神火股份(000933)G神火2005年年度报告摘要

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2006-006 河南神火煤电股份有限公司 2005 年年度报告 （摘要） 河南神火煤电股份有限公司董事会 二○○六年二月十六日 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2006-006 河南神火煤电股份有限公司 2005年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年 度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无 法保证或存在异议。 1.3 所有董事均出席董事会（其中亲自出席五名，授权委托出席一名，副董事长李 崇先生因公务出差，书面授权委托董事长李孟臻先生行使表决权）。 1.4 亚太（集团）会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。 1.5 公司董事长李孟臻先生、总会计师王培顺先生及财务部部长谢好民先生声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 1 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 神火股份 股票代码 000933 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公地址 河南省永城市新城区光明路17号 邮政编码 476600 公司国际互联网网址 http://www.shenhuo.com 电子信箱 shenhuogufen@163.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔建友 吴长伟 联系地址 河南省永城市新城区光明路17号 河南省永城市新城区光明路17号 电话 0370-5982560 5982722 0370-5982722 传真 0370-5114822 0370-5114822 电子信箱 shenhuogufen@163.com shenhuogufen@163.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2005年 2004年 本年比上年增减（％） 2003年 主营业务收入 1,641,602,641.75 1,229,552,664.91 33.51 806,276,548.20 利润总额 706,695,756.62 515,607,033.11 37.06 238,422,369.19 净利润 472,490,142.91 343,498,579.74 37.55 162,896,002.68 扣除非经常性损益的 475,089,052.56 346,326,568.33 37.18 161,212,586.90 净利润 经营活动产生的现金 224,719,981.13 402,137,980.47 -44.12 308,471,606.24 流量净额 本年末比上年末增减 2005年末 2004年末 2003年末 （％） 总资产 3,238,978,302.35 1,969,350,235.76 64.47 1,552,041,998.16 股东权益（不含少数 1,544,867,570.50 1,434,554,152.83 7.69 1,161,055,573.09 股东权益） 2 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2005年 2004年 本年比上年增减（％） 2003年 每股收益 0.945 1.374 -31.22 0.652 净资产收益率 30.58% 23.94% 6.64 14.03% 扣除非经常性损益的 净利润为基础计算的 31.07% 24.14% 6.93 13.89% 净资产收益率 每股经营活动产生的 0.449 1.609 -72.09 1.234 现金流量净额 本年末比上年末增减 2005年末 2004年末 2003年末 （％） 每股净资产 3.090 5.738 -46.15 4.644 调整后的每股净资产 3.071 5.680 -45.93 4.610 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 处置固定资产产生的净 -3,849,738.39 损益 扣除处置固定资产损失 -29,231.24 后的营业外收支净额 小计 -3,878,969.63 以上项目所得税影响数 1,280,059.98 合计 -2,598,909.65 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 3 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例(%) 送股 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 318,000,000 63.60 -54,600,000 -54,600,000 263,400,000 52.68 1、国家持股 2、国有法人持股 152,095,800 30.42 -26,114,562 -26,114,562 125,981,238 25.20 3、其他内资持股 其中： 境内法人持股 165,904,200 33.18 -28,485,438 -28,485,438 137,418,762 27.48 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 182,000,000 36.40 54,600,000 54,600,000 236,600,000 47.32 1、人民币普通股 182,000,000 36.40 54,600,000 54,600,000 236,600,000 47.32 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 500,000,000 100.00 500,000,000 100.00 4 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 股权分置改革引起股份结构变动情况的说明：根据国务院国资委等五部委《关于上市公司股权分置 改革的指导意见》、中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》及其他相关法律法规的规定，公司 于2005年进行了股权分置改革。经河南省人民政府国有资产监督管理委员会批准和公司股权分置改革相 关股东会议表决通过，非流通股股东为其持有的非流通股获得流通权对流通股股东进行对价安排，流通 股股东每10股获送3.0股，公司非流通股股东向流通股股东送出股份总数为54,600,000.00股。公司实施 股权分置改革方案的股份变更登记日为2006年1月9日，流通股股东获得对价股份的到账日期及对价股份 上市交易日为2006年1月10日。送股完成后公司的总股本、每股净资产、每股收益均保持不变。股权分 置改革方案实施后首个交易日，公司非流通股股东持有的原非流通股份即获得上市流通权。 二、有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 限售期满新增可 有限售条件 无限售条件股 时 间 上市交易股份数 股份数量余 说 明 份数量余额 量 额 188,400,00 2007年1月10日 75,000,000 311,600,000 0 神火集团承诺其所持公司股份获得上市流通权 之日起三十六个月内不上市交易或者转让；普 天工贸、惠众投资、新创投资均分别承诺其所 135,705,28 2008年1月10日 52,694,717 364,294,717 持公司股份获得上市流通权之日起十二个月内 3 不上市交易或者转让；二十四个月内通过证券 交易所出售的股份占公司股份总数的比例不超 过5%；三十六个月内通过证券交易所出售的股 2009年1月10日 135,705,283 0 500,000,000 份占公司股份总数的比例不超过10%。 5 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 前10名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 有限售条件股 持有的有限售条 新增可上市交 可上市交易时间 限售条件 号 东名称 件股份数量 易股份数量 神火集团承诺其所持公司股份获得上市 河南神火集团 1 125,981,238 2009年1月10日 125,981,238 流通权之日起三十六个月内不上市交易 有限公司 或者转让。 普天工贸承诺其所持公司股份获得上市 2007年1月10日 25,000,000 流通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让；二十四个月内通过证券交易所 商丘市普天工 2 59,724,045 出售的股份占公司股份总数的比例不超 贸有限公司 2008年1月10日 25,000,000 过5%；三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 2009年1月10日 9,724,045 10%。 惠众投资承诺其所持公司股份获得上市 2007年1月10日 25,000,000 流通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让；二十四个月内通过证券交易所 河南惠众投资 3 42,243,396 出售的股份占公司股份总数的比例不超 有限公司 过5%；三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 2008年1月10日 17,243,396 10%。 新创投资承诺其所持公司股份获得上市 2007年1月10日 25,000,000 流通权之日起十二个月内不上市交易或 者转让；二十四个月内通过证券交易所 商丘新创投资 4 35,451,321 出售的股份占公司股份总数的比例不超 管理有限公司 过5%；三十六个月内通过证券交易所出 售的股份占公司股份总数的比例不超过 2008年1月10日 10,451,321 10%。 6 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 4.2前10名股东、前10名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 29,308 前10名股东持股情况 持有有限售 质押或冻 持股比 报告期末持 报告期内 股东名称 股东性质 条件股份数 结的股份 股份类别 例(%) 股总数 增减 量 数量 河南神火集团有限公司 国有股东 25.20 125,981,23 49,933,33 125,981,23 400,000 限售流通 8 8 8 商丘市普天工贸有限公司 其他 11.94 59,724,045 23,671,94 59,724,045 --- 限售流通 5 河南惠众投资有限公司 其他 8.45 42,243,396 16,743,39 42,243,396 --- 限售流通 6 商丘新创投资管理有限公司 其他 7.09 35,451,321 14,051,32 35,451,321 --- 限售流通 1 安顺证券投资基金 其他 2.00 9,999,928 7,999,928 --- --- 已流通 普惠证券投资基金 其他 1.04 5,224,078 5,224,078 --- --- 已流通 广发聚富开放式证券投资基金 其他 0.92 4,595,830 4,595,830 --- --- 已流通 安信证券投资基金 其他 0.69 3,435,113 1,008,477 --- --- 已流通 巨田基础行业证券投资基金 其他 0.40 2,006,074 -528,290 --- --- 已流通 同盛证券投资基金 其他 0.40 2,000,000 2,000,000 --- --- 已流通 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份数量 股份种类 安顺证券投资基金 9,999,928 人民币普通股 普惠证券投资基金 5,224,078 人民币普通股 广发聚富开放式证券投资基金 4,595,830 人民币普通股 安信证券投资基金 3,435,113 人民币普通股 巨田基础行业证券投资基金 2,006,074 人民币普通股 同盛证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 鹏华行业成长证券投资基金 1,984,392 人民币普通股 广发稳健增长证券投资基金 1,935,770 人民币普通股 北京北方银通房地产开发有限公司 1,000,000 人民币普通股 普润证券投资基金 960,000 人民币普通股 上述股东之间，安顺证券投资基金、安信证券投资基金同属华 安基金管理有限公司管理的证券投资基金；普惠证券投资基金、鹏 华行业成长证券投资基金、普润证券投资基金同属鹏华基金管理有 上述股东关联关系或一致行动的说明 限公司管理的证券投资基金；广发聚富开放式证券投资基金、广发 稳健增长证券投资基金同属广发基金管理有限公司管理的证券投 资基金；其余股东之间不存在关联关系或一致行动关系。 7 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 神火集团成立于 1994 年 9 月，注册地址是河南省永城市新城区光明路，法定代表人为李崇先生，注 册资本为人民币 1,125,750,000.00 元，企业类型是国有独资公司，生产经营范围涉及煤炭、发电、电解铝、 建筑、纺织、医药、进出口业务等，是国家 520 家重点企业之一。神火集团的国有股权由商丘市国有资产 管理局持有。商丘市国有资产管理局已书面委托神火集团经营集团公司所属国有资产。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 商丘市国有资产管理局 100% 神火集团 25.20% 本公司 8 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 是否在 报告期内 股东单 从公司领 年初持股 年末持股 位或其 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 取的报酬 数 数 他关联 总额（万 单位领 元） 取 2005年1月21日 至 2008 李孟臻 董事长 男 48 0 0 56.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 李崇 副董事长 男 41 0 0 56.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 赵奇 副董事长 男 55 0 0 56.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 陈靖欣 董事 男 56 0 0 40.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 管一民 独立董事 男 56 0 0 10.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 宋学锋 独立董事 男 42 0 0 10.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 韩 辉 监事 男 46 0 0 0.00是 年1月20日 监事会主 2005年1月21日 至 2008 栗金章 男 54 0 0 28.00否 席 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 程乐团 总经理 男 42 0 0 40.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 张士华 副总经理 男 54 0 0 30.50否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 齐明胜 副总经理 男 41 0 0 28.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 孔德杰 副总经理 男 42 0 0 28.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 李爱启 副总经理 男 41 0 0 28.00否 年1月20日 2005年1月21日 至 2008 常兴民 总工程师 男 40 0 0 28.00否 年1月20日 董事会秘 2005年1月21日 至 2008 王培顺 书、总会计男 57 0 0 28.00否 年1月20日 师 2005年1月21日 至 2008 张家玉 监事 男 53 0 0 21.62否 年1月20日 合计 - - - - 0 0 - 488.12 - 9 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、公司经营情况的回顾 （一）概述 2005年度，国内能源市场总体上继续保持需求旺盛的格局，公司正确把握市场机遇，坚持以科学发展观统 领各项工作全局，始终把煤矿安全生产放在各项工作的首位，全面推行精细化管理，深入开展挖潜增效、 严管增效和劳动效益竞赛活动，并根据市场需求调整产品结构，加大市场营销力度，实现了安全生产、产 销平衡和经济效益持续较快增长。公司全年生产煤炭386.58万吨，销售煤炭374.29万吨（含河南省许昌新 龙矿业有限责任公司2005年度产量42.52万吨，销量40.21万吨）。报告期内，公司实现主营业务收入 1,641,602,641.75元、主营业务利润831,793,067.71元、净利润472,490,142.91元，分别较上年度增长33.51 %、37.94%、37.55 %，公司主营业务收入、主营业务利润、净利润较上年同期保持持续较快增长的主要原 因是国内煤炭市场需求旺盛，同时也是公司强化经营管理、努力增收节支的成果。 （二）公司的主要优势 公司的竞争优势主要表现在以下几个方面： 1、产品优势 公司地处全国六大优质无烟煤基地之一的永城矿区，所产煤炭全部是优质无烟煤，具有特低硫、特低磷、 中低灰分、高发热量的突出优点，产品质量优良，广泛应用于冶金、化工、发电等行业及民用；而且，长 期以来公司非常注重产品结构调整，根据市场需求优化产品结构，提高了产品的科技含量和附加值，为公 司创造了可观的经济效益。 2、区位优势 公司临近经济发达、能源缺乏的华东地区，交通便利，地理位置优越，并建有自备铁路专用线与京沪线相 连，具有运输成本低的比较优势。 3、管理优势 公司拥有一个具有丰富管理经验的经营决策层和特别能战斗的员工队伍，为公司持续健康发展提供了可靠 保障。多年以来，公司坚持以人为本，不断进行管理创新，形成了具有神火特色的经营管理模式和企业文 化。 （三）控股公司的经营情况 截至2005年底，公司拥有控股子公司3家，分别是河南省许昌新龙矿业有限责任公司、河南神火兴隆矿业有 限责任公司、河南神火电力有限责任公司，简要情况如下： 河南省许昌新龙矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设，煤炭生产、洗选和销售，煤炭综合利用等， 注册资本177,030,000元人民币，法定代表人为赵培忠先生。截至2005年底，该公司资产总额为 729,338,622.34元，股东权益219,885,015.44元；2005年度该公司实现净利润 7,680,015.44元。 河南神火兴隆矿业有限责任公司经营范围主要是煤矿建设，矿山器材生产、销售，注册资本150,000,000.00 元人民币，法定代表人为李孟臻先生。截至2005年底，该公司资产总额为222,065,160.80元，股东权益 150,000,000.00元；2005年度该公司处于基建阶段。 河南神火电力有限责任公司注册资本30,000,000.00元人民币，主营火力发电，法定代表人为张光建先生。 截至2005年底，该公司资产总额为32,198,033.34元，股东权益28,243,354.07元；2005年度该公司实现净 利润-1,637,016.48元。 二、对公司未来发展的展望 （一）煤炭行业的发展趋势和公司发展战略 煤炭是我国重要的基础能源和原料，在国民经济中具有重要的战略地位。随着国民经济持续较快增长，近 年来全国相当大的范围内出现了能源供给偏紧的现象，而我国能源构成中“富煤贫油少气”的基本国情决 定了煤炭将长期是我国的主要能源。从国家能源安全和可持续发展的战略高度出发，政府将会继续实行鼓 励发展能源的产业政策，加大支持力度，公司发展前景长期看好。 公司的发展思路是：全面落实科学发展观，采取独资、收购、参股、控股等多种方式开发资源，发展完善 10 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 煤炭产业链，上游大力开发和储备优势资源，下游继续围绕市场需求调整优化产品结构，扩大产能，争取 在“十一五”末形成年产一千万吨左右的生产能力，不断提高资源综合利用水平，发展壮大煤炭主业，持 续提高公司盈利能力和股东回报。 （二）在经营中存在的困难和影响、制约公司实现未来发展目标的风险因素及其解决方案 在经营中可能出现的影响和制约公司实现未来发展目标的风险因素： 1、安全风险 煤炭生产为地下开采作业，存在发生水、火、顶板、瓦斯、煤尘等自然灾害的可能性。 2、不确定开采条件风险 随着矿井开采深度增加，可能发生断层、涌水及其它地质条件变化，运输环节增多，成本压力增大，影响 和制约公司效益的进一步提高。 3、市场风险 未来一段时期，我国煤炭市场供需的总体趋势是供应偏紧，产销两旺，但在某个时期和阶段，仍然会出现 结构性、区域性的产大于销和价格回落。 4、环保风险 公司地处平原地带，在煤炭开采过程中将会导致土地塌陷和村庄搬迁，对区域环境造成一定的影响。随着 国家政策对环境保护的要求不断提高、对土地供应的限制条件不断增加，会给公司的生产经营提出更高的 要求，将造成公司经营成本的提高。 针对上述风险因素，公司采取的措施和对策是： 1、认真贯彻落实《矿山安全法》、《煤矿安全规程》，完善安全防范体系，推行安全目标管理，搞好安全 培训，加大安全投入，确保安全生产。 2、坚持走管理创新、科技兴企之路，积极进行煤炭产业新技术、新工艺的开发应用，以管理创新、技术创 新降低成本费用，提高经济效益。 3、积极参与煤炭资源整合，扩大后备资源储量，加快后备矿井建设，发展壮大煤炭产业规模，发挥规模经 济优势，并根据市场需求进一步调整优化产品结构，提高产品质量，搞好优质服务，提升客户满意度和忠 诚度。 4、全面落实科学发展观，大力发展循环经济，积极组织对塌陷土地的复垦和综合治理工作，提高资源综合 利用水平，切实保护环境和可耕地，构建平安矿区、和谐矿区。 （三）新年度的经营计划 今年是“十一五”规划的开局之年，也是公司向千万吨奋斗目标迈进的重要一年，做好全年的各项工作对 企业下一步的发展尤为重要。 在市场环境不发生大的波动情况下，预计公司全年煤炭产销量可达400万吨，主营业务收入17亿元以上，成 本费用控制在12亿元左右，基本建设及技改项目投资6亿元左右。为确保全年经营目标圆满完成，公司将进 一步落实安全生产责任制，强化经营管理，加快基本建设步伐，为实现公司“十一五”规划发展目标开好 头、起好步。 （四）公司未来发展所需的资金需求和资金来源 “十一五”期间，预计公司固定资产投资总额将在30亿元以上。根据投资项目的资金需求情况和国家有关 法规、政策规定，公司将根据资本市场环境的变化，综合利用包括企业自有资金、银行借款、新股发行、 债券等方式开展多渠道、多种形式的融资工作，保证投资项目按计划建成投产，确保公司持续较快发展。 11 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 主营业务利润 分行业或分产 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本比 主营业务收入 主营业务成本 率比上年增减 品 率（％） 上年增减（％） 上年增减（％） （％） 煤炭采选业 155,965.98 70,265.76 53.02% 34.83% 25.25% 3.05% 主营业务分产品情况 煤炭 155,965.98 70,265.76 53.02% 34.83% 25.25% 3.05% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 华中地区 47,606.48 21.04% 华东地区 95,212.95 66.14% 其他 21,340.83 36.49% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 刘河井田 24,172.00147,67.24 正在基建 薛湖井田 89,200.00357,05.44 正在基建 泉店井田 99,600.00143,04.81 正在基建 合计 212,972.00 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 12 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 经亚太(集团)会计师事务所审计确认，2005年度公司实现净利润472,490,142.91元。根据《公司章程》规 定，在提取法定公积金（10%）和法定公益金（5%）后，当期可供股东分配利润为400,688,073.32元，加上 年初结转上年度未分配利润293,389,216.08元，累计可供股东分配利润694,077,289.40元，减去上半年已 分配利润375,000,000.00元，公司期末实际可供股东分配利润为319,077,289.40元。 根据《公司法》、《公司章程》规定的利润分配政策，考虑到股东利益和公司长远发展需要，董事会提出 公司2005年度利润分配预案如下：以公司现有总股本500,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红 利2.00元（含税），剩余未分配利润219,077,289.40元结转下年度。本年度不进行公积金转增股本。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 所涉及 所涉及 自购买日起至 是否为 的资产 的债权 被收购资 本年末为上市 交易对方 购买日 收购价格 关联交 定价原则说明 产权是 债务是 产 公司贡献的净 易 否已全 否已全 利润 部过户 部转移 评估后的净资 新龙公司 神火集团 2005年6月28日 40,812.44 768.00是 产乘以相应的 是 是 92%的股权 股权转让比例 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 此项交易价格公允，程序合法，有利于公司扩大市场占用率，确保产销平衡，对公司独立经营无重大 影响，亦不会形成对关联方的依赖。 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 13 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象 发生日期（协议签署 是否为关联方担 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 名称 日） 保（是或否） 报告期内担保发生额合计 0.00 报告期末担保余额合计 0.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 6,000.00 报告期末对控股子公司担保余额合计 6,000.00 公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 担保总额 6,000.00 担保总额占公司净资产的比例 3.88% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额 直接或间接为资产负债率超过70％的被担 0.00 保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 0.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 河南神火铝电有 4,732.25 3.05% 限责任公司 神火集团 8,667.79 5.78% 合计 13,400.04 8.83% 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 14,898.43万元。 7.4.2 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 股改承诺事项 14 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 1、承诺事项内容 神火集团承诺：遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；集团公司所持的非流通股股份自神火 股份股权分置改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；集团公司将在股权分置改革完 成后连续三年的年度股东大会上提出分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润 分配，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。普天工贸、惠众投资、新创投资均分别承诺：遵守法 律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务；并将在股权分置改革完成后连续三年的年度股东大会上提出 分红议案，要求将当年可供投资者分配利润的30%以上用于当年的利润分配，且保证在股东大会表决时对该 议案投赞成票。 2、承诺履行情况 1、股权分置改革方案实施过程中，神火集团、普天工贸、惠众投资、新创投资均按照规定在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司将其所持股份办理了锁定手续。 2、公司2005年度利润分配预案为：以公司现有总股本500,000,000.00股为基数，向全体股东每10股派送现 金红利2.00元（含税），剩余未分配利润219,077,289.40元结转下年度。预计公司本年度分红派息为 100,000,000.00元，加已实施的2005年半年度分配方案中所含本年股息81,610,784.00元，总额为 181,610,784.00元，占公司本年可供股东分配利润的45.32%。 3、违反承诺情况 □ 适用 √ 不适用 7.6.2 其他承诺 √ 适用 □ 不适用 （一）本公司1999年7月21日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤电股份有限公司招股说明 书概要》中做出如下承诺：公司高级管理人员现在未在股东单位兼职，将来也不在任何股东单位兼任职务。 履行情况：报告期内公司总经理、副总经理等高级管理人员均未在股东单位兼任职务。 （二）本公司1999年8月26日在《中国证券报》、《证券时报》披露《河南神火煤电股份有限公司上市公告 书》中做出如下承诺： 公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《公开发行股票公司的信息披露实施细则》、《深 圳证券交易所上市规则》和国家有关法律、法规的规定，并自股票上市之日承诺： 1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息，并接受证券主管机关、深圳证券交易所的监督 管理。2、及时、真实、准确地公布公司中期报告和年度报告，备置于规定场所供投资者查阅。3、公司董 事、监事及高级管理人员如发生人事变动时，在报告证券主管机关、深圳证券交易所的同时通过新闻媒体 向投资者公布。4、在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生误导性影响时，公司 知悉后将及时对该消息予以公开澄清。5、公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批 评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。6、本公司没有无记录负债。 履行情况：报告期内本公司认真履行信息披露义务，及时、真实、准确地公布了定期报告和临时报告，公 司、公司董事、监事、经理等高级管理人员无利用内幕消息从事股票交易活动等违法违规行为。 （三）公司于2002年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《配股说明书》中做出承诺：公司全体董事确保历次关联交易价格的公允性，不存在潜在法律纠纷， 并保证如因关联交易的不公允或发生潜在法律纠纷，给公司及中小股东的利益带来损害的，董事会成员愿 意承担连带赔偿责任。 履行情况：报告期内公司所有重大关联交易均已经股东大会审议表决通过并按照诚实信用、公平、市场化 原则进行，不存在损害公司或中小股东利益的情况。 （四）、公司控股股东神火集团于2002年5月16日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）公告的《河南神火煤电股份有限公司配股说明书》中承诺：集团公司承诺 不占用、挪用股份公司的资金或资产。 履行情况：报告期内神火集团无占用、挪用本公司资金或资产的现象。 7.7 重大诉讼仲裁事项 15 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 2005年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的规定依法履行职责，认真开展监督工作，监事会 全体成员列席了历次董事会会议和股东大会。2005年度公司监事会共召开三次会议，简要情况如下： 1、2005年1月21日召开公司监事会第三届一次会议，经研究讨论，会议以签字表决方式选举栗金章先生为 公司第三届监事会主席。 2、2005年1月31日召开公司监事会第三届二次会议，经与会监事审议，以签字表决方式审议通过公司2004 年度报告。 3、2005年7月23日召开公司监事会第三届三次会议，经与会监事审议，以签字表决方式审议通过公司2005 年半年度报告。 回顾一年来的工作情况，经审议讨论，监事会一致认为： 1、公司能够依法规范运作，公司已健全内部控制及各项管理制度，决策程序合法，各项重大投资均经过必 要的市场调研和可行性论证。公司董事及高级管理人员工作认真负责，经营决策科学合理，执行公司公务 时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、通过对公司的财务制度、财务状况和经营成果进行认真、细致的检查审议，监事会认为公司财务报告及 其对所涉及事项做出的评价，是真实、客观的、完整的，公允地反映了公司2005年度的财务状况和经营成 果。 3、经中介机构评估确认和公司股东大会审议通过，报告期内公司收购了神火集团所持河南省许昌新龙矿业 有限责任公司92%股权。监事会认为，此项关联交易价格公允，程序合法，有利于增强公司持续发展能力， 不会损害中小股东的权益，亦不会造成公司资产流失。 4、公司与控股股东及其关联方的关联交易公平合理，手续完备，价格公允，交易内容明确、具体，符合诚 实信用、平等自愿、等价有偿的原则，无内幕交易行为，没有损害公司、股东的利益或者造成公司资产流 失。 新的一年，监事会将深入学习、认真贯彻落实新的《公司法》和《证券法》及各项法律法规，进一步提高 自身素质，按照《上市公司治理准则》、《公司章程》的规定推动公司完善企业法人治理结构、健全现代 企业制度，加大监督力度，切实维护公司和投资者的合法权益，促进公司持续、健康、快速发展。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计意见：标准无保留审计意见 9.2 财务报表 16 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 9.2.1 资产负债表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2005年12月31日 单位：人民币元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 195,595,601.52 143,464,644.39 348,241,638.38 348,035,920.07 短期投资 应收票据 113,888,409.21 113,618,409.21 10,707,000.00 10,707,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 46,545,489.43 45,364,442.48 12,996,262.42 12,607,446.19 其他应收款 43,327,348.21 44,066,122.62 12,960,766.77 16,997,456.77 预付账款 114,945,681.09 88,070,017.10 77,193,100.54 76,913,931.69 应收补贴款 存货 104,320,661.65 77,117,108.36 51,741,978.37 50,085,616.84 待摊费用 4,323,090.48 4,323,090.48 10,004,068.85 10,004,068.85 一年内到期的长期 债权投资 其他流动资产 流动资产合计 622,946,281.59 516,023,834.64 523,844,815.33 525,351,440.41 长期投资： 长期股权投资 144,000,000.00 605,994,202.32 143,000,000.00 172,764,856.16 长期债权投资 24,000.00 24,000.00 24,000.00 24,000.00 合并价差 232,021,501.11 675,925.76 长期投资合计 376,045,501.11 606,018,202.32 143,699,925.76 172,788,856.16 合并价差 固定资产： 固定资产原价 2,051,407,354.71 1,416,362,283.37 1,383,667,477.65 1,332,866,185.60 减：累计折旧 543,791,194.56 502,439,804.09 457,857,467.08 436,621,448.72 固定资产净值 1,507,616,160.15 913,922,479.28 925,810,010.57 896,244,736.88 减：固定资产减 5,872,034.61 5,003,118.86 5,912,193.36 5,003,118.86 值准备 固定资产净额 1,501,744,125.54 908,919,360.42 919,897,817.21 891,241,618.02 工程物资 11,119,303.98 在建工程 649,178,891.05 607,725,043.92 299,504,601.38 299,504,601.38 固定资产清理 固定资产合计 2,162,042,320.57 1,516,644,404.34 1,219,402,418.59 1,190,746,219.40 无形资产及其他资 产： 无形资产 76,458,399.08 76,368,497.08 80,142,076.08 80,142,076.08 长期待摊费用 1,485,800.00 2,261,000.00 其他长期资产 无形资产及其他资 77,944,199.08 76,368,497.08 82,403,076.08 80,142,076.08 产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,238,978,302.35 2,715,054,938.38 1,969,350,235.76 1,969,028,592.05 17 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 流动负债： 短期借款 580,000,000.00 490,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 应付票据 48,077,901.00 应付账款 151,171,795.85 97,008,854.29 89,840,098.32 89,378,700.55 预收账款 84,848,348.78 40,924,887.14 79,816,784.67 79,816,784.67 应付工资 38,393,039.77 34,994,154.17 22,352,706.51 22,352,706.51 应付福利费 18,764,783.66 14,312,268.34 11,242,931.78 11,131,999.09 应付股利 应交税金 51,724,919.03 41,605,595.59 27,725,922.08 28,304,674.29 其他应交款 7,947,092.28 6,405,930.94 4,497,845.89 4,527,024.81 其他应付款 54,351,625.18 41,354,150.34 29,763,806.24 28,818,951.26 预提费用 预计负债 一年内到期的长期 90,000,000.00 30,000,000.00 1,691,421.56 1,691,421.56 负债 其他流动负债 流动负债合计 1,125,279,505.55 796,605,840.81 326,931,517.05 326,022,262.74 长期负债： 长期借款 547,400,000.00 370,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 应付债券 长期应付款 7,270,914.25 7,270,914.25 专项应付款 3,275,558.00 3,275,558.00 其他长期负债 长期负债合计 550,675,558.00 373,275,558.00 207,270,914.25 207,270,914.25 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 1,675,955,063.55 1,169,881,398.81 534,202,431.30 533,293,176.99 少数股东权益 18,155,668.30 593,651.63 所有者权益（或股东 权益）： 实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00 250,000,000.00 250,000,000.00 净额 资本公积 520,104,056.58 520,104,056.58 757,280,781.82 757,280,781.82 盈余公积 205,686,224.52 204,626,382.39 133,884,154.93 133,884,154.93 其中：法定公益 68,562,074.84 68,208,794.13 44,628,051.64 44,628,051.64 金 未分配利润 219,077,289.40 220,443,100.60 293,389,216.08 294,570,478.31 其中：现金股利 现金股利 100,000,000.00 100,000,000.00 未确认的投资损失 外币报表折算差额 所有者权益（或股 1,544,867,570.50 1,545,173,539.57 1,434,554,152.83 1,435,735,415.06 东权益）合计 负债和所有者权益 3,238,978,302.35 2,715,054,938.38 1,969,350,235.76 1,969,028,592.05 （或股东权益）合计 法定代表人：李孟臻 主管会计机构负责人：王培顺 会计机构负责人：谢好民 18 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 9.2.2 利润及利润分配表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2005年1—12月 单位：人民币元 项目 本期 上年同期 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 1,641,602,641.75 1,532,054,777.74 1,229,552,664.91 1,223,756,393.99 减：主营业务成本 780,868,276.46 728,003,318.19 610,285,097.60 604,450,966.13 主营业务税金及附加 28,941,297.58 26,606,480.93 16,259,505.77 16,313,507.36 二、主营业务利润（亏损以 831,793,067.71 777,444,978.62 603,008,061.54 602,991,920.50 “-”号填列） 加：其他业务利润（亏损 27,574,773.73 26,822,356.21 31,646,362.14 31,370,137.16 以“-”号填列） 减：营业费用 38,379,758.05 37,487,412.96 33,785,178.81 33,785,178.81 管理费用 85,729,104.35 72,743,931.38 68,004,323.32 64,162,934.15 财务费用 21,842,781.06 15,630,694.90 16,180,317.69 16,231,388.30 三、营业利润（亏损以“-” 713,416,197.98 678,405,295.59 516,684,603.86 520,182,556.40 号填列） 加：投资收益（亏损以“-” -2,760,216.81 23,911,096.37 750,958.66 775,938.11 号填列） 补贴收入 81,950.48 2,365,970.04 营业外收入 2,807,644.97 2,668,417.00 414,510.50 414,510.50 减：营业外支出 6,849,820.00 6,547,386.63 4,609,009.95 4,607,185.33 四、利润总额（亏损以“-” 706,695,756.62 698,437,422.33 515,607,033.11 516,765,819.68 号填列） 减：所得税 231,779,607.14 226,822,572.58 172,107,943.59 172,085,977.71 少数股东损益 2,426,006.57 509.78 加：未确认的投资损失本 期发生额 五、净利润（亏损以“-”号 472,490,142.91 471,614,849.75 343,498,579.74 344,679,841.97 填列） 加：年初未分配利润 293,389,216.08 294,570,478.31 1,592,612.64 1,592,612.64 其他转入 六、可供分配的利润 765,879,358.99 766,185,328.06 345,091,192.38 346,272,454.61 减：提取法定盈余公积 47,868,046.39 47,161,484.97 34,467,984.20 34,467,984.20 提取法定公益金 23,934,023.20 23,580,742.49 17,233,992.10 17,233,992.10 提取职工奖励及福利 基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 694,077,289.40 695,443,100.60 293,389,216.08 294,570,478.31 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 475,000,000.00 475,000,000.00 转作资本（或股本） 的普通股股利 八、未分配利润 219,077,289.40 220,443,100.60 293,389,216.08 294,570,478.31 19 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 利润表（补充资料） 1．出售、处置部门或被投 资单位所得收益 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或 -14,413,980.90 减少）利润总额 4．会计估计变更增加（或 减少）利润总额 5．债务重组损失 6．其他 法定代表人：李孟臻 主管会计机构负责人：王培顺 会计机构负责人：谢好民 20 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 9.2.3 现金流量表 编制单位：河南神火煤电股份有限公司 2005年1—12月 单位：人民币元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 1,521,902,265.94 1,370,821,774.79 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 31,551,745.76 35,011,293.99 现金流入小计 1,553,454,011.70 1,405,833,068.78 购买商品、接受劳务支付的现金 359,257,555.49 330,901,796.33 支付给职工以及为职工支付的现金 360,291,243.60 340,879,918.64 支付的各项税费 490,242,837.07 478,806,254.21 支付的其他与经营活动有关的现金 118,942,394.41 101,632,506.17 现金流出小计 1,328,734,030.57 1,252,220,475.35 经营活动产生的现金流量净额 224,719,981.13 153,612,593.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 2,221,148.24 2,026,648.24 回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 2,221,148.24 2,026,648.24 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 673,757,087.02 636,994,490.44 付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 673,757,087.02 636,994,490.44 投资活动产生的现金流量净额 -671,535,938.78 -634,967,842.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 764,500,000.00 630,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 764,500,000.00 630,000,000.00 偿还债务所支付的现金 206,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 360,806,685.34 353,216,026.91 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 566,806,685.34 353,216,026.91 筹资活动产生的现金流量净额 197,693,314.66 276,783,973.09 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -249,122,642.99 -204,571,275.68 21 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 现金流量表补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 472,490,142.91 471,614,849.75 加：计提的资产减值准备 2,426,006.57 固定资产折旧 6,374,080.81 6,556,825.01 无形资产摊销 98,219,293.01 84,148,834.39 长期待摊费用摊销 3,978,677.00 3,975,579.00 待摊费用减少（减：增加） 775,200.00 预提费用增加（减：减少） 5,680,978.37 5,680,978.37 处置固定资产、无形资产和其他长期资 -11,335,699.34 -7,270,914.25 产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 -2,076,476.21 -2,026,648.24 财务费用 5,876,386.63 5,876,386.63 投资损失（减：收益） 31,261,566.87 23,670,908.44 递延税款贷项（减：借项） 2,760,216.81 -23,911,096.37 存货的减少（减：增加） 经营性应收项目的减少（减：增加） -36,739,378.49 -27,031,491.52 经营性应付项目的增加（减：减少） -182,814,566.26 -203,893,156.76 其他 -172,156,447.55 -183,778,461.02 少数股东损益 经营活动产生的现金流量净额 224,719,981.13 153,612,593.43 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 195,595,601.52 143,464,644.39 减：现金的期初余额 444,718,244.51 348,035,920.07 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -249,122,642.99 -204,571,275.68 法定代表人：李孟臻 主管会计机构负责人：王培顺 会计机构负责人：谢好民 22 河南神火煤电股份有限公司2005年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明。 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司经临时股东大会审议通过收购河南省许昌新龙矿业有限责任公司92%的股权。本期合并会计 报表范围新增河南省许昌新龙矿业有限责任公司报表。 23