*ST安信(600816)2005年年度报告摘要

安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2、 独立董事王勇因工作原因未出席,授权独立董事赵锡军代为表决。 1.3、上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4、公司负责人曲玉春，主管会计工作负责人杨晓波，会计机构负责人（会计主管人员）张迈 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 *ST 安信 股票代码 600816 上市交易所 上海证券交易所 上海市杨浦区控江路 1553-1555 号 A 座 3 楼 301 室 ； 上海广东路 689 号 注册地址和办公地址 海通证券大厦 29 层 邮政编码 200001 公司国际互联网网址 http://www.anxintrust.com 电子信箱 ax600816@126.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙文娟 刘铁铭 联系地址 上海市广东路 689 号 29 层 上海市广东路 689 号 29 层 电话 021-63529786 021-63410710 传真 021-63410712 021-63410712 电子信箱 Anxintrust_swj@163.com ax600816@126.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增 2005 年 2004 年 2003 年 减(%) 主营业务收入 118,729,283.73 51,206,161.25 131.87 140,472,284.84 利润总额 5,595,284.84 -69,470,560.36 -32,354,722.85 净利润 5,768,544.13 -68,531,096.42 -34,781,675.91 扣除非经常性损益的净利润 11,883,617.59 -68,328,413.05 -72,871,351.85 经营活动产生的现金流量净额 -1,882,793.64 -34,547,593.80 211,603,224.34 本年末比上年 2005 年末 2004 年末 2003 年末 末增减(%) 总资产 1,190,915,764.13 1,872,682,421.94 -36.41 1,676,141,818.32 股东权益（不含少数股东权益） 368,218,562.74 355,257,366.98 3.65 414,133,035.49 第 1 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上 2005 年 2004 年 2003 年 年增减(%) 每股收益 0.01 -0.151 -0.077 最新每股收益 0.01 净资产收益率（%） 0.02 -19.29 -8.40 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收 0.03 -19.23 -17.60 益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.00 0.47 -0.83 本年末比 2005 年末 2004 年末 上年末增 2003 年末 减(%) 每股净资产 0.81 0.78 -10.89 1.02 调整后的每股净资产 0.32 0.37 -13.54 0.47 非经常性损益项目 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 各种形式的政府补贴 509,895.78 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后 -6,624,969.24 的其他各项营业外收入、支出 合计 -6,115,073.46 3.3 国内外会计准则差异 □适用√不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发行新 公积金 数量 比例(%) 送股 其他 小计 数量 比例(%) 股 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 20,904,090 4.60 境内法人持有股份 166,530,941 36.68 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 187,435,031 41.28 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 266,674,747 58.72 第 2 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 266,674,747 58.72 三、股份总数 454,109,778 100 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 101,078 前十名股东持股情况 持股比 持有非流通股 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股总数 例(%) 数量 股份数量 质押 上海国之杰投资发展有限公司 其他 26.32 119,541,550 119,541,550 90,821,956 鞍山市财政局 国有股东 4.60 20,904,090 20,904,090 无 上海澳凌德生物工程技术有限公司 其他 2.99 13,609,822 13,609,822 未知 辽阳石油化纤公司鞍山炼油厂 其他 1.39 6,342,336 6,342,336 未知 中国农业银行鞍山市分行 其他 0.91 4,122,518 4,122,518 未知 鞍山钢铁公司矿山公司 其他 0.91 4,122,518 4,122,518 未知 鞍钢附属企业公司 其他 0.91 4,122,448 4,122,448 未知 鞍山市山环装璜装饰有限公司 其他 0.49 2,210,000 2,210,000 未知 中国人民保险公司鞍山市分公司 其他 0.45 2,061,259 2,061,259 未知 鞍山市佳禾百货有限公司 其他 0.30 1,381,875 1,381,875 未知 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 宗亮斌 1,080,000 人民币普通股 上海凯怡广告有限公司 801,989 人民币普通股 区鹤洲 715,485 人民币普通股 昆明豪源成商贸有限公司 630,000 人民币普通股 弓新剑 571,156 人民币普通股 鞍山市信托投资股份有限公司工会 566,900 人民币普通股 王慧兰 463,400 人民币普通股 黄永盘 447,326 人民币普通股 宋丽元 442,400 人民币普通股 李文涛 419,000 人民币普通股 上述股东关联关系或 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。 一致行动关系的说明 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用√不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）法人控股股东情况 控股股东名称：上海国之杰投资发展有限公司 法人代表：张春景 注册资本：432,790,000 元人民币 成立日期：1999 年 5 月 11 日 第 3 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 主要经营业务或管理活动：房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设 备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等。 公司控股股东为上海国之杰投资发展有限公司。该公司成立于 1999 年 5 月，注册资本为人民币 43,279 万元，注册地址：上海市杨浦区鞍山路 1 号，法定代表人为张春景。公司经营范围为房地产 开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材 及设备销售等。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 币种:人民币 报告期内从公 是否在股 年初 年末 司领取的报酬 东单位或 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 持股数 持股数 总额(万元)(税 其他关联 后) 单位领取 曲玉春 董事长 女 51 2003-05-22～2006-05-21 0 0 38 否 邵明安 副董事长 男 45 2003-05-22～2006-05-21 0 0 38 否 沈剑虹 董事 男 50 2004-08-06～2006-05-21 0 0 2 是 周小明 董事、总裁 男 40 2003-05-22～2006-05-21 0 0 20 否 孙文娟 董事、副总裁、董秘 女 52 2003-05-22～2006-05-21 0 0 15 否 杨晓波 董事、财务总监 男 30 2004-08-06～2006-05-21 0 0 19 否 李安富 董事 男 51 2003-05-22～2006-05-21 0 0 3 是 刘 敏 董事 男 37 2004-08-06～2006-05-21 0 0 28 是 赵锡军 独立董事 男 43 2003-05-22～2006-05-21 0 0 3 否 宗 刚 独立董事 男 49 2003-05-22～2006-05-21 0 0 3 否 王 勇 独立董事 男 37 2004-09-20～2006-05-21 0 0 3 否 施天涛 独立董事 男 43 2005-08-11～2006-05-21 0 0 1 否 顾荣增 监事会主席 男 55 2003-05-22～2006-05-21 0 0 7 是 周 丽 监事 女 34 2003-05-22～2006-05-21 0 0 0 是 张 迈 监事 女 39 2005-04-19～2006-05-21 0 0 9 否 于学福 副总裁 男 51 2003-05-22～2006-05-21 0 0 12 是 合计 / / / / 0 0 / 201 / 第 4 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1.报告期内经营情况的回顾 1.1 概述公司报告期内总体经营情况； 2005 年度，公司主营业务收入和主营业务利润较 2004 年度有较大幅度增长，主要原因系 2005 年度公司成功地将鹏华基金管理公司的股权予以出售，实现经营利润 6500 余万。另外，随着公司对 历史遗留问题的妥善解决，主要是在各级监管部门和现任大股东上海国之杰投资发展有限公司的有效 推动下，与鞍山市财政局最终签定了《关于解决安信信托投资股份有限公司历史遗留问题的协议》， 成功解决了 6 亿债务资金的兑付问题，并在一定程度上减少了公司存量的不良资产及财务成本，使得 年度财务成本下降约 1000 余万。从而综合导致本期净利润较之去年增加约 7400 余万。 1.2 公司主营业务及经营状况 因公司属于主营信托投资业务的非银行金融机构，故按照行业特性以自营业务收入与信托业务收 入来对公司 2005 年度经营业绩予以归纳分析较为适宜。公司自营业务收入较 2004 年度有较大幅度增 加，但扣除鹏华基金股权转让因素（约 6500 万）后自营业务收入总额与去年基本持平。另外随着公 司历史遗留问题的解决，公司在鞍山地区部分的贷款资产已相应地作为重组对价剥离给鞍山市财政局 指定的接收单位，与贷款相关的利息收入相应自动减少约 459 万。还有在 2004 年度的自营业务收入- 其他营业收入中包含下属房地产公司约 900 余万的售房收入（相关成本报表体现在其他营业支出中亦 为 900 余万），而 2005 年度该房地产公司尚处于相关项目的建设期，未有对应营业收入的结转。综 合评价上述影响因素，即公司在不考虑股权转让带动利润增加的条件下，公司自营业务收入与去年持 平。其次，公司的信托业务收入额较 2004 年度有了一定程度地提升。尽管绝对增加额仅为 400 余 万，但对应上期已实现翻番。公司在 2005 年度成功进行历史债务重组及重大资产置换的基础上，有 效、稳健、适度地开展了一定量的信托业务，既是在迁址后锻炼了队伍，也为公司创造了一定的经济 收益。再次，上述收入结构对比一定程度体现了公司随着迁址，信托业务在整体业务收入的比例已经 在一定程度上有了增加，公司的核心业务开始逐步恢复并将越见效力。 1.3 公司资产和利润构成的变动情况 公司 2005 年度资产总额及分布均在一定程度上呈下降态势，资产总额下降约为 6.80 亿元，究其 主要原因有二：一、公司于 2005 年 9 月 30 日与鞍山市政府顺利签署历史遗留问题的协议后，获得鞍 山市政府 6 亿资金支持，并同时减少 6 亿资产；二、公司于 2005 年对所属中山证券股权 0.80 亿进行 了债务重组，相应减少资产及负债金额 0.80 亿元。 本期公司的营业费用、财务费用及所得税与去年同期相比与解决 6 亿债务资金兑付所引起年度财 务成本下降约 1000 余万外未有大幅变动。 1.4 公司现金流量情况分析 影响本期现金流增加净额相关的重要事项如下： 经营活动：报告期内随着公司对到期债权债务管理频度和效率的大大加强，以及公司通过在一定 程度上拓展自营业务及信托业务收入，公司的经营活动现金流在 2004 年度基础上有了约 3000 余万的 净增加。另外，因涉及到公司期末对三至酒店管理公司的受让股权款 2800 万支付在相关股权未完成 工商过户登记前列入“其他应收款”科目反映，故导致本报告期经营活动现金流增加净额被抵减 2800 万。 投资活动：报告期内收到出售股权资产（主要系鹏华基金股权）转让款及相关款项 7563 万，而 2004 年度公司对海口新外滩项目投资 3500 万及下属假日百货公司为对营业商场装修导致现金流出 2864 万元、两个年度约相差 13927 万元。 本期净利润为 576 万，而报告期末经营活动现金流净增加额为-188 万，基本持平。 2.公司未来发展的展望 2.1 所处行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 信托，即“受人之托，代人理财”，信托投资公司是专门从事营业性信托、提供资产管理服务的 专业理财机构。从我国目前情况看，资产管理市场是一个成长性的市场，发展空间巨大。截止 2005 年底，金融机构人民币各项存款余额 28.7 万亿元，同比增长 19.0%，其中人民币居民储蓄存款余额 为 14.1 万亿元，同比增长 18.0% ；截至 2005 底，全国社保基金总额达 2079 亿元 ； 2005 年底，全 第 5 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 国 59 家信托投资公司管理的信托财产余额已达到 2259 亿元 。这些社会资金亟需各种方式的理财服 务。信托投资公司作为专业理财机构，在上述资产管理市场大有可为。但竞争也逐渐激烈。一方面， 信托业内各公司的差异正在凸显，虽然总体上合作大于竞争，但是竞争格局正日渐形成；另一方面， 其他金融机构，如商业银行、证券公司、基金管理公司等的理财业务也日渐发展，加剧了竞争。 2.2 公司未来发展机遇、发展战略和新年度的经营思路 公司未来面临的发展机遇是巨大的。一方面，信托制度的日趋完善，信托政策的逐步配套，将对 信托业的规范有序发展起到积极作用。经济和社会发展对信托产品产生了较大需求。随着我国利率市 场化改革的深化，投资者对于不同风险及收益产品的需求日益多样化。另一方面，信托市场的竞争格 局刚刚形成，信托公司还有相对优势。 为抓住机遇，2005 年下半年，公司董事会通过了新的发展战略。公司长期战略是专业化、品牌 化，即在不动产和特定产业（能源、基础设施、环保和医疗）领域，打造可持续发展的投资管理能 力，提供综合的中长期金融服务，成为知名的资产管理品牌。公司短期战略是低风险、多元化，即利 用信托的制度优势，在风险管理、信用管理、破产隔离、遗产规划、税务规划、过桥融资、企业并 购、资产证券化、项目融资、财富管理规划、投资银行等一系列领域，通过与银行、政府、大型企业 等合作，为客户提供多元化、低风险的金融服务，成为业内知名的金融策划品牌。根据公司的发展战 略和实际情况，2006 年度的工作思路一是建立与上海地区经营环境相适应、与上市公司和信托投资 公司要求相适合、与公司实际情况相符合的企业运行机制；二是在固有业务项下，理顺固有业务管理 体制，彻底解决历史遗留问题，力争为公司的正常经营奠定良好的基础，在信托业务项下，加强存量 信托业务的管理，同时全面启动品牌化产品和服务策略，力争形成一定规模的信托业务；三是建立比 较完善的财务管理和财务分析体系，保持现金流基本平衡，力争形成持续的盈利能力。 2.3 公司面临的风险因素的分析 2．3．1 信托行业政策与管制风险 我国目前实行的是金融业分业经营政策，信托业是银行、保险、证券行业之外的第四大金融行 业，是信托市场的特许经营主体，有一定的垄断性。但面对世界其他国家的混业经营趋势，我国也有 实行金融业混业经营的可能性。实行混业经营之后，信托业的行业地位将受到挑战，信托投资公司经 营也将受到重大影响。 就此，安信信托注重加强宏观经济政策的研究，把握监管趋势，注意根据政策变化适时调整机构 战略。公司和其他金融同业之间保持紧密战略联盟和策略联盟关系，加强联系，加紧融合，实现资源 互补。 2．3．2 信托市场竞争风险 随着我国国民经济持续稳定增长，理财市场的规模和内容将不断扩大，但竞争也逐渐激烈。一方 面，信托业内各公司的差异正在凸显，虽然总体上合作大于竞争，但是竞争格局正日渐形成；另一方 面，其他金融机构，如商业银行、证券公司、基金管理公司等的理财业务也日渐发展，加剧了竞争。 在信托公司本身，一是信托制度还不是很完善，展业受到一定影响；二是自身组织管理还有待进一步 提高；三是核心竞争能力还未完全形成。本公司尽管作为国内仅有的两家上市信托公司之一，拥有独 特的比较优势和公众形象；但仍需尽快形成核心竞争力，巩固市场地位。 目前公司经营管理层正根据董事会通过的发展战略，制定具体实施方案，加紧形成公司核心竞争 力，避免信托市场风险。 2．3．3 经营管理风险 由于国家金融政策的调整，信托投资公司刚刚进行了全行业调整，由以负债为驱动的存贷款业务 转为真正的信托业务――资产管理业务。这一政策性转型，对信托投资公司在法人治理结构、组织机 构设置、内部控制、风险管理、人员知识结构等方面提出了新的要求，信托投资公司必须适时作出调 整。 公司正在完善修订经营管理制度，并根据上市公司治理准则在公司治理层面制定和完善独立董事制 度、信息披露制度、总经理工作细规则、董事会议事规则、关联交易制度、重大投资决策制度等，使 公司的经营管理尽快进入规范化、法制化，保证公司的日常生产经营和持续稳定发展。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 请见前述 6.1 第 6 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 6.3 主营业务分地区情况 请见前述 6.1 6.4 募集资金使用情况 □适用√不适用 变更项目情况 □适用√不适用 6.5 非募集资金项目情况 □适用√不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □适用√不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 不分配不转增 公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 自购买日起至 所涉及的资产 所涉及的债权 交易对方及被收 本年末为上市 是否为关联交易（如 购买日 收购价格 产权是否已全 债务是否已全 购资产 公司贡献的净 是，说明定价原则） 部过户 部转移 利润 是, （一） 有利于本 上海国之杰投资 公司的长期健康发展、 发展有限公司 , 有利于提升业绩、符合 银晨网讯科技有 本公司全体股东根本利 限公司 74.0488% 益的原则； （二） 有 的股权；上海假 利于解决历史遗留问 日百货商厦第 题，化解金融风险的原 2006-01- 六、七层商业房 432,139,849.61 则； （三） 尽可能避 是 是 09 产，上海国之杰 免同业竞争、减少关联 投资发展有限公 交易的原则； （四） 司对本公司的债 “公开、公平、公正” 权 的原则； （五） 社会 103,222,513.64 效益、经济效益兼顾的 元 原则； （六） 诚实信 用、协商一致的原则 第 7 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 7.2 出售资产 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 本年初起至 是否为关联 出售日该出 所涉及的资 所涉及的债 交易对方及 出售产生的 交易（如 出售日 出售价格 售资产为上 产产权是否 权债务是否 被出售资产 损益 是，说明定 市公司贡献 已全部过户 已全部转移 价原则） 的净利润 深圳市北融 信投资发展 有限公司 , 2005- 鹏华基金管 90,072,000 65,052,000 否 是 是 06-17 理有限责任 公司 16.68% 股权 是, （一） 有利于本公 司的长期健 康发展、有 利于提升业 绩、符合本 公司全体股 东根本利益 的 原 则 ； （二） 有 利于解决历 史 遗 留 问 上海国之杰 题，化解金 投资发展有 融风险的原 限公司 , 则 ； 部分应收账 2006- （三） 尽 款、其他应 432,139,849.61 是 是 01-09 可能避免同 收款、信托 业竞争、减 贷款、长期 少关联交易 股权投资、 的 原 则 ； 无形资产 （ 四 ） “公开、公 平、公正” 的 原 则 ； （五） 社 会效益、经 济效益兼顾 的 原 则 ； （六） 诚 实信用、协 商一致的原 则 有力保证了我公司股权转让收益的正常实现，保护了上市公司及中小股东的利益 , 转让收益 6505.20 万元计入当期财务业绩中。 有利于改善公司基本面，使公司具有持续经营能力，维持管理层的稳定,完善公司的股权制度和 治理结构，有利于公司的长期协调发展 , 注入优质资产，置出不良资产，提高公司盈利能力，改善 公司财务状况，恢复公司持续经营能力。 第 8 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 7.3 重大担保 √适用□不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 发生日 是否为关联 担保对 期（协 担保类 是否履 担保金额 担保期 方担保（是 象名称 议签署 型 行完毕 或否） 日） ～ 报告期内担保发生额合计 报告期末担保余额合计 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 报告期末对控股子公司担保余额合计 59,800,000.00 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 59,800,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 16 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提 供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50%部分的金额 上述三项担保金额合计 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 7.4.2 报告期末资金被占用情况及清欠方案 √□适用不适用 上海立信长江会计师事务所对本公司出具了信长会师函字（2006）第 113 号《关于公司与关联方 资金往来及公司对外担保的情况说明》，该说明提及截至 2005 年 12 月 31 日止，公司账面记载的控 股股东、实际控制人及其附属企业占用资金余额为人民币 14,287.86 万元，其中 80 万元为非经营性 占用，该占用关联方三至酒店自 2006 年 1 月已成为本公司控股子公司，故该非经性占用已得到解 决。 □是□否√不适用 7.5 委托理财 □适用√不适用 第 9 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 7.6 承诺事项履行情况 √适用□不适用 1．关于资产置换完成后对银晨网讯科技有限公司利润补足的承诺 国之杰将其持有的银晨网讯科技有限公司（以下简称“银晨网讯”）74.0488%的股权及其他资产 置入安信信托。根据预测，银晨网讯 2006 年税后净利润可达 2860.42 万元。如果审计机构对银晨网 讯 2006 年、2007 年和 2008 年财务报告出具标准无保留意见的审计报告显示其税后净利润不足 2860.42 万元，不足部分将由国之杰以现金方式补足，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯支 付。如果审计机构对银晨网讯 2006 年、2007 年和 2008 年财务报告未出具标准无保留意见的审计报 告，国之杰将以现金方式向银晨网讯补偿 2860.42 万元，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯 支付。 2．关于国之杰所持安信信托股份禁售的承诺 国之杰现持有的安信信托 100,199,214 股自股权分置改革后复牌之日起至银晨网讯 2008 年度审 计报告出具后且上述利润补足承诺完成之日，不上市交易或转让；国之杰拟受让的鞍山市财政局 20,904,090 股、鞍山市信玉资产管理有限公司 13,000,000 股，辽宁石油化纤公司鞍山分公司 6,342,336 股和中国工商银行鞍山市分行 6,342,336 股，自该等股权完成过户之日起至银晨网讯 2008 年度审计报告出具后且上述利润补足承诺完成之日，不上市交易或转让。 根据本公司 2006 年第一次临时股东大会暨 A 股市场相关股东会议审议通过的《安信信托投资股 份有限公司重大资产重组及股权分置改革的议案》，截止 2006 年 2 月 8 日，本公司与重组方上海国 之杰投资发展有限公司的资产置换交割手续已经办理完毕，相关的法律手续已经办理完毕，资产置换 方案实施完毕。 非流通股股东鞍山市财政局和鞍山市信玉资产管理有限公司已经分别将其持有的安信信托 20,904,090 股和 13,000,000 股转让给上海国之杰投资发展有限公司，2006 年 4 月 21 日取得了中国 证监会豁免要约收购的批复，相关过户手续已于 2006 年 4 月 25 日前完成。至此，上海国之杰投资发 展有限公司持有安信信托股份数达 146,787,976 股，占总股本的 32.32%。 根据交易所安排,本公司股票将于 2006 年 5 月 8 日复牌。 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用□不适用 7.7.1、重大诉讼 1)、天津市蓝天日化有限公司诉本公司：冻结被告银行存款 1148.39 万元或查封、扣押相应等值 财产，原告已经于 2005 年 12 月 6 日撤诉，原告提出的撤诉申请符合法律规定，准许原告天津市蓝天 日化有限公司撤回起诉，原告撤回起诉，该重大诉讼事项已于 2005-11-18,2005-12-14 刊登在中国证 券报上。 2)、中国信达资产管理公司沈阳办事处诉辽宁轮船公司及本公司：原告在《起诉状》中请求：要 求被告向原告支付保函项下垫付 3,449,000.95 美元及利息 535,672.96 美元；支付保费 1,247,490 元 人民币。要求被告承担本案的诉讼费，该重大诉讼事项已于 2005 年 11 月 18 日刊登在中国证券报 上。 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 第 10 页 共 11 页 安信信托投资股份有限公司 2005 年度报告摘要 § 9 财务报告 审 计 报 告 信长会师报字（2006）第 22331 号 安信信托投资股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的安信信托投资股份有限公司（以下简称“贵公司”）2005 年 12 月 31 日的资 产负债表和合并的资产负债表、2005 年度的利润及利润分配表和合并的利润及利润分配表，以及 2005 年度现金流量表和合并的现金流量表。这些会计报表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的 责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重 大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会 计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的 审计工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《金融企业会计制度》的规定，在所有 重大方面公允反映了贵公司 2005 年 12 月 31 日的财务状况以及 2005 年度的经营成果和现金流量。 上海立信长江会计师事务所 中国注册会计师 有限公司 郑晓东 顾文贤 中国·上海 二 OO 六年四月二十八日 董事长：曲玉春 安信信托投资股份有限公司 2006 年 4 月 28 日 第 11 页 共 11 页 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二〇〇五 年 度 会 计 报 表 合 并 资 产 负 债 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005 年12月31日 资 产 行次 附注五 年初数 年末数 负债和股东权益 行次 附 流动资产： —— —— 流动负债： 现金 1 （一） 170,272.12 717,478.01 短期借款 46 （二 银行存款 2 （一） 24,775,328.77 89,874,832.86 短期存款 47 其他货币资金 3 （一） 79,687.06 同业拆入 48 （二 拆放同业 4 （二） 13,500,000.00 金融性公司拆入 49 短期投资 5 （三） 37,307,168.11 26,361,770.00 委托存款 50 （二 应收股利 6 应付代理证券款项 51 应收利息 7 卖出回购证券款 52 （二 应收账款 8 （四） 71,492,490.13 27,655,060.55 应付账款 53 （二 其他应收款 9 （五） 477,822,604.40 465,768,144.56 预收账款 54 （二 预付账款 10 （六） 4,453,846.23 9,556,918.49 应付工资 55 短期贷款 11 （七） 229,643,800.00 应付福利费 56 抵押贷款 12 （八） 9,879,500.00 6,293,000.00 应付股利 57 （二 委托贷款及委托投资 13 （九） 94,670,000.00 32,720,000.00 应交税金 58 （二 自营证券 14 （十） 12,211,038.50 1,161,803.40 其他应交款 59 （三 代理证券 15 其他应付款 60 （二 买入返售证券 16 预提费用 61 （三 存货 17 （十一） 30,298,516.34 17,719,795.50 预计负债 62 待摊费用 18 一年内到期的长期债权投资 19 其他流动资产 20 一年内到期的长期负债 63 （三 流动资产合计 21 1,006,224,564.60 677,908,490.43 其他流动负债 64 流动负债合计 65 长期资产： —— —— 中长期贷款 22 （十二） 110,000,000.00 长期负债: 逾期贷款 23 （十三） 429,831,266.92 125,441,744.41 长期借款 66 （三 减:贷款呆帐准备 24 （十四） 179,208,882.92 81,692,149.42 长期存款 67 长期投资: 25 —— —— 应付债券 68 长期股权投资 26 （十五） 206,951,350.00 94,778,037.50 长期应付款 69 长期债权投资 27 （十五） 3,966,377.47 其他长期负债 70 长期投资合计 28 210,917,727.47 94,778,037.50 长期负债合计 71 其中:合并价差（贷差以“-”号表示，合并报表填列） 29 长期资产及长期投资合计 30 461,540,111.47 248,527,632.49 递延税项: 延税款贷项 72 固定资产： —— —— 负债合计 73 固定资产原值 31 （十六） 125,295,896.86 137,529,978.39 减：累计折旧 32 （十六） 14,606,330.14 17,656,028.87 少数股东权益（合并报表填列） 74 固定资产净值 33 110,689,566.72 119,873,949.52 减：固定资产减值准备 34 股东权益： 固定资产净额 35 110,689,566.72 119,873,949.52 股本 75 （三 在建工程 36 （十七） 159,176,077.25 13,000,000.00 减:已归还投资 76 固定资产清理 37 股本净额 77 固定资产合计 38 269,865,643.97 132,873,949.52 资本公积 78 （三 39 盈余公积 79 （三 无形资产及其他资产： —— —— 其中：公益金 80 无形资产 40 （十八） 133,720,820.71 117,898,734.32 未分配利润 81 （三 长期待摊费用 41 （十九） 1,331,281.19 917,437.47 其他长期资产 42 （二十） 12,789,519.90 未确认的投资损失（合并报表填列） 82 无形资产及其他资产合计 43 135,052,101.90 131,605,691.69 所有者权益合计 83 递延税项: 44 —— —— 递延税款借项 44 资产总计 45 1,872,682,421.94 1,190,915,764.13 负债及所有者权益总计 84 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二〇〇五 年 度 会 计 报 表 合 并 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005年度 项 目 行次 附注五 上年数 本年数 项 目 行次 一、营业收入 1 （三十八） 51,206,161.25 118,729,283.73 三、利润总额（亏损以“-”号填列） 24 其中：利息收入 2 14,842,548.49 10,254,193.64 减：所得税 25 金融企业往来收入 3 103,934.87 119,147.37 少数股东损益（合并报表填列） 26 手续费收入 4 4,104,084.53 8,293,199.08 加：未确认投资损失（合并报表填列） 27 证券销售差价收入 5 -9,085,870.06 -2,628,862.17 四、净利润（亏损以“-”号填列） 28 证券发行差价收入 6 加：年初未分配利润 29 买入返售证券收入 7 盈余公积转入 30 投资收益 8 -455,822.19 70,582,246.65 其他转入 31 其他营业收入 9 41,697,285.61 32,109,359.16 五、可供分配利润 32 减：营业支出 10 （三十九） 117,922,110.14 104,774,713.41 减：提取法定盈余公积 33 其中：利息支出 11 19,885,030.11 10,520,818.41 提取法定公益金 34 金融企业往来支出 12 17,476,090.42 17,669,279.22 六、可供股东分配利润 35 手续费支出 13 减:应付优先股股利 36 自营证券跌价损失 14 -9,101,353.12 -2,843,341.13 提取任意盈余公积 37 管理费用 15 应付普通股股利 38 营业费用 16 77,385,030.06 74,770,785.85 转作股本的普通股股利 39 财务费用 17 3,099,258.54 4,055,395.66 其他营业支出 18 9,178,054.13 601,775.40 七、未分配利润（亏损以“-”号填列） 40 营业税金及附加 19 （四十） 2,551,928.10 2,000,566.28 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 20 -69,267,876.99 11,954,004.04 补充资料： 加：补贴收入（亏损以“-”号填列） 21 （四十一） 509,895.78 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 营业外收入 22 （四十二） 406,323.99 617,776.17 2、自然灾害发生的损失 42 3、会计政策变更增加（减少）利润总额 43 减：营业外支出 23 （四十三） 609,007.36 7,486,391.15 4、会计估计变更增加（减少）利润总额 44 5、债务重组损失 45 6、其他 46 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二〇〇五 年 度 会 计 报 表 合 并 现 金 流 量 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005年度 项 目 行次 附注五 金额 项 目 行次 附注五 金额 补 充 一、经营活动产生的现金流量： —— 二、投资活动产生的现金流量 —— 1、将净利润调节为经营活动的现金 收回中长期贷款 1 收回投资所收到的现金 29 39,790,086.92 净利润 短期贷款收回与发放净额 2 12,430,055.00 取得投资收益所收到的现金 30 35,838,870.34 加:少数股东本期损益 短期存款吸收与支付净额 3 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 31 56,000.00 减:未确认投资损失 同业拆入与拆出资金净额 4 -108,000,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 32 加:计提的资产减值准备 委托存款与委托贷款净额 5 -13,490,000.00 投资活动现金流入小计 33 75,684,957.26 固定资产折旧 自营证券增减净额 6 15,042,004.63 无形资产摊销 代买卖证券收到的现金净额 7 购进固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 34 14,045,256.00 长期待摊费用摊销 卖出回购证券业务所收到的现金 8 110,000,000.00 投资所支付的现金 35 待摊费用减少（减:增加） 收回投资所收到的现金 9 支付其他与投资活动有关的现金 36 预提费用增加（减:减少） 分得股利或利润所收到的现金 10 投资活动现金流出小计 14,045,256.00 处置固定资产、无形资产和 利息收入收到的现金 11 10,254,193.64 固定资产报废损失 金融企业往来收入收到的现金 12 119,147.37 投资活动产生的现金流量净额 37 61,639,701.26 财务费用 手续费收入收到的现金 13 8,293,199.08 投资损失（减:收益） 证券销售差价收入收到的现金 14 三、筹资活动产生的现金流量: —— 递延税款贷项（减:借项） 销售商品、提供劳务收到的现金 15 45,790,290.48 吸收投资所收到的现金 38 存货的减少（减:增加） 收到的税费反还 16 借款所收到的现金 39 33,800,000.00 贷款及委托贷款的减少（减: 收到的其他与经营活动有关的现金 17 （四十四） 509,895.78 收到其他与筹资活动有关的现金 40 拆出资金的减少（减:增加） 经营活动现金流入小计 18 80,948,785.98 筹资活动现金流入小计 41 33,800,000.00 各种证券资产的减少（减:增 经营性应收项目的减少（减: 偿还债务所支付的现金 42 16,960,000.00 短期及委托存款的增加（减: 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 43 10,870,510.58 拆入资金的增加（减:减少） 支付的其他与筹资活动有关的现金 44 各种证券负债的增加（减:减 筹资活动现金流出小计 45 27,830,510.58 经营性应付项目的增加（减: 发放的中长期贷款 19 其他 利息支出支付的现金 20 10,520,818.41 筹资活动产生的现金流量净额 46 5,969,489.42 经营活动 金融企业往来支出支付的现金 21 12,090,230.14 2、不涉及现金收支的投资和筹资活 手续费支出支付的现金 22 四、汇率变动对现金的影响 47 债务转为资本 购买商品、接受劳务支付的现金 23 5,285,358.37 一年内到期的可转换公司债券 支付给职工以及为职工支付的现金 24 11,808,769.72 五、现金及现金等价物净增加额 48 65,726,397.04 融资租入固定资产 支付的各项税费 25 10,484,649.24 3、现金及现金等价物净增加情况： 支付的其他与经营活动有关的现金 26 （四十五） 32,641,753.74 现金的期末余额 经营活动现金流出小计 27 82,831,579.62 减:现金的期初余额 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 经营活动产生的现金流量净额： 28 -1,882,793.64 现金及现 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌 上海市股份有限公司二〇〇五年度会计报表 资 产 负 债 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005 年12月31日 资 产 行次 附注六 年初数 年末数 负债和股东权益 行次 流动资产： —— —— 流动负债： 现金 1 75,753.68 310,593.12 短期借款 46 银行存款 2 14,731,360.00 462,472.00 短期存款 47 其他货币资金 3 23,834.47 同业拆入 48 拆放同业 4 13,500,000.00 金融性公司拆入 49 短期投资 5 委托存款 50 应收股利 6 应付代理证券款项 51 应收利息 7 卖出回购证券款 52 应收账款 8 （一） 68,685,158.06 25,306,936.54 应付账款 53 其他应收款 9 （二） 368,967,743.26 427,683,145.78 预收账款 54 预付账款 10 应付工资 55 短期贷款 11 229,643,800.00 应付福利费 56 抵押贷款 12 应付股利 57 委托贷款及委托投资 13 94,670,000.00 32,720,000.00 应交税金 58 自营证券 14 12,211,038.50 1,161,803.40 其他应交款 59 代理证券 15 其他应付款 60 买入返售证券 16 预提费用 61 存货 17 预计负债 62 待摊费用 18 一年内到期的长期债权投资 19 其他流动资产 20 一年内到期的长期负债 63 流动资产合计 21 802,484,853.50 487,668,785.31 其他流动负债 64 流动负债合计 65 长期资产： —— —— 中长期贷款 22 110,000,000.00 长期负债: 逾期贷款 23 418,666,109.92 114,560,587.41 长期借款 66 减:贷款呆帐准备 24 168,954,725.92 71,437,992.42 长期存款 67 长期投资: 25 —— —— 应付债券 68 长期股权投资 26 （三） 385,237,671.13 271,114,779.57 长期应付款 69 长期债权投资 27 （三） 3,966,377.47 其他长期负债 70 长期投资合计 28 389,204,048.60 271,114,779.57 长期负债合计 71 其中:合并价差（贷差以“-”号表示，合并报表填列） 29 长期资产及长期投资合计 30 638,915,432.60 424,237,374.56 递延税项: 延税款贷项 72 固定资产： —— —— 负债合计 73 固定资产原值 31 100,643,300.81 87,612,416.01 减：累计折旧 32 9,038,684.01 9,187,724.55 少数股东权益（合并报表填列） 74 固定资产净值 33 91,604,616.80 78,424,691.46 减：固定资产减值准备 34 股东权益： 固定资产净额 35 91,604,616.80 78,424,691.46 股本 75 在建工程 36 139,326,077.25 减:已归还投资 76 固定资产清理 37 股本净额 77 固定资产合计 38 230,930,694.05 78,424,691.46 资本公积 78 39 盈余公积 79 无形资产及其他资产： —— —— 其中：公益金 80 无形资产 40 133,700,127.61 117,888,462.50 未分配利润 81 长期待摊费用 41 其他长期资产 42 未确认投资损失（合并报表填列） 82 无形资产及其他资产合计 43 133,700,127.61 117,888,462.50 所有者权益合计 83 递延税项: 44 —— —— 递延税款借项 44 资产总计 45 1,806,031,107.76 1,108,219,313.83 负债及所有者权益总计 84 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二〇〇五 年 度 会 计 报 表 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005年度 项 目 行次 附注六 上年数 本年数 项 目 行次 一、营业收入 1 （四） 17,189,590.51 85,968,653.20 三、利润总额（亏损以“-”号填列） 24 其中：利息收入 2 18,650,727.41 10,254,193.64 减：所得税 25 金融企业往来收入 3 103,934.87 119,147.37 少数股东损益（合并报表填列） 26 手续费收入 4 1,271,496.53 7,341,925.08 加：未确认投资损失（合并报表填列） 27 证券销售差价收入 5 -9,085,870.06 -2,628,862.17 四、净利润（亏损以“-”号填列） 28 证券发行差价收入 6 加：年初未分配利润 29 买入返售证券收入 7 盈余公积转入 30 投资收益 8 -6,340,601.24 62,620,108.61 其他转入 31 其他营业收入 9 12,589,903.00 8,262,140.67 五、可供分配利润 32 减：营业支出 10 （五） 85,590,462.94 72,192,127.86 减：提取法定盈余公积 33 其中：利息支出 11 19,885,030.11 10,520,818.41 提取法定公益金 34 金融企业往来支出 12 17,476,090.42 17,669,279.22 六、可供股东分配利润 35 手续费支出 13 减:应付优先股股利 36 自营证券跌价损失 14 -9,101,353.12 -2,843,341.13 提取任意盈余公积 37 管理费用 15 应付普通股股利 38 营业费用 16 56,304,552.04 46,592,363.05 转作股本的普通股股利 39 财务费用 17 其他营业支出 18 1,026,143.49 253,008.31 七、未分配利润（亏损以“-”号填列） 40 营业税金及附加 19 734,762.05 591,205.74 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 20 -69,135,634.48 13,185,319.60 补充资料： 加：补贴收入（亏损以“-”号填列） 21 509,895.78 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 营业外收入 22 2、自然灾害发生的损失 42 3、会计政策变更增加（减少）利润总额 43 减：营业外支出 23 168,807.36 7,173,828.87 4、会计估计变更增加（减少）利润总额 44 5、债务重组损失 45 6、其他 46 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二〇〇五 年 度 会 计 报 表 现 金 流 量 表 编制单位：安信信托投资股份有限公司 2005年度 项 目 行次 附注六 金额 项 目 行次 附注六 金额 补 充 一、经营活动产生的现金流量： —— 二、投资活动产生的现金流量 —— 1、将净利润调节为经营活动的现 收回中长期贷款 1 收回投资所收到的现金 29 25,020,000.00 净利润 短期贷款收回与发放净额 2 8,839,555.00 取得投资收益所收到的现金 30 35,663,651.80 加:少数股东本期损益 短期存款吸收与支付净额 3 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 31 6,000.00 减:未确认投资损失 同业拆入与拆出资金净额 4 -108,000,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 32 加:计提的资产减值准备 委托存款与委托贷款净额 5 -13,490,000.00 投资活动现金流入小计 33 60,689,651.80 固定资产折旧 自营证券增减净额 6 15,042,004.63 无形资产摊销 代买卖证券收到的现金净额 7 购进固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 34 481,006.00 长期待摊费用摊销 卖出回购证券业务所收到的现金 8 110,000,000.00 投资所支付的现金 35 待摊费用减少（减:增加） 收回投资所收到的现金 9 支付其他与投资活动有关的现金 36 预提费用增加（减:减少） 分得股利或利润所收到的现金 10 投资活动现金流出小计 481,006.00 处置固定资产、无形资产和 利息收入收到的现金 11 10,254,193.64 固定资产报废损失 金融企业往来收入收到的现金 12 119,147.37 投资活动产生的现金流量净额 37 60,208,645.80 财务费用 手续费收入收到的现金 13 7,341,925.08 投资损失（减:收益） 证券销售差价收入收到的现金 14 三、筹资活动产生的现金流量: —— 递延税款贷项（减:借项） 销售商品、提供劳务收到的现金 15 1,226,457.67 吸收投资所收到的现金 38 存货的减少（减:增加） 收到的税费反还 16 借款所收到的现金 39 贷款及委托贷款的减少（减 收到的其他与经营活动有关的现金 17 509,895.78 收到其他与筹资活动有关的现金 40 拆出资金的减少（减:增加） 经营活动现金流入小计 18 31,843,179.17 筹资活动现金流入小计 41 各种证券资产的减少（减:增 经营性应收项目的减少（减 偿还债务所支付的现金 42 短期及委托存款的增加（减 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 43 6,465,733.25 拆入资金的增加（减:减少） 支付的其他与筹资活动有关的现金 44 各种证券负债的增加（减:减 筹资活动现金流出小计 45 6,465,733.25 经营性应付项目的增加（减 发放的中长期贷款 19 其他 利息支出支付的现金 20 10,520,818.41 筹资活动产生的现金流量净额 46 -6,465,733.25 经营活动 金融企业往来支出支付的现金 21 12,090,230.14 2、不涉及现金收支的投资和筹资 手续费支出支付的现金 22 四、汇率变动对现金的影响 47 债务转为资本 购买商品、接受劳务支付的现金 23 204,166.66 一年内到期的可转换公司债 支付给职工以及为职工支付的现金 24 7,857,523.39 五、现金及现金等价物净增加额 48 -14,010,214.09 融资租入固定资产 支付的各项税费 25 6,592,031.60 3、现金及现金等价物净增加情况 支付的其他与经营活动有关的现金 26 62,331,535.61 现金的期末余额 经营活动现金流出小计 27 99,596,305.81 减:现金的期初余额 现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 经营活动产生的现金流量净额： 28 -67,753,126.64 现金及 法定代表人：曲玉春 总会计师（或财务总监）：杨晓波 会计机构负责人：张迈 填表人：李萌