荣安地产(000517)甬成功2002年年度报告摘要

２００２年年度报告摘要 宁波成功信息产业股份有限公司 2002 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事局及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告 摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 所有董事均出席董事会。 1.4 浙江天健会计师事务所有限公司为本公司出具了有无保留意见无解释性说明的审 计报告。 1.5 公司董事局主席陈新先生、财务总监徐纪学先生及会计机构负责人斯忠平先生声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 上市公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 证券简称 甬成功 证券代码 000517 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址和办公 浙江省宁波市江东北路 138 号金融大厦 12AF 地址 浙江省宁波市江东北路 138 号金融大厦 12AF 邮政编码 315040 公司国际互联网 http://www.successit.com 网址 电子信箱 office@successit.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 傅备镖 胡约翰 浙江省宁波市浙江省宁波市江东北路 浙江省宁波市江东北路 138 号金融大 联系地址 138 号金融大厦 12AF 厦 12AF 电话 0574-87730360 0574-87730353 传真 0574-87374078 0574-87374078 电子信箱 fbb@successit.com john@successit.com §3 会计数据和财务指标摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 －1－ ２００２年年度报告摘要 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 主营业务收入 552,948,773.64 494,810,466.24 11.75% 203,651,917.05 利润总额 39,664,054.37 58,670,878.94 -32.40% 62,159,536.84 净利润 35,683,175.10 48,905,984.37 -27.04% 54,465,913.46 扣除非经常性损益 25,514,465.55 46,123,241.70 -44.68% 54,245,415.45 的净利润 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 总资产 1,224,251,344.44 755,738,182.55 61.99% 570,706,203.43 股东权益（不含少 781,502,919.01 278,609,227.62 180.50% 253,683,489.80 数股东权益） 经营活动产生的现 -64,140,211.90 31,089,151.41 -306.31% 10,867,196.11 金流量净额 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增减 2002 年（本年） 2001 年（上年） 2000 年 （％） 每股收益 0.24 0.54 -55.02% 0.61 每股收益（如果股 本变化，按新股本 0.24 -- -- -- 计算） 净资产收益率 4.57% 17.55% -73.96% 21.47% 扣除非经常性损 益的净利润为基 4.47% 16.76% -73.33% 24.06% 础计算的净资产 收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 -0.44 0.35 -227.21% 0.12 额 2002 年末 2001 年末 本年末比上年末 2000 年末 （本年末） （上年末） 增减（％） 每股净资产 5.36 3.10 72.93% 2.82 调整后的每股净 5.34 3.08 73.47% 2.79 资产 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 －2－ ２００２年年度报告摘要 送股 公积金转股 增发 小计 一、未上市 流通股份 1、发起人股 1,578,320 238,772 119,385 0 358,157 1,936,477 份 其中：国家 0 0 持有股份 境内法人 1,578,320 238,772 119,385 358,157 1,936,477 持有股份 境外法人 0 0 持有股份 其他 0 0 2、募集法人 60,514,561 9,154,777 4,577,387 13,732,164 74,246,725 股份 3、内部职工 0 0 股 4、优先股或 0 0 其他 未上市流通 62,092,881 9,393,549 4,696,772 0 14,090,321 76,183,202 股份合计 二、已上市 流通股份 1、人民币普 27,804,960 8,586,016 4,293,007 28,950,000 41,829,023 69,633,983 通股 2、境内上市 0 0 的外资股 3、境外上市 0 0 的外资股 4、其他 0 0 已上市流通 27,804,960 8,586,016 4,293,007 28,950,000 41,829,023 69,633,983 股份合计 三、股份总 89,897,841 17,979,565 8,989,779 28,950,000 55,919,344 145,817,185 数 4.2 前十名股东持股表 报告期末股东总数 6,149 前十名股东持股情况 股东名称(全称) 年度内增 年末持股 比例 股份类别 质押或冻结的 股东性质 减（股） 数量（股） （％） （已流通 股份数量（股） （国有股 或未流 东或外资 通） 股东） 深圳市新海工贸发 7,359,730 39,792,407 27.29 未流通 39,792,407 展有限公司 北京市华远集团公 708,001 3,828,001 2.63 未流通 0 司 深圳市胜启投资有 2,697,654 3,447,654 2.36 未流通 0 限公司 上海银通创业发展 495,827 2,680,827 1.84 未流通 0 有限公司 北京麒祥文化发展 467,462 2,527,462 1.73 未流通 0 －3－ ２００２年年度报告摘要 有限责任公司 慈溪市永杰机械设 451,621 2,441,814 1.67 未流通 0 备有限公司 宁波港务局 393,145 2,125,645 1.46 未流通 0 海军 4819 工厂 358,157 1,936,477 1.33 未流通 0 上海鼎立实业发展 295,000 1,595,000 1.09 未流通 1,595,000 有限公司 深圳市保银投资发 249,616 1,349,616 0.93 未流通 0 展有限公司 前十名股东关联关系或一致行动 公司第一大股东深圳市新海工贸发展有限公司系公司第二大股 的说明 东----北京市华远集团公司控股公司。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东和其他实际控制人具体情况介绍 1、控股股东情况介绍 股东名称：深圳市新海工贸发展有限公司 法定代表人：陈 新 成立日期：1992 年 12 月 经营范围：兴办各类实业；国内商业；物资供销业；进出口业务；经济信息咨询。 注册资本： 6,664 万元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市华远集团公司 95% 深圳新明星发展有限公司 5% 注："深圳市新海工贸发展有限公司"于 2003 年 3 月 4 日已改名为"深圳市新海投资控股有限公司"。 2、控股股东实际控制人情况介绍 股东名称：北京市华远集团公司 法定代表人： 任志强 成立日期：1993 年 9 月 经营范围：城市建设开发；信息咨询服务；销售百货、针纺织品、计算机软硬件、钢材、木材、水 泥、工艺美术品、五金交电；仓储服务。 注册资本： 5.26015 亿元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市西城区人民政府 100% §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 变动原因 数（股） 数（股） 董事局主 陈新 男 40 2002.08-2005.08 0 0 席 陈康 董事 男 51 2002.08-2005.08 0 0 董事、总 李洪 男 42 2002.08-2005.08 0 0 裁 李野 董事 男 42 2002.08-2005.08 0 0 唐明 董事 男 47 2002.08-2005.08 0 0 董事、财 徐纪学 男 38 2002.08-2005.08 0 0 务总监 －4－ ２００２年年度报告摘要 侯自强 独立董事 男 66 2002.08-2005.08 0 0 万建华 独立董事 男 47 2002.08-2005.08 0 0 陈信元 独立董事 男 39 2002.08-2005.08 0 0 监事会主 吴邦正 男 40 2002.08-2005.08 0 0 席 陆富祥 监事 男 57 2002.08-2005.08 0 0 於红旗 监事 男 52 2002.08-2005.08 0 0 报告期内， 公司监事方 嘉昌先生因 公司实施了 利润分配及 方嘉昌 监事 男 58 2002.08-2005.08 3,150 3,865 资本公积金 转增股本方 案，其所持 本公司股票 由 3150 股增 至 3865 股。 张建立 监事 男 38 2002.08-2005.08 0 0 刘铁华 副总裁 男 50 2003.04-2005.08 0 0 纪列 总工程师 男 58 2003.04-2005.08 0 0 傅备镖 董秘 男 56 2003.04-2005.08 0 0 5.2 在股东单位任职的董事监事情况 √ 适用 □ 不适用 是否领取报 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 酬、津贴 深圳市新海工贸发展有 陈新 董事长、总经理 1992 年至今 否 限公司 陈康 北京市华远集团公司 副总经理 2001 年 2 月 是 深圳市新海工贸发展有 1996 年 8 月至 唐明 财务总监 是 限公司 今 深圳市新海工贸发展有 2001 年 2 月至 吴邦正 办公室主任 是 限公司 2003 年 2 月 1993 年 9 月至 陆富祥 海军 4819 工厂 副厂长 是 今 2002 年 9 月至 於红旗 宁波港务局 财务处基建财务科科长 是 今 5.3 董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位：（人民币）万元 年度报酬总额 88.50 金额最高的前三名董事的报 30.50 酬总额 金额最高的前三名高级管理 32.50 人员的报酬总额 独立董事津贴 5.00 万元/人–年 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的 董事局主席陈新 董事、监事姓名 报酬区间 人数 10－15 3 －5－ ２００２年年度报告摘要 8－10 3 5－7 4 4－5 1 1-2 2 1 万以下 3 §6 董事会报告 6.1 报告期内整体经营情况的讨论与分析 公司报告期内主营业务收入为 55294.88 万元，比上年同期 49481.05 万元增加 11.75%；主营业务利 润为 10223.12 万元，比上年同期 10329.38 万元减少 1.03 %；营业利润 306.61 万元，比上年同期 1331.14 万元减少 76.97%；投资收益 1137.31 万元，比上年同期 323.21 万元增加 251.88%；补贴收入 391.53 万元，比上年同期 287.55 万元增加 36.16 %；营业外收支净额 2130．95 万元，比上年同期 4012．77 万元减少 46.90 %；利润总额 3966.41 万元，比上年同期 5954.68 万元减少 33.39 %；净利润 3568.32 万元，比上年同期 4961.36 万元减少 28.08 %；可供分配利润 11651.17 万元，比上年同期 10832.79 万元增加 7.55 %；未分配利润 8257.98 万元，比上年同期 9019.11 万元减少 8.44%。 公司报告期内销售收入较上年略有上升，但利润却出现了滑坡，主要原因有： 1、减利因素 1）管理费用上升管理费用较上年增加 716.32 万元，主要由坏帐准备计提额增加引起。 2002 年度计提的正常坏帐准备 1712.80 万元，主要由于公司在重组初期为扩大经营规模，采取了一 些激进的市场开拓手段，造成公司部分产品帐期过长。2002 年末，帐龄为 1 至 2 年的应收款项额达 9210.31 万元，比去年年末增加 5648.50 万元，帐龄为 1 至 3 年的应收款项额达 2681.98 万元，比去 年年末增加 2617.48 万元，根据公司《资产减值准备金的计提和损失处理的内部控制制度》的规定， 帐龄为 1 至 2 年的应收款按 10％的比例计提坏帐准备, 帐龄为 2 至 3 年的应收款按 30％的比例计提 坏帐准备。 同时，浙江天健会计师事务所根据谨慎性原则，对一些应收款项计提了 254 万元特殊坏帐准备。 2）营业费用较上年增加 840.55 万元，主要原因有： 公司ＧＳＭ无线公话及智能表等产品，处于产品成长期，为了建立这些产品的营销体系，形成全国 性的营销网络，扩大市场份额，公司投入了较大的市场开拓经费。 另外，公司孟加拉等项目市场调研费投入加大，相关营业费用上升。 3）营业外收入减少 1950.63 万元。营业外收入主要为深圳市成功通信技术有限公司地产地销计算机 板卡减免的增值税。2002 年度，计算机板卡收入为 13507.63 万元,比上年 24296.81 万元减少 10789.18 万元,相应增值税减少,造成营业外收入减少。 4）产品销售结构变化，毛利率降低 公司主营业务利润较上年减少 106.26 万元,主要是产品销售结构变化，毛利率由去年的 21.24％下降 至 18.80％所致。 2002 年平均毛利为 7.19%的 CDMA 手机实现销售收入 23935.98 万元，占合并主营业务收入的 43.29 %。 2、增利因素 1）财务费用减少 803.91 万元，其中利息收入增加 335.21 万元,主要由增发资金到位所致。另外，2002 年贷款利率下调，是财务费用减少的另一个主要原因。 2）投资收益增加 1101.93 万元。2002 年度出售维科精华法人股收益 771.44 万元,出售工大首创法人 股收益 330.49 万元。 3）利润总额的下降导致所得税减少 887 万元。 4）补贴收入增加 103.99 万元。 6.2 主营业务分行业或产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务收 主营业务成 分行业或分 主营业务收 主营业务成 毛利率比上 毛利率(%) 入比上年增 本比上年增 产品 入 本 年增减（％） 减（％） 减（％） －6－ ２００２年年度报告摘要 IT 55,294.88 44,899.03 18.80 11.75 15.21 -11.49 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 计算机板卡 13,507.63 12,403.02 8.18 44.41 47.23 150.92 IC 卡水表 228.26 143.55 37.11 95.09 95.45 15.57 通信设备 33,909.54 29,816.54 12.07 79.62 153.77 -68.03 广电终端产 5,917.93 3,792.46 35.92 550.93 642.83 -18.07 品 其中：关联 0.00 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 交易金额 关联交易的定价原则 按市场价定。 关联交易必要性、持续性的 无 说明 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 深圳市 25,149.82 25.17 浙江省 11,935.23 32.15 北京市 22,426.43 9,161.62 6.4 采购和销售客户情况 单位：（人民币）万元 前五名供应商采购金额 31,112.00 占采购总额比重 59.43% 合计 前五名销售客户销售金 16,365.56 占销售总额比重 29.60% 额合计 6.5 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润 10％以上的情况） □ 适用 √ 不适用 6.6 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 □ 适用 √ 不适用 6.8 经营成果和利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 □ 适用 √ 不适用 整体财务状况与上年度相比发生重大变化的原因分析 √ 适用 □ 不适用 公司 ２００２ 年 ５ 月增发新股 ２８９５ 万股，净现金流入 ４７８８９．１３ 万元，导致公司总资产、股东权益有较 大幅度增加。 6.9 对生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化已经、正在或将要对公司的财务 状况和经营成果产生重要影响的说明 □ 适用 √ 不适用 6.10 完成盈利预测的情况 －7－ ２００２年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 6.11 完成经营计划情况 □ 适用 √ 不适用 6.12 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用 已累计使用募 募集资金总额 47,908.00 0.00 0.00 募集资金总额 集资金总额 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 是否变更项目 实际投入金额 产生收益金额 进度和预计收 益 中国高新技术产 15,000.00 否 0.00 0.00 否 业信息网 数字集群通信系 5,500.00 是 0.00 0.00 否 统产业化 宁波 ADSL 宽带 9,100.00 是 0.00 0.00 否 接入网 质宽带网络终端 8,680.00 是 0.00 0.00 否 产品产业化 无线接入系统扩 2,895.00 否 0.00 0.00 否 大再生产 数字微波设备扩 2,750.00 否 0.00 0.00 否 大再生产 宁波数字信息工 4,980.00 否 0.00 0.00 否 程技术中心 合计 48,905.00 — 0.00 0.00 — 未 达 到 计 划 进 度 1、"无线接入系统扩大再生产"、"数字微波设备扩大再生产"、"宁波数字信息工 和收益的说明（分 程技术中心"项目进度也没能按期推进，主要原因是这三项目原计划均准备在宁 具体项目） 波市科技园区本公司成功数码城内实施，但成功数码城用地一直没有得到审批， 影响了成功数码城和三个项目的建设。目前，项目用地基本已得到有关部门许 可，并可望在近日签订土地使用权转让协议。 2、中国高新技术产业信息网项目未按计划该项目外部实施环境和条件已发生改 变，公司本着谨慎、科学的投资决策理念，正在对该项目做进一步分析、论证。 －8－ ２００２年年度报告摘要 变 更 原 因 及 变 更 1、数字集群通信系统产业化项目变更是因为由于我国对数字集群通信尚未制订 程序说明（分具体 统一的技术体制标准，使得不同控制方式，不同信令方式的产品进入我国通信 项目） 市场。从而导致我国集群系统效率不高，功能不强，不易联网，不易加密，再 加上多种制式，信令不一，无法兼容，互不相通，给广域全程调度带来严重障 碍，适应不了各使用部门未来发展的需求，从而限制了广泛推广应用。另外， 模拟集群通信系统因为其局部的优势在未来相当长的时间内还会有一定的市 场。鉴于以上情况，本公司原计划投资的数字集群通信运营项目已推迟其建设 进程，为该项目配套的本项目已失去了当前投资的现实条件。 2、宁波 ADSL 宽带接入网项目变更是因为该项目的提出是基于当初宁波市对宽 带接入业务的巨大的潜在市场和当地政府对信息化建设的重视和支持，由于公 司增发资金迟迟不到位，严重影响了公司对该项目的实施进程。一方面，宁波 市对 ADSL 宽带接入的市场需求矛盾已愈来愈突出，另一方面，几大通信巨头 都看好宁波宽带市场，并于 2001 年开始陆续登陆宁波市场，由宁波电信率先开 始实施了这一项目，随后，中国联通、网通、吉通等公司也相继在宁波切入了 宽带业务。从目前宁波市的宽带市场来看，宁波电信占据了大头，宁波网通紧 随其后，联通和吉通等公司也占据了部分市场份额。虽然，宁波市的宽带市场 仍呈现高速发展的态势，但是由于前期上述几大通信公司对市场资源的抢占， 宽带市场竞争空前激烈，已形成进入壁垒。因此，在这种市场环境下，公司实 施这个项目已失去了市场先机，如冒然进入这项业务，必然会加剧市场竞争强 度，造成资源浪费和高昂的进入成本，给公司带来巨大损失。 3、宽带网络终端产品产业化项目变更原因： 1）项目承担单位的变更 A、深圳市成功数字技术有限公司是公司的控股子公司（本项目投入后将占 95 ％股份）。该公司位于深圳市福田保税区内，经过数年的经营积累，已经在广电 网络终端产品开发、生产和境内外市场销售等方面具备了良好的基础，且急需 扩大投资规模进行产品扩产和技改工作。选择该公司作为广电类产品的经营承 担单位符合企业集约化经营的内在需要，也是公司经营管理大格局调整的必然 选择。 B、上述调整不仅使企业资源在地域上相对集中，而且也因为子公司是独立经营 自负盈亏的法人单位，有利于项目的实施和管理工作，这种公司化规范运作也 是企业适应市场、形成积累竞争优势的内在机制的基本要求。此次项目承担单 位的调整还有利于扩展股份公司发展空间，符合公司的整体利益和长远利益， 利于企业贯彻战略意图，实现长期可持续发展。 2）项目投资额的调整 A、近年来由于广电行业因自身体制障碍等原因产业整合困难，而电信 xDSL 等 竞争性宽带接入方式迅速崛起，因此 Cable Modem 产品的市场前景大不如前。 同时，就公司目前的市场开拓情况而言，海外市场的数字卫星接收机产品异军 突起，故加大卫星接收机产品的研发和生产力度是企业根据市场反馈优化资源 配置的自然选择。 B、就公司发展状况而言，进入新时期的甬成功不仅形成了三大产业，而且将在 三个产业中有所侧重，对于能够形成企业核心技术、市场前景广阔、企业具备 比较优势的产业加大投资力度，以形成企业新的利润增长点，提高项目的投资 回报水平和企业长期盈利能力。为此，企业将部分资金调整到电子电表和低压 电力线载波通信领域。 变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 变更投资项目的 16,780.00 资金总额 变更后的项目 对应的原承诺 变更项目拟投 实际投入金额 产生收益金额 是否符合计划 项目 入金额 进度和预计收 益 －9－ ２００２年年度报告摘要 上饶成功电子信 数字集群通信 5,500.00 0.00 0.00 是 息产业园项目 系统产业化 收购宁波网通信 宁波 ADSL宽 息港公司"股权"项 8,000.00 0.00 0.00 是 带接入网 目 宽带网络终端产 宽带网络终端 6,500.00 0.00 0.00 是 品产业化 产品产业化 电力线载波抄表 宽带网络终端 系统和系列电表 2,300.00 0.00 0.00 是 产品产业化 项目 合计 — 22,300.00 0.00 0.00 — 未达到计划进度 募集资金投资项目变更程序正在履行中，目前已经过董事局会议审议通过，准 和收益的说明（分 备提交下次股东大会审议。 具体项目） 6.13 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.14 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.15 董事会新年度的经营计划 √ 适用 □ 不适用 ２００３ 年是公司的＂效益年＂，在顺利实施战略调整的基础上，公司的一切经营管理工作都将在新的组 织框架下以效益为出发点，紧紧围绕＂创造利润，提高效益＂这一中心任务，狠抓落实，使各子公司 的经营业绩都有一个质的提高。２００３ 年公司的销售收入要在保持利润水平稳定增长的前提下，突破 １０ 个亿，争取实现 １５ 个亿。要做实公司现有业务，扎扎实实地解决前期工作中出现的各类矛盾和问 题，做好市场、客户、预算、项目、成本、财务等各项管理工作，使公司在销售总量、业务总量和 规模上都有质的飞跃，资本回报率达到再融资的要求。 为确保 ２００３ 年经营目标的顺利完成，公司将围绕以下几个方面开展工作： （１）完成经营管理模式转变，强化子公司经营职能； （２）加大市场开拓力度，在市场竞争中形成核心竞争力； （３）加强管理基础工作，实现精细化、数字化管理； （４）建立健全有效的激励机制； （５）强化风险管理体系，规范运作，有效规避风险； （６）在统一的理念和品牌下，加强企业文化建设，增强企业凝聚力。 新年度盈利预测 □ 适用 v 不适用 6.16 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经浙江天健会计师事务所有限公司审计，公司本年度合并报表实现净利润 35,683,175.10 元，母公司 报表实现净利润 28,725,698.54 元，按母公司报表净利润提取 10%的法定公积金 2,872,569.85 元，提 取 10%的法定公益金 2,872,569.85 元后，本年度未分配利润为 29,938,035.40 元，加上年初未分配利 润 80,828,563.50 元，合计年末可供股东分配利润为 110,766,598.90 元。 提议公司以 2002 年年底总股本 145817185 股为基数，向全体股东按每 10 股派发 0.7 元现金红利（含 税）。个人股东扣税后，实际利润分配为每 10 股派发 0.56 元现金红利。本次派发现金红利总额为 10207202.95 元。同时，以 2002 年年底总股本 145817185 股为基数，向全体股东按每 10 股转增 6 股 的比例进行资本公积金转增股本。 这一分配预案中关于利润分配部分符合公司 2001 年预定的 2002 年度利润分配政策，关于资本公积 －10－ ２００２年年度报告摘要 金转增股本，公司 2001 年预定不进行转增,但鉴于公司在 2002 年顺利完成增发，为进一步改善公司 的资本结构，适应公司近期正在进行的战略调整，因此提出上述资本公积金转增股本实施方案。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被收购 收购日 收购价格 自收购日起至本年末为 是否为关联 资产 上市公司贡献的净利润 交易 江西上饶市上字仪 不属关联交 2002 年 12 月 01 日 1,000.00 0.00 表有限责任公司 易。 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 交易对方及被出售 出售日 出售价格 本年初起至出 出售产生 是否为关联 资产 售日该出售资 的损益 交易 产为上市公司 贡献的净利润 向哈尔滨工业大学 八达集团出让公司 不属关联交 持有的宁波首创科 2001 年 12 月 15 日 638.61 0.00 330.49 易 技股份有限公司法 人股 3193067 股 向宁波华泰投资有 限公司出让本公司 不属关联交 持有的宁波维科精 2001 年 12 月 29 日 1,585.74 0.00 775.74 易 华集团股份有限公 司法人股 780 万股 说明 7.1，7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响 无影响. 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 担保对象 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关 名称 行完毕 联方担保 宁波科技 2002 年 08 月 2002 年 8 月 1 日--2003 年 7 园区开发 10,000.00 一般担保 否 否 05 日 月 31 日 有限公司 深圳成功 2002 年 05 月 2002 年 5 月 17 日--2003 年 通信技术 2,000.00 一般担保 否 是 17 日 5 月 16 日 有限公司 宁波成功 2002 年 11 月 2002 年 11 月 25 日--2003 年 通信设备 2,000.00 一般担保 否 是 25 日 5 月 24 日 有限公司 宁波成功 2002 年 09 月 2002 年 9 月 30 日--2003 年 通信设备 1,500.00 一般担保 否 是 30 日 9 月 30 日 有限公司 －11－ ２００２年年度报告摘要 宁波中元 2002 年 03 月 2002 年 3 月 7 日--2004 年 3 复合钢管 100.00 一般担保 否 是 07 日 月7日 有限公司 担保发生额合计 15,600.00 担保余额合计 15,600.00 其中：关联担保余额合计 5,600.00 7.4 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 深圳市新海工贸有限公 29.10 0.29 37.10 0.00 司 深圳新明星发展有限公 15,615.13 0.00 15,615.13 0.00 司 宁波机床制造有限公司 805.81 849.17 322.60 0.00 宁波中元钢管有限公司 479.69 332.08 985.32 0.00 深圳市天子福投资有限 90.00 90.00 0.00 0.00 公司 合计 17,019.73 1,271.54 16,960.15 0.00 7.5 委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 受托人 委托金额 委托期限 约定收益 实际收益 实际收回金 额 天一证券有限 2002 年 11 月 1 日--2003 3,000.00 38.40 0.00 0.00 责任公司 年 5 月1 日 合计 3,000.00 — 38.40 0.00 0.00 7.6 承诺事项履行情况 v 适用 ? 不适用 ２００２ 年 ５ 月，公司董事局在招股说明书上承诺：增发当年加权平均净资产收益率不低于 ６％。根据浙江天健会计师事务出具的 ２００２ 年度审计报告，２００２ 年本公司加权平均净资 产收益率达 ６．２５％，兑现了对该事项的承诺。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 独立董事履行职责的情况 自独立董事上任自报告期末，公司独立董事根据《公司法》 、《证券法》 、《股票上市规则》 和公司的有关规定认真履行职责，参加了历次董事会会议，独立履行职责，参与公司重 大事项的决策，充分发挥独立董事的作用。 §8 监事会报告 一、报告期内，公司监事会共召开了五次会议 1、2002 年 3 月 10 日，公司第四届监事会第五次会议在公司会议室召开，会议一致审议 通过《公司 2001 年度监事会工作报告》、《公司 2001 年年度报告》及《摘要》、《关于给 予非在职监事适当津贴的议案》等三个议案。会议认为浙江天健会计师事务所出具的 －12－ ２００２年年度报告摘要 2001 年度无保留意见审计报告，真实、客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 会议决议公告刊登于 2002 年 3 月 12 日《中国证券报》和《证券时报》。 2、2002 年 4 月 28 日，公司第四届监事会第六次会议在宁波凯利大酒店举行，会议一致 审议通过《公司 2002 年第一季度季度报告》。会议决议公告刊登于 2002 年 4 月 30 日《中 国证券报》和《证券时报》。 3、2002 年 6 月 15 日，公司第四届监事会第七次会议在宁波市慈溪杜湖山庄召开。会议 一致审议通过《关于公司监事会换届及提名监事候选人的议案》：公司第五届监事会设 五名监事，其中由股东代表担任监事三名，公司职工代表担任监事二名，会议一致同意 提名吴邦正、陆富祥、於红旗为公司第五届监事会监事候选人。会议决议公告刊登于 2002 年 6 月 18 日《中国证券报》和《证券时报》。 4、2002 年 8 月 3 日，公司第五届监事会第一次会议在宁波凯利大酒店召开。会议一致 同意选举吴邦正为公司第五届监事会主席，并审议通过《公司监事会议事规则》和《公 司 2002 年半年度报告》及《摘要》。会议决议公告刊登于 2002 年 8 月 6 日《中国证券 报》和《证券时报》。 5、2002 年 10 月 26 日，公司第五届监事会第二次会议在公司会议室召开。会议一致审 议通过《公司 2002 年第三季度季度报告》。会议决议公告刊登于 2002 年 10 月 29 日《中 国证券报》和《证券时报》。 二、报告期内，公司监事会通过一系列监督、审核活动，形成如下意见： 1、2002 年公司能严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和国家有关法律、法规 规范运作： （1）本报告期内，公司董事局的工作认真负责，按照股东大会的决议要求，确实履行 了各项决议，其决策程序符合《公司法》及《公司章程》的各项规定；公司的经营决策 合理，公司的管理制度规范、科学。 （2）公司在原有各项内控制度基础上，按照中国证监会有关规定和要求，建立和完善 了《股东大会议事规则》、 《董事局议事规则》、 《总裁工作规则》 、《董事局秘书工作规则》、 《信息披露规则》 、《董事行为准则》等制度，进一步规范了公司的治理结构，使公司内 控制度更为完善，执行状况也比过去有较大提高。 （3）本报告期内，公司根据中国证监会发布的《关于上市公司建立独立董事制度的指 导意见》，聘请了侯自强先生、万建华先生和陈信元先生为公司独立董事，提高了公司 的决策能力，进一步完善了治理结构。 （4）公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时，无违反法律、法规、公司章 程或损害公司利益的行为。 （5）本报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，没有内幕交易，没有损害部分 股东的权益或造成公司资产流失。 （6）公司关联交易公平，没有损害公司利益。 2、浙江天健会计师事务所出具的无保留意见审计报告，真实、客观和准确地反映了公 司的财务状况和经营成果。 3、公司对 2002 年部分增发募集资金投资方向作了调整，监事会认为公司这种调整是根 据市场环境和自身实际情况所进行的必要的、合理的调整，是符合公司全体股东意愿的 调整。在酝酿调整的过程中，公司对项目调整进行了充分、仔细的论证，并能根据中国 证监会和有关部门的规定履行必要的变更程序，该议案公司已提交第五届董事局第三次 会议审议通过，并准备提交下次股东大会审议，变更程序合法。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审 计 报 告 浙天会审[2003]第 606 号 －13－ ２００２年年度报告摘要 宁波成功信息产业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2002 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2002 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 2002 年度的现金流量表和合并 现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公 司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所 有重大方面公允地反映了贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况、2002 年度的经营成果 和现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 陈岳冲 中国·杭州 中国注册会计师 戴炳坤 报告日期：2003 年 3 月 20 日 9.2 资产负债表 编制单位：宁波成功信息产业股份有限公司 单位：（人民币）元 2002.12.31 2001.12.31 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 437,692,674.14 180,080,822.48 255,590,625.92 91,563,397.62 短期投资 32,140,500.00 32,140,500.00 应收票据 200,000.00 100,000.00 应收股利 应收利息 0.00 应收账款 221,045,536.45 20,696,003.82 158,861,676.53 23,765,550.99 其他应收款 173,308,112.90 284,999,651.38 77,989,499.95 88,201,293.81 预付账款 152,409,057.15 22,208,006.90 73,869,482.66 14,126,594.73 应收补贴款 0.00 存货 85,657,669.03 17,265,602.61 64,496,683.60 1,470,736.00 待摊费用 354,950.13 9,376.20 80,498.90 一年内到期的长期债权投 5,200.00 5,200.00 5,200.00 5,200.00 资 其他流动资产 流动资产合计 1,102,813,699.80 557,405,163.39 630,993,667.56 219,132,773.15 长期投资: 长期股权投资 35,640,793.59 403,147,799.03 35,736,048.87 306,088,742.32 长期债权投资 长期投资合计 35,640,793.59 403,147,799.03 35,736,048.87 306,088,742.32 其中：合并价差 14,693,683.30 14,693,683.30 16,628,479.18 16,628,479.18 固定资产: 固定资产原价 100,357,618.41 34,231,856.59 94,175,063.42 31,389,013.08 减：累计折旧 26,608,352.62 3,180,580.22 19,003,166.30 1,299,789.25 固定资产净值 73,749,265.79 31,051,276.37 75,171,897.12 30,089,223.83 减：固定资产减值准备 1,472,085.56 1,082,006.92 固定资产净额 72,277,180.23 31,051,276.37 74,089,890.20 30,089,223.83 工程物资 在建工程 固定资产清理 －14－ ２００２年年度报告摘要 固定资产合计 72,277,180.23 31,051,276.37 74,089,890.20 30,089,223.83 无形资产及其他资产: 无形资产 11,671,165.41 8,680,666.56 13,969,176.75 8,657,053.50 长期待摊费用 1,848,505.41 577,630.61 949,399.17 301,523.15 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 13,519,670.82 9,258,297.17 14,918,575.92 8,958,576.65 递延税项: 递延税款借项 资产总计 1,224,251,344.44 1,000,862,535.96 755,738,182.55 564,269,315.95 流动负债: 短期借款 197,000,000.00 141,000,000.00 322,635,320.00 159,000,000.00 应付票据 100,000,000.00 20,000,000.00 应付账款 49,934,208.50 17,530,043.58 32,371,848.07 21,504,977.04 预收账款 9,473,424.48 778,319.90 2,321,892.33 357,849.00 应付工资 730,468.32 78,803.47 668,313.60 应付福利费 3,441,644.54 1,237,867.12 2,365,803.93 1,088,086.91 应付股利 10,487,243.26 10,487,243.26 8,989,784.10 8,989,784.10 应交税金 3,279,433.72 -1,695,985.19 12,898,699.59 2,153,047.41 其他应交款 198,553.21 13,058.36 285,153.66 125,663.41 其他应付款 47,569,696.53 60,105,205.27 54,121,474.77 97,101,941.76 预提费用 551,761.29 362,804.85 1,736,778.72 1,189,398.53 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 422,666,433.85 229,897,360.62 458,395,068.77 291,510,748.16 长期负债: 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 422,666,433.85 229,897,360.62 458,395,068.77 291,510,748.16 少数股东权益 20,081,991.58 18,733,886.16 所有者权益（或股东权益）: 实收资本（或股本） 145,817,185.00 145,817,185.00 89,897,841.00 89,897,841.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 145,817,185.00 145,817,185.00 89,897,841.00 89,897,841.00 资本公积 518,068,213.39 518,068,213.39 76,319,880.43 76,319,880.43 盈余公积 38,410,203.97 38,194,038.41 32,665,064.27 32,448,898.71 其中：法定公益金 18,887,624.36 18,887,624.36 16,015,054.51 16,015,054.51 未分配利润 82,579,830.95 68,885,738.54 80,828,563.50 74,091,947.65 未确认损资损失 -3,372,514.30 -1,102,121.58 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益） 781,502,919.01 770,965,175.34 278,609,227.62 272,758,567.79 合计 负债和所有者权益（或股东 1,224,251,344.44 1,000,862,535.96 755,738,182.55 564,269,315.95 权益）总计 利润及利润分配表 编制单位：宁波成功信息产业股份有限公司 单位：（人民币）元 项目 2002 年度 2001 年度 －15－ ２００２年年度报告摘要 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 552,948,773.64 28,932,826.26 494,810,466.24 58,670,156.72 减：主营业务成本 448,990,271.63 24,179,201.52 389,699,042.55 44,538,432.40 主营业务税金及附 1,727,254.59 150,498.55 1,817,578.38 260,647.65 加 二、主营业务利润（亏损以“ -” 102,231,247.42 4,603,126.19 103,293,845.31 13,871,076.67 号填列） 加：其他业务利润（亏损 517,407.77 117,545.97 1,770,220.96 1,134,015.30 以“-”号填列） 减：营业费用 25,016,596.83 7,800,772.28 16,611,142.19 5,762,017.52 管理费用 63,214,281.34 25,762,831.86 56,051,065.44 11,986,017.75 财务费用 11,451,708.27 6,734,246.38 19,966,299.89 10,758,813.29 三、营业利润（亏损以“-”号 3,066,068.75 -35,577,178.36 12,435,558.75 -13,501,756.59 填列） 加：投资收益（损失以“ -” 11,373,116.60 64,801,041.31 3,232,127.02 58,580,804.12 号填列） 补贴收入 3,915,344.82 2,875,476.84 营业外收入 23,672,766.73 43,179,069.81 0.03 减：营业外支出 2,363,242.53 498,164.41 3,051,353.48 61,642.60 四、利润总额（亏损总额以“ -” 39,664,054.37 28,725,698.54 58,670,878.94 45,017,404.96 号填列） 减：所得税 4,722,193.41 13,589,791.85 -10,000.00 减：少数股东损益 1,576,656.35 -2,887,890.59 未确认投资损失 -2,317,970.49 -937,006.69 五、净利润（净亏损以“-”号 35,683,175.10 28,725,698.54 48,905,984.37 45,027,404.96 填列） 加：年初未分配利润 80,828,563.50 74,091,947.65 49,917,844.23 47,059,807.79 其他转入 六、可供分配的利润 116,511,738.60 102,817,646.19 98,823,828.60 92,087,212.75 减：提取法定盈余公积 2,872,569.85 2,872,569.85 4,502,740.50 4,502,740.50 提取法定公益金 2,872,569.85 2,872,569.85 4,502,740.50 4,502,740.50 提取职工奖励及福 利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 110,766,598.90 97,072,506.49 89,818,347.60 83,081,731.75 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 10,207,202.95 10,207,202.95 8,989,784.10 8,989,784.10 转作资本（或股本） 17,979,565.00 17,979,565.00 的普通股股利 八、未分配利润 82,579,830.95 68,885,738.54 80,828,563.50 74,091,947.65 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单 -45,623.12 -45,623.12 位所得收益 2.自然灾害发生的损失 0.00 3.会计政策变更增加（或减少） -229,877.94 -229,877.94 -299,130.21 -299,130.21 利润总额 4.会计估计变更增加（或减少） -1,210,311.93 -1,205,721.09 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 现金流量表 编制单位：宁波成功信息产业股份有限公司 －16－ ２００２年年度报告摘要 单位：（人民币）元 2002 年度 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 670,148,198.83 39,416,525.09 收到的税费返还 8,325,102.03 收到的其他与经营活动有关的现金 42,213,568.03 14,220,163.98 经营活动产生的现金流入小计 720,686,868.89 53,636,689.07 购买商品、接受劳务支付的现金 594,946,451.35 59,418,597.70 支付给职工以及为职工支付的现金 23,184,496.38 6,140,201.83 支付的各项税费 32,765,882.17 2,980,720.16 支付的其他与经营活动有关的现金 133,930,250.89 270,929,752.00 经营活动产生的现金流出小计 784,827,080.79 339,469,271.69 经营活动产生的现金流量净额 -64,140,211.90 -285,832,582.62 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 11,986,035.90 11,986,035.90 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所 1,538,722.20 108,999.75 收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 243,905,510.85 2,434,265.57 投资活动产生的现金流入小计 257,430,268.95 14,529,301.22 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所 10,401,497.42 2,586,503.42 支付的现金 投资所支付的现金 35,350,000.00 81,100,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 304,189,795.32 投资活动产生的现金流出小计 349,941,292.74 83,686,503.42 投资活动产生的现金流量净额 -92,511,023.79 -69,157,202.20 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 483,977,683.86 483,977,683.86 借款所收到的现金 388,000,000.00 247,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流入小计 871,977,683.86 730,977,683.86 偿还债务所支付的现金 513,635,320.00 265,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 25,742,968.80 17,696,250.58 支付的其他与筹资活动有关的现金 4,769,042.00 4,769,042.00 筹资活动产生的现金流出小计 544,147,330.80 287,465,292.58 筹资活动产生的现金流量净额 327,830,353.06 443,512,391.28 四、汇率变动对现金的影响 162,930.85 -5,181.60 五、现金及现金等价物净增加额 171,342,048.22 88,517,424.86 补充资料: 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 35,683,175.10 28,725,698.54 加：计提的资产减值准备 23,241,702.15 13,018,574.77 固定资产折旧 8,107,153.10 1,783,593.23 无形资产摊销 1,912,040.29 240,938.35 长期待摊费用摊销 -627,885.31 279,525.54 待摊费用减少（减：增加） -274,451.23 -9,376.20 预提费用增加（减：减少） -1,030,452.53 -826,593.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 -1,147,994.60 53,226.23 的损失(减：收益) 固定资产报废损失 40,061.00 财务费用 11,295,793.08 6,557,422.82 投资损失（减：收益） -11,373,116.60 -64,801,041.31 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -21,900,298.25 -15,794,866.61 经营性应收项目的减少（减：增加） -257,126,268.04 -260,250,831.75 经营性应付项目的增加（减：减少） 149,754,066.32 5,191,147.45 其他 -2,270,392.73 少数股东本期收益 1,576,656.35 经营活动产生的现金流量净额 -64,140,211.90 -285,832,582.62 －17－ ２００２年年度报告摘要 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 376,932,674.14 180,080,822.48 减：现金的期初余额 205,590,625.92 91,563,397.62 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 171,342,048.22 88,517,424.86 9.3 与最近一期年度报告相比，本报告期会计政策、会计估计和核算方法发生变化的说 明。 1、会计政策发生变更的具体说明。 (十九) 会计政策和会计估计变更说明 固定资产中不需用、未使用固定资产原不计提折旧，现按照《企业会计准则――固定资 产》的规定和财政部财会[2002]18 号文的有关要求，从 2002 年 1 月 1 日起改为执行对 上述固定资产计提折旧的会计政策，上述会计政策变更采用追溯调整法,调整了期初留存 收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期数栏，已按调整后的数字填列。 本公司之控股子公司宁波经济技术开发区明天通讯有限公司对不需用、未使固定资产原 不计提折旧，本期改为执行对上述固定资产计提折旧的会计政策。上述会计政策变更的 累积影响数为 1,181,199.22 元，由于会计政策变更，调减了 2001 年度的净利润 299,130.21 元，调减 2002 年年初留存收益 1,181,199.22 元，其中，未分配利润调减了 944,959.38 元，盈余公积调减了 236,239.84 元；利润及利润分配表上年同期数栏的年初 未分配利润调减了 705,655.21 元。 （二十）重大会计差错更正说明 根据宁波市人民政府甬政发（2000）34 号、甬经体（2001）31 号、甬企改办（2002） 42 号等文件规定，本公司拟对在 1999 年 11 月 1 日之前与原宁波中元股份有限公司签订 劳动合同，至今与本公司保持劳动关系的员工理顺劳动关系并支付其经济补偿金，经济 补偿金的工龄计算期限截止为 2002 年 12 月 31 日。经宁波机械冶金控股（集团）有限 公司于 2003 年 1 月 5 日甬机冶（2003）2 号批复确认，本公司理顺劳动关系的所需支出 为 1,946.80 万元，其中国资核定支出为 853.75 万元，本公司应承担支出 1,093.05 万元（其 中 2002 年度、2001 年度各应承担 40.85 万元，2000 年及以前年度应承担 1,011.35 万元）。 本期本公司已计提了相应的负债，并作为重大会计差错更正事项，调减了 2001 年度的 净利润 408,500.00 元，调减 2002 年年初留存收益 10,522,000.00 元，其中，未分配利润 调减了 8,417,600.00 元，盈余公积调减了 2,104,400.00 元；利润及利润分配表上年同期 数栏的年初未分配利润调减了 8,090,800.00 元。 2、会计估计未发生变更。 3、的具体说明核算方法未发生变更。 9.4 与最近一期年度报告相比，本报告期合并范围未发生变化。 －18－