豫能控股(001896)2007年年度报告摘要

河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定-2008-01 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 刘家森独立董事因工作原因未亲自出席会议，委托翟新生独立董事出席会议并行使表决权。 1.4 中瑞岳华会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 公司负责人殷建勇、主管会计工作负责人吕晓及会计机构负责人（会计主管人员）宋朝辉声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 豫能控股 股票代码 001896 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号 注册地址的邮政编码 450001 办公地址 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号 办公地址的邮政编码 450001 公司国际互联网网址 http://www.yuneng.com.cn 电子信箱 Yuneng@public2.zz.ha.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王璞 刘群 联系地址 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号 郑州高新技术产业开发区合欢街 6 号 电话 （0371）67984649 （0371）67984649 传真 （0371）67984647 （0371）67984647 电子信箱 Wangpu@yuneng.com.cn Liuqun@yuneng.com.cn 1 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 427,967,957.78 1,018,920,095.31 557,526,443.36 -23.24% 689,361,445.05 689,361,445.05 利润总额 13,082,520.21 -76,589,668.97 -74,567,480.45 -117.54% 7,414,116.04 7,414,116.04 归属于上市公司股 11,385,359.28 -77,609,790.02 -72,947,043.83 -115.61% 903,017.64 903,017.64 东的净利润 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 -47,716,023.93 -74,945,064.29 -72,211,200.46 -33.92% 6,648,611.92 7,114,705.73 损益的净利润 经营活动产生的现 31,136,494.81 157,050,354.29 141,268,413.74 -77.96% 96,683,280.52 96,683,280.52 金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 1,236,127,710.39 2,067,269,646.12 1,238,884,187.33 -0.22% 1,165,520,973.59 1,165,520,973.59 所有者权益（或股东 801,646,816.73 746,083,968.50 756,776,794.42 5.93% 824,569,290.47 824,569,290.47 权益） 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年增 2007 年 2006 年 2005 年 减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.0265 -0.1805 -0.1696 -115.61% 0.0021 0.0032 稀释每股收益 0.0265 -0.1805 -0.1696 -115.61% 0.0021 0.0032 扣除非经常性损益后的 -0.1110 -0.1743 -0.1679 -33.93% 0.0155 0.0165 基本每股收益 全面摊薄净资产收益率 1.42% -10.40% -9.64% 11.06% 0.11% 0.11% 加权平均净资产收益率 1.49% -9.88% -9.22% 10.71% 0.11% 0.17% 扣除非经常性损益后全 -5.95% -10.05% -9.54% 3.59% 0.81% 0.86% 面摊薄净资产收益率 扣除非经常性损益后的 -6.51% -9.52% -8.07% 1.56% 0.80% 0.86% 加权平均净资产收益率 每股经营活动产生的现 0.0724 0.3652 0.3285 -77.96% 0.2248 0.2248 金流量净额 本年末比上年 2007 年末 2006 年末 2005 年末 末增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的 1.8643 1.7351 1.7599 5.93% 1.9176 1.9244 2 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 每股净资产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 55,998,307.55 除上述各项之外的其他营业外收支净额 3,103,075.66 合计 59,101,383.21 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 发行 送 公积金 数量 比例 其他 小计 数量 比例 新股 股 转股 一、有限售条件股份 350,025,000 81.40% -57,007,500 -57,007,500 293,017,500 68.14% 1、国家持股 175,000,000 40.70% 118,000,000 118,000,000 293,000,000 68.14% 2、国有法人持股 175,000,000 40.70% -175,000,000 -175,000,000 0 0.00% 3、其他内资持股 25,000 0.01% -7,500 -7,500 17,500 0.00% 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 25,000 0.01% -7,500 -7,500 17,500 0.00% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 79,975,000 18.60% 57,007,500 57,007,500 136,982,500 31.86% 1、人民币普通股 79,975,000 18.60% 57,007,500 57,007,500 136,982,500 31.86% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 430,000,000 100.00% 0 0 430,000,000 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售 本年增加限售 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 股数 股数 河南省电力公司 140,000,000 21,500,000 -118,500,000 0 股改限售 2007 年 10 月 31 日 华中电网有限公司 35,000,000 21,500,000 -13,500,000 0 股改限售 2007 年 10 月 31 日 河南省建设投资总公司 161,000,000 0 0 161,000,000 股改限售 2009 年 07 月 26 日 3 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （已更名为河南投资集 团有限公司） 河南省建设投资总公司 （已更名为河南投资集 0 0 35,000,000 35,000,000 协议收购 2009 年 07 月 26 日 团有限公司） 河南省建设投资总公司 （已更名为河南投资集 0 0 97,000,000 97,000,000 协议收购 2008 年 07 月 26 日 团有限公司） 焦作市投资公司 14,000,000 14,000,000 0 0 股改限售 2007 年 10 月 31 日 宁瑞琪（离任董事） 5,000 0 0 5,000 董事持股 2008 年 06 月 20 日 李宿安（离任董事） 5,000 1,250 0 3,750 董事持股 2007 年 05 月 22 日 马保群（现任监事） 5,000 1,250 0 3,750 监事持股 2007 年 05 月 22 日 谢劲松（离任监事） 5,000 0 0 5,000 监事持股 2008 年 06 月 20 日 白保建（离任高管） 5,000 5,000 0 0 高管持股 2007 年 07 月 05 日 合计 350,025,000 57,007,500 0 293,017,500 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 22,351 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 数量 河南省建设投资总公司（已更 国家 78.14% 336,000,000 293,000,000 名为河南投资集团有限公司） 焦作市投资公司 国家 3.26% 14,000,000 526,000 天明地产有限公司 境内非国有法人 0.37% 1,596,508 邓敏 境内自然人 0.20% 860,801 陈红兵 境内自然人 0.15% 631,900 陆锦鹿 境内自然人 0.14% 580,946 罗献中 境内自然人 0.10% 451,118 李文彬 境内自然人 0.10% 429,000 蒋丽春 境内自然人 0.09% 390,200 张祥林 境内自然人 0.09% 366,200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 河南省建设投资总公司（已更名为河南投资集 43,000,000 人民币普通股 团有限公司） 焦作市投资公司 14,000,000 人民币普通股 天明地产有限公司 1,596,508 人民币普通股 邓敏 860,801 人民币普通股 陈红兵 631,900 人民币普通股 陆锦鹿 580,946 人民币普通股 罗献中 451,118 人民币普通股 李文彬 429,000 人民币普通股 4 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 蒋丽春 390,200 人民币普通股 张祥林 366,200 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披 动的说明 露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 河南省建设投资总公司，持有有限售条件股份比例 78.14%，法定代表人胡智勇，为公司第一大股东。1992 年成立，注册资本 600,000 万元，股权结构属国有独资公司。 2007 年 10 月，河南省建设投资总公司吸收合并河南省经济技术开发公司成立河南投资集团有限公司，2007 年 12 月 6 日工商 登记变更完成。工商登记变更完成后，河南省建设投资总公司的名称变更为河南投资集团有限公司，注册资本由 60 亿元变更 为 120 亿元。法定代表人：胡智勇。公司类型：有限责任公司（国有独资）。营业范围：投资管理、建设项目的投资、建设项 目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；酒店管理；物业管理；房屋租赁。 （以上范围凡需要审批的，未获得批准前不得经营） 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告 报告期被授予的股权 是否 期内 激励情况 在股 从公 东单 变 司领 可 已 位或 性 年 年初持 年末持 动 姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 取的 行 行 期末 其他 别 龄 股数 股数 原 行权 报酬 权 权 股票 关联 因 价 总额 股 数 市价 单位 （万 数 量 领取 元） 薪酬 张文杰 董事长 男 51 2006 年 04 月 03 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 董事、总 殷建勇 男 45 2007 年 03 月 26 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 9.00 0 0 0.00 0.00 否 经理 5 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 成冬梅 董事 女 37 2005 年 02 月 01 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张泽华 董事 女 41 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 程 峰 董事 女 37 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 龙 嘉 董事 女 28 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 董家臣 独立董事 男 60 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 刘家森 独立董事 男 47 2005 年 05 月 26 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 翟新生 独立董事 男 55 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 监事会主 吕继增 男 44 2000 年 11 月 22 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 席 马保群 监事 男 47 1997 年 11 月 25 日 2010 年 12 月 20 日 5,000 5,000 0.00 0 0 0.00 0.00 是 王 锐 监事 女 47 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张 勇 监事 男 31 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 3.50 0 0 0.00 0.00 否 宋朝辉 监事 男 38 2005 年 11 月 09 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 7.30 0 0 0.00 0.00 否 李 英 副总经理 男 53 2002 年 04 月 25 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 12.00 0 0 0.00 0.00 否 宋和平 副总经理 男 52 2007 年 08 月 14 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 吕 晓 总会计师 男 36 2007 年 12 月 20 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 否 董事会秘 王 璞 女 29 2007 年 08 月 14 日 2010 年 12 月 20 日 0 0 2.40 0 0 0.00 0.00 否 书 王宏志 离任董事 男 38 2006 年 04 月 03 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 朱治华 离任董事 男 61 2006 年 04 月 03 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张群智 离任董事 男 43 2001 年 05 月 23 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 崔志强 离任董事 男 45 2000 年 11 月 22 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 出 李宿安 离任董事 男 50 2003 年 11 月 21 日 2007 年 12 月 20 日 5,000 3,750 0.00 0 0 0.00 0.00 是 售 离任独立 胡国栋 男 66 2003 年 10 月 15 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 董事 离任独立 宁瑞琪 男 67 2002 年 05 月 29 日 2007 年 12 月 20 日 5,000 5,000 4.00 0 0 0.00 0.00 否 董事 离任独立 刘 伟 男 53 2002 年 05 月 29 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 董事 离任监事 杨桂荣 男 45 2006 年 04 月 03 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 会主席 谢劲松 离任监事 男 45 1997 年 11 月 25 日 2007 年 12 月 20 日 5,000 5,000 0.00 0 0 0.00 0.00 是 王锡民 离任监事 男 47 2005 年 11 月 09 日 2007 年 12 月 20 日 0 0 7.30 0 0 0.00 0.00 否 离任总经 郑 健 男 43 2003 年 11 月 21 日 2007 年 03 月 26 日 0 0 3.00 0 0 0.00 0.00 否 理 离任副总 白保建 男 52 1997 年 11 月 25 日 2007 年 01 月 04 日 5,000 5,000 0.75 0 0 0.00 0.00 否 经理 离任副总 李继富 经 理 、 董 男 41 2003 年 11 月 21 日 2007 年 08 月 14 日 0 0 6.75 0 0 0.00 0.00 否 事会秘书 离任总会 徐 军 男 42 2005 年 04 月 15 日 2007 年 08 月 14 日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 计师 合计 - - - - - 25,000 23,750 - 74.00 0 0 - - - 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 6 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2007 年，在董事会的领导下，公司以经济效益为中心，以加强项目管理为依托，以推进内部改革和规范管理为手段，积极主 动，真抓实干，妥善解决历史遗留问题，不断提高公司执行力和凝聚力，圆满地完成了 2007 年各项经营计划。 生产经营方面：一是加强安全生产，提高机组健康水平；以燃料管理为重点，加强成本审核和控制；细化管理，严格控制机 组大修和技改费用支出。报告期内，共完成发电量 15.08 亿千瓦时，上网电量 13.70 亿千瓦时。实现营业收入 42,796.80 万元， 营业成本 42,759.41 万元，销售费用 14.32 万元，管理费用 1,229.38 万元，财务费用 2,476.60 万元，投资收益 3,829.70 万元， 实现营业利润 901.50 万元。二是克服困难，加强沟通，积极推进公司所属焦作电厂#5、6 机组烟气治理脱硫改造工程建设。 截止 2007 年年底，脱硫工程建设吸收塔筒壁完成 80%，干灰库完成 50%，烟道支架完成 70%，综合楼完成 30%，增压风机 基础完成 100%，烟道制作完成 30%。 股权、债权管理方面：为了优化公司资产结构、整合经营业务，防范投资风险，增强可持续发展能力，报告内公司加大工作 力度，一是妥善处置禹州市第一火电厂债权问题，以现金方式收回债务 2,000 万元，并就剩余债权达成了债权转股权的《债转 股协议书》。二是完成了出售本公司对洛阳豫能阳光热电有限公司全部出资工作，实现投资收益 2,166.21 万元。三是完成了控 股子公司河南豫能高科技投资发展有限公司的清算工作。 报告期，公司的利润总额为 1,308.25 万元，净利润 1,141.70 万元。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 电力 42,785.03 42,749.73 0.08% -23.23% -21.12% -2.75% 其中：关联交易 42,785.03 42,749.73 0.08% -23.23% -21.12% -2.75% 主营业务分产品情况 电力 42,785.03 42,749.73 0.08% -23.23% -21.12% -2.75% 其中：关联交易 42,785.03 42,749.73 0.08% -23.23% -21.12% -2.75% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华中地区 42,785.03 -23.23% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 郑州新力电力有限公司三期工程#1、2 机组 22,166.00 分别于 2007 年 3 月 3 日和 2007 报告期内，该项目共亏损 2,889 万元 7 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 年 1 月 1 日进入商业化运行 （本公司占其中 50%的权益） 合计 22,166.00 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 经中瑞岳华会计师事务所有限公司审计，本公司 2007 年度归属于母公司所有者的净利润为 11,385,359.28 元；截止 2007 年 12 月 31 日，未分配利润为-141,656,150.88 元。鉴于公司 2007 年度归属于母公司所有者的净利润全部用于弥补以前年度亏损， 报告期末累计未分配利润为-141,656,150.88 元，因此，董事会决定 2007 年度本公司不进行利润分配，亦不进行资本公积金转 增股本。以上预案须提交 2007 年度股东大会审议。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √ 适用 □ 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司 2007 年度归属于母公司所有者的净利润全部用于弥补以 报告期末累计未分配利润为-141,656,150.88 元。 前年度亏损，报告期末累计未分配利润为-141,656,150.88 元。 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年初起至 所涉及 所涉及 是否为关 出售日该出 的资产 的债权 出售价 出售产生 联交易（如 定价原 交易对方 被出售资产 出售日 售资产为公 产权是 债务是 格 的损益 是，说明定 则说明 司贡献的净 否已全 否已全 价原则） 利润 部过户 部转移 洛阳海隆电力 本公司对洛阳豫能 投资咨询有限 阳光热电有限公司 2007 年 12 月 24 日 5,550.00 -3,337.17 5,503.38 否 是 是 公司 的全部 35%的出资 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 本公司出售对洛阳豫能阳光热电有限公司的全部 35%的出资事项，对本公司业务连续性、经营层稳定性无影响。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 8 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比 交易金额 交易金额 例 例 河南省电力公司下属焦作电厂 0.00 0.00% 25,723.73 100.00% 河南省电力公司 38,706.31 90.49% 0.00 0.00% 南阳鸭河口发电有限公司 653.85 1.53% 0.00 0.00% 合计 39,360.16 92.02% 25,723.73 100.00% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 653.85 万元 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 河南投资集团有限公司 0.00 0.00 43,300.00 8,000.00 合计 0.00 0.00 43,300.00 8,000.00 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 0.00 万元，余额 0.00 万元 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股权分置改革中的承诺事项及履行情况 1、在股权分置改革中，原非流通股股东关于所持有的非流通股份自获得上市流通权后的限售承诺及承诺履行情况 本公司股权分置改革方案实施后首个交易日为 2006 年 7 月 26 日，即为非流通股股份获得上市流通权日。 （1）河南省电力公司承诺：股权分置改革后，其持有本公司非流通股股份 140,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 月 内不上市交易或转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比 例在 12 个月内不超过 5%（报告期内，该部分限售股 21,500,000 股解除限售，上市流通；除此之外的股份，按照股改承诺仍 冻结限售），在 24 个月内不超过 10%。报告期内，河南省电力公司将其持有的本公司股份 140,000,000 股协议转让给了河南省 建设投资总公司，其中有限售条件股份 118,500,000 股，无限售条件股份 21,500,000 股。 9 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （2）华中电网有限公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 35,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让；在上述承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数 的比例在 12 个月内不超过 5%（报告期内，该部分限售股 21,500,000 股解除限售，上市流通；除此之外的股份，按照股改承 诺仍冻结限售）。报告期内，华中电网有限公司将其持有的本公司股份 35,000,000 股协议转让给了河南省建设投资总公司，其 中有限售条件股份 13,500,000 股，无限售条件股份 21,500,000 股。 （3）河南省建设投资总公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 161,000,000 股自获得上市流通权之日起 3 年内不上市交易或转让。报告期内，该部分限售股按照股改承诺仍冻结限售。 （4）焦作市投资公司承诺：股权分置改革后，其持有的本公司非流通股股份 14,000,000 股自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让。报告期内，该部分 14,000,000 股限售股解除限售，上市流通。 2、在股权分置改革中，原非流通股股东的其他承诺事项及履行情况 在股权分置改革中，河南省建投投资总公司承诺：代其他非流通股股东河南省电力公司、华中电网有限公司、焦作市投资公 司先行垫付股权分置改革现金对价。该承诺事项已在股权分置改革过程中履行完毕。 在股权分置改革中，其他非流通股股东河南省电力公司、华中电网有限公司、焦作市投资公司承诺：在股权分置改革过程中， 由河南省建投投资总公司代其垫付现金对价，在股权分置改革完成之后，以股份或以现金方式向河南省建投投资总公司偿还 代其垫付的现金对价。该承诺事项已在报告期内履行完毕。 （二）其他承诺事项 报告期内，河南省建投投资总公司协议收购了河南省电力公司、华中电网有限公司所持有的本公司的全部股份，并披露了《河 南豫能控股股份有限公司详式权益变动报告书》。河南省建投投资总公司在详式权益变动报告书“第六节后续计划”中承诺： 为推动上市公司的进一步发展，保护投资者利益，本次权益变动完成之后，本公司将适时对豫能控股进行资产重组或以适当 的方式与河南省建设投资总公司旗下的电力资产进行有效整合，提高其资产质量，促进其可持续发展。报告期内，该承诺事 项尚未履行。 7.7 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 （一）本公司及其子公司河南豫能高科技投资发展有限公司于 2005 年 4 月 29 日分别向河南省郑州市中级人民法院提起诉讼， 诉国泰君安证券股份有限公司郑州花园路证券营业部，要求其将本公司及其子公司国债投资资金各 2,500 万元及相应收益划回 本公司指定帐户。河南省郑州市中级人民法院于 2005 年 5 月 10 日受理了此案，并于 2005 年 7 月 5 日和 2006 年 1 月 18 日开 庭审理。 经郑州市中级人民法院主持调解，2007 年 2 月 14 日，河南省郑州市中级人民法院下达了（2005）郑民四初字第 104、105 号 《民事调解书》，双方达成协议如下： 1、国泰君安郑州营业部返还豫能控股公司、豫能高科公司国债投资资金，返还总额为 5,000 万元人民币，其中豫能控股公司 2,500 万元，豫能高科公司 2,500 万元。返还期限为自人民法院调解书生效的次日起不超过两年； 2、两案诉讼费合计 270,020 元原被告双方各承担 50%。 截至本报告期末，国泰君安证券股份有限公司尚未返还上述 5,000 万元款项。 （二）本公司于 2007 年 7 月 6 日向河南省高级人民法院提起诉讼，诉禹州市第一火力发电厂，要求其先行偿还本公司债务计 1 亿元。河南省高级人民法院于 2007 年 7 月 20 日受理了此案。 经河南省高级人民法院主持调解， 2007 年 7 月 29 日河南省高级人民法院下达了（2007）豫法民二初字第 15 号《民事调解书》， 原被告双方达成调解协议，协议要点如下： 1、双方确认，截至 2007 年 6 月 21 日禹州市第一火力发电厂结欠河南豫能控股股份有限公司债务总额为 16,484 万元。 2、禹州市第一火力发电厂以现金方式偿还河南豫能控股股份有限公司债务 3,000 万元，剩余债务 13,484 万元作价 3,000 万元 转为河南豫能控股股份有限公司对禹州市第一火力发电厂的投资。 3、禹州市第一火力发电厂应当在调解协议生效后 15 日内偿还河南豫能控股股份有限公司 1,000 万元，于 2007 年 11 月 30 日 前偿还河南豫能控股股份有限公司 1,000 万元。在该两笔款项如数归还的前提下，河南豫能控股股份有限公司同意禹州市第一 火力发电厂在 2008 年 9 月 30 日前偿还剩余 1,000 万元。 4、对于债权转股权部分即 13,484 万元，河南豫能控股股份有限公司同意按 3,000 万元作价入股，债权转股权协议的签署时间 不迟于 2007 年 11 月 20 日，债转股的审批手续完成时间不迟于 2007 年 12 月 20 日。 截至本报告期末，禹州市第一火发电厂已按照上述协议偿还了本公司 2,000 万元，上述协议中有关作价 3,000 万元的债权转股 权的《债转股协议书》已于 2007 年 12 月 19 日签订，截至 2007 年底已经取得了禹州市政府同意禹州市第一火力发电厂进行 改制的批文，并进行了资产评估和企业名称预先核准。 10 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 □ 适用 √ 不适用 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 15,926,828.55 15,926,828.55 51,617,575.74 46,711,250.78 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 101,505,983.72 101,505,983.72 97,722,596.56 97,477,596.56 预付款项 7,750,910.00 7,750,910.00 500,000.00 500,000.00 应收保费 应收分保账款 11 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 93,015,898.99 93,015,898.99 77,625,878.75 53,874,683.38 买入返售金融资产 存货 186,308.43 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 218,199,621.26 218,199,621.26 227,652,359.48 198,563,530.72 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 559,978,158.11 559,978,158.11 528,846,476.37 618,846,476.37 投资性房地产 固定资产 416,988,343.63 416,988,343.63 472,668,101.03 472,532,251.85 在建工程 35,191,659.46 35,191,659.46 2,217,189.26 2,217,189.26 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 15,490.01 15,490.01 9,000.00 9,000.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,754,437.92 5,754,437.92 7,491,061.19 6,648,237.96 其他非流动资产 非流动资产合计 1,017,928,089.13 1,017,928,089.13 1,011,231,827.85 1,100,253,155.44 资产总计 1,236,127,710.39 1,236,127,710.39 1,238,884,187.33 1,298,816,686.16 流动负债： 短期借款 325,000,000.00 325,000,000.00 343,000,000.00 343,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 10,000,000.00 10,000,000.00 应付账款 10,600.00 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 110,521.99 2,167.17 应交税费 5,497,198.15 5,497,198.15 -1,108,064.94 -605,492.47 12 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 应付利息 其他应付款 53,734,014.51 53,734,014.51 104,729,243.85 104,682,235.12 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 32,249,681.00 流动负债合计 426,480,893.66 426,480,893.66 478,991,981.90 479,328,590.82 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 75,000.00 75,000.00 其他非流动负债 8,000,000.00 8,000,000.00 非流动负债合计 8,000,000.00 8,000,000.00 75,000.00 75,000.00 负债合计 434,480,893.66 434,480,893.66 479,066,981.90 479,403,590.82 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 430,000,000.00 资本公积 378,175,580.69 378,175,580.69 344,690,917.66 344,690,917.66 减：库存股 盈余公积 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92 135,127,386.92 一般风险准备 未分配利润 -141,656,150.88 -141,656,150.88 -153,041,510.16 -90,405,209.24 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 801,646,816.73 801,646,816.73 756,776,794.42 819,413,095.34 少数股东权益 3,040,411.01 所有者权益合计 801,646,816.73 801,646,816.73 759,817,205.43 819,413,095.34 负债和所有者权益总计 1,236,127,710.39 1,236,127,710.39 1,238,884,187.33 1,298,816,686.16 9.2.2 利润表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 427,967,957.78 427,867,957.78 557,526,443.36 557,333,451.91 其中：营业收入 427,967,957.78 427,867,957.78 557,526,443.36 557,333,451.91 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 457,250,002.91 458,282,477.52 613,587,686.52 611,057,464.06 13 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其中：营业成本 427,594,071.32 423,899,090.86 542,220,695.98 541,627,588.24 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,974,378.91 3,974,378.91 4,080,112.95 4,080,112.95 销售费用 143,200.00 143,200.00 376,080.00 376,080.00 管理费用 12,293,837.11 11,240,858.94 17,738,747.56 17,109,703.14 财务费用 24,765,982.68 24,796,626.17 16,834,647.16 16,868,897.59 资产减值损失 -11,521,467.11 -5,771,677.36 32,337,402.87 30,995,082.14 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列） 38,297,018.71 -24,054,181.68 -17,765,096.70 -17,765,096.70 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 38,147,018.71 38,147,018.71 -18,065,096.70 -18,065,096.70 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 9,014,973.58 -54,468,701.42 -73,826,339.86 -71,489,108.85 加：营业外收入 4,067,581.37 4,036,559.82 503,698.62 503,698.62 减：营业外支出 34.74 1,244,839.21 1,191,866.99 其中：非流动资产处置损失 109,421.86 109,421.86 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 13,082,520.21 -50,432,141.60 -74,567,480.45 -72,177,277.22 减：所得税费用 1,665,483.09 818,800.04 -1,399,676.11 -1,217,078.00 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 11,417,037.12 -51,250,941.64 -73,167,804.34 -70,960,199.22 归属于母公司所有者的净利润 11,385,359.28 -72,947,043.83 少数股东损益 31,677.84 -220,760.51 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0265 -0.1192 -0.1696 -0.1650 （二）稀释每股收益 0.0265 -0.1192 -0.1696 -0.1650 9.2.3 现金流量表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 341,642,822.00 341,542,822.00 414,225,800.00 414,000,000.00 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 14 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 52,663,624.33 52,632,980.84 593,440.15 559,189.72 经营活动现金流入小计 394,306,446.33 394,175,802.84 414,819,240.15 414,559,189.72 购买商品、接受劳务支付的现金 241,109,020.78 241,109,020.78 154,022,155.79 154,022,155.79 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 43,346,508.87 43,211,566.87 45,534,240.68 45,534,240.68 支付的各项税费 38,126,689.18 38,122,794.62 66,496,347.12 66,496,296.09 支付其他与经营活动有关的现金 40,587,732.69 40,530,967.08 7,498,082.82 7,483,752.93 经营活动现金流出小计 363,169,951.52 362,974,349.35 273,550,826.41 273,536,445.49 经营活动产生的现金流量净额 31,136,494.81 31,201,453.49 141,268,413.74 141,022,744.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 28,000,000.00 32,841,366.28 取得投资收益收到的现金 150,000.00 150,000.00 300,000.00 300,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 28,150,000.00 32,991,366.28 300,000.00 300,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 34,649,517.82 34,649,517.82 5,406,402.24 5,406,402.24 投资支付的现金 15,000,000.00 15,000,000.00 169,485,266.95 169,485,266.95 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 投资活动现金流出小计 49,649,517.82 49,649,517.82 224,891,669.19 224,891,669.19 投资活动产生的现金流量净额 -21,499,517.82 -16,658,151.54 -224,591,669.19 -224,591,669.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 595,000,000.00 595,000,000.00 543,000,000.00 543,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 595,000,000.00 595,000,000.00 543,000,000.00 543,000,000.00 偿还债务支付的现金 613,000,000.00 613,000,000.00 440,000,000.00 440,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,327,724.18 27,327,724.18 17,424,433.34 17,424,433.34 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 15 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 支付其他与筹资活动有关的现金 3,867,000.00 3,867,000.00 筹资活动现金流出小计 640,327,724.18 640,327,724.18 461,291,433.34 461,291,433.34 筹资活动产生的现金流量净额 -45,327,724.18 -45,327,724.18 81,708,566.66 81,708,566.66 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -35,690,747.19 -30,784,422.23 -1,614,688.79 -1,860,358.30 加：期初现金及现金等价物余额 51,617,575.74 46,711,250.78 53,232,264.53 48,571,609.08 六、期末现金及现金等价物余额 15,926,828.55 15,926,828.55 51,617,575.74 46,711,250.78 16 河 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：河南豫能控股股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司 项目 一般 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本 （或股 减：库 实收资本（或股 减：库 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 其他 资本公积 本） 存股 本） 存股 准备 一、上年年末余额 430,000,000.00 344,690,917.66 135,516,630.19 -164,123,579.35 2,956,128.69 749,040,097.19 430,000,000.00 345,566,449.61 加：会计政策变更 -389,243.27 11,082,069.19 84,282.32 10,777,108.24 前期差错更正 二、本年年初余额 430,000,000.00 344,690,917.66 135,127,386.92 -153,041,510.16 3,040,411.01 759,817,205.43 430,000,000.00 345,566,449.61 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 33,484,663.03 11,385,359.28 -3,040,411.01 41,829,611.30 -875,531.95 （一）净利润 11,385,359.28 31,677.84 11,417,037.12 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 33,484,663.03 33,484,663.03 -875,531.95 1．可供出售金融资产公允价值变动净额 2．权益法下被投资单位其他所有者权益变 34,184,663.03 34,184,663.03 2,991,468.05 动的影响 3．与计入所有者权益项目相关的所得税影 响 4．其他 -700,000.00 -700,000.00 -3,867,000.00 上述（一）和（二）小计 33,484,663.03 11,385,359.28 31,677.84 44,901,700.15 -875,531.95 （三）所有者投入和减少资本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 3,072,088.85 3,072,088.85 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 3,072,088.85 3,072,088.85 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 430,000,000.00 378,175,580.69 135,127,386.92 -141,656,150.88 801,646,816.73 430,000,000.00 344,690,917.66 河 河南豫能控股股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 本公司于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。按照新会计准则和中国证券监督管理委员会发布的《关于做好与新会计准则相 关财务会计信息披露的通知》（证监发[2006]136 号）和《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号-新旧会计准则过渡期 间比较财务会计信息的编制和披露》等有关规定，本公司对以下会计政策进行了变更，并对比较期间的财务报表进行了追溯 调整，其中： ①本公司原采用应付税款法核算企业所得税，新会计准则要求采用资产负债表债务法核算所得税。该项会计政策变更采用追 溯调整法，由此调增 2006 年度净利润 2,003,147.55 元；调增 2007 年 1 月 1 日股东权益金额 8,099,249.79 元。 ②本公司对郑州新力电力有限公司的投资比例为 50%，原采用比例合并法纳入合并报表范围，2006 年度在编制合并财务报表 时，按母公司坏账政策对郑州新力电力有限公司补提坏账准备 2,677,858.45 元，新会计准则取消了比例合并法，郑州新力电力 有限公司本年度不再纳入合并报表范围。该项会计政策变更采取追溯调整法，由此调增 2006 年度净利润 2,677,858.45 元，调 增 2007 年 1 月 1 日股东权益 2,677,858.45 元。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 2007 年度合并范围较 2006 年度减少一户：郑州新力电力有限公司。 变更原因：2006 年度按照财政部发布的《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》[财会字（1995）11 号]等文件的规定 编制合并财务报表。对于合营企业按比例合并法进行合并，即将合营企业的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按 照公司对合营企业的投资比例进行合并。2007 年执行新《企业会计准则》不再对合营企业进行合并。 19