许继电气(000400)2002年年度报告摘要

许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 许继电气股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 何光华先生、郭志忠先生 1.4 北京兴华会计师事务所为本公司出具了有无保留意见无解释性说明的审计报告。 1.5 本公司董事长王纪年先生、总经理李富生先生和总会计师马保州先生保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 许继电气 证券代码 000400 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 河南省许昌市建设路 178 号 地址 河南省许昌市建设路 178 号 邮政编码 461000 公司国际互联网 www.xjec.com 网址 电子信箱 chc@xjec.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姚武 李维扬 联系地址 河南省许昌市建设路 178 号 河南省许昌市建设路 178 号 电话 0374-3212348 0374-3212348 传真 0374-3363549 0374-3363549 电子信箱 chc@xjec.com chc@xjec.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） －1－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 主营业务收入 1,288,057,882.62 1,221,712,698.36 5.43% 979,394,800.85 利润总额 175,999,061.67 208,449,940.68 -15.57% 237,291,857.68 净利润 151,185,469.88 170,900,640.57 -11.54% 191,748,244.77 扣除非经常性损益 151,325,099.61 169,163,786.67 -10.55% 200,932,910.31 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 2,745,723,382.44 2,580,409,489.06 6.41% 2,023,121,243.26 股东权益（不含少 1,556,882,758.70 1,451,371,528.89 7.27% 1,357,331,531.83 数股东权益） 经营活动产生的现 103,941,658.96 102,208,435.74 1.70% 60,834,703.90 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.40 0.45 -11.57% 0.51 ＊ 每股收益 0.40 -- -- -- 净资产收益率 9.71% 11.78% -17.57% 14.13% 扣除非经常性损 益的净利润为基 9.72% 11.66% -16.64% 14.80% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.27 0.27 1.78% 0.16 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 4.12 3.84 7.27% 3.59 调整后的每股净 3.70 3.82 -3.03% 3.57 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 172,640,000 0 172,640,000 其中：国家持有股份 172,640,000 0 172,640,000 境内法人持有股份 0 0 境外法人持有股份 0 0 其他 0 0 －2－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 2、募集法人股份 11,232,000 0 11,232,000 3、内部职工股 0 0 4、优先股或其他 0 0 未上市流通股份合计 183,872,000 0 183,872,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 194,400,000 0 194,400,000 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 已上市流通股份合计 194,400,000 0 194,400,000 三、股份总数 378,272,000 0 378,272,000 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 74,960 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 172,640,00 许继集团有限公司 0 45.64 未流通 0 国有股东 0 许继电控设备公司 0 5,760,000 1.52 未流通 0 许继电器设备公司 0 5,472,000 1.45 未流通 0 招商证券股份有限 0 4,200,000 1.11 已流通 未知 公司 安信证券投资基金 0 2,912,036 0.77 已流通 未知 景福证券投资基金 0 2,647,772 0.70 已流通 未知 山东黑豹股份有限 0 2,222,288 0.59 已流通 未知 公司 华安创新证券投资 0 1,800,330 0.48 已流通 未知 基金 丰和价值证券投资 0 1,679,855 0.44 已流通 未知 基金 汉盛证券投资基金 0 1,186,993 0.31 已流通 未知 前十名股东关联关系或一致行动 ①许继集团有限公司为国有法人股持股单位，系本公司的控股 的说明 股东，该公司所持本公司的股份无质押、冻结情况。 ②许继电控设备公司、许继电器设备公司为法人股持股单位， 所持股份无质押、冻结情况。 ③前十名股东中，除 1、2、3 为法人股股东外，其余均为社会 公众股股东。 ④前十名股东中，法人股股东之间无关联关系，安信证券投资 基金、华安创新证券投资基金同属华安基金管理有限公司，其 他股东之间公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 －3－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 1、公司控股股东的情况 控股股东名称：许继集团有限公司 法定代表人：王纪年 成立日期：1996 年 12 月 27 日 注册资本：286,158,000 元人民币 股权结构：国家股（许昌市人民政府）占 65%股权；社团法人股（许继职工持股会）占 35%股权。 经营范围：生产、经营电力系统二次成套控制保护与自动化装备，电气化铁道牵引供电设备，电力 通讯设备，直流电源，干式变压器，高低压开关与开关柜，箱式变电站；自动化停车设备，交通设 备，建筑智能化产品及各类自动门；电工仪表，电能仪表，热工仪表，母线槽；城市污水处理工程， 工业污废水处理工程，固废物处理工程，大气污染治理工程；电子商务，金税工程及网络技术开发 与服务等。 报告期内，本公司的控股股东没有发生变化。 2、公司控股股东的实际控制人情况 控制人名称：河南省许昌市人民政府 主要业务：行使政府职能 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 王纪年 董事长 男 53 2000.4-2003.4 26,438 26,438 何光华 董事 男 57 2000.4-2003.4 14,400 14,400 尚衍国 董事 男 54 2000.4-2003.4 21,312 21,312 刘金忠 董事 男 54 2000.4-2003.4 8,640 8,640 涂东明 董事 男 58 2000.4-2003.4 21,312 21,312 檀国彪 董事 男 41 2000.4-2003.4 16,560 16,560 杨奇逊 董事 男 64 2000.4-2003.4 0 0 郭志忠 董事 男 41 2000.4-2003.4 0 0 王道麦 董事 男 55 2000.4-2003.4 8,640 8,640 杨瑞龙 独立董事 男 45 2000.4-2003.4 0 0 袁连生 独立董事 男 44 2000.4-2003.4 0 0 欧阳俊 监事 男 54 2000.4-2003.4 8,640 8,640 王维俭 监事 男 73 2000.4-2003.4 0 0 于尔铿 监事 男 64 2000.4-2003.4 0 0 张 森 监事 男 51 2000.4-2003.4 13,824 13,824 周集堂 监事 男 51 2000.4-2003.4 8,640 8,640 李富生 总经理 男 40 2000.4-2003.8 25,747 25,747 于世新 副总经理 男 44 2000.4-2003.8 18,921 18,921 姚致清 副总经理 男 42 2000.4-2003.8 18,921 18,921 副总经理 姚 武 男 36 2000.4-2003.8 16,992 16,992 兼董秘 马保州 总会计师 男 36 2000.4-2003.8 14,198 14,198 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 许继集团有限公司董 王纪年 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、董事长、 许继集团有限公司董 何光华 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、常务副总 －4－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 许继集团有限公司董 尚衍国 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、常务副总 许继集团有限公司董 刘金忠 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、副总裁； 许继集团有限公司董 涂东明 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、副总裁； 许继集团有限公司副总 檀国彪 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 裁； 许继集团有限公司董 王道麦 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、工会主席 许继集团有限公司工会 张 森 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 副主席； 许继集团有限公司实业 周集堂 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 分公司经理 许继集团有限公司监 欧阳俊 许继集团有限公司 2002.4-2005.4 是 事、监事会主 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 43.99 金额最高的前三名董事的报 12.82 酬总额 金额最高的前三名高级管理 25.35 人员的报酬总额 独立董事津贴 2.00 万元/人–年 独立董事出席公司董事会、股东大会所发生的差旅费按公司有关规定 独立董事其他待遇 据实报销。 董事：王纪年、何光华、刘金忠、尚衍国、涂东明、王道麦、檀国彪、 不在公司领取报酬、津贴的 杨奇逊 董事、监事姓名 监事：欧阳俊、王维俭、于尔铿、张森、周集堂 报酬区间 人数 50000 元以上 4 50000 元以下 2 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 本公司的主营业务范围为生产经营电网调度自动化、配电网自动化、变电站自动化、电站自动化、 铁路供电自动化、电网安全稳定控制、电力管理信息系统、电力市场技术支持系统、继电保护及自 动化控制装置、继电器、电子式电度表、中压开关及开关柜、变压器、箱式变电站等。 报告期内，我国电力体制改革在经过长期酝酿之后逐步进入实施阶段，2002 年年底国家出台了电力 体制改革方案，明确了我国电力行业改革的总体目标和主要内容。由于国家电力体制改革持续推进， 电力系统组织机构实施重组，2002 年国家电力建设和改造的部分投资暂停和放缓，市场竞争日益加 剧。公司努力克服各种不利条件，通过苦练内功，狠抓新产品开发和质量控制，优化生产流程，节 约挖潜，降低成本和费用，年内完成了 WFB-800 系列微机发变组保护、8000 系列变电站自动化系统 等一系列新产品的开发并陆续推向市场，完成了主营产品的新老交替。报告期内公司实现主营业务 收入 1,288,057,882.62 元，实现净利润 151,185,469.88 元，在电力装备市场新的发展格局下，为参与 国家新一轮电网建设投资的竞争奠定了基础。 （1）生产经营方面，公司进一步优化生产运作流程，把生产计划管理向市场和科研两端延伸，构建 适应高新技术产品特点的生产组织与管理体系，提高合同生产效率，满足客户按期交货要求。年度 内，公司对各外销科的模拟承包制度进行了完善，制定各外销科内部承包指导性文件，建立货款回 －5－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 笼月报制度和销售业绩月报制度，初步形成了客户档案数据库；完善外销科负责人考核体系和销售 人员考核体系，把市场占有率作为对其考核的主要指标之一，根据市场开拓的难易程度、重要性、 复杂性确定系数，并结合资金回笼、售后服务、客户满意度等考核得分确定个人收入，进一步调动 了外销人员的积极性。在激烈的市场竞争中，公司生产经营仍然取得了一定的成绩：各外销科全部 完成市场准入指标并中标一系列重大项目；变电站自动化系统的市场占有率逐年提高，在批量承接 35KV、110KV 工程的基础上，连续中标广西下雷、岑溪，内蒙乌海、前进，湖南链钢等多个 220KV 变电站重点工程项目；新一代微机保护产品中标多个 500KV 和 330KV 电压等级的重大工程，在广 东、湖北、河南、湖南和新疆等十几个省区得到推广。配网事业部已拥有了从配网户外一次设备、 各类配电终端，到配电自动化系统交钥匙工程的能力，实现了以系统促设备、以设备带系统的良性 市场互动，配网自动化产品已遍布全国 23 个省市自治区；890 系列微机电铁保护装置在宝（鸡）兰 （州）二线重大项目中中标，开创了在新建铁路项目中整条线全部采用许继微机保护产品的新局面。 报告期内，公司充分利用了同许继集团配套供货的优势，争取更多的客户和更大的市场，承揽的成 套工程供货项目逐渐增加，继去年取得黑龙江伊春电厂成套供货权后，今年又相继取得了山东青岛 热电厂、河南许昌热电厂等多个项目的成套供货权。 （2）科研开发方面 ，报告期内公司共完成新产品鉴定项目 16 项，其中部级鉴定产品 6 项， TOSCAN-D3000C 配电自动化系统、SBH-100 系列数字式变压器保护装置、SXH-101(102)数字式线 路保护装置、SCB9-15000/35 三相树脂绝缘干式电力变压器和 SC10(SCB10)-30-2500/10 系列三相树 脂绝缘干式电力变压器等产品的主要技术指标达到国际先进水平。继新一代高压线路保护和母线保 护走向市场后，公司开发的基于 32 位计算机平台的 WFB-800 系列微机发变组保护在湖北阳逻电厂 和河南南阳青苔变电站顺利投入试运行，标志着公司新一代微机保护装置的全面推出 。针对 110KV-500KV 变电站及大型发电厂的升压站开发设计的 CBZ-8000 变电站自动化系统已通过中试和 型式试验，该系统应用光纤自愈环型以太网、国际国内标准通讯协议等技术，间隔层设备采用实时 多任务操作系统，实现了软硬件平台和数据库管理的统一，以开放、创新和可靠的先进设计理念， 充分体现了变电站自动化系统发展的国际潮流，将以强大的竞争力成为公司拓展变电站自动化市场 的新产品。配网自动化在完成 TOSCAN-D3000C 配电自动化系统、电压型柱上 FTU、环网柜监控 DTU 等 3 个新产品两部鉴定的同时，对 DA-2000 配电自动化系统进行升级完善和硬件配置优化，其 配变监测产品正逐步走向成熟。高压直流输电控制保护系统在我国第一个国产化双极海底电缆直流 输电工程-嵊泗直流输电工程成功投运并获验收专家组高度评价；引进西门子（SIEMENS）技术开发 的新一代直流控制保护系统在国家电网公司建设的灵宝背靠背直流输电工程中中标，该工程的建设 将实现我国西北和华中两大区域电网之间的联网，也为公司在高压直流输电领域的市场开拓奠定了 坚实基础。公司重点科研项目均按科研计划顺利推进。 （3）在管理方面，公司在三项制度改革的基础上，把管理工作的重心放在企业的现代化管理体系建 设上。公司持续推进以"精品工程"为重要内容的管理精细化建设，在构建精品文化平台、建设精品 工作团队、实施精品工程项目等方面提出了具体工作规划，以精品工程贯彻公司整个经营链。 ①绩效考核方面，报告期内 KPI 考核体系已在公司各二级单位内部深入推广并建立了对二级单位的 KPI 考核体系及工作流程，形成了金字塔型的目标管理体系。通过 KPI 考核与中期述职，加速了各 子（分）公司主管向职业经理人的转型，使其更加关注市场、利润和成本，为各单位发现、分析、 解决自身存在的问题找到了一种有效工具，同时也为公司查找不足，补齐"短木板"指明工作内容提 供了方向。通过设定业务、管理、决策、沟通、协调等诸方面的量化考核指标，使公司 KPI 考核的 体系更加完整。 ②生产和质量管理方面，为推动公司精品工程的开展，公司引进了克劳士比管理哲学思想，以全新 的质量理念改变员工的心智，构筑精品质量文化平台，倡导"零缺陷"的工作标准和"一次做对"的工作 态度。结合"精品工程"工作，公司重点开展了新一代变电站自动化系统等重大科研项目的攻关，母 差保护、线路保护、电铁保护和机箱结构的精品化以及变电站自动化的完善、升级工作。 ③科研管理方面，报告期内，公司建立了市场驱动型的科研立项决策体系和结构化开发过程及共用 基础模块思想，树立了产品开发是企业投资的理念，确保把资源投入到符合企业发展战略、有良好 市场前景的项目中去。公司按照 IPD（Integrated Products Development 集成产品开发）模式完成了以 产品为中心的研发组织机构整合，成立保护及自动化事业部，统一软、硬件开发平台，打破部门壁 垒，建立项目经理负责制的跨部门、跨专业产品开发团队，实现了公司技术资源的充分共享，缩短 了研发周期。通过实施 CMM(Capability Maturity Model 企业软件开发成熟度模型)认证，使公司高新 技术产品研发管理逐步走向规范化、制度化，公司下属的北京许继电气有限公司已在中国电力行业 率先通过了 CMM 二级认证。 ④财务管理方面，通过 K3 财务管理系统的实施，公司财务基础工作得到了明显的改善，会计核算平 台构架的形成，为公司的生产经营决策提供更加迅速、高效的财务信息。经过前期的调研、培训、 －6－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 动因分类和软件编制等工作，ABC 作业成本法已在公司保护与自动化事业部全面推行并逐步向全公 司推广，强化了公司成本控制考核与分析。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） 电力装备行 128,806.00 85,825.00 33.37 5.43 16.06 -15.46 业 其中：关联 28,231.00 18,810.00 33.37 22.74 35.12 -15.46 交易金额 电力保护及 76,033.00 45,622.00 40.00 9.00 20.77 -12.75 自动化设备 干式变压器 23,679.00 18,041.00 23.81 17.37 24.49 -15.47 电力开关 9,110.00 7,672.00 15.78 -2.55 -6.27 26.82 继电器及其 5,750.00 3,139.00 45.41 -10.98 -16.20 8.09 装置 电表 6,946.00 5,723.00 17.61 61.31 62.22 -2.56 其他 7,287.00 5,627.00 22.78 -39.93 -9.53 -53.24 其中：关联 28,231.00 18,810.00 33.37 22.74 35.12 -15.46 交易金额 关联交易的定价原则 以市场价格为定价原则 为降低原材料采购成本，公司部分原材料委托许继集团下属子公司统一 关联交易必要性、持续性的 采购；为充分满足客户需求，公司产品在销售中存在同关联方产品配套 说明 供货的情况。关联交易具备必要性和持续性。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 东北 65,023.00 -5.43 华北 11,803.00 -2.81 华中 64,023.00 27.17 华南 16,099.00 46.40 华东 12,726.00 -33.84 西北 6,095.00 -33.57 西南 10,856.00 -18.76 国外 700.00 1,691.03 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 29,453.00 占采购总额比重 31.00% 合计 前五名销售客户销售金 26,581.00 占销售总额比重 21.00% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 参股公司名称 许继变压器有限公司 －7－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 本期贡献的投资收益 1,572.00 占上市公司净利润的比重 10.40% 参股 经营范围 主要从事电力干式变压器及电抗器研发和生产 公司 净利润 2,794.59 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 √ 适用 □ 不适用 党的＂十六大＂报告提出了到 ２０２０ 年 ＧＤＰ 实现翻两番的目标，未来 ２０ 年我国 ＧＤＰ 将以年均 ８％的增长 速度强劲发展。电力消费需求是国民经济发展的主要推动力量，随着我国全面建设小康社会步伐的 推进，国内生产及生活用电将大大增加，而目前我国从整体来看仍呈供电不足的状态，因此，可以 预计我国电力需求在较长时期内将维持一个较高的增长速度，从而为电力装备行业提供广阔的市场 空间。 ２００２ 年 １２ 月 ２９ 日，国家电力体制改革重组方案正式出台，按照这次改革方案，全国电力市场形成 之后，电力行业将实行＂厂网分开、竞价上网＂的市场体制，建立开放的区域电力市场对电力系统的 安全可靠、优质经济运行提出了更高的要求，将相应拉动对电力系统自动化设备的需求。在国家大 力推进＂西电东送＂、全国联网以及积极发展水电、坑口火电的政策背景下，大机组项目、超高压输电 项目及直流输电项目前景看好。发电、输电、配电和用电自动化管理步伐的加快，给公司创造了很 好的机遇。同时，加入 ＷＴＯ 后，国际电气设备制造商更大范围地进入中国电力装备市场，行业技术、 产品及竞争加剧，本公司面临的挑战也将增加。 6.10 完成盈利预测的情况 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.13 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 －8－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 合资成立"成都交大许 1,900.00 未产生收益 0 继电气有限公司"。 合资成立"晋能许继电 200.00 未产生收益 0 气有限公司" 合计 2,100.00 -- -- 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年，公司将以＂思变求进、超越自我、深化管理、狠抓精品＂为主题，积极应对中国加入 ＷＴＯ 后 国内电力装备行业新的竞争态势，紧紧把握国内电力建设大发展的难得机遇，保持公司持续、快速、 健康发展。 １、进行研发管理系统的流程再造和细化，做到研发管理能够分阶段、分层次、可考核，并有明确的 考核目标。在全面推行项目经理负责制的基础上，开发出技术先进、符合市场发展方向、满足客户 需求的高新技术产品。 ２、 围绕变电站自动化系统和调配一体化系统等重大产品，继续加大高新技术 产品的研发力度。建立以质量为核心的生产过程控制体系，结合 ＣＢＺ－８０００ 变电站自动化系统等重点 产品的生产，完善现代化的、适应高科技产品的生产制造系统。 ３、建立全面、科学、合理的 ＫＰＩ 考核体系，结合 ＫＰＩ 在公司的实施情况，进行考核指标的合理调整， 细化 ＫＰＩ 考核程序；选择试点单位，把 ＥＶＡ 的考核向基层（班组、个人）推进。 ４、巩固、推广 ＡＢＣ 作业成本法，逐步建立以 ＡＢＣ 成本管理理念为基础，以 ＩＰＤ 引入的产品线流程为 对象的成本核算和管理机制。利用 ＡＢＣ 作业成本系统和 Ｋ３ 财务软件，加大对材料成本的控制力度， 减少公司资源消耗，实现节约挖潜的目标。 ５、加快公司内部市场化改革进程，推进公司原有若干辅助型生产分公司的股份制改造，构建新型利 益共同体，逐步建立内部市场链机制，全面提高企业经济效益。 ６、筹备、完成公司董事会、监事会的换届工作；成立董事会下设的战略委员会和审计委员会，进一 步促进公司董事会决策的科学化，继续推进公司法人治理结构的不断完善。 ７、根据全国及河南省证券监管工作会议精神，结合本公司具体情况，公司将逐步系统引入投资者关 系管理（ＩＲＭ），营造公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资人之间良好的沟通平台，最终实现 相关利益者的价值最大化。 ８、在 ２００２ 年成功举办＂许继电气股民接待周＂的基础上，继续做好 ２００３ 年接待周工作。 新年度盈利预测 ? 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 本公司 2002 年度财务经营状况经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计确认，全年实现主营业务 收入 1,288,057,882.62 元，利润总额 175,999,061.67 元，净利润 151,185,469.88 元。按照《公司法》 和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金 14,860,419.44 元，提取法定公益金 7,470,368.71 元，提取职工奖励及福利基金 8,007,688.81 元，提取储备基金 2,810,788.46 元，提取企业发展基金 1,762,815.82 元，加上 2001 年末未分配利润 324,428,504.36 元，可供股东分配利润为 440,701,892.99 元；期末资本公积金为 592,209,055.00 元。公司董事会研究决定，本年度拟实施以 2002 年末总股本 378,272,000 股为基数，每 10 股派发现金 1 元（含税），计 37,827,200.00 元。剩余 402,874,692.99 元 结转下年度；本年度不再进行资本公积金转增股本。此分配预案尚须提交 2002 年度股东大会审议。 §7 重要事项 －9－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 承诺事项：公司 ２００１ 年股东大会通过 ２００１ 年度利润分配方案，即以公司 ２００１ 年末总 股本 ３７８，２７２，０００ 股为基数，每 １０ 股派发现金 ２ 元（含税）。 履行情况：本项实施工作已于 ２００２ 年 ６ 月份实施完成。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的文件要求，经 2001 年 度股东大会表决通过，公司聘请杨瑞龙先生、袁连生先生为第三届董事会独立董事。自 任职以来，两位独立董事从法律、财务等不同角度对公司的有关议案发表了专业性意见， 保证了公司决策的科学性和公正性，切实地维护了公司及广大中小投资者的利益。此外， 公司独立董事还以其丰富的专业经验，对公司的发展战略及规范运作等方面提出了许多 合理化建议。 §8 监事会报告 监事会报告 2002 年度，公司三届监事会按照《公司法》 、 《公司章程》和《许继电气股份有限公司监 事会议事规则》赋予的权力依法履行职责，认真开展了监督工作。报告期内监事会列席 了历次董事会议及股东大会。2002 年度公司监事会共召开了四次会议，具体情况如下： （一）2002 年 3 月 18 日，公司三届五次监事会审议通过了如下决议： （1） 《2001 年年度报告》及《2001 年年度报告摘要》 ；（2） 《2001 年度监事会工作报告》； （3）《信息披露管理制度》、《信贷资金管理制度》、《关联交易管理制度》和《募集资金 使用管理制度》。 本次监事会决议公告于 2002 年 3 月 20 日在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露。 －10－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 （二）2002 年 4 月 24 日，公司三届六次监事会审议通过如下决议： （1）《2002 年第一季度报告》；（2）通过公司控股股东许继集团有限公司提出的《关于 建议公司取消发行可转换公司债券的议案》。 本次监事会决议公告于 2002 年 4 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露。 （三）2002 年 8 月 14 日，公司三届七次监事会审议通过如下决议： （1）《2002 年半年度报告》和《2002 年半年度报告摘要》；（2）监事会对公司 2002 年 度上半年的运作情况和经营决策进行了严格监察，独立发表了意见。 本次监事会决议公告于 2002 年 8 月 16 日在《中国证券报》、《证券时报》上公开披露。 （四）2002 年 10 月 19 日，公司三届八次监事会审议通过了公司《2002 年第三季度报 告》。 本次监事会决议公告于 2002 年 10 月 22 日在《中国证券报》、 《证券时报》上公开披露。 回顾 2002 年的工作情况，公司监事会认为： （一）在报告期内的生产经营活动中，公司严格遵守国家各项法律、法规和公司章程， 依法运作，树立了良好的社会形象。公司董事会能够按照《公司法》 、《公司章程》等法 律、法规以及制度的要求，依法运作，公司重大决策的依据充分，决策程序合法有效， 股东大会及董事会决议能够得到很好落实；能够本着审慎经营、有效化解资产损失风险 的原则，通过建立健全完善的内部控制制度，保证了资产的安全和有效使用；公司董事、 经理在执行公司职务时能够勤勉尽责，没有发现有违反法律、法规、公司章程或损害公 司利益的行为。 （二）监事会根据公司的实际情况，认真审核《2002 年度财务报告》和《企业财务季度 财务报表》等定期报表、文件，全面、真实地了解公司的财务信息。监事会认为，一年 来公司财务管理规范，资金使用情况较好，内控制度能够严格执行，保证了生产经营工 作的顺利进行。北京兴华会计师事务所出具的无保留意见的审计报告客观、公正。 （三）公司无募集资金延续到本报告期使用的情况，公司最近一次募集资金实际投入与 承诺投入项目一致，募集资金的投资项目均已实现较好的经济效益。 （四）报告期内，公司向其控股股东--许继集团有限公司支付产品、材料、原器件、水 电费、劳务费以及向其收取厂房、设备、租赁费等关联交易方式及交易价格合理，没有 损害股东权益或造成公司资产流失的情况。 §9 财务报告 9.1 审计意见 （2003）京会兴审字第 136 号 许继电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及 2002 年度的利 润表和 2002 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会 计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在 审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的 审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况及 2002 年度经 营成果及 2002 年度的现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京兴华会计师事务所有限责任公司 注册会计师：吴亦忻 地址:阜成门外大街 2 号万通新世界 注册会计师：王全洲 广场 708 室 2003 年 3 月 16 日 －11－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 9.2 资产负债表 编制单位：许继电气股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 474,269,638.25 396,785,535.48 518,683,817.20 476,668,537.32 短期投资 7,137,772.10 7,137,772.10 应收票据 8,806,987.00 5,716,443.00 7,545,940.00 7,545,940.00 应收股利 35,287,662.78 34,862,586.42 应收利息 应收账款 965,738,040.67 674,760,928.66 861,662,368.55 550,154,300.39 其他应收款 132,299,605.85 219,146,145.90 107,716,545.46 217,344,076.67 预付账款 126,411,898.90 79,878,008.53 62,553,656.04 26,396,790.64 应收补贴款 存货 324,225,039.93 257,469,555.37 269,420,285.22 191,248,683.15 待摊费用 731,551.23 513,779.01 1,052,409.32 850,611.40 一年内到期的长期债权投 资 其他流动资产 流动资产合计 2,039,620,533.93 1,676,695,830.83 1,828,635,021.79 1,505,071,525.99 长期投资: 长期股权投资 3,427,625.97 160,033,587.77 10,775,068.84 120,623,657.37 长期债权投资 长期投资合计 3,427,625.97 160,033,587.77 10,775,068.84 120,623,657.37 其中：合并价差 固定资产: 固定资产原价 834,309,688.03 650,139,478.95 793,464,321.88 664,540,617.50 减：累计折旧 206,050,052.59 173,173,482.79 161,741,945.13 137,587,546.48 固定资产净值 628,259,635.44 476,965,996.16 631,722,376.75 526,953,071.02 减：固定资产减值准备 31,409,753.02 31,409,753.02 31,409,753.02 31,409,753.02 固定资产净额 596,849,882.42 445,556,243.14 600,312,623.73 495,543,318.00 工程物资 在建工程 75,889,276.60 70,470,157.13 118,861,440.37 94,636,694.14 固定资产清理 2,085,720.81 2,085,720.81 0.00 固定资产合计 674,824,879.83 518,112,121.08 719,174,064.10 590,180,012.14 无形资产及其他资产: 无形资产 27,518,363.00 4,501,226.69 21,785,397.01 1,653,629.37 长期待摊费用 331,979.71 39,937.32 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 27,850,342.71 4,501,226.69 21,825,334.33 1,653,629.37 递延税项: 递延税款借项 资产总计 2,745,723,382.44 2,359,342,766.37 2,580,409,489.06 2,217,528,824.87 流动负债: 短期借款 623,450,000.00 527,000,000.00 639,155,259.68 562,205,259.68 应付票据 23,810,062.42 17,310,062.42 4,000,000.00 应付账款 219,526,633.47 99,367,359.79 183,920,195.04 66,066,754.04 预收账款 75,738,442.35 97,764,926.45 84,439,163.84 45,642,807.85 应付工资 8,661,707.54 722,641.73 应付福利费 34,273,826.21 3,695,543.61 21,739,148.48 应付股利 40,517,660.50 37,827,200.00 78,284,884.50 75,654,400.00 应交税金 -11,416,388.98 -17,860,072.28 6,409,998.89 -65,669.26 其他应交款 74,477.19 5,810.45 442,131.36 433,197.01 其他应付款 82,124,799.86 6,602,985.27 46,156,500.28 4,663,308.01 －12－ 许继电气股份有限公司２００２年年度报告摘要 预提费用 530,879.04 312,485.82 48,026.99 预计负债 一年内到期的长期负债 5,000,000.00 5,000,000.00 6,300,000.00 5,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,102,292,099.60 777,026,301.53 1,071,617,950.79 759,600,057.33 长期负债: 长期借款 25,000,000.00 25,000,000.00 17,000,000.00 5,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 25,000,000.00 25,000,000.00 17,000,000.00 5,000,000.00 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 1,127,292,099.60 802,026,301.53 1,088,617,950.79 764,600,057.33 少数股东权益 61,548,524.14 40,420,009.38 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 资本公积 592,209,055.00 592,209,055.00 592,209,055.00 592,209,055.00 盈余公积 183,527,010.71 164,769,308.42 156,461,969.53 143,437,073.83 其中：法定公益金 55,886,149.52 54,923,102.80 48,401,262.25 47,812,357.94 未分配利润 402,874,692.99 422,066,101.42 324,428,504.36 339,010,638.71 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 1,556,882,758.70 1,557,316,464.84 1,451,371,528.89 1,452,928,767.54 合计 负债和所有者权益（或股东 2,745,723,382.44 2,359,342,766.37 2,580,409,489.06 2,217,528,824.87 权益）总计 利润及利润分配表 编制单位：许继电气股份有限公司 单位：（人民币）元 2002 年度 2001 年度 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 1,288,057,882.62 838,111,394.93 1,221,712,698.36 925,391,189.77 减：主营业务成本 858,249,605.81 525,218,796.08 739,463,763.40 531,269,030.80 主营业务税金及附 6,795,527.37 5,015,944.14 7,247,089.35 6,772,014.67 加 二、主营业务利润（亏损以“-” 423,012,749.44 307,876,654.71 475,001,845.61 387,350,144.30 号填列） 加：其他业务利润（亏损 23,896,922.48 以“-”号填列） ? －13－