模塑科技(000700)2001年年度报告

江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 江南模塑科技股份有限公司 2001 年年度报告正文 第一节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 目 录 一、 重要提示 ………………………………………………1 二、 公司简介 ………………………………………………2 三、 会计数据和业务数据摘要 ……………………………3 四、 股本变动及股东情况 …………………………………5 五、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………7 六、 公司治理结构 ………………………………………9 七、 股东大会情况简介 ………………………………………10 八、 董事会报告 ……………………………………………12 九、 监事会报告 ……………………………………………17 十、 重要事项 ……………………………………………19 十一、 财务报告 ……………………………………22 十二、 备查文件目录 ………………………………………47 第1页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第二节 公司简介 1、 公司名称 中文名称：江南模塑科技股份有限公司 缩 写：模塑科技 英文名称：JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 2、 公司法定代表人：陶炜 3、 公司董事会秘书：许剑 联系地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8 号 联系电话：0510-6242802 传 真：0510-6242818 电子信箱：jnms@public1.wx.js.cn 4、 公司注册地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8 号 公司办公地址：江苏省江阴市周庄镇长青路 8 号 邮 政 编 码：214423 公司国际互联网网址：http://www.0700.com.cn 电 子 信 箱：jnms@public1.wx.js.cn 5、 信息披露报纸名称：证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：董事会秘书办公室 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：模塑科技 股票代码：000700 7、 其他有关资料： 公司变更注册登记日期：2001 年 8 月 19 日 注册登记地点：江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3200001103379 税务登记号码：320281142233627 公司聘请的会计师事务所名称：江苏公证会计师事务所有限公司 办公地址：江苏· 无锡梁溪路 28 号 第2页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第三节 会计数据和业务数据摘要 1、 本年度主要利润指标情况 利润总额： 66,669,696.17 元 净利润： 59,776,512.88 元 扣除非经常性损益后的净利润： 59,703,129.56 元 主营业务利润： 99,526,056.18 元 其他业务利润： 3,085,202.51 元 营业利润： 72,441,862.91 元 投资收益： -3,986,897.12 元 补贴收入： 0元 营业外收支净额： －1,785,269.62 元 经营活动产生的现金流量净额： 155,629,624.10 元 现金及现金等价物净增减额： -33,525,220.29 元 注：非经常性损益项目和涉及金额： 1,454,006.43 元 (1)保险赔款收入 71,257.02 元 (2)处置固定资产收入 2,126.30 元 (3)租赁收入 1,380,623.11 元 2、 公司三年来的主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 264,575,446.67 258,094,471.11 218,626,546.94 净利润 59,776,512.88 52,306,330.51 32,897,130.39 总资产 756,517,820.12 646,859,793.47 626,535,647.90 股东权益 425,312,563.90 405,542,071.30 390,592,280.78 每股收益 0.480 0.420 0.264 每股收益(加权) 0.480 0.420 0.291 每股收益(扣除非经常性损益后) 0.470 0.392 0.232 每股净资产 3.42 3.257 3.137 调整后的每股净资产 3.41 3.253 3.122 每股经营活动产生的现金流量净额 1.248 1.143 -0.116 净资产收益率% 14.05 12.89 8.42 净资产收益率(加权)% 14.13 17.26 11.73 扣除非经常性损益后净资产收益率 13.84 11.72 11.59 (加权)% 第3页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 注：应按照《公开发行证券公司信息披露规范问答第 1 号—非经常性损益》的 要求，确定和计算非经常性损益。 该指标的计算方法参照《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》的规定。 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 主营业务利润 23.40% 24% 23.53% 23% 0.80 0.79 0.80 0.79 营业利润 17.03% 17% 17.13% 17% 0.58 0.57 0.58 0.57 净利润 14.05% 13% 14.13% 13% 0.48 0.42 0.48 0.42 扣除非经常性 13.76% 11% 13.84% 11% 0.47 0.37 0.47 0.37 损益后的净利润 3、 报告期内股东权益变动情况及说明 股东权益变动情况（单位：万元） 股东权益 项 目 股本 资本公积金 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合 计 期初数 12452.18 13739.28 9940.50 1489.32 4422.25 40554.21 本期增加 - 14 950.52 297.39 5977.65 6942.17 本期减少 - - - - 4965.12 4965.12 期末数 12452.18 13753.28 10891.02 1786.71 5434.78 42531.26 本年度增加 变动原因 - - 本年度提取 本年度提取 - 及股利分配 第4页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第四节 股本变动及股东情况 1、 股份变动情况表 (1)报告期内公司股本变动及期末股本结构如下： 公司股份变动情况表 数量单位：万股 本次变动增减（+，-） 本次 本次 公积金 变动前 配股 送股 增发 其他 小计 变动后 转股 一、未上市流通股份 8599.305 8599.305 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 8599.305 8599.305 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 8599.305 8599.305 二、 已上市流通股份 3852.875 3852.875 1、 人民币普通股 3852.875 3852.875 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 3852.875 3852.875 三、股份总数 12452.18 12452.18 (2)股票发行与上市情况 A、本公司属于历史遗留问题上市公司，于 1997 年 2 月 28 日经批准在深圳证 券交易所挂牌上市。 B、1999 年度公司以 1998 年末总股本 11192.75 万股为基数，向全体股东按 10:3 的比例配股，法人股实配 370.305 万股，向社会公众股股东配售 889.125 万股，公 司总股本增加至 12452.18 万股，配股可流通部分已于 1999 年 11 月 12 日在深圳证 券交易所上市流通。 C、报告期内本公司无送股、转增股本、配股、增发新股等引起公司股份总数 及结构变动的情况发生。 D、本公司没有内部职工股股东。 2、股东情况介绍 第5页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD （1）2001 年年末公司共有股东 10836 名。 （2）持股前 10 位的股东情况如下： 名次 股东名称 持股数（单位：万股） 占总股本比例（%） 1 江阴模塑集团有限公司 8599.3050 69.06 2 重庆展华经贸有限公司 60.0081 0.48 3 华宝信托投资有限责任公司 26.2500 0.21 舟山分公司 4 华宝信托投资有限责任公司 23.0900 0.19 5 欧阳双 21.5680 0.17 6 李希红 21.3391 0.17 7 肖石兵 17.5800 0.14 8 胡全 17.0000 0.14 9 郭华萍 17.0000 0.14 10 邢福煌 15.8000 0.13 公司前十名股东中华宝信托投资有限责任公司舟山分公司是华宝信托投资有 限责任公司的分公司。 （3）持股 10%以上法人股股东情况介绍 报告期末持有公司 10%以上的法人股股东只有江阴模塑集团有限公司一家。 江阴模塑集团有限公司，法定代表人为曹明芳，公司成立于 1984 年，经营范 围为制造、加工、销售：模具、塑料制品(箱包、塑料管材、汽车用装饰件)、机械 设备及零配件、塑钢门窗及五金件、工程塑料原料、金属材料、服装，经营本企业 和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务。注册资本为 120，000，000.00 元，该公司持有本公司股票 8599.305 万股，占总股本的 69.06%；报告期内，江阴 模塑集团有限公司以其所持有本公司法人股 5500 万股（占总股本的 44.17%），为 取得企业流动资金贷款，分别向中国建设银行江苏省分行直属支行提供质押担保 2500 万股，取得资金人民币 5700 万元；向交通银行无锡分行提供质押担保 3000 万股，取得资金人民币 7000 万元，质押期限为两年。 江阴模塑集团有限公司的控股股东情况(持有该公司股份 10%以上的股东)为： 曹明芳：董事长，男，58 岁，大专学历，现任江阴模塑集团有限公司董事长。 陶炜：董事，男，37 岁，本科学历，经济师，现兼任江阴精力塑料机械有限公 司董事长、国元证券有限责任公司副董事长、江阴模塑集团有限公司董事。 曹克波：副董事长，总经理，男，33 岁，大专学历，现任江阴模塑集团有限公 司副董事长。 （4）、报告期内控股股东没有发生变更。 第6页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 公司董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 性 年 年初 年末 增减 持股数变 年度报酬 姓 名 职 务 任 期 别 龄 持股数 持股数 变动量 动原因 总额 陶 炜 男 37 董事长 2000.4-2003.4 0 0 0 8 万元 董事、 曹克波 男 33 2000.10-2003.4 0 0 0 8 万元 总经理 不在公司 曹明芳 男 58 董事 2000.4-2003.4 0 0 0 领取 朱晓华 男 32 董事 2001.5-2004.5 0 0 0 5 万元 姚 伟 男 30 董事 2001.5-2004.5 0 0 0 5 万元 监事会 方冠羽 男 46 2000.4-2003.4 0 0 0 4 万元 召集人 不在公司 朱立文 男 36 监事 2001.5-2004.5 0 0 0 领取 钱志芬 女 32 监事 2001.5-2004.5 0 0 0 1.9 万元 范从来 男 40 独立董事 2001.5-2004.5 0 0 0 2 万元 余瑞玉 女 41 独立董事 2001.8-2004.8 0 0 0 2 万元 许 剑 男 31 董秘 2000.4-2003.4 0 0 0 4 万元 钱建芬 女 35 财务经理 2001.7-2004.7 0 0 0 4 万元 (二)年度报酬情况 以上在本公司领取报酬的董事、监事、及高级管理人员的年度报酬总额约为 44 万元。其中，在 5 万元以上年度报酬数额区间内领取报酬的董事 4 人；在 2-5 万元年度报酬数额区间内领取报酬的董、监事及高级管理人员 5 人；2 人 不在公 司领取报酬。 (三)在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 1、报告期内离任的董事、监事及高级管理人员情况 姓名 原职务 离任原因 魏克纳 董事 工作原因 朱晓东 董事 工作原因 周龙建 董事 工作原因 许 剑 董事 工作原因 张国民 监事长 工作原因 沈方明 监事 工作原因 2、 聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 的情况 姓 名 担任职务 担任时间 曹克波 总经理 2001.7 钱建芬 财务负责人 2001.7 第7页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD （四）公司现有员工 1083 人，其中：生产人员 510 人，销售人员 13 人，技术 人员 215 人，财务人员 14 人，行政人员 331 人；大专以上学历占 60%，目前公司 无离退休职工人员情况。 第8页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第六节 公司治理结构 一、根据中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司已建立了较完善 的法人治理结构。 二、独立董事履行职责情况： 经公司四届董事会第九次会议研究决定，公司独立董事由余瑞玉女士和原董 事范从来先生担任，两位独立董事在参加此次董事会及 2001 年第一次临时股东大 会中充分发挥了独立董事的作用，与公司共同参与讨论关于通过申请 2001 年公募 增发人民币普通股（A 股）、调整公司经营范围、修改公司章程、授权董事会办理 工商登记等议案，发挥了自己的工作经验和专业知识，发表了自己的意见，认真负 责地履行了独立董事的职责，并一致通过了董事会决议。 三、公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构等方面情况 (1) 人员分开方面：公司的劳动人事及工资管理完全独立。 (2) 资产完整方面：本公司资产完整，拥有独立的生产系统、辅助生产系 统和配套设施，产、供、销系统完整独立。 (3) 财务分开方面：本公司财务完全独立，设立独立的财会部门，并建立 了独立会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。 (4) 业务独立：本公司建立了与国内著名汽车厂商良好的业务关系。 (5) 机构独立：本公司机构完整，公司成立了“十部二室”的组织机构， 董事会下设了决策委员会，审计委员会等专项委员会。 综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面已做到完全 独立，形成了公司独立完整的生产及自主经营能力和开发能力。 四、公司对高级管理人员的管理机制 在考评方面，本公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据本 公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标 或管理职责，年末结合高级管理人员的述职，由本公司组织高管人员考评委员会考 评。 在激励与约束机制方面，公司对高级管理人员在业绩考核的基础上实行年薪 制，在公司高级管理人员的领导下，如果当年能努力完成各项指标，即给予年薪奖 励；如不能完成，则根据完成情况给予高级管理人员部分年薪奖励。 第9页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第七节 股东大会情况简介 （一）股东大会有关情况 报告期内共召开二次股东大会，具体情况如下： 1、2000 年度股东大会于 2001 年 5 月 13 日在江阴周庄镇江南商务大厦 6 楼会 议室召开,通过如下决议： ⑴通过公司 2000 年度董事会工作报告； ⑵通过公司 2000 年度监事会工作报告； ⑶通过公司 2000 年度财务决算报告和利润分配预案； ⑷通过 2001 年度利润分配政策； ⑸通过公司向江阴模塑集团有限公司、江南庆玛曼模塑有限公司收购资产的 议案； ⑹通过关于部分董事变更的议案； ⑺通过公司第一大股东占公司股本 69.06%的江阴模塑集团有限公司的提案： 关于公司符合公募增发人民币普通股（A 股）的议案； ⑻通过申请 2001 年公募增发人民币普通股（A 股）的议案； ⑼通过公司关于增发 A 股募集资金运用可行性的议案； ⑽通过董事会关于前次募集资金运用情况说明的议案； ⑾通过公司股东大会议事规则； ⑿通过公司关于续聘江苏公证会计师事务所有限公司的议案； ⒀通过关于部分监事变更的议案。 公司于 2001 年 4 月 13 日在《证券时报》上刊登了召开本次股东大会的通知， 有关本次股东大会的详细情况刊登于 2001 年 5 月 15 日《证券时报》。 2、公司于 2001 年 8 月 24 日上午 11：00 在江阴周庄镇江南商务大厦 6 楼会议 室召开 2001 年第一次临时股东大会,会议审议并通过如下决议： ⑴审议通过拟投资 5000 万元人民币参股国元证券有限责任公司的议案； ⑵审议通过公司 2001 年中期报告及摘要的议案； ⑶审议通过公司 2001 年中期利润分配方案的议案； ⑷审议通过关于调整部分董事和增设独立董事的议案； ⑸审议通过申请 2001 年公募增发人民币普通股（A 股）的议案； ⑹审议通过调整公司经营范围的议案； ⑺审议通过关于修改公司章程的议案； ⑻审议通过关于授权董事会办理工商登记等相关事宜的议案。 公司于 2001 年 7 月 24 日在《证券时报》上刊登了召开本次临时股东大会的 通知，有关本次临时股东大会的详细情况刊登于 2001 年 8 月 25 日《证券时报》。 第10页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD （二）更换董事、监事情况 公司 2001 年 5 月 13 日召开的 2000 年度股东大会审议了公司董事变更的议案， 同意朱晓东先生、周龙建先生、许剑先生辞去公司董事职务的请求，选举范从来、 朱晓华、姚伟先生为公司董事，详细情况刊登于 2001 年 5 月 15 日的《证券时报》。 报告期内由于工作原因，公司监事张国民先生、沈方明先生辞去公司监事职务 的请求，公司监事会接受了上述请求，并推荐朱立文先生、钱志芬女士为监事候选 人。此次选举报公司 2000 年股东大会审议通过，详细情况刊登于 2001 年 5 月 15 日的《证券时报》。 报告期内，为完善公司法人治理结构，规范公司运作，经公司四届八次董事会 研究决定，曹明芳先生辞去董事长职务，由陶炜先生担任公司董事长；陶炜先生辞 去公司总经理职务，由曹克波先生担任公司总经理；经总经理提名，由钱建芬女士 担任公司财务负责人,详细情况刊登于 2001 年 7 月 21 日的《证券时报》。 报告期内鉴于客观原因魏克纳先生难以出席董事会会议，因此，公司董事会一 致同意魏克纳先生辞去公司董事职务，推荐余瑞玉女士作为公司新增独立董事，并 提名原董事范从来先生作为公司独立董事。此次选举经公司 2001 年第一次临时股 东大会审议通过，详细情况刊登于 2001 年 8 月 25 日《证券时报》。 第11页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第八节 董事会报告 （一）公司经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务的范围：汽车零部件、塑料制品、模具、塑钢门窗；模塑高科技 产品的开发、研制、销售及技术咨询服务，实业投资，油漆喷涂，机械制造、加工， 火力发电、供热，城市基础设施及公用事业建设，房地产开发，国内贸易。 2、公司主营业务业绩 单位:万元 主营业务收入 主营业务利润 汽车装饰件业务 23986.61 9357.70 注塑机业务 2470.93 594.90 合 计 26457.54 9952.60 3、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 公司现有二家控股子公司，一家为江南模具塑化有限公司，本公司占 75％股 权。该公司主要经营汽车装饰件、塑胶制品、模具制造等，2001 年实现销售收入 26,630,257.91 元，净利润 1,850,717.98 元。另一家为江阴精力塑料机械有限公 司，于 2000 年 10 月底通过资产置换进入本公司，本公司占 70%股权，该公司主要 从事“精力”全电脑精密塑料机械系列产品的研制开发，置换进入本公司至 2001 年底实现销售收入 28,992,996.18 元，净利润 4,500,321.08 元。 4、公司前五家主要供应商有江阴德凯特种复合物有限公司、PPG 涂料（天津） 有限公司、帝斯曼工程塑料（江苏）有限公司、江南汽车饰件厂、江阴模塑集团有 限公司，五家公司采购金额为 6169.85 万元，占公司年度采购总额的 47.12%；公 司前五家主要客户有上海通用汽车有限公司、南京汇泰实业有限公司、上海大众汽 车有限公司、武汉神龙汽车有限公司、江阴模塑集团有限公司，五家公司合计销售 额为 24132.26 万元，占销售总额的 91.21%。 5、经营中出现的问题及解决方案 随着全球汽车产业结构的调整，采用平台战略，零部件全球采购、系统设计、 模块化供货已成趋势，面对这种形势公司已加大了研究开发中心、项目开发部的投 入，努力开拓同步开发、共同投资、共担风险的协作关系，使公司成为具有国际水 平的产品开发能力，拥有国际市场销售渠道、开放型、开发型的汽零企业。 我国塑料机械行业总体整体制造水平与国外有明显差距。由于本公司涉足该 行业时间不长，可能会存在市场开发不足、技术储备不够等风险。公司将在综合吸 收世界上先进塑料机械公司技术的基础上，引进国外先进技术同自主开发相结合， 目前已经基本掌握了设计生产高精密、高稳定性、高性比的高档注塑机的技术；同 第12页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 时公司将加大市场开拓的力度，完善市场营销服务体系，扩大公司产品的市场份额。 (二)公司投资情况 至 2001 年 12 月 31 日母公司对外投资余额为 19234.50 万元,比上年增加 34.13%。其一，对江南模具塑化有限公司投资 10993.15 万元，该公司注册资金 900 万美元，主营汽车装饰件，公司占 75％的股权。其二，为江阴精力塑料机械有限 公司，于 2000 年 10 月底通过资产置换进入本公司，本公司占 70%股权，投资额为 1381.35 万元，该公司主要从事“精力”全电脑精密塑料机械系列产品的研制开发。 另外，公司投资无锡商业银行 1860 万元，公司投资 5000 万人民币参股国元证券有 限责任公司，公司占 2.46%的股份。 1、在报告期内公司无募集资金或报告期之前募集资金的使用延续到报告期内 的情况。 2、非募集资金投资情况 报告期内无非募集资金投资的重大项目。 （三）公司财务状况 主要财务指标 单位:万元 项 目 2001 年 2000 年 比 2000 年增减(%) 总资产 75,651.78 64,685.98 16.95 长期负债 股东权益 42,531.26 40,554.21 4.88 主营业务利润 9,952.60 9,775.09 1.82 净利润 5,977.65 5,230.63 14.28 2001 年末公司总资产 75651.78 万元，比上年同期增加 10965.80 万元，增长 16.95%； 流动资产减少 5228.75 万元，固定资产增加 11770.43 万元,无形资产减少 37.18 万元,长期投资增加 4461.31 万元； 2001 年末股东权益为 42,531.26 万元,比上年同期增加 3471.31 万元,增加了 4.88%,主要原因在于本年净利润增加及股利分配； 2001 年末主营业务利润为 9952.61 万元,比上年同期增加 177.51 万元,增加了 1.82%,主要原因在于调整产品结构，同时将公司主要精力和资源向汽车装饰件和塑 料机械倾斜，取得了良好的效果。 2001 年末净利润为 5977.65 万元，比上年同期增加 747.02 万元，增加了 14.28%。 （四）经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 我国加入 WTO 后，我们将面临新的挑战，同时也存在着新的发展机遇。对于模 第13页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 塑科技来说我们认为机遇大于挑战，为明确做到这一点，我们准备在已经采取了一 些措施的基础上再加强以下五个方面的工作： 一是引进国外先进技术和致力于现有生产技术的不断改进，提高产品开发能 力、速度，加快产品的升级换代，增强产品的市场竞争能力。 二是与国外同行业先进的汽车零部件公司合资合作。 三是利用募集资金改进扩建研究开发技术中心，改善研究开发条件，增加研究 开发费用，培养研究开发队伍，提高汽车零部件产品的自主开发能力。 四是大力开发人力资源，建立一支掌握国际市场营销知识的营销队伍和强大的 新产品研究开发队伍。 五是采用现代高新技术和科学管理的手段和方法，更新观念，向管理要效益。 (五)新年度的业务经营计划 公司必须坚持以产品、市场为导向，以效益为中心，努力实现 2002 年经营业 绩再上新台阶。 1、引进国外先进技术，加大在科研开发上的投入，提高产品的附加值，增强 产品的竞争力。 2、进一步强化企业管理，压缩费用，降低成本，增加企业绩效。坚持从基础 管理工作、基础管理环节抓起，在各项业务决策、经营活动中，坚持制度化、规范 化、程序化；强化财务管理职能，加强财务审计、财务监督、强化内部控制。 3、加强人力资源开发和利用，建立人员评价、激励机制，继续贯彻减员增效 政策，优化员工队伍结构，进一步营造本公司的人才优势，增强驾驶企业的能力。 4、努力开拓与汽车厂商的业务关系，扩大产品的市场占有率，对汽车厂商开 发的新车型进行跟踪调查，实现同步开发，抢占先机。 5、加大开发中大型直压式精密注塑机的力度。 （六）董事会日常工作情况 1、本年度共召开 5 次董事会会议，其会议情况及决议内容如下： (1)、公司第四届董事会第五次会议于 2001 年 2 月 26 日上午 9：00 在公司本 部会议室召开应到董事 7 人，实到董事 5 人，1 名董事授权其他董事行使表决，公 司全体监事会成员列席了会议。会议由董事长曹明芳先生主持，会议审议并通过了 以下决议： ① 通过公司 2000 年度报告正文和摘要； ② 通过公司 2000 年度董事会工作报告； ③ 通过公司 2000 年度财务决算报告及利润分配预案； ④ 审议通过公司 2001 年度利润分配政策； ⑤ 关于召开公司 2000 年度股东大会的日期及议程等有关事宜另行公告。 第14页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 以上二至四项预案须提交本公司 2000 年度股东大会审议通过。 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 2 月 28 日的《证券时报》上。 (2)、公司第四届董事会第六次会议于 2001 年 3 月 26 日在江南商务大厦 6 楼 会议室召开，会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，公司 3 名监事及部分高级管理人 员列席了会议，会议的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的规定。会议由 董事长曹明芳先生主持，会议审议并一致通过了如下决议： ①审议通过了公司向江阴模塑集团有限公司、江南庆玛曼模塑有限公司收购资 产的议案； ②审议通过了公司关于部分董事变更的议案； ③召开公司股东大会的日期及议程等有关事宜另行公告。 以上一、二项预案须提交本公司股东大会审议通过，股东大会的日期及议程等 有关事宜另行公告。 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 3 月 27 日的《证券时报》上。 (3)、公司第四届董事会第七次会议于 2001 年 4 月 12 日上午在江南商务大厦 6 楼会议室召开，会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，本公司 3 名监事及部分高级管 理人员列席了会议，会议的召集符合《公司法》、《证券法》及公司章程的规定。会 议由董事长曹明芳先生主持，会议审议并一致通过了如下决议： ①审议通过关于公司符合公募增发人民币普通股(A 股)条件的议案； ②审议通过申请 2001 年公募增发人民币普通股(A 股)的议案； ③审议通过关于增发 A 股募集资金运用可行性的议案； ④审议通过《董事会关于前次募集资金使用情况说明的议案》 ； ⑤审议通过《董事会议事规则》及《总经理工作细则》 ； ⑥审议通过《股东大会议事规则》 ； ⑦审议通过《关于续聘江苏公证会计师事务所有限公司为本公司提供 2001 年财务审计服务的议案》； ⑧审议通过关于选举公司副董事长的议案； ⑨审议通过《关于召开 2000 年度股东大会的议案》。 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 4 月 13 日的《证券时报》上。 (4)、公司第四届董事会第八次会议于 2001 年 7 月 19 日在公司江南商务大厦 召开，应到董事 7 名，实到 5 名，2 名董事委托其他董事出席会议并行使表决权， 符合《公司法》及公司章程的规定。会议由董事长曹明芳先生主持，公司监事及部 分高管人员列席会议。会议认真审议并一致通过以下决议： ①通过了《江南模塑科技股份有限公司董事会关于巡检发现问题的整改报告》 ； ②通过了更换董事长、总经理及部分高管人员的议案； 第15页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD ③通过了公司拟投资 5000 万元人民币参股国元证券有限责任公司的议案。 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 7 月 21 日的《证券时报》上。 (5)公司第四届董事会第九次会议于 2001 年 7 月 23 日上午在公司江南商务大 厦 6 楼会议室召开，会议应到董事 7 人，实到董事 5 人，1 名董事委托其他董事出 席会议并行使表决权，符合《公司法》及公司章程的规定。会议由董事长陶炜先生 主持，公司监事及部分高管人员列席会议。会议认真审议并一致通过以下决议： ①审议通过《公司 2001 年中期报告及摘要的议案》； ②审议通过《公司 2001 中期利润分配方案》； ③审议通过《关于调整部分董事和增设独立董事的议案》； ④审议通过《申请 2001 年公募增发人民币普通股(A 股)的议案》； ⑤审议通过《关于调整公司经营范围的议案》； ⑥审议通过《关于拟设立专项委员会的议案》； ⑦审议通过《关于修改公司章程的议案》； ⑧审议通过《关于授权董事会办理工商登记等相关事宜的议案》； ⑨审议通过《关于召开 2001 年度临时第一次股东大会的议案》。 本次董事会会议决议公告刊登在 2001 年 7 月 24 日的《证券时报》上。 (七)董事会对股东大会决议的执行情况 2001 年 8 月 24 日召开的公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过了调整公 司经营范围及修改公司章程的议案，并授权董事会办理工商登记手续，公司董事会 按照 2001 年第一次临股东大会决议，严格执行有关授权决议，完成了工商变更登 记手续。 （八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案: 董事会决定本次分配方案为：公司 2001 年实现净利润 59776512.88 元，可供 股东分配利润 94194734.61 元，拟以 2001 年末总股本 12452.18 万股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金 1.2 元（含税） ，共计人民币 14942616 元，剩余部分结转 至以后年度分配。本年度不进行公积金转增股本。此次分配预案须提交 2001 年度 股东大会审议通过。 （九）其他报告事项 本公司选定的信息披露报纸仍为《证券时报》，没有发生变更。 第16页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第九节 监事会报告 1、报告期内监事会会议情况 2001 年监事会共召开了 4 次监事会会议，会议的具体情况如下： （1）2 月 26 日，召开第四届监事会第四次会议，会议议题及决议是： 一、审议通过了本公司 2000 年度《监事会工作报告》； 二、审议通过了本公司 2000 年度报告及摘要； 三、审议通过了本公司 2000 年度财务决算预案及利润分配预案。 (2)4 月 12 日，召开第四届监事会第五次会议，会议议题及决议是： 一、审议通过了《监事会议事规则》； 二、审议通过了《关于变更部分监事的议案》： 与会监事一致同意沈方明先生、张国民先生辞去股东代表监事职务的请求，并 一致通过朱立文先生、钱志芬女士作为公司新增监事的议案。 本议案将提交公司 2000 年度股东大会审议。 (3)5 月 13 日，召开第四届监事会第六次会议，会议议题及决议是：选举方冠 羽先生为公司监事会主席。 (4)7 月 23 日，召开第四届监事会第七次会议，会议议题及决议是： 一、审议通过了本公司 2001 年中期报告及摘要； 二、审议通过了本公司 2001 年中期利润分配预案； 三、 按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，同时根据中国证监会有 关精神，对本公司两位独立董事人选范从来先生、余瑞玉女士的有关事项进行审议， 会议认为范从来先生和余瑞玉女士均符合独立董事的任职资格，且与本公司没有任 何利益关联。 2、公司依法运作情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》、并建立了独立董事制度和 有关上市公司的法规、规章进行规范运作。公司决策程序合法，已建立一套完善的 内部控制制度，公司董事、经理能够以公司大局为重，勤勉、尽责地履行各自职责， 在执行职务时能够严格按照法律、法规、公司章程的规定进行，没有损害公司利益 和广大投资者利益的行为。 3、检查公司财务的情况 监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况，认为公司 2001 年的财务状 第17页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 况良好、财务结构合理，江苏公证会计师事务所有限公司对本公司出具的 2001 年 度审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 4、公司在年度内没有募集资金。 5、公司与江阴模塑集团有限公司、江南庆玛曼模塑有限公司进行的资产购买， 优化了公司的资产结构，增加了公司利润增长点，董事会聘请了光大证券有限责任 公司和江苏公证会计师事务所就本次资产置换分别出具了独立财务顾问报告和资 产评估报告，本次交易没有发现内幕交易，没有发现损害股东权益或造成公司资产 流失的情况。 6、上述资产置换属于关联交易，并无内幕交易，没有损害上市公司利益。 7、江苏公证会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，审计报告真实、客 观、准确地反映了公司财务状况。 第18页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第十条 重要事项 1、本年度公司重大诉讼、仲裁事项 江南模塑科技股份有限公司于 2001 年 3 月 8 日刊登《江南模塑科技股份有限 公司涉及仲裁事项公告》，对本公司涉及仲裁事项进行说明，仲裁申请人为乾丰塑 料五金制品厂有限公司，被申请人为江阴模塑集团有限公司，仲裁请求为：1、确 认被申请人将江南模具塑化有限公司 75％的出资转让给本公司的行为无效；2、确 认申请人在江南模具塑化有限公司的出资比例为 49％；3、裁决由被申请人承担本 案的仲裁费用，并补偿申请人为本次仲裁支出的合理费用，具体情况见 2001 年 3 月 8 日在《证券时报》上刊登的《江南模塑科技股份有限公司涉及仲裁事项公告》。 2001 年 8 月 13 日，本公司收到由江阴模塑集团有限公司转交的中国国际经济 贸易仲裁委员会的仲裁书[(2001)贸仲裁字第 0234 号]，仲裁结果为： ○ 1 、驳回申请人的全部仲裁请求。 ○ 2 、本案仲裁费为 6024 美元，全部由申请人承担。该款已由申请人预缴的 仲裁费 6024 美元全部冲抵。 本裁决为终局裁决，并刊登于 2001 年 8 月 21 日《证券时报》。 2、公司购买和出售资产情况 2001 年 3 月 23 日，公司与江阴模塑集团有限公司(以下简称集团公司)、江南 庆玛曼模塑有限公司（以下简称庆玛曼）在江阴市签署《资产购买协议》和《设备 购买协议》，决定向集团公司收购与公司生产经营相关的房屋建筑物（包括生产车 间、仓库、开发大楼等，经江苏公证会计师事务所有限公司评估资产净值为人民币 47,591,339 元），向庆玛曼收购部分机器设备（包括注塑机及其他辅助设备，经江 苏公证会计师事务所有限公司评估资产净值为人民币 85,725,854 元）共计人民币 133,317,193 元，全部以现金支付。 本次购买资产的相关情况刊登在 2001 年 3 月 27 日的《证券时报》上。 上述资产购买及购买设备均属于关联交易。 3、重大关联交易事项 （1）向江阴模塑集团有限公司进行资产收购、江南庆玛曼模塑有限公司进行 设备购买。 关联交易方 江阴模塑集团有限公司是江南模塑科技股份有限公司的第一大股东，（持有 本公司总股本 69.06%的股份）、江南庆玛曼模塑有限公司是江阴模塑集团有限公司 的控股子公司，因此均为公司的关联法人。 交易内容和交易价格 公司董事会经过慎重研究，同意以经确认的评估资产净值为交易价格向江阴模 塑集团有限公司购买与生产经营相关的房屋建筑物（包括生产车间、仓库、开发大 第19页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 楼等） （经江苏公证会计师事务所有限公司评估资产净值为人民币 47,591,339 元）， 向江南庆玛曼模塑有限公司购买部分机器设备（经江苏公证会计师事务所有限公司 评估资产净值为人民币 85,725,854 元）,共计人民币 133,317,193 元，全部以现金 支付。 定价原则和结算方式 本次交易金额以评估价格为参数，定价为人民币 133,317,193 元，全部由公司 以自有现金支付，同时办理购入资产的产权变更。 相关关联交易公告已刊登在 2001 年 3 月 27 日的《证券时报》上。 （2）共同参与发起设立国元证券有限责任公司 关联交易方 江阴模塑集团有限公司是本公司的第一大股东，江苏澄信方鼎投资管理有限公 司为模塑集团的控股子公司。 交易内容和交易价格 本次关联交易为本公司、江阴模塑集团有限公司、江苏澄信方鼎投资管理有限 公司三方共同参与发起设立国元证券。国元证券是由安微省国际信托投资公司和安 微省信托投资公司作为主发起人，以其各自的证券营业部和证券类经营资产，按评 估确认的净资产作为出资，联合其他法人单位共同发起设立的一家综合类证券公 司，注册资本为 20.3 亿元人民币。其中本公司出资额为 5000 万元人民币，持股比 例为 2.46%；江阴模塑集团有限公司出资 1.3 亿元人民币，持股比例为 6.40%；江 苏澄信方鼎投资管理有限公司出资额为 4000 万元人民币，持股比例为 1.97%。2001 年 7 月 5 日，中国证监会以证监机构字[2001]100 号文批准了国元证券筹建方案。 相关关联交易公告已刊登在 2001 年 8 月 16 日的《证券时报》上。 4、报告期内公司托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租 赁本公司资产的情况： (1)本公司与江苏江阴模塑集团总公司签署《土地租赁协议》，场地面积 8023 平方米，每年支付租金 48.13 万元。 (2)江南模具塑化有限公司与江苏江阴模塑集团有限公司签订场地及建筑物租 赁协议每月支付租赁费 48686 元，本期共支付租赁费 582400 元。 5、报告期内无其它重大担保、抵押和委托经营事项。 6、 、聘任的会计师事务所未发生变更，仍为江苏公证会计师事务所有限公司。 经股东大会授权，董事会决定，公司应支付给江苏公证会计师事务所本年度报 酬 34 万元(包括子公司)。 7、本年度公司、公司董事及高级管理人员未受监管部门处罚。 8、报告期内无更改公司名称及股票简称情况。 9、其他重大事项 (1) 2001 年 8 月 24 日召开的公司 2OO1 年第一次临时股东大会通过了修改公司 第20页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 章程的议案，相关公告已刊登在 2001 年 8 月 25 日的《证券时报》上； (2) 公司 2001 年 5 月 13 日召开的 2000 年度股东大会审议了公司董事变更的议 案，同意朱晓东先生、周龙建先生、许剑先生辞去公司董事职务的请求，选举范从 来、朱晓华、姚伟先生为公司董事，详细情况刊登于 2001 年 5 月 15 日的《证券时 报》。 报告期内由于工作原因，公司监事张国民先生、沈方明先生辞去公司监事职务 的请求，公司监事会接受了上述请求，并推荐朱立文先生、钱志芬女士为监事候选 人。此次选举报公司 2000 年股东大会审议通过，详细情况刊登于 2001 年 5 月 15 日的《证券时报》。 报告期内，为完善公司法人治理结构，规范公司运作，经公司四届八次董事会 研究决定，曹明芳先生辞去董事长职务，由陶炜先生担任公司董事长；陶炜先生辞 去公司总经理职务，由曹克波先生担任公司总经理；经总经理提名，由钱建芬女士 担任公司财务负责人，详细情况刊登于 2001 年 7 月 21 日的《证券时报》。 报告期内鉴于客观原因魏克纳先生（德国籍）难以出席董事会会议，因此，公 司董事会一致同意魏克纳先生辞去公司董事职务，推荐余瑞玉女士作为公司新增独 立董事，并提名原董事范从来先生作为公司独立董事。此次选举经公司 2001 年第 一次临时股东大会审议通过，详细情况刊登于 2001 年 8 月 25 日《证券时报》。 (3)公司 2001 年第一次临时股东大会通过了公司调整经营范围预案，相关公 告已刊登在 2001 年 8 月 25 日的《证券时报》上； 10、2001 年 11 月 28 日，江南模塑科技股份有限公司下属子公司中外合资企 业江南模具塑化有限公司外方股东将其持有合资企业 25%的股权转让给江阴模塑集 团有限公司，并签订了《股权转让协议》，公司性质由外商投资企业变更为全内资 有限责任公司(变更手续尚在办理之中)。 11、公司属于汽车零部件行业。加入 WTO 后，我国将根据相关规则逐步向成 员国开放包括投资、货物贸易、服务贸易等在内的相关领域，取消鼓励汽车产品国 产化的优惠政策，汽车零配件的进口关税将由 20%-50%逐步降低至 10%。因此，本 公司可能会受到国外汽车零部件厂商的冲击。 目前，本公司主要产品的供货价格已与国际同类产品的价格基本接轨，加入 WTO 对本公司来讲既是机遇又是挑战。虽然本公司面临的国内外竞争也将进一步加 剧，但同时将有利于本公司开拓海外市场和降低进口原材料及设备的成本。本公司 将进一步研究加入 WTO 对公司的影响，并采取有力措施，充分利用有利因素，推进 技术创新，降低产品成本，缩小供货产品与国际同类产品的价格差距，拓展海外市 场空间，同时降低消极影响，巩固国内市场,促进公司更快发展。 第21页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第十一节 财务报告 (一)、审计报告 苏公 W(2002)A005 号 江南模塑科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的母公司资产负债表和合并资产负 债表、2001年度的母公司利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表、2001年度 的母公司现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是 对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》 、《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001年度的经营 成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 江苏公证会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国 ．无锡 金章罗 黄德明 2002年1月12日 （二）、会计报表 第22页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 资 产 负 债 表 编制单位：江南模塑科技股份有限公司 单位：元 附 合并报表 母公司报表 资 产 注 2001-12-31 2000-12-31 2001-12-31 2000-12-31 流动资产： 货币资金 5.1 91,413,973.96 124,939,194.25 72,798,406.90 74,402,225.27 短期投资 - - 应收票据 5.2 4,410,000.00 4,260,000.00 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 5.3 50,165,259.60 29,660,845.30 36,174,625.97 15,404,044.04 其他应收款 5.4 23,136,807.28 64,949,081.96 31,710,535.37 34,256,350.88 预付帐款 5.5 1,993,551.54 2,126,634.52 1,076,984.93 877,908.72 应收补贴款 - - 存货 5.6 50,402,512.29 52,115,759.18 31,109,125.79 23,161,225.29 待摊费用 5.7 1,642.41 19,778.95 1,642.41 1,237.37 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 221,523,756.08 273,811,294.16 177,131,321.37 148,103,021.57 长期投资： 长期股权投资 5.8 96,766,824.72 52,153,721.84 192,344,952.16 143,406,618.47 长期债权投资 - - 长期投资合计 96,766,824.72 52,153,721.84 192,344,952.16 143,406,618.47 其中：股权投资差额 5.8 28,166,824.72 32,153,721.84 28,166,824.72 32,153,721.84 固定资产： 固定资产原价 5.9 609,230,144.80 398,350,849.38 522,111,177.77 323,033,464.09 减：累计折旧 5.9 173,844,405.48 77,827,863.35 125,265,081.06 34,565,012.28 固定资产净值 435,385,739.32 320,522,986.03 396,846,096.71 288,468,451.81 减：固定资产减值准备 - - 固定资产净额 435,385,739.32 396,846,096.71 工程物资 - - 在建工程 5.10 2,841,500.00 - 固定资产清理 - - 固定资产合计 438,227,239.32 320,522,986.03 396,846,096.71 288,468,451.81 无形资产及其他资产 无形资产 - - 长期待摊费用 5.11 - 371,791.44 - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 371,791.44 递延税款 - - 递延税款借项 - - 资产总计 756,517,820.12 646,859,793.47 766,322,370.24 579,978,091.85 第23页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 资产负债表(续) 单位：元 附 合并报表 母公司报表 负债及所有者权益 注 2001-12-31 2000-12-31 2001-12-31 2000-12-31 流动负债： 短期借款 5.12 212,217,150.00 113,967,150.00 195,000,000.00 85,000,000.00 应付票据 5.13 13,625,826.40 1,000,000.00 12,495,826.40 800,000.00 应付帐款 5.14 29,540,790.55 18,555,658.24 21,843,991.38 10,545,215.05 预收帐款 5.14 4,934,411.45 7,800,170.45 - 438,000.00 应付工资 3,020,448.82 2,396,787.22 335,087.10 77,201.50 应付福利款 3,213,039.02 2,041,044.89 1,211,951.61 383,831.12 应付股利 5.15 15,324,243.93 37,600,182.41 15,089,321.84 37,365,260.32 应交税金 5.16 4,898,994.83 23,043,360.20 3,653,574.19 17,211,848.15 其他应交款 - 915,590.00 - 915,590.00 其他应付款 5.17 10,285,888.13 2,491,372.26 90,638,401.21 21,567,052.48 预提费用 5.18 1,088,159.57 176,867.01 741,652.61 132,021.94 预计负债 - - - - 一年内到期的长期负债 - - - - 其他流动负债 - - - - - - - - 流动负债合计 298,148,952.74 209,988,182.68 341,009,806.34 174,436,020.56 长期负债： - - - - 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 - - - - 递延税款 - - - - 递延税款贷项 - - - - - - - - 负债合计 298,148,952.74 209,988,182.68 341,009,806.34 174,436,020.56 少数股东权益 33,056,303.48 31,329,539.50 - 股东权益： 股本 5.19 124,521,800.00 124,521,800.00 124,521,800.00 124,521,800.00 减：已归还投资 - - 股本净额 124,521,800.00 124,521,800.00 124,521,800.00 124,521,800.00 资本公积 5.20 137,532,779.95 137,392,779.95 137,532,779.95 137,392,779.95 盈余公积 5.21 108,910,225.34 99,405,028.61 104,200,111.73 95,278,491.44 其中：公益金 17,867,045.00 14,893,171.57 17,867,045.00 14,893,171.57 未分配利润 5.22 54,347,758.61 44,222,462.73 59,057,872.22 48,348,999.90 股东权益合计 425,312,563.90 405,542,071.29 425,312,563.90 405,542,071.29 负债和所有者权益合计 756,517,820.12 646,859,793.47 766,322,370.24 579,978,091.85 所附注释为本会计报表的组成部分 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 第24页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 利润及利润分配表 编制单位：江南模塑科技股份有限公司 单位：元 附 合并报表 母公司报表 项 目 注 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 一、主营业务收入 5.23 264,575,446.67 258,094,471.11 230,737,520.12 204,643,459.22 减：主营业务成本 5.23 163,801,925.57 158,493,042.12 144,124,320.33 129,066,529.56 主营业务税金及附加 5.24 1,247,464.92 1,850,535.06 1,247,464.92 1,727,960.82 二、主营业务利润 99,526,056.18 97,750,893.93 85,365,734.87 73,848,968.84 加：其他业务利润 5.25 3,085,202.51 426,691.34 1,080,721.21 310,746.63 营业费用 3,838,072.16 945,513.57 1,916,004.43 242,407.85 管理费用 12,993,826.87 14,352,697.28 9,068,879.90 10,423,749.19 财务费用 5.26 13,337,496.75 12,586,667.52 10,149,163.95 4,739,818.60 三、营业利润 72,441,862.91 70,292,706.90 65,312,407.80 58,753,739.83 加：投资收益 5.27 (3,986,897.12) (573,072.87) 338,333.69 5,635,843.92 补贴收入 - - 营业外收入 5.28 73,383.32 4,380,226.27 - 4,354,653.90 减：营业外支出 5.29 1,858,652.94 2,185,663.46 1,676,682.25 1,985,169.62 四、利润总额 66,669,696.17 71,914,196.84 63,974,059.24 66,759,068.03 减：所得税 5,166,419.31 17,512,456.64 4,496,590.63 14,452,737.52 少数股东损益 1,726,763.98 2,095,409.69 - 五、净利润 59,776,512.88 52,306,330.51 59,477,468.61 52,306,330.51 加：期初未分配利润 44,222,462.73 37,656,210.46 48,348,999.90 41,245,158.97 其他转入 - - 六、可供分配的利润 103,998,975.61 89,962,540.97 107,826,468.51 93,551,489.48 减：提取法定盈余公积 6,531,323.30 5,768,221.71 5,947,746.86 5,230,633.05 提取法定公益金 2,973,873.43 2,615,316.53 2,973,873.43 2,615,361.53 提取奖励福利基金 299,044.27 - 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 94,194,734.61 81,579,002.73 98,904,848.22 85,705,539.90 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 39,846,976.00 37,356,540.00 39,846,976.00 37,356,540.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 54,347,758.61 44,222,462.73 59,057,872.22 48,348,999.90 按照新会计准则和制度及其补充规定计算的 2001 年度相关财务报告数据和指标， 对本公司 2001 年度财务状况和经营成果未有影响。 所附注释为本会计报表的组成部成 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 第25页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 现 金 流 量 表 编制单位：江南模塑科技股份有限公司 单位：元 2001 年度 项 目 行次 合 并 母 公 司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 309,220,557.23 264,021,372.49 收到的税费返还 2 15,508,000.00 15,508,000.00 收到的其它与经营活动有关的现金 3 55,719,747.60 95,862,783.84 现金流入小计 380,448,304.83 375,392,156.33 购买商品、接受劳务支付的现金 4 120,588,404.41 134,362,889.99 支付给职工以及为职工支付的现金 5 11,035,095.87 6,164,212.60 支付的各项税费 6 59,728,903.04 48,753,997.48 支付的其它与经营活动有关的现金 7 33,466,277.41 25,723,787.03 现金流出小计 224,818,680.73 215,004,887.10 经营活动产生的现金流量净额 155,629,624.10 160,387,269.23 二、投资活动产生的现金流量： - - 收回投资所产生的现金 8 - - 取得投资收益所收到的现金 9 1,400,000.00 1,400,000.00 处置固定资产、无形资产和其它长期资 10 25,000.00 - 产而收回的现金净额 收到的其它与投资活动有关的现金 11 - - 现金流入小计 1,425,000.00 1,400,000.00 购建固定资产、无形资产和其它长期资 12 163,042,730.30 150,371,254.56 产所支付的现金 投资所支付的现金 13 50,000,000.00 50,000,000.00 支付其它与投资活动有关的现金 14 - - 现金流出小计 213,042,730.30 200,371,254.56 投资活动产生的现金流量净额 -211,617,730.30 -198,971,254.56 三、筹资活动产生的现金流量： - - 吸收投资所收到的现金 15 - - 借款所收到的现金 16 472,233,950.00 365,000,000.00 收到的其它与筹资活动有关的现金 17 - - 现金流入小计 472,233,950.00 365,000,000.00 偿还债务所支付的现金 26 373,983,950.00 255,000,000.00 分配股利或利润所支付的现金 27 64,821,845.79 62,398,814.48 支付的其它与筹资活动有关的现金 28 10,950,585.50 10,621,048.56 现金流出小计 449,756,381.29 328,019,863.04 筹资活动产生现金流量净额 22,477,568.71 36,980,136.96 四、汇率变动对现金的影响 29 -14,682.80 - 五、现金及现金等价物净增加额 -33,525,220.29 -1,603,848.37 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计主管人员： 第26页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 现金流量表附注： 单位：元 2001 年度 项 目 合 并 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 59,776,512.88 59,776,521.88 少数股东权益 1,726,763.98 - 加：计提的资产减值准备 1,152,723.77 1,080,360.27 固定资产折旧 46,257,643.53 40,685,697.38 无形资产摊销 - - 长期待摊费用摊销 371,791.44 - 待摊费用减少（减：增加） 18,136.54 -405.04 预提费用增加（减：减少） 911,292.56 609,630.67 处置固定资产、无形资产和其它长期 -2,126.30 - 资产的损失（减收益） 固定资产报废损失 - - 财务费用 13,804,965.28 11,037,714.23 投资损失（减收益） 3,986,897.12 -338,333.69 递延税款贷项（减借项） - - 存货的减少（减增加） 1,713,237.89 -7,947,900.50 经营性应收项目的减少（减增加） -19,520,162.49 -23,221,819.69 经营性应付项目的增加（减减少） 45,619,270.21 79,155,684.76 其 它 -187,322.31 -449,881.04 经营活动产生的现金流量净额 155,629,624.10 160,387,269.23 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债务 - 融资租入固定资产 - 3、现金及现金等价物净增加情况 - 货币资金的期末余额 91,413,973.96 72,798,406.90 减：货币资金的期初余额 124,939,194.25 74,402,255.27 现金等价物的期初余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -33,525,220.29 -1,603,848.37 （三） 会计报表附注 第27页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 会计报表附注 附注１：基本情况 江南模塑科技股份有限公司（以下简称“本公司”）是经江阴市人民政府 澄政复(1988)37 号文批复由江阴钢厂改组设立的股份有限公司，经中国人民 银行无锡分行批准，本公司曾向社会公开发行股票 500 万元。作为第二批历 史遗留问题，经中国证券监督管理委员会证监发[1997]38 号文批复同意,本公 司股票于 1997 年 2 月 28 日在深圳证券交易所正式挂牌上市交易。股票简称 “兴澄股份”，股票编码“000700”。 江苏兴澄集团公司与江苏模塑集团总公司（后更名为江阴模塑集团有限公司） 于 1999 年 11 月 19 日签署《股份转让协议》，江苏兴澄集团公司将持有的本公司股 份 85,993,050 股（占本公司全部股份的 69.06%）全部转让给江阴模塑集团有限公 司，本次转让后江阴模塑集团有限公司成为本公司第一大股东。 本公司《公司更名预案》经江苏省工商行政管理局核准，公司名称自 2000 年 5 月 18 日起由“江阴兴澄冶金股份有限公司”正式变更为“江南模塑科技股份有限 公司”，股票简称由“兴澄股份”变更为“模塑科技”。 本公司股本总额为 124,521,800 元，其中：法人股 85,993,050 元，流通 股 38,528,750 元，分别占股本总额的 69.06％和 30.94％。本公司下设质量 管理部、制造部、采购部、产品工程部、商务部、财务部、项目开发部、技 术部、计划物流部、研发中心。主要产品为汽车零部件、装饰件、塑料制品、 塑料机械、模具等。 附注 2：公司采用的主要会计政策、会计估计合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计制度》。 2、会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、计账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 发生外币业务时，以业务发生时的外币市场汇价折合为人民币记帐，各外币帐 户期末余额按照外币期末市场汇价折合为人民币，与原帐面人民币金额的差额作为 汇兑损益处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发生 的汇兑损益，在固定资产交付使用前，计入各项在建固定资产成本；除上述情况以 第28页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 外发生的汇兑损益，计入财务费用。 6、现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流 动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法 短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已 宣告发放但未领取的现金股利（或已到期尚未领取的债券利息）入帐；在处置时， 按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资收益。短期投资 在中期期末或年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准 备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价准备，计入当期损益。 已确认跌价损失的短期投资的价值又得以恢复后，在原先已确认的投资损失金额 内转回。 8、坏帐核算方法 坏帐的确认标准：债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收 回的，或因债务人逾期未履行偿债义务超过三年以上而且具有明显特征表明无法收 回的应收款项，确认为坏帐损失。 坏帐损失采用备抵法核算，根据本公司董事会决议，应收款项（包括应收帐款 和其他应收款），根据债务单位财务状况、现金流量等情况，确定坏帐准备按帐龄 分析法计提，并计入当年损益。坏帐准备计提的比例列示如下： 1 年以内 5％ 1－2 年 10％ 2－3 年 30％ 3 年以上 50％ 对涉及关联交易的或有确凿证据表明可以收回的应收款项，可以按实际情况不 计提坏账准备；如有确凿证据表明应收款项不能收回，或收回可能性较小，则加大 坏帐准备计提比例，直至全额提取。 9、存货核算方法和计提存货跌价准备的方法 1) .分类：公司的存货分为库存材料、在产品、产成品、包装物、低值易 耗品等五大类。 2）.计价及摊销 (1)外购的原辅材料、包装物，按实际成本计价， 发出时采用加权平均法核算； (2)在产品中只保留原材料成本。 (3)按当期实际成本结转产成品成本，按加权平均法结转销售成本。 (4)低值易耗品及包装物采取领用时一次摊销的办法。 本公司存货采用永续盘存制，期末采用帐面成本与可变现净值孰低计价，按个 别存货帐面成本高于市价的部分确定计提存货跌价准备。 第29页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 10、长期股权投资及其减值准备的核算方法 (1)股票投资： 本公司以货币资金购买股票的，按实际支付的金额计入成本，实际支付 的款项中若含有已宣告发放的股利，则按实际支付的金额扣除已宣告发放的 股利后的净额作为投资成本。 (2)其他股权投资： 在取得时按照初始投资成本入帐。初始投资成本按以下方法确定： 1)购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手 续费等相关费用），作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚 未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后 的差额，作为初始投资成本。 2)公司接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资， 或以应收债权换入长期股权投资的，按应收债权的帐面价值加上应支付的相 关 税 费，作为初始投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交 易》的相关规定进行处理。 3)以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的 相关税费，作为初始投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交易》 的相关规定进行处理。 4)通过行政划拨方式取得的长期股权投资，按划出单位的帐面价值，作为初始 投资成本。 对于股票投资和其他股权投资，若持有被投资公司的有表决权资本总额 20%以 下，或持有被投资公司有表决权资本总额 20%或以上，但不具有重大影响，按成本 法核算；若持有被投资公司有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20% 但具有重大影响，按权益法核算；若持有被投资公司有表决权资本总额 50%以上， 或虽不超过 50%但具有实际控制权的按权益法核算并合并会计报表。 (3)股权投资差额： 长期股权投资采用权益法核算时，投资最初以初始投资成本计价，初始投资成 本与应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额确认为股权投资差额，按一定期 限平均摊销，计入损益。 股权投资差额的摊销期限，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份 额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资单位 所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 (4)长期投资减值准备的计提: 期末（季末、年末）对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投 资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，计提长期投资减值 准备，计入当期损益。 第30页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 其他股权投资在处置时按所收到的收入与帐面价值差额作为投资收益入帐。 11、长期债权投资的核算方法 (1)长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。初 始投资按以下方法确定： 1)以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款（包括税金、手 续费等相关费用）减去已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成 本。如果所支付的税金、手续费等相关费用金额较小，直接计入当期财务费 用，不计入初始投资成本。 2)接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债 权换入长期债权投资的，按应收债权的帐面价值，加上应支付的相关税费，作为初 始投资成本。涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交易》的相关规定进行处 理。 3)非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的帐面价值加上应支付的相 关税费，作为初始投资成本，涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交易》的 相关规定进行处理。 (2)长期债券投资的溢价及折价： 长期债券投资的初始投资成本减去已到付息期但尚未领取的债券利息、未到期 债券利息和计入初始投资成本的相关税费，与债券面值之间的差额，作为债券溢价 或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销。摊 销方法采用直线法。 (3)长期投资减值准备的计提: 期末（季末、年末）对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投 资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，计提长期投资减值 准备，计入当期损益。 长期债权投资在处置时按所收到的收入与帐面价值差额作为投资收益入帐。 12、固定资产核算方法 1).固定资产的标准:使用年限在一年以上,单位价值在 2000 元以上的房 屋建筑物、机器设备等，以及不属于主要生产经营设备的，使用年限在二年 以上并且单位价值在 2000 元以上的资产； 2). 固定资产按实际成本计价； 3). 固定资产采用直线法计提折旧，净残值率为原值的 5％，其折旧年限 及分类折旧率分别为： 固定资产类别 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 20-30 年 4.75%-3.17% 机 器 设 备 10 年 9.50% 运 输 工 具 5年 19.00% 电 子 设 备 5年 19.00% 第31页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 模 具 8年 11.88% 4).固定资产减值准备: 固定资产在期末（季末、年末）按照帐面价值与可收回金额孰低计价，如 果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低 于账面价值的，对可收回金额低于帐面价值的差额按单项资产计提固定资产减值 准备。 13、在建工程核算方法 （1）在建工程采用实际成本核算，包括购建固定资产或对固定资产进行技术 改造等在固定资产交付使用前发生的支出。利息资本化的计算方法：按未交付使用 的在建工程月末资金占用额及同期固定资产贷款利率计算的利息计入在建工程成 本，交付使用后发生的利息计入当期损益。机器设备验收调试完毕，达到正常使用 状态，交付使用时，结转为固定资产；房屋及建筑物达到可使用状态时转为固定资 产。 （2）在建工程减值准备 期末（季末、年末）对在建工程进行全面检查，有证据表明在建工程发生 了减值，计提在建工程减值准备。存在下列一项或若干项情况的，计提在建工程 减值准备： 1）长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 2）在建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且带来的经济利益 具有很大的不确定性； 3）证明在建工程已经发生减值的情形。 14、无形资产计价方法和摊销方法 (1)无形资产的计价 无形资产在取得时，按实际成本计量。取得时的实际成本按以下方法确定： 1)购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本。 2)投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本。 3)接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权 换入无形资产的，按应收债权的帐面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。 涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交易》的相关规定进行处理。 4)以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值加上应支付的相 关税费，作为实际成本。涉及补价的，按《企业会计准则-非货币性交易》的相关 规定进行处理。 5)接受捐赠的无形资产，按以下规定确定其实际成本： a.捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费， 作为实际成本。 b.捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定其实际成本： 第32页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD ① 同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或类似无形资产的市场价格 估计的金额，加上应支付的相关税费，作为实际成本； ②同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的无形资产的预计 未来现金流量现值，作为实际成本。 6)自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、 聘请律师费等费用，作为无形资产的实际成本。在研究与开发过程中发生的材料 费用、直接参与开发人员的工资及福利费、开发过程中发生的租金、借款费用等， 直接计入当期损益。 (2)无形资产摊销 自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。如预计使用年限 超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限 按如下原则确定： 1)合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不超过合同规定 的受益年限； 2)合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不超过法律规定 的有效年限； 3)合同规定了受益年限，法律也规定有效年限的，摊销年限不超过受益年限 和有效年限两者之中较短者。 如果合同没有规定受益所限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。 (3)无形资产减值准备 期末（季末、年末）对无形资产的帐面价值进行检查，发现以下一种或数种 情况，对无形资产的可收回金额进行估计，将该无形资产的帐面价值超过可收回 金额的部分确认为减值准备： 1)该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受 到重大不利影响； 2)该无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 3)其他足以表明该无形资产的帐面价值已超过可收回金额的情形； (4)无形资产预期不能带来经济利益时，将该无形资产的帐面价值予以转销。 无形资产预期不能带来经济利益的情形主要包括： 1)该无形资产已被其他新技术等所替代，且已不能带来经济利益； 2)该无形资产不再受法律的保护，且不能带来经济利益。 15、开办费和长期待摊费用摊销政策 开办费先在长期待摊费用中归集，待开始生产经营当月起一次计入开始生产 经营当月的损益。 长期待摊费用按 5 年平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间 第33页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 受益，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 16、借款费用的会计处理方法 与购建固定资产有关，在资产尚未交付使用以前所发生的借款费用，计 入购建资产的价值；与生产经营有关的借款费用，计入当期财务费用。 17、收入确认的方法 销售商品：在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收取货款的证 据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认实际收入； 劳务开始和完成分属不同的会计年度，在劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与 交易相关的经济利益能够流入公司，劳务的完成程度能够可靠地确定时，在资产负 债表日按完工百分比法确认相关劳务收入。 他人使用公司资产：他人使用公司资产在与交易相关的经济利益能够流入公 司，收入的金额能够可靠地计量时，确认收入实现。利息收入按让渡现金使用权的 时间和适用利率计算确定，使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计 算确定。 18、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 19、合并会计报表编制方法 本公司合并会计报表是根据《合并会计报表暂行规定》及财政部财会二字 （1996）2 号补充规定，以本公司及纳入合并会计报表范围的子公司的会计报表为 合并依据，在将他们之间的投资、内部往来、内部销售、未实现损益等全部抵销的 基础上，逐项合并，并计算少数股东权益。 少数股东权益的数额是根据母公司所属子公司所有者权益的数额减去母公司 拥有的份额计算确定。少数股东损益是根据母公司所属子公司于当年内实现的损益 扣除母公司拥有的投资收益后的余额计算确定。 本公司与纳入合并范围的子公司均执行《企业会计制度》，其采用的会计政策 与本公司一致。 附注 3.税 项 ： 本公司适用的主要税种和税率如下： (1).增值税：销售货物的适用税率为 17％。 (2).所得税:按 33%全额征收,根据财政部财税[2000]99 号文及股份有限 公司税收返还的有关规定，在实际收到地方财政返还的所得税时，直接冲减 当期的所得税费用。 (3).合并会计报表的子公司为外商投资企业，其中江南模具塑化有限公 司执行的所得税税率为 27%、江阴精力塑料机械有限公司尚在免税期（2000 第34页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 年起为获利年度执行二免三减半的。 （4）.其他税项：按国家有关规定执行。 附注 4.控股子公司及合营企业 控股子公司名称 业务性质 注册资本 投资额 所占权益比率 经营范围 江南模具塑化有限公司 合资 900 万 美 元 9481.06 万 元 75% 汽 车 装 饰 件 、塑 胶 制 品 等 江阴精力塑料机械有限公司 合资 160 万美元 1072.50 万 元 70% 生产销售塑料机械及配件 本公司无合营企业。 附 注 5.合 并 会 计 报 表 主 要 项 目 注 释 （ 下 列 项 目 无 特 殊 说 明 ,金 额均以人民币元为单位） 1.货币资金 项 目 期初数 期末数 现 金 218,324.44 352,558.63 银行存款* 106,920,869.81 53,931,415.33 其他货币资金** 17,800,000.00 37,130,000.00 ------------- -------------- 124,939,194.25 91,413,973.96 *银行存款期末数中有外币存款： 2.37 万美元 汇率 822.29 80.00 万日元 汇率 6.65 **其他货币资金中定期银行存款 1200 万元，银行借款保证金 2513 万元。 2.应收票据 期末数为 441 万元，均为商业承兑汇票。 3.应收帐款 (1)帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 30,376,826.83 98.32 1,137,053.17 50,838,436.12 96.05 2,508,367.27 1～2 年 367,968.53 1.19 36,796.85 1,943,125.73 3.67 195,012.94 2～3 年 68,400.00 0.22 20,520.00 71,968.53 0.14 21,590.56 3 年以上 84,039.93 0.27 42,019.97 73,399.99 0.14 36,700.00 ----------------- ------- --------------- ----------------- ------- --------------- 30,897,235.29 100 1,236,389.99 52,926,930.37 100 2,761,670.77 (2)本项目中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份股东单位欠款。 (3)前五名欠款单位欠款总额为 3784.24 万元，占期末应收账款总额的 71.50%。 (4)期末比期初增加 2202.97 万元，主要系塑化制品销售比上年增加 6794 万元所致。 4.其他应收款 第35页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD (1)帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 57,730,847.86 88.17 174,884.97 22,426,805.20 95.20 165,307.93 1～2 年 6,865,692.72 10.49 880.05 578,983.20 2.46 1,798.32 2～3 年 433,630.08 0.66 130,089.02 110,298.25 0.47 33,089.48 3 年以上 449,530.68 0.68 224,765.34 441,832.73 1.87 220,916.37 ----------------- ------ ------------- ------------------ ------ ------------- 65,479,701.34 100 530,619.38 23,557,919.38 100 421,112.10 (2)本项目中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款： (3)大额欠款内容：致盛国际贸易(上海)有限公司 1900 万元，于 2001 年 12 月 26 日 支付，系开具信用证押金，已于 2002 年 1 月 7 日收回，该应收款项未计提坏账准 备。 (4)前五名欠款单位欠款总额为 2020 万元，占期末应收账款总额的 85.75%。 (5)期末比期初减少 4192.18 万元，主要是收回关联企业欠款。 5.预付账款 (1)账龄 期 初 数 比例% 期 末 数 比例% 1 年以内 2,126,634.52 100 1,993.551.44 100 ------------------ ----- ----------------- ------ 2,126,634.52 100 1,993,551.44 100 (2)本项目中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款。 6.存 货 项 目 期初数 期末数 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存材料 24,961,207.20 500,000.00 14,049,991.41 － 包装物 － － 999,863.18 － 在制品 2,882,862.36 － 8,245,452.23 － 产成品 24,771,689.62 － 26,932,829.43 236,950.27 低值易耗品 － － 411,335.31 － ----------------- ------------- ----------------- -------------- 52,615,759.18 500,000.00 50,639,471.56 236,950.27 存货可变现净值以预计售价确定。 7.待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 19,778.95 237,820.00 255,956.54 1,642.41 期末数为按费用受益期限未摊销数。 8.长期投资 第36页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD (1) 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 累计摊销 摊余金额 江南模具塑化有限公司 38,458,724.15* 10 年 3,845,872.46 11,537,617.30 26,921,106.85 江阴精力塑料机械有限公司 1,410,246.64 10 年 141,024.66 164,528.77 1,245,717.87 ---------------- ----------------- --------------- 3,986,897.12 11,702,146.07 28,166,824.72 形成原因：按投资比例确定的被投资单位净资产评估值与账面值的差额。 (2)长期股权投资 被投资单位名称 持股比例 投资期限 投资成本 核算方法 期末数 无锡市商业银行* 5% 无 1860 万元 成本法 1860 万元 国元证券有限责任公司 2.46% 无 5000 万元 成本法 5000 万元 *本期收到无锡市商业银行分配 2000 年度股利 140 万元，因属接受投资前产生 净利润的分配额，故作为冲减投资成本处理。 9.固定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 固定资产类别 期初值 本期增加 本期减少 期末值 房屋及建筑物 18,360,997.94 51,601,442.26 69,962,440.20 机器设备 299,085,985.54 144,128,366.67 390,040.00 442,824,312.21 电子设备 8,178,400.37 6,897,440.33 15,075,840.70 运输工具 6,020,148.57 1,020,386.10 238,354.00 6,802,180.67 模具 66,705,316.96 7,865,554.06 5,500.00 74,565,371.02 ------------------- ------------------- -------------- ------------------- 398,350,849.38 211,513,189.42 633,894.00 609,230,144.80 注：固定资产本期增加数主要是本公司从江阴模塑集团有限公司购入房屋建 筑物原值 4,596.41 万元,从江南庆玛曼模塑有限 公司购入机器设备原值 13,210.79 万元。 详见 2001 年 3 月 27 日《证券时报》第 10 版。 本期从在建工程转入数为 526 万元。 期末固定资产中 796 万元用于向银行抵押借款人民币 280 万元。 （2）累计折旧 固定资产类别 期初值 本期计提及其他增加 本期减少 期末值 房屋建筑物 922,617.44 6,688,504.88 7,611,122.32 机器设备 52,752,071.08 79,145,559.65 40,954.20 131,856,676.53 发电设备 运输工具 4,471,595.53 473,827.38 214,518.60 4,730,904.31 电子设备 4,495,347.43 1,844,603.56 6,339,950.99 模具 15,186,231.87 8,119,955.06 435.60 23,305,751.33 ------------- ------------- ----------- -------------- 77,827,863.35 96,272,450.53 255,908.40 173,844,405.48 注:累计折旧其他增加数为本 公 司 从 江阴模塑集团有限公司购入房屋建筑 第37页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 物原值 4,596.41 万元,其中折旧 445.38 万元，从江南庆玛曼模塑有限公司购 入机器设备原值 13,210.79 万元，其中折旧 4556.10 万元。 10.在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转固 期末数 资金来源 工程占预算 龙门镗铣床 285 万元 2,841,500.00 - 2,841,500.00 其他 99.10% 开发大楼 5,260,000.00 5,260,000.00 其他 ----------------- ---------------- ----------------- 8,101,500.00 5,260,000.00 2,841,500.00 本期增加数中开发大楼系从江阴模塑集团有限公司购入数。 11.长期待摊费用 种 类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 电话初装费 371,791.44 - 371,791.44 - 12.短期借款 借款类别 期初数 期末数 银行借款 113,967,150.00 212,217,150.00 其中:担保 113,967,150.00 209,417,150.00 抵押 2,800,000.00 -------------- -------------- 113,967,150.00 212,217,150.00 注：期末数中有美元借款 150 万元，折人民币 12,417,150 元。 期末比期初增加 86.21%，主要系本期为购入固定资产而增加银行借款所致。 13.应付票据 本项目期末余额 1362.58 万元，种类均为银行承兑汇票，全部于年内到期。 14.应付账款、预收账款 1、本项目中无账龄超过三年的大额应付账款，无账龄超过一年的预收账款。 2、本项目中无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 15.应付股利 项 目 期初数 期末数 应付流通股股利 37,365,260.32 146,705.84 江阴精力塑料机械有限公司账面未付利润 234,922.09 234,922.09 预分 2001 年度股利 14,942,616.00 ----------------- ---------------- 37,600,182.41 15,324,243.93 应付流通股股利为历年宕账未付数。 第38页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 16.未交税金 税 种 期 初 数 期 末 数 所得税 15,371,519.72 239,849.61 增值税 7,028,962.08 3,642,139.48 城建税 271,165.71 632,045.05 房产税 80,585.80 80,585.80 营业税 213,599.65 213,599.65 其它税 77,527.24 90,775.24 ------------- ------------- 23,043,360.20 4,898,994.83 (1)增值税：销售货物的适用税率为 17％。 (2)所得税:按 33%全额征收,根据财政部财税[2000]99 号文及股份有限公 司税收返还的有关规定，在实际收到地方财政返还的所得税时，直接冲减当 期的所得税费用。 合并会计报表的子公司为外商投资企业，其中江南模具塑化有限公司执 行的所得税税率为 27%、江阴精力塑料机械有限公司尚在免税期。 （3）城建税按应交流转税的 5%缴纳。 17.其他应付款 本项目中欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项: 江阴模塑集团有限公司 6,950,395.88 18.预提费用 项 目 期 初 数 期 末 数 预提利息 176,867.01 272,787.61 租赁费(根据租赁合同计提) - 815,371.96 ------------- ------------- 176,867.01 1,088,159.57 19.股 本 本期公司股份变动情况 数量单位：股 期 初 数 本期增减 期 末 数 一、尚未流通股份 85,993,050 － 85,993,050 募集法人股 85,993,050 － 85,993,050 二、已流通股份 38,528,750 － 38,528,750 (境内上市的人民币普通股) --------- ----------- --------- 三、股份总数 124,521,800 － 124,521,800 20.资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 85,614,788.68 140,000.00 － 85,754,788.68 其他资本公积 51,777,991.27 － － 51,777,991.27 第39页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD ---------------- ----------------- --------------- ----------------- 137,392,779.95 140,000.00 － 137,532,779.95 本期增加数系 1999 年配股发行费用结余数。 21.盈余公积 项 目 期初数 本期增减 期末数 法定盈余公积金 33,912,880.30 6,531,323.30 40,444,203.60 公 益 金 14,893,171.57 2,973,873.43 17,867,045.00 任意公积金 50,598,976.74 － 50,598,976.74 ------------------ ----------- ------------------ 99,405,028.61 9,505,196.73 108,910,225.34 22.未分配利润 2001 年度 2000 年度 年初未分配利润 44,222,462.73 37,656,210.47 加：本期净利润 59,776,512.88 52,306,330.51 减：提取法定盈余公积金 5,947,746.86 5,230,633.05 提取法定公益金 2,973,873.43 2,615,316.53 提取奖励福利基金 299,044.27 已分配普通股股利 39,846,976.00 * 37,356,540.00 子公司提取盈余公积中 属于母公司份额 583,576.44 537,588.67 年末未分配利润 54,347,758.61 44,222,462.73 *.根据公司 2001 年中期分配方案，以 2001 年 6 月 30 日股本总额为基数，每 10 股派红利人民币 2.00 元（含税）。 母公司按净利润的 10%、5%分别计提法定公积金和公益金，江南模具塑化有 限公司按净利润的 4%分别计提企业发展基金、储备基金、职工奖励福利基金，江 阴精力塑料机械有限公司按净利润的 10%、5%、5%分别计提企业发展基金、储备 基金、职工奖励福利基金。 23.主营业务收入和主营业务成本 单位:万元 业务种类 主营业务收入 主营业务成本 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 塑化制品 23,986.61 17,192.17 14,504.16 9,102.94 电 力 7,567.48 5,887.78 注塑机械 2,470.93 1,049.80 1,876.03 858.58 --------- --------- --------- --------- 26,457.54 25,809.45 16,380.19 15,849.30 公司前五名客户销售收入总额为 24，132.26 万元，占公司全部销售收入的 91.21%。 24.营业税金及附加 项 目 2001 年度 2000 年度 城市维护建设税 1,247,464.92 1,172,097.01 教育费附加 678,438.05 第40页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD ---------------- ------------ 1,247,464.92 1,850,535.06 城市维护建设税按应交增值税的 5%计缴，中外合资企业不缴纳；教育费附 加 2000 年按应交增值税的 4%计缴，2001 年起与其他地方基金合并缴纳，列入营 业外支出。 25.其他业务利润 项 目 2001 年度 2000 年度 材料销售 1,309,500.97 296,050.62 租赁收入 1,380,623.11 汽、电销售 87,153.52 加工费 348,597.95 其他销售 46,480.48 43,487.20 ------------- ------------- 3,085,202.51 426,691.34 26.财务费用 项 目 2001 年度 2000 年度 利息支出 15,020,852.31 13,566,192.40 减:利息收入 1,809,156.14 1,117,037.41 汇兑收益 14,682.80 63,635.85 其 他 140,483.38 201,148.38 ------------- ----------- 13,337,496.75 12,586,667.52 27.投资收益(损失) 项 目 2001 年度 2000 年度 长期债券投资收益(权益法) - 896,303.66 长期股权投资差额摊销* -3,986,897.12 -3,869,376.53 短期证券投资收益(委托) 2,400,000.00 ----------------- ---------------- -3,986,897.12 -573,072.87 *摊销对江南模具塑化有限公司、江阴精力塑料机械有限公司的股权投资差 额，摊销年限为 10 年。 28.营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产收入 2,126.30 763,565.71 保险赔款收入 71,257.02 资产处置收益 3,608,232.26 罚款收入 1,978.80 其他 6,449.50 ----------- --------- 73,383.32 4,380,226.27 29.营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 第41页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 处理固定资产损失 889,046.51 地方规费* 1,858,552.94 1,200,871.95 捐赠支出 63,755.00 其 他 100.00 31,990.00 ---------- ---------------- 1,858,652.94 2,185,663.46 * 根据江阴市人民政府澄政发[2001]21 号关于对基金和规费实行统一征收和 规范管理的通知，自 2001 年起将原来征收的教育费附加、防洪保安基金、粮食风 险金、物价调节基金等合并为统一征收的基金和规费，工业企业按销售收入 1.5% 以内的标准征收。 30.所得税 本期收到所得税返还 15,508,000 元，冲减本项目。 31.收到的其他与经营活动有关的现金 主要是收回关联企业的欠款。 附注 6：母公司会计报表主要项目注释（下列项目无特殊说明,金 额均以人民币元为单位。） 1.应收帐款 (1)帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 16,214,783.20 100 810,739.16 38,078,201.02 100 1,903,575.05 1～2 年 － － － 2～3 年 － － － 3 年以上 － － － ------------------- ------- ----------------- ----------------- ------- ---------------- 16,214,783.20 100 810,739.16 38,078,201.02 100 1,903,575.05 (2) 前五名欠款单位欠款总额为 3736.87 万元，占期末应收账款总额的 98.14%。 (3).本项目中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份股东单位欠款。 2.其他应收款 (1)帐 龄 期 初 数 期 末 数 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 1 年以内 34,406,726.80 100 150,375.92 31,839,757.67 99.97 137,032.50 1～2 年 8,678.00 0.03 867.80 2～3 年 3 年以上 ----------------- ------ ------------- ------------------ ------ ------------- 34,406,726.80 100 150,375.92 31,848,435.67 100 137,900.30 (2)本项目中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款： (3)欠款金额前五名合计为 3184.84 万元，占期末欠款总额的 100%。 (4)大额欠款内容：致盛国际贸易(上海)有限公司 1900 万元，于 2001 年 12 月 26 第42页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 日支付，系开具信用证押金，已于 2002 年 1 月 7 日收回，该应收款项未计提坏账 准备；江阴精力塑机有限公司欠往来款 1164 万元，未计提坏账准备。 3.长期投资 (1)长期股权投资 被投资公司名称 投资金额 占注册资本比例 本期权益增减 累计权益增减 江南模具塑化有限公司 56,351,825.54 75% 1,332,516.94 26,658,561.43 江阴精力塑机有限公司 9,314,711.36 70% 2,992,713.87 3,253,029.11 无锡市商业银行 18,600,000.00* 5% 国元证券有限责任公司 50,000,000.00 2.46% ------------------- --------------- ---------------- 134,266,536.90 4,325,230.81 29,911,590.54 *本期收到无锡市商业银行分配 2000 年度股利 140 万元，因属接受投资前产 生净利润的分配额，故作为冲减投资成本处理。 (2)股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 摊销期限 本期摊销 累计摊销 摊余金额 江南模具塑化有限公司 38,458,724.15* 10 年 3,845,872.46 11,537,617.30 26,921,106.85 江阴精力塑料机械有限公司 1,410,246.64 10 年 141,024.66 164,528.77 1,245,717.87 ----------------- ---------------- ----------------- --------------- 39,868,970.79 3,986,897.12 11,702,146.07 28,166,824.72 形成原因：按投资比例确定的被投资单位净资产评估值与账面值的差额。 4.主营业务收入和主营业务成本 单位:万元 业务种类 主营业务收入 主营业务成本 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 塑化制品 23,073.75 12,896.87 14,412.43 7,018.87 电 力 7,567.48 5,887.78 --------- ---------- ----------- ---------- 23,073.75 20,464.35 14,412.43 12,906.65 公司前五名客户销售收入总额为 22，684.63 万元，占公司全部销售收入的 98.31%。 5.投资收益 项 目 2001 年度 2000 年度 长期债券投资收益(权益法) 896,303.66 长期股权投资收益(权益法) 4,325,230.81 6,208,916.79 长期股权投资差额摊销* -3,986,897.12 -3,869,376.53 短期证券投资收益（委托） 2,400,000.00 ------------------- ---------------- 338,333.69 5,635,843.92 *摊销对江南模具塑化有限公司、江阴精力塑料机械有限公司的股权投资差额， 摊销年限为 10 年。 第43页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 附注 7：关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 江阴模塑集团有限公司 江阴市周庄镇 模塑制品 母公司 有限公司 曹明芳 江南模具塑化有限公司 江阴市周庄镇 模塑制品 子公司 有限公司 曹明芳 江阴精力塑料机械有限公司江阴市周庄镇 注塑机械 子公司 有限公司 陶 炜 （二）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 江阴模塑集团有限公司 120,000,000.00 － － 120,000,000.00 江南模具塑化有限公司 900 万美元 － － 900 万美元 江阴精力塑料机械有限公司 160 万美元 160 万美元 （三）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企 业 名 称 年初数 本期增加（减少） 年末数 金额 % 金额 % 金额 % 江阴模塑集团有限公司 85,993,050 69.06 - - 85,993,050 69.06 江南模具塑化有限公司 675 万美元 75.00 - - 675 万美元 75.00 江阴精力塑料机械有限公司 112 万美元 70.00 - - 112 万美元 70.00 (四)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 江阴市江南汽车饰件厂* 其法人代表为本公司董事 江阴模塑集团上海经销公司 其母公司为江阴模塑集团有限公司 江阴江南凯瑟模塑有限公司** 其母公司为江阴模塑集团有限公司 江阴京澄汽车专用塑料厂 其母公司为江阴模塑集团有限公司 江阴江南模塑经营公司 其母公司为江阴模塑集团有限公司 江阴江南模塑销售有限公司 其母公司为江阴模塑集团有限公司 江阴德凯特种复合物有限公司*** 其母公司为江阴模塑集团有限公司 上海精力塑料模具塑料有限公司 其母公司为江阴模塑集团有限公司 *江阴市江南汽车饰件厂 2001 年 10 月起与本公司已无关联关系（更换法人代表）。 **江阴江南凯瑟模塑有限公司原为江南庆玛曼模塑有限公司，于 2001 年 10 月更名。 ***江阴德凯复合物有限公司 2001 年 10 起与本公司已无关联关系（股权变更）。 (五)关联方往来 关联企业名称 应收(付)款项内容 期末数 期初数 其他应收款、应收账款、预付账款: 江阴模塑集团有限公司 往来款 - 4,758,006.40 江阴市江南汽车饰件厂 预付款 - 7,208,674.65 江阴江南凯瑟模塑有限公司 往来款 - 9,195,600.24 江阴京澄汽车专用塑料厂 预付款 - 33,255,173.96 江阴江南模塑销售有限公司 销货款 - 4,621,524.77 第44页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 其他应付款 江阴模塑集团有限公司 往来款 6,950,395.88 - (六)关联方交易 A.本公司向关联方采购货物 供货单位名称 2001 年度 2000 年度 江阴模塑集团有限公司 551.06 万元 江阴市江南汽车饰件厂 918.75 万元(1-10 月) 952.41 万元 江阴江南凯瑟模塑有限公司 721.00 万元(1-10 月) 218.18 万元 江阴京澄汽车专用塑料厂 138.60 万元 3136.11 万元 江阴市江南汽车饰件厂 283.50 万元 江阴德凯特种复合物有限公司 1,927.55 万元(1-10 月) B.本公司向关联方销售货物 购货单位名称 2001 年度 2000 年度 江阴模塑集团有限公司 1210.39 万元 5898.10 万元 江阴江南凯瑟模塑有限公司 438.07 万元 284.39 万元 江阴京澄汽车专用塑料厂 3136.11 万元 江阴江南模塑经营公司 48.93 万元 690.68 万元 江阴江南汽车饰件厂 742.44 万元(1-10 月) 897.81 万元 上海精力模具塑料有限公司 28.89 万元 179.27 万元 江阴江南模塑销售有限公司 91.37 万元 281.21 万元 江阴德凯特种复合物有限公司 466.48 万元 本公司向关联方销售或采购货物均以同期市场价为准，与对非关联方的交易价格基本一 致，无重大高于或低于正常交易价格的情况。 C.其他应披露事项 1． 本公司与江苏江阴模塑集团有限公司签订场地及房屋租赁协议（场地面积 13,375.97 平方米及场地上的建筑物），每月支付租金 53,500 元，本期共支付租金 267,500 元，2001 年 6 月份起另行签订协议。 2． 江南模具塑化有限公司与江阴模塑集团有限公司签订场地及建筑物租赁协 议，每月支付租赁费 48,686 元，本期共支付租赁费 582,400 元。 3． 本公司与原江南庆玛曼模塑有限公司签署《设备购买协议》，向江南庆玛曼 模塑有限公司购注塑机及其他辅助设备，以江苏公证会计师事务所有限公司评估资 产净值 8,572.59 万元为交易价。 4. 本公司与江阴模塑集团有限公司签署《资产购买协议》，向江阴模塑集团有 限公司购入生产经营相关的房屋建筑物，以江苏公证会计师事务所有限公司评估资 产净值 4,759.13 万元为交易价。 5. 本公司与江阴模塑集团有限公司签署《土地租赁协议》，自 2001 年 6 月 30 第45页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 日起，向江阴模塑集团有限公司租赁土地，租赁面积 8023 平方米，年租金为 481,300.00 元，第一年年租金为 250,000.00 元，本期共计提土地租赁费 125,000.00 元。 6. 江阴模塑集团有限公司为本公司 19,500 万元银行短期借款提供担保。 注：3、4 二项交易详见 2001 年 3 月 27 日《证券时报》第 10 版。 附注 8：或有事项 无 附注 9：承诺事项 无 附注 10：资产负债表日后非调整事项 无 附注 11：其他重要事项 本公司控股子公司江南模具塑化有限公司（合资公司）经营期限将于 2002 年 11 月 29 日到期，2001 年 11 月 28 日，江阴模塑集团有限公司（甲方）、香港乾丰 塑胶五金制品有限公司（乙方）、江南模塑科技股份有限公司（丙方）签订股权转 让协议：乙方将其在合资公司中占有的 25%股权转让给甲方，甲方受让乙方占有的 25%股权。丙方同意甲、乙双方之间的股权转让。该协议已经江阴市对外贸易经济 合作局澄外经管字（2001）355 号文批复同意，目前有关工商登记等变更手续尚在 办理中。 第46页 江南 模塑科技 股份有限公司 JIANGNAN MOULD & PLASTIC TECHNOLOGY CO.,LTD 第十二节 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。 江南模塑科技股份有限公司 董事长： 董 事 会 二ОО二年一月十七日 第47页