国投新集(601918)2007年年度报告摘要

国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内 容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 中兴华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人张长友，主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛银声明：保 证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 国投新集 股票代码 601918 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 安徽省淮南市洞山中路 12 号 邮政编码 232001 公司国际互联网网址 www.sdicxinji.com.cn 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马文杰 戴斐 安徽省合肥市益民街 28 号文采大厦 11 安徽省合肥市益民街 28 号文采大厦 11 联系地址 层 层 电话 0551-2231918 0551-2639800 传真 0551-2231819 0551-2231819 电子信箱 xinji@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 (%) 营业收入 3,664,458,150.55 2,948,608,285.99 24.28 2,970,064,407.57 利润总额 637,446,154.58 612,176,237.04 4.13 564,220,937.65 第 1 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 归属于上市公司股东的净利润 410,493,483.59 369,699,242.89 11.03 331,500,959.22 归属于上市公司股东的扣除非 392,749,528.84 374,860,048.13 4.77 347,706,671.92 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 939,321,047.94 648,691,784.43 44.8 623,670,728.13 本年末比上年末 2007 年末 2006 年末 2005 年末 增减(%) 总资产 12,080,871,904.89 8,854,575,584.46 36.44 6,836,720,946.80 归属于上市公司股东的所有者 4,239,281,338.59 1,914,937,037.25 121.38 2,052,136,265.92 权益 3.2 主要财务指标 单位:元 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 基本每股收益 0.27 0.25 8 0.22 稀释每股收益 0.27 0.25 8 0.22 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.26 0.25 4 0.23 全面摊薄净资产收益率 9.68 19.31 -9.63 16.15 加权平均净资产收益率 13.34 18.64 -5.3 17.49 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益 9.26 19.58 16.94 -10.32 率 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 12.76 18.90 18.34 -6.14 益率 每股经营活动产生的现金流量净额 0.51 0.43 18.60 0.42 2007 年 2006 年 本年末比上年末增减 2005 年 末 末 (%) 末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.29 1.28 78.91 1.37 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -964,590.46 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一 18,616,821.00 标准定额或定量享受的政府补助除外 债务重组损益 15,081.83 除上述各项之外的其他营业外收支净额 76,642.38 合计 17,743,954.75 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 第 2 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 比例 发行新 送 公积金转 其 比例 数量 小计 数量 (%) 股 股 股 他 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 149,838.70 100 149,838.70 80.98 3、其他内资持股 7,040 7,040 7,040 3.8 其中： 境内法人持股 7,040 7,040 7,040 3.8 境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合 149,838.70 100 7,040 7,040 156,878.70 84.78 计 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 28,160 28,160 28,160 15.22 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 无限售条件流通股 28,160 28,160 28,160 15.22 份合计 三、股份总数 149,838.70 100 35,200 35,200 185,038.70 100 限售股份变动情况表 □适用 √不适用 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 103,348 前十名股东持股情况 持股比例 持有有限售条件 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股总数 (%) 股份数量 量 国投煤炭公司 国有法人 43.38 802,610,800 802,610,800 国华能源有限公司 国有法人 18.80 347,888,100 347,888,100 安徽新集煤电(集团) 国有法人 18.80 347,888,100 347,888,100 345,228,810 有限公司 海通证券股份有限公 其他 0.25 4,601,632 445,632 司 苏颜翔 其他 0.12 2,180,000 第 3 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 芜湖创财投资咨询有 其他 0.12 2,035,400 限责任公司 中国电力财务有限公 其他 0.08 1,421,632 445,632 司 泰康人寿保险股份有 限公司－万能－个险 其他 0.08 1,421,632 445,632 万能 中国平安人寿保险股 份有限公司－万能－ 其他 0.08 1,420,632 445,632 个险万能 泰康人寿保险股份有 限公司－分红－个人 其他 0.08 1,417,632 445,632 分红－019L－FH002 沪 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 海通证券股份有限公司 4,156,000 人民币普通股 苏颜翔 2,180,000 人民币普通股 芜湖创财投资咨询有限责任公司 2,035,400 人民币普通股 新疆永泰投资有限公司 1,375,000 人民币普通股 北京西博思控制技术有限公司 1,200,000 人民币普通股 杨志英 990,000 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司－自有资 978,000 人民币普通股 金 中国电力财务有限公司 976,000 人民币普通股 中国中信集团公司 976,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险 976,000 人民币普通股 万能 未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于《上市 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：国投煤炭公司 法人代表：张长友 注册资本：20 亿元 成立日期：1995 年 5 月 5 日 主要经营业务或管理活动：主要根据国家产业政策及母公司发展战略,从事煤炭行业项目投资、建设和 经营业务，并按照控股公司模式对控股（参股）投资项目进行经营管理。 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：国家开发投资公司 法人代表：王会生 注册资本：158 亿元 成立日期：1994 年 8 月 16 日 主要经营业务或管理活动：主要从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以及其他相关行业 第 4 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的 产品销售；物业管理；自营和代理除国家组织统一经营的 16 种出口商品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品和技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口 贸易。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 是否 报告期被授予的股权激励情况 在股 年 年 报告期内 变 东单 初 末 从公司领 职 性 年 动 位或 姓名 任期起止日期 持 持 取的报酬 可行 已行 期末 务 别 龄 原 行权 其他 股 股 总额(万 权股 权数 股票 因 价 关联 数 数 元) 数 量 市价 单位 领取 董 2007 年 1 月 26 张长友 事 男 53 日～2010 年 1 月 0 0 是 长 25 日 2007 年 1 月 26 董 王维东 男 44 日～2010 年 1 月 0 0 是 事 25 日 第 5 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 董 事 兼 2007 年 1 月 26 董 马文杰 男 35 日～2010 年 1 月 0 0 10.8 否 事 25 日 会 秘 书 2007 年 1 月 26 董 韩涛 男 41 日～2010 年 1 月 0 0 是 事 25 日 2007 年 1 月 26 董 李保才 男 49 日～2010 年 1 月 0 0 是 事 25 日 董 事 2007 年 1 月 26 兼 刘谊 男 45 日～2010 年 1 月 0 0 78.4 否 总 25 日 经 理 独 2007 年 1 月 26 立 王成龙 男 70 日～2010 年 1 月 0 0 3.8 否 董 25 日 事 独 2007 年 1 月 26 立 程庆桂 女 61 日～2010 年 1 月 0 0 3.8 否 董 25 日 事 独 2007 年 1 月 26 立 崔利国 男 37 日～2010 年 1 月 0 0 3.8 否 董 25 日 事 监 事 2007 年 1 月 26 蔡玉玲 会 女 56 日～2010 年 1 月 0 0 是 主 25 日 席 2007 年 1 月 26 监 张金俭 男 48 日～2010 年 1 月 0 0 是 事 25 日 2007 年 1 月 26 监 李瑞金 男 38 日～2010 年 1 月 0 0 是 事 25 日 2007 年 1 月 26 监 吴致真 男 60 日～2010 年 1 月 0 0 51.3 否 事 25 日 2007 年 1 月 26 监 开晓彬 男 36 日～2010 年 1 月 0 0 18.5 否 事 25 日 副 2007 年 1 月 26 总 刘为民 男 54 日～2010 年 1 月 0 0 55.5 否 经 25 日 理 副 2007 年 1 月 26 郑高升 总 男 46 日～2010 年 1 月 0 0 65.3 否 经 25 日 第 6 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 理 副 2007 年 1 月 26 总 甄胜好 男 42 日～2010 年 1 月 0 0 62.0 否 经 25 日 理 副 2007 年 1 月 26 总 杨润全 男 48 日～2010 年 1 月 0 0 45.3 否 经 25 日 理 副 2007 年 1 月 26 总 陈培 男 45 日～2010 年 1 月 0 0 55.3 否 经 25 日 理 总 2007 年 1 月 26 会 王丽 女 41 日～2010 年 1 月 0 0 54.0 否 计 25 日 师 合计 / / / / 0 0 / 507.8 / / / 1)董事长张长友持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 2)董事王维东持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 3)董事兼董事会秘书马文杰持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 4)董事韩涛持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 5)董事李保才持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 6)董事兼总经理刘谊持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 7)独立董事王成龙持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 8)独立董事程庆桂持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 9)独立董事崔利国持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 10)监事会主席蔡玉玲持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 11)监事张金俭持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 12)监事李瑞金持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 13)监事吴致真持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 14)监事开晓彬持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 15)副总经理刘为民持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 16)副总经理郑高升持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 17)副总经理甄胜好持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 18)副总经理杨润全持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 19)副总经理陈培持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 20)总会计师王丽持有本公司的股票期权为 0。被授予的限制性股票数量为 0。 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1、公司总体经营情况 （1）公司经营情况概述 公司经营范围主要为煤炭采掘、洗选和销售，主要煤种为中低灰、特低硫、特低磷和中高发热量 的气煤和 1/3 焦煤，主要产品为动力煤（4800-5500kal/g）。 报告期内，公司主营业务没有变动，受国内经济持续快速增长和需求拉动，以及国际原油价格上 升影响，煤炭价格一直维持在高位运行。但公司同时也面临着日益严峻的经营环境，新建矿井、电厂 的环保、土地、项目审批越来越严格；老矿井的生产设备和材料价格进一步上涨；周边煤炭企业的人 第 7 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 力资源竞争导致了劳动力成本的提高等。为完成全年工作目标，公司董事会督促公司经营层，通过管 理体制创新和技术创新，加快推进新区建设速度，各项工作取得平稳发展。报告期内，公司原煤产量 完成 1,010.04 万吨，比上年增长 27.68%，销售煤炭 909.86 万吨， 比上年增长 24%；公司总资产为 120.81 亿元，比去年末增加 36.44%；主营业务收入 342,967.13 万元，比去年同期增加 29.66%；合并净利润 40,607.95 万元，与去年相比增加 10.58%，其中归属于母公司的净利润 41,049.35 万元，与去年相比 增加 11.03%。 （2）公司主营业务及其经营状况 2007 年，公司所属子、孙公司共 7 家，分别涉及到工业，商业和房地产业、酒店服务业等，其核 心业务是煤炭板块，下附各行业主营业务收入比重表。 0.01% 1.66% 0.98% 工业 商业 房地产业 旅游、饮食服务业 97.36% 当年实现主营业务收入 3,429,671,292.15 元，较上年增长 784,460,341.90 元；实现营业利润 610,962,640.03 元，较上年减少 8,916,291.40 元； 实现归属于上市公司股东的净利润 410,493,483.59 元，较上年增长 40,794,240.70 元。以下就公司主要行业、主要产品的主营业务经营状况做概要地分 析： ①主营行业---工业的经营情况： 分行 营业收入 营业成本 营业利润率比 业或 比上年同 比上年同 营业收入 营业成本 营业利润率 上年同期增减 分产 期增减 期增减 (%) 品 (%) (%) 行业 工业 3,338,994,542.82 2,289,767,224.96 31.42 39.64 42.13 -1.2 报告期内工业的主营业务收入合计 3,338,994,542.82 元，较去年同期增长 39.64%;主营业务成本 2,289,767,224.96 元, 较去年同期增长 42.13%。报告期内工业营业利润率 31.42%，与上年同期相比 下降 1.20%。 ②主营产品----煤炭业务的经营状况分析 营业利 分行 营业收入 营业成本 润率比 业或 营业利润 比上年同 比上年同 营业收入 营业成本 上年同 分产 率 期增减 期增减 期增减 品 (%) (%) (%) 产品 煤炭 3,263,773,450.92 2,224,185,766.29 31.85 39.44 41.87 -1.17 第 8 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 报告期内煤炭产品累计生产商品煤 917.89 万吨,其中刘庄矿生产商品煤 277.37 万吨,商品煤销量 909.85 万吨,其中含刘庄矿销量 273.71 万吨,煤炭平均不含税售价 358.72 元,其中刘庄矿平均吨煤售 价 383.17 元;全年实现主营业务收入合计 3,263,773,450.92 元，较去年同期增长 39.44%;主营业务成 本 2,224,185,766.29 元, 较去年同期增长 41.87%。报告期内，煤炭产品营业利润率 31.85%，与上年 同期相比下降 1.17%。 ③主营煤炭产品分地区销售状况 本期数 上年同期数 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 安徽 2,447,830,088.19 1,668,139,324.72 1,872,486,438.64 1,254,178,778.87 江浙 476,510,923.83 324,731,121.88 297,257,222.13 199,100,881.15 其他 339,432,438.90 231,315,319.69 170,864,387.53 114,443,813.57 合计 3,263,773,450.92 2,224,185,766.29 2,340,608,048.30 1,567,723,473.59 本公司报告期内煤炭供安徽省内电厂用煤约占全年煤炭销售总额的 75%，外省销售主要分布在江 浙地区,约占煤炭销售总额 14.60%；销往江西等其他地区煤炭销售约占销售总额的 10.40%;2006 年， 本公司煤炭地区销售区域主要分布为：安徽 80%、江浙地区 13%、江西等其他地区 7%。与 2006 年相比， 本公司报告期内煤炭市场业务在不断地向安徽省外拓展。 （3）总体经营情况及变动情况分析 2007 年 2006 年 项目 金额 增加额 增幅 金额 一、营业总收入 3,664,458,150.55 715,849,864.56 24.28% 2,948,608,285.99 二、营业总成本 3,053,495,510.52 724,810,735.32 31.13% 2,328,684,775.20 其中：营业成本 2,510,420,242.67 567,048,567.02 29.18% 1,943,371,675.65 营业税金及附加 54,157,213.04 -52,204,584.30 -49.08% 106,361,797.34 销售费用 45,680,720.48 6,382,307.55 16.24% 39,298,412.93 管理费用 222,497,464.65 92,921,918.83 71.71% 129,575,545.82 财务费用 214,949,705.57 123,099,552.04 134.02% 91,850,153.53 △资产减值损失 5,790,164.11 -12,437,025.82 -68.23% 18,227,189.93 加:投资收益（损失以“－”号填列） 0 44,579.36 -100.00% -44,579.36 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 610,962,640.03 -8,916,291.40 -1.44% 619,878,931.43 加：营业外收入 28，697，459.05 21,305,231.85 288.21% 7,392,227.20 减：营业外支出 2,213,944.50 -12,880,977.09 -85.33% 15,094,921.59 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 637,446,154.58 25,269,917.54 4.13% 612,176,237.04 减：所得税费用 231,366,633.84 -13,575,297.98 -5.54% 244,941,931.82 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 406,079,520.74 38,845,215.52 10.58% 367,234,305.22 减：* 少数股东损益 -4,413,962.85 -1,949,025.18 79.07% -2,464,937.67 六、归属于母公司所有者的净利润 410,493,483.59 40,794,240.70 11.03% 369,699,242.89 同比增减变动变动原因概要分析： ①营业总收入变动 2007 年比 2006 年增加 71,584.99 万元,同比增幅 24%；其增加的主要原因是 2007 年全资子公司刘 庄矿正式投产,当年实现营业总收入 110,013.49 万元;公司本部营业收入较上年同期减少 12,564.20 万元,其主要原因是:2007 年 1 季度公司新集一矿、二矿和三矿生产能力根据煤炭安全生产的要求由原 第 9 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 来的 790 万吨/年核减到 755 万吨/年，生产能力的下降直接导致销量的降低及营业收入的减少；新外 滩公司本部的营业收入较去年同期减少 19,485.94 万元。 ②营业总成本变动 1）营业成本的变动 2007 年比 2006 年增加 56,704.86 万元，同比增幅 29%,变动的主要原因是：刘庄矿 2007 年正式投 产使煤炭营业成本增加 64,816.59 万元；公司本部营业成本较上年同期增加 7，370.06 万元；其中主 要原因是:矿井生产工资、地面塌陷费用、设备折旧等投入的加大，使成本的增加略快于收入的增长。 2）营业税金及附加 2007 年比 2006 年减少 5220.46 万元，同比降幅 49%,其主要原因是：新外滩公司去年有确认商品 房销售收入而增加主营业务税金及附加 6,583.42 万元,而今年营业税金及附加只有 1.11 万元. 3）管理费用 2007 年比 2006 年增加 9292.19 万元，同比增幅 72%;变动的原因是:刘庄矿 2007 年正式投产增加 管理费用 3,797.59 万元;公司本部管理费用较去年同期增加 5,778.21 万元,其中主要是工资费用上升 3,457.57 万元；税费增加 292.17 万元; 4）财务费用 2007 年比 2006 年增加 12,309.96 万元，同比增幅 134%,增加的原因是：刘庄矿 2007 年正式投产 增加财务费用 8,019.13 万元;公司本部较去年同期增加 4,277.42 万元,其主要原因是:基准利率连续上 调；原材料价格上涨致使流动资金借款增加。 5）资产减值损失 2007 年比 2006 年降低 1243.70 万元，同比降幅 68%,降低的主要原因是：2007 年新外滩公司本部 计提的应收款项坏账准备较去年同期减少 1672.38 万元. 6）营业外收入 2007 年比 2006 年增加 2,130.52 万元，同比增幅 288%,增加的主要原因是：2007 年度公司本部较 去年同期增加 774.06 万元,其主要是减免矿产资源补偿费 786.32 万元;2007 年度上海新外滩公司较去 年同期增加 1352.67 万元,其中主要是收到危棚简屋开发土地增值税等税收返还补贴收入 1992.31 万 元。 7）营业外支出 2007 年比 2006 年降低 1288.10 万元，同比降幅 85%,降低的原因是：2007 年公司本部较上年同期 减少 1161.16 万元,其中处置报废设备较上年减少 932.43 万元,罚款支出较上年减少 196.15 万元。 8）利润总额 2007 年比 2006 年增加 2,526.99 万元，同比增幅 4%,增加的主要原因是：一方面 2007 年度刘庄矿 投产，实现利润总额为 31,362.66 万元,影响公司利润总额增加 31,362.66 万元。另一方面 2007 年公 司本部利润较上年同期减少 20557.50 万元;主要是因为公司本部营业收入较上年同期减少 12,564.20 万元;营业成本较上年同期增加 7，370.06 万元;期间费用较去年同期增加 9，935.63 万元。 9）所得税费用 2007 年比 2006 年降低 1,357.53 万元，同比降幅 6%。 （4）公司主营业务利润的主要来源构成表（见上表经营分析） 公司利润主要来源于煤炭销售。 （5）主要供应商、客户情况： 前五名供应商采购金额 231,880,162.34 占采购总额的比重 28.76% 前五名销售客户销售金 1,486,861,587.69 占销售总额的比重 40.58% 额 2、对公司未来发展的展望 （1）公司未来发展战略和新年度经营计划 根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源[2005]2633 号），本公司 矿区总面积约 1,092 平方公里，含煤面积 684 平方公里，划分为 11 个井田和 4 个后备区，资源储量 101.6 亿吨，生产建设总规模 3,590 万吨/年。国家发改委对本公司矿区总体规划的批复，确立了公司 第 10 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 作为全国 13 个亿吨煤基地的大型煤炭企业之一的战略定位；同时，公司将打造成以“煤炭采选为主、 煤电并举”的大型企业。 公司 2008 年的经营目标：完成原煤产量 1025 万吨。 （2）公司未来发展面临的风险 ①国家煤炭安全生产整治力度加大，对公司安全管理水平提出更高要求，并有可能对生产矿井实际生 产能力产生影响； ②受国家政策性因素影响，公司在经营过程中的成本性支出大幅增加，给公司经营带来一定的压力； ③公司地质条件随着开采水平的延伸而更加复杂，为矿井安全高效生产带来较大困难； （3）拟采取的措施和对策 ①提升生产效率，加大现有矿井技术改造，实现煤炭生产的集约化、高效化和现代化； ②在国家政策框架下，加速新建矿井建设速度，快速实现国家批复的矿区整体生产规模； ③认真贯彻落实《矿山安全法》、《煤矿安全规程》，足额提取安全费用，实行专款专用，建立安全 长效机制； ④实施精细化管理，加强效益和成本观念，提升经营管理水平； ⑤注重企业发展与生态环境、区域环境的全面协调发展。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 请见前述 6.1 6.3 主营业务分地区情况 请见前述 6.1 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 本年度已使用募集资金 48,448.78 总额 募集资金总额 202,113.27 已累计使用募集资金总 48,448.78 额 产生 是否变更项 实际投 是否符合计 承诺项目 拟投入金额 预计收益 收益 目 入金额 划进度 情况 板集煤矿及选 否 240,717 109,279 是 煤厂 合计 / / 未达到计划进度和预计收益的 说明（分具体项目） 变更原因及变更程序说明(分具 体项目) 尚未使用的募集资金用途及去 向 变更项目情况 □适用 √不适用 第 11 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 刘庄矿二期 36,278 尚未投产 口孜东矿 55,492 尚未投产 合计 91,770 / / 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √适用 □不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原 公司未分配利润的用途和使用计划 因 鉴于公司 2007 年第三次临时股东大会决议对 截止到 2007 年 6 月 30 日累积利润已进行分配，因 未分配利润用于公司发展及补充流动资金。 此，公司董事会提议，对 2007 年下半年的可供分 配利润不分配不转增。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 第 12 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否 为关 发生日期 是否 联方 担保对象 （协议签署 担保金额 担保类型 担保期 履行 担保 名称 日） 完毕 （是 或 否） 淮南市合 徐高速公 2001 年 3 月 连带责任 2001 年 3 月 28 日～ 路连接线 250,000,000 是 否 28 日 担保 2010 年 3 月 28 日 路桥开发 有限公司 报告期内担保发生额合计 -250,000,000 报告期末担保余额合计 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 40,000,000 报告期末对子公司担保余额合计 690,000,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 690,000,000 担保总额占公司净资产的比例 16.08 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务 0 担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 0 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 第 13 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 发行时所作承诺及履行情况： 控股股东国投煤炭公司承诺，其所持本公司股票自上市交易日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其 本次发行前已经持有的股份，也不由本公司收购该部分股份；其他股东均承诺其所持有本公司股票自 上市交易日起 12 个月内不转让。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 截至本报告期末，该承诺一直履行。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司依据《上市公司内部控制指引》，建立了比较完善的内部控制体系，有效地防范 了经营管理风险；公司股东大会、董事会的召开和决策程序合法有效，重大决策事项依据充分；公司 在本年度经营活动中严格执行了《公司法》和公司章程，无违规操作现象、无损害公司利益行为、无 损害股东权益行为和造成公司资产流失现象发生。公司董事会和经营管理人员能够依法运作；公司董 事、高管层无违反纪律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 第 14 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见 公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司严格按照《企 业会计准则》的有关规定编制了 2007 年财务报告，报告真实、客观反映了公司 2007 年财务状况和经 营成果。 8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 公司于 2007 年 12 月 19 日在上海证券交易所挂牌上市，为公司板集煤矿建设募集资金 20.6976 亿元。公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储和专项管理。公司首发募集资金严格按招股说明 书承诺的项目使用，募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规改变募集资金用途、挪用募集资金 的行为。 8.4 监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 报告期内，监事会对公司经营活动进行监督，未发现收购、出售资产交易价格不合理、内幕交易 和损害股东权益或造成资产流失的行为。 8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见 公司的关联交易是在公平、公正的基础上进行的。 第 15 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 中兴华审字(2008)第 068 号 国投新集能源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的国投新集能源股份有限公司（以下简称“国投新集”）财务报表,包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表, 2007 年度的利润表和合并利润表、股东权益变动表和合 并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及合并财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是国投新集管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2） 选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作 以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，国投新集财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了国投新 集 2007 年 12 月 31 日的财务状况和合并财务状况以及 2007 年度的经营成果和合并经营成果、现金流 量和合并现金流量。 中兴华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：李 敏、张学锋 中国·北京 2008 年 4 月 8 日 第 16 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.2 财务报表 合并资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,818,664,075.49 402,135,270.85 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 126,859,485.00 92,761,386.61 应收账款 225,060,811.11 234,614,691.65 预付款项 185,148,171.81 180,899,977.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 36,626,291.16 61,212,129.67 买入返售金融资产 存货 367,946,070.30 205,061,322.11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,829,384.20 3,380,999.25 流动资产合计 2,764,134,289.07 1,180,065,777.53 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 250,000.00 420,000.00 投资性房地产 固定资产 5,211,353,273.45 2,781,324,369.60 在建工程 2,889,377,905.73 4,009,766,242.14 工程物资 35,337,002.21 134,948,742.29 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 393,797,066.29 302,214,453.74 开发支出 商誉 3,268,200.00 长期待摊费用 9,704,331.07 4,016,802.53 递延所得税资产 13,588,994.70 17,128,599.64 其他非流动资产 760,060,842.37 424,690,596.99 非流动资产合计 9,316,737,615.82 7,674,509,806.93 资产总计 12,080,871,904.89 8,854,575,584.46 流动负债： 第 17 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 短期借款 1,178,387,394.43 761,392,394.43 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 85,670,205.00 168,891,400.00 应付账款 941,773,101.53 864,958,165.26 预收款项 313,756,251.53 152,175,565.47 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 254,919,581.80 273,143,304.82 应交税费 311,202,289.21 261,356,978.79 应付利息 应付股利 226,997,968.04 其他应付款 529,060,847.07 299,106,420.59 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 547,570,000.00 173,740,000.00 其他流动负债 1,184,000.53 28,534.29 流动负债合计 4,390,521,639.14 2,954,792,763.65 非流动负债： 长期借款 3,097,190,804.94 3,405,460,242.10 应付债券 长期应付款 196,455,145.76 142,742,818.15 专项应付款 104,430,344.00 371,636,128.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,398,076,294.70 3,919,839,188.25 负债合计 7,788,597,933.84 6,874,631,951.90 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,498,386,895.86 资本公积 2,032,374,314.58 38,525,528.79 减：库存股 0 盈余公积 179,502,046.09 151,848,605.96 一般风险准备 0 未分配利润 177,018,082.06 226,176,006.64 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 4,239,281,338.59 1,914,937,037.25 少数股东权益 52,992,632.46 65,006,595.31 所有者权益合计 4,292,273,971.05 1,979,943,632.56 负债和所有者权益总计 12,080,871,904.89 8,854,575,584.46 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 18 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表 2007 年 12 月 31 日 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,732,612,500.51 268,713,965.72 交易性金融资产 40,000,000.00 应收票据 126,309,485.00 82,025,010.00 应收账款 142,625,884.94 136,579,573.06 预付款项 172,985,799.00 101,390,845.13 应收利息 应收股利 90,027,331.15 14,800,000.00 其他应收款 526,891,339.40 615,113,059.43 存货 155,314,840.71 141,845,610.97 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,454,203.99 2,550,652.78 流动资产合计 2,989,221,384.70 1,363,018,717.09 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 1,039,638,791.11 长期应收款 长期股权投资 1,120,310,000.00 442,710,000.00 投资性房地产 固定资产 2,338,859,584.11 2,485,453,407.24 在建工程 2,308,963,893.92 1,265,014,066.88 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 284,591,475.22 271,762,622.88 开发支出 商誉 3,268,200.00 长期待摊费用 2,694,473.72 3,698,706.88 递延所得税资产 13,588,994.70 17,128,599.64 其他非流动资产 760,060,842.37 424,690,596.99 非流动资产合计 6,832,337,464.04 5,950,096,791.62 资产总计 9,821,558,848.74 7,313,115,508.71 流动负债： 短期借款 700,000,000.00 750,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 82,940,205.00 136,991,400.00 应付账款 631,823,656.66 424,535,683.02 预收款项 72,735,939.14 92,779,512.23 第 19 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 应付职工薪酬 215,616,518.88 242,556,004.23 应交税费 113,996,740.79 186,722,921.03 应付利息 应付股利 226,997,968.04 其他应付款 409,804,491.18 155,094,374.89 一年内到期的非流动负债 547,570,000.00 173,740,000.00 其他流动负债 0 流动负债合计 3,001,485,519.69 2,162,419,895.40 非流动负债： 长期借款 2,410,690,804.94 2,705,960,242.10 应付债券 长期应付款 184,210,536.01 142,742,818.15 专项应付款 104,430,344.00 371,636,128.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,699,331,684.95 3,220,339,188.25 负债合计 5,700,817,204.64 5,382,759,083.65 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,850,386,895.86 1,498,386,895.86 资本公积 2,031,443,783.03 37,594,997.24 减：库存股 盈余公积 179,502,046.09 151,848,605.96 未分配利润 59,408,919.12 242,525,926.00 所有者权益（或股东权益）合计 4,120,741,644.10 1,930,356,425.06 负债和所有者权益（或股东权益） 9,821,558,848.74 7,313,115,508.71 总计 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 20 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 3,664,458,150.55 2,948,608,285.99 其中：营业收入 3,664,458,150.55 2,948,608,285.99 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,053,495,510.52 2,328,684,775.2 其中：营业成本 2,510,420,242.67 1,943,371,675.65 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 54,157,213.04 106,361,797.34 销售费用 45,680,720.48 39,298,412.93 管理费用 222,497,464.65 129,575,545.82 财务费用 214,949,705.57 91,850,153.53 资产减值损失 5,790,164.11 18,227,189.93 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0 投资收益（损失以“－”号填列） -44,579.36 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 610,962,640.03 619,878,931.43 加：营业外收入 28,697,459.05 7,392,227.20 减：营业外支出 2,213,944.50 15,094,921.59 其中：非流动资产处置损失 1,532,785.65 10,933,168.17 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 637,446,154.58 612,176,237.04 减：所得税费用 231,366,633.84 244,941,931.82 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 406,079,520.74 367,234,305.22 归属于母公司所有者的净利润 410,493,483.59 369,699,242.89 少数股东损益 -4,413,962.85 -2,464,937.67 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.27 0.25 （二）稀释每股收益 0.27 0.25 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 21 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司利润表 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 2,517,768,264.84 2,643,410,249.31 减：营业成本 1,851,233,163.56 1,777,532,590.95 营业税金及附加 36,352,149.22 39,608,686.28 销售费用 22,385,233.73 23,585,236.51 管理费用 169,899,598.97 112,117,485.99 财务费用 132,074,397.20 89,300,204.52 资产减值损失 -402,717.81 -7,406,011.40 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 77,518,481.15 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 383,744,921.12 608,672,056.46 加：营业外收入 8,316,115.40 575,530.68 减：营业外支出 1,569,154.31 13,180,707.45 其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 390,491,882.21 596,066,879.69 减：所得税费用 113,957,480.92 225,379,421.33 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 276,534,401.29 370,687,458.36 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 22 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 4,145,939,156.18 2,858,905,578.43 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 19,923,100.00 5,565,300.00 收到其他与经营活动有关的现金 140,011,052.48 242,587,548.89 经营活动现金流入小计 4,305,873,308.66 3,107,058,427.32 购买商品、接受劳务支付的现金 1,150,096,882.53 714,246,183.54 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 966,007,988.80 696,524,383.48 支付的各项税费 716,181,472.99 665,650,001.49 支付其他与经营活动有关的现金 534,265,916.40 381,946,074.38 经营活动现金流出小计 3,366,552,260.72 2,458,366,642.89 经营活动产生的现金流量净额 939,321,047.94 648,691,784.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 0 0 取得投资收益收到的现金 0 0 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 167,906.00 95,000.00 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 0 收到其他与投资活动有关的现金 0 28,525,876.13 投资活动现金流入小计 167,906.00 28,620,876.13 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 1,484,886,053.43 1,623,595,959.11 的现金 投资支付的现金 10,868,200.00 0 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 支付其他与投资活动有关的现金 42,019,795.79 18,677,559.60 第 23 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 投资活动现金流出小计 1,537,774,049.22 1,642,273,518.71 投资活动产生的现金流量净额 -1,537,606,143.22 -1,613,652,642.58 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,033,760,000.00 13,541,127.32 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 0 0 取得借款收到的现金 618,000,000.00 1,516,197,060.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 0 0 筹资活动现金流入小计 2,651,760,000.00 1,529,738,187.32 偿还债务支付的现金 132,675,000.00 299,286,061.66 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 504,271,100.08 275,170,282.62 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 0 0 支付其他与筹资活动有关的现金 0 7,500.00 筹资活动现金流出小计 636,946,100.08 574,463,844.28 筹资活动产生的现金流量净额 2,014,813,899.92 955,274,343.04 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0 0 五、现金及现金等价物净增加额 1,416,528,804.64 -9,686,515.11 加：期初现金及现金等价物余额 402,135,270.85 411,821,785.96 六、期末现金及现金等价物余额 1,818,664,075.49 402,135,270.85 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 24 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司现金流量表 2007 年 1-12 月 单位:元 币种:人民币 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,383,460,976.12 2,559,850,228.10 收到的税费返还 0 0 收到其他与经营活动有关的现金 70,799,628.12 40,861,551.77 经营活动现金流入小计 2,454,260,604.24 2,600,711,779.87 购买商品、接受劳务支付的现金 791,121,157.29 543,292,868.02 支付给职工以及为职工支付的现金 780,178,647.41 686,031,349.98 支付的各项税费 519,596,988.85 596,167,196.55 支付其他与经营活动有关的现金 331,136,987.85 231,973,674.64 经营活动现金流出小计 2,422,033,781.40 2,057,465,089.19 经营活动产生的现金流量净额 32,226,822.84 543,246,690.68 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,269,000,000.00 0 取得投资收益收到的现金 0 20,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 0 0 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0 0 收到其他与投资活动有关的现金 1,444,234,620.72 22,572,200.00 投资活动现金流入小计 2,713,234,620.72 42,572,200.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 893,915,588.17 786,203,085.30 的现金 投资支付的现金 1,019,868,200.00 570,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 0 支付其他与投资活动有关的现金 986,478,667.14 172,699,707.87 投资活动现金流出小计 2,900,262,455.31 1,528,902,793.17 投资活动产生的现金流量净额 -187,027,834.59 -1,486,330,593.17 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,033,760,000.00 0 取得借款收到的现金 150,000,000.000 1,367,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,183,760,000.00 1,367,000,000.00 偿还债务支付的现金 118,670,000.00 163,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 446,390,453.46 313,240,213.77 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 565,060,453.46 476,240,213.77 筹资活动产生的现金流量净额 1,618,699,546.54 890,759,786.23 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 第 25 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 五、现金及现金等价物净增加额 1,463,898,534.79 -52,324,116.26 加：期初现金及现金等价物余额 268,713,965.72 321,038,081.98 六、期末现金及现金等价物余额 1,732,612,500.51 268,713,965.72 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 26 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股 一 般 减： 风 其 实收资本(或股本) 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 险 他 股 准 备 一、上年 1,498,386,895.86 38,525,528.79 151,511,018.03 226,513,594.57 65,006 年末余额 加：会计 0 0 0 337,587.93 -337,587.93 0 政策变更 前期差错 0 0 0 更正 二、本年 1,498,386,895.86 38,525,528.79 0 151,848,605.96 0 226,176,006.64 0 65,006 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 352,000,000.00 1,993,848,785.79 0 27,653,440.13 0 -49,157,924.58 0 -12,013 少以“－” 号填列） （一）净 410,493,483.59 -4,413 利润 （二）直 接计入所 有者权益 324,716,128.00 -7,600 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 第 1 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 值变动净 额 2．权益法 下被投资 单位其他 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 324,716,128.00 -7,600 上述（一） 和（二） 324,716,128.00 410,493,483.59 -12,013 小计 （三）所 有者投入 352,000,000.00 1,669,132,657.79 和减少资 本 1．所有者 352,000,000.00 1,669,132,657.79 投入资本 2．股份支 付计入所 有者权益 的金额 3．其他 （四）利 27,653,440.13 -459,651,408.17 润分配 1．提取盈 27,653,440.13 -27,653,440.13 余公积 2．提取一 般风险准 备 3．对所有 者（或股 -431,997,968.04 东）的分 第 2 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 配 4．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 1,850,386,895.86 2,032,374,314.58 179,502,046.09 177,018,082.06 52,992 期末余额 第 3 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 一 般 项目 减： 风 其 少数股东权益 所有 实收资本(或股本) 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 险 他 股 准 备 一、上 年年末 1,498,386,895.86 38,475,019.52 113,916,641.62 401,357,708.92 40,022,094.22 2,092 余额 加：会 计政策 863,218.50 -863,218.50 变更 前期差 错更正 二、本 年年初 1,498,386,895.86 38,475,019.52 114,779,860.12 400,494,490.42 40,022,094.22 2,092 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 50,509.27 37,068,745.84 -174,318,483.78 24,984,501.09 -112 少以 “－” 号填 列） （一） 369,699,242.89 -2,464,937.67 367 净利润 （二） 直接计 入所有 50,509.27 18,072.00 11,600,000.00 11 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 第 4 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 融资产 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 50,509.27 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 关的所 得税影 响 4．其他 18,072.00 11,600,000.00 11 上述 （一） 50,509.27 369,717,314.89 9,135,062.33 378 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 减少资 本 1．所有 者投入 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 第 5 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 （四） 利润分 37,068,745.84 -544,035,798.67 15,849,438.76 -491 配 1．提取 盈余公 37,068,745.84 -37,068,745.84 积 2．提取 一般风 险准备 3．对所 有者 （或股 -506,967,052.83 15,849,438.76 -491 东）的 分配 4．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 1,498,386,895.86 38,525,528.79 0 151,848,605.96 0 226,176,006.64 0 65,006,595.31 1,979 余额 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 第 6 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 2007 年 1-12 月 编制单位: 国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 本期金额 项目 减： 实收资本(或股本) 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 股 一、上 年年末 1,498,386,895.86 38,525,528.79 0 151,075,574.35 233,125,810.27 1,921,113,809.27 余额 加：会 计政策 0 -930,531.55 0 773,031.61 9,400,115.73 9,242,615.79 变更 前期差 0 0 0 0 错更正 二、本 年年初 1,498,386,895.86 37,594,997.24 151,848,605.96 242,525,926.00 1,930,356,425.06 余额 三、本 年增减 变动金 额（减 352,000,000.00 1,993,848,785.79 0 27,653,440.13 -183,117,006.88 2,190,385,219.04 少以 “－” 号填 列） （一） 276,534,401.29 276,534,401.29 净利润 （二） 直接计 入所有 324,716,128.00 324,716,128.00 者权益 的利得 和损失 1．可供 出售金 融资产 公允价 值变动 净额 2．权益 法下被 投资单 位其他 所有者 权益变 动的影 响 3．与计 入所有 者权益 项目相 第 1 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 关的所 得税影 响 4．其他 324,716,128.00 324,716,128.00 上述 （一） 0 324,716,128.00 0 0 276,534,401.29 601,250,529.29 和（二） 小计 （三） 所有者 投入和 352,000,000.00 1,669,132,657.79 2,021,132,657.79 减少资 本 1．所有 者投入 352,000,000.00 1,669,132,657.79 2,021,132,657.79 资本 2．股份 支付计 入所有 者权益 的金额 3．其他 （四） 利润分 27,653,440.13 -459,651,408.17 -431,997,968.04 配 1．提取 盈余公 27,653,440.13 -27,653,440.13 积 2．对所 有者 （或股 -431,997,968.04 -431,997,968.04 东）的 分配 3．其他 （五） 所有者 权益内 部结转 1．资本 公积转 增资本 （或股 本） 2．盈余 公积转 增资本 （或股 本） 3．盈余 公积弥 补亏损 4．其他 四、本 期期末 1,850,386,895.86 2,031,443,783.03 179,502,046.09 59,408,919.12 4,120,741,644.10 余额 第 2 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 单位:元 币种:人民币 上年同期金额 减： 项目 实收资本(或股本) 资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 股 一、上年 1,498,386,895.86 38,475,019.52 113,916,641.62 405,662,468.56 2,056,441,025.56 年末余额 加：会计 -892,063.12 863,218.50 10,211,797.75 10,182,953.13 政策变更 前期差错 更正 二、本年 1,498,386,895.86 37,582,956.40 114,779,860.12 415,874,266.31 2,066,623,978.69 年初余额 三、本年 增减变动 金额（减 12,040.84 37,068,745.84 -173,348,340.31 -136,267,553.63 少以“－” 号填列） （一）净 370,687,458.36 370,687,458.36 利润 （二）直 接计入所 有者权益 12,040.84 12,040.84 的利得和 损失 1．可供出 售金融资 产公允价 值变动净 额 2．权益法 下被投资 单位其他 12,040.84 12,040.84 所有者权 益变动的 影响 3．与计入 所有者权 益项目相 关的所得 税影响 4．其他 上述（一） 和（二） 12,040.84 370,687,458.36 370,699,499.20 小计 （三）所 有者投入 和减少资 本 1．所有者 投入资本 2．股份支 付计入所 第 3 页 共 36 页 国投新集能源股份有限公司 2007 年度报告摘要 有者权益 的金额 3．其他 （四）利 37,068,745.84 -544,035,798.67 -506,967,052.83 润分配 1．提取盈 37,068,745.84 -37,068,745.84 余公积 2．对所有 者（或股 -506,967,052.83 -506,967,052.83 东）的分 配 3．其他 （五）所 有者权益 内部结转 1．资本公 积转增资 本（或股 本） 2．盈余公 积转增资 本（或股 本） 3．盈余公 积弥补亏 损 4．其他 四、本期 1,498,386,895.86 37,594,997.24 0 151,848,605.96 242,525,926.00 1,930,356,425.06 期末余额 公司法定代表人:张长友 主管会计工作负责人:王丽 会计机构负责人:薛银 9.3 会计政策、会计估计和核算方法变更的说明 自 2007 年 1 月 1 日起公司坏账准备计提比例根据公司实际情况进行变更，并经公司五届二次董事 会通过。 账龄 半年以内 半年-1 年 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 原计提比例 0% 0% 8% 10% 15% 15% 100% 现计提比例 0% 5% 10% 30% 50% 80% 100% 9.4 本报告期无会计差错更正。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。 第 4 页 共 36 页