南天信息(000948)2002年年度报告摘要

2002 年年度报告摘要 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。投资者欲了解详 细内容，应阅读年度报告全文。 本公司董事长郑志刚先生、总裁卢志勇先生、财务部总 经理彭玉珠女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完 整。 公司董事张锦鸿先生因身体原因未亲自出席本次董事 会，委托董事长郑志刚先生代为行使表决权。 一、上市公司基本情况简介 １、基本情况简介 股票简称 南天信息 股票代码 ０００９４８ 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 办公地址 昆明市环城东路 ４５５ 号 邮政编码 ６５００４１ 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎａｎｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 电子信箱 ０９４８＠ｎａｎｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、联系人和联系方式 董事会秘书 姓 名 姜 东 联系地址 昆明市环城东路 ４５５ 号 电 话 ０８７１—３３６６３２７ 传 真 ０８７１—３３１７３９８ 电子信箱 ｊｉａｎｇｄｏｎｇ＠ｎａｎｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ -1- 2002 年年度报告摘要 二、会计数据和财务指标摘要 １、主要会计数据 ２００２ 年 ２００１ 年 本年比上年增减 ２０００ 年 主营业务收入 ７３６，５９１，７４０．５７ ８９３，５７５，５０８．８３ －１７．５７％ ６７２，４１６，５５０．６８ 利润总额 ４５，１５０，９４８．３８ ５２，３２７，１３５．９７ －１３．７１％ ５８，３１０，８２６．８１ 净利润 ４０，７８５，０６７．１５ ３９，４４６，８４０．１１ ３．３９％ ４１，８５３，０３１．１４ 扣除非经常性损益的净利润 ３６，３４０，６５８．７７ ３６，４４１，２５４．９４ －０．２８％ ３７，３９０，１３９．５０ 本年末比 ２００２ 年末 ２００１ 年末 ２０００ 年末 上年末增减 总资产 ８５８，１０３，１１９．６０ ８４９，５２１，１４６．７６ １．０１％ ８１９，６３７，６７０．９９ 股东权益（不含少数股东权 ４８９，６７６，６３３．１９ ４７６，８９１，６７６．０３ １．５１％ ４６４，０３３，０９９．２３ 益） 经营活动产生的现金净流量 －１６７，６２４，４９３．０１ １５６，３９８，７８６．９７ －２０７．１８％ ４９，５１１，０４６．７０ ２、主要财务指标 本年比 ２００２ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 上年增减 每股收益 ０．２９ ０．２８ ３．３７％ ０．３０ 净资产收益率（摊薄） ８．３３ ８．２７ ０．６９％ ９．０２ 扣除非经常性损益的净利润为基础 ７．４２％ ７．６４％ －２．８８％ ８．０６％ 计算的净资产收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 －１．２０ １．１２ －２０７．１４％ ０．３５ 本年末比 ２００２ 年末 ２００１ 年末 ２０００ 年末 上年末增减 每股净资产 ３．５０ ３．４１ ２．６８％ ３．３１ 调整后的每股净资产 ３．４３ ３．３４ ２．７６％ ３．２１ ３、国内外会计准则差异 □适用 √不适用 -2- 2002 年年度报告摘要 三、股本变动及股东情况 １、股份变动情况表（单位：股） 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ９５，０００，５２６ ９５，０００，５２６ 境外法人持有股份 其他 ５，０００，０２６ ５，０００，０２６ ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 １００，０００，５５２ １００，０００，５５２ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ４０，０００，０００ ４０，０００，０００ ２、境内上市的外资股 １、境外上市的外资股 ２、其他 已上市流通股份合计 ４０，０００，０００ ４０，０００，０００ 三、股份总数 １４０，０００，５５２ １４０，０００，５５２ ２、前十名股东持股表（单位：股） 报告期末股东总数 ３５２０１ 前十名股东持股情况 年度内 年末持股 质押或冻结 股 东 名 称 比例（％） 股份类别 股东性质 增减 数量 的股份数量 南天电子信息产业集团公司 ０ ６４，６５１，３６４ ４６．１７９ 未流通 ０ 国有股东 珠海南方集团有限公司 ０ ２５，３４９，１３４ １８．１０７ 未流通 ０ 云南医药工业股份有限公司 ０ ５，０００，０２８ ３．５７２ 未流通 ０ 国有股东 裴海平 ０ ２，０００，０１１ １．４２９ 未流通 未知 丁柏林 ０ １，０００，００５ ０．７１４ 未流通 未知 周永泰 ０ １，０００，００５ ０．７１４ 未流通 未知 -3- 2002 年年度报告摘要 李宏坤 ０ １，０００，００５ ０．７１４ 未流通 未知 杨伟 ２１５７０６ ４７５，７０６ ０．３４０ 已流通 未知 金鑫证券投资基金 未知 ４７３，３９７ ０．３３８ 已流通 未知 汉兴证券投资基金 未知 １８１，１４１ ０．１２９ 已流通 未知 １、裴海平、李宏坤、丁柏林现任珠海南方集团有限公司董事，周永泰现任珠海 前十名股东关联关系 南方集团有限公司董事、总经理。以上四人均为珠海南方集团有限公司股东。 或一致行动说明 ２、社会公众股股东之间是否关联未知。 ３、控股股东及实际控制人情况介绍 （１）控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 （２）控股股东具体情况介绍 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东，成立于 １９９３ 年 １ 月，法定代表人为郑南 南，注册资本 ３４３４ 万元，为国有独资。经营范围为：电子计算机（含外部设备）软、硬件 产品的开发、生产、销售，机床自动化设备的开发、生产、销售，“三来一补”业务等。 四、董事、监事和高级管理人员 １、董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持 年末持 变动 姓 名 职务 性别 年龄 任期起至日期 股数 股数 原因 郑志刚 董事长 男 ６０ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 卢志勇 董 事 男 ３８ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 刘 为 董 事 男 ４７ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 郑南南 董 事 女 ４８ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 宋治中 董 事 男 ５８ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 雷 坚 董 事 男 ３７ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 张锦鸿 董 事 男 ３３ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 杨天行 独立董事 男 ６７ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 杨昆元 独立董事 男 ４８ ２００２．４—２００４．１２ ０ ０ — 李莉芬 监事会主席 女 ５９ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 周立刚 监 事 男 ３９ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 赵 兵 监 事 男 ４１ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — -4- 2002 年年度报告摘要 郭建云 监 事 女 ５１ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — 陈宇峰 监 事 男 ３２ ２００１．１２—２００４．１２ ８００ ８００ — 姜 东 董事会秘书 男 ２７ ２００１．１２—２００４．１２ ０ ０ — ２、在股东单位任职的董事、监事情况： √适用 □不适用 在股东单位 是否领取报 姓名 任职的股东单位 任职期间 担任的职务 酬、津贴 郑志刚 南天电子信息产业集团公司 董事 ２００１．１１ 至今 否 卢志勇 南天电子信息产业集团公司 董事 ２００１．１１ 至今 否 郑南南 南天电子信息产业集团公司 董事长 ２００１．１１ 至今 否 李莉芬 南天电子信息产业集团公司 副董事长 ２００１．１１ 至今 否 ３、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 年度报酬总额 ４３２．６ 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 １６２ 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １６２ 万元 独立董事津贴总额 １２．８ 万元 独立董事其他待遇 —— 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 —— 报酬区间 人数 １０ 万元以下 ３人 １０ 万元—３０ 万元 ６人 ３０ 万元—５０ 万元 ３人 ５０ 万元以上 ３人 -5- 2002 年年度报告摘要 五、董事会报告 １、报告期内整体经营情况的讨论与分析 ２００２ 年度，产业环境与市场环境继续对公司的经营构成了巨大压力，公司实现主营业务收入 ７３６５９．１７ 万元，同比下降 １７．５７％，主营业务利润 １７５３８．６９ 万元，同比下降 ３．４１％，净利润 ４０７８．５１ 万元，同比增长 ３．３９％。 公司的核心业务与主导产品在报告期内继续经受着冲击。随着金融改革的深入与加入 ＷＴＯ 以 后银行经营思路的转变，客户的需求更加科学与谨慎，对成本与价格更加敏感；同时主要的竞争对 手改变了竞争策略，市场份额优先，在缺乏技术壁垒的条件下产品与服务的同质化严重，价格成为 主要的竞争手段，行业平均利润率迅速下滑。 报告期内，围绕年初确定的稳定主营业务及主导产品的市场份额的方针，金融专用设备战略单 元开展了大量的工作。公司整合了内部分散的研发资源，强化了产品研发体系的建设，设立了研发 中心，推出了 ＡＴＭ 等新产品；继续推行国际合作战略，积极推进与 Ｏｌｉｖｅｔｔｉ、Ｄｅｌａｒｕｅ 等国际伙伴 的全方位合作，设立了在现金处理领域具有国内领先优势的合营企业深圳得天。报告期内，Ｎａｎｔｉａｎ ＰＲ 系列产品仍然保持国内银行柜面打印设备市场的主导地位，连续 ８ 年在国内同类产品销量排名 第一位。Ｎａｎｔｉ０ａｎ ＢＳＴ 系列产品刷新历史最好销售水平，继续名列国内同类产品销量第一，市场 占有率达 ３０％以上。Ｎａｎｔｉａｎ 品牌现金自助设备（ＡＴＭ）首次通过国家级鉴定认证。Ｎａｎｔｉａｎ ｅ－ＦＥＳＡ （南天金融自助化服务体系结构）总体设计的开发完成，使南天在国内银行自助服务应用领域继续保 持领先地位。Ｎａｎｔｉａｎ ＰＲ、ＢＳＴ 系列产品服务规范已被中国工商银行、中国银行、中国光大银行、 中国民生银行等国内有影响力的商业银行指定为同类产品的服务标准。 报告期内，软件与系统集成战略单元积极应对行业需求模式与运营模式转变带来的挑战，进 行了系列调整。公司取消了原有的事业部制，设立了北京南天软件有限公司；在去年通过 ＩＳＯ９００１： ２０００ 版认证的基础上，又通过了 ＣＭＭ２ 评估，建立了较完善的软件开发过程管理体系；完成了五个 软件产品著作权登记和软件登记，股份公司整体通过双软企业认证。 ２、主营业务分产品情况表（单位：元）： 项 目 主营业务收入 主营业务成本 毛利率（％） 自主开发、生产的金融专用设备 ５０９，８８１，７６４．１６ ３８８，５４０，７７３．１１ ２３．８０ 应用软件与系 统 集 成 ２１３，２３４，６７２．７３ １５７，２５８，９２６．０６ ２６．２５ 其他 １３，４７５，３０３．６８ １１，５３７，２０３．７８ １４．３８ 合计 ７３６，５９１，７４０．５７ ５５７，３３６，９０２．９５ ２４．３４ ３、主营业务分地区情况 -6- 2002 年年度报告摘要 □适用 √不适用 ４、采购和销售客户情况 前五名供应商采购金额合计 ３０８，３０５，９８７．２１ 占采购总额比重 ５５．３２％ 前五名销售客户销售金额合计 ７０，４４７，７７３．５１ 占销售总额比重 ９．５６％ ５、参股公司经营情况 √适用 □不适用 参股公司名称 云南医药工业股份有限公司 本期贡献的投资收益 ５，２２４，５９５．７３ 占上市公司净利润比重 １２．８１％ 主要从事医药系统内所需物资的采购供应，经营 经营范围 参股公司 医用原料、制药设备医疗器械、中西药品 净利润 １５，７２７，２５９．８８ ６、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 ７、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □适用 √不适用 ８、经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □适用 √不适用 ９、对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务状况 和经营活动产生重要影响的说明 □适用 √不适用 １０、完成盈利预测的情况 -7- 2002 年年度报告摘要 □适用 √不适用 １１、完成经营计划情况 □适用 √不适用 １２、募集资金使用情况（单位：人民币万元） 本年度使用募集资金总额 ８，８６２ 募集资金总额 ３１，０９２ 已累计使用募集资金总额 ２７，５９１ 拟投入 ２００２ 年 累计投入 项目 承诺项目 募集资 实际投资项目 投入募集 募集资金 进度 金 资金 普及型存折打印机开发与生产 ２９６０ 普及型存折打印机开发与生产 —— ２９２８ １００％ 高级多功能存折打印系统开发与 高级多功能存折打印系统开发与 ２９８０ —— ３０２３ １００％ 生产 生产 金融自助服务终端的开发与生产 ２９００ 金融自助服务终端的开发与生产 —— ２９００ １００％ 现金处理自动化设备开发与生产 ２９５０ 现金处理自动化设备开发与生产 １０３４ １０８９ ３６．９２％ 现金计数与防伪设备开发与生产 ２９２０ 现金计数与防伪设备开发与生产 ２６５ １４５５ ４９．８３％ 应用软件开发平台和金融业务处 应用软件开发平台和金融业务处 ２９５０ —— ２４５７ １００％ 理应用系统 理应用系统 自动翻页设备技术开发与生产 ２９００ 自动翻页设备技术开发与生产 １１０２ ２９２２ １００％ 金融柜员出纳设备技术开发与生 高性能柜员打印机 ２９００ １４２７ ２８５０ １００％ 产 开发与生产 金融电子化外部设备零件加工中 金融电子化外部设备零件加工中 ２８５０ ２３３７ ２８４１ １００％ 心技术改造 心技术改造 ＩＮＴＥＲＮＥＴ／ＩＮＴＲＡＮＥＴ 客户服务系 ＩＮＴＥＲＮＥＴ／ＩＮＴＲＡＮＥＴ 客户服务系 ２３６０ —— ２００５ １００％ 统的开发与生产 统的开发与生产 银行票据处理系统 柜员综合文件处理系统开发与生 ２４２２ ２６９７ ３１２１ １００％ 开发与生产 产 合计 ３１０９２ —— ８８６２ ２７５９１ —— 未达到计划进度 部分项目的技术基础和市场需求发生一定变化，而且部分项目的相关骨 和收益的说明 干的流失也影响了项目的进度，因此部分项目实际进度落后于计划进度。 -8- 2002 年年度报告摘要 变更原因：部分募集资金自立项至募集资金到位有一定时间间隔，项目的市场环境和技术环境发生 较大变化，按原计划投入存在较大风险。为了适应市场变化，提高募集资金的使用效率，保证募集资金 的积极、正确和合理使用，确保股东利益最大化，有必要对募集资金投入项目进行变更。 变更程序： 变更 ２００１ 年 ７ 月 ２０ 日召开本公司第一届董事会第二十一次会议，会议审议并通过如下决议：１、同意 原因 变更募集资金投向的议案：将本公司《招股说明书》中原计划募集资金使用项目“金融柜员出纳设备技 及变 术的开发与生产”和“银行票据处理系统的开发与生产”变更为“高性能柜员打印机开发与生产”和“柜 更程 员综合文件处理系统开发与生产”。２、同意于 ２００１ 年 ９ 月 ７ 日在昆明本公司三楼会议室召开南天信息股 份公司二 ００ 一年度第二次临时股东大会，审议变更募集资金投向的议案及其它。董事会决议决议公告和 序说 召开二 ００ 一年度第二次临时股东大会的通知已刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ２ 日《中国证券报》和《证券时报》 明 上。 ２００１ 年 ９ 月 ７ 日召开本公司 ２００１ 年第二次临时股东大会，会议审议并通过如下决议：同意变更募集 资金投向：将本公司《招股说明书》中原计划募集资金使用项目“金融柜员出纳设备技术的开发与生产” 和“银行票据处理系统的开发与生产”变更为“高性能柜员打印机开发与生产”和“柜员综合文件处理 系统开发与生产”。股东大会决议公告已刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ８ 日《中国证券报》和《证券时报》上。 变更项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 变更投资项目的 ５８９５ 资金总额 变更项目拟 实际投入 产生收益金 是否符合计划进 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入金额 金额 额 度和预计收益 高性能柜员打印机 金融柜员出纳设备技 ２９１０ ２８５０ １２２６ 是 开发与生产 术开发与生产 柜员综合文件处理 银行票据处理系统开 ２９８５ ３１２１ ２５５０ 是 系统开发与生产 发与生产 合 计 —— ５８９５ ５９７１ ３７７６ —— 未达到计划进度和 —— 收益的说明 报告期内共投入募集资金 ８８６２ 万元。截止报告期末，累计投入募集资金 ２７５９１ 万元， 剩余募集资金 ３５０１ 万元暂存入银行。 １３、非募集资金项目情况 -9- 2002 年年度报告摘要 √适用 □不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 收购广州南天电脑系统有限公司 １４．６７％外方 １１３０ 万元 已完成 ２５．４６ 万元 股权 投资组建北京南天软件有限公司 １２００ 万元 已完成 暂未产生收益 参股北京赛科药业有限公司 ３０００ 万元 已完成 ３３．４２ 万元 １４、董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用 √不适用 １５、董事会新年度的经营计划（如有） √适用 □不适用 １、继续加强研发体系建设，战略性投入主要资源，加强新技术、新产品的开发，缩短开发与 产品化的周期，将工作中心放在金融自助服务领域与非金融专用产品领域，力图以此降低现有产品 线单一所造成的经营性风险。 ２、加大国际合作力度，依托国际主流厂商，利用广泛资源构造良好的产业生态链，在巩固与 ＤＥＬＡＲＵＥ、ＯＬＬＩＶＥＴＴＩ 等现有战略合作伙伴的合作基础上，继续拓宽接触面，并在技术、产品、市 场、资本等多个层面进行突破。 ３、继续进行业务体系调整，增强公司两大战略业务单元的核心竞争能力，并与此构建具有成 本优势的基础设施，降低企业整体运作成本。 ４、在现有绩效考核制度在局部试点成功的基础上，年内进行推广，在公司经营班子、中层管 理人员、员工等各个层次，在市场、管理、业务等各个职能模块施行，建立全面的考核与激励体系。 ５、积极推进公司上市以来的首次再融资，为公司的产品结构、业务结构调整与实现可持续发 展奠定良好基础。 新年度盈利预测 □适用 √不适用 １６、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 本公司财务报表经山东乾聚有限责任会计师事务所审计，２００２ 年度实现净利润 39,616,965.15 元，提取 １０％法定公积金 3,961,696.52 元，提取 ５％法定公益金 １,980,848.26 元，加年初未分配利润 - 10 - 2002 年年度报告摘要 １６,862,902.49 元，可供股东分配利润 ５０,537,322.86 元，以 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日股本 140,000,552 为 基数，向全体股东每 １０ 股派现金 ２.00 元（含税），计 28,000,110.40 元，余 ２２,537,212.46 元未分配 利润结转以后年度分配。 六、重要事项 １、收购资产 □适用 √不适用 ２、出售资产 □适用 √不适用 ３、重大担保 √适用 □不适用 是否履行 是否为关 担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期限 完毕 联方担保 广州南天电脑 连带责任 2002.4.26 8500 万元 2002.4.26—2003.4.25 否 是 系统有限公司 担保 昆明南天电脑 连带责任 2002.6.23 800 万元 2002—2004 否 是 系统有限公司 担保 北京南天软件 连带责任 2002.8.6 1000 万元 2002.8.6—2003.8.5 否 是 有限公司 担保 ４、关联债权债务往来 □适用 √不适用 ５、委托理财 □适用 √不适用 ６、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 １９９８ 年 ６ 月 １８ 日，公司股东南天电子信息产业集团公司和珠海南方集团有限公司出具“承诺 - 11 - 2002 年年度报告摘要 书”，承诺在公司成立以后，在业务开拓方面将不与公司进行实质性的同业竞争，该承诺登载在公司 １９９９ 年的《招股说明书》中。在本报告期内，上述两股东继续严格遵守该承诺，无违背该承诺的 情况。 ７、重大诉讼、仲裁事项 √适用 □不适用 1、本公司控股子公司北京南天信息工程有限公司应收长春创新系统集成有限公司的货款纠纷 案已胜诉，目前已进入执行程序，2002 年实现债权 9 万元，并申请查封了该公司价值 42 万余元的 财产，但该公司已不再经营，暂无可供执行的其他财产。本公司原计债权 1,289,900.00 元，对可能 发生的损失已计提了坏账准备 779,900.00 元。 2、本公司控股子公司北京南天信息工程有限公司应收青岛怡和科技有限公司的货款纠纷案已 胜诉，涉及金额 1,811,050.00 元，目前正在执行过程中。 ８、独立董事履行职责的情况 本公司所聘两名独立董事，认真履行法律、法规和公司章程所赋予的职责，参加报告期 内的董事会和股东大会，对会议的各项议案进行了认真负责的讨论和审议并进行表决，维护 了公司和全体股东的利益，勤勉尽职地履行职责，充分发挥了独立董事的作用。 七、监事会报告 监事会认为公司公司依法运作、公司财务情况、募集资金使用、和关联交易不存在问 题。 八、财务报告 1、审计意见 公司财务报告经山东乾聚有限责任会计师事务所注册会计师孙小波、江平审计确认，出 具无保留意见的审计报告[乾聚审字（２００３）４４ 号］。 审 计 报 告 乾聚审字［２００３］４４ 号 云南南天电子信息产业股份有限公司全体股东： 我 们 接 受 委 托 ，审 计 了 贵 公 司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 的 资 产 负 债 表 及 合 并 资 产 负 - 12 - 2002 年年度报告摘要 债 表 ， ２００２ 年 度 的 利 润 及 利 润 分 配 表 和 合 并 利 润 及 利 润 分 配 表 ， 以 及 ２００ ２ 年 度 的 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表。 这 些 会 计 报 表 由 贵 公 司 负 责 ， 我 们 的 责 任 是 对 这 些 会 计 报 表 发 表 审 计 意 见 。我 们 的 审 计 是 依 据《 中 国 注 册 会 计 师 独 立 审 计 准 则 》 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况， 实施了包括抽查会计记录 等我们认为必要的审计程序。 我 们 认 为 ，上 述 会 计 报 表 符 合《 企 业 会 计 准 则》和《 企 业 会 计 制 度 》的 有 关 规 定 ，在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 贵 公 司 ２００２ 年 １ ２ 月 ３１ 日 的 财 务 状 况 及 ２００２ 年度的经营成果和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 山东乾聚有限责任会计师事务所 中国注册会计师 ：孙小波 中国注册会计师：江 平 中 国 ·烟 台 ２００２ 年 ３ 月 １８ 日 ２、会计报表（附后） ３、会计估计变更情况 变更内容：根据公司第二届董事会第七次会议决议，变更了坏账准备的计提比例。 根据公司董事会决议，本期对应收款项按账龄分析法计提比例变更如下： 变更后 变更前 0— 1 个 月 0% 1— 3 个 月 1% 3— 6 个 月 2% 1 年以内 5% 6— 9 个 月 3% 9— 12 个 月 5% 1 年—1 年半 8% 1— 2 年 10% 1 年半—2 年 10% 2— 3 年 20% 2— 3 年 30% 3— 4 年 30% 3— 4 年 40% 4— 5 年 40% 4— 5 年 60% 5 年以上 100% 5 年以上 100% 对确实无法收回的应收账款，经批准后作为坏账损失，并转销提取的坏账准备 。 变更理由：基于公司客户所处的行业、结算方式的特殊性以及客户的信用程度，为更合 理恰当地反映应收款项产生坏账损失的可能性。 - 13 - 2002 年年度报告摘要 变更的影响：按变更前计提比例，期末应计提坏帐准备 18,391,889.84 元，按变更后计提 比例，期末应计提坏帐准备 11,843,518.66 元，扣除对少数股东损益的影响，上述会计估计变 更对本期净利润的影响数为 5,418,275.60 元。 4、合并范围变化情况 经本公司董事会批准，2002 年 4 月 19 日本公司与中煤信托投资有限责任公司共同出 资设立了北京南天软件有限公司，本公司投资 1200 万元，占该公司注册资本的 60%，故 本期将该公司纳入合并会计报表范围。 2002 年 2 月 20 日本公司出资设立了北京通盈信息技术发展有限公司，本公司投资 30 万元，占该公司注册资本的 60%，本期将该公司纳入了合并会计报表范围。 云南南天电子信息产业股份有限公司 董 事 会 二 00 三年三月十八日 - 14 - 2002 年年度报告摘要 附：会计报表 合并资产负债表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 资 产 行次 注释号 期末数 年初数 流动资产： 货币资金 1 5.1 209,903,717.17 395,835,218.73 短期投资 2 337,224.16 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 5.2.1 108,120,897.58 99,930,862.88 其他应收款 7 5.2.2 36,697,209.45 20,875,790.17 预付账款 8 5.2.3 23,290,296.66 9,957,215.34 应收补贴款 9 存货 10 5.3 264,859,601.45 164,648,672.71 待摊费用 11 5.4 236,116.57 304,840.16 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 643,445,063.04 691,552,599.99 长期投资： 长期股权投资 32 5.5 98,623,208.59 41,054,427.68 其中：合并价差 16,382,087.47 5,308,745.78 长期债权投资 34 长期投资合计 38 98,623,208.59 41,054,427.68 固定资产： 固定资产原价 39 5.6 165,517,540.82 145,971,487.86 减：累计折旧 40 5.6 54,014,651.23 46,917,035.33 固定资产净值 41 5.6 111,502,889.59 99,054,452.53 减：固定资产减值准备 42 5.6 1,204,898.60 1,280,896.52 固定资产净额 43 110,297,990.99 97,773,556.01 工程物资 44 在建工程 45 5.7 2,378,457.06 11,905,839.10 固定资产清理 46 固定资产合计 50 112,676,448.05 109,679,395.11 无形资产及其他资产： 无形资产 51 183,888.89 长期待摊费用 52 5.8 3,174,511.03 7,234,723.98 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 3,358,399.92 7,234,723.98 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 858,103,119.60 849,521,146.76 - 15 - 2002 年年度报告摘要 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 合并资产负债表（续） 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 负债及所有者权益 行次 注释号 期末数 年初数 流动负债： 短期借款 68 5.9 157,322,835.60 49,000,000.00 应付票据 69 应付账款 70 5.10.1 43,389,734.20 138,785,869.01 预收账款 71 5.10.2 29,513,857.19 15,050,948.45 应付工资 72 应付福利费 73 23,802,098.42 24,423,965.96 应付股利 74 5.11 29,048,360.88 30,579,360.07 应交税金 75 5.12 14,445,179.64 17,392,757.51 其他应交款 80 3,923,932.00 512,868.19 其他应付款 81 5.10.3 24,713,378.93 48,998,183.96 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 326,159,376.86 324,743,953.15 长期负债： 长期借款 101 5.14 14,105,477.71 16,006,532.22 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 5.15 5,781,662.81 4,567,225.90 其他长期负债 108 长期负债合计 110 19,887,140.52 20,573,758.12 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 346,046,517.38 345,317,711.27 少数股东权益 22,379,969.03 27,311,759.46 股东权益： 股本 115 5.16 140,000,552.00 140,000,552.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 5.16 140,000,552.00 140,000,552.00 资本公积 118 5.17 305,620,339.18 305,620,338.77 盈余公积 119 5.18 37,642,751.10 31,200,720.87 其中：法定公益金 120 9,995,479.59 7,924,645.34 未分配利润 121 5.19 6,412,990.91 70,064.39 股东权益合计 122 489,676,633.19 476,891,676.03 负债及股东权益总计 135 858,103,119.60 849,521,146.76 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 16 - 2002 年年度报告摘要 合并利润及利润分配表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １—１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 1 5.20 736,591,740.57 893,575,508.83 减：主营业务成本 4 5.20 557,336,902.95 708,831,562.52 主营业务税金及附加 5 5.21 3,867,903.92 3,165,548.77 二、主营业务利润（亏损以“－”号填 10 175,386,933.70 181,578,397.54 列） 加：其他业务利润 11 5.22 2,981,985.09 3,091,768.45 减：营业费用 14 54,853,167.28 53,744,643.23 管理费用 15 85,252,755.93 84,633,325.83 财务费用 16 5.23 3,202,953.18 1,836,450.19 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 18 35,060,042.40 44,455,746.74 加：投资收益 19 5.24 3,274,543.15 5,898,547.94 补贴收入 22 432,483.41 1,550,170.86 营业外收入 23 5.25 6,460,438.92 2,201,445.31 减：营业外支出 25 76,559.50 1,778,774.88 四、利润总额（亏损以“－”号填列） 27 45,150,948.38 52,327,135.97 减：所得税 28 7,152,670.39 8,246,642.28 少数股东损益 29 -2,786,789.16 4,633,653.58 五、净利润（亏损以“－”号填列） 30 40,785,067.15 39,446,840.11 加：年初未分配利润 31 70,064.39 -4,327,830.25 其他转入 32 六、可供分配的利润 33 40,855,131.54 35,119,009.86 减：提取法定盈余公积 35 4,141,668.50 5,001,462.43 提取法定公益金 36 2,070,834.25 2,500,731.22 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 38 229,527.48 946,646.94 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 七、可供投资者分配的利润 41 34,413,101.31 26,670,169.27 减：应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 44 28,000,110.40 26,600,104.88 转作股本的普通股股利 45 八、未分配利润 46 6,412,990.91 70,064.39 - 17 - 2002 年年度报告摘要 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 合并现金流量表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 1 892,987,922.97 收到的税费返还 3 1,653,956.41 收到的其他与经营活动有关的现金 8 3,938,785.10 经营活动现金流入小计 9 898,580,664.48 购买商品、接受劳务支付的现金 10 852,035,896.41 支付给职工以及为职工支付的现金 12 103,212,152.48 支付的各项税费 13 40,837,718.33 支付的其他与经营活动有关的现金 18 5.26 70,119,390.27 经营活动现金流出小计 20 1,066,205,157.49 经营活动产生的现金流量净额 21 -167,624,493.01 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 2,730,339.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 收回的现金净额 25 1,478,118.76 收到的其他与投资活动有关的现金 28 395,682.73 投资活动现金流入小计 29 4,604,141.44 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 支付的现金 30 37,949,122.69 投资所支付的现金 31 64,300,862.91 支付的其他与投资活动有关的现金 35 投资活动现金流出小计 36 102,249,985.60 投资活动产生的现金流量净额 37 -97,645,844.16 三、筹资活动产生的现金净流量 吸收投资所收到的现金 38 8,060,000.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收 到的现金 39 8,060,000.00 取得借款所收到的现金 40 291,223,289.22 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 1,437,060.17 筹资活动现金流入小计 44 300,720,349.39 偿还债务所支付的现金 45 184,811,583.65 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 46 36,628,253.75 其中：子公司支付少数股东的股利 47 6,662,695.30 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 筹资活动现金流出小计 53 221,439,837.40 筹资活动产生的现金流量净额 54 79,280,511.99 四、汇率变动对现金的影响 55 58,323.62 五、现金及现金等价物净增加额 56 -185,931,501.56 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 18 - 2002 年年度报告摘要 合并现金流量表附表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 金额 １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 40,785,067.15 加： 少数股东本期损益 58 -2,786,789.16 计提的资产减值准备 59 -78,704.98 固定资产折旧 60 10,936,386.39 无形资产摊销 61 46,111.11 长期待摊费用摊销 64 1,825,558.92 待摊费用减少（减：增加） 65 68,723.59 预提费用增加（减：减少） 66 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（减：收益） 67 -6,083,634.04 固定资产报废损失 68 财务费用 69 3,202,953.18 投资损失（减：收益） 70 -3,274,543.15 递延税款贷项（减：借项） 71 存货的减少（减：增加） 72 -102,048,346.11 经营性应收项目的减少（减：增加） 73 -61,328,526.60 经营性应付项目的增加（减：减少） 74 -48,888,749.31 其他 75 经营活动产生的现金流量净额 76 -167,624,493.01 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 209,903,717.17 减：现金的期初余额 395,835,218.73 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 80 -185,931,501.56 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 19 - 2002 年年度报告摘要 母公司资产负债表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 资 产 行次 注释号 期末数 期初数 流动资产： 货币资金 1 124,819,367.99 312,782,160.13 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 3,481,732.46 10,714,791.94 应收利息 5 应收账款 6 6.1 143,757,249.40 113,274,456.77 其他应收款 7 6.2 9,631,300.87 11,146,293.91 预付账款 8 2,430,113.03 3,895,466.44 应收补贴款 9 存货 10 200,606,411.77 89,016,798.67 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 484,726,175.52 540,829,967.86 长期投资： 长期股权投资 32 6.3 185,494,698.85 126,212,641.54 长期债权投资 34 长期投资合计 38 185,494,698.85 126,212,641.54 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 39 61,442,517.64 45,977,081.67 减：累计折旧 40 22,698,843.80 19,058,916.56 固定资产净值 41 38,743,673.84 26,918,165.11 减：固定资产减值准备 42 111,482.19 713,582.16 固定资产净额 43 38,632,191.65 26,204,582.95 工程物资 44 在建工程 45 2,035,911.56 753,047.63 固定资产清理 46 固定资产合计 50 40,668,103.21 26,957,630.58 无形资产及其他资产： 无形资产 51 75,000.00 长期待摊费用 52 631,112.22 849,784.56 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 706,112.22 849,784.56 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 711,595,089.80 694,850,024.54 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 20 - 2002 年年度报告摘要 母公司资产负债表（续） 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 负债及所有者权益 行次 注释号 期末数 期初数 流动负债： 短期借款 68 136,322,835.60 43,000,000.00 应付票据 69 应付账款 70 6,672,203.70 101,171,725.61 预收账款 71 1,746,131.60 556,256.00 应付工资 72 应付福利费 73 9,077,752.12 6,800,864.36 应付股利 74 28,000,110.40 26,600,364.88 应交税金 75 1,820,087.97 5,900,756.13 其他应交款 80 111,754.02 156,028.25 其他应付款 81 12,040,099.39 5,790,151.87 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 195,790,974.80 189,976,147.10 长期负债： 长期借款 101 14,105,477.71 16,006,532.22 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 5,781,662.81 4,567,225.90 其他长期负债 108 长期负债合计 110 19,887,140.52 20,573,758.12 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 215,678,115.32 210,549,905.22 少数股东权益 股东权益： 股本 115 140,000,552.00 140,000,552.00 减：已归还投资 116 股本净额 117 140,000,552.00 140,000,552.00 资本公积 118 305,620,339.18 305,620,338.77 盈余公积 119 27,758,870.84 21,816,326.06 其中：法定公益金 120 9,252,956.94 7,272,108.68 未分配利润 121 22,537,212.46 16,862,902.49 股东权益合计 495,916,974.48 484,300,119.32 负债及股东权益总计 122 711,595,089.80 694,850,024.54 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 21 - 2002 年年度报告摘要 母公司利润及利润分配表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １—１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 本期数 上年同期数 一、主营业务收入 1 6.4 478,315,867.60 604,407,173.57 减：主营业务成本 4 6.4 382,415,898.62 512,039,217.28 主营业务税金及附加 5 807,677.12 1,798,287.09 二、主营业务利润（亏损以“-”号填 10 95,092,291.86 90,569,669.20 加：其他业务利润 11 603,410.66 515,809.43 减：营业费用 14 12,701,627.14 11,815,505.47 管理费用 15 42,472,373.14 43,745,710.45 财务费用 16 3,162,900.33 174,774.80 四、营业利润（亏损以“－”号填列） 18 37,358,801.91 35,349,487.91 加：投资收益 19 6.5 6,235,462.06 18,352,301.62 补贴收入 22 210,996.21 111,891.21 营业外收入 23 41,900.00 75,599.76 减：营业外支出 25 -601,979.97 1,294,054.65 五、利润总额（亏损以“－”号填列） 27 44,449,140.15 52,595,225.85 减：所得税 28 4,832,175.00 5,140,571.30 少数股东损益 29 六、净利润（亏损以“－”号填列） 30 39,616,965.15 47,454,654.55 加：年初未分配利润 31 16,862,902.49 3,126,551.01 其他转入 32 七、可供分配的利润 33 56,479,867.64 50,581,205.56 减：提取法定盈余公积 35 3,961,696.52 4,745,465.46 提取法定公益金 36 1,980,848.26 2,372,732.73 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 38 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 八、可供投资者分配的利润 41 50,537,322.86 43,463,007.37 减：应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 44 28,000,110.40 26,600,104.88 转作股本的普通股股利 45 九、未分配利润 46 22,537,212.46 16,862,902.49 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 22 - 2002 年年度报告摘要 母公司现金流量表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １—１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 555,465,679.67 收到的税费返还 3 1,432,469.21 收到的其他与经营活动有关的现金 8 2,895,254.50 经营活动现金流入小计 9 559,793,403.38 购买商品、接受劳务支付的现金 10 673,885,788.35 支付给职工以及为职工支付的现金 12 41,940,988.69 支付的各项税费 13 14,353,498.13 支付的其他与经营活动有关的现金 18 26,468,938.93 经营活动现金流出小计 20 756,649,214.10 经营活动产生的现金流量净额 21 -196,855,810.72 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 21,440,245.58 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 收回的现金净额 25 5,427,530.65 收到的其他与投资活动有关的现金 28 58,131.02 投资活动现金流入小计 29 26,925,907.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 支付的现金 30 22,676,586.54 投资所支付的现金 31 66,953,780.91 支付的其他与投资活动有关的现金 35 投资活动现金流出小计 36 89,630,367.45 投资活动产生的现金流量净额 37 -62,704,460.20 三、筹资活动产生的现金净流量： 吸收投资所收到的现金 38 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收 到的现金 39 取得借款所收到的现金 40 270,223,289.22 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 10,235,076.40 筹资活动现金流入小计 44 280,458,365.62 偿还债务所支付的现金 45 178,811,583.65 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 46 30,091,545.40 其中：子公司支付少数股东的股利 47 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 筹资活动现金流出小计 53 208,903,129.05 筹资活动产生的现金流量净额 54 71,555,236.57 四、汇率变动对现金的影响： 55 42,242.21 五、现金及现金等价物净增加额 56 -187,962,792.14 法定代表人：郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 23 - 2002 年年度报告摘要 母公司现金流量表附表 编制单位：云南南天电子信息产业股份有限公司 ２００２ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项 目 行次 注释号 金额 １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 57 39,616,965.15 加： 少数股东本期损益 58 计提的资产减值准备 59 -897,242.65 固定资产折旧 60 4,118,069.54 无形资产摊销 61 15,000.00 长期待摊费用摊销 64 303,453.34 待摊费用减少（减：增加） 65 预提费用增加（减：减少） 66 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（减：收益） 67 -31,000.00 固定资产报废损失 68 财务费用 69 3,162,900.33 投资损失（减：收益） 70 -6,235,462.06 递延税款贷项（减：借项） 71 存货的减少（减：增加） 72 -112,308,341.49 经营性应收项目的减少（减：增加） 73 -36,620,299.84 经营性应付项目的增加（减：减少） 74 -87,979,853.04 其他 75 经营活动产生的现金流量净额 76 -196,855,810.72 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 77 ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 124,819,367.99 减：现金的期初余额 312,782,160.13 加：现金等价物的期末余额 80 减：现金等价物的期初余额 81 现金及现金等价物净增加额 82 -187,962,792.14 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人：卢志勇 会计机构负责人：彭玉珠 填表人：唐绯 - 24 -