隧道股份(600820)2002年年度报告

上海隧道工程股份有限公司 ２００２ 年年度报告 2003 年 3 月 20 日 目 录 第一节 重要提示及目录－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２ 第二节 公司基本情况简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－２ 第三节 会计数据和业务数据摘要－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－３ 第四节 股本变动及股东情况－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－４ 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况－－－－－－－－－－－－－－－－－－－６ 第六节 公司治理结构－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－７ 第七节 股东大会情况简介－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－８ 第八节 董事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－９ 第九节 监事会报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１２ 第十节 重要事项－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１３ 第十一节 财务报告－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－１６ 第十二节 备查文件目录－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－５０ 1 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 独立董事石礼安先生因公出国，授权委托独立董事刘大力先生行使表决权，董事黄晓蔚先 生因公外出，授权委托董事长姜先赋先生行使表决权。 公司负责人姜先赋、主管会计工作负责人周松及会计机构负责人蔡剑霞声明：保证年度报 告中财务报告的真实、完整。 第二节 公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：上海隧道工程股份有限公司 公司法定英文名称：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＴＵＮＮＥＬ ＥＮＧＩＮＥＥＲＩＮＧ ＣＯ．，ＬＴＤ． 缩写：ＳＴＥＣ ２、公司法定代表人：姜先赋 ３、公司董事会秘书：金 波 联系地址：上海市肇嘉浜路 ２３９ 号 电话：０２１－６４３１２４６１ 传真：０２１－６４３７７２８９ 电子信箱：ｓｔｅｃｊｂ＠ｇｕｏｍａｉ．ｓｈ．ｃｎ ４、公司注册地址：上海市浦东新区海徐路 ９５７ 号 公司办公地址：上海市肇嘉浜路 ２３９ 号 邮政编码：２０００３２ 公司国际互联网网址：ｗｗｗ．ｓｔｅｃ．ｎｅｔ 电子信箱：ｓｔｅｃｏｄｄ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｓｔａ．ｎｅｔ．ｃｎ ５、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：隧道股份 股票代码：６００８２０ ７、公司首次注册登记日期：１９９３ 年 １１ 月 ２６ 日 公司首次注册登记地点：中国上海市 企业法人营业执照注册号：３１００００１００２６５３ 税务登记号码：３１０１０４１３２２２２３８５ 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 其办公地址：上海市南京东路 ６１ 号新黄浦金融大厦 ４ 楼 2 第三节 会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要利润指标：（单位：人民币元） 利润总额： 净利润：１０７，２３６，７６５．１７ 扣除非经常性损益后的净利润：１０９，０５０，０５３．９８ 主营业务利润：３７３，８３３，７０２．１８ 其他业务利润：４，４７２，６４８．４７ 营业利润：１０９，５８８，０９６．６８ 投资收益：４９，７９２，６１９．３５ 补贴收入：１３，１１５，６９９．５９ 营业外收支净额：－３４，１８１，９２３．５７ 经营活动产生的现金流量净额：８０８，４８０，８７２．３５ 现金及现金等价物净增加额：－７５７，１２０，５８６．４４ 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 营业外收入 ２６，３９６，６８４．９８ 减：营业外支出 ６０，５７８，６０８．５５ 补贴收入 １３，１１５，６９９．５９ 加：税费返还 减：处置股权投资损失 －３，８８９，３６３．４８ 加：股权投资差额 －３，４４０，４５７．３８ 加：资金占用费收入 ２０，０００，０００．００ 减：所得税影响数 １，１９５，９７０．９３ 合 计 －１，８１３，２８８．８１ ２、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标： 币种：人民币 项目 ２００２年 ２００１年 ２０００年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入（元） ４，４３７，１２８，４２０．７４ ３，９７３，４２５，７６４．３４ ３，９７３，４２５，７６４．３４ ２，７６１，４７７，２９０．３９ ２，７６１，４７７，２９０．３９ 净利润（元） １０７，２３６，７６５．１７ ９６，８９０，１９５．６１ ９６，０１１，７７９．０２ １３６，６１０，５７６．９０ ９０，３３８，２７０．４１ 总资产（元） ６，１３９，８５２，４３４．９８ ５，９８５，３７７，１８３．３８ ５，９８１，８０４，３０４．９１ ４，４３１，５５４，９５０．０８ ４，３１２，８１４，０５９．５５ 股东权益（元） １，６４６，４９１，９０６．３７ １，５７３，２２８，０１７．５３ １，５７０，００３，３７３．２３ １，２９６，１３７，５２４．２５ １，１３１，８９３，３２８．３９ 每股收益（元／股）（摊 薄） ０．１８１４ ０．１８０３ ０．１７８７ ０．３６３３ ０．２４０２ 每股净资产（元） ２．７８５３ ２．９２７５ ２．９２１５ ３．４４６５ ３．００９８ 调整后的每股净资产 （元） ２．７３６６ ２．７４８７ ２．７４２７ ３．３７９２ ２．９４２５ 每股经营活动产生的 现金流量净额（元） １．３６７７ ０．４３０６ ０．４３０６ －０．４１３１ －０．４１３１ 净资产收益率％（摊 薄） ６．５１３０％ ６．１５９％ ６．１１５％ １０．５４０％ ７．９８１％ 扣除非经常性损益后 的净资产收益率（加 权） ６．７１６５％ １１．２００％ １１．１２６％ １０．２９２％ １０．１１８％ 3 ３、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 末分配利润 股东权益合计 期初数 ５３７３８９７５９ ９０３５４１９６６．１７ １０２６３５９３１．３４ １６５４２２０１．３３ ２６４３５７１６．７２ １５７０００３３７３．２３ 本期增加 ５３７３８９７６ ２５０６０８７３．１３ ８６９２２７６．２３ ４２６１９４５５．２９ ７６４８８５３３．１４ 本期减少 ５３７３８９７６．００ 期末数 ５９１１２８７３５ ８４９８０２９９０．１７ １２７６９６８０４．４７ ２５２３４４７７．５６ ７９０５５１７２．０１ １６４６４９１９０６．３７ 变动原因： （１）股本增加系实施公积金转增股本所致； （２）资本公积减少系本年度转增股本所致； （３）盈余公积增加，系本年度提取所致； （４）法定公益金增加，系本年度提取所致； （５）未分配利润增加，系根据第三届第十四次董事会通过的利润分配预案后所结转的未分 配利润增加所致； （６）股东权益合计增加，系实现利润所致。 第四节 股本变动及股东情况 １、股本变动情况 ⑴ 股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 本次 本次变 配 公积金 增 其 变动前 送股 小计 动后 股 转股 发 他 一、未上市流通股份 １、发起人股份 其中： 国家持有股份 ２６９２５７６９０ +26925769 +26925769 296183459 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ２５８８３４９２ +2588349 +2588349 28471841 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ２９５１４１１８２ +29514118 +29514118 324655300 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ２４２２４８５７７ +24224858 +24224858 266473435 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ２４２２４８５７７ +24224858 +24224858 266473435 三、股份总数 ５３７３８９７５９ +53738976 +53738976 591128735 ⑵ 股票发行与上市情况 ①根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》，经上海证券交易所 安排，本公司转配股于 2000 年 8 月 7 日上市流通，上市的转配股总数为 ５２４４．１８８１ 万股， 上市后未上市流通股份总数变为 ２２４６６．４０４４ 万股，已上市流通股份总数变为 １５１４０．５３６１ 万股，公司总股本仍为 ３７６０６．９４０５ 万股； 4 ②2001 年 4 月 27 日公司第三届第一次股东大会（ 2000 年年会）审议通过公司 2000 年度利 润分配和资本公积金转增股本方案，以公司 2000 年末总股本 376,069,405 股为基数，向 全体股东每 １０ 股派发现金红利 ０．５５ 元（含税）、每 １０ 股转增 ３ 股，股权登记日为 ２００１ 年 ５ 月 １７ 日，除权除息日及转增股上市交易日为 ５ 月 １８ 日。实施后，公司总股本为 ４８８８９．０２２６ 万股。其中国家股 ２６６４５．５３２３万股，占总股本 ５４．５０％；社会法人股２５６０．７９３４ 万股，占总股本 ５．２４％；社会公众股 １９６８２．６９６９ 万股占总股本 ４０．２６％； ③经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００１］８１ 号文核准，公司实施 ２００１ 年增资配股的 方案，本次配股以公司 ２０００ 年年末总股本 ３７６０６．９４０５ 万股为基准，每 １０ 股配 ３ 股，配 股价格为每股人民币 ８ 元；公司于 ２００１ 年 ５ 月实施 ２０００ 年度资本公积金转增股本方案， 每 １０ 股转增 ３ 股，股权登记日为 ２００１ 年 １２ 月 ３ 日，除权日为 １２ 月 ４ 日。实施后，公 司总股本为 ５３７３８．９７５９ 万股，其中国家股 ２６９２５．７６９０ 万股，占总股本 ５０．１０％；社会法 人股 ２５８８．３４９２ 万股，占总股本 ４．８２％；社会公众股 ２４２２４．８５７７ 万股占总股本 ４５．０８％。 获配新增的社会公众股流通部分 ４５４２．１６０８ 万股于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日起上市流通； ④2002 年 5 月 31 日公司第三届第二次股东大会（ 2001 年年会）审议通过公司 2001 年度利 润分配和资本公积金转增股本方案，以公司 2001 年末总股本 ５３７３８．９７５９ 万股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税）、每 10 股转增 1 股，股权登记日为 2002 年 7 月 25 日，除权除息日为 2002 年 7 月 26 日，转增股上市交易日为 2002 年 7 月 29 日。 实施后，公司总股本为 59112.8735 万股。其中国家股 29618.3459 万股，占总股本 50.10 ％；社会法人股 2847.1841 万股，占总股本 4.82％；社会公众股 26647.3435 万股占总股 本 45.08％。 ２、股东情况介绍 ⑴ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司股东总数为 １０７７６４ 户。 ⑵ 本公司前十名股东持股情况（截止报告期末） 年度内股 所持股份 年度内股 股东性质 期末持股 占总股本 股东名称 份增减变 类别 份质押和 数量（股） 比例（％） 动情况 冻结情况 ＋２６９２５７６９ ２９６１８３４５９ ５０．１０ 国家股 无 国有股东 上海伟盟建筑材料公司 ＋９７７２９１ １０７５０２０４ １．８２ 募集法人股 无 法人股东 南方证券有限公司 －１５４２６２６８ ３６１７６４８ ０．６１ 已上市流通股 不详 法人股东 浦东市政建设公司 ＋１９２９７９ ２１２２７６５ ０．３６ 募集法人股 无 法人股东 嘉实成长收益型证券投 已上市流通股 不详 法人股东 ２１１１３０３ ０．３６ 资基金 普华证券投资基金 １８００６２２ ０．３０ 已上市流通股 不详 法人股东 严莉莉 １７０８０３４ ０．２９ 已上市流通股 不详 新疆国际信托投资公司 １６６１０００ ０．２８ 已上市流通股 不详 法人股东 徐桂珍 １６２５９８０ ０．２８ 已上市流通股 不详 石春桂 １５２８８２５ ０．２６ 已上市流通股 不详 ⑶ 持股 １０％（含 １０％）以上法人股东情况。 上海市国有资产管理办公室授权上海城建（集团）公司经营我公司国家股，持有我公司 ５０．１０ ％股份。上海城建（集团）公司法定代表人：朱家祥，注册资本 ６８０８３ 万元，成立于 １９９６ 年 １０ 月。经营范围：施工建设总承包，实业投资，国内贸易（除专项规定外），国有资产运作，开展 对外经济技术合作业务等。上海城建（集团）公司系上海市国有资产管理委员会授权经营管理 集团内所有的国有资产的国有独资公司。 第 ２－９ 名股东与第 １ 名股东之间无关联关系，第 ２－９ 名股东之间是否有关联关系不详。 5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况： （一）基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动原因 增减变动量 姜先赋 董事长 男 ５８ ２０００．６～２００３．６ ２４０１７ ２６４１９ ２４０２ 转增股本 张 焰 副董事长总 男 ４１ ２０００．６～２００３．６ ２３８８３ ２６２７１ ２３８８ 转增股本 经理 陈金章 董事 男 ５１ ２０００．６～２００３．６ １８３６４ ２０２００ １８３６ 转增股本 周 松 董事 男 ３４ ２０００．６～２００３．６ １６０００ １７６００ １６００ 转增股本 副总经理 白 云 董事 男 ４４ ２０００．６～２００３．６ ２１６６５ ２３８３２ ２１６７ 转增股本 杨印昌 董事 男 ５６ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 陈洪彰 董事 男 ５４ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 沈秀芳 董事 女 ５８ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 黄晓蔚 董事 男 ４６ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 石礼安 独立董事 男 ６６ ２００１．４～２００３．６ ０ ０ ０ 刘大力 独立董事 男 ３７ ２００１．４～２００３．６ ０ ０ ０ 朱家祥 监事长 男 ５４ ２００２．５～２００３．６ ０ ０ ０ 崔建跃 副监事长 男 ４４ ２０００．６～２００３．６ ２１０５０ ２３１５５ ２１０５ 转增股本 薛大伟 监事 男 ５４ ２０００．６～２００３．６ ２１１９５ ２３３１５ ２１２０ 转增股本 徐 健 监事 男 ５０ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 朱美君 监事 女 ５０ ２０００．６～２００３．６ ０ ０ ０ 周国鑫 副总经理 男 ５４ ２０００．６～２００３．６ １６０００ １７６００ １６００ 转增股本 周文波 副总经理 男 ３８ ２０００．６～２００３．６ １１００ １２１０ １１０ 转增股本 余暄平 副总经理 男 ３６ ２００２．３～２００３．６ ０ ０ ０ 杨国祥 总工程师 男 ５３ ２００１．８～２００３．６ １１００ １２１０ １１０ 转增股本 张思众 总经济师 男 ５０ ２００２．６～２００３．６ ０ ０ ０ 蔡剑霞 财务部主任 女 ５４ ２０００．６～２００３．６ ２８９６１ ３１８５７ ２８９６ 转增股本 金 波 董秘 男 ３１ ２０００．６～２００３．６ ２７８３ ３０６１ ２７８ 转增股本 合计 １９６１１８ ２１５７３０ １９６１２ 注：董事长姜先赋先生在本公司控股股东上海城建（集团）公司担任副董事长、党委副书 记，任职期间为 １９９６ 年 １１ 月至今；董事陈金章先生在上海城建（集团）公司担任财务总监， 任职期间为 １９９６ 年 １１ 月至今；董事白云先生在上海城建（集团）公司担任总工程师，任职期 间为 ２００１ 年 ９ 月至今；监事长朱家祥先生在上海城建（集团）公司先后担任总经理、董事长、 党委书记，任职期间为 １９９６ 年 １１ 月至今；监事朱美君在浦东市政建设公司担任董事长党委书 记，任职期间为 １９９９ 年 ６ 月至今。 二）年度报酬情况 （ 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：在公司任职的董事、监事按公司现行的工资制 度领取高管职务报酬，未在公司担任职务的董事、监事不在公司领取报酬。 ２００２ 年度在公司领取报酬的 １２ 名现任董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员年度报 酬总额为 １０６．６９７２ 万元，其中年度报酬数额 １０－１５ 万元的有 １ 人，７－１０ 万元的有 １０ 人，４－７ 万元的有 １ 人，金额最高的前三名董事的年度报酬总额为 ３１．２３７２ 万元，金额最高的前三名高 级管理人员的年度报酬总额为 ２９．５２ 万元。 其中董事陈金章、白云、监事朱家祥在控股股东上海城建（集团）公司领取报酬，董事姜 6 先赋 ２００２ 年 １－５ 月上海城建（集团）公司领取报酬、６－１２ 月在本公司领取报酬，董事黄晓蔚、 监事朱美君不在本公司领取报酬，董事沈秀芳在本公司控股子公司上海市轨道交通设计研究院 领取报酬、董事杨印昌在本公司控股子公司上海市第一市政有限公司领取报酬、董事陈洪彰在 本公司控股子公司上海市第二市政有限公司领取报酬、监事徐健在本公司控股子公司上海市城 市建设设计研究院领取报酬。 独立董事石礼安、刘大力领取的报酬分别为 ３６０００ 元。 三）本报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 （ 报告期内，因工作调动，监事长高亢先生离任，股东大会选举朱家祥先生担任监事，监事 会选举朱家祥先生担任监事长。 报告期内，因工作调动，免去姜允肃先生副总经理、沈于荣先生总经济师职务，聘任余暄 平先生担任副总经理，聘任张思众先生担任总经济师。 二、公司员工情况 在职员工数量：９８９６ 人 专业构成：生产人员 ５８７３ 人，工程技术人员 １９３３ 人，经营人员 ２７５ 人，财务人员 ２６８ 人， 行政人员 １５４７ 人 教育程度：硕士及以上 ７７ 人，本科 ９８０ 人，大中专 ３４８１ 人 退休职工：５４５２ 人 第六节 公司治理结构 一、公司治理状况说明 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海交易所颁布的有关法律、行政法规和 规章的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司经营运作，加强信息披露工作。对照《上 市公司治理准则》等规范性文件的规定，公司法人治理的情况基本符合要求。本报告期，公司 治理的基本情况如下： （１）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保 所有股东能够与公司及时沟通并充分行使自己的权利；《公司章程》对股东大会的召开和表决程 序，对股东大会、董事会审议关联交易的回避制度等进行了明确具体的规定；公司能够严格按 照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会。公司关联交易公平 合理，坚持聘请独立财务顾问和律师事务所出具相关报告，维护了全体股东的利益并进行了及 时充分的信息披露； （２）关于控股股东与独立性：公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全 部分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （３）关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事 会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司董事能够按照《董事会议事规则》以认 真负责的态度出席董事会和股东大会履行职责；公司 ２００２ 年度有两名独立董事，将在今年的换 届选举中增加到四名，超过董事会的人数的 １／３； （４）关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合有关法律、法规的要求；公司 监事能够按照《件事会议事规则》认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司经营 运作、财务状况、关联交易以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督； （５）关于绩效评价与激励约束机制：公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规 定；公司将进一步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准、程序与激励约束 机制； 7 （６）关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者、供应 商、社区等其他利益相关者的合法权益，以共同推动公司持续、健康地发展； （７）关于信息披露与透明度：公司能够按照法律、行政法规、规章和《公司章程》的有关 规定，履行信息披露义务，及时披露公司治理情况及股东权益信息等重要事项，自觉接受监管 部门、广大股东及社会舆论的监督；公司将继续按照三公原则加强信息披露工作。 二、独立董事履行职责情况 报告期内公司董事会有 ２ 名独立董事，本着对全体股东负责的态度，他们认真出席董事会 和股东大会，积极了解公司的运作情况，在公司的关联交易、高管聘任上均发表了独立意见， 为董事会的科学决策起到了积极作用。 三、公司独立于控股股东的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面全部分开，公司具有独立完整的 业务及自主经营能力。 四、高级管理人员考评及激励制度 公司高级管理人员目前主要根据业务实绩和工作表现，由人事部门对高级管理人员的业绩 和履职情况进行考评，根据考评结果决定年薪定级、岗位安排直至聘用与否。 第七节 股东大会情况简介 报告期内公司召开了两次股东大会： 一、公司关于召开第三届第二次股东大会（２００１ 年年会）的决定刊登于 ２００２ 年 ４ 月 ３０ 日 的《上海证券报》和《中国证券报》上，于 ２００２ 年 ５ 月 ３１ 日在上海市虹漕南路 ２００ 号中共上 海市委党校报告厅召开会议，参加会议的股东代表 ２３０ 人，代表股份 ２９２７８９７１８ 股，占公司总 股份的 ５４．４８３６％，符合《公司法》和公司章程的规定。 本次股东大会审议并逐项投票表决通过了以下决议：１、公司 ２００１ 年度董事会工作报告；２、 公司 ２００１ 年度监事会工作报告；３、公司 ２００１ 年度财务决算报告；４、公司 ２００１ 年度利润分配 方案；５、公司 ２００１ 年度资本公积金转增股本方案；６、公司进行资产转让关联交易的议案；７、 公司董事会议事规则（修订稿）；８、公司监事会议事规则（修订稿）；９、公司章程修正案；10、 免去高亢先生监事职务；１１、选举朱家祥先生担任公司监事职务；１２、关于增加上海市大连路 越江隧道工程项目投资比例的议案；13、关于 ２００１ 年度配股募集资金项目间投向调整的议案； １４、公司独立董事津贴标准议案；１５、续聘上海立信长江会计师事务所有限公司的议案。 公司第三届第二次股东大会决议公告刊登于 ２００２ 年 ６ 月 ２ 日的《上海证券报》和《中国证 券报》上。 二、公司关于召开第三届第三次股东大会的决定刊登于 ２００２ 年 １１ 月 ２０ 日的《上海证券报》 和《中国证券报》上，于 ２００２ 年 １２ 月 ２０ 日在上海市虹漕南路 ２００ 号中共上海市委党校报告厅 召开会议，参加会议的股东代表 ３０ 人，代表股份 ３２１，６０５，７４２ 股，占公司总股份的 ５４．４０５３％， 符合《公司法》和公司章程的规定。 本次股东大会大会采取记名投票表决方式，审议通过了关于收购上海水泥成品有限公司部 分资产的议案。本议案为关联交易，与该关联交易有利害关系的关联人上海城建（集团）公司 放弃在股东大会上对该议案的投票权。 公司第三届第三次股东大会决议公告刊登于 ２００２ 年 １２ 月 ２１ 日的《上海证券报》和《中国 证券报》上。 8 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况。 （一）主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围为：土木工程建设项目总承包，隧道，市政，建筑，公路及桥梁，交通， 消防，桩基础，地下墙工程，甲级市政公用（城市排水、道路、桥梁、隧道、公共交通等）工 程设计和工程总承包；外经贸部批准的国际经济技术合作业务，机械及机电设备生产、安装、 租赁等。 ２００２ 年公司实现主营业务收入 ４４．３７ 亿元，比上年同期增长 １１．６７％；实现净利润 １０７２３．６８ 万元，比上年同期增长 １１．６９％。 ２００２ 年主营业务收入、主营业务利润为： （单位：元） 营业收入 营业成本 营业毛利 项目 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 业 1、房地产业 111,313,590.51 143,003,446.25 86,099,856.33 111,993,111.20 25,213,734.18 31,010,335.05 务 2、旅游饮食服务业 1,343,300.10 3,353,702.61 3,266,237.28 2,459,823.92 -1,922,937.18 893,878.69 分 3、施工企业 5,181,418,501.58 4,424,280,989.09 4,737,173,854.53 4,003,879,577.58 444,244,647.05 420,401,411.51 部 4、行业间相互抵销 856,946,971.45 597,212,373.61 836,930,008.29 594,847,760.12 20,016,963.16 2,364,613.49 合 计 4,437,128,420.74 3,973,425,764.34 3,989,609,939.85 3,523,484,752.58 447,518,480.89 449,941,011.76 ２００２ 年的主营业务收入中隧道、地铁工程 １５４７４４．７４ 万元，占主营收入的 ３７．４０％；高架、 高速等道路工程 ２１０３９９．９３ 万元，占主营收入的 ４７．４２％；商住楼民用建筑及地下基础工程 １７４５３．９５ 万元，占主营收入的 ３．９３％；环保工程 １７０８１．７４ 万元，占主营收入的 ３．８５％；能源工 程 ６２３１．７１ 万元，占主营收入的 １．４０％；其他项目 ２６５８５．７７ 万元，占主营收入的 ５．９９％。 ２００２ 年公司新立科研项目 １７ 项，接转科研项目 １８ 项，取得科研成果 １０ 项，获上海市科技 进步奖 ２ 项，获浙江省科技进步奖 １ 项。 经过二年努力，Φ６．３０ｍ 地铁土压盾构被列为国家十 五“８６３”计划的重点课题。力争将科技成果推广应用，逐步形成隧道品牌，保持国内领先地位。 ２００２ 年公司竣工的市政工程一次验收合格率达到 １００％，工程优良率 ８７．４８％。２００２ 年公司被 评为全国优秀市政施工企业、上海市质量金奖企业、上海市实施“走出去”战略先进企业。获 得上海市用户满意企业、全国用户满意企业称号。获得首届“中国人居环境范例奖”１ 项、詹天 佑大奖 １ 项、市政金奖 ７ 项。公司第五次荣获上海市重大工程建设金杯。 ２００２ 年，上海国嘉实业股份有限公司因 １９９９、２０００ 年度财务报告披露失实，追溯调整出现 巨亏，不能偿还银行贷款，公司合计为其担保 １００００ 万元贷款承担连带偿还责任，经诉讼，其 中 ８０００ 万元终审败诉，２０００ 万元正在上诉。本公司 ２００１ 年度已就该事项计提预计负债 ４，９５０ 万 元 ， 本 年 度 对 剩 余 部 分 补 提 预 计 负 债 ５２，６６３，１９７．３７ 元 ， 连 同 上 年 度 共 计 已 计 提 １０２，１６３，１９７．３７ 元 。 根 据 法 院 判 决 情 况 ， 公 司 本 年 度 履 行 连 带 偿 还 责 任 ， 已 实 际 支 付 ４７，５１３，２９７．３７ 元（包含逾期利息），期末预计负债余额为 ５４，６５０，０００．００ 元。该事项直接影响 公司当期利润和现金流，但对公司的主营业务没有影响，同时公司将依法向债务人上海国嘉实 业股份有限公司进行追偿，维护本公司及股东的合法权益。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（详见审计报告） １、上海市第一市政工程有限公司：主要从事市政、公路及桥梁工程等，注册资本 １０２６０ 万 元，本报告期资产总额为 ７０２４９．８１ 万元，净利润 １５０５．２９ 万元； ２、上海市第二市政工程有限公司：主要从事市政及建筑工程承包施工等，注册资本 １０１５０ 万元，本报告期资产总额为 ９０４０６．１７ 万元，净利润 １５１８．８２ 万元； ３、上海市城市建设设计研究院：主要从事市政工程设计及地质勘察等，注册资本 １２００ 万 元，本报告期资产总额为 ６７５２．８８ 万元，净利润 ７１５．９３ 万元； 9 ４、上海市隧道工程轨道交通设计研究院：主要从事工程设计及市政总承包等，注册资本 １１００ 万元，本报告期资产总额为 ７８６７．２７ 万元，净利润 ８０４．０５ 万元； ５、上海隧峰房地产公司：主要从事房地产开发，注册资本 １５００ 万元，本报告期资产总额 为 ３０４９６．３８ 万元，净利润 ６６１．２９ 万元； ６、上海公路桥梁工程有限公司：主要从事公路、机场场道施工、机电安装等，注册资本 ６７４１ 万元，本报告期资产总额为 ５４５７３．６５ 万元，净利润－３８．７８ 万元； ７、上海隧道股份浦东有限公司：主要从事工程施工建筑装潢等，注册资本 ２８００ 万元，本 报告期资产总额为 １８６１６．４３ 万元，净利润 ６３．１６ 万元； ８、上海建泰有限公司：本公司参股 ２４．８６％，主要从事上海沪嘉高速公路及其附属设施的经 营、管理和维护，注册资本 １５９５９４ 万元，本报告期本公司获得净利润 ４６０２．３ 万元。 （三）主要供应商、客户情况 本年度公司向前五名客户采购机械设备总额为 １６６４２ 万元，占公司全部采购设备比例的 ８９％，其中，向上海机械设备成套公司采购占公司全部采购设备比例的 ７１％，主要为我公司通过 其向国外购买盾构和顶管机等大型施工设备。公司向前五名客户销售总额为 １２４７０６．７９ 万元， 占公司全部主营业务收入的 ２８．１１％。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 ２００２ 年，由于随着建筑市场市场化的进一步深入，基础设施建设竞争日益激烈，虽然公司 中标施工的项目不断增加，但利润率有所下降，而且 ２００１ 年配股资金主要投资与上海市大连路 隧道建设，项目建设时间较长，２００２ 年内无法产生效益。对此公司采取了以下措施，一、逐步 加强财务管理，加大应收账款催讨，合理调控资金使用，不断降低财务费用；二、加强施工和 投资管理，不断完善 ＢＯＴ 项目的投资管理，规范资本经营，不断增加公司投资收益的比重；三、 加强经营地域的开拓，以中标天津地铁工程项目为契机，积极开拓北方市场。 二、公司投资情况 、报告期前募集资金余额使用情况： １ ２００１ 年实施配股，原计划投资 １２１００ 万元（其中，募集资金剩余 １１４，９５８，５２７．７３ 元，不足 的 ６，０４１，４７２．７３ 元准备自筹）的上海高境 ５００ 吨城市生活垃圾综合处理厂的项目，由于垃圾综 合处理厂选址仍未确定，且政府的补贴、税收等政策依然没有得到落实，无法实施该项目，为 确保公司对外投资的盈利最大化、最优化，经股东大会表决同意放弃该投资项目，并将该部分 资金转投配股另一项目上海大连路隧道建设发展有限公司（该项目经股东大会表决同意增加投 资比例，由 ５５％增加到 ９０％，相应投资金额由 ２５０００ 万元增加到 ４５０００ 万元），该项目内含报酬 率为 ８．６０％， 计划工期为 ３６ 个月，于 ２００１ 年 ７ 月开工，预计可提前至 ２００３ 年完工。报告期内， ２００１ 年配股募集资金全部使用完毕。 ．非募集资金投资情况： ２ ２００２ 年 ８ 月，实施第三届第六次董事会决议，出资 ３０００ 万元投资上海东南郊环高速公路投 资发展有限公司，占其股份的 １０％。该公司注册资本 ３００００ 万元，主要从事上海 Ａ３０ 高速（莘奉 公路——界河）项目的投资、建设、运行、养护、维修和管理。根据《东南环高速公路投资可 行性研究报告》，该项目 ２００２ 年 ９ 月开工，预计 ２００４ 年 １２ 月完工，项目经营期为 ２５ 年。经测 算，内部收益率为 ８．８８％，投资回收期 １６．５５ 年。 三、公司报告期内财务状况： ２００２ 年度（元） ２００１ 年度（元） 增减％ 总资产 ６，１３９，８５２，４３４．９８ ５，９８１，８０４，３０４．９１ ２．６４％ 长期负债 １，０１４，２００，１４５．１５ ７６，２１４，７５０．９４ １２３０．７１％ 股东权益 １，６４６，４９１，９０６．３７ １，５７０，００３，３７３．２３ ４．８７％ 主营业务利润 ３７３，８３３，７０２．１８ ３８４，４３２，６９５．７９ －２．７６％ 净利润 １０７，２３６，７６５．１７ ９６，０１１，７７９．０２ １１．６９％ 10 １、总资产、长期负债增加的主要原因是报告年度大连路采取经营权质押贷款建设方式增加 了 １０ 亿元负债； ２、股东权益增加的主要原因是报告年度完成净利润增加； ３、主营业务利润下降的原因主要是主营业务成本增加； ４、净利润增加的主要原因是公司加强了财务管理，财务费用下降。 四、 生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 建筑业作为国民经济基础产业，受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶持，尤其是全 国许多城市上地铁项目，加上 ２００８ 年奥运会和上海的世博会，都对本公司的经营环境带来帮助。 加入 ＷＴＯ 后，我国建筑市场对外更加开放，公司在加强 ＷＴＯ 规则的学习的同时，努力提高自身 的综合竞争能力，加强与国内外一流建筑企业的合作，以联合体的形式参与国内外大型的建筑 项目投标，以进一步提高公司的国际竞争实力。 五、董事会日常工作情况。 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容。 报告期内共召开了 ７ 次董事会会议： １、２００２ 年 ３ 月 ２９ 日公司召开第三届第七次董事会会议，审议通过了以下事项：（１）公司 总经理工作细则；（２）公司董事会议事规则（修订稿）；（３）公司股东大会议事规则（修订稿）； （４）公司章程修正案；（５）公司独立董事津贴标准议案；（６）关于免去姜允肃先生副总经理职 务的议案；（７）关于免去沈于荣先生总经济师职务的议案；（８）关于聘任余暄平先生担任副总 经理的议案；（９）公司进行资产置换关联交易的决议。董事会决议于 ２００２ 年 ４ 月 ２ 日公告于《中 国证券报》、《上海证券报》。 ２、２００２ 年 ４ 月 ４ 日公司召开第三届第八次董事会，审议通过了以下事项：（１）公司 ２００１ 年度总经理工作报告；（２）公司 ２００１ 年度董事会工作报告；（３）公司 ２００１ 年年度报告及摘要； （４）公司 ２００１ 年度财务决算报告；（５）公司 ２００１ 年度利润分配预案；（６）公司 ２００１ 年度资 本公积金转增股本预案；（７）公司预计 ２００２ 年度利润分配政策及资本公积金转增股本及比例的 议案；（８）关于增加上海市大连路越江隧道工程项目投资比例的议案；（９）关于 ２００１ 年度配股 募集资金项目间投向调整的议案；（１０）关于会计师事务所 ２００１ 年度报酬的议案；（１１）关于续 聘 ２００２ 年度会计师事务所的预案；（１２）关于召开２００１ 年度股东大会的议案。董事会决议于２００２ 年 ４ 月 ６ 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 ３、２００２ 年 ４ 月 ２５ 日公司召开第三届第九次董事会，审议通过了公司 ２００２ 年第一季度报告， 该季报于 ２００２ 年 ４ 月 ２７ 日披露于《中国证券报》、《上海证券报》。 ４、２００２ 年 ６ 月 １５ 日公司召开第三届第十次董事会，审议通过了公司建立现代企业制度自 查报告，并聘任张思众先生担任公司总经济师。董事会决议于 ２００２ 年 ６ 月 １６ 日公告于《中国 证券报》、《上海证券报》。 ５、２００２ 年 ８ 月 ８ 日公司召开第三届第十一次董事会，审议通过了公司 ２００２ 年半年度报告 正本及摘要，以及关于不再投资上海高境 ５００ 吨城市生活垃圾综合处理厂项目的议案。董事会 决议于 ２００２ 年 ８ 月 １０ 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 ６、２００２ 年 １０ 月 ２８ 日公司召开第三届第十二次董事会，审议通过了公司 ２００２ 年三季度报 告，该季报于 ２００２ 年 １０ 月 ３０ 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 ７、２００２ 年 １１ 月 １８ 日公司召开第三届第十三次董事会，审议通过了以下事项：（１）公司关 于收购上海水泥成品有限公司部分资产的议案；（２）关于召开第三届第三次股东大会的决定。 （二）本报告期内，董事会对股东大会的决议均已执行。经公司 ２００２ 年 ５ 月 ３１ 日第三届 第二次股东大会（２００１ 年年会）审议通过，公司于 ２００２ 年 ７ 月实施了 ２００１ 年度利润分配和资 本公积金转增股本方案，以公司 ２００１ 年末总股本 ５３７，３８９，７５９ 股为基数，向全体股东每 １０ 股 派发现金红利 ０．５０ 元（含税）、每 １０ 股转增 １ 股，股权登记日为 ２００２ 年 ７ 月 ２５ 日，除权日为 11 ７ 月 ２６ 日；于 ２００２ 年 ５ 月、１２ 月分别实施了资产转让的关联交易；于 ２００２ 年 ５ 月对 ２００１ 年 度配股募集资金进行了项目之间的投向调整。 七、本次利润分配预案和资本公积金转增股本预案。 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，公司 ２００２ 年度共实现净利润 １０７，２３６，７６５．１７ 元，根据《公司法》和本公司及各控股子公司章程的规定，提取法定盈余公积金计 １６，３６８，５９６．９０ 元（其中母公司按母公司净利润 １０％提取 １１，５４４，４２２．２１ 元），提取法定公益金计 ８，６９２，２７６．２３ 元（其中母公司按母公司净利润 ５％提取 ５，７７２，２１１．１１ 元），加上 ２００１ 年度结转未分配利润 ２６，４３５，７１６．７２ 元，本年度可供分配利润为 １０８，６１１，６０８．７６ 元，经董事会讨论决定，以公司 ２００２ 年末总股本 ５９１，１２８，７３５ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ０．５０ 元（含税），计 ２９，５５６，４３６．７５ 元，尚余未分配利润 ７９，０５５，１７２．０１ 元结转下一年度。该方案符合公司 ２００２ 年 度利润分配政策。以上分配预案将提交本公司 ２００２ 年年度股东大会审议。 八、本公司信息披露的报刊为《上海证券报》和《中国证券报》，本报告期内没有变更。 第九节 监事会报告 一、报告期内监事会的会议情况 1、报告期内，监事会共召开了四次会议。 （1）2002 年 4 月 4 日召开了第三届第六次会议，会议审议通过了以下议案：公司 2001 年年 度正文报告摘要；公司 2001 年度财务决算；公司 2001 年监事会工作报告；公司预计 2002 年度 利润分配政策的议案；公司预计 2002 年度资本公积金转增股本及比例的议案；关于变更 2001 年度部分募集资金投向的议案；修改《监事会议事规则》的议案。 （2）2002 年 5 月 31 日召开了第三届第七次会议，接受原监事长高亢先生因工作变动提出的 辞职申请，并选举朱家祥先生为监事长。 （3）2002 年 8 月 8 日召开了第三届第八次会议，审议通过了公司 2002 年半年度报告；关于 不再投资上海高境 500 吨城市生活垃圾综合处理厂项目的议案。 （4）2002 年 11 月 18 日召开了第三届第九次会议，审议通过公司收购上海水泥成品有限公 司部分资产的议案。 同时监事会列席参加了本年度历次董事会会议，对会议内容、决议发表了独立意见，对公 司的规范运作和高级管理人员履行职责情况进行了检查，充分发挥了监督职能。 二、监事会通过对公司 2002 年各项工作的监督，形成下列独立意见 1、2002 年度公司董事会按照股东大会的决议要求，确实履行各项决议，其决策程序合法， 符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，按照《上市公司治理准则》等法律法规的要求， 完善了独立董事制度，健全了内部控制制度，提高了决策的科学性和有效性。公司董事及经理 层在执行公司职务时没有发现违反法律、法规及《公司章程》或有损公司利益的行为。 2、上海立信长江会计事务所有限公司审计了 2002 年度财务报告，并出具了“标准无保留 意见”的审计报告。公司监事会确认年报真实、准确、客观地反映了公司年度财务状况和经营 成果。 3、报告期内，经股东大会批准，公司对 2001 年配股资金作了募集资金项目之间投向的调 整，决定不再投资高境 500 吨城市生活垃圾处理厂项目，将原计划投入此项目的募集资金全部 改投大连路隧道工程，确保了募集资金的使用效率，也为大连路隧道工程加快施工提供了资金 上的保证。大连路隧道工程目前施工进展顺利，去年底两条圆隧道全部贯通，工程节点全部受 控。预计工期将提前 8 个月，今年可竣工通车，使得配股资金将提前产生收益。 4、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益或造 成公司资产流失。 12 5、报告期内，公司的关联交易公平、公正，合理，未发现有损公司及股东利益的行为。 监事会对公司董事、总经理和其他高级管理人员过去一年取得的经营业绩表示肯定，希望 公司董事会继续遵循公司章程和《公司法》的各项规定，不断完善财务管理、施工管理等，完 善对外担保制度、进一步加强对应收账款的催讨，进一步提高经济效益。监事会成员将进行恪 尽职守，严格按照有关法律、法规和公司章程履行职责，促进公司规范运作，维护好公司股东 的利益。 第十节 重要事项 一、报告期内公司诉讼、仲裁事项： 报告期内，公司为上海国嘉实业股份有限公司提供的担保 １０，０００ 万元其均已逾期，因该公 司未按借款合同约定履行还款义务，公司将承担连带偿还责任，已向借款银行偿付借款本金及 利息共计 ４７，５１３，２９７．３７ 元，相关诉讼及判决执行情况如下： 借款银行 借款金额 借款期限 判决情况 执行情况 中国银行上海市宝 25,000,000.00 2001.11.16 终审败诉 已按判决书承担连带偿还责任， 山支行 -2002.11.16 支付 25,000,000.00 元 上海银行淮海支行 15,000,000.00 2001.06.02 终审败诉 需按判决书承担连带偿还责任， -2002.03.04 尚未实际支付 中国建设银行上海 30,000,000.00 2001.08.06 终审败诉 需按判决书承担连带偿还责任， 市浦东分行 -2002.04.05 实际已支付 10,116,964.00 元 华夏银行上海分行 10,000,000.00 2001.09.30 终审败诉 已按判决书承担连带偿还责任， -2002.04.25 支付 10,000,000.00 元 上海银行金桥支行 20,000,000.00 2001.09.27 一审败诉 上诉过程 -2002.08.26 合计 100,000,000.00 本年度因承担连带偿还责任向银行支付的除借款本金 ４５，１１６，９６４．００ 元外，另支付借款利 息 ２，３９６，３３３．３７ 元。 二、收购、出售资产的简要情况：（详见三、报告期内发生的重大关联交易事项） 三、报告期内发生的重大关联交易事项： 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 2、接受关联方提供劳务： 本年 上年 关联企业名称 交易内容 交易金额（元） 交易金额（元） 上海隧达建筑装饰工程有限公司 工程发包 5,195,757.19 17,030,000.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 工程发包 15,013,500.00 48,885,906.14 3、向关联方提供劳务： 本年 上年 关联企业名称 交易内容 交易金额（元） 交易金额（元） 上海城建（集团）公司 接受工程分包 580,762,288.78 542,484,506.00 宁波常洪隧道发展有限公司 接受工程分包 32,000,000.00 130,342,300.00 本年度接受上海城建（集团）公司和宁波常洪隧道发展有限公司的分包工程项目所形成的成本利润率均未超过 20%。 4、关联方交易定价原则： 工程招投标和接收工程分包中，公司遵循国家建设部颁布的《工程建设施工招标投标管理办法》和上海 市人民政府发布的《上海市建设工程施工招标投标管理暂行办法》。公司承接的所有与上海城建（集团）公司 有关联关系的工程，是由相关工程的项目公司通过上海市招投标办公室进行公开招投标获得，是完全市场化 的定价。 5、 关联方应收应付款项余额：主要系公司施工中各业务不同具有协作关系的关联公司与本公司合作形 成的款项，系正常经营往来。 13 项目 年末金额（元） 占全部应收（付）款项余额的比例 2002年 2001年 2002年 2001年 应收帐款： 上海隧道地基注浆工程有限公司 --- 1,227,007.00 --- 0.09% 上海城建（集团）公司 45,528,232.94 46,050,766.29 4.44% 3.48% 其他应收款： - 上海隧道地基注浆工程有限公司 38,581,808.12 27,949,185.79 10.97% 4.42% 上海辉固岩土工程有限公司 239,959.46 239,959.46 0.07% 0.04% 上海隧道建筑防水材料有限公司 711,869.99 10,756,429.12 0.20% 1.70% 上海隧道工程股份有限公司 9,215,927.96 8,542,609.00 2.62% 1.35% （新加坡有限公司） 宁波常洪隧道发展有限公司 --- 2,867,620.42 --- 0.45% 预付帐款： - 上海上隧实业公司 --- 784,075.80 --- 0.28% 上海隧达建筑装饰工程有限公司 2,035,891.55 --- 0.75% --- 上海城建（集团）公司 --- 17,970,966.94 --- 6.49% 应付帐款： - 上海隧道企业发展有限公司 --- 762,678.31 --- 0.07% 上海上隧实业公司 --- 15,225.00 --- --- 预收帐款： 上海隧道地基注浆有限公司 --- 670,000.00 --- 0.40% 宁波常洪隧道发展有限公司 3,710,956.07 18,510,956.07 0.89% 11.10% 其他应付款： 上海水泥制管厂 1,922,788.16 --- 0.55% --- 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- 1,006,200.71 --- 0.20% 上海上隧实业公司 6,173,917.07 4,990,286.63 1.78% 1.00% 上海隧道企业发展有限公司 14,867,696.83 12,376,066.27 4.28% 2.47% 宁波常洪隧道发展有限公司 1,095,957.92 2,117,356.08 0.32% 0.42% 6、其他关联方交易事项： （1）2002 年 5 月 31 日与上海城建（集团）公司进行 14078.37 万元的资产置换。 A、隧道股份将其持有的应收款项、存货、固定资产与城建集团持有的部分资产及相关负债 进行置换。其中隧道股份置出资产为拥有的帐面价值为 14078.37 万元的资产，其评估值为 12953.56 万元。其转让价格以帐面价值 14078.37 万元计算。2002 年 7 月 3 日，本公司取得《上 海产权交易所产权转让交割单》第 001181 号，本次交易已完成产权转让手续。 B、城建集团的置入资产的评估值为 4939.19 万元，置入资产的转让价格按评估值减去该部 分资产进入隧道股份后应按《企业会计制度》计提八项跌价准备金 673.92 万元后为 4265.27 万 元。城建集团置出给隧道股份的资产为 86162.99 平方米（共九副地块）及其上的房产（共计 17342.59 平方米）。2002 年 7 月 3 日，本公司取得《上海产权交易所产权转让交割单》第 001178 号，本次交易已完成产权转让手续。目前尚有三块土地正在办理过户手续之中。 C、隧道股份收购城建集团间接持有的水泥制管厂 100%出资额及其权益和浦东制品公司 44%的出资额及其权益，合计为 3790.11 万元。同时，关联方指定城建集团为上述各项交易的唯 一收款人。水泥制管厂 100%出资额及其权益的价款为 2663.66 万元，系经评估净资产值 3802.92 万元减去该部分资产进入隧道股份后应按《企业会计制度》计提八项跌价准备金 986.19 万元， 再减去产成品差价 153.07 万元。浦东制品公司的 44％的出资额及其权益经评估的价值 1126.45 万元即转让价。2002 年 7 月 3 日，本公司取得《上海产权交易所产权转让交割单》第 001180、 001182 号，上述交易已完成产权转让手续。 D、以上置换的差价部分 6022.99 万元，由城建集团以现金补足。 （2）2002 年 12 月 20 日与上海城建（集团）公司进行 14078.37 万元的资产置换。 隧道股份收购水泥成品公司的部分资产，包括宝山区陈太路 439 号 84885 平方米土地的使 14 用权、6036.58 平方米房屋建筑、已完工在建工程等固定资产和搅拌系统、行车等设备，根据具 有证券业务资格的上海东洲资产评估有限公司沪东洲资评报字〖 2002〗第 A0220047-2 号资产评 估报告，水泥成品公司出让的部分资产于 2002 年 9 月 30 日（资产评估基准日）的净资产帐面 价值为 6028.68 万元，评估值为 5521.36 万元，上述评估结果经上海市资产评审中心沪评审（2002） 802 号文确认。本公司已按协议向水泥成品公司支付现金，并委托上海东洲资产管理有限公司通 过上海产权交易所完成全部产权变更过户手续（No.003123）。本次关联交易实施完毕。 （3）为关联方提供担保情况：（详见四、2） 四、重大合同及其履行情况 １、本公司报告期内未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本 公司资产的事项。 ２、重大担保：截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日公司为关联方及其他单位提供债务连带责任担保情 况： 被担保单位名称 借款本金（元） 贷款银行 借款期限 关联方： 上海隧峰房地产开发公司 20,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.22-2003.05.20 上海隧峰房地产开发公司 10,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.24-2003.06.23 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.09.03-2003.03.01 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海嘉定支行 2002.05.16-2003.05.16 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海嘉定支行 2002.05.22-2003.05.22 上海公路桥梁工程有限公司 1,500,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.11.08-2003.04.27 上海公路桥梁工程有限公司 2,000,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.11.28-2003.05.20 上海嘉方地铁管片制造有限公司 4,000,000.00 中国农业银行上海嘉定支行 2002.10.25-2003.10.22 小计 67,500,000.00 非关联方： 上海国嘉实业股份有限公司* 15,000,000.00 上海银行淮海支行 2001.06.02-2002.03.04 上海国嘉实业股份有限公司* 19,883,036.00 中国建设银行上海市浦东分行 2001.08.06-2002.04.05 上海国嘉实业股份有限公司* 20,000,000.00 上海银行金桥支行 2001.09.27-2002.08.26 置地集团上海有限公司 5,000,000.00 上海浦东发展银行嘉定支行 2002.04.29-2003.04.28 置地集团上海有限公司 1,100,000.00 上海银行外滩支行 2002.08.06-2002.10.28 上海迪生电气有限公司 4,500,000.00 交通银行上海分行虹口支行 2002.11.20-2003.03.20 上海市医药股份有限公司 30,000,000.00 中信实业银行上海分行 2002.03.22-2003.03.22 小计 95,483,036.00 合计 162,983,036.00 *公司对上述担保已计提了或有负债。 ３、报告期内本公司无委托他人进行现金资产管理事项。 ４、其他重大合同： （１） ２００２ 年 １ 月，控股子公司上海市隧道工程轨道交通设计研究院中标并与上海地铁建 设有限公司签定了《上海市轨道交通杨浦线 Ｍ８ 线》工程全线设计合同，合同金额为 １６０００ 万元。 （２） ２００２ 年 ３－１１ 月，公司中标并与上海地铁建设有限公司签定了上海市轨道交通杨浦线 Ｍ８ 线系列工程承包合同，合同金额合计 ６５１６７．３２０５ 万元，工期为 ２０ 个月。 （３） ２００２ 年 ４ 月，控股子公司上海市城市建设设计研究院中标并与上海市浦东市政工程 建设管理有限公司签定了《上海市外环线两期浦东段》工程勘察设计合同，合同金 额 ３５００ 万元。 （４） ２００２ 年 ７ 月，公司中标并与天津地下铁道总公司签定了天津地铁一期下瓦房车站工 程承包合同，合同金额 １０２６７．６６８９ 万元，工期为 ２００２ 年 ６ 月起 ６０７ 天。 （５） ２００２ 年 ９ 月，公司中标并与上海东南郊环高速公路有限公司签定了上海市东南郊环 高速公路 １ 标工程承包合同，合同金额 １５３９６ ．０８４３ 万元，工期为 ２６ 个月。 （６） ２００２ 年 ９ 月，公司中标并与上海北郊环高速公路有限公司签定了上海市北郊环高速 15 公路 ５ 标工程承包合同，合同金额 １５２５７ 万元，工期为 ２１ 个月。 （７） ２００２ 年 １０ 月，控股子公司上海市第一市政工程有限公司中标并与上海沪洋高速公路 发展有限公司签定了《上海沪芦高速公路工程（ ４ 标）合同协议书》，合同金额 １０９７２ 万元，施工总工期为 ７３７ 天。 五、公司及持股 ５％以上的股东无承诺事项。 六、本公司 ２００２ 年度续聘上海长江立信会计师事务所有限公司为审计单位，报酬情况如下： ２００２ 年度，财务审计费用为 ８８ 万元，资本公积金转增股本验资费用为 ２ 万元，无其他费用。２００１ 年度，财务审计费用为 ８０ 万元，其他费用为 １０５ 万元（包括资本公积金转增股本验资、配股验 资、前次募集资金专项审计、内控制度评价等费用）。本公司不提供会计师事务所的差旅费。 七、报告期内公司、公司董事及高级管理人员未有受中国证监会稽查、中国证监会行政处 罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 第十一节 财务会计报告 一、审计报告 公司财务报告经具有从事证券相关业务资格的上海立信长江会计师事务所有限公司审计， 由有从事证券相关业务资格的中国注册会计师周琪、朱颖出具了信长会师报字（ 2003）第 10566 号标准无保留意见报告。 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注： 审 计 报 告 信长会师报字（2003）第 10566 号 上海隧道工程股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司二 OO 二年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表、 二 OO 二年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责， 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则 进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必 要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重 大方面公允地反映了 贵公司二 OO 二年十二月三十一日的财务状况及二 OO 二年度经营成果 和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周琪 朱颖 地址：中国·上海市南京东路 ６１ 号 ４ 楼 电话：（０２１）６３６０６６００ 传真：（０２１）６３５０１００４ 邮编：２００００２ 二 ＯＯ 三年三月二十日 16 上海隧道工程股份有限公司 二 OO 二年度会计报表附注 一、公司简介： 上海隧道工程股份有限公司于 1993 年 11 月经批准改制为股份制企业。公司 A股股票于1994 年 1 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市。截至 2002 年 12 月 31 日，公司注册资本为591,128,735.00 元。其中国有股为 296,183,459.00 元，法人股为 28,471,841.00 元，社会公众股为 266,473,435.00 元。公司注册地址为上海市浦东新区海徐路 957 号，法定代表人为姜先赋。公司经营范围为： 土木工程建设项目总承包、隧道、市政建筑公路及桥梁、交通、消防桩、基础地下墙工程、自 营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除 外）、经营来料加工和三来一补业务、经营对销贸易和转口贸易、外经贸部批准的国际经济技术 合作业务、机械及机电设备生产、安装、租赁汽修本系统货运设分支机构。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。 （五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为 折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进 行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时 间段内，按规定予以资本化，计入工程施工成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。 不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场 汇价折算为人民币外，资产负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算 为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起， 三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现 金等价物。 存出保证金等受限制的银行存款，不作为现金流量表中的现金及现金等价物。 17 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利 息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础 确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐 价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资类别计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资 10％以上， 则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相 关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡， 既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务 超过三年，确实无法收回的应收款项，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事 会或股东大会批准。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例：除个别认定法外，按应收帐款、其他应收款年末余额 的 5％计提坏帐准备。 （十）存货核算方法: 1、存货的分类为：工程施工、开发成本、开发产品、出租开发产品、原材料、委托加工物 资、低值易耗品、周转材料、在产品等。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价，发出时按加权平均法计价。工程成本核算以所订立的单 项合同为对象。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非 货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品、周转材料、出租开发产品的摊销方法：低值易耗品采用分次摊销法，周转 材料按使用期限平均摊销，出租开发产品摊销比照同类固定资产折旧年限平均摊销。 4、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 对工程施工按单项工程已发生未结算成本大于预计可结算收入的差额，计提工程预计亏损 准备；对其余存货逐项按帐面成本大于预计可变现净值的差额，计提存货跌价准备。 18 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务 重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币 性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实 施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平 均摊销；若合同未规定投资期限的按 10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资 溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同 规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产的标准：指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用期限超 过一年、单位价值较高的有形资产。 2、固定资产的分类：房屋建筑物、施工设备、生产设备、运输工具、试验设备、行政及其 他设备； 3、固定资产计价：遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值； 非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于 30％的，则按最低租赁付 款额作为入帐值。 4、折旧方法、折旧年限及折旧率：固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经 济使用年限和预计净残值率确定折旧率。按预计使用年限和 4%－5%的预计残值率，各类固定 资产的折旧年限和月折旧率如下: 19 类 别 折旧年限 月折旧率 房屋建筑物 9－30 年 8.8‰－2.6‰ 施工设备 7－9 年 11.3‰－8.8‰ 生产设备 7－9 年 11.3‰－8.8‰ 运输工具 9年 8.8‰ 试验设备 7－9 年 11.3‰－8.8‰ 行政及其他设备 9年 8.8‰ 电脑按原值扣除 5％净残值后一次计入有关费用成本。 盾构按施工工程项目实际工作量计提折旧，计入相关工程成本；在工程间歇期按年折旧率 3%计提折旧。 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金 额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入 固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、 技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产计价和摊销方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值； 非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的， 按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限 的按不超过十年的期限平均摊销。 土地使用权：按土地使用年限摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影 响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形 资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 20 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。 装修费、建材堆场改造支出，自投入使用起按 5 至 10 年摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直 接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出 已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资 产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加 权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）预计负债： 与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债： 1、该义务是企业承担的现时义务； 2、该义务履行很可能导致经济利益流出企业； 3、该义务金额可以可靠地计量。 （十九）收入确认原则： 1、工程结算收入：在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入的实现；对 开工与完工日期分属不同会计年度的建造合同，如果建造合同的结果能够可靠估计，在资产负 债表日按完工百分比法确认合同收入的实现。 2、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实 施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠 地计量时，确认营业收入实现。 3、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依 据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结 果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 4、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时， 21 按合同或协议规定确认为收入。 （二十）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十一）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计准则－固定资产》的规定，公司自 2002 年 1 月 1 日起对未使用、不需用 固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，且作为会计政策变更，进行追溯调整。同时，对该等 固定资产原已计提的减值准备已作相应调整。 2、公司自 2002 年 1 月 1 日起对在工程间歇期停用的盾构等非标设备按年折旧率 3%计提折 旧。 上述事项对报表的影响如下： 未使用不需用固定资产 工程间歇期停用的盾构等 项目 补提折旧 非标设备计提折旧 对 2002 年初留存收益的影响 -3,224,644.31 --- 其中：对 2002 年初未分配利润的影响 -2,740,947.66 --- 对本年净利润的影响 -803,060.68 -310,352.52 本期追溯调整中另有计提未使用不需用固定资产折旧调减固定资产减值准备 2,829,684.37 元，对损益无影响。 （二十二）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的 子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合 财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合 并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交 易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入合并范围的合营企业，采 用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率如下： 税 种 税率 备 注 营业税 3% 建筑工程、运输装卸 5% 商品房销售、租赁 5% 工程勘察、设计收入 增值税 17%、6％ 商品销售、机加工 城市维护建设税 7% 以上述流转税额为计税基数 企业所得税 15% 除上海市第一市政工程有限公司、上海 市第二市政工程有限公司以外的公司 33% 上海市第一市政工程有限公司、上海市 第二市政工程有限公司 22 （二）税收优惠： 1、有关重大市政工程的营业税缴纳： 上海隧道工程股份有限公司承接的主要工程业务：如共和新路高架工程、同三国道、地铁 一号线延伸线工程、地铁二号线工程、苏州河综合整治一期工程、外环线西北段工程、轨道交 通明珠线工程、黄浦江行人隧道工程、大连路隧道工程、外环线隧道工程、浦东“四个一”工 程等重大市政工程，根据沪地税一(1997)3 号、47 号、61 号、80 号、113 号、137 号、147 号文， 沪地税一(1998)12 号、44 号、108 号文，沪地税一(1999)3 号、4 号、7 号、19 号、20 号、28 号、 37 号、38 号、54 号、67 号、77 号、82 号、83 号、91 号文，沪地税一(2000)10 号、11 号、12 号、31 号、32 号、34 号、35 号、54、69、75、77、80 号文，沪税流(2001)16 号、17 号、18 号、640 号文，沪地税流(2002)21 号、410 号、485 号、265 号由项目建设单位统一缴纳建筑安 装营业税。 2、所得税减免： 上海隧道地基注浆工程有限公司根据上海市税务局闵行区分局(98)07－10 号文，自 1998 年 5 月起至 2001 年 4 月止，免征企业所得税；自 2001 年 5 月起至 2004 年 4 月止，减半征收所得 税。 上海市隧道码头装卸经营部根据卢税政(99)2033017 号文，自 2001 年 1 月 1 日起至 2002 年 12 月 31 日止，减半征收企业所得税。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资金 经营范围 本公司投资额 本公司所占 是否 （元） 投资比例 合并 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000 房地产开发 49,066,881.86 100.00% 是 上海隧道股份浦东有限公司 28,000,000 工程施工建筑装潢 7,646,172.64 100.00% 是 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000 码头装卸 4,087,967.83 100.00% 是 上海东江肉鸽实业有限公司 4,800,000 肉鸽生产、销售 --- 83.33% 是 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000 市工程设计及市政总承包 41,704,839.42 100.00% 是 上海市城市建设设计研究院 12,000,000 市政工程设计及地质勘察 51,290,060.57 100.00% 是 上海市第一市政工程有限公司 102,600,000 市政、公路及桥梁工程 106,099,495.62 90.2534% 是 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000 市政及建筑工程承包施工 132,109,739.88 100.00% 是 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000 公路工程及市政工程 64,988,774.59 100.00% 是 上海塘湾隧道发展有限公司 20,000,000 市政配套工程 16,059,293.06 100.00% 是 上海大连路隧道建设发展有限公司 500,000,000 大连路黄浦江底隧道及其 450,000,000.00 90.00% 是 附属设施的建设、经营 上海隧道地基注浆工程有限公司 8,100,000 市政配套工程 10,737,144.97 66.60% 否 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000 防水注浆、堵漏、木业 20,021,808.09 100.00% 否 上海隧道工程股份有限公司 1,000,000 土建工程和相关产品 3,250,482.52 100.00% 否 23 （新加坡）有限公司 新加坡元 上海隧道股份（香港）有限公司 8,000,000 港币 土建工程和相关产品 7,580,876.82 100.00% 否 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,500,000 美元 建筑装饰装修工程 9,354,015.25 70.00% 否 上海隧道企业发展有限公司 30,000,000 投资管理、防水、 26,832,476.63 95.00% 否 止水、建筑装饰 上海隧道工程质量检测有限公司 1,000,000 工程质量检测、监理 827,017.20 55.00% 否 上海滨海路基材料厂 360,000 路基材料、建筑材料、 180,000.00 50.00% 否 玻璃五金 上海万通营造有限公司 1,800,000 美元 市政工程、兼营建材购销 8,811,256.90 50.00% 否 上海第二市政工程公司金山联营公司 730,000 市政工程 109,548.23 50.00% 否 上海嘉利实业公司 500,000 零售、批发 616,904.81 100.00% 否 上海成隆设计咨询有限公司 150,000 美元 工程设计咨询 791,020.54 51.00% 否 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000 工程勘查设计 1,102,736.98 100.00% 否 上海城建工程建设监理有限公司 500,000 工程监理 3,576,257.07 90.00% 否 上海城星工程造价事务所 300,000 建设项目可行性研究、 802,671.09 100.00% 否 工程相关预、决算 上海嘉方地铁管片制造有限公司 3,000,000 地铁专用管片生产 1,650,000.00 55.00% 否 上海水泥制管厂 20,016,000 混凝土管和钢筋混凝土 27,300,294.74 100.00% 否 排水管 上海隧港建筑材料有限公司 3,000,000 建材 2,700,000.00 90.00% 否 （二）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未合并的原因： （1）母公司控制的子公司中：上海滨海路基材料厂由于利润分配比例与出资比例不一致， 不合并报表。 （2）其余不纳入合并报表范围的子公司的资产总额、销售收入和当期净利润中母公司所拥 有的数额，按财政部财会二字（1996）2 号文规定加总计算的比率均在 10％以下。 2、对财务状况的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为 294,798,883.82 元，占母、子公司资产 总额的 7.50％；销售收入为 140,793,044.11 元，占母、子公司收入的 6.40％；净利润 6,782,821.65 元，占母公司净利润的 5.89％。对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法 核算，计入投资收益 4,407,990.05 元。 （三）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位 1 家，明细如下： 单位名称 占被投资公司 资产总额 负债总额 净利润 合并原因 股权比例 上海隧海房地产开发有限公司 95% 23,059,302.65 18,168,316.38 -109,013.73 亏损 24 五、合并会计报表主要项目注释： （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未 注明期初数的均为期末数） （一）货币资金： 项 目 期末数 期初数 现 金 1,133,717.03 2,088,712.25 银行存款 616,323,204.26 1,364,686,795.65 其他货币资金 47,086,246.17 63,711,682.75 其中：存出保证金 41,045,589.44 49,869,026.19 合 计 664,543,167.46 1,430,487,190.65 列示于现金流量表的现金及现金等价物为： 期末数 期初数 货币资金 664,543,167.46 1,430,487,190.65 减：受限制的货币资金 41,045,589.44 49,869,026.19 现金及现金等价物 623,497,578.02 1,380,618,164.46 货币资金期末比期初减少 53.54％，主要是对大连路隧道工程建设的投入及归还借款所致。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项 目 期 末 数 期末市价总额 期 初 数 投资金额 跌价准备 （2002 年 12 月 31 日交易市价） 投资金额 跌价准备 股票投资 5,181,239.16 778,749.16 4,405,650.00 5,013,389.16 --- 1、股票投资期末数： 股票名称 股数 投资成本 期末每股市价 期末市价总额 （或基金净值） 华安基金 600,000 600,000.00 0.983 589,800.00* 基金金泰 3,400,000 3,131,749.16 0.76 2,584,000.00 基金兴和 1,500,000 1,431,000.00 0.80 1,200,000.00 中远航运 1,000.00 7,390.00 9.25 9,250.00 中软股份 1,000.00 11,100.00 22.60 22,600.00 合计 5,181,239.16 4,405,650.00 *华安基金已于 2003 年 2 月 25 日以 608,212.80 元出售。 2、投资变现无重大限制。 （三）应收票据： 种类 金额 商业承兑汇票 9,733,400.00 银行承兑汇票 1,000,000.00 合计 10,733,400.00 25 （四）应收账款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1 年以内 785,031,078.10 77.08% 39,617,888.91 716,518,244.86 54.22% 35,825,912.24 1至2年 182,070,190.73 17.88% 12,301,454.09 316,778,633.32 23.97% 15,838,931.67 2至3年 38,793,201.00 3.81% 2,969,399.58 229,304,573.04 17.35% 11,465,228.65 3 年以上 12,555,790.78 1.23% 6,256,382.76 58,919,724.57 4.46% 2,945,986.23 合计 1,018,450,260.61 100.00% 61,145,125.34 1,321,521,175.79 100.00% 66,076,058.79 2、期末应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 202,247,344.04 元，占应收账款总金 额的 19.86％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 40％及以上的说明： 欠款单位名称 欠款金额 计提比例 理由 帐龄三年以上的零星户 5,719,380.93 100.00% 无法收回 4、对金额较大或帐龄较长的应收账款计提坏帐准备仍为 5％的说明：公司根据工程项目时 间跨度长及工程核算的特殊性，制定坏帐准备计提比例为 5％。 5、期末应收账款中持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东欠款为上海城建（集团） 公司 45,528,232.94 元，系接受分包工程发生的应收款余额，详见本附注七。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 1年以内 203,127,354.83 59.36% 10,156,367.75 268,698,842.31 56.30% 12,802,442.14 1至2年 84,379,012.58 24.66% 5,558,383.07 113,805,586.23 23.85% 5,690,279.31 2至3年 33,595,312.45 9.82% 2,948,705.01 73,958,899.41 15.50% 3,697,944.97 3年以上 21,061,550.41 6.16% 5,584,690.52 20,740,907.64 4.35% 2,243,143.56 合 计 342,163,230.27 100.00% 24,248,146.35 477,204,235.59 100.00% 24,433,809.98 2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 124,115,150.07 元，占其他应收款 总金额的比例为 36.27％： 3、期末对金额较大或帐龄较长的其他应收款计提坏帐准备比例仍为 5％的说明：公司所承 接的项目多为大型工程，工期较长，工程质保金需在工程开工前支付，跨期较长，并可于工程 免质期后收回。 4、金额较大的其他应收款： 欠款单位名称 金额 性质或内容 上海隧道地基注浆工程有限公司 38,581,808.12 代垫款项 上海市建设工程管理公司 35,000,000.00 暂借款 杭衢高速公路指挥部 19,978,116.00 质保金 26 投标保证金 17,978,738.00 投标保证金 上海隧英结构有限公司 12,576,487.95 代垫款项 5、其他应收款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （六）预付账款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例 1 年以内 266,728,574.64 98.90% 262,922,916.08 94.89% 1至2年 2,963,008.87 1.10% 14,164,791.22 5.11% 合计 269,691,583.51 100.00% 277,087,707.30 100.00% 2、预付账款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （七）存货及存货跌价准备： 项目 期 末 数 期 初 数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 工程施工 666,438,852.48 27,571,816.28 504,862,225.70 42,783,918.40 开发成本 26,667,650.89 5,200,000.00 191,977,432.93 29,240,000.00 出租开发产品 114,691,960.06 30,242,633.04 129,816,835.05 6,505,000.00 开发产品 152,749,653.89 516,600.00 10,684,981.43 425,000.00 原材料 40,673,683.36 --- 51,979,935.75 --- 周转材料 11,147,352.21 --- 14,196,421.68 --- 低值易耗品 5,909,297.04 --- 2,498,722.48 --- 在产品 612,435.25 --- 1,722,630.85 --- 产成品 3,231,463.80 --- 2,815,165.93 --- 其 他 --- --- 2,328,300.00 746,960.00 合 计 1,022,122,348.98 63,531,049.32 912,882,651.80 79,700,878.40 其中：存货跌价准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工程施工 42,783,918.40 9,559,283.38 24,771,385.50 27,571,816.28 开发成本 29,240,000.00 --- 24,040,000.00 5,200,000.00 出租开发产品 6,505,000.00 23,737,633.04 --- 30,242,633.04 开发产品 425,000.00 91,600.00 --- 516,600.00 其它 746,960.00 --- 746,960.00 --- 小计 79,700,878.40 33,388,516.42 49,558,345.50 63,531,049.32 （八）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 设备租赁费 70,200.00 466,589.00 363,456.00 173,333.00 27 养路费 127,478.33 155,599.88 259,209.54 23,868.67 保险费 194,669.02 31,513.80 208,335.56 17,847.26 其他 527,320.44 492,347.58 942,428.44 77,239.58 合计 919,667.79 1,146,050.26 1,773,429.54 292,288.51 （九）长期投资： 1、 项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 711,336,021.18 279,548.23 643,811,216.71 170,000.00 长期债权投资 16,000.00 --- 16,000.00 --- 合计 711,352,021.18 279,548.23 643,827,216.71 170,000.00 2、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 投资金额 注册资本比例 申能股份 法人股 60,000 小于 1% 168,500.00 联通国脉 法人股 47,736 小于 1% 86,800.00 银泰股份 法人股 100,000 小于 1% 350,000.00 世茂股份 法人股 65,000 小于 1% 310,000.00 小计 915,300.00 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资: 投资 占被投资单位 被投资单位名称 期初余额 本期投资增减额 期末余额 期限 注册资本比例 上海建泰有限公司 20年 24.86% 396,750,000.00 --- 396,750,000.00 上海机场道路建设公司 无约定 25.00% 15,213,613.22 --- 15,213,613.22 上海市政水泥制品股份有限公司 20年 16.00% 8,000,000.00 --- 8,000,000.00 上海澳龙房地产有限公司 无约定 40.00% 3,902,493.90 -3,902,493.90 --- 上海伟盟建筑材料公司 50年 5.00% 2,290,000.00 --- 2,290,000.00 上海对外建设公司 15年 10.00% 621,129.12 -621,129.12 --- 上海市远东桥梁建设总公司 20年 7.86% 1,550,000.00 --- 1,550,000.00 上海东南郊环高速公路有限公司 30年 10.00% --- 30,000,000.00 30,000,000.00 期末金额100万以下20户 --- --- 5,459,695.65 -100,000.00 5,359,695.65 合计 --- 433,786,931.89 25,376,376.98 459,163,308.87 注：上海建泰有限公司属中外合作公司，对其投资按成本法核算。 28 B、权益法核算的股权投资： 本期权益增减额 期末余额 投资 占被投资单位 被投资单位名称 期初余额 其中 期限 注册资本比例 本期合计 初始投资额 累计增减 合计 投资成本 确认收益 差额摊销 分得利润 上海隧道地基注浆工程公司 无约定 66.60％ 11,638,022.31 -900,877.34 -2,229,569.74 -454,963.40 -445,913.94 - 5,400,000.00 5,337,144.97 10,737,144.97 上海隧道企业发展有限公司 无约定 95.00％ 28,104,634.53 227,842.10 - 227,842.10 - - 28,500,000.00 -167,523.37 28,332,476.63 上海辉固岩土工程技术有限公司 10年 40.00％ 1,552,912.50 -26,930.75 - 41,069.25 - 68,000.00 1,200,000.00 325,981.75 1,525,981.75 宁波常洪隧道发展公司 25年 45.00％ 63,000,000.00 -2,147,305.66 - -2,147,305.66 - - 63,000,000.00 -2,147,305.66 60,852,694.34 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 12年 100.00％ 5,011,401.15 -1,760,918.63 - -1,760,918.63 - - 6,770,000.00 -3,519,517.48 3,250,482.52 上海隧达建筑装饰有限公司 15年 70.00％ 9,546,937.83 -192,922.59 - 310,882.18 - 503,804.77 8,694,548.19 659,467.05 9,354,015.24 上海隧道工程质量检测有限公司 20年 55.00％ 747,557.03 79,460.17 - 79,460.17 - - 550,000.00 277,017.20 827,017.20 上海隧道建筑防水材料有限公司 30年 100.00％ 17,178,047.45 2,843,760.64 - 3,371,970.64 -528,210.00 - 9,000,000.00 11,021,808.09 20,021,808.09 上海浦江缆索工程有限公司 无约定 22.59％ 170,696.95 - - - - - 236,396.95 -65,700.00 170,696.95 上海成隆设计咨询有限公司 10年 51.00％ 765,379.70 25,640.84 - 23,328.33 2,312.51 - 632,055.00 158,965.54 791,020.54 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 无约定 100.00％ 680,239.54 422,497.44 - 439,472.44 -16,975.00 - 300,000.00 802,736.98 1,102,736.98 上海城建工程建设监理有限公司 20年 90.00％ 3,339,353.56 236,903.52 - 234,992.28 1,911.24 - 450,000.00 3,126,257.08 3,576,257.08 上海城星工程造价事务所 5年 100.00％ 735,980.63 66,690.46 - 66,690.46 - - 300,000.00 502,671.09 802,671.09 上海诚益物资贸易有限公司 20年 48.55％ 512,207.39 -200,969.74 - -186,519.06 - 14,450.68 485,500.00 -174,262.35 311,237.65 上海海伦市政建设公司 20年 44.00％ 5,509,872.07 -177,684.75 - -177,684.75 - - 5,359,939.20 -27,751.88 5,332,187.32 上海嘉建混凝土有限公司 20年 39.00％ 6,764,667.98 - - - - - 6,786,000.00 -21,332.02 6,764,667.98 上海隧海房地产有限公司 10年 70.00％ 3,500,000.00 -3,500,000.00 -3,500,000.00 - - - 3,500,000.00 -3,500,000.00 - 上海隧东工程服务有限公司 无约定 34.00％ 453,437.48 84,989.12 - 84,989.12 - - 340,000.00 198,426.60 538,426.60 上海新瑞基建筑工程有限公司 5年 41.70％ 2,326,041.68 - - - - - 5,000,000.00 -2,673,958.32 2,326,041.68 上海申隧合作工程公司 无约定 39.00％ 413,686.30 - - - - - 390,000.00 23,686.30 413,686.30 上海嘉利实业公司 无约定 100.00％ 604,641.49 12,263.32 - 12,263.32 - - 500,000.00 116,904.81 616,904.81 上海万通营造公司 无约定 50.00％ 8,123,498.51 687,758.39 - 1,404,854.20 -36,976.92 680,118.89 7,217,250.00 1,594,006.90 8,811,256.90 上海洪祥市政公司 无约定 41.00％ 329,145.05 -83,036.86 - -83,036.86 330,000.00 -83,891.81 246,108.19 上海嘉瑞土木合作公司 50年 20.00％ 245,919.87 -245,919.87 - -245,919.87 400,000.00 -400,000.00 - 上海永盛桥梁结构有限公司 无约定 20.00％ 311,610.67 -23,353.27 - -8,276.37 15,076.90 200,000.00 88,257.40 288,257.40 上海浦江缆索股份有限公司 无约定 21.02％ 12,083,541.92 980,938.36 - 1,296,106.36 315,168.00 10,720,000.00 2,344,480.28 13,064,480.28 上海铭源数码有限公司 无约定 20.00％ 4,239,722.89 24,969.58 - 24,969.58 4,000,000.00 264,692.47 4,264,692.47 上海隧道股份（香港）有限公司 无约定 100.00％ 4,067,000.00 3,513,876.82 4,050,585.00 -536,708.18 4,067,000.00 3,513,876.82 7,580,876.82 上海神工环保工程有限公司 无约定 20.00％ 6,400,000.00 -200,000.00 -200,000.00 6,400,000.00 -200,000.00 6,200,000.00 上海浦东混凝土制品有限公司 无约定 44.00% --- 11,415,856.06 12,470,358.19 121,225.82 30,146.87 12,470,358.19 -1,054,502.13 11,415,856.06 上海水泥制管厂 无约定 100.00% --- 27,300,294.74 10,456,486.58 1,068,284.31 -404,500.61 10,456,486.58 16,843,808.16 27,300,294.74 上海隧港建筑材料有限公司 无约定 90.00% --- 2,700,000.00 2,700,000.00 2,700,000.00 0.00 2,700,000.00 上海嘉方地铁管片制造有限公司 无约定 55.00% --- 1,650,000.00 1,650,000.00 1,650,000.00 0.00 1,650,000.00 合计 198,356,156.48 42,813,822.10 25,597,860.03 3,207,067.78 -1,598,205.85 1,596,619.24 208,005,534.11 33,164,444.47 241,169,978.58 29 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初余额 本期增加 本期摊销额 摊余金额 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,282,100.00 溢价转让 10 年 3,521,400.00 - -528,210.00 2,993,190.00 上海神工环保工程有限公司 2,000,000.00 溢价转让 10 年 2,000,000.00 - -200,000.00 1,800,000.00 上海万通工程营造有限公司 369,768.62 溢价转让 10 年 268,082.09 - -36,9 76.92 231,105.17 上海成隆设计咨询有限公司 -23,125.07 折价转让 10 年 -15,031.29 - 2,312.51 -12,718.78 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 69,750.03 溢价转让 10 年 45,337.53 - -16,975.00 28,362.53 上海城建工程建设监理有限公司 -19,112.36 折价转让 10 年 -12,423.02 - 1,911.24 -10,511.78 上海浦东混凝土制品有限公司 -1,205,874.82 折价转让 10 年 - -1,205,874.82 30,146.87 -1,175,727.95 上海隧道地基注浆有限公司 2,229,569.74 溢价转让 10 年 - 2,229,569.74 -445,913.94 1,783,655.80 上海水泥制管厂 16,180,024.46 溢价转让 10 年 - 16,180,024.46 -404,500.61 15,775,523.85 合计 24,883,100.60 5,807,365.31 17,203,7 19.38 -1,598,205.85 21,412,878.84 （3）长期债权投资： 系债券投资 16,000.00 元。 3、长期股权投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 上海浦明建设工程有限公司 170,000.00 --- --- 170,000.00 投资成本高于可收回价格 金山联营公司 --- 109,548.23 --- 109,548.23 投资成本高于可收回价格 合计 170,000.00 109,548.23 --- 279,548.23 4、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初余额 本期增加 本期摊销额 摊余金额 上海市第一市政工程有限公司 5,632,373.53 溢价转让 10 年 2,351,452.92 - -563,237.70 1,788,215.22 上海市第二市政工程有限公司 10,714,710.28 溢价转让 10 年 7,768,164.94 - -1,071,471.04 6,696,693.90 上海公路桥梁工程有限公司 6,336,773.48 溢价转让 10 年 4,594,160.76 - -633,677.36 3,960,483.40 上海隧道工程股份浦东公司 1,122,109.94 溢价转让 10 年 - 1,122,109.94 -65,456.41 1,056,653.53 上海市政赛利贝特混凝土有限公司 -5,463,379.56 折价转让 10 年 -3,960,950.28 - 546,337.96 -3,414,612.32 上海塘湾隧道发展有限公司 54,746.98 溢价转让 - - 54,746.98 -54,746.98 - 合计 18,397,334.65 - - 10,752,828.34 1,176,856.92 -1,842,251.53 10,087,433.73 （十）固定资产及累计折旧： 1、固定资产： 类别 期初原值 本期增加 本期减少 期末原值 房屋及建筑物 356,411,274.50 114,219,765.03 9,044,539.92 461,586,499.61 施工设备 627,640,883.35 217,383,765.19 49,850,749.19 795,173,899.35 生产设备 72,596,129.03 7,392,614.21 932,340.22 79,056,403.02 运输工具 90,772,010.53 25,225,845.42 5,873,422.75 110,124,433.20 试验设备 11,520,658.02 1,469,734.78 301,144.00 12,689,248.80 行政及其他设备 92,948,640.75 13,191,683.99 13,617,723.08 92,522,601.66 合 计 1,251,889,596.18 378,883,408.62 79,619,919.16 1,551,153,085.64 30 其中：在建工程转入固定资产金额为 15,647,058.71 元。 本期新增固定资产中尚须支付的金额为 36,888,000.00 元。 本期置换入固定资产原值为 49,484,387.81 元。 本期置换出固定资产原值为 24,482,084.52 元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本期提取 本期减少 期末数 房屋及建筑物 89,811,831.86 9,495,358.58 3,478,177.88 95,829,012.56 施工设备 309,266,012.14 154,623,090.76 13,548,797.06 450,340,305.84 生产设备 19,794,980.40 6,434,488.83 963,284.25 25,266,184.98 运输工具 66,664,276.69 15,306,141.45 3,834,214.25 78,136,203.89 试验设备 5,833,708.52 1,533,596.80 296,464.80 7,070,840.52 行政及其他设备 47,357,191.30 7,608,149.67 2,090,314.09 52,875,026.88 合 计 538,728,000.91 195,000,826.09 24,211,252.33 709,517,574.67 累计折旧期末比期初增加 31.70%，主要系根据公司折旧政策，盾构按施工工程项目实际工 作量计提折旧，计入相关工程成本，本期大连路项目盾构推进工作量增加所致。 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 减少原因 房屋建筑物 13,752,020.86 --- --- 13,752,020.86 施工设备 27,991,459.26 --- 17,274,697.77 10,716,761.49 清理时核销 生产设备 11,377,502.29 1,524,277.30 --- 12,901,779.59 运输工具 3,525,806.85 --- 1,906,237.10 1,619,569.75 清理时核销 试验设备 2,656,247.99 --- --- 2,656,247.99 行政及其他设备 1,005,263.49 --- 3,424.00 1,001,839.49 清理时核销 合计 60,308,300.74 1,524,277.30 19,184,358.87 42,648,219.17 4、已提足折旧仍继续使用的固定资产： 类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值 房屋建筑物 5,595,203.00 5,470,495.57 124,707.43 施工设备 120,445,382.28 115,005,243.98 5,440,138.30 生产设备 10,229,564.86 9,775,129.45 454,435.41 运输工具 40,170,100.64 38,015,517.51 2,154,583.13 试验设备 3,454,768.00 3,307,960.50 146,807.50 其他 15,025,862.23 14,337,329.18 688,533.05 合计 194,920,881.01 185,911,676.19 9,009,204.82 31 （十一）在建工程： 本期减少 本期转入 工程项目名称 期初数 本期增加 其他减少数 期末数 资金来源 固定资产 房屋 11,668,078.51 30,000.00 605,707.48 8,570,600.00 2,521,771.03 其他 固定泵及顶管机 270,000.00 --- 270,000.00 --- --- 其他 塘湾基建二期 22,090,493.98 --- 14,771,351.23 7,060,310.82 258,831.93 其他 塘湾基建三期 --- 2,382,451.10 --- --- 2,382,451.10 其他 拌站扩建 7,530,534.98 3,315,822.37 --- 7,530,534.98 3,315,822.37 其他 大连路隧道 318,201,800.18 879,092,217.85（注） --- --- 1,197,294,018.03 配股资金及借款 陈太路改建 669,856.89 --- --- 669,856.89 --- --- 复兴东路隧道盾构 --- 97,463,834.64 --- --- 97,463,834.64 其他 余庆桥基地 --- 1,543,707.63 --- --- 1,543,707.63 其他 纪蕴路仓库改建 --- 450,000.00 --- --- 450,000.00 其他 待安装设备 --- 23,495,994.59 --- --- 23,495,994.59 其他 其他 342,658.65 518,428.20 --- 823,956.85 37,130.00 其他 合计 360,773,423.19 1,008,292,456.38 15,647,058.71 24,655,259.54 1,328,763,561.32 -- 注：大连路隧道工程本期实际增加数为 895,986,974.15 元， 其中 16,894,756.30 元系公司本年度承 接该工程形成的利润（2001 年度为 1,181,778.53 元），已于合并时抵销，累计抵销内部利润为 18,076,534.83 元。 1、其中利息资本化金额： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产数 其他减少数 期末数 大连路隧道 10,462,111.66 40,451,606.78 --- --- 50,913,718.44 确定本期资本化金额的资本化率为 5.4455% 在建工程期末比期初数增加 268.31%，主要系大连路隧道工程项目投入增加及复兴路隧道盾 构购置所致。 2、在建工程减值准备： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 减少原因 塘湾基建二期 7,060,310.82 --- 7,060,310.82 --- 清理时核销 拌站扩建 7,530,534.98 --- 7,530,534.98 --- 清理时核销 房屋 2,521,771.03 --- --- 2,521,771.03 --- 合计 17,112,616.83 --- 14,590,845.80 2,521,771.03 （十二）无形资产： 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 房屋使用权 45,405,731.93 15,956,898.67 --- 5,517,873.58 2,310,996.29 8,128,028.80 土地使用权 69,915,758.95 57,980,098.21 53,112,475.81 --- 2,022,530.42109,070,043.60 合计 115,321,490.88 73,936,996.88 53,112,475.81 5,517,873.58 4,333,526.71117,198,072.40 32 无形资产期末数比期初数增加 43,261,075.52 元，增加比例为 58.51％，增加原因系与上海城 建（集团）公司进行资产置换所置入的土地使用权及购买上海水泥成品股份有限公司土地使用 权所致。 （十三）长期待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 本期其他减少 期末数 本期其他减少原因 石龙路堆场 1,607,495.76 --- 121,488.95 1,486,006.81 --- 转固定资产 岚皋路堆场 1,628,322.26 --- 399,196.48 1,229,125.78 --- 转固定资产 装修费 7,726,898.08 1,476,489.89 3,045,493.09 6,157,894.88 --- 转固定资产 其它 232,842.84 232,863.00 240,604.94 225,100.90 --- 转临时设施 开办费 --- 1,054,920.92 --- --- 1,054,920.92 合计 11,195,558.94 2,764,273.81 3,806,783.46 9,098,128.37 1,054,920.92 开办费系上海大连路隧道发展有限公司筹建期间费用，本年实际发生数为 2,888,254.25 元， 其中 1,833,333.33 元系上海大连路隧道发展有限公司向本公司支付的风险补偿金，本公司作为关 联交易差价计入资本公积，并于合并时予以抵销。 （十四）其他长期资产： 临时设施： 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 1,581,068.16 1,566,395.50 1,324,025.37 1,823,438.29 （十五）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 --- 18,000,000.00 担保借款 1,083,250,000.00 1,466,250,000.00 质押借款 --- 750,000,000.00 合 计 1,083,250,000.00 2,234,250,000.00 短期借款期末比期初数减少 51.52％，减少原因详见附注九（二）。 （十六）应付票据： 种类 金额 2003 年内将到期的金额 商业承兑汇票 30,000,000.00 30,000,000.00 （十七）应付账款： 期末数 期初数 1,278,420,301.35 1,099,729,626.27 期末余额中无欠持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东款项。 33 （十八）预收账款： 期末数 期初数 415,102,941.42 166,694,141.71 期末余额中无欠持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东款项。 预收账款期末比期初增加 149.02%，主要系工程备料款增加所致。 （十九）其他应付款： 期末数 期初数 343,392,756.59 500,983,084.16 期末余额中无欠持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东款项。 其他应付款期末比期初减少 31.46%，主要系公司清理及归还往来款项所致。 （二十）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 上海隧道工程股份有限公司全体股东 30,973,614.53 尚未支付的应付股利 上海城建道路机械施工有限公司少数股东 112,601.75 尚未支付的应付股利 上海市第一市政工程有限公司少数股东 60,000.00 尚未支付的应付股利 合计 31,146,216.28 （二十一）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 -3,562,847.07 666,350.68 6％，17％ 营业税 23,173,584.54 31,156,080.78 3％，5％ 城建税 1,458,569.02 1,359,560.20 7％ 企业所得税 25,017,301.17 21,080,406.22 15％，33％ 个人所得税 142,089.87 214,890.61 --- 土地使用税 --- 166,550.60 --- 房产税 66,664.14 509,532.75 --- 资源税 4,510.70 --- --- 合 计 46,299,872.37 55,153,371.84 （二十二）其他应交款： 项目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 857,764.16 511,082.72 3％，4％ 堤防费 98,297.33 318,100.20 1% 义务兵优待金 16,289.08 73,455.57 0.30% 河道管理费 86,210.23 13,341.29 0.25% 其他 228,077.60 115,852.46 --- 合计 1,286,638.40 1,031,832.24 34 （二十三）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 利息 3,100,281.45 3,474,212.60 尚未到期支付的借款利息 （二十四）预计负债： 项目 期末数 期初数 对外提供担保 54,650,000.00 49,500,000.00 本 期 因 担 保 形 成 或 有 负 债 计 提 预 计 负 债 52,663,297.37 元 ， 实 际 发 生 或 有 负 债 支 出 47,513,297.37 元，详见附注八。 （二十五）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 担保借款 --- 1,500,000.00 质押借款 1,000,000,000.00 60,000,000.00 合计 1,000,000,000.00 61,500,000.00 长期借款期末比期初数增加 1,526.02％，增加原因详见附注九（二）。 （二十六）专项应付款： 类别 期末数 期初数 科研经费 3,728,518.50 4,243,124.29 设备研制费 10,471,626.65 10,471,626.65 合计 14,200,145.15 14,714,750.94 （二十七）股本： 本次变动增减 （＋、－） 期初数 比例％ 期末数 比例％ 1、未上市流通股份 公积金转增股本（注） 发起人股份 295,141,182.00 54.92 29,514,118.00 324,655,300.00 54.92 其中： 国家持有股份 269,257,690.00 50.10 26,925,769.00 296,183,459.00 50.10 其中：国有股 269,257,690.00 50.10 26,925,769.00 296,183,459.00 50.10 境内法人持有股份 25,883,492.00 4.82 2,588,349.00 28,471,841.00 4.82 未上市流通股份合计 295,141,182.00 54.92 29,514,118.00 324,655,300.00 54.92 2、已上市流通股份 人民币普通股 242,248,577.00 45.08 24,224,858.00 266,473,435.00 45.08 已上市流通股份合计 242,248,577.00 45.08 24,224,858.00 266,473,435.00 45.08 3、股份总数 537,389,759.00 100.00 53,738,976.00 591,128,735.00 100.00 注、根据本公司 2002 年 5 月 31 日召开的股东大会讨论决定，以公司 2001 年末总股本 537,389,759 股为 35 基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 1 股，计 53,738,976 元，转增后的股本为 591,128,735 股。本次新 增注册资本业经上海立信长江会计师事务所有限公司验证，并出具信长会师报字（2002）第 10614 号验资报 告。 （二十八）资本公积： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 900,990,053.35 --- 53,738,976.00 847,251,077.35 股权投资准备 1,581,100.04 --- --- 1,581,100.04 其他资本公积 970,812.78 --- --- 970,812.78 合计 903,541,966.17 --- 53,738,976.00 849,802,990.17 本期减少系根据 2001 年度利润分配方案资本公积转增股本详见附注五（二十六）。 （二十九）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 41,625,318.12 16,368,596.90 57,993,915.02 公益金 16,542,201.33 8,692,276.23 25,234,477.56 任意盈余公积 44,468,411.89 --- 44,468,411.89 合计 102,635,931.34 25,060,873.13 127,696,804.47 （三十）未分配利润： 项目 金额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 29,176,664.38 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -2,740,947.66 --- 其中：会计政策变更 -2,740,947.66 --- 调整后年初未分配利润 26,435,716.72 --- 加：本期净利润 107,236,765.17 --- 减：提取法定盈余公积 16,368,596.90 10% 提取法定公益金 8,692,276.23 5-10% 提取任意盈余公积 --- --- 应付普通股股利 29,556,436.75 *每 10 股派发现金红利 人民币 0.50 元（含税） 期末未分配利润 79,055,172.01 --- *2003 年 3 月 20 日公司董事会讨论决定，公司 2002 年度共实现净利润 107,236,765.17 元，提取法定盈余 公积 16,368,596.90 元（其中母公司按净利润的 10%提取法定盈余公积 11,544,422.21 元），提取法定公益金 8,692.276.23 元（其中母公司按净利润的 5％提取 5,772,211.11 元），本年度以公司 2002 年末总股本 591,128,735 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），计 29,556,436.75 元，剩余未分配利润结转下一 年度。以上分配预案将提交公司 2002 年度股东大会审议通过后实施。 36 （三十一）主营业务收入、主营业务成本： 营业收入 营业成本 营业毛利 项目 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 业 1、房地产业 111,313,590.51 143,003,446.25 86,099,856.33 111,993,111.20 25,213,734.18 31,010,335.05 务 2、旅游饮食服务业 1,343,300.10 3,353,702.61 3,266,237.28 2,459,823.92 -1,922,937.18 893,878.69 分 3、施工企业 5,181,418,501.58 4,424,280,989.09 4,737,173,854.53 4,003,879,577.58 444,244,647.05 420,401,411.51 部 4、行业间相互抵销 856,946,971.45 597,212,373.61 836,930,008.29 594,847,760.12 20,016,963.16 2,364,613.49 合 计 4,437,128,420.74 3,973,425,764.34 3,989,609,939.85 3,523,484,752.58 447,518,480.89 449,941,011.76 公司前五项销售总额为 554,090,252.06 元，占公司本年全部主营业务收入的 12.49%。 （三十二）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 85,338,604.63 86,595,840.34 减：利息收入 29,288,485.41 12,451,699.81 汇兑损失 2,830,152.09 1,580.63 减：汇兑收益 --- 711,745.31 其他 884,022.12 640,276.44 合计 59,764,293.43 74,074,252.29 本期利息收入本年较上年增加 16,836,785.60 元，原因为：公司于 2002 年 8 月同上海市浦东 土地发展（控股）公司（以下简称甲方）签订了上海地铁二号线杨高路地铁商场工程还款协议， 协议约定在甲方于 2002 年 12 月 31 日前还清公司积欠的全部工程款及利息的前提下（暂留 200 万元质保金除外），公司同意与甲方结算的积欠款项利息为 2,000 万元。该项目积欠工程款项及 利息已于 2002 年 12 月 31 日前按协议如期归还。 （三十三）其他业务利润： 本年发生数 上年发生数 类别 收入 成本 利润 收入 成本 利润 租赁业务 19,880,198.94 15,019,358.22 4,860,840.72 13,315,022.28 12,394,255.28 920,767.00 材料销售 6,450,490.65 6,293,152.07 157,338.58 182,102.07 46,886.31 135,215.76 运输、劳务 1,490,600.16 1,719,278.53 -228,678.37 21,239,199.23 24,504,301.22 -3,265,101.99 咨询业务 --- --- --- 3,069,760.00 2,562,879.93 506,880.07 其他 1,967,866.50 2,284,718.96 -316,852.46 1,961,466.66 1,583,262.48 378,204.18 合计 29,789,156.25 25,316,507.78 4,472,648.47 39,767,550.24 41,091,585.22 -1,324,034.98 37 （三十四）投资收益： 1、本年发生数： 成本法下 权益法下 类别 股票投资收益 处置收益 股权投资差额摊销 计提减值准备 合计 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 191,903.12 --- --- --- --- -778,749.16 -586,846.04 长期股权投资 15,605.52 46,817,434.22 3,207,067.78 3,889,363.48 -3,440,457.38 -109,548.23 50,379,465.39 长期债权投资 --- --- --- --- --- --- --- 总计 207,508.64 46,817,434.22 3,207,067.78 3,889,363.48 -3,440,457.38 -888,297.39 49,792,619.35 2、上年发生数： 成本法下 权益法下 类别 股票投资收益 处置收益 股权投资差额摊销 计提减值准备 合计 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 299,860.85 --- --- --- --- --- 299,860.85 长期股权投资 4,773.60 49,567,917.31 7,694,827.23 -1,942,039.19 -2,067,896.12 -170,000.00 53,087,582.83 长期债权投资 --- --- --- --- --- --- --- 总计 304,634.45 49,567,917.31 7,694,827.23 -1,942,039.19 -2,067,896.12 -170,000.00 53,387,443.68 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额 10％（含 10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 收到成本法核算投资单位分利 其中：上海建泰有限公司（中外合作） --- 46,023,000.00 4、投资收益汇回无重大限制。 （三十五）补贴收入： 内容 本年发生数 上年发生数 来源和依据 产业专项财政补贴 12,851,718.59 7,345,137.00 财政扶持资金 境外承包工程投标补贴 263,981.00 --- 沪经贸外经字（2001）第 1249 号 合 计 13,115,699.59 7,345,137.00 （三十六）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 6,388,344.85 1,036,347.68 固定资产盘盈 --- 293,246.59 动迁补偿 19,629,550.84 947,171.51 罚款收入 16,451.86 39,714.00 违约金 186,685.26 106,200.24 其他 175,652.17 885,325.26 合计 26,396,684.98 3,308,005.28 38 1、占报告期利润总额 10%（含 10%）以上的营业外收入： 项目及内容 金额 动迁补偿 19,629,550.84 2、营业外收入本年比上年数增加 697.96％，增加原因主要为公司本年度收到市政动迁补 偿收入所致。 （三十七）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净损失 2,704,749.43 823,486.89 技校支出 2,227,800.31 1,694,647.82 罚款 8,498.02 30,966.95 捐赠支出 66,900.43 27,000.00 预计负债 52,663,297.37 49,500,000.00 其他 1,383,085.69 847,451.39 固定资产及在建工程减值准备 1,524,277.30 --- 合计 60,578,608.55 52,923,553.05 占报告期利润总额 10％（含 10％）以上的营业外支出： 项目及内容 金额 预计负债 52,663,297.37 （三十八）收到的其他与经营活动有关的现金 193,854,456.69 元。 其中： 项目 金额 利息收入 29,288,485.41 营业外收入 11,637,106.57 企业间往来 152,928,864.71 （三十九）支付的其他与经营活动有关的现金 209,471,838.31 元。 其中： 项目 金额 支付的各项费用 99,407,472.16 营业外支出 2,463,575.05 企业间往来 107,600,791.10 （四十）收到的其他与投资活动有关的现金 99,182.93 元。 其中： 项目 金额 新增合并报表单位期初货币资金 99,182.93 39 （四十一）收到的其他与筹资活动有关的现金 4,189,540.69 元。 其中： 项目 金额 专项应付款 1,260,038.69 筹建期利息收入 2,929,502.00 （四十二）支付的其他与筹资活动有关的现金 49,287,941.85 元。 其中： 项目 金额 专项应付款 1,774,644.48 预计负债实际发生数 47,513,297.37 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比 坏帐准备 例 1 年以内 344,886,690.42 77.57% 17,244,334.53 354,863,647.41 48.78% 17,743,182.37 1至2年 94,536,965.28 21.26% 4,726,848.26 171,671,853.95 23.60% 8,583,592.70 2至3年 5,194,789.60 1.17% 580,051.56 158,617,126.98 21.81% 7,930,856.35 3 年以上 --- --- --- 42,267,217.86 5.81% 2,113,360.89 合 计 444,618,445.30 100.00% 22,551,234.35 727,419,846.20 100.00% 36,370,992.31 2、期末应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 132,482,614.56 元，占应收账款总金 额的 29.80％： 3、对金额较大或帐龄较长的应收账款不计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例为 5％及以下 的说明：同合并报表说明。 4、期末应收账款中持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东欠款为上海城建（集团） 公司 29,420,592.47 元，系接受分包工程发生的应收款余额，详见本附注七。 （二）长期投资： 1、 项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 1,516,582,813.46 --- 1,254,813,076.52 --- 40 2、长期股权投资： （1）股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司 投资金额 注册资本比例 申能股份 法人股 60,000.00 小于 1% 168,500.00 联通国脉 法人股 47,736.00 小于 1% 86,800.00 小计 255,300.00 （2）其他股权投资： A、成本法核算的股权投资: 投资 占被投资单位 被投资单位名称 期初余额 本期投资增减额 期末余额 期限 注册资本比例 上海建泰有限公司 20年 24.86% 396,750,000.00 --- 396,750,000.00 上海伟盟建筑材料公司 50年 5.00% 2,290,000.00 --- 2,290,000.00 上海对外建设公司 15年 10.00% 621,129.12 -621,129.12 --- 上海东南郊环高速公路有限公司 30年 10.00% --- 30,000,000.00 30,000,000.00 期末金额100万以下4户 --- --- 1,747,098.50 --- 1,747,098.50 合计 --- 401,408,227.62 29,378,870.88 430,787,098.50 注：上海建泰有限公司属中外合作公司，对其投资按成本法核算。 B、权益法核算的股权投资： 投资 占被投资单位 本期权益增减额 期末余额 被投资单位名称 期初余额 本期合计 期限 注册资本比例 投资成本 确认收益 差额摊销 分得利润 初始投资额 累计增减 合计 上海隧道地基注浆工程公司 无约定 66.60% 11,638,022.31 -900,877.34 -2,229,569.74 -454,963.40 -445,913.94 - 5,400,000.00 5,337,144.97 10,737,144.97 上海隧道企业发展有限公司 无约定 90.00% 26,604,634.53 227,842.10 - 227,842.10 - - 27,000,000.00 -167,523.37 26,832,476.63 上海辉固岩土工程技术有限公司 10年 40.00% 1,552,912.50 -26,930.75 - 41,069.25 - 68,000.00 1,200,000.00 325,981.75 1,525,981.75 宁波常洪隧道发展公司 25年 45.00% 63,000,000.00 -2,147,305.66 - -2,147,305.66 - - 63,000,000.00 -2,147,305.66 60,852,694.34 上海隧道工程股份有限公司新加坡分公司 12年 100.00% 5,011,401.15 -1,760,918.63 - -1,760,918.63 - - 6,770,000.00 -3,519,517.48 3,250,482.52 上海隧达建筑装饰有限公司 15年 70.00% 9,546,937.84 -192,922.59 - 310,882.18 - 503,804.77 8,694,548.19 659,467.06 9,354,015.25 上海隧道工程质量检测有限公司 20年 30.00% 407,818.68 43,341.91 - 43,341.91 - - 300,000.00 151,160.59 451,160.59 上海铭源数码有限公司 无约定 20.00% 4,239,722.89 24,969.58 - 24,969.58 - - 4,000,000.00 264,692.47 4,264,692.47 上海隧道股份（香港）有限公司 无约定 100.00% 4,067,000.00 3,513,876.82 4,050,585.00 -536,708.18 - - 4,067,000.00 3,513,876.82 7,580,876.82 上海神工环保工程有限公司 无约定 20.00% 6,400,000.00 -200,000.00 - -200,000.00 - 6,400,000.00 -200,000.00 6,200,000.00 上海隧道建筑防水材料有限公司 30年 100.00% 17,178,047.45 2,843,760.64 - 3,371,970.64 -528,210.00 - 9,000,000.00 11,021,808.09 20,021,808.09 上海隧道工程股份浦东公司 无约定 100.00% 6,510,135.49 1,136,037.15 -562,109.94 641,493.56 -65,456.41 - 10,560,000.00 -2,913,827.36 7,646,172.64 上海隧道公司码头装卸站 无约定 100.00% 4,027,147.36 60,820.47 - 260,820.47 - 200,000.00 3,000,000.00 1,087,967.83 4,087,967.83 上海隧峰房地产开发公司 无约定 100.00% 42,454,022.92 6,612,858.94 - 6,612,858.94 - - 15,000,000.00 34,066,881.86 49,066,881.86 上海市第一市政工程有限公司 无约定 90.2534% 93,079,686.26 13,019,809.36 - 13,583,047.06 -563,237.70 - 89,372,537.02 16,726,958.60 106,099,495.62 上海市第二市政工程有限公司 50年 100.00% 122,504,005.97 9,605,733.91 - 15,188,235.95 -1,071,471.04 4,511,031.00 97,093,938.61 35,015,801.27 132,109,739.88 上海东江肉鸽实业有限公司 25年 83.33% 1,119,153.26 -1,119,153.26 - -1,119,153.26 - - 4,000,000.00 -4,000,000.00 - 41 上海公路桥梁工程有限公司 22年 100.00% 66,010,218.12 -1,021,443.53 - -387,766.17 -633,677.36 - 59,248,627.12 5,740,147.47 64,988,774.59 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 20年 100.00% 35,891,539.17 5,813,300.25 - 8,040,541.25 - 2,227,241.00 19,325,045.27 22,379,794.15 41,704,839.42 上海市城市建设设计研究院 无约定 100.00% 46,126,130.88 5,163,929.69 - 7,159,322.69 - 1,995,393.00 18,775,369.79 32,514,690.78 51,290,060.57 上海塘湾隧道发展公司 20年 100.00% 15,781,012.12 278,280.94 -54,746.98 333,027.92 -54,746.98 - 16,000,000.00 59,293.06 16,059,293.06 上海市大连路隧道建设发展有限公司 28年 90.00% 270,000,000.00 180,000,000.00 180,000,000.00 - - - 270,000,000.00 180,000,000.00 450,000,000.00 上海浦东混凝土制品有限公司 无约定 44.00% - 11,415,856.06 12,470,358.19 121,225.82 30,146.87 - 12,470,358.19 -1,054,502.13 11,415,856.06 合计 853,149,548.90 232,390,866.06 193,674,516.53 49,553,834.02 -3,532,566.56 9,505,469.77 750,677,424.19 334,862,990.77 1,085,540,414.96 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初余额 本期增加 本期摊销额 摊余金额 上海隧道建筑防水材料有限公司 5,282,100.00 溢价转让 10 年 3,521,400.00 --- 528,210.00 2,993,190.00 上海神工环保工程有限公司 2,000,000.00 溢价转让 10 年 2,000,000.00 --- 200,000.00 1,800,000.00 上海市第一市政工程有限公司 5,632,373.53 溢价转让 10 年 2,351,452.92 --- 563,237.70 1,788,215.22 上海市第二市政工程有限公司 10,714,710.28 溢价转让 10 年 7,768,164.94 --- 1,071,471.04 6,696,693.90 上海公路桥梁工程有限公司 6,336,773.48 溢价转让 10 年 4,594,160.76 --- 633,677.36 3,960,483.40 上海塘湾隧道发展公司 54,746.98 溢价转让 --- --- 54,746.98 54,746.98 --- 上海隧道地基注浆工程有限公司 2,229,569.74 溢价转让 10 年 --- 2,229,569.74 445,913.94 1,783,655.80 上海隧道工程股份浦东公司 1,122,109.94 溢价转让 10 年 --- 1,122,109.94 65,456.41 1,056,653.53 上海浦东混凝土制品有限公司 -1,205,874.82 折价转让 10 年 --- -1,205,874.82 -30,146.87 -1,175,727.95 合计 20,235,178.62 2,200,551.84 3,532,566.56 18,903,163.90 （三）投资收益： 1、本年发生数： 成本法下 权益法下 类别 股票投资收益 处置收益 股权投资差额摊销 计提减值准备 合计 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 --- --- --- --- --- --- --- 长期股权投资 3,341.52 46,023,000.00 49,553,834.02 130,252.38 -3,532,566.56 --- 92,177,861.36 长期债权投资 --- --- --- --- --- -- --- 总计 3,341.52 46,023,000.00 49,553,834.02 130,252.38 -3,532,566.56 --- 92,177,861.36 2、上年发生数： 成本法下 权益法下 类别 股票投资收益 处置收益 股权投资差额摊销 计提减值准备 合计 确认的投资收益 确认的投资收益 短期投资 4,773.60 --- --- --- --- --- 4,773.60 长期股权投资 --- 46,938,801.22 64,291,202.30 -1,630,735.82 -2,574,505.87 --- 107,024,761.83 长期债权投资 --- --- --- --- --- --- --- 总计 4,773.60 46,938,801.22 64,291,202.30 -1,630,735.82 -2,574,505.87 --- 107,029,535.43 42 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额 10％（含 10％）以上的投资活动： 业务内容 相关成本 交易金额 收到成本法核算投资单位分利 其中：上海建泰实业有限公司（中外合作） --- 46,023,000.00 4、投资收益汇回无重大限制。 （四）主营业务收入、成本： 业务种类 本年发生数 上年发生数 主营业务收入 成本 主营业务收入 成本 施工企业 2,009,687,318.67 1,817,004,080.04 1,794,105,961.96 1,593,214,724.54 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方 ： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海城建（集团）公司 蒙自路 654 号 设计、承包、 母公司 国有企业 朱家祥 施工、销售、 投资、服务 （2）受本公司控制的关联方： 详见附注四。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化：（单位：元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 上海城建（集团）公司 680,830,000.00 205,516,390.00 --- 886,346,390.00 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 --- --- 9,000,000.00 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 1,000,000.00 新加坡元 --- --- 1,000,000.00 新加坡元 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 4,050,585.00 --- 8,117,585.00 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000.00 --- --- 3,000,000.00 上海隧道股份浦东有限公司 12,000,000.00 16,000,000.00 --- 28,000,000.00 上海东江肉鸽实业有限公司 4,800,000.00 --- --- 4,800,000.00 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 --- --- 15,000,000.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 8,100,000.00 --- --- 8,100,000.00 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,500,000.00 美元 --- --- 1,500,000.00 美元 上海成隆设计咨询有限公司 150,000.00 美元 --- --- 150,000.00 美元 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000.00 --- --- 300,000.00 上海城建工程建设监理有限公司 500,000.00 --- --- 500,000.00 上海嘉利实业公司 500,000.00 --- --- 500,000.00 上海市城市建设设计研究院 12,000,000.00 --- --- 12,000,000.00 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000.00 --- --- 11,000,000.00 上海市第一市政工程有限公司 102,600,000.00 --- --- 102,600,000.00 43 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000.00 --- --- 101,500,000.00 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000.00 --- --- 67,410,000.00 上海塘湾隧道发展公司 20,000,000.00 --- --- 20,000,000.00 上海隧道企业发展有限公司 30,000,000.00 --- --- 30,000,000.00 上海滨海路基材料厂 360,000.00 --- --- 360,000.00 上海万通营造有限公司 1,800,000.00 美元 --- --- 1,800,000.00 美元 上海第二市政工程公司金山联营公司 730,000.00 --- --- 730,000.00 上海隧海房地产开发有限公司 5,000,000.00 --- --- 5,000,000.00 上海城星工程造价事务所 300,000.00 --- --- 300,000.00 上海市大连路隧道建设发展有限公司 300,000,000.00 200,000,000.00 --- 500,000,000.00 上海水泥制管厂 20,016,000.00 --- --- 20,016,000.00 上海嘉方地铁管片制造有限公司 --- 3,000,000.00 --- 3,000,000.00 上海隧港建筑材料有限公司 --- 3,000,000.00 --- 3,000,000.00 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（单位：元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 上海城建（集团）公司 269,257,690.00 50.10 26,925,769.00 --- --- --- 296,183,459.00 50.10 上海隧道建筑防水材料有限公司 9,000,000.00 100 --- --- --- --- 9,000,000.00 100 上海隧道工程股份有限公司（新加坡）有限公司 5,642,247.00 100 --- --- --- --- 5,642,247.00 100 上海隧道股份（香港）有限公司 4,067,000.00 100 4,050,585.00 --- 8,117,585.00 100 上海市隧道公司码头装卸经营站 3,000,000.00 100 --- --- --- --- 3,000,000.00 100 上海隧道股份浦东有限公司 10,560,000.00 88 17,440,000.00 12 --- --- 28,000,000.00 100 上海东江肉鸽实业有限公司 3,999,840.00 83.33 --- --- --- --- 3,999,840.00 83.33 上海隧峰房地产开发公司 15,000,000.00 100 --- --- --- --- 15,000,000.00 100 上海隧道地基注浆工程有限公司 5,400,000.00 66.60 --- --- --- --- 5,400,000.00 66.60 上海隧达建筑装饰工程有限公司 1,050,000.00 美元 70 --- --- --- --- 1,050,000.00 美元 70 上海成隆设计咨询有限公司 76,500.00 美元 51 --- --- --- --- 76,500.00 美元 51 上海城市建设设计院金山嘴工业区分院 300,000.00 100 --- --- --- --- 300,000.00 100 上海城建工程建设监理有限公司 450,000.00 90 --- --- --- --- 450,000.00 90 上海嘉利实业公司 500,000.00 100 --- --- --- --- 500,000.00 100 上海市城市建设设计研究院 12,000,000.00 100 --- --- --- --- 12,000,000.00 100 上海市隧道工程轨道交通设计研究院 11,000,000.00 100 --- --- --- --- 11,000,000.00 100 上海市第一市政工程有限公司 92,596,500.00 90.25 --- --- --- --- 92,596,500.00 90.25 上海市第二市政工程有限公司 101,500,000.00 100 --- --- --- --- 101,500,000.00 100 上海公路桥梁工程有限公司 67,410,000.00 100 --- --- --- --- 67,410,000.00 100 上海塘湾隧道发展公司 16,000,000.00 80 4,000,000.00 20 --- --- 20,000,000.00 100 上海隧道企业发展有限公司 28,500,000.00 95 --- --- --- --- 28,500,000.00 95 上海滨海路基材料厂 180,000.00 50 --- --- --- --- 180,000.00 50 44 上海万通营造有限公司 900,000.00 美元 50 --- --- --- --- 900,000.00 美元 50 上海第二市政工程公司金山联营公司 365,000.00 50 --- --- --- --- 365,000.00 50 上海隧海房地产开发有限公司 3,500,000.00 70 --- --- --- --- 3,500,000.00 70 上海城星工程造价事务所 300,000.00 100 --- --- --- --- 300,000.00 100 上海市大连路隧道建设发展有限公司 270,000,000.00 90 180,000,000.00 --- --- --- 450,000,000.00 90 上海水泥制管厂 --- --- 20,016,000.00 100 --- --- 20,016,000.00 100 上海隧港建筑材料有限公司 --- --- 2,700,000.00 90 --- --- 2,700,000.00 90 ４、存在控制关系的关联方交易： 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易 已作抵销。 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 上海瑞高机械制造安装有限公司 联营企业 上海丹尼逊液压技术有限公司 联营企业 上海伟盟建筑材料有限公司 联营企业 上海建协实业有限公司 联营企业 上海市政工程材料公司 同受母公司控制 上海市政工程监理有限公司 联营企业 上海先锋路桥工程有限公司 同受母公司控制 上海新寓建筑工程有限公司 同受母公司控制 上海新瑞基建筑工程有限公司 联营企业 上海申隧合作工程公司 联营企业 上海隧东劳动服务有限责任公司 联营企业 上海浦江缆索工程有限公司 联营企业 上海城市轨道交通建设有限公司 联营企业 上海东辰工程建设有限公司 联营企业 宁波常洪隧道发展有限公司 联营企业 上海浦江缆索股份有限公司 联营企业 上海机场道路建设公司 联营企业 上海辉固岩土工程技术有限公司 联营企业 上海城益物资贸易有限公司 联营企业 上海海伦市政建设公司 联营企业 上海嘉建混凝土有限公司 联营企业 上海洪祥市政公司 联营企业 上海嘉瑞土木合作公司 联营企业 上海永盛桥梁结构有限公司 联营企业 上海浦东混凝土制品有限公司 联营企业 45 （三）关联方交易： 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交 易已作抵销。 2、接受关联方提供劳务： 本年 上年 关联企业名称 交易内容 交易金额 交易金额 上海隧达建筑装饰工程有限公司 工程发包 5,195,757.19 17,030,000.00 上海隧道地基注浆工程有限公司 工程发包 15,013,500.00 48,885,906.14 3、向关联方提供劳务： 本年 上年 关联企业名称 交易内容 交易金额 交易金额 上海城建（集团）公司 接受工程分包 580,762,288.78 542,484,506.00 宁波常洪隧道发展有限公司 接受工程分包 32,000,000.00 130,342,300.00 本年度接受上海城建（集团）公司和宁波常洪隧道发展有限公司的分包工程项目所形成的 成本利润率均未超过 20%。 4、关联方交易定价原则： 工程招投标和接收工程分包中，公司遵循国家建设部颁布的《工程建设施工招标投标管理 办法》和上海市人民政府发布的《上海市建设工程施工招标投标管理暂行办法》。公司承接的所 有与上海城建（集团）公司有关联关系的工程，是由相关工程的项目公司通过上海市招投标办 公室进行公开招投标获得，是完全市场化的定价。 5、关联方应收应付款项余额： 项目 年末金额 占全部应收（付）款项余 额的比例 2002年 2001年 2002年 2001年 应收帐款： 上海隧道地基注浆工程有限公司 --- 1,227,007.00 --- 0.09% 上海城建（集团）公司 45,528,232.94 46,050,766.29 4.47% 3.48% 其他应收款： - 上海隧道地基注浆工程有限公司 38,581,808.12 27,949,185.79 11.28% 4.42% 上海辉固岩土工程有限公司 239,959.46 239,959.46 0.07% 0.04% 上海隧道建筑防水材料有限公司 711,869.99 10,756,429.12 0.21% 1.70% 上海隧道工程股份有限公司（新加坡有限公司） 9,215,927.96 8,542,609.00 2.69% 1.35% 宁波常洪隧道发展有限公司 --- 2,867,620.42 --- 0.45% 预付帐款： - 46 上海上隧实业公司 --- 784,075.80 --- 0.28% 上海隧达建筑装饰工程有限公司 2,035,891.55 --- 0.75% --- 上海城建（集团）公司 --- 17,970,966.94 --- 6.49% 应付帐款： - 上海隧道企业发展有限公司 --- 762,678.31 --- 0.07% 上海上隧实业公司 --- 15,225.00 --- --- 预收帐款： 上海隧道地基注浆有限公司 --- 670,000.00 --- 0.40% 宁波常洪隧道发展有限公司 3,710,956.07 18,510,956.07 0.89% 11.10% 其他应付款： 上海水泥制管厂 1,922,788.16 --- 0.56% --- 上海隧达建筑装饰工程有限公司 --- 1,006,200.71 --- 0.20% 上海上隧实业公司 6,173,917.07 4,990,286.63 1.80% 1.00% 上海隧道企业发展有限公司 14,867,696.83 12,376,066.27 4.33% 2.47% 宁波常洪隧道发展有限公司 1,095,957.92 2,117,356.08 0.32% 0.42% 6、其他关联方交易事项： （1）与上海城建（集团）公司进行资产置换，详见附注十一。 （2）为关联方提供担保情况： 详见附注八。 八、或有事项： （一）已贴现商业承兑汇票形成的或有负债： 公司将下列未到期商业承兑汇票向开户银行进行贴现，贴现票据金额为 123,244,200.00 元。开户银行到时不能获得付款时，本公司负有代为付款的义务。已贴现票据明细如下： 出票单位 出票日 到期日 票据金额 已贴现金额 上海城建（集团）公司 2002.7.29 2003.1.28 3,744,200.00 3,744,200.00 上海城建（集团）公司 2002.8.21 2003.2.2 2,000,000.00 2,000,000.00 上海城建（集团）公司 2002.9.5 2003.3.4 3,000,000.00 3,000,000.00 上海城建（集团）公司 2002.9.9 2003.3.8 1,000,000.00 1,000,000.00 上海城建（集团）公司 2002.9.24 2003.3.23 3,000,000.00 3,000,000.00 上海城建（集团）公司 2002.10.28 2003.4.27 4,000,000.00 4,000,000.00 上海城建（集团）公司 2002.11.22 2003.5.21 4,000,000.00 4,000,000.00 上海置信（集团）有限公司 2002.10.16 2003.1.15 26,500,000.00 26,500,000.00 上海市浦东土地发展（控股）公司 2002.12.10 2003.6.10 30,000,000.00 30,000,000.00 上海市浦东土地发展（控股）公司 2002.12.27 2003.6.27 26,000,000.00 26,000,000.00 上海隧峰房地产发展有限公司 2002.12.30 2003.6.24 20,000,000.00 20,000,000.00 上海隧峰房地产发展有限公司 2002.12.25 2003.6.24 10,000,000.00 10,000,000.00 合计 133,244,200.00 133,244,200.00 截止报告日，上述已到期贴现票据，银行均已获得付款。 47 （二）未决诉讼： 公司为上海国嘉实业股份有限公司提供担保 10,000 万元，均已逾期，因上海国嘉实业股份 有限公司未按借款合同约定履行还款义务，公司将承担连带偿还责任，已向借款银行偿付借款 本金及利息共计 47,513,297.37 元，相关诉讼及判决执行情况如下： 借款银行 借款金额 借款期限 判决情况 执行情况 中国银行上海市宝山支行 25,000,000.00 2001.11.16-2002 终审败诉 已按判决书承担连带偿还责任，支 .11.16 付 25,000,000.00 元 上海银行淮海支行 15,000,000.00 2001.06.02-2002 终审败诉 需按判决书承担连带偿还责任，尚 .03.04 未实际支付 中国建设银行上海市浦东分行 30,000,000.00 2001.08.06-2002 终审败诉 需按判决书承担连带偿还责任，实 .04.05 际已支付 10,116,964.00 元 华夏银行上海分行 10,000,000.00 2001.09.30-2002 终审败诉 已按判决书承担连带偿还责任，支 .04.25 付 10,000,000.00 元 上海银行金桥支行 20,000,000.00 2001.09.27-2002 一审败诉 上诉过程 .08.26 合计 100,000,000.00 本年度因承担连带偿还责任向银行支付的除借款本金 45,116,964.00 元外，另支付借款利息 2,396,333.37 元。 （三）截止 2002 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保情况： 被担保单位名称 借款本金 贷款银行 借款期限 关联方： 上海隧峰房地产开发公司 20,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.22-2003.05.20 上海隧峰房地产开发公司 10,000,000.00 中国农业银行上海卢湾支行 2002.06.24-2003.06.23 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.09.03-2003.03.01 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海嘉定支行 2002.05.16-2003.05.16 上海公路桥梁工程有限公司 10,000,000.00 中国工商银行上海嘉定支行 2002.05.22-2003.05.22 上海公路桥梁工程有限公司 1,500,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.11.08-2003.04.27 上海公路桥梁工程有限公司 2,000,000.00 上海浦东发展银行静安支行 2002.11.28-2003.05.20 上海嘉方地铁管片制造有限公司 4,000,000.00 中国农业银行上海嘉定支行 2002.10.25-2003.10.22 小计 67,500,000.00 48 非关联方： 上海国嘉实业股份有限公司* 15,000,000.00 上海银行淮海支行 2001.06.02-2002.03.04 上海国嘉实业股份有限公司* 19,883,036.00 中国建设银行上海市浦东分行 2001.08.06-2002.04.05 上海国嘉实业股份有限公司* 20,000,000.00 上海银行金桥支行 2001.09.27-2002.08.26 置地集团上海有限公司 5,000,000.00 上海浦东发展银行嘉定支行 2002.04.29-2003.04.28 置地集团上海有限公司 1,100,000.00 上海银行外滩支行 2002.08.06-2002.10.28 上海迪生电气有限公司 4,500,000.00 交通银行上海分行虹口支行 2002.11.20-2003.03.20 上海市医药股份有限公司 30,000,000.00 中信实业银行上海分行 2002.03.22-2003.03.22 小计 95,483,036.00 合计 162,983,036.00 *公司对上述担保已计提了或有负债，详见附注十。 九、承诺事项： （一）对外经济担保事项详见附注八。 （二）其他重大财务承诺事项： 抵押资产情况： 2001 年 12 月 25 日上海大连路隧道建设发展有限公司与中国工商银行上海市黄浦支行签订 了以大连路隧道项目专营权质押的借款合同。借款合同总金额为 115,526 万元，2001 年度获短 期借款 75,000 万元（本年均已转为长期借款），本年度增加长期借款 25,000 万元，连同上年度 借款共计获得借款 100,000 万元。 十、预计负债事项： 公司 2001 年度为上海国嘉实业股份有限公司借款担保共计人民币 1 亿元，上海国嘉实业股 份有限公司逾期未归还并均已涉诉，本公司将承担连带偿还责任。2001 年度已就该事项计提预 计负债 4,950 万元，本年度对剩余部分补提预计负债 52,663,197.37 元，连同上年度共计已计提 102,163,197.37 元。根据法院判决情况，公司本年度履行连带偿还责任，已实际支付 47,513,297.37 元（包含逾期利息），期末预计负债余额为 54,650,000.00 元。相关判决情况详见附注八（二）。 十一、其他重要事项： （一）经公司 2002 年 3 月 29 日第三届董事会第七次会议决议，并经 2002 年 5 月 31 日公 司第三届第二次股东大会（2001 年年会）审议通过，公司将其持有的应收款项、存货、固定资 产与上海城建（集团）公司持有的部分资产及相关负债进行置换。其中公司置出资产帐面价值 为 14,078.37 万元，评估值为 12,953.56 万元。转让价格以帐面价值 14,078.37 万元计算。2002 年 7 月 3 日公司取得《上海产权交易所产权转让交割单》第 001181 号，本次交易已完成产权转 让手续。公司已将置换入资产按置换出资产账面价值入帐。 （二）债务重组：根据公司与置地集团上海有限公司 2002 年 4 月 11 日签订的房屋转让抵 49 债协议书的约定，置地集团上海有限公司以非现金资产清偿其积欠公司的工程款项 3,688.89 万 元，其中 3,500 万元以其拥有的房产及相应的土地使用权清偿，余款 188.89 万元以同等价格的 钢材偿还。上述房产已于 2002 年 12 月 31 日办妥房地产权过户手续，钢材已于 2003 年 1 月 8 日办妥入库手续。 （三）根据公司第三届第十四次董事会决议，拟受让上海城建（集团）公司持有的宁波常 洪隧道有限公司 45％的股权，使本公司持股比例达到 90%，转让的总价款为 6,300 万元。此交 易属关联交易，尚待 2002 年度股东大会决 议通过。 第十二节 备查文件目录 １、载有法定代表人、财务部负责人和会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表； ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ３、报告期内在中国证监会指定报纸《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的所有 公司文件的正本及公告的原稿。 上海隧道工程股份有限公司 董事长：姜先赋 ２００３年３月２０日 50 30%变动说明 项目 变动额 变动率(%) 说明 货币资金 -765,944,023.19 -53.54 主要是对大连路隧道工程建设的投入及归还借款所致 累计折旧 170,789,573.76 31.70 主要系根据公司折旧政策，盾构按施工工程项目实际工作 量计提折旧，计入相关工程成本，本期大连路项目盾构推 进工作量增加所致 在建工程 982,580,983.93 285.92 主要系大连路隧道工程项目投入增加及复兴路隧道盾构 购置所致 短期借款 -1,151,000,000.00 -51.52 主要系大连路隧道发展公司短期借款转入长期借款及归 还贷款所致 预收账款 248,408,799.71 149.02 主要系工程备料款增加所致 其他应付款 -157,590,327.57 -31.46 主要系公司清理及归还往来款项所致 长期借款 938,500,000.00 1526.02 主要系大连路隧道发展公司短期借款转入长期借款及增 加借款所致 营业费用 5,943,972.71 55.76 主要系主营业务收入的增加导致相关的广告费等上升 营业外收入 23,088,679.70 697.96 主要为公司本年度收到市政动迁补偿收入所致 所得税 14,932,682.67 75.69 主要为随着公司营业收入及利润总额的增加，应纳税所得 额上升，纳税调整事项的增加造成本年所得税的增加 利润率附表： 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ２２．７０５％ ２３．０２５％ ０．６３２４ ０．６７３２ 营业利润 ６．６５６％ ６．７５０％ ０．１８５４ ０．１９７３ 净利润 ６．５１３％ ６．６０５％ ０．１８１４ ０．１９３１ 扣除非经常性损益 后的净利润 ６．６２３％ ６．７１６％ ０．１８４５ ０．１９６４ 51 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 资 产 负 债 表 ２００２年１２月３１日 会企地年０１表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（合并） 金额单位：元 资 产 行次 注释号 年初数 年末数 负债和股东权益 行次 注释号 年初数 年末数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 五(一) 1,430,487,190.65 664,543,167.46 短期借款 ６１ 五(十五) 2,234,250,000.00 1,083,250,000.00 短期投资 2 五(二) 5,013,389.16 4,402,490.00 应付票据 ６２ 五(十六) 30,000,000.00 应收票据 ３ 五(三) 10,733,400.00 应付账款 ６３ 五(十七) 1,099,729,626.27 1,278,420,301.35 应收股利 ４ 5,298.42 预收账款 ６４ 五(十八) 166,694,141.71 415,102,941.42 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 118,360,328.80 99,769,448.81 应收账款 6 五(四) 1,255,445,117.00 957,305,135.27 应付福利费 ６６ 16,874,347.81 16,856,955.24 其他应收款 7 五(五) 452,770,425.61 317,915,083.92 应付股利 ６７ 五(二十) 27,928,089.66 31,146,216.28 预付账款 ８ 五(六) 277,087,707.30 269,691,583.51 应交税金 ６８ 五(二十一) 55,153,371.84 46,299,872.37 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ 五(二十二) 1,031,832.24 1,286,638.40 存货 10 五(七) 833,181,773.40 958,591,299.66 其他应付款 ７０ 五(十九) 500,983,084.16 343,392,756.59 待摊费用 １１ 五(八) 919,667.79 292,288.51 预提费用 ７１ 五(二十三) 3,474,212.60 3,100,281.45 预计负债 ７２ 五(二十四) 49,500,000.00 54,650,000.00 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７８ 流动资产合计 ３０ 4,254,910,569.33 3,183,474,448.33 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ 4,273,979,035.09 3,403,275,411.91 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 31 五(九) 643,641,216.71 711,056,472.95 长期借款 ８１ 五(二十五) 61,500,000.00 1,000,000,000.00 长期债权投资 32 五(九) 16,000.00 16,000.00 应付债券 ８２ 长期投资合计 33 643,657,216.71 711,072,472.95 长期应付款 ８３ 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） 34 五(九) 10,752,828.34 10,087,433.73 专项应付款 ８４ 五(二十六) 14,714,750.94 14,200,145.15 其中： 股权投资差额（贷差以“－”号表示 合并报表填列） 35 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ 76,214,750.94 1,014,200,145.15 固定资产原价 ３９ 五(十) 1,251,889,596.18 1,551,153,085.64 递延税款： ８８ 减：累计折旧 ４０ 五(十) 538,728,000.91 709,517,574.67 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ 713,161,595.27 841,635,510.97 负 债 合 计 ９０ 4,350,193,786.03 4,417,475,557.06 减：固定资产减值准备 ４２ 五(十) 60,308,300.74 42,648,219.17 固定资产净额 ４３ 652,853,294.53 798,987,291.80 少数股东权益（合并报表填列） 91 61,607,145.65 75,884,971.55 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 五(十一) 343,660,806.36 1,326,241,790.29 股东权益： 固定资产清理 ４６ 8,794.00 股本 ９２ 五(二十七) 537,389,759.00 591,128,735.00 固定资产合计 ５０ 996,522,894.89 2,125,229,082.09 资本公积 ９３ 五(二十八) 903,541,966.17 849,802,990.17 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９４ 五(二十九) 102,635,931.34 127,696,804.47 无形资产 ５１ 五(十二) 73,936,996.88 117,198,072.40 其中：法定公益金 ９５ 五(二十九) 16,542,201.33 25,234,477.56 长期待摊费用 ５２ 五(十三) 11,195,558.94 1,054,920.92 减：未确认的投资损失（合并报表填列）９６ 1,191,795.28 其他长期资产 ５３ 五(十四) 1,581,068.16 1,823,438.29 未分配利润 ９７ 五(三十) 26,435,716.72 79,055,172.01 无形资产及其他资产合计 ５４ 86,713,623.98 120,076,431.61 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 递延税款借项 ５５ 股 东 权 益 合 计 ９９ 1,570,003,373.23 1,646,491,906.37 资 产 总 计 ６０ 5,981,804,304.91 6,139,852,434.98 负 债 和 股 东 权 益 总 计 １００ 5,981,804,304.91 6,139,852,434.98 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 利润及利润分配表 ２００２年度 会企地年０２表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（合并） 金额单位：元 项 目 行次 注释号 上年数 本年数 项 目 行次 注释号 上年数 本年数 一、主营业务收入 １ 五(三十一) 3,973,425,764.34 4,437,128,420.74 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ 77,023,172.84 133,672,481.89 减：主营业务成本 ２ 五(三十一) 3,523,484,752.58 3,989,609,939.85 减：提取法定盈余公积 ２６ 15,655,585.57 16,368,596.90 主营业务税金及附加 ３ 65,508,315.97 73,684,778.71 提取法定公益金 ２７ 7,885,217.77 8,692,276.23 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） ４ 384,432,695.79 373,833,702.18 提取职工奖励及福利基金（合并报表填列，子公司为外商投资企业的项目） ２８ 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） ５ 五(三十三) -1,324,034.98 4,472,648.47 减：营业费用 ６ 10,660,466.34 16,604,439.05 管理费用 ７ 191,105,777.46 192,349,521.49 财务费用 ８ 五(三十二) 74,074,252.29 59,764,293.43 七、可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ３５ 53,482,369.50 108,611,608.76 三、营业利润（亏损以＂－＂号填列） １０ 107,268,164.72 109,588,096.68 减：应付优先股股利 ３６ 加：投资收益（亏损以＂－＂号填列） １１ 五(三十四) 53,387,443.68 49,792,619.35 提取任意盈余公积 ３７ 177,164.83 补贴收入 12 五(三十五) 7,345,137.00 13,115,699.59 应付普通股股利 ３８ 26,869,487.95 29,556,436.75 营业外收入 １３ 五(三十六) 3,308,005.28 26,396,684.98 转作股本的普通股股利 ３９ 减：营业外支出 １４ 五(三十七) 52,923,553.05 60,578,608.55 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ４０ 26,435,716.72 79,055,172.01 四、利润总额（亏损以＂－＂号填列） １５ 118,385,197.63 138,314,492.05 减：所得税 １６ 19,729,470.52 34,662,153.19 补充资料： 减：少数股东损益（合并报表填列） 17 2,643,948.09 -2,392,631.03 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 ４１ -1,942,039.19 3,889,363.48 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 1,191,795.28 ２．自然灾害发生的损失 ４２ ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 ４３ -878,416.59 -803,060.68 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ 96,011,779.02 107,236,765.17 ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 ４４ -310,352.52 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） ２１ -18,988,606.18 26,435,716.72 ５．债务重组损失 ４５ 加：其他转入 ２２ ６．其 他 ４６ 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 现 金 流 量 表 2002年度 会股地年03表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（合并） 金额单位：元 项 目 行次 注释号 金 额 项 目 行次 注释号 金 额 补 充 资 料 行次 注释号 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 4,990,261,663.86 吸收投资所收到的现金 26 20,121,779.00 净利润（亏损以“－”号表示） 43 107,236,765.17 收到的税费返还 2 13,115,699.59 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 20,121,779.00 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 -2,392,631.03 收到的其他与经营活动有关的现金 3 五(三十八) 193,854,456.69 借款所收到的现金 28 2,825,250,000.00 减：未确定的投资损失 45 1,191,795.28 经营活动现金流入小计 5 5,197,231,820.14 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 五(四十一) 4,189,540.69 加：计提的资产减值准备 46 34,323,830.10 筹资活动现金流入小计 30 2,849,561,319.69 固定资产折旧 47 192,581,781.59 购买商品、接受劳务支付的现金 6 3,843,842,627.77 无形资产摊销 48 4,333,526.71 支付给职工以及为职工支付的现金 7 208,744,433.65 偿还债务所支付的现金 31 3,037,750,000.00 长期待摊费用摊销 49 5,130,808.83 支付的各项税费 8 126,692,048.06 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 155,914,535.91 待摊费用的减少（减：增加） 50 662,397.95 支付的其他与经营活动有关的现金 9 五(三十九) 209,471,838.31 其中：支付少数股东的股利 33 26,720,750.13 预提费用的增加（减：减少） 51 经营活动现金流出小计 10 4,388,750,947.79 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 五(四十二) 49,287,941.85 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52 -3,683,595.42 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 经营活动产生的现金流量净额 11 808,480,872.35 筹资活动现金流出小计 36 3,242,952,477.76 财务费用 54 88,168,774.72 筹资活动产生的现金流量净额 40 -393,391,158.07 投资损失（减：收益） 55 -50,680,916.74 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 -115,351,405.80 四、汇率变动对现金的影响 41 -2,830,170.09 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -297,037,020.90 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 846,380,352.45 收回投资所收到的现金 12 9,280,805.02 五、现金及现金等价物净增加额 42 -760,323,700.64 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 48,408,366.11 经营活动产生的现金流量净额 65 808,480,872.35 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 14,657,294.52 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 五(四十) 99,182.93 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 72,445,648.58 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 1,200,278,308.41 ３、现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 44,750,585.00 现金的期末余额 69 623,497,578.02 支付的其他与投资活动有关的现金 20 减：现金的期初余额 70 1,380,618,164.46 投资活动现金流出小计 22 1,245,028,893.41 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -1,172,583,244.83 现金及现金等价物净增加额 73 -757,120,586.44 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 资产减值准备明细表 ２００２年度 会股地年０１表附表１ 编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位： 元 项 目 行次 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 １ 105,412,491.23 28,646,378.51 20,834,549.70 113,224,320.04 其中：应收账款 ２ 66,076,058.79 9,151,797.47 14,082,730.92 61,145,125.34 其他应收款 ３ 24,433,809.98 6,566,155.15 6,751,818.78 24,248,146.35 二、短期投资跌价准备合计 ４ 778,749.16 778,749.16 其中：股票投资 ５ 778,749.16 778,749.16 债券投资 ６ 三、存货跌价准备合计 ７ 78,956,918.40 14,459,283.38 29,885,152.46 63,531,049.32 其中：库存商品 ８ 原材料 ９ 四、长期投资减值准备合计 １０ 170,000.00 109,548.23 279,548.23 其中：长期股权投资 １１ 170,000.00 109,548.23 279,548.23 长期债权投资 １２ 五、固定资产减值准备合计 １３ 60,308,300.74 1,524,277.30 19,184,358.87 42,648,219.17 其中：房屋、建筑物 １４ 13,752,020.86 13,752,020.86 机器设备 １５ 42,025,209.54 1,524,277.30 19,184,358.87 24,365,127.97 六、无形资产减值准备合计 １６ 其中：专利权 １７ 商标权 １８ 七、在建工程减值准备 １９ 17,112,616.83 14,590,845.80 2,521,771.03 八、委托贷款减值准备 ２０ 其中：短期 长期 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 资 产 负 债 表 ２００２年１２月３１日 会企地年０１表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（母公司） 金额单位：元 资 产 行次 注释号 年初数 年末数 负债和股东权益 行次 注释号 年初数 年末数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 508,398,693.58 155,640,150.63 短期借款 ６１ 1,273,000,000.00 928,000,000.00 短期投资 2 600,000.00 应付票据 ６２ 应收票据 ３ 应付账款 ６３ 386,191,473.31 504,645,402.39 应收股利 ４ 预收账款 ６４ 240,088,476.51 398,964,185.09 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 11,312,532.70 15,759,163.93 应收账款 6 六(一) 691,048,853.89 422,067,210.95 应付福利费 ６６ 5,282,414.94 339,949.39 其他应收款 7 488,279,567.63 406,128,482.29 应付股利 ６７ 27,605,527.91 30,973,614.53 预付账款 ８ 145,147,324.37 190,263,468.82 应交税金 ６８ 18,997,000.53 7,330,746.90 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ 396,697.49 294,682.38 存货 10 361,305,642.77 445,932,618.93 其他应付款 ７０ 160,229,970.76 43,475,541.76 待摊费用 １１ 578,269.40 8,508.98 预提费用 ７１ 2,414,912.50 1,478,304.00 预计负债 ７２ 49,500,000.00 54,650,000.00 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７８ 流动资产合计 ３０ 2,194,758,351.64 1,620,640,440.60 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ 2,175,019,006.65 1,985,911,590.37 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 31 六(二) 1,254,813,076.52 1,516,582,813.46 长期借款 ８１ 60,000,000.00 长期债权投资 32 应付债券 ８２ 长期投资合计 33 1,254,813,076.52 1,516,582,813.46 长期应付款 ８３ 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） 34 专项应付款 ８４ 137,000.00 137,000.00 其中： 股权投资差额（贷差以“－”号表示 合并报表填列） 35 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ 60,137,000.00 137,000.00 固定资产原价 ３９ 641,069,638.00 859,916,142.16 递延税款： ８８ 减：累计折旧 ４０ 270,055,468.45 395,697,472.78 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ 371,014,169.55 464,218,669.38 负 债 合 计 ９０ 2,235,156,006.65 1,986,048,590.37 减：固定资产减值准备 ４２ 50,160,546.64 32,583,172.07 固定资产净额 ４３ 320,853,622.91 431,635,497.31 少数股东权益（合并报表填列） 91 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 15,700,040.05 5,957,105.40 股东权益： 固定资产清理 ４６ 股本 ９２ 537,389,759.00 591,128,735.00 固定资产合计 ５０ 336,553,662.96 437,592,602.71 资本公积 ９３ 903,541,966.17 851,636,323.50 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９４ 73,373,975.25 90,690,608.57 无形资产 ５１ 6,290,540.00 58,988,472.84 其中：法定公益金 ９５ 9,664,789.90 15,437,001.01 长期待摊费用 ５２ 4,443,418.05 1,668,421.98 减：未确认的投资损失（合并报表填列）９６ 其他长期资产 ５３ 未分配利润 ９７ 47,397,342.10 115,968,494.15 无形资产及其他资产合计 ５４ 10,733,958.05 60,656,894.82 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 递延税款借项 ５５ 股 东 权 益 合 计 ９９ 1,561,703,042.52 1,649,424,161.22 资 产 总 计 ６０ 3,796,859,049.17 3,635,472,751.59 负 债 和 股 东 权 益 总 计 １００ 3,796,859,049.17 3,635,472,751.59 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 利润及利润分配表 ２００２年度 会企地年０２表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（母公司） 金额单位：元 项 目 行次 注释号 上年数 本年数 项 目 行次 注释号 上年数 本年数 一、主营业务收入 １ 六(四) 1,794,105,961.96 2,009,687,318.67 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ 90,501,476.56 162,841,564.22 减：主营业务成本 ２ 六(四) 1,593,214,724.54 1,817,004,080.04 减：提取法定盈余公积 ２６ 10,823,097.67 11,544,422.21 主营业务税金及附加 ３ 19,549,335.48 13,904,884.13 提取法定公益金 ２７ 5,411,548.84 5,772,211.11 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） ４ 181,341,901.94 178,778,354.50 提取职工奖励及福利基金（合并报表填列，子公司为外商投资企业的项目） ２８ 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） ５ 80,782.68 -6,449.13 减：营业费用 ６ 462,271.90 2,524,277.49 管理费用 ７ 53,560,451.29 52,635,176.31 财务费用 ８ 69,979,638.45 46,428,891.61 七、可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ３５ 74,266,830.05 145,524,930.90 三、营业利润（亏损以＂－＂号填列） １０ 57,420,322.98 77,183,559.96 减：应付优先股股利 ３６ 加：投资收益（亏损以＂－＂号填列） １１ 六(三) 107,029,535.43 92,177,861.36 提取任意盈余公积 ３７ 补贴收入 12 263,981.00 应付普通股股利 ３８ 26,869,487.95 29,556,436.75 营业外收入 １３ 2,433,121.98 6,332,760.76 转作股本的普通股股利 ３９ 减：营业外支出 １４ 51,576,249.35 57,154,982.89 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ４０ 47,397,342.10 115,968,494.15 四、利润总额（亏损以＂－＂号填列） １５ 115,306,731.04 118,803,180.19 减：所得税 １６ 7,075,754.33 3,358,958.07 补充资料： 减：少数股东损益（合并报表填列） 17 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 ４１ -1,630,735.82 130,252.38 加：未确认投资损失（合并报表填列） 18 ２．自然灾害发生的损失 ４２ ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 ４３ -878,416.59 -803,060.68 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ 108,230,976.71 115,444,222.12 ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 ４４ -310,352.52 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） ２１ -17,729,500.15 47,397,342.10 ５．债务重组损失 ４５ 加：其他转入 ２２ ６．其 他 ４６ 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 现 金 流 量 表 2002年度 会股地年03表 编制单位：上海隧道工程股份有限公司（母公司） 金额单位：元 项 目 行次 金 额 项 目 行次 金 额 补 充 资 料 行次 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 2,453,017,956.38 吸收投资所收到的现金 26 净利润（亏损以“－”号表示） 43 115,444,222.12 收到的税费返还 2 263,981.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 收到的其他与经营活动有关的现金 3 113,043,489.76 借款所收到的现金 28 2,427,000,000.00 减：未确定的投资损失 45 经营活动现金流入小计 5 2,566,325,427.14 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 1,833,333.33 加：计提的资产减值准备 46 7,056,303.64 筹资活动现金流入小计 30 2,428,833,333.33 固定资产折旧 47 145,743,706.61 购买商品、接受劳务支付的现金 6 1,811,781,169.45 无形资产摊销 48 414,542.97 支付给职工以及为职工支付的现金 7 56,295,147.16 偿还债务所支付的现金 31 2,832,000,000.00 长期待摊费用摊销 49 1,778,541.00 支付的各项税费 8 33,115,055.13 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 98,760,735.53 待摊费用的减少（减：增加） 50 569,760.42 支付的其他与经营活动有关的现金 9 71,897,358.85 其中：支付少数股东的股利 33 预提费用的增加（减：减少） 51 经营活动现金流出小计 10 1,973,088,730.59 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 47,513,297.37 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52 -818,029.87 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 经营活动产生的现金流量净额 11 593,236,696.55 筹资活动现金流出小计 36 2,978,274,032.90 财务费用 54 71,635,776.90 筹资活动产生的现金流量净额 40 -549,440,699.57 投资损失（减：收益） 55 -92,177,861.36 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 -68,114,874.04 四、汇率变动对现金的影响 41 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 177,618,448.81 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 234,086,159.35 收回投资所收到的现金 12 621,129.12 五、现金及现金等价物净增加额 42 -352,758,542.95 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 55,864,063.78 经营活动产生的现金流量净额 65 593,236,696.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 3,640,773.40 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 60,125,966.30 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 242,029,921.23 ３、现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 214,650,585.00 现金的期末余额 69 155,640,150.63 支付的其他与投资活动有关的现金 20 减：现金的期初余额 70 508,398,693.58 投资活动现金流出小计 22 456,680,506.23 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -396,554,539.93 现金及现金等价物净增加额 73 -352,758,542.95 法定代表人： 财务总监（总会计师）： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份有限公司二Ｏ Ｏ 二 年 度 会 计 报 表 资产减值准备明细表 ２００２年度 会股地年０１表附表１ 编制单位：上海隧道工程股份有限公司 金额单位： 元 项 目 行次 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 １ 62,673,704.49 18,747,286.86 43,926,417.63 其中：应收账款 ２ 36,370,992.31 13,819,757.96 22,551,234.35 其他应收款 ３ 26,302,712.18 4,927,528.90 21,375,183.28 二、短期投资跌价准备合计 ４ 其中：股票投资 ５ 债券投资 ６ 三、存货跌价准备合计 ７ 27,099,198.05 8,259,283.38 24,771,385.50 10,587,095.93 其中：库存商品 ８ 原材料 ９ 四、长期投资减值准备合计 １０ 其中：长期股权投资 １１ 长期债权投资 １２ 五、固定资产减值准备合计 １３ 50,160,546.64 1,524,277.30 19,101,651.87 32,583,172.07 其中：房屋、建筑物 １４ 13,752,020.86 13,752,020.86 机器设备 １５ 36,408,525.78 1,524,277.30 19,101,651.87 18,831,151.21 六、无形资产减值准备合计 １６ 其中：专利权 １７ 商标权 １８ 七、在建工程减值准备 １９ 14,590,845.80 14,590,845.80 八、委托贷款减值准备 ２０ 其中：短期 长期