建投能源(000600)2008年年度报告摘要

河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2009-02 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细 内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完 整性无法保证或存在异议。 1.3 董事王志昆、王廷良因公出差，委托董事王津生代为出席并行使表决权。 1.4 中磊会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 公司董事长王永忠、主管会计工作负责人王廷良及会计机构负责人刘金海声 明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 建投能源 股票代码 000600 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 石家庄市裕华西路 9 号 注册地址的邮政编码 050051 办公地址 石家庄市裕华西路 9 号裕园广场 A 座 17 层 办公地址的邮政编码 050051 公司国际互联网网址 无 电子信箱 jei@jei.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵辉 郭嘉 河北省石家庄市裕华西路 9 号裕园 河北省石家庄市裕华西路 9 号裕园 联系地址 广场 A 座 17 层公司董事会办公室 广场 A 座 17 层公司董事会办公室 电话 0311-85518633 0311-85518633 1 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 传真 0311-85518601 0311-85518601 电子信箱 jei@jei.com.cn jei@jei.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上 2006 年 2008 年 2007 年 年增减 调整后 调整前 （%） 营业收入 4,311,443,227.86 4,529,305,109.09 -4.81 3,401,295,028.57 1,989,321,786.90 利润总额 88,382,660.19 797,967,072.03 -88.92 440,888,499.07 164,021,542.94 归属于上市公司 47,451,505.01 402,896,191.99 -88.22 145,274,395.67 48,283,361.84 股东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 42,318,198.78 364,723,218.95 -88.40 54,968,296.01 51,325,141.25 损益的净利润 经营活动产生的 539,986,685.17 1,305,217,358.86 -58.63 1,064,576,670.56 554,379,887.95 现金流量净额 本年比上 2006 年 2008 年 2007 年 年增减 调整后 调整前 （%） 总资产 10,070,633,833.09 10,184,575,346.02 -1.12 8,763,947,453.93 2,575,905,457.42 所有者权益 2,853,287,270.84 2,898,631,306.15 -1.56 1,130,660,204.61 433,418,455.75 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2006 年 2008 年 2007 年 （%） 调整后 调整前 基本每股收益 0.05 0.52 -90.38 0.31 0.21 稀释每股收益 0.05 0.52 -90.38 0.31 0.21 扣除非经常性损益后的基本每 0.05 0.50 -90.00 0.24 0.22 股收益 全面摊薄净资产收益率（%） 1.66 13.90 下降 12.24 个百分点 12.85 11.14 加权平均净资产收益率（%） 1.66 15.54 下降 13.88 个百分点 13.97 11.57 扣除非经常性损益后全面摊薄 1.48 12.55 下降 11.07 个百分点 4.82 11.71 净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平 1.48 14.80 下降 13.32 个百分点 6.24 12.12 均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量 0.59 1.57 -62.42 2.27 2.40 净额 本年比上年增减 2006 年 2008 年 2007 年 （%） 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净 3.12 3.49 -10.60 2.41 1.88 资产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 2 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -50,535.83 计入当期损益的政府补助 5,980,952.76 受托经营收益 944,500.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,767,427.42 减：所得税的影响 -1,994,406.96 减：少数股东损益影响 -2,514,631.16 合 计 5,133,306.23 采用公允价值计量的项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 计入权益的 本期公允价 本期计提 项目 期初金额 累计公允价 期末金额 值变动损益 的减值 值变动 金融资产： 其中：1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 8,974,471.00 2,023,367.00 2,723,367.00 金融资产小计 8,974,471.00 2,023,367.00 2,723,367.00 金融负债 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 8,974,471.00 2,023,367.00 2,723,367.00 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股份 711,373,969 85.65% 44,434,201 -389,428,337 -344,994,136 366,379,833 40.10% 1、国家持股 2、国有法人持股 444,269,436 53.49% 44,426,944 -122,396,380 -77,969,436 366,300,000 40.09% 3、其他内资持股 267,104,533 32.16% 7,257 -267,031,957 -267,024,700 79,833 0.01% 其中：境内非国有法人持 267,072,576 32.15% 7,257 -267,000,000 -266,992,743 79,833 0.01% 股 3 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 境内自然人持股 31,957 0.01% -31,957 -31,957 0.00% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 119,226,141 14.35% 38,625,810 389,428,337 428,054,147 547,280,288 59.90% 1、人民币普通股 119,226,141 14.35% 38,625,810 389,428,337 428,054,147 547,280,288 59.90% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 830,600,110 100.00% 83,060,011 0 83,060,011 913,660,121 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 年初限售 本年解除限 本年增加 年末限售 股东名称 限售原因 解除限售日期 股数 售股数 限售股数 股数 1、本年解除限售股数为系股 2008 年 12 月 5 日 改限售股 河北省建设投资公司 444,269,436 122,396,380 44,426,944 366,300,000 2、年末限售股数系认购的本 2010 年 03 月 14 日 公司非公开发行股份 华能国际电力开发公司 167,000,000 167,000,000 0 0 2008 年 03 月 14 日 中国人寿资产管理有限 60,000,000 60,000,000 0 0 2008 年 03 月 14 日 公司 博时基金管理有限公司- 系认购的本公司非公开发行 全国社保基金五零一组 35,000,000 35,000,000 0 0 股份，年内已解除限售成 2008 年 03 月 14 日 合 泰康人寿保险股份有限 5,000,000 5,000,000 0 0 2008 年 03 月 14 日 公司 建行石市中心支行机关 24,192 0 2,419 26,611 2006 年 11 月 28 日 工会 系股权分置改革形成。因尚未 石家庄市新华区美思达 偿还其他股东垫付对价，故未 24,192 0 2,419 26,611 2006 年 11 月 28 日 装饰公司 解除限售 石家庄市胶印厂 24,192 0 2,419 26,611 2006 年 11 月 28 日 系离任董事兼高级管理人员 罗威 15,180 15,180 0 0 持股，已满六个月，年内解除 2008 年 02 月 28 日 锁定 系离任监事持股，已满六个 李兢克 16,777 16,777 0 0 2008 年 02 月 22 日 月，年内解除锁定 合计 711,373,969 389,428,337 44,434,201 366,379,833 － － 注：因公司于 2008 年 10 月 22 日进行 2008 年度中期利润分配，上表中“本年增加限售股数”均 为中期送红股数。河北省建设投资公司本年解除限售股数为股改限售股，由 111,269,436 股增加 至 122,396,380 股，年末持有限售股份为认购的非公开发行股份，由 333,000,000 股增加至 366,300,000 股；建行石市中心支行机关工会、石家庄市新华区美思达装饰公司、石家庄市胶印 厂持有限售股份分别由年初 24,192 股增加至 26,611 股。 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 41,207 4 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 股份数量 河北省建设投资公司 国有法人55.01% 502,590,283 366,300,000 华能国际电力开发公司 境内非国有法人20.11% 183,700,000 中国人寿保险股份有限公司－分红－ 境内非国有法人 2.97% 27,162,515 个人分红-005L-FH002 深 中国人寿保险（集团）公司－传统－普 境内非国有法人 2.15% 19,636,338 通保险产品 全国社保基金五零一组合 境内非国有法人 1.57% 14,300,000 中国人寿保险股份有限公司－传统－ 境内非国有法人 0.84% 7,700,000 普通保险产品-005L-CT001 深 中国建设银行－泰达荷银市值优选股 境内非国有法人 0.58% 5,278,856 票型证券投资基金 中国光大银行股份有限公司－泰信先 境内非国有法人 0.42% 3,855,902 行策略开放式证券投资基金 全国社保基金一一二组合 境内非国有法人 0.37% 3,340,563 BILL & MELINDA GATES 境外法人 0.34% 3,079,663 FOUNDATION TRUST 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 华能国际电力开发公司 183,700,000 人民币普通股 河北省建设投资公司 136,290,283 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 27,162,515 人民币普通股 -005L-FH002 深 中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 19,636,338 人民币普通股 全国社保基金五零一组合 14,300,000 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 7,700,000 人民币普通股 -005L-CT001 深 中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 5,278,856 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券 3,855,902 人民币普通股 投资基金 全国社保基金一一二组合 3,340,563 人民币普通股 BILL & MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 3,079,663 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司为中国人寿保险股份有限公司的控股股东，双方因前 述股权关系构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除此之外，公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东为河北省建设投资公司，成立于 1988 年 8 月，法定代表人：王永忠，注册资 本：88.24 亿元，主要经营范围：采取控股、参股、兼并、出售产权、委托贷款的资本运营方式 开展投资业务；对企业进行抵押、担保业务；对能源、交通、通讯、机电轻纺、化工建材、农林 项目进行投资管理。 公司实际控制人为河北省国有资产监督管理委员会。 5 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 报告期被授予的股权激励 是否在股 年初 年末 从公司领 情况 东单位或 性 年 任期起始 任期终止 变动 姓名 职务 持股 持股 取的报酬 可行 已行 期末 其他关联 别 龄 日期 日期 原因 行权 数 数 总额 权股 权数 股票 单位领取 （万元） 数 价 薪酬 量 市价 2006 年 04 2009 年 04 王永忠 董事长 男 59 是 月 01 日 月 01 日 2008 年 12 2009 年 04 单群英 副董事长 男 56 是 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 王津生 副董事长 男 48 是 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 叶永会 董事 男 56 是 月 01 日 月 01 日 2008 年 02 2009 年 04 王志昆 董事 男 58 是 月 01 日 月 01 日 董事 2006 年 04 2009 年 04 王廷良 男 45 16.44 否 总经理 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 陈立友 独立董事 男 74 5.00 否 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 黄文葆 独立董事 男 67 5.00 否 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 郭立田 独立董事 男 57 5.00 否 月 01 日 月 01 日 监事会召 2006 年 04 2009 年 04 袁雁鸣 女 45 是 集人 月 01 日 月 01 日 2007 年 09 2009 年 04 陈平 监事 男 46 是 月 01 日 月 01 日 2006 年 04 2009 年 04 黄玉刚 监事 男 39 是 月 01 日 月 01 日 2007 年 08 2009 年 04 李新浩 职工监事 男 46 15.82 否 月 01 日 月 01 日 6 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 2007 年 08 2009 年 04 曹芸 职工监事 女 39 9.88 否 月 01 日 月 01 日 离任董事 2006 年 04 2008 年 11 刘会堂 男 60 15.80 副总经理 月 01 日 月 25 日 2007 年 03 2009 年 04 韩国照 副总经理 男 46 16.60 否 月 01 日 月 01 日 2007 年 03 2009 年 04 徐贵林 副总经理 男 47 15.11 否 月 01 日 月 01 日 2007 年 03 2009 年 04 姚明 副总经理 男 45 14.82 否 月 01 日 月 01 日 董事会秘 2006 年 04 2009 年 04 赵辉 男 36 13.55 否 书 月 01 日 月 01 日 财务负责 2006 年 04 2009 年 04 刘金海 男 36 13.51 否 人 月 01 日 月 01 日 合计 - - - - - 145.53 - 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2008 年，受宏观经济环境的影响，河北南网发电行业经历了电煤供应矛盾和电力需求回落 的双重冲击。 在电力供需方面，河北南网 2008 年全社会用电量 1,121 亿千瓦时，同比增长约 4%，但较 2007 年增速回落约 8%。2008 年底，河北南网统调发购电装机容量达到 2,110 万千瓦，同比增长 约 10%。受需求增速回落而新增容量增长较快的影响，河北南网火电机组平均利用小时较上年 下降约 7%，约为 5,038 小时。 在电煤供应方面，年内由于矛盾进一步突出，煤炭价格持续大幅上涨，河北南网区域内发电 企业综合标煤单价普遍出现飙升，最高时曾达到 800-1,000 元/吨。 受上述宏观因素影响，河北南网发电企业利润普遍大幅下降，亏损面积和亏损幅度急剧加大。 面对不利形势，公司努力采取有效措施积极克服外部环境变化带来的困难，为实现全年赢利创造 条件： （1）持续深化专业化管理，保障机组安全稳定运行，争取多发电量。2008 年，公司控、参 股企业的发电设备平均利用小时完成 5,167 小时，略高于网内平均水平约 129 小时。 （2）切实加强燃料管理，全力保证煤炭供应，尽全力控制煤价，从而控制生产成本。2008 年，公司平均综合标煤单价完成约 583 元/吨，同比升高约 38%。 （3）加强对标管理，努力降耗挖潜，大力压缩各项可控费用。 2008 年，公司实现营业收入 431,144.32 万元，营业利润 7,968.48 万元，净利润 4,745.15 万 7 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 元，实现了全年赢利的经营目标。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本比 营业利润率 分行业或 营业利润率 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减 比上年增减 分产品 （%） （%） （%） （%） 降低 13.79 个 电力 415,932.90 353,829.48 14.93 -4.07 14.48 百分点 降低 14.16 个 热力 5,549.78 7,630.72 -37.50 59.35 77.65 百分点 上升 0.67 个 酒店业 7,857.72 3,203.64 59.23 13.91 12.07 百分点 主营业务分产品情况 降低 13.79 个 电量 415,932.90 353,829.48 14.93 -4.07 14.48 百分点 降低 14.16 个 热量 5,549.78 7,630.72 -37.50 59.35 77.65 百分点 餐饮住宿 上升 0.67 个 7,857.72 3,203.64 59.23 13.91 12.07 服务 百分点 注：因分公司石家庄世贸名品商场已于本报告期初终止商贸业务，为使数据可比，上表酒店业上 年比较基数为剔除商贸业后数据。 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 河北省内 431,144.32 -4.81 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 投入金额 项目进度 项目收益情况 国电山西榆次 2×300MW 级燃煤热电项目 7,600.00 在建 尚未产生收益 国电山西长治 2×300MW 级热电项目 1,200.00 在建 尚未产生收益 认购石家庄市商业银行股份有限公司增发股份 12,000.00 已完成认购 尚未产生收益 合计 20,800.00 - - 8 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 经中磊会计师事务所有限责任公司审计确认，公司（如非特别说明均指母公司，以下同）期 初未分配利润 115,177,283.34 元，2008 年度已分配股利 176,087,223.32 元。2007 年实现净利润为 238,133,779.69 元，根据 《公司法》和本公司章程规定， 公司 2008 年提取法定盈余公积 23,813,377.97 元，期末可供股东分配的利润为 153,410,461.74 元。 根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，公司 2008 年度利润分配预案如下： 以公司 2008 年 12 月 31 日总股本 913,660,121.00 股为基数，每 10 股派发现金股利 0.30 元（含 税），共分配利润 27,409,803.63 元。 经过上述分配，公司剩余未分配利润为 126,000,658.11 元，结转以后年度分配。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金 占同类交易金 交易金额 交易金额 额的比例 额的比例 河北建投电力燃料管理有限 102,972.88 100.00% 公司 合计 102,972.88 100.00% 9 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 其中：报告期内公司向控股股东河北省建设投资公司的控股子公司河北兴泰发 电有限责任公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万元。 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 河北省建设投资公司 -30,500.00 27,730.00 河北兴泰发电有限责任公司 17,400.00 合计 -30,500.00 45,130.00 其中：报告期内公司未向控股股东及其子公司提供资金。 7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 河北建投在股权分置改革过程中承诺： 河北建投持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在三十六个月内不上市交易或转让。 自获得流通权之日至 2008 年 11 月 28 日，河北建投限售承诺已履行完毕，其所持有限售条 件股份已于 2008 年 12 月 5 日上市流通。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占该公 报告期所 初始投资 报告期 会计核算 证券代码 证券简称 司股权 期末账面值 有者权益 股份来源 金额 损益 科目 比例 变动 可供出售 601328 交通银行 700,000.00 0.0012% 2,723,367.00 468.83 认购法人股 金融资产 10 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 合计 700,000.00 - 2,723,367.00 468.83 - - 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 报告期 占该公 所持对象 报告期 所有者 会计核算 股份 初始投资金额 持有数量 司股权 期末账面值 名称 损益 权益变 科目 来源 比例 动 石家庄市 长期股权 认购法 127,690,100.00 113,848,800 8.76% 127,690,100.00 商业银行 投资 人股 合计 127,690,100.00 113,848,800 - 127,690,100.00 - - 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 一、监事会会议召开情况 2008 年，公司监事会召开会议五次： 1、2008 年 1 月 31 日，第五届监事会第七次会议召开。会议审议通过以下决议： （1）2007 年度财务决算及 2008 年预算目标的报告； （2）2007 年度各项资产减值计提情况和资产核销处理的报告； （3）监事会对董事会关于 2007 年资产核销情况的决议的意见； （4）《2007 年年度报告》及摘要； （5）2007 年度监事会工作报告。 本次会议决议公告刊登于 2007 年 2 月 2 日的《中国证券报》、 《证券时报》以及巨潮资讯网。 2、2008 年 4 月 28 日，第五届监事会第八次会议召开。会议审议通过以下决议： （1）关于调整 2007 年第一季度利润表和主要财务指标有关数据的议案； （2）《2008 年第一季度报告》。 本次会议决议公告刊登于 2008 年 4 月 29 日的《中国证券报》 、《证券时报》以及巨潮资讯 网。 3、2008 年 8 月 29 日，第五届监事会第九次会议召开。会议审议通过以下决议： （1）关于控股子公司西一公司会计估计变更的议案； （2）《2008 年半年度报告》及摘要； 11 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 （3）关于发行短期融资券的议案。 本次会议决议公告刊登于 2008 年 8 月 30 日的《中国证券报》 、《证券时报》以及巨潮资讯 网。 4、2008 年 10 月 21 日，第五届监事会第十次会议召开。会议审议通过了《2008 年第三季 度报告》。 本次会议决议未公告。 5、2008 年 11 月 26 日，第五届监事会第二次临时会议召开。会议审议通过以下决议： （1）关于拟发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券的议案； （2）关于本次发行分离交易的可转换公司债券募集资金投向可行性的议案； （3）关于前次募集资金使用情况报告的议案； （4）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行分离交易的可转换公司债券有关事宜 的议案。 本次会议决议公告刊登于 2008 年 11 月 27 日的《中国证券报》、 《证券时报》以及巨潮资讯 网。 二、监事会独立意见 1、公司依法运作情况 通过检查监督，监事会认为，公司建立了较为完整的公司法人治理结构，2008 年，公司根 据中国证监会《关于进一步深入推进公司治理专项活动的通知》要求和统一部署，对开展加强 上市公司治理专项活动的整改情况进行了全面的梳理，并制订了持续改进计划，并在此基础上 对《公司章程》进行了修订，建立了防止大股东占用公司资金的长效机制，对《募集资金管理 办法》进行了全面的修订，进一步完善了公司内部控制制度。公司决策事项程序合法，公司董 事、经理和其他高级管理人员，能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公司内部 各项规章制度及监管部门的要求，认真履行相关职责，勤勉工作，执行公司职务时没有违反法 律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司季度、半年度、年度财务报 告及有关文件，并对公司 2008 年半年度和年度财务报告及中磊会计师事务所有限公司出具的标 准无保留意见审计报告进行了仔细核查。通过检查，监事会认为，2008 年各期财务报告真实、 客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业会计准则》。注册会计师对公司 2008 年半年度和年度财务报告出具的审计意见所作出的评价是客观、公允的。 3、公司募集资金使用情况 通过检查监督，公司本年度未募集资金，也无前次募集资金延续至本年度使用的情况。 4、公司收购、出售资产情况 12 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 通过检查监督，公司本年度没有收购、出售资产的情况。 5、公司关联交易情况 监事会认为，公司 2008 年度发生的公司受托经营和控股子公司采购燃料、共用生产设施、 替代发电等关联交易事项决策程序合规，交易价格公平合理，符合公司发展及生产经营的需要， 没有损害公司利益的情形。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 审 计 报 告 中磊审字[2009]第 0002 号 河北建投能源投资股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河北建投能源投资股份有限公司（以下简称“建投能源公司”）财务报表， 包括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表与合并资产负债表、2008 年度的利润表与合并利润表、股 东权益变动表与合并股东权益变动表和现金流量表与合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是建投能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致 的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和 实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对 内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计 的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 13 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 我们认为，建投能源公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允 反映了建投能源公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 李建军 中国注册会计师 刘桂红 中国·北京 二〇〇九年二月五日 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 2008 年 12 月 31 日 单位：（人民币）元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 235,501,547.04 37,432,014.64 362,342,854.52 65,957,997.67 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 444,048,391.70 513,838,191.09 预付款项 135,445,113.35 7,576,516.10 93,411,953.61 8,312,211.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,833,050.00 337,425.00 应收股利 其他应收款 3,831,066.30 1,144,221.83 3,402,361.84 1,734,199.30 买入返售金融资产 存货 503,589,894.52 2,975,721.19 131,036,076.71 3,248,588.80 一年内到期的非流动资产 委托贷款 160,000,000.00 100,000,000.00 其他流动资产 流动资产合计 1,324,249,062.91 209,465,898.76 1,104,031,437.77 179,252,996.97 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 2,723,367.00 2,723,367.00 8,974,471.00 8,974,471.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,410,473,093.88 2,704,759,386.76 1,315,824,002.21 2,649,143,111.65 投资性房地产 固定资产 6,892,643,552.76 67,030,062.59 7,374,657,020.55 70,352,749.47 在建工程 104,650,679.09 68,193,613.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 291,041,015.76 3,543,750.00 298,361,055.84 3,685,500.00 14 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 开发支出 商誉 长期待摊费用 818,888.61 818,888.61 1,376,373.37 1,376,373.37 递延所得税资产 44,034,173.08 13,157,371.61 151,835.99 其他非流动资产 非流动资产合计 8,746,384,770.18 2,778,875,454.96 9,080,543,908.25 2,733,684,041.48 资产总计 10,070,633,833.09 2,988,341,353.72 10,184,575,346.02 2,912,937,038.45 流动负债： 短期借款 1,684,440,816.94 125,000,000.00 1,344,452,984.60 140,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 76,408,484.13 209,517,434.60 应付账款 464,841,444.34 6,499,090.78 430,480,204.57 11,713,644.37 预收款项 55,960,796.10 20,687,667.90 25,414,625.04 15,287,229.04 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 30,886,323.27 9,619,108.94 38,407,102.16 8,622,847.86 应交税费 46,276,119.85 1,046,375.77 60,531,965.56 1,593,297.33 应付利息 9,114,182.29 278,300.00 9,997,754.75 358,132.50 应付股利 其他应付款 87,139,906.09 5,966,880.46 302,985,247.40 54,973,420.85 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 750,634,159.00 45,000,000.00 474,477,660.00 45,000,000.00 其他流动负债 75,086,111.11 48,250,694.44 流动负债合计 3,280,788,343.12 214,097,423.85 2,944,515,673.12 277,548,571.95 非流动负债： 长期借款 2,791,773,400.64 3,014,375,729.64 应付债券 长期应付款 专项应付款 7,200,000.00 预计负债 递延所得税负债 7,034,399.86 505,841.75 4,798,503.94 2,068,617.75 其他非流动负债 非流动负债合计 2,798,807,800.50 505,841.75 3,026,374,233.58 2,068,617.75 负债合计 6,079,596,143.62 214,603,265.60 5,970,889,906.70 279,617,189.70 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 913,660,121.00 913,660,121.00 830,600,110.00 830,600,110.00 资本公积 1,652,962,220.46 1,635,982,220.46 1,652,730,548.46 1,640,670,548.46 减：库存股 盈余公积 70,685,284.92 70,685,284.92 46,871,906.95 46,871,906.95 一般风险准备 未分配利润 215,979,644.46 153,410,461.74 368,428,740.74 115,177,283.34 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,853,287,270.84 2,773,738,088.12 2,898,631,306.15 2,633,319,848.75 少数股东权益 1,137,750,418.63 1,315,054,133.17 所有者权益合计 3,991,037,689.47 2,773,738,088.12 4,213,685,439.32 2,633,319,848.75 负债和所有者权益总计 10,070,633,833.09 2,988,341,353.72 10,184,575,346.02 2,912,937,038.45 9.2.2 利润表 编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 2008 年 1-12 月 单位： （人民币）元 15 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 4,311,443,227.86 79,899,369.91 4,529,305,109.09 141,392,531.95 其中：营业收入 4,311,443,227.86 79,899,369.91 4,529,305,109.09 141,392,531.95 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 4,277,421,721.34 100,596,759.91 3,903,050,459.27 167,565,053.03 其中：营业成本 3,658,268,479.48 32,261,321.09 3,236,838,196.95 88,984,468.55 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 35,701,762.45 4,983,806.73 47,464,987.31 4,368,247.10 销售费用 21,961,009.15 21,961,009.15 29,041,207.09 29,041,207.09 管理费用 243,831,172.96 31,240,862.23 332,665,840.91 30,090,524.95 财务费用 318,840,091.80 10,599,096.00 258,201,519.99 14,960,487.32 资产减值损失 -1,180,794.50 -449,335.29 -1,161,292.98 120,118.02 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 45,663,309.32 258,254,402.60 165,389,963.42 236,000,251.60 填列） 其中：对联营企业和合 45,047,907.37 45,047,907.37 165,513,002.74 165,513,002.74 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 79,684,815.84 237,557,012.60 791,644,613.24 209,827,730.52 列） 加：营业外收入 9,675,632.14 782,584.80 8,292,488.57 623,159.83 减：营业外支出 977,787.79 53,981.72 1,970,029.78 372,266.08 其中：非流动资产处置损失 69,400.24 32,021.72 403,408.05 362,219.48 四、利润总额（亏损总额以“-” 88,382,660.19 238,285,615.68 797,967,072.03 210,078,624.27 号填列） 减：所得税费用 12,537,890.73 151,835.99 168,324,685.14 91,227.88 五、净利润（净亏损以“-”号填 75,844,769.46 238,133,779.69 629,642,386.89 209,987,396.39 列） 归属于母公司所有者的净 47,451,505.01 238,133,779.69 402,896,191.99 209,987,396.39 利润 少数股东损益 28,393,264.45 226,746,194.90 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.05 0.520 （二）稀释每股收益 0.05 0.520 9.2.3 现金流量表 编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 2008 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 5,132,393,592.27 88,781,858.07 5,226,893,796.82 153,623,897.43 现金 客户存款和同业存放款项 16 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 550,000.00 550,000.00 23,695,900.88 0.00 收到其他与经营活动有关 19,962,461.07 8,785,799.75 58,021,956.48 14,074,202.24 的现金 经营活动现金流入小计 5,152,906,053.34 98,117,657.82 5,308,611,654.18 167,698,099.67 购买商品、接受劳务支付的 3,846,911,832.80 41,210,001.89 2,889,613,451.81 103,285,085.52 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 215,434,935.40 20,254,036.58 186,481,303.30 16,370,946.79 付的现金 支付的各项税费 404,108,979.26 9,520,113.14 773,486,840.38 10,997,274.71 支付其他与经营活动有关 146,463,620.71 31,878,409.51 153,812,699.83 32,294,701.18 的现金 经营活动现金流出小计 4,612,919,368.17 102,862,561.12 4,003,394,295.32 162,948,008.20 经营活动产生的现金 539,986,685.17 -4,744,903.30 1,305,217,358.86 4,750,091.47 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 120,000,000.00 0.00 0.00 取得投资收益收到的现金 159,014,217.65 371,267,885.93 36,057,455.00 106,667,743.18 处置固定资产、无形资产和 399,700.00 399,700.00 177,420.59 85,992.59 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 0.00 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 39,032,816.56 200,000.00 11,697,590.78 的现金 投资活动现金流入小计 159,413,917.65 530,700,402.49 36,434,875.59 118,451,326.55 购建固定资产、无形资产和 373,803,606.79 3,381,328.87 1,041,113,697.48 7,558,316.17 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 253,527,235.92 433,527,235.92 1,161,055,202.79 2,026,151,168.65 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 765,095,965.86 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 2,038,218.23 764,582.43 438,172.30 0.00 的现金 投资活动现金流出小计 629,369,060.94 437,673,147.22 2,967,703,038.43 2,033,709,484.82 17 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 投资活动产生的现金 -469,955,143.29 93,027,255.27 -2,931,268,162.84 -1,915,258,158.27 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 2,256,000,000.00 2,256,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东 0.00 0.00 投资收到的现金 取得借款收到的现金 3,635,640,816.94 125,000,000.00 2,717,583,814.60 105,000,000.00 发行债券收到的现金 0.00 收到其他与筹资活动有关 31,000,000.00 0.00 的现金 筹资活动现金流入小计 3,666,640,816.94 125,000,000.00 4,973,583,814.60 2,361,000,000.00 偿还债务支付的现金 3,222,483,469.60 140,000,000.00 2,569,222,534.60 344,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息 641,030,196.70 101,808,335.00 497,229,822.53 39,579,381.53 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 208,976,978.99 123,527,229.72 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 50,000,000.00 16,980,288.28 16,278,000.00 的现金 筹资活动现金流出小计 3,913,513,666.30 241,808,335.00 3,083,432,645.41 400,357,381.53 筹资活动产生的现金 -246,872,849.36 -116,808,335.00 1,890,151,169.19 1,960,642,618.47 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -176,841,307.48 -28,525,983.03 264,100,365.21 50,134,551.67 加：期初现金及现金等价物 362,342,854.52 65,957,997.67 余额 六、期末现金及现金等价物余额 185,501,547.04 37,432,014.64 264,100,365.21 50,134,551.67 18 河北建 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：河北建投能源投资股份有限公司 2008 年度 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者 一 般 项目 减： 所有者权益 减： 实收资本 风 其 少数股东权益 实收资本（或 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 合计 资本公积 库存 盈余 （或股本） 险 他 股本） 股 股 准 备 一、上年年末余额 830,600,110.00 1,652,730,548.46 46,871,906.95 368,428,740.74 1,315,054,133.17 4,213,685,439.32 230,600,110.00 731,436,546.10 36,31 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 830,600,110.00 1,652,730,548.46 46,871,906.95 368,428,740.74 1,315,054,133.17 4,213,685,439.32 230,600,110.00 731,436,546.10 36,31 三、本年增减变动金 额（减少以“-”号 83,060,011.00 231,672.00 23,813,377.97 -152,449,096.28 -177,303,714.54 -222,647,749.85 600,000,000.00 1,653,923,176.25 20,99 填列） （一）净利润 47,451,505.01 28,393,264.45 75,844,769.46 （二）直接计入所 有者权益的利得和 231,672.00 3,280,000.00 3,511,672.00 6,205,853.25 损失 1．可供出售金 融资产公允价值变 -6,251,104.00 -6,251,104.00 6,205,853.25 动净额 2．权益法下被 投资单位其他所有 0.00 者权益变动的影响 3．与计入所有 者权益项目相关的 1,562,776.00 1,562,776.00 所得税影响 4．其他 4,920,000.00 3,280,000.00 8,200,000.00 上述（一）和（二） 231,672.00 47,451,505.01 31,673,264.45 79,356,441.46 6,205,853.25 小计 （三）所有者投入 600,000,000.00 1,647,717,323.00 和减少资本 1．所有者投入 600,000,000.00 1,637,517,323.00 资本 2．股份支付计 入所有者权益的金 额 3．其他 10,200,000.00 （四）利润分配 83,060,011.00 23,813,377.97 -199,900,601.29 -208,976,978.99 -302,004,191.31 20,99 河北建 1．提取盈余公 23,813,377.97 -23,813,377.97 20,99 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 83,060,011.00 -176,087,223.32 -208,976,978.99 -302,004,191.31 股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转 增资本（或股本） 2．盈余公积转 增资本（或股本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （六）同一控制对所 -79,829,173.89 有者权益的影响 四、本期期末余额 913,660,121.00 1,652,962,220.46 70,685,284.92 215,979,644.46 1,137,750,418.63 3,991,037,689.47 830,600,110.00 1,652,730,548.46 46,87 河北建投能源投资股份有限公司 2008 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说 明 √ 适用 □ 不适用 本公司控股子公司河北西柏坡发电有限责任公司 1-4 号机组自投产至今，经过该公司多年精 心维护、定期检修和技术改造，四台机组运行状况良好，经相关电力技术部门检验，机组安全性、 稳定性大大超过目前该公司执行会计折旧年限，并在参考同行业发电机组折旧年限的基础上，经 公司董事会批准，该公司自 2008 年 4 月 1 日起将发电设备的折旧年限由原 12 年变更为 18 年， 该项调整共调减当期计提折旧 71,865,901.50 元，调整增加本期归属母公司净利润 32,339,655.68 元，调整增加本期未分配利润 32,339,655.68 元。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 河北建投能源投资股份有限公司 董 事 会 2009 年 2 月 5 日 21