中环股份(002129)2007年年度报告摘要

天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：002129 证券简称：中环股份 公告编号：2008－16 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 公司 9 名董事亲自出席了本次审议 2007 年年度报告的董事会，董事卢彦昌委托董事郝于田出席并 行使表决权，独立董事刘忠立委托独立董事陈荣玲出席并行使表决权。 1.4 五洲松德联合会计事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。 1.5 公司负责人张旭光、主管会计工作负责人沈浩平及会计机构负责人（会计主管人员）吴桂兰声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 中环股份 股票代码 002129 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰东路 12 号 注册地址的邮政编码 300384 办公地址 天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰东路 12 号 办公地址的邮政编码 300384 公司国际互联网网址 http://www.tjsemi.com 电子信箱 Tjsc@tjsemi.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁岩 孙娟红 天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰 天津新技术产业园区华苑产业区（环外）海泰 联系地址 东路 12 号 东路 12 号 电话 022-23789787 022-23789760 转 2100 传真 022-23788321 022-23788321 电子信箱 Liangyan@tjsemi.com Mysun319@sohu.com 1 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 696,262,070.58 565,915,168.11 567,323,573.90 22.73% 335,969,236.20 337,413,214.55 利润总额 160,183,503.16 109,149,410.52 109,149,410.52 46.76% 66,344,011.36 66,344,011.36 归属于上市公司 103,068,216.34 73,750,346.67 74,656,606.66 38.06% 51,347,422.74 51,510,519.51 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 87,921,587.40 70,893,316.99 71,799,576.98 22.45% 47,217,876.20 47,380,972.97 常性损益的净利 润 经营活动产生的 208,584,064.72 87,551,957.44 87,551,957.44 138.24% -20,052,070.72 -20,052,070.72 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,542,574,841.07 1,021,516,986.21 1,025,673,422.60 50.40% 780,241,060.20 783,470,156.06 所有者权益（或股 1,113,748,974.01 408,816,920.16 412,901,957.67 169.74% 335,066,573.49 338,245,351.01 东权益） 股本 362,663,687.00 262,663,687.00 262,663,687.00 38.07% 262,663,687.00 262,663,687.00 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.31 0.28 0.28 10.71% 0.20 0.20 稀释每股收益 0.31 0.28 0.28 10.71% 0.20 0.20 扣除非经常性损 益后的基本每股 0.27 0.27 0.27 0.00% 0.18 0.18 收益 全面摊薄净资产 9.25% 18.04% 18.08% -8.83% 15.32% 15.23% 收益率 加权平均净资产 12.34% 19.83% 19.88% -7.54% 16.60% 16.48% 收益率 扣除非经常性损 益后全面摊薄净 7.89% 17.34% 17.39% -9.50% 14.09% 14.01% 资产收益率 扣除非经常性损 益后的加权平均 10.62% 19.13% 19.19% -8.57% 15.36% 15.26% 净资产收益率 2 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 每股经营活动产 生的现金流量净 0.58 0.33 0.33 75.76% -0.08 -0.08 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 3.07 1.56 1.57 95.54% 1.28 1.29 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 11,611,731.52 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 1,708,334.00 标准定额 除上述之外的其他各项营业外收支净额 -4,628.66 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 4,992,577.14 所得税的影响 -2,395,485.66 少数股东影响 -765,899.40 合计 15,146,628.94 采用公允价值计量的项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 太平洋保险股票 1,000,000.00 49,450,000.00 48,450,000.00 0.00 合计 1,000,000.00 49,450,000.00 48,450,000.00 0.00 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 262,663,68 262,663,68 一、有限售条件股份 100.00% 72.43% 7 7 1、国家持股 257,077,80 257,077,80 2、国有法人持股 97.87% 70.89% 7 7 3、其他内资持股 5,585,880 2.13% 5,585,880 1.54% 3 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 5,585,880 2.13% 5,585,880 1.54% 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 5、高管股份 100,000,00 100,000,00 100,000,00 二、无限售条件股份 27.57% 0 0 0 100,000,00 100,000,00 100,000,00 1、人民币普通股 27.57% 0 0 0 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 262,663,68 100,000,00 100,000,00 362,663,68 三、股份总数 100.00% 100.00% 7 0 0 7 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 天津市中环电子 2010 年 04 月 20 信息集团有限公 156,630,642 0 0 156,630,642 发起人股 日 司 天津药业集团有 2008 年 04 月 20 92,411,391 0 0 92,411,391 发起人股 限公司 日 天津经发投资有 2008 年 04 月 20 5,357,183 0 0 5,357,183 发起人股 限公司 日 天津海泰科技投 2008 年 04 月 20 2,678,591 0 0 2,678,591 发起人股 资管理有限公司 日 2008 年 04 月 20 禄大新 1,396,504 0 0 1,396,504 发起人股 日 2008 年 04 月 20 张爱华 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 04 月 20 丛培金 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 04 月 20 孙志昌 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 04 月 20 滕新年 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 04 月 20 李石柱 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 04 月 20 吴桂兰 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 白建珉 523,672 0 0 523,672 发起人股 2008 年 04 月 20 4 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 日 2008 年 04 月 20 张贵武 523,672 0 0 523,672 发起人股 日 2008 年 07 月 20 网下配售股份 20,000,000 20,000,000 0 0 网下配售锁定 日 合计 282,663,687 20,000,000 0 262,663,687 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 22,457 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 天津市中环电子信息集团有 限公司天津市中环电子信息 国有法人 43.19% 156,630,642 156,630,642 集团有限公司 天津药业集团有限公司 国有法人 25.48% 92,411,391 92,411,391 天津经发投资有限公司 国有法人 1.48% 5,357,183 5,357,183 中国工商银行－申万巴黎新 境内非国有法 1.12% 4,077,657 动力股票型证券投资基金 人 中国工商银行－申万巴黎新 境内非国有法 0.87% 3,171,377 经济混合型证券投资基金 人 天津海泰科技投资管理有限 国有法人 0.74% 2,678,591 2,678,591 公司 中国工商银行－申万巴黎盛 境内非国有法 0.55% 2,000,000 利精选证券投资基金 人 禄大新 境内自然人 0.45% 1,396,504 1,396,504 中国人寿保险股份有限公司 境内非国有法 －分红－个人分红 0.39% 1,098,899 人 -005L-FH002 深 境内非国有法 东方证券股份有限公司 0.28% 1,000,063 人 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行－申万巴黎新动力股票型证券 4,077,657 人民币普通股 投资基金 中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券 3,171,377 人民币普通股 投资基金 中国工商银行－申万巴黎盛利精选证券投资 2,000,000 人民币普通股 基金 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 1,098,899 人民币普通股 红-005L-FH002 深 东方证券股份有限公司 1,000,063 人民币普通股 国际金融－建行－POWER CORPORATION 840,000 人民币普通股 OF CANADA 云国福 810,000 人民币普通股 茹恒 800,000 人民币普通股 5 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 迟长全 616,300 人民币普通股 中国建设银行－中小企业板交易型开放式指 561,269 人民币普通股 数基金 上述股东中，天津市中环电子信息集团有限公司、天津药业集团有限公司、天津经发投资 有限公司、天津海泰科技投资管理有限公司实际控制人均为天津市国资委；中国工商银行－申 上述股东关联关系或一致行 万巴黎新动力股票型证券投资基金、中国工商银行－申万巴黎新经济混合型证券投资基金、中 动的说明 国工商银行－申万巴黎盛利精选证券投资基金同属于申万巴黎基金管理有限公司管理。公司未 知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司的控股股东为天津市中环电子信息集团有限公司（以下简称“中环集团”），前身为 1959 年成立的天津市电机工业局， 1964 年组建为天津市第二机械工业局，1986 年组建为天津市电子仪表工业管理局，1995 年改组为天津市电子仪表工业总公 司，2000 年改制为国有独资的天津市中环电子信息集团有限公司，其实际控制人为天津市人民政府国有资产监督管理委员会。 该公司被授权为国有资产投资主体，注册地址为天津经济技术开发区第三大街 16 号，注册资本为 167,375 万元,经营范围为： 对授权范围内的资产进行经营管理；电子仪表产品的研制、开发及销售；经济信息咨询服务（中介除外）。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 东单位或 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联 数 数 总额（万 单位领取 元） 薪酬 2007 年 11 月 2010 年 11 月 张旭光 董事长 男 51 0 0无 0.00 是 16 日 16 日 禄大新 董事 男 68 2007 年 11 月 2010 年 11 月 1,396,504 1,396,504 无 176.81 否 6 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 郝于田 董事 男 57 0 0无 0.00 是 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 卢彦昌 董事 男 42 0 0无 0.00 是 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 沈浩平 总经理 男 45 0 0无 99.71 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 张爱华 董事 女 50 523,672 523,672 无 91.40 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 丛培金 董事 男 44 523,672 523,672 无 77.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 张玉利 独立董事 男 42 0 0无 3.60 是 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 韩传模 独立董事 男 57 0 0无 3.60 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 刘忠立 独立董事 男 67 0 0无 3.60 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 陈荣玲 独立董事 男 65 0 0无 3.60 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 孙志昌 副总经理 男 55 523,672 523,672 无 47.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 滕新年 副总经理 男 43 523,672 523,672 无 47.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 李石柱 副总经理 男 46 523,672 523,672 无 47.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 吴桂兰 财务总监 女 53 523,672 523,672 无 47.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 梁岩 董事会秘书 男 43 0 0无 9.28 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 李丽 监事 女 43 0 0无 0.00 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 苗立志 监事 男 35 0 0无 0.00 是 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 李治成 监事 男 49 0 0无 31.69 是 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 白建珉 监事 男 47 523,672 523,672 无 47.50 否 16 日 16 日 2007 年 11 月 2010 年 11 月 马春光 监事 男 49 0 0无 0.00 是 16 日 16 日 2004 年 07 月 2007 年 11 月 张贵武 副总经理 男 60 523,672 523,672 无 45.90 否 15 日 16 日 合计 - - - - - 5,585,880 5,585,880 - 784.19 - 注：本年度高管收入中包含以前年度业绩考核的风险抵押金。 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 7 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 5.2 董事出席董事会会议情况 是否连续两次 董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 张旭光 董事长 12 12 0 0否 禄大新 副董事长 12 12 0 0否 郝于田 副董事长 12 11 1 0否 卢彦昌 董事 12 12 0 0否 沈浩平 总经理 6 6 0 0否 张爱华 副总经理 12 11 1 0否 丛培金 副总经理 12 12 0 0否 张玉利 独立董事 12 11 1 0否 韩传模 独立董事 12 11 1 0否 刘忠立 独立董事 12 10 1 1是 陈荣玲 独立董事 12 9 3 0是 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2007 年是公司发展的关键之年，内外部形势都出现了新的变化。国内半导体分立器件行业和半导体材料行业都保持了持 续的增长，但受原材料价格上涨、人民币升值、出口退税调整、消费电器的升级换代等因素影响，行业也面临着结构性的调 整和成本压力。 受平板显像管替代 CRT（阴极射线玻壳显示器）的影响，公司传统的高压硅堆、硅整流二极管、硅桥式整流器三大类高 压器件业务出现了下滑，收入和利润有一定程度的下降。下半年公司对高压器件进行了制造和经营方式转变，调整组织架构、 提高产品售价，继续加强成本费用的管理和控制，一定程度减少了市场萎缩对利润的影响。 2007 年末，公司基本完成了募集资金项目 6 英寸功率器件生产线的厂房建设、设备引进及初步安装。但项目正处于建设 期，未能产生效益。 受光伏产业迅猛发展的拉动和半导体器件业务稳定需求的影响，单晶硅材料业务保持了良好的经营状况，经济效益进一 步提升。在材料业务的强有力支撑下，公司整体经营规模得到进一步扩大。 2007 年实现营业总收入 69,626 万元，同比增长 22.73%；实现净利润 10,307 万元，同比增长 38.06%，并首次突破亿元大 关；基本每股收益达到 0.31 元，同比增长 10.71%；总资产达到 154,257 万元，同比增长 50.4%；净资产达到 111,374 万元， 同比增长 169.74%；股本 362,66 万股，同比扩大 38.07%。 上半年公司首次向社会公众公开发行人民币普通股股票 10,000 万股，4 月 20 日在深圳证券交易所上市，募集资金净额 55,659.63 万元。 回顾近几年的发展历程，公司的“2+1”战略得以顺利地贯彻实施，内部各项产业在不同时期都承担了各自的责任和使命， 有效促进了公司持续健康发展。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 半导体行业 69,202.88 46,009.45 33.52% 22.28% 20.13% 1.20% 主营业务分产品情况 高压硅堆 16,467.45 10,152.26 38.35% -14.69% -11.29% -2.36% 8 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 硅整流二极管 1,148.45 1,244.39 -8.35% -45.32% -43.19% -4.08% 硅桥式整流器 2,292.93 2,139.94 6.67% -28.97% -22.26% -8.05% 单晶硅棒 21,774.84 13,154.34 39.59% 64.66% 49.41% 6.17% 单晶硅片 27,258.37 19,144.39 29.77% 47.43% 46.46% 0.47% 其他 260.84 174.13 33.24% 5.42% 370.75% -51.81% 合计 69,202.88 46,009.45 33.52% 22.28% 20.13% 1.20% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 61,711.20 28.61% 国外 7,491.68 -12.98% 合计 69,202.88 22.28% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 55,659.63 本年度投入募集资金总额 26,318.29 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 37,692.62 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 截至期 项目 是否 末累计 截至期 可行 已变 募集资 截至期 截至期 投入金 末投入 是否 调整后 本年度 项目达到预 性是 更项 金承诺 末承诺 末累计 额与承 进度 本年度实 达到 承诺投资项目 投资总 投入金 定可使用状 否发 目（含 投资总 投入金 投入金 诺投入 （%） 现的效益 预计 额 额 态日期 生重 部分 额 额(1) 额(2) 金额的 (4)＝ 效益 大变 变更） 差额(3) (2)/(1) 化 ＝(2)-(1) 6 英寸 0.35 微米功率半 60,960. 60,960. 53,008. 26,318. 37,692. -15,316. 71.11 2008 年 03 月 是 0.00 是 否 导体器件生产线 00 00 70 29 62 08 % 31 日 60,960. 60,960. 53,008. 26,318. 37,692. -15,316. 合计 - - - 0.00 - - 00 00 70 29 62 08 未达到计划进度原因 2007 年第五次临时股东大会决议通过《关于部分调整募集资金项目投资结构的议案》，同意对募 （分具体项目） 集资金项目建设期进行适当调整，项目建设期由 20 个月延长为 23 个月，项目及投资总额均不变化。 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 募集资金投资项目实 无 施地点变更情况 募集资金投资项目实 2007 年第五次临时股东大会决议通过《关于部分调整募集资金项目投资结构的议案》，同意对募 施方式调整情况 集资金项目投资结构进行适当调整，减少部分固定投资，项目及投资总额均不变化。 经第一届董事会第二十三次会议同意，公司用募集资金归还募集资金项目于 2006 年先期投入的专 募集资金投资项目先 项贷款 11374.33 万元。 期投入及置换情况 第一届董事会第二十四次会议同意，公司用募集资金归还募集资金项目贷款 10771.74 万元。 经 2007 年第三次临时股东大会同意,公司用闲置募集资金 17000 万元暂时补充流动资金,预计还款日 用闲置募集资金暂时 期至 2007 年 11 月底.公司已于 2007 年 11 月 15 日以流动资金 17000 万元归还了募集资金帐户。 补充流动资金情况 经 2007 年第五次临时股东大会同意,公司用闲置募集资金 10000 万元暂时补充流动资金。公司承诺 9 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 本次补充流动资金时间最长不超过 4 个月。 项目实施出现募集资 无 金结余的金额及原因 募集资金其他使用情 无 况 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 控股子公司环欧半导体材料技术有 由于项目处于试生产阶段，报告期 10,390.00 已于 2007 年 10 月完成建设 限公司环欧公司二期新厂建设 内实现增加收入 68.41 万元 合计 10,390.00 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 经五洲松德联合会计师事务所审计，本公司 2007 年度归属于母公司的净利润为 103,068,216.34 元。加期初未分配利润 135,140,167.62 元，减母公司提取的盈余公积 4,662,501.37,公司可供分配利润为 233,545,882.59 元。公司资本公积余额为 498,490,857.93 元。 拟以公司确定的股权登记日收市时公司总股本为基数，向全体股东按每 10 股送红股 1 股，派送现金 0.7 元（含税），用资 本公积金向全体股东按每 10 股转增 1.5 股的比例转增股本,未分配利润结转至下一年度。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 发生日期（协议签署 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或 10 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 日） 毕 否） 报告期内担保发生额合计 10,500.00 报告期末担保余额合计 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,500.00 报告期末对子公司担保余额合计 0.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 0.00 担保总额占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担 0.00 保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 0.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 天津市中环电子进出口有限公司 0.00 48.64 0.00 0.00 天津天仪集团仪表有限公司 60.00 60.00 0.00 0.00 天津市半导体材料厂 0.00 0.00 0.00 239.11 天津市中环电子信息集团有限公司 0.00 0.00 165.81 1,147.47 天津市华祥电子机电元件有限公司 2.97 0.00 0.00 0.00 合计 62.97 108.64 165.81 1,386.58 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 62.97 万元，余额 108.64 万元 7.4.3 2007 年非经营性资金占用及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 11 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 公司法人股东天津市中环电子信息集团有限公司承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 公司法人股东天津药业集团有限公司、天津经发投资有限公司、天津海泰科技投资管理有限公司承诺：自股票上市之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 作为公司董事、监事、高管的自然人股东禄大新、张爱华、丛培金、孙志昌、李石柱、张贵武、滕新年、吴桂兰、白建 珉承诺：除前述自股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份外，在其任职期间每年转让的股份 不超过其所持有公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。 上述承诺均得到严格履行。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占该公司 报告期损 报告期所有 会计核算科 证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 股份来源 股权比例 益 者权益变动 目 601601 中国太保 1,000,000.00 0.02% 49,450,000.00 0.00 48,450,000.00 资本公积 购买 合计 1,000,000.00 - 49,450,000.00 0.00 48,450,000.00 - - 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议的情况如下： 1、第一届监事会第六次会议于 2007 年 1 月 11 日召开，会议审议通过了《公司 2006 年度财务决算报告的议案》、《公司 2006 年度监事会工作报告的议案》。 2、第一届监事会第七次会议于 2007 年 4 月 25 日召开，会议审议通过了《公司 2007 年第一季度报告的议案》。 3、第一届监事会第八次会议于 2007 年 8 月 27 日召开，会议审议通过了《公司 2007 年半年度报告的议案》及《公司 2007 年半年度报告摘要的议案》。决议公告刊登在 2007 年 8 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯 12 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 网（www.cninfo.com.cn）上。 4、第一届监事会第九次会议于 2007 年 10 月 29 日召开，会议审议通过了《公司 2007 年第三季度报告》。决议公告刊登 在 2007 年 10 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 5、第二届监事会第一次会议于 2007 年 11 月 16 日召开, 会议审议通过了《选举白建珉先生为公司第二届监事会召集人 的议案》、 《关于部分调整募集资金项目投资结构的议案》。决议公告刊登在 2007 年 11 月 20 日的《中国证券报》、《证券时报》 及指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 报告期内，公司监事会成员列席参加了天津中环半导体股份有限公司股东大会共六次；列席参加了公司第一届董事会会 议共十次，公司第二届董事会会议共二次。监事会认真履行监督职能，保证了公司正常的经营管理工作的开展，切实维护公 司利益和全体股东的利益。 二、监事会对 2007 年度公司有关事项的独立意见： （一）公司依法运作情况 报告期内公司依法运作，公司的决策程序符合《公司法》及公司《章程》有关制度的规定。公司监事会认为董事、监事 及高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，没有发现公司董事、经理执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公 司利益的行为；公司董事会严格按着信息披露制度要求及时、准确、完整的进行了对外信息披露，没有发现公司有应披露而 未披露的事项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。 （二）检查公司财务状况 报告期内，公司监事会认真审阅了公司每月的财务报表、定期报告及相关文件，监事会还认真审议了公司依据中国证监 会《关于做好上市公司 2007 年年度报告及相关工作的通知》以及深圳证券交易所《关于做好中小企业板上市公司 2007 年年 度报告工作的通知》的要求，编制的 2007 年度报告及摘要。 监事会认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况，公司的 2007 年年度报告真 实反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）对募集资金使用和管理情况的核查： 2007 年第五次临时股东大会决议通过《关于部分调整募集资金项目投资结构的议案》，同意对募集资金项目投资结构及建 设期进行适当调整，项目及投资总额均不变化。 监事会认为：公司募集资金实际投入项目与承诺基本一致；公司对募集资金投资项目的变更进行了充分的论证，变更程 序合法。 （四）对关联交易情况的独立意见 报告期内发生的关联交易属于正常经营往来，其价格依照市场价格确定，按公平、合理的原则进行，没有损害公司利益 情形。 （五）对会计师事务所出具的审计报告的意见： 报告期内，五洲松德联合会计师事务所对公司 2007 年度报告的审计报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司监事会认为五洲松德联合会计师事务所出具的审计意见与所涉及事项真实反映了公司的财务状况和经营成果。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 审计报告 五洲松德审字[2008]0188 号 天津中环半导体股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的天津中环半导体股份有限公司（以下简称中环股份）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表 和合并资产负债表、2007 年度利润表和合并利润表、2007 年度现金流量表和合并现金流量表、2007 年度所有者权益变动表和 合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中环股份管理层的责任。这种责任包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用适当的会计政策； 13 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合 理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中环股份财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了中环股份 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 五洲松德联合会计师事务所 中国 天津 中国注册会计师：刘维 中国注册会计师：陈利诚 2008 年 4 月 16 日 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 186,428,317.42 138,692,326.87 54,796,886.98 30,773,156.72 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 93,079,759.16 70,279,153.36 38,088,950.41 35,082,210.41 应收账款 122,289,591.33 84,799,465.86 158,507,887.40 126,692,605.19 预付款项 36,829,099.32 19,477,745.12 50,660,351.56 38,277,476.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 3,344,667.04 2,561,991.20 3,329,460.96 3,345,518.65 买入返售金融资产 存货 161,001,352.17 102,809,592.18 192,026,935.62 110,185,044.48 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 流动资产合计 602,972,786.44 418,620,274.59 497,410,472.93 344,356,012.00 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 49,450,000.00 49,450,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 111,403.81 69,182,532.41 1,075,453.75 70,146,582.35 投资性房地产 固定资产 466,582,265.60 230,569,481.74 367,450,460.34 236,415,915.65 在建工程 370,319,457.72 358,391,492.30 125,904,701.07 74,384,116.63 工程物资 29,137,519.74 4,444,365.38 14,165,546.76 5,027,305.76 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 15,129,553.89 13,343,255.41 14,595,154.57 12,767,478.53 开发支出 2,069,121.88 2,069,121.88 商誉 长期待摊费用 148,540.61 148,540.61 915,196.79 344,255.01 递延所得税资产 6,654,191.38 4,639,735.51 4,156,436.39 3,364,028.89 其他非流动资产 非流动资产合计 939,602,054.63 732,238,525.24 528,262,949.67 402,449,682.82 资产总计 1,542,574,841.07 1,150,858,799.83 1,025,673,422.60 746,805,694.82 流动负债： 短期借款 165,000,000.00 40,000,000.00 204,000,000.00 105,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 38,829,034.15 22,691,356.70 39,362,815.16 30,434,068.62 预收款项 19,778,093.88 3,598,926.52 4,135,129.40 244,020.66 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,062,889.26 1,906,053.54 4,084,628.04 3,283,660.07 应交税费 11,762,127.58 4,315,702.96 5,299,157.93 2,677,616.42 应付利息 其他应付款 20,700,914.48 4,901,455.12 15,003,280.70 1,274,372.01 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 36,000,000.00 30,000,000.00 15 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其他流动负债 流动负债合计 258,133,059.35 77,413,494.84 307,885,011.23 172,913,737.78 非流动负债： 长期借款 60,000,000.00 60,000,000.00 230,920,000.00 215,920,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 7,577,868.28 7,577,868.28 其他非流动负债 16,659,916.00 7,791,666.00 14,355,910.00 4,300,000.00 非流动负债合计 84,237,784.28 75,369,534.28 245,275,910.00 220,220,000.00 负债合计 342,370,843.63 152,783,029.12 553,160,921.23 393,133,737.78 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 362,663,687.00 362,663,687.00 262,663,687.00 262,663,687.00 资本公积 498,490,857.93 497,778,807.28 712,057.93 7.28 减：库存股 盈余公积 19,048,546.49 19,048,546.49 14,386,045.12 14,386,045.12 一般风险准备 未分配利润 233,545,882.59 118,584,729.94 135,140,167.62 76,622,217.64 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,113,748,974.01 998,075,770.71 412,901,957.67 353,671,957.04 少数股东权益 86,455,023.43 59,610,543.70 所有者权益合计 1,200,203,997.44 998,075,770.71 472,512,501.37 353,671,957.04 负债和所有者权益总计 1,542,574,841.07 1,150,858,799.83 1,025,673,422.60 746,805,694.82 9.2.2 利润表 编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 696,262,070.58 243,978,407.53 567,323,573.90 342,988,627.76 其中：营业收入 696,262,070.58 243,978,407.53 567,323,573.90 342,988,627.76 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 549,429,954.34 226,798,164.44 459,154,023.46 307,670,066.22 其中：营业成本 461,759,931.85 181,001,264.31 383,203,505.29 262,243,260.93 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 16 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5,476,300.74 1,744,972.82 4,047,856.29 2,227,091.58 销售费用 8,863,359.57 6,691,525.19 8,833,194.49 6,938,363.33 管理费用 51,031,431.25 23,525,275.64 38,829,098.28 19,998,870.82 财务费用 18,725,435.51 10,688,845.27 21,500,901.89 14,464,689.81 资产减值损失 3,573,495.42 3,146,281.21 2,739,467.22 1,797,789.75 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 35,950.06 20,621,950.06 116,459.43 13,840,459.42 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 146,868,066.30 37,802,193.15 108,286,009.87 49,159,020.96 列） 加：营业外收入 14,723,747.60 13,362,413.69 1,216,311.78 1,125,616.24 减：营业外支出 1,408,310.74 329,984.81 352,911.13 10.39 其中：非流动资产处置损失 1,264,615.74 329,984.81 349,368.45 四、利润总额（亏损总额以“-” 160,183,503.16 50,834,622.03 109,149,410.52 50,284,626.81 号填列） 减：所得税费用 20,856,807.09 4,209,608.36 13,186,036.22 4,980,740.95 五、净利润（净亏损以“-”号填 139,326,696.07 46,625,013.67 95,963,374.30 45,303,885.86 列） 归属于母公司所有者的净 103,068,216.34 46,625,013.67 74,656,606.66 45,303,885.86 利润 少数股东损益 36,258,479.73 21,306,767.64 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.31 0.28 （二）稀释每股收益 0.31 0.28 9.2.3 现金流量表 编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 862,308,077.36 286,051,138.88 590,942,787.71 367,934,062.60 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 17 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 3,022.21 1,996,000.00 收到其他与经营活动有关 14,850,808.31 7,291,480.35 1,878,812.25 1,561,966.38 的现金 经营活动现金流入小计 877,161,907.88 293,342,619.23 594,817,599.96 369,496,028.98 购买商品、接受劳务支付的 504,808,827.09 167,028,797.87 383,491,294.99 273,982,255.76 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 73,987,805.89 51,697,928.18 53,379,925.32 37,213,133.18 付的现金 支付的各项税费 75,886,210.57 18,961,756.71 51,436,905.37 21,002,175.62 支付其他与经营活动有关 13,894,999.61 4,619,992.92 18,957,516.84 13,852,020.94 的现金 经营活动现金流出小计 668,577,843.16 242,308,475.68 507,265,642.52 346,049,585.50 经营活动产生的现金 208,584,064.72 51,034,143.55 87,551,957.44 23,446,443.48 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 20,586,000.00 处置固定资产、无形资产和 17,660,700.00 17,310,600.00 2,541,454.00 1,477,522.00 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 17,660,700.00 37,896,600.00 2,541,454.00 1,477,522.00 购建固定资产、无形资产和 379,454,382.65 278,465,938.67 237,316,599.50 153,383,366.03 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 20,586,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 18 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流出小计 379,454,382.65 278,465,938.67 237,316,599.50 173,969,366.03 投资活动产生的现金 -361,793,682.65 -240,569,338.67 -234,775,145.50 -172,491,844.03 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 581,000,000.00 581,000,000.00 9,414,000.00 其中：子公司吸收少数股东 9,414,000.00 投资收到的现金 取得借款收到的现金 535,000,000.00 410,000,000.00 354,500,000.00 260,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 2,555,442.90 1,899,827.96 6,309,165.00 的现金 筹资活动现金流入小计 1,118,555,442.90 992,899,827.96 370,223,165.00 260,000,000.00 偿还债务支付的现金 780,920,000.00 660,920,000.00 174,000,000.00 95,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 31,434,634.53 13,165,702.69 19,369,462.76 12,413,841.40 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 9,414,000.00 6,276,000.00 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 21,359,760.00 21,359,760.00 6,146,551.34 的现金 筹资活动现金流出小计 833,714,394.53 695,445,462.69 199,516,014.10 107,413,841.40 筹资活动产生的现金 284,841,048.37 297,454,365.27 170,707,150.90 152,586,158.60 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 131,631,430.44 107,919,170.15 23,483,962.84 3,540,758.05 加：期初现金及现金等价物 54,796,886.98 30,773,156.72 31,312,924.14 27,232,398.67 余额 六、期末现金及现金等价物余额 186,428,317.42 138,692,326.87 54,796,886.98 30,773,156.72 19 天津 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：天津中环半导体股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 262,663, 712,057. 14,386,0 135,140, 59,610,5 472,512, 262,663, 712,057. 9,8 一、上年年末余额 687.00 93 45.12 167.62 43.70 501.37 687.00 93 加：会计政策变更 前期差错更正 262,663, 712,057. 14,386,0 135,140, 59,610,5 472,512, 262,663, 712,057. 9,8 二、本年年初余额 687.00 93 45.12 167.62 43.70 501.37 687.00 93 三、本年增减变动金额（减 100,000, 497,778, 4,662,50 98,405,7 26,844,4 727,691, 4,5 少以“-”号填列） 000.00 800.00 1.37 14.97 79.73 496.07 103,068, 36,258,4 139,326, （一）净利润 216.34 79.73 696.07 （二）直接计入所有者权 41,182,5 41,182,5 益的利得和损失 00.00 00.00 1．可供出售金融资产公 48,450,0 48,450,0 允价值变动净额 00.00 00.00 2．权益法下被投资单位 天津 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 -7,267,5 -7,267,5 目相关的所得税影响 00.00 00.00 4．其他 41,182,5 103,068, 36,258,4 180,509, 上述（一）和（二）小计 00.00 216.34 79.73 196.07 （三）所有者投入和减少 100,000, 456,596, 556,596, 资本 000.00 300.00 300.00 100,000, 456,596, 556,596, 1.所有者投入资本 000.00 300.00 300.00 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 4,662,50 -4,662,5 -9,414,0 -9,414,0 4,5 （四）利润分配 1.37 01.37 00.00 00.00 4,662,50 -4,662,5 4,5 1．提取盈余公积 1.37 01.37 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -9,414,0 -9,414,0 的分配 00.00 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 天津 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 362,663, 498,490, 19,048,5 233,545, 86,455,0 1,200,20 262,663, 712,057. 14 四、本期期末余额 687.00 857.93 46.49 882.59 23.43 3,997.44 687.00 93 天津中环半导体股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 23