航天机电(600151)2007年年度报告摘要

上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。 投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 上海东华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 董事长曲雁女士，总经理赵斌先生及财务负责人兼总会计师何益明先生声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 航天机电 股票代码 600151 上市交易所 上海证券交易所 上海市浦东新区榕桥路 661 号 注册地址和办公地址 上海市漕溪路 222 号航天大厦南楼 邮政编码 200235 公司国际互联网网址 http://www.saae-ch.com 电子信箱 saae@saae-ch.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈平平 王慧莉 联系地址 上海市漕溪路 222 号航天大厦南楼 上海市漕溪路 222 号航天大厦南楼 电话 021-64827176 021-64827176 传真 021-64827177 021-64827177 电子信箱 saae@saae-ch.com saae@saae-ch.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 第 1 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:元 币种:人民币 本年比上年 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 增减(%) 营业收入 1,350,831,040.37 2,162,880,937.81 -37.54 1,803,190,010.19 利润总额 67,246,296.56 143,342,743.43 -53.09 133,302,881.77 归属于上市公司股东的净利润 54,135,320.72 95,957,020.86 -43.58 6,458,089.60 归属于上市公司股东的扣除非经 16,725,431.92 58,854,983.06 -71.58 60,037,000.19 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -97,114,753.08 -137,803,414.56 29.53 187,737,509.32 本年末比上年末 2007 年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 总资产 2,377,952,600.09 2,228,285,228.87 6.72 2,462,714,283.47 所有者权益（或股东权益） 1,274,556,115.49 1,294,886,794.63 -1.57 1,251,997,213.20 3.2 主要财务指标 单位:元 币种:人民币 本年比上年 主要财务指标 2007 年 2006 年 2005 年 增减(%) 基本每股收益 0.072 0.128 -43.75 0.138 稀释每股收益 0.072 0.128 -43.75 0.138 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.022 0.079 -72.15 全面摊薄净资产收益率（%） 4.25 7.42 减少 3.17 个百分点 5.16 加权平均净资产收益率（%） 4.18 7.36 减少 3.18 个百分点 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%） 1.31 4.65 减少 3.34 个百分点 4.8 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.29 4.61 减少 3.32 个百分点 4.82 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.130 -0.184 29.35 -0.401 本年末比上年末 2007 年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 归属于上市公司股东的每股净资产 1.703 1.730 -1.56 2.676 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 1,979,649.14 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 5,251,038.61 量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,535,723.73 中国证监会认定的其他非经常性损益项目 98,646.62 处置可供出售金融资产产生损益 28,544,830.70 合计 37,409,888.80 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 第 2 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 □适用 √不适用 限售股份变动情况表 □适用 √不适用 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 112,884 户 前十名股东持股情况 持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股总数 (%) 股份数量 股份数量 上海航天工业总公司 国有法人 50.42 377,430,178 377,430,178 未质押或冻结 上海新光电讯厂 国有法人 4.69 35,090,022 35,090,022 未质押或冻结 上海舒乐电器总厂 国有法人 4.63 34,657,306 34,657,306 未质押或冻结 上海仪表厂有限责任公司 国有法人 0.35 2,645,214 4,062,800 未质押或冻结 中国银行—嘉实沪深 300 指数证券投资基金 未知 0.22 1,625,550 未质押或冻结 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开 未知 0.11 856,620 未质押或冻结 放式指数证券投资基金 韩燕 未知 0.11 826,223 未知 李艳 未知 0.10 770,000 未知 雨润实业 未知 0.09 650,000 未质押或冻结 陈婉笑 未知 0.08 644,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行—嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,625,550 人民币普通股 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券 856,620 人民币普通股 投资基金 韩燕 826,223 人民币普通股 李艳 770,000 人民币普通股 雨润实业 650,000 人民币普通股 陈婉笑 644,000 人民币普通股 周同冲 544,245 人民币普通股 中国银行—万家 180 指数证券投资基金 492,969 人民币普通股 汤建宗 473,300 人民币普通股 宋扬 440,000 人民币普通股 李凤俊 440,000 人民币普通股 上海航天工业总公司、上海舒乐电器总厂是中国航天科技集团公 司的全资企业，上海新光电讯厂是上海航天工业总公司的全资企 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 业，以上三家企业的行政关系隶属于中国航天科技集团公司第八 研究院，彼此之间存在关联关系，为一致行动人。未知前 10 名无 限售条件流通股东之间的关联关系及其一致行动情况。 第 3 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：上海航天工业总公司 法人代表：袁洁 注册资本：21,930 万元 成立日期：1993 年 6 月 主要经营业务或管理活动：国内商业、物资供销业、计算机软件、经济信息咨询、 航天产品、通用设备、金属加工机械、汽车配件、家用电器的制造、附设分支机构。 主 要产品为电视转播设备、传真机、长途通讯设备、程控交换机等。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国航天科技集团公司 法人代表：马兴瑞 注册资本：903,544 万元 成立日期：1999 年 7 月 1 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资、经营管理；战略导弹、战术地对地导弹、 防空导弹、各类运载火箭、各类卫星和卫星应用系列产品、卫星地面应用系统与设备、雷 达、数控装置、工业自动化控制系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、 机械设备、电子及通讯设备、医疗器械、汽车及零部件的研制、生产、销售；航天技术科 研开发、技术咨询；物业管理、自有房屋租赁、货物仓储；专营国际商业卫星发射服务。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第 4 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 变 是否在股东单 报告期内从公司 性 年 任期起始 任期终止 年初 年末 动 位或其他关联 姓名 职务 领取的报酬总额 别 龄 日期 日期 持股数 持股数 原 单位领取报酬 (万元)(税前) 因 津贴 曲 雁 董事长 女 48 2004-6-29 2007-6-28 是 吴海中 董 事 男 53 2004-6-29 2007-6-28 是 王泰生 董 事 男 56 2004-6-29 2007-6-28 是 查炳贵 董 事 男 49 2005-4-4 2007-6-28 是 江 杰 董 事 男 59 2004-6-29 2007-6-28 是 董事兼 赵 斌 男 36 2004-6-29 2007-6-28 22.35 否 总经理 吴太石 独立董事 男 60 2004-6-29 2007-6-28 6.00 否 王 荣 独立董事 男 45 2004-6-29 2007-6-28 2,112 2,112 6.00 否 万 钢 独立董事 男 55 2004-6-29 2007-6-28 6.00 否 董事会 陈平平 男 49 2004-6-29 2007-6-28 18.49 否 秘书 周启民 监事长 男 40 2004-6-29 2007-6-28 10,000 10,000 是 陈盟飞 监 事 男 49 2004-6-29 2007-6-28 是 鲁荣裕 监 事 男 54 2004-6-29 2007-6-28 是 赵德奇 监 事 男 59 2004-6-29 2007-6-28 17.86 否 沈起荣 监 事 男 58 2004-6-29 2007-6-28 14.51 否 瞿建华 副总经理 男 47 2004-6-29 2007-6-28 65,894 65,894 18.49 否 符育刚 副总经理 男 50 2004-6-29 2007-6-28 65,894 65,894 18.63 否 蔡向东 副总经理 男 42 2004-10-26 2007-6-28 是 财务负责人 何益明 男 52 2005-1-19 2007-6-28 17.61 否 （总会计师） 合计 / / / / / 143,900 143,900 / 145.94 / 1、报告期内公司无股权激励计划。 2、公司将在 2008 年 3 月 31 日召开的 2007 年年度股东大会上进行董事会、监事会 的换届选举。 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1、报告期公司总体经营情况 报告期内，公司围绕“十一五”战略目标，抓住国内汽车市场快速发展的契机，努力克 服上海太阳能科技有限公司（以下简称“太阳能公司”）经营中的困难，在全体员工的努力 下实现主营业务收入135,083万元，利润总额6725万元。 2007年，国内汽车零部件产业伴随整车市场的发展继续保持高速增长的态势，然而 在整车产销景气的同时，汽车零部件供应商仍面临着原材料价格上涨和整车降价的挑战。 为此，公司通过开拓新市场、开发新产品、加强技术改造、推行精益生产和成本工程等 第 5 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 经营措施，努力削弱因价格下跌造成的影响，在技术、工艺、质量、市场份额等方面都 取得了较大的进步。报告期内，公司汽车零部件产业经营状况良好，工业总产值、新产 品产值和利润总额三大重点指标较上年都有较大幅度的上扬。 2007 年，太阳能公司在经历了快速发展之后，进入了暂时的经营困难期。一方面， 硅材料的紧缺限制了大量订单的承接，另一方面，原材料价格上涨、存货呆滞等因素，直 接导致了经营业绩大幅下滑。 在当今全球努力推进《京都协议》的履行，国家不断推动太阳能等新能源应用的宏观 形势下，光伏产业市场前景依然十分良好，公司着力打造光伏产业链的战略目标毫不动摇。 为此，在控股股东的全力支持下，经过大量的前期调研和筹备，由控股股东和公司全资子 公司合资组建的，以生产经营多晶硅材料为主营业务的，内蒙古神舟硅业有限责任公司的 技术改造已按计划顺利实施，目前建设工作进展良好，这将有效克服太阳能公司光伏组件 生产经营中原材料短缺的瓶颈，为公司太阳能产业规模发展奠定坚实的基础。同时公司将 通过加快资金周转、精益化管理、提高工艺水平、扩大生产规模等举措，尽快化解当前太 阳能公司经营中的风险，实现又好又快和持续发展的经营战略。 报告期公司复合材料业务快速增长，主营业务收入同比增长近 25%，但因压力容器 产品原材料紧缺，材料成本上升，致使该产业总体利润较去年同期相比有一定幅度的下降。 2007 年，公司依然把新产品研发放在重要地位并取得积极成果，申报并获受理的各 项专利有 23 项，其中发明专利 9 项。上海康巴赛特科技发展有限公司的迁建改造和上海 清洁汽车能源系统有限公司的钢质内胆复合材料缠绕气瓶生产线技改等两项技术改造任 务基本完成，公司拥有自主知识产权的复合材料缠绕呼吸气瓶产品也获得了国际 CEOC 认证。 报告期内，公司节能减排和环保工作也迈上了新台阶，完成了金桥基地 20KW 太阳 能应用示范工程项目的实施，舒航分公司车用空调系统电机产品生产线完成了工艺优化， 上述措施每年可节约标准煤 30 余吨。 公司通过二级市场减持南京航天晨光股份有限公司股票，实现投资收益 3358 万元。 2、对公司未来发展的展望 （1）公司面临的经营环境 ①汽车零部件产业 国内汽车市场的持续快速发展，为汽车零部件产业创造了难得的机遇。但是，上下游 的成本压力，利润空间的日益狭小，市场竞争的日益加剧等是汽配企业面临的共同经营环 境。 ②太阳能光伏产业 太阳能光伏产业作为新兴产业，具有较高的投资价值和发展潜力是有目共睹的，但在 其快速发展过程中，也会因产业链的不完善、利润的摊薄、工艺技术的不断更新等因素给 产业的发展带来一定的经营压力。 第 6 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 ③新材料应用产业 公司独立开发、具有自主知识产权的国家重点新产品 6.8 升缠绕瓶，各项技术指标国 内领先，市场需求较大，CNG 钢瓶也占据了一定的市场份额，但随着国内外气瓶生产厂 家产能的不断扩充，市场竞争将日趋激烈。 （2）新年度的经营计划及采取的措施 2008 年是实现公司“十一五”规划目标的关键一年，公司计划实现主营业务收入 17.5 亿元，主营业务成本 15.4 亿元，费用合计 2.07 亿元，投资收益 8813 万元。为此，公司 将进一步落实科学发展观，继续坚持持续稳定发展的原则，努力做好以下工作： ①努力提高经济运行质量 按统计口径，2007 年公司经济规模已经站稳 30 亿元的台阶，在继续扩大经济规模 的同时，应重视提高经济运行质量，加强投入产出和现金流的控制，调整产品结构，提高 产品盈利能力，以促进公司经济运行又好又快地发展。 ②进一步巩固和完善“三足鼎立”产业格局 公司将继续保持汽车零部件产业的良好发展态势，掌握核心技术，提高自主创新能力， 扩大专业化、规模化生产，并进一步巩固和发展新兴产业。2008 年新能源和新材料应用 产业都处在发展阶段的关键时期，要努力克服太阳能公司暂时的经营困难，抓住机遇，采 取积极有效措施，早日摆脱不利局面，扩大产业经营规模，提高市场占有率，实现持续发 展的目标；完成上海康巴赛特科技发展有限公司的搬迁工作，扩大缠绕气瓶生产规模，缓 解高压容器产品面临原材料紧缺的局面，以满足生产经营的需要。 ③加强技术中心建设和技术创新，继续提高核心竞争力 继续完善和加强上海德尔福汽车空调系统有限公司技术中心（国家级）、公司技术中 心（上海市级）、上海太阳能工程技术研究中心和复合材料研发中心的建设。重点抓好对 后续发展有重要意义的节能、环保型新产品的开发，如 M2 自动空调控制器生产线的建设 和小批量生产；ABS 有源传感器的小批量生产；加速度传感器样机的试制；PECVD 太阳 能电池片镀膜设备国产化样机的试制等。 ④加强基础管理和人才队伍建设 随着经济规模和产品品种迅速扩大，公司经济运行质量和日常管理正面临前所未有的 挑战，必须优化生产体系，提升组织管理水平，加强成本控制和风险管理，从战略高度， 加快人才队伍的建设，尤其是要加强经营管理人才、学科带头人等人才队伍的培养和引进。 （3）除利用自有资金外，公司计划通过向银行贷款和引进资源互补型的战略投资者 等方式获得外部资金支持。 第 7 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:万元 币种:人民币 营业利润率 营业收入 营业成本 营业利润率 分行业或分产品 营业收入 营业成本 (%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 行业 汽车零配件 36,602.18 26,473.98 27.67 -67.10 -71.13 增加 10.11 个百分点 新能源 76,297.88 76,284.40 0.02 -16.10 -10.91 减少 5.82 个百分点 新材料及工程 10,896.84 7,627.06 30.01 251.23 385.55 减少 19.36 个百分点 其他业务 11,286.19 9,627.39 14.70 2.56 -7.55 增加 9.33 个百分点 产品 太阳能产品 76,297.88 76,284.40 0.02 -16.10 -10.91 减少 5.82 个百分点 6.3 主营业务分地区情况 单位:万元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华东 60,386.15 -60.19 东北 5,775.21 -76.55 西北 3,644.59 -81.30 华北 7,552.93 -22.64 其他 15,403.40 61.34 小计 92,762.28 -56.88 内部抵消 -169.30 -97.23 国外 42,490.15 合计 135,083.13 -35.37 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金总额 0 募集资金总额 29,502.90 已累计使用募集资金总额 22,987.90 是否变 是否符合 产生收益 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 预计收益 更项目 计划进度 情况 卫星数据接收平台及地面站生产线和 是 5,343 1,426 否 示范工程技术改造 网络型税控收款机生产线技术改造 是 技术开发与检测试验条件技术改造 否 2,950 2,950 否 对上海太阳能科技有限公司按股比增 否 4,200 4,200 否 1,494 -2,868 资用于 5MW 太阳能电池扩建技术改造 对上海涂装工程有限公司按股比增资 否 2,025 1,377 否 235 1,459 用于中高档涂装设备制造技术改造 收购上海复合材料科技有限公司 60.5%的股权并按股比增资用于高性 否 3,012.90 3,012.90 是 949 599 能碳纤维复合材料技术改造 合计 17,530.90 / 12,965.90 / 2,678 -810 1、卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程技术改造 项目拟投入 5343 万元，实际投入 1426 万元，已完成新厂房的购 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目） 置和改造、卫星数据传输系统主站的建设和示范工程的试运行工作。 2、网络型税控收款机生产线技术改造 第 8 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 项目拟投入 2950 万元，经公司 2002 年年度股东大会批准，本项 目已变更。 3、技术开发与检测试验条件技术改造 项目拟投入 2950 万元，实际投入 2950 万元，已完成，并通过上 海市经济委员会的竣工验收，项目未承诺量化的预计收益。 4、对上海太阳能科技有限公司按股比增资用于 5MW 太阳能电池 扩建技术改造 项目拟投入 4200 万元，实际投入 4200 万元，在完成太阳能组装 生产线技术改造的基础上，已完成太阳能电池单片生产线的改造，并 通过国防科工委组织的竣工验收。 5、对上海涂装工程有限公司按股比增资用于中高档涂装设备制 造技术改造 项目拟投入 2025 万元，实际投入 1377 万元，已完成，并达到预 计收益。 6、收购上海复合材料科技有限公司 60.5%的股权并按股比增资 用于高性能碳纤维复合材料技术改造 项目拟投入 3012.9 万元，实际投入 3012.9 万元，已完成。上海 复合材料科技有限公司 2007 年实现销售收入 4916.15 万元、净利润 870.54 万元。 1、卫星数据接收平台及地面站生产线和示范工程技术改造：前次 部分变更事项已经公司 2002 年年度股东大会批准，并在 2003 年 7 月 4 日的临时公告及近四年年度报告中披露。 2008 年 2 月，公司收到经实际控制人中国航天科技集团公司逐级 转发的国家发改委通知（《国家发展改革委办公厅关于终止上海航天卫 星应用有限公司卫星数据采集系统产业化示范工程项目的通知》发改办 变更原因及变更程序说明(分具体项目) 高技[2007]2829 号），终止上海航天卫星应用有限公司卫星数据采集 系统产业化示范工程项目。根据通知要求，国家发改委原下达的补助资 金 1500 万元全额收回，暂由中国航天科技集团公司保管。 2、网络型税控收款机生产线技术改造：经公司 2002 年年度股东 大会批准，本项目已变更，并已在 2003 年 7 月 4 日的临时公告及近四 年年度报告中披露。 尚未使用的募集资金用途及去向 全部存入银行 变更项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目的资金总额 11,972 对应的原承 变更项目拟 实际投入 是否符合计 变更项目的 产生收 变更后的项目 诺项目 投入金额 金额 划进度 预计收益 益情况 投资 5224 万元搬迁并扩建舒航电器分 “卫星数据接 5,224 5,224 是 公司 收平台及地 出资 2186 万元收购成都航天模塑股份 面站生产线 2,186 2,186 是 1,475 有限公司 30%的股权 和示范工程 出资 844 万元投资组建上海航天福莱 技术改造”和 844 844 否 -844 特实业有限公司 “网络型税控 投资 1950 万元规划批租松江东部工业 收款机生产 1,950 180 已收回 否 区 170 亩土地 线技术改造” 补充流动资金 1768 万元 1,768 1,768 是 合计 / 11,972 10,022 / 631 1、出资 844 万元投资组建上海航天福莱特实业有限公司 本项目拟投入 844 万元，实际投入 844 万元。未达到计划进度，主要原因已 在近四年年度报告中披露，目前公司仍在通过法律手段妥善解决遗留问题。 未达到计划进度和预计收益的说明（分 2、投资 1950 万元规划批租松江东部工业区 170 亩土地 具体项目） 本项目拟投入 1950 万元。由于国家对土地出让指标的控制，公司原定投资 1950 万元规划批租松江东部工业区 170 亩土地项目无法实施。交付的 180 万元定 金已收回。 第 9 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 目前，剩余募集资金为 6515 万元，分别是“卫星数据接收平台及地面站生产线和示 范工程技术改造”项目终止后剩余资金 3917 万元、“规划批租松江东部工业区 170 亩土地” 项目未使用资金 1950 万元以及“对上海涂装工程有限公司按股比增资用于中高档涂装设 备制造技术改造”项目完成后剩余资金 648 万元。 经第三届董事会第三十七次会议审议，决定将剩余募集资金投入 “置换向成都航天模 塑股份有限公司增资的自有资金 1890 万元”、“置换通过上海博尔投资创业有限公司对上 海康巴赛特科技发展有限公司增资的自有资金 4006.06 万元”以及“补充流动资金 618.94 万元”。详细内容刊登在 2008 年 2 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券 时报》，该事项尚须提交股东大会批准。 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目收 项目名称 项目金额 项目进度 益情况 受 让 控股 子公司 上 海 博 尔 投 资创 业有限 公 司 的 768.11 已于 2007 年 4 月 27 日通过上海联合产权交易所完成产权交割。 股权 资产收购协议于 2007 年 6 月 20 日签署，收购工作已完成。至报告 对 全 资子 公司上 海 博 尔 期末，公司第三届董事会第十八次会议通过的由上海博尔投资创业有 3000 投资创业有限公司增资 限公司向上海康巴赛特科技发展有限公司增资 7000 万元的决议，已 全部实施完毕。 向 国 泰君 安证券 股 份 有 国泰君安投资管理股份有限公司已完成验资，国泰君安证券股份有限 限 公 司及 国泰君 安 投 资 3,091.46 公司的增资尚需获得中国证监会的批准。 管理股份有限公司增资 2007 年 6 月 18 日内蒙古自治区发展和改革委员会下发了《关 于内蒙古神舟硅业有限责任公司 1500 吨/年多晶硅项目备案的通 知》，同意立项实施；同日，内蒙古自治区环境保护局下发了《关于 内蒙古神舟硅业有限责任公司 1500 吨/年多晶硅项目环境影响报告 书的批复》，通过环评立项。 向 上 海神 舟新能 源 发 展 基于多晶硅项目技术密集、投资较大，经公司 2006 年年度股东 有限公司增资，并由其投 大会批准，上海神舟新能源发展有限公司通过增资扩股引进公司控股 资 1 亿元设立全资公司内 10,500 股东上海航天工业总公司作为内蒙古神舟硅业有限责任公司的股东， 蒙 古 神舟 硅业有 限 责 任 上海航天工业总公司以现金出资方式向内蒙古神舟硅业有限责任公 公司 司增资 1.6 亿元。本次增资后，内蒙古神舟硅业有限责任公司的注册 资本达到 2.6 亿元，上海航天工业总公司持有其 61.54%的股份，上 海神舟新能源发展有限公司持有其 38.46%的股份。 报告期末，该项目施工建设累计已完成 23%，设备采购累计已完成 27%。预计 2009 年完成整个项目的建设。 合计 17,359.57 / / 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 第 10 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 公司 2007 年年度财务报告经东华会计师事务所有限公司中国注册会计师陈艳华、闫 瑞峰审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 2007 年公司实现净利润 131,005,446.62 元。根据公司章程的规定，按净利润的 10% 提取法定盈余公积 13,100,544.66 元，加年初未分配利润 21,874,495.17 元，扣除本年度 支付股利 74,854,400 元，当年实际可供股东分配利润为 64,924,997.13 元。 根据财政部颁布的《企业会计准则解释第 1 号》（财会[2007]14 号）的要求，本公 司对于首次执行日以前已经持有的对子公司长期股权投资进行追溯调整，视同该子公司自 最初即采用成本法核算。因此，本公司在 2007 年分回的子公司 2006 年度及以前年度的 利润分红，包含在按照新准则计算的 2007 年母公司净利润之中，而 2006 年度的利润分 配中已经考虑了这部分内容，所以在 2007 年计算本年实现的可供投资者分配的利润时， 将这部分内容予以剔除。 按照上述原则，在提取盈余公积、按新准则进行相应调整后，公司 2007 年实现的可 供股东分配的净利润为 56,989,108.52 元。 1、根据公司控股股东上海航天工业总公司的提议，公司 2007 年度利润分配预案如 下： 以 2007 年 12 月 31 日总股本 74,854.4 万股为基数，每 10 股派发现金红利 0.5 元（含 税），共计派发现金 37,427,200.00 元，尚余可供股东分配利润 27,497,797.13 元。 2、本年度不进行资本公积金转增股本。 本预案需提交股东大会批准。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □适用 √不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 自购买日 本年初至本年 是否为关联 所涉及的 所涉及的 起至本年 末为公司贡献 交易对方或 收购 交易 资产产权 债权债务 被收购资产 购买日 末为公司 的净利润（适用 最终控制方 价格 （如是，说明 是否已全 是否已全 贡献的 于同一控制下 定价原则） 部过户 部转移 净利润 的企业合并） 上海博尔投资 上海航天技术 2007 年 4 是，净资产评 创业有限公司 548.64 1.43 是 是 研究院 月 27 日 估值 10%股权 上海博尔投资 上海涂装工程 2007 年 4 是，净资产评 创业有限公司 219.46 0.57 是 是 有限公司 月 27 日 估值 4%股权 资产收购对公司业务连续性、管理层稳定性、财务状况和经营成果基本没有影响。 第 11 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 担保 是否履 是否为关联方 担保对象名称 担保类型 担保期 （协议签署日） 金额 行完毕 担保（是或否） 内蒙古神舟硅业 2007 年 10 月 30 日 2007 年 10 月 30 日 7,692 连带责任担保 否 是 有限责任公司 ～2008 年 4 月 29 日 报告期内担保发生额合计 7,692 报告期末担保余额合计 7,692 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 30,540 报告期末对子公司担保余额合计 6,920 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 14,612 担保总额占公司净资产的比例（%） 9.46 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 7,692 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 4,900 担保总额超过净资产 50％部分的金额 上述三项担保金额合计 12,592 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 占同类交易金额 占同类交易金额 交易金额 交易金额 的比例（%） 的比例（%） 宁夏宁沪太阳能科技有限公司 1,707.30 2.11 1,472.09 1.79 上海德尔福汽车空调系统有限 3,985.94 100.00 公司 上海拜克太阳能技术有限公司 949.11 1.17 1,065.98 1.30 合计 6,642.35 2,538.07 报告期内公司未向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务。 7.4.2 关联债权债务往来 □适用√不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 第 12 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责 任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 股改承诺及履行情况： 股东名称 承诺事项 承诺履行情况 上海航天工业总公司承诺： 2005 年年度股东大会审议通过了 （1）实施股权分置改革后，在 2006~2008 “2005 年度利润分配及资本公积 年度股东大会上，就公司的利润分配提出 金转增股本议案”，除权除息日为 上海航天工业总公司 以下议案并投赞成票：公司该年度的现金 2006 年 7 月 12 日，现金红利发放 上海新光电讯厂 分红比例将不低于该年度实现的可分配利 日为 2006 年 7 月 20 日。2006 年 上海舒乐电器总厂 润的 50%。（2）在 2005 年年度股东大会 年度股东大会审议通过了“2006 上海仪表厂有限责任 上，提出以下议案并投赞成票：公司以 2005 年度利润分配议案”，除息日为 公司 年末总股本为基数实施资本公积金转增， 2007 年 8 月 15 日，现金红利发放 转增比例将不低于每 10 股转增 5 股。其他 日为 2007 年 8 月 22 日。 非流通股股东承诺对以上议案投赞成票。 报告期内，未发生持股 5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减 变动情况 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或 项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 第 13 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 占该公司 报告期所 最初投资金额 持有数量 期末账面价值 报告期损益 会计核算 股份 所持对象名称 股权比例 有者权益 （元） (股) （元） （元） 科目 来源 (%) 变动（元） 国泰君安证券 长期股权 参与 45,874,028.76 34,744,767 0.74 45,874,028.76 0 0 股份有限公司 投资 发起 报告期内公司对国泰君安证券股份有限公司增资 11,129,261.76 元，应获得该公司股 份 10,304,872 股，因本次增资尚需获得中国证监会的批准，故上述持股数量及占股权比 例为增资前的数据。 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 √适用 □不适用 期初股份数量 报告期卖出 期末股份数量 使用的资金数量 产生的投资收益 股份名称 （股） 股份数量（股） （股） （元） （元） 卖出 航天晨光 1,734,034 1,734,034 0 - 33,582,153.76 报告期内公司未申购新股。 §8 监事会报告 1、监事会认为公司依法运作、财务情况、收购、出售资产交易和关联交易不存在问 题。 2、公司最近一次募集资金实际投入情况 监事会认为公司根据市场发展和情况变化，及时作出了变更前次配股募集资金投向 的决策是谨慎和负责的，变更的资金投入基本符合市场对产品的需求和公司的发展需求， 优化了公司产业结构并正在产生投资效益，符合“对投资者负责，合理使用募集资金”的 原则。监事会要求公司按节点完成变更资金投入项目。 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 第 14 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 审计报告 东会财[2008]354 号 上海航天汽车机电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海航天汽车机电股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2007 年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合 并现金流量表、所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及合并财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了贵 公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 上海东华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 陈艳华 中国注册会计师 闫瑞峰 中国 上海 2008 年 3 月 7 日 第 15 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 400,294,766.30 423,861,554.48 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 50,485,920.82 47,320,258.53 应收账款 218,262,690.03 168,216,992.65 预付款项 31,648,316.48 18,014,618.70 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 1,056,000.00 其他应收款 65,699,258.57 5,191,834.91 买入返售金融资产 存货 404,103,197.01 483,885,383.22 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,171,550,149.21 1,146,490,642.49 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1,082,200.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 679,096,362.12 585,139,992.82 投资性房地产 固定资产 349,605,656.49 355,271,183.66 在建工程 74,896,618.54 60,921,827.03 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 70,030,241.97 59,178,417.08 开发支出 商誉 1,083,999.72 2,437,573.97 长期待摊费用 19,539,622.04 7,629,904.17 递延所得税资产 12,149,950.00 10,133,487.65 其他非流动资产 非流动资产合计 1,206,402,450.88 1,081,794,586.38 资产总计 2,377,952,600.09 2,228,285,228.87 流动负债： 第 16 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 短期借款 422,000,000.00 197,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 3,700,000.00 应付账款 167,202,660.75 205,146,284.59 预收款项 19,866,103.59 11,495,780.25 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 17,740,364.66 23,123,622.35 应交税费 -41,138,362.41 -28,751,787.83 应付利息 应付股利 3,190,000.00 3,337,000.00 其他应付款 33,417,987.17 17,029,429.04 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 625,978,753.76 429,180,328.40 非流动负债： 长期借款 120,000,000.00 120,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 78,696,000.00 79,786,699.13 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 8,955,656.93 非流动负债合计 207,651,656.93 199,786,699.13 负债合计 833,630,410.69 628,967,027.53 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 748,544,000.00 748,544,000.00 资本公积 281,940,629.72 281,552,229.58 减：库存股 盈余公积 131,817,633.68 118,717,089.02 一般风险准备 未分配利润 112,253,852.09 146,073,476.03 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,274,556,115.49 1,294,886,794.63 少数股东权益 269,766,073.91 304,431,406.71 所有者权益合计 1,544,322,189.40 1,599,318,201.34 负债和所有者权益总计 2,377,952,600.09 2,228,285,228.87 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 第 17 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 109,400,527.90 162,124,413.28 交易性金融资产 应收票据 27,549,930.04 27,142,553.00 应收账款 201,067,177.71 99,040,880.36 预付款项 17,606,478.52 3,245,136.91 应收利息 应收股利 1,323,000.00 其他应收款 6,477,678.75 3,782,846.88 存货 42,127,693.16 57,296,654.89 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 404,229,486.08 353,955,485.32 非流动资产： 可供出售金融资产 1,082,200.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 780,030,513.91 601,323,281.20 投资性房地产 固定资产 141,905,944.06 158,833,289.75 在建工程 8,145,348.76 7,132,628.71 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 33,115,489.15 33,502,807.50 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,139,626.01 4,745,114.40 其他非流动资产 非流动资产合计 968,336,921.89 806,619,321.56 资产总计 1,372,566,407.97 1,160,574,806.88 流动负债： 短期借款 150,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 56,644,040.74 47,871,052.51 预收款项 1,110,836.65 766,881.87 应付职工薪酬 6,592,416.43 10,343,451.62 应交税费 2,166,874.31 1,460,257.22 应付利息 应付股利 第 18 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 其他应付款 1,602,733.79 2,317,206.85 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 218,116,901.92 62,758,850.07 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 6,960,000.00 7,380,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 525,000.00 非流动负债合计 7,485,000.00 7,380,000.00 负债合计 225,601,901.92 70,138,850.07 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 748,544,000.00 748,544,000.00 资本公积 201,677,875.24 201,300,372.62 减：库存股 盈余公积 131,817,633.68 118,717,089.02 未分配利润 64,924,997.13 21,874,495.17 所有者权益（或股东权益）合计 1,146,964,506.05 1,090,435,956.81 负债和所有者权益（或股东权益） 1,372,566,407.97 1,160,574,806.88 总计 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 合并利润表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,350,831,040.37 2,162,880,937.81 其中：营业收入 1,350,831,040.37 2,162,880,937.81 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,426,743,309.37 2,115,500,044.71 其中：营业成本 1,200,128,439.98 1,893,192,665.35 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,893,013.46 933,354.95 销售费用 24,412,826.03 38,296,496.85 管理费用 128,027,889.23 166,590,563.86 财务费用 17,924,696.34 7,922,443.72 第 19 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 资产减值损失 54,356,444.33 8,564,519.98 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 129,780,192.62 92,819,834.25 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 89,120,869.34 62,979,575.92 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 53,867,923.62 140,200,727.35 加：营业外收入 13,554,014.18 5,145,267.14 减：营业外支出 175,641.24 2,003,251.06 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 67,246,296.56 143,342,743.43 减：所得税费用 10,174,044.50 16,408,385.68 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 57,072,252.06 126,934,357.75 归属于母公司所有者的净利润 54,135,320.72 95,957,020.86 少数股东损益 2,936,931.34 30,977,336.89 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.072 0.128 （二）稀释每股收益 0.072 0.128 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 母公司利润表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 358,646,745.17 263,645,488.31 减：营业成本 286,982,171.09 194,848,428.40 营业税金及附加 812,108.46 574,833.75 销售费用 8,401,021.98 9,003,961.38 管理费用 48,417,271.25 54,320,986.17 财务费用 1,215,979.96 -1,733,349.08 资产减值损失 3,107,430.08 662,121.56 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 126,103,475.19 137,627,321.26 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 31,605,528.00 27,539,553.28 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 135,814,237.54 143,595,827.39 加：营业外收入 1,012,043.92 397,396.66 减：营业外支出 80,516.73 231,748.87 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 136,745,764.73 143,761,475.18 减：所得税费用 5,740,318.11 2,729,197.11 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 131,005,446.62 141,032,278.07 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 第 20 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,097,624,497.01 1,500,362,685.16 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 1,276,039.57 1,973,675.81 收到其他与经营活动有关的现金 27,682,933.97 10,941,147.13 经营活动现金流入小计 1,126,583,470.55 1,513,277,508.10 购买商品、接受劳务支付的现金 982,101,911.99 1,373,328,629.69 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 115,180,060.56 130,928,583.36 支付的各项税费 50,833,572.71 56,714,380.37 支付其他与经营活动有关的现金 75,582,678.37 90,109,329.24 经营活动现金流出小计 1,223,698,223.63 1,651,080,922.66 经营活动产生的现金流量净额 -97,114,753.08 -137,803,414.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 72,555,426.24 85,827,959.12 取得投资收益收到的现金 102,538,978.03 93,460,427.89 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 30,171,000.00 1,163,502.40 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 205,265,404.27 180,451,889.41 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 111,707,947.11 114,082,006.28 的现金 投资支付的现金 138,415,782.00 18,900,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 250,123,729.11 132,982,006.28 投资活动产生的现金流量净额 -44,858,324.84 47,469,883.13 三、筹资活动产生的现金流量： 第 21 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 吸收投资收到的现金 3,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 945,000,000.00 487,800,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 27,216,811.96 32,020,000.00 筹资活动现金流入小计 972,216,811.96 522,820,000.00 偿还债务支付的现金 720,800,000.00 261,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 128,126,637.22 248,502,526.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 32,734,884.97 42,927,865.73 支付其他与筹资活动有关的现金 3,511,451.54 筹资活动现金流出小计 852,438,088.76 509,502,526.96 筹资活动产生的现金流量净额 119,778,723.20 13,317,473.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,372,433.46 -488,860.36 五、现金及现金等价物净增加额 -23,566,788.18 -77,504,918.75 加：期初现金及现金等价物余额 423,861,554.48 501,366,473.23 六、期末现金及现金等价物余额 400,294,766.30 423,861,554.48 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 256,368,546.11 246,115,526.15 收到的税费返还 487,586.77 收到其他与经营活动有关的现金 87,925,327.06 3,978,499.02 经营活动现金流入小计 344,781,459.94 250,094,025.17 购买商品、接受劳务支付的现金 264,439,708.75 212,257,627.61 支付给职工以及为职工支付的现金 46,778,118.48 37,329,940.74 支付的各项税费 27,553,697.27 16,485,807.12 支付其他与经营活动有关的现金 104,222,825.00 23,887,617.99 经营活动现金流出小计 442,994,349.50 289,960,993.46 经营活动产生的现金流量净额 -98,212,889.56 -39,866,968.29 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 34,685,802.06 54,356,868.98 取得投资收益收到的现金 87,118,793.44 92,979,104.11 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 91,000.00 430,147.40 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 37,545,244.65 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 159,440,840.15 147,766,120.49 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 11,465,052.83 13,849,628.09 的现金 投资支付的现金 173,610,382.00 38,900,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 185,075,434.83 52,749,628.09 第 22 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 投资活动产生的现金流量净额 -25,634,594.68 95,016,492.40 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 150,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 180,000.00 2,480,000.00 筹资活动现金流入小计 150,180,000.00 2,480,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,747,350.00 93,568,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 78,747,350.00 93,568,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 71,432,650.00 -91,088,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -309,051.14 -55,043.15 五、现金及现金等价物净增加额 -52,723,885.38 -35,993,519.04 加：期初现金及现金等价物余额 162,124,413.28 198,117,932.32 六、期末现金及现金等价物余额 109,400,527.90 162,124,413.28 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 减 般 少数股东 所有者权益 ： 实收资本 风 其 权益 合计 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 (或股本) 险 他 存 准 股 备 一、上年年末余额 748,544,000.00 264,750,042.80 223,479,305.03 40,927,941.22 292,357,908.54 1,570,059,197.59 加：会计政策变更 14,052,186.78 -103,755,149.66 113,466,921.89 14,971,826.07 38,735,785.08 前期差错更正 2,750,000.00 -1,007,066.35 -8,321,387.08 -2,898,327.90 -9,476,781.33 二、本年年初余额 748,544,000.00 281,552,229.58 118,717,089.02 146,073,476.03 304,431,406.71 1,599,318,201.34 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 388,400.14 13,100,544.66 -33,819,623.94 -34,665,332.80 -54,996,011.94 号填列） （一）净利润 54,135,320.72 2,936,931.34 57,072,252.06 （二）直接计入所 有者权益的利得 388,400.14 -37,602,264.14 -37,213,864.00 和损失 1．可供出售金融 资产公允价值变 动净额 2．权益法下被投 资单位其他所有 者权益变动的影 响 3．与计入所有者 第 23 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 权益项目相关的 所得税影响 4．其他 388,400.14 -37,602,264.14 -37,213,864.00 上述（一）和（二） 388,400.14 54,135,320.72 -34,665,332.80 19,858,388.06 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资 本 2．股份支付计入 所有者权益的金 额 3．其他 （四）利润分配 13,100,544.66 -87,954,944.66 -74,854,400.00 1．提取盈余公积 13,100,544.66 -13,100,544.66 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 -74,854,400.00 -74,854,400.00 股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 四、本期期末余额 748,544,000.00 281,940,629.72 131,817,633.68 112,253,852.09 269,766,073.91 1,544,322,189.40 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 减 般 项目 ： 所有者权益 实收资本 风 其 少数股东权益 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 合计 (或股本) 险 他 存 准 股 备 一、上年年末余额 467,840,000.00 531,328,982.47 207,075,734.51 45,752,496.22 500,443,046.91 1,752,440,260.11 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 467,840,000.00 531,328,982.47 207,075,734.51 45,752,496.22 500,443,046.91 1,752,440,260.11 三、本年增减变动 金额（减少以“－” 280,704,000.00 -266,578,939.67 16,403,570.52 -4,824,555.00 -208,085,138.37 -182,381,062.52 号填列） （一）净利润 109,562,774.75 27,325,142.29 136,887,917.04 （二）直接计入所 有者权益的利得和 14,125,060.33 -235,410,280.66 -221,285,220.33 损失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 第 24 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 14,125,060.33 -235,410,280.66 -221,285,220.33 上述（一）和（二） 14,125,060.33 109,562,774.75 -208,085,138.37 -84,397,303.29 小计 （三）所有者投入 和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 16,403,570.52 -114,387,329.75 -97,983,759.23 1．提取盈余公积 16,403,570.52 -16,403,570.52 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 -93,568,000.00 -93,568,000.00 东）的分配 4．其他 -4,415,759.23 -4,415,759.23 （五）所有者权益 280,704,000.00 -280,704,000.00 内部结转 1．资本公积转增资 280,704,000.00 -280,704,000.00 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 748,544,000.00 264,750,042.80 223,479,305.03 40,927,941.22 292,357,908.54 1,570,059,197.59 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 上海航天汽车机电股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 减 项目 ： 实收资本 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 (或股本) 存 股 一、上年年末余额 748,544,000.00 278,802,229.58 131,614,959.12 137,955,326.11 1,296,916,514.81 加：会计政策变更 -80,251,856.96 -11,890,803.75 -107,017,233.81 -199,159,894.52 前期差错更正 2,750,000.00 -1,007,066.35 -9,063,597.13 -7,320,663.48 二、本年年初余额 748,544,000.00 201,300,372.62 118,717,089.02 21,874,495.17 1,090,435,956.81 三、本年增减变动金额 377,502.62 13,100,544.66 43,050,501.96 56,528,549.24 （减少以“－”号填列） 第 25 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 （一）净利润 131,005,446.62 131,005,446.62 （二）直接计入所有者权 377,502.62 377,502.62 益的利得和损失 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的 影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 4．其他 377,502.62 377,502.62 上述（一）和（二）小计 377,502.62 131,005,446.62 131,382,949.24 （三）所有者投入和减少 资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 （四）利润分配 13,100,544.66 -87,954,944.66 -74,854,400.00 1．提取盈余公积 13,100,544.66 -13,100,544.66 2．对所有者（或股东） -74,854,400.00 -74,854,400.00 的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 748,544,000.00 201,677,875.24 131,817,633.68 64,924,997.13 1,146,964,506.05 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 减 ： 项目 实收资本 资本公积 库 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 (或股本) 存 股 一、上年年末余额 467,840,000.00 559,433,356.03 121,576,046.56 141,173,113.12 1,290,022,515.71 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 467,840,000.00 559,433,356.03 121,576,046.56 141,173,113.12 1,290,022,515.71 三、本年增减变动金额 280,704,000.00 -280,631,126.45 10,038,912.56 -3,217,787.01 6,893,999.10 （减少以“－”号填列） （一）净利润 100,389,125.55 100,389,125.55 （二）直接计入所有者 72,873.55 72,873.55 权益的利得和损失 1．可供出售金融资产 公允价值变动净额 2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响 第 26 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响 4．其他 72,873.55 72,873.55 上述（一）和（二）小 72,873.55 100,389,125.55 100,461,999.10 计 （三）所有者投入和减 少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 10,038,912.56 -103,606,912.56 -93,568,000.00 1．提取盈余公积 10,038,912.56 -10,038,912.56 2．对所有者（或股东） -93,568,000.00 -93,568,000.00 的分配 3．其他 （五）所有者权益内部 280,704,000.00 -280,704,000.00 结转 1．资本公积转增资本 280,704,000.00 -280,704,000.00 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 748,544,000.00 278,802,229.58 131,614,959.12 137,955,326.11 1,296,916,514.81 法定代表人：曲雁 总经理：赵斌 财务负责人（总会计师）：何益明 9.3 本报告期会计政策、会计估计和核算方法变更： 1、会计政策变更 2007 年 1 月 1 日开始执行新企业会计准则，追溯调整期初报表项目。 本公司原执行 2006 年以前颁布的原会计准则和《企业会计制度》，从 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月颁布的企业会计准则；根据财政部《企业会计准则第 38 号―首次执行企业会计准则》、《企业会计准则解释第 1 号》、中国证监会《关于做好 与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》（证监发[2006]136 号）和《公开发行 证券的公司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制 和披露》（证监会计字[2007]10 号）的规定，对 2006 年度财务报表进行了追溯调整，可 比期初的资产负债表和利润表的上年金额栏，已按调整后的数字填列。本年度除首次执行 企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策变更。首次执行企业会计准则造 成的影响详见年度报告全文附注十六补充资料（四）。 2、会计估计变更 无会计估计变更。 3、会计差错更正 第 27 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 (1)太阳能公司财政拨款 2,500,000.00 元已于 2006 年形成固定资产并通过验收未进 行账务处理，现对此项进行调整。该事项对 2006 年度合并报表影响如下：专项应付款减 少 2,500,000.00 元，增加资本公积 1,750,000.00 元，少数股东权益增加 750,000.00 元。 (2)公司财政拨款 1,000,000.00 元，该项目已于 2006 年通过验收，但由于前期账务 处理有误，现对此项进行调整。该事项对 2006 年度合并报表影响如下：专项应付款调减 490,000.00 元，年初未分配利润调减 688,921.26 元，资本公积增加 1,000,000.00 元， 应付账款增加 60,000.00 元，在建工程减少 118,921.26 元，合计增加留存收益 311,078.74 元。 (3)太阳能公司在建工程中不予资本化的费用 8,821,058.03 元，现对此项进行调整。 该事项对 2006 年度合并报表影响如下：调减在建工程 8,821,058.03 元，调减其他应付 款 3,445,000.00 元，调减专项应付款 4,680,000.00 元，调增年初未分配利润 1,207,448.36 元，调增管理费用 3,081,506.39 元，调增营业外收入 1,178,000.00 元。其中：归属母公 司的所有者权益减少 487,240.62 元，归属于少数股东权益减少 208,817.41 元。 (4)公司在建工程-电机综合测试台原值 1,577,210.00 元，该工程已于 2006 年前停建， 并已计提在建工程减值准备 1,142,217.60 元，尚余价值 434,992.40 元，现考虑该项资产 已无利用价值，尚余价值 434,992.40 元应计提在建工程减值准备，故对此项进行调整。 该事项对 2006 年度合并报表影响如下：调减年初未分配利润 434,992.40 元，调增在建 工程减值准备 434,992.40 元。 (5)太阳能公司 2006 年已实现销售少结转营业成本 11,967,254.57 元，现对此项进行 调整。该事项对 2006 年度合并报表影响如下：存货减少 11,967,254.57 元，营业成本增 加 11,544,863.57 元，调减年初未分配利润 422,391.00 元。其中：归属母公司的所有者 权益减少 8,377,078.20 元，归属于少数股东权益减少 3,590,176.37 元。 (6)太阳能公司 2006 年度计提奖金发放结余 1,060,300.00 元，现对此项进行调整。 该事项对 2006 年度合并报表影响如下：应付职工薪酬减少 1,060,300.00 元，管理费用 减少 1,060,300.00 元。其中：归属母公司的所有者权益增加 742,210.00 元，归属于少数 股东权益增加 318,090.00 元。 (7)太阳能公司由于调整增加利润而调整所得税费用，该事项对 2006 年度合并报表影 响如下：调减年初未分配利润 117,758.59 元，调增应交税费 117,758.59 元。其中：归属 母公司的所有者权益减少 82,431.00 元，归属于少数股东权益减少 35,327.59 元。 (8)合并报表编制抵销调减少数股东权益 132,096.53 元。 (9)公司由于上述调整影响，调减未分配利润，从而影响计提的盈余公积。该事项对 2006 年 度 合 并 报 表 影 响 如 下 ： 调 减 盈 余 公 积 1,007,066.35 元 ， 调 增 未 分 配 利 润 1,007,066.35 元。 第 28 页 共 29 页 上海航天汽车机电股份有限公司 2007 年度报告摘要 以上会计差错归属调整减少母公司的所有者权益 6,578,453.48 元，调整减少少数股 东权益 2,898,327.90 元，调整减少 2006 年度合并净利润 12,388,069.96 元，调整减少 2006 年度以前的净利润 456,614.89 元。 另外，公司对部分资产项目进行了重分类，调减预付账款 31,438.00 元，调增固定 资产 7,637,148.92 元，调减在建工程 10,656,423.83 元，调增无形资产 31,438.00.00 元， 调增长期待摊费用 3,019,274.91 元,以上调整不影响股东权益。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围的变更情况 报告期公司直接或间接持股50%的上海德尔福汽车空调系统有限公司和空调国际 （上海）有限公司按新会计准则不再纳入合并范围。 根据财政部财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》的有关规定，按 照重要性原则，2006 年未将上海康浦气瓶检测技术有限公司和上海清洁汽车能源系统有 限公司纳入合并范围。报告期按新会计准则将其纳入合并范围。 上海航天汽车机电股份有限公司 董事长：曲雁 2008 年 3 月 11 日 第 29 页 共 29 页