ST坊展(600149)邢台轧辊2002年年度报告

邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年 年 度 报 告 目 录 １、 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … １ ２、 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … １ ３、 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … ２ ４、 董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … … … ４ ５、 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … ５ ６、 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … ６ ７、 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ７ ８、 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … １１ ９、 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １１ １０、财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １３ １１、备查文件目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … ２７ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司本年度财务报告已经河北华安会计师事务所有限公司审计，并出具了标准 无保留意见的审计报告。 陈文浩董事委托熊培华董事、吕廷杰独立董事委托张浩独立董事出席公司第三 届董事会第十五次会议并行使表决权。 原公司董事长赵建鹏先生，原公司总会计师张忠诚先生，会计机构负责人张智 广先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：邢台轧辊股份有限公司 公司法定英文名称：ＸＩＮＧＴＡＩ ＭＩＬＬ ＲＯＬＬ ＣＯ．， ＬＴＤ． 英文缩写：ＸＴＭＣ （二）公司法定代表人：赵建鹏 （三）公司董事会秘书：靳电入 联系地址：河北省邢台市新兴西路 １ 号 联系电话：（０３１９）２１１６１６８ 传 真：（０３１９）２０２２０６１ 电子信箱：ｘｔｍｃ１４９＠１６３．ｃｏｍ （四）公司注册地址：河北省邢台市新兴西路 １ 号 公司办公地址：河北省邢台市新兴西路 １ 号 邮政编码：０５４０２５ 国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＸＴ－ｚｈａｇｕｎ．ｃｏｍ 电子信箱：ｘｔｍｃ１４９＠１６３．ｃｏｍ （五）公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：邢台轧辊 股票代码：６００１４９ （七）其他有关资料 １、公司最近一次变更注册登记日期：２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 公司最近一次变更注册登记地点：河北省工商行政管理局 ２、企业法人营业执照注册号：１３００００１０００４５０ １／１ ３、税务登记号码：１３０５０３１０５７７４８１１ ４、公司聘请的会计师事务所：河北华安会计师事务所有限公司 办公地址：河北省石家庄市裕华西路 １５８ 号 １ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标情况（单位：元） 利润总额： ４３，１１２，７０２．９２ 净利润： ２９，１８８，１１３．３３ 扣除非经常性损益后的净利润 ２８，４８９，２０６．１６ 主营业务利润 １１０，００７，１６０．７３ 其他业务利润 －２，７８５，８５５．２８ 营业利润 ４２，８４９，７３９．４５ 投资收益 ８０３，８１８．４９ 补贴收入 ０．００ 营业外收支净额 －５４０，８５５．０２ 经营活动产生的现金流量净额 １９，３６２，７４８．７３ 现金及现金等价物净增加额 －５１，８７８，８８６．３４ 注：扣除的非经常性损益的项目和涉及金额合计为 ６９８，９０７．１４ 元，涉及项目如下： （１）债务重组损失： －２２５，４７５．４２ 元 （２）处理固定资产净收益： １２３，９８８．２４ 元 （３）资金占用利息： １，５８４，０００．００ 元 （４）其他支出： －４３９，３６７．８４ 元 （５）所得税影响： －３４４，２３７．８４ 元 （二）近三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 指标项目 ２００２ 年 ２００１ 年调整前 ２００１ 年调整后 ２０００ 年调整前 ２０００ 年调整后 主营业务收入 ４１０５３７５２６．３２ ３７４０３８８５４．１０ ３７４０３８８５４．１０ ３８１８９０２３２．１４ ３８１８９０２３２．１４ 净利润 ２９１８８１１３．３３ ３３５９３９７２．５２ ２７３３５９６４．６４ ３２２５２７９５．８９ ２７０２８８６６．２４ 总资产 ８９２８７１９３２．５７ ９３４０９０５９７．５８ ９２９１７２０９６．６５ ９５６７３５６６１．３１ ９２７４１５１６８．２６ 股东权益 ５４２３５７１０４．９５ ５１８０８７４９２．５５ ５１３１６８９９１．６２ ５２３６４３５２０．０３ ４９４３２３０２６．９８ 每股收益 ０．０９５ ０．１３ ０．１１ ０．１９ ０．１６ 每股净资产 １．７７ ２．０３ ２．０１ ３．０８ ２．９１ 调整后的每股净资产 １．７６ ２．０１ １．９９ ３．０５ ２．８７ 每股经营活动产生 的现金流量净额 ０．０６３ ０．１２ ０．１２ －０．０４ －０．０４ 净资产收益率（％） ５．３８ ６．４８ ５．３３ ６．１６ ５．４７ 扣除非经常性损益后的 净资产收益率 ５．２６ ６．４６ ５．３０ ６．０８ ５．３８ 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率（％） ５．４０ ６．５４ ５．３６ ６．２７ ５．５３ （三）报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ２５４，７００，０００ １７１，８３５，１６３．５４ ３４，５０６，４８２．７５ １１，５０２，１６０．９２ ５２，１２７，３４５．３３ ５１３，１６８，９９１．６２ 本期增加 ５０，９４０，０００ ４，３７８，２１７．００ １，４５９，４０５．６７ ２４，８０９，８９６．３３ ２９，１８８，１１３．３３ 本期减少 ５０，９４０，００．００ 期末数 ３０５，６４０，０００ １２０，８９５，１６３．５４ ３８，８８４，６９９．７５ １２，９６１，５６６．５９ ７６，９３７，２４１．６６ ５４２，３５７，１０４．９５ 变动原因： 股本增加是因为实施 ２００１ 年度资本公积金转增股本方案。 资本公积减少是因为实施 ２００１ 年度资本公积金转增股本方案。 盈余公积金增加是因为按本期实现利润计提了盈余公积金。 法定公益金增加是因为按本期实现利润计提了盈余公积金。 未分配利润增加是因为本期实现利润。 股东权益增加是因为本期实现利润。 ２ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 三、股本变动及股东情况 （一）公司股本变动情况 １、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 公积金转增 内部职工股上市 国家股划转 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １４６，４００，０００ ＋２９，２８０，０００ －１，８５０，０００ ＋２７，４３０，０００ １７３，８３０，０００ 其中： 国家持有股份 １４６，４００，０００ ＋２９，２８０，０００ －１，８５０，０００ ＋２７，４３０，０００ １７３，８３０，０００ 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ４，８００，０００ ＋９６０，０００ ９６０，０００ ５，７６０，０００ ３、内部职工股 ３６，０００，０００ ＋７，２００，０００ －４３，２００，０００ －３６，０００，０００ ０ ４、优先股或其他 ０ ＋１，８５０，０００ ＋１，８５０，０００ １，８５０，０００ 未上市流通股份合计 １８７，２００，０００ ＋３７，４４０，０００ －４３，２００，０００ ０ －５，７６０，０００ １８１，４４０，０００ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ６７，５００，０００ ＋１３，５００，０００ ＋４３，２００，０００ ＋５６，７００，０００ １２４，２００，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ６７，５００，０００ ＋１３，５００，０００ ＋４３，２００，０００ ＋５６，７００，０００ １２４，２００，０００ 三、股份总数 ２５４，７００，０００ ＋５０，９４０，０００ ０ ０ ＋５０，９４０，０００ ３０５，６４０，０００ ２、股票发行与上市情况 （１）、经中国证监会批准，１９９９ 年 ８ 月 ４ 日，公司向社会公开发行 ４５００ 万股 Ａ 股，发行价格为 ５．４８ 元／股。１９９９ 年 １０ 月 １４ 日，公司 ４５００ 万股 Ａ 股股票在上海 证券交易所挂牌上市。 到报告期末为止的前三年内，公司无股票发行情况。 （２）、２００２ 年 ７ 月 １１ 日，公司实施了 ２００１ 年度资本公积金转增股本方案（每 １０ 股转增 ２ 股），股份总数由期初的 ２５４７０ 万股增加到 ３０５６４ 万股。 （３）经中国证监会核准，并经上海证券交易所批准，公司内部职工股 ４３２０ 万 股自 ２００２ 年 ８ 月 ９ 日起在上海证券交易所上市流通（其中董事、监事及高级管理人 员持有的内部职工股股票按规定继续冻结），公司流通股股份总数由期初的 ６７５０ 万 股增加到 １２４２０ 万股。 （４）、根据二 ００ 二年六月七日河北省人民政府冀政函［２００２］３３ 号文件精神和 二 ００ 二年八月二十二日财政部财企［２００２］３３２ 号文件的批复，邢台机械轧辊（集团） 有限公司所持本公司国家股 １７５６８ 万股（发起人股份）中的 １８５ 万股（占公司总股 本的 ０．６１％）划转给河北省经济贸易投资有限公司持有，股份性质仍为国家股，有 关股权过户手续已于 ２００２ 年 １０ 月份办理完毕。 （二）股东情况 １、报告期末，公司股东总数为 ２１６４８ 户。 ２、报告期内，邢台机械轧辊（集团）有限公司为唯一持有本公司股份达 ５％以 上的股东，代表国家持有股份，期初持有本公司股份 １４６４０ 万股，２００２ 年 ７ 月 １１ 日实施了 ２００１ 年度资本公积金转增股本方案（每 １０ 股转增 ２ 股）后，持股数为 １７５６８ 万股；２００２ 年 １０ 月份，划转给河北省经济贸易投资有限公司 １８５ 万股后，年末持 股数为 １７３８３ 万股。 公司前十名股东持股情况（截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日） 名次 股东名称 持股数量 报告期 占总股本 股份性质 质押冻结 （股） 增减（股） 比例（％） 情况 １ 邢台机械轧辊 （集团）有限公司 １７３８３００００ ２７４３００００ ５６．８７ 国家股 无 ３ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ２ 邢台顺达实业公司 ５７６００００ ９６００００ １．８９ 法人股 不详 ３ 河北省经济贸易 投资有限公司 １８５００００ １８５００００ ０．６１ 国家股 不详 ４ 唐山钢铁集团轧辊 有限责任公司 １３５８１００ ７１３０２２ ０．４４ 流通股 不详 ５ 通乾证券投资基金 １１４２３２０ 不详 ０．３７ 流通股 不详 ６ 王小明 ５２７１６８ １１６１１７ ０．１７ 流通股 不详 ７ 雍怀章 ４１５８１３ 不详 ０．１４ 流通股 不详 ８ 王连山 ４０９５５３ 不详 ０．１３ 流通股 不详 ９ 邹腾 ３９１０００ －１７５４０４ ０．１３ 流通股 不详 １０ 杜学金 ３８６９６３ ５８８１９ ０．１３ 流通股 不详 公司未知前十名股东间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 ３、控股股东情况 （１）、控股股东：邢台机械轧辊（集团）有限公司 （２）、法定代表人：赵建鹏 （３）、成立日期：１９９５ 年 ６ 月 １２ 日 （４）、注册资本：２９６８４．５ 万元 （５）、主营业务：各类轧辊、机械及备件的设计制造，钢锭、锻件、钢坯、钢 材的制造与经销，工程设计、建筑安装及设备修理 （６）、公司类别：国有独资公司 （７）报告期内公司控股股东未发生变更。 ４、报告期内，公司无其他持股在 １０％以上（含 １０％）的法人股东。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 １、董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年内增加 年末持股 变动原因 赵建鹏 男 ４３ 董事长 ２０００．１２－２００３．１２ １４５２０ ２９０４ １７４２４ １０ 转增 ２ 薛灵虎 男 ４０ 副董事长 ２０００．１２－２００３．１２ ７３２０ １４６４ ８７８４ １０ 转增 ２ 田占坤 男 ５８ 董事 ２０００．１２－２００３．０３ ４９２０ ９８４ ５９０４ １０ 转增 ２ 王 萍 女 ４９ 董事 ２０００．１２－２００３．０３ ７３２０ １４６４ ８７８４ １０ 转增 ２ 孙学虹 男 ４８ 董事 ２０００．１２－２００３．０３ ９７２０ １９４４ １１６６４ １０ 转增 ２ 邹德才 男 ４５ 董事 ２０００．１２－２００３．０３ ７３２０ １４６４ ８７８４ １０ 转增 ２ 张勇阁 男 ５１ 董事 ２０００．１２－２００３．０３ ８５２０ １７０４ １０２２４ １０ 转增 ２ 张 浩 男 ５８ 独立董事 ２００２．０５－２００３．１２ ０ ０ ０ 马树卿 男 ３５ 独立董事 ２００２．０５－２００３．０２ ０ ０ ０ 王 瑞 男 ３７ 监事会主席 ２０００．１２－２００３．０３ ７３２０ １４６４ ８７８４ １０ 转增 ２ 韩永录 男 ５７ 监事 ２０００．１２－２００３．０３ １３９２０ －１５３６ １２３８４ １０ 转 ２ 及售出 崔占中 男 ３７ 监事 ２０００．１２－２００３．０３ ３７２０ ７４４ ４４６４ １０ 转增 ２ 马同顺 男 ５１ 监事 ２０００．１２－２００３．０３ ２５２０ ５０４ ３０２４ １０ 转增 ２ 于振香 女 ４４ 监事 ２０００．１２－２００３．０３ ９７２０ １９４４ １１６６４ １０ 转增 ２ 陈一中 男 ５８ 总经理 ２０００．１２－２００３．０３ １２１２０ ２４２４ １４５４４ １０ 转增 ２ 王中英 男 ４５ 副总经理 ２０００．１２－２００３．０３ ９７２０ １９４４ １１６６４ １０ 转增 ２ 史建林 男 ４４ 副总经理 ２０００．１２－２００３．０３ ３７２０ ７４４ ４４６４ １０ 转增 ２ 李法宗 男 ５７ 总工程师 ２０００．１２－２００３．０３ ９７２０ １９４４ １１６６４ １０ 转增 ２ ４ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 张忠诚 男 ５５ 总会计师 ２０００．１２－２００３．０３ ３７２０ ７４４ ４４６４ １０ 转增 ２ 靳电入 男 ３１ 董事会秘书 ２０００．１２－２００３．１２ ０ ０ ０ ２、下列董事、监事在股东单位任职并领取报酬： 姓 名 股东单位 职务 任职期间 赵建鹏 邢台机械轧辊（集团）有限公司 董事长兼党委书记 ２０００ 年 ９ 月至今 薛灵虎 邢台机械轧辊（集团）有限公司 总经理 ２０００ 年 ９ 月至今 王 萍 邢台机械轧辊（集团）有限公司 总会计师 ２０００ 年 ９ 月至今 孙学虹 邢台机械轧辊（集团）有限公司 副总经理 ２０００ 年 ９ 月至今 邹德才 邢台机械轧辊（集团）有限公司 副总经理 ２０００ 年 ９ 月至今 田占坤 邢台机械轧辊（集团）有限公司 工会主席 １９９３ 年 １ 月至今 张勇阁 邢台顺达实业公司 经理 ２０００ 年 １２ 月至今 王 瑞 邢台机械轧辊（集团）有限公司 纪委书记 ２０００ 年 ９ 月至今 （二）年度报酬情况 １、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据 报告期内，公司独立董事津贴按股东大会确定的标准执行，其他董事、监事未 在公司领取职务津贴或报酬，担任行政职务的按其任职岗位领取报酬。高级管理人 员及全体员工实行以岗位工资为主的基本工资制度，在国家现行规定的框架内，由 企业自主确定工资制度和标准。决策程序是：公司人力资源部提出方案，经经理办 公会讨论，职工代表大会审议通过。高级管理人员工资标准及报酬由董事会决定。 ２、报告期内在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员年度报酬总额为 ２７．７５ 万元。 ３、金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额 １０．３５ 万元。 ４、年度报酬在 １．５—２．５ 万元区间 ３ 人；２．５—３．５ 万元区间 ６ 人；３．５—４．５ 万元区间 １ 人。 ５、公司聘请的 ２ 名独立董事的津贴标准：每人每年 ２．０ 万元（含税）。独立董 事参加董事会、股东大会或根据公司章程行使其他职权时发生的必要费用，包括但 不限于交通费、住宿费等由公司另行支付。除此之外，公司不再给予其他任何报酬 或津贴。 （三）报告期内公司无董事、监事、高级管理人员离任情况。 独立董事马树卿先生因工作变动原因，于 ２００２ 年 １２ 月提出辞去公司独立董事 职务的申请，２００３ 年 １ 月 １０ 日召开的公司第三届董事会第十二次会议和 ２００３ 年 ２ 月 １６ 日召开的公司 ２００３ 年第一次临时股东大会审议批准了其辞职申请。 ２００３ 年 ３ 月 ２５ 日召开的公司 ２００３ 年第二次临时股东大会审议通过了变更董事、 监事的议案，当日召开的公司第三届董事会第十四次会议选举何强为公司董事长、 赵建鹏为公司副董事长，并聘任了公司新的经理层人员。详细内容见 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日的《中国证券报》刊登的公司公告。 （四）公司员工情况 公司员工数量：３８１５ 人。其中生产人员 ２５７８ 人；销售人员 ７５ 人；工程技术人 员 ２２４ 人。大学本科及以上 ２３０ 人，大中专 ５７０ 人。公司需承担费用的离退休职工 人数为 ２４ 人。 ５ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 １、公司治理现状 公司自上市以来，一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，认真履行上市 公司职责，维护全体股东利益。 除 ２ 名职工代表出任的监事外，其他董事会、监事会成员均由股东大会合法选 举产生，经理层成员由董事会聘任。公司董事、监事及经理层成员分别具有生产、 技术、管理和财务等专业知识背景和多年的企业工作经验，有利于公司的科学决策 有效监督和高效运作。报告期内董事、监事经理层成员均能遵守法律法规和《公司 章程》的有关规定，依法行使权力，认真履行职责，推动了公司持续健康发展。 ２００２ 年 ５ 月 １０ 日，中国证监会、国家经贸委发布了《关于开展上市公司建立 现代企业制度检查的通知》，根据通知的要求，公司进行了认真自查，并填写了自查 报告，经 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过后，上报 中国证监会和国家经贸委，公司控股股东也进行了自查。 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，２００２ 年 ５ 月 １６ 日召开的 ２００１ 年度股东大会决定聘任张浩先生、马树卿先生二人为公司独立董事， 使董事会的决策更加客观公正。 公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等法律法规修订了《公司章程》，并且修订了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司信息披露管理制度》等治理细则， 具有了基本符合上市公司要求的公司治理结构和内控制度，实际运作中能够得到认 真贯彻和执行。 目前公司治理方面存在的主要差距： 公司董事会下属各专门委员会尚未设置；部分公司治理细则需要建立或完善； 公司董事、监事、经理层的绩效评价和激励约束机制需要按照公司治理准则和市场 机制进一步建立和健全。对此，公司将虚心学习，提高认识，按照有关法律、法规 的要求，逐项予以改进、建立和完善，以进一步完善治理结构，提高公司治理水平。 （二）独立董事履行职责情况 自 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日上任以来，公司两位独立董事积极参加公司董事会会议， 对会议所议事项进行认真审议并作出客观公开的判断，对董事会决策的客观性、科 学性、合理性起到了推动作用。没有违反法律法规和《公司章程》或损害国家、公 司和股东利益的行为。 （三）公司的控股股东为邢台机械轧辊（集团）有限公司，公司与控股股东在 业务、人员、资产、机构、财务等方面做到了分开，具有独立完整的经营能力，具 体情况如下： 人员方面，公司有独立的劳动、人事及工资管理制度，总经理、副总经理等高 级管理人员均在公司领取报酬，除总经理陈一中现兼任邢台机械轧辊（集团）有限 公司党委副书记外，其他高管人员没有在股东单位任职的情况。 资产方面，公司和控股股东的产权关系明晰，公司改制时控股股东注入本公司 的资产已完成变更手续，其产权归本公司所有。公司拥有独立的生产系统，部分辅 助生产系统和配套设施归属控股股东邢台机械轧辊（集团）有限公司，双方依据有 关协议进行关联交易。公司拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。 ６ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 财务方面，公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管 理制度，独立在银行开户，依法独立纳税。 业务方面，公司拥有独立的采购和销售系统，其业务完全独立于控股股东，控 股股东及其下属单位也没有从事与本公司相同或相近的业务。 机构方面，根据公司经营管理和发展需要，设置了生产、经营、技术、财务等 综合管理和专业管理部门，并对管理人员进行定岗、定编，各部门和各岗位都有明 确的职责和要求。 六、股东大会简介 （一）、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 公司 ２００１ 年度股东大会于 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日在公司五楼会议室召开。股东及股 东代表 ２３ 人出席了会议，代表股权 １５１５５９８８０ 股，占公司总股份的 ５９．５１％，符合 《公司法》和公司章程的规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，公司董事、监事及 高级管理人员参加了会议，北京京融律师事务所张武律师与会现场见证，并出具法 律意见书。会议审议并以记名投票方式通过了：２００１ 年度董事会工作报告；２００１ 年度监事会工作报告；２００１ 年度公司财务决算报告；２００１ 年度利润分配及公积金转 增股本议案；公司 ２００１ 年年度报告及其摘要；聘任公司 ２００２ 年度审计机构的议案； 选举张浩先生、马树卿先生为公司第三届董事会独立董事；独立董事津贴标准的议 案；关于修改《公司章程》的议案；关于修订公司《股东大会议事规则》的议案； 关于修订公司《董事会议事规则》的议案；关于调整公司募集资金用向的议案。 此次股东大会的召开通知和决议公告分别刊登于 ２００２ 年 ４ 月 １１ 日和 ２００２ 年 ５ 月 １７ 日的《中国证券报》。 （二）２００２ 年 ５ 月 １６ 日召开的公司 ２００１ 年度股东大会选举张浩先生、马树 卿先生为公司第三届董事会独立董事。 七、董事会报告 （一）公司经营情况 １、公司主营业务的范围及其经营情况 公司主营业务范围是各类轧辊的设计制造及销售。 ２００２ 年，公司董事会认真按照“各司其职，稳定发展，深化改革，逐项推进” 的工作方针，与时俱进，开拓创新，扎实工作。产品结构继续优化，产品实物质量 大幅度提高，新产品研发速度进一步加快。２００２ 年，公司主营业务收入 ４１０５３．７５ 万元，净利润 ２９１８．８１ 万元，实现了销售收入 ４．０８ 亿元的 ２００２ 年经营目标。 公司主要产品为冶金轧辊，是目前国内生产规模最大、品种规格最全的轧辊制 造企业。目前，国内尚没有权威统计机构对轧辊产品的生产及市场占有情况进行统 计。我公司依据国内外轧辊制造企业每年为国内钢铁企业提供的商品轧辊总量（估 算量）推算，我公司轧辊产量约占全部商品轧辊总量的 ２５％。 按产品分，主营业务收入、主营业务利润的构成如下： 产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 毛利率 （元） （元） （元） （％） １、优质轧辊 （离心、半钢、锻钢轧辊） ２４７６７１２１９．９８ １６４４６４４７８．７６ ８１６６３８８０．３２ ３３．６０ ２、普通轧辊 （优质轧辊外的其他轧辊） １６２８６６３０６．３４ １３３５０８４５４．８６ ２８３４３２８０．４１ １８．０３ ７ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 按地区分，主营业务收入、主营业务利润的构成如下： 地区 主营业务收入（元） 主营业务利润（元） １、国内 ３９１３２０４２１．０３ １０５３７８８６３．３５ ２、国外 １９２１７１０５．２９ ４６２８２９７．３８ 报告期内主营业务未发生变化，也无对报告期净利润产生重大影响的其他经营 业务。 ２、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司无控股子公司。公司参股大鹏证券有限责任公司，持有其 １５００ 万股股份， 占其股份总数的 １％。该公司注册资本 １５ 亿元，法定代表人徐卫国，２００２ 年末总资 产 １１４．３２ 亿元，净利润 １３２５．２２ 万元（已经审计）。公司不存在对公司净利润影响达 到 １０％以上的参股公司。 ３、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 ２６％，公司向前五名客 户销售额合计占公司销售总额的 ３６．０９％。 ４、在经营中出现的问题与困难及解决方案 由于公司主营业务为冶金轧辊的生产销售，产品结构单一，市场竞争日趋激烈， 传统普通轧辊需求大幅下降，优质轧辊市场又面临着国际轧辊厂商的直接挑战和竞 争。２００２ 年，尽管公司运行状况得到改善，但应收帐款仍居高不少，资金周转困难， 影响了公司利润水平。 为改变公司产品结构单一，市场竞争激烈的局面，公司决定尽快完成与北京华 夏建设科技开发有限责任公司的资产置换工作，从而优化公司资产结构，提高资产 质量，拓展公司经营业务范围，涉足新兴产业，提升公司经营业绩。 （二）公司投资情况 １、报告期内募集资金使用情况 １９９９ 年 ８ 月 ４ 日，公司向社会公开发行 ４５００ 万股 Ａ 股股票，发行价格 ５．４８ 元 ／股，扣除发行费用后共计募集资金 ２３６３７ 万元。其中薄板坯连铸连轧机用系列轧辊 配套技改项目和优质轧辊机加工生产线技改项目已于 ２０００ 年完工。报告期内募集资 金使用情况如下： 募集资金项目实际投资情况： 序号 项目名称 计划投资额（万元） 已完成投资（万元） 进展情况 １ 高合金复合辊环生产线 ４４６８ ２８０３ 完工 技术改造项目 ２ 扩大优质离心铸造轧辊 ４９６０ ３９５４ 完工 生产能力技改项目 ３ 补充生产流动资金 ３５００ ３５００ 已完成 （原兼并邢台市钢窗厂项目变更） 合 计 １２９２８ １０２５７ 高合金复合辊环生产线技术改造项目，承诺投资总额 ４４６８ 万元，其中固定资产 投资 ３９０８ 万元。截止 ２００２ 年 ９ 月 ３０ 日，该项目已完工，项目实际固定资产投资 ２４１３ 万元，３９０ 万元用于补充该项目生产用流动资金。该项目原计划 ２００１ 年完工， 结合产品市场变化，公司对项目具体实施内容如设备选型、配套等予以重新论证并 进行了适时调整，项目实际固定资产投资额低于计划投资额，也影响了项目实施进 度。本项目报告期产生收益 １８２ 万元。由于该项目在 ２００２ 年 ３ 季度完工，当年实现 的收益低于预期收益。 扩大优质离心铸造轧辊生产能力技改项目，承诺投资总额 ４９６０ 万元，其中固 定资产投资 ４５００ 万元。截止 ２００２ 年 ９ 月 ３０ 日，该项目已完工，项目实际固定资产 ８ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 投资 ３５２３ 万元，４３１ 万元用于补充该项目生产用流动资金。该项目原计划 ２００１ 年 完工，结合产品市场变化，公司对项目具体实施内容如设备选型、配套等予以重新 论证并进行了适时调整，项目实际固定资产投资额低于计划投资额，也影响了项目 实施进度。本项目报告期产生收益 ２３５ 万元。由于该项目在 ２００２ 年 ３ 季度完工，当 年实现的收益低于预期收益。 原兼并邢台市钢窗厂项目，承诺投资总额 ３５００ 万元。由于产品市场的变化， 普通轧辊需求大幅度萎缩，市场竞争日趋激烈，兼并后发展前景不容乐观。经公司 第三届董事会第七次会议（决议公告见 ２００２ 年 ４ 月 １１ 日的《中国证券报》）和 ２００１ 年度股东大会（决议公告见 ２００２ 年 ５ 月 １７ 日的《中国证券报》）审议通过，决定终 止该项目，并将该项目计划投入资金 ３５００ 万元改为补充生产流动资金，从而降低资 金投入风险，提高了资金使用效率，改善了公司资金紧张状况，提高公司整体效益， 该项目已于 ２００２ 年上半年完成。 ２、报告期内公司无重大非募集资金投资情况。 （三）公司财务状况 指标名称 ２００２ 年（元） ２００１ 年（元） 增减（％） 总资产 ８９２８７１９３２．５７ ９２９１７２０９６．６５ －３．９１ 股东权益 ５４２３５７１０４．９５ ５１３１６８９９１．６２ ＋５．６９ 主营业务利润 １１０００７１６０．７３ ８６３７９４７８．９３ ＋２７．３５ 净利润 ２９１８８１１３．３３ ２７３３５９６４．６４ ＋６．７８ 现金及现金等价物净增加额 －５１８７８８８６．３４ －１５９５４１８．８８ －３１５２ 货币资金 ３２８００５６３．２６ ８４６７９４４９．６０ －６１．２７ 应收票据 ４８９７１４２８．６５ １１６１１２２６．１４ ３２１．７６ 财务费用 ２００５４４２３．５３ １１１４５８１２．７６ ７９．９３ 增减变动原因： 总资产减少主要是因为应收帐款、存货减少和归还银行借款后货币资金减少形成。 股东权益增加主要是因为本期实现净利润。 主营业务利润增加主要是因为主营业务收入增加、主营业务成本降低。 净利润增加主要是因为主营业务利润增加。 现金及现金等价物净增加额减少主要是因为本年货款回收中应收票据比重增加 及归还银行贷款。 应收票据增加主要是因为本年回收货款中应收票据比重增加。 财务费用增加主要是因为本年利息支出增加（部分贴息贷款本年转为正常支付 利息）。 （四）生产经营环境及宏观政策对公司的影响 １、根据有关政策，公司 ２００２ 年不再享受所得税先征 ３３％再返还 １８％（实征 １５％） 的优惠政策，影响公司利润 ７５９ 万元。 ２、经公司董事会研究，公司从 ２００２ 年 １ 月 １ 日起执行《企业会计准则――固 定资产》相关会计政策，对公司未使用的固定资产计提折旧并进行追溯调整。 １９９７ 年——２０００ 年公司未使用、不需用设备应提折旧 ２９ ２２４ ８８１．９２ 元，已提 折旧 ５ ０１９ ７２２．７０ 元，已提减值准备 ２５ ５４４ ６６６．１７ 元（原报表减值准备 ３０ ６６０ ０００．００ 元，现报表减值准备 ５ １１５ ３３３．８３ 元），所以，２００１ 年年初数冲回累计折旧 １ ３３９ ５０６．９５ 元。 此项政策变更导致 ２００１ 年年初未分配利润增加 １ １３８ ５８０．９１ 元，２００１ 年年初 盈余公积增加 ２００ ９２６．０４ 元， 其中公益金增加 ６６ ９７５．３４ 元； ２００１ 年补提累计 ９ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 折旧计入管理费用科目 ６ ２５８ ００７．８８ 元；２００２ 年年初未分配利润减少 ４ １８０ ７２５．７９ 元，２００２ 年年初盈余公积减少 ７３７ ７７５．１４ 元，其中公益金减少 ２４５ ９２５．０５ 元。 ３、日前，公司与北京华夏建设科技开发有限责任公司资产置换相关事宜已经 ２００３ 年 ２ 月 １６ 日召开的公司 ２００３ 年第一次临时股东大会审议通过，公司正在积极 办理相关资产交接工作，资产置换的完成将对公司产生较大的影响。 公司经营业务范围发生了变化，在保留传统轧辊制造业务基础上，公司将积极 开展以电子商务、电子政务为基础的相关电信增值业务，同时持有铁通华夏有限责 任公司 ４９％股权。 对此，公司董事会将下大力气，加快资产置换后公司的内部整合工作。在保持 公司留存轧辊业务稳定发展的同时，集中力量，加快公司电子商务、电子政务、电 信增值等新兴业务的发展步伐，使公司发展呈现新局面，再上新台阶。 （五）董事会日常工作情况 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，公司董事会共召开了六次会议，分别是第三届董事会第六、七、八、 九、十、十一次会议。有关情况如下： （１）公司第三届董事会第六次会议于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日在公司第一会议室召开， 会议应到董事 ７ 人，实到董事 ７ 人，监事会主席列席了会议，会议由董事长赵建鹏 先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议一致通过如下决议： 鉴于控股股东资金紧张，考虑其实际情况，同意与控股股东就归还公司 ９０００ 万元资 金事宜签订《还款协议》；通过《关于应收控股股东及其关联方款项的自查报告》。 （２）公司第三届董事会第七次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ９ 日在公司第一会议室召开， 会议应到董事 ７ 人，实到董事 ６ 人，董事田占坤因出差未参加会议，委托董事王萍 出席会议并行使表决权，监事会主席列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，审议通过了：２００１ 年度总经理工作报 告； ２００１ 年度董事会工作报告；２００１ 年度公司财务决算报告；２００１ 年度利润分配 及公积金转增股本议案；２００２ 年利润分配及公积金转增股本计划；公司 ２００１ 年年 度报告及其摘要；聘任公司 ２００２ 年度审计机构的议案；提名公司独立董事候选人的 议案；独立董事津贴标准的议案；关于修改《公司章程》的议案；关于修订《股东 大会议事规则》的议案；关于修订《董事会议事规则》的议案；关于修订公司《信 息披露管理制度》的议案；关于调整公司募集资金用向的议案；召开公司 ２００１ 年度 股东大会的议案。 （３）公司第三届董事会第八次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ２５ 日在公司第一会议室召开， 会议应到董事 ７ 人，实到董事 ６ 人，董事邹德才先生因公出差未参加会议，委托董 事王萍女士出席并行使表决权，监事会主席王瑞先生列席了会议，符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，审议并通过了公司 ２００２ 年第一季度季度报告。 （４）公司第三届董事会第九次会议于 ２００２ 年 ６ 月 ２７ 日以通讯表决方式召开， 应参加表决董事 ９ 人，实际表决董事 ９ 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议以记名投票表决方式表决，表决通过了《邢台轧辊股份有限公司建立现 代企业制度自查报告》，并同意按要求报送有关部门。 （５）公司第三届董事会第十次会议于 ２００２ 年 ７ 月 ２６ 日在公司第一会议室召开， 会议应到董事 ９ 人，实到董事 ９ 人，监事会主席王瑞先生列席了会议，符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长赵建鹏先生主持，审议并通过了公 司 ２００２ 年半年度报告及其摘要。 １０ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （６）公司第三届董事会第十一次会议于 ２００２ 年 １０ 月 ２３ 日在公司第一会议室 召开，会议应到董事 ９ 人，实到董事 ７ 人，公司董事长赵建鹏先生因公出差，委托 副董事长薛灵虎先生主持会议并代为行使表决权；董事张勇阁先生因公出差，委托 董事王萍女士出席董事会会议并代为行使表决权。监事会主席王瑞先生列席了会议， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由副董事长薛灵虎先生主持，审 议并通过了公司 ２００２ 年第三季度季度报告。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况 （１）按照招股说明书及股东大会决议，组织募股资金的使用，五个募集资金项 目年内全部完工。 （２）按照 ２００２ 年 ５ 月 １６ 日召开的公司 ２００１ 年度股东大会通过的资本公积金 转增股本方案，组织实施了转增股本工作。 （３）完成转增股本后的公司工商登记变更工作。 （六）本次利润分配预案或资本公积金转赠股本预案 经河北华安会计师事务所有限公司审计，２００２ 年公司实现净利润 ２９１８８１１３．３３ 元，提取 １０％法定公积金 ２９１８８１１．３３ 元，提取 ５％法定公益金 １４５９４０５．６７ 元，加年 初未分配利润 ５２１２７３４５．３３ 元，２００２ 年底累计可供股东分配的利润为 ７６９３７２４１．６６ 元。 由于公司经营业务范围发生变更，考虑公司未来发展需要，经董事会研究，决 定本年度不进行利润分配，也不利用资本公积金转增股本。 以上预案尚须经公司 ２００２ 年度股东大会审议通过。 （七）报告期和 ２００３ 年公司信息披露报刊为《中国证券报》。 八、监事会报告 （一）监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了三次会议。分别是第三届监事会第五、六、七、 次会议。 １、公司第三届监事会第五次会议于 ２００２ 年 ４ 月 ９ 日在公司第三会议室召开， 会议应到监事 ５ 人，实到监事 ５ 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议 由监事会主席王瑞先生主持，审议通过了：监事会工作报告公司 ２００１ 年年度报告正 文和摘要；关于调整募集资金用向的议案。 ２、公司第三届监事会第六次会议于 ２００２ 年 ７ 月 ２６ 日在公司第三会议室召开， 会议应到监事 ５ 人，实到监事 ５ 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议 由监事会主席王瑞先生主持，审议并通过了公司 ２００２ 年半年度报告及其摘要。 ３、公司第三届监事会第七次会议于 ２００２ 年 １０ 月 ２４ 日在公司第二会议室召开， 会议应到监事 ５ 人，实到监事 ５ 人，符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议 由监事会主席王瑞先生主持，审议并通过了公司 ２００２ 年第三季度季度报告。 （二）监事会独立意见 １、公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及本公司章程规范运作，决 策程序合法，有完善的内部控制制度。公司董事、总经理执行公司职务时未发现有 违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 ２、公司财务活动、财务报表的编制等符合《企业会计制度》等的有关规定。河 北华安会计师事务所有限公司对本公司 ２００２ 年度财务报告所出具的审计报告客观 公正，能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。 ３、公司 １９９９ 年募集资金拟投入的五个项目中，除兼并邢台市钢窗厂项目外， 其它四个投入项目与招股说明书承诺投入项目相一致。 １１ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 由于产品市场发生变化，兼并邢台市钢窗厂后发展前景不容乐观。经公司第三 届董事会第七次会议和 ２００１ 年度股东大会审议通过，决定终止该项目并将该项目计 划投入资金 ３５００ 万元改为补充生产流动资金。变更募集资金投资项目的决策程序合 法。 ４、本年度公司无收购、出售资产行为。 ５、公司关联交易公平合理，无损害上市公司利益的情况。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）重大关联交易事项 １、公司关联交易方主要为邢台机械轧辊（集团）有限公司，公司与其发生的重 大关联交易具体情况如下： （１）根据公司与邢机集团签订的《综合服务协议》的附属协议《辅助材料供应 协议》，公司本年度向邢机集团采购多种辅助材料，全部按市场价格结算，结算价格 由双方参照市场价格协商确定，报告期交易金额 ５８ １３９ ７３７．２０ 元，占同类交易比 例的 １００％。通过邢机集团统一采购辅助材料，有利于公司降低采购成本。 （２）根据公司与邢机集团签订的《产品购销协议》，公司本年度向邢机集团销 售焦炉铁件、锻材等半成品，结算价格由双方参照市场价格协商确定，报告期交易 金额为 ２６ ０１０ ９３７．９６ 元，占同类交易比例的 ６．３％。 （３）根据公司与邢机集团签订的《土地使用权租赁使用协议》，公司租用邢机 集团面积为 ３４９６６０．４２ 平方米的土地，年限 ３０ 年，年租金 １０９ 万元，公司按季支付 ２７．２５ 万元。 （４）根据公司与邢机集团签订的《设备租赁使用协议》，本年度公司继续向邢 机集团租赁生产设备共计 ５１ 台（套），年租赁费用为 ４２ 万元。公司按月支付租赁费 用。 （５）邢机集团以协议方式拆借公司 ９０００ 万元资金，报告期内邢机集团归还了 １０００ 万元，期末余额 ８０００ 万元。 ２、关联交易必要性和持续性说明 上述关联交易，是由于公司改制等历史原因和生产实际情况而客观存在的，通 过上述关联交易，保证了公司生产经营活动的正常进行。经公司 ２００３ 年 ３ 月 ２５ 日 召开的第二次临时股东大会审议通过，公司对资产置换后与邢机集团的关联交易进 行了重新规范。依照双方重新签订的《综合服务协议》，关联交易内容和金额将大幅 减少；依照双方重新签订的《土地使用权租赁协议》，公司租用邢机集团土地面积由 ３４９６６０．４２ 平方米调整为 ６２３１０ 平方米，年租金调整为 ２０ 万元。由于公司资产和业 务发生了变化，公司与邢机集团原签订的《设备租赁协议》、《产品购销协议》终止 执行。 （四）报告期内公司无应披露重大合同事项。 （五）在报告期内或持续到报告期内，公司或持股 ５％以上股东承诺事项： 关于拆借给公司控股股东邢台机械轧辊（集团）有限公司 ９０００ 万元资金的问题， 经双方协商，签订了还款协议，协议约定 ２００２ 年 １０ 月底前归还。由于资金紧张， 报告期内归还了 １０００ 万元。邢机集团已承诺以股权转让收入解决其欠款问题。 （六）经 ２００１ 年度股东大会批准，报告期内公司继续聘任河北华安会计师事务 所有限公司为公司财务审计机构。 １２ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 报告年度公司支付给河北华安会计师事务所有限公司的报酬情况为：财务审计 费 ５０ 万元、其他费用 ２０ 万元，共计 ７０ 万元，公司不承担差旅费。 河北华安会计师事务所有限公司已为公司提供审计服务的连续年限为 ４ 年。 （七）其他重大事项 １、２００２ 年 ７ 月 ２ 日，公司控股股东邢台机械轧辊（集团）有限公司（以下简 称邢机集团）与北京华夏建设科技开发有限责任公司（以下简称华夏建设）签署了 《股份转让协议》和《股份托管协议》。邢机集团拟将所持有的本公司国家股中的 ７３８６．３ 万股（２００２ 年 ７ 月 １１ 日公司实施每 １０ 股转增 ２ 股的资本公积金转增股本方 案后为 ８８６３．５６ 万股，占公司股本比例 ２９％）协议转让给华夏建设。在本次股份转让 完成前，拟转让股份托管给华夏建设，托管期限自《股份托管协议》生效起直到本 次股份转让完成。（详细情况见 ２００２ 年 ７ 月 ４ 日的《中国证券报》刊登的公司公告）。 ２００２ 年 １１ 月 ２９ 日，邢机集团与江西洪都航空股份有限公司（以下简称洪都航 空）签署了《股份转让协议》，邢机集团拟将所持有的本公司国家股中的 ３５４５．４２４ 万股（占公司股本比例 １１．６％）协议转让给洪都航空。（详细情况见 ２００２ 年 １２ 月 ３ 日的《中国证券报》刊登的公司公告） ２００３ 年 ３ 月 ３ 日，财政部财企［２００３］８１ 号文件《关于邢台轧辊股份有限公司 国有股转让有关问题的批复》对上述股权转让事宜进行了批复，同意将邢机集团持 有的本公司 １７３８３ 万股国家股中的 ８８６３．５６ 万股和 ３５４５．４２ 万股分别转让给华夏建 设和洪都航空。（详细情况见 ２００２ 年 ３ 月 １１ 日的《中国证券报》刊登的公司公告） 本次股权转让的股权过户手续已于 ２００３ 年 ３ 月办理完毕。 ２、２００２ 年 ７ 月 ２ 日，公司与华夏建设签署了《资产置换意向书》，２００３ 年 １ 月 １０ 日，经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，公司与华夏建设签署了《资 产置换协议》，该协议经公司 ２００３ 年 ２ 月 １６ 日召开的公司 ２００３ 年第一次临时股东 大会审议批准后正式生效。公司决定以 ２００２ 年 ８ 月 ３１ 日为基准日经评估后的 ２４７９７．０５ 万元轧辊类经营性净资产与华夏建设持有的铁通华夏电信有限责任公司 ４９％股份（经评估后的价值为 ２４６６０．２７ 万元）权益性资产进行等价置换，差额部分 １３６．７８ 万元由华夏建设以现金补足。（详细情况见 ２００３ 年 １ 月 １４ 日和 ２００３ 年 ２ 月 １８ 日的《中国证券报》刊登的公司公告）。 ３、２００２ 年 ９ 月 ２６ 日，公司接邢台市中级人民法院送达《民事判决书》（［２００２］ 邢经初字第 １５ 号），就山东新牟国际集团公司诉本公司合伙纠纷一案，判决本公司 于本判决书生效十日内向原告山东新牟国际集团公司给付剩余补助款人民币 ３５５ 万 元及自 ２０００ 年 ６ 月 ２９ 日至付清之日止双方约定的日万分之五的违约金；案件受理 费 ４０４１５ 元由本公司承担。 本公司不服判决，已上诉至河北省高级人民法院，目前正在审理中。 １３ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 十、财务报告 一、审计报告 冀华会审字［２００３］１０２１ 号 邢台轧辊股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了邢台轧辊股份有限公司（以下简称“贵公司”）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、２００２ 年度的利润及利润分配表、２００２ 年度的现金流 量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我 们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》及国家其他 有关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００２ 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了 一贯性原则。 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师 刘国忠、张青柳 河北·石家庄市裕华西路 １５８ 号 ２００３ 年 ４ 月 ８ 日 二、会计报表（见附表） 三、会计报表附注 一、公司简介 邢台轧辊股份有限公司（以下简称“本公司”）前身始建于 １９５８ 年， １９９３ 年 ３ 月，根据冀体改委股字［１９９３］１９ 号文批复，定向募集设立股份有限公司，实行股份 制试点经营。１９９５ 年，根据冀体改委股字［１９９５］６ 号文批复，本公司进行了重组， 变整体改制为主体改制，股本总额由 １５６００ 万元缩为 １２４８０ 万元。１９９９ 年 ８ 月，经 中国证券监督管理委员会发审字［１９９９］ ９２ 号文批准，８ 月 ４ 日向社会公开发行 Ａ 股股票 ４５００ 万股，１９９９ 年 ８ 月 ２５ 日进行工商登记，注册号为 １３００００１０００４５０，并 于 １９９９ 年 １０ 月 １４ 日上市交易。 ２００１ 年 １０ 月，根据股东大会决议，公司以 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的总股本 １６９８０ 万股为基数，每 １０ 股送红股 ２ 股并派发现金红利 ０．５ 元（含税），并利用资本公积 金转增股本，每 １０ 股转增 ３ 股，经此次送股和转股后，公司的总股本为 ２５４７０ 万股。 ２００２ 年 ７ 月，根据股东大会决议，公司以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本 ２５４７０ 万股为基数，利用资本公积金转增股本，每 １０ 股转增 ２ 股，经此次转股后，公司的 总股本为 ３０５６４ 万股。 本公司经营范围：各类轧辊的设计制造及销售，大型铸、锻件的生产与销售， 机械设备及备件的设计与制造，钢锭、钢坯、钢材、生铁的生产与销售，设备安装 与修理，劳务协作。 二、公司主要会计政策、会计估计 １、会计制度： 公司执行《企业会计制度》。 ２、会计年度： 公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。 ３、记帐本位币： １４ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 以人民币为记帐本位币。 ４、记帐基础和计价原则： 以权责发生制为记帐基础，取得时以历史成本为计价原则。 ５、外币业务核算方法： 外币业务按发生时的市场汇率作为折合率，折算为人民币入帐；期末外币 帐户按期末市场汇率进行调整，所发生的汇兑差异属于资本性支出的计入资产 的价值，属于收益性支出的计入当期损益。 ６、现金等价物的确定标准： 是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险 很小的投资。 ７、坏帐的核算方法： 确认坏帐的标准： （１）因债务人单位撤销，依照民事诉讼法进行清偿后，确实无法追还的部分； （２）因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回的部 分； （３）因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实不能收回的部分。 坏帐准备采用备抵法，以应收款项（包括应收帐款和其他应收款，不包括关联 方）的期末帐龄分析为基础计提，并计入当期损益，计提比例如下： 帐龄 比例 １ 年以内 ０％ １－－－２ 年 １０％ ２－－－３ 年 １５％ ３ 年以上 ２０％ 确认难以收回 １００％ ８、存货计价方法： （１）原材料、燃料、辅助材料、自制半成品、产成品采用实际成本计价； （２）发出采用加权平均法核算； （３）盘点采用永续盘存制； （４）低值易耗品的核算： ①轧辊工具：采购时按采购成本入帐，投入使用时按实际采购成本扣除残值一 次摊销， 残值价值按投入使用月份废钢实际平均采购成本计算确定； ②大型工具：采用五五摊销法； ③其他低值易耗品：采用一次摊销法； （５）存货期末计价方法：按成本与可变现净值孰低法，存货跌价准备按单个存 货的成本高于其可变现净值的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年损益。 ９、短期投资核算方法： 短期投资按实际支付的成本入帐，按实际收回的短期投资大于投资成本部分 确认投资收益。 １０、长期投资核算方法： 按投资时实际支付的价款或确定的价值入帐，投资额占被投资单位有表决 权资本总额 ２０％以下的，或占被投资单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，但 不具备重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，或虽不足 ２０％但有重大影响的采用权益法核算。本公司无需要 编制合并报表的子公司。 １５ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 长期投资减值准备按单个项目可收回金额低于账面价值的金额提取。 １１、固定资产计价、折旧方法及减值准备的计提： （１）固定资产按实际成本计价，公司拥有的使用期限在一年以上，单位价值 在人民币 ２０００ 元以上的劳动资料作为固定资产。对于不属于生产经营主要 设备的资产，单位价值在 ２０００ 元以上，且使用期限超过两年的，也作为固 定资产。 （２）公司固定资产采用直线法计提折旧，根据固定资产的类别、使用年限、 预计残值率确定其折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（％） 年折旧率（％） 机械设备 １４ ３ ６．９３ 动力设备 １８ ３ ５．３９ 运输设备 １２ ３ ８．０８ 仪器仪表 １２ ３ ８．０８ 电子设备 １０ ３ ９．７０ 工业炉窑 １３ ３ ７．４６ 受腐蚀房 ２５ ３ ３．８８ 构 筑 物 ２５ ３ ３．８８ 生产用房 ４０ ３ ２．４３ （３）固定资产减值准备按单项资产计提。由于市价持续下跌，或技术陈旧、 损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低 于其账面价值的差额提取固定资产减值准备。 １２、在建工程核算方法： 本公司在建工程按实际成本计价，已完工交付使用的工程按固定资产核 算。建设期利息计入在建固定资产的成本；完工交付使用的工程利息计入当 期损益核算。 在建工程减值准备按单项资产计提，在出现长期停建且预计在未来三年 不会重新开工、所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后且给企业带来 的经济利益具有很大的不确定性或其他足以证明在建工程已发生减值的情形 时，计提减值准备。 １３、收入确认的原则： （１）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （２）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实 施控制； （３）与交易相关的经济利益能够流入； （４）相关的收入和成本能够可靠地计量。 １４、所得税的会计处理方法： 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 三、重要会计政策变更的说明 １、会计政策变更： 根据《企业会计准则――固定资产》和财政部财会〔２００２〕１８ 号文“关于 执行《企业会计制度》和相关会计准则有关问题解答”的规定，公司未使用、 １６ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 不需用固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，此项会计政策变更应当采用追 溯调整法，调整期初留存收益和其他相关项目。 ２、会计政策变更累计影响数： 此项政策变更导致 ２００１ 年年初未分配利润增加 １ １３８ ５８０．９１ 元，２００１ 年 年初盈余公积增加 ２００ ９２６．０４ 元， 其中公益金增加 ６６ ９７５．３４ 元； ２００１ 年 补提累计折旧计入管理费用科目 ６ ２５８ ００７．８８ 元；２００２ 年年初未分配利润减 少 ４ １８０ ７２５．７９ 元，２００２ 年年初盈余公积减少 ７３７ ７７５．１４ 元，其中公益金减 少 ２４５ ９２５．０５ 元。 四、税项 １、增值税：税率 １７％； ２、城建税：税率 ７％； ３、所得税：税率 ３３％。 五、会计报表主要项目注释 （单位：人民币元） １、货币资金 项 目 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 现金 ５ ７７７．８０ ７ ４７３．５６ 银行存款 ８４ ６７３ ６７１．８０ ３２ ７９３ ０８９．７０ 合 计 ８４ ６７９ ４４９．６０ ３２ ８００ ５６３．２６ ２、应收票据 种 类 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 银行承兑汇票 １０ ４４８ ７６４．８０ ４７ ４７１ ４２８．６５ 商业承兑汇票 １ １６２ ４６１．３４ １ ５００ ０００．００ 合 计 １１ ６１１ ２２６．１４ ４８ ９７１ ４２８．６５ ３、应收帐款 帐龄 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 比例 比例 金额 （％） 坏帐准备 金额 （％） 坏帐准备 １ 年以内 ２２６ ６５７ ７４２．１９ ９０．１６ － ２０２ ６１８ ８６３．５４ ８４．３７ － １－－２ 年 １５ ２７９ ４９５．２４ ６．０８ １ ５２７ ９４９．５２ ２７ ５２４ ７１５．１６ １１．４６ ２ ７５２ ４７１．５２ ２－－３ 年 ５ ２７６ ２１９．７９ ２．１０ ７９１ ４３２．９７ ５ ７７４ ０２０．８７ ２．４０ ８６６ １０３．１３ ３ 年以上 ３ ７４９ ９８９．２８ １．６６ ７４９ ９９７．２２ ３ ８０１ ８７７．２０ １．５８ ７６０ ３７５．４４ 确认不能收回 ４３１ ２０６．０３ ０．００ ４３１ ２０６．０３ ４３０ ６９３．５０ ０．１９ ４３０ ６９３．５０ 合计 ２５１ ３９４ ６５２．５３ １００．００ ３ ５００ ５８５．７４ ２４０ １５０ １７０．２７ １００．００ ４ ８０９ ６４３．５９ １７ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 （１）本账户无应收持本公司 ５％以上（含 ５％）股东欠款。 （２）应收帐款前五名单位金额合计 ９３ ７９２ ０３２．８１ 元，占应收帐款总额的 ３９．０６％。 ４、其他应收款 帐龄 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 １ ４９７ ０２９．１０ １．６４ ２ ４９２ ９３４．７８ ３．０２ １－－２ 年 ９０ ０００ ０００．００ ９８．３６ ２２ ７１９．３４ ０．０３ ２－－３ 年 － － ８０ ０００ ０００．００ ９６．９５ 合 计 ９１ ４９７ ０２９．１０ １００．００ ８２ ５１５ ６５４．１２ １００．００ （１）持股 ５％以上股东邢台机械轧辊（集团）有限公司欠款，参见附注六； （２）其他应收款前五名单位欠款合计 ８１ ６４１ ７５４．２０ 元，占其他应收款总额 的 ９８．９４％。 ５、预付帐款 帐龄 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 ４１ ９３０ ００７．５０ ９９．８４ ５４ ６７０ ４９１．４８ ９９．８８ １－－２ 年 １６９．５６ ０．００ － － ２－－３ 年 ５１ ６９９．２０ ０．１２ － － ３ 年以上 １６ ４６４．６２ ０．０４ ６８ １６３．８２ ０．１２ 合 计 ４１ ９９８ ３４０．８８ １００．００ ５４ ７３８ ６５５．３０ １００．００ 持股 ５％以上股东邢台机械轧辊（集团）有限公司欠款，参见附注六。 ６、存货及存货跌价准备 项目 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 ３６ ３２１ ４３６．９２ １１２ ６９２．９４ ３０ ８９９ ０８６．２５ ５８５ ７５１．３７ １８ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 在产品 ３６ ９８５ １２５．７１ － ３０ ２２５ ６９８．８６ － 产成品 ３６ ４０５ ７５４．２４ ９７５ ６８６．２６ ３５ ９０１ ２２１．２３ ２００ ５９０．５９ 自制半成品 １２ ７４０ ６３０．４３ － １５ ６９８ ３４０．８９ － 低值易耗品 ２３ ２４０ １３４．６３ － ２２ ０２５ ５７８．５０ － 委托加工材料 ６ ８８６ １８０．６５ － ４ ７４１ １０１．１７ － 外购半成品 １８９ ３５８．４９ － ５２７ １１９．８９ － 合计 １５２ ７６８ ６２１．０７ １ ０８８ ３７９．２０ １４０ ０１８ １４６．７９ ７８６ ３４１．９６ ７、待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 专用工具 １ １１７ ３００．３５ ８４３ ７４５．４４ ５４２ ５５４．７６ １ ４１８ ４９１．０３ ８、长期投资 （１）项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 ２０ ７００ ０００．００ ― － ２０ ７００ ０００．００ （２）其他股权投资 被投资单位 投 资 投 资 占被投资单位 减值 名 称 期 限 金 额 注册资本比例 准备 大鹏证券有限公司 － ２０ ７００ ０００．００ １．００％ － ９、固定资产、累计折旧及减值准备 类别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 固定资产原值 房屋建筑物 １１０ ５４１ ９９９．０３ ２３９ ６０１．９２ ２５ ０００．００ １１０ ７５６ ６００．９５ 通用设备 ２０９ ２７６ ０９１．７０ ６ ３３０ ４３６．９４ ２１５ ７９３．５８ ２１５ ３９０ ７３５．０６ 专用设备 １５８ １６５ ３９３．４３ ４ １６５ ３８４．９１ － １６２ ３３０ ７７８．３４ 运输工具 ３ ０７７ ３１９．９５ ２２１ ６００．００ － ３ ２９８ ９１９．９５ 其他 １５ ５２３ ４１５．４０ ３９２ ８８４．９９ － １５ ９１６ ３００．３９ 合计 ４９６ ５８４ ２１９．５１ １１ ３４９ ９０８．７６ ２４０ ７９３．５８ ５０７ ６９３ ３３４．６９ 累计折旧 房屋建筑物 ４２ ６８２ ４２４．９３ ３ １４９ ８２６．０８ ７ ４０６．９２ ４５ ８２４ ８４４．０９ １９ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 通用设备 ９７ １１１ ６６９．６４ １０ ３８６ ４８８．４８ １９３ ８７４．９０ １０７ ３０４ ２８３．２２ 专用设备 ７２ ６７２ １３６．８４ ８ ６２５ ７７３．２８ － ８１ ２９７ ９１０．１２ 运输工具 ２ １５０ ２０２．６１ １５５ １３１．８９ － ２ ３０５ ３３４．５０ 其他 ６ ７７３ ５１４．６３ １ ７５８ ６４８．０７ － ８ ５３２ １６２．７０ 合计 ２２１ ３８９ ９４８．６５ ２４ ０７５ ８６７．８０ ２０１ ２８１．８２ ２４５ ２６４ ５３４．６３ 固定资产净值 ２７５ １９４ ２７０．８６ ２６２ ４２８ ８００．０６ 减值准备 通用设备 ５ ０４２ ４４６．４６ － － ５ ０４２ ４４６．４６ 专用设备 ６ ９５６．１０ － － ６ ９５６．１０ 其他 ６５ ９３１．２７ － － ６５ ９３１．２７ 合计 ５ １１５ ３３３．８３ － － ５ １１５ ３３３．８３ 固定资产净额 ２７０ ０７８ ９３７．０３ － － ２５７ ３１３ ４６６．２３ （１）本期在建工程完工转入 ９ ９１３ ３４８．７６ 元； （２）闲置设备原值 １８ ８６１ ７１０．３３ 元，已提折旧 ７ ５１９ ７９２．０３ 元，已提减 值准备 ５ １１５ ３３３．８３ 元，账面价值 ６ ２２６ ５８４．４７ 元，并已准备出售； （３）已提足折旧仍继续使用固定资产原值 ８２ ３３５ ３８３．９１ 元，账面价值 ２ ４７０ ０６１．５２ 元。 １０、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 铸铁离心机改造 １２７ ７０１．９９ ２５８ １８２．０７ － ３８５ ８８４．０６ 铸铁 ３Ｔ、１０Ｔ 中频炉 ４ ６１５ ５３８．４５ １０ ７８５ ０８８．５１ － １５ ４００ ６２６．９６ 二分厂 ＳＩＶ１２６ 车床改造 １ ０２１ ７０６．５４ ４１６ ４３４．９４ １ ４３８ １４１．４８ － 三分厂 ＭＫ８４５０ 磨床 ６６０ ０００．００ － ６６０ ０００．００ － 四分厂 ＣＫ８４６５ 车床 ３３９ ０００．００ ３６２ ５４６．６２ － ７０１ ５４６．６２ 四分厂双面扁头铣床 ３３５ ７５５．７９ ４７８ ３６０．８７ － ８１４ １１６．６６ 五分厂双面铣床 ８１３ ３３５．１２ ６４２ ２０２．５４ － １ ４５５ ５３７．６６ 其他小项目 ２ ４６７．００ ５５６ １１３．９７ ３２５ ９８０．９７ ２３２ ６００．００ 当年投产未完工程 １７ 项 － ８５１ ０３０．５１ － ８５１ ０３０．５１ ２０ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 当年投产完工工程 ２４ 项 － ７ ４８９ ２２６．３１ ７ ４８９ ２２６．３１ － 合 计 ７ ９１５ ５０４．８９ ２１ ８３９ １８６．３４ ９ ９１３ ３４８．７６ １９ ８４１ ３４２．４７ （１）以上数据中利息资本化金额 ５４５ ６５６．６５ 元； （２）工程项目资金来源为自筹和银行借款。 １１、短期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 １６３ ６９０ ０００．００ １０１ ６９０ ０００．００ １２、应付帐款 期初数 期末数 ４９ ３７１ ２７６．１４ ２４ ７７１ １９７．６７ （１）本账户无应付持本公司 ５％以上（含 ５％）股东的款项； （２）无 ３ 年以上的应付账款。 １３、预收帐款 期初数 期末数 ８ ８４１ ９４１．１０ ５ ２１１ ７７４．６１ （１）本账户无预收持本公司 ５％以上（含 ５％）股东的款项； （２）１ 年以上的预收帐款金额 ８１２ ６４９．７０ 元。 １４、应交税金 税种 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 增值税 １ ９８７ ３２８．２５ ２ ５５７ ４５９．０７ 城建税 １３９ １１２．９８ １８４ １９９．０１ 所得税 ３０７ ２９３．６２ ２ ０７７ ８４９．４２ 合计 ２ ４３３ ７３４．８５ ４ ８１９ ５０７．５０ １５、其他应交款 项 目 期初数 期末数 比率 教育费附加 ５ １３８ １８２．１７ ５ ９９０ ６５９．４９ ３．５％ １６、其他应付款 期初数 期末数 ４ ６０６ ０９１．４８ ７２９ ２７１．３１ （１）本账户无应付持本公司 ５％以上（含 ５％）股东的款项； （２）３ 年以上的其他应付款金额 １１ ８７７．５３ 元。 ２１ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 １７、预提费用 项目 ２００１．１２．３１ ２００２．１２．３１ 结存原因 毛坯费 １ ０４１ ０４８．００ － 未结算 修理费 １ ６８４ ４４９．５７ － 未结算 委外加工费 ２ ４０６ １１４．９４ １ ９７１ ２６７．６０ 未结算 汉阳辊环 ４９５ ７２６．４０ １２ ３９３．１６ 未结算 其他辊环 ５７３ ０５４．００ ２９３ ０６１．４５ 未结算 其他 １４１ ３５３．１７ － 未结算 合计 ６ ３４１ ７４６．０８ ２ ２７６ ７２２．２１ １８、一年内到期的长期负债 贷款单位 本金 年利率 借款期限 借款条件 建行邢台桥西办事处 ２０ ０００ ０００．００ ７．１３％ ２００１．０６．２８－２００３．０６．２８ 担保 建行邢台桥西办事处 ４ ０００ ０００．００ ６．２１％ １９９７．０５．０７－２００３．０６．０７ 担保 建行邢台桥西办事处 ９ ０００ ０００．００ ７．１３％ ２００１．１１．３０－２００３．１１．２９ 担保 工行邢台冶金路支行 ４６ ０００ ０００．００ ６．５３％ ２０００．１０．２７－２００３．０４．２４ 担保 工行邢台冶金路支行 １３ ０００ ０００．００ ６．４４％ ２００１．０５．２４－２００３．０３．２１ 担保 邢台市中行 ６ ０００ ０００．００ ７．５６％ １９９６．０８．２６－２００２．０８．２６ 担保 合 计 ９８ ０００ ０００．００ １９、长期借款 贷款单位 本金 年利率 借款期限 借款条件 建行邢台桥西办事处 ４ ０００ ０００．００ ６．０４％ ２００２．１２．３０－２００４．１２．２５ 担保 工行邢台冶金路支行 ２ ０００ ０００．００ ６．５３％ ２００１．０５．２４－２００４．０１．２２ 担保 工行邢台冶金路支行 ３０ ０００ ０００．００ ６．６３％ ２０００．１２．２２－２００５．０４．２１ 担保 工行邢台冶金路支行 １５ ０００ ０００．００ ６．６３％ ２０００．１２．２５－２００４．１２．２４ 担保 邢台市中行（注 １） ３６ ７５１ ２１２．００ 浮动 １９９６．０８．２６－２００２．０８．２６ 担保 河北省工行（注 ２） １４ ２７４ ４８２．８３ ０．００％ １９９３．０１．２８－２０１３．０１．２８ 担保 合 计 １０２ ０２５ ６９４．８３ ２２ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 注 １：此笔贷款原币为美元 ４４４ 万元，期末折算汇率 ８．２７７３，担保单位邢 台钢铁股份有限公司； 注 ２：此笔贷款原币为比利时法郎 ６６ ６７８ ０００，折算为欧元 １ ６５２ ９０４．４５ （１ 欧元＝４０．３３９９ 比利时法郎），期末欧元对人民币的折算汇率 ８．６３６０， 担保单位邢台钢铁有限责任公司； ２０、股本 数量单位：万股 本期增加 本期减少 内部职 国 家 内部职 国家 项 目 年初数 公积金 期末数 工股流 股 划 工股流 股划 转股 通 转 通 转 一、未上市流通股份 １．发起人股份 １５１２０ ３０２４ １８５ １７９５９ 其中： 国家拥有股份 １４６４０ ２９２８ １８５ １７３８３ 境内法人持有股份 ４８０ ９６ ５７６ 境外法人持有股份 其他 ２．募集法人股份 ３．内部职工股 ３６００ ７２０ ４３２０ ４．优先股或其他 １８５ １８５ 其中：转配股 未上市流通股份合计 １８７２０ ３７４４ １８５ ４３２０ １８５ １８１４４ 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 ６７５０ １３５０ ４３２０ １２４２０ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已上市流通股份合计 ６７５０ １３５０ ４３２０ １２４２０ 三、股份总数 ２５４７０ ５０９４ ４３２０ １８５ ４３２０ １８５ ３０５６４ ２１、资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 １７１ ８３５ １６３．５４ － ５０ ９４０ ０００．００ １２０ ８９５ １６３．５４ ２２、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 ２３ ００４ ３２１．８３ ２ ９１８ ８１１．３３ － ２５ ９２３ １３３．１６ 法定公益金 １１ ５０２ １６０．９２ １ ４５９ ４０５．６７ － １２ ９６１ ５６６．５９ 合计 ３４ ５０６ ４８２．７５ ４ ３７８ ２１７．００ － ３８ ８８４ ６９９．７５ ２３ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ２３、未分配利润 项目 分配比例 金额 本年净利润 ２９ １８８ １１３．３３ 加：年初未分配利润 ５２ １２７ ３４５．３３ 可供分配利润 ８１ ３１５ ４５８．６６ 减：提取法定盈余公积 １０％ ２ ９１８ ８１１．３３ 减：提取法定公益金 ５％ １ ４５９ ４０５．６７ 可供股东分配的利润 ７６ ９３７ ２４１．６６ 期末未分配利润 ７６ ９３７ ２４１．６６ ２４、 主营业务收入、主营业务成本 项目 收入 成本 毛利 销售各类轧辊 ４１０ ５３７ ５２６．３２ ２９７ ９７２ ９３３．６２ １１２ ５６４ ５９２．７０ 其中公司对前五名客户的销售合计为 １４８ １３４ ９７２．７９ 元，占总销售额的 ３６．０８％。 ２５、主营业务税金及附加 项 目 ２００２ 年度 计缴标准 城建税 １ ７０４ ９５４．６５ 流转税的 ７％ 教育费附加 ８５２ ４７７．３２ 流转税的 ３．５％ 合 计 ２ ５５７ ４３１．９７ ２６、其他业务利润 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 材料销售 ４９７ ９５７．８３ ５７８ ４１１．７３ 代垫运费 －１ ４８２ ０２５．３１ －１ １４４ ６２０．０３ 包装费 －１ ９４４ ８２４．５０ － ５９５ ９２０．４０ 其他 １４３ ０３６．７０ １８５ ７９７．１４ 合 计 －２ ７８５ ８５５．２８ － ９７６ ３３１．５６ ２４ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 ２７、财务费用 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 利息支出 １９ ２０１ ５０７．９４ １６ ８６０ ３８０．６７ 减：利息收入 ４１４ ９２９．４５ ７２０ ０１３．１８ 汇兑损失 ２ ３５１ ０６０．５２ － 减：汇兑收益 １５２ ２７７．２５ ６４９ ５４８．０９ 手续费 １６ ９０４．６５ １２ ４８６．１１ 票据贴现利息 ６３６ １５７．１２ １ ０４２ ５０７．２５ 减：拆借资金收入 １ ５８４ ０００．００ ５ ４００ ０００．００ 合 计 ２０ ０５４ ４２３．５３ １１ １４５ ８１２．７６ ２８、营业外支出 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 处理固定资产净损失 ２８ ６５０．９３ ８８ ９０６．１３ 债务重组损失 ２２５ ４７５．８１ ５ １３８ ３３３．３３ 对外理赔支出 ４５０ ０００．００ － 罚款 １ ０６９．１０ １ ９８８．００ 其他 － ７６ ９０６．６４ 合 计 ７０５ １９５．８４ ５ ３０６ １３４．１０ 六、关联方关系及其交易 １、存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 邢台机械轧辊 机械加工 河北邢台 母公司 有限公司 赵建鹏 （集团）有限公司 轧辊制造 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 邢台机械轧辊 ２９６８４．５ 万元 － － ２９６８４．５ 万元 （集团）有限公司 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益（万元）及其变化 ２５ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 邢台机械轧辊 金额 比例 金额 金额 金额 比例 （集团）有限公司 １４６４０ ５７．４８％ ２９２８ １８５ １７３８３ ５６．８７％ ４、采购货物 企业名称 ２００２ 年度 ２００１ 年度 邢台机械轧辊 （集团）有限公司 ５８ １３９ ７３７．２０ ５３ ３０６ ８６３．４９ ５、销售货物 企业名称 ２００２ 年度 ２００１ 年度 邢台机械轧辊 （集团）有限公司 ２６ ０１０ ９３７．９６ １４ ５４９ ４５０．８３ ６、关联方应收应付款项余额 邢台机械轧辊 （集团）有限公司 ２００２．１２．３１ ２００１．１２．３１ 内 容 其他应收款 ８０ ０００ ０００．００ ９０ ０００ ０００．００ 拆借资金款 预付账款 ４８ ８０１ ６２０．３５ ３０ ０５１ ２２７．９６ 预付材料款 合 计 １２８ ８０１ ６２０．３５ １２０ ０５１ ２２７．９６ ７、 其他关联事项： （１）根据《土地使用权租赁协议》，公司租用集团公司面积为 ３４９ ６６０．４２ 平方 米土地，年限 ３０ 年，年租金 １０９ 万元，半年支付一次。 （２）根据《设备租赁使用协议》，公司向集团公司租赁小冷辊生产用设备共计 ５１ 台（套），合同期 ２ 年，年设备租赁费用为 ４２ 万元。 （３）根据《资金拆借协议》集团公司向本公司借款 ８０００ 万元，本公司向其收 取拆借资金占用费，年利率为 １．９８％，按季度支付，共收取 １５８．４ 万元。 ８、不存在控制关系的关联方： 第二大股东邢台顺达实业公司（占本公司股份 １．８９％），公司本年度与其签定《租 赁协议》，租赁其设备及建筑物共计 ６２ 项，合同期 １０ 年，自 ２００１ 年 １ 月 １ 日至 ２０１０ 年 １２ 月 ３１ 日，年租赁费 ６０ 万元。 除以上所述外，公司不存在需要披露的其他关联事项。 七、或有事项 2002 年 9 月 26 日，公司接邢台市中级人民法院送达《民事判决书》（[2002]邢经 初字第 15 号），就山东新牟国际集团公司诉本公司合伙纠纷一案，判决本公司于本 判决书生效十日内向原告山东新牟国际集团公司给付剩余补助款人民币 355 万元及 ２６ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 自 2000年 6 月 29 日至付清之日止双方约定的日万分之五的违约金；案件受理费40415 元由本公司承担。 本公司不服判决，已上诉至河北省高级人民法院，目前正在审理 中。 截止审计报告日，本公司无其他需要披露的或有事项。 八、承诺事项 截止审计报告日，本公司无任何重大经济担保、重大财务承诺及其他未决事项。 九、资产负债表日后事项 ２００３ 年 １ 月 １０ 日，本公司与北京华夏建设科技开发有限责任公司（以下简称 “华夏建设”）签订《资产置换协议》，公司拟以合法拥有的轧辊类经营性资产与华 夏建设合法持有的铁通华夏电信有限责任公司 ４９％股权权益性资产进行资产置换， 差额部分以现金方式补足。 截止审计报告日，本公司无其他需要披露的期后事项。 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 邢台轧辊股份有限公司 董 事 会 ２００３ 年 ４ 月 ９ 日 ２７ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资 产 负 债 表 会企 ０１ 表 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：元 资 产 行次 注释 期初数 期末数 流动资产： 货币资金 １ １ ８４ ６７９ ４４９．６０ ３２ ８００ ５６３．２６ 短期投资 ２ 应收票据 ３ ２ １１ ６１１ ２２６．１４ ４８ ９７１ ４２８．６５ 应收股利 ４ 应收利息 ５ 应收账款 ６ ３ ２４７ ８９４ ０６６．７９ ２３５ ３４０ ５２６．６８ 其他应收款 ７ ４ ９１ ４９７ ０２９．１０ ８２ ５１５ ６５４．１２ 预付账款 ８ ５ ４１ ９９８ ３４０．８８ ５４ ７３８ ６５５．３０ 应收补贴款 ９ 存 货 １０ ６ １５１ ６８０ ２４１．８７ １３９ ２３１ ８０４．８３ 待摊费用 １１ ７ １ １１７ ３００．３５ １ ４１８ ４９１．０３ 一年内到期的长期债权投资 １２ 其他流动资产 １３ 流 动 资 产 合 计 １４ ６３０ ４７７ ６５４．７３ ５９５ ０１７ １２３．８７ 长期投资： 长期股权投资 １５ ８ ２０ ７００ ０００．００ ２０ ７００ ０００．００ 长期债权投资 １６ 长期投资合计 １７ ２０ ７００ ０００．００ ２０ ７００ ０００．００ 固定资产： 固定资产原价 １８ ９ ４９６ ５８４ ２１９．５１ ５０７ ６９３ ３３４．６９ 减：累计折旧 １９ ９ ２２１ ３８９ ９４８．６５ ２４５ ２６４ ５３４．６３ 固定资产净值 ２０ ９ ２７５ １９４ ２７０．８６ ２６２ ４２８ ８００．０６ 减：固定资产减值准备 ２１ ９ ５ １１５ ３３３．８３ ５ １１５ ３３３．８３ 固定资产净额 ２２ ９ ２７０ ０７８ ９３７．０３ ２５７ ３１３ ４６６．２３ 工程物资 ２３ 在建工程 ２４ １０ ７ ９１５ ５０４．８９ １９ ８４１ ３４２．４７ 固定资产清理 ２５ 固 定 资 产 合 计 ２６ ２７７ ９９４ ４４１．９２ ２７７ １５４ ８０８．７０ 无形资产及其他资产： 无形资产 ２７ 长期待摊费用 ２８ 其他长期资产 ２９ 无形资产及其他资产合计 ３０ 递延税项： 递延税款借项 ３１ 资 产 总 计 ３２ ９２９ １７２ ０９６．６５ ８９２ ８７１ ９３２．５７ 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ２８ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资 产 负 债 表（续） 会企 ０１ 表 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：元 负债和股东权益 行次 注释 期初数 期末数 流动负债： 短期借款 ３３ １１ １６３ ６９０ ０００．００ １０１ ６９０ ０００．００ 应付票据 ３４ １０ ０００ ０００．００ ５ ０００ ０００．００ 应付账款 ３５ １２ ４９ ３７１ ２７６．１４ ２４ ７７１ １９７．６７ 预收账款 ３６ １３ ８ ８４１ ９４１．１０ ５ ２１１ ７７４．６１ 应付工资 ３７ 应付福利费 ３８ 应付股利 ３９ 应交税金 ４０ １４ ２ ４３３ ７３４．８５ ４ ８１９ ５０７．５０ 其他应交款 ４１ １５ ５ １３８ １８２．１７ ５ ９９０ ６５９．４９ 其他应付款 ４２ １６ ４ ６０６ ０９１．４８ ７２９ ２７１．３１ 预提费用 ４３ １７ ６ ３４１ ７４６．０８ ２ ２７６ ７２２．２１ 预计负债 ４４ 一年内到期的长期负债 ４５ １８ ４９ ７４８ ９９２．００ ９８ ０００ ０００．００ 其他流动负债 ４６ 流 动 负 债 合 计 ４７ ３００ １７１ ９６３．８２ ２４８ ４８９ １３２．７９ 长期负债： 长期借款 ４８ １９ １１５ ８３１ １４１．２１ １０２ ０２５ ６９４．８３ 应付债券 ４９ 长期应付款 ５０ 专项应付款 ５１ 其他长期负债 ５２ 长 期 负 债 合 计 ５３ １１５ ８３１ １４１．２１ １０２ ０２５ ６９４．８３ 递延税项： 递延税款贷项 ５４ 负 债 合 计 ５５ ４１６ ００３ １０５．０３ ３５０ ５１４ ８２７．６２ 股东权益： 股本 ５６ ２０ ２５４ ７００ ０００．００ ３０５ ６４０ ０００．００ 资本公积 ５７ ２１ １７１ ８３５ １６３．５４ １２０ ８９５ １６３．５４ 盈余公积 ５８ ２２ ３４ ５０６ ４８２．７５ ３８ ８８４ ６９９．７５ 其中：法定公益金 ５９ ２２ １１ ５０２ １６０．９２ １２ ９６１ ５６６．５９ 未分配利润 ６０ ２３ ５２ １２７ ３４５．３３ ７６ ９３７ ２４１．６６ 股 东 权 益 合 计 ６１ ５１３ １６８ ９９１．６２ ５４２ ３５７ １０４．９５ 负债和股东权益总计 ６２ ９２９ １７２ ０９６．６５ ８９２ ８７１ ９３２．５７ 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ２９ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 利润及利润分配表 会企 ０２ 表 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 项 目 行次 注释 本年数 上年数 一、主营业务收入 １ ２４ ４１０ ５３７ ５２６．３２ ３７４ ０３８ ８５４．１０ 减：主营业务成本 ２ ２４ ２９７ ９７２ ９３３．６２ ２８５ ３３６ ４７９．２４ 主营业务税金及附加 ３ ２５ ２ ５５７ ４３１．９７ ２ ３２２ ８９５．９３ 二、主营业务利润 ４ １１０ ００７ １６０．７３ ８６ ３７９ ４７８．９３ 加：其他业务利润 ５ ２６ － ２ ７８５ ８５５．２８ － ９７６ ３３１．５６ 减：营业费用 ６ ６ ４８９ ５９７．７９ ５ ６１８ ７５９．２５ 管理费用 ７ ３７ ８２７ ５４４．６８ ３４ ０４６ ３１０．６２ 财务费用 ８ ２７ ２０ ０５４ ４２３．５３ １１ １４５ ８１２．７６ 三、营业利润 ９ ４２ ８４９ ７３９．４５ ３４ ５９２ ２６４．７４ 加：投资收益 １０ ８０３ ８１８．４９ ２ ８４１ ６１７．６２ 补贴收入 １１ 营业外收入 １２ １６４ ３４０．８２ １２４ ８８２．６８ 减：营业外支出 １３ ２８ ７０５ １９５．８４ ５ ３０６ １３４．１０ 四、利润总额 １４ ４３ １１２ ７０２．９２ ３２ ２５２ ６３０．９４ 减：所得税 １５ １３ ９２４ ５８９．５９ ４ ９１６ ６６６．３０ 五、净利润 １６ ２９ １８８ １１３．３３ ２７ ３３５ ９６４．６４ 加：年初未分配利润 １７ ５２ １２７ ３４５．３３ ７１ ３４１ ７７５．３８ 其他转入 １８ 六、可供分配的利润 １９ ８１ ３１５ ４５８．６６ ９８ ６７７ ７４０．０２ 减：提取法定盈余公积 ２０ ２ ９１８ ８１１．３３ ２ ７３３ ５９６．４６ 提取法定公益金 ２１ １ ４５９ ４０５．６７ １ ３６６ ７９８．２３ 七、可供投资者分配的利润 ２２ ７６ ９３７ ２４１．６６ ９４ ５７７ ３４５．３３ 减：应付优先股股利 ２３ 提取任意盈余公积 ２４ 应付普通股股利 ２５ ８ ４９０ ０００．００ 转作股本的普通股股利 ２６ ３３ ９６０ ０００．００ 八、未分配利润 ２７ ７６ ９３７ ２４１．６６ ５２ １２７ ３４５．３３ 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ３０ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 现 金 流 量 表 会企 ０３ 表 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 项 目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ １６０ ９４３ ０２６．２５ 收到的税费返还 ２ ７ ９７３ ３３７．６８ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３ １０ ９５４ ２１９．０３ 现金流入小计 ４ １７９ ８７０ ５８２．９６ 购买商品、接受劳务支付的现金 ５ ７１ ０２７ ６４４．６４ 支付给职工以及为职工支付的现金 ６ ４１ ７５１ ６４０．９４ 支付的各项税费 ７ ３８ ６０３ ８６４．９８ 支付的其他与经营活动有关的现金 ８ ９ １２４ ６８３．６７ 现金流出小计 ９ １６０ ５０７ ８３４．２３ 经营活动产生的现金流量净额 １０ １９ ３６２ ７４８．７３ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 １１ 取得投资收益所收到的现金 １２ ８０３ ８１８．４９ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 １３ １３１ ５００．００ 收到的其他与投资活动有关的现金 １４ 现金流入小计 １５ ９３５ ３１８．４９ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 １６ ２３ ０３４ ９５２．７６ 投资所支付的现金 １７ 支付的其他与投资活动有关的现金 １８ 现金流出小计 １９ ２３ ０３４ ９５２．７６ 投资活动产生的现金流量净额 ２０ － ２２ ０９９ ６３４．２７ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ２１ 借款所收到的现金 ２２ １０９ ６９０ ０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ２３ ４１４ ９２９．４５ 现金流入小计 ２４ １１０ １０４ ９２９．４５ 偿还债务所支付的现金 ２５ １３６ ６９０ ０００．００ 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 ２６ ２２ ５４２ ３２５．６０ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ２７ １４ ６０４．６５ 现金流出小计 ２８ １５９ ２４６ ９３０．２５ 筹资活动产生的现金流量净额 ２９ － ４９ １４２ ０００．８０ 四、汇率变动对现金的影响 ３０ 五、现金及现金等价物净增加额 ３１ － ５１ ８７８ ８８６．３４ 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ３１ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 现 金 流 量 表（续） 会企 ０３ 表 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 补 充 资 料 行次 金额 １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ３２ 29 188 113.33 加：计提的资产减值准备 ３３ 1 007 020.61 固定资产折旧 ３４ 24 075 867.80 无形资产摊销 ３５ 长期待摊费用摊销 ３６ 待摊费用减少（减：增加） ３７ - 301 190.68 预提费用增加（减：减少） ３８ - 4 065 023.87 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ３９ - 123 988.24 固定资产报废损失 ４０ 财务费用 ４１ 20 054 423.53 投资损失（减：收益） ４２ - 803 818.49 递延税款贷项（减：借项） ４３ 存货的减少（减：增加） ４４ 12 448 437.04 经营性应收项目的减少（减：增加） ４５ - 30 030 600.19 经营性应付项目的增加（减：减少） ４６ - 32 086 492.11 其他 ４７ 经营活动产生的现金流量净额 ４８ 19 362 748.73 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 ４９ 一年内到期的可转换公司债券 ５０ 融资租入固定资产 ５１ ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ５３ 32 800 563.26 减：现金的期初余额 ５４ 84 679 449.60 加：现金等价物的期末余额 ５５ 减：现金等价物的期初余额 ５６ 现金及现金等价物净增加额 ５７ - 51 878 886.34 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ３２ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 资产减值准备明细表 会企 ０１ 表附表 １ 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 ３ ５００ ５８５．７４ １ ４８７ ２３７．２３ １７８ １７９．３８ ４ ８０９ ６４３．５９ 其中：应收帐款 ３ ５００ ５８５．７４ １ ４８７ ２３７．２３ １７８ １７９．３８ ４ ８０９ ６４３．５９ 其他应收款 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 １ ０８８ ３７９．２０ ４７３ ０５８．４３ ７７５ ０９５．６７ ７８６ ３４１．９６ 其中：库存商品 ９７５ ６８６．２６ ７７５ ０９５．６７ ２００ ５９０．５９ 原材料 １１２ ６９２．９４ ４７３ ０５８．４３ ５８５ ７５１．３７ 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 ５ １１５ ３３３．８３ ５ １１５ ３３３．８３ 其中：房屋、建筑物 机器设备 ５ １１５ ３３３．８３ ５ １１５ ３３３．８３ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ３３ 邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年年度报告 利润表附表 会企 ０２ 表附表 １ 编制单位：邢台轧辊股份有限公司 ２００２ 年度 单位：元 每股收益（元） 净资产收益率（％） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ０．３６ ０．３６ ２０．２８％ ２０．８４％ 营业利润 ０．１４ ０．１４ ７．９０％ ８．１２％ 净利润 ０．０９５ ０．０９５ ５．３８％ ５．５３％ 扣除非经常性损益后的净利 润 ０．０９３ ０．０９３ ５．２６％ ５．４０％ 企业负责人：赵建鹏 主管会计工作负责人：张忠诚 会计机构负责人：张智广 ３４