国电电力(600795)2001年年度报告

国电电力发展股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：国电电力发展股份有限公司 公司中文名称缩写：国电电力 公司英文名称：SPPOWERDEVELOPMENTCO.，LTD 公司英文名称缩写：SPPD （二）公司法定代表人：赵希正 （三）公司董事会秘书：陈景东 证券事务代表：刘曙光 联系地址：北京市宣武区南滨河路 1 号高新大厦 电话：010-63318866 传真：010-63428555 电子信箱：600795@sina.com （四）公司注册地址：大连经济技术开发区黄海西路 4 号 公司办公地址：北京市宣武区南滨河路 1 号高新大厦九层 邮政编码：100055 公司国际互联网网址：http://www.600795.com.cn 公司电子信箱：gddl@600795.com.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：北京市宣武区南滨河路 1 号高新大厦九层 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：国电电力 股票代码：600795 （七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1992 年 12 月 31 日 变更注册登记日期和地点：2001 年 9 月 28 日，大连 企业法人营业执照注册号：21020011016886-1272 税务登记号码：大地开字 210221118373566 公司聘请的会计师事务所： 辽宁天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址： 大连经济技术开发区金马路 288 号 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标 利润总额 756,370,998.18 元 净利润 552,344,646.47 元 扣除非经常性损益后的净利润* 532,065,695.42 元 主营业务利润 888,038,726.43 元 其他业务利润 9,254,508.76 元 营业利润 710,019,391.46 元 投资收益 8,598,392.25 元 补贴收入 20,636,550.92 元 营业外收支净额 17,116,663.55 元 经营活动产生的现金流量净额 1,043,607,989.94 元 现金及现金等价物净增加额 560,018,632.88 元 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： 1、营业外收入 29,403,028.09 元 2、营业外支出 12,286,364.54 元 3、燃料补贴款 20,636,550.92 元 4、支付的资金占用费 13,895,625 元 （二）公司近三年主要会计数据及财务指标 项目 单位 2001 年度 主营业务收入 元 2,934,008,688.41 净利润 元 552,344,646.47 总资产 元 8,882,586,043.62 股东权益（不含少数股东权益） 元 4,279,066,134.09 全面摊薄每股收益 元/股 0.670 加权平均每股收益 元/股 0.670 扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 0.645 每股净资产 元/股 5.188 调整后的每股净资产 元/股 5.163 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 1.265 全面摊薄净资产收益率 % 12.908 加权平均净资产收益率 % 12.908 扣除非经常性损益后的加权平均资 产收益率 % 12.970 项目 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 1,407,253,837.65 685,114,934.17 净利润 281,844,969.61 220,246,608.89 总资产 8,513,498,560.86 813,950,522.98 股东权益（不含少数股东权益） 4,077,316,815.33 584,801,688.16 全面摊薄每股收益 0.615 0.865 加权平均每股收益 1.038 0.865 扣除非经常性损益后的每股收益 0.608 0.865 每股净资产 8.897 2.297 调整后的每股净资产 8.872 2.285 每股经营活动产生的现金流量净额 0.768 0.935 全面摊薄净资产收益率 6.913 37.660 加权平均净资产收益率 29.430 48.940 扣除非经常性损益后的加权平均资 产收益率 6.918 37.744 注：上表利润数据按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号） 》 要求计算。 （三）报告期利润表附表 2001 年度利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 20.760 20.760 1.077 1.077 营业利润 16.598 16.598 0.861 0.861 净利润 12.912 12.912 0.670 0.670 扣除非经常性损益后的净利润 12.438 12.438 0.645 0.645 （四）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本 458,265,600.00 366,612,480.00 资本公积 3,096,131,629.76 872,506.72 366,612,480.00 盈余公积 119,858,568.16 109,401,682.91 其中：法定公益金 39,952,855.97 36,196,869.43 未分配利润 311,407,897.41 181,723,443.56 股东权益合计 3,985,663,695.33 658,610,113.19 366,612,480.00 项目 期末数 变动原因 股本 824,878,080.00 公积金转增 资本公积 2,730,391,656.48 转增股本 盈余公积 229,260,251.07 本年提取 其中：法定公益金 76,149,725.40 本年提取 未分配利润 493,131,340.97 本年增加及 股利分配 股东权益合计 4,277,661,328.52 三、股本变动及股东情况 （一）公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变 动前 配 送 增 其 公积金转股 股 股 发 他 一、未上市流通股份 发起人股份 343,249,920 274,599,936 其中：国有法人股份 343,249,920 274,599,936 未上市流通股份合计 343,249,920 274,599,936 二、已上市流通股份 人民币普通股 115,015,680 92,012,544 已上市流通股份合计 115,015,680 92,012,544 三、股份总数 458,265,600 366,612,480 本次变 动后 小计 一、未上市流通股份 发起人股份 274,599,936 617,849,856 其中：国有法人股份 274,599,936 617,849,856 未上市流通股份合计 274,599,936 617,849,856 二、已上市流通股份 人民币普通股 92,012,544 207,028,224 已上市流通股份合计 92,012,544 207,028,224 三、股份总数 366,612,480 824,878,080 （二）股票发行与上市情况 1、股票发行情况 2000 年 11 月公司实施了配股方案，每股面值人民币１元，配售价格每股人民币 16 元，配售基数及比例为：以公司 1999 年 12 月 31 日总股本 254,592,000 股为基数向全体股 东每 10 股配售 8 股；配售数量：向股东实际配售数为 203,673,600 股，其中，向国有法 人股股东配售 152,555,520 股，向社会公众股股东配售 51,118,080 股；股权登记日：2000 年 11 月 10 日；除权基准日：2000 年 11 月 13 日；配股缴款起止日：2000 年 11 月 13 日 至 2000 年 11 月 24 日（期内券商营业日） 。获配可流通股份的上市交易时间为 2000 年 12 月 13 日，其中董事、监事和高管人员获配的 45,529 股与原有股份暂时冻结,上市交易数 量为 51,072,551 股。 2、本期股份总数及结构变动情况说明 本期股份变动系由 2001 年 3 月 16 日实施 2000 年度资本公积金转增股本方案所致， 即以 2000 年末股份总数 458,265,600 股为基数，向全体股东按每 10 股转增 8 股的比例， 实施资本公积金转增股本，转增后公司总股本增加到 824,878,080 股。 （三）股东情况 1、报告期末股东总数：34359 户 2、主要股东持股情况 2001 年 12 月 31 日在册，拥有公司股份前十名股东情况 名 本期末持股 本期持股变 持股占总 持有股份 股东名称 次 数（股） 动增减情况 股份比例 的质押或 1 国家电力公司 280,458,612 124,648,272 34.00 无 2 辽宁省电力有限公司 255,728,340 113,657,040 31.00 无 3 龙源电力集团公司 81,662,904 36,294,624 9.90 无 4 景福基金 17,895,476 8,367,854 2.17 不详 5 资产管理 8,095,247 不详 0.98 不详 6 恒信咨询 7,816,104 3,403,724 0.95 不详 7 中电信托 7,295,143 3,140,166 0.88 不详 8 景阳基金 4,800,000 -317,199 0.58 不详 9 景博基金 4,403,427 -22,630 0.53 不详 10 德润国投 1,920,251 不详 0.23 不详 名 股份 股东名称 次 性质 1 国家电力公司 国有法人股 2 辽宁省电力有限公司 国有法人股 3 龙源电力集团公司 国有法人股 4 景福基金 流通股 5 资产管理 流通股 6 恒信咨询 流通股 7 中电信托 流通股 8 景阳基金 流通股 9 景博基金 流通股 10 德润国投 流通股 以上十名股东中，存在关联关系的是国有法人股股东国家电力公司和辽宁省电力有 限公司、龙源电力集团公司，国家电力公司是辽宁省电力有限公司和龙源电力集团公司 的母公司。景福基金、景阳基金、景博基金的基金管理人均为大成基金管理有限公司。 中电信托是中国电力财务有限公司的前身，中国电力财务有限公司的第一大股东是公司 控股股东国家电力公司。 3、公司控股股东情况 公司控股股东为国家电力公司，持有公司 34％股份，成立于 1997 年，是国务院出 资设立的国有独资公司，法定代表人高严，注册资本人民币 1600 亿元。主要经营范围 为：国有资产经营；电力项目投资；电力工程设计、施工；电力、热力生产和电网经营。 4、其他持股在 10%以上的法人股东情况 辽宁省电力有限公司持有公司 31％股份，成立于 1999 年，法定代表人钟俊，注册 资本人民币 100 亿元，是国家电力公司的全资子公司。主要经营范围为：电力、热力生 产、销售，电网经营管理，电力工程勘测、设计、施工、安装、调试及附件批发、零售， 高新技术开发，信息咨询。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 性 年 年初持 本年度 姓 名 职 务 任 期 股数 增减额 别 龄 （股） （股） 赵希正 男 59 董事长 2001.6-2003.1 0 0 高 严 男 59 名誉董事长、董事 2000.1-2003.1 0 0 朱永芃 男 51 副董事长、总经理 2000.7-2003.1 0 0 钟 俊 男 48 副董事长 2001.6-2003.1 0 0 陈月明 女 44 董事 2000.1-2003.1 0 0 程念高 男 46 董事 2001.12-2003.1 陆启洲 男 51 董事 2001.12-2003.1 0 0 章钢柱 男 39 董事 2000.1-2003.1 26957 21566 谢长军 男 45 董事 2001.6-2003.1 0 0 耿占东 男 48 董事 2000.1-2003.1 17971 14377 谢松林 男 59 监事会主席 2000.1-2003.1 0 0 魏振有 男 55 监事 2001.6-2003.1 0 0 梁世斋 男 45 监事 2001.5-2003.1 0 0 王风华 男 49 副总经理 0 0 刘润来 男 56 副总经理 0 0 陈景东 男 38 副总经理、董事会秘 2000.7-2003.1 0 0 书 王 萍 女 46 总会计师 1000 800 年末持 姓 名 股数 （股） 赵希正 0 高 严 0 朱永芃 0 钟 俊 0 陈月明 0 程念高 8660 陆启洲 0 章钢柱 48523 谢长军 0 耿占东 32348 谢松林 0 魏振有 0 梁世斋 0 王风华 0 刘润来 0 陈景东 0 王 萍 1800 注：以上持股变动系由 2001 年 3 月 16 日实施 2000 年度资本公积金转增股本方案所 致。董事、监事、高级管理人员所持股份均已锁定。 在股东单位任职董事、监事情况： 姓名 任职单位 职 务 高 严 国家电力公司 总经理 赵希正 国家电力公司 副总经理 谢松林 国家电力公司 副总经理 陈月明 国家电力公司 总会计师兼财务与产权管理部主任 程念高 国家电力公司 计划与投融资部主任 陆启洲 国家电力公司 发输电运营部主任 钟 俊 辽宁省电力有限公司 总经理 谢长军 龙源电力集团公司 总经理 耿占东 辽宁省电力有限公司 总会计师 魏振有 辽宁省电力有限公司 纪律检查组组长、监察专员 2、年度报酬情况 报酬支付原则：目前，公司尚未实行高级管理人员年薪制，高级管理人员的工资、 福利待遇参照电力行业工资管理办法制定并执行。 不在公司领取报酬的董事、监事的报酬由派出的股东方支付，公司不单独（额外） 为其提供工资、津贴、福利。不在公司领取报酬的董事、监事共 11 人：高严、赵希正、 谢松林、钟俊、陈月明、程念高、陆启洲、章钢柱、谢长军、耿占东、魏振有。 在公司领取报酬的董事、监事包括：朱永芃副董事长、梁世斋监事，公司根据其担 任的公司职务（朱永芃担任公司总经理、梁世斋担任公司审计部经理） ，按公司工资制 度获得劳动报酬、享受相应员工福利，此外公司不再额外提供其他报酬和福利待遇。 报告期内公司尚未聘请独立董事。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取年度报酬总额为 53 万元，共有一名董 事和一名监事在公司领取报酬，报酬总额为 21 万元，在公司领取报酬的金额最高的前 三名高级管理人员，报酬总额为 33 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共 17 人，在公司领取报酬的 6 人，其中年度 报酬数额在 10 万元以上的 2 人，年度报酬数额在 8-10 万元之间的 2 人，年度报酬数额 在 8 万元以下的 2 人。 3、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员 由于工作变动原因，赵建国先生、张贺先生、王禹民先生、王炳华先生、孟振平先 生辞去公司董事职务，钟俊先生、张秀华女士辞去公司监事职务，张国厚先生辞去公司 总会计师职务，章钢柱先生辞去公司常务副总经理职务。 报告期内董事会聘任王风华先生、刘润来先生、陈景东先生为公司副总经理，聘任 王萍女士为公司总会计师。 详见股东大会情况、董事会日常工作情况和监事会工作情况。 （二）公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日，公司共有在册员工 9401 人，其中：临时用工 119 人（人 员结构见《国电电力发展股份有限公司员工构成表》）；有在册离退休人员 1683 人，根 据社会保险属地化管理的规定，离退休人员的离退休费均由属地社会保险管理机构统一 支付,离退休人员的管理由原所在单位承担。 国电电力发展股份有限公司员工构成表 学历分组 年龄分组 期末 研究 中专 初中 55 岁 50-54 40-49 30-39 人数 生及 本科 专科 技校 及以 及以 岁 岁 岁 以上 高中 下 上 9401 60 823 1987 5066 1465 309 732 2252 4020 所占 比例 0.6% 8.8% 21.1% 53.9% 15.6% 3.3% 7.8% 24% 42.8% 期末 人员分组 人数 30 岁 生产 管理 后勤 其他 以下 服务 94012088 4971 1562 1141 1726 所占 比例 22.2% 52.9% 16.6% 12.1% 18.4% 五、公司治理结构 （一）公司治理结构现状 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》 、中国证监会有关规定和《上海证 券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规范运作，加强信 息披露工作，公司正按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的《上市公司 治理准则》规范性文件的要求，研究修改公司章程，并制定股东大会、董事会等议事规 则。公司目前治理结构如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大股东享有 平等地位和充分行使自己的权力，建立了公司网站和论坛，保持与股东有效的沟通渠道； 认真接待股东来访和来电咨询，使股东了解公司的运作情况；公司建立了股东大会的议 事规则，严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会， 在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权，并有律 师出席见证；公司关联交易公平合理，对关联交易定价依据予以充分披露，关联股东在 表决时放弃表决权。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出资人权利， 从未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务 方面做到相互独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事； 公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司董事能够以 认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事 的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，将按照有关规定修改公司章程， 建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善董事的选聘程序，积极推行累积投 票制度。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章 程》的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员 履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事 和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法 规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、 消费者、社区等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来 访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够 按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 （二）公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》的要求，正在积极选择独立董事人选，修改公司章程有关条款，按规定建立独立董 事制度。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经 理、董事会秘书、总会计师等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领 取报酬、担任重要职务。 2、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施，工业产 权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。 3、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财 务管理制度，并在银行独立开户。 4、机构独立方面：本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机 构独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 5、业务分开方面：本公司业务独立于控股股东，自主经营，业务结构完整。 （四）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会直接考核、奖惩。公司高级管理 人员承担董事会下达的生产经营目标责任制，董事会根据利润完成情况和经营、管理、 廉政、安全生产等情况对照责任制和利润目标对高级管理人员进行考核，并进行奖惩。 六、股东大会情况简介 报告期内公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会。 1、2000 年度股东大会情况 2001 年 1 月 20 日公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2000 年度 股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。 2000 年度股东大会于 2001 年 3 月 8 日上午在北京深圳大厦三层大鹏厅召开。出席 会议股东及股东代表共 22 名，代表股份 346,025,161 股，占公司总股本的 75.51%，符合 《公司法》和本公司章程的规定。经大会审议，表决通过了以下决议： （1）董事会 2000 年度工作报告 （2）公司 2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算的议案 （3）关于 2000 年度利润分配的议案 （4）公司 2000 年度资本公积金转增股本的议案 （5）监事会 2000 年度工作报告 （6）关于更换部分董事的议案 由于工作变动原因，赵建国先生和张贺先生辞去公司董事职务，董事会推荐孟振平 先生担任公司董事 （7）关于核销住房周转金差额的议案 上述股东大会决议公告刊登在 2001 年 3 月 9 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、2001 年第一次临时股东大会情况 2001 年 5 月 16 日公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2001 年第 一次临时股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。 公司 2001 年第一次临时股东大会于 2001 年 6 月 20 日上午在北京高新大厦九层公司 本部会议室召开。出席会议股东及股东代表共 6 名，代表股份 617,859,116 股，占公司总 股本的 74.903%，符合《公司法》和本公司章程的规定。经大会审议，表决通过了以下 决议： （1）关于修改公司《章程》的议案 （2）关于更换部分董事的议案 由于工作变动原因，王禹民先生提出辞去公司董事职务，公司股东单位推荐赵希正 先生、钟俊先生和谢长军先生担任公司董事。 （3）关于更换部分监事的议案 由于工作变动原因，钟俊先生提出辞去公司监事职务，公司股东单位推荐魏振有先 生担任公司监事。 上述股东大会决议公告刊登在 2001 年 6 月 21 日《中国证券报》和《上海证券报》 上。 3、2001 年第二次临时股东大会情况 2001 年 11 月 23 日公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2001 年第 二次临时股东大会的通知，公布了会议召开时间、地点、会议议程等事项。 公司 2001 年第二次临时股东大会于 2001 年 12 月 24 日上午在北京苏源锦江大厦三 层会议室召开，出席会议股东及股东代表共 12 名，代表股份 646,865,603 股，占公司总 股本的 78.42%，符合《公司法》和本公司章程的规定。经大会审议，表决通过了以下决 议： （1）关于受让云南宣威发电有限责任公司部分出资权的议案 （2）关于投资贵州黔北电厂建设工程的议案 （3）关于更换部分董事的议案 由于工作变动原因，王炳华先生和孟振平先生提出辞去公司董事职务。公司股东单 位推荐程念高先生和陆启洲先生担任公司董事。 上述股东大会决议公告刊登在 2001 年 12 月 25 日《中国证券报》和《上海证券报》 上。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营状况 公司的主营业务为电力、热力生产、销售，电网经营；新能源项目、高新技术、环 保产业的开发及应用；信息咨询。报告期内，公司通过加强管理，挖掘潜力，降低成本， 压缩费用；改革用人制度、分配制度，以减人增效、目标考核责任制为突破口，加强内 部制度建设；建立了以预算管理和资金管理为中心的财务管理体制；完善了对电厂直接 经营管理体系，加强安全生产；对高科技公司开始进行股权多元化和以上市为目的的改 组改制，生产经营和资本经营并重，使公司的综合实力迈上一个新台阶。 报告期内公司的主营业务为电力、热力产品的生产与销售，主营业务收入为 293,400.87 万元，比去年同期增长 108.50％，净利润为 55,234.46 万元，比去年同期增长 95.98％。 2、公司主要控股公司的经营情况及业绩 （1）国电大渡河流域水电开发有限公司 本公司持有国电大渡河流域水电开发有限公司 51%股权。该公司注册资本金为 158,000 万元，法定代表人章钢柱，主营业务范围为：水电项目的投资、建设、经营、管 理；水电厂检修、水电工程建设咨询、科技开发；公路货物运输、房地产开发。2001 年 底该公司总资产 3,805,690,360.03 元，2001 年度实现主营业务收入 715,380,737.22 元，实现 净利润 260,874,171.90 元。 （2）北京国电龙源环保工程有限公司 本公司持有北京国电龙源环保工程有限公司 79.6%股权。该公司注册资本金为 3,600 万元，法定代表人朱永芃，主营业务范围为：环境污染防治专项工程设计；环保工艺技 术、环保设备及综合利用设备技术开发、技术转让；销售、安装、调试、维修自行开发 的产品（未取得专项许可的项目除外）；销售机械电器设备（汽车除外）、建筑材料、化 工轻工材料、计算机硬件、文化体育用品、设备租赁；咨询服务。2001 年底该公司总资 产 103,421,504.66 元，2001 年度实现主营业务收入 42,390,561.15 元，实现净利润 6,427,676.86 元。 （3）国电龙源电力技术工程有限责任公司 本公司持有国电龙源电力技术工程有限责任公司 78.1%股权。该公司注册资本金为 2,778.13 万元，法定代表人刘润来，主营业务范围为：电力工程及电力新技术、新工艺、 新产品的技术开发、技术改造、技术转让、技术咨询、技术服务；组织电力技术交流活 动；承办展览、展示活动；销售开发后的产品；购销机械电器设备、化工产品、建筑材 料、计算机及外部设备、电力成套设备。2001 年底该公司总资产 44,337,805.28 元，2001 年度实现主营业务收入 20,946,275.19 元，实现净利润,178,319.94 元。 （4）烟台龙源电力技术有限公司 本公司持有烟台龙源电力技术有限公司 51%股权。该公司注册资本金为 1,000 万元， 法定代表人朱永芃，主营业务范围为：生产、销售电力生产设备，提供相关技术咨询、 技术服务。 2001 年底该公司总资产 57,609,577.80 元，2001 年度实现主营业务收入 13,106,475.67 元，实现净利润 5,721,076.94 元。 3、主要供应商和客户情况 本公司主营业务为电力、热力生产和销售，主营业务收入主要来自电力生产和销售。 2001 年度，公司本年度电力产品销售获得销售收入 274，351 万元，其中：华北电力集 团公司 103,072 万元；辽宁省电力有限公司 99,740 万元；四川省电力公司 71,538 万元， 电力产品销售收入占全部销售收入的 93.51%。供应商主要为燃料供应商，其中采购金额 前五位的燃料供应商为： 供应商 金额 山西省煤炭运销总公司 23,551 万元 山西省大同矿务局 13,920 万元 辽宁省平庄矿务局 11,247 万元 辽宁省朝阳电力燃料分公司 5,189 万元 辽宁省大连开发区亿栋商贸有限公司 5,062 万元 （二）公司投资情况 1、募集资金使用情况 本报告期内，公司无募集资金。 2、其他投资情况 公司以自有资金 90 万元参股中能联合电力燃料有限公司，占其股份总额的 1.8%； 以自有资金 200 万元参股长安保险经纪有限公司，占该公司股份的 1%；以自有资金 2000 万元投资华夏成长开放式基金。 （三）公司财务状况 本报告期，公司财务状况较上年度有了较大的提高，辽宁天健会计师事务所为本公 司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： 1、2001 年 12 月 31 日，公司总资产 888,258.60 万元，较上年度总资产 851,349.86 万 元增加了 4.34%。 2、2001 年 12 月 31 日，公司长期负债 248,999.38 万元，较上年度长期负债 229,536.02 万元增加 8.48%，主要系国电大渡河流域水电开发有限公司根据合同将流动负债调整到 长期负债所致。 3、2001 年 12 月 31 日，公司股东权益 427,766.13 万元，较上年度股东权益 398,566.37 万元增加 7.33%，主要系本年利润增加所致。 4、本年度公司主营业务利润 88,803.87 万元，比上年度主营业务利润 40,469.63 万元 增长了 119.43%，主要系本公司主营业务收入增加所致。 5、本年度净利润 55,234.46 万元，比上年度净利润 28,184.50 万元增长 95.98%。 （四）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 2000 年底，国务院办公厅下发《关于电力工业体制改革有关问题的通知》（国办发 ［2000］69 号），规定除按国家规定程序审批的资产重组、电站出售、盘活存量项目外， 停止其他任何形式的国有电力资产的流动，包括电力资产的重组、上市、转让、划拨及 主业外的投资等。对公司的进一步发展产生了一定的不利影响。面对这种形势，公司及 时调整发展战略，走并购与基建并举的道路，积极投资电力基建项目。同时，一旦国家 政策允许，公司将积极开展并购工作,促进公司的进一步发展。 （五）新年度的经营计划 1、围绕改革和发展两大主题，拓展市场，在国家政策允许的前提下，通过各种形 式，促进发展，提高市场占有率，扩大产品销售业绩。 2、进一步完善法人治理结构，加强信息披露和与投资者的沟通，依法经营、规范 运作，树立企业良好的市场形象。 3、严格执行年度财务预算制度，进一步挖掘潜力，控制各项成本费用支出，提高 公司经济效益。 4、继续加强内部管理，落实安全生产责任制和经济目标责任制，进一步完善生产 管理体系。 5、改革用人制度和分配制度，建立企业内部激励机制和约束机制。 6、高科技公司在改制改组的基础上，加大新产品开发力度，加强市场营销工作， 积极开拓市场，推动高科技公司上市，使高科技公司成为公司利润的增长点。 7、继续加强党建和思想政治工作，贯彻“依法治企”、“以德治企”方针，加强思 想道德建设和企业文化建设。 （六）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001 年度，公司共召开了六次董事会，具体情况如下： （1）公司三届七次董事会于 2001 年 1 月 18 日上午在北京高新大厦公司本部会议室 召开，应到董事 9 人，实到 7 人，2 位董事因故缺席，2 位监事列席会议，符合《公司 法》和本公司章程的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： Ⅰ、公司 2000 年度总经理工作报告 Ⅱ、公司 2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算的议案 Ⅲ、公司 2000 年度利润分配预案 Ⅳ、公司 2000 年度资本公积金转增股本预案 Ⅴ、预计 2001 年度利润分配方案 Ⅵ、公司 2000 年年度报告及摘要 Ⅶ、关于聘任高管人员的议案 经公司股东单位推荐，公司总经理朱永芃先生提名，聘任刘润来先生为公司副总经 理。 Ⅷ、关于提请股东大会更换部分董事的议案 Ⅸ、关于公司 2001 年生产经营计划的议案 Ⅹ、关于投资参股长安保险经纪有限公司的议案 Ⅺ、关于核销住房周转金差额的议案 Ⅻ、关于召开 2000 年度股东大会的议案 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 1 月 20 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （2）公司三届八次董事会于 2001 年 3 月 8 日上午在北京深圳大厦三层召开。应到 董事 8 人，实到 7 人，1 名董事因故缺席，2 位监事列席会议，符合《公司法》和本公 司章程的规定。会议讨论并全票通过了以下议案： Ⅰ、关于人事变动的议案 由于工作变动的原因，张国厚先生辞去公司总会计师职务。经公司股东单位推荐， 公司总经理朱永芃先生提名，决定聘任王萍女士为公司总会计师。 Ⅱ、关于配股进入的高科技公司重组与改制的议案 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 3 月 9 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （3）公司三届九次董事会于 2001 年 5 月 14 日下午在北京高新大厦公司本部会议室 召开，应到董事 8 人，实到 6 人，1 位董事因工作安排请假，1 位董事授权其他董事行 使表决权，2 位监事列席会议，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议讨论并通过 了以下议案： Ⅰ、关于修改公司《章程》的议案 Ⅱ、关于更换部分董事的议案 Ⅲ、关于召开 2001 年第一次临时股东大会的议案 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 5 月 16 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （4）公司三届十次董事会于 2001 年 7 月 31 日上午在大连东方大厦二层会议室召开， 应到董事 10 人，实到 10 人，3 位监事列席了会议，符合《公司法》和本公司章程的规 定。会议讨论并通过了以下议案： Ⅰ、公司 2001 年上半年工作报告 Ⅱ、公司 2001 年中期报告及摘要 Ⅲ、公司 2001 年中期利润分配方案 Ⅳ、关于烟台龙源电力技术有限公司重组改制的议案 Ⅴ、关于选举董事长、副董事长的议案 由于工作需要，高严先生本人提出辞去公司董事长职务。鉴于高严先生对公司发展 的巨大贡献和重要作用，董事会一致通过高严先生担任公司名誉董事长。董事会选举赵 希正先生担任公司董事长，选举钟俊先生担任公司副董事长。 Ⅵ、关于公司高管人员变动的议案 由于工作变动原因，章钢柱先生提出辞去公司常务副总经理职务。经公司股东单位 推荐，公司总经理朱永芃先生提名，聘任王风华先生和陈景东先生为公司副总经理。 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 8 月 2 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （5）公司三届十一次董事会于 2001 年 10 月 26 日在北京高新大厦九层公司会议室 召开，应到董事 10 人，实到 7 人，3 名董事授权其他董事行使表决权，2 名监事和高管 人员列席了会议，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议讨论并通过了《公司 2001 年第三季度报告》。 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 10 月 29 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （6）公司三届十二次董事会于 2001 年 11 月 21 日在北京高新大厦九层公司会议室 召开，应到董事 10 人，实到 9 人，1 名董事因故缺席，3 名监事和公司高管人员列席了 会议，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议讨论并通过了以下决议： Ⅰ、关于受让云南宣威发电有限责任公司部分出资权的议案 Ⅱ、关于投资贵州黔北电厂建设工程的议案 Ⅲ、关于投资中能联合电力燃料有限公司的议案 Ⅳ、关于开展证券投资业务的议案 Ⅴ、关于提请股东大会审议变更部分董事的议案 Ⅵ、关于召开 2001 年第二次临时股东大会的议案 上述董事会决议公告刊登在 2001 年 11 月 23 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）2000 年度利润分配方案执行情况 2001 年 3 月 8 日公司 2000 年度股东大会通过了 2000 年度利润分配方案,即以 2000 年 12 月 31 日总股本 458,265,600 股为基数，向全体股东每 10 股派现金 2 元(含税)。该项 决议已于 2001 年 3 月 22 日实施完毕。? （2）2000 年度资本公积金转增股本方案执行情况 2001 年 3 月 8 日公司 2000 年度股东大会通过了 2000 年度资本公积金转增股本方案, 以 2000 年 12 月 31 日总股本 458,265,600 股为基数，向全体股东按每 10 股转增 8 股的比 例，实施资本公积金转增股本。该项决议已于 2001 年 3 月 16 犎帐凳┩瓯稀? （3）董事会对股东大会授权事项执行情况 2001 年 12 月 24 日公司 2001 年第二次临时股东大会授权董事会就受让云南宣威发电 有限责任公司部分出资权事宜和投资贵州黔北电厂事宜签署有关协议并办理有关手续。 目前，以上两项董事会授权项目正在办理中。 （七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、利润分配方案 经辽宁天健会计师事务所有限公司审计，本公司 2001 年度母公司实现净利润 553,749,452.04 元。依照《公司法》和本公司章程的规定，按净利润的 10%提取法定盈余 公积金 55,374,945.20 元；按净利润的 5%提取法定公益金 27,687,472.60 元，母公司可供股 东分配利润为 782,094,931.65 元（含 2000 年度未分配利润） 。根据公司的实际情况，董事 会建议以2001 年期末总股本 824,878,080 股为基数,向全体股东每 10 股派现金 2.5 元(含税)， 计 206,219,520 元；此外，支出一次性住房补贴 5500 万元，母公司剩余 520,875,411.65 元 结转下年度。 2、资本公积金转增股本预案。 本次不进行公积金转增股本。 以上预案需经股东大会审议通过后实施。 （八）预计 2002 年利润分配政策。 1、公司拟在 2002 年度结束后分配利润一次； 2、公司 2002 年度实现净利润用于派发现金的比例为 20%左右； 3、公司 2002 年度利润分配主要采取派发现金的形式； 4、2001 年度未分配利润将用于公司发展，暂不分配。 （九）预计 2002 年度资本公积金转增股本的次数和比例 公司 2002 年不进行资本公积金转增股本。 八、监事会报告 （一）监事会工作情况 2001 年度共召开 4 次监事会，具体情况如下： 1、公司三届四次监事会于 2001 年 1 月 18 日在北京高新大厦召开，应到监事 3 人， 实到 2 人，另有 1 名监事授权其他监事行使表决权，符合《公司法》和本公司章程的规 定。会议讨论并一致通过了以下议案： （1）公司 2000 年年度报告及摘要； （2）2000 年度财务决算及 2001 年度财务预算的议案； （3）关于核销住房周转金差额的议案。 上述监事会决议公告刊登在 2001 年 1 月 20 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、公司三届五次监事会于 2001 年 5 月 14 日下午在北京高新大厦公司本部会议室召 开，应到监事 3 人，实到 2 人，1 名监事因工作安排请假并授权其他监事行使表决权， 符合《公司法》和本公司章程的规定。 会议讨论并通过了《更换部分监事的议案》：由于工作变动原因，钟俊先生提出辞 去公司监事职务。公司股东单位推荐魏振有先生为监事候选人。由于工作变动原因，张 秀华女士提出辞去公司监事职务。鉴于张秀华女士系职工监事，经公司职工选举，梁世 斋先生担任职工监事。 上述监事会决议公告刊登在 2001 年 5 月 16 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 3、公司三届六次监事会于 2001 年 7 月 31 日上午在大连东方大厦二层会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议讨论并通过了以 下议案： （1）公司 2001 年上半年工作报告 （2）公司 2001 年中期报告及摘要 上述监事会决议公告刊登在 2001 年 8 月 2 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 4、公司三届七次监事会于 2001 年 10 月 26 日在北京高新大厦九层公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 2 人，1 名监事授权其他监事行使表决权，符合《公司法》和本公 司章程的规定。 会议讨论并通过了《公司 2001 年第三季度报告》。 上述监事会决议公告刊登在 2001 年 10 月 29 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 5、公司三届八次监事会于 2001 年 11 月 21 日在北京公司本部会议室召开。应到监 事 3 人，实到 3 人，符合《公司法》及本公司章程有关规定。会议审议并通过了以下决 议： （1）审议通过了《监事会会议议事规程》； （2）审议通过了公司有关关联交易提案。 监事会对三届十二次董事会审议的公司受让云南宣威发电有限责任公司 41%出资 权的全过程进行了监督，监事会认为：本次关联交易符合有关规定，充分体现了公开、 公平、公正的原则，定价合理。董事会成员在对该项交易的判断和审查所考虑的客观标 准以及各方利益关系是基于公司在电力市场的拓展和长远发展以及主营利润的快速增 长，履行了诚信义务并维护了全体股东的利益。其审议程序符合有关规定。 上述监事会决议公告刊登在 2001 年 11 月 23 日《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）监事会对公司 2001 年度有关事项独立意见 1、公司依法运作情况 监事会依据有关法律法规，对公司的生产经营及财务状况进行了监督和检查，列席 了各次董事会和股东大会，认为公司董事会决策程序合法，建立了良好的内部控制制度， 董事、高级管理人员执行职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，监事会对公司的财务状况进行了监督和检查，认为 2001 年度财务决算报告真实准确地反映了公司的经营成果。公司所做的各项工作，符合 公司的发展战略，维护了股东的长远利益。辽宁天健会计师事务所出具的审计意见客观 公正。 3、公司最近一次募集资金为 2000 年 11 月完成的 10：8 配股工作，配股募集资金投 入项目及进度与承诺投入项目及进度一致。 4、监事会认为公司关联交易价格合理，关联交易股东大会表决程序符合有关法规 和公司章程规定，关联股东放弃表决，不存在内幕交易和损害部分股东利益的行为。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内重大关联交易事项 公司与云南电力集团公司（以下简称云南电力）于 2001 年 11 月 21 日签署了《合同 书》，公司决定受让云南电力持有的云南宣威发电有限责任公司（以下简称宣威发电） 41%的出资权。鉴于云南电力是公司控股股东国家电力公司的全资子公司，因此，根据 《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述出资权转让构成公司的关联交易。 定价原则为：交易价格包括云南电力投入宣威发电的项目资本金和资金占用费两部分， 资本金按宣威发电注册资本金的 41%计算；资金占用费按照年利率 5.9%（单利）计算， 从云南电力资本金到位时间算起，直至公司将受让资本金支付完为止。交易价格：资本 金转让金额为 25,782 万元，资金占用费按照本次交易定价政策支付。有关情况详见 2001 年 11 月 23 日中国证券报和上海证券报《国电电力发展股份有限公司关联交易公告》。 （三）重大合同及其履行情况 1、2001 年 4 月 28 日，公司控股子公司北京国电龙源环保工程有限公司与北京京能 热电股份有限公司签署了《北京京能热电股份有限公司#4 炉脱硫改造工程总承包协议》 ， 承包范围为工程设计、设备供货、建筑安装、调试与性能试验并竣工投产的全部工程项 目，合同金额 15,225 万元。工程于 2001 年 6 月 5 日开工，目前正在进行中。 2、2001 年 6 月 30 日，公司控股子公司北京国电龙源环保工程有限公司与北京热电 总厂第一热电厂技改工程处签署了《北京热电总厂第一热电厂技改工程一号机组烟气脱 硫工程合同》，合同主要范围为工程设计、部分设备供货、调试与性能试验，合同金额 5,449 万元。目前已完成部分核心装置施工图设计和 40％设备的采购订货。 3、2001 年 10 月 16 日，公司控股子公司龙威发电技术有限公司与江苏谏壁电厂签 署了《谏壁#10（300MW）汽机改造合同》 ，合同金额 5,170 万元。目前正在实施中。 （四）公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 （五）公司聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内公司续聘辽宁天健会计师事务所有限公司担任本公司审计工作。公司最近 两年内支付给会计师事务所的报酬如下： 2000 年财务审计费 650,000 元，2001 年财务审计费 590,000 元，公司不承担差旅费等 其他费用。 公司 2001 年聘请中瑞华恒信会计师事务所有限责任公司担任受让云南宣威发电厂 五期扩建工程出资权独立财务顾问，支付咨询费 150,000 元，公司不承担差旅费等其他 费用。公司 2001 年聘请辽宁天健会计师事务所有限公司对受让云南宣威发电厂五期扩 建工程出资权进行了专项审计，支付审计费 150,000 元，公司不承担差旅费等其他费用。 （六）中国证监会大连证券监管特派员办事处 2001 年对公司进行巡回检查情况 中国证监会大连证券监管特派员办事处于 2001 年 5 月 21—28 日对公司进行了巡回 检查，并于 6 月 5 日下发了《关于国电电力发展股份有限公司巡回检查结果的通报》， 对公司运作的规范性给予了充分肯定，未提出任何整改意见。 （七）我国加入 WTO 对公司无重大影响。 （八）本期无其他重大事项。 （一）审计报告 公司财务报告经辽宁天健会计师事务所有限公司中国注册会计师林英士、于雷审 计，并出具了无保留意见审计报告（辽天会证审字[2002]111 号）。审计报告如下：国电 电力发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日母公司的资产负债表和合并资产 负债表，2001 年度母公司的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表，2001 年度 母公司的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对 这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行 的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必 要的审计程序。我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的 规定，在所有重大方面公正地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度 经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师 林英士 中国注册会计师 于 雷 2002 年 1 月 23 日 （二）会计报表 资产负债表 2001 年 12 月 31 日 单位: 人民币元 2001 年 12 月 31 日 资产 母公司 合并 流动资产： 货币资金 564,171,438.39 876,487,293.85 短期投资 20,000,000.00 27,679,896.71 应收票据 89,606,048.26 应收股利 应收利息 应收账款 321,980,250.71 433,095,372.91 其他应收款 25,648,150.82 46,880,544.60 预付账款 5,194,860.89 9,659,237.00 应收补贴款 存货 83,457,466.52 130,940,088.97 待摊费用 978,310.61 1,660,614.20 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,021,430,477.94 1,616,009,096.50 长期投资： 长期股权投资 1,126,249,452.99 101,570,470.91 长期债权投资 长期投资合计 1,126,249,452.99 101,570,470.91 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 5,355,071,089.47 9,870,796,545.89 减：累计折旧 1,711,823,348.51 2,944,871,213.82 固定资产净额 3,643,247,740.96 6,925,925,332.07 工程物资 737,857.45 737,857.45 在建工程 100,629,088.11 215,755,338.18 固定资产清理 固定资产合计 3,744,614,686.52 7,142,418,527.70 无形资产及其他资产： 无形资产 2,695,399.75 4,395,399.75 长期待摊费用 18,192,548.76 18,192,548.76 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 20,887,948.51 22,587,948.51 递延税项： 递延税款借项 资产总计 5,913,182,565.96 8,882,586,043.62 短期借款 8,430,000.00 20,130,000.00 应付票据 应付账款 103,920,964.76 127,350,018.85 预收账款 7,319,304.91 38,618,071.63 应付工资 65,878,696.39 95,858,536.77 应付福利费 5,482,863.36 11,995,079.98 应付股利 265,956,228.00 265,956,228.00 应交税金 53,789,601.86 73,206,109.56 其他应交款 1,260,424.82 6,596,237.93 其他应付款 463,355,597.53 519,939,980.82 预提费用 409,686.65 409,686.65 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 975,803,368.28 1,160,059,950.19 长期负债： 长期借款 7,860,000.00 1,839,440,767.68 应付债券 长期应付款 388,987,127.38 388,987,127.38 专项应付款 其他长期负债 261,465,936.21 261,565,936.21 长期负债合计 658,313,063.59 2,489,993,831.27 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,634,116,431.87 3,650,053,781.46 少数股东权益 954,870,933.64 股东权益： 股本 824,878,080.00 824,878,080.00 减：已归还投资 股本净额 824,878,080.00 824,878,080.00 资本公积 2,730,391,656.48 2,730,391,656.48 盈余公积 202,920,985.96 229,260,251.07 其中：法定公益金 67,640,328.57 76,147,925.40 未分配利润 520,875,411.65 493,131,340.97 外币报表折算差额 其他权益 股东权益合计 4,279,066,134.09 4,277,661,328.52 负债和股东权益总计 5,913,182,565.96 8,882,586,043.62 2000 年 12 月 31 日 资产 母公司 合并 流动资产： 货币资金 268,520,306.26 316,468,660.97 短期投资 应收票据 应收股利 应收利息 应收账款 285,878,152.45 466,427,850.01 其他应收款 62,245,668.21 71,555,715.74 预付账款 11,660,273.78 26,202,697.89 应收补贴款 存货 116,543,804.99 129,650,650.74 待摊费用 893,990.12 1,341,485.77 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 745,742,195.81 1,011,647,061.12 长期投资： 长期股权投资 916,800,050.65 71,054,851.53 长期债权投资 长期投资合计 916,800,050.65 71,054,851.53 其中：合并价差 固定资产： 固定资产原价 5,240,983,266.80 9,641,206,118.97 减：累计折旧 1,388,395,932.50 2,432,879,384.64 固定资产净额 3,852,587,334.30 7,208,326,734.33 工程物资 342,186.52 4,459,454.08 在建工程 77,145,800.54 196,681,605.43 固定资产清理 790.50 790.50 固定资产合计 3,930,076,111.86 7,409,468,584.34 无形资产及其他资产： 无形资产 8,088,813.79 11,308,845.79 长期待摊费用 9,349,322.80 10,019,218.08 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 17,438,136.59 21,328,063.87 递延税项： 递延税款借项 资产总计 5,610,056,494.91 8,513,498,560.86 短期借款 24,620,000.00 27,620,000.00 应付票据 应付账款 152,606,136.97 167,648,024.87 预收账款 11,057,179.98 13,185,189.98 应付工资 27,779,589.70 45,667,796.30 应付福利费 -1,847,136.11 4,587,614.43 应付股利 91,653,120.00 91,653,120.00 应交税金 78,015,303.58 97,222,223.42 其他应交款 1,452,516.93 2,514,286.17 其他应付款 160,590,850.38 964,583,583.63 预提费用 544,772.00 747,663.55 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 6,920,290.73 流动负债合计 553,392,624.16 1,415,429,502.35 长期负债： 长期借款 27,560,458.00 1,251,920,458.00 应付债券 长期应付款 753,623,350.00 753,623,350.00 专项应付款 其他长期负债 289,816,367.42 289,816,367.42 长期负债合计 1,071,000,175.42 2,295,360,175.42 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,624,392,799.58 3,710,789,677.77 少数股东权益 817,045,187.76 股东权益： 股本 458,265,600.00 458,265,600.00 减：已归还投资 股本净额 458,265,600.00 458,265,600.00 资本公积 3,096,131,629.76 3,096,131,629.76 盈余公积 119,858,568.16 119,858,568.16 其中：法定公益金 39,952,855.97 39,952,855.97 未分配利润 311,407,897.41 311,407,897.41 外币报表折算差额 其他权益 股东权益合计 3,985,663,695.33 3,985,663,695.33 负债和股东权益总计 5,610,056,494.91 8,513,498,560.86 利润及利润分配表 2001 年度 单位:人民币元 2001 年度 项目 母公司 合并 一、主营业务收入 2,144,819,500.72 2,934,008,688.41 减：主营业务成本 1,625,252,757.86 2,001,533,016.77 主营业务税金及附加 27,393,959.31 44,436,945.21 二、主营业务利润 492,172,783.55 888,038,726.43 加：其他业务利润 224,408.80 9,254,508.76 减：营业费用 2,488,697.67 3,651,189.24 管理费用 43,391,154.73 73,794,884.69 财务费用 12,767,547.33 109,827,769.80 三、营业利润 433,749,792.62 710,019,391.46 加：投资收益 150,522,092.29 8,598,392.25 补贴收入 20,636,550.92 20,636,550.92 营业外收入 29,332,479.80 29,403,028.09 减：营业外支出 11,175,800.17 12,286,364.54 四、利润总额 623,065,115.46 756,370,998.18 减：所得税 69,315,663.42 71,363,943.17 少数股东损益 132,662,408.54 以前年度损益调整 五、净利润 553,749,452.04 552,344,646.47 加：年初未分配利润 311,407,897.41 311,407,897.41 其他转入 六、可供分配的利润 865,157,349.45 863,752,543.88 减：提取法定盈余公积 55,374,945.20 73,206,613.49 提取法定公益金 27,687,472.60 36,195,069.43 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 782,094,931.65 754,350,860.96 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 206,219,520.00 206,219,520.00 转作股本的普通股股利 弥补累计亏损 其他 55,000,000.00 55,000,000.00 八、未分配利润 520,875,411.65 493,131,340.96 2000 年度 项目 母公司 合并 一、主营业务收入 1,179,894,488.24 1,407,253,837.65 减：主营业务成本 832,829,717.60 984,580,901.63 主营业务税金及附加 14,547,649.59 17,975,301.90 二、主营业务利润 332,517,121.05 404,697,634.12 加：其他业务利润 1,737,219.04 7,740,215.29 减：营业费用 540,919.72 949,192.22 管理费用 38,968,922.57 46,613,646.30 财务费用 359,469.98 20,173,493.34 三、营业利润 294,385,027.82 344,701,517.55 加：投资收益 32,362,641.22 5,312,958.78 补贴收入 营业外收入 2,459,047.10 3,865,718.92 减：营业外支出 1,584,247.96 4,662,995.17 四、利润总额 327,622,468.18 349,217,200.08 减：所得税 46,676,662.16 46,676,662.16 少数股东损益 24,908,135.47 以前年度损益调整 899,163.59 4,212,567.16 五、净利润 281,844,969.61 281,844,969.61 加：年初未分配利润 163,492,793.24 163,492,793.24 其他转入 六、可供分配的利润 445,337,762.85 445,337,762.85 减：提取法定盈余公积 28,184,496.96 28,184,496.96 提取法定公益金 14,092,248.48 14,092,248.48 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 403,061,017.41 403,061,017.41 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 91,653,120.00 91,653,120.00 转作股本的普通股股利 弥补累计亏损 其他 八、未分配利润 311,407,897.41 311,407,897.41 现金流量表 2001 年度 单位:人民币 项目 合并报表 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,319,179,694.21 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 196,546,255.05 经营活动产生的现金流入小计 3,515,725,949.26 购买商品、接受劳务支付的现金 1,169,097,413.10 支付给职工以及为职工支付的现金 356,377,519.03 支付的各项税费 544,100,110.98 支付的其他与经营活动有关的现金 402,542,916.21 经营活动产生的现金流出小计 2,472,117,959.32 经营活动产生的现金流量净额 1,043,607,989.94 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 149,689.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 所收回的现金净额 1,203,884.05 收到的其他与投资活动有关的现金 1,406,892.82 投资活动产生的现金流入小计 2,760,466.25 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 所支付的现金 200,620,498.93 投资所支付的现金 26,438,600.20 支付的其他与投资活动有关的现金 20,000.00 投资活动产生的现金流出小计 227,079,099.13 投资活动产生的现金流量净额 -224,318,632.88 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 5,224,600.00 借款所收到的现金 28,700,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 269,526.33 筹资活动产生的现金流入小计 34,194,126.33 偿还债务所支付的现金 191,768,390.65 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 101,600,423.19 支付的其他与筹资活动有关的现金 96,036.67 筹资活动产生的现金流出小计 293,464,850.51 筹资活动产生的现金流量净额 -259,270,724.18 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 560,018,632.88 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 552,344,646.47 加：少数股东损益 132,662,408.54 计提的资产减值准备 8,808,244.40 固定资产折旧 492,889,678.23 无形资产摊销 5,464,589.46 长期待摊费用摊销 9688025.1 待摊费用减少（减：增加） -419,128.43 预提费用增加（减：减少） -337,976.90 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 损失（减：收益） 11,714,885.99 固定资产报废损失 224499.73 财务费用 98,005,635.27 投资损失(减：收益) -8,598,392.25 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) -7,047,490.03 经营性应收项目的减少(减：增加) 155,928,160.05 经营性应付项目的增加(减：减少) -407,719,795.69 其他 经营活动产生的现金流量净额 1,043,607,989.94 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 876,487,293.85 减:现金的期初余额 316,468,660.97 现金等价物的期末余额 560,018,632.88 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 560,018,632.88 项目 母公司报表 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,415,424,297.68 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 170,170,594.20 经营活动产生的现金流入小计 2,585,594,891.88 购买商品、接受劳务支付的现金 1,048,835,958.32 支付给职工以及为职工支付的现金 277,169,243.07 支付的各项税费 415,774,270.80 支付的其他与经营活动有关的现金 348,275,091.99 经营活动产生的现金流出小计 2,090,054,564.18 经营活动产生的现金流量净额 495,540,327.70 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 149,689.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 所收回的现金净额 700,125.03 收到的其他与投资活动有关的现金 13,838.74 投资活动产生的现金流入小计 863,653.15 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 所支付的现金 132,493,635.44 投资所支付的现金 22,450,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20,000.00 投资活动产生的现金流出小计 154,963,635.44 投资活动产生的现金流量净额 -154,099,982.29 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 70,000.00 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 269,526.33 筹资活动产生的现金流入小计 339,526.33 偿还债务所支付的现金 16,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 30,032,702.94 支付的其他与筹资活动有关的现金 96,036.67 筹资活动产生的现金流出小计 46,128,739.61 筹资活动产生的现金流量净额 -45,789,213.28 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 295,651,132.13 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 553,749,452.04 加：少数股东损益 376348.58 计提的资产减值准备 8,767,835.68 固定资产折旧 302,472,186.27 无形资产摊销 5,393,414.04 长期待摊费用摊销 7,649,139.76 待摊费用减少（减：增加） -184320.49 预提费用增加（减：减少） -135,085.35 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 损失（减：收益） 11,637,656.87 固定资产报废损失 财务费用 2,432,134.29 投资损失(减：收益) -150,522,092.29 递延税款贷项(减：借项) 存货的减少(减：增加) 27,328,286.67 经营性应收项目的减少(减：增加) 150,330,842.31 经营性应付项目的增加(减：减少) -423,755,470.68 其他 经营活动产生的现金流量净额 495,540,327.70 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 564,171,438.39 减:现金的期初余额 268,520,306.26 现金等价物的期末余额 295,651,132.13 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 295,651,132.13 (三)会计报表附注 1、公司简介 公司 1992 年 12 月设立，主营火力发电、蒸汽、热水生产和供应，隶属电力行业， 主要产品是电力、蒸汽、热水。成立之初，公司热电厂拥有 2 台 1.2 万千瓦供热机组， 年供电量 1.4 亿千瓦捠保 旯┤攘?0 万吉焦，经过几年的努力,公司发展很快，在 2000 年进行了 10 配 8 的配股的基础上，公司本年度向全体股东按 10:8 的比例实施了资本公 积转增股本。目前拥有及经营火力和水力发电能力已达到 353 万千瓦，公司净资产达到 43 亿，总股本 8.25 亿，流通股 2.07 亿。在主营业务不断发展壮大的同时，公司积极涉 足网络、通讯、电子商务等高科技产业，公司整体规模、实力迅速壮大。 2、公司采用的主要会计政策、会计估计 （1）会计制度 公司按国家财政部颁发的《企业会计准则》 、 《企业会计制度》进行经济业务的会计 处理和会计报表编制。 （2）会计年度 公司会计年度采用公历制，即自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一会计年度。 （3）记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币。 （4）记帐基础和计价原则 公司以权责发生制为记帐基础，采用复式借贷记帐法，以历史成本为计价原则。 （5）短期投资核算方法：本公司短期投资是指购入能随时变现并且持有时间不超 过一年的投资，包括股票投资、债券投资，在取得时按照投资成本计量，不包括实际支 付价款中已宣告但尚未领取的现金股利和已到付息期但尚未领取的债券利息。 短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益冲减投资成本，出售短期投资所获得 的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已计入应收项目的股利、利息后的余额，确 认为投资收益或损失。 本公司期末短期投资按成本与市价孰低的原则计价，并按投资总额计提跌价准备。 （6）坏帐核算方法 Ⅰ、坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不 能收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务，且具有明显特征表明无法收回的应 收款项确认为坏账。 Ⅱ、坏账损失的核算方法：采用备抵法。 Ⅲ、坏帐准备计提比例：根据应收款项的情况逾期一年以内的，按其余额的 6%计 提；逾期 1-2 年的，按其余额的 10%计提；逾期 2-3 年的，按其余额的 20%计提；逾期 3-4 年的，按其余额的 50%计提；逾期 4-5 年的，按其余额的 80%计提；逾期 5 年以上的 按其余额的全额计提。 （7）现金等价物的确定标准 凡具备期限短（从购买日起三个月以内）、流动性强、易于转为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 （8）存货核算方法 公司存货主要为燃料、材料物资及低值易耗品等，材料出库采取计划成本核算，材 料成本差异按月摊销，低值易耗品采用一次摊销法在领用时一次摊入成本。期末存货采 用按成本与可变现净值孰低价核算，并按单个存货项目的可变现净值低于成本的差额提 取存货跌价准备。 （9）长期投资的核算方法 长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价值计账。公司对其他单位的投资 占该单位有表决权资本总额 20%以下，或对其他单位的投资虽占该单位有表决权资本总 额 20%或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；公司对其他单位的投资占该 单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响，采用权益法 核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 50%（不含 50%）以上的，采 用权益法核算并编制合并会计报表。 长期投资减值准备按个别项目计算确定，对被投资单位由于市价持续下跌或经营状 况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期 间内不可能恢复时,按可收回金额低于长期投资帐面价值的差额计提减值准备。 （10）固定资产计价和折旧方法 公司将使用年限在一年以上、单位价值在 2000 元以上、且在使用过程中保持实物 形态的资产列做固定资产。固定资产按实际成本计价，残值率 3%，以直线法分类折旧， 折旧年限和折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 年折旧率（%） 工具及机械设备 14 6.93 自动化控制及运转设备 12 8.08 发电及供热设备 20 4.85 变配电设备 22 4.41 生产用房屋 30 3.23 非生产用房屋 35 2.77 其他建筑物 15 6.47 期末固定资产按账面净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面净值的差 额，按单项计提固定资产减值准备。 （11）在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价，在工程已达到预定可使用状态时转入固定资产。 期末在建工程发生减值时，应按可收回金额低于其账面价值差额计提在建工程减值 准备。 （12）借款费用资本化的确认原则，用借款进行的工程发生的借款费用，在所购建 的固定资产达到预定可使用状态前发生的，予以资本化；在所购建的固定资产达到预定 可使用状态后发生的，于发生当期直接计入当期财务费用。 （13）无形资产计价和摊销方法 公司无形资产为贮灰场使用权和集资电量销售权，按实际成本计价，按协议规定的 使用年限摊销。 期末无形资产发生减值时，应按可收回金额低于其账面价值差额计提无形资产减值 准备。 （14）长期待摊费用核算方法 公司按实际成本计价，按受益期的年限分期摊销。 （15）收入确认原则 Ⅰ、电力销售收入，公司按每月的最后时点所生产的当月产品的产量及相应产品的 价格来确认收入。 Ⅱ、劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认： 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；劳务的开始和完成 分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日 按完工百分比法确认相关的劳务收入。 Ⅲ、他人使用本公司资产，在下列条件均能满足时予以确认： a、与交易相关的经济利益能够流入企业； b、收入的金额能够可靠的计量。 （16）所得税的会计处理方法 公司所得税采用应付税款法核算。 （17）合并会计报表的编制方法 公司对外投资占被投资单位有表决权资本 50%（不含 50%）以上的或由本公司所控 制的被投资单位,按照财政部财会字（1995）11 号《合并会计报表暂行规定》的要求，在 抵销内部重大交易及往来款项后编制合并会计报表。 （18）会计政策变更及影响 会计政策变更的说明： 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印 发的通知》，财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施有 关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，从 2001 年 1 月 1 日起执行新《企业会计 制度》和《企业会计准则》及其补充规定，进行经济业务的会计处理和会计报表编制。 会计政策变更如下： Ⅰ、期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产期末账面净值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提固定资产减值准备。 Ⅱ、期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程期末账面价值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提在建工程减值准备。 Ⅲ、期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产期末账面价值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单项计提无形资产减值准备。 由于本公司 2001 年度并未发生新会计准则和制度规定的特殊经济业务，同时经检 查，本公司固定资产、在建工程、无形资产未发生减值，故新会计准则和制度及其补充 规定对公司 2001 年财务状况和经营成果没有影响。 （19）会计估计变更及影响 本报告期会计估计未发生变更。 3、税项 （1）增值税 公司电力产品按 17%的税率计缴；热力产品按 13%的税率计缴。 （2）城市建设维护税 按应交增值税税额的 7%计缴。 （3）教育费附加 按应交增值税税额的 4%计缴。 （4）企业所得税 根据大连经济技术开发区管委会大开管复（1997）1 号文件批准，经大连市国家税 务局批复按 15%的税率缴纳企业所得税。 4、控股子公司及合营企业 公司名称 投资比例 原始投资额 大连开发区热电燃料有限公司 45% 1,350,000.00 国电大渡河流域水电开发有限公司 51% 831,456,355.13 北京国电龙源环保工程公司 79.6% 28,657,200.00 国电龙源电力技术工程公司 71.13% 7,568,650.55 龙威电力技术服务有限公司 50% 17,939,400.00 烟台龙源电力技术有限公司 51% 6,055,176.76 国电南瑞科技股份有限公司 28.70% 25,670,600.00 上海复旦网络工程有限公司 20% 13,680,000.00 珠海远光新纪元软件产业有限公司 20% 8,000,000.00 深圳雅都图形软件公司 9.01% 7,566,000.00 北京国电联合商务网络公司 27% 5,400,000.00 长安保险经纪有限公司 1% 2,000,000.00 张家口北方电力开发股份有限公司 0.45% 600,000.00 大同证券公司 0.67% 670,000.00 龙源电气公司 78.1% 7,811,800.00 龙源电力设备公司 90% 954,803.45 保定龙源电子公司 55% 279,667.97 上海麒源电气公司 40% 2,400,000.00 北京龙源开关设备公司 35% 1,678,070.72 吉林高新区东北中能公司 50% 2,291,118.11 北京中能瑞斯特电气公司 51% 4,984,893.06 长春中能电力科技联营公司 25% 250,000.00 中能联合电力燃料有限公司 1.8% 900,000.00 公司名称 主营业务 大连开发区热电燃料有限公司 煤炭经销 国电大渡河流域水电开发有限公司 水力发电 北京国电龙源环保工程公司 电力环保产品生产 国电龙源电力技术工程公司 电力技术工程施工 龙威电力技术服务有限公司 电力技术工程施工 烟台龙源电力技术有限公司 电力技术工程施工 国电南瑞科技股份有限公司 电力自动化 上海复旦网络工程有限公司 网络工程 珠海远光新纪元软件产业有限公司 财务软件开发 深圳雅都图形软件公司 软件开发、信息工程 北京国电联合商务网络公司 电力信息化网络 长安保险经纪有限公司 保险经纪业务 张家口北方电力开发股份有限公司 电力生产 大同证券公司 证券经营 龙源电气公司 电力设备生产经销 龙源电力设备公司 电力设备生产经销 保定龙源电子公司 电力设备生产经销 上海麒源电气公司 电力设备生产经销 北京龙源开关设备公司 电力设备生产经销 吉林高新区东北中能公司 电力自动化 北京中能瑞斯特电气公司 电力自动化 长春中能电力科技联营公司 电力自动化 中能联合电力燃料有限公司 电力燃料 注：本年末北京国电龙源环保工程公司、龙源电气有限公司，由于在本年内由分公 司转为子公司，故将其纳入合并范围。龙源电力设备公司、保定电子公司，虽然本公司 占其股份 50%以上，但由于其规模小，根据财会二字[1996]2 号文件精神，公司本年度未 将其纳入合并范围。 5、会计报表主要项目注释 （1）货币资金 项目 2001-12-31 2000-12-31 现 金 116,080.13 125,918.97 银行存款 872,677,811.34 316,342,742.00 其他货币资金 3,693,402.38 合 计 876,487,293.85 316,468,660.97 （2）短期投资 2001-12-31 2000-12-31 项目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 华夏基金 20,000,000.00 华安创新基金 7,688,600.20 8,703.49 合计 27,688,600.20 8,703.49 注 1：由于对华夏基金投资是在 2001 年 12 月底才发生，故没有发生减值。 注 2：本年购买华安创新基金 7,596,337 基金单位，年末基金单位净值为：1.011 元， 年末基金市价为：7,679,896.71 元，故计提短期投资跌价准备 8,703.49 元。 （3）应收票据 票据种类 票据金额 银行承兑汇票 89,606,048.26 注:应收票据年末余额均为公司控股子公司国电大渡河流域水电开发有限公司持有 的银行承兑汇票。 （4）应收帐款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 比例（%） 坏帐准备 金额 1 年以内 421,407,031.88 96.65 1,905,111.25 466,427,850.01 1 年以上 14,628,169.24 3.35 1,034,716.96 合 计 436,035,201.12 100.00 2,939,828.21 466,427,850.01 帐龄 比例（%） 坏帐准备 1 年以内 100.00 1 年以上 合 计 100.00 注 1：期末本账户中售电应收款为 394,906,644.70 元 注 2：期末本账户欠款前五名单位金额合计 411,402，240.31 元，占本账户余额比例 为 94.35% 注 3：本帐户余额含持有本公司 31%股权的辽宁省电力公司及其所属大连市供电公 司应收帐款 210,232,226.97 元 注 4：按本公司会计政策因为售电应收款客户均为关联单位，故对此类应收账款未 提坏帐准备。 （5）其他应收款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 1 年以内 32,789,025.72 63.82 1,967,341.54 75,619,833.07 1 年以上 11,840,522.56 23.05 1,184,052.25 430,492.68 2 年以上 5,891,278.03 11.47 1,178,255.60 3 年以上 855,989.20 1.66 166,621.52 合 计 51,376,815.51 100.00 4,496,270.91 76,050,325.75 帐龄 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 99.43 4,451,560.74 1 年以上 0.57 43,049.27 2 年以上 3 年以上 合 计 100.00 4,494,610.01 注 1：期末本账户欠款前五名单位金额合 13,837,656.73 元，占本账户余额比例为 26.93% 注 2：本帐户余额中无持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东单位欠款。 （6）存货 项目 2001-12-31 2000-12-31 金额 跌价准备 金额 跌价准备 燃料 21,880,323.37 48,046,705.68 原材料 51,935,014.44 27,857,772.21 备品备件 19,131,348.51 5,858,051.80 19,966,615.56 施工未完工程 27,323,826.97 16,764,904.87 产成品 15,413,092.54 11,653,005.04 低值易耗品 547,764.41 5,243,485.32 其他 566,770.53 118,162.06 合 计 136,798,140.77 5,858,051.80 129,650,650.74 注：本年对待报废的备品备件计提 5,858,051.80 元的存货跌价准备。 （7）长期股权投资 Ⅰ、其他股权投资 2000-12-31 项目 金额 减值准备 本期增加 本期减少 其他股权投资 70,781,236.48 30,719,594.92 386,402.12 2001-12-31 项目 金额 减值准备 其他股权投资 101,114,429.28 Ⅱ、股权投资差额 被投资单位 摊销年限 2000-12-31 本期增加 本期摊销 烟台龙源 10 年 -1,180,039.50 -203,769.77 龙源工程 10 年 515,022.82 137,802.51 65,282.53 长春中能 10 年 938,631.73 93,863.17 合计 273,615.05 137,802.51 ? 4,624.07 被投资单位 2001-12-31 烟台龙源 -976,269.73 龙源工程 587,542.80 长春中能 844,768.56 合计 456,041.63 注 1：被投资单位经营情况良好，根据公司长期投资减值准备核算方法，本期未计 提长期投资减值准备。 注 2：本年长期投资增加的主要原因是本公司对龙威发电技术公司增加投资 12,450,000.00 元，对长安保险公司投资 2,000,000.00,投资国电商务网公司 5,400,000.00 元。 （8）固定资产及折旧 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 原 值 9,641,206,118.97 249,924,577.77 20,334,150.85 其中:房屋 5,525,389,108.54 42,583,582.11 1,066,397.39 及建筑物 机器设备 4,015,503,547.12 203,688,995.72 17,348,705.46 运输设备 100,313,463.31 3,651,999.94 1,919,048.00 合 计 9,641,206,118.97 249,924,577.77 20,334,150.85 累计折旧 2,432,879,384.64 525,781,226.63 13,789,397.45 其中:房屋 975,310,382.56 218,703,845.69 8,846,224.53 建筑物 机器设备 1,416,320,477.80 294,440,840.21 3,530,521.00 运输设备 41,248,524.28 12,636,540.73 1,412,651.92 合 计 2,432,879,384.64 525,781,226.63 13,789,397.45 净 值 7,208,326,734.33 项目 2001-12-31 原 值 9,870,796,545.89 其中:房屋 5,566,906,293.26 及建筑物 机器设备 4,201,843,837.38 运输设备 102,046,415.25 合 计 9,870,796,545.89 累计折旧 2,944,871,213.82 其中:房屋 1,185,168,003.72 建筑物 机器设备 1,707,230,797.01 运输设备 52,472,413.09 合 计 2,944,871,213.82 净 值 6,925,925,332.07 注 1:本年由在建工程转入固定资产金额合计为 199,014,695.83 元。 注 2:年末固定资产可收回金额高于其账面价值,故未计提固定资产减值准备。 注 3：本公司固定资产无用于担保、抵押情况。 （9）在建工程 工程项目名称 2000-12-31 本期增加 本期转入 固定资产数 基建工程 12,121,394.59 39,505,574.99 技改工程 166,247,140.85 161,777,920.51 197,279,695.83 其他工程 18,313,069.99 17,114,893.08 1,735,000.00 合 计 196,681,605.43 218,398,388.58 199,014,695.83 工程项目名称 其他减少数 2001-12-31 基建工程 309,960.00 51,317,009.58 技改工程 130,745,365.53 其他工程 33,692,963.07 合 计 309,960.00 215,755,338.18 注 1：年末在建工程无减值情况，故未提减值准备。 注 2：在建工程中资本化利息费用为 1,151,372.36 元，资本化率为 7.76%。 （10）无形资产 种类 原值 2000-12-31 本期增加 本期转出 集资电量 26,000,000.00 5,200,014.00 贮灰场 2,598,000.00 2,587,175.00 土地使用权 3,220,032.00 3,220,032.00 3,220,032.00 非专利技术 635,000.00 301,624.79 专利权 1,700,000.00 合 计 32,453,032.00 11,308,845.79 1,700,000.00 3,220,032.00 种类 本期摊销 2001-12-31 集资电量 5,200,014.00 贮灰场 129,900.00 2,457,275.00 土地使用权 非专利技术 63,500.04 238,124.75 专利权 1,700,000.00 合 计 5,393,414.04 4,395,399.75 注：土地使用权 3,220,032.00 元由于为在建工程使用，故本年按新会计制度转入在 建工程。 （11）长期待摊费用 种类 2000-12-31 本期增加 本期摊销 2001-12-31 开办费 6,389,124.50 6,389,124.50 其他 3,630,093.58 764,040.96 2,866,052.62 退养工资 17,861,355.78 2,534,859.64 15,326,496.14 合计 10,019,218.08 17,861,355.78 9,688,025.10 18,192,548.76 注：退养工资系本公司所属电厂本年一次性付给内退职工的退养工资，原因为这些 职工在正式退休前仍属于公司职工并且由公司支付基本工资，公司决定将该项费用分 5 年摊销。 （12）应付帐款 2001-12-31 2000-12-31 项目 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 118,017,126.57 92.67 140,990,556.66 84.10 1-2 年 8,186,039.80 6.43 25,617,792.29 15.28 2-3 年 295,964.15 0.23 898,017.89 0.54 3 年以上 850,888.33 0.67 141,658.03 0.08 合计 127,350,018.85 100.00 167,648,024.87 100.00 注 1：应付帐款中无持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东的应付款。 注 2：本账户余额中包括应付燃料款 62,401,143.53 元。 （13）其他应付款 2001-12-31 2000-12-31 项目 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 342,494,913.38 65.87 890,444,861.52 92.31 1-2 年 97,516,770.81 18.76 10,031,181.15 1.04 2-3 年 73,659,289.98 14.17 63,481,198.17 6.58 3 年以上 6,269,006.65 1.20 626,342.79 0.07 合计 519,939,980.82 100.00 964,583,583.63 100.00 注 1：其他应付款本年余额中应付持有本公司 9.9%股份的股东龙源电力集团公司 12,450,000.00 元。 注 2：其他应付款本年余额中应付持有本公司 31%股份的股东辽宁省电力公司 13,140,000.00 元。 注 3：其他应付款本年减少的主要原因是根据协议将应付四川省电力公司收购欠款 转入长期借款。 （14）应付工资 项目 2001-12-31 2000-12-31 工效工资 70,703,646.01 45,667,796.30 经营目标考核奖 6,835,100.00 补提调增工资 18,319,790.76 合计 95,858,536.77 45,667,796.30 注 1：期末余额中工效工资为公司所属电厂多年形成的工效挂钩工资结余。 注 2：补提调增工资是根据国家电力公司文件补提的 2001 年度调增工资。 （15）应付股利 股东名称 2001-12-31 2000-12-31 国家电力公司 101,437,084.80 31,162,068.00 辽宁省电力公司 92,342,311.20 28,414,260.00 龙源电力集团公司 20,415,732.48 9,073,656.00 社会公众股利 51,761,099.52 23,003,136.00 合计 265,956,228.00 91,653,120.00 注:期末余额主要系本公司根据公司董事会通过的 2001 年度利润分配预案（按每 10 股分配现金股利 2.5 元） ，进行分配但尚未支付的现金股利。 （16）应交税金 项目 2001-12-31 2000-12-31 应交增值税 54,354,820.32 58,320,736.19 应交城建税 2,842,388.58 3,053,053.00 应交企业所得税 15,067,911.84 33,029,346.04 其他各税 940,988.82 2,819,088.19 合 计 73,206,109.56 97,222,223.42 （17）递延损益贷项 期末余额 257,217,357.60 元为 2000 年度配股资产按评估值的 10%享受的折扣,本公司 按 10 年摊入损益。 （18）长期借款 借款单位 2001-12-31 利率 借款条件 国家开发银行 360,000,000.00 6.21% 担保贷款 建设银行 689,360,000.00 6.21% 担保贷款 四川省电力公司 706,002,514.90 4.00% 信用贷款 综合自动化外资贷款 64,218,252.78 担保贷款 其中:加拿大 A 项贷款 11,333,262.74 7.76% 加拿大 B 项贷款 9,897,737.56 0.00% 澳大利亚政府贷款 42,987,252.48 0.00% 电力债券基金借款 7,860,000.00 0.00% 烟台商业银行 12,000,000.00 6.30% 抵押贷款 合计 1,839,440,767.68 注：四川省电力公司的借款是本年根据本公司与四川省电力公 司签署借款协议，由应付收购欠款转入的。 （19）股本 公司股本情况见下表： 2000-12-31 本期变动增减 2001-12-31 本次变动前 资本公积转增股本 本次变动后 一、未上市流通股份 1. 发起人股份 343,249,920 274,599,936 617,849,856 其中： 国家拥有股份 2. 境内法人持有股份 343,249,920 274,599,936 617,849,856 3. 未上市流通股份合计 343,249,920 274,599,936 617,849,856 二、已上市流通股份 1. 人民币普通股 115,015,680 92,012,544 207,028,224 已上市流通股份合计 115,015,680 92,012,544 207,028,224 三、股份总数 458,265,600 366,612,480 824,878,080 注：股本变动系由实施 2000 年度资本公积金转增股本方案所致，即以 2000 年末股 份总数 458,265,600 股为基数，向全体股东按每 10 股转增 8 股的比例，实施资本公积金 转增股本，转增后公司总股本增加到 824,878,080 股。 （20）资本公积 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 股本溢价 3,043,090,127.37 366,612,480.00 其他资本公积转入 53,041,502.39 股权投资准备 872,506.72 合 计 3,096,131,629.76 872,506.72 366,612,480.00 项目 2001-12-31 股本溢价 2,676,477,647.37 其他资本公积转入 53,041,502.39 股权投资准备 872,506.72 合 计 2,730,391,656.48 资本公积本期减少的原因是：公司以 2000 年末股份总数 458,265,600 股为基数，向 全体股东按每 10 股转增 8 股的比例，实施资本公积金转增股本。 （21）盈余公积 项目 2000-12-31 本期增加 本期减少 法定盈余公积 79,905,712.19 73,206,613.49 公益金 39,952,855.97 36,195,069.42 合 计 119,858,568.16 109,401,682.91 项目 2001-12-31 法定盈余公积 153,112,325.68 公益金 76,147,925.39 合 计 229,260,251.07 注：盈余公积期末余额中含子公司的盈余公积 26,339,265.11 元。 （22）未分配利润 调整前年初未分配利润 403,061,017.41 调整数 -91,653,120.00 调整后年初未分配利润 311,407,897.41 加本年净利润转入 552,344,646.47 可供分配的利润 863,752,543.88 提取法定盈余公积 73,206,613.49 提取法定公益金 36,195,069.42 应付普通股股利 206,219,520.00 计提职工住房补贴 55,000,000.00 年末未分配利润 493,131,340.97 注 1：未分配利润年初数调整-91,653,120.00 是根据股东会的决议对 2000 年利润按每 10 股派现金 2 元（含税）进行的利润分配。上述调整数已追溯调整了报表的年初数。 注 2：根据公司董事会通过的 2001 年度利润分配预案，按本年度净利润提取 10%的 法定盈余公积，提取 5%的法定公益金，按每 10 股派 2.5 元分配现金股利。 注 3：公司根据国家有关政策按公司董事会通过的决议，补提职工一次性住房补贴。 （23）主营业务收入及主营业务成本 项目 2001 年度 2000 年度 营业收入 2,934,008,688.41 1,407,253,837.65 其中： 供电收入 2,743,505,896.49 1,259,605,135.74 供热收入 71,886,630.97 61,564,536.98 其他收入 118,616,160.95 86,084,164.93 营业成本 2,001,533,016.77 984,580,901.63 其中： 供电成本 1,815,705,873.95 859,387,429.10 供热成本 55,864,200.46 44,994,579.35 其他成本 129,962,942.36 80,198,893.18 本年度收入及成本比上年大幅增加，主要是因为配股进入单位本年经营成果全部进 入公司。 （24）财务费用 类别 2001 年度 2000 年度 利息支出 115,253,471.33 21,369,848.56 减：利息收入 6,242,481.24 1,240,799.21 其 他 816,779.71 44,443.99 合 计 109,827,769.80 20,173,493.34 （25）营业外支出 项目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产净损失 11,869,601.98 383,371.00 职工子弟校经费 1,707,514.95 其他支出 416,762.56 2,572,109.22 合计 12,286,364.54 4,662,995.17 注：处理固定资产净损失为本年度公司按照财政部颁布的《企业住房制度改革中有 关会计处理问题的规定》，处理的房改房屋净损失。 （26）营业外收入 项目 2001 年度 2000 年度 递延收益摊销转入 28,579,793.05 3,825,843.96 其他收入 823,235.04 39,874.96 合计 29,403,028.09 3,865,718.92 注：递延收益摊销转入是本年度本公司按 10 年摊入的配股资产按评估值的 10%享 受的折扣。 （27）补贴收入 项目 2001 年度金额 燃料补贴收入 20,636,550.92 注：根据国家计委、国家经委计燃（1986）1663 号文和山西省政府晋政发（1986） 25 号文规定：电厂燃用汽车运输进厂的小窑煤的价格，可执行火车运输到厂价，然后政 府从所收入的煤款中返还电厂百分之十二作为对电厂掺烧地方小窑煤增加开支的补助， 列入补贴收入。 (28) 支付其它与经营活动有关的现金 402,542,916.21 元 主要项目列示： 单位：人民币元 1、支付管理用水电费： 11,238,521.64 2、支付管理用办公费： 37,662,111.10 3、支付管理用差旅费： 30,567,473.32 4、支付土地使用费： 5,556,062.95 5、支付管理用保险费： 11,735,507.88 6、支付管理用取暖费： 9,439,124.48 7、支付管理其他费用： 56,810,040.73 8、支付排污费： 8,862,764.89 9、支付失业及劳动保险： 81,940,305.93 6、母公司会计报表注释 （1）应收账款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 比例（%） 坏帐准备 金额 1 年以内 320,420,394.05 98.93 1,812,187.43 285,878,152.45 1-2 年 3,464,967.91 1.07 92,923.82 合 计 323,885,361.96 100.00 1,905,111.25 285,878,152.45 帐龄 比例（%） 坏帐准备 1 年以内 100.00 1-2 年 合 计 100.00 （2）其他应收款 2001-12-31 2000-12-31 帐龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 1 年以内 24,478,183.80 79.25 4,089,496.10 49,718,715.44 74.78 1-2 年 3,544,343.00 11.47 354,434.30 8,655,976.42 13.02 2-3 年 2,125,149.78 6.88 425,029.96 8,114,874.89 12.20 3 年以上 738,869.20 2.40 369,434.60 合计 30,886,545.78 100.00 5,238,394.96 66,489,566.75 100.00 帐龄 坏帐准备 1 年以内 1,755,326.07 1-2 年 865,597.64 2-3 年 1,622,974.83 3 年以上 合计 4,243,898.54 （3）主营业务收入及主营业务成本 项目 2001 年度 2000 年度 营业收入 2,144,819,500.72 1,179,894,488.24 其中： 供电收入 2,028,125,159.27 1,094,381,845.13 供热收入 71,886,630.97 61,564,536.98 其他收入 44,807,710.48 23,948,106.13 营业成本 1,625,252,757.86 832,829,717.60 其中： 供电成本 1,491,701,862.10 767,751,596.63 供热成本 55,864,200.46 44,994,579.35 其他成本 77,686,695.30 20,083,541.62 7、关联方关系及其交易 （1）关联方关系 关联方名称或姓名 地址 与本公司关系 国家电力公司 北京 公司的法人股股东,持有本公 司 34%的股份。 辽宁省电力有限公司 沈阳 公司的法人股股东,持有本公 司 31%的股份。 龙源电力集团公司 北京 公司的法人股股东,持有本公 司 9.9%的股份。 东北电力开发公司 沈阳 本公司的法人股股东辽宁省电 力有限公司的全资子公司。 大连市供电公司 大连 本公司的法人股股东辽宁省电 力有限公司的全资子公司。 华北电力集团公司 北京 本公司的法人股股东国家电力 公司的全资子公司。 四川省电力公司 成都 本公司的法人股股东国家电力 公司的全资子公司。 大连开发区热电燃料有限公司 大连 本公司持有其 45%的股权 国电大渡河流域水电开发有限公司成都 本公司持有其 51%的股权 龙源电力技术工程公司 北京 本公司持有其 71.13%的股权 龙威电力技术服务有限公司 北京 本公司持有其 50%的股权 烟台龙源电力技术有限公司 烟台 本公司持有其 51%的股权 国电南瑞科技股份有限公司 南京 本公司持有其 28.70%的股权 上海复旦网络工程有限公司 上海 本公司持有其 20%的股权 珠海远光新纪元软件产业有限公司珠海 本公司持有其 20%的股权 深圳雅都图形软件公司 深圳 本公司持有其 9.01%的股权 龙源电力设备公司 北京 本公司持有其 90%的股权 保定龙源电子公司 保定 本公司持有其 55%的股权 上海麒源电气公司 上海 本公司持有其 40%的股权 北京龙源开关设备公司 北京 本公司持有其 35%的股权 吉林高新区东北中能公司 吉林 本公司持有其 50%的股权 北京中能瑞斯特电气公司 北京 本公司持有其 51%的股权 长春中能电力科技联营公司 长春 本公司持有其 25%的股权 （2）重大关联交易 Ⅰ、应收及应付项目 应收帐款 余额 占该类债权或债务的比例 四川省电力公司 87,792,506.32 20.14% 华北电力集团公司 95,068,369.47 21.81% 辽宁省电力公司 107,958,017.15 24.76% 大连市供电公司 72,071,085.97 16.53% 其他应付款 华北电力集团公司 204,093,263.35 39.25% 龙源电力集团公司 12,450,000.00 2.39% 辽宁省电力公司 13,140,000.00 2.53% 长期应付款 辽宁省电力公司 365,000,000.00 93.84% 长期借款 四川省电力公司 706,002,514.90 38.38% 应付股利 国家电力公司 101,437,084.80 38.14% 辽宁省电力公司 92,342,311.20 34.72% 龙源电力集团公司 20,415,732.48 7.68% Ⅱ、销售电力 公司本年各电厂电力产品全部销售给国家电力公司所属网省公司，取得销售收入共 计 2,743,505,896.49 元，其中：辽宁省电力公司 997,400,600.98 元；四川省电力公司 715,380,737.22 元；华北电力集团公司 1,030,724,558.29 元。占全部销售收入的 93.51%，销 售价格按国家批准电价执行。 Ⅲ、提供科技服务及销售科技产品 公司所属科技公司本年向国家电力公司的下属公司提供科技服务及销售科技产品 取得收入 118,616,160.95 元,占全部销售收入的 4.04%. 8.地区分部报表 地区分部报表 国电电力发展股份有限公司 单位：元 项目 2001 年 2000 年 主营业务收入 其中： 华北地区 1,149,340,719.24 325,902,324.41 东北地区 1,069,287,231.95 916,128,222.63 四川地区 715,380,737.22 165,223,290.61 小计 2,934,008,688.41 1,407,253,837.65 公司内各业务分部间相互抵销 合计 2,934,008,688.41 1,407,253,837.65 主营业务成本 其中： 华北地区 909,076,095.41 285,471,085.28 东北地区 768,452,909.51 607,473,983.88 四川地区 324,004,011.85 91,635,832.47 小计 2,001,533,016.77 984,580,901.63 公司内各业务分部间相互抵销 合计 2,001,533,016.77 984,580,901.63 9、或有事项：无 10、承诺事项：无 11、期后事项： （1）拟发行可转换公司债券 我公司拟在 2002 年发行不超过 20 亿元人民币可转换公司债券，用于投资建设： Ⅰ、大同第二发电厂二期 2*60 万千瓦扩建项目 60%的资本金投资，计 6.23 亿元。 Ⅱ、云南宣威电厂六期扩建 2*30 万千瓦项目 41%的资本金投资，计 1.67 亿元。 Ⅲ、贵州黔北电厂 4*30 万千瓦机组项目 51%资本金投资，计 4.72 亿元。 Ⅳ、其余用于补充公司流动资金不足和发电项目收购。 （2）用自筹资金 30.45 亿元受让部分在建电厂的出资权： Ⅰ、受让云南宣威电厂五期 2*30 万千瓦工程 41%出资权，预计投资 2.89 亿元。 Ⅱ、受让石嘴山二期 4*33 万千瓦工程 40%出资权，预计投资 3.64 亿元。 Ⅲ、受让北仑二期 3*60 万千瓦项目 47%出资权，预计投资 10.8 亿元。 Ⅳ、受让外高桥电厂二期 2*90 万千瓦扩建项目 40%出资权，预计投资 12.88 亿元。 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计 报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 董事长：赵希正 二○○二年一月二十五日