海欣股份(600851)2002年年度报告

上海海欣集团股份有限公司 ２００２ 年年度报告 -1 - 目 录 重要提示 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会情况简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重要事项 第十节 财务报告 第十一节 备查文件目录 -2 - 上海海欣集团股份有限公司 2002 年年度报告 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杨福家董事因公出国，未参加会议和表决。顾金海董事因公未参加会议，委托袁 永林董事代为表决。 公司董事长严镇博先生、主管会计工作负责人王罗洁女士和会计机构负责人沈俊 红女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 第一节 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：上海海欣集团股份有限公司 公司中文名称缩写：海欣股份/海欣 B 股 公司英文名称：SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD 公司英文名称缩写：HX GROUP 二、公司法定代表人：严镇博 三、公司董事会秘书：陈谋亮 联系地址：上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 联系电话：63917000 传 真：53513883 电子信箱：haixinzq＠citiz.net 四、公司注册地址：上海市松江区洞泾镇 邮政编码：201601 公司办公地址:上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 邮政编码:200001 互联网址：http://www.haixin.com 电子信箱：haixin@haixin.com 五、公司指定信息披露报纸名称： 境 内：《上海证券报》、《中国证券报》 境 外：《香港大公报》 登载公司年度报告的中国证监会指定互联网网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 A 股股票简称：海欣股份 股票代码：600851 B 股股票简称：海欣 B 股 股票代码：900917 -3 - 七、公司首次注册登记日期：1994 年 1 月 20 日 注册登记地址：上海市工商局 公司变更注册登记日期：2002 年 12 月 5 日 注册登记地址：上海市工商局 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 019021 号（市局） 税务登记号码：国税沪字 310227607221926 公司聘请的境内会计师事务所名称为：上海众华沪银会计师事务所有限公司， 其办公地址为：上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称为：德豪国际会计师事务所――中国上海，其办 公地址为：上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标 （单位：人民币元） 利润总额 176,193,185.06 净利润 157,619,220.82 扣除非经常性损益后的净利润* 142,029,222.08 主营业务利润 342,483,077.82 其他业务利润 7,392,292.85 营业利润 133,782,688.29 投资收益 23,542,372.50 补贴收入 657,704.57 营业外收支净额 18,210,419.70 经营活动产生的现金流量净额 83,924,805.28 现金及现金等价物净增减额 -186,224,357.93 注: 扣除非经常性损益项目和涉及金额： 股权投资转让收益 51,828.94 元 营业外收入 24,446,012.99 元 减：营业外支出 6,235,593.29 元 合计： 18,262,248.64 元 扣除所得税影响数后净额 16,070,778.80 元 减：罚款支出因其公司本年亏损不计缴所得税的影响额 480,780.06 元 非经常性损益 15,589,998.74 元 二、按国际会计准则和按中国会计规定计算的 2001 年度净利润和净利润差异说明 公司 2001 年度按国际会计准则编制的会计报表由德豪国际会计师事务所进行审 计，由于国内、国际会计准则的不同，净利润、净资产存在的差异表示如下：（单位： 千元） -4 - 净利润 净资产 2002 年 2001 年 2002 年末 2001 年末 按国际会计准则 154,898 133,151 1,843,855 1,694,437 固定资产评估增值 1,598 1,598 (419) (2,017) 合并商誉 (2,040) (781) 2,774 4,814 汇兑损益 768 - (4,077) (4,845) 递延支出 3,239 27 12,598 9,359 固定资产减值准备 - 6,485 - - 营业外支出 - 3,741 - - 养老金 - 4,218 - - 固定资产折旧 - 1,276 - - 现金股利分配预案 - - (60,353) - 其他 561 148 - (561) 对少数股东权(收)益的影响 (1,405) (3,741) (2,807) (1,402) 按> 157,619 146,122 1,791,571 1,699,785 三、公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2002 年度 2001 年度 2000 年度 调整前 调整 调整前 调整后 后 主营业务收入 人民币元 1,629,164,338.45 1,090,956,908.34 964,915,421.59 964,915,421.59 净利润 人民币元 157,619,220.82 146,122,440.76 117,315,056.15 108,534,571.24 总资产 人民币元 3,296,428,088.12 3,020,321,318.23 2,670,020,168.55 2,656,133,686.48 股东权益(不含少数股东权益) 人民币元 1,791,571,298.33 1,699,785,341.88 1,621,983,114.38 1,608,740,906.71 每股收益(全面摊薄) 人民币元/股 0.26 0.29 0.29 0.35 0.32 每股收益(加权平均) 人民币元/股 0.26 0.36 0.29 0.41 0.38 加权平均每股收益(扣除非经常性 人民币元/股 0.24 0.35 0.28 0.41 0.33 损益) 每股净资产 人民币元/股 2.97 3.38 3.38 4.84 4.80 调整后的每股净资产 人民币元/股 2.93 3.35 3.35 4.76 4.75 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元/股 0.14 0.55 0.55 -0.05 -0.05 净资产收益率(全面摊薄) % 8.80 8.60 8.60 7.24 6.75 净资产收益率(加权平均) % 8.86 8.69 8.69 11.69 10.86 加权平均净资产收益率(扣除非经 % 7.99 8.40 8.40 11.68 10.03 常性损益) 四、利润表附表 报告期利润(元) 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 2002 年 2001 年 主营业务利润 19.12 13.89 19.26 14.04 0.57 0.47 0.57 0.47 营业利润 7.47 4.94 7.52 4.99 0.22 0.17 0.22 0.17 净利润 8.80 8.60 8.86 8.69 0.26 0.29 0.26 0.29 扣除非经常性损 7.93 8.31 7.99 8.40 0.24 0.24 0.24 0.28 益后的净利润 -5 - 五、报告期内股东权益的变动情况 (金额单位：人民币元) 项目 股本（股） 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 502,937,490 909,412,675.84 150,655,178.92 70,190,550.82 66,589,486.30 1,699,785,341.88 本期增加 100,590,856 - 33,744,474.87 15,807,797.81 157,619,220.82 307,762,349.50 本期减少 - 50,269,851.69 - - 165,706,870.98 215,976,722.67 期末数 603,528,346 859,142,824.15 184,399,653.79 85,998,348.63 58,501,836.14 1,791,571,298.33 变动原因：①根据公司 2002 年 3 月 23 日董事会决议及 2002 年 5 月 29 日召开的 2001 年度股东大会审议通过的 2001 年度利润分配方案和资本公积转增股本方 案,每 10 股送红股 1 股、以资本公积每 10 股转增 1 股，共转增股本 100,590,856 股。 ②本公司于 2003 年 4 月 21 日经董事会决议，制订了 2002 年度利润分配预 案中，提议以 2002 年末的股本为基础，向全体股东每 10 股派发现金股 利 1.00 元(含税),共计 60,352,834.00 元。另外以 2002 年度公司净利润为基 础分别按 10%的比例提取法定盈余公积金、10%的比例提取法定公益金 和 5%的比例提取任意盈余公积。该利润分配预案尚须经本公司股东大会 通过后实施。 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １８２，１００，７２９ +18,210,073 +18,210,073 +36,420,146 218,520,875 其中： +5,534,138 +5,534,138 +11,068,276 66,409,654 国有法人持有股份 ５５，３４１，３７８ +9,917,872 +9,917,872 +19,835,744 119,014,465 境内法人持有股份 ９９，１７８，７２１ +2,758,063 +2,758,063 +5,516,126 33,096,756 境外法人持有股份 ２７，５８０，６３０ 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 +18,210,073 +18,210,073 +36,420,146 218,520,875 未上市流通股份合计 １８２，１００，７２９ +15,306,578 +15,306,578 +30,613,156 183,678,936 二、已上市流通股份 +16,777,378 +16,777,378 +33,554,756 201,328,535 １、人民币普通股 １５３，０６５，７８０ ２、境内上市的外资股 １６７，７７３，７７９ ３、境外上市的外资股 +32,083,956 +32,083,956 +64,167,912 385,007,471 ４、其他 已上市流通股份合计 ３２０，８３９，５５９ 三、股份总数 ５０２，９４０，２８８ +50,294,029 +50,294,029 +100,588,058 603,528,346 二、股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监公司[2000]149 号文件核准实施，公司于 2000 年 10 月 22 日 在上海证券交易所成功增发了 6000 万股 A 股，发行价格为每股 13.97 元人民币，共 计募集资金净额为 812,496,902.21 元，并于 2000 年 10 月 25 日全部到位。经上海证 券交易所批准，本次增发 6000 万 A 股中上网发行的 3600 万股（董、监事及高管人 -6 - 员新增股票除外）和网下向证券投资基金配售的 14,883,719 股，于 2000 年 11 月 3 日全部上市流通；向一般法人投资者配售的 9,116,281 股于 2001 年 2 月 7 日上市流 通。 2、公司于 2002 年 7 月实施了 2001 年度分配方案：即以 ２００１ 年年末总股本 ５０２，９３７，４９０ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派发 １ 元现金红利（含税）、送红股 １ 股， 另以资本公积金每 １０ 股转增 １ 股，公司总股本由 502,937,490 股扩大到 603,528,346 股。 三、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截至 2002 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 29,097 户，其中 A 股 9,116 户，B 股 19,981 户。 2、主要股东持股情况(前 10 名) 股东名称 持股性质 年度内增减（+/-） 年末持股数量(股) 占总股本的比例(%) 1. 上海松江洞泾工业公司 社会法人 +12,513,666 75,081,998 12.44 2. 香港申海有限公司 境外法人 +4,736,126 28,416,756 11.98 流通 B 股 +6,361,003 43,866,015 3. 上海玩具进出口有限公司 国有法人 +7,227,476 43,364,856 7.19 4. 上海新工联（集团）有限公司 社会法人 +4,922,078 29,532,467 4.89 5. 上海松江经济技术开发建设总公司 国有法人 +3,840,800 23,044,798 3.82 6. 基金安顺 流通 A 股 +1,772,403 20,091,618 3.33 7. 上海华豪投资管理有限公司 社会法人 +2,400,000 14,400,000 2.39 8. 基金安信 流通 A 股 -699,907 12,795,000 2.12 9. 香港裕礼发展有限公司 境外法人 +780,000 4,680,000 0.78 流通 B 股 -4,095,521 0 10.基金安瑞 流通 A 股 +177,859 1,067,154 0.18 注：a. 前 10 名股东中，基金安顺、基金安信、基金安瑞均为华安基金管理公司下属基 金；香港申海有限公司是上海新工联（集团）有限公司的控股子公司；其他股 东之间未发现存在关联关系。 b. 持有本公司总股份 5%以上的法人股东所持股份没有质押和冻结情况。 3、公司控股股东情况介绍 截至 2002 年 12 月 31 日，公司第一大股东为上海松江洞泾工业公司，该公司持有 本公司股份 75,081,998 股，占总股本的 12.44%。该公司系上海松江洞泾经济联合总公 司（该公司系集体企业）的全资子公司，于 1982 年 4 月成立，注册法定代表人褚文权， 注册资本 500 万元人民币。该公司经营范围：为本镇企业开拓、组织和推销产品。 4、其他持股在 10%以上的法人股股东介绍 截至 2002 年 12 月 31 日，香港申海有限公司持有本公司股份 72,282,771 股，占公 司总股本的 11.98%。该公司于 1983 年 1 月 4 日成立，法定代表人范大政，注册资本 HKD5,000,000。其主要业务：玩具、轻工、建筑五金、文体、锁、工业品、纺织品、 塑料、皮鞋皮件等皮制产品、家用电器、机械设备、家具、药品等进出口及转口贸易； -7 - 来料加工、来料定制、来料装配及补偿贸易业务。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 持 股 情 况 年初持股 年度内增减 年末持股 变动原因 严镇博 男 47 董事长 2000.5－2003.5 15000 +3000 18000 送股及转增股本 袁永林 男 55 副董事长总裁 2000.5－2003.5 113514 +22703 136217 送股及转增股本 庄一健 男 41 副董事长 2000.5－2003.5 0 0 0 相启龙 男 59 董事副总裁 2000.5－2003.5 39000 +7800 46800 送股及转增股本 顾金海 男 55 董事 2000.5－2003.5 29250 +5850 35100 送股及转增股本 陶剑英 男 52 董事 2000.5－2003.5 7500 +1500 9000 送股及转增股本 杨福家 男 67 独立董事 2001.5－2003.5 0 0 0 陈凯先 男 58 独立董事 2002.6－2003.5 0 0 0 管一民 男 53 独立董事 2002.6－2003.5 0 0 0 徐文彬 男 50 监事会主席 2002.5－2003.5 0 0 0 孙宏图 男 60 监事会副主席 2000.5－2003.5 44634 +8927 53561 送股及转增股本 邵宝康 男 59 监事 2000.5－2003.5 0 0 0 费根泉 男 65 监事 2000.5－2003.5 0 0 0 朱永宝 男 60 常务副总裁 2000.5－2003.5 111984 +22397 134381 送股及转增股本 陆文华 男 51 副总裁 2000.5－2003.5 67782 +13556 81338 送股及转增股本 沈 岩 男 40 副总裁 2001.10－2003.5 0 0 0 陈谋亮 男 41 董事会秘书 2001.8—2003.5 0 0 0 2、在股东单位任职的董事、监事情况 是否领取报 在股东单位 姓名 任职的股东名称 任职期间 酬、津贴（是 担任的职务 或否） 严镇博 上海新工联（集团）有限公司 副董事长 1997 年至今 否 庄一健 香港申海有限公司 总经理 2000 年 3 月至今 否 陶剑英 香港申海有限公司 副总经理 1998 年至今 否 顾金海 上海玩具进出口有限公司 副总经理 1992 年至今 否 邵宝康 上海新工联（集团）有限公司 副总经济师 2001 年 10 月至今 否 二、年度报酬情况 2002 年度在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬标准的依据是公 司的“工资考核办法”， 高级管理人员实行年薪制，年薪由月底薪和董事会考核年度 经营目标完成情况所确定的收入组成。 公司现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬总额为 191.8 万元，没有董事 在公司领取报酬，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 120 万元。 独立董事的津贴待定。 -8 - 公司现任董事、监事、高级管理人员共 17 人，在公司领取报酬的 6 人，其中，30 万元以上 3 人，20 万至 30 万元 2 人，10 万至 20 万元 1 人。 公司董事严镇博、庄一健、陶剑英、顾金海先生和监事徐文彬、邵宝康先生不在 公司领取报酬，均在任职的股东单位领取报酬。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员离任、聘任情况及原因 1、2002 年 5 月 29 日，公司 2001 年度股东大会增选陈凯先先生、管一民先生为公 司独立董事；原监事会主席、股东代表诸春初先生因工作变动辞去所担任职务，选举 徐文彬先生为监事会监事。 2、2002 年 5 月 29 日，公司第三届监事会第五次会议选举徐文彬先生为公司监事 会 主席。 四、公司员工情况介绍 公司现有员工 1206 人，其中生产人员 1075 人、销售人员 41 人、技术人员 35 人、 财务人员 26 人、行政人员 12 人。在公司员工中，获高级职称 12 人、获中级职称者 40 人；硕士研究生 7 人，大学本科生 38 人，大专生 40 人。 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作、加强信息披露工作，公司 制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、 《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《财务、会计管理和内控制度》，建立了独立 董事制度。经上海证管办和市经委、市重组办等部门联合推荐，我公司的经验材料被 中国证监会和国家经贸委确定为“全国建立现代企业制度经验交流和总结大会”的经 验材料，编入大会交流汇编。对照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的 《上市公司治理准则》规范性文件的要求，目前公司治理结构主要情况如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权利，并承担相应的义务；公司建立了股东大会的议事规则，能够严 格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更 多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价 依据予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会 直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构 和业务方面做到“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事， 董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度 出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事 -9 - 的权利、义务和责任；公司董事会建立了董事会议事规则，并已根据《上市公司治理 准则》等规定，提出了《公司章程》修正案，增加了独立董事制度和董事会专门委员 会等内容，待提交股东会审议通过后生效；公司按照有关规定已聘请了三位独立董事， 已符合有关要求。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事会建立了监事会的议事规则，公司各位监事能够认真履行自己的职责，对公司 重大投资决策以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立对高级管理人员的薪酬与公司绩效 和个人业绩相联系的考评和激励机制，现在正积极着手建立公正、透明的董事、监事 和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的聘用符合法律 法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者 等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来 访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及 时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定， 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司将一如既往地 严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将按照 2002 年元月七日发布 的《上市公司治理准则》等要求，积极完善公司的有关制度。 二、独立董事履行职责情况 公司现有独立董事三人，其中一人属会计专业人士，已符合中国证监会的有关规 定。他们在当选为独立董事后，积极参与公司决策，发表客观独立意见，并深入下属 子公司了解情况，就企业管理和项目投资等重大事项提出建议，对于提高公司的科学 决策和规范运作水平起到了积极作用。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况。 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均严格分开。 （1）在业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （2）在人员方面：公司在劳动人事及工资、管理等方面实行独立。高级管理人员 均在本公司领取报酬，未在股东单位领取报酬和担任重要职务； （3）在资产方面：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施、工业 产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系 统； （4）在机构方面：公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，公司控股 股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动； （5）在财务方面：本公司建立了独立的财务部门、会计核算系统和财务管理制度， 并在银行独立开户。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立和实施情况。 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，现在正积 极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 - 10 - 第六节 股东大会情况简介 公司 2002 年召开了一次股东大会，即 2001 年度股东大会： 1、公司于 2002 年 4 月 29 日，将召开 2001 年度股东大会的时间、地点、审议事 项等的通知，刊载在《上海证券报》、《中国证券报》和香港《大公报》上。 本次股东大会于 2002 年 5 月 29 日 13:30 在上海市虹桥宾馆召开，到会股东及股东 授权代表共 153 人，其所持及代表的股份数为 253,376,966 股，占公司总股本的 50.3791%(其中，B 股股东 58 人，其所持及代表的股份数为 39,379,695 股，占公司 B 股总股本的 23.4719%)。公司全体董事、监事和部分高级管理人员、公司鉴证律师参加 了会议，符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》的有关规定。 到会股东及股东授权代表以记名投票方式逐项表决，审议通过了以下议案： （1） 公司《2001 年度董事会工作报告》； （2） 公司《2001 年度监事会工作报告》； （3） 公司《2001 年度财务决算报告》； （4） 公司《2001 年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案》； （5） 《关于提请股东大会增选公司独立董事的议案》； （6） 《关于调整公司监事会部分成员的议案》； （7） 《提请公司股东大会授权董事会对所属企业贷款予以担保的议案》； （8） 《关于提请公司股东大会授权董事会根据公司发展的客观情况对募集资金在 原募集资金计划投资的纺织主业范围内进行投资的议案》； （9） 《关于授权董事会对外投资的议案》； （10）《关于续聘会计师事务所的议案》。 公司 2001 年度股东大会的决议公告，刊载在 2002 年 5 月 31 日《上海证券报》、 《中 国证券报》和香港《大公报》上。 2、选举、更换公司董事、监事情况 （1） 2001 年度股东大会通过了“关于提请股东大会增选公司独立董事的议案”： 增选陈凯先先生、管一民先生为公司独立董事； （2） 2001 年度股东大会通过了“关于调整公司监事会部分成员的议案”：原监事 会主席、股东代表诸春初先生因工作变动辞去所担任职务，选举徐文彬先生 为监事会监事。 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营情况 公司经营范围是：研究开发、生产涤纶、晴纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、 毛毯、玩具、服装等相关纺织品,包装制品,加工、制造化学原料药、生物制品、保健品， 中药原料药和各类制剂,医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产 品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经 营的凭许可证经营）。 公司目前主要从事纺织行业中的长毛绒产品的生产加工和销售，该类产品以外贸出 - 11 - 口为主，约占大陆同类产品出口额的 25％。其产品主要包括人造毛绒、毛皮面料、玩 具、服装面料、服装和毛毯等，主要销往美国、欧洲、日本、澳大利亚、南非和俄罗 斯等地区。公司核心产品长毛绒面料年生产能力为 3000 多万米，在国内 400 余家同类 企业中是规模最大的企业，产品在国际市场上享有一定的知名度。为了进一步拓展纺 织产业的盈利空间，公司决定迅速生产和销售具有可观毛利率的长毛绒服装，并已成 立上海海欣集团服装有限公司，这将成为公司新的利润增长点。 同时，公司已向生物医药领域拓展,初步形成了集科研开发、生产和销售为一体的 医药产业，医药产业已成为公司新的利润增长点。还从事符合国家产业政策的金融投 资业务。 本期主营业务收入和利润主要来自长毛绒生产加工和销售。共完成主营业务收入 1,629,164,338.45 元，实现利润总额 176,193,185.06 元，净利润 157,619,220.82 元，分别 比上年同期增长 49.33%、5.05%、7.87%。 报告期内主营业务收入和主营业务利润的分行业和分地区资料： （1）行业分部 行业 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 纺织业 1,174,119,059.28 885,276,927.42 954,147,254.11 702,043,705.48 219,971,805.17 183,233,221.94 长毛绒玩具 304,945,605.42 299,389,125.66 262,460,880.18 260,702,301.10 42,484,725.24 38,686,824.56 纸箱 22,355,845.91 24,323,633.63 18,173,597.21 19,541,703.61 4,182,248.70 4,781,930.02 医药 237,406,418.81 60,988,046.22 172,618,349.32 50,839,345.29 64,788,069.49 10,148,700.93 仓储、运输 7,524,625.62 7,730,955.01 4,790,777.11 4,651,373.70 2,733,848.51 3,079,581.31 房地产 110,666,913.09 13,222,820.28 94,279,794.50 11,369,778.60 16,387,118.59 1,853,041.68 1,857,018,468.13 1,290,931,508.22 1,506,470,652.43 1,049,148,207.78 350,547,815.70 241,783,300.44 减：集 团 内 227,854,129.68 199,974,599.88 226,949,124.36 195,598,141.75 905,005.32 4,376,458.13 部冲销 1,629,164,338.45 1,090,956,908.34 1,279,521,528.07 853,550,066.03 349,642,810.38 237,406,842.31 （2）地区分部 地区 主营业务收入 主营业务成本 本期数 上期数 本期数 上期数 中国大陆地区 1,660,964,611.82 1,286,233,205.07 1,331,150,066.26 1,044,650,329.39 中国香港地区 67,116,011.73 4,698,303.15 60,163,022.40 4,497,878.39 北美地区 128,937,844.58 - 115,157,563.77 - 1,857,018,468.13 1,290,931,508.22 1,506,470,652.43 1,049,148,207.78 减：集团内部抵销 227,854,129.68 199,974,599.88 226,949,124.36 195,598,141.75 1,629,164,338.45 1,090,956,908.34 1,279,521,528.07 853,550,066.03 （3）报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10％以上的行业情况： 行业 主营业务收入（元） 主营业务成本（元） 毛利率（%） 纺织业 1,174,119,059.28 954,147,254.11 18.74 长毛绒玩具 304,945,605.42 262,460,880.18 13.93 医药 237,406,418.81 172,618,349.32 27.29 - 12 - （4）报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10％以上的产品情况 产品 主营业务收入（元） 主营业务成本（元） 毛利率（%） 长毛绒面料 763,385,413.69 592,342,325.31 22.41 纺纱 269,009,617.29 226,010,102.90 15.98 长毛绒玩具 304,945,605.42 262,460,880.18 13.93 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）上海海欣长毛绒有限公司：注册资本 1,500 万美元；经营范围：制造毛纺制 品；公司投资额为 1,500 万美元；所占权益比例为 100%；总资产 36,159.08 万元人民 币，净利润为 5,891.18 万元人民币。 （2）上海海欣化纤有限公司：注册资本 1,300 万美元；经营范围：制造化学纤维； 公司投资额为 754 万美元；所占权益比例为 58%；总资产 23,181.34 万元人民币，净利 润为 168.19 万元人民币。 （3）上海海欣大津毛织有限公司：注册资本 1,500 万美元；经营范围：制造毛纺 制品;公司投资额为 825 万美元；所占权益比例为 55%；总资产 21,775.98 万元人民币， 亏损 1,856.18 万元人民币。 （4）上海海发玩具有限公司：注册资本 225 万美元；经营范围：制造毛绒玩具； 公司投资额为 164.25 万美元；所占权益比例为 73%；总资产 3,966.80 万元人民币，净 利润为 508.07 万元人民币。 （5）上海海燕玩具有限公司：注册资本 180 万美元；经营范围：制造毛绒玩具； 公司投资额为 60.084 万美元；所占权益比例为 33.38%；总资产 5,465.89 万元人民币， 净利润为 314.64 万元人民币。 （6）上海海天毛纺有限公司：注册资本 550 万美元；经营范围：制造毛纺制品； 公司投资额为 357.5 万美元；所占权益比例为 65%；总资产 14,639.77 万元人民币，净 利润为 949.85 万元人民币。 （7）上海海欣毛纺有限公司：注册资本 350 万美元；经营范围：制造毛纺制品； 公司投资额为 252 万美元；所占权益比例为 72%；总资产 6,144.62 万元人民币，亏损 111.30 万元人民币。 （8）上海海黄时装有限公司：注册资本 166 万美元；经营范围：针织羊毛衫服装； 公司投资额为 68.06 万美元；所占权益比例为 41%；总资产 3,425.45 万元人民币，净 利润为 427.23 万元人民币。 （9）上海海欣天马玩具有限公司：注册资本 40 万美元；经营范围：制造毛绒玩 具；公司投资额为 20.4 万美元；所占权益比例为 51%；总资产 1,791.89 万元人民币， 净利润为 80.51 万元人民币。 （10）西安海欣制药有限公司：注册资本 1500 万美元；经营范围：口服液 、硬 胶囊剂、片剂、颗粒剂、大容量注射剂、冻干粉针剂、西药原料药的开发、生产、销 售；公司投资额为 5100 万人民币；所占权益比例为 51%；总资产 13,305.99 万元人民 币，亏损 827.48 万元人民币。 （11）上海生物技术工业园医药销售有限公司：注册资本 1100 万元人民币，经营 范围：生物制品、中西药品、保健品等销售；公司投资额为 600 万元人民币；所占权 益比例为 54.54%；总资产 7,131.92 万元人民币，净利润为 152.25 万元人民币。 （12）南海海欣长毛绒有限公司：注册资本 1200 万美元，经营范围：制造毛纺制 品；公司所占权益比为 75%，公司的全资子公司上海海欣(香港)国际投资有限公司占 25%；总资产 18,792.09 万元人民币，净利润为 2,393.86 万元人民币。 - 13 - （13）上海海欣(香港)国际投资有限公司：注册资本 1,600 万港币；经营范围：投 资控股；公司投资额为 1600 万港币；所占权益比例为 100%；总资产 38,296.11 万元人 民币，净利润为 551 万元人民币。 （14）HG (USA) CORPORATION：注册资本 2 美元；实收资本 500 万美元，经营 范围：制造毛纺制品，贸易；公司投资额为 500 万美元；所占权益比例为 100%；总资 产 16,298.12 万元人民币，亏损 834.44 万元人民币。 （15）江苏苏中海欣制药有限公司：注册资本 8000 万元人民币，经营范围：中西 药业、生物制品制造、销售、经营本企业自产产品及技术的出口业务；公司投资额为 5,200 万元人民币；所占权益比例为 65%；总资产 8,007.53 万元人民币，2002 年度在建设中。 （16）上海海利玩具有限公司：注册资本 180 万美元，经营范围：制造毛绒玩具； 公司投资额为 45 万美元；所占权益比例为 25%；总资产 6,909.94 万元人民币，净利润 为 381.38 万元人民币。 （17）江西赣南海欣药业股份有限公司：注册资本 6000 万元人民币，经营范围： 大容量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、原料药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素） 的自产自销；公司投资额为 1640 万元人民币；所占权益比例为 27.33%；总资产 13,261.25 万元人民币，净利润为 1,223.65 万元人民币。 （18）上海松江出口加工区海欣建设开发公司：公司注册资本 47500 万元人民币， 经营范围：从事科研开发、生产、经营、物流仓储、出口销售。公司投资额为 20000 万元人民币；所占权益比例为 42.11%；总资产 58,956.52 万元人民币,产生收益 2,000 万元人民币。 3、主要供应商、客户情况 （1）供应商 本期公司向前五名供应商合计采购金额占全年采购总额的 23.11%。 （2）客户 本期公司向前五名客户合计销售额占公司销售总额的 11.49%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 随着公司向医药行业投入加大，以及到美国进行跨国收购，公司的经营管理模 式面临新的挑战。鉴此，公司一方面进一步明确集团经营班子成员的职责，落实对 下属子公司经营班子目标责任制考核；另一方面已聘请麦肯锡中国公司对公司纺织 主业的发展战略进行咨询，并将对公司管理机构和职能进行合理调整。 二、公司投资情况 报告期末，公司投资额为 55,004 万元人民币，比报告期初的 54,691 万元人民币增 加 了 0.57 倍。主要原因系自筹资金投资长信基金等。 1、募股资金使用情况 本公司 2000 年度经股东大会审议通过，并报经中国证券监督委员会核准，于 2000 年 10 月成功增发 6000 万股 A 股，总计扣除发行费用后实际募集资金 8.12 亿元人民币。 公司募集资金计划投入项目进展顺利，至本报告期末，募集资金的投资项目情况为： - 14 - （1） 投资上海松江出口加工区海欣建设开发公司。公司注册资本 47500 万元人民 币，其中本公司按照募集资金计划投入 20000 万元人民币，拥有 42.11%的股权。 报告期内，产生收益 2,000 万元人民币。 （2）投资东华海欣纺织科技发展有限公司。该公司首期注册资本 2000 万元人民币, 本公司出资 1000 万元人民币，占 50%的股权。该公司将以高新技术为源头，以传统产 业为辅助，以东华大学现有产品经营为基础，重点开发抗菌及缓释香型材料，新型特 种纤维，并做好为本公司现有产品的配套研发工作。 报告期内，产生收益 2.79 万元人民币。 （3）出资设立南海海欣长毛绒有限公司。根据公司 2000 年 10 月增发 A 股《招股 意向书》披露的募集资金计划投资项目，公司与上海海欣(香港)国际投资有限公司共同 出资的“南海海欣长毛绒有限公司”(原拟名称为“广东海欣珠江长毛绒有限公司”)已 取得工商营业执照。按照有关法规和合资合同，公司首期出资(占公司总出资额的 30%) 已于 2001 年 11 月到位并完成验资。至报告期末，公司实际出资额为 9932.65 万元人民 币，出资已全部到位。 该公司注册资本 1200 万美元，其中，公司占 65.64%，公司的全资子公司上海海 欣(香港) 国际投资有限公司占 25%, 公司的全资子公司上海海欣长毛绒有限公司占 9.36%。该公司经营范围为 :生产经营各类高档提花及染色和素色毛绒、毛皮面料及其 制品，产品售后服务和有关技术咨询。年产毛绒、皮毛面料 620 万码。产品将全部外 销。 报告期内，产生收益 2,393.86 万元人民币。 （4）对西安海欣制药有限公司更名和增资改制为中外合资的有限公司。该公司原 注册资本 1 亿元人民币，其中，公司投资 5128.96 万元人民币，约占 51%。经过与合 作方中国陕西省医药总公司友好协商，同意对该公司增资并改制为中外合资公司，双 方于 2001 年 12 月 31 日与第三方 HG RESOURCES，INC. （系本公司在美国纽约注册 的全资子公司）签订协议：将该公司注册资本由 1 亿元人民币增加到 1500 万美元（约 增加 2400 万元人民币）。各方出资额及股权比例为： 中国陕西省医药总公司出资 5587 万元人民币，折合 675 万美元，占注册资本的 45 ％（原出资额 4900 万元人民币，新增资金 687 万元人民币）； 本公司出资 3725 万元人民币，折合 450 万美元，占注册资本的 30％（原出资额 5100 万元人民币，经各方同意，将其中的 1375 万元股权转让给 HG RESOURCES，INC.）； HG RESOURCES，INC.出资 375 万美元，占注册资本的 25％，其中接受本公司转 让的 1375 万元股权折合 166 万美元，再注入外汇现金 209 万美元。 至 2002 年底，本公司对该公司实际投入的募集资金数额为 6829.19 万元人民币。 报告期内，亏损 422.01 万元人民币。 （5）公司于 2001 年 5 月出资 1800 万元，收购江苏苏中药业股份有限公司（原江 苏苏中制药有限公司）25％的股权。报告期内，产生收益 286.3 万元人民币。 在此基础上，公司于 2002 年 1 月 5 日与江苏苏中药业股份有限公司（原江苏苏中 制药有限公司）签订协议，共同出资设立“江苏苏中海欣制药有限公司”（原名江苏海 欣生物医药工程有限公司），第一期注册资本 8000 万元人民币，总投资 1.5 亿元人民币。 公司以现金出资 5200 万元人民币,占注册资本的 65%。其经营范围为：中西药品、生 - 15 - 物制品、营养保健品、医疗器械研制、开发、生产销售。设计生产规模为：冻干粉针 200 万支/年,片剂 2 亿片/年,胶囊剂 2 亿粒/年,颗粒剂 2500 万袋/年。2002 年 9 月开始基础设 施建设。 （6）根据公司 2000 年度股东大会通过的“关于授权董事会对外投资及募集资金 部分所投项目通过全资子公司海欣资产管理公司进行投资的议案”，投资组建江西赣南 海欣药业股份有限公司。该公司的股权结构为：各发起人投资总额为 7500 万元人民币， 每 1.25 元折合 1 股，共计股本 6000 万股。其中，我公司直接以现金出资 2050 万元。 折合股本 1640 万股，占总股本的 27.33%。该公司于 2001 年 12 月 31 日领取了营业执 照，正式成立。其经营范围为：大容量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、原料 药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素）的自产自销。 报告期内，产生收益 334.42 万元人民币。 （7）根据董事会在增发新股时所作的承诺，公司投资 8100 万元人民币，与上海海 欣长毛绒有限公司共同成立上海海欣资产管理有限公司(原名上海华昊投资管理有限公 司)负责对医药项目的统一规划、评估和管理,经 2000 年股东大会审议，决定将增发的 募集资金中超过计划投资项目部分 6000 万元作为对该公司的出资。目前，该公司按照 公司整体规划，积极构筑医药产业，并对西安华昊精英药业高科技有限公司（原名称 为西安华昊精英生化高科技有限公司）投资 440 万元人民币(占其注册资本的 55%)；对 上海生物技术工业园医药销售有限公司投资 2100 万元人民币，占其注册资本的 54.54%，报告期内,该公司实现净利润 152.25 万元人民币；投资控股上海海欣生物技术 有限公司，该公司注册资本 3000 万元人民币，其中，上海海欣资产管理有限公司以现 金 1530 万元人民币出资，占 51%的股权。 （8）根据公司 2001 年度股东大会关于“授权董事会根据公司发展的客观情况对募 集资金在原募集资金计划投资的纺织主业范围内进行投资”的决定，公司去年投入 2542.12 万元募集资金用于上海海欣长毛绒有限公司的第一期扩建项目（现为上海海欣 长毛绒服装面料有限公司）。该项目第一期已于 2002 年上半年完成。年产长毛绒面料 200 万米，预计可增加销售收入 7500 万元/年，产生净利润 500 万元/年。 （9）实际出资 1637.2 万美元投资收购美国 Glenoit 公司纺织分部资产。 ① 经公司三届六次董事会会议审议通过，公司与美国 Glenoit 公司签订了资产收 购协议。 该项收购的资产主要包括：美国 Glenoit 公司位于美国北卡罗来纳州 Tarboro 工厂 所拥有的 58 英亩土地（约 360 亩）、4 万平方米厂房、仓库及全部设备（年产能 900 万 码长毛绒服装面料）；位于加拿大安大略省 Elmira 工厂所拥有的 16 英亩土地（约 100 亩）、1 万平方米厂房、仓库及全部设备（年产能 300 万码长毛绒服装面料）；以及 Glenoit 公司 46 个可永久使用的商标品牌。但不包括任何负债。 实施上述收购，是本公司加快在全球范围内优化资源配置，实现跨越式发展，达 到公司的中近期发展目标，即把具有可观盈利空间的毛绒服装面料的生产能力提高到 世界生产能力的 25%以上，以在毛绒服装面料方面成为引导消费市场，设计配置多元 化，市场营销全球一体化的大型、跨国、超强的长毛绒服装面料生产经营企业，并计 划延伸产品生产环节，迅速建立服装工厂，形成从面料到服装销售的品牌产品生产基 地的关键性的步伐。 - 16 - ②为了加快对上述收购的资产进行整合和管理，公司董事会决定成立专门工作小 组，深入到美国的公司、市场和客户进行调研分析，调整了原来的总经理，并通过公 开招聘和从海欣内部选派管理人员等多种渠道充实管理团队。同时，聘请国际著名咨 询机构——麦肯锡中国公司完成了专项诊断报告，提出了《建立海欣长毛绒业务的全 球领先地位》项目建议书，制订了《2002 年 12 月降本项目初步关键举措》，其中降低 原材料采购、节约时段电费、降低设备租赁费、降低财产税、降低责任保险支出等关 键措施已进入后续实施阶段，并初见成效。 （单位：万元） 至 2002 年 12 募集资金的 募集资金项目 开始使用资 承诺投资项目 项目总投资 月底募集资金 方式 计划总投资 金年度 投资额 A 股增发 上海东华科技开发有限公司 10,200.00 1,000.00 1,000.00 2001 年 A 股增发 南海海欣长毛绒有限公司 4,500.00 9,932.65 9,932.65 2001 年 A 股增发 江西赣南海欣药业股份有限公司 5,000.00 5,000.00 2002 年 A 股增发 上海松江出口加工区海欣建设发展有限公司 20,000.00 20,000.00 20,000.00 2001 年 A 股增发 江苏苏中药业股份有限公司 1,800.00 1,800.00 2001 年 A 股增发 江苏苏中海欣制药有限公司 25,000.00 5,200.00 5,200.00 2002 年 A 股增发 西安海欣制药有限公司 15,300.00 6,829.19 6,829.19 2000 年 A 股增发 上海海欣资产管理有限公司 9,000.00 6,000.00 2000 年 上海海欣长毛绒有限公司第一期扩建项目（现为上 A 股增发 8,300.00 2,542.12 2002 年 海海欣长毛绒服装面料有限公司） A 股增发 海欣集团 HG(USA)Corporation 20,700.00 13,518.76 2002 年 A 股增发 南京海欣丽宁长毛绒有限公司 5,278.00 2,675.28 2002 年 合 计 75,000.00 93,039.84 74,498.00 2、其他投资情况 投资长信基金管理有限公司 根据公司董事会三届五次会议决议，公司决定参与发起筹建长信基金管理有限责 任公司。目前，该公司的筹建工作正在顺利进行。 长信基金管理有限责任公司注册资本为 10000 万元人民币，其中本公司以自有资 金出资 2500 万元，占 25%。 三、公司财务状况： （单位：人民币万元） 项目 2002 年 2001 年 增减量 同比变化 变化原因 总资产 329,642.81 302,032.13 +27,610.68 +9.14% 因主营业务收入增长、应收帐 款增加所致 长期负债 6,857.19 318.32 +6,538.87 +2054.18% 因医药企业长期借款增加所致 股东权益 179,157.13 169,978.53 +9,178.60 +5.40% 因净利润增加所致 主营业务利润 34,248.31 23,612.38 +10,635.93 +45.04% 因主营业务收入增加所致 净利润 15,761.92 14,612.24 +1,149.68 +7.87% 因主营业务利润增加所致 现金及现金等 -18,622.44 22,112.30 -40,734.74 因购建固定资产增加所致 价物净增加额 - 17 - 四、新年度的经营计划 2003 年度，公司的经营目标是：保持经营业绩的持续稳步增长。进一步扩大纺织 主业规模和市场占有率，加速调整公司产业结构；提高具有可观盈利空间的服装面料 的比重，迅速发展壮大长毛绒服装产业，使之成为新的重要的利润增长点；加大纺织 业新产品开发力度，提高新产品在销售额中的比重，积极拓展国内外纺织品市场；整 合已具雏形的医药产业并取得可观的收益；根据公司跨行业、跨国经营的实际和发展 要求，加强企业管理和企业文化建设，拟订中期发展规划和战略，探索跨行业、跨地 区的国际化企业集团管理模式；力争新年度在主营业务收入和净利润等方面保持稳步 的增长。 同时，按照募集资金的投资计划，加强对已投资项目的管理和对拟投资项目的规 划、评估和管理工作，初步形成精品纺织、生物医药和金融投资三位一体的多元化产 业发展格局。 五、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2002 年，公司董事会共召开了四次会议。主要情况如下： （1）2002 年 3 月 23 日，公司召开了三届六次董事会会议。会议审议通过了如下事项： ａ．审议通过公司 ２００１ 年年度报告全文及其摘要； ｂ．审议通过公司 ２００１ 年年度董事会工作报告； ｃ．审议通过公司经营班子关于 ２００１ 年度经营情况和 ２００２ 年度经营目标和措施的 报告； ｄ．审议通过公司 ２００１ 年年度财务报告； ｅ．审议通过公司 ２００１ 年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案； 以 ２００１ 年年末总股本 ５０２，９３７，４９０ 为基数，向全体股东每 １０ 股派发 １ 元现金红利 （含税），送红股 １ 股，另以资本公积金每 １０ 股转增 １ 股。 ｆ．审议通过关于续聘上海众华沪银会计师事务所为公司 Ａ 股会计报表审计机构， 续聘德豪国际会计师事务所――中国上海为公司 Ｂ 股会计报表审计机构的预案； ｇ．审议通过关于增加＜中国证券报＞为公司指定的境内信息披露报纸的议案； h．审议通过公司“信息披露管理制度”； ｉ．审议通过关于主要会计政策变更以及会计差错更正的报告； ｊ．审议通过关于 ２００１ 年度计提资产减值准备的议案； 本次会议决议公告刊登在 2002 年 3 月 26 日的《上海证券报》和香港《大公报》 上。 （2）2002 年 4 月 25 日，公司召开了三届七次董事会会议。会议审议并通过了以下决 议： a．审议通过了公司 2002 年第一季度报告； b．审议通过了《关于提请公司股东大会增选独立董事的议案》； 为了进一步提高公司的治理结构水准，更好地保护中小股东的合法权利，根据中 国证监会的有关规定，公司董事会经过认真研究，向股东大会提名陈凯先、管一民先 生作为公司第三届董事会独立董事候选人。 c．审议通过了《提请公司股东大会授权董事会对所属企业贷款予以担保的议案》； d．审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会根据公司发展的客观情况对募 集资金在原募集资金计划投资的纺织主业范围内进行投资的议案》； - 18 - e．审议通过了关于召开 2001 年度股东大会的事项。 本次会议决议公告刊登在 2002 年 4 月 29 日的《上海证券报》、《中国证券报》和 香港《大公报》上。 （3）2002 年 8 月 17 日下午，公司召开了三届八次董事会会议，会议审议并通过了如 下事项： a.审议并通过了公司《2002 年半年度报告》全文及摘要； b．审议并通过了公司经营班子关于 2002 年上半年经营情况及下半年计划的报告。 （4）2002 年 10 月 28 日，公司召开了三届九次董事会会议，会议审议并通过了《2002 年第三季度报告》。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，严格按照 股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。２００２ 年度，董事会对股 东大会决议执行情况如下： ２００１ 年度公司分红派息及转增股本方案为： 公司 ２００１ 年度的利润分配方案是：以 ２００１ 年年末总股本 ５０２，９４０，２８８ 股为基数， Ａ 股股东每 １０ 股派发现金红利 １ 元（含税），Ｂ 股股东每 １０ 股派发现金红利 ０．１２０８２ 美 元（汇率 ８．２７６６）；同时每 １０ 股送红股 １ 股，另以资本公积金转增 １ 股。剩余未分配利 润 １６，２９５，７３７．３０ 元转入下年度分配。 本次分红派息 Ａ 股股权登记日和 Ｂ 股最后交易日为 ２００２ 年 ７ 月 １６ 日，除权除息日 为 ２００２ 年 ７ 月 １７ 日，已按规定实施。 六、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 根据上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所——中国上海对公司 ２００２ 年度经营情况的审计结果，现就公司 ２００２ 年度利润分配提出以下预案： 2002 年度公司实现净利润为 157,619,220.82 元，按“公司章程”的有关规定，提 取 10%的法定公积金 16,233,996.20 元人民币，提取 10%的法定公益金 15,783,176.86 元 人民币，提取 5%的任意盈余公积金 7,666,178.75 元人民币，提取子公司的三项基金 15,376,936.17 元人民币。加上年初未分配利润 66,589,486.30 元人民币，减去 2002 年度 7 月份转作普通股股利 50,293,749 元人民币，本年度可供全体股东分配的利润为 118,854,670.14 元人民币。 本次利润分配预案为：拟以 2002 年年末总股本 603,528,346 股为基数，向全体股 东每 10 股派发 1 元人民币现金红利（含税）。 剩余未分配利润 58,501,836.14 元转入下年度分配。 七、报告期内，公司选定的境内信息披露报纸为《上海证券报》、《中国证券报》；境 外信息披露报纸为香港《大公报》。 - 19 - 第八节 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况： 报告期内，公司第三届监事会共召开了 ３ 次会议，主要内容如下： １、２００２ 年 ３ 月 ２３ 日，公司监事会召开三届四次监事会会议，审议通过如下事项： 公司 ２００１ 年年度报告及摘要；监事会对公司 ２００１ 年度的运作情况和经营决策进行了 严格的监察，并就有关情况发表独立意见。 本次会议决议公告刊登在 2002 年 3 月 26 日的《上海证券报》和香港《大公报》上。 ２、２００２ 年 ５ 月 ２９ 日，公司监事会召开三届五次监事会会议，经认真讨论后，以举 手表决方式选举徐文彬先生为公司监事会主席。 本次会议决议公告刊登在 2002 年 5 月 31 日的《上海证券报》、《中国证券报》和香 港《大公报》上。 3、2002 年 8 月 17 日，公司监事会召开三届六次监事会会议，审议并通过了公司《２００２ 年半年度报告》全文及摘要。 二、监事会对 ２００２ 年度有关事项的独立意见如下： １、公司监事会依据有关法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、董事 会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，认为公司在管理运作方面遵照 《公司法》和公司章程进行，严格遵守国家各项法律法规，进一步完善了各项管理制度， 并积极根据政府部门颁布的新的规定，进一步规范公司治理结构，保证了公司的依法 运作。公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时，均无违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 ２、报告期内，财务报告如实地反映了公司的财务状况，真实、公正地反映了本公司 的实际生产经营情况。 3、报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺一致，并正在按计划和公司发展的 客观情况顺利实施。 4、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东权益或 造成公司资产流失的行为。 ５、关联交易价格公允合理，与第三方交易价格相同，无损害上市公司利益情况。 公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议 的各项报告和议案内容，不存在异议。公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了 监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 第九节 重要事项 一、本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本报告期内，公司无重大出售资产、吸收合并事项；公司重大收购事项参见“第 七节 董事会报告 二.1.(10)”。 - 20 - 三、重大关联交易事项： 公司的关联交易主要涉及与股东间的原材料及少量产品出售，其中，向关联方香 港申海有限公司销售商品金额为 ４３４３．０１ 万元人民币，向其购买原材料金额为 ６１８５．４１ 万元人民币。在关联交易中，公司实行的是与其他原材料供应商与客户一致的交易价 格。 四、重大合同及其履行情况 报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本 公司资产的事项。 2、根据 2001 年度股东大会授权，2002 年度公司实际总计为所属企业贷款担保人民 币 62646.08 万元。详见 2002 年 5 月 31 日《上海证券报》、《中国证券报》和香港《大 公报》。另外，公司为上海金陵股份有限公司提供 1480 万元贷款担保，该项担保已于 2003 年 1 月履行完毕。 3、报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也没有发生委托贷款事项。 五、报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披 露承诺事项。 六、公司 2001 年度股东大会审议通过了“聘用上海众华沪银会计师事务所和德豪国际 会计师事务所-中国上海分别作为本公司 A、B 股审计单位”的报告。 2002 年度，公司支付给上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所-中国 上海的审计费用共计 70 万元人民币（不包括应由本公司负担的差旅、住宿费等直接支 出）。上述会计师事务所从 2001 年开始为公司提供审计服务。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有发生受中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 八、公司无其他重大事项。 第十节 财务报告 1、审计报告 上海海欣集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表、 2002 年度的利润表及合并利润表和现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由 贵 公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册 会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包 括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重 - 21 - 大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况，２００２ 年度的经营成果和现 金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二〇〇三年四月二十一日 本报告附送： 1.贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2.贵公司 2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3.贵公司 2002 年度的现金流量表和合并现金流量表 4.贵公司 2002 年度合并及公司会计报表附注 2、经审计的会计报表及其附注（附后） 第十一节 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 上海海欣集团股份有限公司董事会 2003 年 4 月 21 日 - 22 - 审 计 报 告 沪众会字(2003)第 0166 号 上海海欣集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债 表、 2002 年度的利润表及合并利润表和现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由 贵 公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册 会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了 包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和企业会计制度的有关规定，在所有重 大方面公允地反映了 贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况，２００２ 年度的经营成果和 现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二〇〇三年四月二十一日 本报告附送： 1.贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2.贵公司 2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3.贵公司 2002 年度的现金流量表和合并现金流量表 4.贵公司 2002 年度合并及公司会计报表附注 - 23 - 上海海欣集团股份有限公司 2002 年度会计报表附注 1. 公司基本情况 上海海欣集团股份有限公司（以下简称“本公司”）为境内公开发行 Ａ、Ｂ 股股票并在上海证券 交易所上市的股份有限公司。本公司于 １９９３ 年 １１ 月 １７ 日经批准由中外合资经营企业改制成为股 份有限公司。本公司现注册资本为人民币 ６０，３５２．８３ 万元，注册地址为上海市松江区洞泾镇长兴路 ６８８ 号。本公司经营范围为研究开发、生产涤纶、腈纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、 玩具、服装等相关纺织品，包装制品，加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药和 各类制剂、医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨询，从 事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经营的凭许可证经营）等。 2. 主要会计政策和会计估计 2.1 会计制度 本公司执行企业会计准则和企业会计制度及其补充规定。 2.2 会计年度 本公司的会计期间采用公历制，即自日历１月１日至１２月３１日为一个会计年度。 2.3 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 2.4 记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。各项财产在取得时按实际成本计量， 其后如果发生减值，按企业会计制度规定计提相应的减值准备。 2.5 外币业务核算和外币报表折算 ２．５．１ 本公司对发生的外币业务，以业务发生当月 １ 日的汇率（指由中国人民银行公布的外币 市场汇价中间价，下同）将外币折算成人民币记账；期末对各种外币账户的外币余额按期末日汇率 进行调整，调整后的人民币金额与原账面金额之间的差额作为汇兑损益，除与购建固定资产有关的 专用借款产生的汇兑损益，在该资产达到预定可使用状态前予以资本化、计入资产成本外，属于筹 建期间发生的汇兑损益于发生时计入长期待摊费用，于本公司开始生产经营的当月一次计入损益； 属于正常生产经营期间发生的汇兑损益，则直接计入当期损益。 ２．５．２ 本公司在合并会计报表时，对境外子公司以外币表示的会计报表的折算采用如下方法： 利润表和现金流量表所有项目均采用合并会计报表决算日的汇率折算为人民币。资产负债表中的所 有资产、负债类项目均按合并会计报表决算日的汇率折算为人民币；所有者权益类项目除“未分配 利润”项目按折算后的利润分配表中该项目数额列示外，均按业务发生时的汇率折算为人民币；折 算后资产类项目与负债类及所有者权益类项目合计数的差额，以“外币报表折算差额”项目单列于 - 24 - 合并资产负债表的“未分配利润”项目下。 2.6 现金等价物的确定标准 本公司将持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额 现金、价值变动风险很小的投资列作现金等价物。 2.7 短期投资核算方法 ２．７．１ 本公司的短期投资按取得时实际支付的全部价款扣除其中包含的已宣告但尚未领取的 现金股利或利息入账。短期投资持有期间所收到的股利或利息等冲减投资成本；处置时按实际收到 的价款扣除账面成本后的差额确认为投资收益或损失，计入当期损益。 ２．７．２ 期末本公司对短期投资按成本与市价孰低计量，采用总额比较法对市价低于成本的差 额，计提短期投资跌价准备，并计入当期损益。 2.8 坏账核算方法 ２．８．１ 本公司对坏账损失采用备抵法核算，期末对应收款项（包括应收账款和其他应收款） 按账龄分析与个别辨认相结合的方法计提坏账准备，并计入当期损益。期末除对确信可以完全收回 的应收款项不计提坏账准备，对有证据表明已难以收回的应收款项加大计提比例直至全额计提坏账 准备外，均按应收款项各级账龄的余额和下列比例计提坏账准备： 账龄 计提比例 １ 年以内 － １— ２ 年 １０％ ２— ３ 年 ３０％ ３ 年以上 １００％ ２．８．２ 本公司确认坏账的标准为：当债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后， 仍然无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法收回时，经公司董 事会批准确认为坏账损失，冲销原提取的坏账准备；坏账准备不足冲销的差额，计入当期损益。 2.9 存货核算方法 ２．９．１ 本公司的存货主要包括原材料、在产品、库存商品、委托加工物资、包装物、房地产 开发成本和低值易耗品等。存货购建时按实际成本入账，发出时以加权平均法计价，包装物、低值 易耗品在领用时按一次摊销法摊销。 ２．９．２ 期末本公司对存货按成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的可变现净值低于 成本的差额，分项计提存货跌价准备，并计入当期损益。 2.10 长期投资核算方法 ２．１０．１ 本公司对长期股权投资（包括股票投资和其他股权投资），按投资取得时实际支付的 价款扣除其中包含的已宣告但尚未领取的现金股利后的金额或有关各方协商确认的价值入账。长期 股权投资凡对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的（通常指占被投资单位有表决权资本总 额 ２０％或 ２０％以上，或虽不足 ２０％但有重大影响），采用权益法核算；反之，则采用成本法核算。采 - 25 - 用权益法核算的长期股权投资，其取得时的成本与本公司在该被投资单位所有者权益中所占份额的 差额作为股权投资差额，分十年平均摊销，列入各摊销期的损益。 2.10.2 本公司对长期债权投资（包括债券投资和其他债权投资），按取得时的实际成本入账。 长期债券投资实际成本与债券面值的差额作为债券溢价或折价，长期债券投资按期计息，同时按直 线法在债券存续期间内摊销溢价或折价，计入各期损益。 ２．１０．３ 期末本公司对长期投资按账面价值与可收回金额孰低计量，对单项投资由于市价持续 下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额，分项提取长期投资 减值准备，并计入当期损益。 2.11 固定资产计价和折旧方法 ２．１１．１ 本公司的固定资产是指使用期限超过一年，单位价值在人民币 ２，０００ 元以上，为生产 商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的有形资产。固定资产以取得时的实际成本为原价入账， 以年限平均法计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产的类别、估计的经济使用年限和 预计的净残值（原价的 １０％）分别确定折旧年限和年折旧率如下： 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 ２０－３０ ３％－４．５％ 机器设备 １０－１５ ６％－９％ 运输设备 ５ １８％ 办公及其他设备 ５ １８％ 在考虑减值准备的情况下，按单项固定资产扣除减值准备后的账面净额和剩余折旧年限，分项 确定并计提各期折旧。 ２．１１．２ 期末本公司对固定资产按账面价值与可收回金额孰低计量，对单项资产由于市价持续 下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致其可收回金额低于账面价值的差额，分项提取固定 资产减值准备，并计入当期损益。 2.12 在建工程核算方法 ２．１２．１ 本公司的在建工程按工程项目分别核算，以实际发生的全部支出入账，并在工程达到 预定可使用状态时，按工程全部成本结转固定资产。与购建在建工程直接相关的借款利息支出和外 币折算差额等借款费用，在工程项目达到预定可使用状态前予以资本化，计入工程成本；在工程项 目达到预定可使用状态后，计入当期损益。 ２．１２．２ 期末本公司对在建工程按账面价值与可收回金额孰低计量，对单项资产可收回金额低 于账面价值的差额，分项提取在建工程减值准备，并计入当期损益。 2.13 无形资产计价和摊销方法 ２．１３．１ 本公司的无形资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的没有实物形 态的非货币性长期资产，主要包括土地使用权、非专利技术、商标权、生产特许权、专利权等。无 形资产按取得时的实际成本入账，在其预计使用期限内分期平均摊销，计入各摊销期损益。 ２．１３．２ 期末本公司对无形资产按账面价值与可收回金额孰低计量，按单项资产预计可收回金 - 26 - 额低于其账面价值的差额，分项提取无形资产减值准备，并计入当期损益。 2.14 长期待摊费用和摊销方法 本公司的长期待摊费用是指已经支出、但将于正常生产经营后摊销或摊销期超过一年的各项费 用，主要包括开办费、厂房及厂区绿化、装修费、增容费等。长期待摊费用除开办费在开始生产经 营当月一次计入损益外，均在各项目的预计受益期间内平均摊销，计入各摊销期的损益。 2.15 收入确认原则 ２．１５．１ 本公司的商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该 商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品相 关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 ２．１５．２ 本公司提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取 得收取价款的证据时，确认营业收入的实现；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同 的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完 成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在 合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 ２．１５．３ 本公司让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够 流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 2.16 所得税的会计核算方法 本公司所得税的会计核算采用应付税款法。 2.17 合并会计报表的编制方法 ２．１７．１ 合并范围的确定原则：本公司根据财政部（１９９５）《关于印发〈合并会计报表暂行规 定〉的通知》和财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，对拥有 控制权的子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关停并转、宣告清理或破产、准备近期售出而 短期持有等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳入合并会计报表范围。 ２．１７．２ 合并会计报表的方法：本公司的合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各下属 公司的会计报表以及其它有关资料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来及结余款 项作出抵销后，合并各项目数额编制而成。对合营公司的会计报表采用比例合并法合并。 2.18 重大会计政策变更及其影响 本公司原对除房屋及建筑物以外的未使用、不需用的固定资产不计提折旧，自 ２００１ 年度起按 规定计提减值准备。２００２ 年度起，本公司变更了对该类固定资产的折旧政策，以未计提减值准备 前的该类固定资产账面价值为基础计提折旧，并对计提折旧后的该类固定资产的账面净值进行减值 测试，经过上述调整后的该类固定资产账面价值与现行账面价值的差额，调整期初固定资产减值准 备等相关项目。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，调减了 ２００２ 年初固定资产减值准备 ９３５，１１８．２１ 元，调 增了 ２００２ 年初累计折旧 ９３５，１１８．２１ 元。 - 27 - 3．税（费）项 3.1 增值税 本公司按产销商品或提供劳务的增值额计缴增值税，主要商品和劳务的增值税税率为 １７％。 3.2 营业税 本公司按应税营业收入的 ５％计缴营业税。 3.3 城市维护建设税 本公司按当期应交流转税的 ７％计缴城市维护建设税。 3.4 所得税 本公司按应纳税所得额和当期适用之税率计缴所得税，所得税税率为 ２４％。由于本公司本年度 销售额的 ７０％以上为出口销售，根据国家有关税务优惠政策的规定，本公司的企业所得税税率减半 征收。２００２ 年度实际所得税税率为 １２％。 4. 控股子公司及合营企业 注册资本 投资额 所占权益 序号 子公司及合营企业全称 （万元） 经营范围 （万元） 比例％ １ 上海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，５００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ１，５００ １００ ２ 上海海欣化纤有限公司 ＵＳＤ１，３００ 制造化学纤维 ＵＳＤ７５４ ５８ ３ 上海海欣大津毛织有限公司 ＵＳＤ１，５００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ８２５ ５５ ４ 上海海发玩具有限公司 ＵＳＤ２２５ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ１６４．２５ ７３ ５ 上海海燕玩具有限公司 ＵＳＤ１８０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ６０．０８４ ３３．３８ ６ 上海海天毛纺有限公司 ＵＳＤ５５０ 制造毛纺制品 ＵＳＤ３５７．５ ６５ ７ 上海海欣毛纺有限公司 ＵＳＤ３５０ 制造毛纺制品 ＵＳＤ２５２ ７２ ８ 上海海黄时装有限公司 ＵＳＤ１６６ 针织羊毛衫服装 ＵＳＤ６８．０６ ４１ ９ 上海海欣物流有限公司 ＵＳＤ５００ 储运、管理 ＵＳＤ５００ １００ １０ 上海海欣进出口有限公司 ＵＳＤ５０ 进出口业务 ＵＳＤ５０ １００ １１ 上海海欣天马玩具有限公司 ＵＳＤ４０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ２０．４ ５１ １２ 上海海欣建设发展有限公司 ＲＭＢ２，０００ 城市综合开发、房地产开发 ＲＭＢ１，２００ ６０ １３ 西安海欣制药有限公司 ＲＭＢ１０，０００ 中西药品开发、生产、销售 ＲＭＢ５，１００ ５１ １４ 上海海欣资产管理有限公司 ＲＭＢ９，０００ 产业投资、资产受托管理等 ＲＭＢ９，０００ １００ １４－１ 上海生物技术工业园医药销售有限公司 ＲＭＢ１，１００ 生物制品、中西药品、保健品等销售 ＲＭＢ６００．００ ５４．５４ １４－２ 西安华昊精英药业高科技有限公司 ＲＭＢ８００ 生物技术、基因工程等研究、开发 ＲＭＢ４４０ ５５ １４－３ 上海海欣生物技术有限公司 ＲＭＢ３，０００ 生物技术、生物制品的研究、开发 ＲＭＢ１，５３０ ５１ １５ 南海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，２００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ１，２００ １００ １６ 上海海欣（香港）国际投资有限公司 ＨＫＤ１，６００ 投资控股 ＨＫＤ１，６００ １００ １６－１ 上海海欣包装制品有限公司 ＵＳＤ１００ 制造包装物 ＵＳＤ５１ ５１ １６－２ ＨＧ（ＵＳＡ）ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＵＳＤ０．０００２ 制造毛纺制品，贸易 ＵＳＤ５００ １００ １７ ＨＧ ＲＥＳＯＵＲＣＥＳ，ＩＮＣ ＵＳＤ１０ 产业投资、贸易 ＵＳＤ１０ １００ １８ 上海东华海欣纺织科技有限公司 ＲＭＢ２，０００ 纺织化纤等科技开发 ＲＭＢ１，０００ ５０ １９ 江苏苏中海欣制药有限公司 ＲＭＢ８，０００ 中西药业、生物制品制造、销售 ＲＭＢ５，２００ ６５ ２０ 上海海利玩具有限公司 ＵＳＤ１８０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ４５ ２５ ２１ 江西赣南海欣药业股份有限公司 ＲＭＢ６，０００ 药品的自产自销 ＲＭＢ２，０５０ ２７．３３ 上述二十一家子公司均已纳入 ２００２ 年度合并会计报表的合并范围内。其中： - 28 - （１）第 １４－３、第 １６－２、第 １９ 和第 ２１ 这四家公司系因本公司 ２００２ 年度对其达到控制而新增加 的纳入合并报表范围内的公司。 （２）第 ５、第 ８、第 ２０、第 ２１ 这四家公司本公司对其投资比例虽未达到 ５０％，但因对其拥有实 际控制权，故也纳入合并报表范围内。 （３）第 １８ 家公司本公司对其投资比例为 ５０％，系共同控制的联营企业，采用比例合并法纳入合 并报表范围内。 另外，本公司 ２００１ 年末原拥有的子公司南京海欣丽宁服饰有限公司（原名为“南京海欣玩具 有限公司”）本年度已被香港丽达集团有限公司承包经营，而佳事达纺织有限公司全责承包经营的 珠江长毛绒有限公司本年度已清算完毕，故该两家 ２００１ 年度纳入合并报表范围内的子公司 ２００２ 年 度不再纳入合并报表范围。 5. 会计报表主要项目的注释 （注：以下内容所涉的金额单位为人民币元；除非特别说明，均系对合并会计报表中主要项目 的说明。） 5.1 货币资金 项目 期末数 期初数 原币 （折合）人民币 原币 （折合）人民币 现金 ２，１８９，７４０．３５ １，０２１，６９３．８４ 银行存款 美元 ９，１９２，７０１．５１ ７６，０９０，７４８．２２ １４，２３８，０５３．５７ １１７，８４２，６７４．１７ 港元 ６２，１２９，６０３．０３ ６５，９２５，７２１．７７ ４３，１０７，６７８．７０ ４５，７２０，００４．０３ 日元 ４８３，６６１．００ ３３，３８９．５４ ５６２，６０６．００ ３５，４４６．９９ 欧元 １９．３３ １９２．７８ １９．２１ １４０．５７ 人民币 ４１０，９７１，８２８．５８ ５１９，１６９，２７２．４８ ５５３，０２１，８８０．８９ ６８２，７６７，５３８．２４ 其他货币资金 １，８９２，５６４．５１ ５５，８１７，８１１．６０ ５５７，１０４，１８５．７５ ７３９，６０７，０４３．６８ 上述期末银行存款中，有 ４５０，０００．００ 美元的定期存款已用于质押借款。 5.2 短期投资 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额 股票投资 － － － １６，８９８，１８１．１３ － １６，８９８，１８１．１３ 基金投资 １２０，０００．００ － １２０，０００．００ － － － １２０，０００．００ － １２０，０００．００ １６，８９８，１８１．１３ － １６，８９８，１８１．１３ 期末数比期初数减少 ９９．２９％，主要系本公司原持有的流通股股票已在年内出让所致。 - 29 - 5.3 应收票据 期末数 期初数 银行承兑汇票 ２，４３２，６４４．１７ ２，９４２，５８７．３４ 5.4 应收账款 ５．４．１ 合并数 期 末 数 期 初 数 账 龄 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 １ 年以内 312,730,871.43 92.08% - 312,730,871.43 223,102,850.20 89.13% 1,227,898.51 221,874,951.69 １－２ 年 10,834,867.14 3.19% 1,084,958.73 9,749,908.41 6,941,318.51 2.77% 694,131.84 6,247,186.67 ２－３ 年 3,272,285.31 0.96% 981,685.60 2,290,599.71 7,236,760.57 2.89% 2,171,028.18 5,065,732.39 ３ 年以上 12,810,173.01 3.77% 12,810,173.01 - 13,040,046.35 5.21% 13,040,046.35 - 339,648,196.89 100% 14,876,817.34 324,771,379.55 250,320,975.63 100% 17,133,104.88 233,187,870.75 上 述 应 收 账 款 期 末 数 中 ， 包 括 应 收 持 有 本 公 司 11.98% 股 份 的 股 东 香 港 申 海 有 限 公 司 14,496,107.92 元, 应收持有本公司 7.19%股份的股东上海玩具进出口公司 983,659.35 元,均系货款。 应收账款期末数中前五名金额合计为 49,842,020.65 元，占全部应收账款的 14.67%。 期末数比期初数增加 39.27%，主要系本期主营业务增加和合并范围扩大所致。 ５．４．２ 母公司 期 末 数 期 初 数 账 龄 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 １ 年以内 38,132,596.00 92.91% - 38,132,596.00 34,878,948.99 95.15% - 34,878,948.99 １－２ 年 1,228,749.85 2.99% 122,874.99 1,105,874.86 1,008,378.31 2.75% 100,837.83 907,540.48 ２－３ 年 930,968.37 2.27% 279,290.51 651,677.86 620,100.09 1.69% 186,030.03 434,070.06 ３ 年以上 751,822.25 1.83% 751,822.25 - 148,261.21 0.41% 148,261.21 - 41,044,136.47 100% 1,153,987.75 39,890,148.72 36,655,688.60 100% 435,129.07 36,220,559.53 5.5 其他应收款 ５．５．１ 合并数 期 末 数 期 初 数 账 龄 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 １ 年以内 148,519,497.87 96.28% - 148,519,497.87 52,784,217.11 83.40% - 52,784,217.11 １－２ 年 3,982,819.61 2.58% 152,678.70 3,830,140.91 1,197,565.82 1.89% 3,735.62 1,193,830.20 ２－３ 年 417,949.33 0.27% 44,186.26 373,763.07 8,646,752.18 13.66% 205,448.00 8,441,304.18 ３ 年以上 1,336,978.25 0.87% 236,107.58 1,100,870.67 661,087.70 1.05% 26,146.18 634,941.52 154,257,245.06 100% 432,972.54 153,824,272.52 63,289,622.81 100% 235,329.80 63,054,293.01 上述其他应收款期末数中，无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款。 其他应收款期末数中前五名金额合计为 １０９，３１４，５５１．６８ 元，占全部其他应收款的 ７０．８７％。 期末数比期初数增加 1.44 倍，主要系本公司年内增加了对其联营公司上海金欣联合发展有限 公司资金拆借款 3,578 万元及江苏舜达针织制品有限公司资金拆借款及利息 2,744 万元所致。 - 30 - ５．５．２ 母公司 期 末 数 期 初 数 账 龄 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 账面余额 比例 坏账准备 账面净额 １ 年以内 194,922,314.80 99.97% - 194,922,314.80 99,101,497.09 99.95% - 99,101,497.09 １－２ 年 - - - - 37,356.33 0.04% 3,735.62 33,620.71 ２－３ 年 37,276.61 0.02% 11,182.98 26,093.63 9,960.00 0.01% 2,988.00 6,972.00 ３ 年以上 14,749.72 0.01% 14,749.72 - 4,789.72 - 4,789.72 - 194,974,341.13 100.00% 25,932.70 194,948,408.43 99,153,603.14 100% 11,513.34 99,142,089.80 5.6 预付账款 期末数 期初数 账龄 金额 比例 金额 比例 １ 年以内 ３８，７２６，０４２．２３ ９８．９９％ １４，１９３，５３９．１３ ９９．８６％ １－２ 年 ３９３，４１４．５０ １．０１％ － － ２－３ 年 － － ２０，０９０．５０ ０．１４％ ３ 年以上 ９０．５０ － － － ３９，１１９，５４７．２３ １００％ １４，２１３，６２９．６３ １００％ 上述预付账款期末数中，无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位的款项。 5.7 存货 期末数 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额 原材料 248,750,757.60 1,897,368.26 246,853,389.34 202,785,232.31 1,883,194.86 200,902,037.45 在产品 33,064,821.39 - 33,064,821.39 31,678,352.73 - 31,678,352.73 库存商品 102,663,634.31 2,296,428.93 100,367,205.38 100,991,975.29 2,001,623.74 98,990,351.55 委托加工物资 45,073,409.57 - 45,073,409.57 45,057,979.32 - 45,057,979.32 包装物 6,379,748.29 11,083.00 6,368,665.29 1,827,162.78 11,083.00 1,816,079.78 自制半成品 297,429.76 - 297,429.76 - - - 开发成本 92,995,402.28 - 92,995,402.28 145,930,493.58 - 145,930,493.58 低值易耗品 557,927.23 - 557,927.23 454,451.91 - 454,451.91 529,783,130.43 4,204,880.19 525,578,250.24 528,725,647.92 3,895,901.60 524,829,746.32 5.8 待摊费用 项目 期末数 期初数 保险费 ８６６，３９５．０６ １６７，３４３．０２ 养路费 ２８１，８３５．００ １５９，５１９．２０ 装修费 ５０７，８７５．６８ １４９，７５６．９９ 公用事业设施费 ２，３５９，０３０．５０ － 其他 １，０２１，６０５．６７ ５５，０９７．６９ ５，０３６，７４１．９１ ５３１，７１６．９０ - 31 - 5.9 长期股权投资 ５．９．１ 合并数 期末数 期初数 项目 账面余额 减值准备 账面净额 账面余额 减值准备 账面净额 股票投资 1,680,644.16 - 1,680,644.16 1,680,644.16 - 1,680,644.16 其 他 股 权 投 资： 子公司 1,500,000.00 - 1,500,000.00 - - - 联营企业 95,718,937.24 - 95,718,937.24 96,240,315.70 - 96,240,315.70 其他企业 442,670,803.68 - 442,670,803.68 440,223,404.00 1,030,728.00 439,192,676.00 小计 539,889,740.92 - 539,889,740.92 536,463,719.70 - 535,432,991.70 合并价差 8,471,444.59 - 8,471,444.59 9,797,179.41 - 9,797,179.41 550,041,829.67 - 550,041,829.67 547,941,543.27 1,030,728.00 546,910,815.27 (1)股票投资 占股 期末数 股票名称 股份类别 股数 比例 账面余额 减值准备 国脉通信 法人股 95,472