拓邦电子(002139)2007年年度报告摘要

深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：002139 证券简称：拓邦电子 公告编号：2008007 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 1.4 深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务报告出具了深鹏所股审字[2008]第 068 号标准无保留意见的审计报告。 1.5 公司负责人武永强、主管会计工作负责人及会计机构负责人郑泗滨声明：保证年度报告中财务报 告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 拓邦电子 股票代码 002139 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 深圳市南山区高新技术产业园清华大学研究院 B 区 401-404 房 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区高新技术产业园清华大学研究院 B 区 401-404 房 办公地址的邮政编码 518057 公司国际互联网网址 http://www.topband-e.com 电子信箱 lir@topband.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李让 无 深圳市南山区高新技术产业园清华大学研究院 联系地址 无 B 区 4F 电话 0755－26957035 无 传真 0755－26957440 无 电子信箱 lir@topband.com.cn 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 467,596,475.54 417,502,710.81 421,369,427.02 10.97% 422,022,796.27 422,022,796.27 利润总额 20,885,816.62 18,473,943.08 20,680,468.20 0.99% 18,687,776.66 18,687,776.66 归属于上市公司 20,758,400.68 18,536,786.33 19,691,983.82 5.42% 17,098,743.52 17,236,484.81 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 15,616,128.34 17,475,981.37 16,293,244.52 -4.16% 14,165,644.22 14,303,385.51 常性损益的净利 润 经营活动产生的 -58,981,145.17 41,001,408.53 41,001,408.53 -243.85% 30,575,161.78 30,575,161.78 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 490,150,522.24 289,115,580.61 290,068,259.18 68.98% 289,222,431.13 290,173,480.35 所有者权益（或股 278,682,261.52 83,698,865.87 84,651,544.44 229.21% 66,255,390.20 67,206,439.42 东权益） 股本 50,000,000.00 31,920,000.00 31,920,000.00 56.64% 22,800,000.00 22,800,000.00 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.51 0.56 0.62 -17.74% 0.70 0.76 稀释每股收益 0.51 0.56 0.62 -17.74% 0.70 0.76 扣除非经常性损 益后的基本每股 0.38 0.52 0.51 -25.49% 0.57 0.63 收益 全面摊薄净资产 7.45% 22.15% 23.26% -15.81% 25.81% 25.65% 收益率 加权平均净资产 11.43% 24.54% 26.14% -14.71% 33.28% 33.50% 收益率 扣除非经常性损 益后全面摊薄净 5.60% 20.88% 19.25% -13.65% 21.38% 21.28% 资产收益率 扣除非经常性损 益后的加权平均 8.60% 23.14% 21.63% -13.03% 27.57% 27.80% 净资产收益率 每股经营活动产 -1.18 1.28 1.28 -192.19% 1.34 1.34 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 生的现金流量净 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 5.57 2.62 2.65 110.19% 2.91 2.95 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -59,557.23 计入当期损益的政府补助 1,450,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 460,768.77 中国证监会认定的其他非经常性损益 4,114,201.58 减：所得税 -823,140.78 合计 5,142,272.34 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 31,920,000 100.00% 31,920,000 63.84% 1、国家持股 2、国有法人持股 6,762,000 21.18% 6,762,000 13.52% 3、其他内资持股 25,158,000 78.82% 25,158,000 50.32% 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 25,158,000 78.82% 25,158,000 50.32% 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 5、高管股份 二、无限售条件股份 18,080,000 18,080,000 18,080,000 36.16% 1、人民币普通股 18,080,000 18,080,000 18,080,000 36.16% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 31,920,000 100.00% 18,080,000 18,080,000 50,000,000 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 网下配售机构投 2007 年 10 月 08 0 3,600,000 3,600,000 0 发行限售股份 资者 日 合计 0 3,600,000 3,600,000 0 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 13,557 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 武永强 境内自然人 32.14% 16,072,000 16,072,000 0 珠海清华科技园创业投资有 国有法人 13.52% 6,762,000 6,762,000 0 限公司 纪树海 境内自然人 12.70% 6,352,000 6,352,000 0 张恩峰 境内自然人 1.74% 868,000 868,000 0 林建莲 境内自然人 0.50% 250,000 250,000 0 彭干泉 境内自然人 0.45% 224,000 224,000 0 马伟 境内自然人 0.39% 196,000 196,000 0 戴新 境内自然人 0.39% 196,000 196,000 0 张科科 境内自然人 0.34% 168,000 168,000 0 黄远林 境内自然人 0.34% 168,000 168,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 魏春根 120,000 人民币普通股 黄鹭 90,000 人民币普通股 杨集芳 71,077 人民币普通股 蒋益洲 68,909 人民币普通股 江辉 63,300 人民币普通股 余庆鹤 56,299 人民币普通股 岑向华 53,109 人民币普通股 朱秀娟 51,268 人民币普通股 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 张新保 50,870 人民币普通股 胡恩民 50,600 人民币普通股 前十名股东中，持有限售流通股份的股东之间不存在关联关系也不属于《上市公司持股变动信 上述股东关联关系或一致行 息披露管理办法》中规定的一致行动人。对前 10 名无限售条件流通股股东公司未知是否存在关 动的说明 联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司的实际控制人为武永强先生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。曾任哈尔滨工业大学讲师。1996 年 2 月－ 2000 年 7 月担任公司副董事长，2000 年 7 月至今担任公司董事长。武永强先生除了持有公司股份外并无其他投资。不存在兼 职情况。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 东单位或 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联 数 数 总额（万 单位领取 元） 薪酬 2005 年 08 月 2008 年 08 月 武永强 董事长 男 43 16,072,000 16,072,000 － 51.00 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 马喜腾 董事 男 62 0 0－ 2.00 是 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 纪树海 董事 男 46 6,352,000 6,352,000 － 34.80 否 01 日 01 日 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2005 年 08 月 2008 年 08 月 吉学文 董事 男 46 0 0－ 8.44 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 张恩峰 董事 男 37 868,000 868,000 － 15.60 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 戴新 董事 男 38 196,000 196,000 － 5.20 否 01 日 01 日 2006 年 03 月 2008 年 08 月 袁成第 独立董事 男 63 0 0－ 4.20 否 01 日 01 日 2006 年 03 月 2008 年 08 月 潘秀玲 独立董事 女 43 0 0－ 4.20 否 01 日 01 日 2006 年 03 月 2008 年 08 月 邓志东 独立董事 男 42 0 0－ 4.20 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 万斐 监事 男 40 168,000 168,000 － 14.40 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 贺捷 监事 男 51 0 0－ 1.00 是 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 周飚 监事 男 38 0 0－ 15.60 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 李让 董事会秘书 男 30 0 0－ 15.15 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 郑泗滨 财务总监 男 42 112,000 112,000 － 18.15 否 01 日 01 日 2005 年 08 月 2008 年 08 月 马伟 总经理 男 34 196,000 196,000 － 23.00 否 01 日 01 日 2007 年 07 月 2010 年 07 月 黄远林 副总经理 男 45 168,000 168,000 － 18.60 否 04 日 04 日 2007 年 07 月 2010 年 07 月 彭干泉 副总经理 男 36 224,000 224,000 － 19.20 否 04 日 04 日 2007 年 07 月 2010 年 07 月 田宝军 副总经理 男 37 140,000 140,000 － 20.80 否 04 日 04 日 合计 - - - - - 24,496,000 24,496,000 - 275.54 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 是否连续两次 董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 武永强 董事长 4 4 0 0否 马喜腾 董事 4 4 0 0否 纪树海 董事 4 4 0 0否 吉学文 董事 4 3 0 1否 张恩峰 董事 4 4 0 0否 戴新 董事 4 4 0 0否 袁成第 独立董事 4 4 0 0否 潘秀玲 独立董事 4 4 0 0否 邓志东 独立董事 4 4 0 0否 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 报告期内，公司按照年度经营计划，在“同心多元化战略”方针的指引下，圆满完成各项任务。公司自 2007 年 6 月上市以来， 各项主营业务继续呈现稳健、快速发展的态势，与此同时，公司的竞争力、创新力以及市场份额均有所提高。2007 年实现主 营业务收入 467,596,475.54 元，较上年同期增长 10.97%；实现主营业务利润 68,899,869.31 元，较上年同期增长 9.83%。 2、2007 年经营情况具体分析 报告期内，公司顺利取得了在家电智能控制器业务以外领域的突破，并且在营销渠道上也取得了重大进展，实现了在业务开 发领域、管理模式以及海外市场的快速成长，为公司今后的发展奠定了良好的基础。 1) 发行上市方面 2007 年 6 月 11 日经中国证券监督管理委员会发行字[2007]135 号核准，公司公开发行人民币普通股 (A 股) 1808 万股，每股面 值 1.00 元，每股发行价为 10.48 元，募集资金总额为 189,478,400.00 元，募集资金净额为人民币 173,272,316.40 元。公司公开 发行人民币普通股（A 股）于 2007 年 6 月 29 日在深圳证券交易所上市。公司募集资金项目：电子智能控制产品生产技术改 造及产能扩大项目和无刷直流电机及其智能控制器项目，报告期内，均按计划顺利实施。 2) 内部管理方面 公司在 2007 年度全面确立了完整的事业部管理体制。通过此项改革，公司将采购和制造资源全部划分给各个事业部和项目中 心，使公司各个产品项目的负责人能够更好地承担经营责任，也更有利于公司对各部门绩效能力的评价，同时，这项改革符 合公司制定的中长期发展战略要求。 3) 产品研发和技术创新方面 a、作为公司募集资金投资项目的无刷直流电机及其智能控制器项目研发方面，公司在直流无刷电机及减速齿轮箱组、精密空 心杯电机、伺服电机系统以及相关电机控制产品上都进行了大量的投入并且取得了一定的成果。目前，公司电机事业方面已 经开发完成的项目有 4 个，正在开发的项目 5 个，处于需求分析阶段的项目 1 个。 b、移动电源方面，公司已开发出 4-5 个系列 10 多个型号的产品。 c、在照明方面，公司已开发出 10 多个型号的节能灯产品，金卤灯、矿用防爆灯、紫外线管等也陆续开发完毕，部分产品进 入试产阶段。 d、在洗涤卫浴控制器方面，洗菜机已经开始批量生产，按摩浴缸和蒸汽房经已送样确认。 e、在温控及空调控制器方面，中央空调室内机、热水罐以及 IC 智能计费空调等产品开发完毕。 f、在安防产品研发方面，公司已开发出 5 个系列、40 多种型号的产品，并已进入试产阶段。 g、开关电源产品进入少批试产阶段。 （二）对公司未来发展的展望 1、行业发展趋势 电子智能控制行业是国家鼓励发展的高科技产业，是基于电子智能控制技术，为电子智能控制应用领域提供电子智能控制产 品和解决方案的行业。在科学技术飞速发展的今天，电子智能控制产品已越来越广泛地应用于家用电器制造、汽车电子、智 能电源保护、电力自动化、电动工具等各行业相关产品上。电子智能控制产品作为电子智能控制应用行业的极为重要组成部 分，直接关系着这些产品的性能和品质。 近年来，由于智能化要求的提高以及社会分工的精细化，电子智能控制行业作为一个从主机厂分离出来的新兴行业，获得了 高速的发展。而且随着电子智能控制技术被广泛应用于复杂系统、化工、建筑、制造等各行业及相关产品，因此无论是在全 球市场还是在国内市场，电子智能控制行业都有较好市场表现和发展空间。 2、公司发展战略 公司的经营理念是：价值共创，价值共享。 公司主营业务经营目标是：具有较强的各类电子智能控制产品的生产能力，销售收入总额持续快速增长，并实现一定规模的 海外销售。 公司的总体发展战略是：始终坚持专业化的发展道路，通过不断的技术创新，努力在五年或稍长时间内成为“世界一流的电 子智能控制系统方案提供商”。 3、2008 年经营计划 1)努力推动节能灯和电机等募集资金项目产品的规模化量产，为公司提高利润水平。 2) 加快新兴市场的开发力度，确保安防等新产品开发计划能够按期实行。 3) 积极加强市场拓展力量，努力开拓海外市场，力争在印度和东南亚的市场上有所表现。 4) 继续加强对新产品的市场调研和研发投入，确保公司业绩持续稳定的增长，并通过提升控制技术在高端应用领域中开发和 研制，提高公司产品的边际利润贡献率。 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 5) 加强职能部门的服务功能，使各个事业部的业务运作能够得到可靠的支持和保障。 6) 通过加强审计工作进一步规范在事业部管理体制下的各个经营实体的业务运作流程。 4、资金需求及使用计划 公司与银行信贷信誉良好，能够及时得到银行的有力支持，保证公司的非募集资金项目顺利实施。由于行业市场发展较快， 公司面临一定的现金流压力，公司将结合自身的发展情况及发展战略，在保证募集资金项目顺利完成的前提下，合理利用各 种筹资渠道筹集公司发展所需资金。 5、可能面临的风险因素 1) 资金筹集风险 随着公司生产经营规模扩大，公司在原材料采购、存货占用等方面需要的流动资金大幅上升。同时，公司在设备购置、厂房 建设等方面面临较大的资金需求。相对于公司的资金需求，公司内部融资的能力有限，而对外融资主要依靠对外债权融资和 股权融资，举债空间十分有限。因此，如果不能及时筹措到公司发展所需资金，将直接影响公司的业务开展和营业成本，给 公司经营带来风险。 2) 产品技术生命周期短的风险 由于部分家电产品市场竞争激烈，产品更新换代加快，产品生命周期大大缩短，这对电子智能控制产品相应提出更新换代要 求。公司必须不断地开发新产品，如果研发投入不足，将导致产品被市场淘汰。 3) 管理风险 公司的生产、经营处于高速发展的状态，重新确立的完整事业部管理模式有不适应公司发展状况而造成管理风险增加的可能， 而且公司对人才的需求逐渐提高，人才的缺乏也会增加管理风险存在的可能。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 电子行业 46,703.30 40,108.27 14.12% 11.86% 12.91% -5.36% 主营业务分产品情况 家用电器控制器 35,774.84 30,787.84 13.94% -3.50% -2.76% -4.46% 高效照明控制器 7,262.04 5,805.84 20.05% 20,555.00% 21,067.88% -1.94% 电池保护板 1,407.63 1,213.36 13.80% -3.88% 9.39% -46.08% 其他 2,258.78 2,301.23 -1.88% -29.00% -15.47% -16.23% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 39,776.00 0.71% 国外 6,983.00 164.31% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 15,549.33 本年度投入募集资金总额 6,372.44 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 6,372.44 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 是否 募集资 调整后 截至期 本年度 截至期 截至期 截至期 项目达到预 是否 项目 承诺投资项目 本年度实 已变 金承诺 投资总 末承诺 投入金 末累计 末累计 末投入 定可使用状 达到 可行 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 更项 投资总 额 投入金 额 投入金 投入金 进度 态日期 现的效益 预计 性是 目（含 额 额(1) 额(2) 额与承 （%） 效益 否发 部分 诺投入 (4)＝ 生重 变更） 金额的 (2)/(1) 大变 差额(3) 化 ＝(2)-(1) 电子智能控制产品生 11,068. 11,068. 3,938.9 4,548.6 4,548.6 115.48 2009 年 12 月 产技术改造及产能扩 否 609.75 982.72 是 否 43 43 0 5 5 % 31 日 大项目 无刷直流电机及其智 4,480.9 4,480.9 3,312.0 1,823.7 1,823.7 -1,488.2 55.07 2008 年 06 月 否 0.00 是 否 能控制器项目 0 0 0 9 9 1 % 30 日 15,549. 15,549. 7,250.9 6,372.4 6,372.4 合计 - -878.46 - - 982.72 - - 33 33 0 4 4 未达到计划进度原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 募集资金投资项目实 无 施地点变更情况 募集资金投资项目实 无 施方式调整情况 募集资金投资项目先 截至 2007 年 6 月 30 日止，公司募集资金投资项目实际预先投入资金 1,395.41 万元。其中，用于购置 期投入及置换情况 设备 374.60 万元，用于土建工程支出 1,020.81 万元. 用闲置募集资金暂时 本报告期没有用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况． 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 项目还没有完工，所以出现了结余的募集资金． 金结余的金额及原因 1、_本次募集资金项目总投资 15549 万元，实际募集资金 17327 万元。超过计划多募集资金 1778 万元。 募集资金其他使用情 该部份资金从专户中转出用于补充公司流动资金。2、_募集资金到位前，公司已投入资金总额为 1395 况 万元，该部份资金全部为银行贷款。经公司董事会批准已从募集资金中置换出来。3、_尚未使用的募 集资金存放于专户银行。 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审计，公司 2007 年度实现归属于母公司股东的净利润 20,758,400.68 元，加上年初未分配 利润 43,483,847.78 元，截止 2007 年 12 月 31 日母公司股东未分配利润为 64,242,248.46 元。 公司利润分配方案如下： 公司 2007 年度拟以总股本 5000 万股为基数，向全体股东每 10 股派现金股利 0.40 元（含税） ，本次共分配现金股利 2,000,000 元，剩余 62,242,248.46 元结转到下一年度。 该议案需提交股东大会审核。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.4.3 2007 年非经营性资金占用及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 本公司控股股东武永强先生承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司 股份，也不由本公司收购该部分股份。 股东珠海清华、纪树海、张恩峰、林建莲、彭干泉、戴新、马伟、黄远林、万斐、张科科、田宝军、郑泗滨、张小燕、龙平、 李健和叶振明承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股份，也不由本 公司收购该部分股份。 公司全体股东进一步承诺：公司 2006 年 3 月每 10 股送红股 4 股利润分配方案实施后新增的 912 万股从工商变更登记之日（即 2006 年 7 月 24 日）起锁定 36 个月。 报告期内，股东均遵守了所做的承诺。 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 一、监事会会议情况 报告期内公司共召开三次会议，会议情况如下： 1、2007 年 5 月 11 日下午在公司会议室召开了第二届监事会 2007 年第 1 次会议，本次大会的召开符合国家有关法律、法规和 公司章程的规定。会议审议通过了《监事会 2006 年度工作报告》、 《董事会 2006 年度工作报告》、 《2006 年度总经理工作报告》、 《公司 2006 年度审计报告》、《关于执行新会计准则的议案》 、《2006 年度利润分配议案》、《关于续聘会计报表的审计议案》； 2、2007 年 8 月 16 日上午 10 时公司以通讯方式召开了第二届监事会 2007 年第 2 次会议，本次大会的召开符合国家有关法律、 法规和公司章程的规定。会议审议通过了《深圳市拓邦电子科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告 及整改计划的议案》、《深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年半年度报告》 、《深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年 半年度报告摘要》 ；本次会议决议刊登在 2007 年 8 月 17 日《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 3、2007 年 10 月 29 日下午 1 时，公司以现场会议、通讯会议相结合的方式召开了第二届监事会 2007 年第 3 次会议，本次大 会的召开符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了《深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年第三季度 报告》 、《深圳市拓邦电子科技股份有限公司公司治理整改报告》。本次会议决议刊登在 2007 年 10 月 30 日《证券时报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 二、监事会对 2007 年度公司有关事项的意见 1、公司依法运作情况 根据《公司法》、 《公司章程》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的有关规定，监事会对 2007 年召开的股东 大会召集召开程序的合法性、审议事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行情况、内控制度的建立情况、高层管理 人员各项职权的履行情况进行了监督。监事会认为：董事会能够认真履行《公司法》和《公司章程》、《深圳证券交易所股票 上市规则》所赋予的各项职权，全面落实股东大会的各项决议，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，公司高层管理人 员认真履行各自的职权，认真贯彻董事会决议，公司董事、经理忠于职守，勤勉尽责，没有违反国家法律法规、《公司章程》 及损害公司利益和中小投资者利益的行为。 2、检查公司财务状况 监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况及财务监管体系，认为公司的财务体系较为完善，制度健全；公司 2007 年度 财务报告能够真实的反映公司的财务状况，深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正 的。 3、公司募集资金实际投入项目情况 报告期内公司按照各项法律法规严格管理和使用募集资金，2007 年 7 月公司董事会通过，将部分募集资金置换提前投入的项 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 目资金，监事会认为以上事项的决策程序有效，且符合公司的实际情况。公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 4、报告期内，公司未发生收购资产和出售重大资产行为。 5、报告期内，公司未发生重大关联交易行为。 6、报告期内，公司未发生对外担保及关联方占用资金情况。 7、本年度会计师事务所没有出具保留意见或解释性说明的审计报告。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 114,677,721.40 108,806,870.73 24,502,085.24 23,354,616.87 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 80,134,033.95 59,583,597.40 25,926,766.22 25,926,766.22 应收账款 129,307,912.20 124,025,081.72 92,839,268.49 92,138,178.44 预付款项 5,581,729.21 3,277,791.87 1,448,163.52 4,019,433.52 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 6,431,013.14 8,860,053.01 2,815,448.29 3,004,501.30 买入返售金融资产 存货 39,223,475.94 35,497,605.23 48,657,353.97 47,291,023.19 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 375,355,885.84 340,050,999.96 196,189,085.73 195,734,519.54 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,200,000.00 2,200,000.00 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资性房地产 固定资产 80,126,566.21 78,443,287.09 87,229,453.65 86,960,798.49 在建工程 20,286,836.00 20,286,836.00 540,508.87 540,508.87 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 8,890,331.39 8,849,071.39 5,156,532.36 5,109,776.36 开发支出 3,774,692.69 3,774,692.69 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,716,210.11 1,724,024.26 952,678.57 952,678.57 其他非流动资产 非流动资产合计 114,794,636.40 115,277,911.43 93,879,173.45 95,763,762.29 资产总计 490,150,522.24 455,328,911.39 290,068,259.18 291,498,281.83 流动负债： 短期借款 13,750,000.00 13,750,000.00 26,500,000.00 26,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 27,962,083.33 27,962,083.33 20,335,199.63 20,335,199.63 应付账款 122,157,041.05 137,553,450.94 126,919,982.14 161,825,485.78 预收款项 3,275,441.36 2,031,392.90 3,118,599.63 2,804,037.96 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,943,839.99 4,401,875.55 10,534,396.35 9,198,440.27 应交税费 3,748,321.60 2,361,764.44 5,147,828.39 4,839,389.44 应付利息 其他应付款 2,031,533.39 11,177,156.84 3,127,555.12 3,076,065.12 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 5,250,000.00 5,250,000.00 其他流动负债 1,213,153.48 1,184,083.10 流动负债合计 177,868,260.72 199,237,724.00 202,146,714.74 235,012,701.30 非流动负债： 长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 3,600,000.00 3,600,000.00 预计负债 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 递延所得税负债 其他非流动负债 3,270,000.00 3,270,000.00 非流动负债合计 33,600,000.00 33,600,000.00 3,270,000.00 3,270,000.00 负债合计 211,468,260.72 232,837,724.00 205,416,714.74 238,282,701.30 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 50,000,000.00 50,000,000.00 31,920,000.00 31,920,000.00 资本公积 159,185,437.60 159,185,437.60 3,993,121.20 3,993,121.20 减：库存股 盈余公积 5,254,575.46 5,254,575.46 5,254,575.46 5,254,575.46 一般风险准备 未分配利润 64,242,248.46 8,051,174.33 43,483,847.78 12,047,883.87 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 278,682,261.52 222,491,187.39 84,651,544.44 53,215,580.53 少数股东权益 所有者权益合计 278,682,261.52 222,491,187.39 84,651,544.44 53,215,580.53 负债和所有者权益总计 490,150,522.24 455,328,911.39 290,068,259.18 291,498,281.83 9.2.2 利润表 编制单位：深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 467,596,475.54 390,655,889.82 421,369,427.02 418,515,876.18 其中：营业收入 467,596,475.54 390,655,889.82 421,369,427.02 -4,092,967.48 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 449,272,009.47 397,322,314.62 405,885,141.93 416,705,960.69 其中：营业成本 398,696,606.23 354,325,474.59 358,638,071.39 373,389,575.31 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 872,489.03 671,530.72 650,649.40 507,738.91 销售费用 11,930,144.99 10,127,473.61 9,433,073.19 8,614,547.51 管理费用 31,571,903.64 26,025,112.10 31,710,665.53 28,777,270.97 财务费用 2,682,172.60 2,575,697.31 5,441,820.10 5,444,436.39 资产减值损失 3,518,692.98 3,597,026.29 10,862.32 -27,608.40 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资收益（损失以“-”号 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 18,324,466.07 -6,666,424.80 15,484,285.09 1,809,915.49 列） 加：营业外收入 3,183,522.01 2,504,297.03 5,807,974.11 910,466.25 减：营业外支出 622,171.46 605,927.46 611,791.00 609,797.19 其中：非流动资产处置损失 57,194.73 57,194.73 四、利润总额（亏损总额以“-” 20,885,816.62 -4,768,055.23 20,680,468.20 2,110,584.55 号填列） 减：所得税费用 127,415.94 -771,345.69 257,640.87 257,640.87 五、净利润（净亏损以“-”号填 20,758,400.68 -3,996,709.54 20,422,827.33 1,852,943.68 列） 归属于母公司所有者的净 20,758,400.68 -3,996,709.54 19,691,983.82 1,852,943.68 利润 少数股东损益 730,843.51 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.51 -0.10 0.62 -0.06 （二）稀释每股收益 0.51 -0.10 0.62 -0.06 9.2.3 现金流量表 编制单位：深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 316,982,705.41 220,043,833.69 393,932,104.32 387,356,160.35 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 收到的税费返还 3,293,402.31 1,186,576.53 3,017,648.05 481,096.28 收到其他与经营活动有关 1,000,000.00 42,605,586.81 684,556.64 677,393.56 的现金 经营活动现金流入小计 321,276,107.72 263,835,997.03 397,634,309.01 388,514,650.19 购买商品、接受劳务支付的 272,953,196.76 225,062,065.68 281,886,431.25 280,857,825.37 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 56,027,610.41 48,539,105.67 43,549,934.50 39,686,731.35 付的现金 支付的各项税费 19,962,117.80 15,947,229.99 12,432,275.61 10,005,046.32 支付其他与经营活动有关 31,314,327.92 38,352,200.35 18,764,259.12 18,618,028.99 的现金 经营活动现金流出小计 380,257,252.89 327,900,601.69 356,632,900.48 349,167,632.03 经营活动产生的现金 -58,981,145.17 -64,064,604.66 41,001,408.53 39,347,018.16 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和 124,333.00 122,000.00 1,226,215.31 1,212,250.45 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 1,753,025.09 1,731,936.92 125,350.33 120,776.20 的现金 投资活动现金流入小计 1,877,358.09 1,853,936.92 1,351,565.64 1,333,026.65 购建固定资产、无形资产和 31,296,967.40 30,437,324.29 22,527,177.21 20,462,752.69 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 100,000.00 600,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 31,296,967.40 30,437,324.29 22,627,177.21 21,062,752.69 投资活动产生的现金 -29,419,609.31 -28,583,387.37 -21,275,611.57 -19,729,726.04 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 178,109,700.00 178,109,700.00 其中：子公司吸收少数股东 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资收到的现金 取得借款收到的现金 99,450,000.00 99,450,000.00 86,124,353.52 86,124,353.52 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 780,000.00 3,860,000.00 3,860,000.00 的现金 筹资活动现金流入小计 278,339,700.00 277,559,700.00 89,984,353.52 89,984,353.52 偿还债务支付的现金 90,747,355.24 90,747,355.24 100,336,381.94 100,336,381.94 分配股利、利润或偿付利息 2,771,566.66 2,770,809.66 3,191,504.85 3,191,504.85 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 5,078,382.72 5,078,382.72 300,000.00 300,000.00 的现金 筹资活动现金流出小计 98,597,304.62 98,596,547.62 103,827,886.79 103,827,886.79 筹资活动产生的现金 179,742,395.38 178,963,152.38 -13,843,533.27 -13,843,533.27 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 -1,166,004.74 -862,906.49 -418,655.95 -418,624.93 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 90,175,636.16 85,452,253.86 5,463,607.74 5,355,133.92 加：期初现金及现金等价物 24,502,085.24 23,354,616.87 19,038,477.50 17,999,482.95 余额 六、期末现金及现金等价物余额 114,677,721.40 108,806,870.73 24,502,085.24 23,354,616.87 深圳市拓 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 31,920,0 3,993,12 5,254,57 43,483,8 84,651,5 22,800,0 3,960,00 5,0 一、上年年末余额 00.00 1.20 5.46 47.78 44.44 00.00 0.00 加：会计政策变更 前期差错更正 31,920,0 3,993,12 5,254,57 43,483,8 84,651,5 22,800,0 3,960,00 5,0 二、本年年初余额 00.00 1.20 5.46 47.78 44.44 00.00 0.00 三、本年增减变动金额（减 18,080,0 155,192, 20,758,4 194,030, 9,120,00 33,121.2 18 少以“-”号填列） 00.00 316.40 00.68 717.08 0.00 0 20,758,4 20,758,4 （一）净利润 00.68 00.68 （二）直接计入所有者权 33,121.2 益的利得和损失 0 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 2．权益法下被投资单位 深圳市拓 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 33,121.2 4．其他 0 20,758,4 20,758,4 33,121.2 上述（一）和（二）小计 00.68 00.68 0 （三）所有者投入和减少 18,080,0 155,192, 173,272, 资本 00.00 316.40 316.40 18,080,0 155,192, 173,272, 1.所有者投入资本 00.00 316.40 316.40 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 18 （四）利润分配 18 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结 9,120,00 深圳市拓 转 0.00 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 9,120,00 4．其他 0.00 50,000,0 159,185, 5,254,57 64,242,2 278,682, 31,920,0 3,993,12 5,2 四、本期期末余额 00.00 437.60 5.46 48.46 261.52 00.00 1.20 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 深圳市拓邦电子科技股份有限公司 董事长：武永强 2008 年 3 月 28 日