*ST石化Ａ(000013)ST石化2002年年度报告摘要
SolarFlare19 上传于 2003-04-25 06:07
深圳石化工业集团股份有限公司
二○○二年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 本公司董事周镇、刘青民和蔡建平对以下事项持保留意见：本公司于 2000 年 12 月与
深圳石化集团有限公司（“石化集团” ）
、农业银行深圳市分行（“农行”
）、中国长城资产管
理公司深圳办事处（“长城公司”）签订了《贷款转投资及股权转让三方协议》“贷转投协
议”等协议和合同，农行同意将本公司所欠的借款折合人民币 27,000 万元（包括一关联
公司名义借款人民币 300 万元）划转予长城公司，从划转之日起，农行不再行使债权人
的权利并已实际解除本公司的银行借款，同时，长城公司对石化集团拥有 27,000 万元的
债权并置换为对石化集团同等金额的投资权益，而本公司也相应抵冲应收石化集团账款
26,700 万元，因该等协议至今未履行完毕，长城公司未能从石化集团取得上述协议规定
的投资，2002 年末，农行与长城公司已向石化集团和本公司提出解除该协议，并要求恢复
农行对本公司的贷款债权债务关系。上述三名董事认为：由于石化集团已于 2000 年实际
上已承接了本公司在农行的 2.67 亿元贷款，而农行要求恢复对本公司 2.67 亿元借款本金
及其利息的债权未按法定的程序办理，因此，本公司不应承担对农行 2.67 亿元的直接债
务，但由于本公司需对石化集团无法履行贷转投协议所引起的一切纠纷承担相应的法律
责任，而石化集团财务状况已恶化，本着稳健性的原则，本公司于本年度应对上述事项
可能造成的损失 2.67 亿元计入预计负债及相关科目，这将直接影响到本公司本年度的损
益。除以上事项外，上述三名董事同意本公司 2002 年年度报告的其他内容。
1.3 深圳南方民和会计师事务所为本公司出具了有拒绝表示意见的审计报告，本公司董
事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.4 公司负责人辛宇先生及会计机构负责人杨汉青先生郑重声明：保证年度报告中财务
会计报告的真实、完整。
§2 上市公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
证券简称 ST 石化 A、ST 石化 B
证券代码 000013、200013
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址和办公地址 深圳市红荔西路石化大厦
邮政编码 518028
电子信箱 SPEC0013@VIP.SINA.COM
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 蔡建平
联系地址 深圳市红荔西路石化大厦
电话 86-755-83344355
传真 86-755-83324057
电子信箱 SPEC0013@VIP.SINA.COM
§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
本年比上年增减
2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年
（％）
主营业务收入 614,678,141.24 724,093,611.10 -15.11% 819,096,831.89
利润总额 -482,171,897.32 -1,575,571,162.69 -- 49,327,329.56
净利润 -446,955,964.27 -1,575,991,936.86 -- 19,455,032.83
扣除非经常性损益
-136,618,467.76 -713,704,512.90 -- 18,510,168.77
的净利润
2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末
（本年末） （上年末） 增减（％）
总资产 740,693,152.35 1,006,699,813.15 -26.42% 1,892,938,537.84
股东权益（不含少
-2,097,000,624.30 -1,645,312,072.30 -- -69,549,471.46
数股东权益）
经营活动产生的现
9,683,853.83 7,829,760.11 23.68% 28,856,254.67
金流量净额
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
本年比上年增减
2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年
（％）
每股收益 -1.47 -5.20 --- 0.06
净资产收益率 --- --- --- ---
扣除非经常性损益的
净利润为基础计算的 --- --- --- ---
净资产收益率
每股经营活动产生的
0.03 0.03 23.08% 0.10
现金流量净额
2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末
（本年末） （上年末） 增减（％）
每股净资产 -6.91 -5.42 -- -0.23
调整后的每股净资产 -6.94 -5.52 -- -0.55
3.3 国内外会计准则差异
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
国内会计准则 境外会计准则
净利润 -44,696 -45,169
未确认的投资损失 -485
差异说明
无需支付应付款转回 12
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 164,546,553 0 164,546,553
其中：国家持有股份 164,546,553 0 164,546,553
境内法人持有股份 0 0
境外法人持有股份 0 0
其他 0 0
2、募集法人股份 54,724,424 0 54,724,424
3、内部职工股 0 0
4、优先股或其他 0 0
未上市流通股份合计 219,270,977 0 219,270,977
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 51,324,002 0 51,324,002
2、境内上市的外资股 32,760,000 0 32,760,000
3、境外上市的外资股 0 0
4、其他 0 0
已上市流通股份合计 84,084,002 0 84,084,002
三、股份总数 303,354,979 0 303,354,979
4.2 前十名股东持股表
报告期末股东总数 38,008
前十名股东持股情况
股东名称(全称) 年度内增减 年末持股数 比例 股份类别 质押或冻结 股东性质
（股） 量（股） （％） （已流通 的股份数量 （国有股东
或未流通） （股） 或外资股东）
深圳石化集团有限公司 0 164,546,553 54.24 未流通 164,546,553 国有股东
深圳市投资管理公司 23,400,000 23,400,000 7.71 未流通 0
国通证券有限公司 0 19,380,532 6.39 未流通 0
深圳晶业塑胶有限公司 0 2,208,772 0.73 未流通 0
深圳银地投资股份有限公司 0 1,560,000 0.51 未流通 0
泉州市阜康投资顾问有限公司 0 1,560,000 0.51 未流通 0
中国光大银行深圳证券业务部 0 1,484,936 0.49 未流通 0
深圳中大投资管理有限公司 0 936,000 0.31 未流通 0
重庆新华信托投资股份有限公司 0 780,000 0.26 未流通 0
南海东部石油经济技术开发总公司 0 780,000 0.26 未流通 0
前十名股东关联关系或一致行动的说明 深圳市投资管理公司系深圳石化集团有限公司的唯一股东。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍
A、 本公司控股股东为深圳石化集团有限公司，该公司系国有独资有限公司，成立于 1996 年，法定
代表人为丁富义，注册资本为 5.37 亿元。该公司经营范围：投资兴办实业，国内商业、物资供销业，
高新科技产品的技术开发。
B、 本公司控股股东深圳石化集团有限公司的股东为深圳市投资管理公司，该公司成立于 1988 年，
法定代表人为李黑虎，注册资本为 20 亿元，经营方式为投资管理。
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
年初持股数 年末持股数
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因
（股） （股）
辛宇 董事长 男 39 2001 年 11 月-2004 年 0 0
丁富义 董事 男 48 2001 年 11 月-2004 年 0 0
刘崇 董事 男 42 2001 年 11 月-2004 年 0 0
刘青民 董事 男 40 2001 年 11 月-2004 年 0 0
周镇 董事 男 39 2001 年 11 月-2004 年 0 0
蔡建平 董事 男 39 2001 年 11 月-2004 年 0 0
李钦文 监事 男 55 2001 年 11 月-2004 年 0 0
廖红丽 监事 女 37 2001 年 11 月-2004 年 0 0
吴胜 监事 男 37 2001 年 11 月-2004 年 0 0
任政华 监事 女 48 2001 年 11 月-2004 年 0 0
辛宇 总经理 男 39 2001 年 11 月-2004 年 0 0
李林森 董事 男 56 2001 年 11 月-2004 年 6,240 6,240
5.2 在股东单位任职的董事监事情况
√ 适用 □ 不适用
是否领取报
姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间
酬、津贴
丁富义 深圳石化集团有限公司 董事长 2001 年至今 否
刘崇 深圳石化集团有限公司 董事、财务总监 2001 年至今 否
李钦文 深圳石化集团有限公司 党委副书记 2001 年至今 否
5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况
单位：（人民币）万元
年度报酬总额 75.30
金额最高的前三名董事的报酬总额 70.64
金额最高的前三名高级管理人员的
70.64
报酬总额
独立董事津贴 3.00 万元/人–年
独立董事其他待遇 无
不在公司领取报酬、津贴的董事、 丁富义、刘崇、李钦文不在公司领取任何报酬。
监事姓名 李林森、刘青民、吴胜和任政华不在公司领取报酬，但每月领
取人民币 2500（含税）的董（监）事津贴
报酬区间 人数
20 万元以上 3
20 万元以下 1
§6 董事会报告
6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析
报告期内，由于本公司于以前年度发生的财务危机未能得到解决，大股东巨额欠款的清收工作没有
取得进展，本公司在大量涉诉案件中败诉导致主要附属企业的股权均被法院查封，且部分主要企业
产权被法院变卖以抵偿债务，导致本公司的生产经营活动受到严重的影响。而且由于本公司因部分
对外担保事项形成的或有负债被确认为预计负债，和部分企业产权被变卖而形成的资产的账面损失，
使本公司 2002 年度仍出现大额亏损。
6.2 主营业务分行业或产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务收 主营业务成
分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上
毛利率(%) 入比上年增 本比上年增
产品 入 本 年增减（％）
减（％） 减（％）
PVC 33,669.00 29,592.00 12.11 -13.90 -7.53 -32.98
PP 15,242.00 11,898.00 21.94 -24.11 -24.85 3.59
化纤面料 10,956.00 9,383.00 14.36 8.67 7.88 4.59
其中：关联
0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00
交易金额
PVC 33,669.00 29,592.00 12.11 -13.90 -7.53 -32.98
PP 15,242.00 11,898.00 21.94 -24.11 -24.85 3.59
化纤面料 10,956.00 9,383.00 14.36 8.67 7.88 4.59
其中：关联
0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00
交易金额
关联交易的定价原则 主营业务收入中无关联交易。
关联交易必要性、持续性的
主营业务收入中无关联交易。
说明
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
中国大陆 27,266.53 -14.33
港台地区 34,201.28 -15.73
6.4 采购和销售客户情况
单位：（人民币）万元
前五名供应商采购金额
11,796.52 占采购总额比重 19.19%
合计
前五名销售客户销售金
13,458.60 占销售总额比重 28.84%
额合计
6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况）
□ 适用 √ 不适用
6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本公司主营业务中，占相当比例的 PVC 塑料加工，毛利率与去年相比下降了 33%，主要原因为：于
报告期间，由于国际原油价格的大幅上升，PVC 加工所需的化工原料的价格也相应上升，而产品的
价格却基本保持在原有的水平，导致毛利率下降。
6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
报告期内，本公司亏损额比上年度大幅下降，主要原因为：本公司于上年度已对应收控股股东款项
全额计提了坏帐准备，且本年度由于诉讼事项由或有负债确认为预计负债的数额有所减少。
整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务
状况和经营成果产生重要影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.10 完成盈利预测的情况
□ 适用 √ 不适用
6.11 完成经营计划情况
□ 适用 √ 不适用
6.12 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.13 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
√ 适用 □ 不适用
董事会对深圳南方民和会计师事务所出具的拒绝发表意见的审计报告所涉及事项说明如下：
1、关于本公司对石化集团 2.7 亿元借款应承担的责任问题
董事会认为：由于石化集团于 2000 年与本公司、农业银行和中国长城资产经营公司签订“贷转投”
协议后，实际上已承接了本公司在农业银行的 2.67 亿元贷款，而农业银行于 2002 年要求恢复对本公
司 2.67 亿元借款本金及其利息的债权未按法定的程序办理。因此，该等贷款的直接债务人为石化集
团，本公司不应承担对农业银行 2.67 亿元的直接债务；另，虽然在有关协议中列明，本公司应对石
化集团无法履行相关协议承担相应的法律责任，但应承担何种性质的责任、以何种方式承担没有明
确的界定，不应视为本公司应承担保证性质的责任，也不应视为在石化集团不能履行义务时应由本
公司履行该义务。由于这种责任的法律性质、范围和程度具有不确定性，因此，本公司于本年度对
上述事项可能承担的责任及可能造成的损失不应计入预计负债及相关科目。
2、本公司目前的财务状况存在以下重大问题：A、严重资不抵债且亏损巨大；B、难以偿还到期债
务本息；C、大股东欠款在报表日未还款且无进一步还款计划；D、存在数额巨大的诉讼及担保事项；
E、所持股权及大部分固定资产被冻结或抵押，部分已进入被拍卖程序。上述问题的存在已导致本公
司的经营环境十分严峻。董事会认为，由于本公司目前尚无有效的重组方案和债务重组措施，仅仅
依靠本公司自身的力量无法解决上述存在的问题。依照目前的实际情况，要改变本公司目前的现状，
主要取决于应收控股股东巨额款项的解决以及本公司在若干对外担保事项中所负连带清偿责任的解
除，但上述问题的解决目前没有进展。因此，需要寻找合适的重组方式和债务重组措施并得到有关
部门及债权人的大力支持和配合，才能继续维持本公司的持续经营，并使本公司摆脱目前所面临的
困境。
6.15 董事会新年度的经营计划
√ 适用 □ 不适用
由于本公司经营环境已发生了重大的变化，本公司 2002 年的主要工作为：
（1）进行应收控股股东及关联方巨额款项的清收工作。
（2）继续与债权人协商债务的解决办法，延缓公司财务危机的进一步爆发。
（3）维持现有主要工业企业的生产经营活动。
新年度盈利预测
? 适用 v 不适用
6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
由于本公司本年度亏损，且可供股东分配利润为负数，因此，本公司 2002 年度利润不分配，也不进
行资本公积金转增股本。
上述 2002 年度利润分配预案需待本公司第十二次股东年会审议通过。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
交易对方及被出售资产 出售日 出售价格 本年初起至出售日 出售产生 是否为关
该出售资产为上市 的损益 联交易
公司贡献的净利润
深圳石化丽星丰达塑料有
限公司 70%变卖予深圳市深 2002.04.12 2,229.00 0.00 0.00 否
投网络有限公司
深圳石化精细化工有限公
司 95%股权变卖予深圳市深 2002.04.12 360.50 0.00 0.00 否
投网络有限公司
说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响
报告期内，本公司所出售之资产系在法院的主持下，变卖予其他公司，所得全部用于抵偿本公司所
欠之债务。该等出售资产的行为并非本公司业务调整或在正常情况下进行的，对本公司的经营活动
已造成了很大的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关
行完毕 联方担保
深圳海王集团股份有限
2002.06.05 16,300.00 连带责任担保 2002.06.05— 2003.08.07 否 否
公司
金田实业集团股份有限
1998.09.22 11,694.48 连带责任担保 1998.09.22 –2001.01.30 否 否
公司
中国爱地集团有限公司 2001.12.31 3,350.00 连带责任担保 2001.12.31 –2003.06.16 否 否
深圳市深港工贸进出口
1999.07.29 2,409.00 连带责任担保 1999.07.29 –2001.06.30 否 否
公司
中国宝安集团股份有限
1998.12.09 9,576.08 连带责任担保 1998.12.09 –2005.12.18 否 否
公司
深圳新曙光实业股份有
1996.11.25 4,395.30 连带责任担保 1996.11.25— 2001.11. 15. 否 否
限公司
广东盛润集团股份有限
1997.12 25 29,097.58 连带责任担保 1997.12.25— 2002.05.06 否 否
公司
深圳中浩（集团）股份有
1993.02.04 4,160.00 连带责任担保 1993.02.04— 1996.04. 30 否 否
限公司
深圳石化金鑫化工电子
1997.09.05 23,432.82 连带责任担保 1997.09.05— 2001.07.13 否 是
有限公司
深圳石化油库有限公司 2000.08.18 4,476.51 连带责任担保 2000.08.18— 2001.08.29 否 是
深圳石化房地产有限公 1994.02.08
3,145.00 连带责任担保 1994.02.08 –2002.09.25 否 是
司 .
深圳石化化工有限公司 1996.09.27 8,302.43 连带责任担保 1996.09.27 –2002.03. 27 否 是
深圳市金利域石油有限
1998.04.13 3,753.76 连带责任担保 1998.04.013 –2000.06.10 否 是
公司
深圳石化集团有限公司 1999.12.10 3,471.52 连带责任担保 1999.12.10— 2002.04.01 否 是
担保发生额合计 27,178.00
担保余额合计 161,407.00
其中：关联担保余额合计 56,885.00
有关本公司对外担保的详细情况，请见财务报告附注八。
7.4 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
? 适用 v 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
1、 2002 年中期及以前已披露的未决诉讼事项的进展。 （1）、本公司作为债务主体，被债权人提出起
诉，并已被法院判决本公司败诉的事项涉及标的折合人民币 42,330.56 万元及相关利息；（2）、本公
司作为其他公司向银行借款的担保人，被债权人提出起诉并已被法院判决负连带清偿责任的事项标
的折合人民币 30,951 万元及相关利息；（3）、因原告未到庭而被法院撤消的诉讼事项标的为人民币
3100 万元及相关利息；（4）、因超过诉讼时效而被法院驳回的诉讼事项标的为折合人民币 1563 万元
及相关利息。
2、 2002 年下半年发生的诉讼事项。
（1）、本公司作为债务主体，被债权人提起诉讼的事项标的为人
民币 7313 万元及相关利息，法院尚未判决；（2）、本公司作为其他公司向银行借款的担保人，被债
权人提出起诉的标的为人民币 3550 万元及相关利息，其中，已判决本公司负连带清偿责任的标的为
2500 万元及相关利息，其它尚未判决。
以上诉讼事情况及其进展情况的详情见本公司董事会分别于 2002 年 7 月 13 日、8 月 13 日、9 月 28
日和 12 月 28 日在《证券时报》和《大公报》刊登之董事会公告。
7.8 独立董事履行职责的情况
报告期内，本公司原独立董事在其任职期间，能按照中国证监会的有关规定开展工作，履行独立董
事的职责。但，至报告期末，本公司两名独立董事已相继辞去本公司董事（独立董事）职务，本公
司至今尚未重新聘任独立董事。
7.9 其他重大事项。
本公司于 2000 年 12 月与中国农业银行深圳市分行（“农行”）、中国长城资产管理公司深圳办事处（“长
城公司”）签订了《贷款转投资及股权转让三方协议》（“贷转投协议”）等协议，农行同意将本公司
所欠的借款折合人民币 27,000 万元（包括一关联公司名义借款人民币 300 万元）划转予长城公司，
从划转之日起，农行不再行使债权人的权利并已实际解除本公司的银行借款，同时，长城公司对石
化集团拥有 27,000 万元的债权并置换为对石化集团同等金额的投资权益，而本公司也相应抵冲应收
石化集团账款 26,700 万元，但需对以上贷转投所引起的一切法律纠纷负责。截止报告期末，由于该
贷转投协议仍未执行完毕，长城公司未能取得上述协议规定的投资，农行与长城公司已向石化集团
和本公司提出解除该协议，并要求恢复农行对本公司的贷款债权债务关系。本公司对上述事项的处
理已在 6.14 中说明。
7.10 期后事项
1、 本公司附属公司深圳石化塑股集团股份有限公司（“深塑公司”）于近年来为本公司及深圳石化
集团有限公司提供了巨额担保，由于本公司出现财务危机难以偿还到期债务，深塑公司因此承担了
上述担保的连带清偿责任，致使深塑公司资不抵债且已停止正常的生产经营活动。深塑公司的另一
股东中国置业（控股）有限公司（“中置公司”）诉本公司侵害其合法权益，法院已判决本公司赔偿
中国置业损失人民币 7,077.6 万元。2003 年 3 月，本公司与中置公司达成和解协议，本公司将持有的
深圳市斯贝克生物药业有限公司 90.57%股权和深圳以莱特凉宇空调有限公司 5%股权，以及深圳市
斯贝克生物药业有限公司享有合法追偿权的净债权等共计人民币 4,286.64 万元抵给中置公司，在上
述事项履行完毕后，中置公司将其合法持有的深圳石化塑胶集团股份有限公司 28.05%股权转予本公
司。详情见本公司于二○○三年三月五日和三月二十九日在《证券时报》和《大公报》之公告。
本公司对上述事项已计入 2002 年度的预计负债 4,286.64 万元。
2、 本公司附属公司深塑公司及其子公司深圳深塑化工建材有限公司，因无法偿还深圳市商业银行
的借款本息，法院已强制执行了深塑公司的土地及建筑物、房产、机器设备、车辆、电子设备等，
以抵偿深塑公司所欠债务，致使深塑公司已无法开展正常的生产经营活动。详情见本公司于二○○
三年三月二十九日在《证券时报》和《大公报》之公告。
§8 监事会报告
监事会注意到深圳南方民和会计师事务所出具的拒绝发表意见的审计报告所涉及的事项，监事会同
意董事会对此所作的说明。
§9 财务报告
审 计 报 告
深南财审报字 （２００３）第 ＣＡ３８８ 号
深圳石化工业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日母公司及合并的资产负债表及 ２００２ 年度母公司
及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表
发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合
贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。
我们在审计过程中发现：
＜一＞ 如附注十三所述，由于贵公司在“贷转投”过程中所签订的相关协议、合同，未明确贵公
司对控股股东深圳石化集团有限公司的 ２７，０００ 万元人民币的借款及相关利息所应承担的相应责任的
性质和范围，故贵公司难以对该项责任可能带来的损失估计入帐；我们也难以实施满意的审计程序确
定该项责任可能带来的损失对 贵公司财务状况造成的影响。
＜二＞ 贵公司存在如下状况：
＜１＞ 严重资不抵债且亏损巨大；
＜２＞ 难以偿还到期债务本息（附注五．１７ 及附注五．２３）；
＜３＞ 大股东欠款在报表日后未还款且无进一步还款计划；
＜４＞ 存在数额巨大的诉讼及担保事项（附注八）；
＜５＞ 所持股权及大部分固定资产被冻结或抵押（附注十一和十二）；部分已进入被拍卖程序．
我们认为，由于以上第一点所述，我们难以确定该项责任对贵公司 ２００２ 年度财务状况造成的影
响，而鉴于贵公司财务状况正在恶化，且我们未能就贵公司能否持续经营获取必要的审计证据，我们
无法对贵公司的持续经营能力作出合理的判断，也无法判断贵公司依据持续经营假设编制的会计报表
是否合理；因此，对上述会计报表是否符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所
有重大方面是否公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００２ 年的经营成果和现金流量
情况，我们无法发表意见．
深圳南方民和会计师事务所 中国注册会计师
有限责任公司
中国注册会计师
中国 深圳 ２００３ 年 ３ 月 ３１ 日 （审计外勤结束日）
２００３ 年 ４ 月 ２１ 日 （财务报告批准日）
合并资产负债表
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
资 产 类 附注 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日
合并 公司 合并 公司
流动资产：
货币资金 五.1 72,277,360.00 2,639,826.25 85,550,597.67 3,502,996.60
短期投资 五.2 200,000.00 - 15,880.00 -
应收票据 五.3 270,358.20 - 590,425.78 -
应收股利 五.4 - - 17,500.00 (7,008.93)
应收利息 - - - -
应收账款 五.5,7、六.1 129,701,971.22 - 145,341,185.69 -
其他应收款 五.6、五.7 26,828,832.64 19,053,688.57 63,666,570.43 38,039,250.65
预付帐款 五.8 3,928,573.12 - 4,244,918.00 -
应收补贴款 - - - -
存 货 五.9 88,457,370.60 - 122,805,453.85 -
待摊费用 五.10 407,042.01 - 1,226,560.35 -
一年内到期的长期债权投资 - - 5,670.00 -
其他流动资产 - - - -
流动资产合计 322,071,507.79 21,693,514.82 423,464,761.77 41,535,238.32
长期投资：
长期股权投资 五.11、六.2 63,005,715.39 249,994,767.65 107,089,484.23 386,377,738.97
长期债权投资 五.11 - - - -
长期投资合计 63,005,715.39 249,994,767.65 107,089,484.23 386,377,738.97
固定资产：
固定资产原值 五.12 680,442,390.38 178,522,150.56 680,238,072.19 187,289,832.90
减：累计折旧 五.12 256,753,097.46 39,572,499.53 244,820,925.01 41,610,918.17
固定资产净值 五.12 423,689,292.92 138,949,651.03 435,417,147.18 145,678,914.73
减：固定资产减值准备 五.12 97,275,324.40 73,667,322.21 6,165,326.87 4,493,736.38
固定资产净额 326,413,968.52 65,282,328.82 429,251,820.31 141,185,178.35
工程物资 五.13 59,069.16 - 59,069.16 -
在建工程 五.14 14,704,186.25 - 18,847,172.73 -
固定资产清理 - - - -
固定资产合计 341,177,223.93 65,282,328.82 448,158,062.20 141,185,178.35
无形资产及其他资产：
无形资产 五.15 12,498,726.47 3,898,726.47 17,890,007.46 4,260,338.26
长期待摊费用 五.16 1,939,978.77 - 10,097,497.49 394,888.64
其他长期资产 - - - -
无形资产及其他资产合计 14,438,705.24 3,898,726.47 27,987,504.95 4,655,226.90
递延税项：
递延税款借项 - - - -
资 产 总 计 740,693,152.35 340,869,337.76 1,006,699,813.15 573,753,382.54
－1－
合并资产负债表（续）
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
负债及股东权益 附注 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日
合并 公司 合并 公司
流动负债：
短期借款 五.17 1,049,678,915.77 773,177,572.91 1,060,078,649.48 772,628,976.51
应付票据 五.18 18,000,000.00 - 56,279,300.00 -
应付账款 五.19 167,066,593.13 116,470,165.74 205,713,125.18 146,270,160.74
预收账款 五.20 12,697,950.21 30,959.50 1,927,401.34 30,959.50
应付工资 3,018,667.25 - 2,843,116.07 -
应付福利费 1,517,830.57 546,012.14 1,374,793.02 462,802.54
应付股利 978,865.78 61,105.20 61,105.20 61,105.20
应交税金 五.21 23,870,656.04 3,457,242.41 14,966,348.59 2,446,341.41
其他未交款 81,970.84 - 37,716.14 -
其他应付款 五.22 104,521,515.96 332,682,729.51 108,454,000.77 307,221,646.46
预提费用 五.23 197,455,539.56 151,253,671.80 117,103,114.57 91,957,878.51
预计负债 五.24 984,944,234.00 918,747,792.00 780,347,700.00 738,825,700.00
一内到期的长期负债 五.25 180,484,000.00 145,484,000.00 167,284,000.00 145,484,000.00
其他流动负债 - - - -
流动负债合计 2,744,316,739.11 2,441,911,251.21 2,516,470,370.36 2,205,389,570.87
长期负债：
长期借款 五.26 3,105,616.97 1,105,616.97 17,347,616.97 10,347,616.97
应付债券 - - - -
长期应付款 - - - -
专项应付款 五.27 7,595,968.62 - 6,445,968.62 -
其他长期负债 - - - -
长期负债合计 10,701,585.59 1,105,616.97 23,793,585.59 10,347,616.97
递延税项：
递延税项货项 - - - -
负债合计 2,755,018,324.70 2,443,016,868.18 2,540,263,955.95 2,215,737,187.84
少数股东权益 82,675,451.95 - 111,747,929.50 -
股东权益：
股本 五.28 303,354,979.00 303,354,979.00 303,354,979.00 303,354,979.00
资本公积 五.29 233,731,361.27 233,731,361.27 233,615,938.76 233,615,938.76
盈余公积 - - - -
其中：法定公益金 - - - -
未分配利润 五.30 (2,629,238,954.33) (2,639,233,870.69) (2,182,282,990.06) (2,178,954,723.06)
未确认的投资损失 (4,848,010.24) - - -
股东权益合计 (2,097,000,624.30) (2,102,147,530.42) (1,645,312,072.30) (1,641,983,805.30)
负债及股东权益总计 740,693,152.35 340,869,337.76 1,006,699,813.15 573,753,382.54
（所附附注系本会计报表的组成部分）
－2－
合并利润及利润分配表
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 附注 2002 年度 2001 年度
合并 公司 合并 公司
一、主营业务收入 五.31、六.3 614,678,141.24 - 724,093,611.10 2,184,612.69
减：主营业务成本 五.31、六.3 520,686,139.18 - 591,476,773.20 1,562,536.54
主营业务税金及附加 455,073.23 - 363,944.80 750.57
二、主营业务利润 93,536,928.83 - 132,252,893.10 621,325.58
加：其他业务利润 五.32 4,882,018.43 4,278,835.25 1,220,568.54 468,656.00
减：营业费用 29,752,683.61 - 29,574,082.78 889,234.87
管理费用 五.33 135,390,605.05 48,760,712.54 659,045,393.88 584,120,826.64
财务费用 五.34 102,359,203.24 72,141,052.71 126,183,058.73 109,295,209.41
三、营业利润 (169,083,544.64) (116,622,930.00) (681,329,073.75) (693,215,289.34)
加：投资收益 五.35、六.4 (4,331,004.20) (95,092,430.17) (97,237,465.73) (134,296,070.70)
补贴收入 五.36 315,492.50 315,492.50 24,780.00 24,780.00
营业外收入 五.37 6,621,276.50 513,479.75 7,850,316.57 23,456.33
减：营业外支出 五.38 315,694,117.48 249,392,759.71 804,879,719.78 749,083,524.15
四、利润总额 (482,171,897.32) (460,279,147.63) (1,575,571,162.69) (1,576,546,647.86)
减：所得税 4,890,092.32 - 4,382,094.21 -
少数股东损益 (35,258,015.13) - (3,961,320.04) -
未确认的投资损失 五.39 4,848,010.24 - - -
五、净利润 (446,955,964.27) (460,279,147.63) (1,575,991,936.86) (1,576,546,647.86)
加：年初未分配利润 (2,182,282,990.06) (2,178,954,723.06) (606,291,053.20) (602,408,075.20)
其他转入 - - - -
六、可供分配利润 (2,629,238,954.33) (2,639,233,870.69) (2,182,282,990.06) (2,178,954,723.06)
减：提取法定盈余公积 - - - -
提取法定公益金 - - - -
提取职工奖励及福利基金 - - - -
提取储备基金 - - - -
提取企业发展基金 - - - -
利润归还投资 - - - -
七、可供股东分配的利润 (2,629,238,954.33) (2,639,233,870.69) (2,182,282,990.06) (2,178,954,723.06)
减：应付优先股股利 - - - -
提取任意盈余公积 - - - -
应付普通股股利 - - - -
转作股本的普通股股利 - - - -
八、未分配利润 (2,629,238,954.33) (2,937,205,870.69) (2,182,282,990.06) (2,178,954,723.06)
补充资料：
项 目 2002 年度 2001 年度
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 13,973,708.00 - (54,525,093.69) (58,224,271.35)
2、自然灾害发生的损失 - - - -
3、会计政策变更影响利润总额 - - (5,152,093.10) -
4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - - -
5、债务重组损失 - - - -
6、其他 - - - -
（所附附注系本会计报表的组成部分）
－3－
合并现金流量表
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 附注 2002 年度
合并 公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 660,283,025.69 -
收到的税费返还 - -
收到的其他与经营活动有关的现金 五、40 51,351,908.24 34,843,864.62
现金流入小计 711,634,933.93 34,843,864.62
购买商品、接受劳务支付的现金 507,939,937.63 -
支付给职工以及为职工支付的现金 70,164,135.63
2,429,646.05
支付的各项税费 13,513,763.72 802,771.33
支付的其他与经营活动有关的现金 五、40 110,333,243.12 38,942,131.24
现金流出小计 701,951,080.10 42,174,548.62
经营活动产生的现金流量净额 9,683,853.83 (7,330,684.00)
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 5,670.00 -
取得投资收益所收到的现金 2,720,841.58 270,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 2,572,610.00
2,559,150.00
收到的其他与投资活动有关的现金 五、41 752,708.72 206,616.95
现金流入小计 6,051,830.30
3,035,766.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金净额 14,946,398.94 50,330.00
投资所支付的现金 - -
未合并的子公司期初现金 1,633,848.79
支付的其他与投资活动有关的现金 五、41 264,886.56 3,465.48
现金流出小计 16,845,134.29 53,795.48
投资活动产生的现金流量净额 (10,793,303.99) 2,981,971.47
三、筹资活动产生的现金流量 -
吸收投资所收到的现金 14,507,504.71
借款所收到的现金 96,980,000.00 67,980,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 五、42 1,150,000.00
现金流入小计 112,637,504.71 67,980,000.00
偿还债务所支付的现金 91,167,104.52 54,526,006.78
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 33,535,389.06 9,913,842.96
支付的其他与筹资活动有关的现金 -
现金流出小计 124,702,493.58 64,439,849.74
筹资活动产生的现金流量净额 (12,064,988.87) 3,540,150.26
四、汇率变动对现金的影响 (46,169.64) (54,608.08)
五、现金及现金等价物净增加额 (13,220,608.67) (863,170.35)
－4－
合并现金流量表（补）
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 附注 2002 年度
1、将净利润调节为经营活动现金流量： 合并 公司
净利润 (446,955,964.27) (460,279,147.63)
加:少数股东损益 (35,258,015.13) -
未确认的投资损失 (4,848,010.24) -
加：计提的资产减值准备 188,572,633.74 129,034,846.17
固定资产折旧 23,646,977.33 4,378,284.05
无形资产摊销 1,361,611.79 361,611.79
长期待摊费用摊销 10,233,145.39 394,888.64
待摊费用减少（减：增加） 819,518.34 -
预计负债的增加（减：减少） 204,596,534.00 179,922,092.00
预提费用增加（减：减少） 1,490,377.47 29,115.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 173,774.94 (221,066.35)
固定资产报废损失 1,343,949.08 -
财务费用 102,359,000.08 72,141,052.71
投资损失（减：收益） (22,528,606.92) 69,332,819.05
存货的减少（减：增加） 25,855,270.92 -
递延税款贷项 （减：借项） - -
经营性应收项目的减少（减：增加） 1,216,388.16 (15,170,695.22)
经营性应付项目的增加（减：减少） (43,057,580.81) 12,745,515.73
其他 662,849.96
经营活动产生的现金流量净额 9,683,853.83 (7,330,684.00)
2、不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
-
3、现金和现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 72,277,360.00 2,639,826.25
减：现金的期初余额 85,682,088.67 3,502,996.60
加：现金等价物的期末余额 200,000.00
减：现金等价物的期初余额 15,880.00 -
现金及现金等价物的净增加额 (13,220,608.67) (863,170.35)
－5－
合并资产减值准备明细表
２００２ 年 １２ 月 ３１ 日
资产负债表附表 １
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 年初余额 本期增加数 本期转回数 年末余额
一、坏账准备合计 1,173,444,794.97 59,616,099.12 5,140,595.45 1,227,920,298.64
其中：应收账款 21,399,584.25 17,190,985.60 5,140,595.45 33,449,974.40
其他应收款 1,152,045,210.72 42,425,113.52 - 1,194,470,324.24
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资 - - - -
债券投资 - - - -
三、存货跌价准备合计 1,490,911.41 5,280,727.18 - 6,771,638.59
原材料 131,766.14 870,163.20 - 1,001,929.34
在产品 - 2,741,662.53 - 2,741,662.53
产成品 1,348,898.60 1,663,523.11 - 3,012,421.71
库存商品 10,246.67 5,378.34 - 15,625.01
低值易耗品
四、长期投资减值准备合计 29,773,666.09 26,859,611.12 - 56,633,277.21
其中：长期股权投资 29,748,666.09 26,859,611.12 - 56,608,277.21
长期债权投资 25,000.00 - - 25,000.00
五、固定资产减值准备合计 6,165,326.87 91,109,997.53 - 97,275,324.40
其中： 房屋建筑物 4,493,736.38 71,251,228.94 - 75,744,965.32
机器设备 1,569,468.40 16,352,763.87 - 17,922,232.27
运输设备 9,620.02 1,146,112.10 - 1,155,732.12
电子设备 - - - -
其他设备 92,502.07 2,359,892.62 - 2,452,394.69
仪器设备 - - - -
六、无形资产减值准备合计 7,000,000.00 360,000.00 - 7,360,000.00
其中：专有技术 7,000,000.00 360,000.00 - 7,360,000.00
商标权 - - - -
七、在建工程减值准备 5,710,180.00 5,346,198.79 - 11,056,378.79
八、委托贷款减值准备 - - - -
－6－
合并应交增值税明细表
资产负债表附表 ２
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 ２００２ 年度 金额单位：人民币元
项 目 本年累计数
一、应交增值税：
1、年初未抵扣数 (516,366.90)
2、销项税额
56,704,048.67
出口退税
-
进项税额转出
2,737,525.40
转出多交增值税
1,575.98
地产地销进项税转出
4,552,243.29
3、进项税额
43,882,145.53
已交税金
1,602.68
减免税款
-
出口抵减内销产品应纳税额
-
转出未交增值税
13,586,076.98
地产地销销项税转出
6,047,860.72
4、期末未抵扣数 (38,659.47)
二、未交增值税：
1、年初未交数
8,543,720.11
2、本期转入数
13,584,501.00
3、本期已交数
8,988,738.86
4、期末未交数
13,139,482.25
－7－
股东权益增减变动表
资产负债表附表 ３
编制单位：深圳石化工业集团股份有限公司 金额单位：人民币元
项 目 2002 年度 2001 年度
一、股本：
期初余额 303,354,979.00 303,354,979.00
本期增加数 - -
其中：资本公积转入 - -
盈余公积转入 - -
利润分配转入 - -
新增股本 - -
本期减少数 - -
期末余额 303,354,979.00 303,354,979.00
二、资本公积：
期初余额 233,615,938.76 233,615,938.76
本期增加数 115,422.51 -
其中：股本溢价 - -
股权投资准备 115,422.51 -
拨款转入 - -
外币资本折算差额 - -
关联交易价差
其他资本公积 - -
本期减少数 - -
其中：转增股本 - -
期末余额 233,731,361.27 233,615,938.76
三、法定和任意盈余公积：
期初余额 - -
本期增加数 - -
其中：从净利润中提取数 - -
其中：法定盈余公积 - -
任意盈余公积 - -
本期减少数 - -
其中：弥补亏损 - -
转增股本 - -
分派现金股利或利润 - -
分派股票股利 - -
期末余额 - -
其中：法定盈余公积 - -
储备基金 - -
企业发展基金 - -
四、法定公益金：
期初余额 - -
本期增加数 - -
其中：从净利润中提取数 - -
本年减少数 - -
其中：集体福利支出 - -
期末余额 - -
五、未分配利润：
期初未分配利润 (2,182,282,990.06) (606,291,053.20)
本期净利润 (446,955,964.27) (1,575,991,936.86)
本期利润分配 - -
期末未分配利润 (2,629,238,954.33) (2,182,282,990.06)
－8－
深圳石化工业集团股份有限公司
会计报表附注
２００２ 年度 单位：人民币元
附注一 公司基本情况
１．成立背景
本公司根据国家股份有限公司条例的规定，经深圳市人民政府批准，由原深圳市石油化工（集团）公司
改组为股份有限公司，并经中国人民银行深圳经济特区分行批准，发行普通股票（Ａ 股及 Ｂ 股），于一九九二
年五月六日在深圳证券交易所上市．
根据深圳市国有资产管理委员会和深圳市投资管理公司批准的《深圳石化综合商社有限公司、深圳
石化集团股份有限公司战略性重组方案》（以下简称“战略性重组方案”）以及本公司一九九八年度股东
大会的决议，于一九九九年六月二十八日，本公司与本公司控股股东深圳石化集团有限公司（下称“石化集
团”原名“深圳石化综合商社有限公司”）签订了《战略性重组中的企业转让合同》，本公司将持有的非
工业类的企业（包括子公司和联营企业）的股份或权益转让予石化集团；同时受让石化集团原持有的工业
类企业的股份．
实施重组后，本公司于一九九九年十月二十八日更名为“深圳石化工业集团股份有限公司”，注册资
本为人民币 ３０３，３５４，９７９．００ 元，领取注册号为 ４４００００１００８２９６ 号企业法人营业执照．
２．经营业务范围
本公司注册的经营业务范围包括： 自营和代理第二第三类商品出口及省内进口业务；进出口商品的
内销；本公司进出口商品的内销；化工新材料、精细化工、生物工程、化纤、塑料加工及相关产品的开发 、
销售；高新科技产品的开发；投资兴办实业。
３．持续经营情况
本公司目前的财务状况存在以下重大问题：Ａ、严重资不抵债且亏损巨大并不断增加；Ｂ、难以偿还到
期债务本息；Ｃ、大股东欠款在报表日后未还款且无进一步的实质性还款计划；Ｄ、存在数额巨大的诉讼及
担保事项；Ｅ、所持股权及大部分资产基本被冻结或抵押，部分股权已进入被拍卖程序．上述问题的存在已
导致本公司的经营环境十分严峻．董事会认为，由于本公司目前尚无有效的重组方案和债务重组措施，仅
仅依靠本公司自身的力量无法解决上述存在的问题．依照目前的实际情况，要改变本公司目前的现状，主
要取决于应收控股股东巨额款项的解决以及本公司在若干对外担保事项中所负连带清偿责任的解除，但
目前上述问题的解决尚无进展．因此，需要寻找合适的重组方式和债务重组措施并得到有关部门及债权人
的大力支持和配合，才能继续维持本公司的持续经营，并使本公司摆脱目前所面临的困境．
附注二 公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
１． 会计制度
－9－
本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
２． 会计年度
会计年度为公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。
３． 记账本位币
以人民币为记账本位币。
４． 记账基础和计价原则
会计核算以权责发生制为记账基础，资产在取得时以历史成本为计价原则。期末，相关资产若发生减
值，按规定计提相应的减值准备。
５． 外币业务核算方法
会计年度内涉及外币的经济业务，按年初市场汇率折合人民币记账。年末各外币货币性资产和负债
项目按年末市场汇率进行调整，汇兑损益计入当期损益；属筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购
建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，则将其资本化。
６． 现金等价物的确定标准
指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
７． 短期投资核算
短期投资系指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资。
短期投资在取得时，以实际成本计价，即实际支付的全部价款扣除支出的价款中包含的已宣告或已到
期尚未领取的现金股利或利息而确定的。短期投资持有期间收到的现金股利或利息，冲减投资的账面值，
但已记入应收项目的现金股利或利息冲减原应收项目。
期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，以投资总体来计算并确定计提短期投资跌价损失准备。
８． 坏账核算方法
坏账确认标准： ａ． 债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回；
ｂ． 债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项。
坏账准备根据采用账龄分析法提取，坏账准备计提范围包括应收账款和其他应收款并扣除关联往来，
具体提取比例为：账龄在一年以内账款余额的不提取坏账准备，账龄在一至二年的按余额的 ５％提取坏账准
备；账龄在二至三年的按余额的 １５％提取坏账准备；账龄在三至五年的按余额的 ３０％提取坏账准备；账龄
在五年以上的按余额的 ５０％提取坏账准备；同时每年年末在对逾期的应收款项相应的债务单位的实际财务
状况和现金流量及相关信息进行综合分析的基础上，对那些确认为收回的可能性不大的应收款项（包括关
联往来），则加大坏账准备计提比例，直至按全额提取专项坏账准备。
９．存货的核算方法
存货分为库存商品、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等五大类。
存货的购入与入库按实际成本计价，发出按加权平均法或先进先出法计价，低值易耗品和周转使用的
包装物在领用时按一次或分期摊销法核算。
－10－
年末，在对存货进行全面清查的基础上，对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成
本的，以成本与可变现净值孰低法计价，并按单个存货项目的可变现净值低于成本的差额计提存货跌价
准备。
１０． 长期股权投资核算方法：
① 长期股权投资
ａ． 股票投资
以货币资金购买的股票，按实际支付的金额计入成本，实际支付的款项中含有已宣告发放的股利，
则按实际支付的金额扣除已宣告发放的股利后的净额作为投资成本，公司以放弃非现金资产取得的股票，
以放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本。
ｂ． 股权投资差额
对采用权益法核算的长期股权投资，若长期股权投资取得时的成本与在被投资单位所有者权益中所
占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资公司所有者权益份
额的差额，则设置“股权投资差额”明细科目核算．年末时，对该差额按合同规定的投资期限摊销，合同
没有规定投资期限的按十年的期限平均摊销。
ｃ． 其它股权投资
以货币资金投资的，按实际支付的金额计入成本，以放弃非现金资产取得的长期股权，以所放弃非
现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本。
ｄ． 收益确定方法
对于股票投资和其它股权投资，若母公司持有被投资单位有表决权资本总额 ２０％以下或持有被投资
单位有表决权资本总额 ２０％或以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；若母公司持有被投资单位有表
决权资本总额 ２０％或以上，或虽投资不足 ２０％，但有重大影响的，按权益法核算。
采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益，采用权益法核算的，在各会
计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额，确认投资收益，并调整长
期股权投资的账面价值。
② 长期债权投资
投资按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及支付的自发行日起至购入债
券日止的应计利息后的余额作为实际成本，实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价，债券的
溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销，摊销方法为直线法。
收益确认方法：债券投资按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入，经调整债券投资溢价或折
价摊销后的金额确认为当期投资收益。其他债权投资按期计算的应收利息，确认为当期投资收益。
③ 长期投资减值准备
对长期投资提取长期投资减值准备。年末，对长期投资逐项进行检查，如果长期投资的市价持续下
跌或被投资单位经营状况恶化等原因 导致其可收回金额低于投资的账面价值，则对可收回金额低于长期
投资账面价值的部分计提长期投资减值准备，并确认为当期投资损失。对已确认损失的长期投资的价值又
－11－
得以恢复的，则在原已确认的投资损失的数额内转回。
１１． 固定资产计价及其折旧方法
固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经
营有关的设备、器具、工具等，以及不属于生产、经营主要设备的，单位价值在人民币 ２０００ 元以上并且
使用年限在两年以上的资产。
ａ． 固定资产按实际成本计价。年末按账面价值与可收回金额 孰低计量，对可收回金额低于账面价
值的差额按单项项目计提固定资产减值准备。
ｂ． 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残值（原值
的 ５％或剩余价值）确定其折旧率，年分类折旧率如下：
资产类别 使用年限 年折旧率
房屋建筑物—经营性 ４０ 年 ２．３７５％
—非经营性 ４５ 年 ２．１１０％
机器设备 １４ 年 ６．７９０％
电子设备 １２ 年 ７．９１７％
运输工具 １０ 年 ９．５００％
其他设备 ８年 １１．８７５％
１２． 在建工程
在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，在发生时按实际成本入账 。其中包括直接建筑
及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益，在建工程在完工并交
付使用时，确认固定资产，并截止利息资本化。每年年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表
明在建工程已发生了减值，则计提相应的减值准备。
１３． 借款费用的会计处理方法：
（１） 借款费用包括借款账面发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费
用予以资本化：
ａ． 资产支出已经发生；
ｂ． 借款费用已经发生；
ｃ． 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认费用。
（２） 资本化金额的确定
至当期末止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本
化率按以下原则确定：
ａ． 为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率；
－12－
ｂ． 为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。
（３） 暂停资本化
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过 ３ 个月，则暂停借款费用的资本化，将其
确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
（４） 停止资本化
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于发生
当期确认费用。
１４．无形资产计价和摊销方法
对购入或按法律程序申请取得的无形资产，按实际支付金额入账；对接受投资转入的无形资产，按投
资各方确认的价值入账。研究开发费直接计入当期损益。
期末按账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值差额计提无形资产减值准备。
各种无形资产在其受益期和有效期之较短者内按直线法摊销。无明确受益期和有效期的按不超过十
年摊销，具体如下：
ａ．土地使用权按五十年摊销，实际使用年限少于五十年的，从其使用年限；
ｂ．专有技术按十年摊销，实际受益年限少于十年的，从其受益期；
ｃ．工业产权按十年摊销，实际受益年限少于十年的，从其受益期。
１５． 其他资产核算方法
a. 开办费：在公司开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益；
b. 租入固定资产改良支出：分三至五年平均摊销，但租赁期少于五年的，从其租赁期；
c. 长期待摊费用：在受益期内分五年平均摊销，但受益期少于五年的，从其受益期。
１６． 预计负债的确认原则
若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债：
（１） 该义务是企业承担的现时义务；
（２） 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；
（３） 该义务的金额能够可靠地计量。
金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围
的上、下限金额的平均数确定；如果所需支出不存在一个金额范围，则最佳估计数按如下方法确定：
（１） 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；
（２） 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的， 则补偿金额在基本确定能收到时，作
－13－
为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
１７． 收入确认原则
商品销售：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继续管理权和实际控
制权，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
１８． 所得税的会计处理方法：
本公司的所得税费用系采用应付税款法核算。
１９． 合并会计报表的编制方法
合并会计报表原则：对持有被投资单位有表决权资本总额 ５０％以上，或虽不超过 ５０％但具有实际控制权
的子公司合并其会计报表。
合并会计报表编制方法：以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据，合并时将母公
司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵销后逐项合并，并计算少
数股东权益和少数股东损益；对符合比例合并法的合营公司的资产、负债、收入、费用、利润等亦按所
占比例份额予以合并。
附注三 税 项
本公司纳入合并会计报表各单位适用的主要税种和税率
税 种 计税依据 税 率
于深圳市设立 于外地设立
增值税 商品（产品销售收入） １７％ １７％
营业税 租赁收入及其他劳务收入 ５％ ５％
城市维护建设税 应交营业税或已交增值税 １％ ７％
教育费附加 应交营业税或已交增值税 ３％ ３％
企业所得税 应纳税所得额 １５％ ３３％
于深圳设立的中外合资生产型企业在首个获利年度起，依法可获得免两年并其后减半征收企业所得
税之优惠。
附注四 控股子公司
１． 纳入合并报表范围的子公司情况：
法定
法人 实 际
公司名称 注册地 注册资本 持股 主营业务
代表 投资额
比例
ＲＭＢ万元
（１）深圳石化投资发展有限
深圳市 周 镇 人民币４０００ 万 ４，０７７．９４ １００．００％ 投资咨询等
公司 ＊２
（２）深圳石化东宏化纤面料 深圳市 吴 胜 人民币８０００ 万 ７５．００％ 箱包面料之生
６，０００．００
有限公司 ＊２ 产销售
－14－
有限公司 ＊２ 产销售
（３）深圳石化塑胶集团股份 ＰＶＣ 材料之生
深圳市 丁富义 人民币９９３０ 万 １２，５４９．００ ６４．１２％
有限公司 ＊２ 产销售
（４）深圳石化化纤有限公司 ＊２ 深圳市 李林森 美元３２０．３０ 万 塑胶制品之生产
１，２９０．９６ ５１．００％
销售
（５）深圳市斯贝克生物药业 生物工程制品
深圳市 王妙泉 人民币５３００ 万 ５，３００．００ ９０．５７％
有限公司 ＊１／＊２ 之研发
生产塑料容器
（６）上海美星塑料有限公司 上海市 辛 宇 美元３５ 万 ２０３．３２ ７０．００％
及塑料制品
（７）深圳石化印刷有限公司 深圳市 王妙泉 人民币１５１ 万 ４８０．５５ ９５．００％ 印刷业务
＊１／＊２
＊１ 本公司期后已通过拍卖形式出售或拟出售该等子公司的多数股权．
＊２ 本公司所持该等公司之股权已被法院冻结，详见附注十二．
２． 未纳入合并报表范围的子公司情况：
实际
法人 实 际
公司名称 注册地 注册资本 持股 主营业务
代表 投资额
比例
ＲＭＢ万元
（１）深圳石化通达包装 深圳市 孙江宁 人民币５０５ 万 ５１２．５０ １００．００％ 包装材料
有限公司 ＊１ 之生产销售
（２）深圳石化家电配套 深圳市 帅启斌 人民币４１３ 万 １５５．５５ ５１．００％ 家电维修等
有限公司 ＊１
（３）深圳石化科益精细 深圳市 孙江宁 人民币１００ 万 １９８．２３ １００．００％ 清洁剂之生
化工有限公司 ＊１ 产销售
（４）深圳市石化（集团） 深圳市 施光华 人民币２１０ 万 ２１０．００ １００．００％ 化工产品之
技术中心 ＊１ 研制
（５）深圳石化炼油服务 深圳市 金品均 人民币５０００ 万 １，０１６．００ １００．００％ 炼油配套服务
有限公司 ＊１
（６）深圳市石化蓝波实 深圳市 付锁对 人民币９８３ 万 ９，７２８．００ １００．００％ 空调产品生
业公司 ＊２ 产及销售
＊１ 该等公司已停止正常经营， 本公司对其投资已按预计损失计提投资减值准备或直接冲减投资成
本，对本公司整体之财务状况及经营业绩无重大影响，故未纳入合并会计报表范围．
＊２ 该公司已资不抵债且停止正常经营，本公司对其投资余额已调减至零，相关应收款及担保已列作
坏帐备抵及预计负债入帐．
３．主要联营企业情况：
实 际 持股
公司名称 注册地 注册资本 主营业务
投资额 比例
ＲＭＢ万元
（１）深圳石化宝狮塑胶 深圳市 人民币 ４８０ 万 ２１６．３７ ４８％ 塑料产品之
有限公司 ＊１ 生产销售
（２）深圳石化金鑫化工 深圳市 美元 ２００ 万 ３２７．７３ ３０％ 化工， 电子仪
－15－
电子仪器有限公司＊１ 器之生产销售
（３）深圳石化比尔特鞋 深圳市 美元 ３００ 万 ６２１．８６ ２５％ 鞋料之生产
料有限公司 ＊１ 销售
（４）深圳百士特塑料彩 深圳市 人民币 ２６２９ 万 ６５７．３６ ２５％ 印刷业务
印有限公司 ＊２
＊１ 该等公司以前年度已由第三方承包经营，自被承包之日起，不再调整权益．该等公司已停止正常
经营或资产负债表日后股权已无偿转让给合资的另一方股东，故对其投资余额全额计提减值准备．
＊２ 该公司已停止正常经营，本公司已按投资余额计提减值准备，同时对其应收款及担保按预计损失
计提坏帐备抵及预计负债．
附注五 会计报表主要项目注释
附注五．１、货币资金
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
种 类 原币金额 折合率 折人民币 原币金额 折合率 折人民币
现 金 ＲＭＢ １８７，５９８．７０ ３６１，８０４．３５
ＨＫＤ ３３４，７１３．９２ １．０６ ３５４，８０１．６７ ２３８，９１４．９２ １．０６ ２６２，１２５．０２
ＵＳＤ １９，２５９．９２ ８．２８ １５９，４７２．１４ １１，５１０．９２ ８．２８ ９５，３１０．４２
ＪＰＹ １４，１２４．００ ０．０６３ ８９３．４８ — — —
现金小计 ７０２，７６５．９９ ７１９，２３９．７９
银行存款 ＲＭＢ ２０，４３８，６０２．９９ ３６，６１４，７３４．１７
ＨＫＤ ３４，６５５，８５７．７９ １．０６ ３６，７３５，２０９．７１ ２３，９８８，５４６．９２ １．０６ ２５，４１８，９７９．５６
ＵＳＤ １３２，４１６．０２ ８．２８ １，０９６，４１４．０４ ５０１，６０７．８０ ８．２８ ４，１５３，３１３．０９
银行存款小计 ５８，２７０，２２６．７４ ６６，１８７，０２６．８２
其他货币资金＊１ １３，３０４，３６７．２７ １８，６４４，３３１．０６
合 计 ７２，２７７，３６０．００ ８５，５５０，５９７．６７
＊１ 其他货币资金主要为信用证及其他保证金存款．
附注五．２、短期投资
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
项目
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
－16－
股权投资 ２００，０００．００ ＊ — １５，８８０．００ —
其中：股票投资 — — １５，８８０．００ —
＊ 系本公司申购的南方宝元债券型基金成本。
附注五．３、应收票据
票据种类 票据期限 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
银行承兑汇票 ２００２．１２．１７－２００３．６．２７ ２７０，３５８．２０ ５９０，４２５．７８
附注五．４、应收股利
项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
长期股权投资
－－ １７，５００．００
—采用成本法核算的投资
附注五．５、应收账款
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
账龄
金额 比例（％） 坏账准备 金额 比例（％） 坏账准备
１ 年以内 １２２，０９９，３１６．５７ ７４．８４ １３７，３６２．５０ １２９，３７３，８６９．６０ ７７．５９ ２４２，９５４．００
１－２ 年 １１，５７２，５８５．１７ ７．０９ ４，４７５，３７１．１３ ５，９３５，７３７．７５ ３．５６ ７６９，２４３．４７
２－３ 年 ３，３００，２６５．６１ ２．０２ ２，８２７，８９６．５６ ５，４５５，４１２．４７ ３．２７ ９４３，６９２．００
３－５ 年 １０，３４４，８５１．８４ ６．３４ １０，２００，４５５．６１ １１，０３５，６７７．９０ ６．６２ ４，８７１，６４８．５７
５ 年以上 １５，８３４，９２６．４３ ９．７１ １５，８０８，８８８．６０ １４，９４０，０７２．２２ ８．９６ １４，５７２，０４６．２１
合计 １６３，１５１，９４５．６２ １００ ３３，４４９，９７４．４０ １６６，７４０，７６９．９４ １００ ２１，３９９，５８４．２５
应收账款期末余额中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。
期末应收账款中前五名欠款单位金额共计人民币 ３２，９０４，０１４．８１ 元，占期末余额的 ２０．１７％．
附注五．６、其他应收款
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
账龄 比例 比例
金额 坏账准备 金额 坏账准备
（％） （％）
１ 年以内 ７３，０３９，５５４．８９ ５．９８ ６７，５５５，６７０．４３ ３５，５０２，２８０．４６ ２．９２ １２，５５４，０６２．５９
１－２ 年 ２２，４８４，６７１．１８ １．８４ ２１，３６３，３２９．０８ １７，１５３，９９９．２８ １．４１ ９，２７６，４９９．５０
－17－
２－３ 年 ２１，１４４，６５９．１０ １．７３ ５，９９５，２３８．６２ ４２５，３７２，０２７．５０ ３４．９９ ４０３，８３０，０９８．８５
３－５ 年 ４２２，８１６，６２７．９２ ３４．６２ ４１７，９２２，１６３．４５ １７２，６００，４１０．５１ １４．２０ １６１，４６４，０７０．６３
５ 年以上 ６８１，８１３，６４３．７９ ５５．８３ ６８１，６３３，９２２．６６ ５６５，０８３，０６３．４０ ４６．４８ ５６４，９２０，４７９．１５
合计 １，２２１，２９９，１５６．８８ １００ １，１９４，４７０，３２４．２４ １，２１５，７１１，７８１．１５ １００ １，１５２，０４５，２１０．７２
期末余额中持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款详见附注七（３）．
期末其他应收款中前五名欠款单位金额共计人民币 １，０６１，４０６，４２０．５３ 元，占期末余额的 ８６．９１％．
变动说明：本公司因担保责任代深圳中浩（集团）股份有限公司、金田实业集团股份有限公司还借款而
增加本期应收往来及坏帐准备 ６，０５１．７６ 万元．
附注五．７、坏帐准备
（１） 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司除按制定的会计政策根据帐龄计提一般坏帐准备外，同时对逾期
的应收款及预计收回可能性不大的应收款（包括关联往来），按估计的损失金额计提专项坏帐准备。其中对
关联往来计提的专项坏帐准备如下：
关联企业名称 应收款余额 计提比例 坏帐准备金额
深圳石化集团有限公司 １，０３１，０６２，２５９．６２ １００％ １，０３１，０６２，２５９．６２
深圳石化贸易集团有限公司 １２，０３１，２６４．９４ １００％ １２，０３１，２６４．９４
深圳石化液体化工有限公司 ３３７，３０９．３５ １００％ ３３７，３０９．３５
上海深圳石化实业有限公司 １，０８３，３１０．５２ １００％ １，０８３，３１０．５２
深圳科宏达实业有限公司 １，８９７，０８８．３４ １００％ １，８９７，０８８．３４
宇华实业有限公司 ２００，０００．００ １００％ ２００，０００．００
深圳石化通达包装有限公司 ６，００６，９６７．５２ １００％ ６，００６，９６７．５２
深圳石化金鑫化工有限公司 １９５，１９１．０９ １００％ １９５，１９１．０９
深圳石化科益精细化工有限公司 ２５９，４７９．２６ １００％ ２５９，４７９．２６
深圳石化物业管理有限公司 １，７２８，６００．９７ １００％ １，７２８，６００．９７
深圳石化大华进出口有限公司 １，０００，０００．００ １００％ １，０００，０００．００
深圳石化（香港）有限公司 ５，２７６，３２２．１４ １００％ ５，２７６，３２２．１４
深圳石化精细化工有限公司 ２，８９０，８０９．６３ １００％ ２，８９０，８０９．６３
－18－
深圳市金利域石油有限公司 １１，０７７．４６ １００％ １１，０７７．４６
深圳石化家电配套有限公司 ７，０２９，６０６．３１ １００％ ７，０２９，６０６．３１
合 计 １，０７１，００９，２８７．１５
（２） 应收大股东深圳石化集团有限公司（下称“石化集团”
）款之帐龄及对其计提的坏帐准备如下：
应收款帐龄 应收款金额 计提坏帐准备
１－２ 年 ８，３８３，３７４．５２ ８，３８３，３７４．５２
２－３ 年 １００，０００．００ １００，０００．００
３－５ 年 ３９１，４６９，２０４．１９ ３９１，４６９，２０４．１９
５ 年以上 ６３１，１０９，６８０．９１ ６３１，１０９，６８０．９１
合 计 １，０３１，０６２，２５９．６２ １，０３１，０６２，２５９．６２
附注五．８、预付账款
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
账龄
金额 比例（％） 金额 比例（％）
１ 年以内 ２，５８４，８７６．５８ ６５．８０ ４，０６６，１６９．４３ ９５．７９
１－２ 年 １，３３６，４９６．５４ ３４．０２ １７８，７４８．５７ ４．２１
２－３ 年 ７，２００．００ ０．１８ －－ －－
合计 ３，９２８，５７３．１２ １００．００ ４，２４４，９１８．００ １００．００
预付账款期末余额中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。
附注五．９、存货
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
项 目
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 ４１，１８５，４００．３８ １，００１，９２９．３４ ５６，５１５，３７５．５３ １３１，７６６．１４
在产品 ７，４３５，８４８．３３ ２，７４１，６６２．５３ ７，５９４，２６３．６６ —
产成品 ３２，２１９，６１９．１３ ３，０１２，４２１．７１ ５５，４９４，４９１．３４ １，３４８，８９８．６０
低值易耗品 ４４３，９１７．９５ －－－ ５３５，７４７．１０ —
库存及发出商品 １３，９４４，２２３．４０ １５，６２５．０１ ４，１５６，４８７．６３ １０，２４６．６７
合 计 ９５，２２９，００９．１９ ６，７７１，６３８．５９ １２４，２９６，３６５．２６ １，４９０，９１１．４１
上述存货可变现净值的确定依据是：（１）对于遭受毁损、全部或部分陈旧、过时的存货， 其可变现净值
以其可收回残值确定；（２）对于市场价格低于成本的存货，其可变现净值则以存货的最近购买价或售价，扣
－19－
除变现前可能需要的税金及直接费用后之净值为依据．
变动原因：本公司下属企业深圳石化塑胶集团股份有限公司因主要生产设备在资产负债表日后被拍卖，故
期末留存存货减少．
附注五．１０、待摊费用
项 目 期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额 结存原因
保险费 ４４２，８４６．９９ ４９２，５９８．０６ ６６３，０５３．０４ ２７２，３９２．０１ 按受益期摊销
装修费 ７０，９３０．６３ ５，５２０．６１ ７６，４５１．２４ －－
养路费 １５０，０５０．００ １６８，３７０．５０ １８３，７７０．５０ １３４，６５０．００ 按受益期摊销
排污费 －－ ４５，０００．００ ４５，０００．００ －－
银行贴现支出 ２６８，９６８．０３ －－ ２６８，９６８．０３ －－ 按受益期摊销
上市辅导费 ２５０，０００．００ －－ ２５０，０００．００ －－ 按受益期摊销
其他 ４３，７６４．７０ ２４６，３３７．０６ ２９０，１０１．７６ －－ 按受益期摊销
合 计 １，２２６，５６０．３５ ９５７，８２６．２３ １，７７７，３４４．５７ ４０７，０４２．０１
附注五．１１、长期投资
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
长期股权投资＊ １３６，８３８，１５０．３２ ２６，６５０，９００．１１ ４３，８７５，０５７．８３ １１９，６１３，９９２．６０
其中： 股票投资 １３，６３２，５００．００ — １１，６５０，０００．００ １，９８２，５００．００
对拟被拍卖子公司投资 — １２，７６８，４７２．３６ — １２，７６８，４７２．３６
对未合并子公司投资 ６８，３１０，９００．５０ — ２６，９１５，６００．００ ４１，３９５，３００．５０
对联营公司投资 ２７，３４７，３９１．３６ ２，４４８，４５２．６９ ４，４９６，７５９．７４ ２５，２９９，０８４．３１
对其他股权投资 ３１，４０６，５５６．００ — — ３１，４０６，５５６．００
合并价差 （３，８５９，１９７．５４） １１，４３３，９７５．０６ ８１２，６９８．０９ ６，７６２，０７９．４３
长期债权投资＊＊ ２５，０００．００ — — ２５，０００．００
合 计 １３６，８６３，１５０．３２ ２６，６５０，９００．１１ ４３，８７５，０５７．８３ １１９，６３８，９９２．６０
减：长期投资减值准备＊＊＊ ２９，７７３，６６６．０９ ２６，８５９，６１１．１２ — ５６，６３３，２７７．２１
长期投资净额 １０７，０８９，４８４．２３ ６３，００５，７１５．３９
变动原因：本公司本期转让部分法人股股票投资及对部分股权投资余额计提减值准备而使长期投资期
末余额减少。
＊ 长期股权投资
Ａ．股票投资
股份 股票 初始投
被投资单位名称 期末余额 减值准备
类别 数量 资成本
－20－
无锡小天鹅股份有限公司 法人股 ７５６，０００．００ １，８６２，５００．００ １，８６２，５００．００ —
深圳南玻股份有限公司 法人股 ３６，８６０．００ １２０，０００．００ １２０，０００．００ —
合 计 １，９８２，５００．００ １，９８２，５００．００ —
上述股票投资中除以本公司之子公司持有无锡小天鹅股份有限公司的 １８０，０００ 股法人股 （投资成本
计 ８６２，５００ 元）不存在冻结事项外，其余股票投资计 １，１２０，０００ 元已被法院冻结，详见附注十二．
Ｂ．对纳入合并报表范围将被拍卖的子公司投资
实际持股比例
被投资单位名称 合并后投资余额 减值准备
（％）
深圳石化东宏化纤面料有限公司 １１，９９０，３２９．６９ １００．００ １１，９９０，３２９．６９
深圳市斯贝克生物药业有限公司 ４９９，４７４．６９ １００．００ ４９９，４７４．６９
深圳石化印刷有限公司 ２７８，６６７．９８ １００．００ ２７８，６６７．９８
合 计 １２，７６８，４７２．３６ １２，７６８，４７２．３６
说明： 本公司（母公司）已对该等已纳入合并报表范围的并将被拍卖的子公司的投资余额，按相关评
估机构出具的建议拍卖保留价或实际拍卖价为依据，计提了相应的长期投资减值准备；同时在合并报表时，
以相应减值准备金额为限保留投资余额。
Ｃ． 对未纳入合并报表范围的子公司投资
实际
投 资 金 额
持股 减值
被投资单位名称 本年权 累计权 比例 准备
初始投资额 期末余额
益调整 益调整 （％）
（１）深圳石化通达包装有限公司 ＊２ ５，１２５，０００．００ — （３，６３９，９７２．８５） １，４８５，０２７．１５ １００．００ １，４８５，０２７．１５
（２）深圳石化家电配套有限公司 ＊２ １，５５５，５００．００ — ７６，５８２．６８ １，６３２，０８２．６８ ５１．００ １，６３２，０８２．６８
（３）深圳石化科益精细化工有限公司 ＊２ １，９８２，３０２．０２ — （１，４８１，０１２．９８） ５０１，２８９．０４ １００．００ ５０１，２８９．０４
（４）深圳市石化（集团）技术中心 ＊１ ２，１００，０００．００ — — ２，１００，０００．００ １００．００ ８８０，０００．００
（５）深圳石化炼油服务有限公司 ＊１ ５０，０００，０００．００ — （２０，４５７，５５５．５９） ２９，５４２，４４４．４１ １００．００ —
（６）深圳石化恒业塑料联合有限公司 ＊２ ５，６１４，５００．００ — （１，０２８，２２２．１５） ４，５８６，２７７．８５ ９５．００ ４，５８６，２７７．８５
（７）深圳石化蓝波实业公司 ＊２ ７０，３８８，５１７．８３ — （７０，３８８，５１７．８３） — １００．００ —
（８）深圳石化工联管件有限公司 ＊２ １，２０９，５１３．６３ — ３３８，６６５．７４ １，５４８，１７９．３７ ５５．００ １，５４８，１７９．３７
合 计 １３７，９７５，３３３．４８ — （９６，５８０，０３２．９８） ４１，３９５，３００．５０ １０，６３２，８５６．０９
＊１ 该等公司已停止正常经营，由于本公司对该等公司的投资未全部实际投足（以其他应付款反映），
故扣除未投足款项后计提减值准备．
＊２ 该等公司已停止正常经营，本公司对其投资已按预计损失计提投资减值准备或直接冲减投资成本．
由于上述公司对本公司整体之财务状况及经营业绩无重大影响，故未纳入合并会计报表范围．
Ｄ．对联营公司投资
被投资单位名称 投 资 金 额 持股 减值
－21－
初 始 本年权 累计权 比例 准备
期末余额 （％）
投资额 益调整 益调整
深圳百士特塑料彩印有限公司 ＊１ ６，５７３，５５３．１７ （４００，９４２．４２） ３，７１１，９２８．７６ １０，２８５，４８１．９３ ２５．００ １０，２８５，４８１．９３
深圳石化宝狮塑胶有限公司 ＊２ ２，１６３，６５３．６２ — （６２３，６５２．７９） １，５４０，０００．８３ ４８．００ １，５４０，０００．８３
深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司＊２ ３，２７７，２６０．００ — — ３，２７７，２６０．００ ３０．００ ３，２７７，２６０．００
深圳石化比尔特鞋料有限公司 ＊２ ６，２１８，５５０．００ — — ６，２１８，５５０．００ ２５．００ ６，２１８，５５０．００
深圳石化有机硅材料有限公司 －－ （３，４４０，１５６．１８） — — ２５．００ —
石化化工金色世界网络公司 ＊３ ４００，０００．００ — — ４００，０００．００ ２０．００ ４００，０００．００
宁波东宏化纤有限公司 ２，２１０，０００．００ — ２３８，４５２．６９ ２，４４８，４５２．６９ ３４．００ －－
阜新市阜深塑胶装饰片材有限公司 ＊３ １，０００，０００．００ — — １，０００，０００．００ ３５．００ １，０００，０００．００
深圳孚达塑胶实业有限公司 ＊３ １００，０００．００ — — １００，０００．００ ５０．００ １００，０００．００
深圳赛博尔生物技术开发有限公司 ３０，０００．００ （６６１．１４） （６６１．１４） ２９，３３８．８６ —
合 计 ２１，９７３，０１６．７９ （３，８４１，７５９．７４） ３，３２６，０６７．５２ ２５，２９９，０８４．３１ ２２，８２１，２９２．７６
＊１ 本公司所持该公司股权投资余额计 １０，２８５，４８１．９３ 元，已被法院冻结，详见附注十二．另外，该公司
已进入清算阶段，本公司已不再持有对该公司股权比例应享有的权益和残值分配权，故对投资余额全额计
提减值准备。
＊ ２ 以前年度该等公司已由第三方承包经营，自被承包之日起，不再调整权益．该等公司已停止正常经
营或资产负债表日后股权已无偿转让给合资的另一方股东， 故对其投资余额全额计提减值准备．
＊ ３ 该公司已停止正常经营，本公司已按投资余额计提减值准备，同时对其应收款及担保按预计损失计
提坏帐备抵及预计负债．
Ｅ．其他股权投资
投 资 金 额
持股比
被投资单位名称 初 始 本年权 累计权 例（％） 减值准备
投资额 益调整 益调整 期末余额
深圳当纳利旭日印刷有限公司 ＊１ ５，７２４，０００．００ — — ５，７２４，０００．００ ５．００ —
深圳以莱特凉宇空调有限公司＊１／＊２ １２，２４２，５００．００ — — １２，２４２，５００．００ ５．００ １４５，６００．００
深圳石化精细化工有限公司 ＊３ １４０，０５６．００ — — １４０，０５６．００ ４．８８ １４０，０５６．００
深圳市粤银实业股份有限公司 ＊３ ３，０００，０００．００ — — ３，０００，０００．００ １０．００ ３，０００，０００．００
深圳士必达国际投资有限公司 ＊３ ３，０５０，０００．００ — — ３，０５０，０００．００ ８．００ ３，０５０，０００．００
深圳宇华实业公司 ＊３ ３，０００，０００．００ — — ３，０００，０００．００ １０．００ ３，０００，０００．００
深圳市金牛投资有限公司 ３，２００，０００．００ — — ３，２００，０００．００ ２．００ —
泸洲天然气有限公司 ＊３ １，０００，０００．００ — — １，０００，０００．００ — １，０００，０００．００
西安塑料工业联营供销公司 ＊３ ５０，０００．００ — — ５０，０００．００ 合作 ５０，０００．００
合 计 ３１，４０６，５５６．００ — — ３１，４０６，５５６．００ １０，３８５，６５６．００
＊１ 本公司所持该等公司的股权共计 １７，９６６，５００．００ 元，已被法院冻结．详见附注十二．
－22－
＊２ 如附注十所述，本公司持有的该公司股权将被转让，本公司已按转让价与投资余额的差额计提了投资
减值．
＊３ 该等公司已停止正常经营， 本公司已按投资余额计提减值准备．
Ｆ．合并价差
摊销 摊销 本期摊 累计摊
被投资单位名称 初始金额 期末余额
期限 方法 销金额 销金额
① 深圳石化塑胶集团株
（７，０５６，９９５．２０） １０ 年 直线法 （７０５，６９９．４２） （３，５２８，４９７．０８） （３，５２８，４９８．１２）
洲塑胶有限公司
② 深圳市斯贝克生物药
５００，０００．００ １０ 年 直线法 ３７５，０００．００ ５００，０００．００ －－
业有限公司 ＊
③ 深圳石化东港化
１１，４３３，９７５．０６ １０ 年 直线法 １，１４３，３９７．５１ １，１４３，３９７．５１ １０，２９０，５７７．５５
纤有限公司
合计 ４，８７６，９７９．８６ ８１２，６９８．０９ （１，８８５，０９９．５７） ６，７６２，０７９．４３
形成原因：投资协议作价与占被投资单位净资产份额差异．
＊ 该公司期后将被转让，对其股权投资差额的未摊余额一次性计入当期损益．
＊＊ 长期债权投资
债券投资
债券 年利 初始投 本期 累计应 期末 减值
面值 到期日
种类 率（％） 资成本 利息 （已）收利息 余额 准备
国库券 ２５，０００．００ １２％ ２５，０００．００ ８９．６．１４ — — ２５，０００．００ ２５，０００．００
＊＊＊ 长期投资减值准备
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
长期股权投资 ２９，７４８，６６６．０９ ２６，８５９，６１１．１２ －－ ５６，６０８，２７７．２１
其中： 股票投资 — — — —
对将被拍卖子公司投资 －－ １２，７６８，４７２．３６ — １２，７６８，４７２．３６
对未合并子公司投资 ９，７５２，８５６．０９ ８８０，０００．００ — １０，６３２，８５６．０９
对联营公司投资 ９，８９５，８１０．００ １２，９２５，４８２．７６ — ２２，８２１，２９２．７６
对其他股权投资 １０，１００，０００．００ ２８５，６５６．００ — １０，３８５，６５６．００
长期债权投资 ２５，０００．００ — — ２５，０００．００
合 计 ２９，７７３，６６６．０９ ２６，８５９，６１１．１２ — ５６，６３３，２７７．２１
附注五．１２、固定资产及累计折旧
固定资产类别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ
原值
－23－
房屋建筑物 ３７３，８３２，５３５．２１ １，７１６，６５４．５６ ４，８７１，３２９．１８ ３７０，６７７，８６０．５９
机器设备 ２６０，６９３，３５９．２１ １６，１６８，９７７．９６ ６，４７６，３０３．０９ ２７０，３８６，０３４．０８
电子设备 １，７９５，８５７．６０ －－ ３，８００．００ １，７９２，０５７．６０
运输设备 ２１，０７６，８４８．２８ ４０１，３３２．５６ ４，０１２，６１８．４５ １７，４６５，５６２．３９
其他设备 ２２，８３９，４７１．８９ １，２６２，１５０．１５ ３，９８０，７４６．３２ ２０，１２０，８７５．７２
合 计 ６８０，２３８，０７２．１９ １９，５４９，１１５．２３ １９，３４４，７９７．０４ ６８０，４４２，３９０．３８
累计折旧
房屋建筑物 ６２，４６３，０９８．４７ ８，３０３，１８４．７７ １，６８１，１０８．７３ ６９，０８５，１７４．５１
机器设备 １５７，６６８，７９５．４４ １２，０６３，６６０．８４ ３，２５６，０９９．９９ １６６，４７６，３５６．２９
电子设备 ２８７，９４２．５３ １１７，０２８．２５ ６０１．６８ ４０４，３６９．１０
运输设备 １０，１０５，７５２．０４ １，４２８，８６１．３０ ３，２３３，７５０．６５ ８，３００，８６２．６９
其他设备 １４，２９５，３３６．５３ １，７３４，２４２．１７ ３，５４３，２４３．８３ １２，４８６，３３４．８７
合 计 ２４４，８２０，９２５．０１ ２３，６４６，９７７．３３ １１，７１４，８０４．８８ ２５６，７５３，０９７．４６
净 值 ４３５，４１７，１４７．１８ ４２３，６８９，２９２．９２
减：固定资产
６，１６５，３２６．８７ ９１，１０９，９９７．５３ －－ ９７，２７５，３２４．４０
减值准备＊
净 额 ４２９，２５１，８２０．３１ ３２６，４１３，９６８．５２
固定资产抵押情况详见附注十一。
变动说明：本期在建工程转入增加固定资产 ７７２ 万元，本期固定资产减少主要系：已提足折旧的固定资
产报废及处理固定资产所致。
＊ 固定资产减值准备＊
类别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
房屋建筑物 ４，４９３，７３６．３８ ７１，２５１，２２８．９４ －－ ７５，７４４，９６５．３２
机器设备 １，５６９，４６８．４０ １６，３５２，７６３．８７ －－ １７，９２２，２３２．２７
运输设备 ９，６２０．０２ １，１４６，１１２．１０ －－ １，１５５，７３２．１２
其他设备 ９２，５０２．０７ ２，３５９，８９２．６２ －－ ２，４５２，３９４．６９
合计 ６，１６５，３２６．８７ ９１，１０９，９９７．５３ －－ ９７，２７５，３２４．４０
减值准备计提原因说明：
（１） 房屋建筑物：本公司石化大厦（上步工业区 ４０１ 栋） 将进入被拍卖程序和贸易大厦（上步工业区
４０３ 栋）已被抵押并判决债权人可申请拍卖，现按评估建议拍卖价或评估报告中参考的现行市场价为依据
－24－
计提该等资产的减值准备．
（２） 设备：系由于该等设备已停用或拟被拍卖或因主体固定资产拟转让等原因而按其可收回金额低
于帐面价值的差额计提固定资产减值准备．
附注五．１３、工程物资
类 别 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
材 料 ５９，０６９．１６ ５９，０６９．１６
附注五．１４、在建工程
本 期 本期转入 其 他
工程名称 期初余额 期末余额 资金来源
增加额 固定资产 减少额
待安装设备 ８，５１６，９９７．７０ ４，２１０，５０７．３９ ６，４４８，００２．４８ １２，５２６．００ ６，２６６，９７６．６１ 金融机构借款
厂房工程 ９，１４０，７８７．９０ ３，６７６，３９４．４４ — １９５，１６８．８１ １２，６２２，０１３．５３ 金融机构借款
坂田土地费 ５，７１０，１８０．００ — — — ５，７１０，１８０．００ 金融机构借款
零星工程 １，１８９，３８７．１３ １，２４８，０１３．９３ １，２７４，８５４．６９ １，１５１．４７ １，１６１，３９４．９０ 金融机构借款
合 计 ２４，５５７，３５２．７３ ９，１３４，９１５．７６ ７，７２２，８５７．１７ ２０８，８４６．２８ ２５，７６０，５６５．０４
减：在建工程
减值准备＊ ５，７１０，１８０．００ ５，３４６，１９８．７９ １１，０５６，３７８．７９
净 额 １８，８４７，１７２．７３ １４，７０４，１８６．２５
＊在建工程减值准备
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
坂田土地费 ５，７１０，１８０．００ — — ５，７１０，１８０．００
待安装设备 — １，９４６，７２６．８４ — １，９４６，７２６．８４
厂房工程 — ２，６２９．６７３．２５ — ２，６２９．６７３．２５
零星工程 — ７６９，７９８．７０ — ７６９，７９８．７０
合 计 ５，７１０，１８０．００ ５，３４６，１９８．７９ — １１，０５６，３７８．７９
减值准备计提原因说明：
（１）该项坂田土地费是坂田厂房公用用地的开发成本，但由于未能合理分配到已使用的厂房成本中，
故暂按预计的损失计提减值准备反映．
（２）其他减值：是由于其主体固定资产拟转让，按可收回金额低于帐面价值的差额计提．
附注五．１５、无形资产
－25－
原 始 期初 本 期 本期转 本 期 累 计 剩余摊
类 别 期末余额
发生额 余额 增加额 出额＊２ 摊销额 摊销额 销年限
ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ
专有技术 ＊１ ２１，２８０，０００．００ １９，８５２，０００．００ ４２８，０００．００ ３，３２０，０００．００ １，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ １５，９６０，０００．００ ８－１０ 年
土地使用权 ４，９８５，７１９．００ ４，７６０，２３９．２５ －－ ７７７，６６９．２０ ８３，８４３．５８ ３０９，３２３．３３ ３，８９８，７２６．４７ ４６－４８ 年
商誉 ５４２，４２１．４３ ２１６，９６８．３１ －－ －－ ２１６，９６８．３１ ５４２，４２１．４３ －－
数据库软件 ２２３，１００．００ ６０，７９９．９０ －－ －－ ６０，７９９．９０ ２２３，１００．００ －－
合计 ２７，０３１，２４０．４３ ２４，８９０，００７．４６ ４２８，０００．００ ４，０９７，６６９．２０ １，３６１，６１１．７９ ３，０７４，８４４．７６ １９，８５８，７２６．４７
减：无形资产 ７，０００，０００．００ ３６０，０００．００ ７，３６０，０００．００
减值准备
净额 １７，８９０，００７．４６ １２，４９８，７２６．４７
＊无形资产减值准备
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
专有技术－ＨＰＯ 技术 ７，０００，０００．００ ３６０，０００．００ — ７，３６０，０００．００
＊１ 计提减值准备说明：因合作方未按合同进度提供技术，该等技术滞后，目前该项目尚未投产．
＊２ 其他转出说明：
（１）专有技术中项目进展缓慢， 项目开发方未能按合作协议的进度要求提供技术， 本公司对项目按实
际付款金额计列无形资产价值，同时转出未付的项目进度款．
（２）土地使用权转出额系转出至固定资产相关项目．
附注五．１６、长期待摊费用
原 始 本 期 本 期 累 计 期末 剩余摊
项目 期初余额
发生额 增加额 摊销额 摊销额 余额 销年限
农电增容费 ９００，０００．００ ３９０，０００．００ －－ １８０，０００．００ ６９０，０００．００ ２１０，０００．００ ３－５ 年
装修费 ８，３７１，２６１．８９ ６，０３０，６２８．９４ ６１９，４５７．５０ ６，４７６，４８６．７７ ８，１９７，６６２．２２ １７３，５９９．６７ ３－５ 年
模具费 ３，６３２，６９９．９３ １，６７０，４６９．３１ １，０３７，３６４．２１ ２，１３５，３２３．８０ ３，０６０，１９０．２１ ５７２，５０９．７２ ３－５ 年
大修理 １，５４１，８９４．３４ ７７６，６７９．５４ ４１８，８０４．６６ ４６３，７２３．０８ ８１０，１３３．２２ ７３１，７６１．１２ ３－５ 年
其他 １，８１３，３７０．００ １，２２９，７１９．７０ －－ ９７７，６１１．４４ １，５６１，２６１．７４ ２５２，１０８．２６ ３－５ 年
合计 １６，２５９，２２６．１６ １０，０９７，４９７．４９ ２，０７５，６２６．３７ １０，２３３，１４５．０９ １４，３１９，２４７．３９ １，９３９，９７８．７７
附注五．１７、短期借款
借款条件 年利率 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
及币种
－26－
及币种 （或罚息率）
原币 折人民币 原币 折人民币
信用借款：
人民币 ５．８５－７．６０５％ ９，７６９，１１３．００ １６，７６９，１１３．００
美 元 ６．００－１９．９５％ ７，７１６，０９７．３４ ６３，８８９，２８５．９５ ７，６４６，７７０．８２ ６３，３１５，２６２．３７
港 元 ４．１１－１０．８０％ １，０１７，９６４．００ １，０７９，０４１．８４ １，０１７，９６４．００ １，０７９，０４１．８４
小 计 ７４，７３７，４４０．７９ ８１，１６３，４１７．２１
抵押借款：
人民币 ５．８５－７．６０５％ １１６，３２８，６００．００ ６５，７５４，０００．００
美 元 ６．００－１９．９５％ ３９７，２０１．８０ ３，２８８，８３０．９０ －－ —
港 元 ４．１１－１０．８０％ ３３，４９７，０２１．００ ３５，５０６，８４２．２６ ３０，０００，０００．００ ３１，８００，０００．００
小 计 １５５，１２４，２７３．１６ ９７，５５４，０００．００
保证借款：
人民币 ５．８５－７．６０５％ ４６７，２５０，８８７．００ ４５７，０１７，０００．００
美 元 ６．００－１９．９５％ ２９，５２８，９２６．９５ ２４４，４９９，５１５．１６ ３６，９１１，９６５．４０ ３０５，６３１，０７３．５１
港 元 ４．１１－１０．８０％ １０１，９４９，８１１．００ １０８，０６６，７９９．６６ １１１，９９３，５４６．００ １１８，７１３，１５８．７６
小 计 ８１９，８１７，２０１．８２ ８８１，３６１，２３２．２７
合 计 １，０４９，６７８，９１５．７７ １，０６０，０７８．６４９．４８
上述借款中，逾期借款计 ９５，７１５ 万元，本公司报表日后均未偿还该等逾期借款，其中已被债权人起诉
情况详见附注八 １（１）．
附注五．１８、应付票据
票据种类 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
银行承兑汇票 １８，０００，０００．００ ５４，９５０，０００．００
商业承兑汇票 －－ １，３２９，３００．００
合 计 １８，０００，０００．００ ５６，２７９，３００．００
变动说明：本期票据结算方式减少．
附注五．１９、应付账款
项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
应付帐款 １６７，０６６，５９３．１３ ２０５，７１３，１２５．１８
－27－
应付帐款期末余额中无欠付持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位欠款．
变动说明：本期用现金及转让子公司所得偿还债务所致．
附注五．２０、预收账款
预收帐款期末余额中无欠付持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位欠款．
附注五．２１、应交税金
税 种 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
增值税 １３，１００，８２２．７８ ８，０２７，３５３．２１
营业税 １，２０５，５６６．５９ １，１２３，５２８．８４
城市维护建设税 １３４，７２４．４９ １００，７９５．３２
教育费附加 ３５，７６５．２２ ３３，２１９．７３
企业所得税 ６，７８３，９１２．５５ ４，０５０，７４１．８２
土地使用税 ６７，３９８．２５ ２３，４２１．７５
印花税 ７６６．００ ７６６．００
房产税 ２，２５５，７４４．３８ １，３７４，１９８．８２
车船使用税 －－ （３３０．００）
代扣代缴个人所得税 ２８５，９５５．７８ ２３２，６５３．１０
合 计 ２３，８７０，６５６．０４ １４，９６６，３４８．５９
附注五．２２、其他应付款
其他应付款期末余额中无欠付持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位欠款．
附注五．２３、预提费用
项目 结存原因 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
房租水电 应计未付 １，３６９，６７４．２６ １，７３３，３７２．８１
利息 应计未付 １９３，２７７，４８２．３１ １１３，７５７，９８１．７６
审计费 应计未付 １，０１９，０００．００ １，２００，０００．００
员工补偿金 应计未付 １，００５，５４８．００ —
其他 应计未付 ５７３，７１９．９３ ４１１，７６０．００
上市费用 应计未付 ２１０，１１５．０６ —
合 计 １９７，４５５，５３９．５６ １１７，１０３，１１４．５７
－28－
变动说明：本期本公司因流动资金困难未偿还借款利息而导致期末结存较多未付利息．
附注五．２４、预计负债
项 目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
① 因担保产生的预计负债
－－替关联企业向银行借款提供担保可能产生的负债 ５３６，４５３，９００．００ ５２８，４４０，３００．００
－－替外部企业向银行借款提供担保可能产生的负债 ３４１，８８７，４９２．００ ２３３，０５７，４００．００
－－替蓝波公司“五年还本”销售提供担保可能产生的负债 １８，８５０，０００．００ １８，８５０，０００．００
② 因中国置业股权损失诉讼赔款可能产生的负债 ＊１ ４２，８６６，４００．００ －－
③ 职工工龄补偿金 ＊２ ３５，０３０，１９２．００ －－
④ 预计合同违约损失 ＊３ ９，８５６，２５０．００ －－
合 计 ９８４，９４４，２３４．００ ７８０，３４７，７００．００
＊１ 详情参见附注十．
＊２ 系本公司部分子公司拟改制或企业亏损严重难以持续经营而预计可能支付的职工工龄补偿款．
＊３ 系本公司下属子公司因未履行合同约定义务而可能发生的违约损失．
附注五．２５、一年内到期的长期负债
项目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
一年内到期的长期信用借款＊ １８０，４８４，０００．００ １６７，２８４，０００．００
（１） 一年内到期的长期借款中含折人民币 １６，２１３．３２ 万元已逾期，该等逾期借款报表日后未见偿还，其
中已被债权人起诉情况详见附注八 １（１）．
（２） 变动说明：增加原因系部分长期负债于本年到期而转入本项目所致．
附注五．２６、长期借款
借款条件 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
及币种 原币 折人民币 原币 折人民币
信用借款：
人民币 — １２，５１６，０００．００
美 元 １３３，５２８．６２ １，１０５，６１６．９７ ５８３，５２８．６２ ４，８３１，６１６．９７
保证借款：
人民币 ２，０００，０００．００ —
合 计 ３，１０５，６１６．９７ １７，３４７，６１６．９７
－29－
变动说明：减少原因系部分长期负债于本年到期而转出本项目所致．
附注五．２７、专项应付款
项目 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
企业挖潜改造资金借款 ２，００５，７７６．４５ ２，０００，０００．００
科技三项经费拨款 ５，０２２，１９２．１７ ４，３７２，１９２．１７
科技三项经费借款 ５００，０００．００ —
锅炉除尘拨款 — ６６，０００．００
其他专项拨款 ６８，０００．００ ７，７７６．４５
合计 ７，５９５，９６８．６２ ６，４４５，９６８．６２
附注五．２８、股本
项 目 期初余额 本期增（减）变动 期末余额
一． 尚未流通股份
１．发起人股份 １６４，５４６，５５３．００ — １６４，５４６，５５３．００
其中：
境内法人持有股份 ＊１ １６４，５４６，５５３．００ — １６４，５４６，５５３．００
２．非发起人股份
其中：
境内法人持有股份 ＊２ ５４，７２４，４２４．００ — ５４，７２４，４２４．００
未上市个人股份 ４４，１９６．００ （３０，９８４．００） １３，２１２．００
尚未流通股份合计 ２１９，３１５，１７３．００ — ２１９，２８４，１８９．００
二． 已流通股份
１．境内上市的人民币普通股 ５１，２７９，８０６．００ ３０，９８４．００ ５１，３１０，７９０．００
２．境内上市的外资股 ３２，７６０，０００．００ — ３２，７６０，０００．００
已流通股份合计 ８４，０３９，８０６．００ — ８４，０７０，７９０．００
三、股份总数 ３０３，３５４，９７９．００ — ３０３，３５４，９７９．００
＊１ 该法人股系由本公司控股股东石化集团持有，因石化集团涉及诉讼已全部被法院冻结．
＊２ 该等境内法人持有股份中深圳市银地投资顾问有限公司持有的 １５６ 万股法人股已被质押冻结，光
大证券有限责任公司持有的 １４８．４９ 万股法人股已被司法冻结．
附注五．２９、资本公积
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ ＲＭＢ
股本溢价 ２３３，２９０，５８７．０９ — — ２３３，２９０，５８７．０９
－30－
股权投资准备 １４７，４６９．３２ １１５，４２２．５１ — ２６２，８９１．８３
其他资本公积 １７７，８８２．３５ — — １７７，８８２．３５
合 计 ２３３，６１５，９３８．７６ １１５，４２２．５１ — ２３３，７３１，３６１．２７
附注五．３０、未分配利润
本公司董事会决议的利润分配方案如下：
２００２ 年
净利润 （４４６，９５５，９６４．２７）
加：期初未分配利润 （２，１８２，２８２，９９０．０６）
减；提取法定盈余公积 —
提取公益金 —
提取任意盈余公积金 —
分配股利 —
期末余额 （２，６２９，２３８，９５４．３３）
附注五．３１、主营业务收入及成本
行 业 营业收入（ＲＭＢ） 营业成本（ＲＭＢ） 营业毛利（ＲＭＢ）
本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数
工业 ６１４，６７８，１４１．２４ ７２１，９０８，９９８．４１ ５２０，６８６，１３９．１８ ５８９，９１４，２３６．６６ ９３，９９２，００２．０６ １３１，９９４，７６１．７５
商品流通业 — ２，１８４，６１２．６９ — １，５６２，５３６．５４ — ６２２，０７６．１５
减：公司内部行
— — — — — —
业间相互抵销
合 计 ６１４，６７８，１４１．２４ ７２４，０９３，６１１．１０ ５２０，６８６，１３９．１８ ５９１，４７６，７７３．２０ ９３，９９２，００２．０６ １３２，６１６，８３７．９０
变动原因：本公司下属主要子公司期后生产设备已转让，本期生产及销量萎缩．
附注五．３２、其他业务利润
其他业务收入（ＲＭＢ） 其他业务支出（ＲＭＢ） 其他业务税金（ＲＭＢ） 其他业务利润（ＲＭＢ）
项 目
２００２ 年 ２００１ 年 ２００２ 年 ２００１ 年 ２００２ 年 ２００１ 年 ２００２ 年 ２００１ 年
销售材料 ９６４，５３９．６１ ２，５１６，３２８．４７ ８２６，１９８．５３ ２，５６５，８２７．７１ ８４，０７５．４８ ５３，６２２．０３ ５４，２６５．６０ （１０３，１２１．２７）
房屋出租
４，５２７，１３９．２８ １，３７１，３５３．６０ －－－ ２９，５９３．８０ １６６，６８８．２１ ４４，５６６．２５ ４，３６０，４５１．０７ １，２９７，１９３．５５
及转让
劳务收入 ５８，４７９．３８ ６３６，６１８．６３ －－ ５９５，４３２．７７ ３，０４０．９３ １，０８２．１５ ５５，４３８．４５ ４０，１０３．７１
加工费 ２８６，５９５．７４ — ２０８，６５３．５１ — ７７，９４２．２３ — －－－ －－－
－31－
其他 ４３５，３７３．４８ ４２８，１８９．６５ －－ ４４１，７９７．１０ ２３，５１０．１７ — ４１１，８６３．３１ （１３，６０７．４５）
合 计 ６，２７２，１２７．４９ ４，９５２，４９０．３５ １，０３４，８５２．０４ ３，６３２，６５１．３８ ３５５，２５７．０２ ９９，２７０．４３ ４，８８２，０１８．４３ １，２２０，５６８．５４
附注五．３３、管理费用
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
管理费用 １３５，３９０，６０５．０５ ６５９，０４５，３９３．８８
变动原因：上年度计提石化集团应收款的坏帐准备计 ５４４，７１９，８４９．８２ 元，而本年不需增加对石化集团
应收款的坏帐准备。
附注五．３４、财务费用
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
利息支出 １０１，５６３，７３９．５２ １２４，６９１，４９８．４８
减：利息收入 ７７５，８５９．２８ ２，８５１，１２２．７０
汇兑损失 ５１４，４２２．０８ ３，１５２，８６５．６４
减：汇兑收益 ６９，２４９．３０ １９９，６６１．１２
其他 １，１２６，１５０．２２ １，３８９，４７８．４３
合 计 １０２，３５９，２０３．２４ １２６，１８３，０５８．７３
附注五．３５、投资收益
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
短期投资收益 （１６６，９０４．６１） （６０９，８９０．４８）
长期投资收益
－－－－－联营企业应分未分配来的利润冲回 （２，６７９，２５９．７４） （７，０２１，８０９．３８）
－－－－－年末调整的被投资公司权益净增减的金额 －－ （２９，７７２，９０１．０３）
－－－－－股权投资差额摊销 （１，３６７，４０９．０９） ６５５，６９９．４２
－－－－－长期投资减值准备 （１４，０９１，１３８．７６） （９，９２０，８１０．００）
－－－－－股权投资转让收益 ＊１ １３，９７３，７０８．００ （５４，５２５，０９３．６９）
－－－－－期货投资收益 －－ ３，８１５，８４８．２３
－－－－－其他投资收益 －－ １４１，４９１．２０
小 计 （４，１６４，０９９．５９） （９６，６２７，５７５．２５）
合 计 （４，３３１，００４．２０） （９７，２３７，４６５．７３）
变动原因： ＊１ 系本公司下属子公司深圳石化投资发展有限公司转让法人股股票等投资收益．
附注五．３６、补贴收入
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
出口贴息 ３１５，４９２．５０ ２４，７８０．００
附注五．３７、营业外收入
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
－32－
地产地销销项税转入 ６，０１４，９６０．５３ ７，４８５，１０２．１１
处置固定资产净收益 ５４３，１６５．２６ ７１，４２５．７１
罚款净收入 ５２，６１９．６１ ３５，８８２．１０
其 他 １０，５３１．１０ ２５７，９０６．６５
合 计 ６，６２１，２７６．５０ ７，８５０，３１６．５７
附注五．３８、营业外支出
项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
资产减值－－固定资产减值准备 ９１，１０９，９９７．５３ ４，４９３，７３６．３８
－－无形资产减值准备 ３６０，０００．００ ７，０００，０００．００
－－在建工程减值准备 ５，３４６，１９８．７９ ５，７１０，１８０．００
*1 预计负债－－因担保可能产生的负债 １１６，８４３，６９２．００ ７８０，３４７，７００．００
－－诉讼赔偿 ４２，８６６，４００．００ —
－－ 员工工龄补偿金 ３６，０３５，７４０．００ —
－－合同违约金 ９，８５６，２５０．００ —
地产地销进项税转出 ４，５５２，２４３．２６ ５，９４５，６２６．１２
*2 房屋装修工程 ４，２６０，７７９．４６ —
模具报废损失 １，７０５，５１８．０８ —
处置固定资产净损失 ２，０６０，８８９．２８ １４８，９１６．８４
罚款支出 ３１７，８７０．６４ ７５６，９５６．０３
其他 ３７８，５３８．４４ ４７６，６０４．４１
合 计 ３１５，６９４，１１７．４８ ８０４，８７９，７１９．７８
＊１ 详情参见附注五（２４）．
＊２ 系子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司因主体建筑物将被拍卖转让，其摊余装修费一次性摊销转入。
变动原因：按照《企业会计制度》的要求计提各项资产减值准备和预计负债；而上年是执行《企业会
计制度》的第一年。
附注五．３９、未确认的投资损失
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
未确认的投资损失 ＊ ４，８４８，０１０．２４ —
＊ 系由于下属合并子公司深圳深塑化工建材有限公司因经营亏损而资不抵债，相关投资主体对其投
资减至零，因此合并报表时，出现超过投资限额的亏损数，故以“未确认的投资损失”列示。
附注五．４０、其他与经营活动有关的现金
项 目 收 入 支 出
－33－
收付往来款 ４９，９５６，７９０．８５ ６７，４２２，３６０．６７
租金收入 ３７７，２３２．１２ —
补贴收入－出口贴息 ３１５，４９２．５０ —
职工借款 ４１１，２９２．９０ —
业务费 — ４０７，１７８．８７
保险费 — ２，０７５，３０３．６６
交际应酬费 — ５，４４９，６５７．２４
修理费 — ３，６５９，４２４．８４
办公费 — ２，５５１，７４６．２０
差旅费 — ５，０６４，９４５．０６
租赁费 — ４９３，１２４．４４
水电费 — １，３５８，３６１．８４
委托代销手续费 — １，４２８，２８７．１６
电话费 — ８３１，３２５．８９
运输费 — ９，３６７，３６２．７５
广告费 — ６９２，１５０．８８
新产品开发费 — １，００８，５６７．７９
上市公告及董事会经费 －－ １，５１２，７９２．１０
律师及诉讼费 －－ ９４７，２３１．００
其他 ２９１，０９９．８７ ６，０６３，４２２．７３
合 计 ５１，３５１，９０８．２４ １１０，３３３，２４３．１２
附注五．４１、其他与投资活动有关的现金
项 目 收 入 支 出
利息收入 ７５２，７０８．７２ —
其他 — ２６４，８８６．５５
合 计 ７５２，７０８．７２ ２６４，８８６．５６
附注五．４２、其他与筹资活动有关的现金
项 目 收入 支出
三项经费借款 ５００，０００．００ —
专项资金拨款 ６５０，０００．００ —
合 计 １，１５０，０００．００ —
－34－
附注六、母公司财务报表主要项目附注
附注六．１、其他应收款
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
账龄 比例 比例
金 额 坏账准备 金额 坏账准备
（％） （％）
１ 年以内 ７２，１２７，７４２．２１ ６．１２ ６７，３２５，５８３．２６ １５，７６８，６７７．８６ １．３５ ６，４５７，０５３．７２
１－２ 年 １１，５２４，０４３．３４ ０．９８ １１，１８６，７３８．５３ ７，９６１，１８５．１８ ０．６８ ７，２４７，０６９．１５
２－３ 年 ３，９５１，４０５．４０ ０．３３ ３，９３３，８５９．４５ ４１４，３１７，５５９．２９ ３５．５８ ３９５，４１２，９９９．６４
３－５ 年 ４１７，０７２，０３２．４５ ３５．３６ ４０３，１７５，３５３．５９ １６５，８７６，３６２．９６ １４．２５ １５６，７６７，４１２．１３
５ 年以上 ６７４，７６１，３７７．４１ ５７．２１ ６７４，７６１，３７７．４１ ５６０，３９６，７２８．３８ ４８．１４ ５６０，３９６，７２８．３８
合计 １，１７９，４３６，６００．８１ １００ １，１６０，３８２，９１２．２４ １，１６４，３２０，５１３．６７ １００．００ １，１２６，２８１，２６３．０２
附注六．２、长期投资
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
长期股权投资＊ ３９９，１４３，１４０．２２ ５，６８６，１４１．４５ １１６，３０９，５０１．６５ ２８８，５１９，７８０．０２
其中：对子公司投资 ３５４，１８８，３０１．２５ ５，６６８，９８９．９４ １１０，９１７，８４１．３５ ２４８，９３９，４４９．８４
对联营公司投资 ２５，１６２，３９１．３６ －－ ３，８４１，０９８．６０ ２１，３２１，２９２．７６
对其他股权投资 １９，４１７，４４７．６１ １７，１５１．５１ １，１７５，５６１．７０ １８，２５９，０３７．４２
股权投资差额 ３７５，０００．００ －－ ３７５，０００．００ －－
长期债权投资＊＊ ２５，０００．００ －－ －－ ２５，０００．００
合 计 ３９９，１６８，１４０．２２ ５，６８６，１４１．４５ １１６，３０９，５０１．６５ ２８８，５４４，７８０．０２
减：长期投资减值准备＊＊＊ １２，７９０，４０１．２５ ２５，７５９，６１１．１２ －－ ３８，５５０，０１２．３７
长期投资净额 ３８６，３７７，７３８．９７ ２４９，９９４，７６７．６５
＊ 长期股权投资
Ａ 对子公司投资
－35－
投 资 金 额
被投资单位名称 实际 减值准备
本年权 累计权
初始投资额 期末余额 持股
益调整 益调整
比例
深圳石化化纤有限公司 ＊１ １２，９０９，６４７．４６ （９，２５３，５５８．７７） １３，７７５，３９５．２９ ２６，６８５，０４２．７５ ５１．００％ －－
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ＊１ １２５，４９２，８４４．３７ （５５，２９４，８００．６２） （７１，８４７，９８０．８４） ５３，６４４，８６３．５３ ６５．４１％ －－
深圳石化东宏化纤面料有限公司 ＊１ ６０，０００，０００．００ （５，２４１，７８４．８５） ７，７４１，４１７．２３ ６７，７４１，４１７．２３ ７５．００％ １１，９９０，３２９．６９
深圳市石化印刷有限公司 ４，８０５，５３７．４６ （９７２，６６６．０４） （４，１３６，７８４．１２） ６６８，７５３．３４ １００．００％ ２７８，６６７．９８
深圳石化投资发展有限公司 ＊１ ４０，０００，０００．００ ５，６６８，９８９．９４ （１５８，５７４．６６） ３９，８４１，４２５．３４ １００．００％ —
上海美星塑料有限公司 ２，０３３，２５５．００ （３６０，７０２．０４） （８２５，４７０．７２） １，２０７，７８４．２８ ７０．００％ —
深圳市石化（集团）技术中心 ＊１ ２，１００，０００．００ — — ２，１００，０００．００ １００．００％ ８８０，０００．００
深圳市斯贝克生物药业有限公司 ＊１ ５３，０００，０００．００ （７，０７３，３３６．３７） （２８，６０９，３９０．８７） ２４，３９０，６０９．１３ １００．００％ ４９９，４７４．６９
深圳石化通达包装有限公司 ５，１２５，０００．００ — （３，６３９，９７２．８５） １，４８５，０２７．１５ １００．００％ １，４８５，０２７．１５
深圳石化家电配套有限公司 １，５５５，５００．００ — ７６，５８２．６８ １，６３２，０８２．６８ ５１．００％ １，６３２，０８２．６８
深圳石化炼油服务有限公司 ５０，０００，０００．００ — （２０，４５７，５５５．５９） ２９，５４２，４４４．４１ １００．００％ —
深圳石化科益精细化工有限公司 １，４８２，３０２．０２ — （１，４８２，３０２．０２） — １００．００％ —
深圳市石化蓝波实业公司 ７０，３８８，５１７．８３ — （７０，３８８，５１７．８３） — １００．００％ —
合 计 ４２８，８９２，６０４．１４ （７２，５２７，８５８．７５） （１７９，９５２，１５４．３０） ２４８，９３９，４４９．８４ １６，７６５，５８２．１９
＊１ 本公司持该等公司股权已被法院冻结，详见附注十二．
Ｂ 对联营公司投资
投 资 金 额
持股 减值
被投资单位名称
初 始 本年权 累计权 比例 准备
期末余额
投资额 益调整 益调整
深圳百士特塑料彩印有限公司 ＊１ ６，５７３，５５３．１７ （４００，９４２．４２） ３，７１１，９２８．７６ １０，２８５，４８１．９３ ２５．００％ １０，２８５，４８１．９３
深圳石化宝狮塑胶有限公司 ２，１６３，６５３．６２ －－ （６２３，６５２．７９） １，５４０，０００．８３ ４８．００％ １，５４０，０００．８３
深圳石化金鑫化工 ３，２７７，２６０．００ — — ３，２７７，２６０．００ ３０．００％ ３，２７７，２６０．００
电子仪器有限公司
深圳石化有机硅材料有限公司 — （３，４４０，１５６．１８） — — ２５．００％ —
深圳石化比尔特鞋料有限公司 ６，２１８，５５０．００ — — ６，２１８，５５０．００ ２５．００％ ６，２１８，５５０．００
合 计 １８，２３３，０１６．７９ （３，８４１，０９８．６０） ３，０８８，２７５．９７ ２１，３２１，２９２．７６ ２１，３２１，２９２．７６
＊１ 本公司持该等公司股权已被法院冻结，详见附注十二． 此外，该公司已进入清算阶段，本公司已不
再持有对该公司股权比例应享有的权益和残值分配权。
－36－
Ｃ 其他股权投资
投 资 金 额 投资
被投资单位名称 初 始 本年权 累计权 比例 减值准备
期末余额
投资额 益调整 益调整
深圳石化精细化工有限公司 １４０，０５６．００ — — １４０，０５６．００ ４．８８％ １４０，０５６．００
深圳石化工联管件有限公司 １５８，０２３．６３ — （５，５４２．２１） １５２，４８１．４２ ５．００％ １５２，４８１．４２
深圳当纳利旭日印刷有限公司 ＊１ ５，７２４，０００．００ — — ５，７２４，０００．００ ５．００％ —
深圳以莱特凉宇空调有限公司 ＊１ １２，２４２，５００．００ — — １２，２４２，５００．００ ５．００％ １４５，６００．００
深圳深塑化工建材有限公司 １，８３８，９４８．７５ （１，１７５，５６１．７０） （１，８３８，９４８．７５） — ５．００％ —
合 计 ２０，１０３，５２８．３８ （１，１７５，５６１．７０） （１，８４４，４９０．９６） １８，２５９，０３７．４２ ４３８，１３７．４２
＊１ 本公司持该等公司股权已被法院冻结，详见附注十二．
Ｄ． 股仅投资差额
摊销 摊销 本期摊
被投资单位名称 初始金额 形成原因 期末余额
期限 方法 销金额
深圳市斯贝克生物
５００，０００．００ 溢价购买 １０ 年 直线法 ３７５，０００．００ －－
药业有限公司 ＊
＊ 因该股权投资拟出售，故本年将其未摊余额作一次性摊销．
＊＊长期债权投资
债券投资
累计应
债券 初始投 本期
面值 年利率 到期日 （已）收 期末余额 减值准备
种类 资成本 利息
利息
国库券 ２５，０００．００ １２％ ２５，０００．００ ８９．６．１４ — — ２５，０００．００ ２５，０００．００
＊＊＊ 长期投资减值准备
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
长期股权投资 １２，７６５，４０１．２５ ２５，７５９，６１１．１２ — ３８，５２５，０１２．３７
其中： 对子公司投资 ３，１１７，１０９．８３ １３，６４８，４７２．３６ — １６，７６５，５８２．１９
对联营公司投资 ９，４９５，８１０．００ １１，８２５，４８２．７６ — ２１，３２１，２９２．７６
对其他股权投资 １５２，４８１．４２ ２８５，６５６．００ — ４３８，１３７．４２
长期债权投资 ２５，０００．００ — — ２５，０００．００
合计 １２，７９０，４０１．２５ ２５，７５９，６１１．１２ — ３８，５５０，０１２．３７
计提长期投资减值准备情况说明：
（１） 对于拟出售或将被拍卖的股权，则以资产负债表日后实际被拍卖价或股权转让协议价或评估机构出
－37－
具的拍卖保留价为依据，对相关的股权投资提取相应的减值准备．
（２） 对于已停止正常经营的股权，且无迹象显示可收回投资成本的，则对其投资余额扣除本公司对其负债
后的余额，全额计提相应的减值准备．
附注六．３、主营业务收入及成本
行业 营业收入（ＲＭＢ） 营业成本（ＲＭＢ） 营业毛利（ＲＭＢ）
本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数
商品流通业 －－－ ２，１８４，６１２．６９ －－－ １，５６２，５３６．５４ －－－ ６２２，０７６．１５
附注六．４、投资收益
项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度
长期投资收益
－－－－－股权投资转让损益 ４，２０２，２００．００ （５８，２２４，２７１．３５）
－－－－－联营企业应分而未
（３，６３８，５９８．６０） （７，２５８，１６３．３８）
分配来的利润冲回
－－－－－年末调整的被投资
（６９，５２１，４２０．４５） （５９，２４２，８２５．９７）
公司权益净增减的金额
－－－－－股权投资差额摊销 （３７５，０００．００） （５０，０００．００）
－－－－－长期投资减值准备 （２５，７５９，６１１．１２） （９，５２０，８１０．００）
合 计 （９５，０９２，４３０．１７） （１３４，２９６，０７０．７０）
附注七、关联方关系及其交易
１、关联方关系
＜１＞、存在控制关系的关联方
经济性质 法 定 注册
关联方名称 与本公司关系 主营业务
或类型 代表人 地址
深圳市投资管理公司 国有独资 李黑虎 深圳市 最终控股股东 投资管理
深圳石化集团有限公司 国有独资 丁富义 深圳市 直接控股股东 投资兴办实业
＜２＞、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
关联方名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
人民币万元 人民币万元 人民币万元 人民币万元
深圳市投资管理公司 ２００，０００．００ — — ２００，０００．００
深圳石化集团有限公司 ５３，７００．００ — — ５３，７００．００
－38－
＜３＞、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化
存在控制关系的关联方所持本公司股份为 ５４．２４％，本期未发生变化。
＜４＞、不存在控制关系的关联方关系的性质
关联方名称 与本企业的关系
深圳市石化贸易集团有限公司及其子公司 同属直接控股股东控制
深圳石化通达包装有限公司 未纳入合并报表范围之子公司
深圳石化家电配套有限公司 未纳入合并报表范围之子公司
深圳石化炼油服务有限公司 未纳入合并报表范围之子公司
深圳石化宝狮塑胶有限公司 联营公司
深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司 联营公司
深圳百士特塑料彩印有限公司 联营公司
深圳石化物业管理管理有限公司 同属直接控股股东控制
深圳石化油库有限公司 同属直接控股股东控制
深圳石化石油有限公司 同属直接控股股东控制
２、关联方交易
＜１＞ 、收取（支付）租金
关联方名称 ２００２ 年度（收取） ２００１ 年度（支付）
深圳石化物业管理有限公司 ２，０８４，８２５．１２ ６９３，６６０．００
转回石化大厦、贸易大厦等物业前（２００１ 年度）应支付相关租金，转回该等物业后（２００２ 年度）产生租
金收入．
定价政策：参照市场价格双方签定协议确定．
＜２＞、 提供担保
本公司截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，为关联企业向银行借款提供担保共计折合人民币 ５６，８８５．３９ 万元，详
－39－
见附注八 ２．（２）。
３、关联方应收应付款项
关联方名称 年末余额 占全部款项余额的比重
２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１
应收账款
深圳石化液体化工有限公司 ３３７，３０９．３５ ３３７，３０９．３５ ０．２１％ ０．２０％
上海深圳石化实业有限公司 １，０８３，３１０．５２ ７０２，５０５．１７ ０．６６％ ０．４２％
深圳石化有机硅材料有限公司 －－ １９２，７４９．６８ －－ ０．１２％
其他应收款
深圳石化集团有限公司 １，０３１，０６２，２５９．６２ １，０６９，０１６，９１１．８２ ８４．４２％ ８７．８９％
深圳市石化贸易集团有限公司及其部分子公司 １２，０３１，２６４．９４ ２９，８９１，８４８．６３ ０．９９％ ２．４６％
深圳石化丽星丰达塑料有限公司 －－ ６，５１２，０３１．８９ －－ ０．５３％
宇华实业有限公司 ２００．０００．００ ２００，０００．００ ０．０２％ ０．０１％
深圳石化精细化工有限公司 ２，８９０，８０９．６３ ８，２２３，０５４．５３ ０．２４％ ０．６８％
深圳科益精细化工有限公司 ２５９，４７９．２６ ２５９，４７９．２６ ０．０２％ ０．０２％
深圳石化物业管理有限公司 １，８７６，６００．９７ １，４３０，６６７．０１ ０．１５％ ０．１２％
深圳市科宏达实业有限公司 １，８９７，０８８．３４ １，６８９，５９９．４８ ０．１６％ ０．１４％
深圳石化家电配套有限公司 ７，０２９，６０６．３１ ９，４３９，２９６．６０ ０．５８％ ０．７８％
深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司 １９５，１９１．０９ １９５，１９１．０９ ０．０２％ ０．０２％
深圳石化通达包装有限公司 ６，００６，９６７．５２ ６，１７９，１６７．５２ ０．４９％ ０．５１％
香港高盟投资有限公司 ２２３，２９９．２７ ２２３，２９９．２７ ０．０２％ －－
深圳石化大华进出口有限公司 ５，２７６，３２２．１４ －－ ０．４３％ －－
深圳石化（香港）有限公司 １，０００，０００．００ －－ ０．０８％ －－
应付账款
深圳石化有机硅材料有限公司 －－ ３２３，７４０．８２ －－ ０．７８％
其他应付款
深圳石化东顺信息咨询有限公司 －－ ６５５，０００．００ －－ ０．６０％
深圳石化家电配套有限公司 －－ ２，４３９，６９０．２９ －－ ２．２５％
深圳石化比尔特鞋料有限公司 ４６，３２６．５０ ４６，３２６．５０ ０．０４％ ０．０４％
深圳石化精细化工有限公司 －－ ６，９８５，９５４．３０ －－ １４．８７％
深圳石化炼油服务有限公司 ３６，６０６，９３２．５３ ３９，８４０，０００．００ ３５．０２％ ４６．０９％
深圳石化集团技术中心 １，２２０，０００．００ １，２２０，０００．００ １．１７％ １．１２％
深圳石化工联管件有限公司 ３２９，０００．００ ３２９，０００．００ ０．３１％ ０．３０％
－40－
深圳石化丽星丰达塑料有限公司 ２９，８５２．７９ ５，４６４，２２５．３５ ０．０３％ ５．０４％
深圳石化有机硅材料有限公司 －－ ８５３，９１０．１０ －－ ０．７９％
深圳石化美术装饰有限公司 ３１８，０５３．７０ －－ ０．３０％ －－
应收股利
深圳石化宝狮塑胶有限公司 －－ １７，５００．００ －－ １００％
附注八、或有事项
１． 诉讼事项
截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司涉及下列诉讼事项本金折合人民币 １４９，３２４．４９ 万元及相关利息，其
中人民币 ８４，１２０．５６ 万元，港币 １６，７２４．６０ 万元，美元 ５，７３３．８０ 万元．与此相关，按照规定需计入“预计负
债”共 ７７，７８６．５３ 万元，其明细资料详见附注八．２。
（１）本公司及下属子公司作为主债务人向银行借款，由于逾期未还被债权人起诉而产生下列诉讼事
项， 本金共计折合人民币 ６３，７０９．７４ 万元及相关利息，明细如下：
金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
广东发展银行振华支行 ＵＳＤ２００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东发展银行振华支行 ＵＳＤ２００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东发展银行振华支行 借款利息 ＵＳＤ１６．８２ 万 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳发展银行发展大厦支行 ＵＳＤ７０ 万及相关利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳发展银行上步支行 ＲＭＢ２，５００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳发展银行上步支行 ＨＫＤ４００ 万及相关利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
南洋商业银行深圳分行 ＵＳＤ７０ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
招商银行 ＨＫＤ５，０００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
招商银行深圳上步支行 ＲＭＢ１，２００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
招商银行深圳上步支行 ＨＫＤ１，２００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
招商银行深圳上步支行 ＵＳＤ５００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
中国银行深圳市分行 ＨＫＤ２，２００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 接到起诉状
中国银行深圳市分行 ＲＭＢ１，９００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 接到起诉状
中国银行深圳市分行 ＲＭＢ２，８００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
中信实业银行广州分行 ＲＭＢ１，６００ 万及相关利息 广州市中级人民法院 判决生效
－41－
中信实业银行总行营业部 ＲＭＢ５，０００ 万及相关利息 北京市第一中级人民法院 判决生效
中信实业银行深圳分行 ＲＭＢ２，７００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
农业银行深圳上步支行 ＲＭＢ２，１００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
农业银行深圳上步支行 ＵＳＤ３１０．５ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
农业银行深圳上步支行 ＲＭＢ３，４００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
农业银行深圳上步支行 ＲＭＢ１，０００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
农业银行深圳上步支行 ＵＳＤ１３７．９ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
农业银行深圳上步支行 ＲＭＢ２，０００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
建设银行深圳分行营业部 ＨＫＤ８００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
建设银行深圳上步支行 借款利息 ＲＭＢ３５２．８８ 万 深圳市福田区人民法院 判决生效
交通银行深圳红荔支行 ＨＫＤ６３０ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
交通银行深圳红荔支行 ＵＳＤ６０．３１ 万及相关利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
交通银行深圳分行上步支行 ＲＭＢ９０ 万及相关利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
比利时联合银行深圳分行 ＵＳＤ１００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
工商银行深圳上步支行 ＲＭＢ１，０００ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
工商银行深圳上步支行 ＲＭＢ７２０ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新达琦投资咨询有限公司 ＲＭＢ３５０ 万及相关利息 深圳市中级人民法院 判决生效
南洋商业银行 ＊１ ＵＳＤ４．５ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
荷兰银行深圳分行 ＊１ ＵＳＤ８６．３８ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
法国兴业银行深圳分行 ＊１ ＵＳＤ１８８．３５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
恒生银行深圳分行＊１ ＵＳＤ１２．１４ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
广东发展银行深圳红桂支行＊１ ＵＳＤ９０ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
道亨银行深圳分行 ＊１ ＨＫＤ １０１．８ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
华商银行深圳分行＊１ ＨＫＤ １０００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳市商业银行宝安支行＊２ ＲＭＢ４０３２．１３ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
－42－
ＲＭＢ８００ 万、ＨＫＤ５２．７０ 万、 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市商业银行宝安支行＊２
ＵＳＤ４３．７１ 万及利息
深圳市商业银行宝安支行＊２ ＲＭＢ１２７９．０６ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
＊１ 系本公司之子公司深圳石化化纤有限公司因信用证借款逾期未还而被债权人起诉．
＊２ 系本公司之子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司因借款逾期未还而被债权人起诉．
（２） 本公司与建筑商签定工程合同或使用关联单位资金等， 后因欠款与建筑商（关联单位或关联单位
其他股东）产生纠纷， 建筑商（关联单位或关联单位其他股东）将本公司列作被告而产生下列诉讼事项
（共计人民币 ８，０７７．８７ 万元）
：
原告名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
深圳市艺丰地产建筑发展公司＊１ ＲＭＢ３４７．５ 万 深圳市龙岗区人民法院 原告胜诉
深圳丽星丰达塑料有限公司＊２ ＲＭＢ２５０ 万 深圳市福田区人民法院 原告胜诉
中国置业（控股）有限公司＊３ ＲＭＢ７０７７．６ 万 深圳市福田区人民法院 原告胜诉
汕头市达濠建筑总公司 ＊４ ＲＭＢ４０２．７７ 万 深圳市龙岗区人民法院 诉讼中
＊１ 系本公司原石化坂田新村工程款，该房产于 ２０００ 年 ６ 月 ３０ 日已转给深圳石化集团有限公司（下
称
“石化集团”
），２００１ 年 １２ 月 ３０ 日石化集团与艺丰建筑公司进行了工程结算，结算后未付工程余款 ３４７．５
万元，已作为本公司债务入帐。
＊２ 系本公司被诉占用了丽星丰达公司资金对外投资，本公司已作为负债入帐。
＊３ 系本公司被诉对下属子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司之另一股东中国置业（控股）有限
公司（下称“中国置业”）的合法权益作出赔偿的已判决金额，在资产负债表日后（２００３ 年 ３ 月）中国置业
与本公司达成和解协议，本公司将用已作价 ４，２８６．６４ 万元的资产偿还，故本期计入预计负债 ４，２８６．６４
万元。
＊４ 系本公司下属子公司深圳石化东宏化纤面料有限公司欠付建筑工程款诉讼，该公司负债已记入
欠付工程款 ２１８．１０ 万元．该诉讼事项尚在审理中。
（３）本公司作为下列子公司向银行借款的担保人，被债权人提出起诉而产生下列诉讼事项， 本金共计
折合人民币 １３，８９７．３５ 万元及相关利息：
贷款金融
被担保子公司名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
机构名称
深圳石化化纤有限公司 南洋商业银行 ＵＳＤ２６５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化化纤有限公司 华商银行 ＵＳＤ１５７．５０ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳石化化纤有限公司 华商银行 ＵＳＤ５０ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
－43－
深圳石化化纤有限公司 华商银行 ＵＳＤ２００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳石化化纤有限公司 比利时银行 ＵＳＤ１０９．９１ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化化纤有限公司 交通银行深圳红荔支行 ＲＭＢ２，５００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳石化塑胶集团股份有限公司 农业银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ６００ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳石化塑胶集团股份有限公司 交通银行深圳红荔支行 ＵＳＤ３３０ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化塑胶集团股份有限公司 农业银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ８００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化塑胶集团股份有限公司 农业银行深圳罗湖支行 ＵＳＤ９５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
（４） 本公司及下属子公司作为下列关联公司向银行等机构借款的担保人，被债权人提出起诉负连带责
任产生下列诉讼事项， 本金共计折合人民币 ３１，７４５．７３ 万元及相关利息：
被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
深圳市金利域石油有限公司 招商银行深圳宝安支行 ＵＳＤ２００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市金利域石油有限公司 招商银行深圳宝安支行 ＵＳＤ４２ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳市金利域石油有限公司 招商银行深圳宝安支行 ＲＭＢ１０００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市金利域石油有限公司 广东发展银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ７５０ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳市石化金鑫有限公司 建设银行福田支行 ＨＫＤ３１５．１ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市石化金鑫有限公司 建设银行福田支行 ＵＳＤ２８１．５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市石化金鑫有限公司 农业银行深圳保安支行 ＨＫＤ１１５０ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳市石化金鑫有限公司 农业银行深圳分行 ＲＭＢ２０００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳市石化金鑫有限公司 农业银行深圳分行 ＲＭＢ１６００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＲＭＢ４００ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＲＭＢ５００ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ４３．６ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ７．９ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ２０ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ４３．９ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ８ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ８ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ４４ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ７．７ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ１０．３ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ０．９ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
－44－
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ５８ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ４９．３ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
深圳石化化工有限公司 农业银行布吉支行 ＵＳＤ１．３ 万及利息 深圳市龙岗区人民法院 判决生效
广东发展银行深圳振华支行
深圳石化化工有限公司 ＲＭＢ４７５ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
ＵＳＤ７０．８ 万及利息
深圳石化油库有限公司 南洋商业银行深圳分行 深圳市中级人民法院 判决生效
ＨＫＤ３９１ 万及利息
深圳石化油库有限公司 南洋商业银行深圳分行 ＵＳＤ３９５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳市海鹏进出口贸易公司 中国长城资产管理公司深 ＲＭＢ４００ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 接到诉讼状
圳办事处
深圳市海鹏进出口贸易公司 中国长城资产管理公司深 ＲＭＢ６３９ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
圳办事处
深圳石化石油有限公司 建设银行深圳分行 ＵＳＤ９８ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳石化石油有限公司 建设银行蛇口大道支行 ＲＭＢ９６ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳石化石油有限公司 新港澳有限公司 ＵＳＤ５９ 万及利息 广东省高级人民法院 判决生效
被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
深圳石化石油有限公司 光大银行深圳分行 ＲＭＢ１８０ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳石化石油有限公司 建设银行梅林办事处 ＵＳＤ８３ 万及利息 —— ——
深圳石化集团有限公司 深圳发展银行上步支行 ＵＳＤ３４３ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化集团有限公司 工商银行深圳上步支行 ＲＭＢ７４．３７ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳石化集团有限公司 工商银行深圳上步支行 ＲＭＢ５５６．２８ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
大亚湾深诚石油化工有限公司 工行惠州大亚湾支行 ＲＭＢ１５４０ 万及利息 惠州市中级人民法院 判决生效
杭州深石化工贸有限公司 广东发展银行杭州分行 ＲＭＢ７００ 万及利息 杭州市中级人民法院 判决生效
深圳石化蓝波实业公司 还本销售消费者 ＲＭＢ１，８８５ 万 —— ——
深圳石化蓝波实业公司 交通银行深圳分行 ＲＭＢ７５０ 万 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳大华进出口有限公司 中国银行深圳分行 ＲＭＢ４６２ 万及利息 深圳仲裁委员会 裁决生效
深圳大华进出口有限公司 ＊１ 深圳发展银行上步支行 ＲＭＢ５００ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
深圳大华进出口有限公司 ＊１ 深圳发展银行上步支行 ＲＭＢ１００ 万及利息 深圳市福田区人民法院 判决生效
＊１ 系由深圳石化塑胶集团股份有限公司担保．
（５） 本公司作为下列外部公司向银行借款的担保人，被债权人提出起诉负连带责任而产生诉讼事项
如下， 本金共计折合人民币 ３１，８９３．８０ 万元及相关利息：
被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
深圳新曙光实业股份有限公司 招商银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ６００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 商业银行田贝支行 ＲＭＢ２９５ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 深圳发展银行罗湖支行 ＲＭＢ８００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 商业银行总行营业步 ＲＭＢ９１５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 建设银行梅林办事处 ＲＭＢ３００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳新曙光实业股份有限公司 建设银行梅林办事处 ＲＭＢ２００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
－45－
深圳新曙光实业股份有限公司 工商银行罗湖支行 ＲＭＢ２００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 工商银行罗湖支行 ＨＫＤ１８０ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 工商银行罗湖支行 ＲＭＢ３００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳新曙光实业股份有限公司 交通银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ５２０ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 建行深圳城东支行 ＲＭＢ１７９８ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 建行深圳城市建设支行 ＲＭＢ１７７２ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 深发展银行沙头角支行 ＲＭＢ８００ 万及利息 深圳市盐田区人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 农业银行人民北支行 ＲＭＢ２４６ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 深圳发展银行南头支行 ＲＭＢ３７０ 万及利息 深圳市南山区人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 深圳发展银行福田支行 ＵＳＤ１７０ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
广东盛润集团股份有限公司 交通银行深圳红荔支行 ＲＭＢ２５００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 建设银行深圳分行 ＵＳＤ４５０．４ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
广东盛润集团股份有限公司 建设银行深圳分行 ＨＫＤ３８５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称 进展情况
广东盛润集团股份有限公司 工商银行深圳福田支行 ＲＭＢ６００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
广东盛润集团股份有限公司 工商银行深圳福田支行 ＲＭＢ８００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
广东盛润集团股份有限公司 工商银行深圳福田支行 ＲＭＢ８００ 万及利息 深圳市中级人民法院 接到诉讼状
深圳市深港工贸进出口公司 农行深圳分行国贸支行 ＲＭＢ６００ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳市深港工贸进出口公司 农行深圳分行国贸支行 ＲＭＢ３００ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳市深港工贸进出口公司 农行深圳分行国贸支行 ＨＫＤ１５０ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳市深港工贸进出口公司 农行深圳人民北支行 ＲＭＢ３５０ 万及利息 深圳市罗湖区人民法院 判决生效
深圳市深港工贸进出口公司 深圳发展银行中电支行 ＲＭＢ１０００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳中浩（集团）股份有限公司 建设银行深圳城东支行 ＲＭＢ１５００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳中浩（集团）股份有限公司 中国光大银行深圳分行 ＨＫＤ１０００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳中浩（集团）股份有限公司 深圳城市合作商业银行 ＲＭＢ１００ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
金田实业（集团）股份有限公司 工商银行深圳罗湖支行 ＲＭＢ５４７．８５ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
金田实业（集团）股份有限公司 建设银行深圳黄贝岭支行 ＲＭＢ１８００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
金田实业（集团）股份有限公司 建设银行深圳上步支行 ＲＭＢ１５００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
金田实业（集团）股份有限公司 深圳市商业银行 ＲＭＢ３００ 万及利息 深圳市福田区人民法院 接到诉讼状
中国宝安集团股份有限公司 深圳农村信用联社宝安支社 ＲＭＢ１０５０ 万及利息 深圳市中级人民法院 民事调解
深圳市鸿凌投资发展有限公司 交通银行深圳上步支行 ＲＭＢ２００ 万及利息 深圳市中级人民法院 判决生效
深圳石化健坤（控股）有限公司 新华银行香港分行 本利ＨＫＤ１７６９ 万 深圳市中级人民法院 判决生效
２． 担保事项及预计负债
截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司分别为下列企业向银行借款及“还本销售”提供担保，共计折合人民
币 １６３，２９２．２４ 万元，其中人民币 １０２，１９１．７４ 万元，港币 １４，６０９．４２ 万元，美元 ５，５０９．００ 万元．下列担保已
－46－
计入“预计负债”的金额折合人民币共计 ８９，７１９．１４ 万元；此外，因少数股东起诉本公司而产生的“预
计负债”金额为 ４，２８６．６４ 万元。
（１） 本公司为下列外部企业向银行借款提供担保，计人民币 ６５，２７６．８０ 万元，美元 １，７６１．６６ 万元，港币
７，８２４．００ 万元，折合人民币共计 ８８，１５６．７８ 万元，其中因涉及诉讼而计入“预计负债”共计折合人民币
３４，１８８．７５ 万元。
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
债（ＲＭＢ 万元）
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币
深圳海王集团股份有限公司 ９００．００ — — ９００．００ ０２．６．５－０３．６．４ —
深圳海王集团股份有限公司 ８，０００．００ — — ８，０００．００ ０２．８．８－０３．８．７ —
深圳海王集团股份有限公司 １，０００．００ — — １，０００．００ ０２．６．５－０３．６．４ —
深圳海王集团股份有限公司 １，４００．００ — — １，４００．００ ０２．６．５－０３．６．４ —
深圳海王集团股份有限公司 ５，０００．００ — — ５，０００．００ ０２．６．５－０３．６．４ —
金田实业集团股份有限公司 ３００．００ — — ３００．００ ００．３．３１－０１．１．３０ ３００．００
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
债（ＲＭＢ 万元）
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币
金田实业集团股份有限公司 ２，２２７．３９ — — ２，２２７．３９ ９８．１２．１６－９９．１０．１５ ２，２２７．３９
金田实业集团股份有限公司 ６８．００ — — ６８．００ ９９．７．２－９９．１０．２ —
金田实业集团股份有限公司 ２，２５０．００ — — ２，２５０．００ ９９．１２．２５－００．１０．２５ —
金田实业集团股份有限公司 ５４７．８５ — — ５４７．８５ ９９．１２．６－００．７．５ ５４７．８５
金田实业集团股份有限公司 １，９０２．８４ — — １，９０２．８４ ９８．１２．３１－９９．７．３１ １，９０２．８４
金田实业集团股份有限公司 １，１００．００ — — １，１００．００ ９８．９．２２－９９．７．２２ —
金田实业集团股份有限公司 — — １，９４０．００ ２，０５６．４０ ９９．５．２０－００．５．１０ —
金田实业集团股份有限公司 — １５０．００ — １，２４２．００ ９９．５．２２－００．５．１０ —
中国爱地集团有限公司 ８００．００ — — ８００．００ ０１．１２．３１－０２．１２．３１ —
中国爱地集团有限公司 １，７７０．００ — — １，７７０．００ ０２．６．１７－０３．６．１６ —
中国爱地集团有限公司 ７８０．００ — — ７８０．００ ０２．５．３１－０３．５．３０ —
深圳市深港工贸进出口公司 ３５０．００ — — ３５０．００ ００．８．２８－０１．３．２８ ３５０．００
深圳市深港工贸进出口公司 １，０００．００ — — １，０００．００ ００．６．３０－０１．６．３０ １，０００．００
深圳市深港工贸进出口公司 ９００．００ — — ９００．００ ９９．７．２９－００．２．２８ ９００．００
深圳市深港工贸进出口公司 — — １５０．００ １５９．００ ９９．８．３１－００．７．３１ １５９．００
中国宝安集团股份有限公司 １，０５０．００ — — １，０５０．００ ０１．５．２１－０２．３．２０ １，０５０．００
中国宝安集团股份有限公司 ２，５００．００ — — ２，５００．００ ０２．１２．３１－０３．１０．３０ —
中国宝安集团股份有限公司 — １００．００ — ８２８．００ ０２．６．２８－０３．４．２８ —
中国宝安集团股份有限公司 — ３６．００ — ２９８．０８ ９８．１２．９－９９．９．９ —
上海宝安企业有限公司 ５，０００．００ — — ５，０００．００ ０２．１２．２９－０５．１２．１８ —
－47－
深圳新曙光实业股份有限公司 ８３８．００ — — ８３８．００ ００．１１．１５－０１．１１．１５ ８３８．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ６００．００ — — ６００．００ ００．３．２１－０１．３．２１ ６００．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ２００．００ — — ２００．００ ９６．１１．２５－９７．５．２４ ２００．００
深圳新曙光实业股份有限公司 — １８０．００ １９０．８０ ９６．１２．１９－９７．７．１９ １９０．８０
深圳新曙光实业股份有限公司 ３００．００ — — ３００．００ ９６．１２．２７－９７．８．２６ ３００．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ３００．００ — — ３００．００ ９６．１２．１１－９７．７．１２ ３００．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ９５１．５０ — — ９５１．５０ ００．６．３０－０１．１．３１ ９５１．５０
深圳新曙光实业股份有限公司 ２００．００ — — ２００．００ ９７．３．３１－９７．１２．３１ ２００．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ５２０．００ — — ５２０．００ ９９．２．１－９９．９．１ ５２０．００
深圳新曙光实业股份有限公司 ２９５．００ — — ２９５．００ ００．３．２７－０１．３．２７ ２９５．００
广东盛润集团股份有限公司 ２，０６１．００ — — ２，０６１．００ ９８．９．２４－９９．７．２４ ２，０６１．００
广东盛润集团股份有限公司 ９１５．００ — — ９１５．００ ９８．１２．３１－９９．６．３０ ９１５．００
广东盛润集团股份有限公司 ２４６．８０ — — ２４６．８０ ９９．３．１－００．３．１ ２４６．８０
广东盛润集团股份有限公司 ３，８５０．００ — — ３，８５０．００ 不详 —
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
债（ＲＭＢ 万元）
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币
广东盛润集团股份有限公司 ２，１４２．５０ — — ２，１４２．５０ ９７．１２．２５－９８．８．２５ ２，１４２．５０
广东盛润集团股份有限公司 ４，０００．００ — — ４，０００．００ 不详 —
广东盛润集团股份有限公司 ８００．００ — — ８００．００ ９８．１２．３０－９９．６．３０ ８００．００
广东盛润集团股份有限公司 ６００．００ — — ６００．００ ９８．１２．３０－９９．６．３０ ６００．００
广东盛润集团股份有限公司 ８００．００ — — ８００．００ ９８．１２．３０－９９．６．３０ ８００．００
广东盛润集团股份有限公司 ３７６．７８ — — ３７６．７８ ９９．３．１２－９９．１０．１２ ３７６．７８
广东盛润集团股份有限公司 ３，１０３．１４ — — ３，１０３．１４ ９８．１．１－９８．１１．１１ ３，１０３．１４
广东盛润集团股份有限公司 — １７０．００ — １，４０７．６０ ０１．１１．６－０２．５．６ １，４０７．６０
广东盛润集团股份有限公司 — — ２，４００．００ ２，５４４．００ ９８．１２．３１－９９．１０．３１ —
广东盛润集团股份有限公司 — ４５０．４０ ３８５．００ ４，１３７．４１ ９８．３．２－９９．８．１ ４，１３７．４１
广东盛润集团股份有限公司 — ２５５．２６ — ２，１１３．５５ ９８．５．２７－９９．５．２７ —
深圳中浩（集团）股份有限公司 — — １，０００．００ １，０６０．００ ９５．３．１０－９５．１０．１０ １，０６０．００
深圳中浩（集团）股份有限公司 １，５００．００ — — １，５００．００ ９５．１２．３１－９６．４．３０ １，５００．００
深圳中浩（集团）股份有限公司 １００．００ — — １００．００ ９５．６．２３－９６．１．２２ １００．００
深圳中浩（集团）股份有限公司 １，５００．００ — — １，５００．００ ９３．２．４－９４．１１．５ —
深圳特力集团股份有限公司 — ６００．００ — ４，９６８．００ —
深圳市鸿凌投资发展有限公司 ２００．００ — — ２００．００ ９６．１２．２３－９８．８．２３ ２００．００
深圳石化健坤（控股）有限公司 — — １，７６９．００ １，８７５．１４ ９８．７．２９－９９．７．２９ １，８７５．１４
中科健股份有限公司 ＊ ３１．００ — — ３１．００ ３１．００
－48－
合 计 ６５，２７６．８０ １，７６１．６６ ７，８２４．００ ８８，１５６．７８ ３４，１８８．７５
＊ 系子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司提供担保．
（２） 本公司及下属子公司为下列关联企业向银行借款提供担保，计人民币 ２９，８２９．９４ 万元，美元
２，５３５．２４ 万元，港币 ５，７２０．４４ 万元，折合人民币共计 ５６，８８５．３９ 万元，其中有迹象表明对方已丧失偿还能
力的为 ５３，６４５．３９ 万元，本公司已作为“预计负债”入帐（其中有折合人民币 ３５，２８３．９９ 万元已涉及诉讼）．
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币 债（ＲＭＢ 万元）
深圳石化金鑫化工电子有限公司 — — １，１５０．００ １，２１９．００ ９９．５．３１－００．５．３０ １，２１９．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 — ５５．００ — ４５５．４０ ９７．９．５－９８．３．５ ４５５．４０
深圳石化金鑫化工电子有限公司 — ３６１．９７ ４，１７９．５４ ７，４２７．４２ ９８．２．１６－９９．２．１５ ７，４２７．４２
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ２，０００．００ — — ２，０００．００ ９９．１０．２７－００．１０．２７ ２，０００．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ５８８．００ — — ５８８．００ ９８．１０．２７－９９．２．２７ ５８８．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ６５０．００ — — ６５０．００ ９８．１１．２４－９９．３．２４ ６５０．００
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币 债（ＲＭＢ 万元）
深圳石化金鑫化工电子有限公司 １，６００．００ — — １，６００．００ ９９．４．２８－００．４．１８ １，６００．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ５，０００．００ — — ５，０００．００ ００．７．１４－０１．７．１３ ５，０００．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ２，０００．００ — — ２，０００．００ ００．７．１４－０１．７．１３ ２，０００．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 １，９２０．００ — — １，９２０．００ ００．７．１４－０１．７．１３ １，９２０．００
深圳石化金鑫化工电子有限公司 ５７３．００ — — ５７３．００ ００．７．１４－０１．７．１３ ５７３．００
深圳石化油库有限公司 — ４１９．８０ — ３，４７５．９５ ００．８．１８－０１．８．１８ ３，４７５．９５
深圳石化油库有限公司 — ７０．８０ — ５８６．２２ ００．８．２９－０１．８．２９ ５８６．２２
深圳石化油库有限公司 — — ３９０．９０ ４１４．３５ ００．８．２９－０１．８．２９ ４１４．３５
深圳石化石油有限公司 — ５８．６７ — ４８５．７９ ９８．７．４－９８．１０．４ ４８５．７９
深圳石化石油有限公司 １２０．００ — — １２０．００ ９７．１０．２７－９８．５．２６ １２０．００
深圳石化石油有限公司 １９５．３７ — — １９５．３７ ９９．１２．１３－００．９．１３ １９５．３７
深圳石化石油有限公司 — ９８．００ — ８１１．４４ ９８．２．２６－９８．５．２６ ８１１．４４
深圳石化石油有限公司 １００．００ — — １００．００ ９７．１０．２７－０１．１２．５ １００．００
深圳石化石油有限公司 — ８３．００ — ６８７．２４ ６８７．２４
深圳石化房地产有限公司 ＊１ １，２００．００ — — １，２００．００ ０１．９．２５－０２．９．２５ １，２００．００
深圳石化房地产有限公司 ＊３ ７３０．００ — — ７３０．００ ９４．２．８－９４．１０．８ —
深圳石化房地产有限公司 ５５０．００ — — ５５０．００ ０１．５．１３－０２．５．１３ ５５０．００
－49－
深圳石化房地产有限公司 ２８５．００ — — ２８５．００ ９９．８．１０－００．８．１０ ２８５．００
深圳石化房地产有限公司 ３８０．００ — — ３８０．００ ００．１．２４－０１．１．２４ ３８０．００
深圳石化化工有限公司 — ５００．００ — ４，１４０．００ ９８．８．１３－９９．８．１３ ４，１４０．００
深圳石化化工有限公司 ２００．００ — — ２００．００ ９６．９．２７－９８．９．２７ ２００．００
深圳石化化工有限公司 ４００．００ — — ４００．００ ９８．８．１３－９９．８．１３ ４００．００
深圳石化化工有限公司 ５００．００ — — ５００．００ ９８．８．１３－９９．８．１３ ５００．００
深圳石化化工有限公司 ５０５．９２ — — ５０５．９２ ０１．３．２８－０２．３．２７ ５０５．９２
深圳石化化工有限公司 — ４３．６０ — ３６１．０１ ００．１２．５－０１．１２．５ ３６１．０１
深圳石化化工有限公司 — ７．９ — ６５．４１ ００．１２．５－０１．１２．５ ６５．４１
深圳石化化工有限公司 — ２０．００ — １６５．６０ ００．１２．５－０１．１２．５ １６５．６０
深圳石化化工有限公司 — ４３．９０ — ３６３．４９ ００．１２．５－０１．１２．５ ３６３．４９
深圳石化化工有限公司 — ８．００ — ６６．２４ ００．１２．５－０１．１２．５ ６６．２４
深圳石化化工有限公司 — ８．００ — ６６．２４ ００．１２．５－０１．１２．５ ６６．２４
深圳石化化工有限公司 — ４４．００ — ３６４．３２ ００．１２．５－０１．１２．５ ３６４．３２
深圳石化化工有限公司 — ７．７０ — ６３．７６ ００．１２．５－０１．１２．５ ６３．７６
担保借款金额（万元） 计入预计负
被担保企业名称 贷款期限
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币 债（ＲＭＢ 万元）
深圳石化化工有限公司 — １０．３０ — ８５．２９ ００．１２．５－０１．１２．５ ８５．２９
深圳石化化工有限公司 — ０．９０ — ７．４５ ００．１２．５－０１．１２．５ ７．４５
深圳石化化工有限公司 — ５８．００ — ４８０．２４ ００．１２．５－０１．１２．５ ４８０．２４
深圳石化化工有限公司 — ４９．３０ — ４０８．２０ ００．１２．５－０１．１２．５ ４０８．２０
深圳石化化工有限公司 — １．３０ — １０．７６ ００．１２．５－０１．１２．５ １０．７６
深圳石化化工保税贸易有限公司＊１ ５００．００ — — ５００．００ ９９．１２．３１－００．１２．３１ —
杭州深石化工贸有限公司 ７００．００ — — ７００．００ ９９．１２．３１－００．１２．３１ ７００．００
深圳石化大华化工有限公司 ４６２．００ — — ４６２．００ ９９．４．２７－００．４．２７ ４６２．００
深圳石化大华化工有限公司 ＊１ ６００．００ — — ６００．００ ９８．１２．３０－００．１１．３０ ６００．００
深圳市金利域石油有限公司 — ２００．００ — １，６５６．００ ９９．３．３１－９９．１０．３１ １，６５６．００
深圳市金利域石油有限公司 １，０００．００ — — １，０００．００ ９８．１２．１１－９９．８．１１ １，０００．００
深圳市金利域石油有限公司 ７５０．００ — — ７５０．００ ９９．６．３０－００．６．１０ ７５０．００
深圳市金利域石油有限公司 — ４２．００ — ３４７．７６ ９８．４．１３－９９．４．１３ ３４７．７６
深圳市海鹏进出口贸易公司 ６３９．００ — — ６３９．００ ９９．７．２９－００．４．３０ ６３９．００
深圳市海鹏进出口贸易公司 ４２２．００ — — ４２２．００ ９９．７．２９－００．１．１５ ４２２．００
深圳石化蓝波实业公司 ７５０．００ — — ７５０．００ ９９．９．２１－００．９．２０ ７５０．００
－50－
大亚湾深诚石油化工有限公司 １，５６９．００ — — １，５６９．００ ００．４．１－０１．２．２９ １，５６９．００
深圳石化有机硅材料有限公司＊４ ６００．００ — — ６００．００ ００．７．１０－０１．７．１０ —
深圳石化有机硅材料有限公司＊４ １００．００ — — １００．００ ９９．８．１－００．８．１ —
深圳石化精细化工有限公司＊４ １９０．００ — — １９０．００ ９６．１０．８－９７．１０．８ —
深圳石化丽星丰达塑料有限公司 １２０．００ — — １２０．００ ００．８．２－０１．２．２ —
深圳石化丽星丰达塑料有限公司＊２ １，０００．００ — — １，０００．００ ０１．９．３０－０２．４．３０ —
深圳石化集团有限公司 — ３４３．１０ — ２．８４０．８７ ９９．１２．３０－００．９．３０ ２．８４０．８７
深圳石化集团有限公司 ７４．３７ — — ７４．３７ ９９．１２．３０－００．９．３０ ７４．３７
深圳石化集团有限公司 ５５６．２８ — — ５５６．２８ ００．４．２－０２．４．１ ５５６．２８
深圳石化进出口有限公司 ＊１ ３００．００ — ３００．００ ９９．１２．２９－００．１２．２９ ３００．００
合 计 ２９，８２９．９４ ２，５３５．２４ ５，７２０．４４ ５６，８８５．３９ ５３，６４５．３９
＊１ 系子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司提供担保，共计折合人民币 ２，６００．００ 万元，其中列入预
计负债计人民币 ２，１００．００ 万元．
＊２ 系子公司深圳石化东宏化纤面料有限公司提供担保，共计折合人民币 １，０００．００ 万元．
＊３ 该借款债权人系本公司最终控股股东．
＊４ 该等借款系深圳市政府专项借款．
（３） 本公司为下列子公司向银行借款提供担保，计人民币 ５，２００．００ 万元，港币 １，０６４．９８ 万元，美元
１，２１２．１０ 万元，折合人民币共计 １６，３６５．０７ 万元（其中折合人民币共计 １０，３４９．５９ 万元已涉及诉讼）．该等
借款已列入合并会计报表．
担保借款金额（万元） 涉及诉讼金
被担保企业名称 贷款期限
ＲＭＢ ＵＳＤ ＨＫＤ 折人民币 额（ＲＭＢ 万元）
深圳石化化纤有限公司 ２，５００．００ — — ２，５００．００ ０１．１０．３０－０２．８．３１ —
深圳石化化纤有限公司 — ４．５０ — ３７．２６ ９９．１２．１６－００．５．１６ ３７．２６
深圳石化化纤有限公司 — ８７．６０ — ７２５．３３ ９８．１．２１－９９．１．２１ ７２５．３３
深圳石化化纤有限公司 — ２８７．５０ — ２，３８０．５０ ９９．９．２１－００．９．２１ ２，３８０．５０
深圳石化化纤有限公司 — １５７．５０ — １，３０４．１０ ９７．１０．７－９８．１０．７ １，３０４．１０
深圳石化化纤有限公司 — ５０．００ — ４１４．００ ９８．４．８－９８．１０．８ ４１４．００
深圳石化化纤有限公司 — ２００．００ — １６５６．００ ９８．３．１９－９９．３．１９ １６５６．００
深圳石化塑胶集团股份有限公司 — — ３００．００ ３１８．００ ００．７．２６－０２．７．２６ —
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ６００．００ — — ６００．００ ０１．１２．１４－０２．１０．１４ —
深圳石化塑胶集团股份有限公司 — ９５．００ — ７８６．６０ ０１．４．２９－０２．４．２９ —
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ３００．００ — — ３００．００ ００．７．１４－０２．７．１４ —
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ４００．００ — — ４００．００ ００．８．７－０１．８．７ —
－51－
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ６００．００ — — ６００．００ ００．７．１４－０２．７．１４ ３００．００
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ８００．００ — — ８００．００ ９９．５．２３－０１．５．２３ ８００．００
深圳石化塑胶集团股份有限公司 — ３３０．００ — ２，７３２．４０ ００．４．１２－０１．２．１１ ２，７３２．４０
深圳石化塑胶集团股份有限公司 — — ７６４．９８ ８１０．８８ ０１．１０．３０－０１．１０．３０ —
合 计 ５，２００．００ １，２１２．１０ １，０６４．９８ １６，３６５．０７ １０，３４９．５９
（４） 替蓝波公司“五年还本销售”提供担保计入预计负债人民币 １，８８５ 万元
深圳石化蓝波实业公司自 １９９５ 年 ９ 月至 １９９５ 年 １２ 月实施还本销售，共计销售空调器 １６，１６１ 台，应
还本共计人民币 ６，５１８ 万元，截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，未兑付本金 １，８８５ 万元．本公司对该还本销售事项
承担担保责任．鉴于蓝波公司财务状况恶化，极有可能无法支付未兑付本金，本公司已将该款项列入“预计
负债”．
（５）中国置业诉讼赔款计入预计负债人民币 ４，２８６．６４ 万元
本公司被判处对子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司另一股东中国置业（控股）有限公司赔偿其
损失金额 ７，０７７．６ 万元，２００３ 年 ３ 月本公司与中国置业达成和解协议，本公司将用作价 ４，２８６．６４ 万元的资
产偿还该诉讼赔款，故本期计入预计负债 ４，２８６．６４ 万元．
附注九、承诺事项
本公司下属子公司因购置设备和专有技术及工程建筑等存在的承诺事项金额为 ３，９２８．４４ 万元，其中，
因购置设备存在的承诺事项金额为 ６２９．７７ 万元，因购置无形资产专有技术存在的承诺事项金额为 ３，１２２
万元，因工程建筑合同存在的承诺事项金额为 １７６．６０ 万元。
附注十、资产负债表日后事项
（１）中国置业诉讼赔款：
本公司于 ２００３ 年 ３ 月 ５ 日公告，由于本公司下属子公司深圳石化塑胶集团股份有限公司（下称“深
塑公司”）为本公司及深圳石化集团有限公司提供巨额担保，本公司出现财务危机难以偿还到期债务本息，
深塑公司因此承担了上述担保的连带清偿责任， 致使深塑公司资不低债， 公司已停止正常经营．深塑公司
另一股东，中国置业（ 控股）有限公司（下称“中国置业”）诉讼本公司侵害其合法权益， 法院已判决本公司
赔偿中国置业损失人民币 ７，０７７．６０ 万元．２００３ 年 ３ 月，本公司已与中国置业达成和解协议，本公司将持有
的深圳市斯贝克生物药业有限公司 ９０．５７％股权作价人民币 ２，１５９．１１ 万元和深圳以莱特凉宇空调有限公司
５％股权作价人民币 １，２０９．６９ 万元及本公司对深圳市斯贝克生物药业有限公司合法拥有的净债权人民币
９１７．８４ 万元清偿上述对中国置业的债务．上述股权和净债权合法转让后，本公司对中国置业的损失赔偿义
务即全部履行完毕并且原中国置业所持深塑公司 ２８．０５％的股权转归本公司所有． 本公司对上述和解的赔
偿金额已计入 ２００２ 年度的预计负债 ４，２８６．６４ 万元．
（２） 拍卖印刷公司 ９５％股权：
－52－
本公司无法偿还因担保而对香港新港澳有限公司产生的连带赔偿债务， 本公司持有的深圳石化印刷
有限公司（下称“印刷公司”）９５％股权已被深圳市中级人民法院查封．为妥善处理该问题，本公司与深圳市
中级人民法院协商后，经董事会决议同意在深圳市中级人民法院主持下，将本公司持有的对印刷公司 ９５％
股权，以深圳市中级人民法院公开拍卖竞买价人民币 ２０．９２ 万元变卖给个人股东黄迎春，法院于 ２００３ 年 １
月 １３ 日下达裁定书 ．本公司已把上述因被拍卖形成的股权变卖损失计 ２７．８６ 万元，作为长期投资减值准
备列示于 ２００２ 年度相关项目中．
附注十一、抵押事项
抵押物
抵押资产情况 贷款银行 贷款金额 贷款期限 备 注
帐面净额
上步工业区 ４０１ 栋石化大厦 ＲＭＢ２，５７６．９２ 万 招商银行 ＨＫＤ３，０００ 万 １９９９．６．１１ 已诉讼，详见
－２０００．６．１１ 附注八１．（１）
中国银行深 ２０００．９．１ 已诉讼，详见
上步工业区４０３ 栋石化贸易大厦 ＲＭＢ２，８７３．２２ 万 ＲＭＢ２，８００ 万
圳分行 －２００１．４．１ 附注八１．（１）
深房地字第 ６００００５８４６０ 号、第
６００００５８４４１ 号 ； 土 地 地 字 第 ＲＭＢ６，６２６．９０ 万
Ｇ０８３０４－１ 号、第 Ｇ０８４０１－１ 号 ＲＭＢ４，８３２．８６ 万
深圳商业银 ２００１．１２．２７ 已诉讼，详见
ＨＫＤ３４９．７０ 万
深工商押登字第 １４、１５ 号《抵 行宝安支行 －２００３．３．２７ 附注八１．（１）
ＵＳＤ３９．７２ 万
押物登记证》项下的机器设备、 ＲＭＢ２，１１８ 万
车辆、电子及其他新增设备
罗湖区布心路 ３００６ 号 深圳商业银 ２００２．０３．２７ 已诉讼，详见
ＲＭＢ１，７６７．６０ 万 ＲＭＢ４，０００ 万
Ｈ４０８－００３０ 号土地及地上建筑物 行宝安支行 －２００３．３．２７ 附注八１．（１）
附注十二、被冻结资产情 况
１、 被冻结法定股权情况如下
企业名称 股权比例 最近查封时间 涉及诉讼 诉讼标的
深圳市斯贝克生物药业有限公司 ９０．５７％ ２００３ 年 １ 月 人民币 ７７００ 多
中国置业侵权纠纷
深圳以莱特凉宇空调有限公司 ５．００％ ２００３ 年 １ 月 万
深圳石化坂田加油站 ５１．００％ ２００１ 年 ８ 月 与华润石油货 约折合人民币
款纠纷案件 ９０００ 多万
深圳石化投资发展有限公司 ９５．００％ ２００１ 年 １２ 月
深圳石化东宏化纤面料有限公司 ７５．００％ ２００１ 年 １２ 月
招商银行贷款 港币 ５０００ 万
深圳百士特塑料彩印有限公司 ２５．００％ ２００１ 年 １２ 月
深圳当纳利旭日印刷有限公司 ５．００％ ２００１ 年 １２ 月
深圳石化塑胶集团股份有限公司 ６４．１２％ ２００１ 年 １２ 月 人民币 １０００ 万
为金利域担保
深圳石化化纤有限公司 ５１．００％ ２００１ 年 １２ 月 美元 ２００ 万
深圳石化（集团）技术中心 １００．００％ ２００２ 年 ７ 月 ＵＳＤ１７０ 万，其中
深圳石化第二加油站有限公司 ４５．００％ ２００２ 年 ７ 月 与新港澳公司纠
本公司承担三分
深圳石化加油站服务有限公司 ４０．００％ ２００２ 年 ７ 月 纷案件
之一
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替新曙光、金田向
合计约人民币
无锡小天鹅股份有限公司 ５７．６ 万股法人股 １９９９ 年－２０００ 年 工商银行借款的抵
４８５８ 万
押担保案
深圳石化东港化纤有限公司 ８５．００％ ２００２ 年 １０ 月
比利时银行贷款 美元 １００ 万
３．７ 万股法人股 ２００２ 年 １０ 月
深圳南玻股份有限公司
２、被查封有形资产情况如下：
资产内容 查封时间 涉及诉讼 诉讼标的
８ 辆车（粤 Ｂ４６２１４、粤 Ｂ７９５５３、粤 ＢＲ８５３３、粤 １９９９ 年 华融资产管理公司（ 本 共三宗约人民币 ７００
ＢＳ３３６７、粤 ＢＲ８４１０、粤 Ｂ９７７２３、粤 Ｂ８６７５５、 公司替新曙光担保） 万
粤 Ｂ８６７５６）
深圳石化塑胶股份有限公司罗湖区水贝工业 ２０００ 年
区布心路 ３００６ 号办公楼 １－４ 层
华商银行借款 折合人民币约 ５０００ 万
深圳石化化纤有限公司 １０ 余辆车 ２０００ 年
国商大厦一套房子 １９９９ 年
本公司 ５ 辆车（ 粤 Ｂ３５９４３ 、粤 Ｂ１５９５９、粤 ２０００ 年 替鸿凌公司贷款担保案 约人民币 ２００ 多万
Ｂ１５９６０、粤 Ｂ３７１４０、粤 Ｂ３７６７５）
本公司 １ 辆车（粤 Ｂ３９２４１） ２０００ 年 不明 不明
２００２ 年 替石化集团向工商银行 合计约人民币 ２００ 万
上步工业区４０２ 栋Ｂ 宿舍
借款的抵押担保案
２００２ 年 替石化集团向工商银行 合计约人民币２３００ 万
水贝厂房及水贝 １ 号厂房一层及二层西
借款的担保案
上步工业区 １０２ 栋房产及水贝石化工业区 ２ 栋 ２００２ 年 艺丰建筑公司坂田新村 合计约人民币 ３４７．５
二层东的房产 工程诉讼赔款案 万
赛格苑、活力宝商住楼、嘉梅住宅、富莲大厦、
吉莲大厦、景田西、石化坂田新村、下步庙北 共计约美元 ８４０ 多万、
２００１ 年 ９ 月 南洋商业银行借款
区、松坪山住宅、桃源村等多处房产证没有转 港币 ３９０ 多万
到职工名下的房产
附注十三、其他重要事项
本公司于 ２０００ 年 １２ 月与中国农业银行深圳市分行（下称“农行”）、中国长城资产管理公司深圳办
事处（下称“长城公司”）签订《贷款转投资及股权转让三方协议》，农行同意将本公司所欠的借款折合人
民币 ２７，０００ 万元（包括一关联公司名义借款人民币 ３００ 万元）划转予长城公司，从划转之日起，农行不再行
使债权人的权利并已实际解除相关银行借款．
与此同时，本公司与石化集团、长城公司签 订了《协议书》，石化集团与长城公司签订了《股权转让
合同》．根据有关合同、协议规定，长城公司对本公司的银行借款债权转为对石化集团的同等金额债权，本
公司于 ２０００ 年已相应抵冲本公司应收石化集团帐款 ２６，７００ 万元的债权．石化集团将与长城公司成立新公
司，使长城公司的债权转为对新公司 ２７，０００ 万元的股权．本公司承担在石化集团组建目标公司（新公司）过
程中的相应责任．
由于新公司未成立，该等协议、合同未实际履行，尽管 ２００２ 年 １２ 月 １１ 日农行要求转回上述对本公
司的债权，但根据上述协议、合同规定，石化集团是上述 ２７，０００ 万元借款的直接债务人，而在新公司成立
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过程中，本公司应承担相应责任的性质、范围不明确，故本公司对直接债务人所应承担的相应责任难以估
计并预计入帐．
附注十四、补充资料
财务报表差异调节表：
净资产 净利润
人民币（万元） 人民币（万元）
按国际会计准则 （２０９，７００） （４５，１６９）
１、未确认的投资损失 －－ ４８５
２、无须支付应付款转回 －－ （１２）
按《企业会计制度》 （２０９，７００） （４４，６９６）
上述以国际会计准则调整的净资产及净利润是由马施云深圳南方民和会计师事务所审计．
上述 ２００２ 年度母公司及合并的会计报表和有关注释，系我们按照《企业会计准则》、以及财政部
２０００．１２．２９ 颁布的《企业会计制度》及有关规定编制．
公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：
§10 备查文件目录
1、 载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、 载有深圳南方民和会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告的原稿。
深圳石化工业集团股份有限公司董事会
二○○三年四月二十五日
－55－
