金风科技(002202)2008年年度报告

新疆金风科技股份有限公司 XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD （新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路 107 号） 2008 年度报告正文 股票简称：金风科技 股票代码：002202 披露日期：2009 年 3 月 24 日 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。 公司董事长武钢先生、主管会计工作负责人余丹柯先生及会计机构负责 人张晓涛女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 目 录 第一节 公司基本情况 ........................................................................................................... 1 第二节 会计数据和业务数据摘要 ....................................................................................... 3 第三节 股本变动及股东情况 ............................................................................................... 4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................. 10 第五节 公司治理结构 ......................................................................................................... 16 第六节 股东大会情况简介 ................................................................................................. 23 第七节 董事会报告 ............................................................................................................... 24 第八节 监事会报告 ............................................................................................................. 51 第九节 重要事项 ................................................................................................................. 54 第十节 财务报告 ................................................................................................................. 60 第一节 公司基本情况 一、公司中文名称：新疆金风科技股份有限公司 中文简称：金风科技 公司英文名称：XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD 英文简称：GOLDWIND 二、公司法定代表人：武钢 三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 姓名 蔡晓梅 冀田 职务 董事会秘书 证券事务代表 联系地址 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号 电话 0991-3767495 0991-3767495 传真 0991-3761781 0991-3767411 电子信箱 goldwind@goldwind.cn goldwind@goldwind.cn 四、公司注册及办公地址：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号 邮政编码：830026 国际互联网网址：http：// www.goldwind.cn 电子信箱：goldwind@goldwind.cn 五、公司信息披露报纸：《证券时报》 登载年度报告网址：http://www.cninfo.com.cn 年度报告备置地点：公司办公地址 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金风科技 股票代码：002202 七、其他有关资料： 公司首次变更注册登记日期：2001年3月26日 公司最近一次变更注册登记日期：2008年3月3日 1 公司变更注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：650000410001060 公司税务登记号码：650104299937622 公司组织机构代码：29993762-2 公司聘请的会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路30号财联大厦10、11层 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要财务数据 单位：元 本年比上年 项 目 2008 年 2007 年 2006 年 增减（%） 营业收入 6,457,809,712.56 3,103,025,953.70 108.11 1,530,282,918.49 利润总额 1,162,667,149.75 626,632,755.98 85.54 317,365,984.59 归属于公司股东的净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 45.26 319,623,851.49 归属于股东的扣除非经常性损益的净利润 904,142,520.70 606,674,169.93 49.03 318,460,151.11 经营活动产生的现金流量净额 863,515,967.80 546,852,213.75 57.91 133,898,990.95 2008 年 2007 年 本年末比上年 2006 年 项 目 12 月 31 日 12 月 31 日 末增减（%） 12 月 31 日 总资产 11,065,212,341.83 5,467,571,459.71 102.38 1,203,792,142.66 所有者权益（或股东权益） 3,730,301,874.60 2,883,250,883.59 29.38 599,915,928.08 股本 1,000,000,000.00 500,000,000.00 100.00 100,000,000.00 注：根据中国证监会2008年10月31日发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股 收益的计算及披露》，对上表中2006年、2007年“归属于股东的扣除非经常性损益的净利润”进行了重新计算。 二、主要财务指标 单位：元 本年比上年 项 目 2008 年 2007 年 2006 年 增减（%） 基本每股收益 0.91 0.70 30.00 0.36 稀释每股收益 0.91 0.70 30.00 0.36 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.90 0.67 34.33 0.35 全面摊薄净资产收益率 24.52% 21.84% 2.68 53.28% 加权平均净资产收益率 27.72% 74.98% -47.26 70.17% 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 24.24% 21.04% 3.20 53.08% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 27.41% 72.25% -44.84 69.91% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.86 1.09 -21.10 1．34 2008 年 2007 年 本年末比上年末 2006 年 项 目 12 月 31 日 12 月 31 日 增减（%） 12 月 31 日 归属于公司股东的每股净资产 3.73 5.77 -35.36 6.00 注：根据中国证监会 2008 年 10 月 31 日发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和 每股收益的计算及披露》，对上表中 2006 年、2007 年“扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率”、“扣除非 经常性损益后的加权平均净资产收益率”进行了重新计算。 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 1、非流动资产处置损益 -123,772.44 2、计入当期损益的政府补助 14,194,561.98 3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 211,348.42 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 4、除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,880,407.85 非经常性损益合计（影响利润总额） 12,401,730.11 减：所得税影响数 933,285.39 少数股东损益影响额 1,082,323.30 非经常性损益净额（影响净利润） 10,386,121.42 3 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 （一）报告期内第一次变动 （单位：股/%） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 项目 发行 公积金 其 数量 比例 送股 小计 数量 比例 新股 转股 他 一、有限售条件股份 460,000,000 92.000 414,000,000 46,000,000 460,000,000 920,000,000 92.000 1、国家持股 2、国有法人持股 186,873,887 37.375 168,186,498 18,687,389 186,873,887 373,747,774 37.375 3、其他内资持股 221,289,662 44.258 199,160,696 22,128,966 221,289,662 442,579,324 44.258 其中：境内法人持股 134,729,575 26.946 121,256,618 13,472,957 134,729,575 269,459,150 26.946 境内自然人持股 86,560,087 17.312 77,904,078 8,656,009 86,560,087 173,120,174 17.312 4、外资持股 9,106,251 1.821 8,195,626 910,625 9,106,251 18,212,502 1.821 其中：境外法人持股 9,106,251 1.821 8,195,626 910,625 9,106,251 18,212,502 1.821 境外自然人持股 5、高管持股 42,730,200 8.546 38,457,180 4,273,020 42,730,200 85,460,400 8.546 二、无限售条件股份 40,000,000 8.000 36,000,000 4,000,000 40,000,000 80,000,000 8.000 1、人民币普通股 40,000,000 8.000 36,000,000 4,000,000 40,000,000 80,000,000 8.000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 100.00 三、股份总数 500,000,000 100.000 450,000,000 50,000,000 500,000,000 1,000,000,000 0 【注】： 2008年2月27日公司实施送股及公积金转增股本，公司股本由50000万股增至 100000万股，有关详细情况参见本节“三、公司股票发行与上市情况之（二）”。 （二）报告期内第二次变动 （单位：股/%） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 项目 发行 送 公积金 数量 比例 其他 小计 数量 比例 新股 股 转股 一、有限售条件股份 920,000,000 92.000 -20,000,000 -20,000,000 900,000,000 90.000 1、国家持股 0 2、国有法人持股 373,747,774 37.375 -1,749,874 -1,749,874 371,997,900 37.199 3、其他内资持股 442,579,324 44.258 -18,037,624 -18,037,624 424,541,700 42.454 其中：境内法人持股 269,459,150 26.946 -18,037,624 -18,037,624 251,421,526 25.142 境内自然人持股 173,120,174 17.312 173,120,174 17.312 4、外资持股 18,212,502 1.821 -212,502 -212,502 18,000,000 1.800 其中：境外法人持股 18,212,502 1.821 -212,502 -212,502 18,000,000 1.800 境外自然人持股 5、高管持股 85,460,400 8.546 85,460,400 8.546 二、无限售条件股份 80,000,000 8.000 20,000,000 20,000,000 100,000,000 10.000 1、人民币普通股 80,000,000 8.000 20,000,000 20,000,000 100,000,000 10.000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,000,000 100 1,000,000,000 100.000 【注】：2008年3月26日公司上市发行时网下配售的限售股上市流通。 4 （三）报告期内第三次变动 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 项目 发行 送 公积金 数量 比例 其他 小计 数量 比例 新股 股 转股 一、有限售条件股份 900,000,000 90.000 -339,284,700 -339,284,700 560,715,300 56.071 1、国家持股 2、国有法人持股 371,997,900 37.199 -10,377,900 -10,377,900 361,620,000 36.162 3、其他内资持股 424,541,700 42.454 -289,541,700 -289,541,700 135,000,000 13.500 其中：境内法人持股 251,421,526 25.142 -116,421,526 -116,421,526 135,000,000 13.500 境内自然人持股 173,120,174 17.312 -173,120,174 -173,120,174 0 4、外资持股 18,000,000 1.800 -18,000,000 -18,000,000 0 其中：境外法人持股 18,000,000 1.800 -18,000,000 -18,000,000 0 境外自然人持股 5、高管持股 85,460,400 8.546 -21,365,100 -21,365,100 64,095,300 6.409 二、无限售条件股份 100,000,000 10.000 339,284,700 339,284,700 439,284,700 43.928 1、人民币普通股 100,000,000 10.000 339,284,700 339,284,700 439,284,700 43.928 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,000,000 100.000 0 0 0 1,000,000,000 100.000 【注】： 2008年12月26日公司一年期限售股到期解禁上市流通。 二、限售股份变动情况表 公司于2007年12月13、14日公开发行5000万股，其中网下配售1000万股，网上定价 发行4000万股，并于2007年12月26日挂牌上市，公司上市后股本为50000万股。2008年2 月27日，公司实施送股及公积金转增股本，总股本由50000万股增加到100000万股。截 止2008年12月31日，公司网下配售及一年期限售股到期解禁，限售股份变动情况如下表 所示： 单位：股 序 年初 本年解除 本年增加 年末 限售原 股东名称 解除限售日期 号 限售股数 限售股数 限售股数 限售股数 因 1 新疆风能有限责任公司 91,350,000 91,350,000 182,700,000 发行限售 2010 年12 月26 日 2 中国水利投资集团公司 78,750,000 78,750,000 157,500,000 发行限售 2010 年12 月26 日 3 中国-比利时直接股权投资基金 36,000,000 36,000,000 72,000,000 发行限售 2010 年12 月26 日 深圳市远景新风投资咨询有限 4 21,825,000 21,825,000 43,650,000 发行限售 2010 年12 月26 日 公司 5 新疆风能研究所 10,710,000 10,710,000 21,420,000 发行限售 2010 年12 月26 日 深圳市远景新能投资咨询有限 6 9,000,000 9,000,000 18,000,000 发行限售 2010 年12 月26 日 公司 7 深圳市远风投资有限公司 675,000 675,000 1,350,000 发行限售 2010 年12 月26 日 深圳市立安多投资咨询有限公 8 72,399,713 144,799,426 72,399,713 0 发行限售 2008 年12 月26 日 司等23 家法人持股合计 发行限售 2008 年12 月26 日，任职 9 武钢等7 名高管持股合计 42,730,200 21,365,100 42,730,200 64,095,300 高管限售 期内每年转让不超过25% 王彬等 23 名自然人持股合 10 86,560,087 173,120,174 86,560,087 0 发行限售 2008 年12 月26 日 计 11 网下配售 10,000,000 20,000,000 10,000,000 0 发行限售 2008 年3 月26 日 合 计 460,000,000 359,284,700 460,000,000 560,715,300 三、前三年公司股票发行与上市情况 5 （一）公司于2007年12月5日经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】453号 《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票的通知》核准，于2007年12 月13日、14日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式， 首次公开发行5000万股人民币普通股，其中网下配售1000万股，网上定价发行4000万股， 发行价格为36元，公司股本由45000万股增加到50000万股； 2007年12月24日经深圳证券交易所《关于新疆金风科技股份有限公司人民币普通股 股票上市的通知》（深证上【2007】202号）同意，公司首次公开发行的5000万人民币 普通股股票在深圳证券交易所中小企业板上市，其中网上定价发行的4000万股于2007 年12月26日起上市交易；网下配售的1000万股股票（公司2007年度送股及转增后为2000 万股）锁定三个月，于2008年3月26日锁定期满上市交易。公司首次公开发行前已发行 的股份中24831万股（公司2007年度送股及转增后为49662万股）锁定期三年，至2010 年12月25日；20169万股（公司2007年度送股及转增后为40338万股）锁定期一年，于2008 年12月26日锁定期满上市流通，其中武钢等7名高管每年转让不得超过其所持股份的 25%。 （二）经公司2007年度股东大会审议通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增 股本方案：公司以2007年末总股本50000万股为基数，按10:9的比例派送红股，每10股 派1.00元（含税）现金；按10:1的比例用资本公积金转增股本。公司于2008年3月3日完 成本次变更的工商登记手续，公司股本由50000万股增加到100000万股。 （三）公司无内部职工股。 四、报告期末股东情况 （一）股东数量及持股情况 股东总数 42487 前 10 名股东持股情况 持有有限售 质押或 序 持股比例 股东名称 股东性质 持股总数 条件股份 冻结的股 号 （%） 数量 份数量 1 新疆风能有限责任公司 国有法人股 18.270 182,700,000 182,700,000 91,350,000 2 中国水利投资集团公司 国有法人股 15.750 157,500,000 157,500,000 无 3 中国-比利时直接股权基金 社会法人股 7.200 72,000,000 72,000,000 无 4 深圳市远景新风投资咨询有限公司 社会法人股 4.365 43,650,000 43,650,000 无 5 新疆风能研究所 国有法人股 2.142 21,420,000 21,420,000 无 6 武钢 自然人股 2.110 21,096,000 15,822,000 无 7 深圳市远景新能投资咨询有限公司 社会法人股 1.800 18,000,000 18,000,000 无 8 郭健 自然人股 1.524 15,240,600 11,430,450 无 9 马鸿兵 自然人股 1.313 13,126,500 9,844,875 无 10 深圳永兆行投资咨询有限公司 社会法人股 1.305 13,050,000 13,050,000 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 序 持有无限售条件 股东名称 股份种类 号 股份数量（股） 1 深圳永兆行投资咨询有限公司 13,050,000 A股 2 新疆太阳能科技开发公司 10,177,900 A股 6 3 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金 10,080,458 A股 4 大成价值增长证券投资基金 10,052,201 A股 5 NEW HORIZON IVY WIND INVESTMENT CO.,LTD 9,620,000 A股 6 北京百庚泛太科技有限公司 9,000,000 A股 7 北京绵世方达投资咨询有限责任公司 8,435,345 A股 8 李德明 8,010,320 A股 9 中国银行-大成优选股票型证券投资基金 7,925,544 A股 10深圳市百世吉科技有限公司 7,800,000 A股 1、新疆风能有限责任公司与中国水利投资集团公司存在如下关联关系：中国水利投资集团公司是 中国长江三峡工程开发总公司的全资子公司，中国长江三峡开发总公司通过中国水利投资集团公司持 有新疆风能有限责任公司 33.89%的股权、通过其全资子公司长江新能源开发有限公司持有新疆风能有 上述股东关 限责任公司 9.44%的股权，中国长江三峡开发总公司合计持有新疆风能有限责任公司 43.33%的股权。 联关系或一 2、深圳市远景新风投资咨询有限公司与深圳市远风投资有限公司存在如下关联关系：深圳市远景 致行动的说 新风投资咨询有限公司是 SeaBright China Special Opportunities （I） Limited（光大海基中国特别机会 明 基金）的全资子公司 ALLY POINT LIMITED（普上有限公司）的全资子公司；深圳市远风投资有限公 司的股东是光大海基中国特别机会基金的投资经理。 3、武钢担任新疆风能研究所所长。 上述股东不存在一致行动的情形。 （二）公司无控股股东 （三）公司无实际控制人 （四）其他持股5%以上的法人股东 1、新疆风能有限责任公司 法定代表人：高忠 成立日期：1988 年 4 月 注册资本：9,000 万元 主要经营业务：许可经营项目（具体经营项目以有关部门批准文件或颁发的许可证、 资质证书为准）：风力发电；太阳能发电；电子工程专业承包；起重设备安装工程专业 承包；水利水电机电设备安装工程专业承包等。 报告期内，新疆风能有限责任公司的股权结构发生了变化，变化前股权结构： 7 根据国务院国有资产监督管理委员会《关于中国长江三峡工程开发总公司与中国水 利投资集团公司重组的通知》（国资改革【2008】1151 号），中国水利投资集团公司 并入中国长江三峡工程开发总公司，成为其全资子公司；此外，中国长江三峡工程开发 总公司的全资子公司长江新能源开发有限公司购买新疆瑞达房地产开发有限公司持有 的新疆风能有限责任公司 9.44%的股权。中国长江三峡工程开发总公司合计持有新疆风 能有限责任公司 43.33%的股权。 新疆国资委、新疆昌源水务集团有限公司持有新疆风能有限责任公司的股权比例分 别为 38.93%、17.74%，二者为一致行动人（新疆国资委持有新疆昌源水务集团有限公 司 40%的股权），合计持有新疆风能有限责任公司 56.67%的股权。 上述变化并未导致新疆风能有限责任公司控制权的变化，新疆国资委仍为新疆风能 有限责任公司的实际控制人。 新疆风能有限责任公司变化后股权结构： 2、中国水利投资集团公司 法定代表人：杨春锦 成立日期：1997 年 12 月 注册资本：272,052.2 万元 主要经营业务：水利、水电、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程的投资；实业投资 咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；自营和代理各类商品 及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；承包境外 水利电力工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口等。 8 报告期内，中国水利投资集团公司的出资人情况发生变化，2008年10月15日，国务 院国有资产监督管理委员会下发《关于中国长江三峡工程开发总公司与中国水利投资集 团公司重组的通知》，中国水利投资集团公司并入中国长江三峡工程开发总公司，成为 其全资子公司。 3、中国-比利时直接股权投资基金 法定代表人：卢力 成立日期：2004年11月 注册资本：欧元10,000万元 经营范围：对未上市企业进行股权投资；在一级市场认购中国政府发行的债券及其 他固定收益债券；向被投资企业提供管理咨询；主管机关批准的其他业务。 9 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 （一）基本情况 单位：万股 序 年初持 年末持股 增加 姓 名 职 务 性别 年龄 任期 变动原因 号 股数量 数量 数量 董事长兼 送股及公 1 武 钢 男 51 2007.3.24-2010.3.23 1054.800 2109.600 1054.800 首席执行官 积金转增 2 李 荧 副董事长 男 74 2007.3.24-2010.3.23 － － 3 高 忠 董事 男 51 2008.8.14-2010.3.23 － － 送股及公 4 郭 健 董事兼总裁 男 46 2007.3.24-2010.3.23 762.030 1524.060 762.030 积金转增 5 刘同良 董事兼副总裁 男 43 2007.3.24-2010.3.23 － 6 吕厚军 董事 男 46 2007.3.24-2010.3.23 － 7 王友三 独立董事 男 74 2007.3.24-2010.3.23 － 8 施鹏飞 独立董事 男 69 2007.3.24-2010.3.23 － 9 宋 常 独立董事 男 44 2007.3.24-2010.3.23 － 10 张 华 监事会主席 男 38 2007.3.24-2010.3.23 － 11 王孟秋 监事 男 45 2008.8.14-2010.3.23 － 12 洛 军 监事 男 42 2007.3.24-2010.3.23 － 13 王海波 职工监事 男 35 2007.3.24-2010.3.23 － 14 郑成江 职工监事 男 35 2007.3.24-2010.3.23 － 15 李玉琢 副总裁 男 61 2007.3.24-2010.3.23 － 送股及公 16 王相明 副总裁 男 40 2007.3.24-2010.3.23 495.000 990.000 495.000 积金转增 送股及公 17 曹志刚 副总裁 男 34 2007.3.24-2010.3.23 270.000 540.000 270.000 积金转增 送股及公 18 李 力 副总裁 女 39 2007.3.24-2010.3.23 526.320 1052.640 526.320 积金转增 送股及公 19 马鸿兵 总工程师 男 39 2007.3.24-2010.3.23 656.325 1312.650 656.325 积金转增 20 余丹柯 首席财务官 男 39 2007.6.30-2010.3.23 － 送股及公 21 蔡晓梅 董事会秘书 女 42 2007.3.24-2010.3.23 508.545 1017.090 508.545 积金转增 【注】公司未实施股权激励计划。 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 武钢，本公司董事长兼首席执行官，兼任新疆风能研究所所长，硕士研究生学历， 教授级高级工程师。中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会副主任委员，享受国 务院特殊津贴专家，新疆自治区专家顾问团成员，2002年至2006年任金风科技董事长兼 总经理，2006年3月至今任公司董事长兼首席执行官。 李荧，本公司副董事长，大学本科学历，教授级高级工程师。曾担任水利部水电司 处长、副司长，现任江河农村电气化发展有限公司董事长、福建宁德市大港水电站开发 有限公司董事长，2001 年 3 月至今任本公司副董事长。 10 高忠，本公司董事， 大学本科学历，工程师，高级政工师。曾任新疆金纺织股份 有限责任公司党委书记、董事、副总经理，新疆八钢集团公司工会副主席、监事，新疆 贝正实业有限责任公司党委书记、董事长，现任新疆风能有限责任公司党委书记、董事 长，2008 年 8 月至今任本公司董事。 郭健，本公司董事、总裁，硕士研究生学历，高级工程师。2001 年起历任本公司 副总经理、常务副总经理、总经理、总裁，于 2004 年 5 月起任本公司董事。 刘同良，本公司董事、副总裁，硕士研究生学历，在读博士，高级经济师。曾任 中国水利投资集团公司总经理助理，现任中国水利投资集团公司副总经理，于 2001 年 3 月起任本公司董事、副总裁。 吕厚军，本公司董事，经济学博士，高级经济师。2001年5月至2004年10月任海通 证券有限公司国际部副总经理，2004年10月至今任海富产业投资基金管理有限公司总经 理、董事，于2006年3月起担任本公司董事。 王友三，本公司独立董事，高级经济师，原任新疆维吾尔自治区人民政府副主席。 2001年2月离休。现任上市公司新疆众和、天富热电及啤酒花独立董事，于2007年3月起 任本公司独立董事。 施鹏飞，本公司独立董事，大学本科学历，教授级高级工程师，中国水电工程顾 问集团专家委员会委员，于2007年3月起任本公司独立董事。 宋常，本公司独立董事，博士研究生学历，现任中国人民大学商学院教授、博士 生导师、博士后合作导师，会计财务理论研究所高级研究员；北京大学、清华大学、国 家行政学院及国家会计学院等兼职教授等职务。于2004年5月起任本公司独立董事。 张华，本公司监事会主席，大学本科学历，工程师。2002年8月至2008年5月任新 疆风能公司副经理，现任新疆风能有限责任公司董事、总经理，于2004年5月起任本公 司监事。 王孟秋， 本公司监事，大学本科学历，助理会计师。2002年4月至2006年4月任中 国水利投资公司财务中心主任，现任中国水利投资集团公司审计监督部主任，于2008 年8月起任本公司监事。 洛军，本公司监事，大学专科学历，会计师。自2002年先后在新疆风能公司财务 部、改制办、股管办工作，现任新疆风能有限责任公司股管办主任。2004年5月起任本 公司监事。 王海波，本公司职工监事，大学本科学历。2002年起先后任金风科技营销中心主任、 投资发展部主任，现任北京天润新能投资有限公司常务副总经理，于2005年7月起担任 本公司职工监事。 11 郑成江，本公司职工监事，大学专科学历。2004年以来历任新疆屯河投资公司信息 化管理部副部长、金风科技总经理助理、计划管理部部长，现任本公司信息系统总监， 于2007年3月起任本公司职工监事。 李玉琢，本公司副总裁，本科学历。2002年以来历任北京利德华福电气技术有限公 司总经理、北京中益合康电气技术有限公司总经理，现任本公司副总裁。 王相明，本公司副总裁，大学本科学历，高级工程师。自2002年起历任本公司生产 总监、副总工程师、总工程师，现任本公司副总裁。 曹志刚，本公司副总裁，大学本科学历，工程师。自2002年历任本公司电控事业部 部长、总工办主任、副总工程师，现任本公司副总裁。 李力，本公司副总裁，研究生学历。自2002年起先后任本公司营销总监、副总经理， 现任本公司副总裁。 马鸿兵，本公司总工程师，大学本科学历，高级工程师。自2002年起任本公司研发 中心主任，现任本公司总工程师。 余丹柯，本公司首席财务官，大学本科学历。自2002年至今历任通用电气亚太能 源公司财务总监、美国亚特兰大通用电气财务项目经理、通用电气亚太能源公司会计主 管、通用电气中国基建公司首席财务官，现任本公司首席财务官。 蔡晓梅，本公司董事会秘书，研究生学历，高级工程师。2001年3月至今任本公司 董事会秘书。 2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况 本公司 任职单位与本公司 姓名 任职单位 职务 职务 关联关系 董事长兼 新疆风能研究所 所长 本公司股东 武 钢 首席执行官 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东 中国水利投资集团公司 顾问 本公司股东 本公司股东的控股 江河农村电气化发展有限公司 李 荧 副董事长 子公司 董事长 北京群瑞能源投资有限公司 无关联关系 福建宁德市大港水电站开发有限公司 无关联关系 党委书记、董 高 忠 董事 新疆风能有限责任公司 本公司股东 事长 董事 中国水利投资集团公司 副总经理 本公司股东 刘同良 兼副总裁 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东 本公司股东中比基金 海富产业基金管理公司 董事、总经理 的基金资产管理人 南京云海特种金属股份有限公司 吕厚军 董事 芜湖长信科技股份有限公司 董事 无关联关系 北京朝歌宽带数码科技有限公司 上海恒荣国际货运有限公司 12 无锡百川化工股份有限公司 王友三 独立董事 新疆众和、天富热电、啤酒花 独立董事 无关联关系 施鹏飞 独立董事 中国水电工程顾问集团专家委员会 委员 无关联关系 大恒科技、天地科技、双良股份 独立董事 兰花集团 监事 宋 常 独立董事 北京大学、清华大学、安徽大学、南 无关联关系 京审计学院、国家行政学院及国家会 任教 计学院 张 华 监事 新疆风能有限责任公司 董事、总经理 本公司股东 审计监督部 中国水利投资集团公司 本公司股东 主任 云南龙陵腊寨水电发展有限公司 中材科技风电叶片股份有限公司 监事会主席 王孟秋 监事 国水投资集团包头风电科技有限公司 无关联关系 福建宁德市大港水电站开发有限公司 湖北宜城江河供水有限责任公司 监事 北京群瑞能源投资有限公司 新疆风能有限责任公司 股管办主任 本公司股东 洛 军 监事 新疆鑫风安装工程有限公司 监事 无关联关系 新疆羲之翔风能科技有限公司 董事 常务副总 王海波 监事 北京天润新能投资有限公司 本公司全资子公司 经理 （三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序、报酬确定依据 （1）在公司任职的董事、高级管理人员的报酬按照其岗位及职务，根据公司股东 大会审议通过的《高层管理者薪酬制度》执行；公司职工监事按其在公司所任职务领取 相应报酬。 独立董事津贴按照股东大会决议执行。 （2）不在公司任职的董事、监事未在公司领取报酬。 2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的报酬情况 序号 姓名 职务 税前报酬总额（万元） 1 武 钢 董事长兼首席执行官 463.78 2 郭 健 董事、总裁 463.70 3 刘同良 董事、副总裁 177.01 4 王友三 独立董事 7.33 5 施鹏飞 独立董事 8.00 6 宋 常 独立董事 8.00 7 王海波 职工监事 78.20 8 郑成江 职工监事 37.71 9 李玉琢 副总裁 247.68 10 王相明 副总裁 265.00 11 曹志刚 副总裁 201.57 13 12 李 力 副总裁 233.85 13 马鸿兵 总工程师 218.19 14 余丹柯 首席财务官 191.31 15 蔡晓梅 董事会秘书 235.05 合计 2836.38 3、不在公司领取报酬的董事、监事情况 序号 姓名 职务 是否在股东单位及其他关联单位领取薪酬、津贴 1 李 荧 副董事长 是 2 高 忠 董事 是 3 吕厚军 董事 是 4 张 华 监事会主席 是 5 王孟秋 监事 是 6 洛 军 监事 是 （四）报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 1、2008年6月11日，公司原董事潘世杰先生因工作原因向公司董事会提出了辞职申 请。2008年7月23日，公司第三届董事会第八次会议审议同意推荐高忠先生为公司第三 届董事会候选人，提交股东大会选举。2008年8月14日，公司召开的2008年度第一次临 时股东大会选举高忠先生为公司第三届董事会董事。 2、2008年6月23日，公司原监事王敦春先生因工作原因向公司监事会提出了辞职申 请。2008年7月21日，公司第三届监事会第五次会议审议同意推荐王孟秋先生为公司第 三届监事会候选人，提交股东大会选举。2008年8月14日，公司召开的2008年度第一次 临时股东大会选举王孟秋先生为公司第三届监事会监事。 报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员未发生变动。 二、公司员工情况 截至2008年12月31日，公司员工人数为1557人，其专业构成、教育程度情况如下： 项目 分类 人数（人） 占公司人数的比例 技术人员 321 20.62% 生产人员 432 27.75% 销售人员 64 4.11% 专业构成 服务人员 524 33.65% 管理人员 150 9.63% 财务人员 66 4.24% 合计 1557 100.00% 研究生以上 171 10.98% 教育程度 本科 697 44.77% 大专 434 27.87% 14 大专以下 255 16.38% 合计 1557 100.00% 报告期内，不存在需公司承担费用的离退休人员。 15 第五节 公司治理结构 一、公司治理结构 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和其他有关法律法规的要求，及 时修订《公司章程》、《信息披露制度》、《财务管理制度》、《对外投资制度》、《重 大资产处置制度》等各项规章制度，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管 理及控制制度，开展公司治理活动，进一步规范公司运作，提高公司治理水平，截止报 告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件 的要求。 （一）股东和股东大会 公司能够严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和 《股东大会议事规则》等法律、法规及制度的要求，规范股东大会召集、召开、表决程 序，确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 （二）董事与董事会 公司董事会有9名董事，其中3名独立董事，董事会的人数及人员构成符合法律法规 的要求。公司董事的选聘程序公开、公平、公正，董事会能够严格按照《公司法》、《公 司章程》和《董事会议事规则》等法律法规开展工作，公司董事诚信、勤勉地履行职责， 认真出席董事会会议和股东大会，积极参加有关培训，熟悉法律法规。独立董事能够不 受影响地独立履行职责。公司董事会下设战略决策、审计、薪酬与考核、提名等4个专 业委员会，对董事会负责。 （三）监事与监事会 公司监事会有5名监事，其中2名职工监事，监事会的人数及人员构成符合法律法规 的要求。监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定 认真履行职责，对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合 法合规性进行监督，对募集资金投资项目执行及变更等重大事项进行有效监督并发表独 立意见，维护公司及股东的合法权益。 （四）相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方 利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳健发展。 （五）信息披露 公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》 的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，指定《证券时报》和巨潮资讯网 为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资者 16 公平获取公司信息。 二、董事及独立董事履行职责情况 报告期内，公司所有董事均能独立、客观地审议会议事项，恪尽职守，廉洁自律， 发挥各自的专业特长、技能和经验，积极履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公 众股东的权益。 公司独立董事能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，本着 对公司、投资者负责的态度，依法履行职责，积极出席公司召开的董事会会议，定期了 解和听取公司经营情况的汇报，对公司的重大经营决策提供专业性意见，提高了公司决 策的科学性与合理性；对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，为维护公司和全体 股东的合法权益发挥了重要作用；对公司的对外担保事项、变更募集资金投向、续聘审 计机构等相关事项发表独立意见。报告期内，没有独立董事对公司有关事项提出异议。 报告期内，全体董事出席会议情况： 以通讯方 是否连续两次 序 应出席 亲自出席 委托出 缺席次 姓名 职务 式参加会 未亲自出席会 号 次数 次数 席次数 数 议次数 议 1 武钢 董事长 6 6 2 0 0 否 2 李荧 副董事长 6 6 2 0 0 否 3 刘同良 董事 6 6 2 0 0 否 4 高忠 董事 2 2 1 0 0 否 5 吕厚军 董事 6 5 2 1 0 否 6 郭健 董事 6 6 2 0 0 否 7 王友三 独立董事 6 6 2 0 0 否 8 宋常 独立董事 6 6 2 0 0 否 9 施鹏飞 独立董事 6 5 2 1 0 否 10 潘世杰 董事 2 2 0 0 0 否 【注】：公司原董事潘世杰先生因工作原因于2008年6月11日辞职。 三、内部控制制度的健全与完善 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规，结合公司的实际情况、自 身特点和管理需要，制定了贯穿公司生产经营各层面、各环节的内部控制体系，并不断 加以完善。 1、公司董事会对内部控制的自我评价 董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为：公司组织完善、制度健全， 形成了有效的内部控制体系，公司的各项内部控制制度在日常生产经营和重点控制活动 17 中得到了有效遵循和实施。这些内控制度保证了公司生产经营管理的正常进行，对经营 风险起到有效的控制作用。 2、独立董事的独立意见 公司独立董事对公司内部控制的有效性进行了核查，认为：公司已建立了较为完善 的内部控制制度体系，内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定执行，公司对 财务管理、采购、销售、控股子公司、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露 的内部控制严格、有效，保证了公司经营管理的正常进行。公司内部控制的自我评价报 告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 3、保荐机构的保荐意见 海通证券股份有限公司对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查，认 为：公司建立了较为完善、有效的与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度，2008 年度公司内部控制制度执行情况良好，符合法律法规和证券监管部门对上市公司内部控 制制度管理的规范要求，公司对 2008 年度内部控制的自我评价较为真实、客观。 四、对高级管理人员的考评及激励机制的建立、实施情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩 效与其收入直接挂钩。公司董事会设立了薪酬与考核委员会，制定高级管理人员的薪酬 方案，根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行 年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。 报告期内，本公司高级管理人员经考核，均认真履行了工作职责，工作业绩良好， 较好地完成了年初董事会下达的经营管理任务。 五、公司内部审计制度的建立和执行情况 是/否/不适用 备注/说明 一、内部审计制度的建立情况以及内审工作指引 - - 落实情况 1．内部审计制度建立 - - 公司是否在股票上市后六个月内建立内部审计 是 制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 2．机构设置 - - 公司董事会是否设立审计委员会，公司在股票上 市后六个月内是否设立独立于财务部门的内部 是 审计部门，内部审计部门是否对审计委员会负责 3．人员安排 - - 18 （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独 立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名 是 独立董事为会计专业人士 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名） 是 专职人员从事内部审计工作 内审负责人为专职，尚未经董 （3）内部审计部门负责人是否专职，由审计委 事会聘任。审计委员会将向公 否 员会提名，董事会任免 司第三届董事会第十二次会 议提请聘任内审负责人 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 - - 1．审计委员会是否根据内部审计部门出具的评 价报告及相关资料，对与财务报告和信息披露事 是 务相关的内部控制制度的建立和实施情况出具 年度内部控制自我评价报告 2．本年度内部控制自我评价报告是否包括以下 内容： （1）内部控制制度是否建立健全和有效实施； （2）内部控制存在的缺陷和异常事项及其处理 情况（如适用）；（3）改进和完善内部控制制 是 度建立及其实施的有关措施；（4）上一年度内 部控制存在的缺陷和异常事项的改进情况（如适 用）；（5）本年度内部控制审查与评价工作完 成情况的说明。 3．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制 有效。如为内部控制无效，请说明内部控制存在 是 的重大缺陷 4．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有 否 效性出具鉴证报告 5．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出 具非无保留结论鉴证报告。如是，公司董事会、 不适用 监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说 明 6．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如 是 为异议意见，请说明） 7．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的 是 核查意见（如适用） 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工 相关说明 作内容与工作成效 1．审计委员会的主要工作内容与工作成效 - 2008 年审计委员会共召开了 4 次会议，由内审部 门向审计委员会详细汇报每季度的重点审计项 （1）说明审计委员会每季度召开会议审议内部 目的审计情况、审计结果和审计建议执行情况， 审计部门提交的工作计划和报告的具体情况 并向审计委员会提交下一季度的工作计划，审计 委员会听取工作汇报并对内审工作提出指导意 见，审议下一季度的内审工作计划。 每季度审计委员会向董事会报告以下内容：1、 （2）说明审计委员会每季度向董事会报告内部 上一季度公司重要的对外投资、购买和出售资 审计工作的具体情况 产、对外担保、关联交易、募集资金使用及信息 19 披露事务等事项；2、上一季度财务报表。 （3）审计委员会认为公司内部控制存在重大缺 陷或重大风险的，说明内部控制存在的重大缺陷 或重大风险，并说明是否及时向董事会报告，并 不适用 提请董事会及时向证券交易所报告并予以披露 （如适用） 1、对内审部门的日常工作给予监督和指导；2、 年报相关工作：与年审会计师协商审计时间安 排、沟通；审阅财务报表；督促会计师按时提交 （4）说明审计委员会所做的其他工作 审计报告；对年报进行表决，提交董事会审核； 对会计师事务所审计工作进行评价，提出续聘意 见，提交董事会审议。 2．内部审计部门的主要工作内容与工作成效 每季度内审部门按照工作计划开展审计项目，内 容主要涉及子公司管理、财务管理、资产管理、 采购及付款、投资与融资管理、目标责任完成情 况，并对对外投资事项、重大资产处置事项、对 （1）说明内部审计部门每季度向审计委员会报 外担保事项、重要的关联交易事项、募集资金的 告内部审计计划的执行情况以及内部审计工作 存放与使用情况、业绩快报进行审计，规避公司 中发现的问题的具体情况 财务和法律风险。提出了修订项目定额成本控 制、优化委外物资核算流程、提高资产使用效率、 进一步加强成本控制工作等审计建议，并督促执 行。 2008 年内审部门重点关注了以上重大事项的进 （2）说明内部审计部门本年度按照内审指引及 展情况，并在以上重大事项发生后及时进行审 相关规定要求对重要的对外投资、购买和出售资 计，按照《中小企业板上市公司内部审计工作指 产、对外担保、关联交易、募集资金使用和信息 引》中的具体规定对审批程序、合同订立内容， 披露事务管理等事项进行审计并出具内部审计 合同履行情况等方面进行了详细审计，发表审计 报告的具体情况 意见，出具了审计报告。 （3 内部审计部门在对内部控制审查过程中发 现内部控制存在重大缺陷或重大风险的，说明内 不适用 部控制存在的重大缺陷或重大风险，并说明是否 向审计委员会报告（如适用） 内审部门已出具了公司《2008 年度内部控制自我 评价报告》，从以下几方面对内部控制体系进行 （4）说明内部审计部门是否按照有关规定评价 了评价：公司内部控制情况总体评价、公司章程 公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控 及其规范运行情况、公司组织架构、公司内部控 制制度建立和实施的有效性，并向审计委员会提 制制度建设情况、2008 年公司为建立和完善内部 交内部控制评价报告 控制所做的工作及成效、为重大事项所做的重点 控制活动，公司内部控制存在的问题及改进计 划、内部控制制度的建立健全和有效性。 2008 年内审部门按照工作计划完成了各项财务 审计和内控风险审计项目，主要工作内容是寻找 公司内控薄弱点，提出审计建议并推进改善，协 （5）说明内部审计部门向审计委员会提交下一 助其他业务部门梳理已有的各类内控制度，发挥 年度内部审计工作计划和本年度内部审计工作 内审的监督和服务职能，提高公司风险防范能 报告的具体情况 力。 本年度审计监察部开展的审计项目，内容涉及子 公司管理、资产管理、财务管理、采购及付款、 20 投资与融资管理、项目管理、目标责任完成情况， 并对对外投资事项、重大资产处置事项、对外担 保事项、重要的关联交易事项、募集资金的存放 与使用情况、业绩快报等进行审计，规避公司财 务和法律风险。 内审部门按照深交所《中小企业板上市公司内部 审计工作指引》及公司董事会的要求，计划在 2009 年重点关注公司内控体系建设开展以下工 作：检查监督公司及控股子公司财务信息的真实 性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情 况，进一步完善内控体系建设，对内部控制情况 进行评价，出具内部控制自我评价报告，并对对 外投资事项、重大资产处置事项、对外担保事项、 重要的关联交易事项、募集资金的存放与使用情 况、业绩快报进行审计。另外对公司资金管理、 资产管理、采购付款、基建项目管理、子公司管 理情况进行重点关注，出具专项审计报告。 内部审计部门已建立审计工作档案管理制度，其 （6）说明内部审计工作底稿和内部审计报告的 中对审计底稿保密工作也作出了明确要求，规定 编制和归档是否符合相关规定 内部审计工作报告、工作底稿及相关资料的保存 时间为 10 年。 协助公司其他业务部门梳理业务流程和各项制 度，协助改进公司内控建设。参与重大招投标工 作和重大合同谈判，在谈判过程中就涉及到的法 （7）说明内部审计部门所做的其他工作 律问题进行解答，并在合同谈判阶段就涉及的法 律风险进行揭示，规避法律风险。对公司对外签 订的合同进行评审，提出建议，并对采购合同范 本进行修订。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 六、公司治理专项活动 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和中国证 监会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）《关于2008年进一步深入推进公司治理专 项活动的通知》的文件要求，公司于2008年6月启动了公司治理专项活动，经历了自查、 公众评议、监管检查和整改提高等阶段，持续提升公司规范运作水平，取得较好的效果。 1、公司自查阶段 公司组织董事、监事及高级管理人员认真学习有关文件精神，成立了以董事长武钢 为组长，包括公司总裁、董事会秘书以及监事会主席在内的上市公司治理专项活动工作 组，结合公司的实际情况，对公司治理情况进行全面、深入的逐项自查，针对自查过程 中发现的问题，认真分析原因，制定详细的整改计划和措施，积极整改，并及时向新疆 证监局报告自查情况及整改计划。 公司《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》刊登在2008年7月 23日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 21 2、公众评议阶段 公司通过《证券时报》及巨潮资讯网披露了公司治理专项活动的自查报告和整改计 划，在投资者互动平台中公布了公司治理专项活动的专门电话、传真、公司邮箱及新疆 证监局公众评议邮箱，听取广大投资者和社会公众对公司治理水平的评价和整改意见。 3、监管检查阶段 2008 年 8 月 11 至 12 日，新疆证监局对公司治理专项活动进行了现场检查指导， 下发了《关于对金风科技治理情况的综合评价及整改建议》（新证监局函[2008]65 号）， 就公司开展公司治理专项活动的工作和公司治理总体状况，提出了评价意见和整改建 议，认为公司法人治理结构基本健全，具有较强的独立性，三会运作较为规范，未发现 严重损害投资者合法权益和公司、社会利益的情况，并对公司规范运作、内控制度不规 范的问题提出整改意见和整改要求。 4、整改提高阶段 针对新疆证监局的整改意见，公司组织董事、监事、高级管理人员及相关部门认真 学习和讨论，制定整改措施，逐项落实整改要求，并对开展公司治理专项活动以来的工 作进行了认真的总结，形成整改报告，公司《关于上市公司治理专项活动的整改报告》 刊登在 2008 年 10 月 27 日《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 22 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了4次股东大会：2007年度股东大会和三次临时股东大会。 会议的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司 股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。具体会议情况如下： 1、2008年2月19日在公司会议室召开了2007年度股东大会，本次会议以现场投票 及网络投票相结合的表决方式召开，会议决议刊登在2008年2月20日《证券时报》及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 2、2008年8月14日在公司会议室召开了2008年第一次临时股东大会，本次会议以现 场投票及网络投票相结合的表决方式召开，会议决议刊登在2008年8月15日《证券时报》 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 3、2008年11月12日在公司会议室召开了2008年第二次临时股东大会，本次会议以 现场投票的表决方式召开，会议决议刊登在2008年11月13日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上。 4、2008年12月18日在公司会议室召开了2008年第三次临时股东大会，本次会议以 现场投票的表决方式召开，会议决议刊登在2008年12月19日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上。 23 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、公司总体经营情况 报告期内，上半年原材料价格大幅走高，给公司带来极大的成本压力；下半年全球 金融危机爆发，进而逐步向实体经济蔓延，面对急剧变化的外部经营环境，公司上下团 结一致，积极应对，克服不利因素的影响，保持了收入和利润的持续增长，主要战略部 署稳步执行：完成了对德国VENSYS能源股份公司的跨国收购；新产品研发、产能基地建 设积极推进；风电项目投资转让、风电服务业务顺利开展，完成了年初制定的各项经营 指标，保持了公司良好的发展态势，公司竞争力得到进一步增强。 2008年公司生产经营业绩突出，本年度公司完成营业收入 645,780.97万元，较上年 增加335,478.38万元，同比增长108.11 %；实现营业利润114,261.65万元，较上年增加 53,259.42万元，同比增长87.31 %；实现净利润103,679.75万元，较上年增加40,208.10万 元，同比增长63.35%；实现归属母公司净利润91,452.86万元，较上年增加28,492.95万元， 同比增长45.26 %。 为了保持持久、良好的企业发展轨迹，避免由于市场恶性竞争及原材料涨价造成的 利润下降，公司始终致力于在产业链中寻找和培育新的利润增长点，不断增强整机制造 的竞争力，同时积极拓展风电技术服务、风电项目开发销售和技术转让等多种盈利模式， 已取得成效。 2008 年公司产品结构发生较大变化，备受市场关注的 1.5MW 系列化机组产业化工 作取得突破性进展，在年内实现了批量化生产，主力产品由单一的 750kW 机组过渡到 750kW、1.5MW 机组并重，全年生产 750kW 机组 1471 台、1.5MW 机组 370 台，与之 相配套的零部件供应链体系、技术支持体系、质保体系、售后服务体系日趋完善。 2008 年，公司实现了国际销售零的突破，与古巴 ENERGOIMPORT 公司签订了 6 台 750kW 机组的供货协议并已在 12 月发运，实现收入 3,322.37 万元。 产品研发能力是公司的核心竞争力之一，为保障金风科技的行业领先地位，实现可 持续发展，公司在加强现有人员研发能力的基础上，通过在德国的全资子公司德国金风 风能有限责任公司成功收购德国VENSYS能源股份公司70%的股权，收购价格4,124万欧 元。对该公司的成功收购，使金风科技成为国内第一家具备完全自主研发设计能力和完 整自主知识产权的风电整机制造商，同时为公司产品进入国际市场打开空间。完成收购 后，双方加强相互的融合与沟通，采取分工合作的方式进行新机组的研发与试制，推进 了新产品的开发速度。 本着“研制一代、开发一代、储存一代”的研发理念，2008年公司进行了1.5MW 24 系列化机组的优化，同时开展了2.5MW、3.0MW、5.0MW的研发。为提升研发效率， 公司在2008年采取了研发的项目制管理方式，在打破部门界限，加强内部沟通、推进项 目进展方面作用明显。2.5MW及3.0MW机组均完成机组整体设计及零部件的详细设计， 开始零部件的试制工作。通过一年多的研发实践，在大型发电机总体设计技术与方法、 永磁发电机的自主设计与国内生产、风电机组机械零部件的设计、风电机组控制系统设 计等方面取得突破性进展。 公司产能基地建设进程顺利：北京亦庄基地已建成投产，逐步发挥其MW机组生产 及研发基地的重要战略地位，报告期内实现营业收入104,591.74万元，净利润14,609.10 万元；新疆二期项目已经完工，于2008年初投入使用，实现净利润8,214.14万元；内蒙 古包头基地已完成建设，于2008年下半年投入使用。除上述3个产能基地外，公司酒泉、 德国产能基地正在建设，西安、南京基地将于2009年开工建设，全部基地建成后，公司 的MW机组产能可达到2000台以上。 中国风电市场保持快速增长，公司订单充足，不仅 1.5MW 机组获得大量订单， 750kW 机组仍然受到市场青睐。2008 年新增订单 1532.25MW，其中 750kW 机组 804.75MW ， 1.5MW 机 组 727.50MW ； 截止 2008 年 底 ，公 司待 执 行 订 单总 量 为 1541.25MW，其中 750kW 机组 170.25MW，1.5MW 机组 1371MW。 除已经签订的订单外，公司还在甘肃酒泉千万千瓦基地项目招标中中标 811.50MW，为未来两年的持续发展奠定了良好的市场基础。 母公司原享受所得税免税优惠政策截止到 2008 年 3 月 31 日。母公司根据《新疆维 吾尔自治区招商引资若干政策规定》（新政发【2000】83）相关优惠条件向自治区人民 政府申请 2008 年 4 月 1 日至 2009 年 3 月 31 日免征企业所得税的优惠，未获批准。 母公司根据新疆维吾尔自治区人民政府《新疆维吾尔自治区关于西部大开发税收优 惠政策有关问题的实施意见》（新政发【2002】29 号），申请自 2008 年 4 月 1 日起至 2008 年 12 月 31 日减按 15%的税率征收企业所得税。此项申请已经获得批准，母公司 2008 年一季度免缴企业所得税，二季度开始至 2008 年 12 月 31 日按 15%税率上缴企业 所得税。 2、主营业务及其经营状况 （1）主营业务按业务和地区分布情况 ① 主营业务分行业经营情况 单位：万元 主营业务 主营收入比上 主营成本比上 主营业务利润率 分行业 主营业收入 主营业成本 利润（％） 年增减（%） 年增减（％） 比上年增减（%） 风力发电 603,567.40 460,131.31 23.76 98.18 114.17 -5.70 机组收入 合 计 603,567.40 460,131.31 23.76 98.18 114.17 -5.70 公司主营业务为风力发电机组生产及销售，报告期内风力发电机组销售收入占公司 25 营业收入的 93.46%。 ② 主营业务分产品经营情况 单位：万元 主营业务 主营业务 主营业务 主营收入比 主营成本比 主营业务利润率 分产品 收入 成本 利润率 上年增减（％） 上年增减（％） 比上年增减（％） 750KW 330,101.80 238,299.37 27.81 28.99 36.83 -4.14 1.5MW 273,465.60 221,831.94 18.88 462.17 445.09 2.54 合 计 603,567.40 460,131.31 23.76 98.18 114.17 -5.70 报告期内， 1.5MW系列化机组实现批量化生产，公司主力产品由单一的750kW机组 过渡到750kW、1.5MW机组并重，1.5MW机组的销售较上年增长了462.17%。 750kW机组主营业务利润率较上年下降，主要是由于报告期内750KW的单台售价较 上年略有降低，另上半年原材料价格大幅走高，给公司带来一定的成本压力。 1.5MW机组主营业务利润率较上年增长了2.54%，主要是由于2008年下半年汇率下 降，使1.5MW的进口部件成本有所降低，此外，2008年1.5MW风机实现批量化生产， 每台机组分摊的制造费用减少。 ③ 主营业务分地区经营情况 单位：万元 地 区 主营业务收入 主营业收入比上年增减（%） 西北 63,601.85 -51.47 东北 128,495.56 461.20 华北 322,736.30 154.31 华南 55,419.06 267.51 华东 20,960.88 142.86 华中 9,031.38 - 出口 3,322.37 - 合 计 603,567.40 98.18 2008年公司实现了风力发电机组出口零的突破。 由上表可以看出，公司报告期内主营业务收入在东北、华北、华南、华东地区均有 较大增长，主要是由于国家对风电产业的大力扶持，各地政府都加大了风电资源的开发 力度，但公司的销售并未形成地域性规律。 ④ 近三年毛利率变动情况 项目 2008 年度 2007 年度 2006 年度 风力发电机组销售毛利率 23.76% 29.46% 30.08% 综合毛利率 24.54% 29.80% 30.36% 公司近三年的产品结构处于变化中，2006年产品销售以750KW风机为主，有少量 600KW风机；2007年产品销售以750KW风机为主，有少量1.5MW风机；2008年1.5MW 26 风机实现批量生产，风机销售收入中1.5MW风机的比重为45.31%，由于1.5MW的毛利 率低于750KW风机，因此2008年风力发电机组的销售毛利率有所降低。 （2）公司主要客户、供应商情况 ①主要客户的情况 本公司最近三年前五名客户的销售收入及其占公司主营业务收入的比重如下表所 示： 年份 项 目 前五名客户合计 销售额（万元） 242,075.78 占主营业务收入比重（%） 37.60 2008 年 应收账款余额（万元） 104,878.21 占应收账款总余额比例（%） 40.65 销售额（万元） 123,162.37 占主营业务收入比重（%） 39.73 2007 年 应收账款余额（万元） 17,654.68 占应收账款总余额比例（%） 23.11 销售额（万元） 115,589.57 占主营业务收入比重（%） 75.53 2006 年 应收账款余额（万元） 19,866.00 占应收账款总余额比例（%） 71.11 报告期内，公司前 5 名大客户中无公司的关联方，公司的董事、监事、高级管理人 员和核心技术人员、持股 5%以上的股东和其他关联方在上述客户中均无权益。 报告期内公司不存在单个客户的销售收入超过公司营业收入总额的 30%的情况。 ②主要供应商的情况 本公司最近三年向前五名供应商合计采购额及占当期采购总额的比例情况如下表 所示： 年份 项 目 前五名供应商合计 采购金额（万元） 263,869.65 占总采购金额的比例（%） 42.57 2008 年 预付账款余额（万元） 8,554.84 占预付账款总余额比例（%） 11.25 采购金额（万元） 134,530.99 占总采购金额的比例（%） 46.00 2007 年 预付账款余额（万元） 7,622.45 占预付账款总余额比例（%） 16.00 采购金额（万元） 76,939.49 2006 年 占总采购金额的比例（%） 59.35 27 预付账款（万元） 0 占预付账款总余额比例（%） 0 报告期内，公司前5名供应商中无公司的关联方，公司的董事、监事、高级管理人 员和核心技术人员、持股5%以上的股东和其他关联方在上述供应商中均无权益。 公司不存在单一供应商采购比例超过30%的供应商。 （3）公司在报告期收到的政府补贴及行业性补贴等情况 单位：元 序号 项 目 金 额 1 增值税减免收入 7,860,312.36 2 纳税突出贡献企业奖 300,000.00 3 递延收益转入 6,451,991.46 4 贷款贴息补贴 4,200,000.00 5 科技配套发展资金贴息 1,985,270.52 6 高成长企业自主创新专项资金（2008） 1,250,000.00 7 专利申报补贴 2,300.00 8 博士后工作站奖金 5,000.00 合 计 22,054,874.34 （4）报告期内公司财务状况分析 ① 主要资产构成情况分析 单位：万元 本年末比上年末 项 目 2008 年12 月31 日 2007 年12 月31 日 2006 年12 月31 日 增减（%） 货币资金 328,640.04 267,966.31 22.64 34,833.65 应收帐款 258,002.10 76,406.65 237.67 27,935.99 预付帐款 76,032.55 48,045.39 58.25 10,948.49 其他应收款 27,499.52 1,794.38 1432.54 0.00 存货 211,919.65 97,155.23 118.12 29,157.27 长期股权投资 2,617.12 417.12 527.43 269.56 投资性房地产 11,398.00 5,326.81 113.97 0.00 固定资产 109,893.12 21,643.96 407.73 6,739.95 无形资产 14,908.85 7,797.76 91.19 1,213.17 开发支出 366.63 250.61 46.30 0.00 商誉 34,907.55 1.63 2141467.48 0.00 递延所得税资产 10,190.28 1,170.98 770.24 351.83 短期借款 5,000.00 47,000.00 -89.36 14,000.00 应付票据 121,214.07 49,212.82 146.31 5,000.00 应付账款 143,971.75 46,633.86 208.73 19,870.90 预收账款 238,636.94 67,939.82 251.25 2,556.75 应交税费 29,602.25 11,021.73 168.58 3,475.87 28 其他应付款 10,365.76 432.42 2297.15 204.78 长期借款 128,167.49 15,300.00 737.70 6,000.00 其他非流动负债 9,838.72 7,508.58 31.03 3,216.83 资产总计 1,106,521.23 546,757.15 102.38 120,379.21 a、资产规模：公司资产规模在报告期内有较大增长，总资产由2007年12月31日的 54.68亿元增加到110.65亿元，是由于公司业务量大幅增加；公司全资子公司北京天润新 能投资有限公司开发建设了4个风电场；报告期内收购了国外的研发机构德国VENSYS 能源股份公司。 b、应收账款：随着公司业务规模的不断扩大，应收账款余额较上年增加237.67%， 报告期内应收账款帐龄较短，多为一年以内。公司的主要客户为大型电力集团及能源投 资公司，实力雄厚，发生坏账的可能性较小，公司采取谨慎的原则充分计提了应收账款 坏账准备。 c、预付账款：报告期内预付账款较上年末增加58.25%，主要是公司2008年签订的 合同大幅增加，为了保证销售合同的顺利履行，预付了大量的货款以保障零部件的供应。 这些供应商与公司有着良好的合作关系，属于行业内知名企业，产品质量可靠，交货及 时，发生坏账的可能性较小。 d、其他应收款：报告期其他应收款较上年有较大增长，主要原因是公司全资子公 司北京天润新能投资有限公司投资风电场的股权转让发生在报告期末，部分股权转让款 未收回。 e.存货：报告期公司经营规模扩大，为了保证按时交货，公司进行了必要的原材料 及库存商品的储备，原材料均为风机使用的材料，产品市场需求稳定，不存在积压的情 况。 报告期末，公司对存货进行了全面清查，并进行了减值测试，按照《企业会计准则》 等国家有关法律和公司相关规范，本年计提存货跌价准备901.43万元。公司存货跌价准 备计提原因、依据和方法如下：公司存货中部分600KW风机材料生产不再使用，已无 使用和转让价值，本次对该部分无使用价值的600KW材料进行全额计提跌价准备。 f、长期股权投资：报告期长期股权投资增加了2,200万元，是由于公司报告期购买 国水投资集团西安风电设备股份有限公司股权并对其增资。 g、投资性房地产：报告期投资性房地产增长较大，第一是德国金风风能有限责任 公司购买厂房，购买建筑物490.20万欧元，土地93.51万欧元，目前仍出租给购买土地前 就租用该厂房的Hamba公司。公司正在对该厂房进行改建，计划2009年投入使用；第二 与天津艾尔姆进行战略合作建设的叶片厂二期项目完工。 h、固定资产：报告期内公司募集资金投资项目北京基地、新疆基地，内蒙包头基 地已经基本完工，另北京天润新能投资有限公司风电场建设部分项目完工转入固定资 29 产，使固定资产规模大幅增加。 i、无形资产：报告期无形资产增长的主要原因是，第一取得土地使用权2,519.42万 元；第二本期合并德国VENSYS能源股份公司无形资产为5,879.91万元，主要为专有技 术支出。 j、商誉：报告期商誉大幅增加，主要是公司收购德国VENSYS能源股份公司70%而 形成的商誉。 k、递延所得税资产：报告期递延所得税资产大幅增加，主要是报告期末的纳税时 间性差异及内部销售未实现收益所确认的递延所得税资产。 l、短期借款：报告期内短期借款较上年减少较大，主要是归还了到期的银行借款。 m、应付票据：报告期内的应付票据较上年增长较多，主要原因是公司采取银行承 兑汇票付款的方式以降低资金成本。 n、应付账款：公司签订的采购合同一般为分期付款方式，随着公司业务规模大幅 增加，采购数量增长导致应付账款期末余额增加。 o、预收账款：报告期内公司新增订单量较大，预收合同款增加。 p、应交税费：报告期内应交税费大幅增长，主要是2008年公司收入大幅增长，应 上交的未交增值税、附加税随之增长；母公司从4月开始交纳企业所得税。 q、其他应付款：其他应付款较上年末增加较多，主要原因是北京天润新能投资有 限公司收购并增资克什克腾旗汇风新能源有限责任公司，占其注册资本的51%，报告期 内将其纳入合并报表范围导致其他应付款增加6,669.24万元。 r、长期借款：报告期内长期借款大幅增加，第一德国金风风能有限责任公司为收 购德国VENSYS能源股份公司贷款3,634万欧元；第二北京天润新能投资有限公司建设 风电场项目增加长期银行贷款76,900万元。 ② 报告期内有关财务数据变动情况 单位：万元 项 目 2008年度 2007年度 与上年比增减 2006年度 营业收入 645,780.97 310,302.60 108.11% 153,028.29 营业利润 114,261.65 61,002.23 87.31% 31,711.82 利润总额 116,266.71 62,663.28 85.54% 31,736.60 归属母公司净利润 91,452.86 62,959.91 45.26% 31,962.39 销售费用 27,837.92 9,950.43 179.77% 3,288.24 管理费用 23,701.23 15,278.51 55.13% 8,706.56 财务费用 4,175.72 2,256.66 85.04% 1,189.91 资产减值损失 12,806.66 3,023.58 323.56% 1,037.93 营业外收入 2,235.98 1,686.03 32.62% 40.45 营业外支出 230.91 24.98 824.38% 15.67 30 所得税 12,586.97 -808.37 1657.08% -221.80 a、报告期内，公司年营业收入、营业利润、利润总额分别比上年同期增长108.11%、 87.31%、85.54%，国家对新能源扶持力度较大，国内风电市场规模快速增长，公司业 务规模符合行业整体变化趋势，保持稳定增长。 b、报告期内公司销售费用较上年大幅增加，主要原因是，第一报告期内支付甘肃 酒泉项目中标服务费2,596.69万元；第二报告期内销售项目增加，导致运费、项目代维 费、销售及服务人员相应增加。 c、报告期内管理费用较上年增长较多，主要原因是，第一研发费用支出大量增加； 第二各子公司业务已正常开展，子公司管理费较上年同期增加。 d、报告期内财务费用较上年有一定增加，主要原因是，第一公司在报告期内完工的 基建工程项目贷款利息计入财务费用；第二德国金风风能有限责任公司贷款增加财务费 用1492万元。 e、资产减值损失为公司计提的应收账款、其他应收款的坏账准备及存货跌价准备 公司年末对应收账款、其他应收款等应收款项进行了减值测试，按照公司《财务管 理制度》规定对于单项金额非重大的应收款项以及单独测试后未发生减值的单项金额重 大的应收款项，按资产负债表日应收款项的余额及规定的比例采用帐龄分析法计提坏帐 准备，并计入2008年度当期损益11,905.22万元； 公司对存货进行了全面清查，并进行了减值测试，按照《企业会计准则》等国家有 关法律和公司相关规范，本年计提存货跌价准备 901.43 万元。 f、所得税2008年有大幅增加，是由于2008年3月31日公司免征企业所得税优惠政策 到期，2008年4月1日至12月31日按15%的优惠税率缴纳所得税。 ③公司现金流量情况 单位：元 增减 项 目 2008年度 2007年度 2006年度 （%） 经营活动产生的现金流量净额 863,515,967.80 546,852,213.75 57.91 133,898,990.95 投资活动产生的现金流量净额 -1,000,196,094.40 -345,246,410.23 189.7 -92,320,271.79 筹资活动产生的现金流量净额 743,417,367.07 2,129,720,870.13 -65.09 3,979,342.45 现金及现金等价物增加额 606,737,240.47 2,331,326,673.65 -73.97 45,558,061.61 a、经营活动现金净流入较上年增长57.91%，是因为公司销售业务量增加，销售回 款增加。 31 b、投资活动现金净流出增长较大，增长了189.70%，主要原因是： ⅰ 德国金风风能有限公司支付德国VENSYS能源股份公司收购支出4,148.27万欧 元。 ⅱ 募集资金项目中与投资活动相关的支出55,297.43万元。 ⅲ 公司的全资子公司北京天润新能投资有限公司为建风电场支付的固定资产投资 增加。 c、筹资活动产生的现金流量净额减少65.09%，主要原因是上年末公司上市获得募集 资金17.52亿元使2007年收到的筹集活动现金流量较大。 ④ 公司最近三年的财务比率情况 单位：% 项 目 2008年度 2007年度 2006年度 流动比率 1.62 2.15 2.05 速动比率 1.24 1.72 1.47 偿债能力 资产负债率 63.02 46.07 49.76 利息保障倍数 23.11 29.89 30.53 应收账款周转率 3.86 5.95 8.23 营运能力 存货周转率 3.15 3.45 5.37 资产周转率 0.78 0.93 1.67 a、偿债能力分析 公司2008年的流动比率较前两年有所下降，主要原因是原因是应付帐款、预收帐款 和其他应收款增长较多导致流动负债增长比率高于流动资产增长比率； 公司2008年资产负债率较上年上升，主要是报告期内长期借款增加所致； 公司2008年利息保障倍数为23.11，说明公司有较强的支付利息的能力； 公司在各银行机构信用等级均为3A级，信誉优良，公司在建行、农行等商业银行 可办理可循环贷款，如果公司自有资金出现暂时性短缺，公司可随时获得银行的可循环 贷款，既保证了公司的资金需求，又在一定程度上降低了资金成本。 b、营运能力分析 部分风电投资商在年末的贷款未能到位，给公司的回款造成压力，故2008年的应收 账款周转率有所降低； 存货周转率与2007年基本保持一致，较2006年有所降低，是由于公司销售量持续大 幅增加，为了下个年度的正常生产，公司进行了必要的原材料和库存商品的储备； 公司产能建设、风电场建设投资大幅增长，且公司应收帐款周转率降低使公司的总 资产周转率较前两年度有所下降。 32  公司近三年的研发支出总额 单位：万元 研发支出项目 2008年度 2007年度 2006年度 资本化支出 116.02 250.61 研发支出 25,331.89 13,197.69 8,846.80 合 计 25,447.91 13,448.30 8,846.80 2008年公司1.5MW系列化机组（77/1.5MW、82/1.5MW、70/1.5MW—类风区）、 2.5MW、3.0MW、5.0MW机组的研发工作进展顺利。公司的自主研发能力不断提升， 参与多项国家标准的制订。截止报告期末公司已获得专利16项，正在申请注册的专利22 项。 公司获得专利情况如下： 已获授权的专利： 序 专利名称 专利号 取得时间 专利类型 权利期限 号 2002 年9 月6 日-2012 年9 月 1 电气设备防雷保护器 02254019.9 2003 年11 月26 日 实用新型 5日 一种外转子双馈交流无 2003 年 3 月 26 日-2013 年 3 2 03243501.0 2004 年3 月26 日 实用新型 刷异步电机 月25 日 风力发电机组叶片变桨 2003年11 月27 日-2013年11 3 200320127428.X 2005 年2 月9 日 实用新型 月26 日 装置 2004 年 1 月 12 日-2014 年 1 4 变桨矩控制装置 200420002630.4 2005 年10 月26 日 实用新型 月11 日 一种吊架座及由该吊架 2005 年3 月2 日-2015 年3 月 5 200520007834.1 2006 年5 月10 日 实用新型 座构成的吊装装置 1日 一种吊架支座及由该吊 2005 年3 月2 日-2015 年3 月 6 200520007835.6 2006 年5 月10 日 实用新型 架支座构成的吊装装置 1日 2002 年 9 月 10 日-2022 年 9 7 风力发电机组解缆方法 02129998.6 2007 年5 月23 日 发明 月9 日 2005 年4 月6 日-2015 年4 月 8 串轴式风力机 200520016219.7 2006 年7 月12 日 实用新型 5日 风力发电机组高速制动 2006 年 6 月 30 日-2016 年 6 9 200620121460.0 2007 年9 月19 日 实用新型 月29 日 器摩擦片更换提示装置 一种专用于风力发电机 2006年12月30日-2016 年12 10 200620166328.1 2007 年12 月12 日 实用新型 月29 日 安装的吊装装置 永磁外转子发电机装配 2006 年9 月5 日-2016 年9 月 11 200620132783.X 2007 年12 月12 日 实用新型 4日 装置 2007 年 5 月 24 日-2017 年 5 12 风力发电机机舱底座 200730157557.7 2008 年4 月23 日 外观设计 月23 日 2007 年 4 月 17 日-2017 年 4 13 一种升降装置 200720146691.1 2008 年6 月11 日 实用新型 月16 日 2007 年6 月6 日-2017 年6 月 14 发电机转子翻转装置 200720152833.5 2008 年6 月11 日 实用新型 5日 2007 年 7 月 26 日-2017 年 7 15 发电机型式试验台 200720127126.0 2008 年6 月11 日 实用新型 月25 日 2007年10月25日-2017 年10 16 双定子半直驱式永磁风 200720193929.6 2008 年9 月10 日 实用新型 月24 日 33 力发电机 3、公司控股子公司及主要参股子公司基本情况 （1）公司控股子公司 控股子公司共有 20 家，其中直接控股子公司 10 家，间接控股子公司 10 家，分为 四类：风机研发与制造公司、风电投资公司、风电服务公司、零部件研发与制造公司。 ① 风机研发与制造公司 a、北京金风科创风电设备有限公司 成立于 2006 年 2 月 13 日，注册资本 35,000 万元，为金风科技全资子公司；主营 业务：研发、生产、销售大型风力发电机组及零部件；技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设备安装。 该公司为募集资金投向产能建设项目“增资北京金风实施兆瓦级风电机组高技术产 业化项目”和研发项目“2.5MW 直驱永磁风力发电机组研究开发”项目的实施主体。截 止 2008 年 12 月 31 日，产能建设项目已经建成投产，2.5MW 机组研制项目已进入零部 件试制阶段。 该公司 2008 年各项业务正常开展，全年实现销售收入 10.46 亿，实现净利润 1.46 亿。同时，作为公司北京研发基地的作用逐步显现，在技术交流、人员招聘等方面显示 出优势，技术研发工作步入正轨，已开始承担 2.5MW 机组的研制工作。2008 年 12 月， 北京金风科创风电设备有限公司获得北京市高新技术企业证书，有效期三年。 b、内蒙古金风科技有限公司 成立于 2006 年 4 月 28 日，注册资本 15,000 万元，为金风科技全资子公司；主营 业务：研发、生产、销售：大型风力发电机组及零部件；设备安装、技术开发、咨询、 服务、转让。 该公司为募集资金投向产能建设项目“增资内蒙古金风实施兆瓦直驱永磁风电机组 产业化项目”的实施主体。 由于内蒙项目可利用公司现有的宁夏和承德厂 750kW 机组产能的配套，使得内蒙 金风在大幅度降低固定资产投资的情况下达到设计产能，该项目已于 2008 年下半年建 成投产。 c、德国金风风能有限责任公司 成立于 2006 年 6 月，注册资本 35 万欧元，为金风科技全资子公司；主营业务：大 型风力发电机组的研发、技术咨询、技术服务、进出口代理及所有法律允许经营业务。 34 2008 年上半年，以该公司为主体实施了对德国 VENSYS 能源股份公司的收购。在 合并了德国 VENSYS 能源股份公司后，德国金风全年实现归属母公司净利润 2570 万元。 d、德国 VENSYS 能源股份公司 成立于 2006 年 12 月 18 日，注册资本 500 万欧元，德国金风风能有限责任公司于 2008 年 4 月以购买股权的方式持有其 70%的股权；主营业务：发电机械设备特别是风 力发电机的研发、生产、经营、经销、服务和许可业务以及所有相关服务和咨询服务。 e、甘肃金风风电设备制造有限公司 成立于 2008 年 3 月 26 日，注册资本 8,860 万元，为金风科技全资子公司；主营业 务：大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售、设备安装、技术开发、咨询、服 务、转让。 f、西安金风科技有限公司 成立于 2008 年 5 月 8 日，注册资本 6,000 万元，为金风科技全资子公司；主营业 务：大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售；大型风力发电机组的设计安装、 技术开发、咨询服务、技术转让。 g、南京金风科技有限公司 成立于 2008 年 9 月 12 日，注册资本 11,600 万元，为金风科技全资子公司；主营 业务：大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售、安装及技术咨询服务。 ② 风电投资公司 a、北京天润新能投资有限公司 成立于 2007 年 4 月 11 日，注册资本 33,160 万元，为金风科技的全资子公司；主 营业务：风电项目的开发与销售。 该公司为募集资金投向风电场开发销售项目的实施主体。 风电场开发与销售项目作为公司新的盈利模式，在 2008 年初显成效，逐步被市场 所认可。该公司 2008 年共进行 7 个项目的建设并完成了其中的 4 个。乌拉特中旗、乌 拉特后旗项目已经完成股权转让，塔城项目完成 49%的股权转让。全年实现归属母公司 的净利润 1.07 亿元，已成为公司整机制造业务的重要补充。 b、内蒙古巴彦淖尔富汇风能电力有限公司 成立于 2004 年 4 月 26 日，注册资本 16,000 万元，北京天润新能投资有限公司于 2007 年 5 月以增资的方式持有其 51%的股权；主营业务：风力发电，风力发电技术咨 询、培训、技术服务，风力发电的研究开发及配套服务。 35 c、塔城天润风力发电有限公司 成立于 2007 年 7 月 20 日，注册资本：13,000 万元，北京天润新能投资有限公司持 有其 51%的股权；主营业务：风力发电项目的开发、投资、经营、管理。 d、达茂旗天润风电有限公司 成立于 2007 年 7 月 26 日，注册资本：10,000 万元，为北京天润新能投资有限公司 的全资子公司；主营业务：风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理。 e、布尔津县天润风电有限公司 成立于 2007 年 9 月 21 日，注册资本：5,750 万元，为北京天润新能投资有限公司 的全资子公司；主营业务：风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理。 f、商都县天润风电有限公司 成立于 2007 年 9 月 28 日，注册资本：100 万元，为北京天润新能投资有限公司的 全资子公司；主营业务：风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理。 g、克什克腾旗汇风新能源有限责任公司 成立于 2005 年 7 月 25 日，注册资本 11,000.00 万元，北京天润新能投资有限公司 于 2008 年 7 月以增资的方式持有其 51%的股权；主营业务：风力发电项目的开发、建 设和生产经营，清洁和可再生能源开发和服务，相关电力设备的制造和生产销售。 h、哈密天润新能源有限公司 成立于 2008 年 11 月 12 日，注册资本：200 万元，为北京天润新能投资有限公司 的全资子公司；主营业务：风力、太阳能发电的开发、投资、经营管理。 i、镶黄旗天润风电有限公司 成立于 2008 年 11 月 18 日，注册资本：100 万元，为北京天润新能投资有限公司 的全资子公司；主营业务：风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理。 ③ 风电服务公司 a、北京天源科创风电技术有限责任公司 成立于 2005 年 9 月 29 日，注册资本 2,500 万元，2007 年 6 月金风科技以购买该公 司原股东部分股权同时向其增资的方式持有其 70%的股权；主营业务：风电相关技术服 务，货物进出口，零部件供应等。 2008 年度公司核心业务更加突出，风电场技术服务、风电场建设工程总包、软件 应用构成了其主营义务收入来源，公司实现营业收入 8,618.20 万元，实现净利润 2934.78 万元。2008 年运行维护的风电场达到 35 个，维护风机台数为 2475 台，是 2007 年维护 36 风机量的 3 倍，在软件应用方面实现了 SCADA 系统的成功对外应用，得到客户的充分 认可。 b、新疆天运风电设备配送有限公司 成立于2007年6月11日，注册资本400万元，为金风科技全资子公司；主营业务：货 物运输代理；仓储服务及管理，装卸服务；物流配送，风机配件开发。 ④零部件研发与制造公司 a、北京天诚同创电气有限公司 成立于2008年12月16日，注册资本1,000万元，金风科技持有75%的股权；主营业务： 生产、研发、销售配电开关控制设备、电力电子装置及相关配套件、风力发电机组的控 制系统、变流器及变桨系统配套产品；以上产品的技术服务。 b、德国 VENSYS 电子有限责任公司 成立于2007年12月，注册资本10万欧元，德国VENSYS能源股份公司的控股子公司， 持有其90%的股权；主营业务：与风机配套的电控产品的研发、生产、销售、服务和许 可业务。 报告期内，上述子公司的资产负债状况及 2008 年度经营状况如下表所示： 单位：万元 注册 营业 营业 归属母公司 序号 公司名称 总资产 净资产 资本 收入 利润 净利润 整机研发与制造公司 1 北京金风科创风电设备有限公司 35,000 213,206.58 49,508.19 104,591.74 13,872.95 14,609.10 2 内蒙古金风科技有限公司 15,000 17,363.48 15,003.05 598.21 13.09 26.69 3 德国金风风能有限责任公司 35 万欧元 85,086.82 15,459.74 40,700.91 5619.74 2,569.92 4 德国 VENSYS 能源股份公司 500 万欧元 并入德国金风 5 甘肃金风风电设备制造有限公司 8,860 8,488.42 8,452.80 0 -407.20 -407.20 6 西安金风科技有限公司 6,000 5,740.67 5,792.25 0 -270.75 -270.75 7 南京金风科技有限公司 11,600 11,603.31 11,602.48 0 3.31 2.48 零部件研发与制造公司 1 北京天诚同创电气有限公司 1,000 1,000 903.70 0 -3.57 -3.57 德国 VENSYS 电子有限责任公 2 10 万欧元 并入德国金风 司 风电项目投资公司（下设 8 个项目公司，已并入北京天润新能投资有限公司） 1 北京天润新能投资有限公司 33,160 191,400.52 73,370.14 8,984.48 28,299.91 10,745.69 风电服务公司 1 北京天源科创风电技术有限责任公司 2,500 19,679.30 8,819.87 8,618.20 2,423.97 2,934.78 2 新疆天运风电设备配送有限公司 400 1,190.18 517.43 4,789.64 136.79 117.09 （2）主要参股子公司 37 a、河北金风电控设备有限责任公司 成立于2004年9月7日，注册资本1,600万元，金风科技持有其19.8%的股权；主营业 务：风力发电设备总装；风力发电机组电控设备生产、销售等。 b、国水投资集团西安风电设备股份有限公司 成立于2007年7月24日，注册资本10,000万元，金风科技持有其5%的股权；主营业 务：风电设备及配套部件的研发、设计；风电设备及通用机械设备制造及销售；风电开 发技术的咨询、服务。 （二）对公司未来发展的展望 1、行业所处的发展趋势及面临的市场竞争格局 （1）行业发展总体趋势 2008年全球风电增长28.8%，高于过去10年的平均增长，其中近1/3的新增装机量发 生在亚洲，截止2008年底，全球总装机容量已超过了1.208亿千瓦，可减排1.58亿吨二氧 化碳。 全球风能理事会秘书长史蒂夫·索耶说，全球市场对于风电这样的零排放技术有着 巨大并且持续增长的需求。为了避免发生不可逆转的气候变化后果，全球的温室气体排 放在2020年前后达到峰值后必须开始下降，我们正努力达到每年减排15亿吨二氧化碳的 目标，而风电将是为实现该目标贡献最大的发电技术。 在当前全球金融危机严峻的情况下，联合国呼吁各国实施绿色新政，一些国家积极 响应，发展绿色经济，目的刺激经济的发展。美国总统奥巴马表示绿色经济有助于美国 转变经济发展模式，将促进清洁能源和环保产业成为经济发展的新引擎。 中国2008年新增装机容量630万千瓦，占全球当年新增装机容量的23%，排名仅次于 美国，居全球第二；累计装机容量1221万千瓦，占全球累计装机容量的10.1%，排名已 上升至全球第四；当年新增装机容量超过2007年之前历年装机容量之和。预计2010年， 中国风能总装机容量将达到3000万千瓦，有望赶超德国和西班牙，仅次于美国。 2008年，国家发展与改革委员会将中国2020年的风电装机容量规划由3000万千瓦上 调为8000万至1亿千瓦，同时规划在“三北”地区重点建设数百个10万千瓦级以上的大型 风电场，在河北、内蒙古、辽宁、吉林、新疆等地区建成10多个百万千瓦级大型风电基 地，并初步形成河北、蒙东、蒙西、甘肃酒泉、新疆等千万千瓦级风电基地，未来发展 潜力巨大。 国家能源局把发展风电作为改善电源结构的重要任务之一，开展了6个千万千瓦级 风电基地的规划和建设工作。甘肃酒泉千万千瓦级风电基地建设规划目前已经完成，率 先进入实施阶段，其他地区的千万千瓦级风电基地建设规划正在编制中：内蒙古规划建 38 设5000万千瓦，其中蒙西2000万千瓦，蒙东3000万千瓦；河北规划在沿海和北部地区共 建设1000万千瓦；江苏规划建设1000万千瓦，其中近海700万千瓦；新疆规划建设1000 万千瓦。 2008年11月，国家发改委、国家电监会正式发布了2007年10月至2008年6月可再生 能源电价补贴和配额交易方案。纳入补贴范围的发电项目、可再生能源独立电力系统、 可再生能源发电项目接网工程等逾150个，各项合计补贴金额为20.23亿元。 2008年12月，国家出台增值税转型方案，自2009年1月1日起增值税征收由生产型转 为消费型，风电场建设购置的固定资产增值税可全额抵扣，将大大改善风电投资商的投 资收益，刺激风电投资商的投资热情。 （2）公司面临的市场竞争格局 国家对于风电的政策支持力度不断加大，风电市场发展较快，需求旺盛。另一方面， 国内进入风电设备制造行业的企业大量增加，目前已经或正在进入风电整机制造行业的 企业超过60家，竞争日趋激烈，而各制造商也在积极扩充产能，努力抢占市场，争取更 大的成长空间。 2、公司发展战略 面对风电行业的发展趋势和竞争格局给公司未来发展带来的机遇和挑战，公司将一 如既往坚持风力发电整机制造为主，积极开拓风电技术服务、风电场开发与销售、风电 知识产品销售为等多种盈利模式，争取成为国内风力发电机组制造行业优秀的系统开发 和集成商，利用公司在市场方面的领先优势和经验，将风电技术、制造、服务、项目开 发等要素整合成金风科技的核心能力——在持续不断提供优质风机产品的同时向客户 提供风电系统解决方案，为客户创造最大价值，做国内风电行业领先企业。 坚持走国际化的发展方向，循序渐进，逐步实现技术、市场、人才、资本的国际化。 3、公司2009年经营计划和主要目标 2009年金风科技的总体经营方针是以风机制造业务为核心，继续推进风电技术服务 及风电场开发与销售业务；在各项业务稳定增长的基础上，以提高公司竞争力为战略导 向，加强产品研发能力、系统运营能力、技术创新能力等核心能力的培育，追求在稳健 战略指导下的健康发展。 2009年工作重点： （1）技术研发：加大研发资金投入，加快新产品的研发速度，提高持续创新能力， 提升技术及产品竞争力。 ①完成2.5MW零部件试制及样机安装。 ②完成3.0MW机组详细设计、零部件试制及样机安装。 39 ③开始5.0MW零部件的详细设计并完成5.0MW机组性能测试实验台的建设。 ④完成全部载荷测试系统及能力建设，电网适应性测试系统，故障针对设备及机组 振动模态测试系统能力建设。 （2）市场、销售：努力扩大国内的市场份额，实现销售收入的稳步提升；加强大 客户管理，保证合同履约率；注重外部环境和行业环境的变化及其对公司的影响，加大 市场分析力度。 （3）产能建设：继续进行基地建设，实现年产2000台以上MW机组的能力。 ①完成甘肃酒泉基地建设； ②完成西安基地的建设； ③完成南京基地的主体建设。 （4）产品生产：持续优化供应链体系，加强对关键零部件、关键环节的质量控制， 确保零部件及时、保质、保量的供应；实行全面计划管理，利用现有产能基地，实现就 近配套，节省物流成本，保证全年生产任务的顺利完成。 （5）技术服务：提高售后服务水平，实现及时周到服务。 ①完善远程适时监控系统及技术支持体系； ②完善片区服务体系及备品备件网络，达到24小时送达故障点的要求。 （6）加强企业文化建设和品牌推广工作，增强企业凝聚力和产品的品牌影响力。 （7）持续推进公司治理建设，进一步规范和完善企业内部控制体系，提高公司经 营管理水平和风险防范能力。 4、资金需求及使用计划 根据公司2009年度经营目标及计划，2009年度公司营运资金主要采用自有资金结合 银行贷款的方式解决，由于公司偿债能力较强，信誉良好，融资渠道畅通，资金来源有 充足保证。 5、可能面临的风险因素 （1）市场竞争的风险 国家风电扶持政策逐步明朗，行业发展前景看好，大批企业蜂拥进入中国风电整机 制造市场。全球风机制造业前 5 强中已有 4 家在中国设厂，国内涉足风电整机制造业务 的企业也已达到 60 余家，其中包括一批国内著名的装备制造企业和上市公司，公司面 临的市场竞争空前激烈。 （2）原材料价格难以预测的风险 40 2008 年国内原材料价格出现了大幅波动进而影响了零部件的价格，对公司的盈利 能力造成了一定影响。 由于风机零部件采购周期较长，提前很难预测原材料的价格走势，同时国际汇率大 幅波动，加大了零部件的采购难度，也给营销部门的销售定价带来一定困扰。未来原材 料价格走势仍然存在不确定性，会在一定程度上影响公司的利润水平。 （3）零部件供应短缺带来的风险 风力发电作为新兴行业，国内风机零部件供应商处于成长初期，很多关键零部件的 供应不能满足市场需求，公司的零部件均采用外购的方式，随着产量的快速增加，对个 别供应商产生较大的依赖性，从而可能制约公司的发展速度。 二、报告期内投资情况 （一）报告期内募集资金使用情况 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股 票的通知》（证监发行字【2007】453号）核准，公司于2007年12月13日、14日向社会 公开发行人民币普通股（A股）5000万股，发行价格每股36元。公司募集资金总额人民 币1,800,000,000元，扣除发行费用后，实际募集资金净额人民币1,744,663,841.73元。以 上募集资金已经北京五洲联合会计师事务所（现更名为五洲松德联合会计师事务所）于 2007年12月19日出具的五洲审字（2007）8-622号《验资报告》审验。 公司截至2008年12月31日募集资金使用总额1,355,348,215.60元，具体如下： （1）募集资金用于募集资金项目总额为1,155,348,215.60元；其中： a.置换募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目已投入的402,413,900.00 元； b.直接投入用于募集资金项目752,934,315.60元（其中募集资金专户投入 710,665,282.11元，自有资金垫付42,269,033.49元）。 （2）截至2008年12月31日，公司募集资金中尚有200,000,000.00元用于暂时补充流 动资金（已于使用到期日2009年2月16日归还）。 截止2008年12月31日，本公司募集资金余额为396,883,080.63元，其中本金为 389,315,626.13元,利息7,567,454.50元。 2、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业 41 板上市公司募集资金管理细则》的规定，制定了《新疆金风科技股份有限公司募集资金 使用管理制度》（以下简称《募集资金使用管理制度》）。根据《募集资金使用管理制 度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，严格审批，保证专款专用。 2008年1月公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公 司乌鲁木齐中山路支行、中国银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行、上海浦东发展 银行乌鲁木齐分行签订了《募集资金三方监管协议》。 2008年2月公司全资子公司北京金风科创风电设备有限公司与海通证券股份有限公 司、中国建设银行股份有限公司北京经济技术开发区支行；内蒙古金风科技有限公司与 海通证券股份有限公司、中国银行股份有限公司包头市开发区支行；北京天润新能投资 有限公司与海通证券股份有限公司、中国光大银行北京海淀支行分别签署了募集资金三 方监管协议。 2008年9月公司全资子北京金风科创风电设备有限公司与海通证券股份有限公司、 中国建设银行股份有限公司北京经济技术开发区支行；南京金风科技有限公司与海通证 券股份有限公司、中国银行南京江宁科学园支行分别签署了募集资金三方监管协议。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议 的履行不存在问题。 截止2008年12月31日，公司在上海浦东发展银行乌鲁木齐分行开立的专用帐户、北 京金风科创风电设备有限公司在中国建设银行股份有限公司北京经济技术开发区支行 开立的北京亦庄基地建设专用帐户、北京天润新能投资有限公司在中国光大银行北京海 淀支行开立的专用帐户因帐户内募集资金使用完毕已销户，公司在各银行募集资金专用 帐户余额共计439,152,114.12元，帐户具体情况如下： 单位:元 开户银行 银行（存单）账号 账户性质 期末余额 公司名称 账号 65001616600052503077 一般户 4,655,930.62 金风科技 中国建设银行乌鲁木齐中山路支行 账号 65001616600049666888 通知存款 17,000,000.00 金风科技 账号 360000023098096001 一般户 7,217,628.02 金风科技 账号 3600660012700006354 通知存款 20,000,000.00 金风科技 中国银行新疆维吾尔自治区分行 账号 3600660012000004559 定期存款 30,000,000.00 金风科技 账号 3600660012700005285 通知存款 2,000,000.00 金风科技 账号 3600660012700006087 通知存款 35,000,000.00 金风科技 账号 801648792908093001 一般户 43,761.73 南京金风 中国银行南京江宁支行 账号 8213001 通知存款 104,000,000.00 南京金风 中国银行包头开发区支行 账号 158331153528099001 一般户 69,410,633.89 内蒙金风 账号 9500053012296 一般户 4,824,159.86 北京金风 中国建设银行北京开发区支行 账号 9500049006585＊000＊29 定期存款 120,000,000.00 北京金风 账号 9500049006585＊000＊30 通知存款 25,000,000.00 北京金风 合 计 439,152,114.12 【注】截至2008 年12 月31 日，募集资金专用账户存款余额较募集资金实际余额多 42,269,033.49元，差异原因系公司以自有资金垫付募集资金项目42,269,033.49元。 42 3、本年度募集资金实际使用情况 单位：万元 募集资金总额 174,466.38 报告期内投入募集资金总额 115,534.82 变更用途的募集资金总额 11,506.38 已累计投入募集资金总额 115,534.82 变更用途的募集资金总额比例 6.60% 截至 截至 截至期末 期末 项目 是否 募集 2008 累计投入 投入 项目达 可行 已变 调整 截至期 是否 资金 年末 金额与承 进 到预定 报告期 性是 更项 后投 报告期内 末累计 达到 承诺投资项目 承诺 承诺 诺投入金 度% 可使用 内实现 否发 目（含 资总 投入金额 投入金 预计 投资 投入 额的差额 (4) 状态日 的效益 生重 部分 额 额(2) 效益 总额 金额 (3)＝ ＝ 期 大变 变更） (1) (2)-(1) (2)/ 化 (1) 一、产能建设 北京兆瓦级风电 机组高技术产业 否 15000 15000 15000 15000 15000 - 100 2008 年 5 月 14609.10 是 否 化项目 新疆兆瓦级风电机 否 46100 46100 46100 44261.5 44261.5 -1838.50 96.01 2008 年 10 月 8214.14 是 否 组产能扩建项目 内蒙古兆瓦级永 磁直驱风电机组 是 37700 12700 12700 5817.61 5817.61 -6882.39 45.81 2008 年 12 月 26.69 - 否 产业化项目 二、产品研发项目 1.5MW 系列化风 否 12800 12800 12800 12800 12800 - 100 2008 年 9 月 - - 否 力发电机组研制 2.5MW 直驱永磁 风力发电机组研 否 16000 16000 11200 3247.88 3247.88 -7952.12 29.00 2010 年 10 月 - - 否 究开发 3MW 混合传动永 磁风力发电机组 否 23200 23200 10000 3014.49 3014.49 -6985.51 30.14 2011 年 6 月 - - 否 研制 5MW 风力发电机 否 5000 5000 900 0 0 -900 0 2011 年 6 月 - - 否 组研制 检测实验室 否 4000 4000 2820 2131.33 2131.33 -688.67 75.58 2009 年 12 月 - - 否 三、风电场开发 销售项目 增资富汇风能实 施乌拉特风电场 否 8160 8160 8160 8160 8160 0 100 2008 年 8 月 10205.59 是 否 项目 塔城玛依塔斯 49.5MW 试验示 否 10000 10000 10000 10000 10000 0 100 2009 年 3 月 - - 否 范风电场 金风达茂国产示 否 10000 10000 10000 10000 10000 0 100 2009 年 10 月 - - 否 范风电场 合计 — 187960 162960 139680 114432.81 114432.81 -25247.19 - — 33055.52 — - 未达到计划进度项目说明： （1）由于新机组研发的设计方案验证、试验周期延长，公司 2.5MW 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 直驱永磁风力发电机组研究开发、3MW 混合传动永磁风力发电机 （分具体项目） 组研制项目样机制造进度滞后； （2）5MW 风力发电机组研制项目 2008 年主要进行前期调研及可 43 行性研究，基本完成概念设计。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 2008 年 1 月，经公司董事会批准，公司以募集资金置换预先已投 募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募集资金项目的自筹资金 40,241.39 万元。 2008 年 2 月，公司股东大会批准公司以闲置募集资金暂时补充流 动资金，总额为 45,000 万元，期限为 6 个月（2008 年 2 月 19 日至 8 月 18 日），已到期归还。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2008 年 8 月，公司股东大会批准公司以闲置募集资金暂时补充流 动资金，总额为 20,000 万元，期限为 6 个月（2008 年 8 月 18 日至 2009 年 2 月 17 日）。 内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目已支出 5,817.6 万元， 后续还有 1,682.39 万元余款需支付， 项目节余募集资金 5,200 万元， 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司利用已有产能资源进行配套，在保证达到设计产能的前提下减 少对该项目的固定资产投资。 根据公司股东大会批准，尚有 20,000 万元募集资金用于补充流动 尚未使用的募集资金用途及去向 资金，其余在募集资金帐户内。 募集资金其他使用情况 无 【注】（1）表中的募集资金总额为174,466.38万元，是扣除承销费用及发行费用外的实 际募集净额。 （2）表中内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目调减投资额，转投至南京 兆瓦级风电机组产业化项目；2.5MW 直驱永磁风力发电机组研究开发项目实施主体由 新疆金风科技股份有限公司变更为北京科创风电设备有限公司，投资额未发生变动。 （3）表中报告期内实现效益项目情况：北京兆瓦级风电机组高技术产业化项目、 内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目及新疆兆瓦级风电机组产能扩建项目数为 净利润，内蒙项目在年内未达产；各研发项目收益无法单独计量，体现在公司整体业绩 中；风电场开发与销售项目收益为乌拉特项目股权转让的净收益，塔城玛依塔斯49.5MW 试验示范风电场、金风达茂国产示范风电场项目尚未建设完成。 （4）截止 2008 年 12 月 31 日，本公司募集资金项目累计投入 115,534.82 万元， 其中南京兆瓦级风电机组产业化项目完成投资 1,102.01 万元计入变更募集资金投资项 目情况表。 4、变更募集资金投资项目的资金使用情况 44 单位：万元 项目 投资 变更后 变更后 截至期 本年 实际 达到 进度 本年 是否 的项目 项目拟 末计划 度实 累计 预定 （%） 度实 达到 可行性 变更后的项目 对应的原项目 投入募 累计投 际投 投入 可使 (3)=( 现的 预计 是否发 集资金 资金额 入金 金额 用状 2)/(1 效益 效益 生重大 总额 (1) 额 (2) 态日 ) 变化 期 内蒙古兆瓦级永磁 南京兆瓦级风电机 2010 年 直驱风电机组产业 11,506.38 11,506.38 1,102.01 1,102.01 9.58 — — 否 组产业化项目 6月 化项目 合计 — 11,506.38 11,506.38 — 1,102.01 — 1,102.01 — — — 调减内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目投资额 11,506.38 万 元，转投至南京兆瓦级风电机组产业化项目 变更原因：根据近两年国内零部件加工能力和风电市场总体分布变化 情况，为有效利用募集资金，公司经审慎评估，对总装基地的布局进行了 适当的调整，减少在内蒙项目的投资额，转投至南京兆瓦级风电机组产业 化项目； 决策程序：公司 2008 年 7 月 21 日召开的第三届董事会第八次会议、 变更原因、决策程序及信息披 2008 年 8 月 14 日召开的公司 2008 年第一次临时股东大会审议通过《关于 露情况说明（分具体项目） 调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁风电机组产业化项目投资规模的议案》、 《关 于投资设立南京金风科技有限公司（暂定名）建设南京兆瓦级风电机组产 业化项目的议案》； 信息披露：公司于 2008 年 7 月 23 日在《证券时报》及巨潮资讯网 （http:www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁 风电机组产业化项目投资规模的公告》及《关于投资设立南京金风科技有 限公司（暂定名）建设南京兆瓦级风电机组产业化项目的公告》。 未达到计划进度的情况和原 无 因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重 无 大变化的情况说明 5、正在实施的募集资金投资项目投资计划 报告期内，由于新机组研发的设计方案验证、试验周期延长，公司研发项目的样机 制造进度与招股说明书中披露的进度相比有一定程度的滞后，资金投入计划相应发生变 化，此外，由于公司在 2008 年度对产能建设项目进行了变更，公司根据各项目实际进 展及公司未来发展规划，对各正在实施的各募集资金投资项目进度进行如下调整： （1）各项目建设进度 新疆兆瓦级风电机组产能扩建项目：本项目已在报告期内建设完成，尚有部分余款 未支付，将在 2009 年支付完毕，预计项目总投入略大于计划投入的募集资金额，差额 部分由公司以自有资金支付。 45 增资内蒙古金风实施兆瓦直驱永磁风电机组产业化项目：由于内蒙项目可利用公司 现有的宁夏和承德厂 750kW 机组产能的配套，使得内蒙金风在大幅度降低固定资产投 资的情况下达到设计产能，该项目尚有 1,682.39 万元余款需在 2009 年支付，公司计划 将节余募集资金用于补充流动资金。 南京兆瓦级风电机组产业化项目：南京基地的建设目的主要是补充公司产能不足和 面向海外市场，公司目前已投建的几个生产基地能够满足 2009 年的产能需要。公司适 当放缓南京基地建设步伐，计划 2009 年下半年开工建设，年底完成钢结构厂房安装， 2010 年上半年完成项目建设。 2.5MW 直驱永磁风力发电机组研究开发：目前已经完成零部件的详细设计，正在 进行零部件试制，后续需完成零部件的制造、装配及试验，预计 2009 年 8 月完成第 1 台样机的安装，在进行样机测试及相应的设计改进后，第 2 至 4 台样机将分别于 2010 年初、6 月、10 月完成安装，其中后 2 台样机分别为寒带型及沿海型机组。 3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制：已经完成零部件的详细设计，正在进行 关键零部件的试制，预计 2009 年 10 月完成第 1 台样机的安装，在进行样机测试及相应 的设计改进后，第 2 至 4 台样机分别于 2010 年 5 月及 2011 年上半年安装完成，其中第 4 台样机将安装在海上。 5.0MW 风力发电机组研制：2008 年本项目主要进行前期调研及可行性研究，基本 完成概念设计，2009 年开始零部件的详细设计并完成 5MW 机组性能测试实验台的建 设，2010 年完成发电机、齿轮箱的详细设计并开始试制，2011 年上半年完成总体设计 及发电机、齿轮箱的试制。 检测实验室建设：本项目将在 2009 年内完成所有建设内容。 （2）各募集资金项目投入时间进度如下： 单位：万元 募集资金投入时间进度 募集资金 序 项目名称 截止2008 年12 2009 2010 2011 投入合计 号 月31 日投入 一 产能建设 51,181.12 9,520.89 4,404.37 -- 65,106.38 1、 新疆兆瓦级风电机组产能扩建项目 44,261.50 1,838.50 46,100.00 增资内蒙古金风实施兆瓦直驱永磁风电机组产 2、 5,817.61 1,682.39 -- -- 7,500.00 业化项目 3、 南京兆瓦级风电机组产业化项目 1,102.01 6,000.00 4,404.37 -- 11,506.38 二 产品研发项目 8,393.70 25,838.67 12,967.63 1,000.00 48,200.00 1、 2.5MW 直驱永磁风力发电机组研究开发 3,247.88 7,723.00 5,029.12 -- 16,000.00 2、 3.0MW 混合传动永磁风力发电机组研制 3,014.49 13,777.00 6,408.51 -- 23,200.00 3、 5.0MW 风力发电机组研制 0.00 2,470.00 1,530.00 1,000.00 5,000.00 4、 检测实验室建设 2,131.33 1,868.67 -- -- 4,000.00 总 计 59,574.82 35,359.56 17,372.00 1,000.00 113,306.38 46 【注】截止2008年12月31日，已经完成投资的募集资金项目未计入在上表中，具体 为：北京兆瓦级风电机组高技术产业化项目：投资额15,000万元；1.5MW系列化风力风 电机组研制：投资额12,800万元；风电场开发与销售项目（增资富汇风能实施乌拉特风 电场项目、塔城玛依塔斯49.5MW试验示范风电场项目、金风达茂国产示范风电场项目） 投资额为28,160万元，内蒙古兆瓦级永磁直驱风电机组产业化项目节余募集资金5,200 万元，合计61,160万元。 6、会计师事务所对募集资金2008年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 五洲松德联合会计师事务所对公司《2008年募集资金年度使用情况专项报告》进行 了鉴证，出具了五洲审字[2009]8-158号《募集资金年度使用情况鉴证报告》，认为：公 司募资年度报告的编制符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《深圳证券交 易所中小企业板块上市公司特别规定》及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的 规定，在所有重大方面如实反映了贵公司截至2008 年12月31日止募集资金的使用情况。 （二）报告期内非募集资金投资情况 报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 序 投资总额 项目名称 项目进展 项目收益（万元） 号 （万元） 1 收购德国 VENSYS 能源股份公司 4124 万欧元 完成收购 256.11 万欧元 已注册成立， 2 成立甘肃金风风电设备制造有限公司 8860 -407.20 项目正在建设 3 成立西安金风科技有限公司 6000 已注册成立 -270.75 4 成立南京金风科技有限公司 11600 已注册成立 2.48 参股江西金力永磁科技有限公司建设赣州稀 5 3400 尚未出资 - 土产业链项目 6 成立北京天诚同创电气有限公司 750 已经注册成立 -3.57 北京天润新能投资有限公司增资塔城天润风力 7 1530 项目完成吊装 -19.99 发电有限公司 北京天润新能投资公司投资克什克腾旗汇风 8 5610 项目完成建设 758.38 新能源有限责任公司 北京天润新能投资有限公司增资布尔津天润 已完成增资，项 9 5650 -2.78 风电有限公司 目正在建设 北京天润新能投资有限公司投资成立哈密天 10 200 完成工商登记 - 润新能源有限公司 北京天润新能投资有限公司投资成立镶黄旗 11 100 完成工商登记 - 天润风电有限公司 12 北京科创风电设备有限公司购买 40 套单身员工公寓 2388.27 已完成 - 13 德国金风风能有限责任公司购买工厂 596.9 万欧元 已完成 - 47 【注】：参股江西金力永磁科技有限公司建设赣州稀土产业链项目：公司与项目公司 控股股东、项目所在地政府相关部门对项目合作细节于 2008 年 12 月达成一致意见，已 于 2009 年 1 月完成出资。 三、董事会日常工作 （一）报告期内董事会的召开情况 1、公司于2008年1月25日在公司会议室召开了第三届董事会第六次会议，会议决议 公告刊登在2008年1月29日的《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 2、公司于2008年4月13日在公司会议室召开了第三届董事会第七次会议，会议决议 公告刊登在2008年4月15日的《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 3、公司于2008年7月21日在北京金风科创风电设备有限公司会议室召开了第三届董 事会第八次会议，会议决议公告刊登在2008年7月23日的《证券时报》、巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上。 4、公司于2008年8月1日以通讯方式召开了第三届董事会第九次会议，会议决议公 告刊登在2008年8月5日的《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 5、公司于2008年10月23日在公司会议室召开了第三届董事会第十次会议，会议决 议公告刊登在2008年10月27日的《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上。 6、公司于2008年12月1日以通讯方式召开了第三届董事会第十一次会议，会议决议 公告刊登在2008年12月3日的《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、2007年度利润分配方案的执行情况 公司 2007 年度股东大会审议通过公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本方 案：公司以 2007 年末总股本 5 亿股为基数，按 10：9 的比例派送红股，每 10 股派 1.00 元（含税）现金，按 10：1 的比例用资本公积金转增股本。报告期内，该方案已实施完 毕。公司股本由 5 亿股增加到 10 亿股。 2、其他决议执行情况 报告期内，公司管理层较好地执行了公司股东大会审议通过的各项议案，主要涉及 收购VENSYS、募集资金使用与变更、对外担保等重大事项，其中北京天润为其全资子 公司达茂天润建设的达茂国产示范风电场项目贷款提供担保事项，截止2008年12月31 日尚未签订贷款合同及担保合同，担保事项未生效。其他股东大会决议的事项均已执行 完毕。 48 （三）审计委员会的履职情况 1、对财务报告的审计意见 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告 的内容与格式＞》的有关规定，审计委员会根据公司审计工作计划，在五洲松德联合会 计师事务所进场前对公司编制的2008年度财务会计报表进行自查，认为该会计报表编制 符合《企业会计准则》及其相关规定的要求，会计报表的数据基本反映了公司财务状况， 经营成果和现金流量情况，同意将上述报表提交给会计师事务所进行年度审计。 审计机构进场审计后，审计委员会就审计计划、审计程序、审计重点等与年报相关 的事项与年审注册会计师进行了多次充分的沟通。 审计委员会对五洲松德联合会计师事务所出具初步审计意见的财务会计报表进行 了审阅，认为在所有重大方面真实、完整地反映了金风科技2008年12月31日的财务状况 以及2008年度的经营成果和现金流量情况。审计委员会全体委员无意见,并提交董事会 审核。 2、对会计师事务所的督促情况 审计委员会在本次年度审计前，制定了详细的工作计划，根据公司情况对审计师事 务所提出了具体的工作要求，就年报审计过程中的各事项与年审注册会计师充分沟通， 并督促按时提交审计报告，对审计结果进行了仔细审核。 3、对会计师事务所工作总结及续聘会计师事务所决议 五洲松德联合会计师事务所经常性的通过各种方式关注和了解公司财务状况和经 营状况，在年审工作中始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，在担任公 司审计机构并进行各专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独 立审计，按既定的工作计划很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义 务，与审计委员会、独立董事建立了良好的沟通机制，及时进行交流与反馈。根据其服 务意识、职业操守和履职能力，审计委员会决议继续聘请五洲松德联合会计师事务所为 公司2009年度审计机构。 （四）薪酬委员会的履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会召开会议共3次，对公司薪酬制度执行情况及考核指 标体系建立及相关措施完善等工作进行了讨论和审议。 薪酬考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公 司对上述人员的薪酬发放履行了决策程序，严格执行了公司《高层管理人员薪酬制度》， 披露情况真实、准确、完整。 49 四、2008年度利润分配预案 经审计，2008年度母公司实现净利润 709,242,204.31元，提取法定盈余公积金 70,924,220.43元，母公司实现可供分配利润638,317,983.88元；加上年结转母公司未分配 利润49,551,939.69元，实际母公司可供股东分配的利润为687,869,923.57元。公司以2008 年末总股本1,000,000,000股计算，拟按10:4的比例派送红股、按每10股派2.80元（含税）。 尚余7,869,923.57元，结转下一年度。 本次利润分配预案尚须经公司2008年度股东大会审议批准。 公司实行持续、稳定的股利分配政策，前3年现金分红情况如下表所示： 单位：元 年份 现金分红金额（含税） 归属母公司所有者的净利润 占归属于母公司所有者的净利 润的比率 2007年 50,000,000 629,599,113.07 7.94% 2006年 100,000,000 319,623,851.49 31.29% 2005年 94,500,000 112,298,838.96 84.15% 五、其他事项 （一）信息披露媒体 公司指定信息披露的媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 （二）公司投资者关系管理 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司董事会秘书处负责投资者关系管理 的日常事务。 公司向投资者提供了日常电话咨询、投资者互动平台、公司邮箱、电话会议等多种 交流方式，同时组织联合调研、接待投资者个人调研、参加中介机构的投资策略会，及 时向投资者发布公司相关信息，解答投资者关心的问题，促进投资者对公司的了解和认 同。 公司设立了由专人负责的投资者咨询电话并保持畅通，安排专人做好投资者来访接 待，做好相关资料存档工作。对于来公司进行实地调研的投资者，合理、妥善安排其到 公司所在地及风电场进行现场参观。 50 第八节 监事会报告 2008 年度公司监事会根据《公司法》及本《公司章程》的有关规定，认真履行监 督、检查职责。报告期内，具体工作情况如下： 一、召开监事会情况 报告期内公司监事会共召开四次会议： （一）第三届监事会第三次会议于 2008 年 1 月 23 日召开，审议通过如下事项： 1、审议通过《2007 年度监事会工作报告》； 2、审议通过《2007 年度公司财务决算报告》； 3、审议通过《2007 年度公司利润分配及资本公积金转增股本的议案》； 4、审议通过《2008 年公司财务预算预案》； 5、审议通过《公司章程修改议案》； 6、审议通过《公司 2007 年年度报告》； 7、审议通过《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 （二） 第三届监事会第四次会议于 2008 年 4 月 12 日召开，会议审议通过如下事 项： 1、《新疆金风科技股份有限公司 2008 年度一季度报告的议案》。 （三）第三届监事会第五次会议于 2008 年 7 月 21 日召开，审议通过如下事项： 1、审议通过《关于调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁风电机组产业化项目投资规模利 用结余募集资金建设南京兆瓦风电机组产业化项目的议案》； 2、审议通过《关于增资全资子公司北京金风科创风电设备有限公司执行 2.5MW 机 组研制项目的议案》； 3、审议通过《关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； 4、审议通过《关于推荐公司监事侯选人的议案》； 5、审议通过《关于新疆金风科技股份有限公司 2008 年度上半年报告的议案》； 6、审议通过《关于修改金风科技公司章程的议案》； 7、审议通过《关于金风科技关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计 划的议案》； 8、审议通过《关于修改金风科技信息披露制度的议案》。 （四）第三届监事会第六次会议于 2008 年 10 月 23 日召开，审议通过如下事项： 1、审议通过《金风科技 2008 年第三季度报告》； 51 2、审议通过《金风科技关于上市公司治理专项活动的整改报告》； 3、审议通过《关于修改金风科技公司章程的议案》； 4、审议通过《关于独立董事报酬事项的议案》。 二、监事会对公司 2008 年度有关事项的意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运 作情况、公司财务情况、资产收购、募集资金使用、关联交易、对外担保等事项进行了 认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见： 1、公司依法运作情况 公司监事会成员列席了 2008 年度召开的各次董事会和股东大会。对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管 理人员履行职责情况等进行了监督、检查，认真履行了监事职责。 2008 年公司结合实际经营情况，对内部控制制度进行了修订，进一步完善了内部 控制体系，监事会认为：该体系的完善对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防 范和控制作用。公司董事、高级管理人员在履行职责时以维护公司利益为准则，未发现 违反法律、法规、公司章程及损害公司、股东利益的行为。 2、检查公司财务的情况 报告期内，公司监事依法对公司财务账目、收支情况以及募集资金的使用、对外担 保和关联交易等进行了检查。监事会认为，上述事项均符合国家财务法律、法规和深圳 证券交易所的相关规定。公司财务报告真实公允地反映了公司 2008 年度的财务状况及 生产经营成果。 3、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司通过在德国的全资子公司德国金风风能有限责任公司实施了对德国 VENSYS 能源股份公司的收购，监事会认为：本次收购价格公允，未发现内幕交易， 也未发现损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。收购过程履行了必要的决策程 序和信息披露义务，并按照收购协议的约定完成了收购工作。 4、募集资金的使用 经审核，本年度内公司募集资金没有用于质押、委托贷款等。公司以募集资金置换 预先投入募集资金项目的自有资金、用闲置募集资金暂时补充流动资金以及变更募集资 金的投向时，均按照深圳证券交易所的相关要求履行了审批程序和信息披露义务，独立 董事、保荐人按照有关规定发表了意见。所有募集资金的使用均按照相关规定履行了审 52 批手续。监事会认为，公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整 的情况。 5、对外担保 报告期内，所有对外担保都是为子公司提供的担保，不存在为关联方及大股东担保 的情况，公司发生的对外担保事项均履行了相关决策程序。 6、关联交易 经核查，2008 年公司未发生重大关联交易。 53 第九节 重要事项 一、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 本公司在报告期内不存在重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内破产重组事项 本公司在报告期内不存在破产重组事项。 三、报告期内持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项 本公司在报告期内不存在持有其他上市公司股权、参股金融企业股权事项。 四、报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 公司2007年度股东大会审议通过公司全资子公司德国金风风能有限责任公司购买 VENSYS ENERGY AG（德国VENSYS能源股份公司）70%的股份，收购总价为4,124万 欧元，根据收购协议，该笔款项将分两期支付，第一期收购款1,638万欧元需在2008年3 月15日前支付，第二期收购款2,486万欧元需在2008年4月30日前支付，目前，公司已按 协议约定支付全部款项，完成对该公司的收购。 德国VENSYS能源股份公司以风电机组设计、研发为主，本次收购事项对公司业务 连续性、管理层稳定性没有影响。 德国VENSYS能源有限公司对公司报告期经营成果与财务状况的影响：增加报告期 营业收入4,147.18万欧元，归属母公司净利润256.11万欧元。 五、报告期内实施股权激励计划相关事项 本公司在报告期内未实施股权激励计划。 六、报告期内公司重大关联交易事项 （一）报告期内，公司不存在与日常经营相关的重大关联交易事项。 （二）报告期内，公司不存在因资产收购及出售发生的重大关联交易事项。 （三）报告期内，公司与关联方共同对外投资事项： 公司收购国水投资集团西安风电设备股份有限公司股份并对其进行增资，合计出资 额为2,200万元，占其总股本的14.67%。国水投资集团西安风电设备股份有限公司的股 东中包括金风科技的3个关联方，分别是新疆风能有限责任公司、中国水利投资集团公 司及北京群瑞能源投资有限公司。该增资事项构成与关联方共同对外投资事项。 （四）报告期内，公司与关联方的债权债务往来及担保事项： 2007年1月，公司向中国银行股份有限公司新疆分行贷款5,000万元，贷款期限为 2007年1月22日至2010年12月27日，由公司的关联方，公司股东中国水利投资集团公司 54 为该笔贷款进行担保。 （五）报告期内，公司无其他重大关联交易。 七、报告期内重大合同 （一）托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产 事项。 报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期，并为公司带来利润达 到公司当年利润总额的10%以上的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、 承包、租赁公司资产的事项。 （二）重大担保 2008 年公司决议通过的对外担保事项共 3 项，其中已执行 2 项，具体情况如下： 1、为全资子公司德国金风风能有限责任公司收购德国 VENSYS 能源股份公司的贷 款提供担保，担保金额为 3,634 万欧元，担保期至 2011 年，德国金风风能有限责任公 司已于 2008 年 3 月、4 月分两次获得贷款。 2、全资子公司北京天润新能投资有限公司为其控股子公司克什克腾旗汇风新能源 有限责任公司建设的克什克腾旗乌套海南风电场项目贷款提供担保，决议通过担保金额 为 2.53 亿元，担保期至 2019 年；报告期内克什克腾旗汇风新能源有限责任公司实际申 请获得贷款 2.5 亿元。 3、全资子公司北京天润新能投资有限公司为其全资子公司达茂天润建设的达茂国 产示范风电场项目贷款提供担保，担保金额为 3 亿元，担保期至 2020 年，截止报告期 末，尚未签订贷款及担保合同。 截止 2008 年 12 月 31 日，公司累计担保总额为 6.15 亿元（以 2008 年 12 月 31 日 欧元对人民币 9.6590 的比价进行计算），占 2008 年度公司经审计总资产的 5.56%，占 2008 年度净资产的 16.49%。 公司独立董事就公司对外担保事项出具了专项说明及独立意见如下： 公司的上述对外担保均按《公司法》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》 （证监发［2003］56 号）、 《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发［2005］120 号）和《公司章程》、《公司对外担保管理制度》等 规范性文件的要求履行了相应的审议程序、合法有效；公司及其控股子公司不存在违规 担保的情形。公司已建立了完善的对外担保风险控制制度，所有对外担保事项（包括对 子公司的担保）均需通过董事会、股东大会审议。截止 2008 年 12 月 31 日，所有担保 事项没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担违约责任。 55 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名 发生日期（协 担保 是否履行 是否为关联方 担保金额 担保期 称 议签署日） 类型 完毕 担保（是或否） - - - - - - - 报告期内担保发生额合计 - 报告期末担保余额合计（A） 1,400 万元人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 60,100.81 报告期末对子公司担保余额合计（B） 60,100.81 公司担保总额（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 61,500.81 担保总额占净资产的比例 16.49% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 0 额（C） 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对 35,100.81 象提供的担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E）注 7 35,100.81 注：报告期内对德国金风风能有限责任公司担保金额为3,634万欧元，按照2008年 12月31日欧元与人民币的比价1:9.659计算。 （三）委托他人进行资产管理事项 报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期的委托他人进行资产管 理事项。 （四）其他重大合同 重大购销合同 1、2008 年 4 月 10 日，公司与中材科技风电叶片股份有限公司签订叶片采购合同， 合同金额为 6.3 亿元，供货时间为 2008 年 3 月至 2009 年 12 月，目前该合同正在执行 中。 2、2008 年 6 月 24 日，公司与西安捷力电力电子技术有限公司签订发电机定子采 购合同，合同金额为 11.6 亿元，供货时间为 2008 年 7 月至 2009 年 12 月，目前该合同 正在执行中。 3、2008 年 8 月 29 日，公司与株洲南车电机股份有限公司签订发电机定子采购合 同，合同金额为 9.6 亿元，供货时间为 2009 年 1 月至 2009 年 10 月，目前该合同正在 56 执行中。 八、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 序号 承诺事项 是否履行承诺 1 新疆风能有限公司关于避免同业竞争的承诺 是 2 新疆风能有限公司关于持股锁定36个月的承诺 是 3 中国水利投资集团公司关于避免同业竞争的承诺 是 4 中国水利投资集团公司关于持股锁定36个月的承诺 是 5 中国-比利时直接股权投资基金关于持股锁定36个月的承诺 是 九、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，公司续聘五洲松德联合会计师事务所为财务审计机构，该所为公司提供 审计服务已经超过8年，公司支付给会计师事务所的年度审计报酬为50万元。 十、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东无有权机关调查、 司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中 国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及 证券交易所通报批评或公开谴责的情形。 十一、报告期内公司其他重大事项 报告期内，公司不存在其他应披露而未披露的重大事项。 报告期内公司对外公告事项见下表： 披露日期 公告编号 主要内容 披露报纸 新疆金风科技股份有限公司全资子公司北京天润新能投资有限公司 2008-01-19 2008-001 及其全资子公司达茂旗天润风电有限公司关于与碧辟可替代能源国际 证券时报 有限公司签订框架协议的公告 2008-01-22 2008-002 关于设立募集资金专用帐户并签署三方监管协议的公告 证券时报 2008-01-29 2008-003 公司第三届董事会第六次会议决议公告 证券时报 2008-01-29 2008-004 公司第三届监事会第三次会议决议公告 证券时报 2008-01-29 2008-005 关于收购德国 VENSYS 能源股份公司的公告 证券时报 2008-01-29 2008-006 公司 2007 年年度报告摘要 证券时报 2008-01-29 2008-007 关于用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 证券时报 2008-01-29 2008-008 关于在甘肃酒泉建设总装基地的公告 证券时报 2008-01-30 2008-009 关于为德国金风风能有限责任公司提供担保的公告 证券时报 2008-01-30 2008-010 关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目自筹资金的公告 证券时报 2008-01-30 2008-011 关于召开公司 2007 年度股东大会的通知 证券时报 关于与北京京能国际股份有限公司共同中标国家第五期特许权项 2008-02-02 2008-012 证券时报 目的公告 2008-02-02 2008-013 关于召开公司 2007 年度股东大会的更正公告 证券时报 2008-02-05 2008-014 关于公司 2007 年度报告及报告摘要的更正公告 证券时报 2008-02-05 2008-015 关于第三届董事会第六次会议决议的补充公告 证券时报 2008-02-05 2008-016 关于举行网上 2007 年度业绩说明会的通知 证券时报 2008-02-14 2008-017 关于召开公司 2007 年度股东大会的提示性公告 证券时报 2008-02-20 2008-018 公司 2007 年度股东大会决议公告 证券时报 2008-02-21 2008-019 公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本公告 证券时报 关于新疆金风科技股份有限公司全资子公司签署募集资金专用帐 2008-02-28 2008-020 证券时报 户三方监管协议的公告 57 2008-03-24 2008-021 公司网下配售股票上市流通的提示性公告 证券时报 2008-03-28 2008-022 公司全资子公司新疆金风运输有限公司更名公告 证券时报 关于新疆金风科技股份有限公司塔城风电项目公司签署募集资金 2008-04-02 2008-023 证券时报 专用帐户三方监管协议的公告 2008-04-12 2008-024 公司重大合同公告 证券时报 2008-04-15 2008-025 公司第三届董事会第七次会议决议公告 证券时报 2008-04-15 2008-026 公司第三届监事会第四次会议决议公告 证券时报 关于德国金风风能有限责任公司在德国购置生产车间及办公楼的 2008-04-15 2008-027 证券时报 公告 关于投资成立西安金风科技有限公司（暂定名）建设西安兆瓦级电 2008-04-15 2008-028 证券时报 机装配基地的公告 关于北京天润新能投资有限公司为克什克腾旗乌套海南风电场项 2008-04-15 2008-029 证券时报 目贷款提供担保的公告 2008-04-15 2008-030 公司 2008 年一季度报告正文 证券时报 2008-04-16 2008-031 关于开通投资者关系互动平台的公告 证券时报 关于新疆金风科技股份有限公司达茂旗、富汇风电项目公司设立募 2008-06-05 2008-032 证券时报 集资金专用账户并签署三方监管协议的公告 2008-06-17 2008-033 关于董事潘世杰先生辞职的公告 证券时报 2008-06-26 2008-034 公司重大合同公告 证券时报 2008-06-26 2008-035 关于监事王敦春先生辞职的公告 证券时报 2008-07-04 2008-036 关于 2008 年半年度业绩预告的修正公告 证券时报 公司全资子公司北京天润新能投资有限公司关于与国华能源投资 2008-07-08 2008-037 有限公司及神华国际（香港）有限公司签订股权转让协议及合资经 证券时报 营合同的公告 2008-07-16 2008-038 关于中标甘肃酒泉风电特许权项目的公告 证券时报 2008-07-18 2008-039 关于中标甘肃酒泉风电特许权项目的公告 证券时报 2008-07-23 2008-040 公司第三届董事会第八次会议决议公告 证券时报 2008-07-23 2008-041 公司第三届监事会第五次会议决议公告 证券时报 关于调整内蒙古金风兆瓦直驱永磁风电机组产业化项目投资规模 2008-07-23 2008-042 证券时报 的公告 关于投资设立南京金风科技有限公司（暂定名）建设南京兆瓦级风 2008-07-23 2008-043 证券时报 电机组产业化项目的公告 关于增资全资子公司北京金风科创风电设备有限公司执行 2.5MW 2008-07-23 2008-044 证券时报 机组研制项目的公告 2008-07-23 2008-045 关于用闲置募集资金暂补充流动资金的公告 证券时报 2008-07-23 2008-046 2008 年半年度报告摘要 证券时报 2008-07-23 2008-047 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划的公告 证券时报 2008-07-23 2008-048 关于召开公司 2008 年第一次临时股东大会的通知 证券时报 2008-08-05 2008-049 公司第三届董事会第九次会议决议公告 证券时报 关于参股江西金力永磁科技有限公司建设赣州稀土产业链项目的 2008-08-05 2008-050 证券时报 公告 2008-08-12 2008-051 关于召开公司 2008 年第一次临时股东大会的提示性公告 证券时报 2008-08-15 2008-052 公司 2008 年第一次临时股东大会决议公告 证券时报 2008-08-20 2008-053 关于闲置募集资金暂时补充流动资金到期归还的公告 证券时报 2008-09-02 2008-054 公司重大合同公告 证券时报 2008-09-25 2008-055 公司全资子公司签署募集资金专用账户三方监管协议的公告 证券时报 2008-10-16 2008-056 关于 2008 年半年度报告的更正公告 证券时报 2008-10-16 2008-057 公司 2008 年半年度报告摘要 证券时报 公司控股子公司内蒙古巴彦淖尔富汇风能电力有限公司关于与大 2008-10-17 2008-058 证券时报 唐赤峰赛罕坝风力发电有限责任公司签订股权转让协议的公告 2008-10-27 2008-059 公司第三届董事会第十次会议决议公告 证券时报 2008-10-27 2008-060 公司第三届监事会第六次会议决议公告 证券时报 2008-10-27 2008-061 公司 2008 年第三季度报告 证券时报 2008-10-27 2008-062 关于上市公司治理专项活动整改报告的公告 证券时报 2008-10-27 2008-063 关于召开公司 2008 年度第二次临时股东大会的通知 证券时报 2008-11-06 2008-064 关于全资子公司北京天润新能投资有限公司与碧辟可替代能源国 证券时报 58 际有限公司终止合作的公告 2008-11-13 2008-065 公司 2008 年度第二次临时股东大会决议公告 证券时报 2008-11-21 2008-066 关于股东新疆风能有限责任公司股权质押的公告 证券时报 2008-12-03 2008-067 公司第三届董事会第十一次会议决议公告 证券时报 关于北京天润新能投资有限公司为达茂国产示范风电场项目贷款 2008-12-03 2008-068 证券时报 提供担保的公告 2008-12-03 2008-069 关于召开公司 2008 年度第三次临时股东大会的通知 证券时报 2008-12-19 2008-070 公司 2008 年度第三次临时股东大会决议公告 证券时报 2008-12-23 2008-071 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 证券时报 59 第十节 财务报告 五洲审字[2009]8-168 号 新疆金风科技股份有限公司全体股东: 我们审计了后附的新疆金风科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包 括 2008 年 12 月 31 日的资产负债表，2008 年度的利润表、所有者权益变动表和现金流 量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括： (1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误而导致的重大错报； (2)选择和运用恰当的会计政策； (3)做出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注 册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业 道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的 审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选 用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公 允反映了贵公司 2008 年 12 月 31 日的财务状况以及 2008 年度的经营成果和现金流量。 五洲松德联合会计师事务所 中国注册会计师 宋 岩 中国注册会计师 胡 斌 2009 年 3 月 20 日 60 资 产 负 债 表 会企 01 表 编制单位：新疆金风科技股份有限公司 单位：元 资 产 附注 合 并 母公司 2008 年12 月31 日 2007 年12 月31 日 2008 年12 月31 日 2007 年12 月31 日 流动资产： 货币资金 八-1 3,286,400,382.37 2,679,663,141.90 1,643,067,065.83 2,573,341,458.73 交易性金融资产 - - - - 应收票据 八-2 39,000,000.00 - 39,000,000.00 - 应收帐款 八-3 2,580,021,005.89 764,066,545.98 2,201,837,784.23 755,751,662.93 预付帐款 八-4 760,325,465.37 480,453,888.33 577,508,517.75 457,793,094.55 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 其他应收款 八-3 274,995,150.02 17,943,756.44 132,511,739.46 145,707,615.59 存货 八-5 2,119,196,496.02 971,552,278.76 1,548,237,231.44 965,184,716.51 一年内到期的非流动资产 - - - - 其他流动资产 八-6 740,035.80 - 360,557.04 - 流动资产合计 9,060,678,535.47 4,913,679,611.41 6,142,522,895.75 4,897,778,548.31 非流动资产: 可供出售金融资产 - - - - 持有至到期投资 - - - - 长期应收款 八-7 2,020,640.00 - - - 长期股权投资 八-8 26,171,188.00 4,171,188.00 1,264,775,648.00 209,329,108.00 投资性房地产 八-9 113,979,964.48 53,268,149.33 73,557,396.96 53,268,149.33 固定资产 八-10 1,098,931,160.64 216,439,604.14 196,686,832.70 95,012,471.75 在建工程 八-11 159,374,291.59 187,803,128.52 10,212,628.87 46,721,136.12 工程物资 - - - - 固定资产清理 - - - - 生产性生物资产 - - - - 油气资产 - - - - 无形资产 八-12 149,088,493.85 77,977,568.36 45,761,793.96 34,475,811.90 开发支出 八-13 3,666,279.87 2,506,095.74 3,666,279.87 2,506,095.74 商誉 八-14 349,075,524.67 16,294.07 - - 长期待摊费用 八-15 323,495.33 - - - 递延所得税资产 八-16 101,902,767.93 11,709,820.14 54,523,951.08 10,139,268.06 其他非流动资产 - - - - 非流动资产合计 2,004,533,806.36 553,891,848.30 1,649,184,531.44 451,452,040.90 资产总计 11,065,212,341.83 5,467,571,459.71 7,791,707,427.19 5,349,230,589.21 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 61 资 产 负 债 表 ( 续 ) 会企 01 表 编制单位：新疆金风科技股份有限公司 单位：元 负债和所有者权益 附注 合 并 母公司 2008 年12 月31 日 2007 年12 月31 日 2008 年12 月31 日 2007 年12 月31 日 流动负债： 短期借款 八-19 50,000,000.00 470,000,000.00 50,000,000.00 470,000,000.00 交易性金融负债 八-20 2,279,123.35 - 2,279,123.35 - 应付票据 八-21 1,212,140,727.32 492,128,163.97 816,077,750.41 492,128,163.97 应付帐款 八-22 1,439,717,481.69 466,338,630.63 987,487,998.26 467,388,342.00 预收帐款 八-22 2,386,369,369.58 679,398,247.69 1,750,653,721.47 692,941,758.50 应付职工薪酬 八-23 76,254,123.49 68,165,775.08 52,925,661.83 67,333,774.39 应交税费 八-24 296,022,508.03 110,217,271.79 187,558,197.20 109,931,851.33 应付利息 八-25 17,451,342.06 - 327,875.00 - 应付股利 - - - - 其他应付款 八-22 103,657,622.66 4,324,199.96 235,837,741.79 3,740,592.27 一年内到期的非流动负债 - - - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 5,583,892,298.18 2,290,572,289.12 4,083,148,069.31 2,303,464,482.46 长期负债： 长期借款 八-26 1,281,674,816.34 153,000,000.00 115,000,000.00 135,000,000.00 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 - - - - 预计负债 - - - - 递延所得税负债 八-27 9,220,149.23 - - - 其他非流动负债 八-28 98,387,175.44 75,085,804.14 78,841,850.96 55,290,804.14 非流动负债合计 1,389,282,141.01 228,085,804.14 193,841,850.96 190,290,804.14 负债合计 6,973,174,439.19 2,518,658,093.26 4,276,989,920.27 2,493,755,286.60 所有者权益： 股本 八-29 1,000,000,000.00 500,000,000.00 1,000,000,000.00 500,000,000.00 资本公积 八-30 1,669,546,627.07 1,719,546,627.07 1,669,546,627.07 1,719,546,627.07 减：库存股 - - - - 盈余公积 八-31 157,300,956.28 86,376,735.85 157,300,956.28 86,376,735.85 未分配利润 八-32 919,108,267.94 575,503,846.25 687,869,923.57 549,551,939.69 外币报表折算差额 -15,653,976.69 1,823,674.42 - - 归属母公司所有者权益合计 3,730,301,874.60 2,883,250,883.59 3,514,717,506.92 2,855,475,302.61 少数股东权益 361,736,028.04 65,662,482.86 - - 所有者权益合计 4,092,037,902.64 2,948,913,366.45 3,514,717,506.92 2,855,475,302.61 负债和所有者权益总计 11,065,212,341.83 5,467,571,459.71 7,791,707,427.19 5,349,230,589.21 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 62 利 润 表 会企 02 表 编制单位：新疆金风科技股份有限公司 单位：元 项 目 附注 合 并 母公司 2008 年度 2007 年度 2008 年度 2007 年度 一、营业收入 八-33 6,457,809,712.56 3,103,025,953.70 5,837,655,390.15 3,152,737,995.79 二、营业总成本 5,578,536,932.44 2,494,175,707.45 5,066,366,960.80 2,568,340,489.78 其中：营业成本 八-33 4,872,984,089.62 2,178,228,253.45 4,479,600,265.99 2,251,017,266.83 营业税金及附加 八-34 20,337,610.00 10,855,615.39 12,935,887.10 8,866,731.31 销售费用 八-35 278,379,162.04 99,504,270.20 297,357,515.43 122,717,498.01 管理费用 八-36 237,012,316.92 152,785,100.03 160,093,025.96 129,654,849.43 财务费用 八-37 41,757,165.44 22,566,647.45 22,139,963.99 19,654,037.56 资产减值损失 八-38 128,066,588.42 30,235,820.93 94,240,302.33 36,430,106.64 加：公允价值变动收益 八-39 -2,279,123.35 - -2,279,123.35 - 投资收益 八-40 265,622,798.93 1,172,005.78 2,490,471.77 969,803.21 其中：联营、合营企业投资收益 - - - - 三、营业利润 1,142,616,455.70 610,022,252.03 771,499,777.77 585,367,309.22 营业外收入 八-41 22,359,756.34 16,860,320.72 7,400,221.46 12,754,218.93 减：营业外支出 八-42 2,309,062.29 249,816.77 1,391,298.93 139,239.97 其中：非流动资产处置损失 174,963.29 23,002.37 165,295.93 18,925.57 四、利润总额 1,162,667,149.75 626,632,755.98 777,508,700.30 597,982,288.18 减：所得税 八-43 125,869,684.11 -8,083,744.50 68,266,495.99 -6,621,001.67 - - - - 五、净利润 1,036,797,465.64 634,716,500.48 709,242,204.31 604,603,289.85 归属母公司所有者的净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 709,242,204.31 604,603,289.85 少数股东损益 122,268,823.52 5,117,387.41 - - 六、每股收益 0.91 0.70 - - 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 63 现 金 流 量 表 会企 03 表 编制单位：新疆金风科技股份有限公司 单位：元 附 项 目 合 并 母公司 注 2008 年度 2007 年度 2008 年度 2007 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 7,066,400,009.89 3,788,824,504.86 6,054,180,088.28 3,849,764,359.37 收到的税费返还 - - 0.00 - 收到的其他与经营活动有关的现金 八-44 63,593,210.50 10,004,686.45 246,405,700.95 6,419,865.77 现金流入小计 7,129,993,220.39 3,798,829,191.31 6,300,585,789.23 3,856,184,225.14 购买商品、接受劳务支付的现金 5,583,486,384.35 2,963,444,524.28 5,123,318,852.19 2,993,613,331.59 支付给职工以及为职工支付的现金 171,666,892.96 74,308,919.55 122,059,860.73 65,093,508.87 支付的各项税费 233,959,867.20 70,709,945.91 215,320,056.72 64,562,951.75 支付的其他与经营活动有关的现金 八-44 277,364,108.08 143,513,587.82 133,268,144.16 275,189,462.31 现金流出小计 6,266,477,252.59 3,251,976,977.56 5,593,966,913.80 3,398,459,254.52 经营活动产生的现金流量净额 863,515,967.80 546,852,213.75 706,618,875.43 457,724,970.62 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 46,490,471.77 - 2,490,471.77 2,170,327.21 取得投资收益收到的现金 - - - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额 3,603,364.59 10,418.40 3,344,162.18 2,400.00 处置子公司及其他经营单位收到的现金净额 272,066,000.42 - - - 收到的其他与投资活动有关的现金 3,238,021.58 26,811,134.29 - - 现金流入小计 325,397,858.36 26,821,552.69 5,834,633.95 2,172,727.21 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 945,534,722.16 369,813,548.62 107,943,886.18 144,376,723.76 投资支付的现金 371,059,230.60 1,028,000.00 1,055,446,540.00 132,126,080.00 取得子公司及其他经营单位支付的现金净额 - - - - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 1,226,414.30 - - 现金流出小计 1,325,593,952.76 372,067,962.92 1,163,390,426.18 276,502,803.76 投资活动产生的现金流量净额 -1,000,196,094.40 -345,246,410.23 -1,157,555,792.23 -274,330,076.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 83,223,425.66 1,791,000,000.00 - 1,752,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 83,074,721.66 39,000,000.00 - - 取得借款收到的现金 1,627,377,402.89 825,000,000.00 470,000,000.00 825,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 八-45 52,249,028.67 58,650,581.68 28,799,451.55 37,750,581.68 现金流入小计 1,762,849,857.22 2,674,650,581.68 498,799,451.55 2,614,750,581.68 偿还债务支付的现金 918,702,586.55 422,000,000.00 910,000,000.00 420,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 100,729,903.60 122,929,711.55 68,136,927.65 118,651,328.81 其中：子公司支付少数股东的股利、利润 - - - - 支付的其他与筹资活动有关的现金 八-45 - - - - 现金流出小计 1,019,432,490.15 544,929,711.55 978,136,927.65 538,651,328.81 筹资活动产生的现金流量净额 743,417,367.07 2,129,720,870.13 -479,337,476.10 2,076,099,252.87 四、汇率变动对现金的影响 - - - - 五、现金及现金等价物净增加额 606,737,240.47 2,331,326,673.65 -930,274,392.90 2,259,494,146.94 加：期初现金及现金等价物余额 2,679,663,141.90 348,336,468.25 2,573,341,458.73 313,847,311.79 六、期末现金及现金等价物余额 3,286,400,382.37 2,679,663,141.90 1,643,067,065.83 2,573,341,458.73 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 64 所 有 者 权 益 变 动 表 会企 04 表 编制单位：新疆金风科技股份有限公司 单位：元 2008 年度 2007 年度 归 属 于 母 公 司 的 所 有 者 权 益 归 属 于 母 公 司 的 所 有 者 权 益 项 目 减: 所有者权益 减: 所有者权益 未分配利 股 本 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 合计 股 本 资本公积 库存 盈余公积 合计 润 股 股 一、上年年末余额 500,000,000.00 1,719,546,627.07 - 86,376,735.85 549,551,939.69 2,855,475,302.61 100,000,000.00 150,694,844.34 - 59,916,406.86 291,408,978.83 602,020,230.03 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - 二、本年年初余额 500,000,000.00 1,719,546,627.07 - 86,376,735.85 549,551,939.69 2,855,475,302.61 100,000,000.00 150,694,844.34 - 59,916,406.86 291,408,978.83 602,020,230.03 三、本年增减变动金额(减少“-”号) 500,000,000.00 -50,000,000.00 - 70,924,220.43 138,317,983.88 659,242,204.31 400,000,000.00 1,568,851,782.73 - 26,460,328.99 258,142,960.86 2,253,455,072.58 (一)净利润 - - - - 709,242,204.31 709,242,204.31 - - - - 604,603,289.85 604,603,289.85 (二)直接计入所有者权益利得和损失 - - 4,187,941.00 - - - 4,187,941.00 1、可供出售金融资产公允价值变动净额 - - - - - - - 2、权益法被投资单位其他所有者权益变动 - - - - - - - 3、与计入所有者权益项目相关所得税影响 - - - - - - - 4、其他 - - - - - - 4,187,941.00 - - - 4,187,941.00 (一)和(二)小计 - - - - 709,242,204.31 709,242,204.31 - 4,187,941.00 - - 604,603,289.85 608,791,230.85 (三)所有者投入和减少资本 - - - - - - 50,000,000.00 1,694,663,841.73 - - - 1,744,663,841.73 1、所有者投入资本 - 50,000,000.00 1,694,663,841.73 - - - 1,744,663,841.73 2、股份支付计入所有者权益的金额 - - - - - - - 3、其他 - - - - - - - - - (四)利润分配 - - - 70,924,220.43 -120,924,220.43 -50,000,000.00 - - - 60,460,328.99 -160,460,328.99 -100,000,000.00 1、提取盈余公积 70,924,220.43 -70,924,220.43 - - - - 60,460,328.99 -60,460,328.99 - 2、对股东的分配 -50,000,000.00 -50,000,000.00 - - - - -100,000,000.00 -100,000,000.00 3、其他 - - - - - - - - - （五）所有者权益内部结转 500,000,000.00 -50,000,000.00 - - -450,000,000.00 - 350,000,000.00 -130,000,000.00 - -34,000,000.00 -186,000,000.00 - 1、资本公积转增股本 50,000,000.00 -50,000,000.00 - 130,000,000.00 -130,000,000.00 - - - - 2、盈余公积转增股本 - - 34,000,000.00 - - -34,000,000.00 - - 3、盈余公积弥补亏损 - - - - - - - - - - 4、其他 450,000,000.00 -450,000,000.00 - 186,000,000.00 - - - -186,000,000.00 - 四、本年年末余额 1,000,000,000.00 1,669,546,627.07 - 157,300,956.28 687,869,923.57 3,514,717,506.92 500,000,000.00 1,719,546,627.07 - 86,376,735.85 549,551,939.69 2,855,475,302.61 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 65 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 新疆金风科技股份有限公司 2008年度财务报表附注 一、公司基本情况 新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）系在新疆新风科工贸有限责任公司基 础上增资扩股，于 2001 年 3 月 26 日整体变更设立。根据新疆维吾尔自治区人民政府《关 于同意设立新疆金风科技股份有限公司的批复》（新政函[2001]29 号），公司由新疆风能 有限责任公司、中国水利投资集团公司、新疆风能研究所、新疆太阳能科技开发有限公司、 北京君合慧业投资咨询有限公司及 7 位自然人共同出资组建，取得新疆维吾尔自治区工商 行政管理局第 6500001001045 号营业执照，原股本为人民币 3230 万元整；经历三次增资 扩股，截至 2007 年 3 月 25 日公司股本增至人民币 45000 万元整；经中国证券监督管理委 员会《关于核准新疆金风科技股份有限公司首次公开发行股票的通知》（证监发行字 [2007]453 号）核准，公司于 2007 年 12 月公开向社会发行人民币普通股 5000 万股，股 本总额变更为 50000 万元整。2008 年 2 月 27 日以未分配利润派红股、派现金，资本公积 转 增 股 本 ， 股 本 总 额 变 更 为 100000 万 元 整 。 变 更 后 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 650000410001060。 公司注册地：乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号； 组织形式：上市股份有限公司。 公司主要经营范围：大型风力发电机组生产销售及技术引进与开发、应用；建设及运 营中试型风力发电场（法律法规规定应取得相关行政许可的，在取得许可后方可从事）； 制造及销售风力发电机零部件；有关风机制造、风电场建设运营方面的技术服务与技术咨 询；风力发电机组及其零部件与相关技术的进出口业务。（但国家限定公司经营或禁止进 出口的商品及技术除外）。 公司董事会批准财务报告的报出，董事会通过年度财务决算报告决议日是财务报告批 准报出日。 二、财务报表的编制基础 本公司执行财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则—基本准则》、《企业会 计准则第1号—存货》等38项具体准则和2006年10 月30日颁布的《企业会计准则—应用指 第 66 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 南》以及会计准则解释组成的新企业会计准则体系。 三、遵循企业会计准则的声明 财务报表的编制符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量。 四、采用的重要会计政策、会计估计 1、会计期间 采用公历年制,公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个完整会计年度。 2、记账本位币 以人民币为记账本位币。 3、报告期内计量属性发生变化的报表项目及采用的计量属性 公司采用借贷记帐法，以权责发生制为基础进行会计确认、计量和报告。 公司按企业会计准则规定的会计计量属性进行计量，报告期内计量属性未发生变化。 公司在对会计要素进行计量时，一般采用历史成本，对于采用重置成本、可变现净值、 现值、公允价值计量的，以所确定的会计要素金额能够取得并可靠计量为基础。 4、现金及现金等价物的确定标准 现金，是指库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指持有时间短（一 般是指从购买之日起三个月到期），流动性强，易于转换为已知金额现金，价值变动风险 很小的投资。 5、外币折算 外币交易的处理原则: 外币业务发生时，按交易发生日中国人民银行公布的即期汇率 折合为记账本位币记账；外币货币性项目的外币余额，按照资产负债表日即期汇率折合为 记账本位币。按照资产负债表日即期汇率折合的记账本位币金额与原账面记账本位币金额 之间差额，作为当期损益；属于为购建或者生产符合资本化条件的资产有关借款产生汇兑 损益，按照借款费用资本化的原则进行处理。 6、金融资产和金融负债的核算方法 (1)金融资产、金融负债的分类：金融资产包括交易性金融资产、指定以公允价值计 量其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产等。 金融负债包括交易性金融负债、指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 (2)金融工具确认依据和计量方法: 第 67 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 金融工具确认依据：当公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负 债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、金融资产已转移且符合规定终止确认条 件的金融资产应当终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已解除的，终止确认该金 融负债或其一部分。 金融资产和金融负债的初始计量： 公司初始确认的金融资产或金融负债，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类 别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司取得金融资产所支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期 但尚未领取的债券利息，应当单独确认为应收项目。 金融资产的后续计量： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产。后续计量按照公允价值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。 持有期间，取得的利息或现金股利，确认为投资收益； 资产负债表日，公允价值变动计入当期损益； 处置时，将处置时的公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。 ② 持有至到期投资 后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。 持有期间, 在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。 实际利率在取得该持有至到期投资时确定，并在其预期存续期间或适用的更短期间内保持 不变。实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率计算利息收入，计入投资收益； 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益； ③ 应收款项 后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。 收回或处置应收款项时，将取得的价款与该应收款项帐面价值间差额计入当期损益。 ④ 可供出售金融资产 后续计量按照公允价值计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。 第 68 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 持有期间，取得利息或现金股利，计入投资收益； 资产负债表日，公允价值的变动，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额 外，计入资本公积（其他资本公积）； 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将 原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益； ⑤在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益 工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量； 对因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量等情况，使金融资产不 再适合按照公允价值计量时，公司改按成本计量，该成本为重分类日该金融资产公允价值。 金融负债的后续计量： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 后续计量按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用； 公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，计入当期损益。 ② 其他金融负债 a.不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同， 或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，应当在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： (a).按照或有事项准则确定的金额； (b).初始确认金额扣除按照收入准则确定的累计摊销后的余额。 b.上述金融负债以外的金融负债，采用摊余成本进行后续计量。 公司对以摊余成本计量的金融负债，除与套期保值有关外，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 ③与在活跃的市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量； 因持有意图或能力发生改变，或公允价值不再能够可靠计量等情况，使金融负债不再 适合按照公允价值计量时，公司改按成本计量，该成本为重分类日该金融负债账面价值； 公司在相同会计期间将套期工具和被套期项目公允价值变动的抵消结果计入当期损益。 (3)金融资产转移的确认依据和计量方法： 第 69 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 确认依据：公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时，终止确认 该金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，放弃了对 所转移金融资产的控制，转入方具备了出售该金融资产的实际能力时，终止确认该金融资产。 计量方法：金融资产整体转移的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金 融资产的帐面价值；②因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计 额之和。金融资产部分转移的，将所转移金融资产整体的帐面价值，在终止确认部份和未 终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当 期损益：①终止确认部分的帐面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益 的公允价值变动累计额中对应确认部分的金额之和。 (4)金融资产、金融负债的公允价值的确定： ①存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，活跃市 场的报价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代 表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格； ②不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。估值技术 包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同 的其他金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 (5)金融资产的减值准备的计提原则:资产负债表日，公司对以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资 产发生减值的，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的进行单独减值测试； 对单项金额不重大的，在具有类似信用风险特征的金融资产组中进行减值测试。主要金融 资产计提减值准备的具体方法分别如下： ①持有至到期投资 持有至到期投资以预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面 价值部分计提减值准备，计入当期损益。 ②可供出售金融资产 可供出售金融资产能以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值部分计提减值 准备，计入当期损益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流 量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值部分计提减值准备，计入当期损益。 可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的 第 70 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。 ③应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 a、坏账损失的确认标准:因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍不 能收回的应收款项,或因债务人逾期未履行其偿债义务且有明显特征表明无法收回的应收 款项。经公司董事会批准，列作坏账损失；年度核销上述原则确认的坏账损失金额巨大的， 或涉及关联交易的，需经股东大会批准。 b、坏帐准备的计提范围：公司的应收款项(包括应收账款、其他应收款、长期应收款)。 c、应收款项坏账准备计提方法：资产负债表日，对应收款项进行减值测试，根据本 公司的实际情况，将100万元以上的确定为单项金额重大应收款项；100万元以下的确定为 单项金额非重大的应收款项。 .对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值 的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 .对于单项金额非重大的应收款项按照单独测试和与单独测试后未减值的单项金额重 大的应收款项一并划分为信用风险特征组合相结合的方式，根据债务单位的财务状况、偿 还能力、现金流量等情况，按资产负债表日应收款项的余额，按如下规定的比例采用帐龄 分析法计提坏帐准备，并计入当期损益。 采用账龄分析法计提坏账准备的比例为：1年以内计提5%；1-2年的计提10%；2-3年 的计提15%；3-4年的计提20%；4-5年的计提50%；5年以上计提100%。 7、存货的核算方法 存货包括在途材料、原材料、包装物、在产品、低值易耗品、库存商品、委托加工物 资、施工成本、劳务成本等；其计量原则如下： (1)存货按成本进行初始计量； (2)原材料、包装物、库存商品、委托加工物资出库时采用加权平均法；低值易耗品 领用时采用一次摊销法； (3)存货跌价准备的计提原则：资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计 量；对单个存货项目成本高于可变现净值的，按其差额提取存货跌价准备计入当期损益。 可变现净值，是指在正常经营活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的 成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。 (4)存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，盘盈、盘亏结 第 71 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 果，在期末结账前处理完毕，计入当期损益。经股东大会或董事会批准后差额作相应处理。 8、长期股权投资的核算方法 (1)长期股权投资的初始投资成本的计量原则： ①企业合并取得的长期股权投资，按以下规定确定初始投资成本： .在同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务方式或 发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益帐面价值的份额 作为长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非 现金资产以及所承担债务账面价值或所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资 本公积不足冲减的，调整留存收益。 .非同一控制下的企业合并，购买方以付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权 益性证券的公允价值加上为企业合并发生的各项直接相关费用之和，作为合并中形成的长 期股权投资的初始投资成本；作为合并对价付出的净资产公允价值与其账面价值的差额， 计入当期损益。 ②其他方式取得的长期股权投资，按以下规定确定初始投资成本： .以支付现金取得的长期股权投资，以实际支付的购买价款(包括支付的税金、手续费 等相关费用)作为初始投资成本。 .以发行权益性证券取得的长期投权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投 资成本。 .投资者投入的长期股权投资，按投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但 合同或协议约定价值不公允的除外。 .以债务重组方式取得的长期股权投资，按照长期股权投资的公允价值作为初始投资成本。 .以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的公允价值加上应支付的相关税 费，作为初始投资成本；换出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 ③长期股权投资取得时,如果实际支付的价款或对价中包括已宣告但尚未发放的现金 股利或利润,，单独确认为应收项目,不构成长期股权投资的成本。 (2)长期股权投资成本法的核算原则： 对子公司长期股权投资以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场 中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资，采用成本法进行核算。 在成本法下，被投资单位宣告分派现金股利或利润，确认为投资收益。采用成本法核 第 72 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 算的长期股权投资，投资企业确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净 利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。 (3)长期股权投资权益法的核算原则： .对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；对纳入 合并范围的子公司的长期股权投资，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 共同控制:是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相 关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响:是指对一 个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制 这些政策的制定。 在权益法下，长期股权投资的初始投资成本大于应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值的份额，不调整其初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值的份额，计入当期损益，同时调整其初始投资成本； 投资企业应享有被投资单位净利润的份额即投资收益，以取得投资时被投资单位各项 可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位净利润进行调整后确定；投资企业确认被 投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净 投资的长期权益减记至零为限，投资企业负有承担额外损失义务的除外。 (4)长期股权投资减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 9、投资性房地产的核算方法 投资性房地产，是指能够单独计量和出售，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持 有的房地产，主要包括：已出租的建筑物、已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让 的土地使用权；其计量原则如下： (1)投资性房地产按照成本进行初始计量； (2)投资性房地产的后续支出，当满足其有关经济利益可能流入企业且该后续支出成 本能可靠计量，该后续支出计入投资性房地产成本； (3)资产负债表日，公司对投资性房地产采用成本进行计量。 (4)投资性房地产-房屋及建筑物，其折旧采用年限平均法计算，预计残值率 4%，估 计经济折旧年限及折旧率如下： 项 目 预计使用年限(年) 年 折 旧 率(%) 房屋建筑物—出租 35 2.74 (5)投资性房地产-土地使用权，在自取得当月起在受益期限内分期平均摊销，计入损益； 第 73 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (6)投资性房地产被处置，或永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时， 终止确认该项投资性房地产。 (7)投资性房地产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 10、固定资产的核算方法 固定资产的标准为：为生产商品、提供劳务、或经营管理而持有的、使用寿命超过一 年的，单位价值2000元以上的有形资产。其计量原则如下： (1)固定资产按照成本进行初始计量。 (2)固定资产折旧采用年限平均法计算，并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 4%， 估计经济折旧年限及折旧率如下： 项 目 预计使用年限(年) 年 折 旧 率(%) 房屋建筑物 30-40 3.20-2.40 机器设备 5-20 19.20-4.80 运输设备 5-10 19.20-9.60 电子设备及其他 5-10 19.20-9.60 (3)固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，按照估计价值确认为固 定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但 不需要调整原已计提的折旧。 (4)固定资产的后续支出，是指固定资产在使用过程中发生的更新改造支出、修理费 用等。当满足其有关经济利益可能流入企业且该固定资产后续支出的成本能可靠计量，其 后续支出计入固定资产成本，并扣除替换部分的账面价值。 (5)融资租赁的认定标准：在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；承租人 有购买租赁资产的选择权，购买价预计远低于行权时租赁资产的公允价值且租赁开始日可以 确定将会行使该选择权；即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 (75%以上)；租赁开始日的最低租赁额几乎相当于(90%以上)租赁开始日租赁资产公允价值。 (6)融资租赁的的会计处理：在租赁期开始日，承租人按租赁资产公允价值与最低租赁 付款现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入 账价值，其差额作为未确认融资费用；承租人将未确认融资费用按实际利率法计算确认各 期的融资费用，并在租赁期内进行分摊；承租人发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 (7)资产负债表日，对固定资产进行全面盘点，盘亏结果，在期末结账前处理完毕，计 入当期损益。经董事会或股东大会批准后的差额作相应处理。 (8)固定资产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 第 74 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 11、在建工程的核算方法 (1)在建工程以实际成本核算。自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预计 可可使用状态前所发生的必要支出构成。 (2)所建造的资产已达到预定可使用状态时,按工程竣工决算或根据工程预算、造价或 工程实际成本估价结转固定资产。 (3)因在建工程借款产生的利息支出，在固定资产达到预定可使用状态前计入工程成 本，之后计入当期损益。 (4)在建工程减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 12、无形资产的核算方法 (1)无形资产按成本进行初始计量。 (2)公司内部研究开发项目划分研究阶段支出和开发阶段支出，开发阶段支出在同时 满足下列条件时，开始资本化：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可 行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图③能带来经济利益；④有足够的技术、 财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (3)无形资产使用寿命确定原则: .源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或 其他法定权利的期限；合同性权利或其他法定权利能够在到期时因续约等延续，且有证据 表明企业续约不需要付出大额成本，续约期计入使用寿命； .合同或法律没有规定使用寿命的，根据聘请相关专家的论证、或与同行业的情况进 行比较及参考历史经验等情况，确定无形资产为企业带来未来经济利益的期限；经过上 述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的，作为使用寿命不确定的无 形资产。每个会计期间对无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产使 用寿命是有限的估计其使用寿命。 (4)对使用寿命有限的无形资产，自可供使用之日起在使用寿命期限内按直线法进行摊 销，其包含的经济利益通过所生产的产品或其他资产实现的，其摊销额计入相关资产成本， 其余的计入当期损益；使用寿命不确定的无形资产,在持有期间内不摊销。 (5)无形资产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 13、商誉的核算方法 第 75 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 商誉：是指在非同一控制下，在购买日购买方的合并成本大于合并过程中取得的被购 买方可辨认净资产公允价值份额的差额。 (1)初始确认后的商誉，应按照成本扣除减值后的金额计量。 (2)商誉减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。 14、长期待摊费用的核算方法 (1)长期待摊费用按形成时的实际成本计价。 (2)经营租赁方式租入固定资产的改良支出，予以资本化，作为长期待摊费用，在剩 余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。 (3)其他长期待摊费用在受益期内平均摊销；没有明确受益期的按 3 年平均摊销。 15、借款费用的核算方法 (1)借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包 括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债 务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所 必要的购建或者生产活动已经开始。 (2)资本化金额的确定原则：为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款 的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息 收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；为购建或者生产符合资本化条件的 资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘 以所占用一般借款的资本化率计算确定。 (3)资本化率的确定原则为：企业为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般 借款的，资本化率为一般借款加权平均利率。 (4)购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费 用停止资本化。 (5)符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生了非正常中断，且中断时间连 续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。 16、资产减值 资产减值，是指资产的可回收金额低于账面价值，资产包括单项资产和资产组，其范 围和计量原则如下： (1)资产减值范围包括：长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产以及商誉。 第 76 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (2)资产减值计提原则：资产负债表日，判断资产(包括单项资产和资产组)是否存在可 能发生减值的迹象，对于因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，每年进 行减值测试；资产存在减值迹象的，须估计资产的可回收金额，并按照资产的可回收金额 低于账面价值的差额计提资产减值准备，计入当期损益；资产减值损失一经确认，在以后 会计期间不作转回。 (3)可收回金额的确定原则：根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未 来现金流量的现值两者之间孰高确定。 .资产公允价值的确定原则：存在公平交易销售协议的，按照公平交易中销售协议价 格确定；不存在销售协议但存在活跃市场的，按照资产的市场价格确定；不存在销售协议 和活跃市场的，按照可获取最佳信息(同行业类似资产的最近交易价格)为基础进行估计。 .资产预计未来现金流量的确定原则：以公司管理层批准最近财务预算或者预测数据， 及预算或者预测期之后年份稳定的或者递减（或递增）的增长率为基础；以资产在当期状 况为基础，不包括与将来可能会发生的、尚未作出承诺重组事项或者与资产改良有关预计 未来现金流量。 .预计未来现金流量折现率的确定原则：以该资产的市场利率为依据；该资产的利率 无法从市场获得的，使用替代利率估计折现率。替代利率，根据加权平均资金成本、增量 借款利率或者其他相关市场借款利率作适当调整后确定。 (4)资产组的认定原则：资产组是企业可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基 本上独立于其他资产或者资产组；资产组的认定，是以资产组产生的主要现金流入是否独 立于其他资产或者资产组的现金流入为依据；同时考虑企业生产经营管理方式(按生产线、 业务种类或按地区或区域等)和对资产使用或者处置决策方式；几项资产的组合生产的产 品存在活跃市场的，将这些资产的组合认定为资产组。 (5)商誉减值确定原则：企业合并所形成的商誉，每年进行减值测试。进行减值测试， 将商誉的账面价值按各资产组公允价值(或账面价值)的比例分摊至相关的资产组；与商誉 相关的资产组存在减值迹象的，须按照相关资产组的可回收金额低于账面价值(包括分摊 的商誉的账面价值)的差额，先确认商誉的减值损失。 17、政府补助的核算方法 政府补助,包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。其计量原则如下： (1)货币性资产政府补助，按照收到或应收金额计量。非货币性资产的政府补助，按 第 77 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量，名义金额为人民币 1 元。 (2)与资产相关的政府补助，确认递延收益，自相关资产形成并可供使用时起，在该 项资产使用寿命内平均分配，计入当期损益，但按名义金额计量政府补助，计入当期损益。 (3)与收益相关的政府补助：①其用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计 入当期损益；②其用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认递延收益，并在确认 相关费用的期间内，计入当期损益。 18、股份支付的核算方法 股份支付，包括权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付，其计量原则如下： (1)权益结算的股份支付的计量原则：按照授予日权益工具的公允价值计量，不确认 其后续公允价值变动。 权益结算的股份支付的公允价值的确定方法为：存在市场价格的，按照其市场价格计 量；没有市场价格的，参照具有相同交易条款的期权的市场价格；以上两者均无法获取的， 采用期权定价模型估计。 资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整， 并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。 (2)现金结算的股份支付的计量原则：按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础 计算确定的负债的公允价值计量；资产负债表日对权益工具的公允价值重新计量，确认成 本费用和相应的应付职工薪酬，每期权益工具公允价值变动计入当期损益。 19、或有事项 或有事项,是指过去的交易或者事项形成的，其结果须由某些未来事项的发生或不发生 才能决定的不确定事项。主要包括：未决诉讼或仲裁、债务担保、产品质量保证(含产品安 全保证)、承诺、亏损合同、重组义务、环境污染等；公司不确认或有负债和或有资产。 (1)确认预计负债的条件：或有事项相关义务是企业承担的现时义务；履行该义务导 致经济利益流出企业的可能性超过50%，但尚未达到基本确定(大于95%但小于100%)的程 度；该义务金额能够可靠地计量。 (2)预计负债的计量原则：预计负债按照履行现实义务所支出的最佳估计数进行初始 计量；资产负债表日，对预计负债的帐面价值进行复核，有证据表明该帐面价值不能真实 反映最佳估计数的，按当前最佳估计数进行调整。 20、收入的确认原则 第 78 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 商品销售收入确认原则：与商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再 对该商品保留继续管理权和实际控制权；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很 可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 提供劳务收入确认原则： (1)交易结果能够可靠估计(即劳务收入金额能够可靠计量；相关的经济利益很可能流 入企业；交易的完成程度能够可靠地确定；交易中已发生和将发生的成本能够可靠的计 量)，按照完工百分比法确认相关的劳务收入。 (2)交易结果不能够可靠估计的：①已发生的劳务成本预计能够补偿的，按照已发生 的劳务成本金额确定劳务收入；②已发生的劳务成本预计不能够补偿的，不确认劳务收入， 已发生的劳务成本计入当期损益。 让渡资产使用权收入确认原则：利息收入，按使用现金的时间和适用利率计算确定； 他人使用本公司非现金资产，发生的使用费收入按有关合同、协议规定的收费时间和方法 计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司；②收 入的金额能够可靠的计量。 21、所得税的会计处理方法 (1)采用资产负债表债务法。 (2)资产的帐面价值小于其计税基础或者负债的帐面价值大于其计税基础的，产生可抵 扣暂时性差异与适用所得税税率计算的结果，确认递延所得税资产。 (3)资产的帐面价值大于其计税基础或者负债的帐面价值小于其计税基础的，产生应纳 税暂时性差异与适用所得税税率计算的结果，确认递延所得税负债。 (4)直接计入所有者权益的交易或事项其确认的递延所得税资产或递延所得税负债计 入资本公积。 (5)递延所得税资产的减值原则：资产负债表日，企业应当对递延所得税资产的帐面价 值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产 的利益，减记递延所得税资产的帐面价值。 五、税 项 1、增值税：产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，税率 17%及 6%。 注：财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）及乌鲁木齐市国家税务局税收管理七局《关于新疆金风科技股份有限公司享受风力发电 第 79 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 收入增值税减半征收的通知》（乌国税管七函[2002]20 号）规定“新疆金风科技股份有限公司自 2001 年 1 月 1 日起享受风力发电收入增值税减半征收的政策。” 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风能电力有限公司自 2008 年 1 月 1 日起享受风 力发电收入增值税减半征收的政策。 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限公司自 2008 年 3 月 1 日起享受风 力发电收入增值税减半征收的政策。 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，克什克腾旗汇风新能源有限责任公司自 2008 年 9 月 1 日起享受风力发电 收入增值税减半征收的政策。 2、营业税：执行《中华人民共和国营业税暂行条例》，税率 3%及 5%。 3、城市维护建设税:按应缴增值税及营业税等流转税额之 5%、7%计缴。 4、教育费附加:按应缴增值税及营业税等流转税额之 3%计缴。 5、所得税：经营所得执行《中华人民共和国企业所得税法》，税率 25%。 注: (1)新疆维吾尔自治区人民政府办公厅《关于同意新疆金风科技股份有限公司享受有关税收优 惠政策的复函》（新政办函[2006]202 号）的有关规定：“同意继续给予新疆金风科技股份有限公司免 征企业所得税 2 年的照顾，免征期限自 2006 年 4 月 1 日起至 2008 年 3 月 31 日止。” 新疆维吾尔自治区地方税务局《关于同意减按 15%税率征收新疆金风科技股份有限公司企业所得 税的批复》（新地税函[2009]16 号）的有关规定：“同意对公司 2008 年 4 月 1 日至 12 月 31 日企业所 得税减按 15％的税率征收。 (2) 北京市税务局“关于贯彻《北京市人民政府关于实施国家发展高新技术政策的通知》有关税收问 题的通知（京税二[1992]97 号 1992 年 2 月 10 日）”，公司控股子公司北京天源科创风电技术有限责任 公司 2006 年至 2008 年度免征企业所得税。 (3) 北京市税务局“关于贯彻《北京市人民政府关于实施国家发展高新技术政策的通知》有关税收问 题的通知（京税二[1992]97 号 1992 年 2 月 10 日）”，公司控股子公司北京金风科创风电设备有限责任 公司 2008 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日免征企业所得税。 6、其他税项：执行国家有关规定。 六、企业合并及合并财务报表 (一)企业合并的会计处理方法 1、合并日(或购买日)确定原则:①合并合同或协议已获股东大会通过；②合并事项需 第 80 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准；③参与合并各方已办理了必要的财产权转 移手续；④合并方或购买方已支付了合并价款的大部分(一般应超过50％)，并且有能力有 计划支付剩余款项；⑤合并方或购买方实际上已经控制了被合并方或被购买方的财务和经 营政策，并享有相应的利益及承担相应的风险。 2、同一控制下企业合并的判断依据：参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同 的多方最终控制且该控制并非暂时性的(通常在1年以上),为同一控制下的企业合并。 3、非同一控制下企业合并中取得的被购买方各项可辨认的各项资产、负债以及或有 负债的计量原则：①合并中取得的被购买方除无形资产以外的其他资产, 其所带来的经济 利益很可能流入且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值计量；②合并中取得 的被购买方的无形资产, 其公允价值能够可靠计量的,单独确认无形资产为并按公允价值 计量；③合并中取得被购买方除或有负债以外的其他负债, 履行相关的义务很可能导致经济 利益流出企业且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按公允价值计量；④合并中取得的被 购买方的或有负债, 其公允价值能够可靠计量的,单独确认为负债并按公允价值计量。 (二)合并会计报表的编制方法 1、合并会计报表范围：能够实施控制的子公司均纳入合并财务报表的合并范围。 2、合并会计报表的范围和编制方法：①合并时对子公司的会计政策和会计期间统一 按母公司会计政策和会计期间进行调整；②合并时与子公司的重大内部交易、资金往来等 均已在编制合并报表时予以抵销；③少数股东权益的数额根据本公司子公司所有者权益的 数额减去本公司所拥有的份额计算确定；④少数股东损益的数额根据本公司子公司本年度 实现的损益扣除本公司投资收益后的数额计算确定。 (三)外币财务报表的折算原则 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项 目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用 项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算, 即期汇率的近似汇率系按报告期加权平 均汇率计算确定；上述折算所产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益 项目下单独列示。 第 81 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (四) 控股子(孙)公司基本情况 1、投资设立的子(孙)公司 单位:人民币万元 持股 表决权 净投资的余 子公司名称 注册地 注册资本 主要经营范围 投资额 是否合并 比例 比例 额（长 期应收款 ） 北京市北京经济技术开发区贵园东里 13 号楼 35,000.00 已合并 北京金风科创风电设备有限公司 研发、生产、销售大型风力发电机组及零配件 35,000.00 100.00% 100.00% 0.00 305 室 包头稀土高新区创业园区万达企业 15,000.00 已合并 内蒙古金风科技有限公司 研发、生产、销售大型风力发电机组及零配件 15,000.00 100.00% 100.00% 0.00 孵化器 德国萨尔州萨尔布吕肯市萨尔路尔鲁克斯街 35.00 万 大型风力发电机组的研发、技术咨询、技术服务、 已合并 德国金风风能有限责任公司 10,530.45 100.00% 100.00% 0.00 15 号 欧元 进出口代理 北京天润新能投资有限公司 北京市海淀区大柳树富海中心2 号楼1201 33,160.00 法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营 33,160.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 新疆天运风电设备配送有限公司 乌鲁木齐经济技术开发区上海路107 号 400.00 货物运输代理；仓储服务，装卸服务 400.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 8,860.00 大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售、 已合并 甘肃金风风电设备制造有限公司 酒泉市肃州区工业园区西园 8,860.00 100.00% 100.00% 0.00 设备安装、技术开发、咨询、服务、转让 大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售； 西安金风科技有限公司 西安市经开区泾渭工业园陕汽路西段 6,000.00 大型风力发电机组的设计安装、技术开发、咨询 6,000.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 服务、技术转让 11,600.00 大型风力发电机组及零部件的研发、生产、销售、 南京金风科技有限公司 南京市江宁区科学园天元路118 号 11,600.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 安装及技术咨询服务 北京市北京经济技术开发区科创三街 10 号 3 1,000.00 生产、研发、销售配电开关控制设备、风力发电 已合并 北京天诚同创电气有限公司 750.00 75.00% 75.00% 0.00 幢 机组的控制系统、变流器等及产品的技术服务 达茂旗天润风电有限公司 达茂旗明安镇希日朝鲁嘎查 10,000.00 风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理。 10,000.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 塔城天润风力发电有限公司 额敏县喇嘛昭乡 13,000.00 风力发电的开发、投资、经营、管理 6,630.00 51.00% 51.00% 0.00 已合并 商都县天润风电有限公司 商都县世利大酒店318 号 100.00 风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理 100.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 布尔津天润风电有限公司 布尔津县五彩滩路 5,750.00 风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理 5,750.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 哈密天润新能源有限公司 哈密市广东工业园区 200.00 风力、太阳能发电的开发、投资、经营管理 200.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 镶黄旗天润风电有限公司 新宝拉格镇 100.00 风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管理 100.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风 7,500.00 风力发电、风力发电技术咨询、培训、技术服务； 乌拉特中旗海镇街坊 7,500.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 能电力有限公司 风力发电的研究、开发及工程配套服务 巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风 7,000.00 风力发电；风力发电技术咨询，培训，技术服务； 乌拉特后旗潮格镇 7,000.00 100.00% 100.00% 0.00 已合并 能电力有限公司 风力发电的研究，开发及工程配套服务 第 82 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 2、通过非同一控制下的企业合并取得的子(孙)公司 单位:人民币万元 持股 表决权 净投资的余 子公司名称 注册地 注册资本 主要经营范围 投资额 是否合并 比例 比例 额（长期应收款） 北京天源科创风电 北京市海淀区大柳树富海中心 3 2,500.00 货物进出口；法律、行政法规、国务院决定禁 已合并 2,660.00 70.00% 70.00% 0.00 技术有限责任公司 号楼 1302、1303、1304 号 止的，不得经营 内蒙古巴彦淖尔富 巴彦淖尔市临河区 16,000.00 风力发电技术咨询、培训、技术服务；风力发 8,160.00 51.00% 51.00% 0.00 已合并 汇风能电力有限公司 新华东路 电的研究、开发及工程配套服务 克什克腾旗汇风新能源 克旗芝瑞镇大院村 11,000.00 风力发电项目的开发、投资、建设、经营、管 5,610.00 51.00% 51.00% 0.00 已合并 有限责任公司 理 Vensys Energy AG Saar-Lor- Lux Str. 15, 66115 有关风能发电技术设备的研发、生产、销售、 已合并 500.00 4,124.00 Saarbrücken, 服务和许可业务，特别是风机以及相关服务和 70.00% 70.00% 0.00 万欧元 万欧元 相关咨询。 Vensys Elektrotechnik Dieselstrasse 12, 49356 Diepholz 10.00 有关风能发电技术设备的研发、生产、销售、 已合并 万欧元 9.00 GmbH 服务和许可业务，特别是风机以及相关服务和 68.00% 97.30% 0.00 万欧元 相关咨询。 第 83 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 3、公司报告期内合并范围发生变化的原因 (1)2008 年 3 月，公司以现金出资 8,860 万元设立甘肃金风风电设备制造有限公司，占 注册资本的 100%，故报告期内纳入合并报表范围内。 (2)2008 年 5 月，公司以现金出资 6,000 万元设立西安金风科技有限公司，占注册资本 的 100%，故报告期内纳入合并报表范围内。 (3) 2008 年 9 月，公司以现金出资 11,600 万元设立南京金风科技有限公司，占注册资 本的 100%，故报告期内纳入合并报表范围内。 (4)2008 年 12 月，公司与北京欧伏电气设备有限公司共同出资设立北京天诚同创电气 有限公司。公司以现金出资 750 万元，占注册资本的 75%，故报告期内纳入合并报表范围 内。 (5)2008 年 4 月，公司全资子公司—德国金风风能有限责任公司以现金出资 4124 万欧 元，收购 Vensys Energy AG 公司，占持股比例 70.00%，表决权比例 70%，故报告期内纳 入合并报表范围内。收购的 Vensys Energy AG 公司在 2007 年 12 月投资 9 万欧元，收购 Vensys Elektrotechnik GmbH 公司，持股比例 68%，表决权比例 97.3%故报告期内纳入合并 报表范围内。 (6)2008 年 6 月，公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司以现金出资 5610 万元， 收购并增资克什克腾旗汇风新能源有限责任公司，占注册资本的 51%，故报告期内纳入合 并报表范围内。 (7)2008 年 11 月，公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司以现金出资 200 万元， 设立哈密天润新能源有限公司，占注册资本的 100%，故报告期内纳入合并报表范围内。 (8)2008 年 11 月，公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司以现金出资 100 万元， 设立镶黄旗天润风电有限公司，占注册资本的 100%，故报告期内纳入合并报表范围内。 (9)公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司设立的塔城天润风电有限公司，于 2008 年 12 月，将所持有的 49%的股份对外进行股权转让，转让后公司持有 51%的股份， 故报告期内纳入合并报表范围内。 (10)公司控股公司—内蒙古巴彦淖尔富汇风能电力有限公司设立的巴彦淖尔乌拉特中 旗富汇风能电力有限公司，于 2008 年 12 月将所持有的 100%的股份对外进行股权转让， 故报告期内将公司 2008 年 1 月-12 月的利润表纳入合并报表范围内。 (11)公司控股公司—内蒙古巴彦淖尔富汇风能电力有限公司设立巴彦淖尔乌拉特后旗 富汇风能电力有限公司，于 2008 年 11 月将所持有的 100%的股份对外进行股权转让，故 报告期内将公司 2008 年 1 月-11 月的利润表纳入合并报表范围内。 第 84 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 七、利润分配 公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： 1、弥补亏损。 2、按 10%提取法定盈余公积金。 3、支付股利。 八、合并财务报表项目附注 附注 1 货币资金 项 目 原币金额 折算汇率 期末账面余额 原币金额 折算汇率 期初账面余额 现 金 0.00 0.00 79,037.70 0.00 0.00 56,828.49 现金（欧元） 1,250.89 9.659 12,082.35 0.00 0.00 0.00 银行存款 0.00 0.00 3,199,891,345.16 0.00 0.00 2,415,568,007.06 银行存款(欧元) 5,643,814.41 9.659 54,513,603.38 3,389,734.81 10.6669 36,157,962.25 银行存款（美元） 12,807.16 6.8346 87,531.82 57,423.48 7.3046 419,455.55 其他货币资金 0.00 0.00 31,816,764.09 0.00 0.00 227,460,888.55 其他货币资金（欧元） 1.85 9.659 17.87 0.00 0.00 0.00 合 计 0.00 0.00 3,286,400,382.37 0.00 0.00 2,679,663,141.90 注：(1)本账户其他货币资金系银行承兑汇票保证金及信用证保证金。 (2)本账户期末余额较期初余额增加 606,737,240.47 元，增长 22.64%，主要原因系公司本期收入 大幅增加及增加长期借款所致。 附注 2 应收票据 项 目 期末账面余额 期初账面余额 银行承兑汇票 39,000,000.00 0.00 合 计 39,000,000.00 0.00 注：本账户期末余额较期初余额增加 39,000,000.00 元，主要原因系公司本期收入大幅增加，未结算 货款增加所致所致。 附注 3 应收款项 1、应收账款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内（含 1 年） 2,543,063,621.81 93.20 127,153,181.09 728,999,928.36 90.14 36,449,996.42 一至二年（含 2 年） 146,173,388.20 5.36 14,617,338.82 77,137,755.18 9.54 7,713,775.52 二至三年（含 3 年） 36,728,204.32 1.35 5,509,230.65 102,867.46 0.01 15,430.12 第 85 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 三至四年（含 4 年） 102,867.46 0.00 20,573.49 2,506,496.30 0.31 501,299.26 四至五年（含 5 年） 2,506,496.30 0.09 1,253,248.15 0.00 0.00 0.00 合 计 2,728,574,578.09 100.00 148,553,572.20 808,747,047.30 100.00 44,680,501.32 (2)按风险类别分析： 期末账面余额 期初账面余额 风险类别 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%)) 坏账准备 单项金额重大 2,725,159,814.33 99.87 147,239,480.56 804,827,106.71 99.52 44,342,454.68 风险较大的组 2,506,496.30 0.09 1,253,248.15 合 0.00 0.00 0.00 其他不重大 908,267.46 0.04 60,843.49 3,919,940.59 0.48 338,046.64 合 计 2,728,574,578.09 100.00 148,553,572.20 808,747,047.30 100.00 44,680,501.32 其中: 本账户期末余额中外币应收账款: 外币 原币金额 折算汇率 外币 原币金额 折算汇率 美元 5,430,803.22 6.8346 欧元 8,812,555.99 9.659 (3)确定风险较大组合的依据：帐龄时间 4 年以上的款项因其回收风险加大确定为风险较大的组合。 (4)本账户期末余额较期初余额增加 1,919,827,530.79 元，增长 2.37 倍，主要原因系公司本期收入大 幅增加,未结算货款增加所致。 (5)本账户期末余额中无持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 (6)欠款前五位主要客户： 单位名称 金 额 占应收账款总额的比例(%） 账 龄 伊春龙源雄亚风力发电有限公司 344,521,750.22 12.63 1 年以内 华润电力风能（汕头潮南）有限公司 281,570,394.92 10.31 1 年以内 赤峰唐能新能源有限公司 256,599,900.00 9.40 1 年以内 内蒙古巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风能电力有限公司 214,813,350.00 7.87 1 年以内 内蒙古巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限公司 214,813,350.00 7.87 1 年以内 合 计 1,312,318,745.14 48.08 (7)本账户期末余额中应收关联方款项为 805,400.00 元，占应收账款期末余额的比例为 0.03%。 2．其他应收款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内（含 1 年） 282,303,890.18 97.38 14,115,194.51 17,797,017.01 93.70 889,850.85 一至二年（含 2 年） 7,177,719.17 2.48 717,771.92 410,148.47 2.16 41,014.85 二至三年（含 3 年） 405,773.06 0.14 60,865.96 772,785.72 4.07 115,917.86 第 86 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 三至四年 (含 4 年) 2,000.00 0.00 400.00 13,236.00 0.07 2,647.20 合 计 289,889,382.41 100.00 14,894,232.39 18,993,187.20 100.00 1,049,430.76 其中: 本账户期末余额中外币其他应收款: 外币 原币金额 折算汇率 外币 原币金额 折算汇率 美元 0.00 6.8346 欧元 580,889.99 9.659 (2)按风险类别分析： 期末账面余额 期初账面余额 风险类别 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 单项金额重大 265,897,640.00 91.72 13,294,882.00 8,504,477.08 44.78 425,223.85 风险较大的组合 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他不重大 23,991,742.41 8.28 1,599,350.39 10,488,710.12 55.22 624,206.91 合 计 289,889,382.41 100.00 14,894,232.39 18,993,187.20 100.00 1,049,430.76 (3)确定风险较大组合的依据：帐龄时间 4 年以上的款项因其回收风险加大确定为风险较大的组合。 (4)本账户期末余额较期初余额增加 270,896,195.21 元，增长 14.26 倍，主要系公司本期处置孙孙公司， 部分股权转让款尚未收回所致。 (5)本账户期末余额中无持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 (6)欠款前五位主要客户： 单位名称 金 额 占其他应收款总额比例(%) 账 龄 大唐赤峰塞罕坝风力发电有限责任公司 160,922,640.00 55.51 1 年以内 内蒙古巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限公司 37,800,000.00 13.04 1 年以内 河北北辰电网集团有限公司乌拉特中旗风电项目部 32,000,000.00 11.04 1 年以内 神华国际(香港)有限公司 25,000,000.00 8.62 1 年以内 上海成瑞投资有限公司 7,000,000.00 2.41 1 年以内 合 计 262,722,640.00 90.62 (7) 本账户期末余额中应收关联方款项为 7,000,000.00 元，占其他应收账款期末余额的比例为 2.41%。 附注 4 预付账款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内（含 1 年） 759,127,799.97 99.84 479,910,150.93 99.87 一至二年 (含 2 年) 1,188,403.00 0.16 543,737.40 0.13 二至三年 (含 3 年) 9,262.40 0.00 0.00 0.00 第 87 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 合 计 760,325,465.37 100.00 480,453,888.33 100.00 (2)本账户期末余额中外币预付账款: 外币 原币金额 折算汇率 外币 原币金额 折算汇率 美元 2,063,608.95 6.8346 欧元 12,742,254.84 9.659 (3)本账户期末余额较期初余额增加 279,871,577.04 元，增长 58.25%,主要系公司本期销售订单增 加,预付材料采购款增加，及合并范围变化所致。 (4)本账户期末余额中无单项金额占期末总额 30%及以上的预付账款。 (5)本账户期末余额中无持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的预付款项。 附注 5 存 货 (1)按存货种类分析： 期末账面余额 期初账面余额 存货种类 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 769,464,990.89 9,014,294.55 412,524,436.74 0.00 委托加工物资 130,162,815.26 0.00 19,541,533.90 0.00 库存商品 73,539,534.99 0.00 197,712,322.04 0.00 在产品 942,846,788.33 0.00 340,449,209.88 0.00 低值易耗品 2,763,529.46 0.00 963,991.51 0.00 自制半成品 206,171,400.33 0.00 360,784.69 0.00 工程施工、劳务成本 3,261,731.31 0.00 0.00 0.00 合 计 2,128,210,790.57 9,014,294.55 971,552,278.76 0.00 (2)本账户期末余额较期初余额增加 1,156,658,511.81 元，增长 1.19 倍，主要系公司本期销售订单 增加，其相应的委托加工物资、在产品及自制半成品增加所致。 (3)根据第三届董事会第十二次会议，将公司存货中部分生产不再使用，已无使用和转让价值的材 料，计提跌价准备 9,014,294.55 元。 (4)本账户项目中无借款费用资本化金额。 附注 6 其他流动资产 项 目 期末账面余额 期初账面余额 待摊费用-维护费 200,000.00 0.00 租金 154,329.40 0.00 保险费 360,557.04 0.00 物业费 17,649.36 0.00 光缆费 7,500.00 0.00 合 计 740,035.80 0.00 注：本账户期末余额较期初余额增加 740,035.80 元，主要系公司本期业务规模扩大，相应跨期费 第 88 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 用增加所致。 附注 7 长期应收款 项 目 期末账面余额 年初账面余额 融资租赁 5,790,000.00 0.00 减：长期应收款坏账准备 289,500.00 0.00 减：未实现融资收益 3,479,860.00 0.00 合计 2,020,640.00 0.00 注：本账户期末余额比期初余额增加 2,020,640.00 元，主要系公司控股子公司新疆天运风电设备 配送有限公司与新疆天顺物流有限公司签订融资租赁合同所致。 附注 8 长期股权投资 投资性质 期末账面余额 期初账面余额 不具有控制、共同控制及重大影响的投资 26,171,188.00 4,171,188.00 合 计 26,171,188.00 4,171,188.00 (1)被投资单位的财务信息： 在被投资单位 本期营业 本期净 被投资单位名称 注册地 业务性质 持股比例 期末净资产 表决权比例 收入 利润 河北金风电控设备有限 隆化镇通站街 风力发电设备总装；风 公司 8号 力发电机组电控设备 19.80% 19.80% 30,102,053.86 26,817,400.18 6,357,113.72 生产、销售等 国水投资集团西安风电 西安市未央路 风电设备及配套部件的 设备股份有限公司 126 号 研发设计, 风力发电机组 14.67% 14.67% 181,870,813.38 264,930,816.90 28,776,296.84 赛高国际 D 座 电控设备生产、销售等 15FD3 国水投资集团包头风电 包头稀土高新区 风电设备的研发、设 科技有限公司 研浩公寓 406 计、咨询、制造、销售 5% 5% 19,884,996.29 17,281,853.42 82,362.02 与安装 (2)按成本法核算的长期股权投资： 期初账面余额 本期增减额 期末账面余额 被投资单位 初始投资额 减值 减值 减值 金额 金额 金额 准备 准备 准备 河北金风电控设备有限公司 3,171,188.00 3,171,188.00 0.00 0.00 0.00 3,171,188.00 0.00 国水投资集团西安风电设备股份有限公司 22,000,000..00 0.00 0.00 22,000,000..00 0.00 22,000,000..00 0.00 国水投资集团包头风电科技有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 0.00 0.00 0.00 1,000,000.00 0.00 合 计 26,171,188.00 4,171,188.00 0.00 22,000,000.00 0.00 26,171,188.00 0.00 (3)本账户期末余额较期初余额增加 22,000,000.00 元，增加 5.27 倍，主要系参股国水投资集团西安 风电设备股份有限公司所致。 第 89 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 附注 9 投资性房地产(成本计量模式) (1)投资性房地产原价： 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 房屋建筑物 38,282,622.03 64,404,905.04 564,298.92 102,123,228.15 土地使用权 15,466,389.16 5,880,847.07 6,522,496.04 14,824,740.19 合 计 53,749,011.19 70,285,752.11 7,086,794.96 116,947,968.34 (2)累计折旧和累计摊销： 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 房屋建筑物 350,012.54 2,230,422.62 0.00 2,580,435.16 土地使用权 130,849.32 367,083.09 110,363.71 387,568.70 合 计 480,861.86 2,597,505.71 110,363.71 2,968,003.86 (3)投资性房地产帐面价值： 项 目 期末账面余额 期初账面余额 房屋建筑物 99,542,792.99 37,932,609.49 土地使用权 14,437,171.49 15,335,539.84 合 计 113,979,964.48 53,268,149.33 (4)本账户期末余额比期初余额增加 60,711,815.15 元，增长 1.14 倍,主要系公司本期将完工的叶片 厂二期整体出租所致。 (5)期末无可收回金额低于帐面价值的情况,故未计提减值准备。 (6)期末投资性房地产中房屋、土地资产及固定资产中机器设备，合计原值 3,579.96 万元(评估值 9,054.57 万元)作为抵押，为公司控股子公司德国金风风能公司收购德国 Vensys 能源股份公司出具 4280 万欧元的融资性保函。 附注 10 固定资产 (1)固定资产原价： 项 目 期初账面余额 本期增加额 在建工程转入 本期减少额 期末账面余额 房屋建筑物 115,306,383.27 37,714,747.73 164,777,960.88 3,954,240.68 313,844,851.20 机器设备 98,187,736.63 47,870,819.14 1,313,091,961.64 674,740,288.10 784,410,229.31 运输设备 7,917,913.41 7,121,170.36 0.00 1,433,447.88 13,605,635.89 电子设备及其他 17,915,092.09 18,462,032.04 3,391,918.56 55,559.12 39,713,483.57 合 计 239,327,125.40 111,168,769.27 1,481,261,841.08 680,183,535.78 1,151,574,199.97 第 90 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (2)累计折旧： 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 房屋建筑物 3,203,353.95 5,823,505.12 480,055.97 8,546,803.10 机器设备 15,245,965.38 37,192,943.66 19,937,313.67 32,501,595.37 运输设备 1,102,153.53 1,547,035.14 479,978.16 2,169,210.51 电子设备及其他 3,336,048.40 6,098,723.76 9,341.81 9,425,430.35 合 计 22,887,521.26 50,662,207.68 20,906,689.61 52,643,039.33 (3)固定资产账面价值： 项 目 期末账面余额 期初账面余额 房屋建筑物 305,298,048.10 112,103,029.32 机器设备 751,908,633.94 82,941,771.25 运输设备 11,436,425.38 6,815,759.88 电子设备及其他 30,288,053.22 14,579,043.69 合 计 1,098,931,160.64 216,439,604.14 (4)本账户期末余额比期初余额增加 882,491,556.50 元，增长 4.08 倍，主要原因系本期公司部分风 电项目建设完工转入固定资产所致。 (5) 期末固定资产中公司用机器设备、房屋和无形资产中的土地资产合计原值 4,939.48 万元(评估 值 7,222.04 万元)作为抵押，取得中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行借款 5,000.00 万元； 用机器设备、房屋和无形资产中的土地资产合计原值 40,646.40 万元取得中国建设银行股份有限公司乌 鲁木齐中山路支行借款 25,000.00 万元；用机器设备和投资性房地产中房屋、土地资产，合计原值 3,579.96 万元(评估值 9,054.57 万元)作为抵押，为公司控股子公司德国金风风能公司收购德国 Vensys 能源股份公司出具 4,280.00 万欧元的融资性保函。 (6)期末固定资产无可收回金额低于账面价值的情形，故未计提固定资产减值准备。 (7)本账户期末余额中经营租赁租出固定资产： 项 目 账面原价 累计折旧 减值准备 账面净值 机器设备 32,637,271.03 2,396,118.53 0.00 30,241,152.50 合 计 32,637,271.03 2,396,118.53 0.00 30,241,152.50 附注 11 在建工程 工程名称 预算 期初账面余额 本期增加额 本期转固 其他减少 期末账面余额 资金 工程 (万元) 来源 进度% 开发区二期工程 借款、 100 9,098.50 31,801,633.01 12,017,723.83 43,819,356.84 0.00 0.00 自筹 系统集成工程 161,063.00 0.00 161,063.00 0.00 0.00 自筹 100 第 91 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 开发区叶片厂 7,649,874.87 44,062,401.39 51,712,276.26 0.00 0.00 募集资金 100 科研培训中心项目 7,012,393.24 22,123,598.55 29,135,991.79 0.00 0.00 募集资金 100 信息技术培训中心项 自筹 0.00 9,895,578.16 0.00 0.00 9,895,578.16 目 3MW 实验平台 0.00 317,050.71 0.00 0.00 317,050.71 募集资金 北京金风工程 15,000.00 556,471.19 9,998,176.13 9,150,563.76 0.00 1,404,083.56 募集资金 北京金风职工宿舍 20,443,114.00 15,472,660.00 22,192,620.36 0.00 13,723,153.64 自筹 内蒙古金风基建工程 4,435.00 18,794,307.18 19,891,782.56 30,676,339.54 0.00 8,009,750.20 募集资金 中旗风电场项目 76,590,881.00 255,974,307.05 332,565,188.05 0.00 0.00 募集资金 100 后旗风电场项目 9,275,100.00 328,117,760.05 337,392,860.05 0.00 0.00 募集资金 100 达茂风电场项目 50,352.92 10,823,659.03 49,339,936.44 0.00 0.00 60,163,595.47 募集资金 26.52 借款、 塔城风电场项目 4,484,000.00 301,455,662.89 305,939,662.89 0.00 0.00 100 募集资金 商都风电场项目 83,000.00 20,163,664.95 0.00 0.00 20,246,664.95 自筹 5.53 布尔津风电场项目 借款、 31,460.00 24,589,659.03 0.00 0.00 24,621,119.03 68.92 自筹 哈密风电场项目 0.00 1,122,769.50 0.00 0.00 1,122,769.50 自筹 镶黄旗风电场项目 0.00 276,309.84 0.00 0.00 276,309.84 自筹 克旗风电场项目 借款、 100 0.00 340,416,502.70 340,416,502.70 0.00 0.00 自筹 西安工程 11,900.00 0.00 2,586,418.60 0.00 0.00 2,586,418.60 自筹 2.17 甘肃工程 4,860.00 0.00 2,043,926.70 0.00 0.00 2,043,926.70 自筹 4.20 南京工程 15,000.00 0.00 20,000.00 0.00 0.00 20,000.00 募集资金 德国工程 0.00 15,016,000.20 2,376,373.72 0.00 12,639,626.48 自筹 天润风场 0.00 2,304,244.75 0.00 0.00 2,304,244.75 自筹 其他工程 96,172.00 4,482,786.16 4,578,958.16 0.00 0.00 自筹 100 合 计 187,803,128.52 1,481,688,920.19 1,510,117,757.12 0.00 159,374,291.59 (1)本账户期末余额比期初余额减少 28,428,836.93 元，降低 15.14%，主要原因系本期项目完工所致。 (2)期末在建工程无可收回金额低于账面价值的情况,故未计提在建工程减值准备。 (3)在建工程项目中借款费用的资本化金额： 工程名称 年初账面余额 本期增加 本期转固 期末账面余额 本期资本化率 开发区叶片厂 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 开发区二期工程 1,661,481.12 886,493.35 2,547,974.47 0.00 6.48% 塔城风电场 0.00 14,541,615.00 14,541,615.00 0.00 6.48% 克旗风电场 0.00 1,740,000.00 1,740,000.00 0.00 6.48% 布尔津风电场 0.00 10,690,125.00 10,690,125.00 0.00 6.48% 合计 1,661,481.12 27,858,233.35 29,519,714.47 0.00 附注 12 无形资产 (1)无形资产原价： 第 92 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 取得方式 600MW 风机技术转让 2,639,774.87 0.00 0.00 2,639,774.87 外购 750KW 风机技术转让 1,123,121.48 0.00 0.00 1,123,121.48 外购 1.2MW 风机阶段性成果技术转让 6,683,855.72 0.00 0.00 6,683,855.72 外购 1.5MW 风机阶段性成果技术转让 3,416,788.89 731,173.98 0.00 4,147,962.87 外购 2.5MW 风机阶段性成果技术转让 2,754,252.12 0.00 0.00 2,754,252.12 外购 办公软件 5,312,486.84 3,246,803.75 990,117.15 7,569,173.44 外购 土地使用权 63,642,609.03 25,194,204.89 7,254,233.74 81,582,580.18 出让 专利权及专有技术 0.00 58,789,145.73 0.00 58,789,145.73 外购 合 计 85,572,888.95 87,961,328.35 8,244,350.89 165,289,866.41 (2)累计摊销额： 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 600MW 风机技术转让 2,199,812.02 263,977.44 0.00 2,463,789.46 750KW 风机技术转让 458,608.15 112,312.20 0.00 570,920.35 1.2MW 风机阶段性成果技术转让 1,923,287.17 867,694.04 0.00 2,790,981.21 1.5MW 风机阶段性成果技术转让 456,235.58 366,596.39 0.00 822,831.97 2.5MW 风机阶段性成果技术转让 229,521.00 275,425.20 0.00 504,946.20 办公软件 1,492,236.49 1,513,893.30 990,147.15 2,015,982.64 土地使用权 835,620.18 1,757,200.02 121,850.77 2,470,969.43 专利权及专有技术 0.00 4,560,951.30 0.00 4,560,951.30 合 计 7,595,320.59 9,718,049.89 1,111,997.92 16,201,372.56 (3)无形资产账面价值： 项 目 期末账面余额 期初账面余额 600kW 风机技术转让 175,985.41 439,962.85 750KW 风机技术转让 552,201.13 664,513.33 1.2MW 风机阶段性成果技术转让 4,760,568.55 3,892,874.51 1.5MW 风机阶段性成果技术转让 3,325,130.90 2,960,553.31 2.5MW 风机阶段性成果技术转让 2,249,305.92 2,524,731.12 办公软件 5,553,190.80 3,820,250.35 土地使用权 79,111,610.75 62,806,988.85 专利权及专有技术 54,228,194.43 0.00 合 计 149,088,493.85 77,977,568.36 (4)本账户期末余额较期初余额增加 71,110,925.49 元,增长 91.19%，主要原因系公司合并范围变化 所致。 (5)无形资产中土地资产和固定资产中机器设备、房屋合计原值 4,939.48 万元(评估值 7,222.04 万元) 作为抵押，取得中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行借款 5,000.00 万元；用土地资产和固定 第 93 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 资产中的机器设备、房屋合计原值 40,646.40 万元取得中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行 借款 25,000.00 万元。 (6)本账户期末无可收回金额低于账面价值的情况，故未计提减值准备。 附注 13 开发支出 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 1.5MW 系列化研制费 1,750,264.13 480,834.76 0.00 2,231,098.89 3MW 永磁风力发电机组研制费 755,831.61 679,349.37 0.00 1,435,180.98 合 计 2,506,095.74 1,160,184.13 0.00 3,666,279.87 注：本账户期末余额较期初余额增加 1,160,184.13 元, 增长 46.29%，主要系公司兆瓦级风机开发 支出增加所致。 附注 14 商誉 项 目 期末账面余额 期初账面余额 商誉 349,075,524.67 16,294.07 合 计 349,075,524.67 16,294.07 (1)本帐户期末余额计算过程如下: 非同一控制 收购日经审计净 收购日股本 双方确认的受让股 公司增资股权 公司受让股权 合并单位名称 资产 权及增资价格 数量(股) 数量(股) 北京天源科创风电 技术有限责任公司 23,840,722.76 15,700,000.00 1:1.52 9,300,000.00 8,200,000.00 Vensys EnergyAG 7,635,016.55 欧元 5,000,000.00 欧元 41,482,748.53 欧元 0.00 3,500,000.00 ①控股子公司增资扩股后净资产为: 23,840,722.76+9,300,000.00×1.52=37,976,722.76 元 公司应享有净资金额为: 37,976,722.76×70%=26,583,705.93 元 公司实际出资: 26,600,000.00 元 商誉: 16,294.07 元 ②控股子公司净资产为： 7,635,016.55 欧元 公司应享有净资金额为 7,635,016.55 欧元×70%=5,344,511.59 欧元 公司实际出资: 41,482,748.53 欧元 商誉: 36,138,236.94 欧元 折算汇率 9.659 349,059,230.60 元 (2)期末经测试本帐户未发生减值，故未计提减值准备。 附注 15 长期待摊费用 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 第 94 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 保险费 0.00 375,672.00 52,176.67 323,495.33 合 计 0.00 375,672.00 52,176.67 323,495.33 注：本账户期末余额较期初余额增加 323,495.33 元，主要系公司本期业务规模扩大，相应跨期费 用增加所致。 附注 16 递延所得税资产 项 目 期末账面余额 期初账面余额 坏账准备的影响 28,949,691.38 10,397,807.73 存货跌价准备的影响 1,352,144.18 0.00 无形资产的影响 118,374.16 0.00 预提费用 19,694,992.10 0.00 应付职工薪酬 7,151,403.30 0.00 开办费 1,592,794.74 1,312,012.41 递延收益 3,287,365.24 0.00 跨期保险费 1,395,251.38 0.00 交易性金融负债公允价值变动 341,868.50 0.00 抵销未实现内部销售损益 38,018,882.95 0.00 合 计 101,902,767.93 11,709,820.14 附注 17 资产减值准备 本期减少额 项 目 期初账面余额 本期计提额 期末账面余额 转回 转销 其他转出 坏账准备 45,729,932.08 119,052,293.87 0.00 297,882.12 747,039.24 163,737,304.59 存货跌价准备 0.00 9,014,294.55 0.00 0.00 0.00 9,014,294.55 合 计 45,729,932.08 128,066,588.42 0.00 297,882.12 747,039.24 172,751,599.14 注：本账户期末余额较期初余额增加 127,021,667.06 元，增长 2.78 倍，主要系公司本期应收款项 增加导致计提数增加所致。本期其他转出数系公司合并范围变化所致。 附注 18 所有权受到限制的资产 所有权受到限制的资产类别 期末账面余额 期初账面余额 一、用于担保的资产 抵押的固定资产、土地使用权 491,658,436.01 49,394,829.78 二、其他原因造成所有权受到限制的资产 货币资金(质押的定期存单) 0.00 106,965,000.00 第 95 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 合 计 491,658,436.01 156,359,829.78 附注 19 短期借款 (1)按借款条件列示： 借 款 类 别 期末账面余额 期初账面余额 信用借款 50,000,000.00 470,000,000.00 合 计 50,000,000.00 470,000,000.00 (2)本账户期末余额较期初余额减少 420,000,000.00 元，降低 89.36%，主要原因系公司归还流动资 金借款所致。 (3)短期借款期末余额中无逾期借款。 附注 20 交易性金融负债 项 目 期末公允价值 期初公允价值 其 他 2,279,123.35 0.00 合 计 2,279,123.35 0.00 注：本账户期末余额较期初余额增加 2,279,123.35 元，主要系公司本期委托中国银行新疆分行进 行保值外汇买卖业务，根据年末外汇牌价，对所持外汇进行调整。 附注 21 应付票据 类 别 期末账面余额 期初账面余额 银行承兑汇票 1,212,140,727.32 492,128,163.97 商业承兑汇票 0.00 0.00 合 计 1,212,140,727.32 492,128,163.97 注：本账户期末余额较期初余额增加 720,012,563.35 元，增长了 1.46 倍，主要原因系公司因业务 发展需要，本期用银行承兑汇票结算增加所致。 附注 22 应付款项 1.应付账款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内（含 1 年） 1,435,423,178.72 99.70 463,992,324.70 99.50 一至二年（含 2 年） 3,567,108.39 0.25 1,592,277.07 0.34 二至三年（含 3 年） 430,777.37 0.03 474,976.14 0.10 三至四年（含 4 年） 56,364.49 0.00 250,162.47 0.05 第 96 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 四至五年（含 5 年） 211,162.47 0.02 28,890.25 0.01 五年以上 28,890.25 0.00 0.00 0.00 合 计 1,439,717,481.69 100.00 466,338,630.63 100.00 (2)本账户期末余额较期初增加 973,378,851.06 元，增加 2.09 倍，主要系本期业务规模扩大，未结 算的货物增加所致。 (3)本账户无账龄超过 1 年的大额应付账款。 (4)本账户期末余额中无欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 (5)本账户期末余额中应付关联方单位的款项为 2,833,700.00 元,占应付帐款总额比例为 0.20% 2.预收账款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内（含 1 年） 2,203,576,504.63 92.34 678,286,247.69 99.84 一至二年（含 2 年） 181,680,864.95 7.62 1,012,000.00 0.15 二至三年 (含 3 年) 1,012,000.00 0.04 100,000.00 0.01 三至四年 (含 4 年) 100,000.00 0.00 0.00 0.00 合 计 2,386,369,369.58 100.00 679,398,247.69 100.00 (2)本账户期末余额较期初余额增加 1,706,971,121.89 元，增长 2.51 倍，主要原因系公司本期产品 定单增加，预收风机款增加所致。 (3)本账户账龄超过 1 年的大额预收账款。 单位名称 金 额 内容 河北围场龙源建投风力发电有限公司 60,075,836.00 货款 格盟国际能源有限公司 50,000,000.00 货款 江西中电投新能源发电有限公司 42,071,781.00 货款 海南龙源风力发电有限公司 28,951,200.00 货款 合 计 181,098,817.00 (4)本账户期末余额中无欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 (5)本账户期末余额中无欠本公司关联方单位的款项。 3.其他应付款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 一年以内（含 1 年） 44,960,305.45 43.37 3,673,278.22 84.95 第 97 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 一至二年（含 2 年） 58,195,316.85 56.14 632,181.38 14.62 二至三年（含 3 年） 483,260.00 0.47 10,025.43 0.23 三至四年（含 4 年） 10,025.43 0.02 8,714.93 0.20 四至五年 8,714.93 0.00 0.00 0.00 合 计 103,657,622.66 100.00 4,324,199.96 100.00 (2)本账户期末余额较期初余额增加 99,333,422.70 元，增长 22.97 倍，主要原因系公司合并范围变 化所致。 (3)本账户期末余额中无欠持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 (4)本账户期末余额中无欠本公司关联方单位的款项。 (5)本账户期末余额中单项金额较大的其他应付款项： 单位名称 金 额 内容 帐龄 冀广福 28,684,800.00 往来款 1-2 年 赤峰汇风新能源有限公司 22,038,000.00 往来款 1 年以内 敖凤琴 7,747,600.00 往来款 1-2 年 付迎新 7,747,600.00 往来款 1-2 年 rukseell.f.gewahrleistungen 6,876,242.10 借款 1 年以内 合计 73,094,242.10 附注 23 应付职工薪酬 项 目 期初账面余额 本期增加额 本期支付额 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 66,694,608.55 146,300,531.31 143,489,117.41 69,506,022.45 二、职工福利费 0.00 3,125,547.43 3,125,547.43 0.00 三、社会保险费 423,054.42 19,620,212.03 19,815,291.17 227,975.28 其中：1．医疗保险费 18,417.96 3,556,912.43 3,547,999.81 27,330.58 2．基本养老保险费 341,221.97 12,347,098.63 12,518,655.30 169,665.30 3．年金缴费 59,557.87 2,358,005.65 2,407,895.52 9,668.00 4．失业保险费 3,856.62 928,389.43 919,448.61 12,797.44 5．工伤保险费 0.00 216,952.06 209,874.30 7,077.76 6．生育保险费 0.00 212,853.83 211,417.63 1,436.20 四、住房公积金 189,885.95 6,725,130.77 7,186,313.00 -271,296.28 五、工会经费和职工教育经费 833,034.16 7,117,588.08 1,316,107.95 6,634,514.29 六、非货币性福利 0.00 0.00 0.00 0.00 七、因解除劳动关系给予的补偿 11,600.00 6,400.00 18,000.00 0.00 第 98 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 八、其他 13,592.00 554,201.01 410,885.26 156,907.75 其中：以现金结算的股份支付 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 68,165,775.08 183,449,610.63 175,361,262.22 76,254,123.49 附注 24 应交税费 税费项目 期末账面余额 期初账面余额 增值税 94,484,146.19 64,583,257.64 营业税 1,789,819.74 671,841.46 城市维护建设税 7,043,180.39 6,019,487.76 土地使用税 10,614.60 0.00 房产税 254,096.98 375,000.00 企业所得税 184,372,999.95 0.00 个人所得税 1,035,913.10 35,931,525.24 印花税 3,928,647.94 0.00 教育费附加 3,050,149.16 2,636,159.69 地方教育费附加 23,048.08 0.00 水利基金 29,891.90 0.00 合 计 296,022,508.03 110,217,271.79 注：本账户期末余额较期初余额增加 185,805,236.24 元，增加 1.69 倍，主要系增值税、企业所得 税增加所致。 附注 25 应付利息 项 目 期末账面余额 期初账面余额 应付借款利息 17,451,342.06 0.00 合 计 17,451,342.06 0.00 注：本账户期末余额较期初余额增加 17,451,342.06 元，主要系公司本期增加借款所致。 附注 26 长期借款 (1)按借款条件列示： 借 款 类 别 币种 期末账面余额 期初账面余额 信用借款 人民币 67,369,342.89 35,000,000.00 抵押借款 人民币 50,000,000.00 50,000,000.00 保证借款 人民币 1,155,008,060.00 68,000,000.00 担保借款 人民币 9,297,413.45 0.00 合 计 1,281,674,816.34 153,000,000.00 第 99 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (2)按贷款单位分项列示： 贷款单位 贷款金额 借款期限 年利率(%) 借款用途 借款条件 新疆塔城玛依塔 2008.04.14- 同期人行贷款 国家开发银行 289,000,000.00 斯 4.95 万千瓦风 保证* 2023.04.13 基准利率 电场项目建设 新疆布尔津县天润 国家开发银行及华夏银行、广东发 2008.04.30- 同期人行贷款 风电公司风电场一期 230,000,000.00 保证* 展银行联合贷款 2024.04.29 基准利率 项目建设 4.95 万千 瓦风电场项目建设 中国建设银行股份有限公司乌鲁木 2006.07.03- 兆瓦级风电机组高 机器设备、土 50,000,000.00 7.74 齐中山路支行 2011.07.02 技术产业化项目 地房产抵押 2007.01.22- 风电机组叶片生产 中国水利投 中国银行股份有限公司新疆分行 35,000,000.00 7.74 2010.12.27 基地建设项目 资集团保证 2007.05.25- 风电机组叶片生产 中国银行股份有限公司新疆分行 30,000,000.00 7.56 信用 2010.05.24 基地建设项目 HorizontVermoegensverwal turngsegesellschaft mbH 37,369,342.89 10 年 3 个月 7.00 购厂房 信用 China Construction Bank,Frankfurt 浮动利率， 按欧洲 158,214,420.00 3年 购ensys AG 公司 保证 branch 基准利率加 120% China Construction Bank,Frankfurt 浮动利率， 按欧洲 192,793,640.00 3年 购ensys AG 公司 保证 branch 基准利率加 115% 北京中科 2006.12.29- 流动 智担保有 国家开发银行（联合贷款合同） 9,297,413.45 7.128 资金 限公司担 2011.12.09 保 中国建行银行股份有限公司乌鲁木 2008.07.31- 同期人行贷款 乌套海南风电 保证\抵 250,000,000.00 齐中山路支行 2020.07.30 基准利率 场一期项目 押 合 计 1,281,674,816.34 (3) 本账户期末余额较期初余额增加 1,128,674,816.34 元，增长了 7.38 倍，主要原因系公司本期生 产规模扩大,项目建设专项借款增加所致。 (4)*注释： 1、国家开发银行--289,000,000.00 元借款保证，系以新疆塔城玛依塔斯 4.95 万千瓦风电场项目建 成后出质人享有的电费收费权及其项下全部收益作为质押担保。 2、国家开发银行及华夏银行、广东发展银行联合贷款--230,000,000.00 元借款保证，系以新疆布尔 津县天润风电有限公司风电场一期项目建成建成后出质人享有的电费收费权及其项下全部收益作为质 押担保。 3、中国建行银行股份有限公司乌鲁木齐中山路支行--250,000,000.00 元借款保证\抵押，系以克什克腾 旗汇风新能源有限责任公司风电场电场项目建成后出质人享有的电费收费权及其项下全部收益作为质押 担保，并以土地、房产和设备作为抵押担保，同时由北京天润新能投资有限公司提供保证担保。 附注 27 递延所得税负债 项 目 期末账面余额 期初账面余额 Vensys 公司改制为股份公司及收购子公司 公允价值的影响数 9,220,149.23 0.00 第 100 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 合 计 9,220,149.23 0.00 附注 28 其他非流动负债 其他非流动负债--递延收益 期初账面余额 本期增加 本期结转 期末账面余额 1、863 项目 10,861,864.30 0.00 240,935.04 10,620,929.26 2、1.2MW 风力发电机组改进及优化 8,000,000.00 0.00 0.00 8,000,000.00 3、948 项目 835,000.00 0.00 0.00 835,000.00 4、750KW 风力发电机组产业化及示范工程 10,000,000.00 0.00 404,761.84 9,595,238.16 5、引智费用 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 6、2.5MW 直接驱动永磁机组研制 290,981.89 50,000.00 313,140.89 27,841.00 7、3MW 风电机组研制费 4,753,202.80 3,840,000.00 718,250.93 7,874,951.87 8、基础设施建设扶持资金 36,276,290.31 576,045.00 724,492.80 36,127,842.51 9、直驱式风电机组控制系统及模块化研制 595,000.00 1,280,000.00 1,875,000.00 0.00 10、风资源调查和 3MW 风力发电机组研制 175,000.00 0.00 0.00 175,000.00 11、国家攻关第四批项目 1,628,464.84 3,107,317.76 0.00 4,735,782.60 12、3MW 风电机组及 1.5MW 风电机组产 450,000.00 450,000.00 0.00 900,000.00 业化 13、十一五重大科技专项 220,000.00 100,000.00 0.00 320,000.00 14、直驱式 1.5MW 风电机组研制 0.00 13,060,000.00 1,175,409.96 11,884,590.04 15、科技兴新项目经费 0.00 40,000.00 0.00 40,000.00 16、研发检测中心基础设施拨款 0.00 3,910,000.00 0.00 3,910,000.00 17、兆瓦级风电机组电控系统 0.00 250,000.00 0.00 250,000.00 18、2008 第二批科技计划 0.00 300,000.00 0.00 300,000.00 19、发电机组的齿轮箱研制 0.00 290,000.00 0.00 290,000.00 20、西部外经贸发展促进基金 0.00 1,500,000.00 0.00 1,500,000.00 合 计 75,085,804.14 29,753,362.76 6,451,991.46 98,387,175.44 注：(1)“863 项目”系国家科学技术部“国家高技术研究发展计划”中为本公司“兆瓦级失速型发电机组 及其关键部件研制”项目拨付的项目实施款。 (2)“1.2MW 风力发电机组改进及优化”系国家科技部为本公司拨付项目实施款。 (3)“948 项目”系引进国际先进农业科学技术协调小组办公室为本公司“引进大型风力发电机组设计 及地面检验测试系统”项目拨付的项目实施款。 (4)“750KW 风力发电机组产业化及示范工程” 系自治区科技厅、自治区财政厅“关于下达科技部、 财政部 2004 年度第四批应用技术研究与开发资金的通知”（新科计字[2004]158 号）为本公司“750KW 风力发电机组产业化技术开发”项目拨付的项目实施款。 (5)“引智费用”系新疆维吾尔自治区外国专家局拨付引进国外技术管理人才项目经费。 (6)“2.5MW 直接驱动永磁机组研制” 系自治区科技厅为本公司拨付项目实施款。 (7)“3MW 风电机组研制费” 系自治区科技厅为本公司拨付项目实施款。 (8)“基础设施建设扶持资金”系乌鲁木齐经济技术开发区管委会和包头高新技术产业开发区财政局 拨付财政基础设施建设扶持资金。 (9)“直驱式风电机组控制系统及模块化研制”系科技部的“国家科技支撑计划”为本公司拨付的“大功 率风电机组研制与示范”项目的课题费用。 第 101 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (10) “风资源调查应用和 3MW 风力发电机组研制”系自治区科技厅为本公司拨付项目实施款。 (11) “国家攻关第四批项目”系科学技术部拨付国家风力发电工程技术研究中心项目实施款。 (12) “3MW 风电机组的研制及 1.5MW 风电机组的产业化”系自治区科技厅为本公司拨付的“清洁能 源新产品、新技术开发”项目的课题费用。 (13) “十一五重大科技专项”系自治区科技厅为本公司拨付的“先进制造技术集成与应用示范” 项目的课 题费用。 (14) “直驱式1.5MW 风电机组研制” 系自治区科技厅为本公司拨付项目实施款。 (15) “科技兴新项目经费”系新疆自治区科技兴新项目办公室拨付 1.2MW 直趋永磁风电机组国产化 项目资金。 (16) “研发检测中心基础设施拨款“系乌鲁木齐市经济技术开发区管委会政府拨付公司基础设施的扶 持资金。 (17) “兆瓦级风电机组电控系统”系新经贸技装[2008]364 号文件，自治区经贸委、财政厅拨付公司重 点技术创新项目财政补助资金。 (18) “2008 第二批科技计划”系乌鲁木齐市科学技术局、乌鲁木齐市昌吉州财政局拨付 2008 年第二 批科技计划资金。 (19) “发电机组的齿轮箱研制”系自治区科技支疆项目，自治区科技厅拨付公司设计及试制经费。 (20) “西部外经贸发展促进基金”系自治区对外经贸合作厅及财政厅拨付公司“直趋式变速恒频 1.5MW 风电机组研制经费。 附注 29 股本 期初账面余额 本次变动增减（+，-） 期末账面余额 项目 发行 公积金 金额 比例 送股 其他 小计 金额 比例 新股 转股 一、有限售 460,000,000 92.000 0.00 414,000,000 46,000,000 -359,284,700 100,715,300 560,715,300 56.07 条件股份 1、国家持股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2、国有法人 186,914,753 37.383 0.00 168,223,277 18,691,476 -12,209,506 174,705,247 361,620,000 36.16 持股 3、其他内资 221,248,796 44.250 0.00 199,123,917 22,124,879 -307,497,592 -86,248,796 135,000,000 13.50 持股 其中：境内 非国有法人 134,688,709 26.940 0.00 121,219,838 13,468,871 -134,377,418 311,291 135,000,000 13.50 持股 境内自然人 86,560,087 17.310 0.00 77,904,079 8,656,008 -173,120,174 -86,560,087 0.00 0.00 持股 4、外资持股 9,106,251 1.821 0.00 8,195,626 910,625 -18,212,502 -9,106,251 0.00 0.00 其中：境外 9,106,251 1.821 0.00 8,195,626 910,625 -18,212,502 -9,106,251 0.00 0.00 法人持股 境外自然人 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 持股 5、高管股份 42,730,200 8.546 0.00 38,457,180 4,273,020 -21,365,100 21,365,100 64,095,300 6.40 二、无限售 40,000,000 8.000 0.00 36,000,000 4,000,000 359,284,700 399,284,700 439,284,700 43.93 条件股份 1、人民币普 40,000,000 8.000 0.00 36,000,000 4,000,000 359,284,700 399,284,700 439,284,700 43.93 通股 第 102 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 2、境内上市 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的外资股 3、境外上市 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 的外资股 4、其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 三、股份 500,000,000 100.000 0.00 450,000,000 50,000,000 0.00 500,000,000 1,000,000,000 100.00 总数 注：(1)2007 年 3 月经公司 2006 年度股东大会决议增资扩股，2007 年 3 月公司新增注册资本人民 币 35,000.00 万元，其中资本公积转增 13,000.00 万元、法定盈余公积转增 3,400.00 万元、未分配利润 转增 18,600.00 万元，变更后的注册资本为人民币 45,000.00 万元。新增资本业经五洲联合会计师事务 所新疆华西分所验证并出具五洲审字 2007（277）号验资报告验证。 (2)2007 年 6 月经公司第二次临时股东大会决议和修改后的章程的规定,申请增加注册资本为人民 币 5,000.00 万元,由公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 5,000.00 万股。变更后的注册资本为 人民币 50,000.00 万元。新增资本业经五洲联合会计师事务所新疆华西分所验证并出具五洲审字 2007 （622）号验资报告验证。 (3) 2008 年 1 月，公司 2007 年度股东大会审议通过公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本 方案：公司以 2007 年末经总股本 50000 万股为基数，按 10:9 的比例派送红股，按 10:1 的比例用资本 公积金转增股本。新增资本业经五洲松德联合会计师事务所验证并出具五洲审字【2008】8-176 号验资 报告验证。 附注 30 资本公积 项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 1、股本溢价 1,694,886,300.83 0.00 50,000,000.00 1,644,886,300.83 2、其他资本公积 24,660,326.24 0.00 0.00 24,660,326.24 原制度资本公积转入 24,660,326.24 0.00 0.00 24,660,326.24 其中：拨款转入 22,973,040.96 0.00 0.00 22,973,040.96 资产评估增值准备 1,500,000.00 0.00 0.00 1,500,000.00 债务重组收益 115,149.28 0.00 0.00 115,149.28 企业发展基金 72,136.00 0.00 0.00 72,136.00 合 计 1,719,546,627.07 0.00 50,000,000.00 1,669,546,627.07 注：资本公积本期增减变动原因，系经公司 2007 年度股东大会审议通过公司 2007 年度利润分配及资本 公积金转增股本方案：公司以 2007 年末总股本 50000 万股为基数，按 10：1 的比例用资本公积金转增股本。 附注 31 盈余公积 项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 法定盈余公积 86,376,735.85 70,924,220.43 0.00 157,300,956.28 合 计 86,376,735.85 70,924,220.43 0.00 157,300,956.28 附注 32 未分配利润 第 103 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 项 目 期末账面余额 期初账面余额 期初未分配利润 575,503,846.25 292,365,062.17 加：本年净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 减：提取法定盈余公积金 70,924,220.43 60,460,328.99 提取任意盈余公积 0.00 0.00 减：转作股本的股利 450,000,000.00 186,000,000.00 减：应付现金股利 50,000,000.00 100,000,000.00 加：盈余公积补亏 0.00 0.00 对股东的分配 0.00 0.00 期末未分配利润 919,108,267.94 575,503,846.25 注：经公司 2007 年度股东大会审议通过公司 2007 年度利润分配及资本公积金转增股本方案：公司 以 2007 年末总股本 50000 万股为基数，按 10：9 的比例派送红股，每 10 股派 1.00 元（含税）现金。 附注 33 营业收入、营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 1．主营业务收入 6,437,608,686.65 3,099,900,953.70 2．其他业务收入 20,201,025.91 3,125,000.00 合 计 6,457,809,712.56 3,103,025,953.70 二、营业成本 1．主营业务成本 4,868,783,383.62 2,177,241,742.50 2．其他业务支出 4,200,706.00 986,510.95 合 计 4,872,984,089.62 2,178,228,253.45 (1)按业务类别列示的主营业务： 业务类别 本期发生额 上期发生额 一.主营业务收入 6,437,608,686.65 3,099,900,953.70 风机收入 6,035,673,959.38 3,045,557,026.40 发电收入 92,634,905.01 4,530,448.02 风机配件收入 66,848,107.90 25,212,303.37 测风设备 0.00 621,658.14 运输收入 3,450,000.00 0.00 材料收入 222,979,855.50 11,300,059.77 第 104 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 技术服务收入 16,021,858.86 12,679,458.00 二.主营业务成本 4,868,783,383.62 2,177,241,742.50 风机成本 4,601,313,128.56 2,148,415,591.90 发电成本 34,189,142.86 2,433,682.68 风机配件成本 52,543,787.80 19,634,581.07 测风设备 0.00 500,892.91 运输成本 5,272,619.70 0.00 材料成本 160,903,786.87 5,304,701.15 技术服务成本 14,560,917.83 952,292.79 三.主营业务利润 1,568,825,303.03 922,659,211.20 风机利润 1,434,360,830.82 897,141,434.50 发电利润 58,445,762.15 2,096,765.34 风机配件利润 14,304,320.10 5,577,722.30 测风设备利润 0.00 120,765.23 运输利润 -1,822,619.70 0.00 材料利润 62,076,068.63 5,995,358.62 技术服务利润 1,460,941.03 11,727,165.21 四.前五名客户的销售收入总额 2,420,757,841.42 1,231,623,692.30 占公司全部销售收入的比例 37.60% 39.73% (2)按业务类别列示的其他业务： 业务类别 本期发生额 上期发生额 一.其他业务收入 20,201,025.91 3,125,000.00 技术服务 8,488,466.08 0.00 房租收入 11,391,702.00 3,125,000.00 其他收入 320,857.83 0.00 二.其他业务支出 4,200,706.00 986,510.95 技术服务 0.00 0.00 材料成本 0.00 0.00 租房成本 4,200,706.00 986,510.95 其他成本 0.00 0.00 三.其他业务利润 16,000,319.91 2,138,489.05 注：公司营业收入本期发生额较上期发生额增加 3,354,783,758.86 元，增长 1.08 倍；公司营业成 本本期发生额较上期发生额增加 2,694,755,836.17 元，增长 1.24 倍，主要原因系公司 2008 年度风机产 第 105 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 品销量较 2007 年度大幅增加所致。 附注 34 营业税金及附加 项 目 计缴标准 本期发生额 上期发生额 营业税 5% 5,703,043.96 1,891,280.88 城建税 7% 10,058,903.48 6,274,167.55 教育费附加 3% 4,476,763.27 2,690,166.96 水利基金及其他 98,899.29 0.00 合 计 20,337,610.00 10,855,615.39 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 9,481,994.61 元，增长 87.35%，主要原因系公司销售规 模及收入大幅增加而致使税费增加所致。 附注 35 销售费用 项 目 本期发生额 上期发生额 销售费用 278,379,162.04 99,504,270.20 其中主要项目: 运输费 45,058,194.26 11,911,568.19 物料消耗 86,646,715.53 6,561,664.96 职工薪酬 25,740,823.68 15,825,071.91 差旅费 10,675,588.18 4,643,949.49 装卸费 18,694,010.08 4,127,975.10 业务招待费 2,877,931.39 1,702,510.75 财产保险 9,775,573.97 1,911,286.75 投标服务费 34,068,421.30 13,364,917.07 技术服务费 40,829,291.65 31,441,915.94 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 178,874,891.84 元，增长 1.80 倍，主要原因系公司销售 规模致使费用增加。 附注 36 管理费用 项 目 本期发生额 上期发生额 管理费用 237,012,316.92 152,785,100.03 其中主要项目: 职工薪酬 78,095,549.01 85,364,481.55 咨询费 5,269,916.05 6,229,061.23 折旧费 11,198,912.14 3,710,548.28 第 106 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 资产摊销 3,047,706.14 5,931,841.89 业务招待 3,938,083.65 4,248,033.79 办公费 2,080,220.67 2,673,092.13 差旅费 9,504,432.17 6,193,426.58 中介机构费 3,631,924.77 1,069,366.85 低值易耗品摊销 3,007,398.22 754,932.31 税金 8,529,905.62 2,336,573.88 研究与开发费 56,994,985.52 11,256,059.13 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 84,227,216.89 元，增长 55.13%，主要原因系公司销售规 模致使费用增加。 附注 37 财务费用 项 目 本期发生额 上期发生额 利息支出 42,949,505.66 22,929,711.55 减：利息收入 19,871,732.78 4,838,331.82 加：手续费 10,979,588.17 3,517,166.24 加：汇兑损失 11,255,396.84 972,394.67 减：汇兑收益 3,555,592.45 14,293.19 合 计 41,757,165.44 22,566,647.45 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 19,190,517.99 元，增长 85.04%，主要原因系公司主要 原因系公司借款增加相应的利息支出增加所致。 附注 38 资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账准备 119,052,293.87 30,235,820.93 9,014,294.55 0.0 存货跌价损失 0 合 计 128,066,588.42 30,235,820.93 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 97,830,767.49 元，增长 3.24 倍，主要原因系应收款项 增加相应计提的坏账准备增加所致。 附注 39 公允价值变动损益 项 目 本期发生额 上期发生额 -2,279,123.35 0.0 衍生工具 0 合 计 -2,279,123.35 0.00 第 107 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 注：本账户本期发生额较上期发生额增加-2,279,123.35 元，主要系公司本期委托中国银行新疆分 行进行保值外汇买卖业务，根据年末外汇牌价，对所持外汇进行调整。 附注 40 投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 263,132,327.16 长期股权投资处置收益 -335,405.90 金融及衍生品投资收益 2,490,471.77 0.00 分得红利 0.00 1,507,411.68 合 计 265,622,798.93 1,172,005.78 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 264,450,793.15 元，增长 225.64 倍，主要系本期处置公 司控股孙孙公司巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风能电力有限公司和巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限 公司股权，获得收益所致。 附注 41 营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 政府补助 22,054,874.34 15,733,042.61 奖励 0.00 1,045,112.20 固定资产处置利得 51,189.85 0.00 罚款收入 95,354.83 82,165.91 其他 158,337.32 0.00 合 计 16,860,320.72 22,359,756.34 其中：政府补助种类明细： 本期发生额 上期发生额 项 目 金 额 批 文 金 额 批文 1、增值税减免收入 7,860,312.36 - 385,088.09 乌国税管七函[2002]20 号 2、纳税突出贡献企业奖 300,000.00 - 150,000.00 乌经开管[2007]19 号 3、递延收益转入 6,451,991.46 - -- 15,197,954.52 4、科技配套发展资金贴息 1,985,270.52 - 0.00 5、贷款贴息 4,200,000.00 - 0.00 6、专利申报补贴 2,300.00 - 0.00 7、博士后工作站补贴 5,000.00 - 0.00 8、创新专项资金 1,250,000.00 - 0.00 合 计 22,054,874.34 15,733,042.61 注：(1)政府补助--增值税减免收入：根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他 第 108 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 产品增值税政策问题的通知》（财税[2001]198 号）及乌鲁木齐市国家税务局税收管理七局《关于新疆 金风科技股份有限公司享受风力发电收入增值税减半征收的通知》 （乌国税管七函[2002]20 号）规定： “公司自 2001 年 1 月 1 日起享受风力发电收入增值税减半征收的政策。” 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风能电力有限公司自 2008 年 1 月 1 日起享受风 力发电收入增值税减半征收的政策。 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限公司自 2008 年 3 月 1 日起享受风 力发电收入增值税减半征收的政策。 根据财政部、国家税务总局《关于部分资源综合利用及其他产品增值税政策问题的通知》（财税 [2001]198 号）的文件规定，克什克腾旗汇风新能源有限责任公司自 2008 年 9 月 1 日起享受风力发电 收入增值税减半征收的政策。 (2)政府补助--纳税突出贡献企业奖：公司于 2008 年 3 月 10 日收到乌鲁木齐经济技术开发区管理 委员会拨付的纳税突出贡献企业奖 100,000.00 元，具成长力奖 50,000.00 元，十佳 150,000.00 元。 (3)政府补助-递延收益转入：详见附注八—28“其他非流动负债--递延收益”。 (4)政府补助-科技配套发展资金贴息：公司于 2008 年 2 月 19 日收到乌鲁木齐市经济技术开发区科 学技术项目配套发展资金（贴息）1,580,000.00；2008 年 12 月，收到乌鲁木齐经贸委、发改委、财政 局 2008 年第二批工业财政专项资金扶持资金(贴息）200,000.00 元；2008 年 12 月，收到新疆财政厅进 口产品贴息资金 205,270.52 元。 (5)政府补助-贷款贴息：公司控股子公司收到北京市工业促进局拨付贴息 4,200,000.00 元； (6)政府补助-专利申报补贴：公司收到国家知识产权局专利局北京代办处拨付专利申报补贴 2,300.00 元。 (7)政府补助-博士后工作站补贴：公司收到乌鲁木齐市经济技术开发区政府给予“博士后工作站”奖 金 5,000.00 元。 (8)政府补助-创新专项资金：公司收到乌鲁木齐市经济技术开发区财政拨发的 “科技创新”奖 200,000.00 元；公司控股子公司收到北京市高新技术创业服务中心拨付专项资金 1,050,000.00 元。 附注 42 营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失 174,963.29 23,002.37 其中：固定资产处置损失 174,963.29 23,002.37 公益性捐赠支出 1,229,000.00 213,700.00 罚款支出 905,099.00 500.00 其他支出 0.00 12,614.40 第 109 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 合 计 2,309,062.29 249,816.77 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 2,059,245.52 元，增长 8.24 倍，主要原因系公司公益性 捐赠增加所致。 附注 43 所得税费用 项 目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 219,906,916.41 0.00 递延所得税费用 -94,037,232.30 -8,083,744.50 合 计 125,869,684.11 -8,083,744.50 附注 44 支付或收到的其他与经营活动有关的现金 (1)支付的其他与经营活动有关的现金： 项 目 本期发生额 上期发生额 累计发生额 277,364,108.08 143,513,587.82 其中主要项目: 技术服务费 35,498,491.92 31,441,915.94 投标服务费 34,068,421.30 13,364,917.07 运输费 35,986,348.52 11,933,996.85 差旅费 9,504,432.17 10,837,376.07 咨询费 5,269,916.05 6,229,061.23 业务招待费 3,938,083.65 5,950,544.54 研究开发费 56,994,985.52 8,472,706.03 (2)收到的其他与经营活动有关的现金： 项 目 本期发生额 上期发生额 累计发生额 63,593,210.50 10,004,686.45 其中主要项目: 利息收入 19,871,732.78 4,838,331.82 其他往来 20,046,799.96 0.00 附注 45 支付或收到的其他与筹资活动有关的现金 (1)支付的其他与筹资活动有关的现金： 项 目 本期发生额 上期发生额 累计发生额 0.00 0.00 (2)收到的其他与筹资活动有关的现金： 第 110 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 项 目 本期发生额 上期发生额 累计发生额 52,249,028.67 58,650,581.68 其中主要项目: 政府补助 35,907,796.55 58,650,581.68 九、母公司财务报表主要项目附注 附注 1 应收账款、其他应收款 1．应收账款 (1)按账龄结构分析： 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内（含1 年） 2,145,474,353.58 92.07 107,273,717.68 721,007,970.26 90.13 36,050,398.51 一至二年（含2 年） 145,716,353.60 6.25 14,571,635.36 76,334,952.00 9.55 7,633,495.20 二至三年（含3 年） 36,655,162.32 1.57 5,498,274.35 102,867.46 0.01 15,430.12 三至四年（含4 年） 102,867.46 0.00 20,573.49 2,506,496.30 0.31 501,299.26 四至五年（含5 年） 2,506,496.30 0.11 1,253,248.15 0.00 0.00 0.00 合 计 2,330,455,233.26 100.00 128,617,449.03 799,952,286.02 100.00 44,200,623.09 (2)按风险类别分析： 期末账面余额 期初账面余额 风险类别 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 单项金额重大 2,327,845,869.50 99.89 127,343,627.39 799,323,657.21 99.92 44,136,509.71 风险较大的组 2,506,496.30 0.11 1,253,248.15 0.00 0.00 0.00 合 其他不重大 102,867.46 0.00 20,573.49 628,628.81 0.08 64,113.38 合 计 2,330,455,233.26 100.00 128,617,449.03 799,952,286.02 100． 00 44,200,623.09 (3)确定风险较大组合的依据：帐龄时间 4 年以上的款项因其回收风险加大确定为风险较大的组合。 (4)本账户期末余额较期初余额增加 1,530,502,947.24 元，增长 1.91 倍，主要原因本期收入大幅增 加,其相应的未结算货款增加所致。 (5)本账户期末余额中无持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 (6)欠款前五位主要客户： 单位名称 金 额 占应收账款总额 账 龄 第 111 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 的比例(%) 伊春龙源雄亚风力发电有限公司 344,521,750.22 15.27 1 年以内 华润电力风能（汕头潮南）有限公司 281,570,394.92 12.48 1 年以内 内蒙古巴彦淖尔乌拉特中旗富汇风能电力有限公司 214,813,350.00 9.52 1 年以内 内蒙古巴彦淖尔乌拉特后旗富汇风能电力有限公司 214,813,350.00 9.52 1 年以内 龙源（包头）风力发电有限责任公司 208,342,618.51 9.23 1 年以内 合 计 1,264,061,463.65 56.02 (7)本账户期末余额中应收关联方款项为 41,463,750.84 元，占应收账款期末余额的比例为 1.78%。 2．其他应收款 期末账面余额 期初账面余额 账龄结构 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内（含1 年） 97,344,462.33 68.63 4,867,223.11 133,532,367.29 86.41 6,676,618.36 一至二年（含2 年） 44,289,750.27 31.23 4,428,975.03 20,204,900.00 13.08 2,020,490.00 二至三年（含3 年） 202,500.00 0.14 30,375.00 772,785.72 0.50 115,917.86 三至四年(含4 年) 2,000.00 0.00 400.00 13,236.00 0.01 2,647.20 合 计 141,838,712.60 100.00 9,326,973.14 154,523,289.01 100.00 8,815,673.42 (1)按风险类别分析： 期末账面余额 期初账面余额 风险类别 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 单项金额重大 140,164,448.74 98.82 9,243,259.95 149,380,000.00 96.67 7,469,000.00 风险较大的组合 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他不重大 1,674,263.86 1.18 83,713.19 5,143,289.01 3.33 1,346,673.42 合 计 141,838,712.60 100.00 9,326,973.14 154,523,289.01 100.00 8,815,673.42 (2)确定风险较大组合的依据：帐龄时间 4 年以上的款项因其回收风险加大确定为风险较大的组合。 (3)本账户期末余额较期初余额减少 12,684,576.41 元，减少 8.21%,主要系公司单位往来款减少所致。 (4)本账户期末余额中无持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 (5)本帐户期末余额中关联方余额为 136,989,448.74 元，占其他应收款期末余额的 96.58%。 (6)欠款前五位主要客户： 占其他应收款总额 单位名称 金 额 账 龄 的比例（%） 北京天润新能投资有限公司 129,736,728.40 91.47 1 年以内及 2 年 北京天源科创风电技术有限公司 7,252,720.34 5.11 1 年以内 第 112 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 艾尔姆玻璃纤维制(新疆)品有限公司 2,175,000.00 1.53 1 年以内 华电招标有限公司 1,000,000.00 0.71 1 年以内 北京国信创新科技有限公司 500,000.00 0.35 1 年以内 合 计 140,664,448.74 99.17 附注 2 长期股权投资 投资性质 期末账面余额 期初账面余额 子公司投资 1,239,604,460.00 206,157,920.00 不具有控制、共同控制及重大影响的投资 25,171,188.00 3,171,188.00 合 计 1,264,775,648.00 209,329,108.00 (1)按成本法核算的长期股权投资： 期初账面余额 本期增减额 期末账面余额 被投资单位 初始投资 减值 分得红 减值 减值 金额 金额 金额 准备 利 准备 准备 北京金风科创设风电备有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 0.00 300,000,000.00 0.00 0.00 350,000,000.00 0.00 内蒙古金风科技有限公司 23,000,000.00 23,000,000.00 0.00 127,000,000.00 0.00 0.00 150,000,000.00 0.00 德国金风风能有限责任公司 52,557,920.00 52,557,900.00 0.00 52,746,540.00 0.00 0.00 105,304,460.00 0.00 河北金风电控设备有限公司 3,171,188.00 3,171,188.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3,171,188.00 0.00 北京天润新能投资有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 0.00 281,6000,000.00 0.00 0.00 331,600,000.00 0.00 北京天源科创风电技术有限公司 26,600,000.00 26,600,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 26,600,000.00 0.00 新疆天运风电设备配送有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,000,000.00 0.00 甘肃金风风机制造有限责任公司 0.00 0.00 0.00 88,600,000.00 0.00 0.00 88,600,000.00 0.00 西安金风科技有限公司 0.00 0.00 0.00 60,000,000.00 0.00 0.00 60,000,000.00 0.00 南京金风科技有限公司 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 116,000,000.00 116,000,000.00 国水投资集团西安风电设备 0.00 0.00 0.00 22,000,000.00 0.00 0.00 22,000,000.00 0.00 股份有限公司 北京天诚同创电气有限公司 0.00 0.00 0.00 7,500,000.00 0.00 0.00 7,500,000.00 0.00 合 计 0.00 1,264,775,648. 0.00 214,429,108.00 209,329,088.00 3,589,846,540.00 0.0 0.0 00 (2)本账户期末余额较期初余额增加 1,055,446,540.00 元，增长了 5.04 倍，主要原因系公司本期设 立和收购以及增资北京天润新能投资有限公司、北京天源科创风电技术有限公司、德国金风风能有限 责任公司等子公司。 附注 3 营业收入和营业成本 项 目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 第 113 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 1．主营业务收入 5,817,399,036.55 3,149,612,995.79 2．其他业务收入 20,256,353.60 3,125,000.00 合 计 5,837,655,390.15 3,152,737,995.79 二、营业成本 1．主营业务成本 4,473,854,713.24 2,250,030,755.88 2．其他业务支出 5,745,552.75 986,510.95 合 计 4,479,600,265.99 2,251,017,266.83 （1）按业务类别列示的主营业务： 业务类别 本期发生额 上期发生额 一.主营业务收入 5,817,399,036.55 3,149,612,995.79 风机收入 3,006,138,223.00 5,677,540,250.79 发电收入 5,190,147.70 4,530,448.02 风机配件收入 134,668,638.06 136,131,106.77 技术服务费 0.00 2,813,218.00 二.主营业务成本 4,473,854,713.24 2,250,030,755.88 风机成本 4,351,408,166.37 2,133,986,849.59 发电成本 2,433,682.68 2,003,384.14 风机配件成本 113,452,153.34 120,443,162.73 技术服务成本 0.00 158,070.27 三.主营业务利润 1,343,544,323.31 899,582,239.91 风 机 1,326,132,084.42 872,151,373.41 发 电 3,186,763.56 2,096,765.34 风机配件 14,225,475.33 22,678,953.43 技术服务 0.00 2,655,147.73 四.前五名客户的销售收入总额 2,420,757,841.42 1,231,623,692.30 占公司全部销售收入的比例 41.61% 39.10% (2)按业务类别列示的其他业务： 业务类别 本期发生额 上期发生额 第 114 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 一.其他业务收入 20,256,353.60 3,125,000.00 技术服务费 8,488,466.08 0.00 其他收入 182,887.52 0.00 出租固定资产收入 9,375,000.00 3,125,000.00 处置无形资产 2,210,000.00 0.00 二.其他业务支出 5,745,552.75 480,861.86 技术服务支出 0.00 0.00 其他支出 0.00 0.00 出租固定资产支出 3,535,552.75 480,861.86 处置无形资产支出 2,210,000.00 0.00 三.其他业务利润 14,510,800.85 2,644,138.14 注:公司营业收入本期发生额较上期发生额增加了 2,684,917,394.36 元，增长 85.16%；营业成本本 期发生额较上期发生额增加了 2,228,582,999.16 元，增长比例为 99.00%，主要系公司本年风机产品定 单及销量大幅增加所致。 附注 4 投资收益 项 目 本期发生额 上期发生额 分得红利 0.00 1,507,411.68 金融及衍生品投资收益 2,490,471.77 0.00 长期股权投资处置收益 0.00 -537,608.47 合 计 2,490,471.77 969,803.21 注：本账户本期发生额较上期发生额增加 1,520,668.56 元，增长 1.57 倍，主要系主要系公司本期 委托中国银行新疆分行进行保值外汇买卖业务，获得的收益。 十、关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1. 本企业的子(孙)公司有关信息： 单位:人民币万元 组织机构代 注册资 合计持股比 合计表决 子(孙)公司名称 注册地 业务性质 码 本 例 权比例 北京金风科创风电设备 北京市北京经济技术开 78480106-7 研发、生产、销售大型风力发 100.00% 100.00% 发区贵园东里 13 号楼 35,000.00 有限公司 电机组及零部件等 305 室 内蒙古金风科技有限 78707257-6 包头稀土高新区创业 15,000.00 100.00% 100.00% 研发、生产、销售大型风力发 第 115 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 公司 园区万达企业孵化器 电机组及零部件等 德国金风风能有限责任 德国萨尔州萨尔布吕肯 大型风力发电机组的研发、技 35.00 100.00% 100.00% --- 市萨尔路尔鲁克斯街15 公司 术咨询、技术服务等 万欧元 号 北京天润新能投资有限 北京市海淀区大柳树富 法律、行政法规、国务院决定 6605082-5 33,160.00 100.00% 100.00% 海中心 2 号楼 1201 禁止的，不得经营； 公司 新疆天运风电设备配送 乌鲁木齐经济技术开发 货物运输代理；仓储服务，装 66360853-5 400.00 100.00% 100.00% 区上海路 107 号 卸服务 有限公司 北京天源科创风电技术 北京市海淀区大柳树富 货物进出口；法律、行政法规、 78097296-9 海中心 3 号楼 1302、 国务院决定禁止的，不得经营 2,500.00 70.00% 70.00% 有限责任公司 1303、1304 号 内蒙古巴彦淖尔富汇风 风力发电技术咨询、培训、技 76106467-4 巴彦淖尔市临河区新华 术服务；风力发电的研究、开 16,000.00 51.00% 51.00% 能电力有限公司 东路 发及工程配套服务。 达茂旗天润风电有限公 达茂旗明安镇希日朝鲁 风力发电项目的开发、投资、 66407332-5 10,000.00 100.00% 100.00% 司 嘎查 建设、经营、管理。 塔城天润风力发电有限 风力发电的开发、投资、经营、 66362137-7 额敏县喇嘛昭乡 1,300.00 51.00% 51.00% 公司 管理 商都县天润风电有限公 商都县世利大酒店 318 风力发电项目的开发、投资、 66731730-5 100.00 100.00% 100.00% 司 号 建设、经营、管理 布尔津天润风电有限公 风力发电项目的开发、投资、 66666255-3 布尔津县五彩滩路 5,750.00 100.00% 100.00% 司 建设、经营、管理 巴彦淖尔乌拉特中旗富 乌拉特中旗海镇 风力发电、风力发电技术咨询、 66406254-6 培训、技术服务；风力发电研 7,500.00 100.00% 100.00% 汇风能电力有限公司 街坊 究、开发及工程配套服务 巴彦淖尔乌拉特后旗富 风力发电；风力发电技术咨询， 汇风能电力有限 66408547-3 乌拉特后旗潮格镇 技术服务； 风力发电的研究， 7,000.00 100.00% 100.00% 开发及工程配套服务 公司 甘肃金风风电设备制造 大型风力发电机组及零部件的 酒泉市肃州区工业园区 67082427-9 研发、生产、销售、设备安装、 8,860.00 100.00% 100.00% 有限公司 西园 技术开发、咨询、服务、转让 大型风力发电机组及零部件的 西安金风科技有限 西安市经开区泾渭工业 研发、生产、销售；大型风力 67326704-1 6,000.00 100.00% 100.00% 公司 园陕汽路西段 发电机组的设计安装、技术开 发、咨询服务、技术转让 南京金风科技有限 大型风力发电机组及零部件的 67901502-1 南京市江宁区科学园天 研发、生产、销售、安装及技 11,600.00 100.00% 100.00% 公司 元路 118 号 术咨询服务 生产、研发、销售配电开关控 北京天诚同创电气有限 北京市北京经济技术开 制设备、风力发电机组的控制 68285512-8 1,000.00 75.00% 75.00% 公司 发区科创三街10 号3 幢 系统、变流器等及产品的技术 服务 哈密天润新能源有限公 风力、太阳能发电的开发、投 67928974-3 哈密市广东工业园区 200.00 100.00% 100.00% 司 资、经营管理 第 116 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 镶黄旗天润风电有限公 风力发电项目的开发、投资、 68003890-9 新宝拉格镇 100.00 100.00% 100.00% 司 建设、经营、管理 克什克腾旗汇风新能源 内蒙赤峰市克旗经棚镇 风力发电项目的开发、投资、 77613567-4 11,000.00 51.00% 51.00% 有限责任公司 字山后 建设、经营、管理 有关风能发电技术设备的研 --------- Saar-Lor- Lux Str. 15, 发、生产、销售、服务和许可 500.00 Vensys Energy AG 70.00% 70.00% 66115 Saarbrücken, 业务，特别是风机以及相关服 万欧元 务和相关咨询。 有关风能发电技术设备的研 Vensys Elektrotechnik Dieselstrasse 12, 49356 发、生产、销售、服务和许可 10.00 --------- 68.00% 97.30% GmbH Diepholz 业务，特别是风机以及相关服 万欧元 务和相关咨询。 2.本企业投资的不具有控制、共同控制及重大影响的企业有关信息： 单位：人民币万元 本企业 本企业 本期营 本期净 被投资单 组织机 注册 注册地 业务性质 持股比 表决权 期末资产 期末负债 位名称 构代码 资本 业收入 利润 例 比例 风力发电设备总 河北金风 隆化镇通 装；风力发电机组 电 控 设 备 76661232--6 1,600.00 19.80% 19.80% 2,212.79 622.56 1,546.73 291.79 站街 8 号 电控设备生产、销 有限公司 售等 国水投资 包头稀 集团包头 风电设备的研发、 土高新 风 电 科 技 79716328-7 2,000.00 设计、咨询、制造、 5.00% 5.00% 2,475.33 603.20 0.00 -127.87 区研浩 科技有限 销售与安装 公寓 406 公司 国 水 投 资 66316414-5 西安市未 风电设备及配套部件 集团西安 央路 126 的研发设计, 风力发 风电设备 号赛高国 8,000.00 电机组电控设备生 14.67% 14.67% 18,187.08 10,161.56 26,493.08 2,877.63 股份有限 际 D 座 产、销售等 公司 15FD3 (二)关联方交易 1、销售商品 关联方关系 金 额 未结算金 企业名称 交易内容 定价政策 性质 本期发生额 上期发生额 额 新疆风能有限责任公司 公司股东 销售风机及配件 561,974.35 0.00 3,000.00 市场价格 河北金风电控设备有限公司 参股公司 销售风机及配件 13,716,239.32 14,288,000.00 802,400.00 市场价格 2、接受劳务 金 额 企业名称 关联方关系性质 交易内容 未结算金额 定价政策 本期发生额 上期发生额 河北金风电控设备有限公司 参股公司 风机组装费等 22,452,136.74 16,752,022.90 2,833,700.00 市场价格 第 117 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 3、接受担保 金 额 企业名称 关联方关系性质 交易内容 担保终止日 本期发生额 上期发生额 中国水利投资集团公司 公司股东 接受担保 -15,000,000.00 50,000,000.00 2012.12.27 4、租赁 新疆风能有限责任公司（以下简称甲方）和新疆金风科技股份有限公司（以下简称乙方）于 2007 年 5 月签定土地租赁合同，甲方同意将其以出让方式取得的位于达板城风电场的 6 台风机所在地（编 号分别为 F3、F6、F7、F8 、C4、C5、C6、C7、D1、D2）总计 1000 平米土地使用权出租给乙使用。 租赁期限为 5 年，自 2007 年 5 月 17 日起至 2012 年 5 月 16 日止，年租金 10,000.00 元。 5、委托代理 新疆风能有限责任公司（以下简称甲方）和新疆金风科技股份有限公司（以下简称乙方）于 2006 年 3 月签定《合作协议》，协议约定：乙方使用甲方 4840KW 上网容量及变电设施安装样机运行，甲 方负责同电力部门完成乙方协议机组的电费结算，电价按甲方实际从电力部门收取的金额计算，并转 付乙方。协议期限自机组安装完成后 22 年，其中试运行期 2 年，商业运行期 20 年。 新疆风能有限责任公司（以下简称乙方）和新疆金风科技股份有限公司（以下简称甲方）于 2007 年 12 月 30 日签定《委托代收电费合同》 ，合同约定：甲方委托乙方向新疆电力公司代结甲方位于达 坂城风电场 6 台 600 千瓦机组所发电量的电费，合同期限为 1 年。 (三)关联方应收应付款项余额 期末账面余额 期初账面余额 项 目 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 (1)应收账款 3,000.00 0.00 150.00 0.00 0.00 0.00 新疆风能有限责任公司 河北金风电控设备有限公司 802,400.00 0.03 40,120.00 318,040.00 0.04 31,804.00 (2)其他应收款 上海成瑞投资有限公司 7,000,000.00 2.41 350,000.00 0.00 0.00 0.00 (3)应付账款 河北金风电控设备有限公司 2,833,700.00 0.20 0.00 2,292,400.00 0.52 0.00 十一、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债 第 118 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼或仲裁事项。 2、公司对外担保事项 截止资产负债表日，公司全资子公司北京天润新能投资有限公司为其控股子公司克什 克腾旗汇风新能源有限责任公司的 2.5 亿元长期借款提供担保。 3、其他或有负债 截止资产负债表日，公司对外保函总额为 2,377,545,512.74 元。其中:质量保函 56,155,522.80 元，履约保函 1,565,918,509.75 元，预付款银行保函 229,828,953.01 元，投 标保证金保函 143,600,000.00 元,融资性保函 382,042,527.18 元。 十二、承诺事项 公司资产负债表日无重大对外承诺事项。 十三、资产负债表日后事项 1、公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司，为其子公司达茂天润风电有限公 司的国产示范风电场项目提供3 亿元担保，于2009年1月4日在中国建设银行股份有限公司 新疆分行营业部实施。 2、公司全资子公司—北京天润新能投资有限公司，拟将其子公司克什克腾旗汇风新 能源有限责任公司进行转让，并于 2008 年 12 月收到部分股权转让款 17,840,512.12 元， 有关转让事项尚在洽谈中。 3、根据公司2009年3月20日第三届董事会第次十二次会议，决议如下： (1) 同意对控股子公司北京天源科创风电技术有限公司增资 1400 万元，增资认购价以 经审计的分红后单位净资产 2.528 元确定，增资金额为 3539.20 万元，用于申办工程建设 总包二级资质。 (2) 同意将位于达坂城风电场固定资产（9 台风机：其中 6 台 600kW，2 台 750kW 和 1 台 1.2MW 机组）转让给新疆风能有限责任公司。 (3) 同意由新疆金风科技股份有限公司代为向银行申请出具保函，用于全资子公司北 京金风科创风电设备有限公司、内蒙古金风科技有限公司、新疆天运风电设备配送有限公 司和控股子公司北京天源科创风电技术有限责任公司风电场项目设备销售及运输的投标、 第 119 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 履约 、预付款、质量保证等。一年内新疆金风科技股份有限公司代上述子公司出具的上 述保函总额度不超过 28 亿元（保函期限三年(含)以内）。 (4) 同意新疆金风科技股份有限公司向中国银行新疆分行申请开立，以公司全资子公 司德国金风风能有限公司为被担保人，中国银行法兰克福分行为受益人，金额为 2000 万 欧元的融资性保函，期限一年。 (5) 2008 年度利润分配方案：公司以 2008 年末总股本 1,000,000,000.00 股计算,拟按 10:4 的比例派送红股、按每 10 股派 2.80 元(含税)。 十四、其他重要事项 1、新疆金风科技股份有限公司（以下简称甲方）和艾尔姆玻璃纤维制品（天津）有 限公司（以下简称乙方）签定租赁合作协议，乙方租赁甲方叶片厂整体资产，租用期限为 5年，租赁的计算起点为租赁资产的交付日（2007年8月1日），年租金7,500,000.00元。 2、新疆金风科技股份有限公司（以下简称甲方）和艾尔姆玻璃纤维制品（天津）有限 公司（以下简称乙方）签定租赁合作协议，乙方租赁甲方叶片厂二期整体资产，租用期限 为5年，租赁的计算起点为租赁资产的交付日（2008年10月1日），年租金7,500,000.00元。 3、公司第一大股东新疆风能有限责任公司将所持有的公司 9135 万股（占公司总股 本的 9.135%）限售流通股质押给中国建设银行股份有限公司新疆分行营业部用于固定资 产贷款，本次股权质押已于 2008 年 11 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司办理了质押登记手续。 4、非同一控制下企业合并 A、公司第三届董事会第六次会议于2008年1月25日召开，审议并通过《关于收购德国 VENSYS能源股份公司并为德国金风风能有限公司提供担保的议案》，同意公司收购德国 VENSYS能源股份公司，收购总价为4124万欧元： (1)被购买方企业的基本情况：德国VENSYS成立于2000年2月14日，当时的名称为 VENSYS Energiesysteme GmbH & Co. KG，初始注册资本金为4800马克。随后公司分别于 2000年11月28日、2002年11月27日、2003年5月13日、2004年8月18日、2007年5月14日进行 了5次增资。最后一次增资后公司注册资本为5,000,000.00欧元，公司名称变更为：VENSYS ENERGY AG，经营范围：发电机械设备特别是风力发电机的研发、生产、经营、经销、服 务和许可业务以及所有相关 第 120 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (2)购买日：2008年4月30日 (3)合并对价形式： 以支付41,482,748.53欧元作为合并对价，购买日的账面净资产价值为7,635,016.55欧元。 ： (4)被购买方可辨认资产负债状况（欧元） 年初账面余额 购买日的账面价值 项目 （上年发生额） （合并当期期初至合并日） 资产总额 24,070,373.93 29,334,587.72 负债总额 17,966,517.20 21,674,616.96 少数股东权益 24,954.20 归属母公司所有者权益 6,103,856.73 7,635,016.55 收入 -- 10,814,536.53 净利润 -- 1,261,339.29 现金流量净额 1,738,169.68 7,325,047.51 (5)商誉为349,059,230.60元，确定过程如下： 商誉: 控股子公司净资产为： 7,635,016.55 欧元 公司应享有净资金额为 7,635,016.55 欧元×70%=5,344,511.59 欧元 公司实际出资: 41,482,748.53 欧元 商誉: 36,138,236.94 欧元 折算汇率 9.659 349,059,230.60 元 B、根据“关于《增资克什克腾旗汇风新能源有限公司》的董事会决议”及股东会决议， 同意对克什克腾旗汇风新能源有限公司以货币增资56,100,000.00元，增资后，北京天润新能 投资有限公司持有51%的股权。 (1)被购买方企业的基本情况：克什克腾旗汇风新能源有限公司系由克什克腾旗工商行 政管理局批准，由内蒙古克什克腾旗创建集团股份公司、北京中人投资有限公司、北京任 安广夏房地产开发有限共同出资，公司于2005年7月25日设立, 并取得克什克腾旗工商行政 管理局第150425000000588号营业执照；后经历次股权变更，截止2008年5月，克什克腾旗 汇风新能源有限公司注册资本为人民币53,900,000.00元，现股东为北京天润新能投资有限公 司、赤峰中信联谊新能源有限公司、赤峰中人风能有限公司、敖凤琴、付迎新。 第 121 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 (2)合并日：2008年5月31日 (3)以人民币56,100,000.00元增资控股，合并日的账面净资产价值为人民币41,730,000.00 元。 (4)被合并方可辨认资产负债状况： 年初账面余额 购买日的账面价值 项 目 （上年发生额） （合并当期期初至合并日） 资产总额 120,408,416.78 144,359,559.00 负债总额 78,678,416.78 102,629,559.00 所有者权益金额 41,730,000.00 41,730,000.00 收入 0.00 0.00 净利润 0.00 0.00 现金流量净额 6,259,111.65 -4,654,937.58 十五、补充资料 （一）每股收益及净资产收益率 按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号―净资产收益率和 每股收益的计算及披露》的要求,公司计算的净资产收益率及每股收益如下： 净资产收益率 单位:人民币元 2008年度 2007年度 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 归属于公司普通股股东的净利润 24.52% 27.72% 21.84% 74.98% 扣除非经常性损益后归属于普通 24.24% 27.41% 21.04% 72.25% 股股东的净利润 每股收益 单位:人民币元/股 2008年度 2007年度 报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.91 0.91 0.70 0.70 扣除非经常性损益后归属于 0.90 0.90 0.67 0.67 公司普通股股东的净利润 1、基本每股收益计算过程 单位:人民币元 项 目 2008年度 2007年度 第 122 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 应付普通股净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 扣除非经常性损益净利润 904,142,520.70 606,674,169.93 期初股份总数 500,000,000.00 200,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 500,000,000.00 700,000,000.00 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 0.00 50,000,000.00 报告期月份数 12 12 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 12 0 普通股加权平均股数 1,000,000,000.00 900,000,000.00 每股收益 0.91 0.70 扣除非经常性损益每股收益 0.90 0.67 注：公司在不影响计算结果合理性的前提下，对本期增加股本时间、报告期时间和已回购时间等 采用了简化的计算方法即按月来计算。各年度普通股加权平均数计算过程如下： 期 间 计 算 过 程 普通股加权平均数 2008年度 （100,000,000.00+350,000,000.00+50,000,000.00+500,000,000.00）*12/12 1,000,000,000.00 2007 年度 100,000,000.00*2+350,000,000.00*2+50,000,000.00*0/12 900,000,000.00 2、净资产收益率计算过程如下： 单位:人民币元 项 目 2008年度 2007年度 应付普通股净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 扣除非经常性损益净利润 904,142,520.70 606,674,169.93 归属普通股股的期末净资产 3,730,301,874.60 2,883,250,883.59 归属普通股股的期初净资产 2,883,250,883.59 599,915,928.08 报告期发行新股或债转股等新增归属普通股股的净资产 0.00 50,000,000.00 报告期月份数 0 12 增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 0 0 报告期回购或现金分红等减少归属普通股的股净资产 50,000,000.00 100,000,000.00 报告期月份数 12 12 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 10 9 因其他交易或事项引起的净资产增减变动 0.00 1,703,735,842.44 发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数 0.00 0.00 加权平均净资产 3,298,848,537.98 839,715,484.62 全面摊薄净资产收益率 24.52% 21.84% 加权平均净资产收益率 27.72% 74.98% 全面摊薄净资产收益率(扣除非经常性损益) 24.24% 21.04% 第 123 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 加权平均净资产收益率(扣除非经常性损益) 27.41% 72.25% 注：公司在不影响计算结果合理性的前提下，对本期增加股本时间、报告期时间和已回购时间等采用 了简化的计算方法即按月来计算。由于发生其他变动的净资产变动月份不统一，对发生其他净资产增减变 动下一月份起至报告期期末的月份数采用了加权平均月份，各年度净资产加权平均数计算过程： 期 间 计 算 过 程 净资产加权平均数 2008 年度 2,883,250,883.59+914,528,642.12/2-50,000,000.00*10/12 3,298,848,537.98 2007 年度 599,915,928.08+629,599,113.07/2-100,000,000.00*9/12 839,715,484.62 (二)非经常性损益明细表 按中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性 损益》（2008）的规定，本公司当期非经常性损益的发生金额列示如下： 单位:人民币元 项 目 2008年度 2007年度 一、非经常性损益项目 1、非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -123,772.44 -23,002.37 2、越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 3、计入当期损益的政府补助 14,194,561.98 15,347,954.52 4、计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 5、企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得 0.00 0.00 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 6、非货币性资产交换损益 0.00 0.00 7、委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 8、因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 0.00 9、债务重组损益 0.00 0.00 10、企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 0.00 11、交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 0.00 12、同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00 0.00 13、与公司主营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 0.00 14、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 211,348.42 0.00 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 第 124 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 15、单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 0.00 16、对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 17、采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 0.00 0.00 值变动产生的损益 18、根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 0.00 7,027,044.78 次性调整对当期损益的影响 9、受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 20、除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,880,407.85 900,463.71 21、其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 非经常性损益合计（影响利润总额） 12,401,730.11 23,252,460.64 减：所得税影响数 933,285.39 0.00 少数股东损益影响额 1,082,323.30 327,517.50 非经常性损益净额（影响净利润） 10,386,121.42 22,924,943.14 归属于母公司净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 二、扣除非经常性损益归属于母公司净利润 904,142,520.70 606,674,169.93 (三)现金流量表补充资料 1、报告期内合并报表数据 单位:人民币元 项 目 2008年度 2007年度 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 1,036,797,465.64 634,716,500.48 加：资产减值准备 128,066,588.42 30,235,820.93 固定资产折旧、投资性房地产折旧 52,336,928.53 8,282,487.79 无形资产摊销、长期待摊费用摊销 10,228,716.93 6,062,691.21 处置固定资、资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) 123,773.44 23,002.37 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00 财务费用(收益以“-”号填列) 42,949,505.66 22,929,711.55 投资损失(收益以“-”号填列) -265,622,798.93 -1,172,005.78 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -90,192,947.79 -8,191,553.75 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) 9,220,149.23 0.00 第 125 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 存货的减少(增加以“-”号填列) -1,156,136,611.81 -679,979,588.52 经营性应收项目的减少(增加“-”号填列) -2,357,135,416.60 -907,154,714.80 经营性应付项目的增加(减少“-”号填列) 3,468,534,951.77 1,439,276,187.85 其 他 -15,653,976.69 1,823,674.42 经营活动产生的现金流量净额 863,515,967.80 546,852,213.75 2．不涉及现金收支重大投资和筹资活动： 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融 资租入固定资产 0.00 0.00 3．现金及现金等价物净变动情况 0.00 0.00 现金的期末余额 3,286,400,382.37 2,679,663,141.90 减：现金的期初余额 2,679,663,141.90 348,336,468.25 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 606,737,240.47 2,331,326,673.65 2、报告期内母公司报表数据 单位:人民币元 项 目 2008年度 2007年度 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 709,242,204.31 604,603,289.85 加：资产减值损失 94,240,302.33 36,430,106.64 固定资产折旧、投资性房地产折旧 15,880,104.91 6,611,499.47 无形资产摊销、长期待摊费用摊销 4,037,051.38 2,861,294.32 处置固定资、资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列) 114,106.08 18,925.57 固定资产报废损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00 公允价值变动损失(收益以“-”号填列) 0.00 0.00 财务费用(收益以“-”号填列) 18,464,802.65 18,651,328.81 投资损失(收益以“-”号填列) -2,490,471.77 -969,803.21 递延所得税资产减少(增加以“-”号填列) -44,384,683.02 -6,621,001.67 递延所得税负债增加(减少以“-”号填列) 0.00 0.00 存货的减少(增加以“-”号填列) -592,066,809.48 -674,554,196.92 第 126 页 新疆金风科技股份有限公司 2008 年度财务报表附注 经营性应收项目的减少(增加“-”号填列) -1,677,192,233.19 -996,904,559.04 经营性应付项目的增加(减少“-”号填列) 2,180,774,501.23 1,467,598,086.80 其 他 0.00 经营活动产生的现金流量净额 706,618,875.43 457,724,970.62 2．不涉及现金收支重大投资和筹资活动： 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3．现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 1,643,067,065.83 2,573,341,458.73 减：现金的期初余额 2,573,341,458.73 313,847,311.79 加：现金等价物的期末余额 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 现金及现金等价物净增加额 -930,274,392.90 2,259,494,146.94 新疆金风科技股份有限公司 二〇〇九年三月 第 127 页