爱建股份(600643)2007年年度报告摘要

上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。投资者欲了 解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人陈振鸿，主管会计工作负责人陈振鸿及会计机构负责人（会计主管人员）徐宁声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 爱建股份 股票代码 600643 上市交易所 上海证券交易所 上海市浦东新区泰谷路 168 号;上海市零陵路 599 注册地址和办公地址 号 邮政编码 200030 公司国际互联网网址 http://www.aj.com.cn 电子信箱 xinfang@aj.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐宜阳 联系地址 上海市零陵路 599 号 电话 021-64396600 传真 021-64392118 电子信箱 dongmi@aj.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 (%) 营业收入 648,278,711.56 811,864,793.84 -20.15 1,055,661,667.39 利润总额 403,619,817.41 46,016,630.53 777.12 -1,032,540,819.85 第 1 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 归属于上市公司股东的净利润 365,096,566.20 27,358,625.08 1,234.48 -1,015,749,170.54 归属于上市公司股东的扣除非 -42,050,965.17 -30,380,564.63 -38.41 -1,022,716,504.03 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -19,011,006.96 -148,982,598.44 87.24 -511,094,635.88 本年末比上年末 2007 年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 总资产 2,704,052,539.12 2,878,015,470.08 -6.04 4,138,900,875.72 所有者权益（或股东权益） 1,167,098,437.35 827,298,134.07 41.07 553,188,638.40 3.2 主要财务指标 单位:元 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 基本每股收益 0.793 0.059 1,244.07 -2.205 稀释每股收益 0.793 0.059 1,244.07 -2.205 扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.091 -0.066 -37.88 -2.220 全面摊薄净资产收益率 31.28 3.31 增加 27.97 个百分点 -183.62 加权平均净资产收益率 36.15 3.36 增加 32.79 个百分点 -95.73 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收 -3.60 -3.67 -184.88 增加 0.07 个百分点 益率 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 -4.16 -3.73 -96.39 减少 0.43 个百分点 收益率 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.041 -0.323 87.31 -1.109 2007 年 2006 年 本年末比上年末增减 2005 年 末 末 (%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.53 1.80 40.56 1.20 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 354,168,794.76 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 431,672.66 标准定额或定量享受的政府补助除外 与公司主营业务无关的预计负债产生的损益 84,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收支净额 7,230,887.79 其他非经常性损益项目 115,852.00 所得税影响 -39,140,296.83 归属于少数股东的非经常性损益 -159,379.01 合计 407,147,531.37 第 2 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 1,410,530.29 3,367,522.37 1,956,992.08 8,734,328.24 可供出售金融资产 281,598,166.42 250,111,419.92 -31,486,746.50 307,026,698.99 合计 283,008,696.71 253,478,942.29 -29,529,754.42 315,761,027.23 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 □适用 √不适用 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 76,460 前十名股东持股情况 持股比例 持有非流通股 股东名称 股东性质 持股总数 质押或冻结的股份数量 (%) 数量 上海工商界爱国建设特种 其他 22.65 104,327,008 基金会 上海国际信托投资有限公 未知 1.35 6,229,329 司 工商联合 未知 1.03 4,734,972 国泰君安－建行－恒生银 境外法人 0.99 4,567,543 行有限公司 刘靖基 未知 0.80 3,664,113 上海久事公司 未知 0.68 3,125,081 丁鹤寿 未知 0.62 2,878,300 王渊泉 未知 0.48 2,200,000 交通银行上海分行 未知 0.45 2,083,388 上海二纺机股份有限公司 未知 0.45 2,083,388 前十名流通股股东持股情况 股东名称 持有流通股数量 股份种类 国泰君安－建行－恒生银行有限公司 4,567,543 人民币普通股 刘靖基 3,664,113 人民币普通股 丁鹤寿 2,878,300 人民币普通股 王渊泉 2,200,000 人民币普通股 云晨期货经纪有限公司 2,000,000 人民币普通股 中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 1,750,748 人民币普通股 邢东 1,078,765 人民币普通股 第 3 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 陈赵雅莲 1,070,000 人民币普通股 汤洁雯 1,000,000 人民币普通股 上海高宝新时代发展有限公司 920,134 人民币普通股 前十名股东中，第 1、3、4、5、7、8 名股东与其他股东之间没有关联 关系，且不属于一致行动人。第 2 名股东上海国际信托投资有限公司 是第 8 名股东交通银行上海分行的非控股股东。第 6 名股东上海久事 公司是第 2 名股东上海国际信托投资有限公司的非控股股东。未知其 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 他股东之间是否有关联关系或属于一致行动人。 前十名流通股股东中，第 1、2、3、5、6、8 名股东与其他股东之间没 有关联关系且不属于一致行动人。未知其他股东之间是否有关联关系 或属于一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：上海工商界爱国建设特种基金会 法人代表：郭秀珍 注册资本：100,000,000 元 成立日期：1993 年 1 月 8 日 主要经营业务或管理活动：基金管理、资助教育、科技、公益事业，资助培训现代经营管理人才。 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：上海工商界爱国建设特种基金会 法人代表：郭秀珍 注册资本：100,000,000 元 成立日期：1993 年 1 月 8 日 主要经营业务或管理活动：基金管理、资助教育、科技、公益事业，资助培训现代经营管理人才。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第 4 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 报告期被授予的股权 是 激励情况 否 在 股 东 报告期 单 变 内从公 期 位 可 已 性 年 任期起 年初持 年末持 动 司领取 末 或 姓名 职务 行 行 行 别 龄 止日期 股数 股数 原 的报酬 股 其 权 权 权 因 总额 票 他 股 数 价 (万元) 市 关 数 量 价 联 单 位 领 取 2006 年 6 月 26 副董 日～ 陈振鸿 男 57 62.7 事长 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 出 王仁中 董事 男 75 22,705 17,030 2009 年 售 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 苏 霖 董事 男 49 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 汪宗熙 董事 男 74 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 独立 日～ 王晓鹏 男 52 董事 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 独立 日～ 曾之杰 男 39 董事 2009 年 6 月 26 日 第 5 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 2006 年 6 月 26 监事 日～ 朱成钢 会主 男 48 27.6 2009 年 席 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 监事 日～ 刘利娟 会副 女 55 55.2 2009 年 主席 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 出 周浩奎 监事 男 72 132,562 99,562 2009 年 售 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 张慎行 监事 男 62 32.5 2008 年 3 月 15 日 2006 年 6 月 26 日～ 倪嘉琦 监事 男 40 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 吴树楠 监事 男 54 1,000 1,000 36.3 2009 年 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 日～ 出 刘 英 监事 女 53 2,870 2,150 27.1 2009 年 售 6 月 26 日 2006 年 6 月 26 董事 日～ 徐宜阳 会秘 男 43 55.1 2009 年 书 6 月 26 日 2006 年 董事 6 月 26 长 日～ 查懋声 （已 男 65 2007 年 辞 7 月 20 职） 日 董 2006 年 毛裕民 男 52 104.3 事、 6 月 26 第 6 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 行政 日～ 总裁 2007 年 （已 7 月 20 辞 日 职） 2006 年 董事 6 月 26 （已 日～ 林泽宇 男 56 辞 2007 年 职） 10 月 10 日 2006 年 独立 6 月 26 董事 Peter G.Brown(包安 日～ （已 男 63 岚) 2007 年 辞 10 月 10 职） 日 2006 年 独立 6 月 26 董事 StphanF.Newhouse(柳 日～ （已 男 60 浩思) 2007 年 辞 7 月 20 职） 日 （注： 合计 / / / / / 税后收 / / / 入） §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1、2007 年经营业务情况 2007 年，公司坚持一手抓重组，一手抓业务，较好完成了经营业务。按合并报表，全年实现税后 利润 36,509.66 万元。 信托公司 积极推动单一指定信托项目开发，全年新增 11 个项目，总金额近 10 亿元，完成信托收 入 438 多万元。同时继续加强对现有存续项目的管理，还储备了一批优质信托项目。10 月份注资以后， 爱建信托集中资金开展新股申购业务,盈利 620 余万元。2007 年，爱建信托全年信托业务收入 1,282.03 万元，资产清收收入 925.65 万元，投资收益 5,150.03 万元，实现税后利润 4,789.24 万元。 证券公司 2007 年爱建证券从强化内部管理入手，在健全管理制度，完善工作流程和风控体系方面 取得了明显成效。8 月份中国证监会进行综合治理验收，对爱建证券的资产质量、客户保证金安全以 及内部风控体系建设等方面给予了较高评价。爱建证券还抓住证券市场行情，积极开拓经纪和自营业 务，取得了可喜的经济效益，全年经纪业务交易总量 2,523.8 亿元，主营业务收入 6.00 亿元，实现税 后利润 3.28 亿元（爱建股份占其 20.23％股权比例）。 房地产分公司 2007 年爱建房产积极开拓业务。截止年底，顾村一期已完成全部单体工程建设，顾 村二期配套工程已基本完成。颛桥项目在多方支持下，成为上海首个中低价房收储项目。爱建房产积 极寻求新的开发项目，以代甲方管理的模式，为上海市与俄罗斯圣彼得堡合作房产项目输出管理，既 锻炼队伍，同时也为爱建房产品牌增光。2007 年，爱建房产主营业务收入 1.93 亿元，亏损 5,152.01 万元。亏损的主要原因是：公司对应收款项坏账准备按账龄法进行调整，增加了坏账准备 4,975.29 第 7 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 万元，以及歇业整顿、安置员工形成亏损。 其他投资企业 (1) 进出口公司：克服人民币汇率大幅升值，出口退税政策调整等困难，全年可实现主营销售收入 3.24 亿元人民币，进出口出运 3,628.18 万美元，内贸收入 3,745.94 万元人民币。全年实现税后利润 2,160.23 万元（含可流通股股权转让的投资收益，不含对爱建信托长期投资损益）。 (2) 香港公司：2007 年度实现税后利润 358.31 万元。 (3) 怡荣公司：2007 年虽然受到人民币升值加快的影响，但总体运行平稳。全年实现税后利润 30.83 万元。 (4) 实业投资企业：2007 年继续进行调整，全年总体实现税后利润-60.08 万元。 管理工作 2007 年，由于受到相关政策限制，名力退出重组。按照监管部门的意见，公司调整了法人治理结 构，妥善处置了重组相关后续事项，全力维护了公司正常运行和稳定，同时还毫不松懈地寻求新的战 略投资者。公司自筹 9000 万元资金，实施了爱建信托的先行注资，使得爱建信托成功保牌，恢复业务。 注资后，爱建信托立即开展业务并获得了一定效益。同时，完成公司治理专项活动和股权分置改革工 作。 2007 年，公司对下属企业开展了资产尽职调查，完成了相关调查报告。同时继续实行资金集中管 理，控制风险。内审工作按照转型要求，重点突出了内部控制和风险管理评审。全年共实施内审项目 17 项。2007 年下半年，根据公司重组发展的新形势，启动了公司五年（2008 年-2012 年）发展战略规 划制订工作。 2、2008 年工作计划 公司 2008 年工作指导思想是：以科学发展观为指导，凝聚全体爱建人的共同愿望，通过艰苦扎实 的工作，一手抓系列重组，完善公司法人治理结构，争取实现工作重心的转移；一手抓发展规划，开 拓业务与强化管理并举，为实现爱建健康快速持续发展奠定基础。 (1) 推进重组。 重组是爱建增强实力，实现发展的必由之路。公司正在积极推进重组工作，在 2008 年内要全力落 实股改承诺。 (2) 制订发展规划。 通过制订五年发展规划，认真解决好事关公司中长期发展的一系列重大课题，包括：明确公司的 发展定位，树立正确的发展理念，完善公司法人治理结构，培育公司核心竞争力，深化体制机制改革， 重塑公司企业形象等，使公司的发展具有坚实的基础。 (3) 开拓业务提升效益。 公司各项经营业务必须控制好风险，争取创造良好的经济效益。 爱建信托要努力增强产品开发和业务经营能力，争取在银信合作、证券信托业务和房地产信托业 务等方面取得突破；爱建证券要进一步加强内部管理，调整营业网点，积极开拓经纪业务、投行业务， 注意把握市场波动，不断增强市场竞争能力；爱建房产要通过改制，引进战略合作伙伴，增强实力， 拓展房产开发、管理、建筑施工等业务领域，寻求新的开发地块。开展新的项目。全力做好 “波罗的 海明珠”项目；实业投资和外贸企业，也须通过改革、改制，抓紧进行结构调整，继续开展清理整顿， 积极寻求新的发展。 (4) 从严治司强化管理。 2008 年，公司进一步增强管控能力，从严治司，为公司发展奠定牢固基础。要继续加强财务管理， 建立健全财务风险防范机制和预警机制。要进一步加强产权管理，保障公司对外投资权益。要加快人 第 8 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 才队伍建设，以满足公司需求。根据公司发展需要，增加战略研究、风控机制、对外投资等职能设置。 要以财务信息化管理、办公自动化为重点，加快实现公司系统网络互通互联，信息资源共享。要针对 薄弱环节，进一步加强公司基本管理制度建设。 (5) 构筑体系严控风险。 要从爱建实际出发，抓紧构筑完备的风控体系，为公司长期稳定发展保驾护航。一是要建立组织 体系，成立公司风控工作委员会，明确分管领导，落实职能部门，建立风控工作的责任制。二是要完 善管理体系，建立子公司风控目标管理制度，与经济目标一起下达，一起考核。探索并开展对企业内 控制度健全性和有效性的审计，使审计工作从事后监督向事中、事前监督延伸。三是要以信托、证券、 房地产等业务为重点，强化业务经营全过程风控。要重点建立资产保值增值的激励机制和资产损失责 任追究、处分制度。 3、报告期公司资产构成同比发生重大变动说明 报告期末公司资产总额 270,405.25 万元，比上年度减少 17,396.29 万元，减幅为 6.04％。负债总额 152,725.09 万元，比上年度减少 51,433.31 万元，减幅为 25.19％。股东权益总额 117,680.16 万元， 比上年增加 34,037.02 万元，增幅为 40.69％。 资产构成同比发生重大变动说明： （1）其他应收款：期末为 9,590.05 万元，同比减少 48.32％，主要系上海爱建股份有限公司房地产 分公司收回盾安、乾宇公司往来款。 （2）发放贷款及垫款：期末为 20.39 万元，同比减少 99.78％，主要系子公司上海爱建信托投资有限 责任公司收回逾期贷款。 （3）卖出回购金融资产款：期末为 0，同比减少 100％，主要系子公司上海爱建信托投资有限责任公 司归还卖出回购标的贷款。 （4）预计负债：期末为 80 万元，同比减少 98.97％，主要系冲转 2006 年计提的预计负债。 4、报告期主要财务数据同比发生重大变动说明 （1）投资收益：公司报告期内投资收益 43,324.60 万元，比上年同期增加 493.11％，主要系公司出 售可上市流通法人股获得收益。 （2）营业外收入：公司报告期内营业外收入 864.19 万元，比上年同期增加 975.21％，主要系公司取 得中泰信托投资有限责任公司对爱建证券有限责任公司股权转让违约金收入。 （3）营业外支出：公司报告期内营业外支出-8,345.55 万元，比上年同期减少 294.45％，主要系冲转 2006 年计提的预计负债。 （4）所得税费用：公司报告期内所得税费用 3,731.22 万元，比上年同期增加 126.43％，主要系公司 出售可上市流通法人股获得收益，计提所得税费用增加。 5、报告期内现金流量构成情况，同比发生重大变动与报告期净利润存在重大差异说明 （1）经营活动产生的现金净流量：公司报告期经营活动产生的现金净流量为-1,901.10 万元。其中： 现金流入量 88,254.47 万元，主要系上海爱建股份有限公司房地产分公司顾村房产项目销售款及子公 司上海爱建进出口有限公司销售商品收入；现金流出量 90,155.57 万元，主要系上海爱建股份有限公 司房地产分公司顾村房产项目建设成本支出及子公司上海爱建进出口有限公司购买商品支出。 （2）投资活动产生的现金净流量：公司报告期投资活动产生的现金净流量 32,922.11 万元。其中：现 金流入量 38,251.01 万元，主要系公司出售可上市流通法人股收回投资收入；现金流出量 5,328.90 万元，主要系公司增加资金信托计划投资。 （3）筹资活动产生的现金净流量：公司报告期筹资活动产生的现金净流量-23,136.39 万元。其中： 现金流入量 35,600 万元，主要系公司取得借款增加；现金流出量 58,736.39 万元，主要系公司偿还银 第 9 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 行债务增加。 （4）公司经营活动产生现金流量净额-1,901.10 万元，与报告期净利润 36,630.76 万元存在－ 38,531.86 万元差异，其主要原因是公司出售可上市流通法人股获得收益在投资活动中体现。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行 营业 业或 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比 营业收入 营业成本 利润 分产 年增减(%) 年增减(%) 上年增减(%) 率（%） 品 行业 增加 9.35 个百分 工业 26,914,480.04 18,035,111.49 32.99 -32.46 -40.73 点 减少 1.31 个百分 商业 421,998,415.93 387,338,804.60 8.21 33.21 35.14 点 房地 增加 1.12 个百分 158,846,500.40 129,913,623.30 18.21 -61.64 -62.16 产业 点 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华东地区 642,478,591.79 -19.91 香港特别行政区 178,528.60 13.43 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 第 10 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 √适用 □不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原 公司未分配利润的用途和使用计划 因 本报告期年初未分配利润为负数，本报告期实现盈 利，但实现的净利润未能弥补年初未分配利润。 资本公积金转增股本方案（草案） 公司五届二十四次董事会审议通过了《2007 年度分配方案（草案）》，以公司完成股权分置改革 后的股本（631,080,375 股）为基数，向在册全体股东每 10 股转增 3 股。 该分配方案尚待股东大会通过后实施。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 本年初起 被 所涉及 所涉及 至出售日 是否为关 出 出 的资产 的债权 交易 该出售资 出售产生的损 联交易（如 售 售 出售价格 产权是 债务是 对方 产为公司 益 是，说明定 资 日 否已全 否已全 贡献的净 价原则） 产 部过户 部转移 利润 中国 国 建银 泰 投资 基 69,520,000.00 44,582,000.00 否 是 是 有限 金 责任 股 公司 权 7.3 重大担保 □适用 √不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比 交易金额 额 例 例 上海爱建信托投资有限责任 4,100.00 5.08 公司 合计 4,100.00 5.08 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0 元。 第 11 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.4.2 关联债权债务往来 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 爱建（香港）有限公司 -77.87 2,346.84 上海爱建进出口有限公司 -1,002.83 香港怡荣发展有限公司 -73.09 1,059.17 上海爱建顾村置业有限公司 15,280.00 20,280.00 上海爱坤置业有限公司 -2,662.61 340.00 上海工商房屋建设有限公司 1,817.81 上海昊川置业有限公司 4,500.00 上海方达投资发展有限公司 1,700.00 1,700.00 上海爱和置业发展有限公司 336.73 2,935.16 合计 13,163.60 32,043.82 336.73 2,935.16 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0 元，余额 0 元。 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 1.爱建信托诉上海金三元投资有限公司 6,000 万元资金信托贷款案，爱建信托已胜诉（详见 2005 年 9 月 26 日本公司 2005-010 临时公告）。 日前，经强制执行，爱建信托收到上海金三元投资有限公司归还本金及利息和逾期利息共计 7000 万元（人民币）。本案已执行完毕。 该诉讼事项所涉及的资产为信托财产，该资产的收回保障了相关委托人的利益，对爱建信托和本公 司的当期损益没有影响。(详见 2007 年 3 月 31 日本公司 2007-001 临时公告） 第 12 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 2.爱建信托诉上海海能实业公司（以下简称“海能公司”）、上海农凯发展（集团）有限公司（以下 简称“农凯公司”）借款合同纠纷案，上海市第一中级人民法院判决爱建信托胜诉（详见 2006 年 8 月 25 日本公司 2006－024 临时公告）。 日前，经强制执行，爱建信托收到上海市第一中级人民法院执行款 12543766 元（人民币）。 本案所涉资金已全额计提减值准备，上述收回资产对爱建信托和本公司的当期损益产生影响。(详 见 2007 年 3 月 31 日本公司 2007-001 临时公告） 3.金行系信托资金贷款诈骗案（详见 2005 年 9 月 26 日本公司 2005－010 临时公告和 2006 年 8 月 24 日本公司 2006－024 临时公告）终审判决情况。 据悉，金行系信托资金贷款诈骗案被告人不服一审判决，向上海市高级人民法院提出上诉。日前， 上海市高级人民法院作出终审裁定：驳回上诉，维持原判。(详见 2007 年 3 月 31 日本公司 2007-001 临时公告） 4.本公司控股子公司上海爱建信托投资有限责任公司金行系贷款诈骗案的民事诉讼案（详见 2006 年 8 月 25 日本公司 2006-024 临时公告），上海市第二中级人民法院已开庭审理并作出一审判决。（详见 2006 年 10 月 25 日本公司 2006－030 临时公告） 此后，被告提出上诉，上海市高级人民法院对此案进行了审理。 2007 年 4 月 22 日，公司接到上海市高级人民法院（2006）沪高民二（商）终字第 201 号民事判决 书和（2006）沪高民二（商）终字第 202 号民事判决书，对此案作出终审判决。 本案所涉资产已全额计提减值准备，上述资产如收回将对爱建信托和本公司的损益产生影响。(详见 2007 年 4 月 28 日本公司 2007-007 临时公告） 目前，与金行系贷款诈骗案有关的后续民事诉讼索赔工作正在陆续展开。 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用 证 证 占期末证券 序 券 证券代 券 初始投资金 持有数 期末账面值 总投资比例 报告期损益 号 品 码 简 额（元） 量 （％） 种 称 联 股 1 900913 华 B 169,012.71 130,000 1,155,660.77 34.32 738,849.21 票 股 二 股 2 900902 纺 B 167,565.66 205,390 1,068,207.75 31.72 679,598.35 票 股 中 股 国 3 601318 67,600.00 2,000 212,200.00 6.30 144,600.00 票 平 安 平 股 煤 4 601666 24,480.00 3,000 139,260.00 4.14 106,710.00 票 天 安 股 民 5 600016 11,202.53 7,880 116,781.60 3.47 36,405.60 票 生 第 13 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 银 行 中 股 国 6 601628 37,760.00 2,000 115,880.00 3.44 78,120.00 票 人 寿 广 股 深 7 601333 37,600.00 10,000 94,000.00 2.79 22,000.00 票 铁 路 大 股 唐 8 601991 13,360.00 4,000 82,480.00 2.45 41,200.00 票 发 电 大 股 秦 9 601006 14,850.00 3,000 76,860.00 2.28 52,560.00 票 铁 路 上 股 海 10 600315 8,780.00 1,276 61,720.12 1.83 38,152.40 票 家 化 期末持有的其他证券投资 63,760.93 - 244,472.13 7.26 147,130.35 报告期已出售证券投资损 - - - - 6,649,002.33 益 合计 615,971.83 - 3,367,522.37 100% 8,734,328.24 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位:元 会 报 占该公 计 股 告 证券代 证券 司股权 报告期所有者权 核 份 初始投资金额 期末账面值 期 码 简称 比例 益变动 算 来 损 （％） 科 源 益 目 可 供 申能 出 法 股份 售 600642 1,866,666.66 0.03 14,303,181.12 6,993,181.12 人 （限 金 股 售） 融 资 产 联华 可 法 600617 合纤 4,200,478.00 1.89 59,704,477.97 37,578,045.38 供 人 （限 出 股 第 14 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 售） 售 金 融 资 产 可 供 出 法 申能 售 600642 3,219,479.47 0.05 26,062,800.00 15,244,000.00 人 股份 金 股 融 资 产 可 供 出 法 海泰 售 600082 10,250.00 0.002 79,900.00 43,600.00 人 发展 金 股 融 资 产 可 供 出 法 天地 售 600665 781,200.00 0.05 4,111,200.00 2,527,200.00 人 源 金 股 融 资 产 可 供 出 法 浦发 售 600000 1,868,800.00 0.06 135,168,000.00 80,614,400.00 人 银行 金 股 融 资 产 可 供 出 法 上海 售 600838 61,900.00 0.02 500,774.40 299,376.00 人 九百 金 股 融 资 产 可 法 豫园 600655 84,300.00 0.01 1,009,916.37 640,212.03 供 人 商城 出 股 第 15 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 售 金 融 资 产 可 供 出 法 广电 售 600637 7,315.68 0.0004 24,920.06 15,181.76 人 信息 金 股 融 资 产 可 供 出 法 金鑫 售 500011 3,787,500.00 0.13 9,146,250.00 4,222,500.00 人 基金 金 股 融 资 产 合计 15,887,889.81 - 250,111,419.92 148,177,696.29 - - 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 会 报告 持 计 股 占该公 期所 所持对 有 核 份 初始投资金额 司股权 期末账面值 报告期损益 有者 象名称 数 算 来 比例 权益 量 科 源 变动 目 长 爱建证 期 券有限 股 222,500,000.00 20.23 214,359,314.75 66,432,467.77 责任公 权 司 投 资 宁波市 长 金港信 期 股 托投资 30,000,000.00 9.80 30,000,000.00 权 有限公 投 司 资 上海国 长 际信托 14,999,200.00 0.40 14,999,200.00 期 投资公 股 第 16 页 共 37 页 上海爱建股份有限公司 2007 年度报告摘要 司 权 投 资 长 申银万 期 国证券 股 11,500,000.00 0.84 11,500,000.00 股份有 权 限公司 投 资 长 天安保 期 险股份 股 2,813,445.60 0.42 2,785,311.14 有限公 权 司 投 资 长 上海银 期 行股份 股 930,400.00 等 38 项具体准则的通知》， 公司从 2007 年 1 月 1 日起，执行新《企业会计准则》；并根据《企业会计准则第 38 号－首次执行企 业会计准则》以及财政部《企业会计准则解释第 1 号》的规定，需要追溯调整事项，按照追溯调整的 原则进行调整。 2、本年会计估计的变更及影响 本年度公司对经单独测试后未减值的应收款项按账龄作为类似信用风险特征划分为若干组合之后 的余额所计提坏帐准备的比例作了变更。变更如下： 账龄 应收款项提取比例 现计提比例 原计提比例 1 年以内 6% 6% 1 年－2 年 20% 6% 2 年－3 年 50% 6% 3 年以上 100% 6% 经测算，上述会计估计的变更合计减少公司本年净利润 2,955.25 万元。 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 1、本年年初合并报表合并范围情况及原因 公司本年年初合并范围与上年年末合并范围相比增加 7 家子公司，分别是上海爱建信托投资有限 责任公司、香港怡荣发展有限公司、上海爱建经贸实业公司、上海怡荣家具有限公司、上海爱建服饰 厂、上海爱建食品厂和上海爱建造纸机械有限公司。 按旧《企业会计准则》和《合并会计报表暂行规定》等有关文件规定，上海爱建信托投资有限责 任公司属于特殊行业的子公司；香港怡荣发展有限公司和上海爱建经贸实业公司属关停并转的子公司， 上海怡荣家具有限公司和上海爱建服饰厂、上海爱建食品厂及上海爱建造纸机械有限公司分别为香港 怡荣发展有限公司和上海爱建经贸实业公司控股的子公司，因此公司上年年末未将其纳入合并范围。 根据新《企业会计准则 33 号－合并财务报表》的相关规定，合并财务报表的合并范围应当以控制 为基础予以确定，因此公司相应调整了年初合并范围。 2、本年年末合并报表合并范围情况 本年年末合并范围减少 2 家子公司，分别是上海爱建房地产信息咨询有限公司和上海爱建房地产 销售有限公司。原因系该 2 家子公司本年歇业清算关闭。 上海爱建股份有限公司 2008 年 4 月 25 日 第 37 页 共 37 页