中泰化学(002092)2008年年度报告

新疆中泰化学股份有限公司 XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD. 二○○八年年度报告 二○○九年三月十三日 1 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无法保证或存在异议。 董事张肃泉先生因工作原因无法参会，授权委托董事王洪欣先生代其行使 表决权；董事吴德生先生因病无法参会，授权委托董事崔玉龙先生代其行使表 决权；董事郑欣洲先生因外出学习无法参会，授权委托董事孙润兰女士代其行 使表决权；董事车建新先生因病无法参会，授权委托董事黄伟先生代其行使表 决权；董事李建中先生因工作原因无法参会，授权委托董事王学斌先生代其行 使表决权，其他公司董事亲自出席了本次审议2008年度报告的董事会。 中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司负责人王洪欣先生、主管会计工作负责人孙润兰女士、会计机构负责 人（会计主管人员）张霞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整性。 2 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 目 录 重要提示 ....................................................................................................................... 2 第一节 公司基本情况简介......................................................................................... 4 第二节 会计数据和业务数据摘要............................................................................. 6 第三节 股本变动及股东情况..................................................................................... 9 第四节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 .................................................. 13 第五节 公司治理结构............................................................................................... 19 第六节 股东大会情况简介..................................................................................... 26 第七节 董事会报告................................................................................................. 27 第八节 监事会报告................................................................................................... 62 第九节 重要事项 ....................................................................................................... 67 第十节 财务报告 ..................................................................................................... 72 第十一节 备查文件目录......................................................................................... 140 3 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 一、中文名称：新疆中泰化学股份有限公司 英文名称：XINJIANG ZHONGTAI CHEMICAL CO., LTD. 二、公司法定代表人：王洪欣 三、公司董事会秘书及投资者关系管理负责人 董事会秘书 投资者关系管理负责人 姓 名 范雪峰 范雪峰 联系地址 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号 新疆乌鲁木齐市西山路 78 号 电 话 0991-8751690 0991-8751690 传 真 0991-8751690 0991-8751690 电子信箱 xjztfxf@163.com xjztfxf@163.com 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市西山路78号 邮政编码：830009 网 址：http://www.zthx.com 电子信箱：zthx@zthx.com 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的网站网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：深圳证券交易所 新疆中泰化学股份有限公司证券投资部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中泰化学 股票代码：002092 七：其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年12月18日 公司最近一次变更登记日期：2008年4月17日 注册登记地点：乌鲁木齐市西山路78号 公司企业法人营业执照注册号：650000040000249 4 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 公司税务登记证号码：650103731836311 公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区阜兴路 47 号天行健商务大厦 22-23 层 5 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上 2008 年 2007 年 年增减 2006 年 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 3,432,125,958.44 2,408,629,909.17 2,408,629,909.17 42.49 1,658,480,599.00 1,658,480,599.00 利润总额 132,739,358.38 250,632,681.79 261,698,010.81 -49.28 133,381,046.26 133,381,046.26 归属于上市公司股东 121,991,986.68 218,374,365.21 229,367,081.98 -46.81 124,300,372.49 127,687,203.42 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 110,261,275.89 224,473,801.59 235,466,518.36 -53.17 117,771,956.25 121,158,787.18 的净利润 经营活动产生的现金 311,325,339.82 448,518,994.37 448,518,994.37 -30.59 197,908,396.93 200,838,399.13 流量净额 本年末比 2008 年末 2007 年末 上年末增 2006 年末 减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 4,745,883,355.22 4,174,747,969.13 4,175,877,911.17 13.65 2,084,902,470.00 2,088,965,155.28 所有者权益（或股东权 2,468,041,062.66 2,354,992,105.64 2,365,984,822.41 4.31 1,192,376,672.29 1,195,763,503.22 益） 股本 536,860,000.00 268,430,000.00 268,430,000.00 100.00 236,000,000.00 236,000,000.00 二、 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增 2008 年 2007 年 2006 年 减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.227 0.463 0.486 -53.29 0.431 0.443 稀释每股收益（元/股） 0.227 0. 463 0.486 -53.29 0.431 0.443 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.205 0.476 0.499 -58.92 0.408 0.42 全面摊薄净资产收益率（%） 4.94 9.27 9.69 -4.75 10.42 10.68 加权平均净资产收益率（%） 5.06 17.01 17.57 -12.51 22.49 23.03 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 4.47 9.53 9.95 -5.48 9.88 10.13 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 4.57 17.49 18.19 -13.62 21.31 21.85 （%） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.580 1.67 1.67 -65.27 0.84 0.85 本年末比上年 2008 年末 2007 年末 2006 年末 末增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.60 8.77 8.81 -47.79 5.05 5.07 三、净资产收益率及每股收益： 单位：（人民币）元 净资产收益率（%） 每股收益 报告期利润（2008年度） 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 6 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 归属于公司普通股股东的净利润 4.94 5.06 0.227 0.227 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 4.47 4.57 0.205 0.205 的净利润 四、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 -2,925,728.14 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 3,792,298.00 助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 14,127,424.31 所得税影响额 -2,563,306.16 对少数股东权益的影响 -699,977.22 合 计 11,730,710.79 五、报告期内股东权益变动情况 单位：（人民币）元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本 268,430,000.00 268,430,000.00 - 536,860,000.00 资本公积 1,486,722,585.69 400,000.00 216,289,646.43 1,270,832,939.26 盈余公积 111,988,984.41 12,716,012.07 5,563,580.94 119,141,415.54 未分配利润 498,843,252.31 126,453,294.36 84,089,838.81 541,206,707.86 股东权益 2,365,984,822.41 102,056,240.25 - 2,468,041,062.66 变动原因： 1、股本变动原因：公司实施了 2007 年度利润分配方案：以公司总股本 26,843 万 股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派 0.7 元现金（含税）；向全体股东以资本 公积每 10 股转增 8 股；分红转增派息前公司总股本为 26,843 万股，分红转增派息后公 司总股本增至 53,686 万股。 2、资本公积变动原因： （1）本期减少数系根据公司 2007 年度股东大会决议，以实施分配方案的股权登记 日总股本为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，计减少资本公积（增加 股本）人民币 214,744,000.00 元；向全体股东按每 10 股送 2 股的比例派送红股，每股 7 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 面值 1 元，计减少未分配利润（增加股本）人民币 53,686,000.00 元。 （2）本期减少数系运用 2007 年增发新股募集资金增资至华泰公司 92,211 万元， 中泰化学增资额按 1:1.1868 比例即 776,971,688 元折为华泰公司注册资本，本次增资后 中泰化学持股比例达到 99.11%。按照华泰公司所有者权益账面价值计算所享有的份额 与支付的现金形成 1,298,217.91 元的差额。 （3）本年中泰化学对托克逊盐化增资 1000 万元，按 1：2.6243 比例即 3,810,540.00 元折为托克逊盐化注册资本，本次增资后中泰化学持股比例达到 96.59%。按照托克逊 盐化所有者权益账面价值计算所享有的份额与支付的现金形成 210,751.89 元的差额。 （4）本年上市费用结算后比预计节省 40 万元。 3、盈余公积变动原因： （1）本期增加的专项储备基金是根据财政部安全生产监管总局印发《高危行业企 业安全生产费用财务费用管理暂行办法》的通知：危险品生产企业以本年度实际销售收 入为计提依据，采用超额累退方式按照收入逐月计提高危安全生产专项基金。 （2）本期减少的专项储备基金用于购建安全防护固定资产 1,486,800.00 元、安全 技措材料、费用等支出 4,076,780.94 元。 4、未分配利润变动原因： （1）根据公司 2007 年度股东大会决议，以实施分配方案的股权登记日总股本为基 数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，计减少资本公积（增加股本）人民币 214,744,000.00 元；向全体股东按每 10 股送 2 股的比例派送红股，计减少未分配利润（增 加股本）人民币 53,686,000.00 元；每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税），共派发红利 18,790,100.00 元，以上送股和派发股利共减少未分配利润 72,476,100.00 元。 （2）本年计提高危行业安全生产费用 7,351,945.84 元，购建安全防护固定资产和 安全技措材料、费用等支出 5,563,580.94 元，本年专项储备基金结余 1,788,364.90 元。 5、股东权益增加原因：公司报告期税后利润转入。 8 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第三节 股本变动及股东情况 一、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 54,400,075 20.27 0 10,880,015 43,520,060 294,525 54,694,600 109,094,675 20.32 1、国家持股 54,400,000 20.27 0 10,880,000 43,520,000 0 54,400,000 108,800,000 20.27 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 75 0.00 0 15 60 294,525 294,600 294,675 0.05 二、无限售条件股份 214,029,925 79.73 0 42,805,985 171,223,940 -294,525 213,735,400 427,765,325 79.68 1、人民币普通股 214,029,925 79.73 0 42,805,985 171,223,940 -294,525 213,735,400 427,765,325 79.68 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 268,430,000 100.00 0 53,686,000 214,744,000 0 268,430,000 536,860,000 100.00 二、股票发行和上市情况 1、2006 年11月15日，中国证监会以“证监发行字[2006]124号”文核准了本公司首次公开 发行不超过10,000万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股10,000 万股。经深圳证券 交易所深证上[2006]144号文批准，公司股票于2006年12月8日在深圳证券交易所中小企业板 挂牌上市交易。 2、2007年11月19日，中国证监会以“证监发行字[2007]409 号”文核准了本公司增发不超 过8,000 万股人民币普通股。公司实际发行人民币普通股3,243万股。公司增发的人民币普通 股股票3,243 万股于2008年1月7 日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。 3、公司无内部职工股。 三、限售股份变动情况表： 单位：股 9 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 本年解除限 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 售股数 股数 公司上市 36 个月 中国化工橡胶总公司 81,600,000 0 0 81,600,000 2009 年 12 月 08 日 后方可流通 新疆化工（集团）有限 公司上市 36 个月 27,200,000 0 0 27,200,000 2009 年 12 月 08 日 责任公司 后方可流通 任职期内每年转让不 监事谭顺龙先生 75 75 150 高管增持限售 超过 25%，离职后半年 内不转让所持有股份 任职期内每年转让不 高管持股合计 0 0 294,525 294,525 高管增持限售 超过 25%，离职后半年 内不转让所持有股份 合计 108,800,075 0 294,600 109,094,675 － － 期初 150 股限售股为期初高管持股 75 股配送后增至 150 股 四、 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 47,821 前 10 名股东持股情况 持有有限 持股比例 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股总数 售条件股 （%） 的股份数量 份数量 中国化工橡胶总公司 国有法人 15.20 81,600,000 81,600,000 57,348,300 乌鲁木齐环鹏有限公司 国有法人 9.31 50,000,000 0 16,000,000 新疆三联投资集团有限公司 境内非国有法人 5.87 31,535,932 0 0 新疆化工（集团）有限责任公司 国有法人 5.07 27,200,000 27,200,000 27,200,000 新疆投资发展（集团）有限责任公司 国有法人 3.80 20,402,302 0 6,000,000 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 国有法人 3.73 20,000,000 0 0 中国工商银行－易方达价值成长混 境内非国有法人 3.52 18,894,581 0 0 合型证券投资基金 新疆中原富海投资有限公司 境内非国有法人 2.35 12,602,500 0 0 中国建设银行－中小企业板交易型 境内非国有法人 1.01 5,410,026 0 0 开放式指数基金 中国工商银行－广发聚丰股票型证 境内非国有法人 0.90 4,810,700 0 0 券投资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 乌鲁木齐环鹏有限公司 50,000,000 人民币普通股 新疆三联投资集团有限公司 31,535,932 人民币普通股 新疆投资发展（集团）有限责任公司 20,402,302 人民币普通股 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 20,000,000 人民币普通股 10 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 18,894,581 人民币普通股 新疆中原富海投资有限公司 12,602,500 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金 5,410,026 人民币普通股 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 4,810,700 人民币普通股 中国建设银行－中信红利精选股票型证券投资基金 4,600,000 人民币普通股 中国银行－招商先锋证券投资基金 4,375,697 人民币普通股 公司前十大股东中： 有限售条件股东新疆化工（集团）有限责任公司与中国化工 橡胶总公司存在关联关系。 上述股东关联关系或一致行动的说明 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司 属于一致行动人。 其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一 致行动人。 五、 控股股东及实际控制人情况介绍 （一）控股股东情况 公司名称：中国化工橡胶总公司 企业性质：全民所有制 法人代表：张肃泉 成立日期：2003年2月7日 注册资本：74,398.10万元人民币 主营业务：化工新材料及相关原材料、加工产品的研制、生产、销售；进出口业务；工 程建设监理。 （二）实际控制人情况 公司名称：中国化工集团公司 企业性质：全民所有制 法人代表：任建新 成立日期：2004年4月22日 注册资本：570,462.7万元人民币 主营业务：化工原料、化工产品、化学矿、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装备 的生产与销售；机械产品、电子产品、仪器仪表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化 产品的生产与销售；化工装备、化学清洗、防腐、石油化工、水处理技术的研究、开发、设 11 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 计和施工；技术咨询、信息服务、设备的租赁。 （三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系 中国化工集团公司 100% 100% 中国化工橡胶总公司 中国昊华化工（集团）总公司 100% 新疆化工（集团）有限责任公司 15.20% 5.07% 新疆中泰化学股份有限公司 六、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 12 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 是否在股东单 年初持 年末持 变动 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 位或其他关联 股数 股数 原因 单位领取薪酬 王洪欣 董事长 男 44 2007.12.28-2010.12.27 0 90,800 购买 否 张肃泉 董事 男 52 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 吴德生 董事 男 45 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 崔玉龙 董事、总经理 男 57 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 郑欣洲 董事、副总经理 男 51 2007.12.28-2010.12.27 0 73,300 购买 否 董事、财务总监、 孙润兰 女 43 2007.12.28-2010.12.27 0 14,800 购买 否 信息总监 车建新 董事 男 52 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 黄 伟 董事 男 47 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 王学斌 董事 男 52 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 李建中 董事 男 46 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 易仁萍 独立董事 女 66 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 任克敏 独立董事 女 62 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 赵成斌 独立董事 男 54 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 娄 岗 独立董事 男 45 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 孙德水 独立董事 男 72 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 张群蓉 监事会主席 女 49 2007.12.28-2010.12.27 0 73,500 购买 否 韩 英 监事 女 46 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 是 肖 军 监事 男 40 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 康 健 监事 男 38 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 谭顺龙 监事 男 39 2007.12.28-2010.12.27 100 200 配送 是 马彦威 副总经理 男 46 2007.12.28-2010.12.27 0 42,600 购买 否 刘新春 副总经理 男 50 2007.12.28-2010.12.27 0 41,700 购买 否 刘文献 副总经理 男 40 2007.12.28-2010.12.27 0 22,500 购买 否 余小南 副总经理 女 40 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 张岩峰 副总经理 男 40 2007.12.28-2010.12.27 0 0 - 否 副总经理、 范雪峰 男 51 2007.12.28-2010.12.27 0 15,000 购买 否 董事会秘书 唐湘零 总工程师 男 48 2007.12.28-2010.12.27 0 11,000 购买 否 合计 — — — — 100 385,400 — — 注：报告期内，公司董事、监事、高级管理人员购买公司股票事项详见公司2008年9月11日刊登在《证 券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）上的公告，上述购 买的股票已按照相关规定予以申报和锁定。截止2008年12月31日高管持股中有限售条件股份294,675股。 13 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （二）董事、监事、高级管理人员报酬 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司独立董事及外部董事、监事报酬由董事会拟定，经股东大会审议批准。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司《年度经营业绩考核及薪酬管理办法》核定的公司内部董事、监事、高级管理 人员薪酬标准，实行基本年薪和绩效年薪相结合的方式，由董事会下属薪酬与考核委员会考 核确定其报酬。 3、董事、监事、高级管理人员薪酬情况： 2008 年度从公司领取 2007 年度从公司领取 薪酬总额同比 公司净利润同 姓名 职务 的报酬总额（万元） 的报酬总额（万元） 增减（%） 比增减（%） 王洪欣 董事长 34.31 35.85 -4.30 -46.81 张肃泉 董事 2 0 100.00 同上 吴德生 董事 2 0 100.00 同上 崔玉龙 董事、总经理 34.48 35.83 -3.77 同上 郑欣洲 董事、副总经理 28.62 28.75 -0.45 同上 孙润兰 董事、财务总监、信息总监 27.48 28.76 -4.45 同上 车建新 董事 2 2 0.00 同上 黄 伟 董事 2 2 0.00 同上 王学斌 董事 2 0 100.00 同上 李建中 董事 2 2 0.00 同上 易仁萍 独立董事 6 0 100.00 同上 任克敏 独立董事 6 6 0.00 同上 赵成斌 独立董事 6 6 0.00 同上 娄 岗 独立董事 6 6 0.00 同上 孙德水 独立董事 6 6 0.00 同上 张群蓉 监事会主席 27.57 28.76 -4.14 同上 韩 英 监事 2 0 100.00 同上 肖 军 监事 20.84 18 15.78 同上 康 健 监事 19.65 23.02 -14.64 同上 谭顺龙 监事 2 0 100.00 同上 马彦威 副总经理 22.79 28.78 -20.81 同上 刘新春 副总经理 27.79 28.78 -3.44 同上 刘文献 副总经理 27.50 28.77 -4.41 同上 余小南 副总经理 27.41 28.77 -4.73 同上 张岩峰 副总经理 27.48 28.77 -4.48 同上 范雪峰 副总经理、董事会秘书 27.58 28.75 -4.07 同上 唐湘零 总工程师 27.12 24.80 9.35 同上 14 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 合计 - 426.62 426.39 - 注：张肃泉先生、吴德生先生、王学斌先生自2007年12月担任本公司董事，2007年度未在公司领取津 贴； 易仁萍女士自2007年12月担任本公司独立董事，2007年度未在公司领取津贴； 韩英女士、谭顺龙先生自2007年12月担任本公司监事，2007年度未在公司领取津贴。 报告期内公司董事、监事、高级管理人员合计在公司领取报酬426.62万元，同比上一年 426.39万元增加了0.05%。增长原因主要是公司新增2名董事，增加津贴4万元；原副总工程师 唐湘零先生被公司聘任为总工程师，薪酬增加。2008年公司净利润较上年下降46.81%。 （三） 董事出席董事会会议情况 是否连续两 现场出席 以通讯方式参加 委托出席 董事姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数 次未亲自出 次数 会议次数 次数 席会议 王洪欣 董事长 12 4 8 0 0 否 张肃泉 董事 12 0 8 4 0 是 吴德生 董事 12 2 8 2 0 是 崔玉龙 董事、总经理 12 4 8 0 0 否 郑欣洲 董事、副总经理 12 4 8 0 0 否 董事、财务总监、 孙润兰 12 4 8 0 0 否 信息总监 车建新 董事 12 4 8 0 0 否 黄 伟 董事 12 3 8 1 0 否 王学斌 董事 12 3 8 1 0 否 李建中 董事 12 4 8 0 0 否 易仁萍 独立董事 12 2 8 2 0 是 任克敏 独立董事 12 4 8 0 0 否 赵成斌 独立董事 12 4 8 0 0 否 娄 岗 独立董事 12 4 8 0 0 否 孙德水 独立董事 12 3 8 1 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 公司董事张肃泉先生、吴德生先生、易仁萍女士因工作原因无法亲自出席董事会。 年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 4 通讯方式召开会议次数 8 现场结合通讯方式召开会议次数 0 15 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （四）公司董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在其它单位的任职或 兼职情况 王洪欣：研究生学历，高级工程师，曾在新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司从事销 售和管理工作，2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团董事、新疆化工集团氯碱厂厂长； 2001 年 12 月任本公司董事长； 2003 年 7 月任新疆化工集团副董事长。现任新疆化工集团副 董事长兼总经理、本公司董事长、华泰公司董事长、新疆中化建董事长。 张肃泉：大学学历，高级工程师。曾任甘肃地质矿产局运输科长，中国蓝星化学清洗总 公司乌鲁木齐化学清洗研究所所长，管理处、生产办公室处长、主任，蓝星星火化工厂副厂 长，总经理助理兼哈尔滨石化总厂 厂长，蓝星上海溶剂厂厂长，中车汽修(集团)总公司总经 理、党委书记，中国化工集团公司地方事业部主任。现任中国化工橡胶总公司总经理，党委 副书记。2007 年 12 月至今任本公司董事。 吴德生：研究生学历，高级工程师。曾任化工规划院化肥处干部、副处长，化工部国际 合作司科技处副处长、处长，中国石油和化学工业协会处长，美国联亚集团公司业务发展部 经理，中国化工建设总公司国际交流中心总经理，中国化工集团公司地方事业部处长。现任 中国化工橡胶总公司规划科技处处长。2007 年 12 月至今任本公司董事。 崔玉龙：高级经济师，曾在新疆橡胶厂工作，2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集 团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司董事、总经理，2006 年 4 月至今兼任华泰公司 总经理。 郑欣洲：审计学硕士，高级工程师，曾任新疆氯碱厂设备动力科科长兼机电车间主任； 2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司董事、 副总经理；2006 年 4 月至今兼任华泰公司副总经理。 孙润兰：大专学历，曾先后在新疆氯碱厂分析室、人保部工作；2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂财务部部长；2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司董事兼财务部 部长；2003 年 1 月至今担任本公司董事、财务总监；2006 年 4 月至今兼任华泰公司财务总监。 2007 年 9 月至今兼任本公司信息总监。 车建新：研究生学历，乌鲁木齐环鹏有限公司总经济师，自 2004 年 4 月 28 日至今担任 本公司董事。 16 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 黄伟：大专学历，高级工程师，任三联集团董事长兼总裁、三联建设董事、新疆准噶尔 生态工程股份有限公司总经理；2001 年 12 月至今任本公司董事。 王学斌：在职研究生，高级会计师，注册会计师、注册评估师。2002 年 5 月至 2004 年 10 月，任自治区国资委管理中心副主任；2004 年 10 月至 2005 年 2 月，任自治区国资委监事 会工作处长；2005 年 2 月至 2006 年 5 月，任自治区投资公司党委书记、主持工作；2006 年 5 月至今，任新疆投资发展（集团）有限责任公司董事长、党委书记。2007 年 12 月至今任本 公司董事。 李建中：大专学历，经济师，1999 年 2 月至 2004 年 4 月任乌鲁木齐国有资产经营有限 公司副总经理，现任乌鲁木齐国有资产经营有限公司总经理，2003 年 9 月至今任本公司董事。 易仁萍：研究员、高级审计师、注册会计师（非执业）、国际注册内部审计师。1995 年 6 月任南京审计学院院长兼党委副书记、党委书记。2005 年至今任中国内部审计协会副会长兼 秘书长。2007 年至今任本公司独立董事。 任克敏：大专学历，中国注册资产评估师， 2001 年至 2004 年在新疆信德有限责任会计 师事务所任顾问；2004 年 4 月至 2008 年 8 月任新疆苑琛有限责任会计师事务所董事长；2001 年至今担任新疆新水股份有限公司独立董事；2004 年至今任本公司独立董事。 赵成斌：中国注册税务师，高级会计师，2000 年至今任新疆鑫瑞税务师事务所有限责任 公司、新疆瑞新有限责任会计师事务所董事长。现任中国注册税务师协会理事、新疆注册税 务师协会常务理事、新疆注册会计师协会理事、新疆企业内审协会常务理事。2004 年 12 月 至今任本公司独立董事。 娄岗：大学学历， 2003 年至今任乌鲁木齐市奥特尔运输公司董事长；拥有 15 年以上的 市场营销、物流管理工作经验。2004 年 12 月至今任本公司独立董事。 孙德水：研究生学历，教授，自治区政协八届常委委员。2003 年 7 月退休。2004 年 12 月至今任本公司独立董事。 张群蓉：大专学历，经济师，2001 年 6 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月 至今任本公司工会主席，监事会主席。 韩英：本科学历，高级审计师， 2001 年 1 月至今，任新疆三联投资集团有限公司财务 部部长。2007 年 12 月至今任本公司监事。 17 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 康健：在职研究生，助理工程师，2001 年 12 月至今任本公司监事。2001 年至 2003 年任 本公司战略投资部、证券部部长；2003 年至 2004 年 4 月在新疆化工集团规划发展部工作； 2004 年 4 月至 2008 年 2 月任公司证券部部长。2008 年 3 月至今任本公司总经理办公室主任。 谭顺龙：本科学历，会计师， 2002 年 3 月至 2007 年 3 月，任乌鲁木齐市环鹏有限公司 财务部副主任、矿业公司副经理兼财务科科长；2007 年 4 月至今任乌鲁木齐市环鹏有限公司 总会计师。2007 年 12 月至今任本公司监事。 肖军：本科学历，国家注册安全工程师。2003 年 11 月至 2006 年 2 月，任新疆中泰化学 股份有限公司安保部副部长、部长；2006 年 2 月至今任新疆中泰化学股份有限公司米东工业 园党总支书记、副总经理。2007 年 9 月至今任本公司监事。2008 年 2 月至今任本公司安全环 保部部长。 马彦威：本科学历，高级工程师，曾在新疆烧碱厂、自治区化工厅计划处工作；2001 年 4 月至 2001 年 12 月任新疆化工集团氯碱厂副厂长；2001 年 12 月至今任本公司副总经理。2007 年 10 月至今任本公司副总经理兼新疆中泰矿冶有限公司董事长。 刘新春：大学学历，高级工程师，2001 年 4 月任新疆氯碱厂副总工程师兼生产管理部部 长；2001 年 12 月至今任本公司副总经理。 刘文献：大专学历，工程师，2001 年 12 月至今任本公司副总经理。2006 年 4 月至今兼 任华泰公司副总经理。 余小南：工商管理硕士，助理经济师，2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司市场营销部 副经理；2003 年 1 月任本公司副总经理；现任本公司副总经理兼中化建公司总经理。 张岩峰：工商管理硕士，助理经济师，2001 年 12 月至 2003 年 1 月任本公司市场营销部 总经理；2003 年 1 月至今任本公司副总经理。 范雪峰：大专学历，工程师，2001 年 4 月至 2001 年 12 月在新疆化工集团氯碱厂任厂长 助理；2001 年 12 月至今任本公司董事会秘书，2007 年 6 月至今任本公司副总经理兼董事会 秘书。 唐湘零：大学学历，高级工程师，2000年任新疆氯碱厂副总工程师、技术开发中心主任。 2001年12月至2007年9月任本公司监事兼公司副总工程师。2007年2月兼任华泰公司总工程师； 2007年9月至今任本公司总工程师兼华泰公司总工程师。 18 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （五）报告期内公司董事、监事、高级管理人员无新聘和解聘情况 二、员工情况 截止2008 年12 月31 日，公司员工人数为5,303人。 1、现有员工专业结构、受教育程度 学历 本科及以上 专 科 中等职业教育及以下 合 计 专业 人数 比例（%） 人数 比例（%） 人数 比例（%） 人数 比例（%） 管理人员 244 42.36 225 10.84 36 1.36 505 11.51 销售人员 39 6.77 55 2.65 13 0.49 107 2.88 研发人员 70 12.15 55 2.65 7 0.26 132 3.55 生产人员 223 38.72 1741 83.86 2595 97.89 4559 82.06 合 计 576 100 2076 100 2651 100 5303 100 注：公司员工情况统计范围为中泰化学本部及控股子公司员工。 2、现有员工年龄分布情况 50岁以上160人，占3.02%；40-50岁324人，占6.11%；30-40岁1085人，占20.46%，30岁 以下3,734人，占70.41%。 3、公司无需承担退休职工的福利费用。 19 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规的要求，及时修订《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《新疆中泰化学股份有限公司募集资金管理办法》 、 《新疆中泰化学股份有限公司内部审计督查工作规定》、《新疆中泰化学股份有限公司财务管 理制度》，制定了《新疆中泰化学股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理制度》、 《新疆中泰化学股份有限公司领导责任追究制度》 ，不断完善公司法人治理 结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 根据中国证监会新疆监管局2008年6月26日下发的《关于2008年进一步深入推进公司治理 专项活动的通知》 （新证监局函［2008］65号）以及《关于做好防止上市公司大股东资金占用 反弹自查自纠工作的通知》 （新证监局［2008］91号）关于开展大股东及其关联企业违规占用 上市公司资金自查自纠专项活动的要求及工作部署，公司按要求成立大股东及关联企业违规 占用上市公司资金自查自纠、公司治理专项活动检查小组，对公司规范运作进行自查自纠， 规范上市公司控股股东行为、增强独立性，完善信息披露制度、提高信息披露质量，深入推 进公司治理专项活动。公司向新疆监管局上报了《新疆中泰化学股份有限公司关于大股东资 金占用自查自纠报告》。经公司三届十次董事会审议通过，公告了《新疆中泰化学股份有限公 司“公司治理专项活动”完成情况的说明》。在今后的工作中，公司将按照法律、行政法规及证 券交易所的要求，结合公司的发展，规范运作，维护股东的合法权益。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《股东大会议事规则》等规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全 体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股 股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东能规范自己的行为，没有超 20 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公司目前有独立董事五名，占全 体董事的三分之一，董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司全 体董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《中小企业板块上市公司董事行 为指引》等制度开展工作，基本做到按时出席董事会和股东大会，积极参加相关知识的培训， 熟悉有关法律法规。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举监事，监事会共有五名监事， 其中两名职工监事，监事会的人数及构成符合法律、法规的要求。公司监事能够按照《监事 会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况、董 事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。 5、关于绩效评价和激励约束机制 公司已建立并在逐步完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和激励约 束机制，公司经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方利益 的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 7、关于信息披露与透明度 公司已指定董事会秘书为公司的投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露、投资者 关系的管理，接待股东的来访和咨询；公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》和巨潮网为公司信息披露的报纸和网站，严格按照有关法律法规的规定真实、准确、 及时地披露信息，并确保所有股东有公平的机会获得信息。 二、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况，公司在业务、人 员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能 力。 21 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 1、业务：公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系 统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。 2、人员：公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司董事长、总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，除董事长外均未在控股股 东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。 3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独 立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采 购和销售系统。 4、机构：公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门 之间的从属关系。 5、财务：公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独 立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。 三、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 1、报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《公司章程》、《董事会议事 规则》、《独立董事制度》及其他有关法律法规制度的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地 履行职责。 2、独立董事的职责履行情况 （1）独立董事参加董事会的出席情况 亲自出席 委托出席 是否连续两次未亲 董事姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数 次数 次数 自出席会议 易仁萍 独立董事 8 6 2 0 是 任克敏 独立董事 8 8 0 0 否 赵成斌 独立董事 8 8 0 0 否 娄 岗 独立董事 8 8 0 0 否 孙德水 独立董事 8 7 1 0 否 （2）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 公司独立董事任克敏女士对公司三届二次董事会审议关于2008年度日常关联交易议案中 的向中国化工新材料总公司供销分公司采购电石事项发表了意见，认为大宗原材料采购不应 局限于一家贸易公司，同时应尽量避免增加新的关联交易。 （3）公司已建立独立董事年报工作制度。在年报审计的注册会计师（以下简称“年审注 22 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 册会计师”）进场审计前2008年12月21日，召开了独立董事第一次现场工作会议，公司管理层 向每位独立董事全面汇报公司2008年度的生产经营情况和重大事项的进展情况；财务负责人 向每位独立董事书面提交公司本年度审计工作安排及会计师事务所关于本年度审计工作的安 排，安排独立董事对公司生产及项目建设现场进行实地考察。并对上述事项形成书面记录， 由当事人签字确认。2009年1月8日，公司财务负责人向独立董事书面提交了未经会计师审计 的财务报表。 在年审注册会计师出具初步审计意见后2009年2月10日召开了独立董事第二次现场工作 会议（独立董事与年审注册会计师的见面会），沟通审计过程中发现的问题，独立董事提出 了对审计工作中存在问题的意见，公司见面会形成书面记录并由当事人签字确认。 3、公司董事会审计委员会履职情况 公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中主任委员由专业会计人士担任。 公司建立了审计委员会工作规程。在会计师进场审计前审计委员会与年审会计师协商审 计时间安排，对审计注意事项进行了沟通，同时审阅了公司的财务报表，形成书面审阅记录。 在会计师进场后又通过现场及会议的方式督促会计师按时提交审计报告。在会计师出具初审 意见后，审计委员会审阅了公司的财务报表，并与会计师就公司审计调整事项进行了现场沟 通，形成了相关意见。在会计师事务所出具审计报告后，审计委员会对审计报告进行审议， 对会计师事务所的审计工作进行评价，提出聘任2009年度财务审计机构的意见。审计委员会 关于中审亚太会计师事务所有限公司从事本年度审计工作的总结报告详细内容刊登在2009年 3月13日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 4、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内公司薪酬与考核委员多次到公司进行实地调研，与公司相关人员进行多次讨论、 核算，搜集了大量数据，制定公司奖励基金方案，并提交公司董事会及股东大会审议。2008 年5月15日公司根据实际情况发布该决议暂不执行的公告，之后又与公司进行了多次沟通，进 一步收集资料，并提出改进意见，但由于公司实际情况，目前尚未提交董事会审议。 依据公司《年度经营业绩考核及薪酬管理办法》核定的公司内部董事、监事、高级管理 人员薪酬标准，根据2008年公司生产经营情况测算确定公司内部董事、监事、高级管理人员 绩效年薪。 23 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 四、公司内部审计制度的建立和执行情况 根据公司《新疆中泰化学股份有限公司内部审计督查工作规定》的规定和要求，公司设 有审计部，对董事会及其审计委员会负责，向审计委员会报告工作，独立行使审计职权，不 受其它部门和个人的干涉。审计部现有审计人员四名，主要对公司及下属单位重大资金使用、 募集资金的使用与管理，以及规章制度和财经纪律的执行情况等进行内部审计。公司内部审 计负责人具有必要的专业知识和从业经验，已经审计委员会提名，提交公司三届十七次董事 会任命。 报告期内，审计部重点对公司项目建设进度及工程决算进行了重点审核。对华泰公司一 期技改12万吨/年聚氯乙烯树脂配套10万吨/年离子膜烧碱项目决算工作进行了内部审计。对公 司募集资金管理及内控制度执行情况进行了日常监督，按季度对公司募集资金使用情况进行 审计，出具专项审计报告。对公司定期报告、业绩快报的财务数据进行预审并出具预审报告， 期间还对公司内部管理部门的工作进行了内部审计，针对管理审计过程中发现的问题和不足 提出了规范性的建议，有效促进了公司管理水平的进一步提高。 公司内部审计制度的建立和执行情况具体如下： 备注/说明 是/否/不适用 （如选择否或不适 用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引落实情况 1．内部审计制度建立 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事 是 会审议通过 2．机构设置 公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上市后六个月内是否设立独立于财务 是 部门的内部审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责 3．人员安排 （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人，且 是 至少有一名独立董事为会计专业人士 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委员会提名，董事会任免 是 内部审计部门负责人 由审计委员会提名， 2009 年 3 月 11 日经 公司三届十七次董事 会审议通过后聘任。 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．审计委员会是否根据内部审计部门出具的评价报告及相关资料，对与财务报告和 是 信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报 告 2．本年度内部控制自我评价报告是否包括以下内容： 是 （1）内部控制制度是否建立健全和有效实施；（2）内部控制存在的缺陷和异常事 项及其处理情况（如适用）；（3）改进和完善内部控制制度建立及其实施的有关措 施；（4）上一年度内部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适用）；（5） 本年度内部控制审查与评价工作完成情况的说明。 24 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 3．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效。如为内部控制无效，请说明内 是 部控制存在的重大缺陷 4．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告 否 2007 年度会计师事务 所对内部控制有效性 出具了鉴证报告， 2008 年度未出具。 5．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具非无保留结论鉴证报告。如是，公 不适用 司董事会、监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 6．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 7．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 保荐机构对公司董事 会自我评价报告发表 了同意的核查。 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 相关说明 1．审计委员会的主要工作内容与工作成效 （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部审计部门提交的工作计划和报告的具 一季度：会议审议通过了审计部《关 体情况 于股份公司 2007 年度内部审计工作 的报告》、《关于公司内部控制自我 评价的报告》等议案。 二季度：会议审议通过了《关于股份 公司募集资金 2008 年一季度使用情 况的内部审计报告》。 三季度：会议审议通过了《关于股份 公司募集资金 2008 年二季度使用情 况的内部审计报告》；《审计部上半 年工作总结》、《内部审计工作规定》。 四季度：会议审议通过了《关于股份 公司募集资金 2008 年三季度使用情 况的内部审计报告》。 （2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部审计工作的具体情况 每季度向董事会报告内部审计工作进 展和执行情况，及专项审计情况。 （3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内部控制存在 不适用 的重大缺陷或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并提请董事会及时向证券 交易所报告并予以披露（如适用） （4）说明审计委员会所做的其他工作 按照年报审计工作规程， 2007 年年 报审计工作的相关工作，对财务报表 出具审核意见，对审计机构的审计工 作进行总结评价，并提出续聘建议， 提交董事会审议。做好和 2008 年半年 报审计工作。 2．内部审计部门的主要工作内容与工作成效 （1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报告内部审计计划的执行情况以及内部 一季度：提交了《关于股份公司 2007 审计工作中发现的问题的具体情况 年度内部审计的报告》、《关于公司 内部控制自我评价的报告》； 二季度：提交了《关于股份公司募集 资金 2008 年一季度使用情况的内部 审计报告》； 三季度：提交了《关于股份公司募集 资金 2008 年二季度使用情况的内部 审计报告》；《审计部上半年工作总 结》、《内部审计工作规定》； 四季度：提交了《关于股份公司募集 资金 2008 年三季度使用情况的内部 审计报告》。 （2）说明内部审计部门本年度按照内审指引及相关规定要求对重要的对外投资、购 每季度结束后及时出具募集资金审核 买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用和信息披露事务管理等事项进 报告并提交审计委员会审议。 行审计并出具内部审计报告的具体情况 （3 内部审计部门在对内部控制审查过程中发现内部控制存在重大缺陷或重大风险 无 的，说明内部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否向审计委员会报告（如 适用） 25 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （4）说明内部审计部门是否按照有关规定评价公司与财务报告和信息披露事务相关 是 的内部控制制度建立和实施的有效性，并向审计委员会提交内部控制评价报告 （5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一年度内部审计工作计划和本年度内部 已提交 2008 年内部审计工作总结和 审计工作报告的具体情况 2009 年审计工作计划。 （6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的编制和归档是否符合相关规定 内审工作底稿和内部审计报告的编制 和归档符合《内部审计工作规定》。 （7）说明内部审计部门所做的其他工作 参与公司重大设备和物资采购招投标 工作，对公司存货进行监督盘点，对 公司项目建设进度及工程决算进行了 重点审核。对公司内部管理部门的工 作进行了内部审计。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 五、公司内部控制自我评价 1、公司董事会对内部控制的自我评价 依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章制度的要 求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》，公司董事会及董事会审计 委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，并出 具了《关于公司2008年度内部控制的自我评价报告》。刊登在2009年3月13日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。 2、保荐机构的核查意见 海通证券股份有限公司对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查，认为： 中泰化学现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面保 持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。中泰化学的《关于公司2008年度内部控制的 自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。保荐机构对公司《内部控制 自我评价报告》的独立意见刊登在2009年3月13日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 26 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了七次股东大会，内容如下： 一、2008 年 3 月 9 日，召开 2007 年度股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年3月11日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 二、2008 年 4 月 9 日，召开 2008 年第一次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年4月10日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 三、2008 年 5 月 15 日，召开 2008 年第二次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年5月16日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 四、2008 年 6 月 16 日召开 2008 年第三次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年6月17日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 五、2008 年 8 月 15 日，召开 2008 年第四次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年8月16日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 六、2008 年 10 年 10 日，召开 2008 年第五次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年10月11日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 七、2008 年 11 月 17 日，召开 2008 年第六次临时股东大会。 以上会议决议公告刊登在2008年11月18日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 27 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第七节 董事会报告 一、2008 年经营情况 （一） 总体经营情况 2008 年本公司和控股子公司华泰公司通过挖潜改造，公司主导产品目前已形成年产 46 万吨聚氯乙稀树脂、35 万吨离子膜烧碱的生产能力。2008 年度，公司聚氯乙烯树脂总产量 40.31 万吨，同比增长 32.25%，完成年度计划目标的 95.98%；烧碱总产量 31.69 万吨（含自 用量），同比增长 26.91%，完成年度计划目标的 90.54%；全年共销售聚氯乙烯树脂 40.74 万 吨，销售烧碱 30.06 万吨，货款回收率 100%； 实现营业收入 343,212.60 万元，同比增长 42.49%， 完成年度计划目标的 101.80%；实现净利润 12,199.20 万元，完成年度计划目标的 52.20%。 截至 2008 年 11 月，公司聚氯乙烯树脂产量在全国氯碱行业中排名第 3 位，离子膜烧碱 产量排名第 4 位。 2008 年 4 月开工建设总投资 39.87 亿元的华泰公司二期工程，建设项目包括 36 万吨/年 聚氯乙烯专用树脂、30 万吨/年离子膜烧碱、配套 2×13.5 万千瓦热电装置，截至 2008 年 12 月 31 日，完成投资额 97,977 万元，实际支付资金 83,671 万元。 2008 年公司加快了电石原料基地建设。新疆中泰矿冶有限公司一期 20 万吨/年电石项目 中 10 万吨电石装置于 2008 年 12 月 31 日投料试车，整个项目计划于 2009 年下半年全面建成。 托克逊县中泰化学盐化年产 50 万吨电石一期 30 万吨/年电石项目于 2008 年 9 月中旬开工建 设，2009 年公司将加快该项目的建设工作。以上项目建成后，公司电石原料的供给结构将有 较大的改观，聚氯乙烯树脂成本优势将逐渐显现。 （二）主营业务构成及经营情况 公司主营业务为聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱的生产和销售。 报告期内，华泰公司一期技改工程及公司本部生产装置的优化完成后，公司生产规模的 扩大使营业总收入大幅增长。但是由于电石原料主要依赖于宁夏、甘肃等地供应，价格上涨 幅度较大，使聚氯乙烯树脂生产成本相应提高。特别是第三季度以后聚氯乙烯树脂市场价格 28 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 大幅下滑，公司聚氯乙烯产品毛利率降幅较大，由此直接影响到公司 2008 年净利润目标的实 现。 聚氯乙烯树脂、离子膜烧碱作为公司的主导产品，报告期销售收入合计占营业收入的 97.05%。本年度离子膜烧碱产品的价格相对较为稳定，其销售收入占公司营业收入的 19.56%， 产生的毛利占公司毛利总额的 47.82%。 结合市场情况和原材料供应情况，自 2008 为了积极应对金融危机给公司带来的经营风险， 年 10 月起公司将生产负荷调整在 70%左右。到 2008 年 12 月份，聚氯乙烯产品市场价格回升 至 6200-6500 元/吨之间，公司根据市场环境和生产实际，做出逐步恢复满负荷生产的决定， 2009 年 1 月 16 日公司恢复到满负荷生产状态。 面对经营环境的变化，公司还从内部扁平化管理着手，较大幅度地调整和压缩了管理机 构，缩短管理链，着力加强和提高经济实体的管理水平；公司还采用成本倒推法，重新核定 了各经济实体的成本指标和目标。通过加强内部管理和目标分解等措施，逐步降低了金融危 机给公司带来的不利影响。 （三）主要财务数据分析 1、资产、负债构成情况 单位：（人民币）元 报告期末 报告期初 增减百分 项 目 占总资产的比例 占总资产的比例 金 额 金 额 比（％） （％） （％） 应收账款余额 33,619,651.08 0.71 35,747,816.16 0.86 -5.95 存货 125,609,432.62 2.65 129,981,144.11 3.11 -3.36 长期股权投资 22,629,110.68 0.48 22,049,110.68 0.53 2.63 在建工程 1,295,926,687.99 27.31 300,281,129.27 7.19 331.57 固定资产 2,254,602,009.29 47.51 2,232,630,544.44 53.46 0.98 应付账款余额 589,681,140.95 12.43 549,435,428.16 13.16 7.32 短期借款 1,162,000,000.00 24.48 320,000,000.00 7.66 263.13 长期借款 298,000,000.00 6.28 608,000,000.00 14.56 -50.99 变动主要原因： ① 在建工程增加主要是因为公司为扩大生产规模，对新项目及原资产技术改造的投入加 大。 ② 短期借款增加主要是因为公司项目建设投资、生产规模扩大所需资金增加。 29 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 ③ 长期借款减少主要是因为公司募集资金到位后归还华泰公司一期技改项目先期投入 而发生的银行借款400,000,000.00 元。 2、存货变动情况 单位：（人民币）元 2008 年末数 占 2008 年末 项 目 总资产比（%） 账面余额 跌价准备 存货净值 原材料 68,208,085.74 184,432.41 68,023,653.33 1.43 库存商品 61,578,632.18 9,492,608.11 52,086,024.07 1.10 周转材料 2,849,963.52 - 2,849,963.52 0.06 在产品 2,563,253.24 - 2,563,253.24 0.05 材料采购 86,538.46 - 86,538.46 0.00 合 计 135,286,473.14 9,677,040.52 125,609,432.62 2.65 （1）原材市场供求情况分析：受经济危机影响主要原材料电石价格已从 2008 年 10 月初 的 3500 元/吨左右降至报告期末的平均 2800 元/吨左右，市场受需求影响依然不足，下游需求 尚未出现明显的回升，成交不活跃。 （2）产成品供求情况分析：产成品聚氯乙烯树脂价格受成本支撑的影响，预计后期下降 的空间有限。 （3）存货跌价准备分析：本年末按照存货成本高于可变现净值的差额对聚氯乙烯树脂和 电石产品计提了存货跌价准备，并记入当期损益。 3、核心资产分析 （1）公司主要厂房、生产设备的地点： 中泰化学注册地址为乌鲁木齐市西山路 78 号，生产和办公地址为乌鲁木齐市西山路 78 号，公司合法拥有土地和附着其上的厂房及生产设备。 华泰公司注册地址为乌鲁木齐市东山区芦草沟乡集镇区，生产和办公地址为乌鲁木齐市 东山区芦草沟乡集镇区，公司合法拥有土地和附着其上的厂房及生产设备。 中泰矿冶有限公司注册地址为阜康市西沟路口东侧，生产和办公地址为阜康市西沟路口 东侧，公司合法拥有土地和附着其上的厂房及生产设备。 博达焦化公司注册地址为阜康市西沟山，生产和办公地址为阜康市西沟山，公司合法拥 有土地和附着其上的厂房及生产设备。 （2）公司采矿权及探矿权 30 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 ① 本公司控股子公司托克逊盐化所拥有的湖盐采矿许可证情况如下： 采矿许可证号 开采矿种 矿区面积 有效期限 6500000732038 湖盐 44.4366 平方公里 2007.5-2017.5 上述盐矿的储量约为 6,973 万吨1。 ② 本公司控股子公司奇台矿产开发公司根据新疆维吾尔自治区国土资源厅出具的《划定 矿区范围批复》（新国土资采划〔2005〕第 058 号），正在进一步办理相关申报手续。 ③ 本公司全资子公司中鲁矿业所拥有的石灰石采矿许可证情况如下： 采矿许可证号 开采矿种 矿区面积 有效期限 6500000713010 石灰岩 0.3622 平方公里 2007.11-2016.7 ④ 探矿权 本公司于 2007 年 6 月 15 日获得自治区国土资源厅授予本公司的新疆准东煤田奇台县南 黄草湖九个煤矿区的探矿权，矿区面积共计 248.60 平方公里，本公司拥有的探矿权如下： 项 目 地 区 探矿证号 1 新疆准东煤田奇台县黄草湖第一勘查区 6500000616253 2 新疆准东煤田奇台县黄草湖第二勘查区 6500000616254 3 新疆准东煤田奇台县黄草湖第三勘查区 6500000616255 4 新疆准东煤田奇台县黄草湖第四勘查区 6500000616256 5 新疆准东煤田奇台县黄草湖第五勘查区 6500000616257 6 新疆准东煤田奇台县黄草湖第六勘查区 6500000616258 7 新疆准东煤田奇台县黄草湖第七勘查区 6500000616259 8 新疆准东煤田奇台县黄草湖第八勘查区 6500000616260 9 新疆准东煤田奇台县黄草湖第九勘查区 6500000616261 （3）上述主要厂房及设备中除了中泰化学本部房屋建筑物及土地用于提供贷款抵押担保 以外，其余资产不存在担保、诉讼、仲裁等情形。 公司属于基础化工行业，其发展与国民经济增长联系较为紧密。近年来，所处行业保持 了较高的增长速度，公司核心资产的盈利能力未发生变化，也未出现替代资产或资产升级换 代导致核心资产盈利能力降低的情形。 公司核心资产年使用率较高，设备运行率基本保持在 93%以上，核心设备多为国外引进 和国内领先的先进设备，资产成新率均在 80%以上，尚不存在减值的风险。 1 资料来源：新疆维吾尔自治区国土资源厅采矿权评估结果确认书(新国土资采确发[2006]67 号) 31 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 4、期间费用及所得税费用分析 单位：（人民币）元 项 目 本 期 上年同期 增减百分比（%） 销售费用 225,834,896.29 136,096,107.69 65.94 管理费用 188,857,063.88 172,634,822.98 9.40 财务费用 46,397,405.76 28,094,654.25 65.15 所得税费用 11,849,644.96 30,062,313.85 -60.58 变动主要原因： ① 销售费用增加主要是因为产量增加，产品的运输及包装费用增加。 ② 财务费用增加主要因为公司生产规模的扩大，资金需求增加所致，本年银行借款余额 为 146,000 万元，较上年同期银行借款余额 97,800 万元增长了 48,200 万元，加之银行借款利 率的上调，使银行借款利息大幅增加。 ③ 所得税费用减少主要是因为 2008 年三季度以来，受宏观经济下滑影响，我国氯碱行 业受到较大冲击，国际国内聚氯乙烯树脂产品的市场价格持续大幅走低，使公司聚氯乙烯产 品的生产成本与市场销售价格形成倒挂，利润下降所致。 5、公司现金流量表相关数据分析 单位：（人民币）元 项目 本期 上年同期 增减百分比（%） 经营活动产生的现金流量净额 311,325,339.82 448,518,994.37 -30.59 投资活动产生的现金流量净额 -1,594,505,486.43 -1,135,144,943.60 -40.47 筹资活动产生的现金流量净额 379,237,357.20 1,531,040,553.75 -75.23 现金及现金等价物净增加额 -904,365,330.29 843,484,957.40 -207.22 变动主要原因： ① 经营活动产生的现金流量净额减少：主要因为公司为了保证原材料供应，增加原材料 预付款的支付。 ② 投资活动产生的现金流量净额减少：主要是因为支付了大量的项目建设款。 ③ 筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少：主要是因为 2007 年度公司进行了公开 发行股票，本年度未进行资本市场融资。 ④ 现金及现金等价物净增加额较上年度减少：主要是因为 2007 年度公司进行了公开发 行股票，本年度未进行资本市场融资，同时本年度支付了大量的项目建设款。 6、偿债能力分析 32 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 2008 年度 2007 年度（调整后） 同比增减 2006 年度（调整后） 流动比率(%) 47.12 122.80 -75.68 64.84 速动比率(%) 40.67 111.70 -71.03 54.49 资产负债率(%) 47.42 42.69 4.73 40.53 利息保障倍数 2.62 7.11 -4.49 4.75 报告期内，公司流动比率47.12%，较上年同期下降75.68%；速动比率40.67%，较上年同 期下降71.03%。下降原因主要是2007年度公开发行股票年底募集资金到账，使货币资金增加 9.75亿元，而本年度项目建设累计支付募集资金8.57亿元，使货币资金减少；同时本年度短期 借款增加84,200万元，使本年度流动资产比例较上年下降。报告期内，公司资产负债率为 47.42%，较上年同期上升4.73%。 公司被工商银行评为“AA+”信用等级企业。 7、资产运营能力分析 项 目 2008 年度 2007 年度（调整后） 同比增减 2006 年度（调整后） 应收账款周转率(%) 98.95 69.45 29.50 38.65 存货周转率(%) 22.10 17.55 4.55 19.69 流动资产周转率(%) 2.92 2.54 0.38 4.63 总资产周转率(%) 0.77 0.77 0 0.90 报告期内，公司应收账款周转率98.95%，较上年同期上升29.50%；存货周转率22.10%， 较上年同期上升4.55%。主要是因为公司加快货款回收、降低库存、缩短营业周期、盘活流动 资产、加快资金周转所致。 8、主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业利 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 工业 343,000.28 282,394.19 17.67 42.52 58.73 -8.40 商业 212.31 8.69 95.91 5.90 -95.47 91.58 主营业务分产品情况 聚氯乙烯树脂 265,960.47 240,554.77 9.55 40.42 62.57 -12.33 烧碱 67,127.36 38,048.32 43.32 36.37 45.58 2.59 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 33 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 分地区 2008 年营业收入 营业收入比上年增减（%） 疆内 84,732.18 4.52 华南 63,242.05 150.09 华东 94,913.31 34.45 西北 4,241.52 -25.88 华中 10,434.36 138.84 华北 8,146.47 50.87 西南 6,117.45 914.56 东北 389.25 411.14 国外 70,996.00 48.69 报告期公司产品产量增加，加大了华南、华中、西南、东北市场的开拓力度。 9、毛利率变动情况 本年比上年增减幅度 2008 年 2007 年 2006 年 变动原因 （%） 销售毛利率 17.72% 26.06% 22.67% -8.34 聚氯乙烯树脂毛利率下降 10、主要供应商、客户情况 单位：（人民币）万元 占年度采购总金 预付账款的 占公司预付账款 是否存在 前 5 名供应商 采购金额 额的比例（%） 余额 总余额的比例（%） 关联关系 宁夏大地冶金化工有限公司 22,621.45 12.28 2,155.09 4.01 否 古浪鑫淼精细化工有限公司 14,216.80 7.72 1,629.67 3.03 否 乌鲁木齐环鹏有限公司 13,636.79 7.41 11,724.55 21.83 是 宁夏明巨电石有限公司 12,430.07 6.75 0 0.00 否 甘肃翔发电石有限公司 11,763.89 6.39 456.61 0.85 否 合 计 74,669.00 40.55 15,965.92 29.72 - 单位：（人民币）万元 占年度销售总金 应收账款 占公司应收账款 是否存在 前 5 名客户 销售金额 额的比例（%） 的余额 总余额的比例 关联关系 浙江特产石化有限公司 27,891.11 8.13 0 0 否 厦门象屿集团有限公司 23,875.74 6.96 0 0 否 无锡利源化工集团有限公司 17,473.02 5.09 0 0 否 俄罗斯化工集团 16,324.93 4.76 5.25 0.16 否 中国石油天然气运输公司 7,854.68 2.29 0 0 否 合 计 93,419.48 27.22 5.25 0.16 - 34 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 11、订单签署和执行情况 本年比上年订单 主要产品 2008 年（吨） 2007 年（吨） 增减幅度（%） 聚氯乙烯树脂 416,149.42 402,680.53 3.34 烧碱 366,320.93 267,591.08 36.9 增减幅度超过 30%的原因： （1）2007 我公司烧碱产量为 24.04 万吨，2008 年烧碱产量为 30.44 万吨，产量同比增长 26.6%； （2）2008 年上半年国内烧碱市场较好，产品销售价格较上一年度增长 20.67%，仅 1-6 月，公司就接到烧碱订单 26.35 万吨，占年烧碱订单总量的 71.96%。 （3）本公司采用直销与代销相结合的营销模式。疆内市场以直销为主，疆外市场以代销、 直销方式相结合。因为产品运距和在途时间等原因，公司与疆外客户签署的销售合同为原则 性框架合同，产品实行二次定价确认的方式执行。从近年执行情况来看，公司所属行业与国 民经济同步发展，客户群相对稳定且成长性较好。目前公司在全国氯碱行业排名前列，企业 资信度高，产品被列为行业领域知名品牌，销售订单的签署与执行稳定而持续。 12、政府补助 单位：（人民币）元 政府补助 2008.01.01 本期增加 本期摊销 2008.12.31 9 万吨电石项目前期 700,000.00 700,000.00 财政专项拨款 150,000.00 150,000.00 40,000.00 信息化科技工程拨款 50,000.00 90,000.00 - 70,000.00 工业污染治理 70,000.00 10,000.00 外贸发展专项资金 10,000.00 - 50,000.00 循环经济专项课题 50,000.00 1,000,000.00 技术改造专项资金 1,000,000.00 70,000.00 循环经济关键技术研究与应用 70,000.00 一期技改技术改造专项资金 1,500,000.00 150,001.88 1,349,998.12 一期技改技术改造专项资金 1,300,000.00 130,001.62 1,169,998.38 一期技改技措资金 400,000.00 40,000.50 359,999.50 二期项目科技经费 100,000.00 100,000.00 企业技术创新引导工程资金 70,000.00 70,000.00 35 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 中小企业扶持资金 150,000.00 150,000.00 技术改造专项资金 1,000,000.00 1,000,000.00 50 万吨原盐改造项目补助 201,394.00 201,394.00 - 地产品出口奖励及加工贸易进口奖励资金 1,530,900.00 1,530,900.00 外经贸发展扶持资金 700,000.00 700,000.00 外经贸发展扶持资金 700,000.00 700,000.00 中小企业国际市场开拓资金 20,000.00 20,000.00 合计 4,401,394.00 5,410,900.00 3,792,298.00 6,019,996.00 报告期公司没有单项政府补助项目非经常性损益绝对值超过公司净利润 5%的情形。 13、经营环境分析 对 2008 年度业绩及财 对未来业绩及财务 对公司承诺事项的影响情况 务状况影响情况 状况影响情况 国内市场变化 影响较大 影响较大 有一定影响 国外市场变化 影响较大 影响较大 有一定影响 信贷政策调整 有一定影响 有一定影响 有一定影响 汇率变动 影响较小 影响较小 影响较小 利率变动 有一定影响 有一定影响 有一定影响 成本要素的价格变化 影响较大 有一定影响 有一定影响 自然灾害 影响较小 影响较小 影响较小 通货膨胀或通货紧缩 影响较小 影响较小 影响较小 14、资产减值准备明细表 单位：（人民币）元 本期减少数 项目 年初账面余额 本期计提额 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 10,646,433.46 1,558,813.65 510,916.80 0.00 11,694,330.31 二、存货跌价准备 1,040,924.00 9,677,040.52 1,040,924.00 9,677,040.52 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 10,850,425.59 3,505,069.32 7,345,356.27 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值 准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 22,537,783.05 11,235,854.17 510,916.80 4,545,993.32 28,716,727.10 36 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （四） 主要控股、参股公司的经营情况 1、截止 2008 年 12 月 31 日，主要控股公司的经营情况如下： 单位：（人民币）万元 所占权益 2008 年 2007 年 对合并净利润的 子公司名称 注册资本 比例（%） 净利润 净利润 影响比例（%） 新疆华泰重化工有限责任公司 167,697.17 99.11 13,187.72 12721.10 109.09 阜康市博达焦化有限责任公司 3,000 66.67 -770.20 -30.38 -6.37 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司 881.05 96.59 -163.23 -87.03 -1.35 新疆中化建进出口有限责任公司 300 83 200.62 -7.32 1.66 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司 300 66.67 1.46 -3.95 0.01 新疆中泰矿冶有限公司 26,500 100 -4,627.34 -80.51 -38.28 新疆中鲁矿业有限公司 3,500 100 -28.48 -14.51 -0.24 2、子公司的投资收益对公司净利润影响 （1）控股子公司华泰公司是本公司主导产品的生产基地，占本公司主导产品产能的 65%。 2008 年度对本公司净利润的贡献较大，投资收益为 13,069.76 万元。 （2）全资子公司中泰矿冶公司是本公司的电石原料供应基地，全部电石供应本公司，由 于电价和其他原材料价格较高，电石出厂定价略低，2008 年度公司对矿冶公司的投资收益为 -4,627.34 万元。随着电石炉装置水平的提高，配置原料供应结构和质量的改进，电石生产成 本将会逐步下降。 （3）公司不存在来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 10%以上的情 况。 3、子公司基本情况介绍 （1）控股子公司基本情况 ① 新疆华泰重化工有限责任公司成立于 2004 年 1 月 16 日，主营业务：聚氯乙烯树脂、 离子膜烧碱的生产和销售。公司 2007 年增发新股利用募集资金向华泰公司增资 92,211 万元， 2008 年 1 月 14 日华泰公司注册资本由 90,000 万元增加至 1,676,97.17 万元，本公司控股比例 达到 99.11%。新疆华泰重化工有限责任公司正在实施年产 36 万吨聚氯乙烯配套 30 万吨离子 膜烧碱二期项目，预计该项目将于 2010 年建成投产。 ② 阜康市博达焦化有限责任公司成立于2002年10月14日，主营业务：焦炭的生产与销售。 为了配套中泰矿冶电石项目对焦炭的需求，焦化公司加快实施了24万吨捣固焦项目建设。截 37 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 止2008年底，3#焦炉投料试生产；4#焦炉炉体砌筑基本完成。配套的气烧石灰窑和化产项目 也在同步建设中。 ③ 托克逊县中泰化学盐化有限责任公司成立于 2003 年 7 月 10 日，主营业务：工业用盐 开采及销售。为了充分利用托克逊县的石灰石及焦炭资源优势，为本公司提供电石原料，盐 化公司正在进行年产 50 万吨电石一期年产 30 万吨电石项目的建设。 ④ 新疆中化建进出口有限责任公司成立于 2000 年 3 月 10 日，主营业务：化工产品的进 出口贸易。公司报告期内出口及代理聚氯乙烯树脂 79,323.68 吨，出口及代理离子膜烧碱 46,415.25 吨。 ⑤ 奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司成立于 2005 年 3 月 28 日，目前尚未从事经营 活动。 ⑥ 新疆中泰矿冶有限公司成立于 2007 年 6 月 15 日，主营业务：电石生产销售。经公司 三届五次董事会审议通过，2008 年 4 月，本公司以现金 2 亿元向中泰矿冶增资，用于一期年 产 20 万吨电石项目建设。目前 10 万吨电石生产装置已投料试车。 ⑦ 新疆中鲁矿业有限公司成立于 2007 年 6 月 21 日，主营业务：石灰石开采，石灰生产、 销售。该公司已于 2007 年 11 月取得了位于乌鲁木齐市达坂城区面积为 0.3622 平方公里石灰 石矿的采矿权。目前该公司已经具备年产 20 万吨石灰石的开采能力。 （2）参股公司情况 ① 北京英兆信息技术有限公司成立于 2004 年 2 月，注册资本 1000 万元，本公司持有该 公司 16%的股份。该公司 2008 年实现净利润 73,755.54 元（未经审计）。 ② 新疆米东天山水泥有限责任公司成立于 2007 年 4 月 24 日，注册资本 6000 万元，本 公司控股子公司华泰公司持有该公司 35%的股权。2008 年实现净利润 467,088.88 元。（未经 审计） （五）公司技术创新及节能减排工作情况 1、技术创新方面 本公司坚持通过多种途径不断提高跟踪国际、国内先进技术水平和自主创新的能力，把 握市场需求变化，积极引进消化吸收新技术。 （1）华泰二期工程中的聚氯乙烯聚合工艺采用天津大沽化工股份有限公司聚合专利技 38 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 术，聚合装置采用了国内先进、成熟的 108 立方米反应釜，溢流堰板浆料汽提塔，二段式沸 腾干燥床，全自动包装机。 （2）固体离子膜烧碱生产采用国际先进的瑞士博特公司粒碱生产工艺，烧碱含量可提高 到 99%以上。装置自动化程度高，运行费用低。 （3）华泰二期项目采用 CIM 膜法脱硝技术，能有效从盐水中分离硫酸钠，不需投加除 硝药剂，无毒无害，无废液排放。 （4）采用激光在线分析仪通过对系统游离氯进行在线分析，有效提高了氢气和氯气利用 率和氯乙烯合成装置的安全性。 （5）采用氯乙烯高效脱水聚结器，有效提高氯乙烯单体的干燥效率和单体质量等级，经 其聚结脱水后的氯乙烯残余含水量≤80PPm，期望值：≤50PPm。 （6）2008 年公司研究开发费为 212 万元。 2、节能减排方面 公司依靠科技进步不断加大三废治理和节能减排投资，对环保设施进行技术改造。实现 了可控污水达标率 99.8%，可控废气达标率 98.5%，厂界噪声达标率 100%。2009 年 1 月，公 司废水综合治理项目获得国家专项补助资金 970 万元。 （1）华泰公司一期技改工程采用膜法、物化法、生化法对废水进行深度处理，代表了当 前氯碱行业污水治理的新水平，处理后的 PVC 废水全部回用到生产系统，通过循环使用，有 效的节约水资源，年废水排放量减少约 150 万立方，COD 减少 300 吨。2008 年单位产品废水 排放量较 2007 年降低 8%，单位产品 COD 比 2007 年减少 20%。 （2）在废气处理方面，公司采用了循环流化床锅炉，并采用国内首创的电石渣炉内脱硫 技术，有效降低了二氧化硫排放量，2008 年单位产品二氧化硫在 2007 年的基础上减排 6%。 公司引进了国内先进的变压吸附装置，使氯乙烯精馏尾气由原来的 400PPm 降为目前的 小于 13PPm。年回收氯乙烯单体 4000 吨、氢气 355 吨，年节约资金 175 万元。 （3）电石渣是聚氯乙烯生产中的主要废弃物，生产 1 吨聚氯乙烯要产生约 1.5 吨的干电 石废渣，这些废渣不经处理就遗弃会污染环境，也浪费资源。公司与天山水泥共同出资建设 的 1600t/天电石渣制水泥项目已于 2008 年 2 月建成投产，这条生产线本着“一次钙资源，电 石、水泥两次利用”的原则，把聚氯乙烯装置产生的电石废渣作为水泥熟料生产的原料，100% 39 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 代替石灰石，形成了资源→生产→产品→废弃物→再资源化的循环经济产业链，有效解决了 废渣排放问题。 （4）在余热回收利用方面，公司通过自主创新和引进吸收相结合，在同行业中首先开发 并使用了盐酸合成废热、氯乙烯转化废热代替电能用于溴化锂制冷工艺，年节省蒸汽 7200 吨， 该工艺目前正在全国同行业普及。 二、本公司未来展望及2009年的工作思路 （一）外部环境对公司经营的影响 2008 年下半年以来，金融危机不但对我国金融市场、资本市场造成了一定的影响，并开 始渗透到实体经济。由于国内房地产行业持续走低，出口企业经营难度加大，东部地区加工 企业开工率大幅下降甚至倒闭，氯碱产品的市场需求发生了较大变化，价格一路下行，聚氯 乙烯树脂由每吨 8600 元最低降至 5050 元，行业内开工率普遍下降，全行业发生了较大亏损。 本公司由于地处西部资源优势区域，生产情况好于东部地区的企业，但受到的金融危机的冲 击也十分猛烈，聚氯乙烯树脂的市场价形成了价格倒挂，是近年来公司的生产经营最为困难 的一年。 从中央经济工作会议和新疆自治区工作会议对 2009 年经济形势的判断，我们可以看出， 金融危机对实体经济的影响正进一步加深，其严重后果还会进一步显现，经济环境将更加严 峻，公司 2009 年仍面临着较为严峻的挑战。但从全局来看，我国经济的基本面是稳固的，这 个基本面反映出国民经济的本质是平稳运行，总体向好。同时，由于国家和新疆自治区出台 了一系列经济振兴计划，采取了多项措施拉动内需，已对氯碱产品市场产生了积极影响，聚 氯乙烯市场价格目前较为稳定。 （二）行业状况及未来发展趋势 2003 年以来，得益于下游产品的市场行情走高，加之聚氯乙烯反倾销和原油价格上涨导 致电石法聚氯乙烯收益提高，使得氯碱行业产能快速扩张，2008 年全国聚氯乙烯树脂产能达 到 1,443.5 万吨，产量 870 万吨，表观消费量 870 万吨。烧碱产能 2,472 万吨，产量 1,800 万 吨，表观消费量为 1,644 万吨2。随着产能的不断扩大，行业内竞争加剧。 2 资料来源：中国氯碱网 40 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 氯碱工业作为基础原材料工业，由于其广泛的用途和在国民经济中的不可替代性，决定 了其发展周期与我国经济运行轨迹基本一致。虽然金融危机冲击对行业的发展影响较大，但 国民经济的基础是稳固的，在积极化解金融危机影响的同时，将继续保持健康稳定的发展。 在我国国民经济健康发展的大背景下，聚氯乙烯树脂等氯碱产品的需求近几年仍有望保持 10%左右的增长。 为了引导氯碱行业的健康发展，国家从产业政策上加强了宏观调控，2007 年颁布了《氯 碱行业准入条件》，在产业布局方面，要求新建氯碱生产企业应靠近资源、能源产地，有较好 的环保、运输条件；规定新建聚氯乙烯和烧碱产能必须达到 30 万吨以上，且电石法生产聚氯 乙烯必须配套建设电石渣制水泥等电石渣综合利用装置。 《氯碱行业准入条件》提高了氯碱行 业的产业集中度，进一步优化了资源配置，尤其对于电石法聚氯乙烯生产企业起到了制约和 导向性作用，也使得规模偏小的氯碱企业面临更大的竞争压力，而具有资源优势、规模优势 和采取循环经济工艺的龙头企业将从中受益，有望在竞争中取得更大的市场份额。 《氯碱行业 准入条件》将会遏制氯碱行业盲目扩张的趋势，促进产业结构升级，规范行业发展，而且将 会促进靠近资源、能源产地的公司的发展。 综上所述，氯碱行业未来发展的趋势是大型化、规模化。具有资源能源优势，形成上下 游一体化产业链，实行煤盐结合、采用热电联产模式和循环经济模式的企业，将在竞争中取 胜。 （三）行业面临的市场竞争格局 公司的聚氯乙烯树脂产品主要在新疆、华南和华东市场销售。新疆市场规模较小，2008 年疆内需求 11 万吨，公司销量 9.4 万吨，约占疆内市场的 85%3（不含新疆天业自用部分）， 疆内市场还是存在一定的压力。 华东、华南是国内聚氯乙烯树脂主要消费市场，2008 年全国聚氯乙烯树脂产量 870 万吨， 表观消费量 870 万吨，华东、华南分别为 293 万吨和 234 万吨占总消费量的比例为 60.57%。 随着产能的扩大，公司加大了疆外市场的开拓力度，在国内市场的占有率由 2007 年的 2.4% 上升到 3.71%4。凭借成本和产品质量优势，在上述市场已形成了一定的市场影响力。 公司烧碱产品主要在新疆、西北、中亚市场销售。新疆市场规模较小，2008 年全国产量 3 资料来源：公司营销人员通过对疆内市场进行调研测算出的数据 4 资料来源：中国塑料网 41 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 1,800 万吨，表观消费量 1,644 万吨。疆内烧碱需求 17 万吨，公司销量 11 万吨，占市场份额 的 64.71%5。目前疆内产量大于需求量，且由于烧碱产品销售的地区特性，疆内市场竞争压 力较大。烧碱产品在区外（包括西北等地区）的销量 13 万吨，占市场份额的 1.46%。2008 年公司向中亚、俄罗斯等国家和地区出口聚氯乙烯 7.93 万吨，出口烧碱 4.64 万吨。 （四）公司面临的发展机遇 金融危机对公司生产经营的冲击是客观存在的，我们必须实事求是地面对。但是当前我 们所面对的经济形势，对公司来说既是挑战，更是机遇，我们既要坚定信心，采取积极有效 的措施把金融危机的影响减少到最低程度，更要善于发现和把握其中蕴藏的机遇，趋利避害， 在逆境中发现和培育有利因素。 首先，近年来公司的快速发展，综合实力有了较大提高。经过 8 年来的发展，中泰化学 的规模已经进入全国氯碱行业前列，我们的工艺技术先进，生产装置领先，抵御风险的能力 明显增强；公司所拥有的煤炭、原盐、石灰石资源全行业很少有企业能比，依托这些丰富的 资源和能源，已经建成和正在加快建设中的华泰公司一、二期工程、热电装置，中泰矿冶和 托克逊县中泰化学盐化电石项目，基本形成了热电联产自备电、烧碱、聚氯乙烯树脂、建材 一体化的循环经济产业链，实现了健康稳定的可持续发展。 第二，金融危机带来全行业的调整和洗牌不可避免，也并非完全是坏事。借此机会可以 淘汰行业中一批规模小、能耗高、环保不达标的企业，整个行业将向规模化、规范化发展。 具有资源优势、规模优势、产业链较完整的公司将受益于行业整合，我们可以凭借已拥有的 产业基础等诸多优势，加快发展，扩大规模。 第三，在金融形势不稳定的情况下，能源资源价格波动较大，与资源能源短缺地区的氯 碱企业相比，公司建立在能源资源基础之上的成本领先优势会越来越明显。 第四，我们将充分利用中亚、西亚市场的区位优势，扩大国外市场，努力增加出口，有 国内外两个市场，应对各种危机、抗风险能力就会大大增强。 （五）公司面临的挑战 2009 年可能是我国经济发展最为困难的一年。从全局来看，金融危机对实体经济的影响 正进一步加深，经济环境将更加严峻。首先在金融动荡的形势下，能源资源价格波动较大， 5 资料来源：公司营销人员通过对疆内市场进行调研测算出的数据 42 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 在能源资源基础之上完善产业链，实现成本领先战略的工作越来越迫切；其次金融危机带来 全行业的调整和洗牌不可避免。这些都是公司下一步发展必将面临的挑战。 （六）发展战略和发展思路 公司“十一五”规划的发展战略为：依托新疆的优势资源和能源，充分利用西部大开发的 机遇和政策，以氯碱化工为主体，采用“整体规划、分步实施”方式，建设盐、煤、电、化一 体的产业群，形成主业突出、上下游产业链紧密结合的效益型结构，成为可持续发展的现代 化环保型氯碱化工企业。 在董事会的正确决策下，公司经营班子带领全体员工共同努力，预计到“十一五”末，公 司发展战略确定的目标能够实现。“十一五”期间的重点建设项目华泰公司 60 万吨/年聚氯乙 烯树脂、配套 50 万吨/年离子膜烧碱、150 万吨/年水泥熟料项目、27 万千瓦热电联产装置能 够按计划目标建成投产。在此期间，公司获得了奇台县南黄草湖 147 亿吨优质煤炭资源，为 公司今后的产业发展奠定了稳定的资源基础。根据新疆自治区优势资源转换战略和煤电煤化 工战略发展方向，结合公司已形成的产业基础，在深入分析发展环境和发展机遇的基础上， 提出公司“十一五”末到“十三五”及今后一个时期公司的战略发展思路： 以科学发展观为指导，坚持循环经济发展理念，立足于公司已建立的产业基础，加大企 业内部产品结构调整和优化的力度，实施化工材料和化工能源共同发展战略，“十一五”到“十 三五”时期，规划建设以煤电煤化工为主体、上下游产业链紧密结合的煤、电、煤制气、煤化 工产业集群，形成新的经济增长点，把中泰化学建设成新疆自治区主要化工能源基地之一。 产业集群拟建设项目由化工类和能源类组成。化工类项目包括聚氯乙烯树脂、离子膜烧 碱、电石渣制水泥熟料、电石、甲醇、丙烯、环氧丙烷等；能源类项目包括煤矿、煤制天然 气、热电联产发电机组等，产业集群计划用 15 年左右的时间建成，届时中泰化学将成为在全 国具有较大影响力的特大型能源化工企业。 （七）公司可能面临的风险因素 1、主要风险因素 （1）市场开拓风险 公司产品属于基础化工原料，2008 年 9 月反倾销措施到期后，国内氯碱企业面临的国际 竞争压力可能加大。受金融危机影响，氯碱产品市场较为低迷，市场需求不旺，公司产品销 售压力增大。随着公司生产规模的不断扩大，市场开拓的难度也随之加大，产品销售是未来 43 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 一个时期公司面临的风险。 （2）人才短缺风险 公司规模在不断扩大，产业链不断延伸，化工材料和化工能源共同发展战略的实施，对 于具有较高管理水平和较强专业技术能力的高素质人才需求也在不断增长，由于公司地处西 部地区，在对高素质人才的吸引方面还处于相对劣势，给公司的长远发展带来一定的影响。 2、应对措施 （1）公司将进一步巩固疆内市场，积极开拓国内市场，扩大中亚等海外市场，坚持实施 成本领先战略，以过硬的产品质量、相对低的价格、优质的服务吸引客户，努力扩大市场占 有率。为保证产品销售，在主要销售地区建立产品中转库，确保产品及时供应。同时要求营 销部门及时捕捉市场信息，较准确的预测市场走势，对市场的动向迅速做出反应，根据市场 走势及时调整营销策略， 围绕营销价值链制定实效的营销策略。进一步做好产品的售后服务， 通过定期走访、客户调查、用户座谈会等多种形式，了解和掌握下游用户的生产技术以及产 品配方，对客户实行零距离服务，努力与客户建立起战略合作关系。在产品出口上，坚持立 足中亚市场、逐步向周边辐射的策略，巩固和增加乌兹别克、哈萨克斯坦等中亚国家的销售 量，扩大对俄罗斯、越南、非洲等国家和地区的出口量。 （2）为了化解由于各类人才的短缺可能对公司发展带来的影响，公司将通过以下途径进 行人才储备：一是扩大人才储备库，在公司已建立的人才储备库中，现有储备人员 1000 余人， 大学本科、专科以上学历者占 90%以上，主要专业为电气自动化、环境监测、机电一体化、 应用化工、工业分析与检验、机械制造及其自动化等，为公司发展进行了一定量的储备；二 是继续与北京化工大学、青岛科技大学、北京石油化工学院等院校开展员工培训和产学研结 合，对公司专业技术人员和管理人员进行再教育，提高他们的综合素质；三是坚持以感情留 人、以事业留人、以待遇留人，用好公司现有各类人才，吸引高校毕业生和社会上有专业技 能的各类人才到公司发展服务。四是公司拟建立博士后流动站。通过以上措施建立起内部培 训人才与外部引入人才相结合的人才储备战略。 （八）公司的优势与劣势分析 1、资源优势 公司已获得新疆准东煤田奇台县南黄草湖勘查区 248.60 平方公里的探矿权，矿区煤炭矿产 资源储量共计 1,473,125 万吨。控股子公司托克逊盐化拥有开采权的盐矿已探明储量 6,973 万 44 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 吨。子公司中鲁矿业所拥有的石灰石开采权的石灰石矿已探明储量 4,971 万吨。 2、规模优势 公司 2008 年销售收入已超过 30 亿元，规模优势显著。据中国氯碱网统计，截至 2008 年 11 月，公司聚氯乙烯树脂产量在全国氯碱行业中排名第 3 位，离子膜烧碱产量排名第 4 位。 3、技术装备优势 本公司离子膜烧碱生产采用目前世界最先进的高电流密度零极距自然循环电解槽、DCS 控制技术，固体离子膜烧碱生产采用国际先进的瑞士博特公司粒碱生产工艺。聚氯乙烯聚合 工艺采用天津大沽化工股份有限公司聚合专利技术，聚合装置采用了国内先进、成熟的 108 立方米反应釜，溢流堰板浆料汽提塔，二段式沸腾干燥床，全自动包装机。这些技术在降低 生产成本以及环境保护方面发挥了显著的作用并取得了明显成效。 4、地缘优势 新疆独特的地理位置形成了相对独立的区域市场，本公司产品在疆内市场居于主导地位。 新疆地处欧亚大陆中心，与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、蒙古、印度、 巴基斯坦、阿富汗 8 国接壤，是通向中亚、西亚、南亚乃至欧洲的捷径。近年来新疆与中亚 五国贸易往来密切，贸易额呈持续增长趋势。本公司具有开发中亚烧碱市场的地缘优势，烧 碱产品的出口前景广阔。 5、公司的劣势主要表现在：① 公司目前自备电厂尚未建成，生产用电主要依靠网上采 购，电石的生产成本较高。② 公司目前在建项目较多，对资金的需求量较大，公司在融资方 面还存在一定的压力。 （九）2009 年经济工作的基本思路 按照科学发展观的要求和循环经济的理念，坚定不移地抓发展，加快增长方式的转变， 调整产业结构和产品结构，确保生产经营平稳较快发展，积极推进电石项目、热电项目和工 业园二期化工项目建设，积极推进煤电煤化工项目各项前期工作，努力扩大国内外市场，争 取综合效益的最大化，提高可持续发展能力，实现各项事业又好又快发展。 2009 年经济工作目标和任务是： 生产聚氯乙烯 42 万吨，烧碱 35 万吨。 实现营业收入347,177万元，净利润10,815万元，基本每股收益0.201元左右。 45 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 三、本年度主要会计政策、会计估计变更和重大会计差错更正及其影响 1、本年会计政策变更 本公司按照《财政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函 [2008]60 号）及《企业会计准则讲解（2008）》中的相关规定，对高危行业安全生产费用由以 年度实际销售收入为计提依据，采用超额累退方式计提长期应付款—安全生产费，并记入制 造费用，购建安全防护设备、设施时，按固定资产价值全额计提累计折旧并冲减长期应付款 —安全生产费用，改为在所有者权益中的“盈余公积”项下以“专项储备”项目单独反映，按规 定标准提取安全费用等时，借记“利润分配——提取专项储备”科目，贷记“盈余公积——专项 储备”科目。按规定范围使用安全生产储备购建安全防护设备、设施等资产时，按应计入相关 资产成本的金额，借记“固定资产”等科目， 贷记“银行存款”等科目。对于作为固定资产管理 和核算的安全防护设备等，按规定计提折旧，计入有关成本费用。按规定范围使用安全生产 储备支付安全生产检查和评价支出、安全技能培训及进行应急救援演练支出等费用性支出时， 计入当期损益，借记“管理费用”等科目， 贷记“银行存款”等科目。按上述规定将安全生产储 备用于购建安全防护设备或与安全生产相关的费用性支出等时，应当按照实际使用金额在所 有者权益内部进行结转。借记“盈余公积——专项储备”科目，贷记“利润分配——提取专项储 备”科目，但结转金额以“盈余公积——专项储备”科目余额冲减至零为限。此项会计政策变更 采用追溯调整法。2008 年比较财务报表已重新表述。 会计政策变更对 2007 年度财务报表本年金额的影响为调增盈余公积—专项储备基金 6,717,290.62 元，调增盈余公积—法定盈余公积 671,729.06 元、调增未分配利润 3,603,697.09 元、调增净利润 11,065,329.02 元。 2、会计估计变更 无 3、重大会计差错 无 四、报告期内的投资情况 截止 2008 年 12 月 31 日，公司长期股权投资金额为 2,262.91 万元，比去年末增加了 58 万元，增加幅度为 2.63%。 （一）募集资金投资情况 46 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 1、报告期内募集资金使用情况 （1）公司首次发行募集资金使用情况 单位：（人民币）万元 募集资金总额： 63,233.50 已累计使用募集资金总额： 63,233.50 变更用途的募集资金总额： 0 2006 年： 63,219.71 变更用途的募集资金总额比例： 0% 2007 年： 13.79 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到 预定 实际投资 可使用状态日 募集前承 金额与募 期（或截止日项 序 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 目完工程度） 承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 集后承诺 号 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额 投资金额 的差额 向华泰公司增资 6 向华泰公司增资 2006 年 1 亿元，建设 12 万吨 6 亿元，建设 12 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 - 4月 /年聚氯乙烯专用 万吨/年聚氯乙烯 树脂配套 10 万吨/ 专用树脂配套 10 年离子膜烧碱工程 万吨/年离子膜烧 项目 碱工程项目 2 补充流动资金 补充流动资金 3,233.50 3,233.50 3,233.50 3,233.50 3,233.50 3,233.50 （2）增发募集资金使用情况 单位：（人民币）万元 募集资金总额 97,018.74 报告期内投入募集资金总额 90,527.09 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 90,527.09 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 截至期末 是否已 累计投入 截至期 项目可 变更项 募集资金 截至期末承 截至期末累 金额与承 末投入 报告期内 是否达 行性是 调整后投 报告期内 项目达到预定可 承诺投资项目 目（含 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 诺投入金 进度 实现的效 到预计 否发生 资总额 投入金额 使用状态日期 部分变 总额 (1) (2) 额的差额 （%）(4) 益 效益 重大变 更） (3)＝ ＝(2)/(1) 化 (2)-(1) 12 万吨/年聚氯乙烯树脂配 2007 年 12 月 套 10 万吨/年离子膜烧碱技 否 92,211.00 92,211.00 92,211.00 85,694.03 85,694.03 -6,516.97 92.93 03 日 7,367.34 否 否 改项目 补充公司流动资金 否 4,767.74 4,833.06 4,833.06 4,833.06 4,833.06 65.32 101.37 - -是 否 合计 - 96,978.74 97,018.74 97,018.74 97,018.74 97,018.74 -6,451.65 - - - - 12 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱技改项目未达到预计收益的情况和原因：项目承诺效益 98,281.60 万元，2008 未达到计划进度或预计收 年度实现效益 7,367.34 万元，未达到预计收益。主要是因为 2008 年下半年以来，受美国金融危机的严重影响，我国氯碱行业受到较大 益的情况和原因（分具体项 冲击，国际国内聚氯乙烯树脂产品的市场价格持续大幅走低，自 2008 年 10 月份以后，公司平均按 70%的负荷组织生产，产品产量受 目） 到一定影响，上述因素导致公司四季度聚氯乙烯产品销售价格低于生产成本，影响该项目预期收益的实现。 项目可行性发生重大变化 否 的情况说明 募集资金投资项目实施地 否 47 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 点变更情况 募集资金投资项目实施方 否 式调整情况 募集资金投资项目先期投 华泰公司为募集资金投资项目先期投入的自筹资金 278,637,389.82 元和银行借款 400,000,000.00 元，共计 678,637,389.82 元。华泰公司 入及置换情况 已于 2008 年 1 月 25 日，运用募集资金支付以上募集资金项目先期投入部分。 用闲置募集资金暂时补充 2008 年 8 月 18 日，公司运用暂时闲置的募集资金 6,000 万元补充华泰公司流动资金。公司已于 2009 年 1 月 20、21 日将资金全部归还 流动资金情况 专户。 项目实施出现募集资金结 否 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金，将继续用于 12 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱技改项目的支付。 及去向 募集资金使用及披露中存 无 在的问题或其他情况 注1：补充流动资金的实际投资金额与募集后承诺的投资金额存在65.32万元的原因为： 1、公司帐号为3002013129200006166的募集资金专储账户累计利息收入253,190.59元； 2、本年上市费用结算后比预计节省40万元，使公司用于补充流动资金的募集资金增加40万元。 注2：一期技改项目实际投资金额与承诺投资金额存在6516.97万元差额均为公司尚未使用募集资金支付欠付的工程款、 设备款、材料款及部分建设单位和设备厂家的质保金等。其中：1、公司于第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于运 用部分闲置募集资金补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金的议案》，运用暂时闲置的募集资金6,000 万元补充华泰公 司流动资金，使用期限从2008年8月18日起到2009年2月18日止。公司已分别于2009年1月20日、1月21日将该6,000万元归还 至募集资金专储帐户。2、公司尚未使用募集资金支付欠付的工程款、设备款、材料款及部分建设单位和设备厂家的质保金 等516.97万元。 公司公开发行股票募集资金已于 2007 年 12 月 26 日全部到位，公司募集资金共设立两个 专户，其中：一个专户由本公司开立在工商银行乌鲁木齐市西大桥支行银行，募集资金专户 账号：3002013129200006166；另一个专户由华泰公司开立在中国建设银行乌鲁木齐人民路支 行，募集资金专户账号为：65001610200059666888。 2008 年 1 月 9 日公司已将上述募集资金按照招股说明书规定用途向新疆华泰重化工有限 责任公司增资 92,211 万元；按照招股说明书规定用途 4,833.06 万元补充本公司流动资金。目 前公司开立在工商银行乌鲁木齐市西大桥支行账户中资金已使用完毕，该账户已注销。 经公司第三届二次董事会（临时会议）审议通过，立信会计师事务所有限公司出具专项 审核报告，保荐人海通证券股份有限公司发表了明确同意的专项核查意见后，公司于 2008 年 1 月 25 日全额置换了华泰公司为募集资金投资项目先期投入的自筹资金 278,637,389.82 元和 银行借款 400,000,000.00 元，共计 678,637,389.82 元。余额 243,472,610.18 元按照《募集资金 三方监管协议》专项用于华泰公司一期技改项目的资金支付。经三届十一次董事会审议通过， 48 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 2008 年 8 月 18 日，公司运用暂时闲置的募集资金 6,000 万元补充华泰公司流动资金。公司已 根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则规定》于 2009 年 1 月 20、21 日将资金全部归 还专户，并对归还情况进行了公告。截至 2008 年 12 月 30 日，中国建设银行乌鲁木齐人民路 65001610200059666888 的募集资金专户上资金余额为 6,003,469.73 元。 支行账号为： （含利息）。 2、会计师事务所对募集资金年度专项审核的结论性意见 中审亚太会计师事务所有限公司对公司截止2008年12月31日募集资金使用情况进行专项 审核，出具了中审亚太审字[2009]第010125-1号《募集资金存放与使用情况鉴证报告》 ，认为， 中泰化学管理层编制的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》符合《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）及深圳证券交易所对上市公司募集资金管 理的相关规定，在所有重大方面反映了中泰化学2008年度募集资金存放与使用情况。详细内 容刊登在2009年3月13日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 3、公司保荐代表人海通证券股份有限公司对公司募集资金存放与使用情况出具了专项意 见，详细内容刊登在2009年3月13日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 4、募集资金项目情况 新疆华泰重化工有限责任公司年产 12 万吨聚氯乙烯配套 10 万吨离子膜烧碱一期技改项 目 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 新疆华泰重化工有限责任公司年产 12 万吨聚氯乙 92,211.00 2008 年实现净利润 该项目已于 2007 年 12 月竣工。 烯配套 10 万吨离子膜烧碱一期技改项目 7,367.34 万元。 合计 92,211.00 - - （二）非募集资金项目情况 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 截止 2008 年 12 月 31 日，工业园二期项目化工装置 50 无 个单位工程中共开工 43 个工号，开工率 86%，土建工 新疆华泰重化工有限责任公司年产 程总体完成约 78%，安装工程总体完成约 16%；大部 36 万吨聚氯乙烯配套 30 万吨离子膜 398,735.36 分开工工号逐渐由土建转入安装阶段；热电站装置土建 烧碱二期项目 工程整体完成约 15% ，安装工程整体完成约 5%。共 完成投资额 97,977 万元，实际支付资金 83,671 万元。 新疆中泰矿冶有限公司年产 50 万吨 2008 开工建设一期年产 20 万吨电石项目。 2008 年底， 无 93,902 电石项目 土建工程完成 85%，安装完成约 75%；其中 1#、2# 49 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 电石炉进入投料试车阶段，3#、4#电石炉安装工作完成 约 60%，附属系统及公用系统基本完成投用。截止 2008 年 12 月 31 日共完成投资额 30,392 万元，实际支付资 金 28,963 万元。 2008 年主要以项目前期手续办理及设计工作为主， 无 2008 年 9 月中旬，一期年产 30 万吨电石项目动工，土 托克逊县中泰化学盐化 50 万吨电石 85,058 建共开工 7 个工号，主厂房土建完成约 70%，公寓楼完 项目 成约 75%。截止 2008 年 12 月 31 日共完成投资额 1,760 万元，实际支付资金 1,023 万元。 3#焦炉开始投料试生产；4#焦炉炉体砌筑基本完成，熄 无 运焦系统土建工程主体已完工，设备安装 80%，化产装 阜康市博达焦化有限公司 24 万吨捣 7,243 置土建工程总体完工 70%，设备安装完成 10%。截止 固焦项目 2008 年 12 月 31 日共完成投资额 6,301 万元，实际支付 资金 4,520 万元。 合计 584,938.36 － - （三）非募集资金项目投资情况 1、为满足中泰矿冶电石项目建设资金需求，经公司三届五次董事会审议通过中泰化学对 中泰矿冶以现金增资 20,000 万元，增资完成后中泰矿冶的注册资本为 26,500 万元。 2、为保证中鲁矿业石灰石及石灰生产基地的建设，经公司三届五次董事会审议通过中泰 化学对中鲁矿业以现金增资 3,000 万元，增资完成后，中鲁矿业注册资本 3,500 万元。 3、根据托克逊县中泰化学盐化电石项目资金需求，公司向中泰盐化增资1000万元，增资 完成后，中泰盐化注册资本8,810,540元。 五、董事会日常工作情况 （一）董事会召开情况 报告期内公司第三届董事会共召开 12 次会议，内容如下： 1、2008 年 1 月 22 日，以通讯表决方式召开三届二次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于《新疆中泰化学股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 情况的专项说明》的议案。 该次会议决议公告刊登在2008年1月24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 2、2008 年 2 月 2 日，以通讯表决方式召开三届三次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司独立董事年报工作制度》的议案； 50 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （2）审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司董事会审计委员会年报工作规则》 的议案。 该次会议决议公告刊登在2008年2月5日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 3、2008 年 2 月 15 日，召开三届四次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过公司 2007 年度总经理工作报告； （2）审议通过公司 2007 年度董事会工作报告； （3）审议通过新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度报告及其摘要； （4）审议通过公司 2007 年度财务决算报告； （5）审议通过公司 2008 年度财务预算报告； （6）审议通过关于公司 2007 年度资产报损的议案； （7）审议通过关于公司 2007 年度利润分配预案； （8）审议通过关于聘任公司 2008 年度财务审计机构的议案； （9）审议通过关于公司 2007 年度审计报告的议案； （10）审议通过公司董事会审计委员会关于立信会计师事务所有限公司 2007 年度审计工 作的总结报告； （11）审议通过关于公司 2007 年度内部控制的自我评价报告； （12）审议通过关于公司前次募集资金使用情况的报告； （13）审议通过关于公司 2007 年度募集资金使用情况的报告； （14）审议通过关于公司申请 2008 年度综合授信额度的议案； （15）审议通过关于公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和公司 为其提供保证担保的议案； （16）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司向蓝星（北京）化工机械有限公司采 购电解槽配件的议案； （17）审议通过关于公司 2008 年日常关联交易的议案； （18）审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司新建 50 万吨/年电石项目并先期建设一期 20 万吨/年电石项目等相关事宜的议案； （19）审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司领导责任追究制度》的议案； （20）审议通过关于修订《新疆中泰化学股份有限公司内部审计督查工作规定》的议案； 51 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （21）审议通过关于修订《新疆中泰化学股份有限公司财务管理制度》的议案； （22）审议通过关于召开公司 2007 年度股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2008年2月16日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 4、2008 年 3 月 16 日，召开三届五次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于聘请中国化工装备总公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期项目招 标委托代理机构的议案； （2）审议通过关于聘请北京中岩工程管理有限公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期 项目工程监理的议案； （3）审议通过关于与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为担保协议并为其申请 3000 万 元流动资金贷款提供保证担保的议案； （4）审议通过关于增资新疆中泰矿冶有限公司的议案； （5）审议通过关于增资新疆中鲁矿业有限公司的议案； （6）审议通过关于修改公司章程的议案； （7）审议通过关于公司与乌鲁木齐环鹏有限公司签订《电石采购战略合作框架协议》的 议案； （8）审议通过关于提取公司奖励基金的议案； （9）审议通过关于召开公司 2008 年第一次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在2008年3月18日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 5、2008 年 4 月 21 日，以通讯表决方式召开三届六次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过新疆中泰化学股份有限公司 2008 年第一季度季度报告。 该次会议决议公告刊登在2007年4月22日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。 6、2008 年 4 月 29 日，以通讯表决方式召开三届七次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司建设 50 万吨/年电石项目并先期开工建设一期 20 万吨/年电石项目的议案； （2）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司全面开工建设二期 36 万吨/年聚氯乙烯 树脂配套 30 万吨/年离子膜烧碱项目的议案； 52 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （3）审议通过关于公司向银行申请开立信用证的议案； （4）审议通过关于预计新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请开立信用证及公司为其 提供保证担保的议案； （5）审议通过关于为新疆中泰矿冶有限公司向交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行申请 2000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案； （6）审议通过关于向蓝星（北京）化工机械有限公司订购新疆华泰重化工有限责任公司 二期项目电解槽的议案； （7）审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司募集资金管理办法》的议案； （8）审议通过关于召开公司 2008 年第二次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 4 月 30 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 7、2008 年 5 月 30 日，以通讯表决方式召开三届八次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请二期项目贷款及本公司为其 提供保证担保的议案； （2）审议通过关于公司向招商银行乌鲁木齐分行申请 1 亿元综合授信额度的议案； （3）审议通过关于公司向四川地区灾区捐款的议案； （4）审议通过关于制定《新疆中泰化学股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理制度》的议案； （5）审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司章程》的议案； （6）审议通过关于修改《新疆中泰化学股份有限公司董事会议事规则》的议案； （7）审议通过关于召开公司 2008 年第三次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 5 月 31 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 8、2008 年 6 月 30 日，以通讯表决方式召开三届九次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过关于向华夏银行乌鲁木齐分行申请 5000 万元流动资金贷款的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 7 月 1 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 9、2008 年 7 月 30 日，召开三届十次董事会，会议审议通过以下议案： 53 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （1）审议《新疆中泰化学股份有限公司关于“公司治理专项活动”完成情况的说明》的议 案； （2）审议关于调整公司组织机构的议案； （3）审议关于修改《新疆中泰化学股份有限公司总经理工作细则》的议案； （4）审议关于制定《新疆中泰化学股份有限公司控股股东、实际控制人行为规范》的 议案； （5）审议关于为宁夏大地冶金化工有限公司向交通银行银川分行申请 5000 万元综合授 信提供保证担保的议案； （6）审议关于新疆华泰重化工有限责任公司向国家开发银行新疆维吾尔自治区分行申 请 1 亿元流动资金贷款的议案； （7）审议关于新疆中泰化学股份有限公司向中国农业银行新疆分行申请 5000 万元综合 授信的议案； （8）审议关于托克逊县 50 万吨电石项目建设及向托克逊县中泰化学盐化有限责任公司 增资的议案； （9）审议关于新疆中鲁矿业有限公司投资设立独资公司的议案； （10）审议关于新疆三联工程建设有限责任公司承建新疆中泰矿冶有限公司电石项目部 分工程关联交易预计的议案； （11）审议关于召开公司 2008 年第四次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 7 月 31 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 10、2008 年 8 月 16 日，以通讯表决方式召开三届十一次董事会，会议审议通过以下议 案： （1）审议关于《新疆中泰化学股份有限公司关于 2008 年半年度报告及其摘要》的议案； （2）审议关于运用部分闲置募集资金补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金的议 案； （3）审议关于新疆中泰化学股份有限公司向交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行申请 2000 万元流动资金贷款的议案。 54 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 该次会议决议公告刊登在 2008 年 8 月 19 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 11、2008 年 9 月 10 日，以通讯表决方式召开三届十二次董事会，会议审议通过以下议 案： （1）审议关于新疆中泰化学股份有限公司向银行申请贷款的议案； （2）审议关于控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和本公司为其部分 贷款提供保证担保的议案。 （3）审议关于召开公司 2008 年第五次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 9 月 11 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 12、2008 年 10 月 29 日召开三届十三次董事会，会议审议通过以下议案： （1）审议《新疆中泰化学股份有限公司第三季度季度报告》 ； （2）审议关于聘请昊华工程有限公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期热电项目管理 机构的议案； （3）审议关于新疆中泰化学股份有限公司在奇台县投资设立新公司的议案； （4）审议关于配套规划建设热电联产项目的议案； （5）审议关于控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司以土地增资新疆米东天山水泥有 限责任公司的议案； （6）审议关于召开公司 2008 年第六次临时股东大会的议案。 该次会议决议公告刊登在 2008 年 10 月 30 日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、2008 年 3 月 9 日公司召开 2007 年度股东大会，审议通过 2007 年度利润分配方案为： 以公司总股本 26,843 万股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派 0.7 元现金（含税，扣 税后，个人股东、投资基金实际每 10 股派 0.43 元现金）；向全体股东以资本公积每 10 股转 增 8 股；分红转增派息前公司总股本为 26,843 万股，分红转增派息后公司总股本增至 53,686 万股。公司已于 2008 年 3 月 18 日完成了上述利润分配。 55 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 2、2008 年 3 月 9 日公司召开 2007 年度股东大会，审议通过关于新疆中泰矿冶有限公司 新建 50 万吨/年电石项目并先期建设一期 20 万吨/年电石项目等相关事宜的议案，目前该项目 已有两台电石炉进入试生产阶段，2009 年公司将继续做好该项目的全面投产工作。 3、2008 年 3 月 9 日公司召开 2007 年度股东大会，审议通过关于新疆华泰重化工有限责 任公司建设二期项目的议案――暨 36 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 30 万吨/年离子膜烧碱项目建 设的议案，目前该项目正在建设中。 4、2008 年 4 月 9 日召开公司 2008 年第一次临时股东大会审议了提取公司奖励基金的议 案。在公司董事会研究制定具体实施方案期间公司收到了部分投资者来电提出诸多有益的建 议。董事会考虑吸收部分投资者的合理化建议，进一步完善公司奖励基金方案和制定科学的 实施办法，以保证公司能够长久持续的稳定发展，经董事会研究决定《关于提取公司奖励基 金的议案》暂不执行。根据全年经营业绩完成情况，此方案实际已无法实施。 5、2008年9月20日， 《新疆准东煤田奇台县南黄草湖勘查区普查报告》已经新疆国土资源厅 以新国土资储备字【2008】B11号文予以备案。 受本公司委托，新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司开展了详查工作。2009年3月2日,本公 司收到国土资源部矿产储量评审中心关于《 〈新疆准东煤田奇台县南黄草湖勘查区详查报告〉矿 产资源储量评审意见书》 （国土资矿评储字【2009】39号）。 目前公司已委托新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司开始进行勘探（精查）工作。后续还 将在勘探（精查）工作的基础上进行煤矿可研及初设工作。 6、经2008年第三次临时股东大会审议通过，华泰公司根据项目建设情况和自有资金情况， 申请银团贷款总金额为人民币300,000万元，用于二期项目建设。由于中国化工集团公司无法 实施第三方担保，该项贷款还未落实。经国家开发银行新疆分行的努力，该笔贷款授信额度 的有效期延至2009年3月31日，有关事项正在进行中。 7、2008 年 8 月 15 日，公司召开 2008 年第四次临时股东大会审议通过向托克逊县中泰 化学盐化有限责任公司增资的议案，用于解决托克逊电石项目的建设资金。由于金融危机影 响，公司资金紧张，加之该项目主要付款事项集中在 2009 年，2008 年度本增资事项尚未实 施。 56 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 六、 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案及公司前三年利润分配情况 （一）公司本年度利润分配方案：以公司总股本 53,686 万股为基数，向全体股东每 10 股派 0.1 元现金（含税，扣税后，个人股东、投资基金实际每 10 股派 0.09 元现金）； （二）公司前三年分红情况： 单位：（人民币）元 项 目 2007 年 2006 年 2005 年 是否进行利润分配 是 是 是 利润分配方式 现金股利和股票股利 现金股利 现金股利 现金分红情况（含税） 18,790,100 28,320,000 8,000,000 现金分红与平均净利润的比率(%) 11.77 11.73 5.01 七、公司投资者关系管理工作 （一）报告期内，公司严格按照《投资者关系管理制度》的要求，认真作好投资者关系 管理工作： 1、公司指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，专项负责投资者来访接待工作，并 做好各次接待的资料存档工作。报告期内，公司共接待投资者来访13次； 谈论的内容及 时间 地点 方式 当事人姓名 提供的资料 海富通基金管理有限公司投资经理朱君荣 2008.02.21 乌鲁木齐 实地调研 上海世诚投资管理有限公司执行董事陈家琳 公司运营情况 华宝兴业基金管理有限公司投资部基金经理助理胡戈游 2008.02.22 乌鲁木齐 实地调研 广发证券股份有限公司化工行业研究员郑屹 公司运营情况 2008.03.07 乌鲁木齐 实地调研 国海证券有限责任公司高级研究员张晓霞 公司运营情况 交银施罗德基金管理有限公司QFII投资经理齐晧 2008.03.13 乌鲁木齐 实地调研 公司运营情况 交银施罗德基金管理有限公司研究员、基金经理助理张媚钗 中投证券证券投资部副总经理李莉 2008.05.21 乌鲁木齐 实地调研 公司运营情况 中投证券李文辉 广发基金管理有限公司研究发展部朱纪刚 中信证券股份有限公司总监、化工行业首席分析师刘旭明 新世纪基金管理有限公司行业分析师桂跃强 2008.06.02 乌鲁木齐 实地调研 长盛基金管理有限公司研究员王雪松 公司运营情况 中海基金管理有限公司分析师王卫 华宝兴业基金管理有限公司投资经理、经济学博士林志宗 工银瑞信基金管理有限公司研究员张剑峰 博时基金管理有限公司研究员简楠辉 2008.06.11 乌鲁木齐 实地调研 公司运营情况 融通基金管理有限公司研究员何千里 国泰基金研究开发部研究员郑屹 2008.8.14 乌鲁木齐 实地调研 公司运营情况 天平汽车保险股份有限公司投资部高级投资经理宋华峰 国金证券股份有限公司研究所总经理助理石油化工行业高 2008.8.29 乌鲁木齐 实地调研 级分析师刘波 公司运营情况 华宝兴业基金管理有限公司研究部高级分析师蔡目荣 2008.10.13 乌鲁木齐 实地调研 广发证券股份有限公司发展研究中心化工行业首席研究员 公司运营情况 57 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 高级经济师曹新 2008.10.21 乌鲁木齐 实地调研 中信证券股份有限公司资产管理部高级经理何玄文 公司运营情况 2008.11.12 乌鲁木齐 实地调研 易方达基金管理有限公司冯波、何云峰 公司运营情况 国泰君安证券石油石化研究员杨伟 2008.12.30 乌鲁木齐 实地调研 公司运营情况 平安证券有限责任公司化工行业研究员程磊 2、通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、传真、巨潮资讯网站等多种渠道与 投资者加强沟通，能够做到有信必复，并尽可能解答投资者的疑问； 3、2008 年3月1日，公司通过全景网投资者关系互动展示平台举行了公司2007 年度报告 网上说明会，公司董事长王洪欣先生、董事会秘书范雪峰先生、财务总监孙润兰女士、独立 董事任克敏女士、保荐代表人许灿先生、保荐代表人张应彪先生参加了本次网上说明会，并 在线回答了投资者的咨询，与广大投资者进行坦诚的沟通和交流。 （二）公司信息披露 报告期内已披露的重要信息索引 序号 日期 公告编号 公告内容 披露报纸 证券时报、中国证券报、 1 2008.01.15 2008-001 新疆中泰化学股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 2 2008.01.23 2008-002 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度业绩快报 上海证券报 证券时报、中国证券报、 3 2008.01.24 2007-003 新疆中泰化学股份有限公司三届二次董事会(临时会议)决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 4 2008.02.05 2008-004 新疆中泰化学股份有限公司三届三次董事会(临时会议)决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 5 2008.02.16 2008-005 新疆中泰化学股份有限公司三届四次董事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 6 2008.02.16 2008-006 新疆中泰化学股份有限公司三届二次监事会决议 上海证券报 证券时报、中国证券报、 7 2008.02.16 2008-007 新疆中泰化学股份有限公司召开 2007 年度股东大会的通知 上海证券报 证券时报、中国证券报、 8 2008.02.16 2008-008 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度报告摘要 上海证券报 证券时报、中国证券报、 9 2008.02.16 2008-009 新疆中泰化学股份有限公司独立董事相关事项独立意见的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 10 2008.02.16 2008-010 新疆中泰化学股份有限公司日常关联交易的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 11 2008.02.16 2008-011 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司与蓝星（北京）化工机械有限公司关联 证券时报、中国证券报、 12 2008.02.16 2008-012 交易的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 13 2008.02.16 2008-013 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度募集资金使用情况的报告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于乌鲁木齐环鹏有限公司持有本公司 证券时报、中国证券报、 14 2008.02.19 2008-014 股权部分被解冻的公告 上海证券报 15 2008.02.19 2008-015 新疆中泰化学股份有限公司关于新疆化工（集团）有限责任公司持 证券时报、中国证券报、 58 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 有本公司股权被冻结的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于举行 2007 年年度报告网上说明会 证券时报、中国证券报、 16 2008.02.21 2008-016 的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 17 2008.02.22 2008-017 新疆中泰化学股份有限公司更正公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 18 2008. 03.07 2008-018 新疆中泰化学股份有限公司关于变更持续督导期保荐代表人的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 19 2008.03.11 2008-019 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度股东大会决议公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增 证券时报、中国证券报、 20 2008.03.12 2008-020 股本的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 21 2008.03.18 2008-021 新疆中泰化学股份有限公司三届五次董事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 22 2008.03.18 2008-022 新疆中泰化学股份有限公司三届三次监事会决议 上海证券报 证券时报、中国证券报、 23 2008.03.18 2008-023 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于公司对外担保的独立意见 上海证券报 证券时报、中国证券报、 24 2008.03.18 2008-024 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于关联交易事项的独立意见 上海证券报 证券时报、中国证券报、 25 2008.03.18 2008-025 新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司与北京中岩工程管理有限公司关联交易 证券时报、中国证券报、 26 2008.03.18 2008-026 的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司关联交易的公 证券时报、中国证券报、 27 2008.03.18 2008-027 告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 28 2008.03.18 2008-028 新疆中泰化学股份有限公司与中国化工装备总公司关联交易的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于公司提取奖励基金的独立 证券时报、中国证券报、 29 2008.03.18 2008-029 意见 上海证券报 证券时报、中国证券报、 30 2008.03.18 2008-030 新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司召开 2008 年第一次临时股东大会的通 证券时报、中国证券报、 31 2008.03.22 2008-031 知 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于股东新疆三联投资集团有限公司违 证券时报、中国证券报、 32 2008.04.07 2008-032 规买卖股票情况的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 33 2008.04.10 2008-033 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年第一次临时股东大会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 34 2008.04.22 2008-034 新疆中泰化学股份有限公司三届六次董事会（临时会议）决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 35 2008.04.22 2008-035 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年第一季度报告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 36 2008.04.22 2008-036 新疆中泰化学股份有限公司三届四次监事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 37 2008.04.30 2008-037 新疆中泰化学股份有限公司三届七次董事会（临时会议）决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 38 2008.04.30 2008-038 新疆中泰化学股份有限公司三届五次监事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 39 2008.04.30 2008-039 新疆中泰化学股份有限公司独立董事相关事项独立意见的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司与蓝星（北京）化工机械有限公司关联 证券时报、中国证券报、 40 2008.04.30 2008-040 交易的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 41 2008.04.30 2008-041 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司提供保证担保的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司召开 2008 年第二次临时股东大会的公 证券时报、中国证券报、 42 2008.04.30 2008-042 告 上海证券报 43 2008.04.30 2008-043 新疆中泰化学股份有限公司重大项目建设公告 证券时报、中国证券报、 59 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司《关于提取公司奖励基金的议案》决议 证券时报、中国证券报、 44 2008.05.15 2008-044 暂不执行的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 45 2008.05.16 2008-045 新疆中泰化学股份有限公司2008年第二次临时股东大会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 46 2008.05.31 2008-046 新疆中泰化学股份有限公司三届八次董事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 47 2008.05.31 2008-047 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于为控股子公司提供担保独 证券时报、中国证券报、 48 2008.05.31 2008-048 立意见的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 49 2008.05.31 2008-049 新疆中泰化学股份有限公司三届六次监事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 50 2008.05.31 2008-050 新疆中泰化学股份有限公司召开2008年第三次临时股东大会的通知 上海证券报 证券时报、中国证券报、 51 2008.06.17 2008-051 新疆中泰化学股份有限公司2008年第三次临时股东大会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 52 2008.07.01 2008-052 新疆中泰化学股份有限公司三届九次董事会（临时会议）决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 53 2008.07.31 2008-053 新疆中泰化学股份有限公司2008半年度业绩快报 上海证券报 证券时报、中国证券报、 54 2008.07.31 2008-054 新疆中泰化学股份有限公司三届十次董事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 55 2008.07.31 2008-055 新疆中泰化学股份有限公司三届七次监事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 56 2008.07.31 2008-056 新疆中泰化学股份有限公司召开2008年第四次临时股东大会的通知 上海证券报 证券时报、中国证券报、 57 2008.07.31 2008-057 新疆中泰化学股份有限公司独立董事相关事项独立意见的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 58 2008.07.31 2008-058 新疆中泰化学股份有限公司对外担保公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 59 2008.07.31 2008-059 新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司与新疆三联工程建设有限责任公司关联 证券时报、中国证券报、 60 2008.07.31 2008-060 交易的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于“公司治理专项活动”完成情况的说 证券时报、中国证券报、 61 2008.07.31 2008-061 明 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于准东煤田奇台县南黄草湖煤矿勘察 证券时报、中国证券报、 62 2008.08.09 2008-062 进展情况的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 63 2008.08.16 2008-063 新疆中泰化学股份有限公司2008年第四次临时股东大会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 64 2008.08.19 2008-064 新疆中泰化学股份有限公司2008年半年度报告摘要 上海证券报 证券时报、中国证券报、 65 2008.08.19 2008-065 新疆中泰化学股份有限公司三届十一次董事会（临时会议）决议 上海证券报 证券时报、中国证券报、 66 2008.08.19 2008-066 新疆中泰化学股份有限公司三届八次监事会决议公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于运用部分闲置募集资金 证券时报、中国证券报、 67 2008.08.19 2008-067 补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司三届十二次董事会（临时会议）决议公 证券时报、中国证券报、 68 2008.09.11 2008-068 告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于为控股子公司新疆华泰重化工有限 证券时报、中国证券报、 69 2008.09.11 2008-069 责任公司提供担保的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于为控股子公司提供保证担 证券时报、中国证券报、 70 2008.09.11 2008-070 保的独立意见的公告 上海证券报 71 2008.09.11 2008-071 新疆中泰化学股份有限公司关于部分董事、监事及高级管理人员购 证券时报、中国证券报、 60 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 买本公司股票的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 72 2008.09.23 2008-072 新疆中泰化学股份有限公司召开2008年第五次临时股东大会的通知 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于控股股东中国化工新材料总公司更 证券时报、中国证券报、 73 2008.10.10 2008-073 名的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 74 2008.10.11 2008-074 新疆中泰化学股份有限公司2008年第五次临时股东大会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 75 2008.10.30 2008-075 新疆中泰化学股份有限公司三届十三次董事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 76 2008.10.30 2008-076 新疆中泰化学股份有限公司2008年第三季度季度报告正文 上海证券报 证券时报、中国证券报、 77 2008.10.30 2008-077 新疆中泰化学股份有限公司三届九次监事会决议公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 78 2008.10.30 2008-078 新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于控股子公司新疆华泰重化工有限责 证券时报、中国证券报、 79 2008.10.30 2008-079 任公司与昊华工程有限公司关联交易的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司独立董事关于关联交易事项独立意见的 证券时报、中国证券报、 80 2008.10.30 2008-080 公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 81 2008.10.30 2008-081 新疆中泰化学股份有限公司召开2008年第六次临时股东大会的通知 上海证券报 证券时报、中国证券报、 82 2008.11.15 2008-082 新疆中泰化学股份有限公司关于股东单位整体资产划转事项的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 83 2008.11.18 2008-083 新疆中泰化学股份有限公司关于重大经营环境变化的公告 上海证券报 证券时报、中国证券报、 84 2008.11.18 2008-084 新疆中泰化学股份有限公司2008年第六次临时股东大会决议公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于副总经理刘文献先生违规买卖股票 证券时报、中国证券报、 85 2008.12.04 2008-085 情况的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于以土地增资新疆米东天山水泥有限 证券时报、中国证券报、 86 2008.12.05 2008-086 责任公司事项进展情况的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于准东煤田奇台县南黄草湖煤矿勘察 证券时报、中国证券报、 87 2008.12.05 2008-087 进展情况的公告 上海证券报 新疆中泰化学股份有限公司关于中国化工新材料总公司持有本公司 证券时报、中国证券报、 88 2008.12.05 2008-088 股份被冻结的公告 上海证券报 注：上述公告同时刊登于“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）。 （三）报告期内，公司本年度接受监管部门两次现场检查，主要是针对公司募集资金使 用情况的现场检查及对华泰公司二期项目进展情况的现场检查。本年度公司共接到两份监管 文件，分别为：① 关于中泰化学股东新疆三联投资集团有限公司违规买卖公司股票的监管关 注函（发审部关注函【2008】第 9 号）② 关于对新疆中泰化学股份有限公司副总经理刘文献 的监管函（发审部监管函【2008】第 58 号）。 61 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第八节 监事会报告 一、监事会会议情况 报告期内公司第三届监事会共召开 8 次会议，内容如下： （一）2008 年 2 月 15 日，召开三届二次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议公司 2007 年度监事会工作报告； 2、审议新疆中泰化学股份有限公司 2007 年度报告及其摘要； 3、审议公司 2007 年度财务决算报告； 4、审议公司 2008 年度财务预算报告； 5、审议关于公司 2007 年度资产报损的议案； 6、审议关于公司 2007 年度利润分配预案； 7、审议关于聘任公司 2008 年度财务审计机构的议案； 8、审议关于公司 2007 年度审计报告的议案； 9、审议公司董事会审计委员会关于立信会计师事务所有限公司 2007 年度审计工作的总 结报告； 10、审议关于公司 2007 年度内部控制的自我评价报告； 11、审议关于公司前次募集资金使用情况的报告； 12、审议关于公司 2007 年度募集资金使用情况的报告； 13、审议关于公司控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司申请贷款计划和公司为其提 供保证担保的议案； 14、审议关于新疆华泰重化工有限责任公司与蓝星（北京）化工机械有限公司签订电解 槽配件采购合同的议案； 15、审议关于公司 2008 年日常关联交易的议案； 16、审议关于新疆中泰矿冶有限公司新建 50 万吨/年电石项目并先期建设一期 20 万吨/ 年电石项目等相关事宜的议案。 （二）2008 年 3 月 16 日，召开三届三次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议关于聘请中国化工装备总公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期项目招标委托 代理机构的议案； 2、审议关于聘请北京中岩工程管理有限公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期项目工 程监理的议案； 62 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 3、审议关于公司与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为担保协议并为其申请 3000 万元 流动资金贷款提供保证担保的议案； 4、审议关于公司与乌鲁木齐环鹏有限公司签订《电石采购战略合作框架协议》的议案。 （三）2008 年 4 月 21 日以通讯方式召开三届四次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议《新疆中泰化学股份有限公司 2008 年第一季度季度报告》。 （四）2008 年 4 月 29 日以通讯方式召开三届五次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议关于预计新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请开立信用证及公司为其提供保 证担保的议案； 2、审议关于为新疆中泰矿冶有限公司向交通银行股份有限公司乌鲁木齐分行申请 2000 万元流动资金贷款提供保证担保的议案； 3、审议关于向蓝星（北京）化工机械有限公司订购新疆华泰重化工有限责任公司二期项 目电解槽的议案。 （五）2008 年 5 月 30 日，以通讯方式召开三届六次监事会，会议审议通过以下议案 1、审议关于新疆华泰重化工有限责任公司向银行申请二期项目贷款及本公司为其提供保 证担保的议案； 2、审议关于公司向招商银行乌鲁木齐分行申请 1 亿元综合授信额度的议案。 （六）2008 年 7 月 30 日，召开三届七次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议关于为宁夏大地冶金化工有限公司向交通银行银川分行申请 5,000 万元综合授信 提供保证担保的议案； 2、审议关于托克逊县 50 万吨电石项目建设及向托克逊县中泰化学盐化有限责任公司增 资的议案； 3、审议关于新疆三联工程建设有限责任公司承建新疆中泰矿冶有限公司电石项目部分工 程关联交易预计的议案。 （七）2008 年 8 月 16 日，以通讯方式召开三届八次监事会，会议审议通过以下议案： 1、审议《新疆中泰化学股份有限公司关于 2008 年半年度报告及其摘要》的议案； 2、审议关于运用部分闲置募集资金补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金的议案。 （八）2008 年 10 月 29 日，以通讯方式召开三届九次监事会，会议审议通过以下议案： 63 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 1、审议《新疆中泰化学股份有限公司第三季度季度报告》； 2、审议关于聘请昊华工程有限公司为新疆华泰重化工有限责任公司二期热电项目管理机 构的议案。 监事会的召开程序严格按照《监事会议事规则》进行，所有议案均符合《公司法》、《公 司章程》的规定，全体监事通过对上述议案的认真讨论，形成共识，对公司的重大事项进行 了有效的监督、检查。 监事会成员列席了本报告期内公司召开的董事会、股东大会，依法履行了监督职能，认 为董事会能够依据《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，会议的召开及表决过程 合法合规，保证了公司各项决策的客观、公正，有效地促进了公司的发展。 二、监事会对公司 2008 年度有关事项的监督意见： （—）公司财务状况 监事会对本年度财务制度和财务状况进行了监督检查，认为公司根据新会计准则对财务 管理制度进行的修订较为全面、细致，公司财务会计内控制度较健全，监事会审议了 2008 年 度财务报告及其摘要，认为其真实、客观的反映了公司财务状况和经营成果。 （二）公司投资情况 1、2008 年 4 月，公司对全资子公司新疆中泰矿冶有限公司（以下简称“中泰矿冶”）以现 金增资 20,000 万元，增资完成后中泰矿冶的注册资本为 26,500 万元。增资资金主要用于中泰 矿冶 50 万吨/年电石项目一期 20 万吨/年电石项目建设。 2、2008 年 6 月，公司对全资子公司新疆中鲁矿业有限公司（以下简称“中鲁矿业”）以现 金增资 3,000 万元，用于中鲁矿业石灰项目建设。 3、2008 年 12 月，公司对控股子公司托克逊县中泰化学盐化有限责任公司（以下简称“盐 化公司”）以现金增资 1,000 万元，增资完成后盐化公司注册资本为 8,810,540 元，中泰化学 持有其 96.59%股权。增资资金用于盐化公司 50 万吨/电石项目一期 30 万吨/年电石项目建设。 以上投资事项是按照公司完善产业链的需要进行的，符合公司发展的实际情况，投资程 序严格按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定执行。 （三）公司担保情况 1、公司与新疆博湖苇业股份有限公司签订互为担保意向协议，符合《公司法》、 《公司章 64 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 程》及公司担保制度的规定，双方均在担保额度内为对方贷款提供了担保，对双方生产经营都起 到了促进了作用。目前该公司生产经营状况良好。 2、公司为控股子公司新疆华泰重化工有限责任公司本年度内向银行申请的贷款提供保证 担保，该担保事项经公司董事会、股东大会审议通过，符合《公司法》 、公司章程及公司担保 制度的规定。华泰公司为本公司主要生产单位，经营业绩稳定。 3、公司为全资子公司新疆中泰矿冶有限公司 2,000 万元流动资金贷款提供保证担保，是 为了保证中泰矿冶日常生产经营，该事项经公司法定程序审议通过。 4、为加强与公司电石供应企业宁夏大地冶金化工有限公司的合作，促进共同发展，公司 为其贷款提供保证担保，该事项经公司董事会、股东大会审议通过，符合《公司法》 、公司章 程及公司担保制度的规定。 （四）关联交易情况 经核查，本年报告期内公司与乌鲁木齐环鹏有限公司、新疆维吾尔自治区化学工业供销 总公司、新疆三联工程建设有限责任公司、昊华工程有限公司、中国化工装备总公司的关联 交易事项均通过公司董事会、股东大会的审议，履行了法定信息披露程序，关联交易按合同 或协议公平交易，没有损害公司的利益。 （五）募集资金使用情况 监事会对公司募集资金使用情况进行了检查，核查了中审亚太会计师事务所出具的公司 前募集资金及 2008 年度募集资金使用情况的报告，认为公司没有违反募集资金使用的情况。 经公司董事会批准，公司运用部分闲置募集资金补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金 6000 万元。公司已于 2009 年 1 月 20 日、2009 年 1 月 21 日分两次将 6000 万元资金全部归还 募集资金账户。 （六）对公司内部控制自我评价的意见 公司按照实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动 的正常活动，保护公司资产的安全和完整。2008 年公司没有违反《上市公司内部控制指引》 及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实的反映了 公司内部控制的实际情况。 三、监事会对公司 2008 年度情况的综合意见 65 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，通过列席董事会会议、现场查看，对董 事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监事会认为，公司董事会所形成的各项决议 和决策程序认真履行了《公司法》、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。 （二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能够遵守公司章程和国家法律、法规， 以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东大会决议，在经济环境发生剧变的情况下 带领全体员工取得了良好的经营业绩。 （三）监事会认真审核了经中审亚太会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的 2008年度财务报告等有关资料，认为报告客观的反映了公司的财务状况和经营成果，公司2008 年度实现的业绩是真实的。 66 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司欠本公司 2,819,958.75 元货款的诉讼，本年度 已执行完毕。除此以外公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本报告期公司无重大购买或出售资产的行为 三、 重大担保 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方 （协议签署日） 担保（是或否） 新疆博湖苇业股份有限公司 2008 年 06 月 02 日 1,000.00 保证担保 一年 否 否 新疆博湖苇业股份有限公司 2008 年 06 月 18 日 1,000.00 保证担保 一年 否 否 新疆博湖苇业股份有限公司 2008 年 10 月 29 日 1,000.00 保证担保 一年 否 否 宁夏大地冶金化工有限公司 2008 年 08 月 25 日 1,500.00 保证担保 一年 否 否 宁夏大地冶金化工有限公司 2008 年 09 月 19 日 1,800.00 保证担保 半年 否 否 宁夏大地冶金化工有限公司 2008 年 09 月 25 日 200.00 保证担保 半年 否 否 报告期内担保发生额合计注 6,500.00 报告期末担保余额合计注 6,500.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 66,620.3 报告期末对子公司担保余额合计 81,420.3 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额注 87,920.3 担保总额占公司净资产的比例 35.62% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 0 金额 担保总额超过净资产 50%部分的金额 0 上述三项担保金额合计 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 以上借款债务的偿还不存在困难，故无未到期担保可能承 担连带清偿责任的情况。 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证 67 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 监发〔2003〕56 号）的要求，作为新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，对公司2008年度对外担保情况进行了了解和查验，相关说明及独立意见如下： 1、本报告期内仍在执行的公司对外担保情况如下： 单位：万元 担保合同 审议批准 担保债务 担保对象 担保类型 担保期限 实际担保金额 签署时间 的担保额度 逾期情况 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 三年 2007.2.14 4800 4800 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 三年 2007.1.5 5000 无 10000 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 三年 2007.1.5 5000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 三年 2008.3.11 9000 9000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.3.13 5200 5200 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.2.29 3000 3000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.3.27 10000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.4.24 30000 2500 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.4.29 2500 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.6.27 35000 3000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.6.30 3000 3000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.9.24 5000 5000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 一年 2008.11.20 5000 5000 无 新疆华泰重化工有限责任公司 连带责任保证 三年 2008.5.20 1700万欧元 1700万欧元 无 新疆中泰矿冶有限公司 连带责任保证 一年 2008.4.30 2000 2000 无 新疆博湖苇业股份有限公司 连带责任保证 一年 2008.6.2 1000 1000 无 新疆博湖苇业股份有限公司 连带责任保证 一年 2008.6.18 1000 1000 无 新疆博湖苇业股份有限公司 连带责任保证 一年 2008.10.29 1000 1000 无 宁夏大地冶金化工有限公司 连带责任保证 一年 2008.8.25 1500 无 宁夏大地冶金化工有限公司 连带责任保证 半年 2008.9.19 5000 1800 无 宁夏大地冶金化工有限公司 连带责任保证 半年 2008.9.25 200 无 2、截止 2008 年 12 月 31 日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公司提供 的担保）为 6,500 万元，占公司 2008 年 12 月 31 日经审计净资产的 2.63%。 3、截止 2008 年 12 月 31 日，公司对外担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的 担保）为 87,920.3 万元（其中欧元 1700 万，按 2008 年 12 月 31 日人民币汇率 1 欧元对人民 币 9.6590 元折算为人民币 16,420.3 万元），占公司 2008 年 12 月 31 日经审计净资产的 35.62%。 4、公司能严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》（证监发[2003]56号）等法律法规和《公司章程》、《新疆中泰化学股份有限公 司对外担保制度》的有关规定，严格控制对外担保风险。报告期内公司发生的各项担保行为 68 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 均已按照公司章程及相关制度的规定履行了相关的法律程序。公司通过定期查阅被担保方财 务状况和现场调查，严密关注被担保方资产状况，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务 违约而承担担保责任。 5、截至2008年12月31日止，没有为控股股东及公司持股50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保。 四、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额的 占同类交易金额 交易金额 交易金额 比例（%） 的比例（%） 乌鲁木齐环鹏有限公司 0.00 0.00 13,636.79 8.44 新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司 83.36 0.05 70.09 16.21 新疆化工（集团）有限责任公司双合碱业分公司 41.01 0.56 16.92 3.91 蓝星（北京）化工机械有限公司 0.00 0.00 653.74 5.86 新疆化工（集团）有限责任公司托克逊有机化工分公司 0.00 0.00 10.06 33.1 新疆化工设计研究院 0.00 0.00 106.02 0.97 昊华工程有限公司 0.00 0.00 40.00 0.37 北京中岩工程管理有限公司 0.00 0.00 248.00 2.28 新疆三联工程建设有限责任公司 0.00 0.00 7,352.35 67.49 合计 124.37 - 22,133.97 - 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 203.09 万元 （二）报告期内，公司没有资产、股权转让发生的关联交易事项。 （三）报告期内，公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易事项。 （四）关联债权债务往来 报告期内，公司未发生控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的情况。会计师事 务所对公司与关联方资金往来及公司对外担保情况出具了《关于新疆中泰化学股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》（中审亚太审字[2009]第010125-2号）。全 文刊登在2009年3月13日巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。 五、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期的承诺事项： 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项： （1）公司未做出任何承诺。 （2）控股股东中国化工橡胶总公司及股东新疆化工（集团）有限责任公司承诺：“自新 69 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 疆中泰化学股份有限公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接 或间接持有的该公司股份，也不由该公司收购该部分股份。” （3）公司实际控制人中国化工集团公司承诺：“本公司通过全资子公司中国化工新材料 总公司（现已更名为“中国化工橡胶总公司”）间接持有的新疆中泰化学股份有限公司股份， 自新疆中泰化学股份有限公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司间 接持有的该公司股份，也不由该公司收购该部分股份。” （4）控股股东中国化工橡胶总公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》。 （5）本公司实际控制人中国化工集团公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承 诺书》。 2、承诺履行情况 截至本报告出具日，公司控股股东、实际控制人仍遵守其所做的承诺。 六、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司聘请中审会计师事务所有限公司为本公司财务审计机构。2009年2月20 日，公司接到中审亚太会计师事务所有限公司的通知，原中审所于2008年11月与亚太中汇会 计师事务所有限公司合并重组成立中审亚太会计师事务所有限公司，并由中审亚太所承接原 中审所对本公司的审计业务。中国证监会会计部通知中审亚太所对2008年度服务的上市公司 按有关规定履行会计师事务所变更手续。公司根据相关规定召开董事会、股东大会履行了中 审亚太所的聘任手续。 中审亚太会计师事务所有限公司为公司2008年年报财务审计机构， 2008年公司支付给该 所报酬为45万元人民币。2009年度，公司董事会根据审计委员会建议续聘中审亚太会计师事 务所有限公司为公司财务审计机构。 七、公司高级管理人员及股东违规买卖股票情况 2008 年 1 月 4 日至 2008 年 3 月 4 日期间三联集团分 18 次陆续卖出其所持有的本公司股 票共计 10,127,850 股（占公司股份总数的比例为 3.77%），交易金额共计 440,570,989.28 元， 平均交易价格为 43.50 元/股。2008 年 4 月 1 日、4 月 2 日三联集团以平均交易价格 13.23 元/ 股买入公司股份 1,791,632 股，成交金额共计 23,706, 024.84 元。2008 年 4 月 3 日三联集团已 将上述收益 15,264,704.64 元缴纳至本公司。 70 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 本公司副总经理刘文献先生 2008 年 9 月 10 日从二级市场购买本公司流通股股票共计 30,000 股，成交价格为 6.76 元。2008 年 12 月 2 日卖出其持有本公司股票共计 7,500 股，交 易价格为 5.81 元/股，交易金额共计 43,575 元。该交易未产生收益。 八、报告期内其他重大合同 单位：（人民币）万元 重大购销合同 时间 合同内容 金额 2008 年 1 月 本公司与甘肃翔发电石有限公司签订电石采购合同 28,710 2008 年 5 月 本公司与乌鲁木齐环鹏有限公司签订电石采购合同 10,028 2008 年 2 月 本公司与无锡利源化工集团有限公司签订聚氯乙烯树脂销售合同 23,400 2008 年 2 月 本公司与浙江特产石化有限公司签订聚氯乙烯树脂销售合同 38,500 2008 年 8 月 本公司与无锡天勇塑料有限公司签订聚氯乙烯树脂销售合同 16,400 2008 年 1 月 新疆华泰重化工有限责任公司与宁夏大地冶金化工有限公司签订电 24,500 石采购合同 2008 年 3 月 新疆华泰重化工有限责任公司与宁夏大地冶金化工有限公司签订电 10,080 石采购合同 重大运输合同 2008 年 1 月 本公司与新疆亚欧铁路物流股份有限公司签订铁路货物运输合同 19,000(含代垫铁路运费) 最高额抵押合同 2004 年 1 月 13 日 本公司与工商银行乌鲁木齐经二路支行签订《最高额抵押合同》 13,235 其他合同 2008 年 4 月 新疆中泰矿冶有限公司与大连重工机电设备成套有限公司签订 20,360 4×30000KVA 密闭电石炉装置采购合同 2008 年 4 月 新疆华泰重化工有限责任公司与蓝星（北京）化工机械有限公司签订 28,500 30 万吨/年高密度复极式自然循环离子膜烧碱项目装置采购合同 2008 年 4 月 本公司与乌鲁木齐环鹏有限公司签订电石采购战略合作框架协议 20,000 2008 年 7 月 本公司与新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司签订《新疆准东煤田奇 3,935.4 台县南黄草湖煤矿区详查合同书》 71 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第十节 财务报告 一、 审计报告 中审亚太审字[2009]第 010125 号 新疆中泰化学股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“中泰化学”）财务报表，包括 2008年12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2008年1至12月的利润表和合并利润表、 2008年1至12月的现金流量表和合并现金流量表、2008年1至12月的股东权益变动表和合并股 东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中泰化学管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而 导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）做出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范， 计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但 目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性 和做出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中泰化学财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允 反映了中泰化学2008年12月31日的财务状况以及2008年1至12月的经营成果和现金流量。 72 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 中审亚太会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 徐永军 中国 北京 中国注册会计师： 张秀梅 二○○九年三月十一日 73 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 二、财务报表 资产负债表 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2008 年 12 月 31 日 单位：（人民币）元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 174,177,075.60 93,968,019.71 1,055,652,120.54 1,010,877,492.91 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 36,608,586.67 36,608,586.67 42,549,548.91 2,000,000.00 应收账款 33,619,651.08 31,479,461.00 35,747,816.16 26,992,034.31 预付款项 537,131,424.87 231,448,852.66 150,957,388.53 74,441,167.10 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 206,250.00 应收股利 其他应收款 9,957,599.35 7,319,521.52 22,391,232.86 79,912,442.03 买入返售金融资产 存货 125,609,432.62 52,180,573.11 129,981,144.11 56,931,510.24 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 917,103,770.19 453,211,264.67 1,437,279,251.11 1,251,154,646.59 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 10,666,300.00 10,666,300.00 长期股权投资 22,629,110.68 2,149,198,593.30 22,049,110.68 986,508,593.30 投资性房地产 固定资产 2,254,602,009.29 433,918,729.01 2,232,630,544.44 406,516,792.60 在建工程 1,295,926,687.99 31,773,716.30 300,281,129.27 56,997,202.60 工程物资 117,179,944.80 2,238,879.11 75,527,442.29 3,004,268.02 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 83,601,091.37 6,515,952.89 82,311,571.95 6,646,859.54 开发支出 商誉 36,676.63 长期待摊费用 8,469,065.57 5,859,523.36 5,197,359.61 4,964,026.25 递延所得税资产 3,038,479.27 2,395,935.76 3,127,541.19 1,373,536.95 其他非流动资产 43,333,196.06 143,333,196.06 17,437,284.00 17,437,284.00 非流动资产合计 3,828,779,585.03 2,785,900,825.79 2,738,598,660.06 1,494,114,863.26 资产总计 4,745,883,355.22 3,239,112,090.46 4,175,877,911.17 2,745,269,509.85 流动负债： 短期借款 1,162,000,000.00 550,000,000.00 320,000,000.00 50,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 10,000,000.00 10,000,000.00 应付账款 589,681,140.95 179,678,755.09 549,435,428.16 120,706,890.22 预收款项 158,411,594.63 144,130,809.92 163,586,738.50 149,094,891.44 74 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 15,183,530.56 8,061,174.61 12,585,164.19 5,837,390.59 应交税费 -9,044,532.59 -3,046,572.75 40,885,730.42 29,314,603.23 应付利息 662,442.00 143,550.00 1,297,620.00 211,120.00 应付股利 其他应付款 29,441,225.01 11,143,976.39 22,620,814.03 16,374,779.47 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,946,335,400.56 890,111,693.26 1,170,411,495.30 431,539,674.95 非流动负债： 长期借款 298,000,000.00 60,000,000.00 608,000,000.00 60,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,019,996.00 920,000.00 4,401,394.00 900,000.00 非流动负债合计 304,019,996.00 60,920,000.00 612,401,394.00 60,900,000.00 负债合计 2,250,355,396.56 951,031,693.26 1,782,812,889.30 492,439,674.95 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 536,860,000.00 536,860,000.00 268,430,000.00 268,430,000.00 资本公积 1,270,832,939.26 1,272,937,628.73 1,486,722,585.69 1,487,281,628.73 减：库存股 盈余公积 119,141,415.54 114,691,327.16 111,988,984.41 107,538,896.03 一般风险准备 未分配利润 541,206,707.86 363,591,441.31 498,843,252.31 389,579,310.14 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,468,041,062.66 2,288,080,397.20 2,365,984,822.41 2,252,829,834.90 少数股东权益 27,486,896.00 0.00 27,080,199.46 0.00 所有者权益合计 2,495,527,958.66 2,288,080,397.20 2,393,065,021.87 2,252,829,834.90 负债和所有者权益总计 4,745,883,355.22 3,239,112,090.46 4,175,877,911.17 2,745,269,509.85 75 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 利润表 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2008 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 3,432,125,958.44 3,419,719,075.51 2,408,629,909.17 2,292,894,801.16 其中：营业收入 3,432,125,958.44 3,419,719,075.51 2,408,629,909.17 2,292,894,801.16 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,314,380,594.23 3,369,683,228.45 2,137,461,310.34 2,148,178,786.30 其中：营业成本 2,824,028,796.79 3,001,795,662.68 1,781,033,019.17 1,889,278,117.96 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 18,537,494.14 8,029,416.91 16,515,340.61 8,229,492.29 销售费用 225,834,896.29 219,219,942.90 136,096,107.69 125,991,130.19 管理费用 188,857,063.88 116,270,097.66 172,634,822.98 107,903,373.51 财务费用 46,397,405.76 26,059,422.39 28,094,654.25 10,647,781.96 资产减值损失 10,724,937.37 -1,691,314.09 3,087,365.64 6,128,890.39 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填 791,600.00 384,968.45 42,969,000.69 列） 其中：对联营企业和合 384,968.45 384,968.45 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 117,745,364.21 50,827,447.06 271,553,567.28 187,685,015.55 加：营业外收入 20,986,544.86 15,728,998.98 1,982,141.50 1,724,181.71 减：营业外支出 5,992,550.69 3,379,994.64 11,837,697.97 1,412,234.00 其中：非流动资产处置损失 2,596,868.31 708,666.64 7,486,243.10 1,078,899.00 四、利润总额（亏损总额以“-” 132,739,358.38 63,176,451.40 261,698,010.81 187,996,963.26 号填列） 减：所得税费用 11,849,644.96 9,535,789.10 30,062,313.85 28,478,311.92 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 120,889,713.42 53,640,662.30 231,635,696.96 159,518,651.34 归属于母公司所有者的净 121,991,986.68 229,367,081.98 利润 少数股东损益 -1,102,273.26 2,268,614.98 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.227 0.486 （二）稀释每股收益 0.227 0.486 76 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 现金流量表 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2008 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 4,233,543,576.87 3,891,921,582.46 2,943,255,532.25 2,789,125,324.89 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 22,252,614.26 22,180,028.69 收到其他与经营活动有关 32,084,164.69 97,447,186.73 24,218,856.48 16,256,920.44 的现金 经营活动现金流入小计 4,287,880,355.82 3,989,368,769.19 2,989,654,417.42 2,805,382,245.33 购买商品、接受劳务支付的 3,325,180,941.38 3,611,027,992.88 2,026,420,385.68 2,199,128,758.84 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 282,180,245.24 136,026,041.64 208,933,398.17 114,645,602.35 付的现金 支付的各项税费 272,360,557.55 134,033,764.48 182,392,371.90 102,881,671.40 支付其他与经营活动有关 96,833,271.83 71,085,418.91 123,389,267.30 152,276,624.01 的现金 经营活动现金流出小计 3,976,555,016.00 3,952,173,217.91 2,541,135,423.05 2,568,932,656.60 经营活动产生的现金 311,325,339.82 37,195,551.28 448,518,994.37 236,449,588.73 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,800,000.00 2,300,000.00 取得投资收益收到的现金 20,000.00 650,000.00 25,000.00 42,609,032.24 处置固定资产、无形资产和 1,180,000.00 1,180,000.00 392,692.73 375,197.91 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 1,200,000.00 1,830,000.00 4,217,692.73 45,284,230.15 购建固定资产、无形资产和 1,595,105,486.43 92,352,004.53 1,097,322,999.66 98,140,308.98 77 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 600,000.00 1,162,710,000.00 42,039,636.67 61,039,636.67 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 100,000,000.00 的现金 投资活动现金流出小计 1,595,705,486.43 1,355,062,004.53 1,139,362,636.33 159,179,945.65 投资活动产生的现金 -1,594,505,486.43 -1,353,232,004.53 -1,135,144,943.60 -113,895,715.50 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 974,602,395.00 974,602,395.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,252,000,000.00 550,000,000.00 868,000,000.00 50,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 1,252,000,000.00 550,000,000.00 1,842,602,395.00 1,024,602,395.00 偿还债务支付的现金 770,000,000.00 100,000,000.00 240,000,000.00 190,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 99,447,642.80 48,978,305.30 71,561,841.25 41,132,635.00 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 1,723,565.55 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 3,315,000.00 3,315,000.00 的现金 筹资活动现金流出小计 872,762,642.80 152,293,305.30 311,561,841.25 231,132,635.00 筹资活动产生的现金 379,237,357.20 397,706,694.70 1,531,040,553.75 793,469,760.00 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 -422,540.88 -929,647.12 -0.27 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -904,365,330.29 -918,329,758.55 843,484,957.40 916,023,632.96 加：期初现金及现金等价物 1,049,797,237.17 1,005,022,609.54 206,312,279.77 88,998,976.58 余额 六、期末现金及现金等价物余额 145,431,906.88 86,692,850.99 1,049,797,237.17 1,005,022,609.54 78 新 所有者权益变动表 编制单位：新疆中泰化学股份有限公司 2008 年度 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有 一 减 减 般 项目 ： ： 实收资本 风 其 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 资本公积 库 盈余 （或股本） 险 他 （或股本） 存 存 准 股 股 备 一、上年年末余额 268,430,000.00 1,486,722,585.69 104,599,964.73 495,239,555.22 27,007,587.21 2,381,999,692.85 236,000,000.00 552,508,860.71 94,1 加：会计政策变更 7,389,019.68 3,603,697.09 72,612.25 11,065,329.02 -2,530,512.23 -4,8 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 268,430,000.00 1,486,722,585.69 111,988,984.41 498,843,252.31 27,080,199.46 2,393,065,021.87 236,000,000.00 549,978,348.48 89,3 三、本年增减变动金额（减少以“-” 268,430,000.00 -215,889,646.43 7,152,431.13 42,363,455.55 406,696.54 102,462,936.79 32,430,000.00 936,744,237.21 15,2 号填列） （一）净利润 121,991,986.68 -1,102,273.26 120,889,713.42 （二）直接计入所有者权益的利 -975,587.79 得和损失 1．可供出售金融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被投资单位其他 所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相 关的所得税影响 4．其他 -975,587.79 上述（一）和（二）小计 121,991,986.68 -1,102,273.26 120,889,713.42 -975,587.79 （三）所有者投入和减少资本 -1,145,646.43 1,508,969.80 363,323.37 32,430,000.00 937,719,825.00 1．所有者投入资本 400,000.00 400,000.00 32,430,000.00 937,719,825.00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 -1,545,646.43 1,508,969.80 -36,676.63 （四）利润分配 53,686,000.00 7,152,431.13 -79,628,531.13 -18,790,100.00 15,2 1．提取盈余公积 5,364,066.23 -5,364,066.23 15,2 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 53,686,000.00 -72,476,100.00 -18,790,100.00 配 4．其他 1,788,364.90 -1,788,364.90 （五）所有者权益内部结转 214,744,000.00 -214,744,000.00 1．资本公积转增资本（或股 214,744,000.00 -214,744,000.00 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 536,860,000.00 1,270,832,939.26 119,141,415.54 541,206,707.86 27,486,896.00 2,495,527,958.66 268,430,000.00 1,486,722,585.69 104,5 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 三、会计报表附注 一、公司基本情况： 新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”或“中泰化学”）系新疆化工（集团）有限 责任公司（以下简称“新疆化工集团”）、乌鲁木齐环鹏有限公司（以下简称“环鹏公司”）、 新疆维吾尔自治区技术改造投资公司、新疆准噶尔生态工程股份有限公司、新疆盐湖制盐有 限责任公司等五家法人股东经新政函【2001】166 号文批准，共同发起成立。于 2001 年 12 月 18 日取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号： 6500001001171；法定代表人：王洪欣；设立时注册资本：人民币 6,000 万元。经新疆维吾尔 自治区人民政府新政函【2003】104 号文批准，2003 年 6 月公司增资扩股，吸收了三家新的 股东，分别为：乌鲁木齐国有资产经营有限公司，新疆三联投资集团有限公司，新疆三河石 油燃料有限公司，公司的注册资本由 6,000 万元增加为 13,600 万元。经 2005 年 3 月公司股东 大会决议，自然人巩维平受让新疆盐湖制盐有限责任公司持有的本公司股份。2006 年 4 月公 司股东大会决议，中国化工新材料总公司（以下简称“化工新材料”）无偿受让新疆化工集团 持有的本公司 4,080 万股份，新疆中原富海投资有限公司受让新疆三河石油燃料有限公司持 有的本公司 900 万股份。2006 年 11 月 15 日根据中国证券监督管理委员会证监发行字【2006】 124 号文核准，向社会公开发行人民币普通股 10,000 万股。2007 年 11 月 21 日根据中国证券 监督管理委员会证监发行字 【2007】409 号文核准，向社会公开发行人民币普通股 3,243 万 股。截止 2007 年 12 月 31 日公司注册资本为 26,843 万元，其中有限售条件股份 5,440 万股， 无限售条件股份 21,403 万股。截止 2008 年 12 月 31 日公司注册资本 53,686 万元，其中有限 售条件股份 10,909.4675 万股，无限售条件股份 42,776.5325 万股，营业执照号变更为 650000040000249。 公司经营范围：烧碱，聚氯乙烯树脂、塑料制品的生产和销售；化工产品、机电产品（专 项审批除外），金属材料（稀贵金属除外），建筑材料的销售；盐酸的生产和销售；仓储服 务，汽车运输；氯化聚乙烯、液氯、氯化钙、次氯酸钠、压缩氢、氯化石蜡、纳米 PVC、硬 化油、亚磷酸二正丁脂、塑料制品制作及安装；金属制品的防腐和低压液化瓶的检验；强力 清洁消毒液（I）型的生产、销售。自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经 80 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 营或禁止进出口的商品和技术除外。 二、主要会计政策、会计估计和前期差错 （一）遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 （二）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》 和其他各项具体会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 （三）会计期间 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 （四）记账本位币 采用人民币为记账本位币。 （五）计量属性在本年度发生变化的报表项目及其本年度采用的计量属性 本公司在对会计报表项目进行计量时，一般采用历史成本，如所确定的会计要素金额能 够取得并可靠计量则对个别会计要素采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量。 本年报表项目的计量属性未发生变化。 （六）现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易 于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （七）外币业务核算方法 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折合成人民币金额进行调整，以公允价值 计量的外币非货币性项目按公允价值确定日的即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专 门借款账户年末折算差额，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定 予以资本化，计入相关资产成本；其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换 形成的折算差额，计入财务费用。 81 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （八）外币财务报表的折算方法 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债 表所有者权益项目下单独列示。 （九）金融资产和金融负债的核算方法 1、金融资产和金融负债的分类： 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债；持有至到期 投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融资产和金融负债的确认和计量方法： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变 动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为 初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率） 计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更 短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活 跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、其他应收款、长期应收款等， 82 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券 利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值 变动计入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入 方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终 止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移 的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确 认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产 的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损 益： （1）终止确认部分的账面价值； 83 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止 确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项 金融负债。 4、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考年末活跃市场中的报价。 5、金融资产的减值准备 （1）可供出售金融资产的减值准备： 年末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的 公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （十）应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 年末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来现金流量（不包 括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置 费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计 未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折 现。 年末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值 的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单项金额重大是指：金额 200 万元以上。 对于年末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应收款项一起按账 龄作为类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在期末余额的一定比例（可 以单独进行减值测试）计算确定减值损失，计提坏账准备。 84 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 除已单独计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、具有应 收款项按账龄段划分的类似信用风险特征组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下 坏账准备计提的比例： 应收款项账龄 提取比例 1 年以内 5% 1 年~2 年 10% 2 年~3 年 20% 3 年~4 年 50% 4 年~5 年 80% 5 年以上 100% （十一）存货核算方法 1、存货分类为 存货分类为：材料采购、原材料、周转材料、库存商品（包括自制的产成品和外购商品 等）等。 2、取得和发出的计价方法 日常核算取得时按实际成本计价；发出时，原材料按计划成本计价，月末将生产领用的 材料分摊差异转为实际成本后转入产成品。产成品发出则按实际成本核算。 周转材料的摊销方法：低值易耗品采用分次摊销法，包装物采用一次摊销法。 3、存货的盘存制度：采用永续盘存制。 4、存货跌价准备的计提方法 年末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经 过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售 合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量 多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 85 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 年末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存 货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终 用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货 跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （十二）固定资产计价和折旧方法 1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产的分类： 本公司将固定资产分为房屋及建筑物、通用设备、运输设备、其他设备等四类。 3、固定资产的初始计量 固定资产取得时按照实际成本进行初始计量。 外购固定资产的成本，以购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发 生的可归属于该项资产的运输费、装卸费、安装费和专业人员服务费等确定。 购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的 成本以购买价款的现值为基础确定。 自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构 成。 投资者投入的固定资产，在办理了固定资产移交手续之后，应按投资合同或协议约定的 价值加上应支付的相关税费作为固定资产的入账价值，但合同或协议约定的价值不公允的除 外。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以该固定资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的固定资产公允价值之间的差额，计入当期损 益； 86 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前 提下，换入的固定资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明 换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入固定资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的固定资产按公允价值确定其入账价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较 低者作为入账价值。 4、固定资产折旧计提方法： 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残 值率确定折旧率。 符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中 较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 各类固定资产的预计使用寿命和年折旧率如下： 固定资产类别 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 20 5% 4.75% 通用设备 5－10 5% 19.00%－9.50% 运输设备 8－10 5% 11.88%－9.50% 其他设备 8－10 5% 11.88%－9.50% 已计提减值准备的固定资产，按照该项固定资产的账面价值，以及尚可使用年限重新计 算确定折旧率和折旧额；已全额计提减值准备的固定资产，不再计提固定资产折旧。 （十三）在建工程核算方法 1、在建工程的类别： 以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 87 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十四）无形资产核算方法 1、无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账。 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用 途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性 质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账 价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损 益；在非货币性交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下， 非货币性交易换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确 凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资 产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价 值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 2、无形资产使用寿命及摊销 （1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 预计使用 项 目 依 据 证书编号 产权单位 寿命 土地使用权 1 50 年 土地出让合同规定的使用年限 乌国用（2002）第 005884 中泰化学 土地使用权 2 50 年 土地出让合同规定的使用年限 乌国土资国用 2004 字第 094 中泰化学 土地使用权 3 50 年 土地出让合同规定的使用年限 （2003）0804028 托克逊盐化 土地使用权 4 50 年 土地出让合同规定的使用年限 阜康国用（2007）第 103 号 中泰矿冶 土地使用权 5 50 年 土地出让合同规定的使用年限 乌国用（2005）第 0016700 号 华泰公司 土地使用权 6 50 年 土地出让合同规定的使用年限 乌国用（2005）第 0016719 号 华泰公司 土地使用权 7 50 年 土地出让合同规定的使用年限 乌国用（2005）第 0016699 号 华泰公司 采矿权 1 30.5 年 采矿权出让合同规定的使用年限 6500000732038 托克逊盐化 采矿权 2 10 年 采矿权出让合同规定的使用年限 6500000713010 中鲁矿业 ERP 软件 2年 按税法规定 软 件 2年 按税法规定 每年末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年末 无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计并无不同。 88 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （2）无形资产的摊销： 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预 见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销，本公 司无使用寿命不确定的无形资产。 3、研究开发项目研究阶段支出与开发阶段支出的划分标准： 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （十五）长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：离子膜摊销年限为 18 个月。 （十六）除存货、投资性房地产及金融资产外的其他主要资产的减值 1、长期股权投资 成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减 值损失根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之 间的差额进行确定。 其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低 于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 2、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期非金融资产 对于固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产，公司在每期末判断相关资产是 否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年 都进行减值测试。 89 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费 用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资 产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值） 固定资产、在建工程、无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，在以后会计 期间不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，企业以单项资产为基础估计其可收回金额。 （十七）资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据 资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流 入为依据。同时，在认定资产组时，考虑公司管理层管理生产经营活动的方式和对资产的持 续使用或者处置的决策方式等。 资产组的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 资产组的可收回金额按该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流 量的现值两者之间较高者确定。在合并财务报表中反映的商誉，不包括子公司归属于少数股 东权益的商誉。但对相关的资产组进行减值测试时，将归属于少数股东权益的商誉包括在内， 调整资产组的账面价值，然后根据调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较。如上 述资产组发生减值的，该损失按比例扣除少数股东权益份额后，确认归属于母公司的商誉减 值损失。 资产组一经认定，通常不进行调整，有确凿证据表明资产组确要调整的除外。 （十八）长期股权投资的核算 1、初始计量 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行 权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长 期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整 90 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进 行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：公司在购买日按照《企业会计准则第 20 号——企业合并》确 定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资 成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放 的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提 下，非货币性交易资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投 资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资 产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成 本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经 营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控 制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共 同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 3、后续计量及收益确认 公司能够对被投资单位施加重大影响或共同控制的，初始投资成本大于投资时应享有被 投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投 资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行 调整。 91 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 成本法下公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额， 所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 权益法下在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先， 冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质 上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目 等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按 预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的 顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长 期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所 有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部 分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 （十九）借款费用资本化 1、借款费用资本化的确认原则： 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损 益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付 现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； 92 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资 产借款费用停止资本化。 2、借款费用资本化期间： 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资 本化的期间不包括在内。 3、借款费用资本化金额的计算方法： 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时 性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定 可使用或者可销售状态前，予以资本化。 用于工程项目的一般借款发生的借款费用，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产 支出加权平均数（按每月月末平均）乘以所占用一般借款的加权平均资本化率，计算确定应 予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，应当按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢 价金额，调整每期利息金额。 （二十）收入确认原则 1、销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留与所有权相联 系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关 的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销 售收入实现。 2、提供劳务 93 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务 收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量（或已经提供的劳务占应提供劳务总 量的比例，或已经发生的成本占估计总成本的比例）确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议 价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累 计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本 乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供 劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 （2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益， 不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况 确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （二十一）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时 性差异产生的递延所得税资产。 （二十二）合并报表合并范围发生变更的理由 无 （二十三）本年主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响 1、本年会计政策变更 公司按照《财政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》 （财会函[2008]60 号）及《企业会计准则讲解（2008）》中的相关规定，对高危行业安全生产费用由以年度实 际销售收入为计提依据，采用超额累退方式计提长期应付款—安全生产费，并记入制造费用， 94 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 购建安全防护设备、设施时，按固定资产价值全额计提累计折旧并冲减长期应付款—安全生 产费用，变更为：在所有者权益中的“盈余公积”项下以“专项储备”项目单独反映，按规定标 准提取安全费用等时，借记“利润分配——提取专项储备”科目，贷记“盈余公积——专项储备” 科目；按规定范围使用安全生产储备购建安全防护设备、设施等资产时，按应计入相关资产 成本的金额，借记“固定资产”等科目， 贷记“银行存款”等科目；对于作为固定资产管理和核 算的安全防护设备等，按规定计提折旧，计入有关成本费用，按规定范围使用安全生产储备 支付安全生产检查和评价支出、安全技能培训及进行应急救援演练支出等费用性支出时，计 入当期损益，借记“管理费用”等科目， 贷记“银行存款”等科目；按上述规定将安全生产储备 用于购建安全防护设备或与安全生产相关的费用性支出等时，应当按照实际使用金额在所有 者权益内部进行结转，借记“盈余公积——专项储备”科目，贷记“利润分配——提取专项储备” 科目，但结转金额以“盈余公积——专项储备”科目余额冲减至零为限。此项会计政策变更采 用追溯调整法。2008 年比较财务报表已重新表述。 会计政策变更对 2007 年度财务报表本年金额的影响为调增盈余公积—专项储备基金 6,717,290.62 元，调增盈余公积—法定盈余公积 671,729.06 元、调增未分配利润 3,603,697.09 元、调增少数股东权益 72,612.25 元、调增净利润 11,065,329.02 元。 2、会计估计变更 无 3、重大会计差错 无 三、税项 （一）流转税及附加 1、流转税 应税项目 税 种 税率 产品销售收入 增值税 17% 材料转让收入 增值税 17% 租金收入等 营业税 5% 盐产品销售量 资源税 10 元/吨 95 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 2、城市维护建设税 按流转税税额的 7%、5%、1%计算和缴纳。 3、教育费附加 按流转税税额的 3%计算和缴纳。 （二）企业所得税 1、公司按照《中华人民共和国企业所得税法》的规定缴纳企业所得税，税率为 25%。 （1）根据新政发【2002】29 号《新疆维吾尔自治区关于西部大开发税收优惠有关问题的 实施意见》的有关规定，新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局以新地税直征函【2003】 117 号批准，公司在 2003 年—2010 年期间享受减按 15%税率缴纳企业所得税。 （2）根据新政办函【2005】9 号《关于同意中泰化学股份有限公司享受有关税收优惠政 策的批复》的有关规定，新疆维吾尔自治区地方税务局直属征收局以新地税直征函【2005】 84 号批准，公司在上市之日起，企业所得税按应征税额减征 55%，减征时间暂定为 5 年。 2、子公司企业所得税免税规定： 新疆华泰重化工有限责任公司根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办[2006]443 号 文件的批准，2006－2008 年度免征企业所得税。 除上述优惠政策外，公司未享受其他税收优惠政策。 四、企业合并及合并财务报表 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号—合并财务报表》执行。 公司所控制的全部子公司均纳入合并财务报表的合并范围。 公司不存在控制的特殊目的主体。 合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关 资料为依据，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司编制。合并时对内部权 益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权 债务进行抵消。 子公司所采用的会计政策与母公司保持一致。 本节所列数据除非特别注明，金额单位为人民币万元。 96 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （一）通过企业合并方式取得的子公司 本公司 本公司合 本公司 合并范围 业务 注册 年末实 计享有的 被投资单位全称 注册地 经营范围 合计持股 内表决权 备注 性质 资本 际投资 表决权比 比例 比例 额 例 托克逊县中泰化 新疆维吾尔自治 工业盐的开 学盐化有限责任 区托克逊县丝绸 工业 881.054 1,470 96.59% 96.59% 96.59% 注1 采及销售 公司 路 阜康市博达焦化 新疆维吾尔自治 焦炭的生产、 工业 3,000 2,000 66.67% 66.67% 66.67% 注2 有限责任公司 区阜康市西沟山 销售 进出口业务、 新疆维吾尔自治 新疆中化建进出 五金交电、化 区乌鲁木齐市西 贸易 300 272 83% 83% 83% 注3 口有限责任公司 工产品塑料 山路 78 号 制品 注 1：托克逊县中泰化学盐化有限责任公司以下简称“托克逊盐化”，本年公司增加出资 1000 万元，折为注册资本 381.054 万元； 注 2：阜康市博达焦化有限责任公司以下简称“博达焦化”； 注 3：新疆中化建进出口有限责任公司以下简称“中化建”。 （二）非企业合并方式取得的子公司 本公司合 本公司 本公司 合并范围 业务 计享有的 被投资单位全称 注册地 注册资本 经营范围 年末实际 合计持 内表决权 备注 性质 表决权比 投资额 股比例 比例 例 新疆维吾尔自治区乌鲁 新疆华泰重化工 聚氯乙烯树脂、 木齐市东山区芦草沟乡 工业 167,697.17 180,814.96 99.11% 99.11% 99.11% 注4 有限责任公司 化工产品 集镇区 奇台县中泰化学矿 新疆维吾尔自治区奇台 石灰石、石灰煅 产开发有限责任公 工业 300 300 100.00% 100.00% 100.00% 注 5 县东大街民主路 7 号 烧、销售 司 新疆中泰矿冶有限 阜康市西沟路口 工业 26,500 电石生产 26,500 100.00% 100.00% 100.00% 注 6 公司 新疆中鲁矿业有限 乌鲁木齐市达板城区 石灰石开采、 工业 3,500 3,500 100.00% 100.00% 100.00% 注 7 公司 柴窝堡管委会白杨沟村 生产、销售 注 4：新疆华泰重化工有限责任公司以下简称华泰公司； 华泰公司设立时中泰化学及中泰化学的控股子公司博达焦化合计持股比例为 55.56%，后 经中泰化学增资及相应股权转让后，中泰化学截止 2006 年 12 月 31 日对华泰公司的持股比例 为 96.11%。 中泰化学于 2007 年 2 月 1 日与乌鲁木齐国经信用保证有限责任公司（以下简称“国 经信用”）、宁夏大地冶金化工有限公司（以下简称“宁夏大地”）签订股权转让协议书，中泰 化学以 1,500 万元、国经信用以 500 万元的价格收购宁夏大地持有的华泰公司的 2.22%的股权 2,000 万元，三方约定股权转让交割日之前的股权收益权归宁夏大地所有； 2007 年 3 月 30 97 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 日中泰化学、上海贸博国际贸易有限公司（以下简称“上海贸博”）签订股权转让协议，将上 海贸博持有的华泰公司 0.56%的股权 500 万元转让给中泰化学，股权转让后中泰化学持股比 例达到 98.33%，相关的工商变更手续于 2007 年 4 月完成。2007 年 12 月 28 日中泰化学、新 疆三联工程建设有限责任公司、乌鲁木齐国经信用保证有限责任公司签订增资扩股补充协议， 运用 2007 年增发新股募集资金增资至华泰公司 92,211 万元，并按照西安正衡资产评估有限 责任公司出具的西正衡评报字【2007】020 号《新疆华泰重化工有限责任公司企业价值评估 报告书》评估的净资产 106,813,.24 万元为公允价格，中泰化学增资额按 1：1.1868 比例即 776,971,688 元折为华泰公司注册资本，已经立信会计师事务所有限公司新疆分所出具的信会 师新验字（2008）第 002 号《验资报告》验证，本次增资后中泰化学持股比例达到 99.11%。 注 5：奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司以下简称“奇台矿产”，由公司与控股子公司 博达焦化共同出资设立； 注 6：新疆中泰矿冶有限公司以下简称“中泰矿冶”，由公司独资设立，本年增资 2 亿元； 注 7：新疆中鲁矿业有限公司以下简称“中鲁矿业”，由公司独资设立，本年增资 3000 万 元。 （三）本年度合并报表范围的变更情况 无 （四）少数股东权益和少数股东损益 （单位：元） 追溯调整 追溯调整 本年少数股东 其 他 增 减 项 目 年初金额 年末金额 （注 1） 后年初金额 损益增减 （注 2） 少数股东权益 华泰公司 17,526,044.56 72,612.25 17,598,656.81 1,179,601.59 1,298,217.91 20,076,476.31 中化建 486,799.68 486,799.68 341,048.71 827,848.39 博达焦化 8,735,736.45 8,735,736.45 -2,567,343.43 6,168,393.02 托克逊盐化 259,006.52 259,006.52 -55,580.13 210,751.89 414,178.28 合 计 27,007,587.21 72,612.25 27,080,199.46 -1,102,273.26 1,508,969.80 27,486,896.00 注 1：本年按照《财政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函 [2008]60 号）中“高危行业企业按照规定提取的安全生产费用，应当按照《企业会计准则讲解 （2008）》中的具体要求处理，在所有者权益“盈余公积”项下以“专项储备”项目单独列报， 不再作为负债列示。”的规定对 2007 年按照原办法核算的高危行业安全生产费用的使用、提 98 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 取和结余进行了追溯调整。追溯调增盈余公积—专项储备基金 6,717,290.62 元，追溯调增上 年净利润 11,065,329.02 元，同时追溯调增上年法定盈余公积 671,729.06 元、追溯调增上年未 分配利润 3,603,697.09 元，其中少数股东享有的权益追溯调增 72,612.25 元。 注 2：本年中泰化学对华泰公司增资 92,211 万元，按 1：1.1868 比例即 776,971,688 元折 为华泰公司注册资本，形成资本公积 145,138,312 元，其中少数股东享有资本公积 1,298,217.91 元。 注 3：本年中泰化学对托克逊盐化增资 1000 万元，按 1：2.6243 比例即 3,810,540.00 元 折为托克逊盐化注册资本，形成资本公积 6,189,460.00 元，其中少数股东享有资本公积 210,751.89 元。 五、合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）货币资金 年末数 年初数 项 目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现 金 3,306.05 2,638.96 银行存款 145,428,600.83 1,041,561,020.88 其他货币资金 28,745,168.72 14,088,460.70 合 计 174,177,075.60 1,055,652,120.54 其中：美元银行存款 494,081.29 6.8346 3,376,847.98 350,743.94 7.3046 2,562,044.18 欧元银行存款 7.57 9.6590 73.12 1、其他货币资金 年末其他货币资金 金 额 信用证开证保证金 28,745,168.72 银行承兑汇票保证金 其他保证金 合 计 28,745,168.72 注：编制现金流量表时已将三个月以上的信用证保证金存款、银行承兑汇票保证金存款 作为限定用途存款从现金及现金等价物余额中扣除。其中年初扣除5,854,883.37元，年末扣除 99 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 28,745,168.72元。 2、货币资金年末数比年初数减少 881,475,044.94 元，减少比例为 83.50%，减少原因为： 2007 年 12 月公司增发的募集资金在本年初以增资方式投入华泰公司 92,211 万元，并用于 12 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 10 万吨/年离子膜烧碱工程技改项目（以下简称“一期技改项目”） 建设支出。 （二）应收票据 种 类 年末数 年初数 银行承兑汇票 36,608,586.67 42,549,548.91 1、年末无质押的应收票据。 2、年末已背书未到期的应收票据 金 额 出票日期 到期日 764,641,925.74 2008 年 7 月 1 日至 2008 年 12 月 25 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 6 月 30 日 3、年末已贴现未到期的应收票据 金 额 出票日期 到期日 14,030,200.00 2008 年 8 月 11 日至 2008 年 9 月 17 日 2009 年 2 月 11 日至 2009 年 3 月 17 日 （三）应收账款 1、应收账款构成 年末数 年初数 占总额 坏账准 占总额 坏账准 项 目 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例 备计提 比 例 备计提 例 例 1、单项金额重大 并已单独计提坏 52.16% 5%，50% 21,806,611.14 2,080,811.36 账准备的款项 2、单项金额非重 大并已单独计提 629,326.55 1.51% 100.00% 629,326.55 629,326.55 1.49% 100.00% 629,326.55 坏账准备的款项 3、其他按账龄段 划分为类似信用 19,367,466.91 46.33% 5,473,615.61 41,743,429.48 98.51% 5,995,613.32 风险特征的款项 其中：1 年以 10,106,441.03 24.18% 5% 505,136.23 32,918,545.57 77.69% 5% 1,645,927.28 1－2 年 3,550,680.18 8.49% 10% 355,068.02 654,410.16 1.54% 10% 65,441.02 2－3 年 436,638.55 1.04% 20% 87,327.71 3,403,055.71 8.03% 20% 680,611.14 3－4 年 1,098,427.51 2.63% 50% 549,213.76 1,582,048.76 3.73% 50% 791,024.38 4－5 年 992,048.76 2.37% 80% 793,639.01 1,863,798.90 4.40% 80% 1,491,039.12 100 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 5 年以上 3,183,230.88 7.62% 100% 3,183,230.88 1,321,570.38 3.12% 100% 1,321,570.38 合 计 41,803,404.60 100.00% 8,183,753.52 42,372,756.03 100.00% 6,624,939.87 2、年末应收账款中持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项为 2,201,068.51 元，详见本附注七。 3、年末应收账款中欠款金额前五名 占应收账款总额 债务人名称 金 额 账 龄 的比例 新疆泰昌实业有限责任公司 4,797,674.76 1 年以内 11.48% 中核华原钛白股份有限公司 3,526,293.76 1 年以内 8.44% 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 3,277,129.07 1 年以内 7.84% 玛纳斯澳洋科技有限责任公司 3,141,884.18 1 年以内 7.52% 中国石油化工股份有限公司西北油田分公司 2,835,560.86 1 年以内 6.78% 合 计 17,578,542.63 42.06% 4、年末应收关联方款项总额为 2,201,068.51 占应收账款总金额的 5.27%，详见本附注七。 （四）预付账款 1、账龄分析 年末数 年初数 账 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例 1 年以内 537,131,424.87 100% 150,957,388.53 100% 2、年末金额较大的预付账款 项 目 金 额 比 例 性质或内容 乌鲁木齐环鹏有限公司 117,245,454.19 21.83% 预付电石款 蓝星（北京）化工机械有限公司 88,556,000.00 16.49% 二期项目设备款 瑞士博特化工装置有限公司 66,267,491.15 12.34% 二期项目设备款 华西能源工业集团有限公司 66,000,000.00 12.29% 二期项目设备款 南京汽轮电机(集团)有限责任公司 38,523,375.00 7.17% 二期项目设备款 宁夏大地冶金化工有限公司 21,550,944.56 4.01% 预付电石款 古浪鑫淼精细化工有限公司 16,296,702.66 3.03% 预付电石款 合 计 414,439,967.56 77.16% 3 、 年 末 预 付 账 款 中 持 本 公 司 5% 以 上 （ 含 5% ） 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 为 117,245,454.19 元。 4、预付账款年末数比年初数增加 386,174,036.34 元，增加比例为 255.82%，变动原因为： 本年华泰公司 36 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 30 万吨/年离子膜烧碱（以下简称“二期项目”）开 101 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 工建设，预付的设备款、材料款及原材料电石价格上涨，本公司为稳定货源和锁定价格而预 付的材料款。 5、年末预付关联方款项总额为 206,348,772.39 元占预付账款总金额的 38.42 %，详见本 附注七。 （五）其他应收款 1、其他应收款构成 年末数 年初数 坏账准 项 目 坏账准 占总额 占总额 备 账面余额 备计提 坏账准备 账面余额 坏账准备 比 例 比 例 计提比 比例 例 1、单项金额重 大并已单独计 2,190,513.63 16.26% 10% 219,051.36 提坏账准备的 款项 2、单项金额非 重大并已单独 计提坏账准备 的款项 3、其他按账龄 段划分为类似 11,277,662.51 83.74% 3,291,525.43 26,412,726.45 100% 4,021,493.59 信用风险特征 的款项 其中：1 年以内 1,326,010.05 9.85% 0-5% 51,206.55 17,459,343.75 66.10% 0-5.00% 221,787.85 1－2 年 6,215,812.34 46.15% 10% 621,581.23 2,384,681.81 9.03% 10% 238,468.19 2－3 年 759,021.77 5.64% 20% 151,804.35 1,469,183.91 5.56% 20% 293,836.79 3－4 年 740,740.89 5.50% 50% 370,370.46 3,495,386.69 13.23% 50% 1,747,693.35 4－5 年 697,573.10 5.18% 80% 558,058.48 422,114.38 1.60% 80% 337,691.50 5 年以上 1,538,504.36 11.42% 100% 1,538,504.36 1,182,015.91 4.48% 100% 1,182,015.91 合 计 13,468,176.14 100.00% 3,510,576.79 26,412,726.45 100.00% 4,021,493.59 注：年末其他应收款－应收出口退税款 301,879.20 元，账龄 1 年以内，经单独测试未发 生减值，故未计提坏帐准备。 2、年末其他应收款中欠款金额前五名 占其他应收款 债务人排名 金 额 性质或内容 账 龄 总额的比例 中化物产股份有限公司 2,190,513.63 电石款 1-2 年 16.26% 克拉玛依市振昊工贸有限责任公司 1,722,318.75 运费 1-2 年 12.79% 新疆亚欧大陆桥铁运物流有限公司 1,118,622.90 运费 1-2 年 8.31% 乌鲁木齐分公司 新疆豫棉棉业有限公司 714,526.84 货款 1-2 年 5.31% 中国外运阿拉山口公司 598,713.73 货款 3-4 年 4.45% 102 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 合 计 6,344,695.85 47.12% 3、年末应收关联方款项总额为 237,851.94 元，占其他应收款总金额的 1.77 %，详见本 附注七。 （六）存货及存货跌价准备 年末数 年初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 原材料 68,208,085.74 184,432.41 63,616,033.69 1,011,056.00 库存商品 61,578,632.18 9,492,608.11 63,782,595.69 周转材料 2,849,963.52 1,089,210.20 29,868.00 在产品 2,563,253.24 2,534,228.53 材料采购 86,538.46 合 计 135,286,473.14 9,677,040.52 131,022,068.11 1,040,924.00 1、存货跌价准备 本年减少额 存货种类 年初账面余额 本年计提额 年末账面余额 转回 转销 原材料 1,011,056.00 184,432.41 1,011,056.00 184,432.41 周转材料 29,868.00 29,868.00 库存商品 9,492,608.11 9,492,608.11 合 计 1,040,924.00 9,677,040.52 1,040,924.00 9,677,040.52 2、本年末按照存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当期损益；本 年领用上年提取跌价准备的存货，故本年存货跌价准备有转销情况。 3、本年末无抵押和受限存货。 （七）长期股权投资 年末数 年初数 项 目 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 长期股权投资 22,629,110.68 22,049,110.68 1、被投资单位主要信息 本企业 本企业在被投资单 被投资单位名称 注册地 业务性质 持股比例 位表决权比例 北京英兆信息技术有限公司 北京市朝阳区酒仙桥路乙 信息服务 16% 16% （注 1） 21 号国宾大厦 102 室 103 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 米泉市古牧地东路街道办 新疆米东天山水泥有限责任 事处 化工产品 35.00% 35.00% 公司（注 2） 乌奇公路两侧水泥厂家属 院 被投资单位名称 年末净资产总额 本年营业收入总额 本年净利润 备注 北京英兆信息技术有限公司（注 1） 10,266,432.99 3,669,467.73 73,755.54 未经审计 新疆米东天山水泥有限责任公司（注 2） 60,767,088.88 30,380,664.31 467,088.88 未经审计 注 1：北京英兆信息技术有限公司以下简称北京英兆。 注 2：新疆米东天山水泥有限责任公司（以下简称“米东天山水泥”），由控股子公司华泰 公司与新疆屯河水泥有限责任公司于 2007 年 4 月 24 日共同出资设立。该公司位于华泰公司 生产厂区内，华泰公司产生的电石渣直接输送至米东水泥公司生产水泥熟料。根据华泰公司 的二期项目建设情况，米东天山水泥拟启动二期电石渣熟料项目建设。为了解决项目建设资 金问题，华泰公司与新疆天山水泥股份有限公司、新疆屯河水泥有限责任公司签订了《新疆 米东天山水泥有限责任公司增资扩股的协议书》，同时华泰公司与米东天山水泥签订了《关 于米东新区工业园区部分渣场增资入股暨相关土地过户协议书》。根据协议规定：华泰公司 将以一期电石渣制水泥熟料项目占用土地 47,338.26 平方米，经评估总地价 11,455,858.92 元， 按每股净值人民币 1.008 元的价格向米东天山水泥增资，折为股本金 11,364,939.4 元。新疆 天山水泥股份有限公司以现金 131,040,000 元增资，折为股本金 130,000,000 元。本次增资事 项完成后，米东天山水泥公司的注册资本由 6,000 万元增至 20,136 万元，华泰公司股权比例 由 35%降为 16.07%。截止 2008 年 12 月 31 日，以上增资手续尚在办理过程中。 2、按成本法核算的长期股权投资 本年投资 本年投资 减值 被投资单位名称 初始金额 年初账面余额 年末账面余额 增加额 减少额 准备 北京英兆（注 1） 1,049,110.68 1,049,110.68 600,000.00 20,000.00 1,629,110.68 合 计 1,049,110.68 1,049,110.68 600,000.00 20,000.00 1,629,110.68 注 1：上年中泰化学对北京英兆初始投资 100 万元，持股比例为 19.23%，公司根据北京 英兆 2007 年 8 月末的净资产计算所拥有的份额，将对北京英兆的投资由权益法核算转换为成 本法核算，因此本年收到上年分红 20,000.00 元作为投资成本的减少。本年北京英兆各股东增 加投资，其中中泰化学增加投资 60 万，各股东增资后中泰化学持股比例降为 16%。 3、按权益法核算的长期股权投资 104 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 本年权益增减额 被投资单位名称 初始金额 年初余额 年末余额 合 计 其中：分得现金红利 联营企业 米东天山水泥 21,000,000.00 21,000,000.00 21,000,000.00 注：本年米东天山水泥日产水泥熟料 2000 吨项目已建成并投产，根据《关于设立新疆米 东天山水泥有限责任公司的协议书》第六章第十一条约定：“依照法律和公司章程及《电石渣 综合利用合作协议书》的规定获取红利，其中乙方（华泰公司）在此一期项目投产的三年内 不计取收益，从第四年开始根据新公司的经营发展状况分配收益，此收益仅限于一期工程- 日产 2000 吨电石渣熟料生产线出厂产品收益”，因此自 2008-2010 三年投产期间华泰公司均 不计取投资收益。 （八）固定资产原价及累计折旧 1、固定资产原价 类 别 年初原价 本年增加 本年减少 年末原价 房屋及建筑物 671,234,429.05 64,100,246.47 9,375,778.94 725,958,896.58 通用设备 1,949,641,176.46 182,899,022.01 4,930,054.51 2,127,610,143.96 运输设备 36,274,283.98 18,727,565.00 2,846,229.00 52,155,619.98 其 他 21,437,551.83 2,584,606.80 986,949.48 23,035,209.15 合 计 2,678,587,441.32 268,311,440.28 18,139,011.93 2,928,759,869.67 注 1：本年由在建工程转入固定资产原价为 250,409,204.07 元。 注 2：年末抵押或担保的固定资产原价为 114,806,146.96 元。 2、累计折旧 （1）年初累计折旧 类 别 年初数 追溯调整增减 追溯调整后年初数 房屋及建筑物 70,191,456.64 70,191,456.64 通用设备 341,877,842.45 341,877,842.45 运输设备 13,839,989.24 -1,129,942.04 12,710,047.20 其 他 10,327,125.00 10,327,125.00 合 计 436,236,413.33 -1,129,942.04 435,106,471.29 公司上年按照相关规定，对使用高危行业安全生产费用购建固定资产时，按固定资产的 实际成本全额计提累计折旧的形式减少在“长期应付款”科目下核算的安全生产费，该项固定 资产在以后期间不再计提折旧。本年按照企业会计准则规定“对于作为固定资产管理和核算的 安全防护设备等，企业应当按规定计提折旧，计入有关成本费用”，对上年发生的使用安全生 105 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 产费购建固定资产而计提的累计折旧进行了追溯调整。 （2）年末累计折旧 类 别 追溯调整后年初数 本年提取 本年减少 年末数 房屋及建筑物 70,191,456.64 35,296,246.91 1,015,424.28 104,472,279.27 通用设备 341,877,842.45 191,458,343.48 1,003,820.81 532,332,365.12 运输设备 12,710,047.20 5,091,196.29 939,907.94 16,861,335.55 其 他 10,327,125.00 3,746,481.30 927,082.13 13,146,524.17 合 计 435,106,471.29 235,592,267.98 3,886,235.16 666,812,504.11 3、固定资产减值准备 项 目 年初额 本年增加额 本年减少额 年末额 房屋及建筑物 4,355,879.83 3,505,069.32 850,810.51 通用设备 6,493,257.06 6,493,257.06 运输设备 其 他 1,288.70 1,288.70 合 计 10,850,425.59 3,505,069.32 7,345,356.27 注：本年固定资产减值准备减少为子公司博达焦化对以前年度已计提减值准备的固定资 产进行了清理。 4、固定资产账面价值 （1）年初固定资产账面价值 类 别 年初数 追溯调整增减 追溯调整后年初数 房屋及建筑物 596,687,092.58 596,687,092.58 通用设备 1,601,270,076.95 1,601,270,076.95 运输设备 22,434,294.74 1,129,942.04 23,564,236.78 其 他 11,109,138.13 11,109,138.13 合 计 2,231,500,602.40 1,129,942.04 2,232,630,544.44 （2）年末固定资产账面价值 类 别 追溯调整后年初数 本年增加 本年减少 年末数 房屋及建筑物 596,687,092.58 64,100,246.47 40,151,532.25 620,635,806.80 通用设备 1,601,270,076.95 182,899,022.01 195,384,577.18 1,588,784,521.78 运输设备 23,564,236.78 18,727,565.00 6,997,517.35 35,294,284.43 其 他 11,109,138.13 2,584,606.80 3,806,348.65 9,887,396.28 合 计 2,232,630,544.44 268,311,440.28 246,339,975.43 2,254,602,009.29 5、闲置的固定资产 106 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 类 别 账面原价 累计折旧 减值准备 账面净值 房屋及建筑物 1,067,238.51 216,428.00 850,810.51 通用设备 29,256,284.97 16,721,910.81 6,493,257.06 6,041,117.10 其他设备 4,677.07 3,388.37 1,288.70 合 计 30,328,200.55 16,941,727.18 7,345,356.27 6,041,117.10 6、未办妥产权证书的固定资产 类 别 账面原价 累计折旧 减值准备 账面净值 一期技改项目在建转固 148,409,330.95 6,893,386.83 141,515,944.12 后勤服务中心（二期项目转固） 6,701,153.50 159,152.40 6,542,001.10 合计 155,110,484.45 7,052,539.23 148,057,945.22 注：主要系华泰公司一期技改项目二期项目部分竣工，预转固定资产中房屋建筑物尚未 办理产权证。 7、抵押资产情况： 抵押资产类别 原 值 净 值 房屋建筑物 114,806,146.96 80,409,339.86 合 计 114,806,146.96 80,409,339.86 注：抵押情况详见本附注九。 8、固定资产原值年末数比年初数增加 250,172,428.35 元，增加比例为 9.34%，变动原因 为：华泰公司一期技改项目、中泰矿冶二期电石项目部分竣工达到预定可使用状态，将相关 在建工程转入固定资产以及技措项目完工转入固定资产。 （九）工程物资 年末数 年初数 类 别 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 专用材料、设备 117,179,944.80 75,527,442.29 合计 117,179,944.80 75,527,442.29 注：工程物资年末数比年初数增加 41,652,502.51 元，增加比例为 55.15%，变动原因为： 华泰公司本年二期项目采购工程物资增加。 （十）在建工程 107 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 资 金 来 工程项目名 年初数 本年增加 本年减少 年末数 源 称 转入固定资产 其他减少 华泰公司二 自筹、贷 23,936,801.49 569,805,167.09 6,701,153.50 587,040,815.08 期项目 款 华泰公司一 募 集 资 105,972,929.71 26,592,703.58 51,519,430.07 81,046,203.22 期技改项目 金 中鲁 60 万吨/ 年石灰石项 32,820.00 4,347,811.93 4,380,631.93 自筹 目 中泰矿冶 50 自筹、贷 万吨电石项 296,643,323.66 296,643,323.66 款 目 中泰矿冶二 自筹、贷 37,750,320.43 54,535,122.30 87,534,468.68 4,750,974.05 期电石项目 款 托克逊盐化 50 万吨电石 185,000.00 14,010,217.84 14,195,217.84 自筹 项目 博达焦化 24 万吨焦化炉 19,202,977.34 38,895,508.04 58,098,485.38 自筹 一期项目 博 达 焦 化 450 立 方 气 6,613,848.47 6,613,848.47 自筹 烧石灰窑项 目 博达焦化奇 173,000.00 173,000.00 自筹 台石灰石矿 华泰公司技 50,018,074.39 147,085,045.03 13,439,692.18 183,663,427.24 自筹 措项目 中泰化学技 56,997,202.60 45,681,763.94 87,598,591.94 15,080,374.60 自筹 措项目 中泰矿冶技 5,375,970.35 9,334,757.89 3,131,277.70 11,579,450.54 自筹 措项目 博达焦化技 1,823,977.15 484,590.00 1,339,387.15 自筹 措项目 中泰化学煤 电煤化工基 1,553,164.70 1,553,164.70 自筹 地 中泰化学奇 台煤化工工 929,500.00 929,500.00 自筹 业园项目 中泰化学托 克逊盐化热 160,140.00 160,140.00 自筹 电厂项目 零星项目 636,032.96 63,258.58 584,804.40 114,487.14 自筹 外购办公用 28,564,256.99 28,564,256.99 自筹 房 合计 300,281,129.27 1,246,639,567.19 250,409,204.07 584,804.40 1,295,926,687.99 1、计入工程成本的借款费用资本化金额 本年转入 其他减 工程项目名称 年初数 本年增加 年末数 固定资产额 少 华泰公司一期技改项目 1,250,625.00 1,250,625.00 108 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 华泰公司二期项目 31,190,777.61 31,190,777.61 中泰矿冶 50 万吨电石项目 747,000.00 747,000.00 合计 33,188,402.61 1,250,625.00 31,937,777.61 注：确定本年资本化金额的资本化率为：7.37% 2、在建工程年末数比年初数增加 995,645,558.72 元，增加比例为 331.57%，变动原因为： 公司为扩大生产规模，对新项目及原资产技术改造的投入加大。 （十一）无形资产 1、无形资产原价 项 目 年初原价 本年增加 本年减少 年末原价 土地使用权 1 7,440,349.00 7,440,349.00 土地使用权 2 5,000.00 5,000.00 土地使用权 3 334,400.00 334,400.00 土地使用权 4 4,605,066.98 4,605,066.98 土地使用权 5 30,692,945.02 30,692,945.02 土地使用权 6 31,782,276.53 31,782,276.53 土地使用权 7 46,024.04 46,024.04 采矿权 1 10,666,300.00 10,666,300.00 采矿权 2 3,182,081.00 3,182,081.00 ERP 软件 1,624,581.00 1,624,581.00 电脑软件 1 43,000.00 43,000.00 神机软件 12,000.00 12,000.00 电脑软件 2 100,000.00 100,000.00 电脑软件 3 82,420.00 82,420.00 电脑软件 4 36,000.00 36,000.00 合 计 87,251,942.57 3,400,501.00 90,652,443.57 注：年末用于抵押或担保的无形资产（土地使用权 1）原价为 7,440,349.00 元，详见本附 注九。电脑软件 1 为系统软件，电脑软件 2 为 ERP 软件，电脑软件 3 为项目预决算软件，电 脑软件 4 为监控系统软件。 2、累计摊销 项 目 年初数 本年摊销 本年减少 年末数 土地使用权 1 798,111.03 148,806.69 946,917.72 土地使用权 2 378.43 99.96 478.39 土地使用权 3 28,981.16 6,688.00 35,669.16 土地使用权 4 211,519.58 81,794.29 293,313.87 109 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 土地使用权 5 1,021,241.71 613,858.90 1,635,100.61 土地使用权 6 1,057,486.87 635,645.54 1,693,132.41 土地使用权 7 1,531.34 920.52 2,451.86 采矿权 1 145,714.50 349,714.75 495,429.25 采矿权 2 242,742.92 242,742.92 ERP 软件 1,621,906.00 2,675.00 1,624,581.00 电脑软件 1 41,500.00 1,500.00 43,000.00 神机软件 12,000.00 12,000.00 电脑软件 2 1,666.67 1,666.67 电脑软件 3 6,868.34 6,868.34 电脑软件 4 18,000.00 18,000.00 合 计 4,940,370.62 2,110,981.58 7,051,352.20 3、无形资产账面价值 剩余摊销期限 项目名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 （月） 土地使用权 1 6,642,237.97 148,806.69 6,493,431.28 523 土地使用权 2 4,621.57 99.96 4,521.61 543 土地使用权 3 305,418.84 6,688.00 298,730.84 536 土地使用权 4 4,393,547.40 81,794.29 4,311,753.11 555 土地使用权 5 29,671,703.31 613,858.90 29,057,844.41 557 土地使用权 6 30,724,789.66 635,645.54 30,089,144.12 557 土地使用权 7 44,492.70 920.52 43,572.18 557 采矿权 1 10,520,585.50 349,714.75 10,170,870.75 349 采矿权 2 3,182,081.00 242,742.92 2,939,338.08 91 ERP 软件 2,675.00 2,675.00 电脑软件 1 1,500.00 1,500.00 神机软件 电脑软件 2 100,000.00 1,666.67 98,333.33 59 电脑软件 3 82,420.00 6,868.34 75,551.66 22 电脑软件 4 36,000.00 18,000.00 18,000.00 12 合计 82,311,571.95 3,400,501.00 2,110,981.58 83,601,091.37 （十二）商誉 被投资单位名称 初始金额 形成来源 年初余额 本年变动 年末余额 计提的减值准备 华泰公司 36,676.63 注 36,676.63 -36,676.63 注：上年商誉系公司向华泰公司少数股东购买股权，投资成本与子公司可辨认净资产公允价值份额的 差额，本年按照企业会计准则（2008）“母公司新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算的应享有 110 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 子公司自购买日开始持续计算的可辨认净资产份额间的差额，应当调整合并财务报表中的资本公积（资本 溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，调整留存收益”的规定进行调 整。 （十三）长期待摊费用 项 目 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 剩余摊销期限（月） 电解槽离子膜片 5,189,955.01 15,390,009.76 12,550,764.41 8,029,200.36 2-14 其他 7,404.60 24,127.28 31,531.88 12 矿山使用权 457,333.30 48,999.97 408,333.33 100 合计 5,197,359.61 15,871,470.34 12,599,764.38 8,469,065.57 注：本年华泰公司一期技改项目投产并基本满负荷运行，离子膜片消耗增加。 （十四）递延所得税资产和递延所得税负债 已确认的递延所得税资产 项 目 年末数 年初数 应收账款账面价值与计税基础差异 895,873.98 1,134,314.24 其他应收账款账面价值与计税基础差异 494,234.24 943,304.18 存货跌价准备与计税基础差异 557,585.64 102,002.12 固定资产账面价值与计税基础差异 1,090,785.41 947,920.65 合 计 3,038,479.27 3,127,541.19 （十五）其他非流动资产 类别及内容 年初数 本年增加 本年减少 年末数 勘探开发成本（探矿权） 17,437,284.00 25,895,912.06 43,333,196.06 合计 17,437,284.00 25,895,912.06 43,333,196.06 注：2007年6月15日自治区国土资源厅授予公司新疆准东煤田奇台县南黄草湖一至九个煤矿区的探矿 权，探矿面积共计248.6平方公里。2007年8月13日公司与新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司签订了《新 疆准东煤田奇台县南黄草湖煤矿区普查合同书》，委托新疆乌鲁木齐地质勘查科技开发公司对黄草湖煤矿 区进行煤矿普查，经过勘探确认煤矿存在经济开采储量。本年增加额为实际发生的勘探费用，待取得采矿 权开始开采后随同采矿权价款等一并摊销。 （十六）短期借款 111 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 1、短期借款 借款类别 年末数 年初数 信用借款 750,000,000.00 50,000,000.00 保证借款 412,000,000.00 270,000,000.00 合 计 1,162,000,000.00 320,000,000.00 2、借款年末数比年初数增加 842,000,000.00 元，增加比例为 263%，增加原因为公司项 目建设投资、生产规模扩大所需资金增加；信用借款为流动资金借款，保证借款为项目借款。 3、年末保证借款为公司下属子公司华泰公司、中泰矿冶借款，担保人为本公司。 （十七）应付票据 种 类 年末数 其中下一会计期间将到期的金额 年初数 银行承兑汇票 0.00 0.00 10,000,000.00 注：上年应付票据本年到期偿还。 （十八）应付账款 账 龄 年末数 比 例 年初数 比 例 1 年以内 518,526,173.55 87.93% 514,401,829.35 93.62% 1－2 年 58,884,862.60 9.99% 22,478,181.05 4.10% 2－3 年 4,011,917.03 0.68% 3,864,509.44 0.70% 3 年以上 8,258,187.77 1.40% 8,690,908.32 1.58% 合 计 589,681,140.95 100.00% 549,435,428.16 100.00% 1、年末余额中应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项为 175,361.05 元。 详见本附注七。 2、年末余额中应付关联方款项为 5,345,285.30 元，占应付账款总额的 0.9%。详见本附 注七。 3、账龄超过一年的大额应付账款： 客户名称 金 额 未偿还原因 新疆三联工程建设有限责任公司 4,086,767.99 质保金 湖南开关有限责任公司 1,867,997.00 质保金 中钢集团吉林机电设备有限公司 1,603,391.68 质保金 新疆电力设计院 1,698,000.00 按合同付款 合 计 9,256,156.67 4、应付账款年末数比年初数增加 40,245,712.79 元，增加比例为 7.32%，变动原因主要为： 112 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 本年新建项目和技措项目投入增加，项目应付款增加。 （十九）预收账款 账 龄 年末数 比例 年初数 比例 1 年以内 97.43% 159,529,534.46 97.51% 154,329,880.50 1－2 年 0.63% 811,120.89 0.50% 1,003,601.53 2－3 年 110,722.61 0.07% 2,102,108.67 1.29% 3 年以上 2,967,389.99 1.87% 1,143,974.48 0.70% 合 计 158,411,594.63 100.00% 163,586,738.50 100.00% 1、年末余额中无预收持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 2、年末余额中无预收关联方款项。 3、账龄超过一年的大额预收账款： 客户名称 金 额 未偿还原因 阿拉山口欣克有限责任公司 600,820.56 未结算 乌鲁木齐市水磨沟区旺春铸造厂 481,613.81 未发货 乌市中路贸易有限公司 473,665.43 未结算 新疆天翼石化有限责任公司 262,367.00 尚未办理完退款手续 新疆豫棉棉业有限公司 222,527.00 对方多付货款 合 计 2,040,993.80 （二十）应付职工薪酬 项 目 年初数 本年增加 本年支付 年末数 （1）工资、奖金、津贴和补贴 8,862,782.70 204,880,245.88 207,904,490.19 5,838,538.39 （2）职工福利费 23,469,632.90 23,469,632.90 （3）社会保险费 43,476.28 44,716,233.66 44,759,709.94 20,925.00 （4）住房公积金 14,478,223.40 14,457,298.40 3,678,905.21 （5）工会经费和职工教育经费 9,309,355.98 3,664,194.02 9,324,067.17 （6）非货币性福利 （7）因解除劳动关系给予的补偿 （8）其 他 其中：以现金结算的股份支付 合 计 12,585,164.19 296,853,691.82 294,255,325.45 15,183,530.56 113 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （二十一）应交税费 税 种 年末数 年初数 本年执行的法定税率 增值税 -8,983,741.86 16,692,051.24 17% 营业税 24,211.85 10,722.31 5% 城市维护建设税 7,334.43 1,115,725.72 7%、5%、1% 教育费附加 -1,672.46 506,922.36 3% 企业所得税 -848,809.64 21,430,314.39 25% 个人所得税 642,203.10 797,172.55 资源税 -6,125.74 132,922.44 10 元/吨 房产税 30,120.00 60.00 印花税 91,947.73 186,759.85 人教基金 6,516.22 土地增值税 6,563.34 合 计 -9,044,532.59 40,885,730.42 注：应交税费年末数比年初数减少 49,930,263.01 元，减少比例为 122.12%，主要原因为 本年三季度以来，受美国金融危机影响，我国氯碱行业也受到较大影响，聚氯乙烯树脂产品 的市场价格持续大幅走低，受上游原材料价格上涨等因素的影响，公司主要原材料电石价格 降幅不大，公司原材料价格与聚氯乙烯产品销售价格形成价格倒挂，使增值税销项税额小于 进项税额，形成未抵扣的增值税。由于按季度预缴企业所得税，上半年公司盈利水平较高， 预缴的企业所得税较多，而下半年尤其是四季度，由于聚氯乙烯产品成本与售价倒挂，造成 四季度亏损，年末形成多预缴企业所得税。 （二十二）应付利息 项 目 年末数 年初数 长期借款利息 662,442.00 1,297,620.00 （二十三）其他应付款 账 龄 年末数 比例 年初数 比例 1 年以内 18,176,254.61 61.74% 13,982,993.69 61.81% 1－2 年 3,334,527.45 11.32% 5,100,188.55 22.55% 2－3 年 4,606,888.71 15.65% 1,562,357.72 6.91% 3 年以上 3,323,554.24 11.29% 1,975,274.07 8.73% 114 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 合 计 29,441,225.01 100.00% 22,620,814.03 100.00% 其中：预提费用 7,163,753.24 24.33% 615,000.00 2.72% 1、年末余额中无应付持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 2、年末余额中应付关联方款项为 451,408.57 元，占其他应付款总额的 1.53%，详见本附 注七。 3、账龄超过一年的大额其他应付款 客户名称 金 额 未偿还原因 备 注 维修基金 3,477,014.82 专款专用 维修基金 房款 724,164.84 未办完房产过户手续 预收房款 王廷龙 501,852.80 未结算 工程款 无锡宇龙冶金电炉附件厂 407,023.50 在信用期内未还款 原博达焦化债务 合 计 5,110,055.96 4、金额较大的其他应付款 客户名称 金 额 性质或内容 乌鲁木齐市建工集团有限责任公司 3,899,831.37 项目工程款 维修基金 3,477,014.82 维修基金 房款 1,526,044.38 暂收员工购房款 福建闽清第一建筑工程公司新疆分公司 1,110,000.00 工程款、质保金 合 计 10,012,890.57 5、按费用类别列示预提费用 费用类别 年末数 年末结余原因 运费 4,463,940.24 盐泥、沪渣、渣车运费 短期借款利息 2,699,813.00 预提 12 月 21-31 日短期借款利息 合计 7,163,753.24 6、其他应付款年末数比年初数增加 6,820,410.98 元，增加比例为 30.15%，主要变动原因 是本年按产量预提了盐泥、沪渣、渣车运费。 （二十四）一年内到期的非流动负债 项 目 年末数 年初数 一年内到期的长期借款 0.00 50,000,000.00 注：一年内到期的长期借款明细 115 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 贷款单位 币种 借款条件 年末数 年初数 交通银行 人民币 抵押借款 0.00 14,000,000.00 工商银行 人民币 抵押借款 0.00 36,000,000.00 合 计 0.00 50,000,000.00 （二十五）长期借款 贷款单位 币种 借款条件 年末数 年初数 工商银行 人民币 抵押 60,000,000.00 60,000,000.00 交通银行 人民币 保证 48,000,000.00 48,000,000.00 建设银行 人民币 保证 190,000,000.00 250,000,000.00 兴业银行 人民币 保证 0.00 250,000,000.00 合 计 298,000,000.00 608,000,000.00 1、长期借款年末数比年初数减少 310,000,000.00 元，减少比例为 50.99%，变动原因为： 公司募集资金到位后归还一期技改项目先期投入而发生的银行借款 400,000,000.00 元。 2、抵押情况详见本附注九。 3、保证借款全部为子公司华泰公司和中泰矿冶借款，担保人为本公司。 （二十六）其他非流动负债 项目及内容 年末数 年初数 一期技改项目专项拨款 2,879,996.00 3,200,000.00 项目经费 70,000.00 150,000.00 二期项目 1,220,000.00 财政专项拨款 850,000.00 850,000.00 技术改造专项资金 1,000,000.00 50 万吨原盐改造项目补助 201,394.00 合 计 6,019,996.00 4,401,394.00 （二十七）股本 年初数 本年变动增（+）减（－） 年末数 项 目 金 额 比例% 发行新 其 他 小 计 金 额 比例 股 % 1．有限售条件股份 (1). 国家持股 (2). 国有法人持股 54,400,000.00 20.27 54,400,000.00 54,400,000.00 108,800,000.00 20.27 116 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 (3). 其他内资持股 其中：境内非国有法人 持股 境内自然人持股 (4). 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 (5)高管持股 75.00 294,600.00 294,600.00 294,675.00 0.05 有限售条件股份合计 54,400,075.00 20.27 54,694,600.00 54,694,600.00 109,094,675.00 20.32 2．无限售条件股份 (1). 人民币普通股 214,029,925.00 79.73 213,735,400.00 213,735,400.00 427,765,325.00 79.68 (2). 境内上市的外资股 (3). 境外上市的外资股 (4). 其 他 无限售条件股份合计 214,029,925.00 79.73 213,735,400.00 213,735,400.00 427,765,325.00 79.68 3．股份总数 268,430,000.00 100.00 268,430,000.00 268,430,000.00 536,860,000.00 100.00 注 1：根据公司 2007 年度股东大会决议以股权登记日 2008 年 3 月 18 日总股本为基数， 向全体股东按每 10 股送 2 股的比例派送红股、按每 10 股转增 8 股的比例用资本公积转增股 本，共增加股本 268,430,000.00 元，增加后股本为 536,860,000.00 元。 注 2：公司年初有限售条件股份 54,400,075 股，本年实施转增后有限售条件流通股为 108,800,150 股，本年内新增高管持股 294,525.股，年末有限售条件流通股为 109, 094,675 股， 其中中国化工橡胶总公司（原名：中国化工新材料总公司）持有 81,600,000 股，新疆化工（集 团）有限责任公司持有 27,200,000 股，高管持有 294,675.00 股。 （二十八）资本公积 本年增加 本年减少 本年减少 项 目 年初数 年末数 （注 3） （注 1） （注 2） 股本溢价 1,484,279,237.21 400,000.00 214,744,000.00 1,508,969.80 1,268,426,267.41 其他资本公积 2,443,348.48 36,676.63 2,406,671.85 合 计 1,486,722,585.69 400,000.00 214,744,000.00 1,545,646.43 1,270,832,939.26 注 1：根据公司 2007 年度股东大会决议，以实施分配方案的股权登记日总股本为基数， 向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，计减少资本公积（增加股本）人民币 214,744,000.00 元；向全体股东按每 10 股送 2 股的比例派送红股，计减少未分配利润（增加股本）人民币 117 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 53,686,000.00 元。 注 2：运用 2007 年增发新股募集资金增资至华泰公司 92,211 万元，中泰化学增资额按 1： 1.1868 比例即 776,971,688 元折为华泰公司注册资本，本次增资后中泰化学持股比例达到 99.11%。按照华泰公司所有者权益账面价值计算所享有的份额与支付的现金形成 1,298,217.91 元的差额。对托克逊盐化增资 1000 万元，中泰化学增资额按 1：2.6243 比例即 3,810,540.00 元折为托克逊盐化注册资本，本次增资后中泰化学持股比例达到 96.59%。按照托克逊盐化所 有者权益账面价值计算所享有的份额与支付的现金形成 210,751.89 元的差额。 注 3：本年上市费用结算后比预计节省 40 万元。 （二十九）盈余公积 （1）年初盈余公积 项 目 年初数 年初追溯调整增加 年初追溯调整减少 追溯调整后年初数 法定盈余公积 60,922,213.52 671,729.06 61,593,942.58 任意盈余公积 43,677,751.21 43,677,751.21 专项储备基金 6,717,290.62 6,717,290.62 合 计 104,599,964.73 7,389,019.68 111,988,984.41 注：按照《财政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函[2008]60 号）中“高危行业企业按照规定提取的安全生产费用，应当按照《企业会计准则讲解（2008）》 中的具体要求处理，在所有者权益“盈余公积”项下以“专项储备”项目单独列报，不再作为负 债列示。”的规定对 2007 年安全生产费用的使用、提取和结余进行了追溯调整。追溯调增上 年盈余公积—专项储备基金 6,717,290.62 元，追溯调增上年净利润 11,065,329.02 元，同时追 溯调增上年法定盈余公积 671,729.06 元、追溯调增上年未分配利润 3,603,697.09 元、追溯调 增上年少数股东权益 72,612.25 元。 （2）年末盈余公积 项 目 追溯调整后年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 61,593,942.58 5,364,066.23 66,958,008.81 任意盈余公积 43,677,751.21 43,677,751.21 专项储备基金 6,717,290.62 7,351,945.84 5,563,580.94 8,505,655.52 合 计 111,988,984.41 12,716,012.07 5,563,580.94 119,141,415.54 注 1：本年增加的专项储备基金是根据财政部安全生产监管总局印发《高危行业企业安 118 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 全生产费用财务费用管理暂行办法》的通知：危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提 依据，采用超额累退方式按照收入逐月计提高危安全生产专项基金。 注 2：本年减少的专项储备基金是用于购建安全防护固定资产 1,486,800.00 元、安全技措 材料、费用等支出 4,076,780.94 元。 （三十）未分配利润 （1）年初未分配利润 项 目 年初金额 追溯调整金额 追溯调整后金额 上年年末余额 309,726,836.29 309,726,836.29 加：年初未分配利润调整数 10,738,489.79 10,738,489.79 其中：会计政策变更 重大会计差错 其他调整因素 本年年初余额 320,465,326.08 320,465,326.08 本年增加额 220,570,367.94 11,373,127.25 231,943,495.19 其中：本年净利润 220,570,367.94 11,065,329.02 231,635,696.96 专项储备转回 307,798.23 307,798.23 其他增加 本年减少额 43,600,136.07 7,696,817.91 51,296,953.98 其中：提取法定盈余公积 15,280,136.07 671,729.06 15,951,865.13 应付普通股股利 28,320,000.00 28,320,000.00 提取专项储备 7,025,088.85 7,025,088.85 减：少数股东损益 2,196,002.73 72,612.25 2,268,614.98 本年年末余额 495,239,555.22 3,603,697.09 498,843,252.31 本年对年初未分配利润追溯调整情况详见本附注五、（二十九）、（1）。 （2）年末未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 上年年末余额 495,239,555.22 加：年初未分配利润调整数 其中：会计政策变更 3,603,697.09 重大会计差错 其他调整因素 本年年初余额 498,843,252.31 本年增加额 126,453,294.36 其中：本年净利润 120,889,713.42 专项储备转回 5,563,580.94 其他增加 119 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 本年减少额 85,192,112.07 其中：提取法定盈余公积 5,364,066.23 10% 应付普通股股利 72,476,100.00 提取专项储备 7,351,945.84 减：少数股东损益 -1,102,273.26 本年年末余额 541,206,707.86 注 1：根据公司 2007 年度股东大会决议，以实施分配方案的股权登记日总股本为基数， 向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，计减少资本公积（增加股本）人民币 214,744,000.00 元；向全体股东按每 10 股送 2 股的比例派送红股，计减少未分配利润（增加股本）人民币 53,686,000.00 元；每 10 股派发现金红利 0.70 元（含税），共派发红利 18,790,100.00 元，以 上送股和派发股利共减少未分配利润 72,476,100.00 元。 注 2：本年计提高危行业安全生产费用 7,351,945.84 元，购建安全防护固定资产和安全技 措材料、费用等支出 5,563,580.94 元，本年专项储备基金结余 1,788,364.90 元。 （三十一）营业收入及营业成本 本年发生数 上年发生数 项 目 主营业务 其他业务 小 计 主营业务 其他业务 小 计 营业收入 3,404,201,330.29 27,924,628.15 3,432,125,958.44 2,386,315,845.62 22,314,063.55 2,408,629,909.17 营业成本 2,820,645,176.91 3,383,619.88 2,824,028,796.79 1,770,767,128.66 10,265,890.51 1,781,033,019.17 1、按产品类别列示主营业务收入、主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 聚氯乙烯 2,659,604,742.05 1,894,069,856.63 2,405,547,651.11 1,479,684,865.81 氯碱类产品 744,596,588.24 492,245,988.99 415,097,525.80 291,082,262.85 合 计 3,404,201,330.29 2,386,315,845.62 2,820,645,176.91 1,770,767,128.66 2、公司向前五名客户销售总额为 934,194,801.24 元，占公司本年全部营业收入的 27.22%。 3、营业收入本年发生数比上年发生数增加 1,023,496,049.27 元，增加比例为 42.49%，变 动原因为：公司募集资金项目（华泰公司一期技改项目）本年进入正常生产期，产品产销量 相应增加。 （三十二）营业税金及附加 项 目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 120 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 营业税 5% 162,366.65 117,804.72 城建税 7%、5%、1% 9,990,506.69 12,731,389.96 教育费附加 3% 5,618,825.99 4,469,031.00 资源税 10 元/吨 -6,125.74 1,937,998.20 其他 31,037.28 合 计 18,537,494.14 16,515,340.61 （三十三）财务费用 类 别 本年发生数 上年发生数 利息支出 48,630,511.89 27,628,733.70 减：利息收入 2,866,850.44 1,426,499.95 汇兑损失 303,917.16 929,647.12 减：汇兑收益 407,688.00 其 他 737,515.15 962,773.38 合 计 46,397,405.76 28,094,654.25 注：利息支出本年发生数比上年发生数增加 18,302,751.51 元，增加比例为 65.15%，系由 于公司生产规模的扩大，资金需求增加所致，本年银行借款余额为 146,000 万元较上年同期 银行借款余额 97,800 万元增长了 48 ,200 万元，加之银行借款利率的上调，使银行借款利息 大幅增加。 （三十四）资产减值损失 项 目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 1,047,896.85 2,712,753.68 存货跌价损失 9,677,040.52 374,611.96 合 计 10,724,937.37 3,087,365.64 注：资产减值损失本年发生数比上年发生数增加 7,637,571.73 元，增加比例为 247.38%， 主要系由于本年计提了聚氯乙烯树脂产品的跌价准备原因形成。 （三十五）投资收益 项目或被投资单位名称 本年发生额 上年发生额 1、金融资产投资收益 2、股权投资投资收益 （1）成本法核算确认 121 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 乌铁陆桥 15,000.00 （2）权益法核算确认 北京英兆 37,355.45 （3）处置投资收益 新农化纤 332,613.00 合 计 384,968.45 注 1：本公司投资收益汇回无重大限制。 注 2：投资收益本年发生数比上年发生数 减少 384,968.45 元，减少比例为 100%，主要原 因为本年没有投资收益而上年公司出售新农化纤和乌铁陆桥股权投资等形成收益 384,968.45 元。 注 3：北京英兆情况详见本附注五、（七）、2。 （三十六）营业外收入 项 目 本年发生额 上年发生额 1、非流动资产处置利得合计 239,109.36 188,887.33 其中：固定资产处置利得 235,475.38 188,887.33 2、政府补助 3,792,298.00 544,388.00 3、捐赠利得 3,200.00 4、其 他 16,951,937.50 1,248,866.17 合 计 20,986,544.86 1,982,141.50 注 1：营业外收入本年数比上年数增加 19,004,403.36 元，增加比例为 958.78%，主要原因 为公司股东新疆三联投资集团有限公司违反《中华人民共和国证券法》第四十七条规定：“上 市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该 公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司 所有，公司董事会应当收回其所得收益”，新疆三联投资集团有限公司目前持有公司 5%以上 股权，根据上述法律规定，2008 年 4 月 3 日，公司收到新疆三联投资集团有限公司汇入的违 规买卖股票收益 15,264,704.64 元。 注 2：本年政府补助明细如下： 序号 项目名称 金额 拨付单位 文件 新疆自治区科学技术 1 40,000.00 信息化科技示 范工程专 厅 自治区科技攻关和重点项目计 项经费 新疆自治区科学技术 划合同书 2 50,000.00 厅 3 外贸发展专项资金 10,000.00 沙伊巴克区财政局 乌商务外贸[2008]272号 122 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 一期技改专项资金 新疆财政厅 新经贸技改[2006]514号文件 4 一期技改专项资金 320,004.00 米东新区经济委员会 米东经贸[2007]74号文件 一期技改专项资金 新疆财政厅 新经贸技改[2007]188号文件 企业技术创新 引导工程 米东区化工工业园管 5 70,000.00 米东化工园办字[2008]7号文件 资金 理委员 6 中小企业扶持资金 150,000.00 米东区经济委员会 米东经贸[2008]58号文件 中小企业发展 专项资金 7 201,394.00 新疆财政厅 新财企(2005)156号文 项目 乌商务外贸【2008】267号《关 8 700,000.00 于下达2007年乌鲁木齐市外经 乌鲁木齐市商务局、乌 贸发展扶持资金的通知》 外经贸发展扶持资金 鲁木齐市财政局 乌商务外贸【2008】272号《关 9 700,000.00 于下达2008年乌鲁木齐市外经 贸发展扶持资金的通知》 乌昌财外【2008】73号《关于 地产品出口奖 励及加工 拨付乌昌地区2007年度地产品 10 1,530,900.00 沙伊巴克区财政局 贸易进口奖励资金 出口奖励及加工贸易进口奖励 资金的通知》 《关于拨付2007年度中小企业 中小企业国际 市场开拓 11 20,000.00 昌吉州财政 国际市场开拓资金的通知》 （乌 资金 昌财外【2008】69号） 合 计 3,792,298.00 （三十七）营业外支出 项 目 本年发生额 上年发生额 1．非流动资产处置损失合计 3,164,837.50 7,486,243.10 其中：固定资产处置损失 3,164,837.50 7,486,243.10 2．公益性捐赠支出 2,659,898.00 1,533,335.00 3． 其 他 167,815.19 2,818,119.87 合 计 5,992,550.69 11,837,697.97 注：营业外支出本年数比上年数减少 5,845,147.28 元，减少比例为 49.38%，减少原因主 要为子公司博达焦化上年固定资产抵债及公司将固定资产增资中泰矿冶转让过程中产生的税 费及上年因洪水冲毁焦炭形成损失。 （三十八）所得税费用 项 目 本年发生额 上年发生额 本年所得税费用 11,760,583.04 30,997,457.94 递延所得税费用 89,061.92 -935,144.09 合 计 11,849,644.96 30,062,313.85 注 1：本年所得税费用较上年减少原因：2008 年三季度以来，受宏观经济下滑影响，我 123 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 国氯碱行业也受到较大冲击，国际国内聚氯乙烯树脂产品的市场价格持续大幅走低，使公司 聚氯乙烯产品的生产成本与市场售价形成倒挂，利润下降。 注 2：递延所得税费用较上年增加原因：根据子公司中泰矿冶、博达焦化很可能取得用来 抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额情况，不确认计提坏账准备、跌价准备等形成的递延 所得税费用，将年初确认的递延所得税资产转销形成递延所得税费用。 （三十九）现金流量表附注 1、收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 股东、高管违规买卖股票收益 15,280,839.69 政府补助 5,410,500.00 投标保证金 5,030,214.65 利息收入 2,899,191.92 租金 717,639.92 房款 801,879.54 住房押金 498,605.67 保险赔付 413,781.78 个人所得税手续费 340,369.14 退差费 115,679.01 罚款收入 69,772.00 其他 505,691.37 合 计 32,084,164.69 2、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年发生额 修理费 28,065,477.92 招待费 9,530,444.73 办公费 6,106,521.05 财产保险费 5,337,544.00 保证金 4,708,000.00 代理费 4,678,216.00 差旅费 4,417,101.03 运输费 3,624,989.21 装卸费 2,982,439.02 仓储费 2,676,648.71 捐赠支出 2,563,898.00 124 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 项 目 本年发生额 绿化费 2,392,687.80 保证金存款 2,255,500.00 中介费 2,036,625.00 备用金借款 1,589,226.00 业务费 1,584,208.83 排污费用 1,400,301.44 低值易耗品 1,250,280.25 租赁费 1,248,435.09 车辆租赁费 1,218,530.00 保安费用 731,167.12 残疾人就业金 727,634.88 财务手续费 649,338.66 董事会经费 511,400.00 环保费 451,418.38 卫生费 404,839.39 研发支出 279,112.82 押金 173,560.00 离退人员费用 154,646.57 安全费 40,794.87 广告费 25,954.80 树苗补偿款 114,830.00 交易所、登记费用、媒体公告费 104,960.40 企业间往来 1,695,804.87 其他 1,100,734.99 合计 96,833,271.83 3、现金流量表补充资料 项 目 本年发生额 净利润 120,889,713.42 加：计提的资产减值准备 10,724,937.37 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 235,563,405.14 无形资产摊销 2,110,981.58 长期待摊费用摊销 12,599,764.38 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 1,846,486.45 固定资产报废损失 1,079,241.69 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 49,053,052.77 125 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 89,061.92 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -6,158,214.42 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -691,086,330.58 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 574,613,240.10 其 他 经营活动产生的现金流量净额 311,325,339.82 六、母公司财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明年初数的均为年末数） （一）应收账款 1、应收账款构成 年末数 年初数 项 目 占总 坏账准 坏账准 占总额比 账面余额 额比 备计提 坏账准备 账面余额 备计提 坏账准备 例 例 比例 比例 1、单项金额重大并已 54.74 单独计提坏账准备的 5% 19,605,542.63 % 980,277.13 款项 2、单项金额非重大并 已单独计提坏账准备 629,326.55 1.76% 100% 629,326.55 629,326.55 2.05% 100% 629,326.55 的款项 3、其他按账龄段划分 43.50 为类似信用风险特征 15,582,950.78 2,728,755.28 29,954,017.64 97.95% 2,961,983.33 % 的款项 27.37 其中：1 年以内 9,802,204.78 5% 27,411,847.50 89.63% 5% 1,370,592.38 % 490,110.24 1－2 年 3,516,211.96 9.82% 10% 519,331.38 1.70% 10% 51,933.14 351,621.20 2－3 年 306,068.32 0.85% 20% 61,213.66 236,344.90 0.77% 20% 47,268.98 3－4 年 174,110.26 0.48% 50% 87,055.13 228,002.06 0.75% 50% 114,001.03 4－5 年 228,002.06 0.64% 80% 901,520.00 2.95% 80% 721,216.00 182,401.65 5 年以上 1,556,353.40 4.34% 100% 1,556,353.40 656,971.80 2.15% 100% 656,971.80 合 计 35,817,819.96 4,338,358.96 30,583,344.19 100.00% 3,591,309.88 2、年末应收账款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东款项。 3、年末应收账款中欠款金额前五名 债务人排名 金 额 账 龄 占应收账款总额的比例 新疆泰昌实业有限责任公司 4,797,674.76 1 年以内 13.39% 中核华原钛白股份有限公司 3,526,293.76 1 年以内 9.85% 126 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 中国石油天然气股份有限公司乌鲁木齐石化分公司 3,277,129.07 1 年以内 9.15% 玛纳斯澳洋科技有限责任公司 3,141,884.18 1 年以内 8.77% 中国石油化工股份有限公司西北油田分公司 2,835,560.86 1 年以内 7.92% 合计 17,578,542.63 49.08% （二）其他应收款 1、其他应收款构成 年末数 年初数 坏账 项 目 坏账准 占总额 占总额 准备 账面余额 备计提 坏账准备 账面余额 坏账准备 比例 比例 计提 比例 比例 1、单项金额重大并已 单独计提坏账准备的 2,190,513.63 23.31% 10% 219,051.36 款项 2、单项金额非重大并 已单独计提坏账准备 的款项 3、其他按账龄段划分 为类似信用风险特征 7,205,951.41 76.69% 1,857,892.16 86,801,337.47 100.00% 6,888,895.44 的款项， 其中：1 年以内 2,007,542.90 21.37% 5% 100,377.15 80,434,275.35 92.66% 5% 4,021,713.77 1－2 年 3,269,826.67 34.80% 10% 326,982.67 1,387,311.55 1.60% 10% 138,731.16 2－3 年 507,802.16 5.40% 20% 101,560.43 733,631.10 0.85% 20% 146,726.22 3－4 年 13,217.08 0.14% 50% 6,608.54 3,221,627.09 3.71% 50% 1,610,813.55 4－5 年 425,996.15 4.53% 80% 340,796.92 267,908.18 0.31% 80% 214,326.54 5 年以上 981,566.45 10.45% 100% 981,566.45 756,584.20 0.87% 100% 756,584.20 合 计 9,396,465.04 100.00% 2,076,943.52 86,801,337.47 100.00% 6,888,895.44 2、年末其他应收款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 3、年末其他应收款中欠款金额前五名 债务排名 性质或内容 金 额 账 龄 占其他应收款总额的比例 中化物产股份有限公司 电石款 1-2 年 23.31% 2,190,513.63 新疆中化建进出口有限责任公司 代垫款项 1,464,027.90 1 年以内 15.58% 新疆亚欧大陆桥铁运物流有限公 运费 1,118,622.90 1-2 年 11.90% 司乌鲁木齐分公司 新疆豫棉棉业有限公司 货款 1-2 年 7.60% 714,526.84 乌鲁木齐绅宝工贸有限公司 辅料款 1-2 年 5.47% 513,742.59 合 计 6,001,433.86 63.86% 4、其他应收款年末数比年初数减少 77,404,872.43 元，减少比例为 89.17%，变动原因主 要为：本年收回上年末对子公司中泰矿冶的借款及代垫的社保、住房公积金等 75,370,573.74 元。 127 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （三）长期股权投资 年 末 数 年 初 数 项 目 账面余额 减值准备 账面余额 减值准备 成本法核算的长期股权投资 2,149,198,593.30 986,508,593.30 权益法核算的长期股权投资 合 计 2,149,198,593.30 986,508,593.30 2、被投资单位主要信息 本企业 本企业 在被投 被投资单位 业务 年末 本年营业 本年 注册地 持股比 资单位 名称 性质 净资产总额 收入总额 净利润 例 表决权 比例 乌鲁木齐市 华泰公司 东山区芦草 工业 99.11% 99.11% 2,086,121,347.97 1,917,609,427.34 131,877,232.06 沟乡集镇区 乌市西山路 中化建 贸易 83.00% 83.00% 4,869,696.47 305,897,880.27 2,006,168.92 78 号 阜康市西沟 博达焦化 工业 66.67% 66.67% 18,505,442.18 61,390,967.51 -7,702,030.30 山 托克逊县丝 托克逊盐化 工业 96.59% 96.59% 12,718,617.88 1,310,887.46 -1,632,303.28 绸路 阜康市西沟 中泰矿冶 工业 100.00% 100.00% 217,921,532.46 292,498,153.77 -46,273,413.25 路口 奇台县东大 奇台矿产 工业 66.67% 66.67% 2,975,115.17 14,608.12 街民主路 7 号 乌鲁木齐市 达板城区柴 中鲁矿业 工业 100.00% 100.00% 34,570,036.88 -284,829.45 窝堡管理委 员会白杨沟 北京市朝阳 区酒仙桥路 信息 北京英兆 16% 16% 10,266,432.99 3,669,467.73 73,755.54 乙 21 号国宾 服务 大厦 102 室 3、按成本法核算的长期股权投资 本年投资 减值准 被投资单位名称 初始金额 年初账面余额 年末账面余额 增减额 备 子公司 1、托克逊盐化（注 5） 4,700,000.00 4,700,000.00 10,000,000.00 14,700,000.00 2、博达焦化 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 3、华泰公司（注 2） 865,000,000.00 886,039,636.67 922,110,000.00 1,808,149,636.67 4、中化建 2,719,845.95 2,719,845.95 2,719,845.95 5、奇台矿产 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 6、中泰矿冶（注 3） 65,000,000.00 65,000,000.00 200,000,000.00 265,000,000.00 7、中鲁矿业（注 4） 5,000,000.00 5,000,000.00 30,000,000.00 35,000,000.00 子公司小计 964,419,845.95 985,459,482.62 1,162,110,000.00 2,147,569,482.62 其他按成本法核算的企业 北京英兆（注 1） 1,049,110.68 1,049,110.68 580,000.00 1,629,110.68 128 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 合 计 965,468,956.63 986,508,593.30 1,162,690,000.00 2,149,198,593.30 注 1：关于对北京英兆长期股权投资情况详见五、（七）、2. 注 2： 2007 年 12 月 28 日中泰化学、新疆三联工程建设有限责任公司、乌鲁木齐国经信 用保证有限责任公司签订增资扩股补充协议，运用 2007 年增发新股募集资金增加对华泰公司 投资 92,211 万元，并按照西安正衡资产评估有限责任公司出具的西正衡评报字【2007】020 号《新疆华泰重化工有限责任公司企业价值评估报告书》评估的净资产 106,813,.24 万元为公 允价格。中泰化学增资额按 1：1.1868 比例即 776,971,688 元折为华泰公司注册资本，本次增 资后中泰化学持股比例达到 99.11%。 注 3：本年增加对中泰矿冶投资 2 亿元。 注 4：本年增加对中鲁矿业投资 3000 万元。 注 5：本年增加对托克逊盐化投资 1000 万元，根据托克逊盐化股东会决议：以西安正衡 资产评估有限责任公司出具的西正衡评报字【2008】102 号评估报告评估确认的公司 2008 年 6 月 30 日净资产 1312.15 万元为依据，中泰化学增加出资 1000 万元，增资额按 1：2.6243 比 例折为注册资本，即折为注册资本 3,810,540.00 元，增资后持股比例由 94%增至 96.59%，其 余实际缴纳出资额超过注册资本部分 6,189,460.00 元计入资本公积。 （四）其他非流动资产 类别及内容 年初数 本年增加 本年减少 年末数 探矿权（勘探开发成本） 17,437,284.00 25,895,912.06 43,333,196.06 委托贷款 100,000,000.00 100,000,000.00 注1：探矿权内容详见本附注五、（十五）。 注2：委托贷款内容详见本附注六、（六）、注3。 （五）营业收入及营业成本 本年发生数 上年发生数 项 目 主营业务 其他业务 小 计 主营业务 其他业务 小 计 营业收入 3,391,253,128.21 28,465,947.30 3,419,719,075.51 2,273,654,946.56 19,239,854.60 2,292,894,801.16 营业成本 2,984,100,565.08 17,695,097.60 3,001,795,662.68 1,878,980,654.89 10,297,463.07 1,889,278,117.96 1、按产品类别列示主营业务收入、主营业务成本 129 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 聚氯乙烯 2,635,830,333.98 1,784,215,984.20 2,421,825,227.15 1,529,976,021.28 氯碱类产品 755,422,794.23 489,438,962.36 562,275,337.93 349,004,633.61 合 计 3,391,253,128.21 2,273,654,946.56 2,984,100,565.08 1,878,980,654.89 2、公司向前五名客户销售总额为 974,378,594.75 元，占公司本年全部营业收入的 28.49 %。 3、营业收入本年发生数比上年发生数增加 1,126,824,274.35 元，增加比例为 49.14%，变 动原因为：子公司华泰公司将产品销售给中泰化学，中泰化学再对外销售，本年华泰公司一 期技改项目投产，产品产销量增加。 （六）投资收益 项目或被投资单位名称 本年发生额 上年发生额 1、金融资产投资收益 791,600.00 2、股权投资投资收益 42,969,000.69 （1）成本法核算确认 华泰公司 42,584,032.24 乌铁陆桥 15,000.00 （2）权益法核算确认 北京英兆 37,355.45 （3）处置投资收益 新农化纤 332,613.00 合 计 791,600.00 42,969,000.69 注 1：本公司投资收益汇回无重大限制。 注 2：投资收益本年发生数比上年发生数减少 42,177,400.69 元，减少比例为 98.16%，原 因为：上年收到华泰公司分配的 2006 年度的股利 42,584,032.24 元和处置了对新农化纤、乌 铁陆桥的长期股权投资形成的投资收益 347,613.00 元。 注 3：投资收益本年发生数是委托贷款形成的利息收益，2008 年 11 月 21 日和 11 月 3 日， 公司通过交通银行乌鲁木齐分行和上海浦发银行乌鲁木齐分行向子公司中泰矿业发放委托贷 款 1 亿元，年利率 6.75%，贷款期三年。 注 4：北京英兆情况详见本附注五、（七）、2。 七、关联方关系及其交易 130 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 （1）控制本公司的关联方 与本企业关 业务性 法定代表 组织机构 企业名称 注册地址 主营业务 系 质 人 代码 化工新材料及相关原材料；危险品除外的研制、开 北京市海淀区 06 年 4 月至 化工橡胶 发、批发、零售；进出口业务；工程建设监理；化 国有独 10000806 北四环西路 62 今为控股母 张肃泉 总公司 工新技术专用装备的开发、组织生产、销售；与上 资 -9 号 公司 述业务有关的技术咨询、技术服务 注：根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2005]1317 号《关于新疆化工（集团） 有限责任公司股权划转有关问题的批复》规定，从 2005 年 1 月 1 日起新疆维吾尔自治区国资 委持有的新疆化工集团 100%股权无偿划转给中国化工集团公司全资子企业化工新材料持有。 2006 年 4 月公司股东大会决议，化工新材料受让新疆化工集团持有的本公司股权 4,080 万股。 本年化工新材料名称变更为中国化工橡胶总公司（简称“化工橡胶总公司”）。 （2）受本公司控制的关联方详见本附注四。 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元）： 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 化工橡胶总公司 74,398.10 74,398.10 华泰公司 90,000.00 77,697.1688 167,697.1688 博达焦化 3,000.00 3,000.00 托克逊盐化 500.00 381.054 881.054 中化建 300.00 300.00 奇台矿产 300.00 300.00 中泰矿冶 6,500.00 20,000.00 26,500.00 中鲁矿业 500.00 3,000.00 3,500.00 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元） 年 初 数 本年增加 本年减少 年 末 数 企业名称 金 金 额 % 金 额 % % 金 额 % 额 化工橡胶总公司 4,080 15.20 4,080 8,160 15.20 博达焦化 2,000 66.67 2,000 66.67 托克逊盐化 470 94.00 381.054 2.59 851.054 96.59 中化建 249 83.00 249 83.00 华泰公司 88,500 98.33 77,697.1688 0.78 166,197.1688 99.11 奇台矿产 300 100.00 300 100.00 中泰矿冶 6,500 100.00 20,000 26,500 100.00 131 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 中鲁矿业 500 100.00 3,000 3,500 100.00 注：对托克逊盐化本年所持股份增加详见本附注六、（三）、3、注 5。 对华泰公司、中泰矿冶、中鲁矿业本年所持股份增加详见本附注四、（二）。 4、不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司的关系 环鹏公司 持 5%以上股份股东 新疆化工（集团）有限责任公司 持 5%以上股份股东 新疆三联投资集团有限公司 持 5%以上股份股东 新疆三联工程建设有限责任公司（以下简称三联建设） 持 5%以上股份股东的子公司 新疆维吾尔自治区化学工业供销总公司（以下简称化工供销公司） 同受母公司控制 新疆化工设计研究院 同受母公司控制 新疆化工集团－双合碱业分公司(以下简称双合碱业) 同受母公司控制 新疆化工集团－托克逊有机化工分公司(以下简称托克逊有机) 同受母公司控制 新疆天塑塑料有限责任公司（以下简称天塑塑料） 同受母公司控制 新疆天山塑业有限责任公司（以下简称天山塑业） 持 5%以上股份股东的联营公司 受实际控制人（中国化工集团） 蓝星（北京）化工机械有限公司（以下简称北化机） 控制的公司 受实际控制人（中国化工集团） 昊华工程有限公司（以下简称昊华工程） 控制的公司 受实际控制人（中国化工集团） 中国化工装备总公司（以下简称化工装备） 控制的公司 北京中岩工程管理有限公司（以下简称中岩公司） 母公司的联营公司 北京英兆信息技术有限公司 联营公司 （二）关联方交易 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司 交易已作抵消。 2、关联交易定价原则:按同类产品市场价格作为定价的基础。 3、向关联方采购货物： 本年金额 上年金额 企业名称 占年度同类交易 占年度同类交易 金额（万元） 金额（万元） 百分比（%） 百分比（%） 环鹏公司 13,636.79 8.44 11,425.64 10.79 化工供销公司 70.09 16.21 88.40 0.08 双合碱业 16.92 3.91 6.51 0.01 昆仑工贸 4.75 0.00 北化机 653.74 5.86 132 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 托克逊有机化工 10.06 33.10 合 计 14,387.60 11,525.30 （1）与环鹏公司的关联交易 环鹏公司为本公司股东，持有本公司 9.31%股权。 随着公司生产规模的不断扩大，本公司及其下属企业电石需求量大幅度增加，需进一步 稳定电石供应，加之电石价格有不断上涨的趋势，加大了公司的生产成本。在此情况下本公 司与环鹏公司拟定了《电石采购战略合作协议》： ①环鹏公司保证将其电石总产量（包括目前电石产量 10 万吨/年和新建电石产量 10 万吨/ 年）的 80%产量在合作期内稳定供应给中泰化学及其下属控股企业；合作期限为本公司支付 上述预付款之日起至上述预付款被冲销完为止。在双方合作期限内，电石供应价格出厂价按 2200-2300 元/吨锁定，本公司以前述优惠价格采购（即买断）环鹏公司前述电石供应量。 ②本公司自 2008 年 5 月 1 日起分期支付电石预付款，总金额不超过 2 亿元，以支持和稳 定环鹏公司生产和新建项目建设。 ③环鹏公司保证在合作期内按时并保质保量供应电石，并同意以其所拥有的煤矿采矿权、 目前固定资产和新建项目整体资产提供抵押作为担保。 ④环鹏公司保证于 2009 年 3 月 31 日前完成新建年产 10 万吨电石项目建设并投产电石供 应本公司。 公司于 2008 年 3 月 16 日召开公司三届五次董事会，审议通过了《关于公司与乌鲁木齐 环鹏有限公司签订的议案》。 本年公司向环鹏公司采购电石金额 13,636.79 万元，占同类交易的 8.44%，本年对环鹏公 司的预付账款余额 11,724.55 万元。 （2）北化机 北化机为本公司实际控制人中国化工集团公司的全资子公司中国蓝星(集团)总公司下属 全资子公司。 本公司的控股子公司华泰公司本期正在进行二期 36 万吨/年聚氯乙烯树脂配套 30 万吨/ 年离子膜烧碱项目的前期准备工作。由于二期项目烧碱装置关键设备离子膜电解槽的设计、 制作周期较长，需要约一年左右的时间，北化机在付款条件和期限，根据 2008 年 4 月 30 日 签订的合同约定：先预付 8500 万元，合同总价中 18,540 万元于合同生效后满三年后的第一 133 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 个月一次性付清，交货时间为合同生效后 7 个月至 14 个月期间，配件损坏更换和维护上给予 特别优惠，同时同意所有备品配件及其配套设施与日本氯工程同等标准。 公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过了与北化机的采购电解槽的关联交易。 本年华泰公司向北化机采购电解槽配件一套，金额 653.74 万元，占同类采购的 5.86%。 本年对北化机的预付账款余额 8,855.60 万元。 4、向关联方销售货物 本年金额 上年金额 企业名称 占年度同类交易 占年度同类交易 金额（万元） 金额（万元） 百分比（%） 百分比（%） 供销公司 0.05 517.72 0.22 83.36 双合碱业 0.56 19.76 0.04 41.01 合 计 0.61 537.48 0.26 124.37 5、关联方往来款项余额 占所属科目全部应收（付）款 年末金额（万元） 项 目 关联方 项余额的比重（%） 本年末 上年末 本年末 上年末 应收账款： 环鹏公司 220.11 222.81 5.27 5.26 双合碱业 1.8 0.04 预付账款： 环鹏公司 11,724.55 21.83 北化机 8,855.60 16.49 三联建设 54.73 0.10 其他应收款： 供销公司 23.79 1.77 应付账款： 环鹏公司 17.54 581.25 0.03 1.06 北化机 22.10 0.04 中岩公司 13.00 0.02 化工设计院 16.63 0.03 供销公司 48.32 2.06 0.08 天山塑业 16.88 0.03 三联建设 385.35 408.68 0.65 0.74 双合碱业 0.52 托克逊有机 14.20 0.02 其他应付款： 134 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 化工设计院 12.81 0.44 三联建设 32.33 12 1.10 0.53 6、其他关联方交易事项(单位：万元) （1）接受劳务 企业名称 本年数 上年数 三联建设 7352.35 6,644.11 化工设计院 106.02 昊华工程 40.00 中岩工程 248.00 公司 2008 年与三联建设签订《工程施工合同》，约定由三联建设承建华泰公司二期项目 和中泰矿冶 50 万吨电石项目部分建筑施工项目 。 （2）关联方租赁 公司 2008 年与化工供销公司签订《库房租赁协议》，约定公司租赁化工供销公司所拥有 的乌鲁木齐市西山路 91 号建筑面积为 6000 平方米的库房（含土地），租赁时间 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日，租金每年 150 万元。 （3）为关联方提供担保情况详见本附注八。 八、或有事项 截止 2008 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负债 被担保单位 币种 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 关联方： 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 50,000,000.00 2009.3.8 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 50,000,000.00 2010.1.4 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 50,000,000.00 2010.1.4 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 90,000,000.00 2011.3.10 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 48,000,000.00 2010.2.14 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 52,000,000.00 2009.3.13 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 30,000,000.00 2009.2.28 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 100,000,000.00 2009.3.27 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 25,000,000.00 2009.3.27 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 25,000,000.00 2009.3.27 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 30,000,000.00 2009.6.26 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 30,000,000.00 2009.6.30 偿还债务不存在困难 新疆华泰重化工有限责任公司 人民币 50,000,000.00 2009.11.19 偿还债务不存在困难 新疆中泰矿冶有限公司 人民币 20,000,000.00 2009/4/30 偿还债务不存在困难 小计 人民币 650,000,000.00 新疆华泰重化工有限责任公司 欧元 17,000,000.00 最后一次付 偿还债务不存在困难 135 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 款后 2 年止 非关联方： 新疆博湖苇业股份有限公司 人民币 10,000,000.00 2009.6.2 偿还债务不存在困难 新疆博湖苇业股份有限公司 人民币 10,000,000.00 2009.6.18 偿还债务不存在困难 新疆博湖苇业股份有限公司 人民币 10,000,000.00 2009.10.28 偿还债务不存在困难 宁夏大地冶金化工有限公司 人民币 15,000,000.00 2009.8.25 偿还债务不存在困难 宁夏大地冶金化工有限公司 人民币 2,000,000.00 2009.9.25 偿还债务不存在困难 宁夏大地冶金化工有限公司 人民币 18,000,000.00 2009.9.19 偿还债务不存在困难 小计 人民币 65,000,000.00 合计 人民币 879,203,000.00 注 注：按 2008 年 12 月 31 日人民币对欧元汇率 9.6590 计算，折合人民币 164,203,000.00 元。 九、资产抵押情况 抵押资产类别 原 值 净 值 房屋建筑物 114,806,146.96 80,409,339.86 无形资产 7,440,349.00 6,493,427.70 合 计 122,246,495.96 86,902,767.56 以上抵押资产用于公司向工商银行乌鲁木齐经二路支行借款，本年末借款余额 6000 万元。 十、承诺事项 米东天山水泥由控股子公司华泰公司与新疆屯河水泥有限责任公司于 2007 年 4 月 24 日 共同出资设立。该公司位于华泰公司生产厂区内，华泰公司产生的电石渣直接输送至米东水 泥公司生产水泥熟料。根据华泰公司的二期项目建设情况，米东天山水泥拟启动二期电石渣 熟料项目建设。为了解决项目建设资金问题，华泰公司与新疆天山水泥股份有限公司、新疆 屯河水泥有限责任公司签订了《新疆米东天山水泥有限责任公司增资扩股的协议书》，同时 华泰公司与米东天山水泥签订了《关于米东新区工业园区部分渣场增资入股暨相关土地过户 协议书》。根据协议规定：华泰公司将以一期电石渣制水泥熟料项目占用土地 47,338.26 平 方米，经评估总地价 11,455,858.92 元，按每股净值人民币 1.008 元的价格向米东天山水泥增 资，折为股本金 11,364,939.4 元。新疆天山水泥股份有限公司以现金 131,040,000 元增资， 折为股本金 130,000,000 元。本次增资事项完成后，米东天山水泥公司的注册资本由 6,000 万 元增至 20,136 万元，华泰公司股权比例由 35%降为 16.07%.。截止 2008 年 12 月 31 日，以上 增资手续尚未办理完毕。 136 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 十一、资产负债表日后事项 根据公司三届十五次董事会决议 2008 年度利润分配预案情况如下： 以 2008 年 12 月 31 日的公司总股本 536,860,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现 金红利 0.1 元（含税）。 十二、其他事项说明 公司增发募集资金于2007年12月26日到账，按招股说明书的承诺（用于华泰公司一期工 程项目的后续建设及归还该项目银行贷款、置换先期投入的自有资金及补充流动资金），公 司将募集资金中的92,211万元于2008年1月8日投资至华泰公司，经第三届二次董事会（临时 会议）审议通过，于2008年1月25日全额置换了华泰公司为募集资金投资项目先期投入的自筹 资金278,637,389.82元和银行借款400,000,000.00元，共计678,637,389.82元。该事项已经立信 会计师事务所有限公司审核，并出具了信会师报字（2008）第10054 号专项审核报告。截止 2008年12月31日，专项用于一期技改项目的资金支出共计 856,940,306.37元；支付欠付的上 市费用4,815,000.00元；运用暂时闲置的募集资金60,000,000.00元补充华泰公司流动资金；补 充公司流动资金48,330,585.59元。 截止2008年12月31日华泰公司募集资金账户余额为6,003,469.73元，其中：未使用资金 5,169,693.63元，占增发募集资金总额的0.56%，未使用原因为尚未支付一期技改项目工程款、 设备款、材料款及部分一期技改项目建设单位和设备厂家的质保金，募集资金利息收入 833,776.10元。 2008年8月15日公司召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于运用部分闲置募 集资金补充新疆华泰重化工有限责任公司流动资金的议案》，由于华泰公司生产规模不断扩 大，资金需求量较大，一些大宗原材料（电石等）必须先支付预付款才予以供货，为保证正 常的生产经营需要，充分提高募集资金的利用率，运用暂时闲置的募集资金6,000万元补充华 泰公司流动资金，使用期限不超过6个月，从2008年8月18日起到2009年2月18日止，到期归还 到募集资金专用账户。 公司已分别于2009年1月20日、1月21日公司将闲置募集资金补充流动资金的6000万元归 还至募集资金专储帐户。 137 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 十三、本年度非经常性损益列示如下（收益＋、损失－）： 项 目 本年数 （一）非流动资产处置损益 -2,925,728.14 （二）计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关按照国家统一标准定额 3,792,298.00 或定量享受的政府补助除外 （三）除上述各项之外的其他营业外收支净额 14,127,424.31 （四）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 （五）所得税影响额 2,563,306.16 （六）扣除所得税影响后的非经常性损益金额 12,430,688.01 其中：对母公司净利润的影响 11,730,710.79 对少数股东权益的影响 699,977.22 十四、净资产收益率与每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 4.94% 5.06% 0.227 0.227 扣除非经常性损益后归属于公司 4.47% 4.57% 0.205 0.205 普通股股东的净利润 计算过程：上述数据采用以下计算公式计算而得： 全面摊薄净资产收益率 全面摊薄净资产收益率=P÷E 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润；E 为归属于公司普通股股东的年末净资产。“归属于公司普通股股东的净利润”不 包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数 股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（考虑所得税影响）、各子公司 非经常性损益（考虑所得税影响）中母公司普通股股东所占份额；“归属于公司普通股股东的 年末净资产”不包括少数股东权益金额。 加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P/（E0 ＋ NP÷2 ＋ Ei×Mi÷M0 － Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0） 其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的 138 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 年初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数； Mi 为新增净资产下一月份起至报告期年末的月份数；Mj 为减少净资产下一月份起至报告期 年末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减 变动下一月份起至报告期年末的月份数。 基本每股收益 基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为年初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股 本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告 期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起 至报告期年末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期年末的月份数。 稀释每股收益 稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/ （S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的 普通股加权平均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每 股收益达到最小。 十四、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2009 年 3 月 11 日批准报出。 新疆中泰化学股份有限公司 二〇〇九年三月十一日 139 新疆中泰化学股份有限公司 2008 年年度报告 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有董事长签名的2008年年度报告文本原件。 五、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。 新疆中泰化学股份有限公司 董事长：王洪欣 二OO九年三月十三日 140