SST华新(000010)2007年年度报告摘要

深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：000010 证券简称：S ST 华新 公告编号：2008-034 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 高松 工作原因 郑洪 陈玉达 工作原因 郑洪 张秀娟 工作原因 李景顺 刘社梅 工作原因 李景顺 胡兵 工作原因 严立虎 刘常青 未知 无 1.4 深圳鹏城会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留的审计报告。 1.5 公司负责人严立虎、会计机构负责人（会计主管人员）江志辉声明：保证年度报告中财务报告的 真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 S ST 华新 股票代码 000010 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 深圳市福田区振兴路华美大厦西座 530 室 注册地址的邮政编码 518031 办公地址 深圳市福田区振兴路华美大厦西座 530 室 办公地址的邮政编码 518031 公司国际互联网网址 无 电子信箱 szhuaxin@21cn.net 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨磊 1 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 联系地址 深圳市福田区振兴路华美大厦西座 530 室 电话 0755-83276308 传真 0755-83256104 电子信箱 szhuaxin@21cn.net §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 129,789,980.36 98,638,149.49 105,041,471.32 23.56% 183,132,351.74 183,132,351.74 利润总额 -21,295,463.43 14,232,016.84 11,119,759.97 -291.51% -96,987,425.60 -97,404,479.45 归属于上市公司 -28,868,925.82 7,204,444.98 4,160,306.42 -793.91% -81,291,232.38 -81,708,286.23 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 -9,268,287.18 -34,029,181.07 -37,072,319.63 -75.00% -30,215,383.90 -30,632,437.75 常性损益的净利 润 经营活动产生的 22,869,965.51 -16,036,855.64 -16,679,757.76 243.00% 12,064,828.25 12,064,828.25 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 285,949,798.35 244,019,420.30 222,923,099.06 28.27% 353,452,049.51 322,898,899.71 所有者权益（或股 110,872,266.78 64,290,358.68 51,846,942.60 113.85% 58,819,526.62 57,434,991.55 东权益） 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 -0.20 0.05 0.03 -766.67% -0.553 -0.553 稀释每股收益 -0.20 0.05 0.03 -766.67% -0.553 -0.553 扣除非经常性损 益后的基本每股 -0.06 -0.23 -0.25 -76.00% -0.21 -0.21 收益 全面摊薄净资产 -26.04% 11.21% 8.02% -34.06% -138.20% -142.26% 收益率 加权平均净资产 -35.48% 12.00% 7.52% -43.00% -76.00% -77.00% 收益率 扣除非经常性损 -8.36% -52.93% -71.50% 63.14% -51.37% -53.33% 益后全面摊薄净 2 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 资产收益率 扣除非经常性损 益后的加权平均 -11.39% -55.00% -66.99% 55.60% -29.00% -29.00% 净资产收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 0.16 -0.1091 -0.1135 247.00% 0.08 0.08 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 0.75 0.44 0.35 114.29% 0.40 0.39 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -223,111.43 计入当期损益的政府补助 400,000.00 企业重组费用 -3,779,600.00 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 -18,600,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 2,235,426.25 其他 366,646.54 合计 -19,600,638.64 采用公允价值计量的项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 0.00 619,900.00 619,900.00 366,646.54 可供出售金融资产 2,695,000.00 106,100,000.00 103,405,000.00 0.00 合计 2,695,000.00 106,719,900.00 104,024,900.00 366,646.54 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、未上市流通股份 79,223,602 53.89% 79,223,602 53.89% 1、发起人股份 2,580,480 1.76% 2,580,480 1.76% 3 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其中：国家持有股份 境内法人持有股 份 境外法人持有股 份 其他 2,580,480 1.76% 2,580,480 1.76% 2、募集法人股份 76,643,122 52.13% 76,643,122 52.13% 3、内部职工股 4、优先股或其他 二、已上市流通股份 67,793,846 46.11% 0 0 67,793,846 46.11% 1、人民币普通股 67,590,864 45.97% 9,080 9,080 67,599,944 45.98% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 202,982 0.14% -9,080 -9,080 193,902 0.13% 147,017,44 147,017,44 三、股份总数 100.00% 0 100.00% 8 8 4.2 前 10 名股东、前 10 名流通股股东持股情况表 单位：股 股东总数 10,514 前 10 名股东持股情况 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量 量 深圳市华润丰实业发展有限 境内非国有法 24.07% 35,393,074 35,393,074 0 公司 人 境内非国有法 信达投资有限公司 19.04% 27,987,456 27,987,456 0 人 四川省创源投资管理有限公 境内非国有法 3.96% 5,824,000 5,824,000 0 司 人 境内非国有法 北京永安商业有限公司 1.98% 2,912,000 2,912,000 0 人 中国纺织机械和技术进出口 境内非国有法 1.58% 2,329,600 2,329,600 0 有限公司 人 高永红 境内自然人 0.96% 1,406,800 0 0 尹立东 境内自然人 0.81% 1,185,140 0 0 境内非国有法 青岛纺织物业有限公司 0.70% 1,032,192 1,032,192 0 人 南通纺织控股集团纺织染有 境内非国有法 0.70% 1,032,192 1,032,192 0 限公司 人 刘晖 境内自然人 0.67% 990,000 0 0 前 10 名流通股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 高永红 1,406,800 人民币普通股 4 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 尹立东 1,185,140 人民币普通股 刘晖 990,000 人民币普通股 戴芙蓉 750,802 人民币普通股 孙慧琴 638,848 人民币普通股 许先耀 542,201 人民币普通股 黄贤清 536,640 人民币普通股 沈建明 506,300 人民币普通股 王月红 500,000 人民币普通股 程文 481,999 人民币普通股 前 10 名股东中，深圳市华润丰实业发展有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行 在流通股股东之间，公司未知其关联关系，也未知其是否属于《上市公司持股变动信息披露管 动的说明 理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 （1）控股股东：深圳市华润丰实业发展有限公司 公司第一大股东深圳市华润丰实业发展有限公司，成立于 2001 年 6 月 1 日，法定代表人曹永红，公司经营范围为：高新技术 项目的开发及相关产品的技术服务,计算机网络系统工程、计算机软、硬件的技术开发、生产、安装及系统集成、电子技术产 品的技术开发、生产，信息咨询服务；相关产品的销售及其他国内商业、物资供销业；投资兴办实业、高科技项目等。该公 司注册资本 6,000 万元。 （2）公司实际控制人情况 北京金博宏科贸有限公司持有深圳市华润丰实业发展有限公司 23％的股权，为第一大股东。北京金博宏科贸有限公司主要从 事技术开发、技术服务、技术咨询、销售计算机及外围设备、通讯设备、机电设备、文化办公用品、自动化办公设备等。该 公司为自然人持股的股份合作制企业，注册资本 2980 万元，公司法定代表人宋廉持有 48％的股份，为第一大股东。曹永红 持有深圳市华润丰实业发展有限公司 14％的股权，为最大的自然人股东。曹永红与宋廉是公司的共同控制人。 曹永红，男，41 岁，大学毕业，现任深圳市华润丰实业发展有限公司董事长；宋廉，男，41 岁，大学毕业，现任北京金博宏 科贸有限公司董事长。 5 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 报告期被授予的股权激励情 是否在股 年初 年末 从公司领 况 东单位或 任期起始 任期终止 变动 姓名 职务 性别 年龄 持股 持股 取的报酬 可行 已行 期末 其他关联 日期 日期 原因 数 数 总额（万 权股 权数 行权 股票 单位领取 元） 价 薪酬 数 量 市价 2004 年 2007 年 严立虎 董事长 男 45 02 月 01 02 月 01 0 0 42.35 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 童九如 董事 女 60 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2004 年 2007 年 刘常青 董事 男 43 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 贺连英 董事 男 43 02 月 02 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 何丽 董事 女 29 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 胡兵 董事 男 41 0 0 13.70 0 0 0.00 0.00 否 02 月 01 02 月 01 6 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 日 日 2004 年 2007 年 张秀娟 董事 女 43 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2004 年 2007 年 刘社梅 董事 男 43 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2004 年 2007 年 周会军 董事 男 51 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2005 年 2007 年 郑洪 独立董事 男 46 10 月 01 02 月 01 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 李景顺 独立董事 男 44 02 月 01 02 月 01 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 曹红文 独立董事 女 38 02 月 01 02 月 01 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2005 年 2007 年 陈玉达 独立董事 男 43 10 月 01 02 月 01 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2005 年 2007 年 高松 独立董事 男 39 10 月 01 02 月 01 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2004 年 2007 年 陈健 监事 男 45 02 月 01 02 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 董事会秘 杨磊 男 43 02 月 01 02 月 01 0 0 17.90 0 0 0.00 0.00 否 书 日 日 2006 年 2009 年 杨莉 监事 女 38 05 月 01 05 月 01 0 0 4.50 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 邬岚 监事 女 30 05 月 01 05 月 01 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 合计 - - - - - 0 0 - 98.45 0 0 - - - 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2007 年，公司历史遗留问题基本解决、经营状况逐步好转。在董事会全体董事的关心和支持下，我们终于克服了面临的困境， 基本扭转了公司整体经营状况，为今后的发展奠定了比较坚实的基础。目前，公司主营的天然气设备及供气等相关业务业绩 稳步增长，同时，公司的绝大部分诉讼纠纷及直接债务已完全化解。这是所有股东、董事和公司员工共同努力的结果。 2007 年，虽然公司整体状况已基本改观，但要实现公司的快速发展并彻底改变华新公司的局面、迅速跻身绩优公司的行列， 如能借助资产重组，能在较短的时间内实现。在 06 年年底，与成都亚光电子股份有限公司的重组方案两次被否的情况下，2007 年上半年，我们反复酝酿、修改了股改及重组方案，但最终都未能达成一致，公司的重组方成都亚光于年中宣布退出公司的 7 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 股改和重组。 进入下半年后，我们经过多次的接触、筛选，于 9 月选定了公司新的重组方--江苏亚东建设发展集团有限公司，拟定了股改及 重组方案、完成了相关的审计评估工作、并开始了与证监会相关部门的预沟通工作，但由于重组方对自身盈利估计的多次调 整及证券市场的大幅度调整，重组的内外部环境出现了较大的变化，2008 年上半年，江苏亚东自行退出了本公司的重组和股 改。目前，本公司已发布公告，三个月内不进行重组，并准备尽快进行股改。 目前，经营中出现的问题与困难及解决方案 1.历史遗留的诉讼尚未完全解决 华新历史上积累的诉讼在 2007 年已基本化解。欧力士案件的和解协议也逐步解决，目前，该协议中用于抵债的宝安新城广场 的商铺和泥岗的住房都已过户并处理完毕，尚有威海的抵债地块问题目前正在协调之中。 公司的银行贷款已经全部偿付。目前仅剩一笔或有负债尚未了结，涉及亚奥数码的互保。目前，正在多方交涉之中。 2. 银行信用亟待恢复，以便为将来的发展提供有利条件。 公司的历史遗留问题，一方面造成经营业绩不佳，不断出现因诉讼影响而大额计提坏账或直接损失的情况，另一方面公司的 主营业务亟需投入，而银行信用缺失，使公司的主营业务丧失不少发展良机，公司正努力加快解决目前尚存的诉讼问题，争 取尽快恢复公司原有的银行信用等级。 3.培养和引进专业人才不够，与主营发展速度有距离 自贡通达新生产基地投产后，为了迅速提升该企业的生产规模和盈利能力，自贡通达大力开展新产品开发和新业务拓展，急 需专业的技术人才和熟悉本产业、有相关经历的专业干部，今年将加大这类人才的培养和引进工作。 2008 年业务发展计划 1. 完成股权分置改革 2007 年，公司的定向增发及股改由于种种原因，未能实施。目前，公司股东已基本形成一致意见：股改先行，待股权分置改 革完成后再择机寻找新的重组。截至上个月底，我们已经拟定了初步的股权分置改革方案，将在年报后按照有关程序，加快 股改步骤。 2. 彻底清除历史遗留的诉讼问题的影响 目前，公司仅剩欧力士的诉讼及亚奥数码互保的诉讼尚未了结，这些历史遗留问题困扰公司多年，目前仍有很多的后续工作， 为此，要继续争取对公司最有利的条件，妥善解决所有的诉讼案件 3. 清理部分早已停业的子公司、变现部分收益不高的资产 华新股份历史上形成的很多子公司由于种种原因，早已处于停业状态；部分资产收益率极低。此前，公司部分董事也曾多次 提出对这类子公司、资产进行清理，但由于对重组的期待，这项工作一直未能完成。今年，我们要花力气剥离、清理这类子 公司、资产。不等不靠，坚决甩掉这些历史包袱，轻装上阵。 择机处置物业以筹措资金投入主业产业发展是一个必然方向，因此，要做好物业的处置工作，变现部分收益不高的资产，为 公司争取最大的利益。 4. 做好主营，争取盈利 目前，公司的主营的天然气业务已基本成形，但规模亟待扩大，同时产业的扩展也相当紧迫，当前主要是利用自贡通达和新 疆美辰这两个点实现公司在整个天然气行业扩张。一方面，利用自贡通达设备制造优势切入加气站建设、经营等业务；另一 方面，充分发挥新疆美辰地处天然气资源丰富地区的优势，加强对天然气资源的利用。通过以上两个方面的努力，加大对天 然气行业的投入，充分发挥天然气行业的纵向和横向优势，迅速扩大公司天然气的资产和经营规模，集中公司的各项资源， 立足自身，切实做好主营业务，实现公司盈利。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 房地产 50.00 22.42 55.16% -97.73% -98.09% -8.51% 能源 1,204.94 610.68 49.32% 19.23% 23.71% -1.83% 机械制造 10,984.23 7,168.40 34.74% 65.06% 89.54% -8.43% 主营业务分产品情况 商品房 50.00 22.42 55.16% -97.73% -98.09% -8.51% 天然气 1,204.94 610.68 49.32% 19.23% 23.71% -1.83% 燃气机械 10,984.23 7,168.40 34.74% 65.06% 89.54% -8.43% 8 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北 3,071.70 204.04% 西北 2,844.17 166.17% 西南 3,413.01 540.49% 华东 2,047.80 285.10% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 不分配 不转增 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期（协议签署 是否履行完 是否为关联方担保（是或 担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期 日） 毕 否） 9 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 深圳市亚奥数码技 2004 年 09 月 17 日 2,277.00 互保 一年 否 否 术有限责任公司 报告期内担保发生额合计 0.00 报告期末担保余额合计 2,277.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00 报告期末对子公司担保余额合计 0.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 2,277.00 担保总额占公司净资产的比例 20.54% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担 0.00 保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 2,277.00 上述三项担保金额合计 2,277.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 深圳市华新股份有限公司张家港公 0.00 0.00 0.00 100.55 司 深圳市华润丰实业发展有限公司 0.00 0.00 58.64 0.00 深圳市斯多摩时装有限公司 0.00 783.84 0.00 0.00 烟台开发区(深圳)华新工贸发展公 0.00 164.70 0.00 0.00 司 成都美辰科技有限公司 0.00 46.00 0.00 0.00 深圳市兴鹏海运实业有限公司 0.00 95.21 0.00 0.00 深圳市建义利科贸有限公司 0.00 841.35 0.00 0.00 合计 0.00 1,931.10 58.64 100.55 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-58.64 万元，余额 0.00 万元 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 10 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 □ 适用 √ 不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司未发生新的重大诉讼、仲裁事项；上年度涉及诉讼事项仍有两宗未终结。 （一）光船租赁权益转让合同纠纷案 有关本案的基本情况，见 2005 年年报、2006 年年报及 2006 年 1 月 10 日和 2006 年 9 月 9 日的《证券时报》。 2006 年 9 月，新加坡欧力士船务有限公司（简称欧力士）和本公司就广州海事法院依法受理的（2002）粤高法民四字第 143 号 生效的民事判决书执行事宜，达成和解协议。 报告期内，本公司拥有的位于深圳市宝安区新城广场 1 栋 G2133、G2145、G2157、G2019、G2132 号五间商业店铺；本公司 拥有位于深圳市泥岗西路与红岭北路交汇处西北角住宅楼的第三层 B 号、第四层的 A1 号、A 号、B 号共四套房屋。已抵偿 给欧力士。 目前，仅剩本公司拥有并为广州海事法院查封的威海市 102.99 亩土地使用权的过户手续，尚在办理中。 （二）中国银行银行深圳分行南头支行诉本公司担保合同纠纷案 有关本案的基本情况，见本公司 2006 年年报及 2006 年 10 月 9 日的《证券时报》。 2007 年 8 月公司公告所接到的深圳市中级人民法院民事判决书[（2006）深中法民二初字第 285 号]： 1. 深圳市亚奥数码技术有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告中国银行股份有限公司深圳南头支行借款本金人民币 22,622,388.80 元及利息（暂计至 2006 年 6 月 30 日）。 2. 南京亚奥数码技术有限公司、南宁亚奥数码技术有限公司、北京亚奥数码技术有限公司和本公司对被告深圳亚奥数码技术 有限公司上述债务承担连带清偿责任。其代偿后，有权向被告深圳市亚奥数码技术有限公司追偿。（见 2007 年 8 月 28 日的《证 券时报》） 目前该案件还在进一步审理中。 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占期末证券 初始投资金 序号 证券品种 证券代码 证券简称 持有数量 期末账面值 总投资比例 报告期损益 额（元） （%） 1 股票 600647 同达创业 85,645.00 15,000 252,150.00 40.68% 141,529.25 2 股票 601318 中国平安 92,307.03 3,000 318,300.00 51.35% 192,094.02 3 股票 601601 中国太保 10,599.10 1,000 49,450.00 7.98% 33,023.27 期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00 报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00 11 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 合计 188,551.13 - 619,900.00 100% 366,646.54 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占该公司股 报告期损 报告期所有 会计核算科 证券代码 证券简称 初始投资金额 期末账面值 股份来源 权比例 益 者权益变动 目 106,100,000. 87,894,250.0 可供出售金 601318 平保股权 2,695,000.00 0.01% 0.00 原始购买 00 0 融资产 106,100,000. 87,894,250.0 合计 2,695,000.00 - 0.00 - - 00 0 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 监事会通过列席本年度的股东大会、董事会会议，参与公司重大经营决策讨论以及经营方针的制订工作，依法对公司经营运 作的情况进行监督，认为：本年度内公司决策程序能够严格按照《公司法》 、《公司章程》以及其他有关的法律、法规的规定， 坚持依法规范运作， 认真执行股东大会和董事会各项决议和要求，公司决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度，未发现董事、经理和其 他高级管理人员执行职务时违反国家法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 深圳市华新股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市华新股份有限公司(以下简称“深华新”)的财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日合并与公司的资产负 债表， 2007 年度合并与公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是深华新管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关 的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会 计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作，以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保 证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以 12 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，深华新财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了深华新合并与公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况及 2007 年经营成果和现金流量。 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：深圳市华新股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 13,191,383.58 2,585,094.58 10,398,795.29 3,415,325.49 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 619,900.00 应收票据 应收账款 66,251,659.83 34,066,494.64 255,000.00 预付款项 5,994,547.25 10,831,545.76 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 7,397,879.13 2,006,737.56 73,915,770.34 61,201,726.47 买入返售金融资产 存货 31,015,626.72 46,131,377.55 224,150.00 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 17,309.59 450,200.00 23,307.20 250,000.00 流动资产合计 124,488,306.10 5,042,032.14 175,367,290.78 65,346,201.96 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 106,100,000.00 106,100,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 911,587.24 112,808,915.19 3,806,587.24 115,503,915.19 投资性房地产 8,007,911.19 8,007,911.19 8,893,792.56 8,893,792.56 固定资产 38,881,682.53 99,913.58 26,712,857.97 322,386.15 在建工程 717,544.60 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 13 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 油气资产 无形资产 3,118,652.54 3,074,654.42 开发支出 商誉 4,207,317.65 4,207,317.65 长期待摊费用 递延所得税资产 234,341.10 143,053.84 其他非流动资产 非流动资产合计 161,461,492.25 227,016,739.96 47,555,808.28 124,720,093.90 资产总计 285,949,798.35 232,058,772.10 222,923,099.06 190,066,295.86 流动负债： 短期借款 5,500,000.00 16,305,000.00 1,470,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 36,034,305.64 1,415,515.84 31,522,249.26 1,415,515.84 预收款项 23,913,313.91 33,654,888.31 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,564,479.93 6,176,337.88 应交税费 19,414,260.82 87,582.74 18,614,396.09 6,184,128.12 应付利息 其他应付款 16,905,310.17 50,521,278.04 24,338,796.23 73,534,818.31 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 500,000.00 800,000.00 其他流动负债 672,037.28 27,606.00 4,760,902.61 3,205,136.09 流动负债合计 108,503,707.75 52,051,982.62 136,172,570.38 85,809,598.36 非流动负债： 长期借款 612,516.23 应付债券 长期应付款 273,671.52 273,671.52 专项应付款 152,904.10 152,904.10 预计负债 27,141,041.50 27,141,041.50 16,268,993.43 21,668,993.43 递延所得税负债 15,575,452.33 15,510,750.00 其他非流动负债 非流动负债合计 43,755,585.68 42,651,791.50 16,695,569.05 21,668,993.43 负债合计 152,259,293.43 94,703,774.12 152,868,139.43 107,478,591.79 所有者权益（或股东权益）： 14 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 实收资本（或股本） 147,017,448.00 147,017,448.00 147,017,448.00 147,017,448.00 资本公积 109,083,451.07 109,083,451.07 21,189,201.07 21,189,201.07 减：库存股 盈余公积 2,531,376.92 2,531,376.92 2,531,376.92 2,531,376.92 一般风险准备 未分配利润 -147,760,009.21 -121,277,278.01 -118,891,083.39 -88,150,321.92 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 110,872,266.78 137,354,997.98 51,846,942.60 82,587,704.07 少数股东权益 22,818,238.14 18,208,017.03 所有者权益合计 133,690,504.92 137,354,997.98 70,054,959.63 82,587,704.07 负债和所有者权益总计 285,949,798.35 232,058,772.10 222,923,099.06 190,066,295.86 9.2.2 利润表 编制单位：深圳市华新股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 129,789,980.36 2,103,698.25 105,041,471.32 23,614,263.66 其中：营业收入 129,789,980.36 2,103,698.25 105,041,471.32 23,614,263.66 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 131,486,687.48 11,605,265.54 138,956,443.43 61,141,787.81 其中：营业成本 82,576,112.04 1,119,743.77 56,832,147.12 12,066,109.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,614,635.89 26,000.00 1,464,356.55 1,110,295.72 销售费用 17,171,597.51 16,385,012.79 4,737,181.00 管理费用 18,749,806.48 5,944,970.84 25,422,973.60 12,437,200.40 财务费用 804,006.65 -106,041.71 8,486,925.54 6,890,696.23 资产减值损失 10,570,528.91 4,620,592.64 30,365,027.83 23,900,304.82 加：公允价值变动收益（损失 366,646.54 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 1,882.33 200,200.00 55,553,068.98 55,551,031.31 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 15 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 -1,328,178.25 -9,301,367.29 21,638,096.87 18,023,507.16 列） 加：营业外收入 4,417,081.31 39,450.00 减：营业外支出 24,384,366.49 23,865,038.80 10,518,336.90 15,601,619.64 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” -21,295,463.43 -33,126,956.09 11,119,759.97 2,421,887.52 号填列） 减：所得税费用 2,770,824.21 2,660,882.48 五、净利润（净亏损以“-”号填 -24,066,287.64 -33,126,956.09 8,458,877.49 2,421,887.52 列） 归属于母公司所有者的净 -28,868,925.82 -33,126,956.09 4,160,306.42 2,421,887.52 利润 少数股东损益 4,802,638.18 4,298,571.07 六、每股收益： （一）基本每股收益 -0.20 -0.23 0.03 0.02 （二）稀释每股收益 -0.20 -0.23 0.03 0.02 9.2.3 现金流量表 编制单位：深圳市华新股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 107,243,541.79 500,000.00 108,280,729.88 12,580,508.86 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关 27,473,220.22 27,320,518.74 5,501,971.47 1,963,723.03 的现金 经营活动现金流入小计 134,716,762.01 27,820,518.74 113,782,701.35 14,544,231.89 16 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 购买商品、接受劳务支付的 65,916,039.27 67,200,038.53 7,970,322.86 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 18,142,409.55 2,719,368.18 11,998,136.54 2,439,545.64 付的现金 支付的各项税费 14,180,886.32 6,610,926.35 6,325,312.25 346,705.07 支付其他与经营活动有关 13,607,461.36 18,026,496.83 44,938,971.79 27,920,679.98 的现金 经营活动现金流出小计 111,846,796.50 27,356,791.36 130,462,459.11 38,677,253.55 经营活动产生的现金 22,869,965.51 463,727.38 -16,679,757.76 -24,133,021.66 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 79,156,776.60 78,986,776.60 取得投资收益收到的现金 1,882.33 29,084,546.94 30,314,944.27 处置固定资产、无形资产和 93,000.00 70,000.00 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 投资活动现金流入小计 94,882.33 70,000.00 108,241,323.54 109,301,720.87 购建固定资产、无形资产和 10,356,568.06 7,581,743.66 6,400.00 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 188,551.13 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 6,000.00 的现金 投资活动现金流出小计 10,545,119.19 7,587,743.66 6,400.00 投资活动产生的现金 -10,450,236.86 70,000.00 100,653,579.88 109,295,320.87 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 11,147,000.00 11,700,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 400,000.00 17 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 的现金 筹资活动现金流入小计 11,547,000.00 11,700,000.00 偿还债务支付的现金 20,685,875.00 1,470,000.00 108,769,967.40 99,004,967.40 分配股利、利润或偿付利息 486,765.36 -106,041.71 8,521,219.02 6,890,696.23 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 -106,041.71 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 1,500.00 的现金 筹资活动现金流出小计 21,174,140.36 1,363,958.29 117,291,186.42 105,895,663.63 筹资活动产生的现金 -9,627,140.36 -1,363,958.29 -105,591,186.42 -105,895,663.63 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,792,588.29 -830,230.91 -21,617,364.30 -20,733,364.42 加：期初现金及现金等价物 8,366,595.29 1,383,125.49 29,983,959.59 22,116,489.91 余额 六、期末现金及现金等价物余额 11,159,183.58 552,894.58 8,366,595.29 1,383,125.49 18 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：深圳市华新股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 147,017, 21,189,2 2,531,37 -118,89 18,208,0 70,054,9 147,017, 21,189,2 2,5 一、上年年末余额 448.00 01.07 6.92 1,083.39 17.03 59.63 448.00 01.07 加：会计政策变更 前期差错更正 147,017, 21,189,2 2,531,37 -118,89 18,208,0 70,054,9 147,017, 21,189,2 2,5 二、本年年初余额 448.00 01.07 6.92 1,083.39 17.03 59.63 448.00 01.07 三、本年增减变动金额（减 87,894,2 -28,868, 4,610,22 63,635,5 少以“-”号填列） 50.00 925.82 1.11 45.29 -28,868, 4,802,63 -24,066, （一）净利润 925.82 8.18 287.64 （二）直接计入所有者权 87,894,2 87,894,2 0.00 益的利得和损失 50.00 50.00 1．可供出售金融资产公 87,894,2 87,894,2 允价值变动净额 50.00 50.00 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 4．其他 87,894,2 -28,868, 4,802,63 63,827,9 上述（一）和（二）小计 50.00 925.82 8.18 62.36 （三）所有者投入和减少 资本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 -192,41 -192,41 （四）利润分配 7.07 7.07 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -192,41 -192,41 的分配 7.07 7.07 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 147,017, 109,083, 2,531,37 -147,76 22,818,2 133,690, 147,017, 21,189,2 2,5 四、本期期末余额 448.00 451.07 6.92 0,009.21 38.14 504.92 448.00 01.07 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 根据财政部 33 号令、财会〔2006〕3 号文和财会〔2006〕18 号规定，本公司自 2007 年 1 月 1 日起执行财政部《企业会计准 则-基本准则》和 38 项具体会计准则及其应用指南，本公司六届二十一次董事会根据企业会计准则和应用指南通过了根据本 公司具体情况制定的会计政策和会计估计。对于本次会计政策变更，根据《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》 第五条至第十九条及《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和 披露》以及财政部〔财会（2007）14 号〕 《企业会计准则解释第 1 号》规定，对要求追溯调整的项目在相关会计年度进行了追 溯调整，其他项目适用未来适用法，并对比较财务报表进行了重新表述。按企业会计准则（2006 年版）重新表述和原企业会 计制度下股东权益明细如下： 合并会计报表调整事项 1，对利润表的调整 2006 年净利润审定数 7,204,444.98 元，寰球公司、进出口公司纳入合并抵销后增加亏损 3,199,475.87 元， 为对公司 2005 年度已出售房产进行会计差错更正，调减管理费用减 2006 年计提折旧 138,865.65 元，子公司计提坏帐准备， 根据新会计准则应将资产帐面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产 32,297.37 元，累计调减利润 3,028,309.85 元， 其中少数股东损益 15,825.71 元，调整后 2006 年净利润为 4,160,306.42 元 2,对公司所有者权益的调整：2006 年公司期末数 64,290,358.68 元，调增 5,764,600.95 元，其中利润表的累积调整数-3,079,959.50 元，本公司子公司 2004 年多开票收入 3,418,803.42 元作会计差错予以追溯调整，调减合并股东权益 3,418,803.42 元。本公司 2006 年 12 月 31 日按原会计准则编制的合并报表中子公司少数股东权益为 22,153,852.43 元，新会计准则下计入股东权益，本 次因合并进出口公司调减少数股东权益 3,945,835.40 元，新会计准则下少数股东权益为 18,208,017.03 元。因本公司对原未纳 入合并报表范围的子公司全额计提长期股权投资减值准备而新准则下纳入合并报表范围并按权益法进行合并形成差异 435,704.16 元，调整后所有者权益为 70,054,959.63 元 新旧会计准则股东权益差异说明 本公司按照《企业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》第五条至第十九条、 《企业会计准则解释第 1 号》 （财政部〔财 会（2007）14 号〕）和《企业会计准则实施问题专家工作组意见》的要求，对年初所有者权益项目进行检查和调整，要求追溯 调整的项目在相关会计年度进行了追溯调整，其他项目适用未来适用法，并对比较财务报表进行了重新表述。按企业会计准 则（2006 年版）重新表述和原企业会计制度下股东权益明细如下： 2006 年 12 月 31 日股东权益 64,290,358.68 元 子公司纳入合并范围抵消差异-3,547,963.01 元 会计差错更正-9,038,508.89 元 递延所得税 143,053.84 元 少数股东权益 18,208,017.03 元 2007 年 1 月 1 日少数股东权益（新会计准则）70,054,959.63 元 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 22 深圳市华新股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 依据财政部 2006 年颁布的企业会计准则，2007 年本公司如下子公司纳入合并财务报表范围： （1）深圳市华新进出口有限公司已完全停业，人员流失，资不抵债，2006 年未将其纳入合并范围。2007 年按企业会计准则 规定纳入合并财务报表范围。 （2）广东省寰球期货经纪有限公司 2005 年被注销期货经营资格，已不再经营，准备进入清算程序，2006 年未将其纳入合并 范围。2007 年按企业会计准则规定纳入合并财务报表范围。 深圳市华新股份有限公司 董事会 2008 年 4 月 27 日 董事长签字： 严立虎 23