上电股份(600627)电器股份2003年年度报告

上海电器股份有限公司 2003 年度报告 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司负责人马新生董事长、主管会计负责人和会计机构负责人范晓莉财务总监 声明保证年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 一、公司基本情况简介 1 二、会计数据和业务数据摘要 2 三、股本变动及股东情况 5 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 五、公司治理结构 10 六、股东大会情况简介 12 七、董事会报告 13 八、监事会报告 25 九、重要事项 27 十、财务报告 31 十一、备查文件目录 31 1 一、公司基本情况简介 (一) 公司法定中文名称：上海电器股份有限公司 公司英文名称：Shanghai Electrical Apparatus Co., Ltd. 公司英文名称缩写：SEAC (二) 公司法定代表人：马新生 (三) 董事会秘书：程彦敏 证券事务代表：顾晓燕 联系地址：上海市愚园路 1395 号五楼 联系电话：021—62102651 传 真：021—62267260 电子信箱：seac@cn-seac.com (四) 公司注册地址：上海市东方路 428 号 公司办公地址：上海市愚园路 1395 号五楼 公司邮政编码：200050 公司国际互联网网址：www.cn-seac.com 公司电子信箱：seac@cn-seac.com (五) 公司选定的信息报纸名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 (六) 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：电器股份 股票代码：600627 (七) 其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1992 年 7 月 9 日 地点：上海市浦东新区安建路 100 号 公司最近一次变更注册登记日期：2003 年 7 月 15 日 地点：浦东新区东方路 428 号 企业法人营业执照注册号：3100001000367 税务登记号码：310041132216874 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 办公地址：上海市威海路 755 号文新报业大厦 20 楼 2 二、会计数据和业务数据摘要 (一) 本年度主要会计指标（单位：人民币元） 项 目 2003 年 利润总额 89101471.34 净利润 83565377.74 扣除非经营性损益后的净利润 80469989.38 主营业务利润 164013288.83 其他业务利润 54712155.11 营业利润 -16213632.36 投资收益 106056266.83 补贴收入 0 营业外收支净额 -741163.13 经营活动产生的现金流量净额 51871494.37 现金及现金等价物净增加(减少)额 -3949310.37 注：扣除非经营性损益的项目和涉及金额 序号 项目 涉及金额（元） 备注 1 股权转让收益 3725377.02 ① 2 营业外收支净额（税后） -629988.66 合计 3095388.36 注①：股权转让收益主要系公司转让上海西门子线路保护系统有限公司 10%股权，该事项 已通过了公司第三届董事会第三次会议户决议，详见 2003 年 10 月 20 日《上海证券报》公司三 届三次董事会公告。 3 (二) 截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标：（单位：人民币元） 2001 年度 项 目 2003 年度 2002 年度 （调整后） （调整前） 主营业务收入 812219847.37 2515114499.94 2592939544.92 2592939544.92 净利润 83565377.74 51990592.17 37383209.99 40368668.38 总资产 1730259735.28 1681217905.78 4962628311.11 4971667164.98 股东权益(不含少 983556140.82 891953382.65 839809546.77 848829632.17 数股东权益) 每股收益 0.16 0.10 0.07 0.08 扣除非经常性损益 0.16 0.10 0.05 0.05 后的每股收益 每股净资产 1.90 1.72 1.62 1.64 调整后每股净资产 1.82 1.64 1.30 1.32 每股经营活动产生 0.10 1.14 0.43 0.43 的现金流量净额 净资产收益率（%） 8.50 5.83 4.45 4.76 扣除非经常损益后 的加权平均净资产 8.58 6.19 3.02 4.88 收益率（%） (三) 利润表附表： 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 16.68 17.49 0.32 0.32 营业利润 -1.65 -1.73 -0.03 -0.03 净利润 8.50 8.91 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 8.18 8.58 0.16 0.16 4 (四) 报告期内股东权益变动情况：（单位人民币：元） 法定盈余 项目 股本 资本公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 公积金 期初数 517965449 325477228.55 6128819.27 11816677.18 30565208.65 891953382.65 本期增加 8037380.43 9886276.43 4943138.22 83565377.74 106432172.82 本期减少 14829414.65 14829414.65 期末数 517965449 333514608.98 16015095.7 16759815.40 99301171.74 983556140.82 变动原因： 1、 资本公积增加主要因国债项目地方政府补贴资金所致。 2、 法定盈余公积和法定公益金增加系本年度按规定比例计提所致。 3、 未分配利润增加系本年度实现净利润所致，未分配利润减少系按规定提取法定盈余公积金 和公益金所致。 5 三、股本变动及股东情况 (一) 股份变动情况表 数量单位：股 本次变 本次变 本次变动增减(+，-) 动前 动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 433807200 433807200 其中: 国家持有股份 433807200 433807200 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 33158249 33158249 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 466965449 466965449 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 51000003 51000003 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 51000003 51000003 三、股份总数 517965452 517965452 注：报告期内公司股份未发生变化。 (二) 股票发行与上市情况 1、公司至报告期前三年内公司未发行股票及衍生品种； 2、报告期内公司股份总数及股本未发生变动； 3、至报告期本公司内无内部职工股。 (三) 股东情况介绍： 1、报告期末股东总数：29531 户。 6 2、报告期内公司前十名股东情况(2003 年 12 月 31 日) 所持股份 年度内 年末持股 序号 股东名称 持股性质 比例(％) 质押或冻 增减 数量 结情况 1 上海电气（集团）总公司 国家股 433807200 83.75 0 2 上海证券有限责任公司 流通股 -2215339 3345361 0.64 0 3 申银万国证券股份有限公司 法人股 2796768 0.54 0 4 上海国际信托投资公司 法人股 2040000 0.39 0 5 上海电器工业有限公司 法人股 1762764 0.34 0 6 中国工商银行上海市第二支行 法人股 1622400 0.31 不详 7 景阳证券投资基金 流通股 +1464665 1464665 0.28 0 8 沈阳联亚实业发展公司 法人股 1104000 0.21 不详 9 电职技协 法人股 920856 0.18 0 10 上海开拓投资有限公司 法人股 884736 0.17 0 注：① 截至报告期，上海电气（集团）总公司持有本公司的国家股，占总股本 83.75%。 根据 2004 年 2 月 27 日的《上海电气（集团）总公司改制重组公告书》，上海电气（集团）总公 司联合其他国内战略投资者，共同出资设立上海电气集团有限公司。将其持有本公司国家股股 权等资产注入上海电气集团有限公司（详见 2004 年 2 月 27 日的《上海证券报》 ）。 ② 上海电器工业有限公司为上海电气（集团）总公司所设立的国有独资公司。 ③ 上海证券有限责任公司和上海国际信托投资公司的控股股东同为上海国际集团有限公 司，上海国际集团有限公司和上海国际信托投资公司又分别持有上海证券有限责任公司 67%和 33%的股权。 ④ 其他股东未知有关联关系或一致行动关系。 ⑤ 控股股东介绍： 上海电气（集团）总公司 法定代表人：王成明 成立日期：1996 年 10 月 注册资本：473068 万元 主要经营范围：电力工程项目总承包、设备总成套或分交，对外承包劳务，实业投资，机 电产品及相关行业的设备制造销售，为国内和出口项目提供有关技术咨询及培训；市国资委授 权范围内的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定）。 7 ⑥ 报告期内，公司无其他持股在 10%以上(含 10%)的法人股东 3、公司前十名流通股股东情况(2003 年 12 月 31 日) 名次 股东名称 年末持有流通股的数量 种类(A、B、H 或其它) 1 上海证券有限责任公司 3345361 A 2 景阳证券投资基金 1464665 A 3 全国社保基金一零三组合 790000 A 4 东方证券有限责任公司 782786 A 5 上海市企业年金发展中心东方平衡 601867 A 6 朱国华 270000 A 7 兴和证券投资基金 239800 A 8 同德证券投资基金 190000 A 9 黄燕英 173500 A 10 张继红 163500 A 注：公司未知前十名流通股东之间是否存在关联关系 8 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一) 董事、监事、高级管理人员基本情况 年初 年末 姓名 性别 职务 年龄 任期起止时间 变动原因 持股数 持股数 二级市场 马新生 男 董事长 49 2003.6-2004.2 0 1000 购入 冯 樑 男 副董事长兼总经理 56 2003.6-2006.6 2040 2040 袁弥芳 男 董事 51 2003.6-2006.6 1000 1000 顾美娣 女 董事 53 2003.6-2006.6 800 800 左山虎 男 董事 53 2003.6-2006.6 0 0 周飞达 男 董事 64 2003.6-2006.6 1000 1000 姚福生 男 独立董事 71 2003.6-2006.6 0 0 江秋霞 女 独立董事 55 2003.6-2006.6 0 0 王之珮 男 独立董事 62 2003.6-2006.6 0 0 唐子平 男 监事会主席 55 2003.6-2003.10 0 0 金贤敏 男 监事 50 2003.6-2006.6 0 0 杨志春 男 监事 53 2003.6-2006.6 0 0 许嘉良 男 常务副总经理 60 2003.6-2004.3 0 0 张铭杰 男 副总经理 40 2003.6-2006.6 0 0 何延庆 男 副总经理 35 2003.6-2006.6 0 0 副总经理兼董事会 程彦敏 男 32 2003.6-2006.6 0 0 秘书 二级市场 范晓莉 女 财务总监 48 2003.6-2006.6 0 1000 购入 (二) 年度报酬情况 1、2003 年度在本公司领取薪酬董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员实行月工资加 奖金的薪酬发放办法；独立董事的津贴按照《上海电器股份有限公司独立董事制度》的相关规 定发放，每位独立董事每年津贴为 50000 元（含税）。 2、现任董事、监事和高级管理人员在本公司领取的年度报酬总额情况如下： 年度报酬总额 92.1 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 30 万元 （目前只有两名董事在本公司领取工资） 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 46 万元 独立董事津贴 5 万元/人•年（含税） 独立董事其他待遇 无 9 报酬区间 人数 12—20 万 3人 8—12 万 5人 3、现任董事马新生、左山虎、袁弥芳、周飞达均在控股股东上海电气（集团）总公司领取 工资。监事金贤敏在控股股东上海电气（集团）总公司下属子公司上海电器工业有限公司领取 工资。 (三) 报告期内离任董事、监事、高级管理人员姓名、离任原因： 1、2003 年 6 月，公司第二届董事会、监事会任届期满；依照《公司章程》进行了董事会、 监事会的换届选举，产生了公司新一届董事会、监事会。公司董事周国仁、陈乐频、翟云飞、 王山、孙中敏，监事金红军不再担任公司的董事、监事。该事宜刊登于 2003 年 5 月 31 日《上 海证券报》。 2、公司 2003 年 10 月,第三届监事会第三次会议关于《调整公司监事的预案》，第三届监事 会主席唐子平因辞职不再担任公司监事。该事宜刊登于 2003 年 10 月 20 日《上海证券报》。 3、2003 年 6 月，公司财务总监陈乐频任届期满，不再担任公司的财务总监。该事宜刊登 于 2003 年 7 月 1 日《上海证券报》。 4、公司 2003 年 3 月,第二届董事会十一次会议通过《调整公司高级管理人员》的议案，因 工作变动，周国仁不再担任公司副总经理。该事宜刊登于 2003 年 3 月 8 日《上海证券报》。 (四) 报告期内聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书情况 1、根据公司第二届第十一次董事会审议，聘任张铭杰为公司副总经理。该事宜刊登于 2003 年 3 月 8 日《上海证券报》。 2、根据公司第三届第一次董事会审议，聘任冯樑为公司总经理，聘任许嘉良为公司常务副 总经理、聘任张铭杰、何延庆、程彦敏为公司副总经理，聘任范晓莉担任公司财务总监，聘任 程彦敏担任公司董事会秘书。该事宜刊登于 2003 年 7 月 1 日《上海证券报》。 (五) 公司员工情况 截至报告期末，公司共有在册员工 2480 名，其中生产人员 961 名，销售人员 152 名，技术 人员 235 名，财务人员 52 名，行政人员 228 名，其他人员 580 名。具有大专以上文化程度的 400 名，占员工总数的 16.1%，公司需承担费用的离退休人员 21 名。 10 五、公司治理结构 (一) 公司治理结构 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规和 中国证监会、上海证券交易所等监管机构的有关要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司 治理制度。报告期内，公司进一步修改《公司章程》和修订《公司内部会计控制制度》，规范公 司运作，不断完善公司的法人治理结构，加强公司信息披露的工作，目前公司法人治理情况如 下： 1、 股东和股东大会 本公司严格按照规定程序召开股东大会，在章程里确定了累计投票制度，确保股东能够依 法行使表决权。本公司治理结构确保所有股东、特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应 的义务。报告期内公司于 2003 年 6 月 30 日召开了 2002 年度股东大会会议，会议的各项程序均 符合《公司法》、《公司章程》的规定。 2、 控股股东与上市公司 本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了“五分开”，公司董事会、监 事会及其他公司治理结构依法独立运作。报告期内，公司与控股股东及其子公司进行了两次关 联交易，及时、完整、准确地披露了相关信息，关联交易运作规范，控股股东没有利用其控股 地位在交易中损害公司及中小股东利益。 3、董事与董事会 公司按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法 规和《公司章程》的规定。2003 年 6 月 30 日公司董事会换届，新一届董事会由 9 人组成，其 中独立董事 3 人，符合《上市公司治理准则》。公司董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚 信、勤勉地履行职责。公司董事会依据《公司章程》所赋予的职责，严格依照《公司章程》、 《董 事会议事规则》所规定的程序谨慎决策。 4、监事与监事会 公司按照《公司章程》规定程序选举监事，监事会由 3 人组成，其中职工代表 1 人，监事 会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的规定。报告期内，公司监事会对电器股 份企业进行调研并向公司管理层提交了《上海电器股份有限公司经济质量调研报告》 ，为公司今 后的对外投资和发展提出了建设性意见。公司监事会依据《公司章程》和《监事会议事规则》 依法对公司财务及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督， 维护公司及股东的合法权益。 5、信息披露与透明度 本公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露 信息。报告期内，公司制定了多项管理制度，确保所有的股东有平等的机会获得信息。公司能 11 够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 (二) 独立董事履行职责情况 报告期内，公司进行换届选举产生三名独立董事，从而使独立董事人数达到了三分之一， 符合中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》和《上市公司治理准则》 的规定要求。报告期内独立董事参加了公司每一次董事会和股东大会。报告期内，公司与控股 股东及其子公司分别进行了《关于受让上海西门子线路系统有限公司 40%中方股权》和《关于 公司与上海电气集团财务有限责任公司签订＜综合业务往来框架协议＞的预案》关联交易，独 立董事充分发挥其应有的作用，对上述关联交易发表了独立董事的独立意见，维护了公司整体 利益和中小股东的利益。 (三) 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 本公司与控股股东上海电气（集团）总公司之间已实现业务独立、人员分开、资产完整、 机构独立、财务分开。具体情况如下： 1、在人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、财务总监、副总 经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬、担任重 要职务； 2、在资产方面：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施与本公司生产经营 相关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有； 3、在财务方面：本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度，并在银行独立开户； 4、机构独立方面：本公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构独立运 作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系； 5、业务分开方面：本公司拥有独立采购和销售系统，自主经营，业务结构完整； 6、关联交易方面：本公司在进行关联交易时都本着公正、公平、公允的原则，维护公司全 体股东特别是非关联股东的利益。 （四） 高级管理人员的激励机制情况 为完善公司管理体制，公司采用三级考核制度，形成压力层层传递、风险层层分解的良性 体系。按照 2003 年度公司的全面预算，董事会对总经理、总经理对副总经理、副总经理对分管 条线，按照实际情况进行考核。 此外，公司对下属企业厂长、分子公司经理和合资企业中方副总经理也进行相应的考核， 通过风险考核来强化各级经营者的风险意识。 12 六、股东大会情况简介 （一） 股东大会召开情况 报告期内，公司共召开了一次股东大会，会议召开时间、重要决议及披露情况如下： 1、公司 2002 年度股东大会 公司第二届董事会第十三次会议于 2003 年 5 月 31 日在《上海证券报》刊登了关于召开公 司 2002 年度股东大会的通知，会议于 2003 年 6 月 30 日在上海巴黎春天大酒店召开，出席会议 股东及股东代表共 16 人，代表股份 436,059,436 股,占公司股份总数的 84.187%。符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。大会通过记名投票表决方式逐项审议并通过了以下决议： ⑴ 关于公司董事会 2002 年度工作报告的议案 ⑵ 关于公司监事会 2002 年度工作报告的议案 ⑶ 关于公司 2002 年度财务决算报告的议案 ⑷ 关于公司 2002 年度利润分配的议案 ⑸ 关于董事会换届选举的议案 ⑹ 关于监事会换届选举的议案 ⑺ 关于修订《公司会计内部控制制度》的议案 ⑻ 关于修改《公司章程》的议案 ⑼ 关于续聘上海上会会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案 公司 2002 年度股东大会决议公告刊登在 2003 年 7 月 1 日的《上海证券报》上。 （二） 选举、更换董事、监事情况 根据 2002 年度股东大会，审议并通过董事会换届选举议案、监事会换届选举议案 选举马新生、冯樑、袁弥芳、顾美娣、左山虎、周飞达、姚福生（独立董事）、江秋霞（独 立董事）、王之珮（独立董事）9 人组成公司第三届董事会。任期为 2003 年 6 月至 2006 年 6 月。 选举唐子平、金贤敏为公司第三届监事会监事，并与公司第三届职工代表大会联席会议选 举产生的杨志春（职工监事）组成公司第三届监事会。任期为 2003 年 6 月至 2006 年 6 月。 13 七、董事会报告 （一） 报告期内公司主营经营情况和财务状况讨论和分析 报告期内，公司积极贯彻党的十六大及其三中全会精神，以“振兴上海输配电行业”为已 任。公司广大干部和职工继续发扬“高效、可靠”的企业精神，坚持以发展为第一要务，紧紧 抓住电力设备行业高速发展的良好机遇，深化改革、敢于创新，扎实工作、奋发有为、开拓进 取，全面完成了 2003 年经济工作的目标和任务。报告期内，公司工业总产值和净利润实现双丰 收。 ⑴ 抓住行业发展机遇，扩大市场份额 随着我国西电东送，南北互供，全国联网的实施，上游发电端高速增长市场对与之相配套 输配电设备市场需求具有明显推动效应，使公司在未来电网建设中存在较大发展空间。在 2003 年中，公司采取了“请进来，走出去”的方法，努力开拓国内外市场，经过广大员工的奋力拼 搏和卓有成效的工作，克服“非典”和夏季高温带来影响，取得了快速增长的业绩。 ⑵ 实施科技兴司战略、提升企业技术能级 2003 年公司所属企业的产品通过了 3C 认证，为公司超额完成 2003 年的各项计划打下了坚 实的基础。为适应市场的需求，公司下属企业进行产品的更新换代，增强自身的竞争力，其中 人民电器厂的万能式断路器荣获了国家质检总局、中国品牌战略推进委员会颁发的“中国名牌” 称号，为公司年内新产品销售额超过销售总额的 50%创造了有利的条件。 ⑶ 大力实施人才培养计划，培育自主研发能力 年内公司组建成立“上海电气输配电技术专家委员会”，与人民电器厂市级低压元器件技术 中心一起成为公司输配电产品的研发基地，着力开发具有自主知识产权的新技术产品和技术储 备。 ⑷ 坚持发展外向型经济，不断扩大合资合作领域 抓住国际跨国制造业重心转移的机遇，积极主动争取，扩大现有合资企业的合资范围和经 济规模，报告期内公司下属合资企业上海 ABB 变压器有限公司引进先进的环氧浇注式干式变压 器等生产线，将成为 ABB 在亚太地区最大的干式变压器制造基地。上海西门子开关有限公司迁 至闵行经济技术开发区，全面提高企业的生产能力。上海松下电工自动化控制有限公司实施了 工厂搬迁，扩大了企业的生产规模。上海西恩迪蓄电池有限公司也将实施搬迁，扩大生产规模。 报告期内，在公司和外方投资者的共同努力下，公司的主要合资企业效益稳步增长，2003 年公 司投资收益 10605.6 万元，已成为公司盈利的重要组成部分。 （二） 报告期内公司的经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围：电站网络成套设备，国家计划内大中型基本建设项目和国家限额以上 14 技术改造项目，省、自治区、直辖市的重点基本建设项目和技术改造项目，涉外建设项目，高 低压输配电设备，变压器，自动化控制装置，轨道交通供电设备，交直流电机，核电供电设备 及现代建筑构件，家用电器，工夹模具的设计制造、销售、安装，与经营范围相关的咨询服务 及生产经营用原辅材料，房地产经营、开发，实业投资。 报告期内公司实现主营业务收入 81221 万元，主营业务利润 16401 万元，收入与利润构 成情况如下： ① 按行业划分（单位：人民币万元） 产品与行业 主营业务收入 比例（%） 主营业务利润 比例（%） 输配电产品 50601 62.3 15861 96.7 进出口业务 30620 37.7 540 3.3 合计 81221 100 16401 100 ② 按地区划分（单位：人民币万元） 地区 主营业务收入 比例（%） 主营业务利润 比例（%） 上海地区 24115 29.69 4708 28.7 国内其他地区 36026 44.36 11308 68.95 国外 21080 25.95 385 2.35 合计 81221 100 16401 100 ③ 公司主要业务产品情况（单位：人民币万元） 主要产品 所属行业 销售收入 销售成本 毛利率（%） 电气机械及器材 输配电产品 81221 64497 20.59 制造业 2、公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力较前一报告期没有发生较大变化。 3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 ① 公司控股公司的经营情况和业绩 上海互感器厂有限公司 该公司为上海电器股份有限公司控股全资子公司，注册资本 1464 万元，主要经营互感器扩 大量限装置（涉及许可经营的凭证许可证经营）。2003 年本公司获得收益 1527 万元。 15 ② 公司主要参股公司的经营情况及业绩 ⑴ 上海施耐德配电电器有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本为 1100 万美元，电器股份 占该公司 20%股权。公司经营范围：MT 系列低压智能化空气断路器、智能化组壳断路器以及半 成品和元器件。2003 年本公司获得收益 2801 万元。 ⑵ 上海施耐德工业控制有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本 1455.97 万美元，电器股 份占该公司 20%的股权。公司经营范围：生产销售接触器、热继电器、电动机保护开关，包括 半成品和元器件，工业控制和自动化元器件。2003 年本公司获得收益 1940 万元。 ⑶ 上海 ABB 变压器有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本为 700 万美元。电器股份 占该公司 49%的股权。公司经营范围：生产、维修变压器及有关配件，提供技术培训，销售自 产产品。2003 年本公司获得收益 919 万元。 ⑷ 上海西门子开关有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本为 1530 万欧元，电器股份 占该公司 45%的股权。公司经营范围：设计、制造、装配、集成断路器、各类中压开关装置及 其零部件和相关配套装置。2003 年本公司获得收益 2813 万元。 ⑸ 上海阿尔斯通变压器有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本 2980 万美元。电器股份占 该公司 44%的股权。公司经营范围：开发、设计、生产额定电压为 35KV 及以上电力变压器、电 抗器，销售自产产品，承接与本产品相关的输配电工程项目。影响公司效益 2572 万元，属于合 资企业初期经营性亏损。目前公司采取加强生产技术工艺等措施，现已承接任务 2.3 亿元，其 中 220Kv 订单 15 台，500Kv 订单 7 台。 ⑹ 上海锅炉厂有限公司 该公司是上海电器股份有限公司参股的企业，电器股份占该公司 49%的股权。注册资本为 10789 万元。公司经营范围: 电站锅炉，化工设备，核电设备，工业锅炉，特种锅炉，建筑等 钢结构，2003 年本公司获得收益 440 万元。 ⑺ 上海松下电工自动化控制有限公司 该公司为上海电器股份有限公司参股的中外合资企业，注册资本 600 万美元，电器股份占 该公司 45%的股权，公司经营范围：开发、设计、生产工业控制系统产品及其零部件，销售自 产产品，并提供售后服务。2003 年本公司获得收益 647 万元。 16 4、主要供货商、客户情况 报告期内，公司前五位供应商的采购金额合计 22011 万元，占年度采购总额的 51.82% ； 公司前五位客户的销售金额合计 12675 万元，占年度销售收入的 15.61%。 前五名供应商： 名称 金额（万元） 上海西恩迪蓄电池有限公司 11741 上海人民电器物资有限公司 5609 翔山实业责任有限公司 2276 常州市洛凯机电制造有限公司 1514 苏州金月金属制品有限公司 871 合计 22011 5、在经营中出现的问题与困难及解决方案 ① 上半年受非典影响对公司带来一定的冲击 由于非典高发区集中在大中城市，使得中心城市的景气程度下降，异地销售和交通运输等 受到很大的影响，为此公司丧失了部分订单和标书，对公司的经营情况带来一定的冲击。 公司采取了调整市场推广策略，通过电话、互联网联系设计院所、业主、投资方和经销商， 发展用户队伍和培育大用户，使“非典”疫情对公司经营的不利影响达到最小。 ② 原材料价格上涨在一定程度上影响公司的生产成本 报告期内，公司主要原材料钢、铜、铝价格上涨幅度较大，造成公司的变压器、互感器、 套管等产品的生产成本相应提高，致使公司下半年利润相应减少。 公司为了适应市场的变化，加强了内部管理，围绕降低工作成本，实施检查和考核。通过 对采购材料重新招标和核价，降低采购成本，改革包装件，着重控制采购成本和质量，培育和 增加新的采购点，形成竞争机制，从而达到控制成本的目的，减少了原材料价格上涨对公司带 来的一定负面影响。 （三） 公司报告期内的投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司没有向社会募集资金。 2、重大非募集资金投资项目的实际进度和收益情况 ① 报告期内，公司无重大非募集投资项目。 ② 根据公司二届八次董事会审议通过的《关于上海互感器厂有限公司对上海 MWB 互感器 有限公司增资扩股的议案》 （详见 2002 年 4 月 26 日《上海证券报》），报告期内公司全资子公司 上海互感器厂有限公司完成对上海 MWB 互感器有限公司的增资扩股，增资金额为 52.85 万美元， 17 合人民币 437.43 万。增资后中方所持股权比例不变，上海 MWB 互感器有限公司已完成增资后的 验资、工商变更等有关手续。 （四） 公司财务状况和经营成果（单位：人民币元） 项目 2003 年末 2002 年末（调整后） 增长比例（%） 总资产 1730259735.28 1681217905.78 2.9 长期负债 60389337.07 127965445.33 -52.80 股东权益 983556140.82 891953382.65 10.27 主营业务利润 164013288.83 330325950.7 -50.34 净利润 83565377.74 51990592.17 60.73 现金及现金等 -3949310.37 -277976748.42 价物增加额 变动原因说明： ① 长期负债减少主要系归还长期借款所致。 ② 主营业务利润减少系 2002 年内公司发生二次资产置换，合并报表发生变化所致。 ③ 净利润增加系公司的投资收益增加所致。 ④ 现金及现金等价物增加额增加系 2002 年内公司发生二次资产置换，合并报表发生变化 所致。 1、 利润构成发生变动 单位：人民币元 项目 2003 年 2002 年 增长比例（%） 主营业务利润 164013288.83 330325950.7 -50.34 其他业务利润 54712155.11 67526535.39 -18.98 投资收益 106056266.83 54966404.13 92.95 营业外收支净额 -741163.13 2962075.27 补贴收入 0 723160.00 变动原因分析： ① 主营业务利润减少系 2002 年内公司发生二次资产置换，合并报表发生变化所致。 ② 投资收益增加系报告期内公司合资企业效益稳步增长所致。 （五） 生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司财务状况及经营成果影响 1、2003 年是中国电力行业空前发展的一年，国民经济持续良好的发展带动电力需求进一 步增长。全国各地不同程度出现缺电的紧张局面，推动了电力行业加快电源点建设的步伐。可 以预计，未来的五年，我国电力设备行业将保持持续稳定高速的发展。这将保证公司在未来的 时间内继续保持稳定增长的趋势。 18 2、根据财政部、国家税务总局颁布的财税[2003]222 号文《关于调整出口货物退税率的通 知》规定：自 2004 年 1 月 1 日起，公司出口产品的退税税率由 17%相应地减少到 13%，因此 将增加公司产品的出口成本，对今后外贸出口增长带来一定压力。 （六） 董事会日常工作情况 1、公司报告期内共召开六次董事会，会议召开时间、重要决议及披露情况如下： ① 2003 年 3 月 6 日在公司总部会议室召开第二届董事会第十一次会议，会议审议并通过 如下议案： ⑴ 公司 2002 年年度报告正文及摘要 ⑵ 2002 年度董事会工作报告 ⑶ 2002 年度总经理工作报告 ⑷ 公司 2002 年度财务决算报告和 2003 年财务预算报告 ⑸ 2002 年度利润分配预案 ⑹ 公司所属变压器厂核销部分已全额计提减值准备的资产报废的议案 ⑺ 公司所属人民电器厂处理应收账款坏帐的议案 ⑻ 调整公司高级管理人员的议案 ⑼ 关于续聘上海上会会计师事务所有限公司为公司审计机构的预案 ⑽ 关于支付公司审计机构财务审计费用的议案 ⑾ 关于董事会授权签署贷款担保协议的议案 公司第二届董事会第十一次会议决议公告刊登于 2003 年 3 月 8 日《上海证券报》。 ② 2003 年 4 月 28 日在公司总部会议室召开第二届董事会第十二次会议，会议审议并通 过如下议案： ⑴ 公司 2003 年第一季度的报告 ⑵ 关于董事会授权固定资产报废核销审批的议案 公司第二届董事会第十二次会议决议公告刊登于 2003 年 4 月 30 日《上海证券报》。 ③ 2003 年 5 月 30 日召开第二届董事会第十三次会议，会议通过如下议案： ⑴ 审议董事会换届选举预案 ⑵ 关于修改《公司章程》的预案 ⑶ 关于修订《公司内部会计控制制度》的议案 ⑷ 关于召开公司 2002 年度股东大会的议案 公司第二届董事会第十三次会议决议公告刊登于 2003 年 5 月 30 日《上海证券报》 。 ④ 2003 年 6 月 30 日在公司总部会议室召开第三届董事会第一次会议，会议审议并通过 如下议案： 19 ⑴ 关于选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案 ⑵ 关于聘任公司总经理的议案 ⑶ 关于聘任公司高级管理人员的议案 ⑷ 关于聘任公司财务总监的议案 ⑸ 关于聘任公司董事会秘书的议案 ⑹ 关于公司为全资子企业上海互感器厂有限公司电抗器技术改造国债项目人民币 5950 万元银行借款提供担保的议案 公司第三届董事会第一次会议决议公告刊登于 2003 年 7 月 1 日《上海证券报》。 ⑤ 2003 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二次会议，会议审议并通过如下议案： ⑴ 审议关于公司部分应收账款坏账处理的议案 ⑵ 审议公司 2003 年半年度报告正文及摘要的议案 ⑶ 审议变更为上海阿尔斯通变压器有限公司担保的议案 ⑷ 审议关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《综合业务往来框架协议》的预 案 公司第三届董事会第二次会议决议公告刊登于 2003 年 8 月 29 日《上海证券报》。 ⑥ 2003 年 10 月 17 日召开第三届董事会第三次会议，会议审议并通过了： ⑴ 公司 2003 年第三季度报告的议案 ⑵ 关于调整公司在上海西门子线路保护系统有限公司投资比例的议案 ⑶ 关于变更公司企业名称的预案（此预案需提交 2003 年度股东大会） 公司第三届董事会第三次会议决议公告刊登于 2003 年 10 月 20 日《上海证券报》 。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 董事会于 2003 年 6 月 30 日主持召开了公司 2002 年度股东大会，并对股东大会通过的各项 决议都进行了认真的落实。 董事会根据国家法律、法规和公司《章程》及股东大会决议，在闭会期间，认真履行了对 公司重大经营决策及股东大会负责的职责，并积极履行股东大会审议通过的各项议案，在确定 公司经营发展战略，拓展业务领域，支持公司管理层的工作各重大问题等方面及时召开了董事 会会议，保证了公司各项业务的正常发展。 （七）本次利润分配事项及说明 经上海上会会计师事务所有限公司审计，本公司 2003 年度实现税后利润 83,565,377.74 元。 拟按照 2003 年度净利润的 10%和 5%提取法定盈余公积 9,886,276.43 元和法定公益金 4,943,138.22 元(均含子公司提取数)，并以 2003 年末股本为基数每十股派发现金股利 0.30 元 （含税），本次利润分配方案尚需经公司股东大会审议通过。 20 (八) 关于公司对控股股东及其他关联方之间占用资金和特殊担保情况的说明 根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号）的要求，公司 聘请上海上会会计师事务所有限公司，对截至 2003 年 12 月 31 日止公司与控股股东及其它关联 方资金占用等情况进行了专项审核，并出具了上会师报字(2004)第 477 号《关于上海电器股份有 限公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司向控股股东及其他关联方提供担保情况的专 项说明》，具体如下： ① 公司及公司的合并报表公司应收控股股东及其他关联方款项的情况： 资金占用期 资金占用方与 资金占用期末 相对应的会 资金占用期末时点金额 资金占用方 初余额截止 上市公司关系 余额截止时点 计报表科目 （万元） 时点 上海电气（集团） 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 控股股东 其它应收款 117.91 总公司注 1 日 31 日 上海机械设备进出 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 其它应收款 口有限公司注 2 日 31 日 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 上海电器成套厂注 1 同一母公司 其它应收款 4362.99 日 31 日 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 华通开关厂 同一母公司 应收账款 154.47 日 31 日 上海电气（集团） 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 应收账款 410.06 上海互感器厂 日 31 日 上海通用电器有限 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 应收账款 52.92 公司 日 31 日 武汉上电电器有限 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 应收账款 294.75 责任公司注 3 日 31 日 上海电器股份有限 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 应收账款 121.65 公司成都分公司 3 注 日 31 日 西安上电电器有限 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 同一母公司 应收账款 36.41 责任公司注 3 日 31 日 合计 4480.90 1070.26 21 资金占用期初时 资金占用借方累计 资金占用贷方累计发 资金占用方 占用方式 占用原因 备注 点金额（万元） 发生金额（万元） 生金额（万元） 其他应付款 上海电气（集团） 117.91 资金往来 期末余额为 总公司注 1 3143.32 万元 上海机械设备进 900.00 900 资金往来 出口有限公司注 2 上海电器成套厂 应付税利及 注1 5984.47 1621.48 借款 正常商品 华通开关厂 154.47 采购 交易 上海电气（集团） 正常商品 410.06 14.60 采购 上海互感器厂 交易 上海通用电器有 正常商品 52.92 201.82 176.15 采购 限公司 交易 武汉上电电器有 正常商品 294.75 110.58 92.02 采购 限责任公司注 3 交易 上海电器股份有 正常商品 限公司成都分公 121.65 41.88 采购 交易 司注 3 西安上电电器有 正常商品 36.41 268.95 采购 限责任公司注 3 交易 合计 5984.47 1351.46 1017.91 312.40 2521.48 593.60 注 1：本公司已于 2004 年 2 月 13 日以现金收回欠款。 注 2：本公司已于 2003 年度内以现金收回欠款。 注 3：原系本公司之分公司，本公司于 1999 年 11 月 30 日与上海电气（集团）总公司进行 资产置换，该公司即成为与本公司同一母公司的关联方。 22 ② 公司及公司的合并报表公司对控股股东及其他关联方提供特殊担保的情况： 至报告日是 被担保对象与上 担保金额 被担保对象名称 担保开始日 担保结束日 否仍存在担 担保方式 市公司的关系 （万元） 保责任 控股股东的 1999/11/23— 连带责任 上海电器成套厂 7,561.45 2000/11/22--2004/7/20 是 子公司 2002/2/25 保证担保 上海东屋电器有限 控股股东的 连带责任 80 2000/4/30 2000/11/1 是 公司 子公司 保证担保 上海电机厂有限公 控股股东的 连带责任 200 2001/5/24 2004/3/1 是 司 子公司 保证担保 江西森田电力变压 持股 50%以下 2003/3/1— 连带责任 240 2004/1/29---2004/10/29 是 器设备有限公司 的公司 2003/10/30 保证担保 上海 ABB 变压器有 持股 50%以下 连带责任 1,750 2003-6-17 2004-6-17 是 限公司 的公司 保证担保 上海阿尔斯通电力 持股 50%以下 2003/1/15— 连带责任 451 2004/1/13—2004/6/3 是 自动化有限公司 的公司 2003/6/4 保证担保 上海阿尔斯通变压 持股 50%以下 2003/9/16— 连带责任 5,132.96 2004/3/15—2004/6/20 是 器有限公司 的公司 2003/12/25 保证担保 注：上市公司为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提 供担保。 1、上海电器成套厂、上海东屋电器有限公司和上海电机厂有限公司原分别为公司的全资子 企业、控股子公司和全资子公司，经公司 1999 年和 2002 年资产置换，公司将其置换给上海电 气（集团）总公司，上述担保为这些企业未剥离出公司前提供的担保。 2、关于公司为上海电器成套厂担保金额中的 5182 万元，公司在 2003 年 6 月 3 日与中国工 商银行上海市分行虹口支行、上海电器成套厂、上海工业锅炉厂、上海电气（集团）总公司共 同签署和解协议，协议约定由上海电气（集团）总公司以上海工业锅炉厂位于本市鲁班路 789 号厂房及相应的土地使用权作抵押，用于抵偿该借款，并约定该抵债资产交由中国工商银行上 海市分行虹口支行在一年内处置完毕，期间若出现当事人不履行和解协议或抵偿资产不能实现 处置等情形，上海电器成套厂将继续承担债务，本公司则继续承担相应的担保责任。 3、公司为合资企业上海 ABB 变压器有限公司、上海阿尔斯通电力自动化有限公司、上海阿 尔斯通变压器有限公司和江西森田电力变压器设备有限公司的正常经营活动的贷款融资按出资 比例提供相应的担保，担保日均早于《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》[证监发(2003)56 号]文件的颁布时间，且部分合资企业的《合资合同》中 也有明确约定，合资方必须按照投资比例为合资公司提供相应的担保。 4、本公司于 2002 年为上海阿斯通电力自动化有限公司提供最高额担保 ① 最高本金余额为 820 万的借款担保，借款期为 2002 年 10 月 28 日至 2005 年 12 月 31 日。 其中本年已提供担保 451 万。 ② 最高本金余额为 820 万元的保函担保，保函开立期为 2003 年 5 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日。 ③ 最高本金余额为 820 万元的保函担保，保函开立期为 2002 年 10 月 28 日至 2008 年 12 23 月 31 日。 5、本公司于 2002 年为上海阿尔斯通变压器有限公司提供 9166 万元的综合授信额度担保， 授信期限为 2002 年 10 月 20 日至 2008 年 12 月 31 日。 （九）公司独立董事关于对外担保的专项说明及独立意见 作为上海电器股份有限公司的独立董事，根据中国证监会和国资委联合颁布的证监发 [2003]56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（以 下简称“通知”）的有关规定，对公司累计和当期发生的对外担保进行了认真核查，截至 2003 年 12 月 31 日，公司的对外担保情况如下： 1、公司对外担保总额 37557.88 万元，其中为控股公司下属企业和本公司持股 50%以下的 企业担保 15135.41 万元，公司参股企业上海锅炉厂有限公司为关联公司担保 45188.72 万元， 公司按照投资比例 49%计算，承担担保责任 22142.47 万元。 2、2003 年当期发生担保金额为 7509.41 万元，主要是公司为参股的合资企业上海阿尔斯 通电力自动化有限公司、上海阿尔斯通变压器有限公司和上海 ABB 变压器有限公司正常经营活 动的贷款融资按出资比例提供相应的担保。 3、公司没有为控股股东上海电气（集团）总公司、任何非法人单位或个人提供担保。 4、公司为控股股东上海电气（集团）总公司的下属企业上海电器成套厂担保 7561.45 万元， 其中上海电器成套厂向中国工商银行上海市虹口支行借款 4 笔，累计借款 5182 万元。公司在 2003 年 6 月 3 日与中国工商银行上海市分行虹口支行、上海电器成套厂、上海工业锅炉厂、上 海电气（集团）总公司共同签署和解协议，协议约定由上海电气（集团）总公司以上海工业锅 炉厂位于本市鲁班路 789 号厂房及相应的土地使用权作抵押，用于抵偿该借款，并约定该抵债 资产交由中国工商银行上海市分行虹口支行在一年内处置完毕，期间若出现当事人不履行和解 协议或抵偿资产不能实现处置等情形，上海电器成套厂将继续承担债务，本公司则继续承担相 应的担保责任。 经核对公司 2003 年度审计报告、上海上会会计师事务所有限公司出具的上会师报字(2004) 第 477 号《关于上海电器股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司向控股股东 及其他关联方提供担保情况的专项说明》和我们的调查，我们对公司的对外担保事项发表如下 独立意见： 1、公司自 1999 年底资产置换后，十分重视对外担保的控制，制订并不断修改与完善了《公 司对外担保管理规定》，公司对外担保有专门的审批流程，并有专人对担保事项进行实时跟踪。 2、2003 年 9 月根据通知的相关精神，公司对对外担保进行了自查，并进一步强化了对外 担保的控制。 3、目前公司为控股股东下属企业上海电器成套厂、上海东屋电器有限公司和上海电机厂有 限公司提供担保，主要因为上述三家企业原分别为公司的全资子企业、控股子公司和全资子公 24 司，经公司 1999 年和 2002 年资产置换，公司将其置换给上海电气（集团）总公司，上述担保 为这些企业未剥离出公司前提供的担保。 4、目前公司为持股 50%以下的企业上海 ABB 变压器有限公司、上海阿尔斯通电力自动化有 限公司、上海阿尔斯通变压器有限公司和江西森田电力变压器设备有限公司提供担保，是按照 《合资合同》中关于“合资双方必须按照投资比例为合资公司提供相应的担保”的约定，为保 证上述合资公司的正常经营活动所需的银行借款，按出资比例提供相应的担保，担保起始日均 早于《通知》的颁布时间。 我们认为公司的对外担保业务均处于受控状态，公司对外担保的决策程序合法、合理、公 允，公司及时履行了相关的信息披露义务，同时我们希望公司能按照通知的相关精神，控制和 减少类似违规担保，切实保护公司和中小股东的权益，规避公司的或有风险。 25 八、监事会报告 公司监事会依照《公司章程》及有关法规，本着对全体股东负责的精神，认真履行了监督 职能，监事会参加了 2002 年度股东大会、列席了公司董事会会议及出席了公司有关会议，审核 了公司资产负债表、损益表和董事会递交股东大会审议的利润分配预案等，通过多种途径对公 司的经营状况、财务状况及董事、经理执行公司职务的行为进行了监督，为促进公司健康、稳 定、持续发展，确保股东大会各项决议的贯彻落实，维护股东的合法权益发挥了重要作用。 （一） 监事会召开会议及议题情况 报告期内，公司监事会共召开了六次会议 1、2003 年 3 月 6 日在公司总部会议室召开了第二届监事会第九次会议，会议审议并通过 如下议案： ⑴ 公司 2002 年度报告中的监事会工作报告 ⑵ 公司 2002 年度利润分配的预案 ⑶ 关于调整监事的预案 公司第二届监事会第九次会议决议公告刊登在 2003 年 3 月 8 日的《上海证券报》上。 2、2003 年 4 月 28 日在公司总部会议室召开了第二届监事会第十次会议，会议审议并通过 如下议案： ⑴ 公司二 00 三年第一季度报告 3、2003 年 5 月 30 日在公司总部会议室召开第二届监事会第十一次会议，会议审议并通过 如下议案： ⑴ 关于监事会换届选举的预案 ⑵ 关于修订《公司内部会计控制制度》的议案 公司第二届监事会第十一次会议决议公告刊登在 2003 年 5 月 31 日的《上海证券报》上。 4、2003 年 6 月 30 日在公司总部会议室召开第三届监事会第一次会议，会议审议并通过如 下议案： ⑴ 选举唐子平担任公司第三届监事会主席的议案 ⑵ 关于受让上海西门子线路保护系统有限公司 40%中方股权议案 公司第三届监事会第一次会议决议公告刊登在 2003 年 7 月 1 日的《上海证券报》上。 5、2003 年 8 月 28 日在公司总部会议室召开第三届监事会第二次会议，会议审议并通过如 下议案： ⑴ 关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《综合业务往来框架协议》的预案 公司第三届监事会第二次会议决议公告刊登在 2003 年 8 月 29 日的《上海证券报》上。 6、2003 年 10 月 17 日在公司总部会议室召开第三届监事会第三次会议，会议审议并通过 如下议案： 26 ⑴ 公司 2003 年第三季度报告的议案 ⑵ 关于调整公司在上海西门子线路保护系统有限公司投资比例的议案 ⑶ 关于变更公司企业名称的预案 ⑷ 关于调整公司监事的预案 公司第三届监事会第三次会议决议公告刊登在 2003 年 10 月 20 日的《上海证券报》上。 （二） 监事会关于公司依法经营运作的独立意见 1、公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行 监督，认为公司董事会能够依法规范运作，经营决策科学合理，完善了内部管理的内部控制制 度，建立了良好的内控机制；公司董事、经理在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章 程和损害公司利益的行为，股东大会的各项决议都得到了切实履行。 2、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致 的检查，并对公司的多家合资企业进行了内部审计，认为公司 2003 年度财务报告能够真实地反 映公司的财务状况和经营成果，上海上会会计师事务所有限公司所出具了无保留意见的审计报 告真实、客观、准确反映了公司财务状况和经营成果。 3、报告期内，公司与控股股东及其子公司分别进行了《关于受让上海西门子线路系统有限 公司 40%中方股权》和《关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订＜综合业务往来框架 协议＞预案》的关联交易，监事会认为这两个关联交易公平、规范，关联交易信息披露及时， 维护了公司整体利益和中小股东的合法利益。 4、监事会于 2003 年对公司所属企业进行调研并撰写《上海电器股份有限公司经济质量调 研报告》，对公司十多年对外投资和经营情况提出了总结性意见，并为公司以后发展提出建设性 建议。 27 九、重要事项 （一） 报告期内，公司无重大诉讼仲裁事项 （二） 报告期内，公司发生的重大收购资产、出售资产、资产合并重组等事项 1、资产置换 上海电器股份有限公司于 2003 年 6 月 30 日召开第三届董事会第一次会议。会议审议通过 了《关于受让上海西门子线路保护系统有限公司 40%中方股权的议案》,受让上海电气(集团)总 公司所持有的上海西门子线路保护系统有限公司 40%中方股权,交易基准日为 2003 年 6 月 30 日, 受让价格为 15,248,636.84 元,受让股权的资金以本公司对与电气集团下属企业上海电器成套厂 等额债权进行冲抵。 根据上海上会资产评估有限公司 2003 年 6 月 12 日出具的沪上会整评报字(03)第 124 号《上 海西门子线路保护系统有限公司股权转让项目的资产评估报告书》所载,经上海市资产评审中心 沪评审(2003)444 号《关于上海西门子线路保护系统有限公司整体资产评估结果的确认通知》确 认,2003 年 3 月 31 日上海西门子线路保护系统有限公司的净资产评估价值为 38,121,592.09 元, 转让方拥有的 40%股权对应的资产价值为人民币 15,248,636.84 元，由上海电器成套厂对公司的 欠款进行相应减去等值债务。 关于公司本次资产置换的关联交易公告刊登于 2003 年 7 月 1 日《上海证券报》 。 2、出售资产 根据公司第三届董事会第三次会议通过了《关于调整公司在上海西门子线路保护系统有限 公司投资比例的议案》，先将其在合资公司中的股权(占注册资本的 10%)转让给西门子(中国)有 限公司，并同意投资方增加注册资本。转股增资后上海电器股份有限公司占合资企业 25%的股 权，西门子(中国)有限公司占合资企业 75%的股权。此议案已得到上海市外国投资工作委员会 的沪外资委批字(2003)第 1670 号《关于上海西门子线路保护系统有限公司转股、增资、扩大经 营范围的批复》的批复。该事项刊登于 2003 年 10 月 20 日《上海证券报》 。 （三） 报告期内公司发生的重大关联交易事项 1、资产、股权转让发生的关联交易 公司在报告期内所发生的资产置换事宜（本部分第二项“报告期间，公司发生的重大收购 资产、出售资产、资产合并重组等事项”所述中的“资产置换”）亦为资产、股权转让发生的关 联交易。 28 2、公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在债权、债务往来、担保等事项 ① 其他应收款项 单位：人民币元 企业名称 期末金额 期初金额 上海电器成套厂 43629892.36 59844745.49 注：上海电气（集团）总公司已于 2004 年 2 月 13 日以现金方式还清了上海电器成套厂的 欠款，详见 2004 年 2 月 14 日的《上海证券报》。 ② 借款担保 公司为以下单位借款担保 借款单位 借款金额（万元） 借款到期日 上海电器成套厂 7561.45 2000/11/22-2004/7/20 上海 ABB 变压器有限公司 1750.00 2004/6/17 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 451.00 2004/1/13-2004/6/3 上海阿尔斯通变压器有限公司 5132.96 2004/3/15-2004/6/20 注：上海电器成套厂原为公司的全资子企业，其向中国工商银行上海市虹口支行借款 4 笔， 累计借款 5182 万元，公司为其提供不可撤销的连带责任担保。根据公司 2001 年度股东大会的 决议，公司与上海电气（集团）总公司进行资产置换，公司将电器成套厂置换给上海电气（集 团）总公司，由于上述借款到期日为 2004 年，公司仍承担连带担保责任。 （详见 2002 年 6 月 29 日《上海证券报》） 为尽快解决上述担保事项，2003 年 6 月 3 日，中国工商银行上海市分行与上海电器成套厂、 上海电器股份有限公司、上海工业锅炉厂、上海电气（集团）总公司就还款签订和解协议。协 议约定上海工业锅炉厂、上海电气（集团）总公司作为上述借款的担保人，以工业锅炉厂位于 鲁班路 789 号的土地使用权及厂房作为执行的担保抵偿该部分借款，由银行负责在协议签订后 一年内处置该部分资产。若一方当事人在一年内不履行和解协议约定的各项义务等，公司仍将 承担 5182 万元的连带保证担保责任，因此目前仍对上述担保负有连带责任。 3、其他重大关联交易 上海电器股份有限公司于 2003 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二次会议。会议审议通过 了《关于公司与上海电气集团财务有限责任公司签订〈综合业务往来框架协议〉的预案》,协议 约定：上海电气集团财务有限责任公司向电器股份(包括公司所属企业、全资、控股子公司)提 供贷款余额不超过电器股份上年末净资产的 50%；此外,在电气财务公司经营范围内,向电器股份 提供的其他业务余额不超过电器股份上年末的总资产。该预案需提交下一次股东大会审议。详 见 2003 年 8 月 29 日《上海证券报》的公司关联交易公告。 29 （四） 报告期内发生的重大合同及其履行情况 1、 资产托管、承包、租赁情况 报告期内本公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司 资产的事项。 2、报告期内本公司重大担保事项 本公司为以下单位借款提供担保： 借款单位 借款金额（万元） 借款到期日 上海电器成套厂 7561.45 2000/11/22-2004/7/20 上海 ABB 变压器有限公司 1750.00 2004/6/17 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 451.00 2004/1/13-2004/6/3 上海阿尔斯通变压器有限公司 5132.96 2004/3/15-2004/6/20 公司的担保情况： 金额（万元） 上市公司对控股子公司担保发生额合计 14774.00 违规担保总额 15415.41 对外担保总额占公司净资产的比例 38.19% 注：① 公司对外担保总额 37557.88 万元，其中为控股公司下属企业和本公司持股 50%以下 的企业担保 15135.41 万元，公司参股企业上海锅炉厂有限公司为关联公司担保 45188.72 万元， 公司按照投资比例 49%计算，担保金额为 22142.47 万元。 ② 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号）的要求，公司为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保均属于违规担保（详见本报告第七章第八项“关于公司对控股股东及其 他关联方之间占用资金和特殊担保情况的说明”）。 3、在报告期内未发生委托他人进行现金资产管理事项。 4、公司无其他重大合同。 （五） 本公司以及持股 5%以上的股东在报告期内无承诺事项。 30 （六） 报告期内公司聘请上海上会会计师事务所有限公司担任公司的审计工作。 1、公司报告期内支付给会计师事务所的报酬 456000 元，具体如下： 年度 审计业务费用 非审计业务费用 2003 年 410000 元 40000 元 2003 年承担差旅费 6000 元 2、上海上会会计师事务所有限公司已连续为本公司提供 12 年的审计服务。 （七） 报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评以及上海证券交易所公开谴责的情况。 （八） 其他重要事项 1、报告期内，公司被上海市财政局评为 2003 年度上海市 A 类财务会计信用单位。 2、公司的主要产品“上联牌”万能式断路器还被国家质检总局、中国品牌战略推进委员会 评为“中国名牌称号”。 3、公司合资企业上海阿尔斯通电力自动化有限公司的 MICOM P540 系列数字式光纤电流差 动保护荣获二 00 三年上海国际工业博览会银奖。 31 十、财务报告 （一） 财务会计报表（附后） （二） 财务会计附注（附后） 十一、备查文件目录 1、载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 4、公司章程。 上海电器股份有限公司董事会 2004 年 3 月 25 日 32 审计报告 上会师报字(2004)第476号 上海电器股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海电器股份有限公司（以下简称“电器股份”）2003年 12月31日的资产负债表和合并资产负债表、2003年度的利润及利润分配表和合并 利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表的编制是电 器股份管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表 发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会 计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金 额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大 会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意 见提供了合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》 的规定，在所有重大方面公允反映了电器股份2003年12月31日的财务状况以及2003 年度的经营成果和现金流量。 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师：刘小虎 中国注册会计师：杨燕 中国 上海 二○○四年三月二十五日 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 一、公司简介 本公司系于1992 年5 月 经上海市经委沪经企(1992)305号文批准，采用募集方式设立的股份有限公 司，公司股票于1993年1月在上海证券交易所上市交易，公司属电器产品生产行业， 经营范围包 括： 电站网络成套设备，国家计划内大中型基本建设项目和国家限额以上技术改造项目，省、 自治区、直辖市的重点基本建设项目和技术改造项目，涉外建设项目，高低压输配电设备，变压 器，自动化控制装置，轨道交通供电设备，交直流电机，核电供电设备及现代建筑构件，家用电 器，工夹模具的设计制造、销售、安装，与经营范围相关的咨询服务及生产经营用原辅材料，房 地产经营、开发，实业投资（涉及许可经营的凭许可证经营）。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度： 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关补充规 定。 2、会计年度： 自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币： 人民币。 4、记账基础和计价原则： 以权责发生制为记账基础，按历史成本为计价原则，各项资产如果发生减值，则提取相应的减值 准备。 5、外币业务核算方法： 对涉及外币的经济业务采用业务发生当日人民币市场中间汇价折合人民币记账，期末按期末人民 币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇兑差额计入相关资产价值，在筹建期间发生 的与购建固定资产无关的汇兑差额计入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费用。 对于美元、日元、港元之外的外币，先按纽约市场牌价折合美元，再根据人民币市场中间汇价折 合人民币。 6、现金等价物的确定标准： 期限短、流动性强、易于转换为已知金额，价值变动风险很小的投资。 1 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 7、短期投资核算方法： 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资,包括股票、债券、基金 等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领 取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资时，将短期投资 账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 短期投资跌价准备的计提方法：期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准 备，并计入当期损益。 8、坏账核算方法： 坏账的确认标准：债务人破产或死亡，以其破产的财产或遗产清偿后，仍然不能收回的或因债务 人逾期未履行偿债义务，超过3年仍然不能收回的应收款项，经董事会批准后作为坏账损失，冲 销提取的坏账准备。 坏账准备的计提方法：应收款项（包括应收账款及其他应收款）坏账核算采用备抵法，公司在期 末根据期末应收款项的可收回性，预计可能产生的坏账损失，采用账龄分析法计提坏账准备，计 提比例列示如下： 账龄 计提比例 1年以内 2% 1-2年 4% 2-3年 6% 3年以上 15% 如果有充分证据表明某项应收款项的可收回性较小，导致该项应收款项按上述账龄分析法计提， 将无法真实地反映其可收回金额的，则对该应收款项采用个别认定法计提坏账准备。 9、存货核算方法： 存货包括：材料物资、包装物、库存商品、低值易耗品。 取得存货时按实际成本法计价，发出存货时按加权平均法计价。 低值易耗品采用领用时一次摊销法核算。包装物领用时采用一次摊销法核算。 2 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 存货跌价准备的计提方法：期末按存货类别进行比较，将可变现净值低于成本部分，计入存货跌 价准备。可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的 估计费用后的价值。 10、长期投资核算方法： 长期投资是指持有时间准备超过一年(不含一年)的各项股权性投资, 不能变现或不准备随时变现的 债券、其他债权投资等。 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领 取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 以非货币性交易方式取得的长期股权投资，以换出资产的账面价值与相关税费之和，确认初始投 资成本。 对于长期股权投资，若公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下，或持有被投资公司有表 决权资本总额20%或以上，但不具有重大影响的，按成本法核算，公司在取得长期股权投资后， 当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司作为当期投资收益入账；若母公司持有被投资单 位有表决权资本总额20%或以上，或虽投资不足20%，但有重大影响的，按权益法核算，公司在 取得长期股权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份 额，调整投资账面价值，并作为当期投资损益。 长期股权投资在采用权益法核算时，公司将初始投资成本大于被投资单位所有者权益份额的差额 按10年平均摊销，计入损益；将初始投资成本小于被投资单位所有者权益份额的差额计入资本公 积。 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期确认利息收入。 长期债券投资的初始投资成本与债券票面价值之间的差额，作为债券溢价或折价；债券的溢价或 折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销，摊销方法为直线法。 长期投资减值准备的计提方法：期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资账面价 值的差额分别提取长期投资减值准备。 3 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 11、固定资产及折旧： 固定资产标准为同时具有以下特征的有形资产： ①为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的； ②使用年限超过一年； ③单位价值较高。 固定资产按购建时的实际成本计价。 融资租入固定资产按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作 为入账价值，将其差额，计入“未确认融资费用”，并在租赁期内各个期间，按直线法进行分 摊。若融资租赁资产占公司资产总额比例等于或小于30%，则按最低租赁付款额作为固定资产入 账价值。 折旧方法：按年限平均法计算折旧。 固定资产分类及使用年限： 类别 使用年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 20-40年 4% 2.4%-4.8% 运输设备 8-10年 4% 9.6%-12% 机器设备 10-20年 4% 4.8%-9.6% 家具用具 5-10年 4% 9.6%-19.2% 其他设备 5-10年 4% 9.6%-19.2% 固定资产减值准备的计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低 于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法： 核算工程在建造过程中实际发生的全部支出，在建工程达到预计可使用状态前发生的在建工程专 门借款利息、折价或溢价、外币汇兑差额等费用计入在建工程的成本。在建工程达到预计可使用 状态时转作固定资产。 在建工程减值准备的计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低 于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 4 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 13、无形资产计价和摊销方法： 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的，没有实物形 态的非货币性长期资产。购入时按实际成本计价。 无形资产在下列预计受益期限内平均摊销： 类别 摊销年限 土地使用权 10-50年 技术使用权 10年 无形资产减值准备的计提方法：在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低 于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 14、长期待摊费用摊销方法： 长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。 长期待摊费用在下列受益期限内平均摊销： 类别 摊销年限 设施修理费 5年 企业在筹建期间内发生的费用，包括人员工资、办公费、培训费、差旅费、印刷费、注册登记费 以及不计入固定资产价值的借款费用等，应当在开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当 月的损益。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损 益。 15、借款费用的会计处理方法： 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的， 在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，在发生时 直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确认为费用，直接计入当期财务费用。借款费用资 本化金额的计算方法为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数乘以资本化率。 16、收入确认原则： 销售商品：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，公司既没有保留通常与所有 权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公 司，相关的收入和成本能够可靠地计量。 提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在完成劳务时确认收入。如果劳务的开始 和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况下(即劳务总收入和总成本 5 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 能可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳务的完成程度能可靠地确定时)，在期 末按完工百分比法确认相关的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在期末 对劳务收入分别以下三种情况确认和计量： (1)如果发生的劳务成本预计能够获得补偿，应按已发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额 结转成本； (2)如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，应按能够得到补偿的劳务成本金额确认收 入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用； (3)如果已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿，应按已经发生的劳务成本作为当期费用，不 确认收入。 让渡资产使用权：包括利息收入和使用费收入。在同时满足与交易相关的经济利益能够流入公司 以及收入金额能够可靠地计量的条件时，确认收入。利息收入按让渡现金使用权的时间和适用利 率计算确定收入；使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定收入。 17、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 18、会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正 本报告期无主要会计政策、会计估计的变更或重大会计差错更正事项 19、合并会计报表的编制方法： 按照《合并会计报表暂行规定》，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计 报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债 务以及内部销售收入等进行抵销的基础上，对资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会 计报表。 20、预计负债： 与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债： (1)该义务是企业承担的现时义务。 (2)该义务履行很可能导致经济利益流出企业。 (3)该义务金额能够可靠地计量。 6 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 三、主要税项 税种 计缴依据 税率 增值税 销项税额-进项税额+进项税额转出额 17% 营业税 应税营业收入 5% 城建税 应交营业税+应交增值税 7% 所得税 注 应纳税所得额 15% 注：本公司注册于上海市浦东新区，所得税税率为15%。 四、控股子公司及合营企业情况 1、控股子公司基本情况 公司名称 注册资本 经营范围 母公司 所占 是否 备注 投资额 比例 合并 北京上电电器有限公司 1,000,000.00 机械、电器设备、橡胶制品等 1,000,000.00 100% 否 注1 郑州上电电器有限公司 1,000,000.00 机电、变压器、电线电缆等 1,000,000.00 100% 否 注1 柳州上电电器有限公司 1,000,000.00 机械、器材、建材、家用电器 1,000,000.00 100% 否 注1 申达电器公司 50,000.00 小型变压器配套件 50,000.00 100% 否 注1 上海森茂实业总公司 500,000.00 零售批发（不含烟酒） 500,000.00 100% 否 注1 人民电器物资有限公司 2,000,000.00 金属材料、化工、绝缘材料等 1,850,000.00 92.5% 否 注2 上海森田实业公司 1,000,000.00 特种变压器维修等 1,000,000.00 100% 否 注2 上海森福工贸公司 500,000.00 变压器零件加工、电磁线 500,000.00 100% 否 注2 上海森田电磁线有限公司 1,000,000.00 电磁线加工 1,000,000.00 100% 否 注2 上海电器股份有限公司电器 300,000.00 低压熔断器、机电设备及配件、建筑装潢材 300,000.00 100% 否 注2 陶瓷销售中心 料，五金，电器元件，金属材料 上海城市轨道交通供电 12,000,000.00 供电系统设备，牵引变电系统 8,760,000.00 73% 否 注2 系统工程有限公司 上海新联直流电器有限公司 1,500,000.00 直流快速断路器，直流接触器，磁场断路器 1,200,000.00 80% 否 注2 生产销售，四技服务 上海电器进出口有限公司 10,000,000.00 经营和代理各类商品和技术的进出口业务， 12,670,000.00 100% 是 国内贸易 上海互感器厂有限公司 14,640,000.00 互感器扩大量限装置 48,148,900.00 100% 是 上海电器陶瓷厂 31,058,233.26 高低压熔断器、低压电器元件、特种陶瓷 31,058,233.26 100% 是 注1：公司已停止经营，即将进入清算程序，本期不纳入合并范围。 注2：按[沪财会（1996）5号]文规定计算公司资产总额、销售收入、净利润三项指标加总计算均 低于公司10%，本期不纳入合并范围。 2、公司报告期内合并报表范围未发生变化。 7 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 五、合并会计报表项目附注(单位：人民币元) 1、货币资金 项目 期末数 期初数 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 人民币 - - 23,022.78 - - 26,987.99 美元 - - - - - - 小计 23,022.78 26,987.99 银行存款 人民币 - - 70,204,331.71 - - 85,668,383.99 美元 - - - - - - 小计 70,204,331.71 85,668,383.99 其他货币资金 - - 14,093,435.43 - - 2,574,728.31 小计 14,093,435.43 2,574,728.31 合计 84,320,789.92 88,270,100.29 2、应收票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 16,180,708.26 3,690,826.36 商业承兑汇票 348,320.73 330,000.00 合计 16,529,028.99 4,020,826.36 3、应收股利 种类 期末数 期初数 联营企业分配利润 7,000,000.00 - 4、应收账款 账龄 期末数 期初数 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 计提比例 计提比例 1年以内 111,531,440.77 67.30% 2,230,628.82 109,300,811.95 2% 104,501,015.59 61.57% 2,090,020.31 102,410,995.28 2% 1­2年 9,436,543.59 5.69% 377,461.74 9,059,081.85 4% 31,520,369.87 18.57% 1,260,814.79 30,259,555.08 4% 2-3年 11,302,470.91 6.82% 678,148.25 10,624,322.66 6% 7,451,484.60 4.39% 447,089.08 7,004,395.52 6% 3年以上 31,442,005.86 18.97% 4,716,300.87 26,725,704.99 15% 26,261,891.21 15.47% 3,939,283.68 22,322,607.53 15% 个别认定 2,006,041.50 1.22% 2,006,041.50 - 100% - - - - - 合计 165,718,502.63 100% 10,008,581.18 155,709,921.45 169,734,761.27 100% 7,737,207.86 161,997,553.41 8 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 报告期末采用个别认定法计提坏账准备的应收账款情况如下： 账龄 应收账款期末余额 坏账准备期末余额 坏账准备计提比例 备注 3年以上 2,006,041.50 2,006,041.50 100% 3年以上、多次催讨未果 应收账款期末余额中前五名债务人的欠款金额合计及占应收账款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 应收账款前五名合计 1,749万元 10.55% 1,274万元 7.5% 应收账款期末余额中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 5、其他应收款 (1) 账面价值 账龄 期末数 期初数 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 计提比例 1年以内 11,510,363.04 14.08% 230,207.26 11,280,155.78 2% 86,818,226.19 85.48% 1,736,364.52 85,081,861.67 2% 1­2年 55,946,573.07 68.45% 2,237,862.92 53,708,710.15 4% 238,181.86 0.23% 9,527.26 228,654.60 4% 2­3年 223,434.48 0.27% 13,406.07 210,028.41 6% 1,186,545.44 1.17% 71,192.73 1,115,352.71 6% 3年以上 14,058,027.32 17.20% 2,108,704.10 11,949,323.22 15% 13,327,739.11 13.12% 1,999,160.87 11,328,578.24 15% 合计 81,738,397.91 100% 4,590,180.35 77,148,217.56 101,570,692.60 100% 3,816,245.38 97,754,447.22 (2) 其他应收款期末余额中前五名债务人的欠款金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 其他应收账款前五名合计 5,330万元 65.21% 6,977万元 68.70% 其他应收款期末余额中应收持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款为： 企业名称 期末数 期初数 上海电气（集团）总公司 注 1,179,100.00 - 注：公司已于2004年2月13日以现金收回该欠款。 6、预付账款 账龄 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 1年以内 23,336,324.17 80.74% 50,763,345.38 92% 1­2年 3,459,230.91 11.97% 2,480,746.44 4% 2­3年 1,351,710.74 4.68% 1,272,242.25 2% 9 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 账龄 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 3年以上 753,281.63 2.61% 944,462.24 2% 合计 28,900,547.45 100% 55,460,796.31 100% 预付账款期末余额中无预付持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。 7、存货及存货跌价准备 (1) 账面价值 种类 期末数 期初数 金额 跌价准备 账面价值 金额 跌价准备 账面价值 原材料 18,577,024.17 859,900.00 17,717,124.17 24,573,778.46 859,900.00 23,713,878.46 在产品 83,129,186.34 44,200.00 83,084,986.34 70,846,241.61 44,200.00 70,802,041.61 产成品(或库存商品) 43,594,152.15 595,751.38 42,998,400.77 40,444,092.16 664,523.10 39,779,569.06 低值易耗品 3,130,530.16 - 3,130,530.16 2,672,591.13 - 2,672,591.13 合计 148,430,892.82 1,499,851.38 146,931,041.44 138,536,703.36 1,568,623.10 136,968,080.26 (2)跌价准备 项目 期初数 本期转入 本期计提 本期转回 本期转出 期末数 原材料 859,900.00 - - - - 859,900.00 在产品 44,200.00 - - - - 44,200.00 产成品 664,523.10 - 202,774.37 - 271,546.09 595,751.38 合计 1,568,623.10 - 202,774.37 - 271,546.09 1,499,851.38 8、待摊费用 类别 期末结存的原因 期末数 期初数 保险费 摊销期内 42,082.49 63,976.35 养路费 摊销期内 18,972.00 18,972.00 合计 61,054.49 82,948.35 9、长期股权投资 (1) 账面价值 项目 期末数 期初数 期末余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 期初余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 股票 12,296,990.00 - 260,000.00 12,036,990.00 12,296,990.00 - - 12,296,990.00 子公司 22,737,204.69 -2,670,666.64 6,886,549.38 13,179,988.67 23,286,537.32 -3,019,014.44 1,115,556.12 19,151,966.76 联营企业 768,453,090.29 -7,908,834.66 482,724.54 760,061,531.09 710,162,724.95 -8,479,636.67 - 701,683,088.28 其他股权投资 5,912,500.00 - 3,700,000.00 2,212,500.00 7,942,500.00 - 50,000.00 7,892,500.00 合计 809,399,784.98 -10,579,501.30 11,329,273.92 787,491,009.76 753,688,752.27 -11,498,651.11 1,165,556.12 741,024,545.04 10 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 (2) 股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 初始投资额 期末余额 期末市价总额 上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 748,800 1,820,000.00 1,820,000.00 3,788,928.00 上海白猫股份有限公司 法人股 145,200 566,000.00 566,000.00 1,351,812.00 上海氯碱化工股份有限公司 法人股 229,900 1,026,000.00 1,026,000.00 1,850,695.00 中国纺织机械股份有限公司 法人股 343,200 760,000.00 760,000.00 2,244,528.00 上海爱建股份有限公司 法人股 20,834 70,000.00 70,000.00 205,214.90 中国上海浦发机械工业股份有限公司 法人股 1,156,864 1,034,990.00 1,034,990.00 无 天津海泰科技发展股份有限公司 法人股 150,000 270,000.00 270,000.00 1,402,500.00 上海申能股份有限公司 法人股 300,000 840,000.00 840,000.00 4,341,000.00 上海国嘉实业股份有限公司 法人股 243,041 260,000.00 260,000.00 无 上海市原水股份有限公司 法人股 144,210 332,200.00 332,200.00 1,147,911.60 上海申银万国证券股份有限公司 法人股 5,280,000 3,750,000.00 3,750,000.00 无 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 法人股 1,560,000 1,500,000.00 1,500,000.00 8,860,800.00 哈工大首创科技股份有限公司 转配股 22,809 30,525.00 30,525.00 118,606.80 上海东方明珠（集团）股份有限公司 转配股 1176 3,010.00 3,010.00 17,075.52 南京新街口百货股份有限公司 转配股 10,435 34,265.00 34,265.00 86,819.20 合计 12,296,990.00 12,296,990.00 25,415,891.02 (3) 子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资公司名称 投资 投资金额 占被投资公司 期初余额 本期增加 本期收回 期末调整占被投资公司 累计调整占被投资公司 期末余额 期限 注册资本比例 投资金额 投资金额 净资产增减额中的份额 净资产增减额中的份额 子公司 北京上电电器有限公司 30年 1,000,000.00 100% 540,017.50 - - - -459,982.50 540,017.50 柳州上电电器有限公司 5年 1,000,000.00 100% 565,763.12 - - - -434,236.88 565,763.12 郑州上电电器有限公司 5年 1,000,000.00 100% 9,775.50 - - - -990,224.50 9,775.50 人民电器物资有限公司 10年 1,850,000.00 93% 1,976,108.07 - - 7,823.12 133,931.19 1,983,931.19 上海城市轨道交通供电系统工程 20年 8,760,000.00 73% 7,066,988.78 - - -165,338.97 -1,858,350.19 6,901,649.81 有限公司 上海新联直流电器有限公司 无 1,200,000.00 80% 741,698.64 465,000.00 - -10,236.41 -3,537.77 1,196,462.23 上海森田实业公司 无 1,000,000.00 100% 2,343,050.87 - - -138,237.03 1,204,813.84 2,204,813.84 上海森福工贸公司 无 500,000.00 100% 1,492,506.02 - - 13,561.33 1,006,067.35 1,506,067.35 上海森茂实业总公司 无 500,000.00 100% 829,838.31 - - 329,838.31 829,838.31 上海森田电磁线有限公司 无 1,000,000.00 100% 1,728,672.78 - - -113,979.44 614,693.34 1,614,693.34 上海电器股份有限公司电器陶瓷 无 300,000.00 100% - 300,000.00 - 33,037.55 33,037.55 333,037.55 销售中心 上海变压器二分厂 无 12,321,551.44 51% 4,060,074.60 - - - -8,261,476.84 4,060,074.60 上海变压器一分厂 无 991,080.35 51% 991,080.35 - - - - 991,080.35 上海电器股份有限公司广州 无 - 940,962.78 - 890,777.06 -50,185.72 - - 销售中心 小计 31,422,631.79 - 23,286,537.32 765,000.00 890,777.06 -423,555.57 -8,685,427.10 22,737,204.69 联营企业 上海锅炉厂有限公司 无 102,610,681.10 49% 108,727,678.78 - - 4,018,143.29 10,135,140.97 112,745,822.07 上海电器股份有限公司青岛分公司 无 250,000.00 25% - 250,000.00 - - - 250,000.00 上海施耐德配电电器有限公司 30年 18,354,630.00 20% 36,527,670.54 - - 2,760,388.64 20,933,429.18 39,288,059.18 上海松下电工自动化控制有限公司 30年 22,426,605.00 45% 26,892,237.27 - - 2,745,092.93 7,210,725.20 29,637,330.20 上海日立家用电器有限公司 15年 103,613,326.93 40% 133,150,869.56 - - 510,834.00 30,048,376.63 133,661,703.56 上海ABB变压器有限公司 无 29,841,000.00 49% 40,573,985.65 - - 5,130,184.92 15,863,170.57 45,704,170.57 江西森田电力设备有限公司 50年 2,800,000.00 40% 4,733,163.23 - - -974,411.40 958,751.83 3,758,751.83 上海变压器葑塘分厂 无 1,137,571.54 40% 1,137,571.54 - 904,847.00 - -904,847.00 232,724.54 上海赛科现代交通设备有限公司 无 500,000.00 20% 500,000.00 - - - - 500,000.00 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 无 16,967,901.25 41% 12,743,033.52 - - 388,680.07 -3,836,187.66 13,131,713.59 上海MWB互感器有限公司 50年 31,899,254.00 35% 58,885,208.54 4,374,288.80 - 16,876,815.41 48,237,058.75 80,136,312.75 抚顺雷诺尔套管有限公司 25年 12,506,685.36 33% 12,506,685.36 - - 5,856,559.99 5,856,559.99 18,363,245.35 上海施耐德工业控制有限公司 无 20,461,803.29 20% 29,808,992.14 - - 3,818,496.64 13,165,685.49 33,627,488.78 上海西恩迪蓄电池有限公司 无 65,047,633.35 33% 70,202,444.38 - - -1,580,642.94 3,574,168.09 68,621,801.44 上海阿尔斯通变压器有限公司 无 108,621,222.52 44% 91,995,705.80 - - -25,719,299.88 -42,344,816.60 66,276,405.92 上海西门子开关有限公司 50年 81,777,478.64 45% 81,777,478.64 - - 28,130,037.52 28,130,037.52 109,907,516.16 上海西门子线路保护系统有限公司 50年 15,474,546.64 30% - 15,474,546.64 4,203,348.11 1,338,845.82 -2,864,502.29 12,610,044.35 11 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 被投资公司名称 投资 投资金额 占被投资公司 期初余额 本期增加 本期收回 期末调整占被投资公司 累计调整占被投资公司 期末余额 期限 注册资本比例 投资金额 投资金额 净资产增减额中的份额 净资产增减额中的份额 小计 634,290,339.62 - 710,162,724.95 20,098,835.44 5,108,195.11 43,299,725.01 134,162,750.67 768,453,090.29 其他股权投资 宁波东方经济发展有限公司 10年 3,000,000.00 2% 3,000,000.00 - - - - 3,000,000.00 上海地铁运营科技发展有限公司 无 500,000.00 10% 500,000.00 - - - - 500,000.00 上海电气集团财务有限责任公司 - 1,000,000.00 - 1,000,000.00 - - - 中协实业 50,000.00 - 50,000.00 - - - - 50,000.00 上海海燕 100,000.00 - 100,000.00 - - - - 100,000.00 机电局成套工程公司 200,000.00 - 200,000.00 - - - - 200,000.00 上海环保工程成套有限公司 500,000.00 - 500,000.00 - - - - 500,000.00 电气（集团）水利设备公司 100,000.00 - 100,000.00 - - - - 100,000.00 上海电器设备公司 200,000.00 - 200,000.00 - - - - 200,000.00 上海宝鼎投资有限公司 187,500.00 - 187,500.00 - - - - 187,500.00 上海变压器厂杭州分厂 300,000.00 - 300,000.00 - - - - 300,000.00 上海变压器成套供应公司 75,000.00 - 75,000.00 - - - - 75,000.00 银发机电 50,000.00 - 50,000.00 - - - - 50,000.00 上海工业工程公司 500,000.00 - 500,000.00 - - - - 500,000.00 上海工业工程应用研究所 - - 1,000,000.00 - 1,000,000.00 - - - 上海经济区电器公司经营公司 100,000.00 - 100,000.00 - - - - 100,000.00 申达电器 50,000.00 - 50,000.00 - - - - 50,000.00 开博儿电器设备公司 - - 30,000.00 - 30,000.00 - - - 小计 5,912,500.00 - 7,942,500.00 - 2,030,000.00 - - 5,912,500.00 合计 671,625,471.41 - 741,391,762.27 20,863,835.44 8,028,972.17 42,876,169.44 125,477,323.57 797,102,794.98 (4)股权投资差额 被投资单位 初始金额 形成原因 摊销期限 期初余额 本期增加 本期减少 本期摊销 期末余额 上海锅炉厂有限公司 6,579,481.11 股权收购 10年 4,605,636.77 - - 657,948.12 3,947,688.65 上海日立家用电器有限公司 15,820,068.39 股权收购 10年 11,074,047.91 - - 1,582,006.82 9,492,041.09 上海施耐德工业控制有限公司 -11,005,803.29 股权收购 10年 -9,538,362.94 - - -1,100,580.31 -8,437,782.63 上海西恩迪蓄电池有限公司 -14,204,233.35 股权收购 10年 -12,310,335.59 - - -1,420,423.32 -10,889,912.27 上海互感器厂有限公司 -6,169,561.53 股权收购 10年 -5,346,953.36 - - -616,956.14 -4,729,997.22 上海电器进出口有限公司 2,686,083.39 股权收购 10年 2,327,938.92 - - 268,608.34 2,059,330.58 上海阿尔斯通变压器有限公司 -4,695,283.36 股权收购 10年 -4,108,372.95 - - -469,528.32 -3,638,844.63 抚顺传奇套管有限公司 1,797,750.13 股权收购 10年 1,797,750.13 - - 179,775.00 1,617,975.13 小计 -9,191,498.51 -11,498,651.11 - - -919,149.81 -10,579,501.30 (5)长期股权投资减值准备 公司名称 期初数 本期计提 本期转入 本期转出 期末数 上海国嘉实业股份有限公司(法人股) - 260,000.00 - - 260,000.00 北京上电电器有限公司 540,017.50 - - - 540,017.50 柳州上电电器有限公司 565,763.12 - - - 565,763.12 郑州上电电器有限公司 9,775.50 - - - 9,775.50 宁波东方经济发展有限公司 - 3,000,000.00 - - 3,000,000.00 上海电器股份有限公司青岛分公司 - 250,000.00 - - 250,000.00 上海工业工程公司 - 500,000.00 - - 500,000.00 上海经济区电器公司经营公司 - 100,000.00 - - 100,000.00 上海变压器一分厂 - 881,080.35 - - 881,080.35 上海变压器二分厂 - 4,060,074.60 - - 4,060,074.60 上海电压器厂葑塘分厂 - 232,724.54 - - 232,724.54 上海森茂实业总公司 - 829,838.31 - - 829,838.31 银发机电 50,000.00 - - - 50,000.00 申达电器 - 50,000.00 - - 50,000.00 合计 1,165,556.12 10,163,717.80 - - 11,329,273.92 12 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 10、长期债权投资 债券种类 期初数 本期增加 本期减少 期末数 电力债券 48,000.00 - 48,000.00 - 合计 48,000.00 - 48,000.00 - 11、固定资产及折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋及建筑物 130,587,826.45 1,192,150.00 2,911,546.60 128,868,429.85 机器设备 164,344,098.45 6,000,465.92 6,546,738.75 163,797,825.62 家具用具 949,241.00 354,661.00 - 1,303,902.00 运输设备 15,823,039.14 2,919,169.50 2,096,979.47 16,645,229.17 其他 240,000.00 - - 240,000.00 合计 311,944,205.04 10,466,446.42 11,555,264.82 310,855,386.64 累计折旧 房屋及建筑物 19,860,994.20 4,869,001.85 331,168.45 24,398,827.60 机器设备 71,499,344.71 10,568,571.03 4,582,464.06 77,485,451.68 家具用具 770,857.28 226,272.18 - 997,129.46 运输设备 7,058,105.36 1,469,709.57 1,483,724.09 7,044,090.84 其他 230,400.00 - - 230,400.00 合计 99,419,701.55 17,133,554.63 6,397,356.60 110,155,899.58 净值 212,524,503.49 200,699,487.06 固定资产减值准备 期初数 本期计提 本期转回 本期转出 期末数 房屋及建筑物 1,844,490.17 - - 1,155,780.00 688,710.17 机器设备 17,453,356.33 - - 837,882.44 16,615,473.89 合计 19,297,846.50 - - 1,993,662.44 17,304,184.06 13 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 12、在建工程 (1)账面价值 项目 期初数 本期增加 本期转入 其它 期末数 资金来源 固定资产数 减少数 宁平大厦及厂前区改造项目 38,275,982.44 - - - 38,275,982.44 自筹 特变车间维修改造项目 220,000.00 - - - 220,000.00 自筹 双加项目 4,242,558.13 - - - 4,242,558.13 自筹及借款 空开中心项目 32,409,152.43 - - - 32,409,152.43 自筹 电抗器国债项目 41,697,999.00 16,141,305.54 - 41,697,999.00 16,141,305.54 自筹及借款 其它 3,556,254.06 4,246,149.91 2,539,552.40 249,367.09 5,013,484.48 自筹 合计 120,401,946.06 20,387,455.45 2,539,552.40 41,947,366.09 96,302,483.02 在建工程本期未发生利息资本化。 (2) 在建工程减值准备 工程名称 期初数 本期计提数 本期转回数 期末数 空开中心项目 7,725,511.40 - - 7,725,511.40 宁平大厦及厂前区改造项目 14,147,174.68 - - 14,147,174.68 双加项目 4,242,558.13 - - 4,242,558.13 其他 3,805,535.46 - - 3,805,535.46 合计 29,920,779.67 - - 29,920,779.67 13、固定资产清理 项目名称 期末数 期初数 转入清理的原因 设备 -51,427.27 -67,032.24 清理过程中 合计 -51,427.27 -67,032.24 14、无形资产 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 土地使用权 70,727,128.30 69,216,833.80 - 3,474,798.42 1,701,183.84 3,211,478.34 64,040,851.54 79个月—582个月 技术使用权 129,579,480.60 39,637,387.60 83,400,000.00 - 12,957,948.00 19,500,041.00 110,079,439.60 91个月—108个月 合计 200,306,608.90 108,854,221.40 83,400,000.00 3,474,798.42 14,659,131.84 22,711,519.34 174,120,291.14 公司2002年6月30日自上海电气（集团）总公司置换入愚园路1395号、青云路517号土地使用权 （原始金额40,307,865.58元），相关权证尚在办理之中。 15、长期待摊费用 种类 原始 期初数 本期 本期 本期 累计 期末数 剩余摊 金额 增加 转出 摊销 摊销 销年限 设施修理费 3,166,710.00 2,955,596.00 - - 633,342.00 844,456.00 2,322,254.00 44个月 合计 3,166,710.00 2,955,596.00 - - 633,342.00 844,456.00 2,322,254.00 14 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 16、短期借款 类别 期末数 期初数 备注 抵押借款 - - 担保借款 345,780,000.00 403,520,000.00 注 信用借款 15,000,000.00 - 合计 360,780,000.00 403,520,000.00 注：其中由上海电气(集团)总公司为本公司提供担保6478万元，由公司内部互相担保28100万元。 17、应付票据 项目 期末数 期初数 期末已到期未偿还数 商业承兑汇票 20,000.00 338,580.00 - 合计 20,000.00 338,580.00 - 应付票据期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。 18、应付账款 项目 期末数 期初数 余额 177,193,237.34 169,526,210.97 其中：3年以上 3,250,802.56 1,636,869.51 应付账款期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。 19、 预收账款 项目 期末数 期初数 余额 41,869,132.68 25,422,765.64 其中：账龄超过1年的余额 10,167,589.95 6,700,200.98 预收账款期末余额中无欠持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位款项。 20、应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 法人股 893,444.51 903,841.19 94、96、00年红利 合计 893,444.51 903,841.19 15 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 21、应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 -2,905,428.68 -598,701.22 营业税 679,073.68 1,640,791.48 城建税 50,750.21 120,507.52 企业所得税 663,522.51 6,775,675.11 个人所得税 184,685.41 646,198.34 房产税 1,523,893.64 1,094,275.07 出口退税 -19,968,498.65 -23,574,789.03 其他 37,612.75 9,376.50 合计 -19,734,389.13 -13,886,666.23 22、其他应付款 项目 期末数 期初数 余额 116,649,129.51 68,692,496.80 其中：3年以上 25,597,467.28 25,145,074.63 其他应付款 期末余额中有应付持公司5%以上表决权股份的股东单位的款项为： 企业名称 期末数 期初数 上海电气（集团）总公司 31,433,181.96 11,262,152.76 23、预提费用 类别 期末数 期初数 租赁费 - 13,606.23 加工费 294,581.20 - 合计 294,581.20 13,606.23 24、长期借款 类别 期末数 期初数 备注 担保借款 27,645,932.18 60,722,040.44 注 信用借款 - - 抵押借款 - - 合计 27,645,932.18 60,722,040.44 注：其中由上海电气(集团)总公司为本公司提供担保2704万元，由公司内部互相担保60万元。 16 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 25、股本 期初数 本次变动增减(＋、－) 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 1、发起人股份 433,807,200.00 - - - - - 433,807,200.00 其中：国家拥有股份 433,807,200.00 - - - - - 433,807,200.00 境内法人持有股份 - - - - - - - 外资法人持有股份 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 2、募集法人股 33,158,249.00 - - - - - 33,158,249.00 3、内部职工股 - - - - - - - 尚未流通股份合计 466,965,449.00 - - - - - 466,965,449.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 51,000,000.00 - - - - - 51,000,000.00 2、境内上市外资股 - - - - - - - 3、境外上市的外资股 - - - - - - - 4、其他 - - - - - - - 已流通股份合计 51,000,000.00 - - - - - 51,000,000.00 三、股份总数 517,965,449.00 517,965,449.00 26、资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 173,235,804.04 - - 173,235,804.04 接受捐赠非现金资产准备 - - - - 资产评估增值准备 142,004,407.97 - - 142,004,407.97 股权投资准备 8,994,587.52 226,508.94 - 9,221,096.46 拨款转入 - 7,600,500.00 - 7,600,500.00 外币资本折算差额 - - - - 其他资本公积转入 1,242,429.02 210,371.49 - 1,452,800.51 合计 325,477,228.55 8,037,380.43 - 333,514,608.98 27、盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 6,128,819.27 9,886,276.43 - 16,015,095.70 公益金 11,816,677.18 4,943,138.22 - 16,759,815.40 任意盈余公积 - - - - 合计 17,945,496.45 14,829,414.65 - 32,774,911.10 17 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 28、未分配利润 净利润 83,565,377.74 加：年初未分配利润 30,565,208.65 其他转入 可供分配的利润 114,130,586.39 减：提取法定盈余公积金 9,886,276.43 提取法定公益金 4,943,138.22 提取职工奖福基金 应付普通股股利 年末未分配利润 99,301,171.74 其中：现金股利 15,538,963.47 根据公司第三届董事会第四次会议决议，拟按照2003年度净利润的10%和5%提取法定盈余公积和 法定公益金，并以 2003年末股本为基数每十股派发现金股利0.30元，本决议尚需经公司股东大会 通过后生效。 29、主营业务收入及主营业务成本 业务分部报表 (1)主营业务收入： 本年数 上年数 电站电机 - 183,942,837.60 电站锅炉 - 1,676,138,163.12 输配电产品 506,017,175.80 395,109,487.42 高低压电器成套装置 - 45,230,985.66 进出口业务 306,202,671.57 224,693,026.14 小计 812,219,847.37 2,525,114,499.94 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合计 812,219,847.37 2,525,114,499.94 (2)主营业务成本： 本年数 上年数 电站电机 - 148,301,398.69 电站锅炉 - 1,512,271,823.11 输配电产品 344,250,162.59 269,230,627.22 高低压电器成套装置 - 37,949,485.22 进出口业务 300,718,246.28 220,038,909.36 18 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 (2)主营业务成本： 本年数 上年数 小计 644,968,408.87 2,187,792,243.60 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合计 644,968,408.87 2,187,792,243.60 公司向前五名客户销售情况如下： 金额 占销售总额比例 前五名合计 126,750,664.12 15.61% 30、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 计缴标准 城建税 2,261,703.52 4,838,959.76 流转税*7% 教育费附加 969,301.52 2,040,971.09 流转税*3% 营业税 - 29,900.00 收入*5% 其他 7,144.63 86,474.79 合计 3,238,149.67 6,996,305.64 31、其他业务利润 类别 收入金额 成本金额 其他业务利润 本期数 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数 材料出售 4,053,342.13 58,853,330.45 2,613,251.01 48,225,898.06 1,440,091.12 10,627,432.39 租赁业务 12,963,531.34 14,383,658.29 3,206,374.52 3,877,994.03 9,757,156.82 10,505,664.26 加工业务 2,783,306.07 2,662.549.35 2,783,306.07 2,662,549.35 - - 康宁广场权益转让 33,900,000.00 30,000,000.00 1,864,500.00 1,650,000.00 32,035,500.00 28,350,000.00 商业服务费 13,206,004.75 15,983,803.95 3,333,832.75 1,852,516.77 9,872,172.00 14,131,287.18 其他 4,394,233.16 6,574,116.88 2,786,997.99 2,661,965.32 1,607,235.17 3,912,151.56 合计 71,300,417.45 128,457,458.92 16,588,262.34 60,930,923.53 54,712,155.11 67,526,535.39 32、财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 25,797,257.58 81,328,581.69 减：利息收入 790,270.06 6,750,255.76 汇兑损失 1,334,793.11 62,996.35 其他 46,182.57 625,865.66 合计 26,387,963.20 75,267,187.94 19 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 33、投资收益 项目 本期数 上期数 年末按照权益法调整的被投资公司权益净增减额 110,569,592.80 50,790,376.32 成本法核算的被投资公司分利 142,021.92 1,584,600.00 法人股投资收益 206,423.60 1,304,947.73 投资处置损益 4,382,796.50 2,399,797.23 计提投资减值准备 -10,163,717.80 -1,165,556.12 股权投资差额摊销 919,149.81 52,238.97 合计 106,056,266.83 54,966,404.13 公司不存在投资收益汇回的重大限制。 34、营业外收入 主要项目类别 本期 上期 固定资产盘盈 54,876.15 756,792.51 固定资产清理净收益 970,325.19 333,550.84 罚款收入 35,319.49 180,551.03 土地补偿费 254,859.58 3,345,331.18 违约金收入 - 1,851,697.76 其他收入 47,582.76 1,142,322.54 合计 1,362,963.17 7,610,245.86 35、营业外支出 主要项目类别 本期 上期 固定资产盘亏 315,107.32 固定资产清理净损失 1,344,217.60 817,250.57 在建工程报废 228,602.13 - 罚款支出 84,048.59 196,106.40 债务重组损失 55,257.98 382,355.40 捐赠支出 392,000.00 80,000.00 其他支出 - 2,857,350.90 合计 2,104,126.30 4,648,170.59 20 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 36、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下 项目 金额 管理费用 85,325,688.62 经营费用 47,210,545.41 其他 7,861,641.23 合计 140,397,875.26 六、母公司会计报表主要项目注释 1、应收账款 账龄 期末数 期初数 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 计提比例 计提比例 1年以内 70,309,059.30 65.16% 1,406,181.18 68,902,878.12 2% 62,472,661.70 55.10% 1,249,453.23 61,223,208.47 2% 1­2年 7,507,531.99 6.95% 300,301.28 7,207,230.71 4% 25,383,030.61 22.38% 1,015,321.23 24,367,709.38 4% 2­3年 9,818,558.91 9.10% 589,113.53 9,229,445.38 6% 5,313,074.47 4.69% 318,784.47 4,994,290.00 6% 3年以上 18,263,306.00 16.93% 2,739,495.90 15,523,810.10 15% 20,217,563.56 17.83% 3,032,634.53 17,184,929.03 15% 个别认定 2,006,041.50 1.86% 2,006,041.50 - 100% - - - - 合计 107,904,497.70 100% 7,041,133.39 100,863,364.31 113,386,330.34 100% 5,616,193.46 107,770,136.88 报告期末采用个别认定法计提坏账准备的应收账款情况参见本报告第五部分第四点相关内容。 2、其他应收款 (1) 账面价值 账龄 期末数 期初数 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 金额 比例 坏账准备 账面价值 坏账准备 计提比例 1年以内 9,275,252.10 12.92% 185,505.04 9,089,747.06 2% 83,339,563.03 91.56% 1,666,791.26 81,672,771.77 2% 1­2年 55,738,168.52 77.63% 2,229,526.74 53,508,641.78 4% 125,075.86 0.14% 5003.01 120,072.85 4% 2­3年 119,574.48 0.16% 7,174.47 112,400.01 6% 785,688.26 0.86% 47141.30 738,546.96 6% 3年以上 6,668,763.84 9.29% 1,000,314.58 5,668,449.26 15% 6,776,355.71 7.44% 1,016,453.36 5,759,902.35 15% 合计 71,801,758.94 100% 3,422,520.83 68,379,238.11 100% 91,026,682.86 100% 2,735,388.93 88,291,293.93 3、长期股权投资 (1)账面价值 项目 期末数 期初数 期末余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 期初余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 股票 12,296,990.00 260,000.00 12,036,990.00 12,296,990.00 - - 12,296,990.00 子公司 131,451,967.7 127,317,397.1 150,046,331.38 -2,670,666.64 6,886,549.38 140,489,115.36 -3,019,014.44 1,115,556.12 0 4 合营企业 - - - - - - - - 联营企业 638,770,831.0 628,493,444.2 669,703,532.19 -9,526,809.79 232,724.54 659,943,997.86 -10,277,386.80 - 5 5 其他股权投资 5,712,500.00 - 3,700,000.00 2,012,500.00 6,742,500.00 - 50,000.00 6,692,500.00 合计 789,262,288.7 774,800,331.3 837,759,353.57 -12,197,476.43 11,079,273.92 814,482,603.22 -13,296,401.24 1,165,556.12 5 9 21 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 (2)股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 初始投资额 期末余额 期末市价总额 上海嘉宝实业股份有限公司 法人股 748,800 1,820,000.00 1,820,000.00 3,788,928.00 上海白猫股份有限公司 法人股 145,200 566,000.00 566,000.00 1,351,812.00 上海氯碱化工股份有限公司 法人股 229,900 1,026,000.00 1,026,000.00 1,850,695.00 中国纺织机械股份有限公司 法人股 343,200 760,000.00 760,000.00 2,244,528.00 上海爱建股份有限公司 法人股 20,834 70,000.00 70,000.00 205,214.90 中国上海浦发机械工业股份有限公司 法人股 1,156,864 1,034,990.00 1,034,990.00 无 天津海泰科技发展股份有限公司 法人股 150,000 270,000.00 270,000.00 1,402,500.00 上海申能股份有限公司 法人股 300,000 840,000.00 840,000.00 4,341,000.00 上海国嘉实业股份有限公司 法人股 243,041 260,000.00 260,000.00 无 上海市原水股份有限公司 法人股 144,210 332,200.00 332,200.00 1,147,911.60 上海申银万国证券股份有限公司 法人股 5,280,000 3,750,000.00 3,750,000.00 无 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 法人股 1,560,000 1,500,000.00 1,500,000.00 8,860,800.00 哈工大首创科技股份有限公司 转配股 22,809 30,525.00 30,525.00 118,606.80 上海东方明珠（集团）股份有限公司 转配股 1176 3,010.00 3,010.00 17,075.52 南京新街口百货股份有限公司 转配股 10,435 34,265.00 34,265.00 86,819.20 合计 12,296,990.00 12,296,990.00 25,415,891.02 (3)子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资公司名称 投资 投资金额 占被投资公司 期初余额 本期增加 本期收回 期末调整的占被投资公司 累计调整的占被投资公司 期末余额 期限 注册资本比例 投资金额 投资金额 净资产增减额中的份额 净资产增减额中的份额 子公司 北京上电电器有限公司 30年 1,000,000.00 100% 540,017.50 - - - -459,982.50 540,017.50 柳州上电电器有限公司 5年 1,000,000.00 100% 565,763.12 - - - -434,236.88 565,763.12 郑州上海电器有限公司 5年 1,000,000.00 100% 9,775.50 - - - -990,224.50 9,775.50 上海互感器厂有限公司 长期 54,318,461.53 100% 70,210,133.34 - - 23,636,207.99 39,527,879.80 93,846,341.33 上海电器进出口有限公司 长期 9,983,916.61 100% 10,344,138.18 - - 31,396.72 391,618.29 10,375,534.90 上海电器陶瓷厂 长期 27,655,608.35 100% 27,971,158.86 - - -4,267,241.43 -3,951,690.92 23,703,917.43 人民电器物资有限公司 10年 1,850,000.00 93% 1,976,108.07 - - 7,823.12 133,931.19 1,983,931.19 上海城市轨道交通供电系统 20年 8,400,000.00 70% 6,706,988.78 - - -88,968.40 -1,781,979.62 6,618,020.38 工程有限公司 上海新联直流电器有限公司 无 1,200,000.00 80% 741,698.64 465,000.00 - -10,236.40 -3,537.76 1,196,462.24 上海森田实业公司 无 1,000,000.00 100% 2,343,050.87 - - -138,237.03 1,204,813.84 2,204,813.84 上海森福工贸公司 无 500,000.00 100% 1,492,506.02 - - 13,561.33 1,006,067.35 1,506,067.35 上海森茂实业总公司 无 500,000.00 100% 829,838.31 - - - 329,838.31 829,838.31 上海森田电磁线有限公司 无 1,000,000.00 100% 1,728,672.78 - - -113,979.44 614,693.34 1,614,693.34 上海变压器二分厂 无 12,321,551.44 51% 4,060,074.60 - - - -8,261,476.84 4,060,074.60 上海变压器一分厂 无 991,080.35 51% 991,080.35 - - - - 991,080.35 上海电器股份有限公司广州 无 940,962.78 - 890,777.06 -50,185.72 - - 销售中心 小计 122,720,618.28 131,451,967.70 465,000.00 890,777.06 19,020,140.74 27,325,713.10 150,046,331.38 联营企业 上海锅炉厂有限公司 无 102,610,681.10 49% 108,727,678.78 - - 4,018,143.29 10,135,140.97 112,745,822.07 上海施耐德配电电器有限公司 30年 18,354,630.00 20% 36,527,670.54 - - 2,760,388.64 20,933,429.18 39,288,059.18 上海松下电工自动化控制有限公司 30年 22,426,605.00 45% 26,892,237.27 - - 2,745,092.93 7,210,725.20 29,637,330.20 上海日立家用电器有限公司 15年 103,613,326.93 40% 133,150,869.56 - - 510,834.00 30,048,376.63 133,661,703.56 上海ABB变压器有限公司 无 29,841,000.00 49% 40,573,985.65 - - 5,130,184.92 15,863,170.57 45,704,170.57 江西森田电力设备有限公司 50年 2,800,000.00 40% 4,733,163.23 - - -974,411.40 958,751.83 3,758,751.83 22 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 被投资公司名称 投资 投资金额 占被投资公司 期初余额 本期增加 本期收回 期末调整的占被投资公司 累计调整的占被投资公司 期末余额 期限 注册资本比例 投资金额 投资金额 净资产增减额中的份额 净资产增减额中的份额 上海变压器葑塘分厂 无 1,137,571.54 40% 1,137,571.54 - 904,847.00 - -904,847.00 232,724.54 上海赛科现代交通设备有限公司 无 500,000.00 20% 500,000.00 - - - - 500,000.00 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 无 16,967,901.25 41% 12,743,033.52 - - 388,680.07 -3,836,187.66 13,131,713.59 上海施耐德工业控制有限公司 20,461,803.29 20% 29,808,992.14 - - 3,818,496.64 13,165,685.49 33,627,488.78 上海西恩迪蓄电池有限公司 65,047,633.35 33% 70,202,444.38 - - -1,580,642.94 3,574,168.09 68,621,801.44 上海阿尔斯通变压器有限公司 108,621,222.52 44% 91,995,705.80 - - -25,719,299.88 -42,344,816.60 66,276,405.92 上海西门子开关有限公司 81,777,478.64 45% 81,777,478.64 - - 28,130,037.52 28,130,037.52 109,907,516.16 上海西门子线路保护系统有限公司 15,474,546.64 30% - 15,474,546.64 4,203,348.11 1,338,845.82 -2,864,502.29 12,610,044.35 小计 589,634,400.26 638,770,831.05 15,474,546.64 5,108,195.11 20,566,349.61 80,069,131.93 669,703,532.19 其他股权投资 宁波东方经济发展有限公司 3,000,000.00 2% 3,000,000.00 - - - - 3,000,000.00 上海地铁运营科技发展有限公司 500,000.00 10% 500,000.00 - - - - 500,000.00 中协实业 50,000.00 50,000.00 - - - - 50,000.00 上海海燕 100,000.00 100,000.00 - - - - 100,000.00 上海环保工程成套有限公司 500,000.00 500,000.00 - - - - 500,000.00 电气（集团）水利设备公司 100,000.00 100,000.00 - - - - 100,000.00 上海电器设备公司 200,000.00 200,000.00 - - - - 200,000.00 上海宝鼎投资有限公司 187,500.00 187,500.00 - - - - 187,500.00 上海变压器厂杭州分厂 300,000.00 300,000.00 - - - - 300,000.00 上海变压器成套供应公司 75,000.00 75,000.00 - - - - 75,000.00 银发机电 50,000.00 50,000.00 - - - - 50,000.00 上海工业工程公司 500,000.00 500,000.00 - - - - 500,000.00 上海工业工程应用研究所 1,000,000.00 - 1,000,000.00 - - - 上海经济区电器公司经营公司 100,000.00 100,000.00 - - - - 100,000.00 申达电器 50,000.00 50,000.00 - - - - 50,000.00 开博儿电器设备公司 - 30,000.00 - 30,000.00 - - - 小计 5,712,500.00 6,742,500.00 - 1,030,000.00 - - 5,712,500.00 合计 718,067,518.54 776,965,298.75 15,939,546.64 7,028,972.17 39,586,490.35 107,394,845.03 825,462,363.57 (4)股权投资差额 公司名称 初始金额 摊销期限 期初余额 本期减少 本期摊销 期末余额 上海锅炉厂有限公司 6,579,481.11 10年 4,605,636.77 - 657,948.12 3,947,688.65 上海日立家用电器有限公司 15,820,068.39 10年 11,074,047.91 - 1,582,006.82 9,492,041.09 上海施耐德工业控制有限公司 -11,005,803.29 10年 -9,538,362.94 - -1,100,580.31 -8,437,782.63 上海西恩迪蓄电池有限公司 -14,204,233.35 10年 -12,310,335.59 - -1,420,423.32 -10,889,912.27 上海互感器厂有限公司 -6,169,561.53 10年 -5,346,953.36 - -616,956.14 -4,729,997.22 上海电器进出口有限公司 2,686,083.39 10年 2,327,938.92 - 268,608.34 2,059,330.58 上海阿尔斯通变压器有限公司 -4,695,283.36 10年 -4,108,372.95 - -469,528.32 -3,638,844.63 小计 -10,989,248.64 -13,296,401.24 - -1,098,924.81 -12,197,476.43 (5)长期股权投资减值准备 公司名称 期初数 本期计提 本期转回 期末数 上海国嘉实业股份有限公司 - 260,000.00 - 260,000.00 北京上电电器有限公司 540,017.50 - - 540,017.50 柳州上电电器有限公司 565,763.12 - - 565,763.12 郑州上电电器有限公司 9,775.50 - - 9,775.50 宁波东方经济发展有限公司 - 3,000,000.00 - 3,000,000.00 23 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 公司名称 期初数 本期计提 本期转回 期末数 上海工业工程公司 - 500,000.00 - 500,000.00 上海经济区电器公司经营公司 - 100,000.00 - 100,000.00 上海变压器一分厂 - 881,080.35 - 881,080.35 上海变压器二分厂 - 4,060,074.60 - 4,060,074.60 上海电压器厂葑塘分厂 - 232,724.54 - 232,724.54 上海森茂实业总公司 - 829,838.31 - 829,838.31 银发机电 50,000.00 - - 50,000.00 申达电器 - 50,000.00 - 50,000.00 合计 1,165,556.12 9,913,717.80 - 11,079,273.92 4、主营业务收入 业务分部报表 项目 本年数 上年数 低压电器元件 406,037,553.79 281,547,537.66 变压器业务 55,352,616.47 88,250,249.15 高低压电器成套装置 - 45,230,985.66 小计 461,390,170.26 415,028,772.47 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合计 461,390,170.26 415,028,772.47 5、主营业务成本 业务分部报表 项目 本年数 上年数 低压电器元件 270,375,616.04 184,276,745.22 变压器业务 43,058,800.85 67,665,640.35 高低压电器成套装置 - 37,949,485.22 小计 313,434,416.89 289,891,870.79 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合计 313,434,416.89 289,891,870.79 24 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 6、投资收益 项目 本年数 上年数 权益法核算的调整被投资公司权益净增减额 83,579,413.71 38,067,161.99 成本法核算的被投资公司分利 42,021.92 584,600.00 法人股投资收益 206,423.60 1,304,947.73 投资处置损益 4,203,696.50 -2,395,892.27 计提投资减值准备 -9,913,717.80 -1,165,556.12 股权投资差额摊销 1,098,924.81 52,238.97 合计 79,216,762.74 36,447,500.30 七、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方情况 A、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企 经济性质 法定 业关系 或类型 代表人 注 四川中路110号 电力工程项目、设备总成套、实业投资 国有股持股单位 国有企业 王成明 上海电气(集团)总公司 机电产品及相关行业的设备制造销售等 柳州上电电器有限公司 柳州市城站路229-1-15号 机械、器材、建材、家用电器 子公司 有限责任 李国强 北京上电电器有限公司 北京丰台区赵家营村56号 机械、电器设备、橡胶制品等 子公司 有限责任 沈剑鸣 郑州上海电器有限公司 郑州市陇海中路90号 机电、变压器、电线电缆等 子公司 有限责任 夏杨 人民电器物资有限公司 愚园路1395号 金属材料、化工、绝缘材料等 子公司 有限责任 陆月清 上海森田实业公司 宁国路58号 电器设备等 子公司 有限责任 严健康 上海森福工贸公司 沈阳路321号 特种变压器维修等 子公司 有限责任 严健康 申达电器公司 周家嘴路4031号 变压器零件加工、电磁线 子公司 有限责任 严健康 上海森茂实业总公司 平凉路1334号 小型变压器配套件 子公司 有限责任 严健康 上海森田电磁线有限公司 殷高路42号 零售批发（不含烟酒） 子公司 有限责任 夏明 上海城市轨道交通供电系统 江宁路212号凯迪克大楼23层B1 电磁线加工 子公司 有限责任 许嘉良 工程有限公司 上海电器进出口有限公司 天潼路198号 供电系统设备，牵引变电系统 子公司 有限责任 许嘉良 上海互感器厂 江城路3658号 经营和代理各类商品和技术的进出 子公司 有限责任 张卫国 口业务，国内贸易 上海电器陶瓷厂 青云路517号 互感器扩大量限装置 子公司 有限责任 虞培国 上海新联直流电器有限公司 上海市松江区荣乐东路81号 直流快速断路器，直流接触器，磁 子公司 有限责任 糜国栋 场断路器生产销售，四技服务 上海电器股份有限公司电器陶 上海市温州路74号 批兼零，代购，代销 子公司 有限责任 孔祥德 瓷销售中心 注：根据上海电气（集团）总公司于2004年2月19日与国内其他战略投资者签署的《关于共同投 资组建上海电气集团有限公司之投资协议书》，上海电气（集团）总公司拟将其持有的本公司 83.75%股权投资入上海电气集团有限公司。上海电气集团有限公司设立后，将成为本公司第一大 股东，上海电气（集团）总公司不再直接持有本公司股权，但仍为本公司实际控制人。 25 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 B、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 上海电气(集团)总公司 4,730,680,000.00 - - 4,730,680,000.00 上海电器股份有限公司广州销售中心 1,000,000 - 1,000,000 - 柳州上电电器有限公司 1,000,000 - - 1,000,000 北京上电电器有限公司 1,000,000 - - 1,000,000 郑州上海电器有限公司 1,000,000 - - 1,000,000 人民电器物资有限公司 2,000,000 - - 2,000,000 工业工程应用研究所 1,000,000 - 1,000,000 - 上海森田实业公司 1,000,000 - - 1,000,000 上海森福工贸公司 500,000 - - 500,000 申达电器公司 50,000 - - 50,000 上海森茂实业总公司 500,000 - - 500,000 上海森田电磁线有限公司 1,000,000 - - 1,000,000 上海城市轨道交通供电系统工程有限公司 12,000,000 - - 12,000,000 上海互感器厂有限公司 14,640,000.00 - - 14,640,000.00 上海电器进出口有限公司 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 上海电器陶瓷厂有限公司 31,058,233.26 - - 31,058,233.26 上海新联直流电器有限公司 1,500,000.00 - - 1,500,000.00 上海电器股份有限公司电器陶瓷销售中心 - 300,000.00 - 300,000.00 C、存在控制关系的关联方所持权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 上海电气(集团)总公司 747,010,957.97 83.75 76,717,309.97 - 823,728,267.94 83.75 上海电器股份有限公司广州销售中心 940,962.78 100 - 940,962.78 - - 柳州上电电器有限公司 - 100 - - - 100 北京上电电器有限公司 - 100 - - - 100 郑州上海电器有限公司 - 100 - - - 100 人民电器物资有限公司 1,976,108.07 92.5 7,823.12 - 1,983,931.19 92.5 工业工程应用研究所 1,000,000.00 100 - 1,000,000.00 - - 上海森田实业公司 2,343,050.87 100 - 138,237.03 2,204,813.84 100 上海森福工贸公司 1,492,506.02 100 13,561.33 1,506,067.35 100 申达电器公司 50,000.00 100 - 50,000.00 - 100 上海森茂实业总公司 829,838.31 100 - 829,838.31 - 100 上海森田电磁线有限公司 1,728,672.78 100 - 113,979.44 1,614,693.34 100 上海城市轨道交通供电系统工程有限公司 7,066,988.78 73 - 165,338.97 6,901,649.81 73 上海新联直流电器有限公司 741,698.64 49 465,000.00 10,236.41 1,196,462.23 80 上海电器股份有限公司电器陶瓷销售中心 - - 333,037.55 - 333,037.55 100 上海电器进出口有限公司 10,344,138.18 100 31,396.72 - 10,375,534.90 100 上海互感器厂 70,210,133.34 100 23,636,207.99 - 93,846,341.33 100 上海电器陶瓷厂 27,971,158.86 100 - 4,267,241.43 23,703,917.43 100 26 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 D、存在控制关系的关联方往来余额 其他应收款 企业名称 期末金额 期初金额 上海电气（集团）总公司 注 1,179,100.00 - 注：公司已于2004年2月13日以现金收回该笔欠款。 其他应付款 企业名称 期末金额 期初金额 上海电气（集团）总公司 31,433,181.96 11,262,152.76 2、不存在控制关系的关联方情况 A、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海电气（集团）上海互感器厂 同一母公司 上海电器成套厂 同一母公司 上海机械设备进出口有限公司 同一母公司 上海东屋电器有限公司 同一母公司 上海电机厂有限公司 同一母公司 上海华通开关厂 同一母公司 上海电气集团资产经营公司 同一母公司 上海电气集团财务有限责任公司 同一母公司 上海通用电器有限公司 同一母公司 武汉上电电器有限责任公司 同一母公司 电器股份有限公司成都分公司 同一母公司 西安上电电器有限责任公司 同一母公司 江西森田电力设备有限公司 联营公司 上海MWB互感器有限公司 联营公司 上海ABB变压器有限公司 联营公司 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 联营公司 上海阿尔斯通变压器有限公司 联营公司 上海西恩迪蓄电池有限公司 联营公司 上海施耐德工业控制有限公司 联营公司 上海施耐德配电电器有限公司 联营公司 27 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 B、不存在控制关系的关联方交易 ① 本公司在报告期内对下列公司的销售金额为： 企业名称 本期金额 上期金额 上海施耐德工业控制有限公司 1,818,018.39 1,574,358.97 上海通用电器有限公司 1,724,930.33 - 武汉上海电器公司 945,133.32 - ② 本公司在报告期内为下列公司提供劳务金额为： 企业名称 劳务种类 本期金额 上期金额 上海西恩迪蓄电池有限公司 商业服务 375,872.42 744,491.74 上海阿尔斯通变压器有限公司 商业服务 168,800.31 - 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 商业服务 305,891.56 - 上海施耐德工业控制有限公司 商业服务 4,129,004.23 6,118,659.19 上海施耐德配电电器有限公司 商业服务 8,226,436.23 9,120,653.02 上海MWB互感器有限公司 租赁 4,482,169.17 4,150,000.00 上海ABB变压器有限公司 租赁 3,974,722.92 3,824,549.50 ③ 本公司在报告期内从下列公司的采购金额为： 企业名称 本期金额 上期金额 上海西恩迪蓄电池有限公司 117,413,806.80 70,828,687.54 ④ 本公司在报告期内履行担保责任代存在非控制关系的关联方偿还借款： 企业名称 垫付金额 上海机械设备进出口有限公司 注 9,000,000.00 注：本公司已在报告期内以现金收回该欠款。 C、不存在控制关系的关联方往来 ① 应收账款 企业名称 期末金额 期初金额 上海MWB互感器公司 1,125,979.77 1,053,211.73 上海华通开关厂 1,544,674.35 1,544,674.35 上海电气（集团）上海互感器厂 4,100,625.42 4,246,641.80 上海通用电器有限公司 529,159.23 272,486.73 武汉上电电器有限责任公司 2,947,517.93 2,761,887.55 上海电器股份有限公司成都分公司 1,216,486.11 1,635,302.30 西安上电电器有限责任公司 364,116.08 3,053,551.45 28 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 ② 其他应收款 企业名称 期末金额 期初金额 上海电器成套厂 注 43,629,892.36 59,844,745.49 注：公司已于2004年2月13日以现金收回该欠款 ③ 应付账款 企业名称 期末金额 期初金额 上海西恩迪蓄电池有限公司 32,581,615.82 26,739,577.48 ④ 预收账款 企业名称 期末金额 期初金额 上海电气（集团）资产经营公司 13,000,000.00 - 注：详见本会计报表附注“十、资产负债表日后事项”。 D、抵押及担保 本公司为以下不存在控制关系的关联方借款提供担保： 借款单位 担保金额(万元) 借款到期日 上海电器成套厂 1 注 7,561.445 2000/11/22--2004/7/20 上海东屋电器有限公司 80 2000/11/1 上海电机厂有限公司 200 2004/3/1 上海ABB变压器有限公司 1,750 2004/6/17 江西森田电力变压器设备有限公司 2 注 240 2004/1/29---2004/10/29 上海阿尔斯通电力自动化有限公司 3 注 451 2004/1/13—2004/6/3 上海阿尔斯通变压器有限公司 4 注 5,132.96 2004/3/15—2004/6/20 注1：上海电器成套厂原为本公司下属企业，于2002年6月30日资产置换后退出本公司。本公司为 其提供连带责任担保的贷款金额中，有中国工商银行贷款总计人民币5182万元已于2003年6月3日 签订了和解协议，协议由中国工商银行上海市分行虹口支行与上海电器成套厂、上海工业锅炉 厂、上海电气（集团）总公司及本公司共同签署，协议约定由上海电气（集团）总公司以上海工 业锅炉厂位于本市鲁班路789号厂房及相应的土地使用权作抵押，用于抵偿该借款，并约定该抵 债资产交由中国工商银行上海市分行虹口支行在一年内处置完毕，期间若出现当事人不履行和解 协议或抵偿资产不能实现处置等情形，上海电器成套厂将继续承担债务，本公司则继续承担相应 的担保责任。 29 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 注2：本公司下属联营公司江西森田电力变压器设备有限公司本年末共计借款600万元，本公司为 其承担40%的担保责任，担保金额为240万元。 注3：本公司下属联营公司上海阿尔斯通电力自动化有限公司本年末共计借款1100万元，本公司 为其承担41%的担保责任，担保金额为451万元。 注4：本公司下属联营公司上海阿尔斯通变压器有限公司本年末共计借款11200万元，本公司为其 承担45.83%的担保责任，担保金额为5132.96万元。 八、或有事项 1、对外担保 本公司为不存在控制关系的关联方提供担保，具体情况见本报告附注七“关联方关系及交易”。 2、票据贴现 出票单位 出票日期 到期日 金额 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.07.21 2004.01.21 400,000.00 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.07.21 2004.01.21 300,000.00 苏州市宏宝电器有限公司 2003.07.04 2004.01.03 310,000.00 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.07.21 2004.01.21 300,000.00 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.07.21 2004.01.21 300,000.00 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.07.21 2004.01.21 300,000.00 吉林龙鼎电气股份有限公司 2003.07.04 2004.01.02 350,000.00 华北制药奥奇德药业有限公司 2003.07.17 2004.01.18 251,400.00 安徽鑫龙电器股份有限公司 2003.07.29 2004.01.29 200,000.00 合肥车桥有限责任公司 2003.07.15 2004.01.15 270,000.00 河南东方(上海)电器有限公司 2003.08.27 2004.02.27 500,000.00 山东春鹏彩虹电器有限公司 2003.09.08 2004.03.08 2,000,000.00 南京永港物资有限公司 2003.07.25 2004.01.25 200,000.00 洪洞华清煤焦化学有限公司 2003.07.22 2004.01.21 200,000.00 洪洞华清煤焦化学有限公司 2003.07.22 2004.01.21 100,000.00 安徽鑫龙电器股份有限公司 2003.07.01 2004.01.01 150,000.00 佛山市嘉合贸易有限公司 2003.07.05 2004.03.05 580,000.00 佛山市嘉合贸易有限公司 2003.08.28 2004.02.28 350,000.00 江苏沙钢集团有限公司 2003.08.14 2004.02.14 400,000.00 苏州新长光热能科技有限公司 2003.08.05 2004.02.05 50,000.00 张家港市苏源金和开关有限公司 2003.09.28 2004.03.28 500,000.00 30 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 出票单位 出票日期 到期日 金额 无锡联成钢业有限公司 2003.09.24 2004.03.24 354,500.00 江西联创光电科技股份有限公司 2003.09.05 2004.03.05 1,101,672.00 聊城同创物资贸易有限公司 2003.07.14 2004.01.14 300,000.00 莱阳华发电器有限公司 2003.09.27 2004.03.27 700,000.00 常熟市华福轻纺贸易有限公司 2003.08.25 2004.02.25 200,000.00 广州白云电器设备有限公司 2003.09.24 2004.01.24 616,490.20 广州白云电器设备有限公司 2003.09.17 2004.03.17 283,509.93 广州白云电器设备有限公司 2003.11.11 2004.05.11 74,187.59 莱芜钢铁集团有限公司 2003.10.22 2004.04.22 100,000.00 福州华清达贸易有限公司 2003.09.25 2004.03.25 80,000.00 常熟鑫宇织造有限公司 2003.11.17 2004.05.17 100,000.00 北京凯姆克国际贸易有限公司 2003.11.21 2004.2.21 2,079,324.30 合计 14,001,084.02 九、重大承诺事项 1、本公司为存在非控制关系的关联方上海阿斯通电力自动化有限公司提供担保承诺情况如下 ①最高本金余额为820万的借款担保，借款期为2002年10月28日至2005年12月31日。其中本年已提 供担保451万。 ②最高本金余额为820万元的保函担保，保函开立期为2003年5月1日至2008年12月31日。 ③最高本金余额为820万元的保函担保，保函开立期为2002年10月28日至2008年12月31日。 2、本公司为存在非控制关系的关联方上海阿尔斯通变压器有限公司提供最高额为9166万元的授 信额度担保承诺，授信期限为2002年10月20日至2008年12月31日。授信额度主要用途为： ① 开具信用证：用于国外采购设备； ② 出具银行承兑汇票； ③ 在销售时出具相应的投标保函、预付款保函、履约保函和质保保函； ④ 补充固定资产和材料采购以及日常支出所需的资金缺口。 31 上海电器股份有限公司 2003年度会计报表附注 十、资产负债表日后事项 1、重大投资 根据本公司2004年2月27日第三届董事会第一次临时会议决议，本公司与上海电气自动化设计研 究所拟共同投资成立上海电气自动化有限公司（名称以工商行政管理局核定为准），公司以现金 出资2400万元，占注册资本80%，研究所以现金出资600万，占注册资本20%。 2、资产出售 根据本公司2004年2月27日第三届董事会第一次临时会议决议，公司下属全资子公司上海互感器 厂有限公司与上海电气集团资产经营有限公司签署《搬迁补偿协议》，拟转让其资产局门路458 号地块及所附建筑物，房地产转让及搬迁补偿金共计人民币1300万元，上海电气集团资产经营有 限公司已支付全部价款，相关权证的变更手续尚在办理之中。 十一、重大事项说明 1、资产置换事项： 公司三届一次董事会审议通过决议，以本公司对上海电气（集团）总公司下属企业上海电器成套 厂所持有的债权与电气（集团）总公司持有的上海西门子线路保护系统有限公司的中方股权进行 置换，交易价格为15,248,636.84元。该方案经上海市国有资产管理办公室沪国资预（2003）176号 批准，交易基准日为2003年6月30日。 2、投资事项： 根据公司二届八次董事会审议通过的《关于上海互感器厂有限公司对上海MWB互感器有限公司 增资扩股的议案》，本公司报告期内完成对上海MWB互感器有限公司增资4,374,288.80元，增资 后公司所持中方股权比例不变。 3、本公司下属人民电器厂2002年12月25日与上海长宁房地产经营有限公司、上海市长宁区公房 资产经营公司签订了《定西路1536号权益有偿转让合同》，以6390万元合同总价分期 转让原持有的康宁广场权益。公司按转让合同约定于上一报告期确认了3000万元的权益转让收 入，剩余3390万元转让收入于本报告期确认。 32 以下为补充资料： 按照证监会有关披露规则的要求，分别列示全面摊薄和加权平均计算的净资产收益率及每股收 益。 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 16.68% 17.49% 0.32 0.32 营业利润 -1.65% -1.73% -0.03 -0.03 净利润 8.50% 8.91% 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 8.18% 8.58% 0.16 0.16 资产减值准备明细表 2003年12月31日 编制单位：上海电器股份有限公司 项目 行次 年初余额 本年增加数 因资产价值 其他原因转 回升转回数 一、坏帐准备合计 1 11,553,453.24 3,045,308.29 X 其中：应收帐款 2 7,737,207.86 2,271,373.32 X 其他应收款 3 3,816,245.38 773,934.97 X 二、短期投资跌价准备合计 4 其中:股票投资 5 债券投资 6 三、存货投资跌价准备合计 7 1,568,623.10 202,774.37 271 其中: 原材料 8 904,100.00 库存商品 9 664,523.10 202,774.37 271 四、长期投资减值准备合计 10 1,165,556.12 10,163,717.80 其中：长期股权投资 11 1,165,556.12 10,163,717.80 长期债权投资 12 五、固定资产减值准备合计 13 19,297,846.50 1,993 其中:房屋、建筑物 14 1,844,490.17 1,155 机器设备 15 17,453,356.33 837 六、无形资产减值准备合计 16 其中：专利权 17 商标权 18 七、在建工程减值准备 19 29,920,779.67 八、委托贷款减值准备 20 九、总计 21 63,506,258.63 13,672,777.06 2,265 上海市股份有限公司二O0三年会计报表 资 产 负 债 表 2003年12月31日 编制单位：上海电器股份有限公司 资 产 附注 期末数 期初数 负债和股东权益 附注 期 流动资产： 母公司 合并 母公司 合并 流动负债： 母公司 货币资金 1 55,047,364.61 84,320,789.92 59,403,302.20 88,270,100.29 短期借款 15 213,040,000.00 短期投资 应付票据 16 20,000.00 应收票据 2 16,180,708.26 16,529,028.99 4,020,826.36 4,020,826.36 应付账款 17 104,101,473.43 应收股利 7,000,000.00 7,000,000.00 预收账款 18 25,612,853.80 应收利息 应付工资 应收帐款 3 100,863,364.31 155,709,921.45 107,770,136.88 161,997,553.41 应付福利费 19 6,351,622.68 其他应收款 4 68,379,238.11 77,148,217.56 88,291,293.93 97,754,447.22 应付股利 20 893,444.51 预付帐款 5 15,938,180.61 28,900,547.45 43,501,996.48 55,460,796.31 应交税金 380,220.19 应收补贴款 其他应交款 1,751,166.32 存货 6 133,995,375.50 146,931,041.44 124,085,434.18 136,968,080.26 其他应付款 21 71,382,716.09 待摊费用 7 3,072.14 61,054.49 22,612.20 82,948.35 预提费用 22 294,581.20 一年内到期的长期债权投资 140,000.00 140,000.00 预计负债 其它流动资产 一年内到期的长期负债 23 流动资产合计 397,407,303.54 516,600,601.30 427,235,602.23 544,694,752.20 其他流动负债 长期投资： 长期股权投资 8 814,482,603.22 787,491,009.76 774,800,331.39 741,024,545.04 流动负债合计 423,828,078.22 长期债权投资 9 - - 48,000.00 长期负债： 长期投资合计 814,482,603.22 787,491,009.76 774,800,331.39 741,072,545.04 长期借款 24 5,645,932.18 其中：合并价差（货差以“-”号表示） - 应付债券 其中：股权投资差额（货差以“-”号表示） - - 长期应付款 17,613,404.89 固定资产： 专项应付款 固定资产原值 221,889,525.23 310,855,386.64 223,131,910.75 311,944,205.04 其他长期负债 减：累计折旧 90,854,296.33 110,155,899.58 85,179,945.75 99,419,701.55 长期负债合计 23,259,337.07 固定资产净值 131,035,228.90 200,699,487.06 137,951,965.00 212,524,503.49 递延税项： 减：固定资产减值准备 17,163,392.82 17,304,184.06 19,157,055.26 19,297,846.50 递延税款贷项 - 固定资产净额 10 113,871,836.08 183,395,303.00 118,794,909.74 193,226,656.99 负债合计 447,087,415.29 工程物资 11 在建工程 12 50,229,497.80 66,381,703.35 48,605,017.39 90,481,166.39 少数股东权益（合并报表填列） - 固定资产清理 -51,427.27 -51,427.27 -67,032.24 -67,032.24 固定资产合计 164,049,906.61 249,725,579.08 167,332,894.89 283,640,791.14 股东权益： 无形资产及其它资产： 股本 25 517,965,449.00 无形资产 13 54,703,742.74 174,120,291.14 59,310,304.00 108,854,221.40 减：已归还投资 长期待摊费用 14 2,322,254.00 2,955,596.00 股本净额 517,965,449.00 其他长期资产 - - 资本公积 26 333,514,608.98 无形资产及其它资产合计 54,703,742.74 176,442,545.14 59,310,304.00 111,809,817.40 盈余公积 27 27,250,839.85 其中：法定公益金 14,918,458.32 递延税项： 未分配利润 28 104,825,242.99 递延税款借项 其中：现金股利 29 15,538,963.47 股东权益合计 983,556,140.82 资产总计 1,430,643,556.11 1,730,259,735.28 1,428,679,132.51 1,681,217,905.78 负债和股东权益总计 1,430,643,556.11 企业负责人： 主管会计负责人： 上海市股份有限公司二OO三年会计报表 利润及利润分配表 编制单位：上海电器股份有限公司 项 目 附注 2003年1--12月 上年同期数 项 目 附注 母公司 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 29-1 461,390,170.26 812,219,847.37 415,028,772.47 2,525,114,499.94 一、净利润 83,565,3 减：主营业务成本 29-2 313,434,416.89 644,968,408.87 289,891,870.79 2,187,792,243.60 加：年初未分配利润 33,794,6 主营业务税金及附加 30 2,845,936.07 3,238,149.67 2,408,032.93 6,996,305.64 其他转入 二、主营业务利润 145,109,817.30 164,013,288.83 122,728,868.75 330,325,950.70 二、可供分配的利润 117,360,0 加：其他业务利润 31 50,127,368.17 54,712,155.11 50,807,522.36 67,526,535.39 减：提取法定盈余公积 8,356,5 减：营业费用 51,208,933.00 53,729,276.46 34,565,462.33 57,047,559.31 提取法定公益金 4,178,2 管理费用 116,016,223.46 154,821,836.64 98,192,409.32 270,007,966.12 提取职工奖福基金 财务费用 32 16,758,971.97 26,387,963.20 24,509,822.73 75,267,187.94 七、可供股东分配的利润 104,825,2 三、营业利润 11,253,057.04 -16,213,632.36 16,268,696.73 -4,470,227.28 减：应付优先股股利 加：投资收益 33 79,216,762.74 106,056,266.83 36,447,500.30 54,966,404.13 提取任意盈余公积 补贴收入 34 284,160.00 723,160.00 应付普通股股利 营业外收入 35 1,303,447.39 1,362,963.17 4,207,160.35 7,610,245.86 转作股本的普通股股利 减：营业外支出 36 2,085,304.63 2,104,126.30 1,361,059.55 4,648,170.59 八、未分配利润 104,825,2 四、利润总额 89,687,962.54 89,101,471.34 55,846,457.83 54,181,412.12 附注：非常项目： 减：所得税 6,122,584.80 5,536,093.60 3,855,865.66 5,860,479.22 1.债务重组损失 减：少数股东损益 -3,669,659.27 2.自然灾害发生的损失 - - 3.会计政策的变更 五、净利润 83,565,377.74 83,565,377.74 51,990,592.17 51,990,592.17 4.其 他 企业负责人： 主管会计负责人： 现 金 流 量 表 2003年度 编制单位: 上海电器股份有限公司 项 目 本年数 项 目 本年数 补 充 母公司 合并 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： 1.将净利润调节为经营活动的 销售商品、提供劳务受收到的现金 418,437,372.81 937,713,085.02 吸收投资所收到的现金 净利润（亏损以“－”号 收到的税费返还 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 加：少数股东损益（亏损以“ 借款所收到的现金 276,940,000.00 461,230,000.00 计提的资产减值准备 收到的其他与经营活动有关的现金 69,129,506.38 138,412,287.61 固定资产折旧 现金流入小计 487,566,879.19 1,076,125,372.63 收到的其他与筹资活动有关的现金 无形资产摊销 现金流入小计 276,940,000.00 461,230,000.00 长期待摊费用摊销 购买商品、接受劳务支付的现金 222,955,685.64 741,455,741.23 待摊费用减少(减:增加) 支付给职工以及为职工支付的现金 71,365,313.64 78,275,870.38 偿还债务所支付的现金 363,676,531.87 549,266,531.87 预提费用增加(减:减少) 支付的各项税费 54,129,407.91 64,124,391.39 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 14,342,925.18 24,139,469.21 处置固定资产、无形资产和 其中：子公司支付少数股东的股利 固定资产报废损失 支付的其他与经营活动有关的现金 93,568,417.38 140,397,875.26 财务费用 现金流出小计 442,018,824.57 1,024,253,878.26 支付的其他与筹资活动有关的现金 投资损失（减：收益） 现金流出小计 378,019,457.05 573,406,001.08 递延税款贷项（减：借项 经营活动产生的现金流量净额 45,548,054.62 51,871,494.37 存货的减少（减：增加） 筹资活动产生的现金流量净额 -101,079,457.05 -112,176,001.08 经营性应收项目的减少（ 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（ 收回投资所收到的现金 9,901,846.92 10,949,846.92 四、汇率变动对现金的影响额 取得投资收益所收到的现金 43,588,832.35 59,967,932.35 其 他 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 213,992.00 13,271,368.15 五、 现金及现金等价物净增加额 -4,355,937.59 -3,949,310.37 经营活动产生的现金流量 2.不涉及现金收支的投资和 收到的其他与投资活动有关的现金 3,279,658.00 3,405,369.20 债务转为资本 现金流入小计 56,984,329.27 87,594,516.62 一年内到期的可转换公司 融资租入固定资产 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 5,343,864.43 30,474,320.28 ３.现金及现金等价物净增 投资所支付的现金 465,000.00 765,000.00 现金的期末余额 减：现金的期初余额 支付的其他与投资活动有关的现金 现金等价物的期末余额 现金流出小计 5,808,864.43 31,239,320.28 减：现金等价物的期初余 现金及现金等价物净增加 投资活动产生的现金流量净额 51,175,464.84 56,355,196.34 企业负责人: 主管会计负责人: 会计机构负责人: