金自天正(600560)2007年年度报告

北京金自天正智能控制股份有限公司 600560 2007 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 目录 一、重要提示 ......................................................................... 3 二、公司基本情况简介 ................................................................. 3 三、主要财务数据和指标： ............................................................. 4 四、股本变动及股东情况 ............................................................... 6 五、董事、监事和高级管理人员 ........................................................ 10 六、公司治理结构 .................................................................... 15 七、股东大会情况简介 ................................................................ 17 八、董事会报告 ...................................................................... 17 九、监事会报告 ...................................................................... 25 十、重要事项 ........................................................................ 26 十一、财务会计报告 .................................................................. 29 十二、备查文件目录 .................................................................. 76 2 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、独立董事吴晓根，因公未能出席董事会，委托周新长独立董事代为行使表决权，董事孙彦广，因公 未能出席董事会，委托张剑武董事代为行使表决权。 3、天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人董事长张剑武先生、总经理杨溪林先生，主管会计工作负责人陈斌先生及会计机构负责 人（会计主管人员）杨光浩先生应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：北京金自天正智能控制股份有限公司 公司法定中文名称缩写：金自天正 公司英文名称：Beijing AriTime Intelligent Control Co., Ltd. 公司英文名称缩写：AriTime 2、 公司法定代表人：张剑武 3、 公司董事会秘书：胡邦周 电话：（010）83671666-6104 传真：（010）63713257 E-mail：hubangzhou@sohu.com 联系地址：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 公司证券事务代表：杨光浩 电话：（010）83671666-6104 传真：（010）63713257 E-mail：yanggh@aritime.com 联系地址：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 4、 公司注册地址：北京市丰台区科学城富丰路６号 公司办公地址：北京市丰台区科学城富丰路６号 邮政编码：100070 公司国际互联网网址：http://www.AriTime.com 公司电子信箱：aritime@AriTime.com 5、 公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：北京市丰台区科学城富丰路６号董事会秘书办公室 6、 公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：金自天正 公司 A 股代码：600560 7、 其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点：北京市工商行政管理局 公司第 1 次变更注册登记日期：2005 年 6 月 3 日 公司第 1 次变更注册登记地址：北京市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：1100001114148 公司税务登记号码：11010670024070X 公司组织结构代码：70024070-X 公司聘请的境内会计师事务所名称：天职国际会计师事务所有限公司 3 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二层 三、主要财务数据和指标： (一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 32,766,840.76 利润总额 40,937,740.68 归属于上市公司股东的净利润 35,434,994.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 34,166,565.71 经营活动产生的现金流量净额 -11,880,802.16 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -269,986.61 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -16,028.53 其他非经常性损益项目 54,389.48 处理福利费余额 1,500,054.60 合计 1,268,428.94 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要 2006 年 本年比 2005 年 会计 2007 年 上年增 调整后 调整前 调整后 调整前 数据 减(%) 营业 521,075,203.23 423,649,221.98 415,271,048.73 23.00 322,942,521.16 321,799,834.60 收入 利润 40,937,740.68 30,488,818.97 29,337,852.48 34.27 19,559,090.91 19,559,090.91 总额 归属 于上 市公 司股 35,434,994.65 27,370,398.96 24,171,532.61 29.46 16,141,023.35 15,425,708.25 东的 净利 润 归属 于上 市公 司股 东的 扣除 34,166,565.71 27,217,424.68 24,018,558.33 25.53 15,974,062.67 15,258,747.57 非经 常性 损益 的净 利润 基本 0.36 0.28 0.24 29.46 0.16 0.16 每股 4 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 收益 稀释 每股 0.36 0.28 0.24 29.46 0.16 0.16 收益 扣除 非经 常性 损益 0.34 0.27 0.24 25.53 0.16 0.15 后的 基本 每股 收益 全面 摊薄 增加 净资 8.30 6.66 5.95 1.64 个 4.07 3.90 产收 百分点 益率 （%） 加权 平均 增加 净资 8.27 6.66 5.93 1.61 个 4.05 3.88 产收 百分点 益率 （%） 扣除 非经 常性 损益 增加 后全 8.00 6.62 5.92 1.38 个 4.03 3.86 面摊 百分点 薄净 资产 收益 率（%） 扣除 非经 常性 损益 后的 增加 加权 7.97 6.62 5.89 1.35 个 4.01 3.84 平均 百分点 净资 产收 益率 （%） 经营 活动 产生 的现 -11,880,802.16 3,445,858.32 3,445,858.32 -444.78 50,140,191.74 50,140,191.74 金流 量净 额 每股 经营 -0.12 0.03 0.03 -444.78 0.50 0.50 活动 产生 5 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 的现 金流 量净 额 本年末 2006 年末 2005 年末 比上年 2007 年末 末增减 调整后 调整前 调整后 调整前 (%) 总资 1,373,329,350.75 1,035,256,726.26 1,030,343,152.55 32.66 870,091,630.89 868,390,000.97 产 所有 者权 益（或 427,011,113.12 410,955,718.47 406,058,837.23 3.91 396,739,088.10 395,041,073.21 股东 权益） 归属 于上 市公 司股 4.30 4.13 4.09 3.91 3.99 3.97 东的 每股 净资 产 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公积 比例 发行 送 比例 数量 金转 其他 小计 数量 (%) 新股 股 (%) 股 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持 45,897,800 46.18 -7,062,800 -7,062,800 38,835,000 39.07 股 3、其他内资持 850,200 0.86 -850,200 -850,200 0 0 股 其中： 境内法人持股 850,200 0.86 -850,200 -850,200 0 0 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持 股 有限售条件股 46,748,000 47.03 -7,913,000 -7,913,000 38,835,000 39.07 份合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通 52,650,000 52.97 7,913,000 7,913,000 60,563,000 60.93 股 6 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 无限售条件流 52,650,000 52.97 7,913,000 7,913,000 60,563,000 60.93 通股份合计 三、股份总数 99,398,000 100.00 99,398,000 100.00 2、限售股份变动情况表 单位:股 年初限售股 本年解除限售 本年增加 年末限售股 限售原 解除限售 股东名称 数 股数 限售股数 数 因 日期 冶金自动化研 股权分 2007 年 5 月 43,804,900 4,969,900 0 38,835,000 究设计院 置改革 14 日 北京富丰高科 股权分 2007 年 5 月 1,438,900 1,438,900 0 0 技发展总公司 置改革 14 日 北京市机电研 股权分 2007 年 5 月 654,000 654,000 0 0 究院 置改革 14 日 股权分 2007 年 5 月 中钢设备公司 523,200 523,200 0 0 置改革 14 日 深圳市禾滨实 股权分 2007 年 5 月 327,000 327,000 0 0 业有限公司 置改革 14 日 合计 46,748,000 7,913,000 0 38,835,000 — — 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其衍生 发行价格 获准上市交易 交易终 发行日期 发行数量 上市日期 证券的种类 （元） 数量 止日期 2002 年 9 月 2002 年 9 月 人民币普通股 9.00 30,000,000 30,000,000 4日 19 日 1）经中国证券监督管理委员会批准，本公司获准于 2002 年 9 月 4 日首次向社会公众发行人民币普通 股股票 3000 万股，发行价格为 9 元/股。 2）经上海证券交易所批准，本公司公开发行的 3000 万股人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日起在 上海证券交易所上市交易，股票简称：金自天正，股票代码：600560。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 经公司 2003 年度股东大会批准，以公司 2003 年度末总股本 7646 万股为基数,向全体股东每 10 股送 3 股股票股利，公司股份总数变更为 9939.8 万股，公司的股份结构没有变化。 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 7 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 报告期末股 12,324 东总数 前十名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结的股 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 报告期内增减 件股份数量 份数量 冶金自动化研究设计院 国有法人 44.07 43,804,900 0 38,835,000 中国钢研科技集团公司 国有法人 2.03 2,021,955 0 0 中国工商银行－广发策略 其他 1.88 1,870,482 1,870,482 0 未知 优选混合型证券投资基金 北京富丰高科技发展总公司 国有法人 1.45 1,438,900 0 0 未知 北京市机电研究院 国有法人 0.66 654,000 0 0 未知 中钢设备公司 国有法人 0.53 523,200 0 0 未知 陈伟英 境内自然人 0.53 522,800 -2,711 0 未知 马伟丰 境内自然人 0.31 310,845 -4,775 0 未知 苏燕珍 境内自然人 0.28 276,800 276,800 0 未知 夏保民 境内自然人 0.27 270,071 270,071 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 冶金自动化研究设计院 4,969,900 人民币普通股 中国钢研科技集团公司 2,021,955 人民币普通股 中国工商银行－广发策略 1,870,482 人民币普通股 优选混合型证券投资基金 北京富丰高科技发展总公司 1,438,900 人民币普通股 北京市机电研究院 654,000 人民币普通股 中钢设备公司 523,200 人民币普通股 陈伟英 522,800 人民币普通股 马伟丰 310,845 人民币普通股 苏燕珍 276,800 人民币普通股 夏保民 270,071 人民币普通股 冶金自动化研究设计院为公司的第一大股东，中国钢研科技集团公司为公司的实际控制 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 人,与公司其他股东之间无关联关系；公司未知其他前十名无限售条件股东之间的关联 关系或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况 序 有限售条件股东名 售条件股份 可上市交易时 新增可上市交 限售条件 号 称 数量 间 易股份数量 冶金自动化研究设 2008 年 5 月 12 冶金自动化研究设计院承诺自股权分 1 38,835,000 4,969,900 计院 日 置改革方案实施之日起，其持有的原非 流通股股份在十二个月内不上市交易 或者转让。 在前项规定期满后，通过证券交易所挂 冶金自动化研究设 2009 年 5 月 12 2 38,835,000 33,865,100 牌交易出售原非流通股股份，出售数量 计院 日 占该公司股份总数的比例在十二个月 内不得超过百分之五，在二十四个月内 不得超过百分之十。 2、控股股东及实际控制人简介 (1) 法人控股股东情况 控股股东名称：冶金自动化研究设计院 法人代表：张剑武 注册资本：102,809,905.89 元 成立日期：1973 年 10 月 20 日 8 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 主要经营业务或管理活动：从事计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、 服务、工程承包、工程监理和设备成套;机电新工艺、新材料、新技术的技术开发、转让、咨询、服务; 机械电子设备、计算机软硬件、电子元器件、仪器仪表产品的研制、销售;环保及资源综合利用技术、 设备的研制、销售、工程承包;冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验、质量认证;人员培训; 《冶金自动化》、《工业计量》的出版发行；自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品和技术除外)。 (2) 法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国钢研科技集团公司 法人代表：干勇 注册资本：835,985,000 元 成立日期：2007 年 1 月 18 日 主要经营业务或管理活动：《粉末冶金工业》、《金属功能材料》、《轧钢》、《钢铁研究学报》（中、 英文版）、《冶金分析》、《物理测试》、《冶金自动化》、《工业计量》的出版、发行（有效期至 2008 年 12 月 31 日）医疗机械的生产（‖-6865-10 正畸材料，有效期至 2007 年 12 月 31 日）；中餐 （含冷荤凉菜）、饮料、酒（限所属取得卫生许可的分支机构经营。具体经营项目、有效期以卫生许 可证为准）一般经营项目：新材料、新工艺、新技术及其制品、仪器仪表、电子产品、生物材料、非 标准设备的技术开发、转让、咨询、服务；工程技术的设计、承包及其产品制造；计算机应用、电气 传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套；分析测 试技术及仪器仪表、设备用品、机械电子设备、计算机软件、硬件、电子元器件的开发、研制、销售； 冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验；进出口业务；经济信息的咨询；环保及资源综合利用 技术、设备的开发、研制、转让、咨询、销售、工程承包、服务；纺织品、化工材料、建筑材料的销 售；设备、设施的租赁；装饰装修；实业投资；设计和制作印刷品广告、利用上述期刊发布广告；人 员培训；自有房屋出租；物业管理。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国钢研科技集团公司 100% 2.03% 冶金自动化研究设计院 44.07% 北京金自天正智能控制股份有限公司 控股股东及实际控制人关系图 9 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 被 报告期被授予的股权激 是否 持 授 励情况 在股 有 报告期 予 东单 本 内从公 年 年 的 股 位或 公 变 司领取 期 任期 任期 初 末 限 份 可 已 其他 姓 性 年 司 动 的报酬 末 职务 起始 终止 持 持 制 增 行 行 行 关联 名 别 龄 的 原 总额 股 日期 日期 股 股 性 减 权 权 权 单位 股 因 (万元) 票 数 数 股 数 股 数 价 领取 票 （税 市 票 数 量 报 期 前） 价 数 酬、 权 量 津贴 2006 2009 张 董事 年1 年1 剑 男 44 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 长 月 18 月 17 武 日 日 2006 2009 周 副董 年1 年1 男 48 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 康 事长 月 18 月 17 日 日 2006 2009 葛 年1 年1 董事 男 52 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 钢 月 18 月 17 日 日 2006 2009 张 年1 年1 玉 董事 男 52 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 月 18 月 17 庆 日 日 2006 2009 孙 年1 年1 彦 董事 男 44 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 月 18 月 17 广 日 日 2006 2009 杨 董事、 年1 年1 溪 总经 男 50 0 0 0 0 0 27.62 0 0 0 0 否 月 18 月 17 林 理 日 日 2006 2009 周 独立 年1 年1 新 男 48 0 0 0 0 0 5.00 0 0 0 0 否 董事 月 18 月 17 长 日 日 2006 2009 吴 独立 年1 年1 晓 男 42 0 0 0 0 0 5.00 0 0 0 0 否 董事 月 18 月 17 根 日 日 2006 2009 孙 独立 年1 年1 男 41 0 0 0 0 0 5.00 0 0 0 0 否 为 董事 月 18 月 17 日 日 王 监事 2006 2009 社 会主 男 42 年1 年1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 教 席 月 18 月 17 10 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 日 日 2006 2008 方 年1 年3 伦 监事 男 61 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 月 18 月 27 言 日 日 2006 2009 李 年1 年1 崇 监事 男 56 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 是 月 18 月 17 坚 日 日 2006 2009 邱 年1 年1 建 监事 男 53 0 0 0 0 0 11.93 0 0 0 0 否 月 18 月 17 平 日 日 2006 2009 高 年1 年1 监事 女 51 0 0 0 0 0 6.72 0 0 0 0 否 萍 月 18 月 17 日 日 2006 2007 张 副总 年1 年4 丕 男 54 0 0 0 0 0 22.62 0 0 0 0 否 经理 月 18 月 23 贞 日 日 2006 陈 副总 年1 春 男 44 0 0 0 0 0 20.59 0 0 0 0 否 经理 月 18 雨 日 2006 金 副总 年1 樟 男 43 0 0 0 0 0 20.17 0 0 0 0 否 经理 月 18 贤 日 董事 2006 胡 会秘 年1 邦 书、副 男 46 0 0 0 0 0 20.52 0 0 0 0 否 月 18 周 总经 日 理 2006 路 副总 年1 尚 男 45 0 0 0 0 0 20.72 0 0 0 0 否 经理 月 18 书 日 2006 党 副总 年1 红 男 51 0 0 0 0 0 20.53 0 0 0 0 否 经理 月 18 文 日 2006 李 副总 年1 男 43 0 0 0 0 0 20.57 0 0 0 0 否 江 经理 月 18 日 2006 陈 财务 年1 男 45 0 0 0 0 0 20.45 0 0 0 0 否 斌 总监 月 18 日 2007 胡 副总 年4 男 37 0 0 0 0 0 17.92 0 0 0 0 否 宇 经理 月6 日 合 / / / / / 0 0 / 0 0 / 245.36 0 0 / / / 计 11 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)张剑武,1999 年 12 月 29 日任公司副总经理，2002 年 3 月 8 日任公司常务副总经理，2002 年 11 月 4 日任冶金自动化研究设计院副院长，2007 年 3 月 19 日起任中国钢研科技集团公司党委常委,2007 年 3 月 20 日起任冶金自动化研究设计院院长兼法人代表,2003 年 1 月 27 日起任公司董事长。 (2)周康,1999 年 12 月 29 日任公司总经理，2001 年 12 月 18 日任冶金自动化研究设计院院长兼法定 代表人，2007 年 3 月 19 日起任中国钢研科技集团公司副总经理,2004 年 9 月 14 日任冶金自动化研究 设计院党委书记，1999 年 12 月 29 日起任公司董事，2003 年 1 月 27 日起任公司副董事长。 (3)葛钢,1999 年 12 月 29 日任公司常务副总经理，2OO1 年 12 月 28 日任公司总经理，2005 年 6 月 24 日任冶金自动化研究设计院党委副书记、纪委书记，工会主席，2007 年 3 月 20 日起任冶金自动化 研究设计院党委书记、副院长,2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 (4)张玉庆,1996 年 6 月 10 日任院长助理，2001 年 12 月 18 日起任冶金自动化研究设计院副院长， 2003 年 1 月 27 日起任公司董事。 (5)孙彦广,1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部部长，2002 年 1 月 18 日任冶金自动化研究设计院 总工程师，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院副院长，2007 年 3 月 20 日起任中国钢研科技 集团公司副总工程师,2005 年 8 月 20 日起任国家冶金自动化工程技术中心主任，2006 年 1 月 18 日起 任公司董事。 (6)杨溪林,1996 年 6 月 10 日任冶金自动化研究设计院院长助理，2002 年 12 月 24 日任公司常务副 总经理。2005 年 8 月 4 日起任公司总经理，2006 年 1 月 18 日起任公司董事。 (7)周新长,1998 年 1 月 6 日任中国人民大学金融与证券研究所副所长、理事、研究员，1999 年 10 月 18 日起任北京双君苑投资管理公司董事长，2002 年 6 月 28 日任重庆国际实业投资股份有限公司独 立董事， 2004 年 1 月 15 日起任中国人民大学信托与基金研究所副所长、研究员，2003 年 1 月 27 日 起任公司独立董事。 (8)吴晓根,2000 年 9 月 8 日任中央财经大学会计系审计教研室主任，2003 年 6 月 28 日任中央财经 大学会计学院副院长，2004 年 11 月 9 日起任中国第一重型机械集团公司总会计师，2003 年 1 月 27 日起任公司独立董事。 (9)孙为,2000 年 4 月 1 日起任中伦金通律师事务所律师，2002 年 5 月 1 日起任赛德天勤律师事务所 律师， 2006 年 9 月 27 日起任耀良律师事务所律师，2003 年 1 月 27 日起任公司独立董事。 (10)王社教,1999 年 12 月 29 日任公司财务金融部副部长兼会计室主任，2002 年 5 月 18 日任冶金自 动化研究设计院副总会计师兼财务经济部主任，2005 年 6 月 24 日起任冶金自动化研究设计院总会计 师，2007 年 3 月 20 日起任中国钢研科技集团公司副总会计师,2003 年 1 月 27 日起任公司监事，2006 年 1 月 18 日起任公司监事会主席。 (11)方伦言,1996 年 6 月 20 日至 2007 年 3 月 20 日任冶金自动化研究设计院副院长，2003 年 1 月 27 日任公司董事，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (12)李崇坚,1999 年 12 月 29 日任公司副总经理，2005 年 9 月 8 日起任冶金自动化研究设计院总工 程师，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (13)邱建平,1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部副部长， 2001 年 3 月 22 日任公司采购供应部部长， 2003 年 4 月 1 日起任公司市场营销部部长，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (14)高萍,1999 年 12 月 29 日任公司仪表事业部办公室主任，2003 年 4 月 1 日起任公司产品事业部 办公室主任，2003 年 5 月 12 日起任公司工会主席，2006 年 1 月 18 日起任公司监事。 (15)张丕贞,1999 年 8 月 5 日任冶金自动化研究设计院院长助理，2000 年 9 月 6 日任冶金自动化研 究设计院工程中心主任，2003 年 3 月 20 日任冶金部自动化研究院院务部主任，1999 年 12 月 23 日任 公司第一届董事会董事，2005 年 8 月 20 日任公司副总经理，2005 年 8 月 20 日起任公司党总支书记， 2007 年 4 月 28 日起任冶金自动化研究设计院党委副书记、纪委书记、工会主席。 (16)陈春雨,1999 年 12 月 29 日任公司人力资源部部长，2001 年 6 月 3 日任公司总经理助理。2002 年 3 月 8 日起任公司副总经理。 (17)金樟贤,2000 年 3 月 8 日任冶金自动化研究设计院院长助理兼上海分院常务副院长，2002 年 12 月 24 日起任上海金自天正信息技术有限公司董事、总经理，2003 年 9 月 28 日起任公司副总经理。 (18)胡邦周,1999 年 12 月 29 日任公司管理规划部部长，2001 年 2 月 20 日任冶金自动化研究设计院 12 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 科研工程部副主任，2002 年 5 月 15 任冶金自动化研究设计院院务部主任。2003 年 1 月 27 日起任公司 董事会秘书，2004 年 4 月 27 日起任公司副总经理。 (19)路尚书,1999 年 12 月 29 日任公司传动事业部技术一部经理，2001 年 7 月 2 日任公司传动事业 部部长，2003 年 4 月 1 日任公司钢铁事业部总经理，2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 (20)党红文,2001 年 3 月 22 日任公司仪表事业部部长，2002 年 11 月 4 日任公司总经理助理、党总 支副书记，2003 年 1 月 27 日任公司证券事务代表，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理。 (21)李江,1999 年 12 月 29 日任公司智控事业部副部长，2003 年 4 月 1 日任公司产品事业部总经理， 2004 年 3 月 15 日任公司总经理助理，2005 年 8 月 20 日起任公司副总经理 。 (22)陈斌,2000 年 4 月 20 日任冶金自动化研究设计院财务经济部综合管理办公室主任，2003 年 5 月 16 日任冶金自动化研究设计院财务经济部副部长。2004 年 3 月 24 日起任公司财务总监。 (23)胡宇,2007 年 3 月 22 日任公司传动事业部市场部部长，2003 年 4 月 1 日任北京金自天正智能控 制股份有限公司市场营销部副总经理，2004 年 9 月 20 日任公司总经理助理，2007 年 4 月 6 日起任公 司副总经理。 (二)在股东单位任职情况 任期起始日 任期终止日 是否领取报 姓名 股东单位名称 担任的职务 期 期 酬津贴 冶金自动化研 2002 年 11 月 2007 年 3 月 张剑武 副院长 是 究设计院 4日 20 日 冶金自动化研 2007 年 3 月 张剑武 院长 是 究设计院 20 日 中国钢研科技 2007 年 3 月 张剑武 党委常委 否 集团公司 19 日 冶金自动化研 2001 年 12 月 2007 年 3 月 周康 院长、党委书记 是 究设计院 18 日 20 日 中国钢研科技 2007 年 3 月 周康 副总经理 是 集团公司 19 日 冶金自动化研 2001 年 12 月 张玉庆 副院长 是 究设计院 18 日 冶金自动化研 党委副书记、纪委书 2005 年 6 月 2007 年 3 月 葛钢 是 究设计院 记、工会主席 24 日 20 日 冶金自动化研 2007 年 3 月 葛钢 党委书记、副院长 是 究设计院 20 日 冶金自动化研 2005 年 6 月 孙彦广 副院长 是 究设计院 24 日 中国钢研科技 2007 年 3 月 孙彦广 副总工程师 否 集团公司 20 日 冶金自动化研 2005 年 6 月 王社教 总会计师 是 究设计院 24 日 中国钢研科技 2007 年 3 月 王社教 副总会计师 否 集团公司 20 日 冶金自动化研 党委副书记、纪委书 2007 年 4 月 张丕贞 否 究设计院 记、工会主席 28 日 冶金自动化研 2005 年 9 月 8 李崇坚 总工程师 是 究设计院 日 13 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 在其他单位任职情况 任期起始日 任期终止日 是否领取报 姓名 其他单位名称 担任的职务 期 期 酬津贴 北京冶金横河自动化工 2003 年 1 月 周康 董事长 否 程有限公司 27 日 北京快特密封件有限公 2005 年 4 月 方伦言 法定代表人 否 司 18 日 北京佛利蒙特自动化工 2002 年 4 月 方伦言 法定代表人 否 程有限公司 18 日 2001 年 3 月 4 方伦言 北京中钢实业总公司 法定代表人 否 日 北京金自天和缓冲技术 董事长、法定 2002 年 12 月 张玉庆 否 有限公司 代表人 6日 北京金自天成液压技术 董事长、法定 2006 年 12 月 张玉庆 否 有限责任公司 代表人 18 日 2003 年 3 月 张玉庆 北京中冶科技发展公司 法定代表人 否 26 日 2005 年 3 月 张玉庆 华腾数控有限公司 董事 否 21 日 北京冶金横河自动化工 2003 年 1 月 张玉庆 董事 否 程有限公司 17 日 北京金自天和缓冲技术 2002 年 12 月 王社教 董事 否 有限公司 6日 北京金自天成液压技术 2006 年 12 月 王社教 董事 否 有限责任公司 18 日 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事、监事(职工代表监事除外)的薪酬分别由董事会 和监事会提案,由公司年度股东大会决定,高级管理人员的薪酬由公司董事会薪酬与考核委员会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：不兼任公司高级管理人员的董事、股东代表出任的监事 不在公司取得任何报酬;公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的任职岗位薪酬标准确定;公司高级管 理人员的薪酬主要是参照历史水平、公司整体效益和员工的薪酬水平综合确定。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张剑武 是 周康 是 葛钢 是 张玉庆 是 孙彦广 是 王社教 是 方伦言 是 李崇坚 是 14 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 张丕贞 副总经理 工作调动 胡宇 副总经理 新聘 公司第三届董事会第六次会议聘任胡宇先生为公司副总经理，公司第三届董事会第七次会议同意 张丕贞先生因工作调动辞去公司副总经理。 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 767 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。 员工的结构如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 103 销售人员 48 技术人员 421 财务人员 24 管理人员 59 其他人员 112 2、教育程度情况 教育类别 人数 研究生以上 97 大学本科 402 大专及中专 117 其他 151 六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 1、公司治理基本情况 公司自成立以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、及规范性文件的要求，结 合公司自身运作特点，制定了一系列治理制度并严格执行，保证了公司董事会、监事会和股东大会的 规范运作，切实维护了广大投资者的利益。 报告期内，公司新制定了《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》， 重新修订了《公司信息披露事务管理制度》、《公司董事会战略委员会工作细则》、《公司董事会提 名委员会工作细则》、《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会工作细 则》，完善了公司治理体系和制度，提升了公司治理的水平。 2、公司治理专项活动开展情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】 28 号)及北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》（京证公司发 [2007]18 号）文的要求，北京金自天正智能控制股份有限公司启动了公司治理专项活动。 2007 年 4 月 25 日，公司成立了由董事长挂帅，成员包括总经理、董秘以及有关部门负责人的领 导小组及专项工作小组，部署了公司治理工作，制订了自查、整改工作时间进度表。专项工作小组组 15 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 织公司各职能部门根据公司治理有关规定以及自查事项，认真查找本公司治理方面存在的问题和不足， 同时通过电话、传真、电子邮箱等多种方式接受公众对公司治理状况进行评价，对存在问题的事项要 求进行深入分析，找出其中的根源，认真总结公司的治理现况。 2007 年 4 月 27 日，董事长组织公司部分董事、监事和高级管理人员，集体学习了证监会《关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及北京证监局《关于北京证监局开展辖区上市公司 治理等监管工作的通知》，转达了上级监管部门的有关精神。会上，董事长作了关于开展“加强上市 公司治理专项活动”动员讲话。 为更好地开展公司治理专项自查的工作，公司向董事、监事、高级管理人员和有关部门人员转发 了《上市公司治理准则》和证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及北京证 监局《关于北京证监局开展辖区上市公司治理等监管工作的通知》，供其学习、领会。 公司本着实事求是的原则，于 2007 年 4 月 30 日至 6 月 7 日期间，严格对照《公司法》、《证券 法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、三会议事规则等内部规章 制度及《通知》附件的要求，对公司治理情况进行自查。 2007 年 6 月 27 日，经公司第三届董事会第八次会议审议通过的《公司治理自查报告和整改计划》 在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站公布，并开始接受社会公众的评议。 2007 年 8 月 13 日至 14 日，北京证监局就公司治理情况对我公司进行了现场检查。2007 年 8 月 22 日，公司收到了北京证监局出具的《对北京金自天正智能控制股份有限公司的（监管意见书）》（京 证公司发[2007]118 号） 2007 年 11 月 23 日，经公司第三届董事会第十一次会议审议通过的《公司治理整改报告》在中国 证券报、上海证券报及上海证券交易所网站公布。 公司将以本次“加强上市公司治理专项活动”为契机，进一步提高公司规范运作水平、增强公司 透明度，不断加强有关法律、法规的 学习，进一步提高公司董事、监事及高级管理人员规范化运作的 意识， 加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次治理活动中提出的各项整改措施，切实解决存在的 问题，使公司治理水平得到质的飞跃，提升企业的核心竞争力，促使公司在规范的运作下获得长期健 康的发展， 以更好的业绩回报广大投资者。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注 周新长 7 7 0 0 孙为 7 7 0 0 吴晓根 7 5 2 0 独立董事吴晓根先生因公未能亲自出席第三届董事会第六、九次会议，委托独立董事周新长先生 代为行使表决权。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内,公司三位独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 报告期内，公司三位独立董事勤勉尽责，对所议事项进行了独立客观的判断，发表了明确的独立董 事意见，通过积极参与公司日常重大事务的决策、审核公司的财务报告，对公司董事会的有效运作起 到了十分重要的作用，切实维护了公司及股东尤其是广大中小股东的利益。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司独立从事生产经营活动，与控股股东之间不存在同业竞争问题；为了避免同业 竞争，控股股东向公司作出避免同业竞争的承诺并与公司签署了避免同业竞争的协议；公司已建立起 独立、完整的原材料采购、产品生产和销售、项目承揽及售后服务的业务运营管理体系，具有独立完 整的业务架构和面向市场自主经营的能力。 16 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2、人员方面：公司根据《劳动合同法》、《公司法》及国家有关政策的规定，建立了独立、完整 的劳动、人事及工资管理体系，不受控股股东的影响和干预；公司总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。 3、资产方面：作为高科技企业，公司拥有与自身生产经营业务密切相关的专利权、专有技术所有 权和软件产品著作权等知识产权；具有独立、完整的从事生产经营活动所必须的资产体系以及与生产 经营业务密切相关的各类无形资产，具有完整的采购、生产和销售系统及相应设施；公司没有以自有 资产、权益或信誉为控股股东的债务提供过任何担保，对所拥有的各项资产具有完全自主的控制支配 权，不存在资产或资金被控股股东占用而损害公司利益的行为。 4、机构方面：公司按照《公司法》和《证券法》及有关法律法规的规定，建立了独立的法人治理 结构，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部 门之间的从属关系。 5、财务方面：公司设有独立的财务部门，在银行独立开户，并建立了独立的会计核算体系和财务 管理制度。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 总经理和董事会秘书由董事会直接进行考核、奖惩，在董事会征求总经理对副总经理和财务总监 的考核意见后,由董事会对副总经理和财务总监进行考核。董事会给高级管理人员下达生产经营目标， 并根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等实际情况对高级管理人员进行考核、奖惩，高 级管理人员实行年薪制。 (五)公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司进一步完善了内部控制监督机制，完善了内部审计机构“监察审计部”的职能， 公司重大事项由管理层直接向董事会报告，公司监事有权列席公司全部董事会会议并发表意见，涉及 关联交易的董事会审议事项，经独立董事事前认可并由独立董事发表独立意见，在审议关联交易时， 关联股东均回避表决，控股股东和实际控制人不存在非经常性占用公司资金的情况，公司也无任何形 式的对外担保，不存在以前年度发生并累计至 2007 年 12 月 31 日的对外担保事项。 公司已制定了包括法人治理、财务管理、生产管理、原材料采购、产品销售、人力资源管理、出 入库管理、行政管理、信息管理、固定资产管理、应收账款管理、知识产权管理、募集资金管理、工 程项目管理等方面的内部控制制度，保证了公司生产经营活动的正常进行，有效地控制了经营风险。 (六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1)、 公司于 2007 年 5 月 11 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年 5 月 12 日的中 国证券报、上海证券报。 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 （1）报告期内公司总体经营情况 2007 年度，公司共计完成营业收入 521,075,203.23 元，营业利润 32,766,840.76 元，归属于母 公司所有者的净利润 35,434,994.65 元，分别比上年度增加了 23.00%、25.13 %、29.46%，公司各方 面业务都得到了快速发展。 2007 年，公司的软件产品趋于完善，全年共实现软件产品退税 7,047,652.64 元，比 2006 年度的 17 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2,985,818.65 元提高了 136.04%。 2007 年，公司通过整合本部六大销售区域、子公司及各办事处的市场资源，围绕扩大市场占有率 和收回账款两项中心工作，实现了新签合同新的突破；在工程实施量激增、客户要求更高的情况下， 公司通过推进工程管理创新，在项目实施各环节推进标准化作业，实现了标准化产品在多个工程项目 中的应用，提升了工程实施的效率，工程实施完成量再创公司历年最好水平；制造部门在人员结构、 用工方式、生产场地、考核方法及劳动效率测算等方面进行了多项变革和改进，精心组织，同心协力， 可控硅产量和标准柜产量均创历年最好水平；在公司本部的大力支持下，公司控股子公司的总体业绩 再创历史新高；公司进销存管理系统 2007 年正式上线运行，提升了公司的运作管理水平，也为公司业 务的进一步发展打造了重要的基础管理平台。 （2）公司主营业务及经营状况 1）公司主营业务的范围：自动化系统的开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；制造销售 计算机控制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、电子元 器件、控制系统配套设备仪表；承接系统集成工程。自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限 定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 2）主要产品系列：工业计算机控制系统、电气传动装置、工业专用检测及控制仪表、电力半导体元器 件等。 3）主营业务分行业、分产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业利润 分行业或 营业利润 营业收入比 营业成本比上 营业收入 营业成本 率比上年 分产品 率（%） 上年增减(%) 年增减(%) 增减(%) 行业 增加 1.51 钢铁行业 503,889,710.93 415,130,828.99 17.20 40.45 37.25 个百分点 产品 增加 4.07 电气传动装置 366,193,786.31 314,993,460.22 13.57 25.03 19.82 个百分点 工业计算机控 减少 3.50 122,443,729.28 92,136,986.95 24.34 10.00 14.71 制系统 个百分点 4) 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华北地区 195,085,621.71 45.19 华中地区 111,862,167.52 514.01 华东地区 150,161,687.03 -5.34 （3）主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 213,791,966.69 占采购总额比重（%） 40.83 前五名销售客户销售金额合计 243,018,441.09 占销售总额比重（%） 46.64 （4）报告期公司主要财务数据分析 1)公司期末应收票据为 187,733,700.00 元 ，比上年度末的 127,653,139.40 元增加了 47.07% ，应收 票据增加主要是公司主要客户集中在钢铁行业，钢铁企业多用银行承兑汇票结算所致。 2)公司期末预付款项为 166,914,528.38 元，比上年度末的 47,172,019.68 元增加了 253.84%，预付账 款大幅增加主要是公司本年度新开工项目增加及公司与工程项目配套的设备采购周期较长所致。 18 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 3)公司期末应收利息为 413,240.00 元，比上年度末的 1,473,610.63 元减少了 71.96%，应收利息减 少主要是公司在报告期末未收回的银行存款利息减少所致。 4)公司期末其他应收款为 17,652,099.12 元，比上年度末的 4,449,996.30 元增加了 296.68%，主要 是报告期末公司存在大量未收回的投标保证金和履约保证金所致。 5)公司期末存货净额为 531,861,114.91 元，比上年度末的 390,547,425.25 元增加了 36.18%，存货余 额较大主要有以下几方面原因：（1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2）公司生产的产品 主要是工业自动化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当大，采购周期较 长，为保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避免缺货或供应中断造 成的损失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存货水平适应公司生产经营规模及特点， 并使公司存货取得成本、采购成本及缺货成本三者之和较小。 6)公司期末在建工程净额为 13,643,700.21 元，比上年度末的 6,113,200.00 元增加了 123.18%，主要 是公司的控股子公司上海金自天正信息技术有限公司支付办公楼购房款增加所致。 7）公司期末递延所得税资产为 6,867,259.07 元，比上年度末的 4,913,573.71 元增加了 39.76%，主 要是公司计提了较大金额的减值准备，导致暂时性差异增大所致。 8)公司期末应付票据为 61,574,847.35 元，比上年度末的 12,843,053.18 元增加了 379.44%，主要是 公司充分利用银行信用支付采购款所致。 9）公司期末应付账款为 111,332,645.54 元，比上年度末的 59,329,856.62 元增加了 87.65%，主要是 公司充分利用商业信用采购设备所致。 10）公司期末预收款项为 744,465,690.02 元，比上年度末的 528,914,952.87 元增加了 40.75%，主要 是公司未结算项目增加所致。 11)公司期末应交税费为 5,976,593.76 元，比上年度末的 2,308,668.08 元增加了 158.88%，主要是公 司期末应交而未交的税费增加所致。 12）公司 2007 年度销售费用为 13,796,033.94 元，比上年度的 7,802,756.17 元增加了 76.81%，主要 是报告期内公司加大市场开拓力度，相应投入增加所致。 13）公司 2007 年度管理费用为 32,313,230.43 元，比上年度的 20,682,661.32 元增加了 56.23%，主 要是随着公司业务规模扩大，管理难度加大，同时劳动力成本相应也有所提高所致。 14）公司 2007 年度资产减值损失为 14,688,494.30 元，比上年度的 9,822,039.08 元增加了 49.55 %， 主要是报告期内公司严格执行公司会计政策计提了相应应收账款减值准备所致。 15）公司 2007 年度的营业外收入为 8,575,832.91 元，比上年度的 4,361,485.14 元增加了 96.63%， 主要是公司取得增值税软件退税大幅增加所致。 16）公司 2007 年度的营业外支出为 404,932.99 元，比上年度的 58,077.37 元增加了 597.23%，主要 是报告期内公司处置了部分资产，处置收入和账面净值差额较大所致。 17）公司报告期收到的税费返还为 8,508,631.35 元，比上年度的 4,212,785.14 元增加了 101.97%， 主要是公司报告期取得的增值税软件退税大幅增加所致。 18）公司报告期支付给职工以及为职工支付的现金为 57,919,912.09 元，比上年度的 43,448,666.12 元增加了 33.31%，主要是职工薪酬和相应的社会保障增加所致。 19）公司报告期经营活动产生的现金流量净额为-11,880,802.16 元，比上年度的 3,445,858.32 元减 少了 444.78%，公司经营活动产生的现金流量净额减少是由于公司项目运作的特点决定的，回款周期 与付款周期不一致,报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金相对较少,导致经营活动现金流量大幅 度波动,以较长的周期看,收付款趋于均衡。 20) 公司报告期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为 391,565.00 元，比上年度 的 30,149.56 元增加了 1,198.74%，主要是报告期内公司处置资产收回的现金增加所致。 21）公司报告期投资所支付的现金为 2,450,000.00 元，是投资参股成立“攀枝花恒鼎金自天正信息工 程有限公司”所支付的投资款。 22）公司报告期收到其他与筹资活动有关的现金为 500,000.00 元，比上年度的 1,500,000.00 元减少 了 66.67%，主要是报告期内公司收到的专项拨款较上年度下降所致。 （5）主要控股公司及参股公司的经营情况 19 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 1）主要控股公司的经营情况 上海金自天正信息技术有限公司，其业务性质为计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售，系 统集成，并提供相关技术的“四技”服务，网络工程的安装、调试、维护，机电一体化产品的研发、 设计、生产、销售等，注册资本为 1000 万元，截止 2007 年末的总资产为 166,945,459.44 元，净资产 为 41,369,631.16 元 ，2007 年度的主营业务收入为 99,244,462.33 元，主营业务利润为 20,944,948.37 元 ，净利润为 12,052,101.19 元。 成都金自天正智能控制有限公司，其业务性质为工业自动化工程、电子计算机软件、系统集成、 通信产品的技术服务、技术支持、技术转让及技术咨询、相关产品的开发，销售代理工业自动化设备 等，注册资本为 500 万元，截止 2007 年末的总资产为 36,099,928.26 元，净资产为 12,222,581.12 元，2007 年度的主营业务收入为 20,617,499.87 元，主营业务利润为 5,884,412.06 元，净利润为 3,692,949.13 元。 辽宁金自天正智能控制有限公司，其业务性质为计算机软硬件、仪器仪表、自动化系统软硬件销 售及工程承包，机电和液压装置及配套产品开发、设计、制造（异地）、销售，系统集成，相关技术 服务等，注册资本为 500 万元，截止 2007 年末的总资产为 31,034,944.20 元，净资产为 8,516,693.07 元，2007 年度的主营业务收入为 10,220,860.80 元，主营业务利润为 3,208,206.28 元，净利润为 2,838,535.41 元。 山西金自天正科技有限公司，其业务性质为计算机软件的开发、设计、制作、销售，计算机软、 硬件、机电一体化产品的批发；自动化系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让等，注册资 本为 500 万元，截止 2007 年末的总资产为 13,773,617.50 元， 净资产为 6,119,076.25 元，2007 年度的主营业务收入为 13,497,430.39 元，主营业务利润为 2,144,068.73 元，净利润为 951,653.12 元。 北京金自软件有限责任公司，其业务性质为主要从事行业性应用软件的开发、生产、销售和服务， 主要从事混合流程制造行业的软件开发，注册资本为 1000 万元，截止 2007 年末的总资产为 14,028,035.95 元，净资产为 9,199,995.48 元，2007 年度的主营业务收入为 3,620,204.98 元，主营 业务利润为 1,536,210.76 元，净利润 255,786.81 元。 辽宁金自天正科技有限公司，其业务性质为计算机软硬件、自动化系统及工程承包、仪器仪表、 机电和液压装置及配套产品的开发、设计、制造、系统集成、技术服务、销售业务等。2007 年度的主 营业务收入为 3,376,068.38 元，主营业务利润为-253,513.91 元，净利润为-515,741.56 元。公司为 加强对子公司的管理，有效配置公司的资源，2007 年 12 月 11 日公司第三届董事会第十二次会议决定 撤销辽宁金自天正科技有限公司，撤销辽宁金自天正科技有限公司不会影响公司整体生产经营和业绩。 2）主要参股公司的经营情况 根据公司第三届董事会第十一次会议决议，公司以现金出资 245 万元参股成立“攀枝花恒鼎金自 天正信息工程有限公司”，占该公司注册资本的 49％，该公司已于 2007 年 12 月 19 日在攀枝花市工 商行政管理局注册成立。 （6）公司在报告期内的技术创新情况 2007 年，公司继续加大研发力度，国家 863 IGCT 项目通过几年的努力，在 07 年通过了国家验收， 形成了数字控制板、高性能控制器及交直交三电平算法等自主知识产权的技术成果，为公司未来在该 领域的继续开发及应用于冶金的大传动起到良好的平台作用；完成了 10KV 高压变频器及大功率高压变 频器的开发，实现了功率主柜的改型，交交变频控制系统研发取得阶段成果，PWM 变频器研发已完成 多项重要实验，并建立了用于进行 PWM 变频器研发的试验平台。 2007 年，公司新获得了 3 项发明专利、3 项实用新型专利，6 项软件著作权（软件著作权共 57 项）， 同时，2007 年公司获得“国家重点新产品”、“北京科技奖企业创新专项”、“北京市高成长企业自 主创新科技专项”等资助共 160 万元。 公司持续的研发投入，保证了公司在国内同行业中的领先地位，在国家加大节能减排力度的情况 下，有可能形成公司新的利润增长点。 20 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2、对未来经营情况的展望 （1）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动装置、工业检测及 控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自动化工程和技术服务等，销售服务对 象主要集中在冶金工业自动化领域；同时，随着工业自动化领域利润丰厚的高端产品和高技术含量项 目基本被外国公司所垄断，各类公司凭借机制、成本或承包优势使自动化低端业务竞争异常激烈，外 国公司将中国市场视为最重要业务增长点，实施本地化和全面介入，国内公司凭借成功战略和运作模 式取得了稳定快速发展，公司面临的市场竞争会越来越激烈。 面对挑战，公司将积极依托自身在钢铁行业中所处的整体优势，重点加强市场营销工作，加快营 销网络建设的步伐；积极开拓外行业市场，减少公司对冶金行业的依赖；积极研发具有自主知识产权 的高附加值产品；强化管理，尽可能增收节支，增加公司的盈利能力。 （2）公司的发展战略、发展规划 1）自动化技术向信息化扩展 以热连轧项目为基础，逐步形成炼铁、炼钢和轧钢的过程控制软件平台，并将机理模型与智能控 制相结合，形成炼钢模型库。 2）冶金主流程向能源环保扩展 调整炼铁、炼钢等冶炼自动化类的技术和市场战略，适应国家、企业对节能与环保的要求。 3）自动化工程向产品化扩展 以传动装置为主，实现轧钢、转炉倾动、高炉上料等专用电控装置的标准化，并逐步实现操作站 和控制站的结构标准化，实现以工程带动产品发展，以产品促进工程销售。 4）自动化系统业务向总包扩展 5）钢铁行业向其它行业扩展 立足钢铁，积极向有色、煤炭、水泥、化工、化肥、造纸、电力、炉窑等其它行业扩展。 6）理顺管理，尽快培养干部和业务骨干力量。 （3）2008 年的主要工作及经营计划 1）以管理促效益，通过向优秀企业的学习来提升公司整体的管理运营水平，强化科学管理，提升公司 软实力。 2)集中公司所有的资源进一步拓展市场，拓展诸如生产维护、矿井安全监控等新业务领域，不断强化 已有市场的开发。 3)全力保障已签项目的顺利实施，进一步加大工程实施标准化，在工程实施的各环节推广标准化工作。 4)继续加强公司的产品装置标准化，争取 2008 年在大多数工程项目实施中应用。 5)改善产品研发的管理方式，加强研发队伍建设，加快公司产品研发的步伐。 6)集中公司的各种资源，确保涿州基地建设工作的顺利进行，并配合基地建设进度完善相关的配套支 持工作。 7)继续加强对子公司各项业务的支持工作。在保障公司本部快速增长的同时，集合市场、技术、人力 等各项资源支持子公司的发展。 8）加快公司信息化系统的建设，在公司现有进销存信息化系统的基础上，进一步完善信息系统，通过 打造完善科学的信息系统，提高公司的内部管理效率。 9）力争使公司的营业收入达到 6 亿元以上，同时严格控制营业成本，使公司的营业利润与营业收入保 持同步增长。 （4）公司未来发展对资金的需求、使用计划及来源 公司目前的自有资金基本能满足公司未来发展的需要。 （5）公司面临的风险因素的分析及应对措施 1）市场领域过于集中风险 由于公司的销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，这在很大程度上对冶金行业形成了较 21 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 为明显的依赖性，产生了业务过于集中的风险。国家有关冶金工业政策的变化、本公司对煤炭、电力、 石油、化工等其他对工业自动化有需求的相关产业拓展力度的大小、国内外冶金行业自身景气程度的 周期性波动、其他行业运用工业自动化技术的成熟程度、国际工业自动化以及相关三电产业类产品市 场的变化都将会给公司的生产经营、销售收入及利润总额带来一定的影响。 针对目前过于集中的行业依赖性问题，本公司将按照“立足冶金领域基础，充分运用战略联盟及 资本运营手段，实施经营领域扩张”的发展战略，不断推出三电产业类系列化产品，增强本公司的产 品和服务进军其他行业的技术实力，扩大对外合作的范围，从而将工业自动化领域三电产业的技术和 产品尽可能地应用于轻工、石化、建筑、建材和环保等诸多行业，增加在其他行业的市场占有率，不 断拓展公司的生存空间，保持企业长期持续、稳定地发展。 2）市场开发不足风险 公司凭借多年来在工业自动化领域的三电产业方面形成的系列产品的经营优势以及系统集成的技 术实力，在工业自动化领域，特别是冶金工业自动化领域，已经占有一定的市场份额，但作为由科研 院所改制而来的科技企业，本公司在市场意识、经营策略、市场研究等方面与市场经济和现代高科技 企业发展的要求尚有一定差距，在市场开拓及市场营销策划等方面仍有许多不足，主要表现为对三电 产业相关产品及工程的市场研究力度不够、营销手段单一，加之国内外同行业竞争对手不断改进销售 策略而使本公司面临的竞争环境不断发生变化，所以本公司在工业自动化领域三电产业的市场开发上 面临一定的压力。 针对上述风险，为了适应公司生产经营的产业化发展，公司明确了“以满足市场需求为导向，以 提高服务质量为重点”的市场运营基本原则，市场按区域划分，高管分工负责。公司还专门制定了《市 场营销管理制度》、《合同管理办法》等一系列制度，以确保公司在市场开发方面制度化、规范化。 为提高营销队伍的整体素质，公司还定期对营销人员进行全方位的培训，使其在管理技能、销售技巧、 市场认识、业务能力等多方面不断得到提高。与此同时，公司将市场开发和营销网络建设工作提升到 核心地位，在继续巩固业已形成的市场销售体系的同时积极拓展销售渠道。 3）应收帐款的坏帐风险 公司期末应收帐款净额为 172,398,039.86 元，占期末所有者权益 433,317,009.01 元的 39.79%， 公司应收帐款余额较大的主要原因在于回收期和变现周期长，其原因主要是由于本公司客户多数集中 在冶金自动化领域所导致的。冶金自动化领域的三电产业系统集成及工程实施周期长，且钢铁企业的 资金流转较慢，资金相对紧张，致使公司的应收帐款回收期和变现周期较长。 公司针对现存的上述风险，将不断加强对财务管理和应收帐款的清理工作。目前本公司的应收帐 款余额主要是未结算销售款且帐龄较短，1 年以内的占 42.50%，1—2 年的占 26.39%，另外，本公司还 遵循谨慎性原则，对帐龄在 4—5 年的应收帐款按 50%的比例计提坏帐准备，对帐龄在 5 年以上的应收 帐款全额计提坏帐准备，同时，本公司通过选择已有长期合作经历、业务往来频繁、信用基础良好的 客户进行合作以及与客户签定正式的销售合同等措施，使应收帐款可能出现的坏帐风险得到有效控制。 (二)公司投资情况 报告期内公司投资额为 245.00 万元，比上年减少 205.00 万元，减少的比例为 45.56%。 被投资的公司情况 占被投资公司权 被投资的公司名称 主要经营活动 备注 益的比例(%) 计算机系统的技术开发、技术转让、技术咨询、 攀枝花恒鼎金自天正 技术服务、技术培训；销售：计算机及辅助设备、 49 信息工程有限公司 计算机软件、仪器仪表、机械设备、电子产品、 家用电器；计算机系统服务；计算机软件开发。 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 22 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2、非募集资金项目情况 1)、参股成立“攀枝花恒鼎金自天正信息工程有限公司 公司出资 245 万元投资该项目，该公司已于 2007 年 12 月 19 日在攀枝花市工商行政管理局注册成 立，2007 年度没有产生收益。 (三)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》。按照《企业 会计准则》、中国证监会发布的《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露的通知》（证监发 [2006]136 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号-新旧会计准则过渡期间比较财务会 计信息的编制和披露》等有关规定，本公司对以下会计政策进行了变更，并对比较期间的财务报表进 行了追溯调整。其中： （1）本公司自 2007 年 1 月 1 日起对所得税采用资产负债表债务法进行核算，本公司对 2007 年 1 月 1 日资产、负债的账面价值进行了复核，对于资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差异，按照其 转回期间的适用税率计算了递延所得税资产和递延所得税负债，并进行了追溯调整，因该项会计政策 变更，调整增加 2007 年 1 月 1 日递延所得税资产 4,913,573.71 元，调整增加 2007 年 1 月 1 日盈余 公积 624,753.54 元、未分配利润 4,272,127.70 元、少数股东权益 16,692.47 元，调整增加 2006 年 度净利润 3,211,943.79 元，其中：调整增加归属于母公司净利润 3,198,866.35 元。 （2）本公司对 2007 年 1 月 1 日持有的对子公司长期股权投资按照《企业会计准则解释第 1 号》进行 了追溯调整，调整减少母公司 2007 年 1 月 1 日长期股权投资 20,382,775.80 元。调整减少合并报表盈 余公积 6,590,601.01 元、调整增加合并报表未分配利润 6,590,601.01 元。 (四)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 （1）、公司于 2007 年 4 月 6 日召开第三届董事会第六次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 4 月 10 日的中国证券报、上海证券报。 （2）、公司于 2007 年 4 月 23 日召开第三届董事会第七次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 4 月 24 日的中国证券报、上海证券报。 （3）、公司于 2007 年 6 月 7 日召开第三届董事会第八次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 6 月 8 日的中国证券报、上海证券报。 （4）、公司于 2007 年 8 月 21 日召开第三届董事会第九次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 8 月 23 日的中国证券报、上海证券报。 （5）、公司于 2007 年 10 月 23 日召开第三届董事会第十次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 10 月 25 日的中国证券报、上海证券报。 （6）、公司于 2007 年 11 月 22 日召开第三届董事会第十一次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 11 月 23 日的中国证券报、上海证券报。 （7）、公司于 2007 年 12 月 11 日召开第三届董事会第十二次董事会会议，决议公告刊登在 2007 年 12 月 12 日的中国证券报、上海证券报。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 在 2006 年 5 月 11 日召开的公司 2006 年度股东大会上审议并通过了 2006 年度利润分配方案，即 以 2006 年度末总股本 9939.8 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 2.0 元(含税)，共计派发 现金股利 19,879,600.00 元(含税), 该项决议已于 2007 年 6 月 19 日执行完毕。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告 （1)审计委员会的设立情况 2003 年 2 月 27 日公司第二届董事会第二次会议拟设立董事会审计委员会，2003 年 4 月 3 日公司 2002 年度股东大会批准设立公司董事会审计委员会，2003 年 4 月 3 日公司第二届董事会第三次会议审 议通过了《公司审计委员会工作细则》，并选举吴晓根先生、周新长先生、方伦言先生为公司第二届 23 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 董事会审计委员会委员、吴晓根先生为公司董事会审计委员会主任委员。 2006 年 1 月 18 日公司第三届董事会第一次会议选举吴晓根先生、周新长先生、葛钢先生为公司 第三届董事会审计委员会委员，选举吴晓根先生为公司董事会审计委员会主任委员，2007 年 10 月 23 日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《公司董事会审计委员会工作细则》（修订）。 （2)审计委员会工作情况 根据中国证监会《关于做好上市公司 2007 年年度报告及相关工作的通知》 （证监公司字[2007]235 号）、上海证券交易所《关于做好上市公司 2007 年年度报告工作的通知》和中国证监会北京监管局《关 于做好北京辖区上市公司 2007 年年度报告工作的通知》（京证公司发[2008]14 号）的要求，公司审 计委员会对本年度年报审计和编制过程进行了督导，对相关内容进行了认真的核实，保证了公司年审 各阶段工作的有序开展和及时完成。 1)2007 年 12 月 25 日，审计委员会与负责年报审计的天职国际会计师事务所确认了公司 2007 年年报 审计时间安排。 2)2008 年 1 月 3 日，在年审会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并发表书面 意见。 3)2008 年 2 月 28 日，在年审会计师出具审计意见后，审计委员会再一次审阅公司财务会计报表，并 发表书面意见。 4)2008 年 2 月 28 日，审计委员会向负责公司年报审计的天职国际会计师事务所发出了在约定的时间 内提交审计报告的书面督促函。 5)2008 年 3 月 16 日，审计委员会对天职国际会计师事务所从事本年度审计工作进行了总结，并决定 下一年度续聘天职国际会计师事务所担任公司的财务审计工作。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告 （1)公司薪酬与考核委员会的设立情况 2003 年 2 月 27 日公司第二届董事会第二次会议拟设立董事会薪酬与考核委员会，2003 年 4 月 3 日公司 2002 年度股东大会批准设立公司董事会薪酬与考核委员会，2003 年 4 月 3 日公司第二届董事 会第三次会议审议通过了《公司薪酬与考核委员会工作细则》，并选举周新长先生、孙为先生、张剑 武先生为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员、周新长先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任 委员。 2006 年 1 月 18 日公司第三届董事会第一次会议选举周新长先生、孙为先生、张剑武先生为公司 第三届董事会薪酬与考核委员会委员、周新长先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员。2007 年 10 月 23 日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（修 订）。 （2)薪酬与考核委员会工作情况 2008 年 3 月 16 日，薪酬与考核委员会根据公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和公 司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据，对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬进行了 审核，发表了书面审核意见。 (五)利润分配或资本公积金转增预案 经天职国际会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年度共实 现归属于母公司的净利润 35,434,994.65 元，按照《公司章程》以及《企业会计准则》的有关规定, 提取法定盈余公积金 1,792,786.59 元,本年度可供股东分配利润为 33,642,208.06 元, 加上年初转入 的未分配利润 34,224,822.96 元,报告期内已实施普通股股利分配 19,879,600.00 元,本次可供股东分 配的利润为 47,987,431.02 元。考虑到股东的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以 2007 年度末 总股本 9939.80 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 0.80 元(含税)，共计派发现金股利 7,951,840.00 元(含税),占本次可分配利润的 16.57%,余额 40,035,591.02 元结转下一年度。 本次公司不实施资本公积金转增股本。 此预案需提交公司 2007 年度股东大会审议。 24 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 九、监事会报告 (一)监事会的工作情况 1、2007 年 4 月 6 日召开第三届监事会第四次会议,审议通过了《2006 年年度报告及 2006 年年度报告 摘要》和《2006 年度监事会工作报告》。 2、2007 年 8 月 21 日召开第三届监事会第五次会议,审议通过了《2007 年半年度报告及 2007 年半年度 报告摘要》。 3、2007 年 10 月 23 日召开第三届监事会第六次会议,对公司 2007 年第三季度报告的编制和审议程序 等发表书面审核意见。 公司监事会严格按照《公司法》和公司章程的有关规定，列席了全部董事会，出席了 2006 年度股 东大会，从切实维护公司和所有股东的利益出发，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作情况、 公司财务情况、募集资金使用、经营决策程序、关联交易情况、利润预测及实现情况、高级管理人员 履职守法等各方面进行了全面的监督检查。 (二)监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司股东大会和董事会的召开 程序及董事会执行股东大会的决议等方面，符合法律、法规和公司章程的有关规定，公司决策程序合 法、合规；此外，公司已建立了比较完善的内部控制制度并得到了有效执行，防止了经营管理风险， 公司董事及高级管理人员在履行公司职务时均能廉洁守法，尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程 或损害公司利益和侵犯股东利益的行为。 (三)监事会对检查公司财务情况的独立意见 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，公司监事会认为该 报告客观公正、真实反映了公司的财务状况和经营成果，董事会准备提交 2007 年度股东大会审议的公 司 2007 年度利润分配方案兼顾了公司及所有股东的利益。 (四)监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司未发生募集资金使用的情况。 (五)监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，公司未发生收购出售资产情况。 (六)监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司报告期内发生的关联交易履行了法定审批程序和信息披露义务，关联交易客观公平，没有损 害公司利益。 (七)监事会对会计师事务所非标意见的独立意见 担任公司审计任务的天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 (八)监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见 公司利润实现与预测不存在大的差异。 十、重要事项 (一)重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 25 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 (二)资产交易事项 1、吸收合并情况 本年度公司无吸收合并事项。 (三)报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 （1）、购买商品、接受劳务的重大关联交易 单位:元 币种:人民币 关联交 占同类交 关联交易 关联交 关联交易结 市场 关联方 关联交易内容 易定价 关联交易金额 易金额的 对公司利 易价格 算方式 价格 原则 比例(%) 润的影响 供水、供电、供 冶金自动 暖及其他生产、 现金或银行 化研究设 注1 2,987,510.00 67.77 没有影响 生活等方面的综 承兑汇票 计院 合服务 冶金自动 机电设备及配套 市场价 现金或银行 化研究设 3,264,267.35 0.62 没有影响 零部件 格 承兑汇票 计院 北京中冶 市场价 现金或银行 科技发展 西门子控制设备 511,181.10 0.10 没有影响 格 承兑汇票 公司 1)、本公司接受母公司冶金自动化研究设计院供水、供电、供暖及其他生产、生活等方面的综合服务。 2)、本公司向母公司冶金自动化研究设计院购买机电设备及配套零部件。 3)、本公司向母公司的全资子公司北京中冶科技发展公司购买西门子控制设备。 注 1：A、国家标准价格、行业标准价格；B、如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用市场价 格；C、如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。若以市场价格支付服务 费用时，市场价格的确定应经双方协商，且应考虑的主要因素是本地区、本行业提供类似服务的第三 方当时收取的价格。 （2）、销售商品、提供劳务的重大关联交易 单位:元 币种:人民币 关联 市 关联交 占同类交易 关联交 交易 场 易对公 关联方 关联交易内容 关联交易价格 关联交易金额 金额的比例 易结算 定价 价 司利润 (%) 方式 原则 格 的影响 冶金自 西门子公司控制 现金或 动化研 器、A-B 公司 PLC、 市场 没有影 426,962.24 0.08 银行承 究设计 ABB 公司变频器 价格 响 兑汇票 院 等 现金或 中钢设 市场 没有影 电气传动装置 1,282,222.22 0.25 银行承 备公司 价格 响 兑汇票 1)、本公司向母公司冶金自动化研究设计院销售西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器等。 2)、本公司向参股股东中钢设备公司销售电气传动装置 。 接受关联方综合服务，是确保本公司以合理的价格，持续不断地获得冶金自动化研究设计院提供 的某些必需的经营辅助服务和生活福利设施服务；由于冶金自动化研究设计院在机电设备制造、成套 及技术服务方面有着丰富的经验和悠久的历史,目前公司配套所需的机电设备，如液压设备、变压器等， 均以市场价格向该院采购；由于北京中冶科技发展公司是德国西门子（除控制器以外的产品）的系统 集成商，有较好的优惠价格，公司设备配套所需的进口零部件均以市场价格向该公司购买；公司作为 西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器的系统集成商，有较好的优惠价格, 冶金自动化研 究设计院、中钢设备公司所需上述设备均以市场价格从公司购买。 26 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 关联交易对公司独立性没有影响。 2、资产、股权转让的重大关联交易 本年度公司未发生资产、股权转让的重大关联交易事项。 3、共同对外投资的重大关联交易 本年度公司未发生共同对外投资的重大关联交易事项。 4、关联债权债务往来 单位:万元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 关联关系 发生额 余额 发生额 余额 冶金自动化研究设 母公司 180.29 260.22 172.39 328.75 计院 北京阿瑞姆科贸集 母公司的全 0 255.45 0 10.00 团 资子公司 母公司的控 华腾数控有限公司 -90.56 0 0 0 股子公司 北京金汇自动化系 母公司的全 0 0 -0.03 0 统工程有限公司 资子公司 北京中钢实业总公 母公司的全 0 0.37 0 0 司 资子公司 北京中冶科技发展 母公司的全 0 0 26.43 51.09 公司 资子公司 安泰科技股份有限 集团兄弟公 4.00 4.00 138.46 138.46 公司 司 中钢设备公司 参股股东 -420.72 625.18 72.41 1,489.72 合计 / -326.99 1,145.23 409.66 2,018.03 报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 897,300.22 元，余额 5,160,481.18 元。 关联债权债务形成原因： 所有的关联债权债务都是公司日常经营引起的。 关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响： 关联债权债务对公司经营成果及财务状况没有影响。 (四)托管情况 本年度公司无托管事项。 (五)承包情况 本年度公司无承包事项。 (六)租赁情况 本年度公司无租赁事项。 (七)担保情况 本年度公司无担保事项。 27 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 (八)委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。 (九)其他重大合同 本年度公司无其他重大合同。 (十)承诺事项履行情况 报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有承诺事项。 (十一)聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司现聘任天职国际会计师事务所有限公司为公司的境内 审计机构，拟支付其年度审计工作的酬金共约 260,000 元。截止本报告期末，该会计师事务所已为本 公司提供了 3 年审计服务。 (十二)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未有在报告期内受有权机关调查、 司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处 罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 (十三)其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 报告期内公司无其他重大事项。 (十四)信息披露索引 刊载的互联网网站及 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 检索路径 关于公司第一大股东的母公司注册 中国证券报 C009 版，上 2007 年 1 月 上海证券交易所网站 获准的提示性公告 海证券报 D17 版 23 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 第三届董事会第六次会议决议公告 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 关于召开 2006 年度股东大会的通知 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 公司与冶金自动化研究设计院签订 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 采购框架协议的关联交易公告 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 公司与冶金自动化研究设计院签订 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 销售框架协议的关联交易公告 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 公司与冶金自动化研究设计院签订 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 综合服务协议的关联交易公告 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C024 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 第三届监事会第四次会议决议公告 海证券报 D16 版 10 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C016 版，上 2007 年 4 月 上海证券交易所网站 第三届董事会第七次会议决议公告 海证券报 D59 版 24 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C005 版，上 2007 年 5 月 上海证券交易所网站 有限售条件的流通股上市公告 海证券报 D16 版 9日 之上市公司资料检索 2006 年度股东大会决议公告 中国证券报 C009 版，上 2007 年 5 月 上海证券交易所网站 28 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 海证券报 27 版 12 日 之上市公司资料检索 中国证券报 C008 版，上 2007 年 6 月 上海证券交易所网站 2006 年度分红派息实施公告 海证券报 D6 版 6日 之上市公司资料检索 中国证券报 C012 版，上 2007 年 6 月 上海证券交易所网站 第三届董事会第八次会议决议公告 海证券报 D11 版 8日 之上市公司资料检索 中国证券报 B12 版，上 2007 年 6 月 上海证券交易所网站 公司治理自查报告和整改计划 海证券报 D8 版 27 日 之上市公司资料检索 中国证券报 D029 版，上 2007 年 8 月 上海证券交易所网站 第三届董事会第九次会议决议公告 海证券报 D23 版 23 日 之上市公司资料检索 中国证券报 D051 版，上 2007 年 10 上海证券交易所网站 第三届董事会第十次会议决议公告 海证券报 D24 版 月 25 日 之上市公司资料检索 关于更换公司股权分置改革保荐代 中国证券报 C12 版，上 2007 年 10 上海证券交易所网站 表人的提示性公告 海证券报 D64 版 月 31 日 之上市公司资料检索 第三届董事会第十一次会议决议公 中国证券报 D013 版，上 2007 年 11 上海证券交易所网站 告 海证券报 D8 版 月 23 日 之上市公司资料检索 第三届董事会第十二次会议决议公 中国证券报 C12 版，上 2007 年 12 上海证券交易所网站 告 海证券报 D9 版 月 12 日 之上市公司资料检索 29 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 十一、财务会计报告 公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所有限公司注册会计师朱宝祥、张居忠审计，并出具 了标准无保留意见的审计报告。 (一)审计报告 审计报告 天职京审字[2008]第 603 号 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会： 我们审计了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称金自天正公司）财务报表，包 括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2007 年度的利润表及合并利润表、所有者权 益变动表及合并所有者权益变动表和现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制财务报表是金自天正公司管理层的责任。这种责任包括： （1）设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时， 我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财 务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 我们认为，金自天正公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映 了金自天正公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况及合并财务状况、2007 年度的经营成果和现金流量及 合并经营成果和合并现金流量。 天职国际会计师事务所有限公司 中国注册会计师：朱宝祥、张居忠 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座二层 2008 年 3 月 27 日 30 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 (二)财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 八.1 159,484,785.99 193,273,577.27 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 八.2 187,733,700.00 127,653,139.40 应收账款 八.4 172,398,039.86 139,981,446.04 预付款项 八.5 166,914,528.38 47,172,019.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 八.3 413,240.00 1,473,610.63 应收股利 其他应收款 八.6 17,652,099.12 4,449,996.30 买入返售金融资产 存货 八.7 531,861,114.91 390,547,425.25 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,236,457,508.26 904,551,214.57 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 八.8 2,450,000.00 投资性房地产 固定资产 八.9 100,555,103.41 105,770,516.39 在建工程 八.10 13,643,700.21 6,113,200.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 八.11 13,355,779.80 13,908,221.59 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 八.12 6,867,259.07 4,913,573.71 其他非流动资产 非流动资产合计 136,871,842.49 130,705,511.69 资产总计 1,373,329,350.75 1,035,256,726.26 流动负债： 31 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 八.14 61,574,847.35 12,843,053.18 应付账款 八.15 111,332,645.54 59,329,856.62 预收款项 八.16 744,465,690.02 528,914,952.87 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 八.17 10,103,405.25 10,592,056.10 应交税费 八.18 5,976,593.76 2,308,668.08 应付利息 应付股利 其他应付款 八.19 2,429,159.82 2,175,692.40 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 935,882,341.74 616,164,279.25 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 八.20 4,130,000.00 3,457,777.77 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,130,000.00 3,457,777.77 负债合计 940,012,341.74 619,622,057.02 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 八.21 99,398,000.00 99,398,000.00 资本公积 八.22 251,866,418.58 251,366,418.58 减：库存股 盈余公积 八.23 27,759,263.52 25,966,476.93 一般风险准备 未分配利润 八.24 47,987,431.02 34,224,822.96 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 427,011,113.12 410,955,718.47 少数股东权益 6,305,895.89 4,678,950.77 所有者权益合计 433,317,009.01 415,634,669.24 负债和所有者权益总计 1,373,329,350.75 1,035,256,726.26 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 32 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 126,903,361.33 168,462,915.39 交易性金融资产 应收票据 160,749,700.00 112,698,681.40 应收账款 九.1 152,534,041.16 127,101,568.47 预付款项 166,794,632.59 42,581,164.68 应收利息 353,350.00 1,424,113.13 应收股利 其他应收款 九.2 17,742,497.03 2,876,076.53 存货 427,374,234.38 316,597,824.32 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,052,451,816.49 771,742,343.92 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 九.3 32,950,000.00 35,000,000.00 投资性房地产 固定资产 94,355,350.34 99,478,192.48 在建工程 940,350.21 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 13,321,996.05 13,908,221.59 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,658,039.67 4,609,744.51 其他非流动资产 非流动资产合计 148,225,736.27 152,996,158.58 资产总计 1,200,677,552.76 924,738,502.50 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 61,574,847.35 12,843,053.18 应付账款 104,301,746.63 55,538,432.67 预收款项 621,851,511.74 443,925,581.04 应付职工薪酬 9,320,548.71 9,105,401.13 应交税费 5,114,613.52 -268,538.90 应付利息 应付股利 33 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 其他应付款 2,361,214.55 6,661,991.21 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 804,524,482.50 527,805,920.33 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 4,130,000.00 3,457,777.77 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,130,000.00 3,457,777.77 负债合计 808,654,482.50 531,263,698.10 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 99,398,000.00 99,398,000.00 资本公积 251,866,418.58 251,366,418.58 减：库存股 盈余公积 27,759,263.52 25,966,476.93 未分配利润 12,999,388.16 16,743,908.89 所有者权益（或股东权益）合计 392,023,070.26 393,474,804.40 负债和所有者权益（或股东权益） 1,200,677,552.76 924,738,502.50 总计 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 34 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 521,075,203.23 423,649,221.98 其中：营业收入 八.25 521,075,203.23 423,649,221.98 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 488,372,350.09 397,463,810.78 其中：营业成本 八.25 427,894,799.73 360,303,974.14 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 八.26 2,157,423.21 2,187,501.33 销售费用 13,796,033.94 7,802,756.17 管理费用 32,313,230.43 20,682,661.32 财务费用 -2,477,631.52 -3,335,121.26 资产减值损失 八.28 14,688,494.30 9,822,039.08 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 八.27 63,987.62 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 32,766,840.76 26,185,411.20 加：营业外收入 八.29 8,575,832.91 4,361,485.14 减：营业外支出 八.30 404,932.99 58,077.37 其中：非流动资产处置损失 326,605.35 44,115.68 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 40,937,740.68 30,488,818.97 减：所得税费用 八.31 3,875,800.91 1,917,157.13 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,061,939.77 28,571,661.84 归属于母公司所有者的净利润 35,434,994.65 27,370,398.96 少数股东损益 1,626,945.12 1,201,262.88 六、每股收益： （一）基本每股收益 十九.1 0.36 0.28 （二）稀释每股收益 十九.1 0.36 0.28 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 35 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 九.4 409,182,966.16 355,258,713.00 减：营业成本 九.4 349,376,831.71 314,790,994.63 营业税金及附加 1,568,463.52 1,442,514.09 销售费用 9,172,466.34 4,955,131.91 管理费用 24,409,417.12 14,645,962.00 财务费用 -2,391,235.92 -3,082,491.66 资产减值损失 13,727,057.22 9,014,395.08 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 九.5 35,845.93 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,355,812.10 13,492,206.95 加：营业外收入 7,114,854.20 3,134,518.65 减：营业外支出 698,614.37 57,698.32 其中：非流动资产处置净损失 321,014.37 44,115.68 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,772,051.93 16,569,027.28 减：所得税费用 1,844,186.07 1,045,824.14 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,927,865.86 15,523,203.14 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 527,620,743.87 467,333,039.52 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 8,508,631.35 4,216,078.00 收到其他与经营活动有关的现金 八.34 1,456,647.80 677,743.44 经营活动现金流入小计 537,586,023.02 472,226,860.96 购买商品、接受劳务支付的现金 451,119,752.49 387,782,543.19 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 36 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 57,919,912.09 43,448,666.12 支付的各项税费 32,610,864.44 30,694,467.82 支付其他与经营活动有关的现金 八.34 7,816,296.16 6,855,325.51 经营活动现金流出小计 549,466,825.18 468,781,002.64 经营活动产生的现金流量净额 -11,880,802.16 3,445,858.32 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 391,565.00 30,149.56 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 391,565.00 30,149.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 10,158,207.75 9,564,438.65 的现金 投资支付的现金 2,450,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 12,608,207.75 9,564,438.65 投资活动产生的现金流量净额 -12,216,642.75 -9,534,289.09 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 八.35 500,000.00 1,500,000.00 筹资活动现金流入小计 500,000.00 1,500,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,189,318.39 8,815,436.72 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 八.35 2,321,100.00 筹资活动现金流出小计 10,189,318.39 11,136,536.72 筹资活动产生的现金流量净额 -9,689,318.39 -9,636,536.72 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,027.98 6,803.50 五、现金及现金等价物净增加额 -33,788,791.28 -15,718,163.99 加：期初现金及现金等价物余额 193,273,577.27 208,991,741.26 六、期末现金及现金等价物余额 159,484,785.99 193,273,577.27 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 37 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 447,591,603.86 394,752,152.93 收到的税费返还 7,047,652.64 2,985,818.65 收到其他与经营活动有关的现金 371,365.77 161,500.00 经营活动现金流入小计 455,010,622.27 397,899,471.58 购买商品、接受劳务支付的现金 416,336,279.62 334,483,809.82 支付给职工以及为职工支付的现金 42,023,959.68 30,869,637.59 支付的各项税费 21,872,014.83 23,228,780.18 支付其他与经营活动有关的现金 4,597,227.81 2,550,180.51 经营活动现金流出小计 484,829,481.94 391,132,408.10 经营活动产生的现金流量净额 -29,818,859.67 6,767,063.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,127,805.77 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 391,565.00 30,149.56 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,519,370.77 30,149.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 3,118,718.79 1,934,809.50 的现金 投资支付的现金 2,450,000.00 4,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 5,568,718.79 6,434,809.50 投资活动产生的现金流量净额 -2,049,348.02 -6,404,659.94 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 1,500,000.00 筹资活动现金流入小计 500,000.00 1,500,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,189,318.39 8,815,436.72 支付其他与筹资活动有关的现金 4,121,100.00 筹资活动现金流出小计 10,189,318.39 12,936,536.72 筹资活动产生的现金流量净额 -9,689,318.39 -11,436,536.72 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,027.98 6,803.50 五、现金及现金等价物净增加额 -41,559,554.06 -11,067,329.68 加：期初现金及现金等价物余额 168,462,915.39 179,530,245.07 六、期末现金及现金等价物余额 126,903,361.33 168,462,915.39 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 38 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 归属于母公司所有者权益 一 项目 般 减： 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股 风 其 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 本) 险 他 股 准 备 一、上 年年末 99,398,000.00 251,366,418.58 31,932,324.40 23,362,094.25 4,662,258.30 410,721,095.53 余额 加：会 计政策 -5,965,847.47 10,862,728.71 16,692.47 4,913,573.71 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 34,224,822.96 4,678,950.77 415,634,669.24 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 500,000.00 1,792,786.59 13,762,608.06 1,626,945.12 17,682,339.77 少以 “－” 号填 列） （一） 35,434,994.65 1,626,945.12 37,061,939.77 净利润 （二） 直接计 入所有 500,000.00 500,000.00 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影 39 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4．其他 500,000.00 500,000.00 上述 （一） 500,000.00 35,434,994.65 1,626,945.12 37,561,939.77 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分 1,792,786.59 -21,672,386.59 -19,879,600.00 配 1．提取 盈余公 1,792,786.59 -1,792,786.59 积 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 -19,879,600.00 -19,879,600.00 东）的 分配 4．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 40 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 47,987,431.02 6,305,895.89 433,317,009.01 余额 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 项目 减： 实收资本(或股 风 其 少数股东权益 所有者权益合计 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 本) 险 他 股 准 备 一、上 年年末 99,398,000.00 252,592,427.17 28,312,749.04 14,737,897.00 3,474,072.86 398,515,146.07 余额 加：会 计政策 -3,898,592.42 5,596,607.31 3,615.03 1,701,629.92 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 99,398,000.00 252,592,427.17 24,414,156.62 20,334,504.31 3,477,687.89 400,216,775.99 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 -1,226,008.59 1,552,320.31 13,890,318.65 1,201,262.88 15,417,893.25 少以 “－” 号填 列） （一） 27,370,398.96 1,201,262.88 28,571,661.84 净利润 （二） 直接计 入所有 -1,226,008.59 -1,226,008.59 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 所有者 41 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4．其他 -1,226,008.59 -1,226,008.59 上述 （一） -1,226,008.59 27,370,398.96 1,201,262.88 27,345,653.25 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分 1,552,320.31 -13,480,080.31 -11,927,760.00 配 1．提取 盈余公 1,552,320.31 -1,552,320.31 积 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 -11,927,760.00 -11,927,760.00 东）的 分配 4．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 42 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 34,224,822.96 4,678,950.77 415,634,669.24 余额 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 项目 实收资本(或股 减：库 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 存股 一、上年年末 99,398,000.00 251,366,418.58 28,267,185.08 30,216,232.03 409,247,835.69 余额 加：会计政策 -2,300,708.15 -13,472,323.14 -15,773,031.29 变更 前期差错更正 二、本年年初 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 16,743,908.89 393,474,804.40 余额 三、本年增减 变动金额（减 500,000.00 1,792,786.59 -3,744,520.73 -1,451,734.14 少以“－”号 填列） （一）净利润 17,927,865.86 17,927,865.86 （二）直接计 入所有者权益 500,000.00 500,000.00 的利得和损失 1．可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3．与计入所有 者权益项目相 关的所得税影 响 4．其他 500,000.00 500,000.00 上述（一）和 500,000.00 17,927,865.86 18,427,865.86 （二）小计 （三）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 43 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 1,792,786.59 -21,672,386.59 -19,879,600.00 配 1．提取盈余公 1,792,786.59 -1,792,786.59 积 2．对所有者 （或股东）的 -19,879,600.00 -19,879,600.00 分配 3．其他 （五）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末 99,398,000.00 251,866,418.58 27,759,263.52 12,999,388.16 392,023,070.26 余额 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 项目 实收资本(或股 减：库 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 存股 一、上年年末 99,398,000.00 252,592,427.17 25,860,966.66 20,488,026.23 398,339,420.06 余额 加：会计政策 -1,446,810.04 -5,787,240.17 -7,234,050.21 变更 前期差错更正 二、本年年初 99,398,000.00 252,592,427.17 24,414,156.62 14,700,786.06 391,105,369.85 余额 三、本年增减 变动金额（减 -1,226,008.59 1,552,320.31 2,043,122.83 2,369,434.55 少以“－”号 填列） （一）净利润 15,523,203.14 15,523,203.14 （二）直接计 入所有者权益 -1,226,008.59 -1,226,008.59 的利得和损失 1．可供出售金 融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被 投资单位其他 所有者权益变 动的影响 3．与计入所有 者权益项目相 44 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 关的所得税影 响 4．其他 -1,226,008.59 -1,226,008.59 上述（一）和 -1,226,008.59 15,523,203.14 14,297,194.55 （二）小计 （三）所有者 投入和减少资 本 1．所有者投入 资本 2．股份支付计 入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分 1,552,320.31 -13,480,080.31 -11,927,760.00 配 1．提取盈余公 1,552,320.31 -1,552,320.31 积 2．对所有者 （或股东）的 -11,927,760.00 -11,927,760.00 分配 3．其他 （五）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 四、本期期末 99,398,000.00 251,366,418.58 25,966,476.93 16,743,908.89 393,474,804.40 余额 公司法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 主管会计工作负责人:陈斌 会计机构负责人:杨光浩 45 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年度财务报表（合并）附注 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 一、公司的基本情况 北京金自天正智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)是经原国家经贸委“国经贸企改 [1999]1228 号”文件批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自动化研究设计院（原冶金工业部自动化 研究院、冶金自动化研究院）以其重组的与“三电”（工业自动控制装置和计算机控制系统、电力电 子及电气控制装置、工业检测及控制仪表）产业软、硬件的科研开发、生产相关的经营性资产及相关 负债投入，联合以货币资金方式投入的北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中钢设备公 司（原发起人之一北京国冶星自动化工程有限责任公司于 2003 年整体并入中国冶金设备总公司,该公 司 2005 年更名为中钢设备公司）、深圳市禾滨实业有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公 司。公司于 1999 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局领取了注册号为 1100001114148（1-1）的企 业法人营业执照。注册地址：北京市丰台科学城富丰路 6 号。法定代表人：张剑武。注册资本：人民 币玖仟玖佰叁拾玖万捌仟圆整。2002 年 9 月，经中国证监会证监发行字[2002]88 号《关于核准北京金 自天正智能控制股份有限公司公开发行股票的通知》核准，公司采用全部向二级市场投资者定价配售 发行方式向社会公开发行人民币普通股股票 3000 万股。公司向社会公开发行的人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券交易所上市交易。2004 年 3 月 24 日公司召开第二届第八次董事会会议， 审议通过了 2003 年度利润分配预案，以 2003 年年末总股本 7646 万股为基数，按每十股送三股的比 例派发股票股利，共计派发股票股利 2293.80 万元，送股后股本总额增至 9939.80 万元。 根据公司 2002 年 12 月 24 日第一届董事会第十一次会议决议，本公司和 20 个自然人于 2003 年 3 月 6 日合资成立了“上海金自天正信息技术有限公司”，注册资本 1000 万元，其中北京金自天正智能 控制股份有限公司出资 600 万元，持股比例 60%，20 个自然人各占 2％的股份，合计持股比例 40%。2003 年 03 月 06 日上海金自天正信息技术有限公司在上海市工商行政管理局浦东新区分局领取了注册号为 3101151018233 的企业法人营业执照。注册地址：上海市张江高科技园区郭守敬路 351 号 2 号楼 640-5 室。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币壹仟万元。经营期限：30 年。 根据公司 2003 年 9 月 28 日第二届董事会第六次会议决议，公司出资 300 万元受让上海金自天正 信息技术有限公司 15 个自然人股东共计 30％的股权；冶金自动化研究设计院出资 100 万元受让上海 金自天正信息技术有限公司 5 个自然人股东共计 10％的股权。股权受让后，北京金自天正智能控制股 份有限公司出资达到 900 万元，持股比例 90％；冶金自动化研究设计院出资 100 万元，持股比例 10 ％。 2004 年 4 月 27 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了由 北京金自天正智能控制股份有限公司和上海金自天正信息技术有限公司共同出资组建辽宁金自天正科 技有限公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%，上海金 自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。辽宁金自天正科技有限公司于 2004 年 6 月 18 日在本溪市工商行政管理局领取了注册号为 2105001300123 的企业法人营业执照。注册地址：本溪市 平山区前进街。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。经营期限：20 年。2007 年 10 月 26 日，辽宁金自天正科技有限公司召开了第一届董事会第四次会议及第二次股东会，决定将公司撤销。 公司清算及撤资工作已于 2007 年底结束。 2004 年 4 月 27 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了由 北京金自天正智能控制股份有限公司和上海金自天正信息技术有限公司共同出资组建山西金自天正科 技有限公司的方案，其中北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持股比例 90%；上海金 自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。山西金自天正科技有限公司于 2004 年 6 月 26 日在太原市工商行政管理局领取了注册号为 1401001500223 的企业法人营业执照。注册地址：山西省 46 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 太原市小店区学府街 130 号华宇绿洲银杏园 37 号楼 4 单元 1-A。法定代表人：杨溪林。注册资本：人 民币伍佰万元。经营期限：20 年。 2004 年 8 月 25 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十一次会议审议通过了 组建成都金自天正智能控制有限公司的方案，由北京金自天正智能控制股份有限公司和吴子利分别以 货币资金方式投入 450 万元和 50 万元，持股比例分别为 90%和 10%。成都金自天正智能控制有限公司 2004 年 9 月 10 日于成都市工商行政管理局领取了注册号为 5101091001565－1 的企业法人营业执照。 注册地址：成都高新区天府大道南延线高新孵化园。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万 元。经营期限：长期。 2005 年 8 月 4 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第二届董事会第十五次会议审议通过了组 建北京金自软件有限责任公司的方案，由北京金自天正智能控制股份有限公司出资 800 万元，持股比 例 80%；冶金自动化研究设计院出资 100 万元，持股比例 10%；上海金自天正信息技术有限公司出资 100 万元，持股比例 10%。北京金自软件有限责任公司于 2005 年 8 月 17 日于北京市工商行政管理局领 取了注册号为 1101062883566 的企业法人营业执照。注册地址：北京市丰台区西四环南路 72 号院 25 号楼二层。法定代表人：金樟贤。注册资本：人民币壹仟万元。经营期限：20 年。 2006 年 1 月 18 日，北京金自天正智能控制股份有限公司第三届董事会第一次会议审议通过了组 建辽宁金自天正智能控制有限公司的方案，由北京金自天正智能控制股份有限公司出资 450 万元，持 股比例 90%；由上海金自天正信息技术有限公司出资 50 万元，持股比例 10%。辽宁金自天正智能控制 有限公司在 2006 年 2 月 20 日于沈阳工商行政管理局领取了注册号为 2101321101148 的企业法人营业 执照。注册地址：沈阳市浑南新区高歌路 2 号。法定代表人：杨溪林。注册资本：人民币伍佰万元。 经营期限：20 年。 公司主要从事自动化系统的技术开发、转让、咨询、培训和服务；制造、销售计算机控制系统软 硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备；电气传动装置及配套设备、电子元器件、控制系统配 套仪表、承接系统集成工程等。主要产品有工业自动化控制系统、电力电子及交直流电气传动装置、 工业检测及控制仪表、高压大功率晶闸管等电子元器件。公司所处行业为工业自动化设备制造行业， 业务领域目前主要集中在冶金自动化行业。公司的主要业务是从事工业自动化领域系列产品的研制、 生产、销售和承接系统集成工程及技术服务等。 公司财务报告的批准报出机构为公司董事会，财务报告批准报出日为 2008 年 3 月 27 日。 二、遵循企业会计准则的声明 本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》的要 求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 三、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财政部2006年2月15日颁 布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 四、重要会计政策、会计估计 1.会计期间 本公司的会计年度从公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 2.记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 3.计量属性在本期发生变化的报表项目及本期采用的计量属性 本公司按照规定的会计计量属性进行计量，报告期内计量属性未发生变化。本公司在对会计要素 进行计量时，一般采用历史成本。对于采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，以所确 定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。 4.现金流量表之现金及现金等价物的确定标准 47 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一 般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 5.外币业务核算方法 本公司外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： （1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时 或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 （2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本 位币金额。 6.金融资产与金融负债 本公司金融工具的确认和计量遵循《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》和《企业会计 准则第 23 号—金融资产转移》。 7.应收款项的核算方法 （1）本公司对坏账损失采用备抵法核算。 （2）本公司按账龄对应收账款进行分类并计提坏账准备，具体分类及计提标准如下： 应收账款账龄 坏账准备计提比例 1 年以内 5% 1-2 年 10% 2-3 年 20% 3-4 年 30% 4-5 年 50% 5 年以上 100% 除此以外，对于单项金额重大即单项金额 300 万元（包含 300 万）以上的应收账款，单独进行减 值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于账面价值的差额，确认减值 损失，计提坏账准备。 本公司其他应收款主要是备用金、未结算保证金等款项，公司对其收回均有把握，故对其他应收 款不计提坏账准备。 （3）坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收 款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年确实不能收回。 上述坏账的确认需经董事会批准。 8.存货的核算方法 本公司按照生产的不同阶段及属性将存货分为原材料、低值易耗品、在产品和产成品四类。其中， 原材料的发出计价采用移动加权平均法；电气传动装置、工业计算机控制系统、工业专用检测仪表及 控制仪表的发出计价采用个别计价法，电力半导体元器件的发出计价采用月末一次加权平均法。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，计提存 货跌价准备，计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用以及相关税费后的金额。 低值易耗品的发出采用一次转销法。 在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表 日后事项的影响等因素。用于生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本， 则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净 值计量；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；持有 存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础；用于出 售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。 存货跌价准备按单个存货项目计提，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价 准备，存货跌价损失计入当期损益。 9.投资性房产的核算方法 48 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。本公司本期无投资性房地产。 10.固定资产的核算方法 固定资产（包括固定资产的更新改造等后续支出）同时满足下列条件的，予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 本公司计提固定资产折旧采用年限平均法。 本公司的固定资产的分类及折旧各项参数如下： 资产类别 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 35 年 3% 2.77% 通用机器设备 12 年 3% 8.08% 仪器仪表 10 年 3% 9.70% 办公设备 6年 3% 16.17% 运输设备 10 年 3% 9.70% 11.在建工程的核算方法 本公司按项目对在建工程进行分类核算，采用实际成本计价。在工程完工经验收合格交付使用的 当月结转固定资产。在建工程在达到预定可使用状态，尚未办理竣工决算的情况下，本公司按照估计 价值结转并计提折旧。待办理竣工决算后，再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已提折旧额。 与工程有关的借款发生的借款利息按照借款费用资本化的原则进行结转。 12.生物资产的核算方法 本公司无生物资产。 13.无形资产的核算方法 本公司无形资产包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、特许权及土地使用权。 公司内部研究开发项目开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应 用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等而发生的支出。当此阶 段支出同时符合以下条件时，将其确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。 投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值确定其入账金额，但合同或协议约定价 值不公允的除外。 以非货币性交换形式取得的无形资产，根据不同情况，分别以换出资产的公允价值或账面价值作 为确定换入资产成本的基础。 以债务重组形式得到的无形资产，按照公允价值入账。 政府补助为无形资产的，按照公允价值计量。 通过企业合并得到的无形资产，根据不同情况，分别以被合并方的账面价值入账或以公允价值入 账。 本公司“无形资产—土地使用权”的估计寿命与受益期保持一致。 本公司“无形资产—非专利技术、软件专利技术”的估计寿命为 10 年。 本公司无形资产无残值。 14.资产减值的核算方法 （1）本公司在资产负债表日判断长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等资产是否存在 可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： 49 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 ①资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。 ②企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大 变化，从而对企业产生不利影响。 ③市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量 现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。 ④有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。 ⑤资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。 ⑥企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流 量或者实现的营业利润（或者亏损）远低于（或者高于）预计金额等。 ⑦其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 （2）资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后 的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的公允价值减去处置费用后的净额 与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的帐面价值，就表明资产没有发生减值，不 需再估计另一项金额。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属于该资产 处置费用的金额确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，按照该资产的市场价格减去处置费用 后的金额确定；在不存在销售协议和资产活跃市场的情况下，以可获取的最佳信息为基础，估计资产 的公允价值减去处置费用后的净额，该净额参考同行业类似资产的最近交易价格或者结果进行估计。 按照上述规定仍然无法可靠估计资产的公允价值减去处置费用后的净额的，以该资产预计未来现金流 量的现值作为其可收回金额。 资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金 流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，综合考虑 资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。 （3）可收回金额的计量结果低于其帐面价值的，将资产的帐面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失确认后，减值 资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后 的资产帐面价值（扣除预计净残值）。 （4）当有迹象表明一项资产发生减值时，一般以单个资产为基础估计其可收回金额。难以对单性 资产的可收回金额进行估计的 ，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。在认定资产 组时，以该资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据，同时，考 虑公司管理生产经营活动的方式和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。 15.长期股权投资的核算 （1）初始投资成本的确定 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议 约定价值不公允的除外。 以非货币性资产交换换入的长期股权投资（包括以股权投资换股权投资），按换出资产的公允价 值加上应支付的相关税费作为初始投资成本。涉及补价的，收到补价时按换出资产的公允价值加上应 支付的相关税费减去补价后的余额，作为初始投资成本；支付补价时按换出资产的公允价值加上应支 付的相关税费和补价，作为初始投资成本。当有证据表明，以非货币性资产交换换入的长期股权投资 不具有商业实质且公允价值不能可靠地取得时，以换出的帐面价值和应支付的相关税费作为换入长期 股权投资的初始投资成本。 通过债务重组方式将应收债权转作资本的，按享有被投资单位股份的公允价值作为长期股权投资 初始投资成本。 企业合并形成的长期股权投资：同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债 务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益帐面价值的份额作为长期股权投资的 初始投资成本；以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益帐面价值 50 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 的份额作为长期股权投资的初始投资成本。非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的 控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值加上为合并发生的各项直 接相关费用作为长期股权投资的初始投资成本。 （2）长期股权投资核算方法 公司对被投资单位实施控制的长期股权投资和对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在 活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠地取得的长期股权投资，采用成本法进行核算。其中：公司 对子公司长期股权投资在编制合并财务报表时按权益法进行调整。采用成本法核算的长期股权投资， 公司以被投资单位宣告分派现金股利或利润确认为当期损益，且所确认投资收益仅限于被投资单位接 受投资后产生的累计净利润的分配额，超过部分作为初始投资成本的收回。 公司对被投资单位具有共同控制或具有重大影响，采用权益法核算。采用权益法核算的长期股权 投资，期末公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股 权投资的帐面价值。公司享有的被投资单位宣告分派的利润或现金股利，相应减少长期股权投资的帐 面价值。 长期股权投资处置时，按其帐面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的 长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投 资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。 16.借款费用的核算 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额。 因专门借款而发生的借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额，在 同时具备下列三个条件时，予以资本化： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款费用，在发生当期确认为费用。 （2）为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据项目的累积支出超出专门 借款支出的加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，确认应予资本化的利息金额。一般借款发生的 辅助费用，于发生时计入当期损益。 （3）资本化金额的确定 购建固定资产的资本化利息，等于累计支出加权平均数乘以资本化率，资本化率按以下原则确定： ①为购建固定资产只借入一笔专门借款，资本化率为该项借款的利率； ②为购入固定资产借入一笔以上的专门借款，资本化率为这些借款的加权平均利率。 （4）暂停资本化 若固定资产的购建活动发生正常中断，并且时间连续超过三个月，则暂停借款费用的资本化，将 其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （5）停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款费用于 发生当期确认为费用。 17.股份支付的核算 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。 权益工具的公允价值，按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定。 以现金结算的股份支付，按照企业承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价 值计量。 18.职工薪酬的核算 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务而给予各种形式的报酬以及其他相关支出。职工薪酬 包括： （1）职工工资、奖金、津贴和补贴； （2）职工福利费； （3）医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费； （4）住房公积金； 51 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 （5）工会经费和职工教育经费； （6）非货币性福利； （7）因解除与职工的劳动关系给予的补偿； （8）其他与获得职工提供的服务相关的支出。 公司在职工为其提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，除因解除与职工的劳动关 系给予的补偿外，根据职工提供服务的受益对象，分别下列情况处理： （1）应由生产产品、提供劳务负担的职工薪酬，计入产品成本或劳务成本。 （2）应由在建工程、无形资产负担的职工薪酬，计入建造固定资产或无形资产成本。 （3）上述（1）和（2）之外的其他职工薪酬，计入当期损益。 19.政府补助的核算方法 政府补助同时满足下列条件的，予以确认： （1）企业能够满足政府补助所附条件； （2）企业能够收到政府补助。 政府补助为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。 政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额 计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。 但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 与收益相关的政府补助，应当分别下列情况处理： （1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益。 （2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 20.预计负债的核算方法 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： （1）该义务是企业承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 21.企业年金的核算 本公司本期无年金计划。 22.收入确认的核算 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入本公司； （5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 在遵循上述原则的前提下，公司在产品经验收合格、交付使用，并取得客户签署的完工报告后确 认产品销售收入，具体步骤如下： 按照合同发出货物后，公司企管部将发货通知单（或对方的验货单）及时送交财务部； 产品经调试验收合格后，及时取得客户签署的完工报告； 根据发货通知单（或对方的验货单）和客户签署的完工报告，公司向客户开具发票并确认收入。 公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： （1）收入的金额能够可靠地计量； （2）相关的经济利益很可能流入本公司； （3）交易的完工进度能够可靠地确定； （4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 23.套期保值的核算 52 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 公司本期无此项目。 24.所得税的核算 公司采用资产负债表债务法进行所得税核算。其中，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 五、合并财务报表的编制 1.财务报表合并范围的确定原则及合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则：本公司合并财务报表的合并范围是以控制为原则确定，本公司对子公 司均有实质控制权，故本公司将所有子公司纳入本期合并范围。 （2）合并财务报表的编制方法：本公司合并财务报表是在汇总个别会计报表的基础上依据《企业 会计准则第 33 号合并财务报表》编制。 2.本期合并范围的变化情况 本公司在报告期内一共将 5 家子公司纳入合并范围，即上海金自天正信息技术有限公司、辽宁金 自天正智能控制有限公司、山西金自天正科技有限公司、成都金自天正智能控制有限公司、北京金自 软件有限责任公司。较上年减少一家，辽宁金自天正科技有限公司，因其于 2007 年 12 月 12 日已经终 止经营并进行清算。 六、税项 1、增值税：销项税率为 17%，按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴纳增值税。 根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发 展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187 号)以及丰国税批复（2003）056798 及（2004） 058223 号文件规定，对公司自行开发并生产的“棒材生产线自动化和传动控制系统（Aritime）软件 V1.0”、“轧机交交变频主传动系统设计和控制(Aricys)软件 V1.0”等软件自 2003 年 1 月 1 日起按 17%的法定税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行增值税即征即退的税收优惠政策。但随同软件 产品一并向购买方收取的培训、维护等费用，不享受即征即退政策。 2、营业税：按应税收入的 5%计缴。 3、城市维护建设税：公司按应缴增值税、营业税的 7%计缴；子公司上海金自天正信息技术有限 公司按应缴增值税、营业税的 1%计缴。 4、教育费附加：按应缴增值税、营业税的 3%计缴。 5、所得税： 公司经北京市科学技术委员会认定为高新技术企业，高新技术企业证书的统一编号为 0121181F， 公司注册地为国家级科技园区-中关村科技园区丰台科技园。根据京国税所[2000]362 号文件及丰国税 批复（2000）055101 号文件精神，公司自 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日享受免征企业所得税 的优惠政策。根据北京市税务局转发国家税务总局《关于企业所得税几个业务问题的通知》（京国税 [1994]068 号）文件和北京市国家税务局转发北京市人民政府《关于调整北京市新技术产业开发试验 区区域范围的通知》（京国税二[1995]341 号）文件以及丰国税批复[2003]095093 号文件精神，公司 自 2003 年 1 月 1 日起至 2005 年 12 月 31 日止减半征收企业所得税，即执行 7.5%的所得税税率。自 2006 年 1 月 1 日起，按 15%税率计缴企业所得税。 子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海浦东新区，2005 年 8 月 10 日经上海市信息 化委员会认定并批准为软件企业。根据上海市浦东新区国家税务局出具的浦税所（2006）190 号《所 得税税收优惠政策核定通知书》及沪财政（2000）15 号文件，自 2005 年 1 月 1 日起至 2006 年 12 月 31 日止免征所得税，自 2007 年 1 月 1 日起至 2009 年 12 月 31 日止，按 7.5%税率计缴企业所得税，自 2010 年 1 月 1 日起按 15%的税率征收企业所得税。 子公司山西金自天正科技有限公司注册地为山西省太原市，该公司于 2006 年 12 月 27 日被山西省 科学技术厅认定为高新技术企业（晋科工发【2006】122 号）， 2006 年 12 月 31 日经太原高新技术开 发区管委会高新【2006】116 号文件批准，自 2006 年 1 月 1 日起实行 15%所得税率征收，公司 2006 年已经按 33%缴纳企业所得税。 53 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 子公司成都金自天正智能控制有限公司注册地为四川省成都市，依据成都高新技术产业科技局成 高科（2005）86 号文件认定为高新技术企业，并已于 2005 年 9 月 15 日在成都高新技术产业开发区国 家税务局办理登记备案。自 2005 年 1 月 1 日起至 2006 年 12 月 31 日止免征所得税，自 2007 年 1 月 1 日起按 15%的税率计缴所得税。 子公司北京金自软件有限责任公司注册地为北京, 2005 年 9 月 28 日被北京市科学技术委员会认 定为高新技术企业，自 2006 年 1 月 1 日起至 2008 年 12 月 31 日止免征企业所得税，自 2009 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日止，按 7.5%税率征收企业所得税，自 2012 年 1 月 1 日起按 15%的税率计缴 企业所得税。 子公司辽宁金自天正智能控制有限公司注册地为辽宁省沈阳市,2006 年 7 月 27 日被辽宁省科学技 术厅认定为高新技术企业。经沈阳市新技术产业开发区国家税务局浑南税务所审核同意并备案，自 2006 年 1 月 1 日起至 2007 年 12 月 31 日止免征企业所得税，自 2008 年 1 月 1 日起减按 15%税率计缴 企业所得税。若公司高新技术企业证书有效期满经复审合格，并且符合高新技术企业条件的，可以继 续按 15%税率计缴企业所得税；如高新技术企业证书有效期满未经复审合格或复审不合格，或者虽经 复审合格但不符合高新技术企业条件的，则取消相关税收优惠。 6、其他税项：按国家有关的具体规定计缴。 七、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明 1.会计政策的变更 本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》。按照《企业 会计准则》、中国证监会发布的《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露的通知》（证监发 [2006]136 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号-新旧会计准则过渡期间比较财务会 计信息的编制和披露》等有关规定，本公司对以下会计政策进行了变更，并对比较期间的财务报表进 行了追溯调整。其中： （1）本公司自 2007 年 1 月 1 日起对所得税采用资产负债表债务法进行核算，本公司对 2007 年 1 月 1 日资产、负债的账面价值进行了复核，对于资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差异，按 照其转回期间的适用税率计算了递延所得税资产和递延所得税负债，并进行了追溯调整。因该项会计 政策变更，调整增加 2007 年 1 月 1 日递延所得税资产 4,913,573.71 元，调整增加 2007 年 1 月 1 日 盈余公积 624,753.54 元、未分配利润 4,272,127.70 元、少数股东权益 16,692.47 元，调整增加 2006 年度净利润 3,211,943.79 元，其中：调整增加归属于母公司净利润 3,198,866.35 元。 （2）本公司对 2007 年 1 月 1 日持有的对子公司长期股权投资按照《企业会计准则解释第 1 号》 进行了追溯调整，调整减少母公司 2007 年 1 月 1 日长期股权投资 20,382,775.80 元。调整减少合并报 表盈余公积 6,590,601.01 元、调整增加合并报表未分配利润 6,590,601.01 元。 2.会计估计的变更 无。 3.前期会计差错更正 无。 八、合并财务报表主要项目注释 1.货币资金 项目 期末账面余额 期初账面余额 现金 163,330.44 238,962.38 人民币 88,027.06 118,509.90 外币 75,303.38 120,452.48 银行存款 159,321,455.55 193,034,594.50 人民币 159,321,455.55 193,034,594.50 外币 其他货币资金 - 20.39 54 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 项目 期末账面余额 期初账面余额 人民币 20.39 外币 合计 159,484,785.99 193,273,577.27 2.应收票据 票据种类 期末账面余额 期初账面余额 银行承兑汇票 187,733,700.00 127,653,139.40 商业承兑汇票 - 合计 187,733,700.00 127,653,139.40 已背书未到期的应收票据 票据种类 金额 出票单位 出票日期 到期日 银行承兑汇票 98,426,650.41 商业承兑汇票 合计 98,426,650.41 3.应收利息 债务人名称 期末账面余额 未收回原因 减值金额 1 年以内 413,240,00 光大银行 237,487.50 未到期 华夏银行 4,200.00 未到期 民生银行 111,662.50 未到期 中国银行 59,890.00 未到期 1 年以上 - - - 合计 413,240.00 - 4.应收账款 （1）按账龄列示 账龄结构 期末账面余额 期初账面余额 1 年以内(含 1 年) 93,631,550.06 88,414,217.78 1-2 年(含 2 年) 58,125,597.48 24,747,187.70 2-3 年(含 3 年) 13,707,654.12 18,287,818.25 3 年以上 54,825,010.08 41,936,838.55 合计 220,289,811.74 173,386,062.28 （2）按类别列示 期末账面余额 期初账面余额 坏账准 坏账准 占总额 占总额 类别 备计提 坏账 备计提 坏账 金额 比例 金额 比例 比例 准备 比例 准备 （%） （%） （%） （%） 单项金额重大的 72,587,688.99 32.95 9.15 6,641,158.72 31,855,885.34 18.37 8.84 2,815,294.27 应收款项 其他不重大应收 147,702,122.75 67.05 27.93 41,250,613.16 141,530,176.94 81.63 21.61 30,589,321.97 款项 55 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 期末账面余额 期初账面余额 坏账准 坏账准 占总额 占总额 类别 备计提 坏账 备计提 坏账 金额 比例 金额 比例 比例 准备 比例 准备 （%） （%） （%） （%） 合计 220,289,811.74 100.00 21.74 47,891,771.88 173,386,062.28 100.00 19.27 33,404,616.24 （3）本期实际核销的应收账款情况 项目名称 金额 款项性质 冲销理由 一、非关联方 - - 二、关联方 华腾数控有限公司 73,600.00 货款 公司清算 合 计 73,600.00 （4）应收账款前五名列示 占应收账款 单位名称 金 额 欠款时间 总额比例(%) 中国冶金建设集团公司 13,400,000.00 1 年以内 6.08 唐山港陆钢铁有限公司 14,997,520.00 1 年以内 6.81 安阳钢铁股份有限公司 8,669,272.69 1 年以内 3.94 张家港华盛炼铁有限公司 5,670,000.00 1-2 年 2.57 川威集团有限公司 4,482,000.00 4-5 年 2.03 合 计 47,218,792.69 21.43 （5）期末应收持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 1,432,246.98 元。 5.预付账款 账龄结构 期末账面余额 比例(%) 期初账面余额 比例(%) 1 年以内(含 1 年) 157,312,748.54 94.25 38,490,708.79 81.60 1-2 年(含 2 年) 4,163,251.26 2.49 5,638,022.89 11.95 2-3 年(含 3 年) 2,395,240.58 1.44 3 年以上 3,043,288.00 1.82 3,043,288.00 6.45 合计 166,914,528.38 100.00 47,172,019.68 100.00 注 1：公司预付中钢设备公司货款 2,994,588.00 元,账龄为 5 年以上, 因工程项目未完成，采购 事项未结算所致。 注 2：期末预付持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 1,170,000.00 元。 6.其他应收款 （1）按账龄列示 账龄结构 期末账面余额 期初账面余额 56 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 账龄结构 期末账面余额 期初账面余额 1 年以内(含 1 年) 15,848,019.97 3,013,026.90 1-2 年(含 2 年) 1,798,639.15 936,969.40 2-3 年(含 3 年) 5,440.00 3 年以上 - 500,000.00 合计 17,652,099.12 4,449,996.30 （2）按类别列示 期末账面余额 期初账面余额 坏账准 占总额 占总额 坏账准 类别 备计提 坏账 坏账 金额 比例 金额 比例 备计提 比例 准备 准备 （%） （%） 比例（%） （%） 单项金额重大的其他应收 9,156,603.34 51.87 款 其他不重大其他应收款 8,495,495.78 48.13 4,449,996.30 100.00 合计 17,652,099.12 100.00 4,449,996.30 100.00 （3）其他应收款前五名列示 占其他应收账款 单位名称 金 额 欠款时间 总额比例(%) 国投新疆罗布泊钾盐有限责任公司 8,463,876.69 1 年以内 47.95 江苏沙钢集团淮钢特钢有限公司 3,760,000.00 1 年以内 21.30 通钢集团吉林钢铁有限责任公司 1,000,000.00 1 年以内 5.67 青海盐湖三元钾肥股份有限公司 620,000.00 1-2 年 3.51 宁波建龙钢铁有限公司 500,000.00 1-2 年 2.83 合 计 14,343,876.69 81.26 （4）金额较大的其他应收款项均为项目的投标保证金及履约保证金，我公司对该种款项均有把握 收回。 7.存货 （1）存货情况 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 原材料 21,484,962.48 424,521,341.10 406,317,134.94 39,689,168.64 在产品 361,145,183.54 741,134,390.67 616,638,540.89 485,641,033.32 库存商品 8,302,718.70 12,958,400.04 14,343,708.62 6,917,410.12 材料采购 - - - - 在途物资 周转材料 - - - - 57 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 低值易耗品 41,082.45 143,491.20 144,548.90 40,024.75 包装物 - - - - 劳务成本 - - - - 委托加工物资 - 5,073,497.60 5,073,497.60 - 发出商品 - - - - 消耗性生物资产 - - - - 其他 - - - - 合计 390,973,947.17 1,183,831,120.61 1,042,517,430.95 532,287,636.83 （2）存货跌价准备 期初账面余 本期减少 期末账面余 项目 本期计提 额 转回 转销 合计 额 原材料 426,521.92 426,521.92 在产品 库存商品 材料采购 在途物资 周转材料 低值易耗品 包装物 劳务成本 委托加工物资 发出商品 消耗性生物资产 其他 合计 426,521.92 426,521.92 8.长期股权投资 （1）按核算方法列示 减 本年收 期初账面 值 被投资单位 初始投资金额 本期增减 期末账面余额 到的现 余额 准 金红利 备 一、权益法核算 2,450,000.00 2,450,000.00 2,450,000.00 攀枝花恒鼎金自天正信 2,450,000.00 2,450,000.00 2,450,000.00 息工程有限公司 二、成本法核算 - 合计 2,450,000.00 2,450,000.00 2,450,000.00 （2）按投资性质分类列示 58 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 本企业 本企业在被投 本期营 业务 期末净资产总 本期 被投资单位名称 注册地 持股比 资单位表决权 业收入 性质 额 净利润 例 比例 总额 一、合营企业 - 二、联营企业 攀枝花恒鼎金自 四川攀枝 自动化系统的技术开发、技 天正信息工程有 49% 49% 5,000,000.00 花 术转让、技术服务等 限公司 - 9.固定资产 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、原价合计 142,895,702.41 3,784,330.36 2,244,888.58 144,435,144.19 其中：房屋、建筑物 75,946,116.50 680,072.35 725,692.25 75,900,496.60 机器设备 36,838,022.70 296,072.00 - 37,134,094.70 运输工具 8,662,688.05 1,681,978.69 1,422,715.00 8,921,951.74 办公设备 11,589,398.37 1,097,407.32 96,481.33 12,590,324.36 仪器仪表 9,859,476.79 28,800.00 - 9,888,276.79 二、累计折旧合计 37,063,036.83 7,446,733.36 691,878.60 43,817,891.59 其中：房屋、建筑物 11,295,846.91 2,041,271.76 13,265,342.15 71,776.52 机器设备 10,741,138.16 2,607,856.87 - 13,348,995.03 运输工具 2,280,546.55 806,795.25 580,457.73 2,506,884.07 办公设备 4,909,845.69 1,744,012.79 6,614,214.13 39,644.35 仪器仪表 7,835,659.52 246,796.69 - 8,082,456.21 三、固定资产减值准备累计金额 62,149.19 - - 62,149.19 合计 其中：房屋、建筑物 - - - - 机器设备 22,128.66 - - 22,128.66 运输工具 - - - - 办公设备 - - 仪器仪表 40,020.53 - - 40,020.53 四、固定资产账面价值合计 105,770,516.39 100,555,103.41 其中：房屋、建筑物 64,650,269.59 62,635,154.45 机器设备 26,074,755.88 23,762,971.01 运输工具 6,382,141.50 6,415,067.67 办公设备 6,679,552.68 5,976,110.23 仪器仪表 1,983,796.74 1,765,800.05 10.在建工程 期初账面余额 本期减少 期末账面余额 工程 其中： 本期 其 其中： 资 投入 工程 利息 本期 转入 他 利息 金 占预 预算数 名称 金额 资本 增加 固定 减 金额 资本 来 算的 化金 资产 少 化金 源 比例 额 额 额 额 (%) 59 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 期初账面余额 本期减少 期末账面余额 工程 其中： 本期 其 其中： 资 投入 工程 利息 本期 转入 他 利息 金 占预 预算数 名称 金额 资本 增加 固定 减 金额 资本 来 算的 化金 资产 少 化金 源 比例 额 额 额 额 (%) 测试开关电 自 14,000.00 5,906.56 5,906.56 42.19 源柜 2 台 筹 自制测试配 自 26,000.00 7,837.65 7,837.65 30.14 电柜 筹 大型自动化 先进控制设 自 49,108,300.00 926,606.00 926,606.00 1.89 备生产线项 筹 目 自 办公楼 19,850,000.00 6,113,200.00 6,590,150.00 12,703,350.00 64.00 筹 合计 68,998,300.00 6,113,200.00 7,530,500.21 13,643,700.21 - 11.无形资产 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、原价合计 15,738,246.40 66,570.00 15,804,816.40 非专利技术 3,660,646.40 66,570.00 3,727,216.40 土地使用权 12,077,600.00 12,077,600.00 二、累计摊销额合计 1,830,024.81 619,011.79 2,449,036.60 非专利技术 797,505.14 366,354.67 1,163,859.81 土地使用权 1,032,519.67 252,657.12 1,285,176.79 三、无形资产减值准备累计金额合计 非专利技术 土地使用权 四、无形资产账面价值合计 13,908,221.59 552,441.79 13,355,779.80 非专利技术 2,863,141.26 299,784.67 2,563,356.59 土地使用权 11,045,080.33 252,657.12 10,792,423.21 12.递延所得税资产及递延所得税负债 对应的暂时性差 对应的暂时性差 项目 期末账面余额 期初账面余额 异金额 异金额 一、递延所得税资产 6,867,259.07 46,515,947.71 4,913,573.71 32,983,416.32 1.应收帐款 6,697,556.37 45,379,745.54 4,715,438.55 31,337,936.31 2.固定资产 105,724.42 709,680.25 82,821.07 552,140.47 3.存货跌价准备 63,978.28 426,521.92 63,978.28 426,521.92 4.可抵扣亏损 49,621.77 661,623.56 5.长期待摊费用 1,714.04 5,194.06 二、递延所得税负债 - 13.资产减值准备 60 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 本期减少 项目 期初账面余额 本期计提 转 期末账面余额 转回 合计 销 坏账准备 33,404,616.24 14,688,494.30 201,338.66 - 201,338.66 47,891,771.88 存货跌价准备 426,521.92 - - - 426,521.92 固定资产减值准备 62,149.19 - - - 62,149.19 合计 33,893,287.35 14,688,494.30 201,338.66 - 201,338.66 48,380,442.99 14.应付票据 下一会计年度内将到 票据种类 期末账面余额 期初账面余额 期的金额 银行承兑汇票 61,574,847.35 12,843,053.18 61,574,847.35 商业承兑汇票 - - - 合计 61,574,847.35 12,843,053.18 61,574,847.35 15.应付账款 期末账面余额 期初账面余额 账龄 金额 占总额比例（%） 金额 占总额比例（%） 1 年以内 93,532,797.58 84.01 52,033,869.54 87.70 1-2 年 11,730,971.52 10.54 2,911,076.14 4.91 2-3 年 1,813,364.71 1.63 528,581.38 0.89 3 年以上 4,255,511.73 3.82 3,856,329.56 6.50 合计 111,332,645.54 100.00 59,329,856.62 100.00 注 1：期末应付持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 1,126,556.10 元。 注 2：我公司帐龄超过 1 年的应付账款均是正常的采购欠款，且不存在单笔重大的项目。 16.预收账款 期末账面余额 期初账面余额 账龄 金额 占总额比例（%） 金额 占总额比例（%） 1 年以内 534,475,764.33 71.79 269,261,252.58 50.91 1-2 年 122,461,061.76 16.45 233,853,695.74 44.22 2-3 年 66,265,505.46 8.90 15,666,120.55 2.96 3 年以上 21,263,358.47 2.86 10,133,884.00 1.91 合计 744,465,690.02 100.00 528,914,952.87 100.00 注 1：期末预收持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 2,157,000.00 元。 注 2：账龄超过 1 年的大额预收账款均为未结算的项目预收款，因项目周期较长，报告期内均未 达到可结算状态。 17.应付职工薪酬 项 目 期初账面余额 本期增加 本期支付 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 246,044.74 37,368,633.33 37,614,678.07 - 二、职工福利费 4,221,274.76 4,221,274.76 - 三、社会保险费 4,810,393.39 15,825,531.18 12,214,007.75 8,421,916.82 其中：1．医疗保险费 111,757.71 5,389,569.67 4,227,283.73 1,274,043.65 2．基本养老保险费 3,952,698.28 9,298,567.12 7,170,661.98 6,080,603.42 61 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 项 目 期初账面余额 本期增加 本期支付 期末账面余额 3．年金缴费 - - - - 4．失业保险费 393,571.16 684,211.64 521,521.11 556,261.69 5．工伤保险费 257,361.37 147,342.56 107,322.25 297,381.68 6．生育保险费 95,004.87 305,840.19 187,218.68 213,626.38 四、住房公积金 3,142.00 7,461,070.00 7,491,180.00 -26,968.00 五、工会经费和职工教育经费 1,186,868.69 1,297,229.99 1,011,111.30 1,472,987.38 六、非货币性福利 - 35,842.80 35,842.80 - 七、因解除劳动关系给予的补偿 - - - - 八、其他 124,332.52 903,313.13 792,176.60 235,469.05 其中：以现金结算的股份支付 - - - - 合 计 10,592,056.10 62,891,620.43 63,380,271.28 10,103,405.25 注：我公司采用工效挂钩的工资发放方案。 18.应交税费 税费项目 期末账面余额 期初账面余额 1.企业所得税 2,529,702.76 2,338,767.75 2.增值税 2,077,468.62 -739,753.64 3.营业税 91,868.37 269,985.68 4．消费税 - 5．资源税 - 6．土地增值税 - 7．土地使用税 - 8．房产税 - 9．车船使用税 - 10．城市维护建设税 185,406.32 126,047.20 11．教育附加 82,035.87 75,376.28 12．矿产资源补偿费 - 13．代扣代缴个人所得税 1,008,998.98 219,454.37 14．其他 1,112.84 18,790.44 合计 5,976,593.76 2,308,668.08 19.其他应付款 期末账面余额 期初账面余额 账龄 金额 占总额比例（%） 金额 占总额比例（%） 1 年以内 1,291,498.11 53.17 2,006,067.90 92.20 1-2 年 1,134,661.71 46.71 96,624.50 4.44 2-3 年 - 18,000.00 0.83 3 年以上 3,000.00 0.12 55,000.00 2.53 合计 2,429,159.82 100.00 2,175,692.40 100.00 注：期末其他应付持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 3,944.37 元。 20.专项应付款 种类 期限 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 北京市科学技术委员 - 300,000.00 300,000.00 会拨款 62 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 种类 期限 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 北京市高成长企业自 - 800,000.00 800,000.00 主创新科技专项资金 15MVA IGCT 大功率变 230,000.00 230,000.00 流器 200KW 低功率变流器 320,940.17 320,940.17 - 系统研制 国家高技术研究发展 计划（863 计划）高 速磁浮交通技术重大 2,800,000.00 - 2,800,000.00 专项子课题：7.5MVA IGC 200KWIGBT 交流器功 106,837.60 106,837.60 - 率主电路研制 合计 3,457,777.77 1,100,000.00 427,777.77 4,130,000.00 21.股本 期初账面余额 期末账面余额 本期 项目 所占比例 本期增加 所占比 投资金额 减少 投资金额 （%） 例（%） 一、有限售条件股份 46,748,000 47.04 7,913,000 38,835,000 39.07 1.国家持股 2.国有法人持股 45,897,800 46.18 7,062,800 38,835,000 39.07 3.其他内资持股 850,200 0.86 850,200 其中：境内法人持股 850,200 0.86 850,200 境内自然人持股 4.境外持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 52,650,000 52.96 7,913,000 60,563,000 60.93 1.人民币普通股 52,650,000 52.96 7,913,000 60,563,000 60.93 2.境内上市外资股 3.境外上市外资股 4.其他 股份合计 99,398,000 100.00 7,913,000 7,913,000 99,398,000 100.00 22.资本公积 本期 变动原因、依据 项目 期初账面余额 本期增加 期末账面余额 减少 资本溢价 251,396,154.96 251,396,154.96 京工促发（2006）188 号，2006 其他资本公积 -29,736.38 500,000.00 470,263.62 年认定市级企业技术中心补助 拨款 合计 251,366,418.58 500,000.00 251,866,418.58 63 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 23.盈余公积 变动原因、依 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 据 法定盈余公积 25,966,476.93 1,792,786.59 27,759,263.52 按规定计提 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 合计 25,966,476.93 1,792,786.59 27,759,263.52 24.未分配利润 项 目 本期数 上期期末账面余额 23,362,094.25 加：会计政策变更 10,862,728.71 前期会计差错 期初账面余额 34,224,822.96 本期增加 35,434,994.65 ①本期净利润 35,434,994.65 本期减少 21,672,386.59 ①提取法定盈余公积 1,792,786.59 ②提取任意盈余公积 ③分配利润 19,879,600.00 期末账面余额 47,987,431.02 注：本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》。按照《企 业会计准则》、中国证监会发布的《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露的通知》（证监发 [2006]136 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号-新旧会计准则过渡期间比较财务会 计信息的编制和披露》等有关规定，本公司自 2007 年 1 月 1 日起对所得税采用资产负债表债务法进行 核算并对 2007 年 1 月 1 日持有的对子公司长期股权投资按照《企业会计准则解释第 1 号》进行了追溯 调整，并对比较期间的财务报表进行了追溯调整。 25.营业收入 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 520,439,385.08 415,271,048.73 其他业务收入 635,818.15 8,378,173.25 合 计 521,075,203.23 423,649,221.98 （2）主营业务收入情况 主要 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 业务 类别/ 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 产品 类别 电器 传动 366,193,786.31 292,875,470.54 314,993,460.22 262,878,909.11 49,682,310.74 27,809,060.10 装置 64 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 主要 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 业务 类别/ 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 产品 类别 工业 计算 机控 122,443,729.28 111,314,912.06 92,136,986.95 80,321,993.53 29,799,165.56 30,992,918.53 制系 统 工业 专用 检测 仪表 16,226,594.18 5,860,936.80 11,514,488.81 4,616,634.20 4,644,839.84 1,244,302.60 及控 制仪 表 电力 半导 15,575,275.31 5,219,729.33 9,105,733.05 3,919,325.31 6,404,976.70 1,300,404.02 体元 器件 合计 520,439,385.08 415,271,048.73 427,750,669.03 351,736,862.15 90,531,292.84 61,346,685.25 注：报告期内，公司前五名客户的销售收入总额为 243,018,441.09 元，占公司全部销售收入的比 例为 46.64%。 26.营业税金及附加 项目 本期实际数 上期实际数 营业税 343,060.03 592,353.00 城市维护建设税 1,149,769.52 983,012.36 教育费附加 625,631.91 557,710.87 河道管理费 30,477.13 50,607.69 地方教育费附加 7,529.81 价格调控基金 954.81 3,817.41 合计 2,157,423.21 2,187,501.33 27.投资收益 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 变动原因 辽宁金自天正科技有限公司清算 63,987.62 清算 合 计 63,987.62 注：报告期内，本公司投资收益汇回不存在重大限制。 28.资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 1．坏账损失 14,688,494.30 10,019,753.77 2．存货跌价损失 -197,714.69 3．其他 合 计 14,688,494.30 9,822,039.08 65 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 29.营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 1．处置非流动资产利得小计 7,746.00 - 其中：处置固定资产利得 7,746.00 - 处置无形资产利得 - - 2．非贷币性资产交换利得 - - 3．债务重组利得 - - 4．政府补助 8,508,631.35 4,212,785.14 5．盘盈利得 - - 6．捐赠利得 - - 7．其他 59,455.56 148,700.00 合 计 8,575,832.91 4,361,485.14 30.营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 1．处置非流动资损失合计 326,605.35 44,115.68 其中：处置固定资产损失 326,605.35 44,115.68 处置无形资产损失 - - 2．非货币性资产交换损失 - - 3．债务重组损失 - 2,378.56 4．公益性捐赠支出 4,000.00 - 5．非常损失 - - 6．盘亏损失 - - 7．其他 74,327.64 11,583.13 合 计 404,932.99 58,077.37 31.所得税费用 项 目 本期发生额 上期发生额 所得税费用 3,875,800.91 1,917,157.13 其中：当期所得税 5,829,486.27 5,129,100.92 递延所得税 -1,953,685.36 -3,211,943.79 32.本期政府补助情况 项目 金额 来源和依据 税收返还 8,508,631.35 政府退税 合计 8,508,631.35 33.每股收益 基本每股收益和稀释每股收益分子、分母的计算过程。 ①、基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配 等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股 份下一月份起至报告期期末的月份数。 66 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 ②、稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/ （S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加 权平均数） 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利 润。 34. 收到和支付的其他与经营活动有关的现金 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与经营活动有关的现金 1,456,647.80 677,743.44 其中： 职工归还借款 225,470.00 二、支付的其他与经营活动有关的现金 7,816,296.16 6,855,325.51 其中： 招待费 1,905,605.05 1,001,186.47 差旅费 1,560,266.65 989,798.29 办公费 1,060,883.87 1,057,477.98 交通费 772,823.37 376,802.18 劳保及物料消耗 504,338.80 728.60 审计费用 321,132.99 312,979.30 中国证券报年费 260,000.00 280,000.00 房租及水电 259,697.59 216,404.41 后勤保障费 237,801.51 65,337.90 通讯费 219,939.51 273,264.77 35. 收到和支付的其他与筹资活动有关的现金 大额项目 本期数 上期数 一、收到的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 1,500,000.00 其中： 收北京市高新技术成果转化服务中心科技 500,000.00 奖 北京市工业促进局拨款 1,500,000.00 二、支付的其他与筹资活动有关的现金 2,321,100.00 其中： 股改费用 2,321,100.00 36.将净利润调节为经营活动现金流量净额 项目 本期数 上期数 净利润 37,061,939.77 28,571,661.84 加：资产减值准备 14,688,494.30 9,822,039.08 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 67 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 项目 本期数 上期数 折旧 7,446,733.36 7,173,040.47 无形资产摊销 619,011.79 479,265.19 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 318,859.35 44,115.68 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 2,027.98 -6,803.50 投资损失（收益以“－”号填列） -63,987.62 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,953,685.36 -3,211,943.79 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -141,313,689.66 -123,774,530.55 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -239,069,889.61 -65,535,584.45 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 310,383,383.54 149,884,598.35 其他 经营活动产生的现金流量净额 -11,880,802.16 3,445,858.32 二、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末账面余额 159,484,785.99 193,273,577.27 减：现金的期初账面余额 193,273,577.27 208,991,741.26 加：现金等价物的期末账面余额 减：现金等价物的期初账面余额 现金及现金等价物净增加额 -33,788,791.28 -15,718,163.99 37.现金和现金等价物的有关信息 项 目 本期数 上期数 一、现金 其中：1.库存现金 163,330.44 238,962.38 2.可随时用于支付的银行存款 159,321,455.55 193,034,594.50 3.可随时用于支付的其他货币资金 20.39 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 159,484,785.99 193,273,577.27 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 68 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 九、母公司财务报表项目注释 1.应收账款 （1）按账龄列示 账龄结构 期末账面余额 期初账面余额 1 年以内 80,621,271.33 79,904,596.09 1-2 年 52,331,770.97 21,793,827.70 2-3 年 12,336,414.12 15,615,677.04 3-4 年 12,219,193.01 24,799,373.94 4-5 年 23,805,346.24 7,595,307.72 5 年以上 17,096,473.62 9,542,156.89 合计 198,410,469.29 159,250,939.38 （2）按类别列示 期末账面余额 期初账面余额 坏账 坏账 占总额 准备 占总额 准备 类别 坏账 坏账 金额 比例 计提 金额 比例 计提 准备 准备 （%） 比例 （%） 比例 （%） （%） 单项金额重 大的应收款 72,587,688.99 36.58 9.15 6,641,158.72 31,855,885.34 20.00 8.84 2,815,294.27 项 其他不重大 125,822,780.30 63.42 31.18 39,235,269.41 127,395,054.04 80.00 23.03 29,334,076.64 应收款项 合计 198,410,469.29 100.00 23.12 45,876,428.13 159,250,939.38 100.00 20.19 32,149,370.91 （3）本期实际核销的应收账款情况 项目名称 金额 款项性质 冲销理由 一、非关联方 - - - - 二、关联方 辽宁金自天正科技有限公司 300,000.00 货款 公司清算 华腾数控有限公司 73,600.00 货款 公司清算 合 计 373,600.00 （4）应收账款前五名列示 占应收账款 单位名称 金 额 欠款时间 总额比例(%) 中国冶金建设集团公司 13,400,000.00 1 年以内 6.75 唐山港陆钢铁有限公司 12,650,000.00 1 年以内 6.38 安阳钢铁股份有限公司 7,127,228.03 1 年以内 3.59 张家港华盛炼铁有限公司 5,670,000.00 1-2 年 2.86 川威集团有限公司 4,482,000.00 4-5 年 2.26 合 计 43,329,228.03 21.84 69 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 （5）期末应收持公司 5%以上表决权股份的股东冶金自动化研究设计院余额为 1,197,682.25 元。 2.其他应收款 （1）按账龄列示 账龄结构 期末账面余额 期初账面余额 1 年以内(含 1 年) 16,071,809.88 1,464,676.53 1-2 年(含 2 年) 1,670,687.15 911,400.00 2-3 年(含 3 年) 3 年以上 500,000.00 合计 17,742,497.03 2,876,076.53 （2）按类别列示 期末账面余额 期初账面余额 坏账准 坏账准备 类别 占总额 坏账 占总额比 坏账 金额 备计提 金额 计提比例 比例（%） 准备 例（%） 准备 比例（%） （%） 单项金额重大 9,156,603.34 51.61 的其他应收款 其他不重大其 8,585,893.69 48.39 2,876,076.53 100.00 他应收款 合计 17,742,497.03 100.00 2,876,076.53 100.00 （3）其他应收款前五名列示 占其他应收款 单位名称 金 额 欠款时间 总额比例(%) 国投新疆罗布泊钾盐有限责任公 8,463,876.69 1 年以内 47.70 司 江苏沙钢集团淮钢特钢有限公司 3,760,000.00 1 年以内 21.19 通钢集团吉林钢铁有限责任公司 1,000,000.00 1 年以内 5.64 青海盐湖三元钾肥股份有限公司 620,000.00 1-2 年 3.49 宁波建龙钢铁有限公司 500,000.00 1-2 年 2.82 合 计 14,343,876.69 80.84 （4）其他应收款项中无应收持股5%以上的股东欠款。 70 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 3.长期股权投资 （1）按核算方法列示 本年收到 减值 被投资单位 初始投资金额 期初账面余额 本期增减 期末账面余额 的现金红 准备 利 一、权益法核算 2,450,000.00 2,450,000.00 2,450,000.00 攀枝花恒鼎金自天 正信息工程有限公 2,450,000.00 2,450,000.00 2,450,000.00 司 二、成本法核算 35,000,000.00 35,000,000.00 -4,500,000.00 30,500,000.00 辽宁金自天正科技 4,500,000.00 -4,500,000.00 有限公司 4,500,000.00 成都金自天正智能 4,500,000.00 4,500,000.00 控制有限公司 4,500,000.00 辽宁金自天正智能 4,500,000.00 4,500,000.00 控制有限公司 4,500,000.00 北京金自软件有限 8,000,000.00 8,000,000.00 责任公司 8,000,000.00 上海金自天正信息 9,000,000.00 9,000,000.00 技术有限公司 9,000,000.00 山西金自天正科技 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00 有限公司 合计 37,450,000.00 35,000,000.00 -2,050,000.00 32,950,000.00 - - （2）按投资性质分类列示 本企 本企业在被 本期营 本期 被投资单位名 注册 业务 业 期末净资产总 投资单位表 业收入 净利 称 地 性质 持股 额 决权比例 总额 润 比例 一、合营企业 二、联营企业 自动化系统的 攀枝花恒鼎金 四 川 技术开发、技术 自天正信息工 攀 枝 49% 49% 5,000,000.00 转让、技术服务 程有限公司 花 等 4.营业收入 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 407,745,368.51 346,283,588.25 其他业务收入 1,437,597.65 8,975,124.75 合 计 409,182,966.16 355,258,713.00 71 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 （2）主营业务收入情况 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主要业务类 别/产品类别 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 电气传动装 338,794,196.95 281,091,411.70 294,294,588.67 253,595,712.43 43,196,377.44 26,053,185.18 置 工业计算机 57,832,847.47 51,000,015.83 47,426,696.17 9,905,746.58 10,406,151.30 控制系统 61,140,951.72 工业专用检 测仪表及控 4,797,923.60 1,930,394.48 3,872,357.53 1,551,967.79 925,566.07 3,495,809.51 制仪表 电力半导体 2,561,405.48 2,007,702.03 1,738,134.94 2,290,112.17 823,270.54 元器件 4,314,410.33 合计 346,283,588.25 349,232,701.01 306,632,901.07 56,944,203.98 38,208,173.09 407,745,368.51 5.投资收益 产生投资收益的来源 本期发生额 上期发生额 变动原因 辽宁金自天正科技有限公司 35,845.93 注销该公司,退回投资款 合 计 35,845.93 注：报告期内，本公司投资收益汇回不存在重大限制。 十、关联方关系及其交易 1.本公司的母公司有关信息 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 北京市西四环南路 72 自动化设备研制、开 冶金自动化研究设计院 102,809,905.89 元 号 发、生产 注：本公司的最终控制方为中国钢研科技集团公司。 2.母公司对本公司的持股比例及表决权比例 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 持股比例 44.07% 44.07% 表决权比例 44.07% 44.07% 3.本公司的子公司情况 本公司合计 本公司合计享有 子公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 的表决权比例 一、同一控制下合并形成的子公司 计算机软、硬件的开 上海市张江高科技园 上海金自天正信 发、设计、制作、销 区郭守敬路 351 号 2 号楼 1,000 万元 90% 90% 息技术有限公司 售，系 640-5 室 统集成等 山西省太原市小店区学 计算机软件的开发、 山西金自天正科 府街 130 号华宇绿洲银杏 设计、制作、 500 万元 90% 99% 技有限公司 园 37 号楼 4 单元 1-A 销售等 72 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 本公司合计 本公司合计享有 子公司名称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例 的表决权比例 工业自动化工程、电 成都金自天正智 成都高新区天府大道南 子计算机软件、系统 500 万元 90% 90% 能控制有限公司 延线高新孵化园 集成、通信产品的技 术服务等 行业性应用软件的 开发、生产、销售和 北京金自软件有 北京市丰台区西四环南 服务，主要从事混合 1,000 万元 80% 89% 限责任公司 路 72 号院 25 号楼 流程制造行业的软 件开发 计算机软硬件、仪器 仪表、自动化系统软 硬件销售及工程承 辽宁金自天正智 沈阳市浑南新区高歌路 2 包；机电和液压装置 500 万元 90% 99% 能控制有限公司 号 及配套产品开发、设 计、制造（异地）、 销售；系统集成；相 关技术服务。 二、非同一控制下合并形成的子公司 - 4.本期不再纳入合并范围的原子公司情况 注册 持股比 表决权比 本期不再纳入合并范围 企业名称 注册地 业务性质 资本 例 例 的原因 计算机软硬件产 辽宁金自天正科 500 本溪市平山区前进街 品的开发、设计等 90% 99% 公司已注销 技有限公司 万元 业务 5.已处置的子公司情况 企业名称 上年度 处置日 年初至处置日 资产 负债 权益 资产 负债 权益 收入总额 利润总额 总额 总额 总额 总额 总额 总额 辽宁金自天正科技有限公司 10,678,941.52 5,487,358.775,191,582.756,039,143.661,063,302.474,975,841.19 3,376,068.38 -515,741.56 6.本公司的合营企业及联营企业情况 本企业在 本企业 本期营 被投资单 期末负 本期净 被投资单位名称 注册地 业务性质 持股比 期末资产总额 业收入 位表决权 债总额 利润 例 总额 比例 一、合营企业 - 二、联营企业 自动化系统的 攀枝花恒鼎金自天 四川攀枝 技术开发、技 正信息工程有限公 49% 49% 5,000,000.00 花 术转让、技术 司 服务等 73 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 7.关联方交易 关联方关 交易金额占公司同 未结算项目金 未结算项目金额 交易类型 企业名称 交易金额 定价政策 系性质 类交易总额的比例 额 坏账准备金额 一、购买商品、接受劳务的关联交易 应付账款 1,126,556.10 冶金自动化研究 预付账款 购买商品 控股股东 3,264,267.35 0.62% 市场价格 设计院 1,170,000.00 其他应付款 3,944.37 同受母公 安泰科技股份有 预付账款 购买商品 司控制的 市场价格 限公司 40,000.00 子公司 北京中冶科技发 受同一母 应付账款 购买商品 511,181.10 0.10% 市场价格 展公司 公司控制 510,945.21 预付账款 购买商品 中钢设备公司 股东 市场价格 2,994,588.00 二、销售商品、提供劳务的关联交易 同受母公 安泰科技股份有 预收账款 销售商品 司控制的 市场价格 限公司 1,384,615.38 子公司 应收账款 北京阿瑞姆科贸 受同一母 2,554,534.20 销售商品 786,359.50 市场价格 集团 公司控制 预收账款 100,000.00 应收账款 冶金自动化研究 1,432,246.98 销售商品 控股股东 426,962.24 0.08% 411,252.82 市场价格 设计院 预收账款 2,157,000.00 应收账款 3,257,226.39 销售商品 中钢设备公司 股东 1,282,222.22 0.25% 930,905.20 市场价格 预收账款 14,897,249.56 北京中钢实业总 受同一母 应收账款 销售商品 1,110.00 市场价格 公司 公司控制 3,700.00 三、其他类别的关联交易 - 十一、股份支付 无。 十二、非货币性资产交换 无。 十三、债务重组 无。 74 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 十四、借款费用 无。 十五、终止经营 项 目 本期发生额 上期发生额 1.终止经营收入 73,605.99 减：终止经营费用 9,618.37 2.终止经营利润总额 63,987.62 减：终止经营所得税费用 3.终止经营净利润 63,987.62 十六、或有事项 无。 十七、资产负债表日后事项 经天职国际会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年度共实 现归属于母公司的净利润 35,434,994.65 元，按照《公司章程》以及《企业会计准则》的有关规定, 提取法定盈余公积金 1,792,786.59 元,本年度可供股东分配利润为 33,642,208.06 元, 加上年初转 入的未分配利润 34,224,822.96 元,报告期内已实施普通股股利分配 19,879,600.00 元,本次可供股东 分配的利润为 47,987,431.02 元。考虑到股东的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以 2007 年度 末总股本 9939.80 万股为基数,向全体股东每 10 股派送现金股利 0.80 元(含税)，共计派发现金股利 7,951,840.00 元(含税),占本次可分配利润的 16.57%,余额 40,035,591.02 元结转下一年度。 十八、承诺事项 无。 十九、补充资料 1.净资产收益率和每股收益 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄（%） 加权平均（%） 基本每股收益 稀释每股收益 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 归属于公司普通股 8.30 6.66 8.27 6.66 0.36 0.28 0.36 0.28 股东的净利润 扣除非经常性损益 后归属于公司普通 8.00 6.62 7.97 6.62 0.34 0.27 0.34 0.27 股股东的净利润 75 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 2.变动异常的报表项目分析 财务报表数据变动幅度达30%（含30%）以上，且占公司报表日资产总额5%（含5%）或报告期利润 总额10%（含10%）以上项目分析： 差异变动幅 财务报表项目 期末账面余额 期初账面余额 差异变动金额 度（%） 应收票据 187,733,700.00 127,653,139.40 60,080,560.60 47.07 预付款项 166,914,528.38 47,172,019.68 119,742,508.70 253.84 存货 531,861,114.91 390,547,425.25 141,313,689.66 36.18 应付账款 111,332,645.54 59,329,856.62 52,002,788.92 87.65 预收款项 744,465,690.02 528,914,952.87 215,550,737.15 40.75 销售费用 13,796,033.94 7,802,756.17 5,993,277.77 76.81 管理费用 32,313,230.43 20,682,661.32 11,630,569.11 56.23 资产减值损失 14,688,494.30 9,822,039.08 4,866,455.22 49.55 营业外收入 8,575,832.91 4,361,485.14 4,214,347.77 96.63 注 1：应收票据增加主要是公司主要客户集中在钢铁行业，钢铁企业多用银行承兑汇票结算所致。 注 2：预付账款大幅增加主要是公司本年度新开工项目增加及公司与工程项目配套的设备采购周 期较长所致。 注 3：存货余额较大主要有以下几方面原因：（1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2） 公司生产的产品主要是工业自动化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当 大，采购周期较长，为保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避免缺 货或供应中断造成的损失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存货水平适应公司生产经 营规模及特点，并使公司存货取得成本、采购成本及缺货成本三者之和较小。 注 4：应付账款增加主要是公司充分利用商业信用采购设备所致。 注 5：预收账款增加主要是公司未结算项目增加所致。 注 6: 销售费用增加主要是报告期内公司加大市场开拓力度，相应投入增加所致。 注 7: 管理费用增加主要是随着公司业务规模扩大，管理难度加大，同时劳动力成本相应也有所 提高所致。 注 8：资产减值损失增加主要是报告期内公司严格执行公司会计政策计提了相应应收账款减值准 备所致。 注 9：营业外收入增加主要是公司取得增值税软件退税大幅增加所致。 3.按《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的规定对 2006 年利润表 调整情况 财务报表项目 调整前 调整后 一、营业收入 415,271,048.73 423,649,221.98 减：营业成本 351,736,862.15 360,303,974.14 营业税金及附加 2,187,501.33 2,187,501.33 加：其他业务利润 -188,938.74 销售费用 7,802,756.17 7,802,756.17 管理费用 30,504,700.40 20,682,661.32 财务费用 -3,335,121.26 -3,335,121.26 资产减值损失 9,822,039.08 加：营业外收入 148,700.00 4,361,485.14 补贴收入 3,061,818.65 减：营业外支出 58,077.37 58,077.37 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 29,337,852.48 30,488,818.97 减：所得税费用 3,978,134.43 1,917,157.13 76 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,359,718.05 28,571,661.84 归属于母公司所有者的净利润 24,171,532.61 27,370,398.96 少数股东损益 1,188,185.44 1,201,262.88 4.采用新企业会计准则 2006 年度利润差异调节表 项目 母公司报表 合并报表 2006 年度净利润（原会计准则） 24,062,184.22 24,171,532.61 追溯调整项目影响合计数 -8,538,981.08 4,400,129.23 其中： 递延所得税 2,971,953.62 3,198,866.35 少数股东损益 1,201,262.88 投资收益 -11,510,934.70 2006 年度净利润（新会计准则） 15,523,203.14 28,571,661.84 假定全面执行新会计准则的备考信息： 其他项目影响合计数 - - 2006 年度模拟净利润 15,523,203.14 28,571,661.84 2007 年初所有者权益（原会计准则） 409,247,835.69 406,058,837.23 追溯调整项目影响合计数 -15,773,031.29 9,575,832.01 其中： 递延所得税 4,609,744.51 4,896,881.24 少数股东权益 4,678,950.77 投资收益 -20,382,775.80 2007 年初所有者权益（新会计准则） 393,474,804.40 415,634,669.24 5.按照证监会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号-非经常性损益》（2007 年修订） 的要求，披露报告期非经常损益情况 非经常性损益明细 金额 （1）非流动资产处置损益 -318,859.35 （2）越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 （3）计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标标准定 额或定量享受的政府补助除外 （4）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设 立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 （5）企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产 生的损益 （6）非货币性资产交换损益 （7）委托投资损益 （8）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （9）债务重组损益 77 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 非经常性损益明细 金额 （10）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （11）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （12）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （13）与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 （14）除上述各项之外的其他营业外收支净额 -18,872.08 （15）中国证监会认定的其他非经常性损益项目 63,987.62 （16）处理职工福利费 1,764,770.13 非经常性损益合计 1,491,026.32 减：所得税影响金额 222,702.14 扣除所得税影响后的非经常性损益 1,268,324.18 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 1,268,428.94 归属于少数股东的非经常性损益 -104.76 78 北京金自天正智能控制股份有限公司 2007 年年度报告 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总经理、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告原件。 3、公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见原件。 4、注册会计师关于资金占用的专项说明原件。 5、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：张剑武 北京金自天正智能控制股份有限公司 2008 年 3 月 27 日 79