宇通客车(600066)2001年年度报告

郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 郑州宇通客车股份有限公司 ２００１ 年度报告 第一节 重要提示及目录 1、重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 2、目录 一、公司基本情况简介 2 二、会计数据和业务数据摘要 3 三、股本变动及股东情况 4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 5 五、公司治理结构 7 六、股东大会情况简介 8 七、董事会报告 9 八、监事会报告 13 九、重要事项 13 十、财务报告 14 十一、备查文件目录 26 1 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 第二节 公司基本情况简介 1、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：郑州宇通客车股份有限公司 中文缩写：宇通客车 英文名称：ZHENGZHOU YUTONG Coach Manufacturing Co.Ltd. 英文缩写：YTCO 2、公司法定代表人：汤玉祥 先生 3、公司董事会秘书：裴天义 先生 电 话：0371—6806288 传 真：0371—6316894 电子信箱：sbd@yutong.com 联系地址：郑州市凤凰路 7 号 4、公司注册地址：郑州市凤凰路 7 号 公司办公地址：郑州市南郊十八里河 邮政编码：450061 国际互联网网址：http//www.yutong.com 电子信箱：info@yutong.com 5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http//www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司证券处 地 址：郑州市凤凰路 7 号 电 话：0371—6339744 联系人：于莉 女士 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：宇通客车 股票代码：600066 7、公司的其他有关资料 （1）公司变更注册登记日期、地点：2000 年 11 月 24 日，河南省郑州市 （2）企业法人营业执照注册号码：17000140—1 （3）税务登记号码：410104170001401 （4）公司聘请的会计师事务所名称：中洲光华会计师事务所有限责任公司，其办公地 址：北京市西城区金融街三十五号国际企业大厦 B 座 1131 室 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据（万元） 利润总额： 12,235.47 净利润： 9,842.51 扣除非经常性损益后的净利润: 9,786.96 主营业务利润： 32,040.68 其它业务利润： 693.24 营业利润： 13,084.91 2 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 投资收益： 547.76 补贴收入： 营业外收支净额： -1,397.21 经营活动产生的现金流量净额： 9,779.87 现金及现金等价物净增加额： -2,523.97 注：扣除非经常性损益后的净利润，扣除的项目为按年度平均计入的新股申购冻结资金 利息，涉及金额 55.55 万元。 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 序号 名称 单位 调整前 调整后 １ 主营业务收入 万元 １５７，９５１．５３ １１９，８９６．８３ １１９，８９６．８３ ７０，０１０．９３ ２ 净利润 万元 ９，８４２．５１ ８，７０７．１６ ７，８７０．７９ ７，０６９．０６ ３ 总资产 万元 １４０，３９７．１７ １４２，５７８．１０ １４０，７１７．３３ ９８，８３３．８４ ４ 股东权益 万元 ９３，５６４．２８ ８６，８２２．４８ ８３，６６６．２１ ６４，０９５．３４ ５ 每股收益 元 ０．７１９９ ０．６３６８ ０．５７５７ ０．６２１ ６ 每股净资产 元 ６．８４ ６．３５ ６．１２ ５．６３１ ７ 调整后每股净资产 元 ６．８３９ ６．２４ ６．１１ ５．６０２ ８ 每股经营活动产生 元 的现金流量净额 ０．７２ １．６０ ０．１９６５ ９ 净资产收益率 ％ １０．５２ １０．０３ ９．４１ １１．０３ 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.24 37.62 2.3435 2.3435 营业利润 13.98 15.36 0.9570 0.9570 净利润 10.52 11.56 0.7199 0.7199 扣除非经常性损益后的 10.46 11.49 0.7158 0.7158 净利润 （三）报告期内股东权益变动情况表(单位：元) 项 目 股本（万股） 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 13,672.3661 639,218,788.98 28,613,663.37 10,061,893.53 22,044,096.88 836,662,103.76 本期增加 555,524.03 9,842,514.70 4,921,257.35 83,661,374.95 98,980,671.03 本期减少 82,034,196.60 82,034,196.60 期末数 13,672.3661 639,774,313.01 38,456,178.07 14,983,150.88 23,671,275.23 935,642,774.79 变动原因 冻结资金利息转入 利润提取 利润提取 利润及利润分配 利润增加 3 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 第四节 股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+、－） 本次变动前 配 送 公 积 金 增 其他（ 内 职 小 本次变动后 股 股 转股 发 股上市） 计 一、未上市流通股份 1、 发起人股份 ２８，７００，０００ ２８，７００，０００ 其中： 国家持有股份 ２３，５００，０００ ２３，５００，０００ 境内法人持有股份 ５，２００，０００ ５，２００，０００ 境外法人持有股份 其他 2、 募集法人股 １４，３００，５２０ １４，３００，５２０ 3、 内部职工股 4、 优先股或其他 未上市流通股份合计 ４３，０００，５２０ ４３，０００，５２０ 二、 已上市流通股份 1、 人民币普通股 ９３，７２３，１４１ ９３，７２３，１４１ 2、 境内上市的外资股 3、 境外上市的外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 ９３，７２３，１４１ ９３，７２３，１４１ 三、股份总数 １３６，７２３，６６１ １３６，７２３，６６１ （2）股票发行与上市情况 一九九九年度：本年度公司股本未发生变化，期末总股本为 11,382.1734 万股。 二 OOO 年度：2000 年 4 月 24 日本公司内部职工股上市，公司股本结构发生变化，股 本总额不变。 本公司 1999 年度股东大会通过的 2000 年配股方案，以 1999 年末总股本 11,382.1734 万股为基数，每 10 股配售 3 股，配股价为人民币 10.00 元。本次共计可配售股份为 3,414.6520 万股，其中国家股可配 666.7947 万股，实际认购 127.3510 万股，其余放弃；国有法人股可 配 585.0156 万股，全部放弃；其它股东全部足额认购。配股后，公司股本总额从 11,382.1734 万股增加到 １３，６７２．３６６１ 万股。 二 OO 一年度：本年度公司股本未发生变化，期末总股本仍为 １３，６７２．３６６１ 万股。 2、股东情况介绍 （1）报告期末本公司股东总数为 32,790 个。 （2）报告期末本公司前 10 名股东持股情况及持股 5%以上的股东持股变化情况 单位：万股 股东名称 持股数 占总股本比例（%） 郑州宇通集团有限责任公司（国家股） 2,350.0000 17.19 郑州第一钢厂 1,193.8300 8.73 海通证券 579.0448 4.24 中国公路车辆机械总公司 520.0000 3.80 4 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 河南世海实业有限公司 236.2200 1.73 同盛基金 139.4625 1.02 同益基金 113.5536 0.83 汉兴基金 100.0026 0.73 宁都投资 74.5000 0.54 芦燕 50.4444 0.37 说明：持本公司 ５％以上股份的股东中，郑州宇通集团有限责任公司持股无增减变化， 无股份质押或冻结情况。郑州第一钢厂期初持股 １４３０．０５２ 万股，因债务和担保问题 １４３０．０５ 万股被冻结，冻结期限为 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日到 ２００２ 年 ５ 月 ２７ 日；其持股数量从 １４３０．０５２ 万股减少至 １１９３．８３ 万股，系 ２３６．２２ 万股因债务问题依照河南省高级人民法院裁定过户给 河南世海实业有限公司所致。前 １０ 名股东中，法人股股东之间无相互关联关系，流通股股 东之间关系不详。 （3）公司控股股东为郑州宇通集团有限责任公司，其详细情况见（4），该公司的控股 股东为郑州市人民政府。 （4）持股 10%以上股东情况 郑州宇通集团有限责任公司系国有独资公司，本公司母公司，持有本公司股票 2,350.00 万股，占总股本的 17.19%。法定代表人为路法尧先生，成立日期为 1999 年 6 月 22 日，注 册资本人民币 14600 万元，该公司主要经营范围为实业投资。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员 （１）现任董事、监事、高级管理人员基本情况和年末持股数量。 职务 姓名 性别 出生年月 年初持股数 年末持股数 董事长、总经理 汤玉祥 男 １９５４．０２ ４６，４９７ １１０，８３３ 副董事长 孟宪欣 男 １９３８．０２ ０ ５，０００ 副董事长 李栋林 男 １９４９．０４ ０ ５，０００ 董事 路法尧 男 １９４１．０５ ２９，３６０ ５９，３６０ 董事、副总经理 吴项林 男 １９６６．０２ ２３，６４８ ３３，６４８ 董事、副总经理、董秘 裴天义 男 １９４６．１１ ２３，６４８ ３３，６４８ 董事 范群生 男 １９４７．０３ ０ １０，０００ 董事 魏延岭 男 １９４９．１０ ３０，３８７ ３５，３８７ 董事 张同春 男 １９５２．０１ ０ ５，０００ 董事、副总经理 鲁照贤 男 １９５７．１１ ２３，６４８ ３３，６４８ 董事 朱中霞 女 １９５９．０９ ０ ５，０００ 监事会主席 郝长利 男 １９６４．０５ ０ ５，０００ 监事 刘 哲 女 １９５７．０８ ０ ０ 监事 曹 红 女 １９６５．０１ ０ ０ 监事 王雨臣 男 １９７０．０３ ０ ０ 监事 郑合昌 男 １９７４．０７ ０ ０ 总工程师 徐建生 男 1964.01 29,698 39,698 副总经理 甘延达 男 1965.08 0 5,000 副总经理 徐 辉 男 1970.06 0 5,000 （２）现任董事、监事及高级管理人员持股增加系根据公司三届五次董事会会议决议“关 于奖励总经理及领导班子的建议”，从二级市场购入所致。 5 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 （３）董事、监事在股东单位的任职情况 董事路法尧先生系股东单位郑州宇通集团有限责任公司法定代表人、董事长，任期为 １９９９ 年 ６ 月至 ２００２ 年 ６ 月；董事、总经理汤玉祥先生和董事、副总经理吴项林先生均系股东单 位郑州宇通集团有限责任公司董事，任期为 １９９９ 年 ６ 月至 ２００２ 年 ６ 月；副董事长孟宪欣先 生系股东单位中国公路车辆机械总公司顾问，任期为 ２０００ 年 ３ 月至 ２００２ 年 ３ 月；副董事长 李栋林先生系股东单位郑州第一钢厂法定代表人，任期为 １９９９ 年 ４ 月至 ２００４ 年 ４ 月；董事 张同春先生系股东单位郑州第一钢厂党委书记，任期为 １９９９ 年 ４ 月至 ２００４ 年 ４ 月；监事曹 红女士系股东单位郑州第一钢厂办公室副主任，任期为 １９９９ 年 ４ 月至 ２００４ 年 ４ 月。 （４）三届董事会、监事会及聘任的高级管理人员，任期时间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月。 ２、董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况 （１）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 董事、监事和高级管理人员报酬一直沿用本地国有企业的工资标准，对高级管理人员的 年度奖励执行三届五次董事会制订的办法，以及由董事会根据年度经营业绩确定追加奖励方 案。 （２）现任董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 １９１．８４６５ 万元。年度报酬区间为： ２０－２２ 万元，董事 ３ 人，；２０—１６ 万元，董事 ４ 人；１３－１６ 万元，高级管理人员 ３ 人；６－１３ 万，董事 １ 人，３－６ 万元，董事 １ 人，监事 ２ 人；２－３ 万元，监事 １ 人。 （３）年度报酬金额最高的前三名董事依次为：路法尧，２１４２４０ 元；汤玉祥，２１３６４０ 元； 吴项林，２０１６４０ 元。 金额最高的前三名高级管理人员依次为：汤玉祥，２１３６４０ 元；吴项林，２０１６４０ 元；鲁 照贤和裴天义，１７１６７２ 元。 （４）不在本公司领取报酬的董事为孟宪欣、李栋林、张同春，监事为曹红，以上 ４ 位 董监事只在我公司领取津贴。均在其所在的股东单位领取报酬。 ３、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，王家军先生因工作变动辞去了本公司董事职务，增选范群生先生为三届董事 会董事；穆成桥先生因年龄原因辞去了本公司股东监事职务，增选郝长利先生为三届监事会 股东监事；李黎女士因工作变动辞去了本公司股东监事职务，增选刘哲女士为三届监事会股 东监事；齐建钢先生因工作变动辞去了公司副总经理、董事会秘书职务，聘任裴天义先生为 三届董事会秘书；聘任吴项林先生为公司常务副总经理；鲍玲玲女士因年龄原因辞去了公司 副总经理职务。 ４、公司员工的数量、专业构成、教育程度及退休职工人数情况 （1）公司员工的数量 本年度公司平均员工人数为 2006 人，期末人数为 2038 人。 （2）员工专业构成 期末员工中，生产人员 1326 人，占公司总人数的 65.1%；销售人员 237 人，占公司总 人数的 11.6%；技术人员 261 人，占公司总人数的 12.8%；财务人员 59 人，占公司总人数的 2.9%；行政人员 155 人，占公司总人数的 7.6%。 （3）员工教育程度 大学本科及本科以上 420 人 占公司总人数的 20.6% 大学专科 209 人 占公司总人数的 10.3% 中专 75 人 占公司总人数的 3.7% 技工学校 528 人 占公司总人数的 25.9% 高中及以下 806 人 占公司总人数的 39.5% 6 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 （4）截止报告期末，退休职工人数为 482 人。 第六节 公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司 法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司修改了《公司章程》，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》、 《信息披露管理制度》、《募集资 金管理办法》等。这些规则和制度符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的 《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要内容如下： （1）关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见，制定了股东大会议事规则， 进一步规范股东大会的召集、召开和议事程序。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享 有平等地位，能够充分行使自己的权利；公司关联交易公平合理，并对具体内容、定价依据 及履行情况予以充分披露。 （2）关于控股股东和上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或 间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、监事会和经营层能够独立规范工作；公司与 控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了明确分开。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事； 公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制订了董事会议事规则，公 司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有 关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已经推荐了 2 名独立董事候选人，并 将提交公司年度股东大会审议批准，同时将按照有关规定建立董事会专门委员会，从制度上 进一步规范董事会的决策行为。 （4）关于监事和监事会：公司制订了监事会议事规则，规范了监事会的议事程序和内 容。公司监事会的人数和人员构成，符合法律、法规的要求。监事会能够认真履行职责，能 够本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已在积极着手建立公正、透明的董事、监事 和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司高级管理人员的聘免公开、透明，符 合法律、法规的规定。 （6）关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其 他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股 东来访和咨询，并配备了专门的信息披露人员；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的 规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作，没有发生泄 密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股 东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 公司自设立以来，一直严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将一如 既往的按照有关议事规则和《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化， 切实维护中小股东的利益。 2、独立董事履行职责情况 报告期内，公司未设独立董事。公司已按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》的规定要求，修订了公司章程，建立了独立董事制度，并推荐了 2 名独立董事候选人， 将提交公司年度股东大会审议批准。 3、公司与控股股东郑州宇通集团有限责任公司在业务、人员、资产、机构、财务方面 7 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 都做到了明确分开，并有自己独立完整的业务及自主经营能力。 （1）业务方面：公司独立拥有采购和销售系统，具有独立、完整的业务和自主经营能 力； （2）人员方面：公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立；公司董事长、总经理、 副总经理、营销负责人、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员全部在公司领取薪酬，没 有在股东单位兼任具体管理职务的情况； （3）资产方面：公司资产独立；拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施； （4）机构方面：公司设有办公室、对外经济联络处、财务中心、人力资源部、技术中 心、生产处、销售公司等 16 个职能部门及 10 个专业车间和分厂。公司的办公机构和生产经 营场所与控股股东完全分开。 （5）财务方面：公司设立了独立的财务中心，并建立了独立的会计核算体系和财务管 理制度，并按照相关会计科目设置了财务人员；公司独立在银行开户，并独立纳税。 4、报告期内，公司对高级管理人员的考评及奖励制度一直执行二届董事会 1999 年第一 次临时会议制订的办法。按照《上市公司治理准则》，我公司将尽快制定出对高级管理人员 考评、激励机制和相关奖励制度。 第七节 股东大会简介 报告期内，本公司共召开了一次股东大会，具体情况如下： 本公司 2001 年 5 月 25 日向全体股东发出召开 2000 年度股东大会的通知。大会于 2001 年 6 月 26 日上午 9 时在本公司会议室召开。会议到会股东及股东代理人共 38 人，代表股份 4,372.0782 万股，占总股本 13,672.3661 万股的 31.98%，符合《公司法》和本公司章程的有 关规定，会议审议并通过了如下决议： 1、审议通过了 2000 年度董事会工作报告、2000 年度监事会工作报告、2000 年度财务 决算及 2001 年度财务预算报告； 2、审议通过了《2000 年度利润分配预案和 2002 年度利润分配政策》： 经天一会计师事务所审计，公司 2000 年度实现净利润为 87,071,643.3 元，提取 10%法 定盈余公积金和 5%法定公益金后可分配利润为 74,010,896.80 元，加上年度结存可分配利润 56,895,647.59 元，实际可分配利润为 130,906,544.39 元。拟以 2000 年末总股份 136,723,661 股为基数，每 10 股派发现金股利 6 元（含税），共计派发 82,034,196.60 元。剩余未分配利润 48,872,347.79 元，滚存下年度分配。 2001 年度利润分配政策：根据有关要求，并参照国际惯例，公司 2001 年实现净利润仍 采用派发现金形式，期末一次性派发。派发比例原则上为 100%，本年度剩余利润不参与 2001 年度利润分配。 3、审议并通过了人事变动事项： （1）同意董事王家军先生因工作变动原因辞去董事职务； （2）增选范群生先生为董事； （3）同意监事穆成桥先生因年龄原因、监事李黎女士因工作变动原因辞去公司股东监 事职务； （4）增选郝长利先生、刘哲女士为股东监事。 4、审议并通过了关于修改公司章程的预案；公司章程第十三条，即经营范围中增加汽 车维修、宾馆服务两项内容； 5、2000 年度股东大会决议公告刊登在 2001 年 6 月 27 日《上海证券报》第 22 版、《中 国证券报》第 19 版； ６、报告期内，王家军先生因工作变动辞去了本公司董事职务，增选范群生先生为三届 8 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 董事会董事；穆成桥先生年龄原因、李黎女士因工作变动辞去了本公司股东监事职务，增选 郝长利先生、刘哲女士为三届监事会股东监事。 第八节 董事会报告 （一）公司经营情况 １、本公司在行业中的地位 本公司属汽车工业中客车整车生产企业，归口公路交通工业行业管理。本年度公司主 要经济指标再创历史最好水平。产销量和销售收入列同行业第二位，利润总额列第一位，其 中中型客车产销量占全行业的 ３３％（见中通车辆机械集团成员企业 ２００１ 年 １２ 月份客车产销 存汇总表和 ４ 季度主要经济指标汇总表）。 ２、主要产品销售成本和毛利率 大型普通客车平均销售成本约 １５．５ 万元，毛利率约 ２９％；中型普通客车平均销售成本 约 ９．２ 万元，毛利率约 ２０％；中型中档客车平均销售成本约 １６ 万元，毛利率约 ２３％。 ３、公司主营业务的范围及其经营状况 （１）本年度，公司主营业务仍为大中型客车的生产及销售。 公司主营业务情况表： 序号 名 称 单位 2001 年度 2000 年度 增减(+,-%) 1 客车产量 辆 9390 9155 2.57 其中：中高档客车 辆 2449 1312 86.66 2 客车销量 辆 9387 8886 5.52 3 主营业务收入 万元 157951.53 119896.83 31.74 4 产销率 % 99.97 96.6 3.49 （２）报告期末，本公司无全资附属企业及控股子公司。 （３）主要供应商、客户情况 本公司向前五名供应商采购金额为 ４８０７２．４２ 万元，占本公司年度采购金额的 ２９．０６％； 本公司向前五名客户销售收入为 １０８，５００，０７６．９２ 元，占本公司年度销售收入总额的 ６．８７％。 （４）在经营中出现的问题与困难及解决方案： 本年度客车市场竞争异常激烈。特别是公司面对“宁海事件”出现的经营危机，加大 产品售后服务力度，加速产品结构调整步伐，顶住了来自外界的巨大压力。同时，公司坚持 以改革为动力，充分调动员工的积极性和创造性，采取了一系列有效的措施，保证了年度经 营目标的顺利完成。现将主要措施简述如下： ①以质量为中心。２００１ 年公司把质量工作的目标确定为“零缺陷”，通过抓质量制度创 新、质量标准完善、质量成本控制、员工队伍建设，把质量工作由少数人转移到广大员工身 上，从而使产品质量有了较大的提高。 ②抓技术管理，推行项目负责制，极大的提高了技术人员的积极性和市场相应能力。２００１ 年，我公司先后完善了 ８ 个系列近 １００ 种延伸产品，使公司产品结构调整初步到位，有力地 推动了产品销售工作。 ③全面安排生产，调整产品结构，提高公司盈利水平。本年度，公司中高档客车销售达 ２２４９ 辆，所占总销量的比例从去年的 １４．７６％上升到 ２３．９６％，单车平均售价比上年净增约 ４ 万元，对超额完成年度利润目标，起到了极大的作用。 ④强化市场营销工作。去年末，公司即开始进行营销体系的整合，适度扩大销售队伍， 树立以客户为中心的指导思想，实行“销售、售后服务、信息”三位一体的分公司负责制。 通过一年来的努力，公司营销体系整合已初见成效，并为下一步销售服务中心的建立打下了 基础。 9 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 ⑤以三项制度改革为纲，积极推进内部改革。公平的为员工提供展示才智的舞台，极大 地提高了广大员工的积极性和创造性。 （5）本公司无公开披露过本年度盈利预测。 （二）公司财务状况 序号 名 称 单位 2001 年度 2000 年度 增减(+,-%) 1 总资产 万元 140397.17 140717.33 -0.23 2 长期负债 万元 0 3355.55 3 股东权益 万元 93564.27 83666.21 11.83 4 主营业务利润 万元 32040.68 23723.00 35.06 5 净利润 万元 9842.51 7870.79 25.05 说明：主营业务利润和净利润增加的主要原因是销售收入增加和产品结构调整所致。 （三）公司投资情况 1、自有资金投资情况 （1）座椅生产技术引进项目 引进德国 ECO010 及 ECO030 客车座椅系列专有技术和专有工装模具项目。总投资 272.6 万马克（折合人民币约 1000 万元）。该项目已于 2001 年 4 月份完工。经过近一年的吸收、 消化和移植，使公司座椅技术水平有了较大提高。从引进产品派生出的部分国产化的样品已 提交德国进行全面检测，全部国产化的同类产品也已具备批量生产能力。特别是引进技术对 原有座椅的质量提升起到了促进作用，本年度公司 6720 可调座椅和 YT08 高档座椅已全部 替代外购，据初步统计降低采购费用约 870 万元，经济效益较为可观。 （2）年产 1000 辆中高档客车技改项目 该项目于 2001 年 10 月开工，2001 年 4 月末竣工，5 月份进行调试和试生产，6 月份正 式投产。本项目新建和改建厂房 18000 平方米，增添主要设备 152 台套，完成投资约 1800 万元。该项目对本公司扩大中高档客车的产量，调整产品结构起到了举足轻重的作用。该生 产线自 6 月份投产后，本年度共生产中高档客车 5 个品种 513 辆，销售 447 辆，销售收入达 26768.71 万元，平均单台售价约 60 万元。通过半年来的运行，该项目已达到设计生产能力， 且运行实用可靠，并取得了较好的经济效益。 ２、募集资金使用情况 本公司 ２０００ 年实施增资配股并获圆满成功。共募集资金 229,019,270 元，扣除发行费 用后实际募集资金为 222,233,882.24 元。募集资金使用情况见下表： 单位：万元 序号 项 目 名 称 承诺投资 实际投资 1 投资兴建宇通客车技术中心项目 ３，８７８ 15.54 2 合资建设大客车公司项目 １８，３２３．７３７ 合 计 22，２０１．７３７ 15.54 说明：由于合资对象和合资公司产品发生变化，以及对技术中心项目做了较大调整，故 项目进度向后拖延。截止年末，配股募集资金仅使用 15.54 万元，尚未使用部分 22207.85 万 元在银行专户存储。 （１）投资兴建宇通客车技术中心项目情况说明 原总体设计方案为建设技术中心办公大楼，改造现有计算机设计系统，增设实验装备， 充实机加设备等，总投资 4848 万元。但在项目设计和实施过程中，发现许多问题，如投资 难以控制在规模以内，有的实验项目在技术经济性方面与公司的科研需求无法统一等等。 鉴于上述情况，公司组织专人对原方案进行了重新论证。新的方案减少了建筑设施， 增加了装备的投资，控制投资规模。目前确定的技改内容为计算机设计系统、实验系统、模 10 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 型加工中心三部分，并以贴近实际需要、着眼未来发展的指导思想逐项完成以下改造工作； 进行计算机网络改造，提升设计系统软硬件功能；建设和改造整车检测线、重要零部件实验 室和理化实验室；充实机加设备，建立模型加工中心。 （２）合资建设大客车公司项目情况说明 由于合资对象由英国丹尼斯公司变更为德国曼公司，同时为避免出现同业竞争，合资 公司产品从客车及客车专用底盘变更为总长 ８．５m 以上的客车专用底盘，故投资额大为削减， 使本公司项目投资从原计划 18323.737 万元减少至 7500 万元。 截止报告日，合资建设大客车公司项目已经和德国曼商用车辆有限公司签定了合资协 议。预计 ２００２ 年 ５ 月合资公司将注册成立。合资公司主要产品为总长 8.5m（含 8.5m）以上 的客车专用底盘，其中引进 MAN 底盘五种；投资总额为人民币 318,675,000 元，注册资本 为人民币 150,000,000 元，我公司和曼公司分别占 50％的比例。 合资公司建设期间，将采取租赁厂房、设施的方式进行客车底盘以及有关零部件的开 发、生产和销售。 （四）中国已加入 WTO，由于大客车生产的劳动密集型和技术密集型属性，根据我国 国情，对本公司的生产经营构不成大的冲击，并将会为公司带来发展机遇。本公司将充分利 用全球化采购和技术合作等机遇，进一步提高产品开发能力，提高产品技术水平和管理水平， 并利用低成本的优势开拓海外市场。 （五）公司 2002 年业务发展计划 1、主要经济目标 客车产量 9200 辆 产品品种 普通型客车 6200 辆，中高档客车 3000 辆 主营业务收入（含税） 20 亿元 2、年度工作重点 （1）加大公司内部“人事、用工、分配”三项制度改革的力度，彻底转变广大员工的 思想观念。 （2）以市场需求为导向，迅速扩大产品结构调整的成果，充分发挥产品开发项目组和 项目经理负责制的积极作用。 （3）以继续完善销售服务体系为重点，全面提升市场营销水平，进一步抓好销售队伍 建设和销售人员素质的提高。 （4）通过入关，找差距，全面提高管理水平。 3、在建和新建项目的预期进度 （1）在建项目 ——猛狮客车有限公司项目，本年度注册资本投入 7500 万元。预计 2002 年 7 月份开 工兴建，建设工期约 13 个月。建设期将租用场地进行 CKD 组装和委托加工，预计年产客车 专用底盘 400 辆。 ——技术中心技术改造项目。预计 2002 年 4 月末完成调整后设计方案并开始实施，年 末将完成主要项目并交付使用，完成投资额 3500 万元。 （2）预计新建项目 ——宇通客车销售服务中心项目，总投资 1.3 亿元，预计 2002 年下半年陆续开始动工， 2003 年末全部完工交付使用。本年度预计完成投资 4000 万元。本项目已经三届七次董事会 审议通过，将提交年度股东大会审议。 （六）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 ①三届五次董事会议于 2001 年 2 月 25 日在郑州市安钢大厦会议室召开。会议由董事 11 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 长路法尧先生主持。11 名董事全部出席，监事会监事及有关工作人员列席了会议。本次董事 会经认真研究，审议通过了以下决议： ——会议审议通过了 2000 年度公司董事会工作报告；2000 年度总经理工作报告；2000 年度公司年度报告和年度报告摘要；2000 年度公司财务决算和 2001 年财务预算报告；2000 年度公司利润分配预案和 2001 年度利润分配政策；关于人事变动和任免事项；关于修改公 司章程的预案。以上报告和提案将提交 2000 年度股东大会审议。 ——审议通过了关于重大投资项目进度情况的报告；关于投资纳米技术的建议； ——2000 年股东大会召开时间另行公告。 ②２００１ 年董事会临时会议于 ２００１ 年 ５ 月 ２４ 日在本公司四楼会议室召开。会议有董事 长路法尧先生主持，应到董事 １１ 人，除 ３ 名董事出差在外，实到董事 ８ 人，监事会监事及 有关工作人员列席的会议。本次董事会经认真研究，审议通过了以下决议： ——审议通过了本公司关于投资纳米碳酸钙项目的调研报告。鉴于该项目的投资条件 尚不成熟，董事会决定暂缓对该项目的投资； ——决定于 ２００１ 年 ６ 月 ２６ 日召开 ２０００ 年度股东大会。 ③三届六次董事会议于 2001 年 7 月 15 日上午 9 时在本公司四楼会议室召开。会议由 董事长路法尧先生主持，除一名董事因出差请假外，其余 10 名董事出席了会议。公司全体 监事及有关工作人员列席了会议。会议一致通过以下决议： ——审议通过了《2001 年度中期报告》； ——审议通过了关于人事变动事项：同意路法尧先生因年龄原因辞去公司董事长职务； 选举汤玉祥先生人公司董事长职务；同意齐建钢先生因工作变动辞去公司副总经理、董事会 秘书职务；聘任裴天义先生兼任公司董事会秘书职务。 ④2001 年董事会第二次临时会议于 2001 年 7 月 30 日在郑州市以通讯方式召开，11 名 董事全部以传真的方式对会议议题进行了表决，表决一致认为：同意鲍玲玲女士因年龄原因 辞去公司副总经理职务。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 经 ２０００ 年度股东大会审议通过的 ２０００ 年分红派息方案，即以 ２０００ 年末总股本 １３，６７２．３６６１ 万股为基数，每 １０ 股派发现金股利 ６ 元（含税），共计派发 ８２，０３４，１９６．６０ 元。 分红派息对象：２００１ 年 ７ 月 ９ 日下午 ３ 时交易结束后登记在册的全体股东；红利发放日：２００１ 年 ７ 月 １６ 日。此项工作已于 ２００１ 年 ７ 月 １７ 日完成。 （七）本次利润分配预案 经 ２００２ 年 ２ 月 ２３ 日公司三届七次董事会审议通过的 ２００１ 年度利润分配预案为：以 ２００１ 年末总股本 １３６７２．３６６１ 万股为基数，每 １０ 股派发现金股利 ６ 元（含税），共计派发 ８２，０３４，１９６．６０ 元。本预案需提交年度股东大会审议。 （八）报告期内，公司所选的信息披露报纸新增《中国证券报》。 12 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 第九节 监事会报告 二 OO 一年度，监事会按照《公司法》和本公司《章程》赋予的权限，严格遵循监事 会工作细则，认真地履行职责，积极开展各项监督工作，充分发挥了监事会的作用。现将主 要工作情况报告如下： 一、会议情况 本年度监事会共召开两次会议，会议内容如下： １、２００１ 年 ２ 月 ２５ 日第一次监事会议：（１）讨论通过了 ２０００ 年监事会工作报告。（２） 讨论了 ２０００ 年度董事会工作报告、总经理工作报告、公司 ２０００ 年度报告、２０００ 年财务结算 和 ２００１ 预算报告。认为董事会工作报告和总经理工作报告内容全面，诚恳、据实，与实际 工作相一致。（３）讨论并进一步明确了各监事的工作职责及范围。（４）总体认为公司之所以 ２０００ 年主营业务取得历史最好水平，主要原因有：领导班子团结、决策正确、同心同德，能 够确确实实为企业的发展而努力奋斗。同时，认为成绩面前要戒骄戒躁，加强提高产品质量 意识，注重市场调研和售后服务，规范新产品开发工作程序，为扩大市场份额打下坚实基础。 2、2001 年 7 月 15 日第二次监事会议：（1）选举监事郝长利先生为监事会主席；（2） 审议了公司 2000 年中期报告。 二、工作情况 根据《公司法》和公司《章程》监事会主要工作情况如下： 1、定期查阅会计、统计报表，了解、检查、询问公司主要经营业务、财务和资产情况 以及投资项目落实情况。 2、列席本年度历次董事会议，及时了解和掌握公司重大决策及重大事项的进展情况。 3、对公司董事、高级管理人员在执行公务履行职责时的行为进行监督，对有可能违背 《公司法》和公司《章程》的行为，按照《公司法》和《章程》提出意见并加以指正。 4、对公司重大投资项目提出参考性建议。 三、独立报告事项 监事会认为： 1、公司在报告年度里，遵守《公司法》和公司《章程》及国家有关法律法规，遵照执 行股东大会和董事会决议，依法经营。公司董事、高级管理人员在执行国家法规和本公司章 程时，未发现有损害公司及股东利益的行为。 2、公司财务状况良好，报告中能够真实反映公司的财务状况和经营成果。 3、公司 2000 年配股实际投入项目和承诺投入项目一致。 4、公司无收购、出售资产情况，无内幕交易，无损害部分股东权益或造成公司资产流 失。 5、公司关联交易公平合法，其价格水平同等于市场价格水平，付款方式或期限符合公 司惯例及市场普遍做法，无损害公司利益的现象。 13 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 第十节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并等事项。 三、报告期内，本公司无发生的重大关联交易事项。 四、报告期内，本公司无重大合同（含担保等）事项。 五、公司的重大合同及其履行情况： 1、报告期内，本公司与郑州宇通集团有限责任公司签定了托管洛阳宇通汽车有限公司 的合同。托管净资产 3663 万元，年生产能力为中、小型客车 1000 辆。合同期限为 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日。本年度托管收益为 86859.17 元。 2、本公司无重大担保事项。 3、我公司于 2000 年 7 月委托河南智益投资发展股份有限公司管理资金 5000 万元，时 间为 2000 年 7 月 20 日至 2001 年 6 月 25 日。此次委托于 2001 年 5 月末提前结束，获得收 益 700 万元，并在 2001 年中期报告中披露。2001 年 6 月 1 日，我公司又与河南智益投资发 展股份有限公司签订了资产委托管理协议，金额仍为 5000 万元，时间至 2002 年 6 月 30 日 止。截止报告期末，本次委托理财未发生亏损，本次委托约定保证本金安全，收益的 70%归 公司。 公司委托理财依据 1997 年度股东大会和三届三次董事会授权。1997 年度股东大会授权 公司董事会人民币 5000 万元（含 5000 万元）以下投资项目的决定权；三届三次董事会授权 总经理单项 5000 万元及以下短期投资的审批权。 4、报告期内，本公司无其他重大合同。 六、报告期内，本公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续在报告期内无承诺事项。 七、因公司聘用的天一会计师事务所有限公司为我公司财务报表出具审计报告的注册 会计师加入到中洲光华会计师事务所有限公司，故报告期我公司聘请中洲光华会计师事务所 有限公司为财务审计机构。本报告年度支付给会计师事务所的报酬为 50 万元，全部为财务 审计费用。 八、报告期内，公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。 九、报告期内，公司控股股东无变更，无董事会换届、公司总经理变更情况；路法尧 先生因年龄原因辞去董事长职务，推举汤玉祥先生为公司董事长；齐建钢先生因工作变动辞 去董事会秘书职务，聘任裴天义兼任董事会秘书职务。 十、报告期内，公司无更改名称或股票简称的情况。 十一、其他重要事项 1、根据财政部财税字[2000]99 号《关于进一步认真贯彻落实国务院的通知》，本公司现行所得税优惠政策，执行至 2001 年 12 月 31 日。从 2002 年 1 月 1 日起，我公司所得税税率将按 33%征收，将影响我公司 2002 年 盈利水平。 2、中国加入世界贸易组织法律文件中相关条款对公司未来经营活动产生的影响： 中国加入世界贸易组织法律文件中，本公司产品客车自 2002 年起进口关税开始下调， 国内市场对外开放，国外厂商将涌入中国市场，对本公司的销售和经营业绩将产生一定的影 响。但入世同时也给公司带来新的发展机遇，公司所需的一些关键部件进口关税降低，可在 一定程度上降低原材料成本，使公司产品更具有价格优势。 14 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 第十一节 财务报告 1、审计报告 审 计 报 告 中洲光华（2002）股审字第 011 号 郑州宇通客车股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、2001 年度的利润 表及利润分配表和 2001 年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是 对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进 行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认 为必要的审计程序。 我们认为：上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营 成果和现金流量情况，其会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中洲光华会计师事务所 中国注册会计师：陈启勇 中国注册会计师：赛保国 中国.北京 报告日期：二零零二年二月八日 签发日期：二零零二年二月二十三日 2、会计报表（附后） 3、会计报表附注 一、公司简介： 郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“本公司”）是 １９９３ 年经河南省体改委豫体改字 ［１９９３］第 ２９ 号文件批准，以原郑州客车厂为发起人采取定向募集方式改组设立的股份有限 公司。本公司经中国证监会证监发字（１９９７）１３５ 号文件批准，１９９７ 年 ４ 月向社会公开发行 人民币普通股股票 ３，５００ 万股，同年 ５ 月 ８ 日在上海证券交易所挂牌交易。 本公司经营范围：客车及其配件、附件制造，机械加工，汽车及其配件、附件销售，机 电产品，五金交电，化工产品，百货，客货运输，客车产品设计与技术服务、汽车修理、宾 馆服务等。 二、公司主要会计政策、会计估计及会计报表的编制方法： １、会计制度： 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２、会计年度： 采用公历年制，即从公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日作为一个会计年度。 ３、记帐本位币： 本公司以人民币为记帐本位币。 ４、记帐基础和计价原则： 本公司以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 ５、外币业务核算方法 本公司会计年度内发生外币业务，按发生当日中国人民银行公布的市场汇价折算成本位 币记帐，期末对货币性帐户的外币余额按中国人民银行公布的期末市场汇价调整，其折算差 15 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 额作为汇兑损益，计入当期损益。 ６、现金等价物的确定标准： 现金等价物包括本公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 ７、坏帐核算方法： （１）坏帐的确认标准： ａ、债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿债务后仍无法收回的应收款项。 ｂ、债务人逾期三年未能履行偿债义务，且有明显特征表明不能收回的应收款项。 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准，作为坏帐核销。 （２）坏帐核算采用备抵法。根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，对应收款项按 帐龄分析法计提坏帐准备，并计入当期损益。坏帐准备的计提比例如下： 帐 龄 计提比例 一年以内 ５％ 一至二年 １０％ 二至三年 ２０％ 三至四年 ４０％ 四至五年 ６０％ 五年以上 １００％ ８、存货核算方法： （１）公司存货采用永续盘存制。 （２）存货包括：原材料、在产品、产成品、低值易耗品、自制半成品、委托加工物资等。 （３）客车底盘按实际成本核算， 发出时按加权平均法计算，其余原材料按计划成本核算， 月末通过材料成本差异调整为实际成本；产成品按实际成本计价，发出时按加权平均法计算； 低值易耗品按实际成本核算，采用一次摊销法进行摊销。 （４）存货跌价准备确认标准及计提方法：存货由于遭受毁损、全部或部分陈旧过时、销 售价格低于成本等原因，使存货成本低于可变现净值，期末按单个存货项目的成本高于可变 现净值的差额提取存货跌价准备，并计入当期损益。 ９、短期投资核算方法： （１）短期投资以实际支付的价款计价。 （２）短期投资跌价准备的计提方法：期末按短期投资的成本高于其市价部分的差额计提 短期投资跌价准备，并计入当期损益。 １０、长期投资的核算方法： （１）长期债权投资按历史成本核算。 （２）长期股权投资：对拥有被投资单位权益性资本 ２０％以下的长期股权投资采用成本法核 算；对拥有被投资单位权益性资本 ２０％（含 ２０％）以上的长期股权投资采用权益法核算；对 拥有被投资单位权益性资本 ５０％（不含 ５０％）以上的子公司，纳入合并会计报表的范围。 （３）长期投资减值准备计提方法：期末按长期投资个别项目未来可收回金额低于其帐面 价值的差额分项提取长期投资减值准备，并计入当期损益。 （４）股权投资差额的核算方法：本公司投资产生的股权投资差额按直线法分 １０ 年平均摊 销。 １１、固定资产计价和折旧方法： （１）固定资产确认标准：使用年限在一年以上，单位价值在人民币 ２，０００ 元以上的劳动 资料；以及不属于主要生产经营设备，单位价值在 ２，０００ 元以上，并且使用期限超过两年的 资产。 16 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 （２）固定资产分类：房屋及建筑物、机器设备、运输工具。 （３）固定资产计价：按实际成本计价。 （４）固定资产折旧方法：采用直线法计算，并按分类折旧率按月计提折旧。其主要折旧 要素如下： 资产类别 使用年限 净残值率 年折旧率％ 房屋及建筑物 ２０－３５ 年 ３％ ４．８５－２．７７ 机器设备 ６－３０ 年 ３％ １６．１７－３．２３ 运输工具 ８年 ３％ １２．１３ （５）固定资产减值准备计提方法：固定资产期末按照帐面价值与预计可收回金额孰低计 量，由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于其帐面 价值，对可收回金额低于其帐面价值的差额按单项固定资产项目计提固定资产减值准备，并 计入当期损益。 １２、在建工程核算方法： （１）在建工程按实际成本核算。 （２）在建工程项目已办理完竣工手续，按实际成本转入固定资产；在建工程项目已正式 交付使用，但尚未办理竣工手续的，按暂估价转入固定资产并计提折旧，同时停止资本化费 用，待办理完竣工手续，按实际成本调整估价入帐的固定资产原值及其已提取的累计折旧。 （３）在建工程有证据表明已发生实质性减值，按单项在建工程实质减值额计提在建工程 减值准备，并计入当期损益。 １３、无形资产核算方法： （１）按实际成本计价，摊销方法采用直线法，土地使用权按 ５０ 年摊销，其它无形资产按 １０ 年摊销。 （２）无形资产期末按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于其帐面价值的 差额按单项无形资产项目计提无形资产减值准备，并计入当期损益。 １４、长期待摊费用核算方法： （１）长期待摊费用按实际成本法核算。 （２）长期待摊费用采用直线法在其受益期内平均摊销。 １５、收入确认原则： 本公司以产品所有权上的主要风险和报酬已经转移给买方，对该产品不再保留继续管理 权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的产品成 本能够可靠的计量时，确认收入的实现。 １６、所得税的会计处理方法： 所得税的会计处理采用应付税款法。 １７、会计政策、会计估计变更及会计差错： 根据《企业会计制度》本公司于 2001 年 1 月 1 日开始，对固定资产计提资产减值准备 并进行追溯调整。由于对固定资产计提减值准备 18,607,657.72 元，从而调减 2001 年期初未 分配利润 15,816,509.06 元。 根据财政部财会[2001]5 号文，对公司住房周转金进行追溯调整，截止 2000 年 9 月住房 周转金金借方余额为 14,135,233.30 元，从而调减 2001 年期初未分配利润 12,014,948.30 元。 调整上年对已使用并售出固定资产暂估入帐价值的差异 1,180,242.88 元，从而调增 2001 年期初未分配利润 1,003,206.45 元。 17 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 三、税项： 本公司适用的税种及税率如下： 税（费）种 税（费）率 计税（费）依据 备注 增值税 １７％ 当期销项税额减当期进项税额 消费税 ５％ 应税产品的销售额 城建税 ７％ 应纳增值税额和应纳消费税额 教育费附加 ３％ 应纳增值税额和应纳消费税额 企业所得税 ３３％ 应纳税所得额 本公司企业所得税实行 ３３％的税率并按财政部财税（２０００）９９ 号文的有关规定执行。 四、会计报表主要项目注释(单位：元) 1、货币资金 期初数 期末数 项 目 原币金额 汇率 折人民币 原币金额 汇率 折人民币 现金 177,939.64 177,939.64 33,606.20 33,606.20 现金-美元 5,787.38 8.2766 47,899.83 银行存款 412,756,468.97 412,756,468.97 387,508,589.96 387,508,589.96 其他货币资金 104,599.12 104,599.12 合计 412,934,408.61 412,934,408.61 387,652,582.66 387,694,695.11 其他货币资金余额系存出投资款。 2、短期投资 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 股票投资 13,299,958.03 13,215,908.03 1,448,615.23 其中:宝钢股份 7,026,580.00 6,942,530.00 369,820.00 圣方科技 6,273,378.03 6,273,378.03 1,078,795.23 其它投资 50,000,000.00 50,100,000.00 83,793.44 合 计 63,299,958.03 63,315,908.03 1,532,408.67 宝钢股份报表日市价为 3.91 元/股，应提跌价准备 368,820.00 元，圣方科技报表日市价 为 10.67 元/股，应提跌价准备 1,078,795.23 元。 3、应收票据 票据种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 2,806,000.00 9,504,750.00 合 计 2,806,000.00 9,504,750.00 4、应收帐款 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 48,415,064.80 90.87 2,420,753.24 108,983,488.75 92.89 5,449,174.44 1-2 年 4,480,132.38 8.41 448,013.24 7,955,500.60 6.78 795,550.06 2-3 年 - 224,824.20 0.19 44,964.84 3-4 年 384,500.00 0.72 153,800.00 4-5 年 - 161,800.00 0.14 97,080.00 5 年以上 - - 合 计 53,279,697.18 100.00 3,022,566.48 117,325,613.55 100.00 6,386,769.34 (1)应收帐款中无持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 18 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 (2)应收帐款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 43,542,200.00 元，占应收帐款余额 比例为 37.11%。 5、其它应收款 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 19,858,067.80 68.62 992,903.38 8,490,606.17 76.20 424,530.31 1-2 年 8,521,407.74 29.45 852,140.77 2,492,931.44 22.37 249,293.14 2-3 年 359,700.00 1.24 71,940.00 2,000.00 0.02 400.00 3-4 年 200,000.00 0.69 80,000.00 140,396.00 1.26 56,158.40 4-5 年 - 16,418.73 0.15 9,851.24 5 年以上 - 合 计 28,939,175.54 100.00 1,996,984.15 11,142,352.34 100.00 740,233.09 (1)其它应收款中无持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。 (2)其它应收款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 4,906,766.80 元，占其他应收款余 额比例为 4.18%。 6、预付帐款 期初数 期末数 帐 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 107,618,178.07 99.88 79,170,469.64 99.83 1-2 年 132,174.74 4,000.00 0.01 2-3 年 129,934.74 0.16 合 计 107,750,352.81 99.88 79,304,404.38 100.00 (1)预付帐款中无持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款。 (2)预付帐款期末余额中欠款前五名单位金额总计为 58,656,745.61 元，占预付帐款余额 比例为 73.96%。 7、存货 期初数 期末数 种 类 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 169,310,731.96 1,035,974.26 154,131,636.23 32,450,356.72 在产品 63,709,583.35 75,968,378.25 产成品 57,975,621.97 7,139,828.78 99,017,063.79 8,794,992.34 委托加工物资 513,429.36 656,245.40 合 计 291,509,366.64 8,175,803.04 329,773,323.67 41,245,349.06 8、待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 待抵扣进项税 642,082.13 6,411,168.07 6,428,824.75 624,425.45 底盘配件 263,950.33 171,582.10 92,368.23 其它 50,002.00 50,002.00 - 合 计 692,084.13 6,675,118.40 6,650,408.85 716,793.68 19 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 9、固定资产及累计折旧 固定资产原值 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 240,387,633.72 33,288,810.05 16,815,588.56 256,860,855.21 机器设备 269,936,189.70 8,196,015.44 782,192.95 277,350,012.19 运输工具 18,377,840.57 6,305,020.66 147,110.00 24,535,751.23 其 它 合 计 528,701,663.99 47,789,846.15 17,744,891.51 558,746,618.63 累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 16,285,371.82 7,361,984.40 13,395.44 23,633,960.78 机器设备 53,462,232.52 20,924,117.19 406,161.03 73,980,188.68 运输工具 5,491,063.20 2,389,417.29 147,101.95 7,733,378.54 其 他 合 计 75,238,667.54 30,675,518.88 566,658.42 105,347,528.00 固定资产净值 453,462,996.45 453,399,090.63 固定资产减值准备 18,607,657.72 18,607,657.72 固定资产净额 434,855,338.73 434,791,432.91 固定资产减值准备情况如下: 固定资产项目 期初数 本期增加 本期转销 期末数 机器设备 17,655,356.85 - - 17,655,356.85 运输设备 952,300.87 - - 952,300.87 合 计 18,607,657.72 - - 18,607,657.72 *本期增加的固定资产中由在建工程转入数为 36,084,917.03 元。 10、在建工程 工程项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资金来源 进度 住宅工程 1,448,865.40 11,778,210.00 13,227,075.40 高档客车技术改造工程 1,093,555.50 13,962,661.58 15,042,692.08 13,525.00 其它 99% 客车技术中心 143,185.50 12,179.18 155,364.68 募股 5% 售后服务站 89,145.92 89,145.92 其它 1% 零星工程 4,074,326.76 2,963,550.09 1,110,776.67 其它 50% 其它设备 2,124,742.00 3,054,857.46 5,179,599.46 其它 合 计 4,810,348.40 32,971,380.90 36,412,917.03 1,368,812.27 *本期减少的在建工程中有 36,084,917.03 元转入了固定资产。 *本公司在建工程无资本化利息。 11、无形资产 剩余摊 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 销年限 土地使用权(新区) 18,997,290.00 17,319,196.79 379,945.80 16,939,250.99 44.60 土地使用权(老区) 1,363,880.00 949,576.70 29,277.60 920,299.10 31.40 注册商标 500,000.00 349,998.80 50,000.40 299,998.40 6.00 财务管理信息系统 59,500.00 52,062.55 5,949.96 46,112.59 7.75 软件开发系统 870,607.50 819,822.08 87,060.72 732,761.36 8.42 合 计 21,791,277.50 19,490,656.92 20 - 552,234.48 18,938,422.44 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 *本公司无形资产全部以外购方式取得。 12、短期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 担保借款 30,000,000.00 30,000,000.00 信用借款 35,500,000.00 合 计 30,000,000.00 65,500,000.00 13、应付票据 票据种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 51,300,000.00 43,500,000.00 合 计 51,300,000.00 43,500,000.00 *应付票据中无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 14、应付帐款 期初数 期末数 162,007,254.21 216,546,150.88 *应付帐款中无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 15、预收帐款 期初数 期末数 95,839,821.00 27,687,279.76 *预收帐款中无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 16、应付工资 期初数 期末数 22,911,640.72 19,601,463.66 *应付工资期末余额系公司实行工效挂钩的工资结余。 17、应付股利: 期初数 期末数 82,034,196.60 82,034,196.60 18、应交税金 税 种 期初数 期末数 增值税 5,902,966.97 10,820,242.66 营业税 430,264.70 12,911.52 城建税 427,537.03 761,977.18 企业所得税 5,349,614.81 -1,771,402.00 消费税 204,705.13 13,888.89 合 计 12,315,088.64 9,837,618.25 19、其它应交款 项 目 期初数 期末数 教育费附加 183,230.17 326,561.66 房屋维修基金 4,176,087.60 6,100,113.30 合 计 4,359,317.77 6,426,674.96 *房屋维修基金系根据出售职工住房款 30%提取的用于对售出住房公共部位、公共设施 维修的基金。 20、其他应付款 期初数 期末数 26,246,015.14 25,785,121.00 21 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 *其他应付款中无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 21、预提费用 项 目 期初数 期末数 电 费 414,934.62 969,522.49 运 费 319,953.40 1,002,225.80 加工费 1,087,586.43 346,374.92 其 他 117,000.02 680,074.64 合 计 1,939,474.47 2,998,197.85 22、一年内到期的长期负债 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 35,500,000.00 25,000,000.00 担保借款 8,000,000.00 合 计 35,500,000.00 33,000,000.00 *抵押借款期末余额 25,000,000.00 元系以本公司价值 41,000,000.00 元的郑州市管城区凤 凰路 38 号房地产作抵押取得。 23、长期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 25,000,000.00 担保借款 8,000,000.00 - 合 计 33,000,000.00 - 24、股本(单位：股) 股份类别 本期增减变动(+,-) 本次变动前 配股 公积金转股 本次变动后 一.未上市流通股份 1.发起人股份 28,700,000.00 28,700,000.00 其中:国家持有股份 23,500,000.00 23,500,000.00 其中:境内法人持有股份 5,200,000.00 5,200,000.00 2.募集法人股份 14,300,520.00 14,300,520.00 3.内部职工股份 其中:未上市流通股份合计 43,000,520.00 43,000,520.00 二.已上市流通股份 1.人民币普通股 93,723,141.00 93,723,141.00 2.境内上市外资股 3.境外上市的外资股 4.其 它 已上市流通股份合计 93,723,141.00 93,723,141.00 三.股份总计 136,723,661.00 136,723,661.00 25、资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 637,623,036.78 637,623,036.78 *接受捐赠 695,752.20 695,752.20 其 它 900,000.00 555,524.03 1,455,524.03 22 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 合 计 639,218,788.98 555,524.03 639,774,313.01 *资本公积增加系:募股时冻结资金利息转入。 26、盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 28,613,663.37 9,842,514.70 38,456,178.07 法定公益金 10,061,893.53 4,921,257.35 14,983,150.88 合 计 38,675,556.90 14,763,772.05 53,439,328.95 27、未分配利润 项 目 金 额 调整前年初未分配利润 48,872,347.79 调整数 -26,828,250.91 调整后年初未分配利润 22,044,096.88 加:本年净利润转入 98,425,147.00 可供分配的利润 120,469,243.88 减:提取法定盈余公积金 9,842,514.70 减:提取法定公益金 4,921,257.35 减:转作股本的普通股股利 82,034,196.60 期末未分配利润 23,671,275.23 年初未分配利润调整的原因详见本附注“会计政策、会计估计变更及会计差错”。 28、主营业务收入及主营业务成本 类 别 上期数 本期数 主营业务收入 主营业务收入 客车销售 1,198,968,349.32 1,579,515,325.09 合 计 1,198,968,349.32 1,579,515,325.09 类 别 上期数 本期数 主营业务成本 主营业务成本 客车成本 954,991,664.87 1,251,281,550.24 合 计 954,991,664.87 1,251,281,550.24 本公司前五名客户销售收入为 108,500,076.92 元，占本公司全部销售收入总额的 6.87%。 29、主营业务税金及附加 类 别 上期数 本期数 城建税 3,686,645.81 5,056,129.33 消费税 1,195,002.59 574,248.71 教育费附加 1,579,991.09 2,196,616.43 营业税 285,000.00 合 计 6,746,639.49 7,826,994.47 30、其它业务利润 项 目 上期数 本期数 其它业务收入 14,871,527.33 22,542,747.29 其中:销售材料 12,591,054.70 15,916,838.46 修理收入 2,280,472.63 3,993,814.88 23 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 劳务收入 2,481,318.08 其 他 150,775.87 其它业务支出 12,830,015.21 15,610,339.89 其中:销售材料 10,072,989.70 11,805,223.27 修理支出 2,757,025.51 2,203,949.70 劳务支出 1,570,702.35 其 他 30,464.57 其它业务利润 2,041,512.12 6,932,407.40 31、财务费用 类 别 上期数 本期数 利息支出 8,828,077.25 7,494,068.75 减:利息收入 1,175,813.83 4,301,786.27 其 它 123,986.26 231,011,10 合 计 7,776,249.68 3,423,293.58 32、投资收益 类 别 上期数 本期数 股票投资收益 10,021.42 短期投资跌价损失 -1,532,408.67 委托资产管理收益 7,000,000.00 合 计 5,477,612.75 33、营业外收入 项目 上期数 本期数 冻结资金利息 416,643.04 罚款收入 371,433.20 723,813.14 处置固定资产收益 39,858.94 55,886.70 无法支付的款项 2,179,974.01 其他 263,503.11 317,733.18 合计 3,271,412.30 1,097,433.02 34、营业外支出 项 目 上期数 本期数 罚款支出 6,739.78 646,828.52 处置固定资产损失 2,049,363.44 12,655,115.65 计提固定资产减值 8,363,746.59 捐赠支出 387,975.49 1,232,041.31 其 他 356,135.63 535,503.06 合 计 11,163,960.93 15,069,488.54 35、支付的其它与经营活动有关的现金 101,596,331.12 元主要系管理费用、营业费用等 支出。 24 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 36、会计报表项目变化的原因 会计报表项目 增减变化(%) 增减变化及其原因 应收帐款 120 主要系新产品推广所致 预提费用 54 主要系预提运费所致 主营业务收入 31 主要系技术改进销售较好所致 主营业务成本 31 主要系销售增加所致 其它业务利润 235 主要系销售汽车配件提供劳务所致 营业费用 103 主要系加强售后服务所致 管理费用 35 主要系提取存货跌价准备所致 财务费用 -56 主要系减少长期借款所致 营业外支出 35 主要系出售职工住房损失所致 五、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联公司 单位名称 注册地址 主营业务 经济类型 法定代表人 与本公司关系 郑州宇通集团有限责任公司 郑 州 实业投资 有限责任 路法尧 母公司 洛阳宇通汽车有限公司 洛 阳 汽车制造 有限责任 汤玉祥 委托经营 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 单位名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 郑州宇通集团有限责任公司 146,000,000.00 146,000,000.00 洛阳宇通汽车有限公司 36,620,000.00 36,620,000.00 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 公司名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 郑州宇通集团有限责任公司 23,500,000.00 23,500,000.00 4、关联交易 (1)销售货物： 上期数 本期数 企 业 名 称 金 额 金 额 洛阳宇通汽车有限公司 4,820,928.12 4,928,919.26 合 计 4,820,928.12 4,928,919.26 (2)提供劳务： 上期数 本期数 企 业 名 称 金 额 金 额 洛阳宇通汽车有限公司 16,901,336.69 27,988,454.97 合 计 16,901,336.69 27,988,454.97 (3)托管收益: 期初数 期末数 企 业 名 称 金 额 金 额 洛阳宇通汽车有限公司 243,954.08 86,859.17 合 计 1,554,350.00 243,954.08 86,859.17 (4)关联方其它应付款余额: 25 郑州宇通客车股份有限公司 2001 年度报告 期初数 期末数 企 业 名 称 金 额 金 额 洛阳宇通汽车有限公司 2,219,326.56 10,953,695.33 合 计 2,219,326.56 10,953,695.33 (5)关联方其它应收款余额: 期初数 期末数 企 业 名 称 金 额 金 额 洛阳宇通汽车有限公司 - 938,864.40 合 计 - 938,864.40 （６）截止 2001 年 12 月 31 日，郑州宇通集团有限责任公司为本公司短期借款 38,000,000.00 元 提供担保。 六、或有事项：本公司报告期无应披露之或有事项。 七、承诺事项：本公司报告期无应披露之承诺事项。 八、资产负债表日后事项： 本公司于 2002 年 1 月 18 日与德国曼商用车辆股份公司就共同组建“猛狮客车有限公司” 签署了《合资合同》、《合资公司章程》、《战略合作协议》。合资公司注册资本 15000 万元人 民币，本公司占其股份 50%。此合资项目系本公司 2000 年配股募集资金投资项目。 九、其它重要事项： 根据董事会决议，本公司拟实施以 2001 年 12 月 31 日的股本 136,723,661 股为基数，每 10 股派发现金人民币 6 元（含税）的利润分配方案。 十、资产减值准备明细表 第十二节 备查文件目录 1、 载有公司董事长、总经理、会计主管人员亲笔签字并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 4、载有公司董事长亲笔签署的年度报告正本。 郑州宇通客车股份有限公司 二 OO 二年二月二十六日 26 资产负债表 编制单位：郑州宇通客车股份有限公司 行 注 资 产 2001年12月31日 2000年12月31日 次 释 流动资产： 货币资金 1 1 387,694,695.11 412,934,408.61 短期投资 2 2 61,783,499.36 63,299,958.03 应收票据 3 3 9,504,750.00 2,806,000.00 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 4 110,938,844.21 50,257,130.70 其他应收款 7 5 10,402,119.25 26,942,191.38 预付帐款 8 6 79,304,404.38 107,750,352.81 应收补贴款 9 存货 10 7 288,527,974.61 283,333,563.60 待摊费用 11 8 716,793.68 692,084.13 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 948,873,080.60 948,015,689.26 长期投资： 长期股权投资 32 长期债权投资 34 1,270.00 合并价差 长期投资合计 38 1,270.00 固定资产： 9 固定资产原值 39 558,746,618.63 528,701,663.99 减：累计折旧 40 105,347,528.00 75,238,667.54 固定资产净值 41 453,399,090.63 453,462,996.45 减：固定资产减值准备 42 18,607,657.72 18,607,657.72 固定资产净额 43 434,791,432.91 434,855,338.73 工程物资 44 在建工程 45 10 1,368,812.27 4,810,348.40 固定资产清理 46 固定资产合计 50 436,160,245.18 439,665,687.13 无形资产及其他资产： 无形资产 51 11 18,938,422.44 19,490,656.92 长期待摊费用 52 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 18,938,422.44 19,490,656.92 递延税项： 递延税款借项 61 资产总计 67 1,403,971,748.22 1,407,173,303.31 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人：朱中霞 会计机构负责人：朱中霞 资产负债表（续） 编制单位：郑州宇通客车股份有限公司 行 注 负债和股东权益 2001年12月31日 2000年12月31日 次 释 流动负债： 短期借款 68 12 65,500,000.00 30,000,000.00 应付票据 69 13 43,500,000.00 51,300,000.00 应付帐款 70 14 216,546,150.88 162,007,254.21 预收帐款 71 15 27,687,279.76 95,839,821.00 应付工资 72 16 19,601,463.66 22,911,640.72 应付福利费 73 17,446,467.07 12,502,866.97 应付股利 74 17 82,034,196.60 82,034,196.60 应交税金 75 18 9,837,618.25 12,315,088.64 其他应交款 80 19 6,426,674.96 4,359,317.77 其他应付款 81 20 25,785,121.00 26,246,015.14 预提费用 82 21 2,998,197.85 1,939,474.47 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 22 33,000,000.00 35,500,000.00 其他流动负债 90 流动负债合计 100 550,363,169.43 536,955,675.52 长期负债： 长期借款 101 23 33,000,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 555,524.03 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 33,555,524.03 递延税项： 递延税款贷项 111 负债合计 114 550,363,169.43 570,511,199.55 少数股东权益： 115 股东权益： 股本 116 24 136,723,661.00 136,723,661.00 减：已归还投资 117 股本净额 118 资本公积 119 25 639,774,313.01 639,218,788.98 盈余公积 120 26 53,439,328.95 38,675,556.90 其中：法定公益金 121 14,983,150.88 10,061,893.53 未分配利润 122 27 23,671,275.23 22,044,096.88 股东权益合计 123 935,642,774.79 836,662,103.76 负债和股东权益合计 135 1,403,971,748.22 1,407,173,303.31 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人：朱中霞 会计机构负责人：朱中霞 利润表及利润分配表 编制单位：郑州宇通客车股份有限公司 行 注 项目 2001年度 2000年度 次 释 一、主营业务收入 １ ２８ １，５７９，５１５，３２５．０９ １，１９８，９６８，３４９．３２ 减：主营业务成本 ４ １，２５１，２８１，５５０．２４ ９５４，９９１，６６４．８７ 主营业务税金及附加 ５ ２９ ７，８２６，９９４．４７ ６，７４６，６３９．４９ 二、主营业务利润 １０ ３２０，４０６，７８０．３８ ２３７，２３０，０４４．９６ 加：其他业务利润 １１ ３０ ６，９３２，４０７．４０ ２，０４１，５１２．１２ 减：营业费用 １４ ６４，７０９，０９８．０５ ３１，７６９，９９３．３１ 管理费用 １５ １２８，３５７，６５３．３２ ９４，７４８，６５６．４３ 财务费用 １６ ３１ ３，４２３，２９３．５８ ７，７７６，２４９．６８ 三、营业利润 １８ １３０，８４９，１４２．８３ １０４，９７６，６５７．６６ 加：投资收益 １９ ３２ ５，４７７，６１２．７５ 补贴收入 ２２ 营业外收入 ２３ ３３ １，０９７，４３３．０２ ３，２７１，４１２．３０ 减：营业外支出 ２５ ３４ １５，０６９，４８８．５４ １１，１６３，９６０．９３ 四、利润总额 ２７ １２２，３５４，７００．０６ ９７，０８４，１０９．０３ 减：所得税 ２８ ２３，９２９，５５３．０６ １８，３７６，２１２．３２ 少数股东损益 五、净利润 ３０ ９８，４２５，１４７．００ ７８，７０７，８９６．７１ 加：年初未分配利润 ３１ ２２，０４４，０９６．８８ ３７，１７６，５８１．２８ 其他转入 ３４ 六、可供分配的利润 ３８ １２０，４６９，２４３．８８ １１５，８８４，４７７．９９ 减：提取法定盈余公积 ３９ ９，８４２，５１４．７０ ７，８７０，７８９．６７ 提取法定公益金 ４０ ４，９２１，２５７．３５ ３，９３５，３９４．８４ 七、可供投资者分配的利润 ４６ １０５，７０５，４７１．８３ １０４，０７８，２９３．４８ 减：应付优先股股利 ４７ 提取任意盈余公积 ４８ 应付普通股股利 ４９ ８２，０３４，１９６．６０ ８２，０３４，１９６．６０ 转作股本的普通股股利 ５０ 八、未分配利润 ５５ ２３，６７１，２７５．２３ ２２，０４４，０９６．８８ 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人：朱中霞 会计机构负责人：朱中霞 现金流量表 编制单位：郑州宇通客车股份有限公司 注 行 项 目 金 额 释 次 一．经营活动产生的现金流量： 销售商品提供劳务收到的现金 １ １，７４１，７４３，５５９．３０ 收到的税费返还 ２ ２２，８３２，６０３．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３ １，０４１，５４６．３２ 现 金 流 入 小 计 ４ １，７６５，６１７，７０８．６２ 购买商品、接受劳务支付的现金 ８ １，３５５，５４３，６９６．９８ 支付给职工以及为职工支付的现金 ９ ８０，３５９，４１７．２９ 支付的各项税费 １０ １３０，３１９，５１７．９５ 支付的其他与经营活动有关的现金 ３５ １１ １０１，５９６，３３１．１２ 现 金 流 出 小 计 １２ １，６６７，８１８，９６３．３４ 经营活动产生的现金流量净额 １３ ９７，７９８，７４５．２８ 二．投资活动产生的现金流量： １４ 收回投资所收到的现金 １５ ７，０９５，３４１．４２ 取得投资收益所收到的现金 ２０ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 ２１ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２２ 现 金 流 入 小 计 ７，０９５，３４１．４２ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ２３ ４４，６７６，３１０．０２ 投资所支付的现金 ２４ 支付的其他与投资活动有关的现金 ２５ 现 金 流 出 小 计 ２６ ４４，６７６，３１０．０２ 投资活动产生的现金流量净额 ３０ －３７，５８０，９６８．６０ 三．筹资活动产生的现金流量： ３１ 吸收投资所收到的现金 ３２ 借款所收到的现金 ３３ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ３４ 现 金 流 入 小 计 ４０ 偿还债务所支付的现金 ４１ 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 ４２ ８５，４５７，４９０．１８ 支付的其他与筹资活动有关的现金 现 金 流 出 小 计 ４３ ８５，４５７，４９０．１８ 筹资活动产生的现金流量净额 ４４ －８５，４５７，４９０．１８ 四．汇率变动对现金的影响 ４５ 五．现金及现金等价物净增加额 ５０ －２５，２３９，７１３．５０ 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人： 朱中霞 会计机构负责人：朱中霞 现 金 流 量 表（续） 附注： 注 行 项 目 金 额 释 次 １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ８０ ９８，４２５，１４７．００ 少数股东损益 ８１ 加：计提的资产损失准备 ８２ ３５，１７６，９９７．８１ 固定资产折旧 ８３ ３０，６７５，５１８．８８ 无形资产摊销 ８４ ５５２，２３４．４８ 长期待摊费用的摊销 ８５ 待摊费用减少（减：增加） ８６ －２４，７０９．５５ 预提费用增加（减：减少） ８７ １，０５８，７２３．３８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） ８８ １７，１７８，２３３．０９ 固定资产报废损失 ８９ 财务费用 ９０ ３，４２３，２９３．５８ 投资损失（减：收益） ９１ －５，４７７，６１２．７５ 递延税款贷项（减：借项） ９２ 存货的减少（减：增加） ９３ －３８，２６３，９５７．０３ 经营性应收项目的减少（减：增加） ９４ －２４，６０１，８９４．７４ 经营性应付项目的增加（减：减少） ９５ －２０，３２３，２２８．８７ 其他 ９６ 经营活动产生的现金流量净额 ９７ ９７，７９８，７４５．２８ 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: ９８ 债务转为资本 ９９ 一年内到期的可转换公司债券 １００ 融资租入固定资产 １０１ ３．现金及现金等价物净增加情况： １０２ 现金的期末余额 １０３ ３８７，６９４，６９５．１１ 减：现金的期初余额 １０４ ４１２，９３４，４０８．６１ 加：现金等价物的期末余额 １０５ 减：现金等价物的期初余额 １０６ 现金及现金等价物净增加额 １０７ －２５，２３９，７１３．５０ 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人：朱中霞 会计机构负责人：朱中霞 资产减值准备明细表 编制单位：郑州宇通客车股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 ２０００年１２月３１日 本年增加数 本年转回数 ２００１年１２月３１日 一、坏账准备合计 5,019,550.63 3,364,202.86 1,256,751.06 7,127,002.43 其中：应收帐款 3,022,566.48 3,364,202.86 6,386,769.34 其他应收款 1,996,984.15 1,256,751.06 740,233.09 二、短期投资跌价准备合计 1,532,408.67 其中：股票投资 1,448,615.23 债券投资 三、存货跌价准备合计 8,175,803.04 33,069,546.02 41,245,349.06 其中：库存商品 7,139,828.78 1,655,163.56 8,794,992.34 原材料 1,035,974.26 31,414,382.46 32,450,356.72 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 18,607,657.72 18,607,657.72 其中：运输工具 952,300.87 952,300.87 机器设备 17,655,356.85 17,655,356.85 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 企业负责人：汤玉祥 主管会计工作负责人：朱中霞 会计机构人：朱中霞