双林生物(000403)三九生化2001年年度报告

三九宜工生化股份有限公司(000403) 三九宜工生化股份有限公司 ２ ０ ０ １ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 目 录 一 公司基本情况简介…………………………………………………………………………………… ０２ 二 会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………………… ０２ 三 股本变动及股东情况………………………………………………………………………………… ０４ 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 ……………………………………………… ０５ 五 公司治理结构……………………………………………………………………………………………… ０６ 六 股东大会情况简介…………………………………………………………………………………… ０７ 七 董事会报告………………………………………………………………………………………………… ０９ 八 监事会报告………………………………………………………………………………………………… １４ 九 重要事项……………………………………………………………………………………………………… １５ 十 财务报告……………………………………………………………………………………………………… １７ 十一 备查文件目录………………………………………………………………………………………… １７ 第 1 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 一 公司基本情况简介 一 公司法定中文名称 三九宜工生化股份有限公司 公司法定英文名称 Ｓａｎｊｉｕ Ｙｉｇｏｎｇ Ｂｉｏｐｈａｒｍａｃｅｕｔｉｃａｌ ＆ Ｃｈｅｍｉｃａｌ Ｉｎｃ． 英文缩写 ＳＹＢ＆Ｃ 二 公司法定代表人 赵新先 三 公司董事会秘书 黄鸿伟 联系地址 深圳市福田区联合广场 Ａ 座 ３５ 楼 ５１８０２６ 电话 ０７５５－２９１１９９９ 转 ３９０５，３９０９ 传真 ０７５５－２９１０７７７ 电子信箱 ｈｕａｎｇｈｗ１２３＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ 四 证券事务代表 黄少林 联系地址 江西省宜春市环城西路 １ 号 ３３６０００ 电话 ０７９５－３２９８２３４ 传真 ０７９５－３２２８４０７ 电子信箱 ｈｕａｎｇｓｓｌｌ＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ 五 公司注册地址 江西省宜春市环城西路 １ 号 六 公司办公地址 深圳市福田区联合广场 Ａ 座 ３５ 层 邮政编码 ５１８０２６ 七 公司国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９９９ｙｉｃｈｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 电子信箱 ｂｏａｒｄ＠３９．ｎｅｔ 八 公司选定的信息披露报纸 证券时报 九 登载公司年度报告的国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 十 公司年度报告备置地点 公司证券部 十一 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 十二 股票简称 三九生化 股票代码 ０００４０３ 十三 企业法人营业执照注册号 ３６００００１１３１３８７（１－１） 十四 税务登记号码 地税 ３６２２００１６０９６３７０３ 国税 ３６２２００１６０９６５６８８ 十五 公司聘请的会计师事务所 上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址 上海市南京东路 ６１ 号 ４ 楼 ２００１００ 二 会计数据和业务数据摘要 一 公司利润总额及构成（单位 元） 利润总额 １０２，１７２，０３０．５２ 净利润 ７８，９０９，９０７．８１ 扣除非经常性损益后的净利润 ８０，２５５，１４８．０４ 主营业务利润 １６４，４２２，５１５．３３ 其他业务利润 １，７７２，０８７．８０ 营业利润 ８４，９８９，７３６．１１ 投资收益 －１，２７８，８１０．６１ 补贴收入 ２６０，２００．００ 营业外收支净额 １８，２００，９０５．０２ 经营活动产生的现金流量净额 １１１，２７９，９４０．５６ 现金及现金等价物净增加 减少 额 ８６，８５９，９６４．３５ 注 扣除非经常性损益项目和金额 项 目 金 额 净利润 78,909,907.81 第 2 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 营业外收入 扣除地产地销优惠 25,060.00 一次性补贴收入 260,200.00 处置股权投资取得的收益 减 合并价差摊销 股权投资差额摊销 1,278,810.61 减 营业外支出 561,377.57 合计 -1,554,928.18 其中：所得税影响数 -209,687.95 非常性损益合计 -1,345,240.23 扣除非经常性损益后的净利润 80,255,148.04 二 公司近三年主要会计数据和财务指标 项 目 ２００１ 年 ２０００ 年 １９９９ 年 调整后 调整前 主营业务收入（千元） ４２２，２５０．４３ ３８１，１８４．３６ ３８１，１８４．４４ ３４９，９７４．００ 净利润（千元） ７８，９０９．９１ １０９，１４４．３４ １１９，０７１．９５ ８０，１７４．２０ 总资产（千元） １，３７８，６４７．１６ １，１６８，６４７．６８ １，１７８，５７５．２９ ９６０，７４６．６９ 股东权益（千元） ６２０，４４７．４５ ５４１，５３７．５４ ５５１，４６５．１６ ４５２，０６１．５５ 每股收益（元）（摊薄） ０．４０１ ０．５５ ０．６１ ０．６１ （加权） ０．４０１ ０．５５ ０．６１ ０．６４ 每股净资产（元） ３．１５ ２．７５ ２．８０ ３．４５ 调整后每股净资产（元） ３．１３ ２．７４ ２．７９ ３．４１ 每股经营活动产生的现金流量净额 元 ０ ．５７ ０．１４ ０．１４ －０．１８ 净资产收益率（％） １２．７２ ２０．１５ ２１．５９ １７．７４ 扣除非经常性损益后的 净资产收益率（％） （摊薄） １２．９４ ２０．６４ ２０．０２ １５．１３ 加权 １３．８１ ２２．４９ ２２．００ １８．９４ 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ２６．５０％ ２８．３０％ ０．８４ ０．８４ 营业利润 １３．７０％ １４．６３％ ０．４３ ０．４３ 净利润 １２．７２％ １３．５８％ ０．４０ ０．４０ 扣除非经常性损益后的净利润 １２．９４％ １３．８１％ ０．４１ ０．４１ 三 报告期内股东权益变动情况 项目 期初数 本期增加 本期 期末数 变动原因 减少 股本 196,683,491 196,683,491 资本公积 129,280,239.70 129,280,239.70 盈余公积 58,724,518.97 20,113,831.12 78,838,350.09 利润提取 法定公益金 15,041,235.76 4,437,926.51 19,479,162.27 利润提取 未分配利润 156,849,292.13 58,796,076.69 215,645,368.82 新增净利润 股东权益合计 541,537,541.80 78,909,907.81 620,447,449.61 第 3 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 三 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 １ 股份变动情况表 数量单位 股 本次变动前 本次变动增减 ＋ － 本次变动后 股本结构 配 股 送 公积金 增 其 他 小计 股 转股 发 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 国家持有股份 ８０，６８２，０００ ８０，６８２，０００ 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２ 募集法人股 ２１，９５６，３１１ ２１，９５６，３１１ ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 １，４２０，１８０ －１，４２０，１８０ －１，４２０，１８０ 未上市流通股份合计 １０４，０５８，４９１ －１，４２０，１８０ －１，４２０，１８０ １０２，６３８，３１１ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ９２，６２５，０００ １，４２０，１８０ １，４２０，１８０ ９４，０４５，１８０ ２ 境内上市外资股 ３ 境外上市外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 ９２，６２５，０００ １，４２０，２１８０ １，４２０ ２１８０ ９４，０４５，１８０ 三 股份总数 １９６，６８３，４９１ １９６，６８３，４９１ 2 股票发行与上市情况 １ 经中国证券监督管理委员会证监上字［１９９９］１５ 号文批准 公司于 １９９９ 年 ４ 月以 １９９８ 年 ６ 月 ３０ 日总股本 １１２，１５３，８３９ 股为基数 向全体股东按 １０ ３ 的比例实施配股 实际配售 １８，９６８，４８９ 股 配股后股本增至 １３１，１２２，３２８ 股 其中获配股可流通股部分已 于 １９９９ 年 ４ 月 ２８ 日上市流通 ２ ２０００ 年 ８ 月 ２７ 日召开的 ２０００ 年度第一次临时股东大会通过了 ２０００ 年度中期资 本公积转增股本方案 以 ２０００ 年 ６ 月 ３０ 日股本总数 １３１，１２２，３２８ 股为基数 资本公积金 每 １０ 股转增 ５ 股 该方案实施后 公司总股本增至 １９６，６８３，４９１ 股 因本次资本公积转 增股本而增加的流通股已于 ２０００ 年 ９ 月 ５ 日上市流通 ３ 本期股份总数及结构变动情况说明 根据中国证券监督管理委员会 安排上市公司转配股分期分批上市流通的通知 和深 圳证券交易所的安排 公司转配股于 ２００１ 年 １ 月 ５ 日上市 公告刊登于 ２００１ 年 １ 月 ３ 日 证券时报 上 本次转配股总计 １，４２０，１８０ 股 上市流通后流通股份增至 ９４，０４５，１８０ 股 ４ ２００１ 年 ３ 月因工作变动 敖峰先生 李宝林先生辞去副总经理 欧阳军先生辞 去总经理助理职务 所持股票合计 ２９６４ 股于 ２００１ 年 ９ 月流通 ５ 公司 １９９３ 年 １２ 月发行 １００ 万股内部职工股 发行价格每股人民币 １．００ 元 已 于 １９９６ 年 ６ 月上市流通 报告期内公司现存内部职工股 １１６２３ 股 为公司高管人员持有 二 股东情况介绍 １ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司股东总数为 ２６６２７ 户 ２ 公司前十名股东情况 本期持股 占总股本 股东名称 本期末持股数 变动情况 比例（％） 股份性质 第 4 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) １．三九企业集团 ８０，６８２，０００ ０ ４１．０２ 国家股 ２．宜春工程机械厂劳动服务公司 ９，５８３，２９１ ０ ４．８７ 法人股 ３．宜春工程机械油箱厂 １，４０４，０００ ０ ０．７１ 法人股 ４．宜春工程机械西件厂 １，４００，６４０ ０ ０．７１ 法人股 ５．江西省分宜驱动桥厂 １，３６９，５００ ０ ０．６９ 法人股 ６．福州铁路工程总公司第二工程段 １，０９２，０００ ０ ０．５５ 法人股 ７．宜春齿轮厂 ９１２，０００ ０ ０．４６ 法人股 ８．司英贺 ７５８，３３６ ／ ０．３８ 流通股 ９．高银娣 ７０８，７３２ ／ ０．３５ 流通股 １０．高灼湘 ６７８，５６４ ／ ０．３４ 流通股 注 持股 ５％以上股东股份本会计年度内没有质押 冻结情况 公司控股股东为三九企业集团 所持有的股份为国家股 三九企业集团成立于 １９９１ 年 １０ 月 注册资本 ５３，７５０ 千元 法定代表人 赵新先 经营范围 制药业 营养滋补品 食品 生物食品 医疗器械 日用化妆品 包装材料 纺织品 服装 塑料制品 玩具 家电购销业务 信息咨询服务等 三九企业集团是中央直属企业 ２００１ 年 ８ 月 ３１ 日公司在 证券时报 和 上海证券报 上公告了大股东三九企业集 团拟将所持公司 ８０，６８２，０００ 股国家股转让给三九医药股份有限公司事宜 截止本报告期 末 该股权转让事项尚在办理之中 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事和高级管理人员基本情况 姓 名 性 别 年 龄 职 务 任 期(年) 年初持股 年初持股 赵 新 先 男 ６０ 董事长 ２０００－２００２ ０ ０ 梅 伟 伶 男 ３５ 副董事长 总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 李 惕 安 男 ４８ 副董事长 ２０００－２００２ １６９０ １６９０ 唐 焕 生 男 ４８ 董事 常务副总经理 ２０００－２００２ ３２６４ ３２６４ 黄 鸿 伟 男 ３２ 董事 副总经理 董秘 ２０００－２００２ ０ ０ 王 宇 虹 男 ３１ 董事 副总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 陈 钢 男 ３１ 董事 ２０００－２００２ ０ ０ 许 敏 强 男 ３４ 董事 ２０００－２００２ ０ ０ 王 刚 男 ３０ 董事 ２０００－２００２ ０ ０ 邹 华 生 男 ５５ 董事 ２０００－２００２ １４８２ １４８２ 张 齐 连 男 ５４ 监事会主席 ２０００－２００２ ０ ０ 谭 新 民 男 ５１ 监事 ２０００－２００２ ２２２３ ２２２３ 孙 启 勇 男 ４３ 监事 ２０００－２００２ ０ ０ 林 云 男 ５７ 监事 ２０００－２００２ ０ ０ 杜 心 江 男 ２９ 监事 ２０００－２００２ ０ ０ 郑 海 滨 男 ３２ 副总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 于 鹿 江 男 ５２ 副总经理 ２０００－２００２ ２９６４ ２９６４ 任 东 山 男 ３６ 副总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 龙 国 光 男 ３１ 副总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 邓 国 华 男 ３７ 副总经理 ２０００－２００２ ０ ０ 注 公司董事长赵新先在控股股东三九企业集团任总裁职务 二 现任董事 监事 高级管理人员年度报酬情况 ２００１ 年在公司领取薪酬的董事 监事和高级管理人员的年度报酬均根据公司制定的有 关工资管理和等级标准的规定按月发放 第 5 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 公司现有董事 监事及高级管理人员共 １９ 人 年度报酬总额共计 １，２３７．７ 千元 金 额最高的前三名董事报酬总额为 ３９２．１ 千元 金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 ３９２．１ 千元 其中年度报酬金 １００－１６０ 千元 ６ 人 年度报酬 ５０－１００ 千元 ２ 人 年度报酬 １０－５０ 千元 １１ 人 董事长赵新先不在公司领取报酬，在三九企业集团领取薪酬 三 报告期内董事 监事 高级管理人员离任情况 2001 年 3 月 因工作变动 邹华生先生 敖峰先生 李宝林先生辞去副总经理 欧阳 军先生辞去总经理助理职务 同时聘任黄鸿伟 王宇虹 郑海滨 任东山 龙国光 邓国 华为副总经理 四 公司员工情况 截止 ２００１ 年底 公司共有员工 １７７３ 人 其中生产人员 １０１７ 人 销售人员 １２４ 人 技术人员 １７５ 人 财会人员 ３４ 人 管理人员 １９２ 人 本科 ９０ 人，大专 ３２３ 人 拥有高级职称 ３５ 人 中级职称 ９９ 人 初级职称 １６４ 人 承担费用的离退休人员 ２８０ 人 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 上市公司治理准则 以及中国证监会有关法规 不断完善法人治理结构 规范公司运作 公司修改了 公司章程 制定 股东大会议事规 则 董事会议事规则 监事会议事规则 和 独立董事制度 基本符合 上市公司治 理准则 等规范性文件的要求 主要表现在以下几个方面 １ 关于股东与股东大会 公司能确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 使所 有股东能够充分行使自己的权利 公司制定了 股东大会议事规则 能够按照股东大会规 范意见的要求召集 召开股东大会 尽可能让更多的股东参加股东大会 行使股东的表决 权 公司关联交易公平合理 并对有关事项予以充分披露 ２ 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东与本公司的关系符合有关规范要求 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构和业务方面基本做到了＂五分开＂ 公司董事会 监事会和内部机构均能够独立 运作 ３ 关于董事与董事会 公司按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 公司 董事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司董事会建立了 董事会议事规则 公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会 学习有关法律法规 了解作 为上市公司董事的权利 义务和责任 公司正在根据有关规定建立独立董事制度和董事会 专门委员会 进一步完善董事的选聘程序 积极推行累积投票制度 ４ 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司 监事会建立了 监事会的议事规则 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对股 东负责的精神 对公司财务以及公司董事 总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合 规性进行监督 ５ 关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正 透明的董事 监事和 经理人员的绩效评价标准与激励约束机制 经理人员的聘任公开 透明 符合法律法规的 规定 ６ 关于相关利益者 公司能够尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者等其他 利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 健康发展 ７ 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露 接待股东来访和咨 第 6 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 询工作 公司能够按照有关规定 真实 完整 及时地披露有关信息 努力使投资者有平 等的机会获得信息 公司能够按照有关规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资 料和股份的变化情况 二 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的规定要求 提名二位独立董事候选人交 ２００１ 年度股东大会审议 三 五分开 情况 报告期内 本公司已基本做到了与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务上的＂ 五分开＂ 具体表现在 １ 业务 公司独立从事业务经营 对控股股东及其关联企业不存在依赖关系 公司 拥有独立的原材料采购和产品的生产系统 主要原材料的采购和产品的生产不依赖于控股 股东及其关联企业 公司的生物医药产品 除三九集团湛江开发区双林药业有限公司的产 品目前由三九医药贸易公司代理销售外 其它均由自己的销售网络销售 精化产品上半年 由深圳九辉商贸有限公司代理销售 下半年开始由公司自行销售 目前公司正在建立自己 独立的医药营销网络 摆脱销售依靠控股股东的不利局面 工程机械产品拥有独立的销售 系统 ２ 人员 公司高级管理人员都专职在本公司工作并领薪 不在控股股东及其关联企 业兼职 公司的生产经营和行政管理 包括劳动 人事及工资管理 完全独立于控股股东 控股股东推荐董事和经理人员均通过合法程序进行 ３ 资产 公司拥有独立于控股股东的生产系统 配套设施 房屋所有权 土地使用 权 工业产权和非专利技术等有形和无形资产 ４ 机构 公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所分开 不存在混 合经营 合署办公的情况 公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有 上下级关系 ５ 财务 公司设置了独立的财务会计部门 并建立了独立的会计核算体系和财务管 理制度 公司独立作出财务决策 不存在控股股东干预本公司资金使用的情况 公司在银 行独立开户 依法独立纳税 四 公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 本公司对公司高级管理人员实行年度述职与考评制度 年初根据本公司总体发展战略 和年度经营目标确定各高级管理人员的年度经营业绩综合指标 年末结合高级管理人员的 述职进行考评 公司目前正考虑建立一套绩效评价标准与激励机制 准备在适当的时机建 立相关奖励制度和激励机制 六 股东大会情况简介 本报告期内召开了两次股东大会 一 ２０００ 年年度股东大会 公司关于召开 ２０００ 年度股东大会的通知于 ２００１ 年 ２ 月 １２ 日刊登在 证券时报 和 上海证券报 上 通知中列明了召开会议的时间 地点 审议事项及其它有关事项 公 司 ２０００ 年度股东大会于 ２００１ 年 ３ 月 １５ 日在公司第二会议室召开 出席会议股东或代表 共计 ３９ 人 代表股份 ９８，１１３，１９８ 股 占公司总股本的 ４９．８８％ 符合 公司法 及 公 司章程 的规定 本次会议采取记名投票表决方式通过了如下决议 １ 公司 ２０００ 年度董事会工作报告 第 7 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) ２ 公司 ２０００ 年度监事会工作报告 ３ 公司 ２０００ 年度财务工作报告和 2001 年度财务预算方案 ４ 公司 ２０００ 年度利润分配方案 根据上海立信长江会计师事务所有限公司审计报告 公司 ２０００ 年度实现净利润 １１９，０７１，９５４．２１ 元 提取法定盈余公积和公益金后 加上年初未分配利润 ９５，５５１，１５７．１０ 元 公司可供股东分配的利润为 １８４，９５６，１１３．０１ 元 公司拟以 ２０００ 年末总股数 １９６，６８３，４９１ 股为基数， 向全体股东每 １０ 股派发现金 １ 元（含税 ）， 共送出现金 １９，６６８，３４９．１０ 元 剩余利润 １６５，２８７，７６３．９１ 元转入下一年度 ５ 增选公司董事会成员的议案 ６ 审议通过了第三届董事会临时会议决议关于修改公司章程的议案 ７ 逐项审议通过了公司第三届第六次董事会提交的公司 ２００１ 年度配股预案和公司第 三届董事会临时会议提交的关于调整部分投资项目投资方式的议案 1 本次配股资格议案 对照中国证券监督管理委员会 关于上市公司配股工作有关问题的通知 证监发 [1999]12 号 及有关法律法规精神进行检查 公司符合上市公司配股条件 具备配股资格 ２ 本次配股类型 本次配售发行股票的类型为 人民币普通股 A 股 ３ 本次配售比例和配售股份总额 ４ 配股价格和配股价格的确定方法 １ 本次配股价格浮动范围为人民币 16 19 元 2 配股价格的定价方法 a 本公司 2000 年度财务报告公布的每股净资产 b 参考本公司股票的二级市场价格 市盈率状况以及本公司所处行业及赢利前景 c 募集资金投资项目的资金需求量 d 与承销商充分协商一致的原则 ５ 审议通过了本次募集资金投资项目 １ 投资 １５０，０００ 千元 用于新型重组人肿瘤坏死因子生产基地建设及生产目 ２ 对三九集团昆明白马制药有限公司增资 ４０，０００ 千元 用于易地扩建项目 ３ 投资 ５０，０００ 千元用于生物工程研发中心建设项目 ４ 投资 ６０，０００ 千元用于医药营销网络建设项目 ５ 投资 ４０，０００ 千元用于年产 ２８０ 台环保机械技改项目 其中固定资产投资 ２７，０００ 千元 ６ 投资 ４５，０００ 千元用于结构件形成 ２０００ 台轮式装载机及其他路面施工机械综合 生产能力技改项目 其中固定资产投资 ２８，０００ 千元 ７ 审议通过了以上项目募集资金不足部分以公司自有资金补足 ６ 通过了本次配股募集资金运用的可行性报告 １ 投资 150,000 千元用于新型重组人肿瘤坏死因子生产基地建设及生产项目 2 对三九集团昆明白马制药有限公司增资 40,000 千元 用于易地扩建项目 3 投资 50,000 千元用于生物工程研发中心建设项目 4 投资 60,000 千元用于医药营销网络建设项目 5 投资 40,000 千元用于年产 280 台环保机械技改项目 6 投资 45,000 千元用于结构件形成 2000 台轮式装载机及其他路面施工机械综合生 产能力技改项目 ７ 通过了本次配股决议的有效期限 自本次股东大会通过本次配股预案起一年内 有效 ８ 通过了提请股东大会授权董事会全权办理与本次配股有关的事项 该项配股决议尚需经中国证券监督管理委员会南昌证券监管特派员办事处初审 报中 第 8 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 国证券监督管理委员会核准后实施 本次股东大会由湖南金州律师事务所出具法律意见书 股东大会决议 ２００１ 年 ３ 月 １６ 日刊登于 证券时报 上海证券报 二 2001 年第一次临时股东大会 公司关于召开 ２００１ 年临时股东大会的通知于 ２００１ 年 ６ 月 １４ 日刊登在 证券时报 和 上海证券报 上 通知中列明了召开会议的时间 地点 审议事项及其它有关事项 公司 2001 年度第一次临时股东大会于 2001 年 7 月 15 日在公司第二会议室召开 出席会 议股东及股东代表共计 29 人 代表股份 95,554,998 股 占公司总股本的 48.58 符合 公 司法 及 公司章程 的规定 本次会议采取记名投票表决方式逐项审议通过了关于三九 宜工生化股份有限公司吸收合并衡阳金汇医用材料股份有限公司的预案 1 通过了吸收合并工作报告 2 通过吸收合并协议 草案 3 通过吸收合并后存续公司章程 草案 4 通过了本次合并后若公司在 12 个月内实施配股 因合并新增加的股份不计入配股 基数的议案 5 通过了本次吸收合并决议自临时股东大会通过之日起一年内有效的议案 6 通过了授权董事会办理吸收合并相关事宜的议案 本次临时股东大会由湖南佳境律师事务所罗光辉律师现场见证 股东大会决议 ２００１ 年 ７ 月 １６ 日刊登于 证券时报 上海证券报 七 董事会报告 一 报告期内的经营情况 １ 主营业务的范围及其经营状况 公司主要从事生物医药 精细化工和工程机械产品的研究 开发 生产和销售 2001 年 公司共实现主营业务收入 422,250,433 元, 比上年同期增长 10.8% 实现净 利润 78,909,907 元 比上年同期下降 27.7% 主要原因是公司为调整产业结构 加大了投 资力度 主要包括昆明白马新厂房的易地扩建和上海唯科的建设 导致公司管理费用和财 务费用大幅度上升 而且昆明白马在新建期间 由于设备搬迁和调试的原因 从 5 月份开 始停止生产 使公司效益受到影响 在本报告期末 昆明白马新厂房已全部竣工 设备调 试也已完成 并通过了国家药品监督管理局专家 GMP 现场认证 预计 2002 年将产生效益 另外 国家出台的一系列整顿和规范医药市场的政策法规 市场竞争日趋激烈 加上产品 降价促销也使公司经营效益受到一定的影响 以下是按行业 地区分列的报告期内公司主营业务收入 主营业务利润构成情况 业 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 务 1 机械制造 140,121,656.75 99,675,257.37 40,446,399.38 分 2 制药行业 52,953,216.17 35,160,675.07 17,792,541.10 部 3 精细化工 229,175,560.78 122,041,084.30 107,134,476.48 合计 422,250,433.70 256,877,016.74 165,373,416.96 地 1 广东地区 274,654,680.56 154,120,046.44 120,534,634.12 区 2 江西地区 140,121,656.75 99,675,257.37 40,446,399.38 分 3 云南地区 7,474,096.39 3,081,712.93 4,392,383.46 部 合计 422,250,433.70 256,877,016.74 165,373,416.96 ２ 控股公司及参股公司经营情况及业绩 1 三九集团湛江开发区双林药业有限公司 属于生物药品行业 注册资本 39,600 千元 经营范围 血液收购 血液生物制品等 公司所占权益比例 97.57576% 报告期内 第 9 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 实现主营业务收入 45,479 千元 利润 9,689 千元 现阶段的产品主要有人血白蛋白和静脉 注射用人免疫球蛋白 经过三年来的努力 人血白蛋白的市场占有率不断增加 特别是在 云南 黑龙江 福建 山东 上海 河北等地已处于领先水平 2001 年销售收入为 41,985 千元 新产品静脉注射用人免疫球蛋白迅速打开市场 2001 年实现销售收入 3,494 千元 由于双林药业产品原材料 人血浆 必须按国家规定定点采购 故本会计年度所有原材料 均由两家血站提供 产品目前全部由深圳三九医药贸易有限公司代理销售 2 深圳三九精细化工有限公司 化工行业 注册资本 10,000 千元 生产经营精细 化工产品 公司所占权益比例 75% 报告期内实现主营业务收入 229,175.56 千元, 净利润 90,667.35 千元 2001 年汽车用品 日化用品 化妆品等各项业务得到快速稳健发展 汽 车化工用品作为核心业务 销售收入和市场占有率都跃上了一个新台阶 车仆 品牌成 为国内汽车护理行业公认的第一品牌 其中化清剂 表板蜡 雪种 防冻液等主打产品市 场占有率连续四年第一 车仆 产品向车用润滑油行业进行品牌延伸 目前在华北 山 东 东北等重点市场推广良好 获得市场肯定 车蜡 美容精品系列同时推出了二十几个 新产品 市场反映较好 日化产品和化妆品在 2001 年也步入了快速成展期 化妆品的产 品线趋于完整 产品结构合理 在东北 华东 西北等地区的销售良好 具有较大的市场 潜力和竞争力 3 三九集团昆明白马制药有限公司 医药行业 注册资本 10,000 千元 经营范围 中 西药制剂 生物生化制剂的生产 销售 公司所占权益比例 90% 受易地扩建工程的影响 2001 年主营业务收入 7,474.10 千元, 净利润-1,791.13 千元 三九集团昆明白马制药有限公司异地扩 建项目于 2001 年 4 月底土建动工 2001 年 12 月份通过国家药品监督管理局专家 GMP 现场认 证 该项目主体厂房包括冻干粉针 水针 胶囊三条生产线 关键设备均为进口或中外合资产 品 建设阶段充分体现了 整体 全面 高效 快速 的特点 新建车间已于 2001 年年底前 成功进行了几次调试生产 今年将正式开始生产 为公司的利润增长打下良好的基础 4 上海唯科生物制药有限公司 医药行业 注册资本 76,000 千元 经营范围 基 因药物的研制 生产与销售 公司所占权益比例 55.26% 2001 年上海唯科的筹建工作和 新厂房建设进展顺利 上半年主要进行新公司的筹建和土建开工前的准备工作 7 月初动 工 到本报告期末 生产车间砼主体工程 办公楼砼主体工程已全部完工 期间通过了浦 东质检站各个阶段的验收 被各部门一致评为优良等级 新型重组人肿瘤坏死因子 rhTNF-NC 已完成了 III 期临床研究 公司目前正在为该药申报国家一类新药证书 上 海唯科生物制药有限公司 rhTNF-NC 项目通过了国家科技部技术创新基金管理中心的立 项 ３ 主要供应商 客户情况 １ 报告期内公司前五名供应商合计采购金额占公司总供应金额的 ２０．８７％ ２ 报告期内公司前五名销售额占公司总销售金额的 ６７．１２％ ４ 公司在经营中出现的问题与困难及解决方案 生物医药方面 部分医药产品国内市场开发力度不够 市场发展不均衡 新药开发周 期太长 新药证书审批的时间较难控制 针对这些问题 公司将按照制度化 规范化 程 序化的要求建立健全医药营销网络 通过不断完善激励和约束机制 发挥销售队伍的创造 力 进一步增强公司的市场竞争力 精细化工方面 行业竞争更加激烈 利润空间有下降趋势 公司将加强成本管理 努 力探索规模扩张 成本控制 风险控制的经营管理思路 由于国家加大基础设施建设 工程机械行业在 ２００１ 年得到较大的发展 但由于公司 主导产品装载机生产企业众多 竞争异常激烈 各生产厂家均采取降价促销政策 使装载 机价格迭创新低 压缩了公司的利润空间 为此公司在稳定发展现有主导产品的同时加大 压路机 混凝土摊铺机的市场化销售 重点推出利润率高的环保机械产品并投入小批量生 产 第 10 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 二 公司投资情况 １ 报告期之前募集资金的使用延续到本年度的资金运用情况 公司 1999 年 4 月实施配股 募集资金使用情况在 2000 年年报和 2001 年中报中已有 详细的披露 延续到本年度的资金运用情况为 承诺投资 ２０，０００ 千元购买第二军医大学 治癌新药 按照与第二军医大学基础医学部签属的新型重组人肿瘤坏死因子转让协议 按 新药研究进度付款 本年度已全部付清 该项目已完成 III 期临床阶段 现正在申报新药 证书 承诺投资 30,000 千元用于静注丙球生产线建设项目生产线一期工程已于 2000 年 6 月完工投产, 投资额为 21,627 千元, 剩余 8,373 千元拟用于该项目二期工程 报告期内尚 未投入 2 非募集资金投资情况 1 投资 42,000 千元组建上海唯科生物制药有限公司 占注册资本 55.26% 报告期 内公司生产车间砼主体工程 办公楼砼主体工程已全部完工 ２ 为进一步促进公司在生物制药领域的发展 投资 13,620 千元对昆明白马制药有 限公司进行增资 增资后占其注册资本 90% 三 公司财务状况 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 同比增减 总资产 １，３７８，６４７，１６４．７４ １，１６８，６４７，６７９．９２ １８％ 长期负债 ４５，３７１，３４２．６７ １１７，３２１，８７９．６３ －６１．３％ 股东权益 ６２０，４４７，４４９．６１ ５４１，５３７，５４１．８０ １４．６％ 主营业务利润 １６４，４２２，５１５．３３ １６８，９３１，２６３．２６ －２．７％ 净利润 ７８，９０９，９０７．８１ １０９，１４４，３４０．３５ －２７．７％ 变动情况说明： （１） 总资产增加主要是货币资金 长期投资和固定资产增加所至 （２） 长期负债减少主要是一年到期的长期借款转入一年内到期的长期负债 （３） 股东权益增加主要是本期利润增加所至 （４） 主营业务利润减少主要是产品销售价格下降所至 （５） 净利润减少主要是管理费用和财务费用增加综合影响所至 四 生产经营环境以及宏观政策 法规发生重大变化对公司的影响 面对国家医药体制改革对医药行业的冲击 加上中国加入 WT0 以后 公司的外部环 境发生了很大变化 机遇与挑战并存 一方面给公司带来了新的发展空间 可以将国内 国际市场紧密联系起来 进一步扩大公司产品的生产销售规模 同时可以引进国外先进技 术 另一方面也使公司面临更大的竞争压力 国外相关产品生产企业生产规模大 产品研 发投入高 科技含量高 产品更新快 入世后随着关税降低 产品价格下降 必然给公司 带来冲击 公司以研发具有自主知识产权的二类以上新药为主 并采用尖端工艺技术 增 加生产的技术难度 保持在同行业中的技术优势 公司将大力开发人力资源 建立一支懂 管理 技术精 熟悉国际市场运行规则的管理队伍 研发队伍和市场开发队伍 积极参与 市场竞争 工程机械方面 加入 WTO 后 国外产品质高价高 加上在国内销售网点少 对国内 市场冲击有限 而公司可利用价格优势和 自营进出口权 将产品逐步向发展中国家市场 渗透 2002 年 国家继续加大基础设施投资规模 推进西部大开发 有利于工程机械行业 的发展 五 ２００２ 年公司发展计划 ２００２ 年 公司利用过去几年整合资源 调整产业结构的有利条件 通过在资本市场 第 11 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 直接融资 加大发展技术含量高的产品 同时推进内部管理科学化 规范化 １ 利用融资优势 进一步优化产业结构 努力提升核心竞争力 ２００２ 年 公司继续申报配股方案 利用募集资金加大对三大主营业务的投资力度 生物医药方面将建立生物工程研发中心 使之不断为公司输送高技术含量 高附加值 疗 效确切 市场前景广阔的新产品 同时加快下属制药企业的 ＧＭＰ 认证工作 公司和第二军 医大学合作的肿瘤坏死因子的新药力争在 ２００２ 年投入生产并产生利润 精细化工方面通 过调整产品结构 加快汽车美容养护连锁店建立的步伐 工程机械方面则在对现有产品改 进提高的基础上 扩大公路机械产品的产量 重点加强环保机械投放市场力度 使公司三 大主营业务均实现稳步增长 ２ 整合 完善产品市场营销系统 加强市场终端网络建设 实施品牌和特色营销策 略 提高市场占有率 ２００２ 年公司将建立自己的医药营销网络 建立自己的品牌 加强对市场信息的反应 能力 同时扭转在产品销售上过分依赖母公司状况 彻底改变产品销售一头在外的被动局 面 工程机械销售逐步实现由自销向代销的转变 大力发展特约经销商 通过调整中环政 策 有效提高经销商的积极性 使其成为公司销售网络主体 ３ 进一步完善公司管理体制 努力提高管理效能 公司将在进一步健全管理体系的基础上 适度加强总部管理职能 优化对控股子公司 的管理和监控 同时公司将通过比较完整的目标管理指标体系 加大对高级管理人员的考 核和奖惩力度 努力建立一套富有吸引力和竞争性的人力资源管理和激励机制 追求利润 最大化 力争给投资者最佳的回报 六 董事会日常工作情况 本会计年度内董事会共召开五次会议 １ 第三届董事会第六次会议于 2001 年 2 月 11 日召开 会议审议通过了以下决议 1 2000 年董事会工作报告 2 2000 年度报告及年度报告摘要 3 2000 年度财务报告 4 2000 年度利润分配方案 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计 公司 2000 年实现净利润 119,071,954.21 元 提取 10%法定公积金 5%公益金后 本年度可供股东分配利润为 184,956,113.01 元 含 以前年度末未分配利润 公司拟以 2000年末总股数 196,683,491股为基数, 向全体股东每 10股派发现金 1元(含 税), 共送出现金 19,668,349.10 元 剩余利润 165,287,763.91 元转入下一年度 本次派送现金红利方案在公司 2000 年度股东大会通过后适当时间实施 5 通过董事会对前次募集资金使用情况的说明 6 通过 公司 2001 年配股预案 7 审议通过了增加董事的议案 经过讨论 通过了推荐许敏强 陈钢 王刚为公司董事候选人的议案 供股东大会审 议 8 通过更换公司高级管理人员的决议 会议经过讨论 同意邹华生 敖峰 李宝林辞去副总经理职务 欧阳军辞去总经理助 理职务 同时聘任黄鸿伟 王宇虹 郑海滨 任东山 龙国光 邓国华为副总经理 9 通过 2001 年度利润分配方案 预计公司下一年度分配利润一次 公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低 于 20% 公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例不低于 10% 分配采用派发 现金或送红股或两者相结合的方式 10 决定于 2001 年 3 月 15 日召开公司 2000 年度股东大会 第 12 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) ２ 第三届董事会 2001 年第一次临时会议于 2001 年 2 月 27 日在公司会议室召开 会 议审议通过了以下决议 1 审议通过了调整 2001 年年度配股预案中部分投资项目投资方式的议案 公司 2001 年年度配股预案中拟用配股募集资金对上海唯科生物制药有限公司增资 150,000 千元 用于新型重组人肿瘤坏死因子建设及生产项目 为理顺投资渠道 确保项 目建设的顺利实施 使该项目尽快产生效益 公司董事会将项目投资方式调整为 拟用配 股募集资金 150,000 千元直接用于新型重组人肿瘤坏死因子建设及生产项目 2 接受公司第一大股东三九企业集团关于增加 2000 年年度股东大会修改公司章程 议案的提议 审议通过了修改公司章程的议案 １ 因公司 ２０００ 年实施了每十股转赠 ５ 股的 ２０００ 年中期分配方案 公司总股本增 至 １９６，６８３，４９１ 股 将公司章程第六条修改为 公司注册资本为人民币 １９６，６８３，４９１ 元 将公司章程第二十条修改为 公司的股本结构为 普通股 １９６，６８３，４９１ 股 其中发起人持 有 ８０，６８２，０００ 股 其他内资股股东持有 １１６，００１，４９１ 股 公司无境内上市外资股 ２ 第三届第六次董事会向 ２０００ 年年度股东大会提交了增加公司董事的议案 若该 议案获得通过 应将公司章程第九十三条修改为 董事会由 １０ 名董事组成 设董事长一 人 副董事长二人 董事会决定将以上二议案提交于 ２００１ 年 ３ 月 １５ 日召开的公司 ２０００ 年年度股东大会 审议 3 第三届董事会 2001 年第二次临时会议于 2001 年 3 月 30 日召开 会议审议通过了 如下决议 通过认真学习中国证券监督管理委员会颁布的 上市公司新股发行管理办法 以及证 监发［２００１］４３ 号文 关于做好上市公司新股发行工作的通知 的文件精神 经董事会对照 核查 一致认为公司符合 上市公司新股发行管理办法 和 关于做好上市公司新股发行 工作的通知 的有关规定 ４ 第三届董事会第三次临时会议于 ２００１ 年 ６ 月 １３ 日召开 会议审议通过了如下决 议 １ 审议通过 关于三九宜工生化股份有限公司吸收合并衡阳市金汇医用材料股份 有限公司的预案 为了强化公司的主营业务 完善产品结构 扩大经营规模 公司董事会决定 采取吸 收合并方式合并衡阳市金汇医用材料股份有限公司 经政府有关主管部门同意 本公司进 行吸收合并试点 公司董事会审议通过的合并预案是 １ 合并工作报告的议案 ２ 合并协议 草案 的议案 ３ 合并后存续公司章程的议案 ４ 本次合并后若公司在 １２ 个月内实施配股 因本次合并新增加的股份不计入配股 基数的议案 ５ 本次合并决议自临时股东大会通过决议之日起一年有效 ６ 为保证此次合并工作顺利进行 提请股东大会授权董事会办理吸收合并相关事 宜 ２ 决定 ２００１ 年 ７ 月 １５ 日召开 ２００１ 年第一次临时股东大会审议以上事项 ５ 第三届董事会第七次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ２５ 日在公司会议室召开 与会人员经过认 真的研究和讨论 审议通过了公司 ２００１ 年度中期报告 和 ２００１ 年度中期报告摘要 公司 ２００１ 年中期不进行利润分配和资本公积金转增股本 第 13 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 七 董事会对股东大会决议执行情况 １ 关于利润分配执行情况 年度股东大会审议通过了 ２００１ 年度利润分配方案：每 １０ 股派发现金 １ 元（含税）方案已于 ２００１ 年 ５ 月 １５ 日实施完毕 ２ 关于修改 公司章程 执行情况 年度股东大会审议通过了修改 公司章程 议 案 经申报修改后的 公司章程 已获江西省工商行政管理局批准 ３ 关于 ２００１ 年配股方案实行情况 年度股东大会审议通过了 ２００１ 年配股预案 公 司董事会组织人员编制配股申报材料，由于公司吸收合并进程以及大股东变更的原因，材 料未向中国证监会申报 ４ 关于吸收合并衡阳金汇医用材料股份有限公司的方案实行情况 ２００１ 年度临时股 东大会审议通过吸收合并衡阳金汇医用材料股份有限公司的预案 董事会已将材料上报中 国证监会 报告期内未正式实施 八 本次利润分配预案 经 上海立信长江会计师事务所有限公司审计 本公司 ２００１ 年度实现净利润 ７８，９０９，９０７．８１ 元 提取法定公积金 １５，６７５，９０４．６１ 元 提取法定公益金 ４，４３７，９２６．５１ 元 加年初未分配利润 １５６，８４９，２９２．１３ 元， 可供股东分配利润为 ２１５，６４５，３６８．８２ 元 公司 ２００１ 年利润不分配， 公积金不转增股本 该预案已经公司第三届董事会第八次会议审议通过 须 提交公司股东大会审议批准 九 ２００２ 年度利润分配政策 １ 公司拟在 ２００２ 年度结束后分配利润 １ 次 ２ 公司 ２００２ 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 １０ 公司 ２００１ 年度末未 分配利润结转 ２００２ 年度 股利分配的比例不低于 １０ ３ 分配采用派发现金或派发现金和送红股相结合的分配形式 具体分配办法将依当时实际情况由董事会提出预案报股东大会审议批准后实施 八 监事会报告 一 监事会的会议情况 报告期内 公司监事会召开了二次会议 １ 第一次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １２ 日召开 会议审议通过如下事项 １ 公司 ２０００ 年年度报告 正文及摘要 ２ 公司 ２０００ 年度监事会报告 ３ 公司 ２０００ 年度利润分配预案 ２ 第二次会会议于 ２００１ 年 ７ 月 ２５ 日召开 会议审议通过了如下决议 １ 公司 ２００１ 年度中期报告 ２ 公司 ２００１ 年度中期报告摘要 二 监事会对公司依法运作情况的意见 报告期内 公司监事会根据国家有关法律 法规 对公司股东大会 董事会的召开程 序 决议事项 董事会对股东大会决议的执行情况 公司经理人员的执行职务情况及公司 管理制度执行情况等进行了监督 认为本届董事会在过去一年里的工作是认真负责的 公 司的经营决策科学 合理 公司各管理制度较为健全并得到了切实执行 公司的董事会 经营班子及全体高级管理人员在执行职务时没有违反国家法律 法规 公司章程 没有发 生任何损害公司利益和股东权益的情况 第 14 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 三 监事会对公司财务情况的意见 本年度经上海立信会计师事务所审计后出具的标准无保留意见财务审计报告 真实地 反映了公司的财务状况和经营成果 四 监事会对公司募集资金投资项目的意见 公司募集资金使用延续到本年度的项目主要是 投资 ２０，０００ 千元购买第二军医大学 治癌新药 按照与第二军医大学基础医学部签属的新型重组人肿瘤坏死因子转让协议 按 新药研究进度付款 本年度剩余金额已付清 该项目已完成 ＩＩＩ 期临床阶段 现正在申报 新药证书 承诺投资 ３０，０００ 千元用于静注丙球生产线建设项目生产线一期工程已于 ２０００ 年 ６ 月完工投产并产生期效益， 投资额为 ２１，６２７ 千元， 剩余 8,373 千元拟用于该项目二期 工程 报告期内尚未投入 五 监事会对公司收购 出售资产行为的意见 报告期内 公司收购三九集团昆明白马制药有限公司 ２０％的股权 吸收合并衡阳市金 汇医用材料股份有限公司 交易价格合理 没发现内幕交易 无损害部分股东的权益或造 成公司资产流失 六 监事会对公司关联交易的意见 报告期内 公司与关联企业之间存在部分关联交易 该部分关联交易为公司正常经营 业务所需 属正当的商业行为 公平合理 定价公允 没有损害公司及非关联股东的利益 在关关联交易的过程中 公司管理层履行了诚实信用和勤勉尽责的义务 没有违反法律 法规和公司章程的行为 九 重要事项 一 本年度公司及控股子公司无重大诉讼 仲裁事项 二 重大收购及出售资产情况： ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日公司在 证券时报 上海证券报 上发布公告 与成都军区联勤 部军事医学研究所达成协议 以 １３，６１８，０５１ 元的价格受让其持有的三九集团昆明白马制 药有限公司 ２０％的股权 股权转让后 公司拥有三九集团昆明白马制药有限公司 ９０％的股 权 公司控股企业深圳三九精细化工有限公司受让余下 １０％的股权 ２００１ 年 ６ 月 １４ 日 公司与衡阳市金汇医用材料股份有限公司的吸收合并试点申请得 到国家有关部门的批准 公司于 ２００１ 年 ６ 月 １５ 日在 证券时报 及 上海证券报 上刊 登了吸收合并衡阳市金汇医用材料股份有限公司的合并预案书 合并双方于 ７ 月 １５ 日召 开临时股东大会 审议通过有关合并事项 ２００２ 年 ３ 月 ７ 日 经中国证监会批准 公司正 式对金汇医用材料股份有限公司实施吸收合并 详见 ２００２ 年 ３ 月 ９ 日刊登于 证券时报 上的 合并公告书 三 重大关联交易事项 １ 购销商品发生的关联交易 深圳九辉商贸有限公司 深圳三九医药贸易有限公司 与本公司都受同一母公司控制 深圳九辉商贸有限公司代理销售深圳三九精细化工有限公 司的精细化工产品 深圳三九医药贸易有限公司代理销售三九集团湛江开发区双林药业有 限公司的血液制品 交易定价遵循以下原则 国家物价管理部门规定的价格 行业之可比当地市场价格 若 国家物价管理部门没有规定 推定价格 若无可比之当地市场价格 推定价格指合理的 成本费用加上合理之利润构成的价格 第 15 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 公司在控股子公司建立自身的销售网络之前 利用控股股东三九企业集团比较成熟的 销售网络对外销售产品符合公司利益 上述关联交易系正常的商品销售行为 向关联方销售货物 企业名称 本年数 上年数 深圳九辉商贸有限公司 179,035,577.58 198,303,724.47 深圳三九医药贸易有限公司 45,479,119.78 62,884,797.13 合 计 224,514,697.36 261,188,521.60 2 关联方应收应付款项余额 项目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应收帐款 深圳九辉商贸有限公司 15,953,284.29 37,023,342.22 深圳三九医药贸易有限公司 13,860,785.99 25,033,083.53 其他应收款 深圳九辉商贸有限公司 34,783,645.19 8,245,885.21 深圳九辉塑料制品有限公司 --- 2,003,313.35 深圳九辉实业有限公司 --- 736,306.83 深圳三九医药贸易有限公司 4,205.00 1,500,000.00 深圳九威塑料包装印刷有限公司 3,635,573.57 3,482,210.89 上海唯科生物制药有限公司 8,838,670.81 61,890,195.50 应付票据 深圳九威塑料包装印刷有限公司 --- 20,900,000.00 深圳九辉商贸有限公司 8,700,000.00 67,814,404.60 应付帐款 深圳九辉实业有限公司 --- 2,056,177.81 其他应付款 上海唯科生物制药有限公司 5,000,000.00 --- 深圳九辉实业有限公司 35,608,810.95 --- 四 重大合同及其履行情况 公司与工行江西省分行营业部签署 保证合同 为江西纸业股份有限公司向该行申 请叁笔短期借款提供担保 贷款金额分别为 ４０，０００ 千元 １０，０００ 千元 ５，０００ 千元 贷 款期限分别为 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日至 ２００２ 年 ９ 月 ２９ 日 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日至 ２００２ 年 ９ 月 ３０ 日 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日至 ２００２ 年 １０ 月 ３０ 日 上述担保系互相提供担保 对公司 不构成风险 五 公司在公布 ２０００ 年年报时披露了 ２００１ 年预计利润分配方案 预计公司下一年度 分配利润一次 公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 ２０％ 公司本年度未 分配利润用于下一年度股利分配的比例不低于 １０％ 分配采用派发现金或送红股或两者相 结合的方式 由于公司 ２０００ 年度配股方案未能如期实施 公司 ２００１ 年实现的利润需投 入到在建或即将开工的项目中 所以不能实现预定的分配方案 报告期内公司或持股 ５％以上股东没有在指定报纸和网站上披露过其它承诺事项 六 公司聘任会计师事所为上海立信长江会计师事务所 公司本年度付给上海立信会计 师事所费用 650 千元 包括中期报告和年度报告的审计费用 公司另负担差旅费用 七 公司 公司董事会及董事未发生受监管部门处罚的情况 第 16 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 十 财务报告 公司财务会计报告已经上海立信长江会计师事务所有限公司审计并出具无保留意见的审 计报告 一 审计报告 审 计 报 告 信长会师报字 2002 第 10588 号 三九宜工生化股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司二 OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表 二 OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表 这些会计报表由 贵公司 负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会计师独 立审计准则进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实际情况 实施了包括抽查会计记录 等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 企业会计制度 的有关规定 在所 有重大方面公允地反映了 贵公司二 OO 一年十二月三十一日的财务状况及二OO 一年度 经营成果和现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址 中国 上海市 南京东路 61 号 戴定毅 新黄浦金融大厦四楼 电话 021 63606600 黄 晔 传真 021 63501004 邮编 200002 二 OO 二年四月一日 二 会计报表 附后 三 会计报表附注（附后） 十一 备查文件目录 一 载有法定代表人 总会计师 会计主管人员签名并盖章的会计报表 二 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三 报告期内在 证券时报 上海证券报 上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿 三九宜工生化股份有限公司 2002 年 4 月 2 日 附 会计报表附注 第 17 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 一 公司简介 三九宜工生化股份有限公司前身系宜春工程机械厂 宜春工程机械厂始建于 1969 年 自 1972 年开始生产轮式装载机及配套产品 是机械工业部定点生产轮式装载机的重点企 业 江西省重点骨干企业和国家大型二类企业 三九宜工生化股份有限公司是经江西省股 份制改革联审小组(1993)13 号 关于同意设立 宜春工程机械股份有限公司 的批复 的 批准 由原宜春工程机械厂采取定向募集方式改组设立的 公司于 1996 年 6 月 28 日经中 国证监会批准正式挂牌在深圳证券交易所上市 经国家工商行政管理局批准宜春工程机械 股份有限公司自 2000 年 3 月 31 日起更名为 三九宜工生化股份有限公司 截止 2001 年 12 月 31 日 股本总额 196,683,491 元 其中 国家拥有股份 80,682,000 元 募集法人股 份 21,956,311 元, 人民币普通股 94,045,180 元 公司经营范围为 生物化工 装载机及配 件的生产 销售 本企业自产的装载机及配件 成套设备及相关技术的出口业务 原辅材 料 机械设备 仪器仪表 备品配件 零配件及技术的进口业务 三来一补 业务 起 重设备安装与维修 精细化工 以上项目国家有专项规定的除外 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 一 会计制度 执行企业会计准则 企业会计制度 及其有关的补充规定 二 会计年度 公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止 三 记帐本位币 采用人民币为记帐本位币 四 记帐原则和计价基础 以权责发生制为记帐原则 以历史成本为计价基础 五 外币业务核算方法 外币业务发生时 按业务发生当期期初的人民币市场汇价 作为折算汇率 折合成人民币记帐 期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民 币金额进行调整 外币专门借款帐户期末折算差额 在所购建固定资产达到预定可使用状 态前 按规定予以资本化 计入在建工程成本 其余外币帐户的折算差额均计入财务费用 六 现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时 将同时具备期限短 从购买日 起 三个月到期 流动性强 易于转换为已知现金 价值变动风险很小四个条件的投资 确定为现金等价物 七 短期投资核算方法 取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期 的分期付息债券利息后计价 取得投资后 实际收到短期投资现金股利或利息时 冲减短 期投资的帐面价值 实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时 冲减应收 项目 持有的短期投资出售或收回时 按实际成本结转 在中期末及年末按成本与市价孰低 计价 并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备 已确认跌价损失的短期投资 价值又得以恢复 在原已确认的投资损失金额内转回 按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备 如某项短期投资占整个短期投资 10 以上 则按单项投资为基础计算并确定计提的跌价损失准备 八 坏帐核算方法 1 坏帐的确认标准 对因债务人撤销 破产 依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项 因债务人死 亡 既无遗产可清偿 又无义务承担人 确实无法收回的应收款项 因债务人逾期未履行 偿债义务超过三年 确实无法收回的应收款项 由公司经理提交书面材料 按照公司管理 权限 由董事会或股东大会批准 2 坏帐损失的核算方法 采用备抵法核算 坏帐损失发生时 冲销已提取的坏帐准 备 3 坏帐准备的计提方法和计提比例 按期末应收款项扣除关联方应收款项后的余额 6 计提坏帐准备 关联方企业应收款项由于历年收回情况良好 且该部分应收款项的可收回性由三九企 第 18 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 业集团作担保 因此暂不计提坏帐准备 九 存货核算方法 1 存货的分类为 原材料 在产品 产成品 委托加工物资 包装物 低值易耗品 发出商品 2 取得和发出的计价方法 库存材料 产成品均采用计划成本核算 月份终了 按发出各种存货的计划成本总额 计算应摊销的成本差异 并将计划成本调整为实际成本 其他存货按实际成本核算 债务重组取得债务人用以抵债的存货 以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐 价值 非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值 3 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法 包装物在领用时计入成本 4 存货的盘存制度 采用永续盘存制 5 存货跌价准备的确认标准 计提方法 中期末及年末 对存货进行全面清查后 当存货可变现净值低于其成本时 由公司经 理提交书面材料 按照公司管理权限 由董事会或股东大会批准后提取存货跌价准备 并 视为已实现的损失 计入当期损益 如果以后存货价值又得以恢复 在已提跌价准备的范 围内转回 存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提 十 长期投资核算方法 1 长期股权投资的计价及收益确认方法 长期股权投资取得时的成本为 取得长期股权投资时支付的全部价款 或放弃非现金 资产的公允价值 或取得长期股权投资的公允价值 包括税金 手续费等相关费用 对被投资单位能实施控制 共同控制或重大影响的 长期股权投资采用权益法核算 对被投资单位无控制 无共同控制且无重大影响的 长期股权投资采用成本法核算 2 股权投资差额的摊销方法 按 10 年平均摊销 3 长期债权投资的计价及收益确认方法 长期债权投资取得时的成本 为取得长期债权投资时支付的全部价款 包括税金 手 续费等相关费用 长期债权投资按期计提利息 计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率 计算 并计入当期投资收益 4 债券投资溢价和折价的摊销方法 长期债券投资溢价或折价 在债券购入后至到期前的期间内摊销 摊销方法采用直线 法 长期债券投资溢价或折价的摊销 与确认相关的债券利息收入同时进行 5 长期投资减值准备的确认标准 计提方法 对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资 的帐面价值 由公司经理提交书面材料 按照公司管理权限 由董事会或股东大会批准后 将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额 计提长期投资减值准备 已确认损失的长期 投资价值又得以恢复 在原已确认的投资损失金额内转回 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定 十一 固定资产计价和折旧方法 1 固定资产标准 将使用期限超过一年的房屋及建筑物 专用设备 运输设备以及 其他与生产 经营有关的设备 器具 工具等作为固定资产 不属于生产 经营主要设备 的物品 单位价值在 2,000 元以上 并且使用年限超过二年的 也作为固定资产 2 固定资产的分类 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输设备 其他设备 第 19 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 3 固定资产的取得计价 遵循实际成本计价原则计价 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产 以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐 价值 非货币性交易换入的固定资产 以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值 融资租入的固定资产 按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值 两者中较低者作为入帐价值 如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于 30 的 则按 最低租赁付款额作为入帐值 4 固定资产折旧采用直线法 根据固定资产类别 估计经济使用年限和预计净残值 率确定折旧率 各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下 类别 预计经济使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋及建筑物 20 年 40 年 4.85 2.43 3 10 通用设备 5 年 16 年 19.4 6.06 3 10 专用设备 10 年 9.60 4 运输设备 5 年 10 年 19.4 9.00 3 10 其他设备 5 年 10 年 19.4 9.00 3 10 5 固定资产减值准备核算方法 中期末及年末 对固定资产逐项进行检查 如果由 于市价持续下跌 或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的 应当将可收回金额低于其帐面价值的差额作为固定资产减值准备 十二 在建工程核算方法 1 取得的计价方法 以立项项目分类核算工程发生的实际成本 当所建工程项目达到预定可使用状态时 转入固定资产核算 尚未办理竣工决算的 按估计价值转帐 待办理竣工决算手续后再作 调整 2 借款利息的处理方法 为购建固定资产而专门借入的款项 其借款利息开始资产化 即计入在建工程成本 应同时满足以下三个条件 资产支出已经发生 借款费用已经发生 为使资产达到预定可 使用状态所必要的购建活动已经开始 每一会计期间利息的资本化金额 至当期末止购建 固定资产累计支出加权平均数 借款加权平均利率 当所建工程项目发生非正常中断 达 三个月及以上 时 借款利息暂停资本化 当所建工程项目达到预定可使用状态时 借款 利息停止资本化 3 在建工程减值准备的核算方法 每年中期末及年末 对于长期停建并预计在未来 三年内不会重新开工的在建工程 或在性能 技术上已落后且给企业带来经济利益具有很 大不确定性的在建工程 计提在建工程减值准备 在建工程减值准备按单项工程计提 十三 无形资产核算方法 1 取得的计价方法 按取得时的实际成本入帐 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产 按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐 价值 非货币性交易换入的无形资产 按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值 2 摊销方法 投资合同与法律两者中只有一方规定受益或有效年限的 按不超过规 定年数的期限平均摊销 两者均规定年限的按孰低者平均摊销 两者均未规定年限的按不 超过十年的期限平均摊销 3 无形资产减值准备的计提 中期末及年末 对于因被其他新技术替代 市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不 利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产 按预计可收回金额低于其帐面价值的差额 计提无形资产减值准备 无形资产减值准备按单项资产计提 十四 长期待摊费用核算方法 第 20 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 1 筹建期间费用核算方法 公司在筹建期间发生的费用 在开始生产经营的当月起 一次计入开始生产经营当月的损益 2 其他长期待摊费用摊销方法 在受益期内平均摊销 其中 土地使用费按实际支付数计价 并按 50 年摊销 其他递延支出按 5 年摊销 十五 借款费用的会计处理方法 1 借款费用资本化的确认原则 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前 予以资本化 若金额较小 则直接计入当期损益 专门借款的利息 溢折价摊销 汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件 资产 支出已经发生 借款费用已经发生 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经 开始 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时 借款费用暂停资本化 当购 建资产项目达到预定可使用状态后 借款费用停止资本化 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时 该部分资产借款费用停止资本化 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用 均计入发生当期损 益 2 借款费用资本化期间 按季度 半年度 年度 计算借款费用资本化金额 3 专门借款的借款费用资本化金额的确定方法 每一会计期间利息的资本化金额 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 借款加权平均利率 允许资本化的辅助费用 汇兑差额按实际发生额直接资本化 十六 收入确认原则 1 销售商品 公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 公司不再对该 商品实施继续管理权和实际控制权 与交易相关的经济利益能够流入企业 相关的收入和 成本能可靠地计量时 确认营业收入实现 2 提供劳务 在同一年度内开始并完成 在劳务已经提供 收到价款或取得收取价 款的依据时 确认劳务收入的实现 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度 在提供劳 务交易的结果能够可靠估计的情况下 在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收 入 3 让渡资产使用权 与交易相关的经济利益能够流入企业 收入的金额能可靠地计 量时 按合同或协议规定确认为收入 十七 所得税的会计处理方法 公司所得税采用应付税款法核算 十八 本期会计政策 会计估计的变更 1 根据 企业会计制度 及有关规定 公司应计提固定资产减值准备 在建工程减 值准备 无形资产减值准备 委托贷款减值准备 并且作为会计政策变更 采用追溯调整 法处理 公司筹建期间费用由原来从开始生产经营的当月起按 5 年平均摊销变更为在开始 生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益 由于公司期末帐面筹建期间费用余 额较小 因此一次计入 2001 年度损益 2 本次会计政策变更的影响数及累计影响数 项目 固定资产 在建工程 无形资产 开办费 合计 减值准备 减值准备 减值准备 一次转销 对 2000 年初留存收益 --- --- --- --- --- 影响 其中 对 2000 年初未分 --- --- --- --- --- 配利润影响 对上年净利润影响 -9,927,613.86 --- --- --- -9,927,613.86 第 21 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 对 2001 年初留存收益 -9,927,613.86 --- --- --- -9,927,613.86 影响 其中 对 2001 年初未分 -8,438,471.78 --- --- --- -8,438,471.78 配利润影响 对本期净利润影响 --- --- --- -70,297.99 -70,297.99 十九 合并会计报表的编制方法 1 合并会计报表按照 合并会计报表暂行规定 及有关文件 以母公司和纳入合并 范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制 但对行业特殊及子公司规模 较小 符合财政部财会二字 1996 2 号 关于合并会计报表合并范围请示的复函 文件 的规定 则不予合并 合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益 内部投资收益与子 公司利润分配 内部交易事项 内部债权债务进行抵销 对合并盈余公积进行调整 2 母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异 三 税项 一 增值税 装载机配件 原材料 精细化工等产品的销售适用增值税 税率为 17 血液生物制品增值税税率为 6 二 营业税 运输收入适用营业税税率为 3 三 城建税 除深圳三九精细化工有限公司为 1 以外 其他公司税率均为 7 四 所得税适用税率 母公司按应纳税所得额的 15 计征企业所得税 子公司所得税税负详见附注三 五 五 税负减免 1 深圳三九精细化工有限公司经深圳市科学技术局批准认定为高新技术企业 根据 深圳市人民政府深府[1998]29 号 关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定 对新 认定的高新技术企业实行两年免征所得税 八年减半征收所得税 公司本期处于免税期 2 深圳三九精细化工有限公司经深圳市科学技术局批准认定为高新技术企业 根据 深圳市人民政府深府[1998]29 号 关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定 对新 认定的高新技术企业的增值税以上一年为基数 新增增值税的地方分成部分 从认定之年 起三年内由市财政部门按 50 的比例返还企业 公司本期收到上述补贴收入 260,200.00 元 3 深圳三九精细化工有限公司根据深国罗地销免字 2001 年 01075 号关于特区地产地 销企业资格和年度减免税销售比例批复书 核定深圳三九精细化工有限公司地产地销减免 税的比例为 85 2001 年度按该比例减免当期应交增值税 18,737,222.59 元 4 三九集团湛江开发区双林药业有限公司经广东省科委粤科高字[1999]246 号文批准 认定为 1999 年广东省高新技术企业 根据中共广东省委 广东省人民政府粤发[1993]9 号 文 高新技术企业从获利年度起所得税免征三年 减半征收三年 本期处于免税期 5 三九集团昆明白马制药有限公司经昆明市国家税务局昆明高新技术产业开发区分 局昆国税高新税政字 2001 37 号 关于三九集团昆明白马制药有限公司申请免征企业所 得税的批复 的批准 从 2001 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日免征企业所得税 本期处 于免税期 四 控股子公司及合营企业 一 公司所控制的所有子公司 合营企业情况及其合并范围 被投资单位全称 业务性质 注册资 经营范围 本公司实际 本公司所占 是否 本 万 投资额 万 权益比例 合并 元 元 三九集团湛江开发区 医药工业 3,960 血液收购 血液 3,864 97.57576 是 双林药业有限公司 生物制品等 深圳三九精细化工有 化工工业 1,000 生产经营抛光蜡 皮革清 750 75 是 第 22 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 限公司 洁沫 剃须膏 三九集团昆明白马制 医药工业 1,000 中西药制剂 生物生化制 975 97.5 是 药有限公司 剂的生产 销售 上海唯科生物制药有 医药工业 7,600 基因药物的研制与生产 4,200 55.26 否 注 限公司 二 本期合并报表范围的变更情况 公司本期合并报表范围未发生变更 注 根据财政部财会字 1996 2 号文件规定 子公司资产总额 销售收入和净利润 占母子公司资产总额 销售收入总额和母公司净利润的比例均在 10%以下 可以不纳入合 并范围 上海唯科生物制药有限公司尚处于筹建期间 截至 2001 年 12 月 31 日 该公司资产 总额为 113,714,252.16 元 占母 子公司资产总额的 5.94 净资产为 76,000,000.00 元 当年未发生损益 五 会计报表主要项目注释 一 货币资金 项 目 期末数 期初数 现 金 3,511,407.02 960,357.14 银行存款 238,152,552.70 113,064,140.99 其他货币资金 18,636,135.00 59,415,632.24 合 计 260,300,094.72 173,440,130.37 注 其他货币资金中 12,316,135.00 元为银行承兑汇票保证金 5,000,000.00 元为质押 贷款的质押物 货币资金期末数较期初增加 86,859,964.35 元 增加比例为 50.08% 主要系本期向银 行借款增加 二 应收票据 种 类 金额 银行承兑汇票 1,400,000.00 合 计 1,400,000.00 三 应收帐款 1 帐龄分析 期末数 期初数 帐龄 金额 比例 坏帐准备比例 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备比例 坏帐准备 扣除单个计提 扣除单个计提 1年以内 219,693,253.66 96.08 6 11,394,551.01 185,547,967.35 87.49 6 7,407,692.50 1 2年 7,176,118.03 3.14 6 430,567.08 25,608,862.81 12.07 6 1,536,531.77 2 3年 1,693,933.62 0.74 6 99,836.02 898,635.41 0.42 6 53,918.12 3年以上 85,059.13 0.04 6 5,103.54 31,845.19 0.02 6 1,910.71 合 计 228,648,364.44 100.00 --- 11,930,057.65 212,087,310.76 100.00 --- 9,000,053.10 2 应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 77,341,528.94 元 占应收帐款总金 额的 33.83 3 下列应收帐款不计提坏帐准备 欠款人名称 欠款金额 不计提的理由 深圳九辉商贸有限公司 15,953,284.29 关联方企业 原因详见附注二第 八 项 深圳三九医药贸易有限公司 13,860,785.99 关联方企业 原因详见附注二第 八 项 合 计 29,814,070.28 －－－ 4 金额较大的应收帐款 欠款人名称 欠款金额 性质或内容 第 23 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 深圳九辉商贸有限公司 15,953,284.29 销售货款 深圳三九医药贸易有限公司 13,860,785.99 销售货款 深圳市永利信商贸有限公司 41,464,480.76 销售货款 合 计 71,278,551.04 －－－ 5 应收帐款中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位欠款 四 其他应收款 1 帐龄分析 期末数 期初数 帐龄 金额 比例 坏帐准备比例 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备比例 坏帐准备 扣除单个计提 扣除单个计提 1年以内 101,666,296.15 68.09 6 3,264,504.39 142,913,716.96 91.89 6 3,903,329.80 1 2年 44,914,168.50 30.09 6 2,694,597.80 10,613,567.25 6.82 6 636,814.04 2 3年 2,696,060.79 1.81 6 161,763.65 2,009,280.83 1.29 6 120,556.85 3年以上 11,577.64 0.01 6 694.66 --- --- 6 --- 合 计 149,288,103.08 100.00 --- 6,121,560.50 155,536,565.04 100.00 --- 4,660,700.69 2 其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 79,685,632.86 元 占其他应收款 总金额的比例为 53.38 3 下列其他应收款不计提坏帐准备 欠款人名称 欠款金额 不计提的理由 深圳九辉商贸有限公司 34,783,645.19 关联方企业 原因详见附注二第八项 深圳三九医药贸易有限公司 4,205.00 关联方企业 原因详见附注二第八项 深圳九威塑料包装印刷有限公司 3,635,573.57 关联方企业 原因详见附注二第八项 上海唯科生物制药有限公司 8,838,670.81 关联方企业 原因详见附注二第八项 合 计 47,262,094.57 --- 4 金额较大的其他应收款 债权人名称 金额 性质或内容 深圳九辉商贸有限公司 34,783,645.19 往来款 宜春兴达实业有限公司 17,606,010.91 往来款 深圳逸之彩软管制造有限公司 9,767,124.81 往来款 上海唯科生物制药有限公司 8,838,670.81 往来款 深圳东方新干线网络信息有限公司 8,690,181.14 往来款 合 计 79,685,632.86 －－－ 5 其他应收款中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位欠款 五 预付帐款 1 帐龄分析 帐龄 期末数 比例 期初数 比例 1年以内 61,125,998.09 100 88,952,696.53 94.97 1 2年 --- --- 4,649,554.84 4.96 2 3年 --- --- 70,252.35 0.07 合 计 61,125,998.09 100 93,672,503.72 100.00 2 预付帐款中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位欠款 六 存货及存货跌价准备 1 存货 项 目 期末数 期初数 1 在途物资 3,548.29 123,287.18 第 24 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 2 原材料 102,930,031.78 89,766,299.24 3 在产品 137,400,388.98 101,224,298.76 4 包装物 1,045,479.71 770,126.38 5 低值易耗品 1,354,415.47 1,114,270.19 6 产成品 53,498,335.55 57,066,920.02 7 分期收款发出商品 1,363,889.34 423,842.05 合 计 297,596,089.12 250,489,043.82 2 存货跌价准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 产成品 74,486.50 13,233.99 57,039.61 30,680.88 合 计 74,486.50 13,233.99 57,039.61 30,680.88 存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备 确定可变现净值的依据为 市 价 七 待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期末结存原因 保险费 160,696.00 301,758.52 258,468.74 203,985.78 2002年保险费 租赁费 5,468.52 1,223.04 5,468.52 1,223.04 2002年租赁费 模 具 37,606.84 197,264.97 148,444.19 86,427.62 尚待摊销的模具费用 其 他 13,150.30 15,380.00 25,967.30 2,563.00 --- 合 计 216,921.66 515,626.53 438,348.75 294,199.44 --- 八 长期投资 1 项 目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 52,843,445.70 --- 9,936,623.59 --- 合 计 52,843,445.70 --- 9,936,623.59 --- 2 其他股权投资 1 成本法核算的长期股权投资 被投资单位 投资 占被投资单位 期初 期末 减值 名 称 起止期 注册资本 余额 余额 准备 宜春市工商城市信用社 无约定期限 5.60 195,000.00 195,000.00 --- 小 计 --- --- 195,000.00 195,000.00 --- 2 权益法核算的长期股权投资 被投资单位 投资 占被投资单位 期初 本期权益增减额 期末余额 减值 名称 起止期 注册资本 余额 本期合计 其中 投资成本 初始投资 累计增减 合计 准备 上海唯科生物 20年 55.26 --- 42,000,000.00 42,000,000.00 42,000,000.00 --- 42,000,000.00 --- 制药有限公司 小计 --- --- --- 42,000,000.00 42,000,000.00 42,000,000.00 --- 42,000,000.00 --- 3 构成合并价差的股权投资差额 其中 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初金额 本期增加 本期摊销额 摊余金额 三九集团湛江双林药业有限公司 -1,918,222.64 溢价收购 2000.7—2010.6 -1,822,311.51 --- -191,822.26 -1,630,489.25 深圳三九精细化工有限公司 14,159,920.53 溢价配股 1999.3—2008.2 11,563,935.10 --- 1,415,992.05 10,147,943.05 三九集团昆明白马制药有限公司 2,185,632.72 溢价收购 2001.10-2010.9 --- 2,185,632.72 54,640.82 2,130,991.90 合 计 14,427,330.61 --- --- 9,741,623.59 2,185,632.72 1,278,810.61 10,648,445.70 长期股权投资期末数比期初数增加 42,906,822.11 元 增加比例为 431.80% 主要系本 期增加对上海唯科生物制药有限公司的投资 4,200 万元 九 固定资产及累计折旧 1 固定资产 第 25 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 大 类 期初数 本期增加 本期减少 期末数 期初 期末固定资 产减值准备 房屋及建筑物 109,254,911.75 7,930,073.13 --- 117,184,984.88 3,783,415.69 通用设备 149,561,845.06 2,969,168.94 13,500.00 152,517,514.00 5,844,773.70 专用设备 51,514,230.73 1,191,539.20 9,659,809.48 43,045,960.45 --- 运输设备 8,110,114.26 6,395,214.56 373,950.00 14,131,378.82 154,372.77 其他设备 7,210,096.09 1,220,028.71 324,505.83 8,105,618.97 145,051.70 合 计 325,651,197.89 19,706,024.54 10,371,765.31 334,985,457.12 9,927,613.86 固定资产减值准备系根据 企业会计制度 的规定采用追溯调整法计提并相应调整期 初数 其中 在建工程转入固定资产金额为 2,128,556.49 元 出售的固定资产金额为 24,216.23 元 抵押固定资产详见附注九 2 累计折旧 大 类 期初数 本期提取 本期减少 期末数 房屋及建筑物 15,403,049.96 4,182,902.27 --- 19,585,952.23 通用设备 38,869,198.25 8,695,475.01 5,670.00 47,559,003.26 专用设备 11,189,656.23 4,927,949.29 5,435,697.07 10,681,908.45 运输设备 1,440,004.29 2,281,539.35 264,130.98 3,457,412.66 其他设备 3,561,459.67 929,281.10 195,390.03 4,295,350.74 合 计 70,463,368.40 21,017,147.02 5,900,888.08 85,579,627.34 十 在建工程 工程名称 工程进度 预算数 期初数 本期增加 转入固定资产 其他转出 期末数 资金来源 零星工程 --- --- 957,466.50 39,687.99 974,656.49 22,498.00 --- 其他 ZL50技改项目 50.00 2,930万元 7,320,855.98 6,246,350.40 --- --- 13,567,206.38 其他 血液制品综合利 85.00 3,000万元 20,559,958.96 2,994,280.48 --- --- 23,554,239.44 银行借款及其他 用中试车间 软管筹建工程 40.00 --- 974,152.79 --- --- 974,152.79 --- 其他 购置设备预付款 --- --- 2,510,000.00 --- 1,150,000.00 1,360,000.00 --- 其他 化妆品筹建 60.00 --- 265,966.81 --- --- --- 265,966.81 其他 昆明白马制药有 限公司易地扩建 80.00 2,810万元 1,000,000.00 23,155,998.49 --- --- 24,155,998.49 其他 工程 待安装设备 --- 2,105万元 --- 14,622,798.24 14,622,798.24 其他 厂区绿化工程 80.00 --- --- 10,500.00 --- --- 10,500.00 其他 环保机械技改 8.00 4,000万元 --- 3,291,791.02 3,900.00 --- 3,287,891.02 其他 项目 轮式装载机及其 它路面施工机械 1.00 4,500万元 --- 136,038.54 --- --- 136,038.54 其他 综合生产能力技 改项目 合计 --- --- 33,588,401.04 50,497,445.16 2,128,556.49 2,356,650.79 79,600,638.92 其中 利息资本化金额 工程名称 工程进度 期初数 本期增加 本期转入固定资产 期末数 血液制品综合利用中试车间 80.00 244,260.00 1,511,100.00 --- 1,755,360.00 合计 --- 244,260.00 1,511,100.00 --- 1,755,360.00 确定本期资本化金额的资本化率为 100 第 26 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 注 其他转出数为预付工程款收回和转入长期待摊费用 在建工程期末数比期初数增加 46,012,237.88 元 增加比例为 136.99 主要系昆明 白马制药有限公司新厂房土建工程和新购入设备增加 十一 无形资产 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销 年限 土地使用权 22,500,347.29 5,731,932.00 16,710,516.99 282,901.77 340,800.07 22,159,547.22 48 49.5年 财务软件 228,000.00 --- 228,000.00 17,067.64 17,067.64 210,932.36 5年 合 计 22,728,347.29 5,731,932.00 16,938,516.99 299,969.41 357,867.71 22,370,479.58 --- 十二 长期待摊费用 种 类 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销 年限 装修费 602,570.25 483,557.23 --- 120,513.96 239,526.98 363,043.27 3年 开办费 244,591.38 125,741.86 70,217.37 195,959.23 244,591.38 --- －－－ 土地使用费 1,559,073.36 1,412,296.18 --- 32,097.64 178,874.82 1,380,198.54 43年 职工安置费 1,746,771.50 --- 1,746,771.50 --- --- 1,746,771.50 1年 其他递延支出 613,593.07 401,677.31 --- 112,835.28 324,751.04 288,842.03 1 4年 合 计 4,766,599.56 2,423,272.58 1,816,988.87 461,406.11 987,744.22 3,778,855.34 －－－ 十三 短期借款 一年内到期的长期负债 1 短期借款 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 14,000,000.00 21,080,000.00 保证借款 249,020,000.00 136,460,000.00 质押借款 15,000,000.00 --- 合计 278,020,000.00 157,540,000.00 短期借款期末数比期初数增加 120,480,000.00 元 增加比例为 76.48 增加 原因为 本期向银行贷款规模增加 2 一年内到期的长期负债 借款类别 期末数 期初数 保证借款 85,000,000.00 5,500,000.00 一年内到期的长期负债期末数比期初数增加 79,500,000.00 元 增加比例为 1,445.45 主要系将一年内到期的长期借款列入 一年内到期的长期负债 十四 应付票据 种 类 金 额 银行承兑汇票 42,636,420.00 十五 应付帐款 期末数 期初数 135,824,885.28 104,596,501.15 期末余额中无欠持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东款项 十六 预收帐款 期末数 期初数 4,256,246.69 2,984,840.55 期末余额中无欠持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东款项 十七 应 付 工 资 1,030,238.10 全部为工效挂钩的工资 第 27 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 十八 应付股利 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原因 募集法人股股东 326,927.99 法人股股东历年未领取的股利 深圳三九企业集团 12,703,235.51 精细化工公司入股份公司前的应付利润 香港国途有限公司 4,234,411.84 精细化工公司入股份公司前的应付利润 合 计 17,264,575.34 --- 十九 应交税金 税 种 期末数 期初数 报告期执行的法定税 率 增值税 943,670.423,960,632.88 17 6 营业税 1,716.00 48,809.55 3 城建税 -13,601.45 292,498.07 7 1 企业所得税 -2,502,831.59 -929,240.15 15 个人所得税 671,675.51 136,300.61 --- 合 计 -899,371.113,509,000.96 --- 二十 其他应交款 税种 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 -40,084.75 87,938.35 应缴流转税的3 二十一 其他应付款 期末数 期初数 78,953,848.10 38,372,231.69 1 期末余额中无欠持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东款项 2 金额较大的其他应付款 债权人名称 金额 性质或内容 深圳九辉实业有限公司 35,608,810.95 往来款 成都军区联勤部军事医学研究所 14,000,000.00 收购昆明白马股权和债权未付款 上海唯科生物制药有限公司 5,000,000.00 往来款 合 计 54,608,810.95 －－－ 3 其他应付款期末数比期初数增加 40,581,616.41 元 增加比例为 105.76 增加原 因主要为 本期增加与深圳九辉实业有限公司往来款 35,608,810.95 和上海唯科生物制药有 限公司往来款 5,000,000.00 元 二十二 预提费用 类 别 期末数 期初数 期末结存原因 租赁费 188,852.68 --- 预提职工宿舍房租 水电费 467,068.04 33,865.73 预提2001年12月水电费 其 他 52,743.76 --- --- 合 计 708,664.48 33,865.73 --- 二十三 长期借款 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 8,801,342.67 12,321,879.63 保证借款 35,000,000.00 105,000,000.00 合 计 43,801,342.67 117,321,879.63 二 十 四 专项应付款 1,570,000.00 专项应付款系湛江双林药业有限公司本期收到财政下拨科技开发拨款 二十五 股本 第 28 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 股份结构 期初数 比例 本期增加 本期减少 期末数 比例 1 未上市流通股份 1 发起人股份 80,682,000.00 41.02 --- --- 80,682,000.00 41.02 其中 国家拥有股份 80,682,000.00 41.02 --- --- 80,682,000.00 41.02 其中 国有股 80,682,000.00 41.02 --- --- 80,682,000.00 41.02 2 募集法人股份 21,956,311.00 11.16 --- --- 21,956,311.00 11.16 3 优先股或其他 1,420,180.00 0.72 --- 1,420,180.00 --- --- 其中 转配股 1,420,180.00 0.72 --- 1,420,180.00 --- --- 未上市流通股份合计 104,058,491.00 52.90 --- 1,420,180.00 102,638,311.00 52.18 2 已上市流通股份 人民币普通股 92,625,000.00 47.10 1,420,180.00 --- 94,045,180.00 47.82 已上市流通股份合计 92,625,000.00 47.10 1,420,180.00 --- 94,045,180.00 47.82 3 股份总数 196,683,491.00 100.00 1,420,180.00 1,420,180.00 196,683,491.00 100.00 二十六 资本公积 项 目 期末数 期初数 股本溢价 129,149,529.68 129,149,529.68 其他资本公积 130,710.02 130,710.02 合计 129,280,239.70 129,280,239.70 二十七 盈余公积 项 目 调整前期初数 调整数 调整后期初数 本期提取 期末数 法定盈余公积 44,676,044.60 -992,761.39 43,683,283.21 15,675,904.61 59,359,187.82 公益金 15,537,616.45 -496,380.69 15,041,235.76 4,437,926.51 19,479,162.27 合 计 60,213,661.05 -1,489,142.08 58,724,518.97 20,113,831.12 78,838,350.09 注 本期公司执行 企业会计制度 对资产减值准备计提采用了追溯法调整 调减期 初留存收益 9,927,613.86 元 其中 调减期初未分配利润 8,438,471.78 元 调减以前年度提 取的法定盈余公积 992,761.39 元和法定公益金 496,380.69 元 二十八 未分配利润 金 额 提取或分配比例 调整前年初未分配利润 165,287,763.91 --- 调整期初未分配利润 调增为 调减为 -8,438,471.78 --- 调整后期初未分配利润 156,849,292.13 --- 加 本期净利润 78,909,907.81 --- 减 提取法定盈余公积 15,675,904.61 10 提取法定公益金 4,437,926.51 5 年末未分配利润 215,645,368.82 --- 根据 企业会计制度 对资产减值准备计提采用了追溯法调整 调整期初未分配利润 -8,438,471.78 元 详见附注二第十八项 二十九 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项目 业 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 务 1 机械制造 140,121,656.75 114,713,822.77 99,675,257.37 81,655,434.12 40,446,399.38 33,058,388.65 分 2 制药行业 52,953,216.17 68,166,812.62 35,160,675.07 26,030,803.46 17,792,541.10 42,136,009.16 部 3 精细化工 229,175,560.78 198,303,724.47 122,041,084.30 103,663,841.79 107,134,476.48 94,639,882.68 合 计 422,250,433.70 381,184,359.86 256,877,016.74 211,350,079.37 165,373,416.96 169,834,280.49 地 1 广东地区 274,654,680.56 261,188,521.60 154,120,046.44 127,859,690.96 120,534,634.12 133,328,830.64 区 2 江西地区 140,121,656.75 114,713,822.77 99,675,257.37 81,655,434.12 40,446,399.38 33,058,388.65 第 29 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 分 3 云南地区 7,474,096.39 5,282,015.49 3,081,712.93 1,834,954.29 4,392,383.46 3,447,061.20 部 合 计 422,250,433.70 381,184,359.86 256,877,016.74 211,350,079.37 165,373,416.96 169,834,280.49 公司向前五名客户销售总额为 283,407,937.74 元 占公司全部主营业务收入的 67.12 三十 主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 本年数 营业税 应税收入的3 99.92 城建税 应缴流转税的7 或1 694,251.92 教育费附加 应缴流转税的3 256,549.79 合 计 --- 950,901.63 三十一 其他业务利润 本年数 项 目 收入 成本 利润 材料 边料销售 16,762,114.10 15,102,151.36 1,659,962.74 加工 包装服务 76,851.47 23,708.94 53,142.53 管理业务 34,320.00 1,887.60 32,432.40 租赁业务 15,000.00 9,836.82 5,163.18 其 他 21,489.86 102.91 21,386.95 合 计 16,909,775.43 15,137,687.63 1,772,087.80 上年数 项 目 收入 成本 利润 材料 边料销售 6,709,975.39 5,465,782.56 1,244,192.83 加工 包装 166,724.08 --- 166,724.08 租赁业务 76,923.07 4,230.76 72,692.31 其 他 134,460.78 13,004.54 121,456.24 合 计 7,088,083.32 5,483,017.86 1,605,065.46 三十二 财务费用 类 别 本年数 上年数 利息支出 21,381,256.39 15,899,190.94 减 利息收入 1,749,829.85 3,238,016.82 汇兑损失 --- --- 减 汇兑收益 --- --- 其 他 198,835.92 142,353.78 合 计 19,830,262.46 12,803,527.90 财务费用本期发生数比上年同期发生数增加 7,026,734.56 元 增加比例为 54.88 主要系借款增加引起的利息支出增加 以及银行承兑汇票贴现息增加 三十三 投资收益 1 本年数 明细项目 股权投资 合计 差额摊销 长期股权投资 -1,278,810.61 -1,278,810.61 2 上年数 明细项目 成本法确认的 权益法确认的 股权投资 转让长期投资 合计 投资收益 投资收益 差额摊销 所得收益 长期股权投资 13,500.00 2,524,466.78 -1,369,176.69 5,161,242.62 6,330,032.71 三十四 补贴收入 第 30 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 内容 本年发生数 增值税返还 260,200.00 深圳三九精细化工有限公司经深圳市科学技术局批准认定为高新技术企业 根据深圳 市人民政府深府[1998]29 号 关于进一步扶持高新技术产业发展的若干规定 对新认定 的高新技术企业的增值税以上一年为基数 新增增值税的地方分成部分 从认定之年起三 年内由市财政部门按 50 的比例返还企业 公司本年从深圳市财政局收到上述补贴收入 260,200.00 元 三十五 营业外收入 内 容 本年数 上年数 1 处理固定资产净收益 --- 972,163.32 2 罚款及赔偿款收入 19,550.00 3,333,622.60 3 申购冻结资金利息 --- 1,204,902.22 4 地产地销增值税优惠 18,737,222.59 17,300,752.60 5 其 他 5,510.00 88,420.26 合 计 18,762,282.59 22,899,861.00 深圳三九精细化工有限公司根据深国罗地销免字 2001 年 01075 号关于特区地产地销 企业资格和年度减免税销售比例批复书 核定深圳三九精细化工有限公司地产地销减免税 的销售比例为 85 2001 年度按该比例减免当期应交增值税 18,737,222.59 元 三十六 营业外支出 内 容 本年数 上年数 1 处理固定资产净损失 1,046.23 226,857.64 2 罚款支出 --- 11,162.67 3 赔偿款支出 232,931.34 115,648.07 4 捐赠 300,000.00 1,300.00 5 非常损失 --- 364,488.40 6 固定资产减值准备 --- 9,927,613.86 7 其他 27,400.00 5,505.00 合 计 561,377.57 10,652,575.64 公司根据 企业会计制度 采用追溯调整法计提固定资产减值准备 相应调整营业外 支出上年数 9,927,613.86 元 三十七 支付的其他与经营活动有关的现金 87,692,771.02 元 项 目 金 额 1 企业间往来 52,743,597.00 ２ 费用支出 34,687,858.68 ３ 营业外支出 260,331.34 ４ 其 他 984.00 合 计 87,692,771.02 三十八 支付的其他与筹资活动有关的现金 300,000.00 元 系捐赠支出 六 母公司会计报表主要项目注释 一 应收帐款 1 帐龄分析 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 比例 扣除单个计提 比例 扣除单个计提 1年以内 146,807,380.11 99.16 6 8,808,442.81 113,877,881.99 81.93 6 6,832,672.93 1 2年 888,561.98 0.60 6 53,313.72 24,300,852.17 17.48 6 1,458,051.13 2 3年 291,476.48 0.20 6 17,488.59 793,979.41 0.57 6 47,638.76 3年以上 57,559.13 0.04 6 3,453.54 31,845.19 0.02 6 1,910.71 第 31 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 合 计 148,044,977.70 100.00 --- 8,882,698.66 139,004,558.76 100.00 --- 8,340,273.53 2 应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 13,244,477.90 元 占应收帐款总金 额的 8.95 3 应收帐款中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位欠款 二 其他应收款 1 帐龄分析 期 末 数 期 初 数 帐 龄 金 额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 金 额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 比例 扣除单个计提 比例 扣除单个计提 1年以内 30,020,554.08 64.04 6 847,148.47 39,893,684.69 95.83 6 1,446,437.81 1 2年 14,973,449.73 31.94 6 898,406.98 1,729,713.48 4.16 6 103,782.81 2 3年 1,874,730.65 4.00 6 112,483.84 5,650.00 0.01 6 339.00 3年以上 11,577.64 0.02 6 694.66 --- --- 6 --- 合 计 46,880,312.10 100.00 --- 1,858,733.95 41,629,048.17 100.00 --- 1,550,559.62 2 其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 28,389,147.12 元 占其他应收款 总金额的比例为 60.56 3 下列其他应收款不计提坏帐准备 欠款人名称 欠款金额 不计提的理由 三九集团昆明白马制药有限公司 9,616,841.66 合并范围企业 往来予以抵销 上海唯科生物制药有限公司 6,284,571.26 关联方企业 原因详见附注二第 八 项 合 计 15,901,412.92 －－－ 4 金额较大的其他应收款 欠款人名称 欠款金额 性质或内容 三九集团昆明白马制药有限公司 9,616,841.66 往来款 上海唯科生物制药有限公司 6,284,571.26 往来款 合 计 15,901,412.92 －－－ 5 其他应收款中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位欠款 三 长期投资 1 项 目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 355,480,287.52 --- 243,723,274.45 --- 合 计 355,480,287.52 --- 243,723,274.45 --- 2 长期股权投资 其他股权投资 1 成本法 被投资单位 投资 占被投资单位 期初 期末 减值 名称 起止期 注册资本 余额 余额 准备 宜春市工商城市信用社 无约定期限 5.60 195,000.00 195,000.00 --- 小计 --- --- 195,000.00 195,000.00 --- 2 权益法 被投资单位 投资 占被投资单位 期初 本期权益增减额 期末余额 名称 起止期 注册资本 余额 本期合计 其中 确认损益 差额摊销 分得利润 初始投资 累计增减 合计 投资成本 三九集团湛江双林 无 约 定 97.57576 98,205,047.69 10,073,141.85 --- 9,881,319.59 191,822.2 6 --- 41,442,429.42 66,835,760.12 108,278,189.54 药业有限公司 期限 深圳三九精细化工 10年 75 137,503,737.05 57,143,852.60 --- 68,000,515.95 -1,415,992.05 9,440,671.30 22,887,529.47 171,760,060.18 194,647,589.65 有限公司 三九集团昆明白马 20年 90 7,819,489.71 2,540,018.62 2,234,139.92 -1,612,013.98 -49,176.74 --- 9,000,000.00 1,359,508.33 10,359,508.33 制药有限公司 第 32 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 上海唯科生物制药 20年 55.26 --- 42,000,000.00 42,000,000.00 --- --- --- 42,000,000.00 --- 42,000,000.00 有限公司 小计 --- --- 243,528,274.45 111,757,013.07 44, 234,139.92 76,269,821.56 -1,2 73,346.53 9,440,671.30 115,329,958.89 239,955,328.63 355,285,287.52 其中 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 期初数 本期增加 本期摊销 摊余金额 三九集团湛江双林药业有限公司 -1,918,222.64 溢价收购 2000.7 2010.6 -1,822,311.51 --- -191,822.26 -1,630,489.25 深圳三九精细化工有限公司 14,159,920.53 溢价配股 1999.3 2008.2 11,563,935.10 --- 1,415,992.05 10,147,943.05 三九集团昆明白马制药有限公司 1,967,069.42 溢价收购 2001.10-2010.9 --- 1,967,069.42 49,176.74 1,917,892.68 合 计 14,208,767.31 --- --- 9,741,623.59 1,967,069.42 1,273,346.53 10,435,346.48 四 主营业务收入 成本 明细项目 营业收入 营业成本 本年数 上年数 本年数 上年数 机械制造业 140,121,656.75 114,713,822.77 99,675,257.37 81,655,434.12 公司向前五名客户销售总额为 18,140,962.00 元 占公司全部主营业务收入的 12.95 五 投资收益 1 本年数 明细项目 权益法下确认 股权投资 合计 的投资收益 差额摊销 长期股权投资 76,269,821.56 -1,273,346.53 74,996,475.03 合 计 76,269,821.56 -1,273,346.53 74,996,475.03 2 上年数 明细项目 权益法下确认 成本法下确认 转让投资 股权投资 合计 的投资收益 的投资收益 所得收益 差额摊销 长期股权投资 104,745,800.99 13,500.00 5,161,242.62 -1,369,176.69 108,551,366.92 合 计 104,745,800.99 13,500.00 5,161,242.62 -1,369,176.69 108,551,366.92 七 关联方关系及其交易 一 存在控制关系的关联方情况 1 存在控制关系的关联方 1 控制本公司的关联方 与本企业关 经济性质或类 企业名称 注册地 主营业务 法定代表 系 型 广东省 营养滋补品及食品 生物食 深圳三九企业集团 母公司 全民 赵新先 深圳市 品 医疗器械 日用化妆品等 2 受本公司控制的关联方 详见附注四 2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 单位 万元 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 深圳三九企业集团 5,375 --- --- 5,375 三九集团湛江开发区双林药业有限公 3,960 --- --- 3,960 司 深圳三九精细化工有限公司 1,000 --- --- 1,000 三九集团昆明白马制药有限公司 1,000 --- --- 1,000 上海唯科生物制药有限公司 --- 7,600 --- 7,600 3 存在控制关系的关联方所持权益及其变化 单位 万元 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 第 33 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 深圳三九企业集团 8,068.20 41.02 --- --- --- --- 8,068.20 41.02 三九集团湛江开发区双林药业有限公司 3,864 97.57576 --- --- --- --- 3,864 97.57576 深圳三九精细化工有限公司 750 75 --- --- --- --- 750 75 三九集团昆明白马制药有限公司 700 70 275 27.5 --- --- 975 97.5 上海唯科生物制药有限公司 --- --- 4,200 55.26 --- --- 4,200 55.26 4 存在控制关系的关联方交易 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司 其相互间交易及母子公司 交易已作抵销 二 不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司的关系 深圳九辉商贸有限公司 受同一母公司控制 深圳三九医药贸易有限公司 受同一母公司控制 深圳九辉实业有限公司 受同一母公司控制 深圳九威塑料包装印刷有限公司 受同一母公司控制 三 关联方交易 1 向关联方销售货物 企业名称 本年数 上年数 深圳九辉商贸有限公司 179,035,577.58 198,303,724.47 深圳三九医药贸易有限公司 45,479,119.78 62,884,797.13 合 计 224,514,697.36 261,188,521.60 2 关联方应收应付款项余额 项目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应收帐款 深圳九辉商贸有限公司 15,953,284.29 37,023,342.22 深圳三九医药贸易有限公司 13,860,785.99 25,033,083.53 其他应收款 深圳九辉商贸有限公司 34,783,645.19 8,245,885.21 深圳九辉塑料制品有限公司 --- 2,003,313.35 深圳九辉实业有限公司 --- 736,306.83 深圳三九医药贸易有限公司 4,205.00 1,500,000.00 深圳九威塑料包装印刷有限公司 3,635,573.57 3,482,210.89 上海唯科生物制药有限公司 8,838,670.81 61,890,195.50 应付票据 深圳九威塑料包装印刷有限公司 --- 20,900,000.00 深圳九辉商贸有限公司 8,700,000.00 67,814,404.60 应付帐款 深圳九辉实业有限公司 --- 2,056,177.81 其他应付款 上海唯科生物制药有限公司 5,000,000.00 --- 深圳九辉实业有限公司 35,608,810.95 --- 八 或有事项 一 截至 2001 年 12 月 31 日公司无已贴现商业承兑汇票 二 截至 2001 年 12 月 31 日公司无未决诉讼 仲裁情况 三 截至 2001 年 12 月 31 日公司无为关联方提供债务担保情况 为其他单位提供 第 34 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 债务担保情况 企业名称 担保金额 万元 到期日 江西纸业股份有限公司 4,000 2002.09.29 江西纸业股份有限公司 1,000 2002.09.30 江西纸业股份有限公司 500 2002.10.30 合 计 5,500 --- 九 承诺事项 其他重大财务承诺事项 抵押资产情况 抵押物名称 数量 抵押金额 抵押权人 备注 卧式加工中心等 5台 18,928,100.00 中国银行宜春市分行 --- 深圳联合广场A座35层 1,828.11平方米 14,946,532.20 深圳发展银行福田支 按揭贷款 行 合 计 --- 33,874,632.20 --- --- 十 资产负债表日后事项 公司无资产负债表日后事项中的非调整事项 十一 其他重要事项 截至 2001 年 12 月 31 日公司无其他应披露的重要事项 第 35 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 母公司资产负债表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 资 产 行次 附注六 年初数 年末数 流动资产 货币资金 １ 77,378,351.81 107,125,800.84 短期投资 2 应收票据 ３ 100,000.00 应收股利 ４ 应收利息 ５ 应收账款 6 1 130,664,285.23 139,162,279.04 其他应收款 7 2 40,078,488.55 45,021,578.15 预付账款 ８ 36,272,993.96 26,318,878.15 应收补贴款 ９ 存货 10 152,649,185.22 208,961,996.23 待摊费用 １１ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 流动资产合计 ３０ 437,043,304.77 526,690,532.41 长期投资 长期股权投资 31 3 243,723,274.45 355,480,287.52 长期债权投资 32 长期投资合计 33 243,723,274.45 355,480,287.52 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并 34 报表填列） 其中： 股权投资差额（贷差以“－”号表示 35 合并报表填列） 固定资产 固定资产原价 ３９ 210,351,801.34 214,319,663.95 减 累计折旧 ４０ 52,932,372.52 62,879,244.78 固定资产净值 ４１ 157,419,428.82 151,440,419.17 减 固定资产减值准备 ４２ 9,927,613.86 9,927,613.86 固定资产净额 ４３ 147,491,814.96 141,512,805.31 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 8,278,322.48 16,991,135.94 固定资产清理 ４６ 固定资产合计 ５０ 155,770,137.44 158,503,941.25 无形资产及其他资产 无形资产 ５１ 5,731,932.00 22,159,547.22 第 36 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 长期待摊费用 ５２ 1,412,296.18 3,126,970.04 其他长期资产 ５３ 无形资产及其他资产合计 ５４ 7,144,228.18 25,286,517.26 递延税项 递延税款借项 ５５ 资 产 总 计 ６０ 843,680,944.84 1,065,961,278.44 负债和股东权益 行次 附注六 年初数 年末数 流动负债 短期借款 ６１ 132,570,000.00 220,050,000.00 应付票据 ６２ 10,720,000.00 13,470,000.00 应付账款 ６３ 35,958,462.06 63,344,941.73 预收账款 ６４ 2,473,577.36 3,421,556.03 应付工资 ６５ 2,134,087.76 668,239.02 应付福利费 ６６ 3,465,160.34 应付股利 ６７ 19,814,077.10 326,927.99 应交税金 ６８ -3,126,583.38 -3,991,997.84 其他应交款 ６９ 51,413.53 -51,622.34 其他应付款 ７０ 7,583,208.27 63,275,784.24 预提费用 ７１ 预计负债 ７２ 一年内到期的长期负债 ７８ 5,500,000.00 85,000,000.00 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ 217,143,403.04 445,513,828.83 长期负债 长期借款 ８１ 85,000,000.00 应付债券 ８２ 长期应付款 ８３ 专项应付款 ８４ 其他长期负债 ８５ 长期负债合计 ８７ 85,000,000.00 递延税款 ８８ 递延税款贷项 ８９ 负 债 合 计 ９０ 302,143,403.04 445,513,828.83 少数股东权益（合并报表填列） 91 股东权益 股本 ９２ 196,683,491.00 196,683,491.00 资本公积 ９３ 129,280,239.70 129,280,239.70 盈余公积 ９４ 46,918,313.80 58,749,895.35 第 37 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 其中：法定公益金 ９５ 13,457,164.01 17,401,024.53 减 未确认的投资损失 合并报表填 ９６ 列 未分配利润 ９７ 168,655,497.30 235,733,823.56 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 股 东 权 益 合 计 ９９ 541,537,541.80 620,447,449.61 负 债 和 股 东 权 益 总 计 １００ 843,680,944.84 1,065,961,278.44 合并资产负债表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 资 产 行次 附注五 年初数 年末数 流动资产 货币资金 １ １ 173,440,130.37 260,300,094.72 短期投资 2 应收票据 ３ ２ 1,400,000.00 应收股利 ４ 应收利息 ５ 应收账款 6 3 203,087,257.66 216,718,306.79 其他应收款 7 4 150,875,864.35 143,166,542.58 预付账款 ８ ５ 93,672,503.72 61,125,998.09 应收补贴款 ９ 存货 10 6 250,414,557.32 297,565,408.24 待摊费用 １１ ７ 216,921.66 294,199.44 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 流动资产合计 ３０ 871,707,235.08 980,570,549.86 长期投资 长期股权投资 31 8 9,936,623.59 52,843,445.70 长期债权投资 32 长期投资合计 33 9,936,623.59 52,843,445.70 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并 报表填列） 34 9,741,623.59 10,648,445.70 其中： 股权投资差额（贷差以 “－”号表示 35 9,741,623.59 10,648,445.70 合并报表填列） 固定资产 固定资产原价 ３９ ９ 325,651,197.89 334,985,457.12 减 累计折旧 ４０ ９ 70,463,368.40 85,579,627.34 固定资产净值 ４１ 255,187,829.49 249,405,829.78 减 固定资产减值准备 ４２ ９ 9,927,613.86 9,927,613.86 固定资产净额 ４３ 245,260,215.63 239,478,215.92 工程物资 ４４ 4,979.42 第 38 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 在建工程 ４５ １０ 33,588,401.04 79,600,638.92 固定资产清理 ４６ 固定资产合计 ５０ 278,848,616.67 319,083,834.26 无形资产及其他资产 无形资产 ５１ １１ 5,731,932.00 22,370,479.58 长期待摊费用 ５２ １２ 2,423,272.58 3,778,855.34 其他长期资产 ５３ 无形资产及其他资产合计 ５４ 8,155,204.58 26,149,334.92 递延税项 递延税款借项 ５５ 资 产 总 计 ６０ 1,168,647,679.92 1,378,647,164.74 负债和股东权益 行次 附注五 年初数 年末数 流动负债 短期借款 ６１ １３ 157,540,000.00 278,020,000.00 应付票据 ６２ １４ 103,720,000.00 42,636,420.00 应付账款 ６３ １５ 104,596,501.15 135,824,885.28 预收账款 ６４ １６ 2,984,840.55 4,256,246.69 应付工资 ６５ １７ 2,462,396.15 1,030,238.10 应付福利费 ６６ 6,413,463.84 2,695,527.32 应付股利 ６７ １８ 36,751,724.45 17,264,575.34 应交税金 ６８ １９ 3,509,000.96 -899,371.11 其他应交款 ６９ ２０ 87,938.35 -40,084.75 其他应付款 ７０ ２１ 38,372,231.69 78,953,848.10 预提费用 ７１ ２２ 33,865.73 708,664.48 预计负债 ７２ 一年内到期的长期负债 ７８ １３ 5,500,000.00 85,000,000.00 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ 461,971,962.87 645,450,949.45 长期负债 长期借款 ８１ ２３ 117,321,879.63 43,801,342.67 应付债券 ８２ 长期应付款 ８３ 专项应付款 ８４ ２４ 1,570,000.00 其他长期负债 ８５ 长期负债合计 ８７ 117,321,879.63 45,371,342.67 递延税款 ８８ 递延税款贷项 ８９ 第 39 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 负 债 合 计 ９０ 579,293,842.50 690,822,292.12 少数股东权益（合并报表填列） 91 47,816,295.62 67,377,423.01 股东权益 股本 ９２ ２５ 196,683,491.00 196,683,491.00 资本公积 ９３ ２６ 129,280,239.70 129,280,239.70 盈余公积 ９４ ２７ 58,724,518.97 78,838,350.09 其中：法定公益金 ９５ 15,041,235.76 19,479,162.27 减 未确认的投资损失 合并报表填 ９６ 列 未分配利润 ９７ ２８ 156,849,292.13 215,645,368.82 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 股 东 权 益 合 计 ９９ 541,537,541.80 620,447,449.61 负 债 和 股 东 权 益 总 计 １００ 1,168,647,679.92 1,378,647,164.74 母公司利润及利润分配表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 行次 附注六 上年数 本年数 一 主营业务收入 １ ４ 114,713,822.77 140,121,656.75 减 主营业务成本 ２ ４ 81,655,434.12 99,675,257.37 主营业务税金及附加 ３ 422,550.44 604,818.06 二 主营业务利润 亏损以 －”号填列 ４ 32,635,838.21 39,841,581.32 加 其他业务利润 亏损以 －”号填 ５ 1,608,268.90 1,750,700.85 列 减 营业费用 ６ 9,124,274.05 8,621,646.35 管理费用 ７ 9,813,048.46 15,111,220.70 财务费用 ８ 9,313,403.76 13,198,927.31 三 营业利润（亏损以＂－＂号填列） １０ 5,993,380.84 4,660,487.81 加 投资收益（亏损以＂－＂号填列） １１ ５ 108,551,366.92 74,996,475.03 补贴收入 12 营业外收入 １３ 5,542,265.40 19,360.00 减 营业外支出 １４ 10,263,436.75 138,469.03 四 利润总额（亏损以＂－＂号填列） １５ 109,823,576.41 79,537,853.81 减 所得税 １６ 679,236.06 627,946.00 减 少数股东损益（合并报表填列） 17 加 未确认投资损失 合并报表填列 18 第 40 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 五 净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ 109,144,340.35 78,909,907.81 加 年初未分配利润 未弥补亏损以 ２１ 95,551,157.10 168,655,497.30 －”号填列 加 其他转入 ２２ 项 目 行次 附注 上年数 本年数 六 可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ 204,695,497.45 247,565,405.11 减 提取法定盈余公积 ２６ 10,914,434.03 7,887,721.03 提取法定公益金 ２７ 5,457,217.02 3,943,860.52 提取职工奖励及福利基金（合并 ２８ 报表填列 子公司为外商投资企业的项目） 七 可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填 ３５ 188,323,846.40 235,733,823.56 列） 减 应付优先股股利 ３６ 提取任意盈余公积 ３７ 应付普通股股利 ３８ 19,668,349.10 转作股本的普通股股利 ３９ 八 未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ４０ 168,655,497.30 235,733,823.56 补充资料 １．出售 处置部门或被投资单位所得收 ４１ 5,161,242.62 益 ２．自然灾害发生的损失 ４２ ３．会计政策变更增加 或减少 利润总 ４３ -9,927,613.86 额 ４．会计估计变更增加 或减少 利润总 ４４ 额 ５．债务重组损失 ４５ ６．其 他 ４６ 合并利润及利润分配表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 行次 附注五 上年数 本年数 一 主营业务收入 １ ２９ 381,184,359.86 422,250,433.70 减 主营业务成本 ２ ２９ 211,350,079.37 256,877,016.74 主营业务税金及附加 ３ ３０ 903,017.23 950,901.63 二 主营业务利润 亏损以 －”号填列 ４ 168,931,263.26 164,422,515.33 加 其他业务利润 亏损以 －”号填 ５ ３１ 1,605,065.46 1,772,087.80 列 减 营业费用 ６ 10,408,424.93 11,298,089.24 管理费用 ７ 30,936,890.52 50,076,515.32 财务费用 ８ ３２ 12,803,527.90 19,830,262.46 第 41 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 三 营业利润（亏损以＂－＂号填列） １０ 116,387,485.37 84,989,736.11 加 投资收益（亏损以＂－＂号填列） １１ ３３ 6,330,032.71 -1,278,810.61 补贴收入 12 34 260,200.00 营业外收入 １３ ３５ 22,899,861.00 18,762,282.59 减 营业外支出 １４ ３６ 10,652,575.64 561,377.57 四 利润总额（亏损以＂－＂号填列） １５ 134,964,803.44 102,172,030.52 减 所得税 １６ 1,189,197.08 349,785.44 减 少数股东损益（合并报表填列） 17 24,631,266.01 22,912,337.27 加 未确认投资损失 合并报表填列 18 五 净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ 109,144,340.35 78,909,907.81 加 年初未分配利润 未弥补亏损以 ２１ 95,551,157.10 156,849,292.13 －”号填列 加 其他转入 ２２ 项 目 行次 附注 上年数 本年数 六 可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ 204,695,497.45 235,759,199.94 减 提取法定盈余公积 ２６ 21,136,567.45 15,675,904.61 提取法定公益金 ２７ 7,041,288.77 4,437,926.51 提取职工奖励及福利基金（合并 ２８ 报表填列 子公司为外商投资企业的项目） 七 可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填 ３５ 176,517,641.23 215,645,368.82 列） 减 应付优先股股利 ３６ 提取任意盈余公积 ３７ 应付普通股股利 ３８ 19,668,349.10 转作股本的普通股股利 ３９ 八 未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ４０ 156,849,292.13 215,645,368.82 补充资料 １．出售 处置部门或被投资单位所得收 ４１ 5,161,242.62 益 ２．自然灾害发生的损失 ４２ ３．会计政策变更增加 或减少 利润总 ４３ -9,927,613.86 额 ４．会计估计变更增加 或减少 利润总 ４４ 额 ５．债务重组损失 ４５ ６．其 他 ４６ 母公司现金流量表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 项 目 行次 金 额 第 42 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 179,438,509.12 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 3 32,168,145.27 经营活动现金流入小计 5 211,606,654.39 购买商品 接受劳务支付的现金 6 134,247,263.79 支付给职工以及为职工支付的现金 7 24,749,263.04 支付的各项税费 8 7,081,213.41 支付的其他与经营活动有关的现金 9 20,746,873.84 经营活动现金流出小计 10 186,824,614.08 经营活动产生的现金流量净额 11 24,782,040.31 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 9,440,671.30 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 10,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 9,450,671.30 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 31,148,680.79 投资所支付的现金 19 22,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 53,148,680.79 投资活动产生的现金流量净额 25 -43,698,009.49 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 26 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 167,050,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 167,050,000.00 偿还债务所支付的现金 31 85,070,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 32 33,316,581.79 其中 支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中 子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 118,386,581.79 筹资活动产生的现金流量净额 40 48,663,418.21 四 汇率变动对现金的影响 41 五 现金及现金等价物净增加额 42 29,747,449.03 第 43 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 补 充 资 料 行次 金 额 １ 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 亏损以 号表示 43 78,909,907.81 加 少数股东损益 亏损以 号表示 44 减 未确定的投资损失 45 加 计提的资产减值准备 46 806,793.84 固定资产折旧 47 9,946,872.26 无形资产摊销 48 282,901.77 长期待摊费用摊销 49 32,097.64 待摊费用的减少 减 增加 50 预提费用的增加 减 减少 51 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 52 716.23 收益 固定资产报废损失 53 财务费用 54 13,829,432.68 投资损失 减 收益 55 -74,996,475.03 递延税款贷项 减 借项 56 存货的减少 减 增加 57 -56,269,005.39 经营性应收项目的减少 减 增加 58 -24,437,567.06 经营性应付项目的增加 减 减少 59 76,676,365.56 其 他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 24,782,040.31 ２ 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 ３ 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 69 107,125,800.84 减 现金的期初余额 70 77,378,351.81 加 现金等价物的期末余额 71 减 现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 29,747,449.03 合并现金流量表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 附注 项 目 行次 金 额 五 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 495,501,971.97 收到的税费返还 2 260,200.00 第 44 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 收到的其他与经营活动有关的现金 3 126,040,555.29 经营活动现金流入小计 5 621,802,727.26 购买商品 接受劳务支付的现金 6 364,703,800.29 支付给职工以及为职工支付的现金 7 40,914,187.55 支付的各项税费 8 17,212,027.84 支付的其他与经营活动有关的现金 9 37 87,692,771.02 经营活动现金流出小计 10 510,522,786.70 经营活动产生的现金流量净额 11 111,279,940.56 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 12 取得投资收益所收到的现金 13 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 17,500.00 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 17,500.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 87,962,900.49 投资所支付的现金 19 23,335,633.26 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 111,298,533.75 投资活动产生的现金流量净额 25 -111,281,033.75 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 26 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 借款所收到的现金 28 240,020,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 1,570,000.00 筹资活动现金流入小计 30 241,590,000.00 偿还债务所支付的现金 31 113,560,536.96 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 32 40,868,405.50 其中 支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 38 300,000.00 其中 子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 154,728,942.46 筹资活动产生的现金流量净额 40 86,861,057.54 四 汇率变动对现金的影响 41 五 现金及现金等价物净增加额 42 86,859,964.35 补 充 资 料 行次 金 额 １ 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 亏损以 号表示 43 78,909,907.81 第 45 页 三九宜工生化股份有限公司(000403) 加 少数股东损益 亏损以 号表示 44 22,912,337.27 减 未确定的投资损失 45 加 计提的资产减值准备 46 4,347,058.74 固定资产折旧 47 21,017,147.02 无形资产摊销 48 299,969.41 长期待摊费用摊销 49 461,406.11 待摊费用的减少 减 增加 50 -77,277.78 预提费用的增加 减 减少 51 674,798.75 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 收益 52 1,046.23 固定资产报废损失 53 财务费用 54 21,381,256.39 投资损失 减 收益 55 1,278,810.61 递延税款贷项 减 借项 56 存货的减少 减 增加 57 -47,107,045.30 经营性应收项目的减少 减 增加 58 4,318,066.70 经营性应付项目的增加 减 减少 59 2,562,458.60 其 他 60 300,000.00 经营活动产生的现金流量净额 65 111,279,940.56 ２ 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 ３ 现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 69 260,300,094.72 减 现金的期初余额 70 173,440,130.37 加 现金等价物的期末余额 71 减 现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 86,859,964.35 第 46 页