三一重工(600031)2007年年度报告摘要

三一重工股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 http://www.sse.com.cn。 投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 董事唐修国、向文波因事未能出席本次董事会，委托董事长梁稳根代为行使 表决权；独立董事吴晓球、李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代 为行使表决权。 1.3 利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审 计报告。 1.4 公司董事长梁稳根、财务负责人段大为声明：保证本年度报告中财务报告的 真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 三一重工 股票代码 600031 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 湖南省长沙经济技术开发区 邮政编码 410100 公司国际互联网网址 http://www.sany.com.cn 电子信箱 sany@sany.com.cn 1 2.2 联系人和联系方式 董 事 会 秘 书 姓 名 赵 想 章 联系地址 湖南省长沙经济技术开发区 电 话 0731 – 4031555 传 真 0731 – 4031777 电子信箱 zxz@sany.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本年比上年增减 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 （%） 营业收入 9,144,950,843.99 5,210,190,938.11 75.52% 2,710,793,589.15 利润总额 2,083,088,367.06 820,939,627.92 153.74% 308,457,842.80 归属于上市公司股东的 1,606,160,035.62 592,004,326.72 171.31% 236,158,613.66 净利润 归属于上市公司股东的扣 1,584,899,434.43 591,236,855.80 168.07% 215,938,816.22 除非经常损益的净利润 经营活动产生的现金流量 630,587,301.44 510,018,365.25 23.64% 125,325,703.51 净额 本年比上年增减 2007 年末 2006 年末 2005 年末 （%） 总资产 11,179,126,568.19 6,312,472,931.33 77.10% 4,992,793,757.79 所有者权益（或股东权益） 5,047,224,971.77 3,051,538,731.09 65.40% 2,249,250，200.84 2 3.2 主要财务指标 单位:元 本年比上年增减 主要会计数据 2007 年 2006 年 2005 年 （%） 基本每股收益 1.65 0.62 166.13% 0.25 稀释每股收益 1.65 0.62 166.13% 0.25 扣除非经常性损益后的基本 1.63 0.62 162.90% 0.22 每股收益 全面摊薄净资产收益率（%） 33.95% 22.00% 11.95% 11.28% 加权平均净资产收益率（%） 43.49% 24.97% 18.52% 11.83% 扣除非经常性损益后全面摊 33.50% 21.97% 11.53% 10.31% 薄净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后加权平 42.91% 24.94% 17.97% 10.82% 均净资产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流 0.64 0.53 20.75% 0.13 量净额 本年比上年增减 2007 年末 2006 年末 2005 年末 （%） 归属于上市公司股东的每股 4.77 2.80 70.36% 2.18 净资产 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 2,863,846.72 计入当期损益的政府补贴，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 18,200,678.76 量享受的政府补助除外 非货币性资产交换损益 5,059,829.06 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 72,037,801.38 除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,238,147.94 非经常性损益所得税影响 -3,085,382.74 合 计 93,838,625.24 3 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 对当期利润的 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 影响金额 交易性权益工具投资 249,847,781.02 357,636,428.93 107,788,647.91 48,359,892.60 远期外汇合约 —— 51,144,093.62 51,144,093.62 51,144,093.62 合 计 249,847,781.02 408,780,522.55 158,932,741.53 99,503,986.22 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次 本次 本次变动增减（＋，－） 变动前 变动后 比 例 比 例 数 量 发行新股 送股 公积金转股 其 他 小 计 数 量 (%) (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人 持 股 3、其他内资 307,063,094 63.97 32,000,000 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46 持 股 其中： 境内法人 307,063,094 63.97 32,000,000 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46 持 股 境内自然人 持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持 股 境外自然人 持 股 有限售条件 307,063,094 63.97 32,000,000 307,063,094 -96,000,000 243,063,094 550,126,188 55.46 股份合计 二、无限售条件流通股份 1、人民币 172,936,906 36.03 172,936,906 96,000,000 268,936,906 441,873,812 44.54 普通股 4 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 无限售条件 流通股份 172,936,906 36.03 172,936,906 96,000,000 268,936,906 441,873,812 44.54 合 计 三、股份总数 480,000,000 100 32,000,000 480,000,000 512,000,000 992,000,000 100 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 年初限售 本年解除 本年增加 年末限售 限售 解除限售日 股东名称 股 数 限售股数 限售股数 股 数 原因 期 三一集团有限公司 307,063,094 96,000,000 307,063,094 518,126,188 股改 2008.6.17 上投摩根中国优势证券投资 定向 0 0 1,500,000 1,500,000 2008.8.18 基金 增发 上投摩根成长先锋股票型证 定向 0 0 2,000,000 2,000,000 2008.8.18 券投资基金 增发 上投摩根双息平衡混合型证 定向 0 0 1,000,000 1,000,000 2008.8.18 券投资基金 增发 上投摩根内需动力股票型证 定向 0 0 3,500,000 3,500,000 2008.8.18 券投资基金 增发 中海能源策略混合型证券投 定向 0 0 3,000,000 3,000,000 2008.8.18 资基金 增发 中海分红增利混合型开放式 定向 0 0 2,000,000 2,000,000 2008.8.18 证券投资基金 增发 定向 同盛证券投资基金 0 0 1,000,000 1,000,000 2008.8.18 增发 定向 同益证券投资基金 0 0 1,000,000 1,000,000 2008.8.18 增发 定向 光大阳光集合资产管理计划 0 0 3,000,000 3,000,000 2008.8.18 增发 定 向 无锡亿利大机械有限公司 0 0 1,000,000 1,000,000 2008.8.18 增发 定 向 新华人寿保险股份有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 2008.8.18 增发 定 向 中信证券股份有限公司 0 0 4,000,000 4,000,000 2008.8.18 增发 定 向 红塔证券股份有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 2008.8.18 增发 定 向 中融国际信托投资有限公司 0 0 3,000,000 3,000,000 2008.8.18 增发 定 向 JF 中国先驱 A 股基金 0 0 2,000,000 2,000,000 2008.8.18 增发 每年出售比 高 管 赵想章 0 0 44,200 44,200 例 不 超 过 持股 25% 合 计 307,063,094 96,000,000 339,107,294 550,170,388 — — 5 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 81,823 户 前十名股东持股情况 持有有限售 质押或冻 股东 持股比 报告期内增 股 东 名 称 持股总数 条件股份数 结的股份 性质 例(%) 减 量 数量 境内非国 三一集团有限公司 61.29 608,002,174 +289,561,531 518,126,188 无 有法人 博时新兴成长股票型 其他 1.51 15,021,675 +15,021,675 0 未知 上投摩根中国优势证券投资基金 其他 1.22 12,074,612 +150,848 1,500,000 未知 上投摩根成长先锋股票型证券投资 其他 1.21 12,051,535 +7,982,451 2,000,000 未知 基金 博时精选股票证券投资基金 其他 1.13 11,162,903 +11,162,903 0 未知 广发聚丰股票型证券投资基金 其他 1.00 9,918,179 +9,918,179 0 未知 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 其他 0.66 6,593,477 +6,593,477 0 未知 JF 中国先驱 A 股基金 其他 0.65 6,440,000 -619，499 2,000,000 未知 DB AG 其他 0.58 5,742,390 +5,742,390 0 未知 广发大盘成长混合型证券投资基金 其他 0.57 5,651,559 +5,651,559 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 三一集团有限公司 89,875,986 人民币普通股 博时新兴成长股票型证券投资基金 15,021,675 人民币普通股 博时精选股票证券投资基金 11,162,903 人民币普通股 上投摩根中国优势证券投资基金 10,574,612 人民币普通股 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 10,051,535 人民币普通股 广发聚丰股票型证券投资基金 9,918,179 人民币普通股 鹏华中国 50 开放式证券投资基金 6,593,477 人民币普通股 DB AG 5,742,390 人民币普通股 广发大盘成长混合型证券投资基金 5,651,559 人民币普通股 广发稳健增长证券投资基金 5,025,935 人民币普通股 博时新兴、博时精选同属于博时基金管理有限公司管理，存在关联关系， 属于一致行动人；上投摩根中国优势、上投摩根成长先锋同属于上投摩 根基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人；广发聚丰、 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 广发大盘与广发稳健同属于广发基金管理有限公司管理，存在关联关 系，属于一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 6 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：三一集团有限公司 法人代表：易小刚 注册资本：32,288 万元 成立日期：2000 年 10 月 18 日 经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、生 物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售； 工程机械租赁；信息咨询服务。 (2)实际控制人情况 实际控制人姓名：梁稳根 国 籍：中国 是否取得其他国家或地区居留权:否 最近五年内职业：管理 最近五年内职务：三一重工股份有限公司董事长 三一集团有限公司持有本公司 61.29%的股权，为本公司绝对控股股东；梁稳根 先生持有三一集团有限公司 58.54%的股权，从而梁稳根先生间接持有本公司 35.88% 的股权，为本公司实际控制人。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 7 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期 持有本 被授予 任期 从公司 性 年 任期起 年初持 年末持 公司的 的限制 股份增 变动 姓 名 职务 终止 取的报 别 龄 始日期 股数 股数 股票期 性股票 减数 原因 日期 总额 权 数量 元)(税 梁稳根 董事长 男 51 2000.12 2010.3 0 0 无 63 唐修国 董 事 男 44 2000.12 2010.3 0 0 无 ∕ 副董事 向文波 男 45 2000.12 2010.3 0 0 无 55 长、总裁 董事、执 易小刚 男 44 2000.12 2010.3 0 0 无 47 行总裁 黄建龙 董 事 男 44 2000.12 2010.3 0 0 无 56 独 立 吴晓球 男 48 2007.3 2010.3 0 0 无 5 董 事 独 立 王善平 男 44 2007.3 2010.3 0 0 无 5 董 事 独 立 李效伟 男 57 2004.1 2010.3 0 0 无 5 董 事 翟 宪 监 事 男 37 2004.6 2010.3 0 0 无 29 姚川大 监 事 男 54 2000.12 2010.3 0 0 无 3 李道成 监 事 男 41 2004.1 2010.3 0 0 无 13 报告期 持有本 被授予 任期 从公司 性 年 任期起 年初持 年末持 公司的 的限制 股份增 变动 姓 名 职务 终止 取的报 别 龄 始日期 股数 股数 股票期 性股票 减数 原因 日期 总额 权 数量 元)(税 周福贵 副总裁 男 46 2004.8 2010.3 0 0 无 46 董事会 二级市 赵想章 男 42 2001.11 2010.3 0 4.42 4.42 30 秘 书 场买入 财 务 段大为 男 35 2004.6 2010.3 0 0 无 33 总 监 副 总 郭春明 男 39 2003.9 2010.3 0 0 无 81 经 理 副 总 向儒安 男 35 2007.3 2010.3 0 0 无 34. 经 理 副 总 周万春 男 40 2007.3 2010.3 0 0 无 53 经 理 副 总 张树芳 男 39 2007.3 2010.3 0 0 无 71. 经 理 副 总 彭光裕 男 38 2007.3 2010.3 0 0 无 52 经 理 合计 / / / / / 4.42 / 4.42 / 681 9 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 1、报告期公司总体经营情况 2007 年是“十一五”发展规划的第二年，受国内、国际市场需求的双重拉动，中 国工程机械市场增速超过历史最好时期，再创新高。公司紧紧抓住良好的发展机遇，坚 定不移地贯彻执行董事会的战略规划，在全体员工的共同努力下，超额完成了年度经营 目标，继续保持混凝土机械市场领跑者地位。海外业务迅猛增长，产品链进一步延伸， 极大地拓展了公司发展空间，企业竞争力和行业领导地位进一步巩固和提升。 2007 年，公司实现营业收入 91.45 亿元，较去年同期增长 75.52%；实现净利润 19.06 亿元，较去年同期增长 157.12%。实现每股收益 1.65 元。截止 2007 年 12 月 31 日，公 司总资产为 111.79 亿元，净资产为 50.47 亿元，净资产收益率为 33.95%。 2、报告期公司主要工作和成绩 (1) 经营计划超额完成，实现规模、效益快速增长。 全年实现营业收入 91.45 亿元，同比增长 75.52％，其中混凝土机械实现收入 54 亿 元，同比增长 66.91%，超额完成经营计划，实现规模、效益快速增长。混凝土机械、 桩工机械、履带起重机械继续保持了市场占有率第一的品牌地位，混凝土搅拌站、多功 能摊铺机等产品成为强有力市场进攻者。 (2) 完成定向增发工作，收购集团优质资产。 2007 年 7 月 23 日，公司以定向增发方式向 10 家机构投资者发行了 3200 万股 A 股， 发行价格为 33 元/股，募集资金 105,600 万元。公司利用定向增发募集资金收购了集团 旗下优质资产北京三一重机有限公司 100％股权，桩工机械业务的注入，大幅提升了公 司整体竞争力，2007 年北京三一重机有限公司实现净利润 1.42 亿元，成为公司未来新 的利润增长点，根据新会计准则，归属于母公司股东的收益只能计入 8－12 月实现的净 利润 7016 万元。 (3) 海外业务迅猛增长 2007 年公司全年实现出口 16.58 亿元，同比增长 190.36%。 (4) 品牌大幅提升 全球高度第一的 66 米泵车、亚洲起吊重量第一的 900 吨履带起重机、中国首创和 全球首次批量生产的沥青砂浆车等一批标志性产品研制成功，超高压拖泵在上海环球金 10 融中心创造垂直泵送 492 米的新纪录等一批重大新闻报道大幅提升了公司品牌形象。 (5) 研发能力大幅提升 2007 年开发的全新产品有水泥砂浆车、入岩钻机、反循环钻机、潜孔钻机、水平 旋喷钻机等。新开发了泵车臂架减振技术、泵车防倾翻技术、泵车 X 型支腿结构、节 能技术四项核心技术；三一自主研发的高技术含量的 SYMC 控制器、GPS 终端、力矩 限制器等已经批量使用；PDM/CAX 等信息化技术为公司提供了先进的设计开发平台， 实现了数据流程的集中管控，研发能力得到大幅提升。 (6) 服务能力进一步提升 2007 年公司新增服务办事处、配件仓库、大修厂 189 个，新增服务车辆 96 台，进 一步提升了服务硬件水平。通过广泛应用现代信息技术，建设 ECC 企业控制中心，开 发和完善 CSM、GCP、IEM 等服务管理系统，建立全球配件查询系统，彻底改变了传 统的服务模式，获得了客户高度认同。2007 年公司已全面部署 6S 店建设，近 20 家 6S 店将于 08 年下半年陆续投入使用，这将为工程机械销售服务建立新的标准，形成新的 模式。 (7) 国内产业布局逐步成型，启动海外基地建设。 (8) 资金结构进一步优化 针对人民币对美元升值及人民币不断加息趋势，公司采取针对性措施进一步优化资 金结构，降低财务费用和实现汇兑收益。 (9) 实现 ERP 全面上线 国内 13 个 ERP 与 8 个 PDM 项目全部准时上线，事业部 MRP 计划准确率达 90% 以上，在制品周转率提高 50%以上；研发数据实现集中管控、安全共享。 (10) 大力加强人员引进与培训，全面贯彻“帮助员工成功”理念。 3、公司主要优势和面临的困难 公司目前主要优势体现在：①核心领导团队和优秀企业文化优势，公司拥有一支极 具企业家精神和强烈使命感的坚强领导核心团队，建立了先进的文化理念和价值观体 系，具有很强的凝聚力和影响力。②体制优势，民营企业所具有的强烈的市场意识及高 效率。③服务能力优势，在国内树立了一流的服务品牌和最健全的服务网络与管理体系， 形成了国内领先的服务核心竞争能力。④研发能力优势，公司拥有国内优秀的研发队伍 和研发管理与激励体系，产品研发能力处于国内领先地位。⑤品牌优势，公司品牌具有 较高的知名度和美誉度。⑥直销管理能力优势，公司拥有非常成熟的直销管理体系和营 11 销队伍，直销能力国内首屈一指。 公司目前主要困难体现在：①国际化思维、国际化管理经验、国际化人才欠缺，国 际服务、配件体系建设也处于起步期，无法全面满足国际化的迅速深入。②供应链整合 力度不够。③人力资源培训不足，不能完全满足公司发展需要。 6.2 主营业务分行业、产品情况 单位：元 币种：人民币 主营业务收 主营业务成 主营业务利 分行业或 主营业务 主营业务收入 主营业务成本 入比上年增 本比上年增 润率比上年 分产品 利润率（%） 减(%) 减(%) 增减(%) 行 业 工程机械 8,355,828,405.16 5,272,471,697.33 36.90% 73.39% 74.23% -0.30% 产 品 混凝土机械 5,399,505,968.39 3,154,759,739.25 41.57% 66.91% 64.87% 0.73% 其他工程机 2,956,322,436.77 2,117,711,985.08 28.37% 86.62% 90.34% -1.40% 械及配件 合计 8,355,828,405.16 5,272,471,697.33 36.90% 73.39% 74.23% -0.30% 6.3 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 主营业务收入比上年 地 区 主营业务收入 增减（％） 国 际 1,658,194,683.01 190.36% 国 内 6,697,633,722.15 57,67% 合 计 8,355,828,405.16 73.39% 12 6.4 募集资金使用情况 √适用 □不适用 (1)首发募集资金使用情况 单位：万元 本年度已使用募集资金总额 3,319.52 募集资金总额 89,989.44 已累计使用募集资金总额 89,989.44 是否变 实际投入金 是否符合 预计收 承 诺 项 目 拟投入金额 产生收益情况 更项目 额 计划进度 益 智能型振动压路机生产建设工程 否 16,580.00 17,375.26 是 4975 5,872.78 沥青混凝土摊铺机生产建设工程 否 4,980.00 5,501.14 是 1607 15,035.76 沥青混凝土搅拌设备生产建设工程 否 4,980.00 6,279.85 是 1595 8,801.33 沥青混凝土摆渡车生产建设工程 否 4,960.00 5,249.57 是 1383 627.79 乳化沥青稀浆封层机生产建设工程 否 4,980.00 863.78 否 1630 0 三级配水工混凝土输送泵生产建设 否 4,960.00 4,965.63 是 1449 1,142.50 工程 大排量泥浆泵生产建设工程 已变更 4,980.00 71.66 已变更 1559 0 混凝土搅拌设备生产建设工程 否 4,471.00 7,999.92 是 935 4,062.52 TQ230 全液压履带式推土机研制项 否 3,000.00 5,412.28 是 680 -117.25 目 吊管机生产建设工程 已变更 4,822.00 617.81 已变更 1470 0 路面铣刨机生产建设工程 否 5,396.00 3,955.46 是 2194 85.62 维修服务网络建设工程 否 ∕ 5,816.64 是 2204 47.88 补充流动资金 否 25,880.44 25,880.44 / / / 合计 / 89,989.44 89,989.44 / 21,681 35,558.93 1、乳化沥青稀浆封层机，目前尚处于新产品研发、试制阶段。 未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项 2、路面铣刨机新产品已成功下线，拟小批量生产。 目） 3、TQ230 全液压履带式推土机，尚处于试销阶段，未产生预期效益。 4、维修服务网络建设工程为新变更项目，目前 6S 店尚处于建设期。 因市场变化的原因，经公司第二届董事会第九次会议及 2004 年第三 次临时股东大会决议，将原投资项目“大排量泥浆泵生产建设工程” 变更原因及变更程序说明(分具体项目) 及“吊管机生产建设工程”变更为新投资项目“维修服务网络建设 工程”。 公司首发募集资金净额为 89,989.44 万元，截止 2007 年 12 月 31 日， 尚未使用的募集资金用途及去向 公司首发募集资金累计投入使用 89,989.44 万元，前次首发募集资金 已全部使用完毕。 13 变更项目情况 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目的资金总额 9,112.53 变更项目拟 实际投入 是否符合 变更项目的 产生收益 变更后的项目 对应的原承诺项目 投入金额 金 额 计划进度 预计收益 情 况 大排量泥浆泵生产建 维修服务网络 设工程/吊管机生产建 9,112.53 5,816.64 是 2,204 47.88 建设工程 设工程 合 计 / 9,112.53 5,816.64 / 2,204 47.88 未达到计划进度和预计收益的说明 维修服务网络建设工程为新变更项目，目前 6S 店尚处于建设期。 （分具体项目） (2)定向增发募集资金使用情况 单位：万元 本年度已使用募集资金总额 103,124 募集资金总额 103,124 已累计使用募集资金总额 103,124 是否变 是否符合计划 承诺项目 拟投入金额 实际投入金额 预计收益 产生收益情况 更项目 进 度 收购北京市三一重机 否 80,000 80,000 是 14,000 14,221 有限公司 100%股权 补充公司流动资金 否 23,124 23,124 是 ∕ ∕ 合 计 / 103,124 103,124 / 14,000 14,221 6.5 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 岳阳市商业银行 1.22 亿元 已完成 / 三一国际发展有限公司 6000 万美元 已完成 / 合 计 / / / 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 14 经利安达信隆会计师事务所有限责任公司审计，公司 2007 年度共实现净利润 1,905,785,383.68 元，公司可供股东分配的利润为 2,259,671,045.42 元。本次利润分配预 案为：拟以 2007 年末总股本 99200 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，派发 现金红利 0.5 元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 3 股， 剩余未分配利润结转下年度分配。 本次利润分配预案需经公司 2007 年年度股东大会批准后实施。 §7 重要事项 7.1 收购资产 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 本年初至本年 自购买日 是否为关 所涉及 所涉及 末为公司贡献 起至本年 联 交 易 的资产 的债权 交易对方或最终 收购 的净利润（适 被收购资产 购买日 末为公司 （如是， 产权是 债务是 控制方 价格 用于同一控制 贡献的净 说明定价 否已全 否已全 下的企业合 利润 原则） 部过户 部转移 并） 北京三一重机 三一重机有限公 是/市场 有 限 公 司 100 2007.7.26 80000 7016 14221 是 是 司/黎中银 定价 ％股权 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否为关 担保对象 发生日期 是否履行 担保金额 担保类型 担保期 联方担保 名 称 （协议签署日） 完毕 (是或否) 无 ∕ 0 ∕ ∕ ∕ ∕ 报告期内担保发生额合计 0 报告期末担保余额合计 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 116,240,000.00 15 报告期末对子公司担保余额合计 39,740,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 39,740,000.00 担保总额占公司净资产的比例 0.84% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债务担保金额 0 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0 上述三项担保金额合计 0 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方销售产品和提 向关联方采购产品和接 供劳务 受劳务 关 联 方 交易金额 交易金额 三一重机有限公司 1.56 9,892.14 湖南三一客车有限公司 3.49 153.69 湖南汽车制造有限公司 1.58 5,146.24 三一汽车制造有限公司 2,375.81 1,031.39 三一港口机械有限公司 169.58 630.33 新利恒机械有限公司 431.69 20,126.18 SINO-ARABIC SANY LEASING CO.,LTD 531.91 - 上海新利恒租赁有限公司 2,202.46 - 中国康富国际租赁有限公司 9,101.45 - SANY SOUTH AFRICA PTY LTD 56.77 - 三一中东有限公司 6,033.97 - SANY EUROPEAN MACHINERY S.L 4,407.99 - SANY AUSTRALIA PTY LTD 292.33 - 合 计 25,610.59 36,979.97 16 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 11,651.91 万元。 7.4.2 关联债权债务往来 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 三一集团有限公司 105.01 0 0 0 三一香港集团有限公司 0 0 438.08 455.64 合 计 105.01 0 438.08 455.64 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 105.01 万元，余额 0 元。 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 7.6 承诺事项履行情况 √适用 □不适用 1、按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按 揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的 7 成，期限最长为 3 年。 按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截止 2007 年 12 月 31 日，本公司负有承诺义务的累计贷款余额为 2,228,011,577.21 元，客户 逾期按揭款及回购余额为 127,691,069.82 元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款 余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。 2、三一集团有限公司就原非流通股股份上市承诺如下： (1)只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂 牌交易出售所持有的原非流通股股份： 17 ①股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在 24 个月内不上市交易或者 转让。 ②股权分置改革方案实施后，任一连续 5 个交易日公司二级市场股票收盘价格达到 9.4 元或以上。 (2)所持股份获得上市流通权之日起 24 个月后，通过证券交易所挂牌交易出售获得 流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 10%。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √适用 □不适用 占期末 序 证券 初始投资金额 持有数量 证券总 报告期损益 证券代码 证券简称 期末账面值（元） 号 品种 （元） （股） 投资比 （元） 例（％） 1 A股 中国石油 601857 217,100.00 13,000 402,480.00 0.11% 185,380.00 2 A股 中国平安 601318 9,504,643.00 80,330 8,523,013.00 2.38% -981,630.00 3 A股 承德露露 000848 5,684,130.10 896,284 25,526,168.34 7.14% 11,382,806.82 4 A股 贵州茅台 600519 783,911.55 102,000 23,459,999.99 6.56% 14,501,339.99 5 A股 海螺水泥 600585 16,962,048.72 548,500 39,941,770.00 11.17% 22,979,721.28 6 A股 新华传媒 600825 3,029,444.95 317,200 16,212,092.00 4.53% 12,402,520.00 7 A股 SST 北亚 600705 4,022,462.00 1,500,000 6,660,000.00 1.86% 2,637,538.00 8 A股 安阳钢铁 600569 13,612,860.75 1,452,000 17,438,520.00 4.88% 3,825,659.25 9 H股 中国铝业 2600 99,061,831.82 6,328,000 95,462,309.60 26.69% -3,599,522.22 湖南有色金 10 H股 2626 118,413,974.70 26,900,000 124,010,076.00 34.68% 5,596,101.30 属 期末持有的其他证券投资 0 0 0 0 0 报告期已出售证券投资损益 376,217,314.66 合 计 271,292,407.59 357,636,428.93 100% 445,147,229.08 说明：2008 年 8 月底前，公司将全部退出二级市场股票投资。 18 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 所持对象名 初始投资 占该公司 报告期 报告期所有 会计核 股份来 持有数量 期末账面值 称 金额 股权比例 损益 者权益变动 算科目 源 长沙市商业 长 期 股 2,000 1333.333 万股 2.08% 2,000 —— —— 购买 银行股权 权投资 岳阳市商业 长 期 股 12,205 4000 万股 18% 12,205 —— —— 购买 银行股权 权投资 合计 14,205 5333.333 万股 ∕ 14,205 —— —— ∕ ∕ 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 2007 年，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股 东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依 法运作情况和公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司及股 东的合法权益。 一、监事会会议情况 本年度公司监事会共召开了 5 次会议，会议情况如下： 1、第二届监事会第九次会议于 2007 年 3 月 6 日召开，会议审议并通过了如下决议： (1)审议通过了《关于公司监事会换届和推选第三届监事会候选人的议案》 (2)审议通过了《公司 2006 年年度报告暨摘要》 (3)审议通过了《公司 2006 年度董事会工作报告》 19 (4)审议通过了《公司 2006 年度财务决算报告》 (5)审议通过了《公司 2006 年度利润分配预案》 (6)审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》 (7)审议通过了《委托代理采购之关联交易协议》、 《委托代理销售之关联交易协议》、 《三一重工与香港新利恒之进口采购协议》、《三一重工与上海新利恒之关联销售协议》 (8)审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》 (9)审议通过了《关于召开公司 2006 年度股东大会的议案》 2、第三届监事会第一次会议于 2007 年 4 月 21 日召开，会议审议并通过以下决议： 选举监事翟宪先生为公司监事会召集人 3、第三届监事会第二次会议于 2007 年 4 月 25 日召开，会议审议并通过以下决议： 审议通过了《三一重工股份有限公司 2007 年第一季度报告》 4、第三届监事会第三次会议于 2007 年 8 月 23 日召开，会议审议并通过如下决议： (1)审议通过了《三一重工股份有限公司 2007 年半年度报告及摘要》 (2)审议通过了《关于投资设立香港三一国际发展有限公司的议案》 (3) 审议通过了《关于在全国主要省会城市投资设立三一机械有限公司的议案》 (4)审议通过了《关于召开 2007 年第二次临时股东大会的议案》 5、第三届监事会第四次会议于 2007 年 10 月 23 日召开，会议审议并通过如下决议： (1)审议通过了《三一重工股份有限公司 2007 年第三季度报告》 (2)审议通过了《三一重工股份有限公司监事会议事规则》 二、监事会独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司股东大会和董事会的召开程序及董事会切实履行股东大会的各项决 议等方面，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，保证了公司的依法运作；公司 20 建立了良好的内部控制制度体系，并有效执行，防止了经营管理风险；公司董事及其他 高级管理人员在履行公司职务时，未发现有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司 利益和侵犯股东利益的行为。 2、检查公司财务情况 利安达信隆会计师事务所有限责任公司对公司 2007 年度财务报告出具了标准无保 留意见的审计报告。监事会认为该审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用情况 (1)首发募集资金使用情况 公司于 2003 年 6 月 18 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，实际 募集资金为 89,989.44 万元。截止 2007 年 12 月 31 日，募集资金项目累计投入 89,989.44 万元，该募集资金已使用完毕，目前募集资金使用效果良好，产生了较好的收益。 (2)定向增发募集资金使用情况 公司于 2007 年 7 月 23 日以非公开发行股票的方式向 10 家特定投资者发行了 3,200 万股人民币普通股(A 股)，募集资金净额为 103,124 万元，其中 80,000 万元用于收购公 司关联方三一重机有限公司持有的北京市三一重机有限公司的 99.9%股权和自然人黎 中银先生持有的北京三一重机有限公司的 0.1%股权；余额 23,124 万元用于补充公司流 动资金，该募集资金已使用完毕。目前募集资金使用效果良好，产生了较好的收益。 4、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见 监事会对公司经营活动进行监督，未发现任何违反股东大会决议、损害股东权益或 造成公司资产流失的情况存在。 5、监事会对关联交易情况的独立意见 报告期内，公司所进行的关联交易遵循了《上海证券交易规则》和公司制订的《关 联交易管理制度》，严格履行了审批程序和信息披露制度，严格执行了各项关联交易协 议，充分体现了公开、公平和公正的原则，没有损害上市公司利益。 21 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审 计 报 告 利安达审字[2008]第 1088 号 三一重工股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的三一重工股份有限公司（以下简称三一重工）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表，2007 年度的公司及合并利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是三一重工管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、 实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错 报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审 计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审 计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取 决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评 估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的 有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意 我们认为，三一重工财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了 三一重工 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 利安达信隆会计师事务所 中国注册会计师 林万强 有限责任公司 中国注册会计师 米 哲 中国·北京 二〇〇八年四月二十二日 22 9.2 财务报表 资产负债表 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 合 并 数 母 公 司 数 资 产 附 注 2007-12-31 2006-12-31 2007-12-31 2006-12-31 流动资产： 货币资金 七、1 2,605,454,626.95 1,199,888,709.90 1,743,577,745.68 728,612,866.29 交易性金融资产 七、2 419,203,522.55 251,447,781.02 61,567,093.62 1,600,000.00 应收票据 七、3 331,876,756.31 200,991,684.44 318,758,966.31 192,741,684.44 应收股利 应收利息 应收账款 七、4 2,066,503,739.26 801,597,074.15 1,962,425,571.26 769,745,012.43 其他应收款 七、5 124,505,719.94 130,290,314.20 995,972,394.44 858,926,088.05 预付款项 七、6 491,259,005.03 393,537,227.99 375,836,335.23 352,169,830.69 存货 七、7 2,342,896,833.88 1,591,644,646.72 1,000,851,233.88 656,089,258.40 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 8,381,700,203.92 4,569,397,438.42 6,458,989,340.42 3,559,884,740.30 非流动资产: 可供出售金融资产 长期股权投资 七、8 169,409,629.95 47,427,208.91 1,857,357,937.43 517,469,770.93 持有至到期投资 长期应收款 固定资产 七、9 1,650,545,867.33 1,376,168,976.19 732,645,314.49 721,306,486.64 工程物资 七、10 58,369,280.14 34,363,068.31 58,369,280.14 34,363,068.31 在建工程 七、11 459,612,544.96 116,876,446.65 110,693,961.37 20,739,950.04 固定资产清理 无形资产 七、12 300,677,458.42 164,394,023.35 109,542,163.13 88,746,433.38 减：累计摊销 七、12 21,651,562.09 11,089,109.69 15,026,310.89 8,970,345.15 减：无形资产减值准备 七、12 无形资产净额 七、12 279,025,896.33 153,304,913.66 94,515,852.24 79,776,088.23 开发支出 商誉 长期待摊费用 七、13 795,919.28 其他非流动资产 递延所得税资产 七、16 180,463,145.56 14,138,959.91 111,064,241.31 19,435,963.35 非流动资产合计 2,797,426,364.27 1,743,075,492.91 2,964,646,586.98 1,393,091,327.50 资 产 总 计 11,179,126,568.19 6,312,472,931.33 9,423,635,927.40 4,952,976,067.80 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人:段大为 23 资产负债表(续) 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 合 并 数 母 公 司 数 负债及股东权益 附 注 2007-12-31 2006-12-31 2007-12-31 2006-12-31 流动负债： 短期借款 七、17 1,187,292,660.00 1,064,418,208.91 1,147,552,660.00 936,000,000.00 交易性金融负债 七、18 10,423,000.00 应付票据 七、19 433,727,722.90 296,471,235.56 405,980,522.90 296,471,235.56 应付账款 七、20 1,271,742,118.97 583,319,514.48 941,921,559.09 405,341,625.58 预收款项 七、21 327,088,896.06 154,300,628.92 202,915,181.04 112,682,340.08 应付职工薪酬 七、22 28,563,159.63 24,425,621.10 3,935,377.51 10,596,662.07 应付股利 七、23 4,380,810.36 应交税费 七、24 74,684,265.40 101,133,846.86 69,379,785.93 83,801,468.20 应付利息 11,989,325.00 11,916,700.00 其他应付款 七、25 657,663,462.49 159,900,288.96 1,146,909,911.26 284,440,779.98 一年内到期的非流动负债 58,436,800.00 100,000,000.00 58,436,800.00 100,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 4,065,992,220.81 2,483,969,344.79 3,988,948,497.73 2,229,334,111.47 非流动负债: 长期借款 七、26 1,379,437,200.00 772,469,600.00 1,329,437,200.00 622,469,600.00 应付债劵 七、27 484,421,700.00 484,421,700.00 长期应付款 专项应付款 预计负债 七、28 11,140,000.00 11,140,000.00 递延收益 七、29 5,820,000.00 递延所得税负债 七、16 185,090,475.61 4,495,255.45 99,623,574.25 非流动负债合计 2,065,909,375.61 776,964,855.45 1,924,622,474.25 622,469,600.00 负债合计 6,131,901,596.42 3,260,934,200.24 5,913,570,971.98 2,851,803,711.47 股东权益: 股本 七、30 992,000,000.00 480,000,000.00 992,000,000.00 480,000,000.00 资本公积 七、31 1,018,709,937.56 860,663,018.63 1,009,015,341.10 605,565,941.10 减:库存股 盈余公积 七、32 485,455,532.80 358,102,857.50 226,674,542.08 164,395,957.47 未分配利润 七、33 2,259,671,045.42 1,243,632,802.66 1,282,375,072.24 851,210,457.76 外币报表折算差额 -24,305,711.07 -1,302,502.86 归属于母公司股东权益合计 4,731,530,804.71 2,941,096,175.93 3,510,064,955.42 2,101,172,356.33 少数股东权益 315,694,167.06 110,442,555.16 股东权益合计 5,047,224,971.77 3,051,538,731.09 3,510,064,955.42 2,101,172,356.33 负债和股东权益总计 11,179,126,568.19 6,312,472,931.33 9,423,635,927.40 4,952,976,067.80 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人:段大为 24 利 润 表 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 单位: 元 币种:人民币 合 并 数 母 公 司 数 项 目 附 注 2007 年度 2006 年度 2007 年度 2006 年度 一、营业收入 七、34 9,144,950,843.99 5,210,190,938.11 11,733,632,611.24 5,397,522,811.07 减:营业成本 七、34 5,984,197,545.55 10,080,084,111.54 4,426,328,097.57 3,397,398,959.50 减:营业税金及附加 七、35 6,922,655.67 4,587,977.05 8,664,954.20 20,457,109.03 减:销售费用 七、36 882,913,514.04 593,777,090.92 568,025,206.08 332,654,605.73 减:管理费用 七、37 503,929,452.50 345,993,122.94 266,344,170.05 187,218,790.94 减:财务费用 七、38 120,973,033.37 118,467,286.63 117,810,571.42 105,139,688.81 减:资产减值损失 七、39 80,997,312.26 39,896,520.27 72,789,503.29 57,906,266.23 加:公允价值变动收益 七、40 99,503,986.22 32,831,496.35 61,567,093.62 （损失以“－”号填列） 投资收益（损失以 七、41 398,740,672.70 358,059,655.92 20,537,490.60 “－”号填列） 87,783,110.51 其中:联营企业和合营 1,953,336.22 898,683.12 1,953,336.22 企业的投资收益 898,683.12 二、营业利润（亏损以“-” 2,063,261,989.52 300,147,898.19 号填列） 814,815,455.68 1,043,617,821.35 加:营业外收入 七、42 33,683,762.31 16,024,733.51 8,272,817.52 11,042,172.92 减:营业外支出 七、43 13,857,384.77 4,918,000.68 11,906,908.25 7,362,728.10 其中:非流动资产处置 1,017,413.88 1,071,096.37 1,011,931.61 811,096.02 损失 三、利润总额（亏损以“-” 2,083,088,367.06 301,057,987.61 号填列） 820,939,627.92 1,047,735,646.61 减:所得税费用 七、44 177,302,983.38 79,738,016.60 91,523,329.96 20,928,622.25 四、净利润（亏损以“-” 1,905,785,383.68 号填列） 741,201,611.32 956,212,316.65 280,129,365.36 归属于母公司所有者 1,606,160,035.62 280,129,365.36 的净利润 592,004,326.72 956,212,316.65 少数股东损益 227,587,546.68 55,880,233.12 被合并方合并前实现的 72,037,801.38 93,317,051.48 净利润 五、每股收益 基本每股收益 十四 1.65 0.62 稀释每股收益 十四 1.65 0.62 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人:段大为 25 现金流量表 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 单位: 元 币种:人民币 本期金额 上年同期金额 项 目 附 注 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 8,044,249,285.94 7,600,671,574.61 5,966,938,118.70 5,280,112,727.00 收到的税费返还 48,045,264.93 46,645,476.64 266,892.38 收到其他与经营活动有关的现金 七、45 282,979,842.82 330,163,760.40 81,505,831.78 11,424,893.77 经营活动现金流入小计 8,375,274,393.69 7,977,480,811.65 6,048,710,842.86 5,291,537,620.77 购买商品、接受劳务支付的现金 5,746,734,043.50 6,220,837,614.67 4,235,773,646.22 4,497,969,234.20 支付给职工以及为职工支付的现 553,945,515.86 227,913,973.85 259,528,526.23 116,389,242.12 金 支付的各项税费 426,477,027.50 152,060,612.28 336,420,797.54 121,662,111.73 支付其他与经营活动有关的现金 七、46 1,017,530,505.39 710,375,415.85 706,969,507.62 503,289,701.44 经营活动现金流出小计 7,744,687,092.25 7,311,187,616.65 5,538,692,477.61 5,239,310,289.49 经营活动产生的现金流量净额 630,587,301.44 666,293,195.00 510,018,365.25 52,227,331.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,354,042,293.23 2,232,248.22 498,573,443.89 13,552,806.87 取得投资收益收到的现金 3,198,064.99 2,020,915.19 5,742,806.63 2,989,445.50 处置固定资产、无形资产和其他 25,743,618.75 25,743,618.75 19,422,433.89 18,865,238.11 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 66,778,344.01 98,294,709.10 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,382,983,976.97 29,996,782.16 590,517,028.42 133,702,199.58 购建固定资产、无形资产和其他 699,865,298.61 121,466,322.01 181,520,996.36 114,632,910.56 长期资产支付的现金 投资支付的现金 1,140,401,026.10 1,022,515,463.02 564,868,536.66 100,515,932.65 取得子公司及其他营业单位支付 800,000,000.00 800,000,000.00 21,134,496.00 31,990,050.00 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 七、47 4,000,000.00 4,000,000.00 投资活动现金流出小计 2,644,266,324.71 1,947,981,785.03 767,524,029.02 247,138,893.21 投资活动产生的现金流量净额 -1,261,282,347.74 -1,917,985,002.87 -177,007,000.60 -113,436,693.63 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,066,240,000.00 1,031,240,000.00 105,970,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 35,000,000.00 105,970,000.00 收到的现金 取得借款收到的现金 4,211,640,634.54 4,005,139,430.00 2,220,408,400.00 2,079,608,400.00 发行债券收到的现金 493,571,700.00 493,571,700.00 收到其他与筹资活动有关的现金 30,002,146.26 30,000,000.00 筹资活动现金流入小计 5,771,452,334.54 5,529,951,130.00 2,356,380,546.26 2,109,608,400.00 偿还债务支付的现金 3,419,550,973.45 3,024,371,560.00 2,134,978,800.00 1,964,138,800.00 分配股利、利润或偿付利息支付 276,436,908.58 213,868,268.73 109,957,346.86 85,910,155.62 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 48,955,124.42 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七、48 19,478,012.06 19,478,012.06 筹资活动现金流出小计 3,715,465,894.09 3,257,717,840.79 2,244,936,146.86 2,050,048,955.62 筹资活动产生的现金流量净额 2,055,986,440.45 2,272,233,289.21 111,444,399.40 59,559,444.38 四、汇率变动对现金及现金等价 -19,725,477.10 -5,576,601.95 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 1,405,565,917.05 1,014,964,879.39 444,455,764.05 -1,649,917.97 加：期初现金及现金等价物余额 1,199,888,709.90 728,612,866.29 755,432,945.85 730,262,784.26 六、期末现金及现金等价物余额 2,605,454,626.95 1,743,577,745.68 1,199,888,709.90 728,612,866.29 法定代表人:梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人:段大为 26 合并股东权益变动表 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 本 期 金 额 归属于母公司股东权益 项 目 减：库 外币 股 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 存股 一、上年年末余额 480,000,000.00 860,663,018.63 358,102,857.50 1,243,632,802.66 -1 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 480,000,000.00 358,102,857.50 1,243,632,802.66 -1 860,663,018.63 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 512,000,000.00 158,046,918.93 127,352,675.30 1,016,038,242.76 -23 （一）净利润 1,606,160,035.61 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的 影响 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4.其他 上述（一）和（二）小计 1,606,160,035.61 （三）所有者投入和减少资本 32,000,000.00 999,240,000.00 1.所有者投入资本 32,000,000.00 999,240,000.00 2.股份支付计入所有者权益的金额 3.其他 （四）利润分配 160,695,322.35 -256,695,322.35 1.提取盈余公积 160,695,322.35 -160,695,322.35 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 -96,000,000.00 4.其他 （五）所有者权益内部结转 480,000,000.00 -480,000,000.00 1.资本公积转增股本 480,000,000.00 -480,000,000.00 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （六）其他 -361,193,081.07 -33,342,647.05 -333,426,470.50 -23 四、本年年末余额 992,000,000.00 1,018,709,937.56 485,455,532.80 2,259,671,045.42 -24 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人： 27 合并股东权益变动表(续) 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 上年同期金额 归属于母公司股东权益 项 目 减：库 外 股 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 存股 一、上年年末余额 480,000,000.00 603,858,272.77 268,542,842.18 722,516,877.50 加：会计政策变更 83,218,581.57 2,996,181.30 15,675,432.46 前期差错更正 二、本年年初余额 480,000,000.00 687,076,854.34 271,539,023.48 738,192,309.96 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 173,586,164.29 86,563,834.02 505,440,492.70 - （一）净利润 592,004,326.72 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 177,689,964.29 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动 的影响 15,506,064.79 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4.其他 162,183,899.50 上述（一）和（二）小计 177,689,964.29 592,004,326.72 （三）所有者投入和减少资本 1.所有者投入资本 2.股份支付计入所有者权益的金额 3.其他 （四）利润分配 88,720,373.49 -88,720,373.49 1.提取盈余公积 88,720,373.49 -88,720,373.49 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （六）其他 -4,103,800.00 -2,156,539.47 2,156,539.47 - 四、本年年末余额 480,000,000.00 860,663,018.63 358,102,857.50 1,243,632,802.66 - 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人： 28 母公司股东权益变动表 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 本期金额 项 目 股 本 资 本 公 积 减：库存股 盈 余 公 积 未 分 配 利 一、上年年末余额 480,000,000.00 605,565,941.10 164,395,957.47 851,210,4 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 480,000,000.00 605,565,941.10 164,395,957.47 851,210,4 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 512,000,000.00 403,449,400.00 62,278,584.61 431,164,6 （一）净利润 956,212,3 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4.其他 上述（一）和（二）小计 956,212,3 （三）所有者投入和减少资本 32,000,000.00 999,240,000.00 1.所有者投入资本 32,000,000.00 999,240,000.00 2.股份支付计入所有者权益的金额 3.其他 （四）利润分配 95,621,231.66 -191,621,2 1.提取盈余公积 95,621,231.66 -95,621,2 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 -96,000,0 4.其他 （五）所有者权益内部结转 480,000,000.00 -480,000,000.00 1.资本公积转增股本 480,000,000.00 -480,000,000.00 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （六）其他 -115,790,600.00 -33,342,647.05 -333,426,4 四、本年年末余额 992,000,000.00 1,009,015,341.10 226,674,542.08 1,282,375,0 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人： 29 母公司股东权益变动表(续) 编制单位：三一重工股份有限公司 2007 年度 上 年 同 期 金 额 项 目 股本 资 本 公 积 减：库存股 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 一、上年年末余额 480,000,000.00 603,858,272.77 177,572,941.83 822,137,275.99 加：会计政策变更 -9,694,596.46 -40,779,540.90 -223,453,627.05 前期差错更正 二、本年年初余额 480,000,000.00 594,163,676.31 136,793,400.93 598,683,648.94 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 11,402,264.79 27,602,556.54 252,526,808.82 （一）净利润 280,129,365.36 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 15,506,064.79 1.可供出售金融资产公允价值变动净额 2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动 15,506,064.79 的影响 3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响 4.其他 上述（一）和（二）小计 15,506,064.79 280,129,365.36 （三）所有者投入和减少资本 1.所有者投入资本 2.股份支付计入所有者权益的金额 3.其他 （四）利润分配 27,602,556.54 -27,602,556.54 1.提取盈余公积 27,602,556.54 -27,602,556.54 2.提取一般风险准备 3.对所有者（或股东）的分配 4.其他 （五）所有者权益内部结转 1.资本公积转增股本 2.盈余公积转增股本 3.盈余公积弥补亏损 4.其他 （六）其他 -4,103,800.00 四、本年年末余额 480,000,000.00 605,565,941.10 164,395,957.47 851,210,457.76 法定代表人: 梁稳根 主管会计工作负责人: 段大为 会计机构负责人： 30 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说 明 √适用 □不适用 2007 年度本公司依据财政部新颁布的企业会计准则的规定，对下述会计政策进 行变更： （1）对交易性金融资产期末计量由成本与市价孰低变更为以公允价值计量。此 项会计政策变更采用追溯调整法，2006 年的比较财务报表已重新表述；2006 年期初 运用新会计政策追溯计算的会计政策变更累积影响数为 6,493,422.61 元，其中:少数 股东权益影响数为 324,671.13 元，未分配利润 5,519,409.22 元，盈余公积 649,342.26 元。 （2）对所得税费用由应付税款法变更为资产负债表债务法核算，此项会计政策 变更采用追溯调整法，2006 年的比较财务报表已重新表述，2006 年期初运用新会计 政策追溯计算的会计政策变更累积影响数为 9,216,977.92 元，其中：少数股东权益 影响数为 44,308.72 元，未分配利润 6,825,830.16 元，盈余公积 1,008,401.59 元，按 上述调整对母公司享有部分补提盈余公积 1,338,437.45 元。 （3）对原未纳入合并范围的子公司 SANY HEAVY INDUSTRY INDIA ）变更为纳入合并范 PVT.,LTD.（以下称“印度三一私人有限公司”或“印度三一” 围的子公司，此项会计政策变更采用追溯调整法，2006 年的比较财务报表已重新表 述，2006 年期初运用新会计政策追溯计算的会计政策变更累积影响数为 3,330,193.08 元。其中：未分配利润 3,330,193.08 元。 （4）2006 年 11 月 13 日，本公司与三一重机有限公司、黎中银签署《北京市 三一重机有限公司股权转让协议》，由本公司出资 8 亿元收购三一重机有限公司、黎 中银持有的北京市三一重机有限公司 100%股权，截止 2007 年 7 月 26 日该项股权 已完成过户。北京市三一重机有限公司与本公司同属三一集团有限公司控制，根据 新准则同一控制下企业合并的规定，此项合并采用追溯调整法，2006 年的比较财务 报表已重新表述，2006 年期初运用新会计政策追溯计算的会计政策变更累积影响数 为 83,218,581.57 元。其中：资本公积 83,218,581.57 元。 31 上述（1）至（4）项会计政策变更事项合计累积影响数为 102,259,175.18 元， 其中：少数股东权益影响数为 368,979.85 元。调增 2006 年期初资本公积 83,218,581.57 元，调增 2006 年期初留存收益 18,671,613.76 元，其中：调增未分配利润 15,675,432.46 元，调增盈余公积 2,996,181.30 元。对 2007 年初留存收益及 2006 年度净利润的影 响数详见附注十七所述。 （5）对分期收款销售方式收入确认的时点由按合同约定的收款日分期确认变更 为满足销售收入确认条件时一次性确认；对分期收款销售方式收入确认的金额由按 照合同或协议约定价格全额确认变更为：合同或协议约定的收款期限在三年以内的 按合同或协议约定价格全额确认收入；合同或协议约定的收款期限在三年以上的， 按照应收合同或协议价款的公允价值确定收入金额，应收合同或协议价款与其公允 价值之间的差额按照应收款项的摊余成本和实际利率计算确定的金额进行摊销，冲 减财务费用。此项会计政策变更采用未来适用法。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，报告期内公司财务报表合并范围发生变化的具体说 明 √适用 □不适用 1、2006 年 11 月 13 日，本公司与三一重机有限公司、黎中银签署《北京市三 由本公司出资 8 亿元收购北京市三一重机有限公司 100％股权，截止 2007 年 7 月 26 日该项股权已完成过户。2007 年财务报告将其纳入合并范围。 2、印度三一私人有限公司因投资地印度为外汇管制国家,上年同期对该项投资 采用成本法核算,不纳入合并范围；本期执行新的企业会计准则，按规定将其纳入合 并范围。 3、本期公司新设立子公司而纳入合并范围子公司：SANY AMERICA INC、 三 一 国 际 发 展 有 限 公 司 、 SANY SOUTH EAST ASIA PTE.LTD 、 SANY MIDDLE&WEST AFRICA CO.LTD、 SARL SANY HEAVY INDUSTRY NORTH AFRICA、三一南美有限公司、湖南三一维修服务有限公司、新疆三一机械有限公 司、安徽三一机械有限公司、天津三一机械有限公司、三一重工重庆机械有限公司、 32 山东三一机械有限公司、陕西三一机械有限公司、内蒙古三一机械有限公司、江西 三一机械有限公司、江苏三一机械有限公司、吉林三一机械有限公司、黑龙江三一 机械有限公司、河南三一机械有限公司、四川三一机械有限公司、云南三一机械有 限公司、湖北三一机械有限公司、上海高美投资管理有限公司。 三一重工股份有限公司 董事长：梁稳根 2008 年 4 月 22 日 33