 年 11 月 25 日临时股东会审议通过关于重组设立浙 江富春紫光环保股份有限公司的方案，拟增资扩股、引进外资，重组设立外商投资股份有 限公司。目前，该重组方案已报国家外经贸部审批。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 2003 年 3 月 13 日，经公司二届十三次董事会决议同意，公司与广东兰贝斯计算机软 件工程公司签订股权转让协议，以 3,600,000.00 元价格受让广东兰贝斯计算机软件工程公 司原持有的浙江兰贝斯信息技术有限公司 20%的股权计 4,000,000.00 股，双方约定自上述 协议签订后 10 日内付清股权受让款。受让后，本公司持有浙江兰贝斯信息技术有限公司 97.5%的股权。 十二、其他重要事项 （一）公司无重大债务重组事项。 （二）公司无重大非货币性交易事项。 （三）公司无重大资产置换、转让及其出售行为。 （四）其他对投资者决策有影响的重要事项 1. 根据公司与浙江省土地管理局签订的《国有土地使用权租赁合同》，公司生产经营 用地 104.3835 公顷以租赁方式使用，租赁期限为 50 年，自 1997 年 9 月 1 日起至 2047 年 8 月 31 日止，租金为 529.91 万元/年，并由浙江省土地管理局授权杭州钢铁集团公司征收 该租金。公司本年实际已支付租金 529.91 万元。 2．截至 2002 年 12 月 31 日，本公司房屋建筑物的产权过户手续尚在办理之中；子公 司杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司的土地使用权尚未办妥产权过户手续。 3．2000 年 9 月 28 日，公司与北京国际信托投资有限公司（以下简称“北国投”）、 上海中西药业股份有限公司（以下简称“中西药业”）和中科创业投资有限公司共同签署 了《出资转让协议》。其中中西药业将其所持有北国投的 1.83％股权以 2,200 万元的价格 转让给本公司。后考虑上市公司规避投资金融企业的风险，故投资参股北国投事宜改由本 公司控股股东杭州钢铁集团公司出资，杭州钢铁集团公司为此支付给北国投 8,400 万元， 其中 2,200 万元被安排为受让中西药业持有的北国投股权。 2001 年 9 月 23 日，中西药业以未能收回出资转让款 2,200 万元为由，向浙江省杭州市 中级人民法院提起诉讼，要求本公司与北国投连带承担返还 2,200 万元出资转让款及预期 付款违约金。2002 年 3 月 1 日，浙江省杭州市中级人民法院作出一审判决认为，本公司已 按约（实系杭州钢铁集团公司）支付了转让款，已履行了《出资转让协议》规定的出资义 务，北国投欠中西药业的出资转让款与中西药业欠北国投的有关借款以抵销方式亦已履行 完毕，故驳回了中西药业的诉讼请求，案件受理费由中西药业负担。2002 年 3 月 6 日，公 司对该诉讼事项在《上海证券报》和《中国证券报》上予以公告。 4．由于原募集资金投资计划形成到配股方案实施，期间市场和投资环境发生了较大的 变化，以及一些项目的原合作方情形的变动等原因，公司于 2002 年 3 月 30 日召开 2002 年 度第一次临时股东大会，审议通过了关于变更部分募集资金投向的议案并作出决议，决定 终止“合资组建浙江生物医药技术有限公司”、“合资成立北京敏捷电动车有限公司”和 - 60 - “合资组建联企商务网路有限公司”3 个原募集资金投资项目，涉及金额 12,770 万元。决 定调整“浙江兰贝斯信息技术有限公司增资扩股项目”的投资额度，由计划投资 7,000 万 元调整为 1,000 万元；决定调整“合资组建北京仁达康家庭网络健康监护系统有限公司项 目”，由原投资 4,000 万元合资组建北京仁达康家庭网络健康监护系统有限公司调整为投 资 1,800 万元直接参股北京仁达康检测技术有限公司。决定出资 15,370 万元收购浙江杭钢 高速线材有限公司 66%股权，投资 2,600 万元合资组建浙江中元枫叶管业有限公司，投资 3,000 万元合资组建浙江新世纪金属材料现货市场开发有限公司。 变更部分募集资金投向的原因以及拟变更募集资金投入的项目等具体情况参见公司于 2002 年 2 月 27 日在《上海证券报》和《中国证券报》上发布的《杭州钢铁股份有限公司 变更部分募集资金投向的公告》。 - 61 - 十一、备查文件目录 （一）有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会 计报表； （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正 本及公告原稿； 以上备查文件均完整保留在公司所在地。 杭州钢铁股份有限公司 董事长：童云芳 二 ００ 三年三月十三日 - 62 - 资 产 负 债 表 ２００２年１２月３１日 会企０１表 编制单位：杭州钢铁股份有限公司 单位： 人民币元 注释 行 期末数 期初数 注释 行 期末数 期初数 资 产 负债和股东权益 号 次 母公司 合并 母公司 合并 号 次 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ １ ２８９，３１８，２１６．９６ ４０３，１０９，２７９．４８ ３６０，８８６，９７３．０３ ４２２，１７８，０４５．８０ 短期借款 １７ ６８ ２３８，０００，０００．００ ２３８，０００，０００．００ ２２７，２００，０００．００ ２２７，２００，０００．００ 短期投资 ２ ２ ３，３８７，１０２．５０ ３，３８７，１０２．５０ ３，２８６，３５５．００ ３，２８６，３５５．００ 应付票据 １８ ６９ ２１７，６７０，０００．００ ７９，６７０，０００．００ 应收票据 ３ ３ ５７５，６４０，３１２．００ ６００，２４５，２３０．７０ ６６８，６２２，７１４．７１ ７３９，８６５，３７２．２８ 应付账款 １９ ７０ ２７７，２９８，８７５．７２ ２７０，６７１，４５３．０５ １８５，０９３，４５８．４５ １８６，７７９，１６２．６４ 应收股利 ４ 预收账款 ２０ ７１ １２９，０６１，３２３．６９ １６４，１８８，４９４．０７ ９６，５８７，５９１．２０ ９９，１９１，９４７．８４ 应收利息 ５ 应付工资 ２１ ７２ ８，８１４，９５０．０８ １２，１７０，１３４．８４ １０，１７２，５７２．８９ １３，６４７，６８０．６５ 应收账款 ４ ６ １９，６９４，３２９．２２ ３１，８６７，５８７．５８ ２４，９４３，６５９．０９ ３７，２１３，７４３．９２ 应付福利费 ７３ ４１，３０４，６０２．７０ ４６，８８１，０９７．７３ ３９，９６４，８５９．８１ ４４，２２０，５３９．０５ 其他应收款 ５ ７ ３３，２７１，１６９．９９ ２０，５３３，８４８．７１ ２８，２５３，８４１．７６ １５，２６９，１２４．７８ 应付股利 ２２ ７４ １２９，０６７，５００．００ １３０，０６２，２００．００ ９６，８００，６２５．００ ９７，７５３，３２５．００ 预付账款 ６ ８ ９７，５５８，７０９．３７ １２５，５７８，７０３．３３ ４０，５６４，９２０．２７ ６２，９４１，４５２．９８ 应交税金 ２３ ７５ ２２，７２５，３６１．２５ ３２，３０８，１９３．６９ ７，８３０，４０９．９２ ８，０７６，１９８．７７ 应收补贴款 ７ ９ 其他应交款 ２４ ８０ ４，８２４，９００．８３ ５，２３７，３２７．０５ ３，８１０，１７２．２８ ３，８３１，２７１．２８ 存货 １０ ５１３，３２２，１３８．５２ ５６２，６９２，２６８．０５ ４９２，２５３，５８４．５６ ５２１，９７５，２５０．９６ 其他应付款 ２５ ８１ １０７，８１２，７９２．６７ ３８９，２５６，３１９．７３ ８３，７１０，６４１．４０ １７４，０９４，４００．７９ 待摊费用 ８ １１ ４８，０００．００ １７２，０８５．９５ 预提费用 ２６ ８２ ３１０，８００．００ ３１０，８００．００ ３６０，３２０．００ ３６０，３２０．００ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 预计负债 ８３ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ８６ 流动资产合计 ３１ １，５３２，１９１，９７８．５６ １，７４７，４６２，０２０．３５ １，６１８，８１２，０４８．４２ １，８０２，９０１，４３１．６７ 其他流动负债 ９０ 流动负债合计 １００ １，１７６，８９１，１０６．９４ １，３６８，７５６，０２０．１６ ７５１，５３０，６５０．９５ ８５５，１５４，８４６．０２ 长期投资： 长期股权投资 ９ ３２ ８２６，９２２，０６６．１３ ７７，０９９，４１８．６５ ５３６，５６７，５９５．６６ ６，２４８，１１５．５６ 长期负债： 长期债权投资 ３４ 长期借款 ２７ １０１ ２２，０３５，２００．００ ６０，９００，３２０．００ ６０，９００，３２０．００ 长期投资合计 ３８ ８２６，９２２，０６６．１３ ７７，０９９，４１８．６５ ５３６，５６７，５９５．６６ ６，２４８，１１５．５６ 应付债券 １０２ 其中：合并价差 ５，３６３，２２６．７１ ６，２４８，１１５．５６ 长期应付款 １０３ ７，８２０，０００．００ 其中：股权投资差额 ５，３６３，２２６．７１ ６，２４８，１１５．５６ 专项应付款 １０６ 其他长期负债 １０８ 固定资产： 长期负债合计 １１０ ２９，８５５，２００．００ ６０，９００，３２０．００ ６０，９００，３２０．００ 固定资产原价 １０ ３９ １，７３１，７９０，３３１．８８ ３，２８０，０４５，３３４．８２ １，４０８，４１８，０７６．３１ ２，４５７，３６２，５０８．３４ 减：累计折旧 １１ ４０ ８３１，５４３，８７７．７７ １，４０７，２２４，２１８．３３ ８２６，６７８，８６２．６２ １，２７７，０５４，７６５．５１ 递延税项： 固定资产净值 １２ ４１ ９００，２４６，４５４．１１ １，８７２，８２１，１１６．４９ ５８１，７３９，２１３．６９ １，１８０，３０７，７４２．８３ 递延税款贷项 １１１ 减：固定资产减值准备 ４２ 固定资产净额 ４３ ９００，２４６，４５４．１１ １，８７２，８２１，１１６．４９ ５８１，７３９，２１３．６９ １，１８０，３０７，７４２．８３ 负债合计 １１４ １，１７６，８９１，１０６．９４ １，３９８，６１１，２２０．１６ ８１２，４３０，９７０．９５ ９１６，０５５，１６６．０２ 工程物资 １３ ４４ ２３，７０８，７９８．６６ ２３，７０８，７９８．６６ ６７９，７４３．６６ ７５３，４４７．５９ 在建工程 １４ ４５ ８０，２６７，３０９．７５ ９６，１２９，５２５．９２ １１７，５２８，９６２．１８ ９８，７５０，７４１．３６ 少数股东权益 ２９１，２３９，１００．５３ １８７，７３８，２６４．７２ 固定资产清理 ４６ 固定资产合计 ５０ １，００４，２２２，５６２．５２ １，９９２，６５９，４４１．０７ ６９９，９４７，９１９．５３ １，２７９，８１１，９３１．７８ 股东权益： 股本 ２８ １１５ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ 无形资产及其他资产： 减：已归还投资 １１６ 无形资产 １５ ５１ ５１，２６２，０５７．００ ５３，１１９，３８１．００ 股本净额 １１７ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ ６４５，３３７，５００．００ 长期待摊费用 １６ ５２ ８，４０５，１９８．５１ ５，６８３，３４０．００ 资本公积 ２９ １１８ ７３０，２８７，０３５．４０ ７３０，２０４，９７４．２８ ７２９，２８６，７３３．４０ ７２９，２０４，６７２．２８ 其他长期资产 ５３ 盈余公积 ３０ １１９ ２１０，７１９，４００．６４ ２１９，６８２，０４３．９７ １６９，９７６，９８４．８０ １７８，９３９，６２８．１３ 无形资产及其他资产合计 ６０ ５９，６６７，２５５．５１ ５８，８０２，７２１．００ 其中：法定公益金 １２０ ７５，３９８，８９２．８１ ７８，３８６，４４０．５８ ６１，８１８，０８７．５３ ６４，８０５，６３５．３０ 未分配利润 ３１ １２１ ６００，１０１，５６４．２３ ５９１，８１３，２９６．６４ ４９８，２９５，３７４．４６ ４９０，４８８，９６８．８６ 递延税项： 外币报表折算差额 递延税款借项 ６１ 股东权益合计 １２２ ２，１８６，４４５，５００．２７ ２，１８７，０３７，８１４．８９ ２，０４２，８９６，５９２．６６ ２，０４３，９７０，７６９．２７ 资产总计 ６７ ３，３６３，３３６，６０７．２１ ３，８７６，８８８，１３５．５８ ２，８５５，３２７，５６３．６１ ３，１４７，７６４，２００．０１ 负债和股东权益总计 １３５ ３，３６３，３３６，６０７．２１ ３，８７６，８８８，１３５．５８ ２，８５５，３２７，５６３．６１ ３，１４７，７６４，２００．０１ 法定代表人：童云芳 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：陈洵荃 利润及利润分配表 ２００２年度 会企０２表 编制单位：杭州钢铁股份有限公司 单位： 人民币元 注释 行 本期数 上年同期数 项 目 号 次 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 １ １ ４，９０８，４４５，６８３．２１ ５，１６５，７４９，２２９．８８ ４，１３８，４０８，３２９．７２ ４，３１５，２１９，４１１．９５ 减：主营业务成本 １ ４ ４，４１５，９５３，９８６．７７ ４，５５１，７０４，１９０．５９ ３，６１４，１０６，０２２．８６ ３，７１６，９７７，６０４．８２ 主营业务税金及附加 ２ ５ ２１，２８３，４０４．３０ ２５，３７５，３１７．７９ １６，８７０，９１７．１４ ２１，５９８，１６２．８４ 二、主营业务利润 １０ ４７１，２０８，２９２．１４ ５８８，６６９，７２１．５０ ５０７，４３１，３８９．７２ ５７６，６４３，６４４．２９ 加：其他业务利润 ３ １１ ３，１２０，９７７．７１ ７，１１９，４３２．７３ ３，０２３，４００．３２ ５，２４８，２７２．７３ 减：营业费用 １４ １３，４０９，１２４．７２ １５，１９７，３２８．４７ １２，７６７，６８２．４３ １４，３６３，８９３．２６ 管理费用 １５ １０６，５４５，２１７．３５ １４１，１３９，９２６．４６ １０６，３８２，７６９．１８ １３４，２０４，５２５．０１ 财务费用 ４ １６ ６，５６１，７１０．９３ ５，７３０，９７８．０４ １３，２７０，１５４．６２ １２，６０９，１８３．２３ 三、营业利润 １８ ３４７，８１３，２１６．８５ ４３３，７２０，９２１．２６ ３７８，０３４，１８３．８１ ４２０，７１４，３１５．５２ 加：投资收益 ５ １９ ４６，８６１，０４６．９３ ２，６６５，８６３．６１ １８，５４３，２０４．５９ ２，０９７，６６１．６０ 补贴收入 ２２ 营业外收入 ６ ２３ ８６，７２８．０４ ８７７，２５４．５６ ５８７，１８５．２５ ６４３，１４８．６７ 减：营业外支出 ７ ２５ １５，６５６，６２６．５５ １８，３９０，３０８．８５ ８，４２６，３２３．３７ １２，５１４，６２８．１８ 四、利润总额 ２７ ３７９，１０４，３６５．２７ ４１８，８７３，７３０．５８ ３８８，７３８，２５０．２８ ４１０，９４０，４９７．６１ 减：所得税 ２８ １０７，４８８，２５９．６６ １３１，８８３，４５８．２５ ４６，５９５，３７３．２０ ６０，６６８，２０７．７７ 少数股东损益 ２９ １５，８５６，０２８．７１ ７，７９１，００８．３８ 五、净利润 ３０ ２７１，６１６，１０５．６１ ２７１，１３４，２４３．６２ ３４２，１４２，８７７．０８ ３４２，４８１，２８１．４６ 加：年初未分配利润 ３１ ４９８，２９５，３７４．４６ ４９０，４８８，９６８．８６ ３０４，２７４，５５３．９４ ２９６，１２９，７４３．９６ 其他转入 ３２ 六、可供分配利润 ３３ ７６９，９１１，４８０．０７ ７６１，６２３，２１２．４８ ６４６，４１７，４３１．０２ ６３８，６１１，０２５．４２ 减：提取法定盈余公积 ３５ ２７，１６１，６１０．５６ ２７，１６１，６１０．５６ ３４，２１４，２８７．７１ ３４，２１４，２８７．７１ 提取法定公益金 ３６ １３，５８０，８０５．２８ １３，５８０，８０５．２８ １７，１０７，１４３．８５ １７，１０７，１４３．８５ 提取职工奖励及福利基金 ３７ 提取储备基金 ３８ 提取企业发展基金 ３９ 利润归还投资 ４０ 七、可供投资者分配的利润 ４１ ７２９，１６９，０６４．２３ ７２０，８８０，７９６．６４ ５９５，０９５，９９９．４６ ５８７，２８９，５９３．８６ 减：应付优先股股利 ４２ 提取任意盈余公积 ４３ 应付普通股股利 ４４ １２９，０６７，５００．００ １２９，０６７，５００．００ ９６，８００，６２５．００ ９６，８００，６２５．００ 转作股本的普通股股利 ４５ 八、未分配利润 ４６ ６００，１０１，５６４．２３ ５９１，８１３，２９６．６４ ４９８，２９５，３７４．４６ ４９０，４８８，９６８．８６ 利润表补充资料： 本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２．自然灾害发生的损失 ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 ８，３１３，４６２．１７ ８，３１３，４６２．１７ ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 －８，２８６，８７５．３９ －９，３７３，８３７．２０ ５．债务重组损失 ６．其他 法定代表人：童云芳 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：陈洵荃 现 金 流 量 表 2002年度 会企０３表 编制单位：杭州钢铁股份有限公司 单位： 人民币元 项 目 注释号 行次 母公司 合并 补充资料： 行次 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ５，９１２，７２９，９２１．０７ ６，３９３，７６２，２９２．６３ 净利润 ５７ ２７１，６１６，１０５．６１ ２７１，１３４，２４３．６２ 收到的税费返还 ３ ３，５３３，７００．００ ３，５３３，７００．００ 加：少数股东损益 ５８ １５，８５６，０２８．７１ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ １３，９２９，７７８．５８ １８，１５３，９２１．２２ 计提的资产减值准备 ５９ －８，６８６，１９４．４３ －１０，１９２，０８８．２５ 现金流入小计 ９ ５，９３０，１９３，３９９．６５ ６，４１５，４４９，９１３．８５ 固定资产折旧 ６０ ８４，４８８，１６７．７５ １８８，５６４，０１８．３０ 购买商品、接受劳务支付的现金 １０ ４，６７６，７５９，０６２．２３ ４，９１７，５６８，９００．５２ 无形资产摊销 ６１ １，８５７，３２４．００ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ２２４，９５８，５０６．９８ ２８８，２６３，５２３．６４ 长期待摊费用摊销 ６２ ９４０，０００．００ 支付的各项税费 １３ ３３７，８３５，４６９．８９ ４１４，０６８，４５３．７０ 待摊费用减少（减：增加） ６３ １２４，０８５．９５ 支付的其他与经营活动有关的现金 １ １８ ３６，１２９，０９３．４０ ４７，４０１，２３７．１２ 预提费用增加（减：减少） ６４ －５，７００，０００．００ 现金流出小计 ２０ ５，２７５，６８２，１３２．５０ ５，６６７，３０２，１１４．９８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ６５ ５４８，４４２．７２ －２２９，１２１．２８ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ ６５４，５１１，２６７．１５ ７４８，１４７，７９８．８７ 固定资产报废损失 ６６ １２，７２２，９５９．４０ １４，８３３，８３１．１４ 二、投资活动产生的现金流量： 财务费用 ６７ ６，３２９，６５５．８６ ５，４８０，６１３．００ 收回投资所收到的现金 ２２ １５４，４６０．９６ １５４，４６０．９６ 投资损失（减：收益） ６８ －４６，６７６，１３６．９３ －２，４８０，９５３．６１ 取得投资收益所收到的现金 ２３ １２，０００，０００．００ 递延税款贷项（减：借项） ６９ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ２５ １，０３８，３２４．６０ ３，１４３，６６５．９２ 存货的减少（减：增加） ７０ －２１，０６８，５５３．９６ －２６，０２３，３７４．５８ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２ ２８ ６，５４９，０６３．８４ ８，６３６，５６０．０６ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７１ ４４，７２１，８９９．６８ １２５，５９０，６０７．３７ 现金流入小计 ２９ １９，７４１，８４９．４０ １１，９３４，６８６．９４ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７２ ３１０，５１４，９２１．４５ １６８，３９２，５８４．５０ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３０ ３３１，２４４，３５７．９２ ４２５，４０４，１０６．１０ 其 他 ７３ 投资所支付的现金 ３１ ２５４，７４８，３３０．００ ２５９，５５５，４３９．７６ 经营活动产生的现金流量净额 ７５ ６５４，５１１，２６７．１５ ７４８，１４７，７９８．８７ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ ７３１，２７１．５７ 现金流出小计 ３６ ５８５，９９２，６８７．９２ ６８５，６９０，８１７．４３ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －５６６，２５０，８３８．５２ －６７３，７５６，１３０．４９ 三、筹资活动产生的现金流量： ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 吸收投资所收到的现金 ３８ ５２，５００，０００．００ 债务转为资本 ７６ 其中：子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 ３９ ２，５００，０００．００ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 借款所收到的现金 ４０ ７５０，０００，０００．００ ７７２，０００，０００．００ 融资租入固定资产 ７８ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ７５０，０００，０００．００ ８２４，５００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ８００，０００，０００．００ ８００，０００，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ４６ １０９，８２９，１８４．７０ １１７，９６０，４３４．７０ 其中：子公司支付少数股东的股利 ４７ ８，０００，０００．００ ３．现金及现金等价物净增加情况 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ 现金的期末余额 ７９ ２８９，３１８，２１６．９６ ４０３，１０９，２７９．４８ 现金流出小计 ５３ ９０９，８２９，１８４．７０ ９１７，９６０，４３４．７０ 减：现金的期初余额 ８０ ３６０，８８６，９７３．０３ ４２２，１７８，０４５．８０ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ －１５９，８２９，１８４．７０ －９３，４６０，４３４．７０ 加：现金等价物的期末余额 ８１ 四、汇率变动对现金的影响 ５５ 减：现金等价物的期初余额 ８２ 五、现金及现金等价物净增加额 ５６ －７１，５６８，７５６．０７ －１９，０６８，７６６．３２ 现金及现金等价物净增加额 ８３ －７１，５６８，７５６．０７ －１９，０６８，７６６．３２ 法定代表人：童云芳 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：陈洵荃 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：杭州钢铁股份有限公司 ２００２年１２月３１日 单位：人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 ２９，８１２，８３９．９０ １，９８９，０９６．５２ １０，５９１，６６５．５９ ２１，２１０，２７０．８３ 其中：应收账款 ２５，２０７，４４８．４３ １，７２２，９７８．２６ １０，５９１，６６５．５９ １６，３３８，７６１．１０ 其他应收款 ４，６０５，３９１．４７ ２６６，１１８．２６ － ４，８７１，５０９．７３ 二、短期投资跌价准备合计 １８４，９１０．００ １８４，９１０．００ － 其中：股票投资 １８４，９１０．００ １８４，９１０．００ － 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 法定代表人：童云芳 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人：陈洵荃