许继电气(000400)2007年年度报告摘要

许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2008－22 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 王道麦 因公出差 檀国彪 郭志忠 因公出差 程利民 周小谦 因公出差 潘飞 1.4 北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留的审计报告。 1.5 本公司董事长王纪年先生、总经理李富生先生和总会计师马保州先生声明：保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 许继电气 股票代码 000400 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 河南省许昌市许继大道 1298 号 注册地址的邮政编码 461000 办公地址 河南省许昌市许继大道 1298 号 办公地址的邮政编码 461000 公司国际互联网网址 http://www.xjec.com 电子信箱 webmaster@xjec.com 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姚 武 李维扬 1 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 联系地址 河南省许昌市许继大道 1298 号 河南省许昌市许继大道 1298 号 电话 （0374）3212348 3212069 （0374）3212348 3212069 传真 （0374）3363549 （0374）3363549 电子信箱 chc@xjec.com chc@xjec.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 2,454,629,797.64 2,316,738,749.86 2,375,266,020.90 3.34 2,000,667,738.93 2,021,709,400.54 利润总额 215,682,179.59 216,057,395.24 219,141,210.55 -1.58 169,915,129.36 164,094,989.44 归属于上市公司 115,985,129.70 127,944,717.04 129,755,452.74 -10.61 116,840,478.31 111,020,338.39 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 113,808,247.14 128,598,670.53 127,190,255.61 -10.52 99,606,603.89 120,105,520.16 常性损益的净利 润 经营活动产生的 235,782,122.26 120,064,172.75 113,580,578.39 107.59 127,375,615.29 169,127,046.36 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 4,653,502,870.16 4,603,009,770.59 4,716,706,899.07 -1.34 3,987,411,275.27 4,073,081,416.77 所有者权益（或股 2,130,844,207.67 2,026,270,095.19 2,020,635,732.58 5.45 1,899,394,919.64 1,890,880,279.84 东权益） 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.3066 0.3382 0.3430 -10.61 0.3089 0.2935 稀释每股收益 0.3066 0.3382 0.3430 -10.61 0.3089 0.2935 扣除非经常性损益 0.3009 0.3400 0.3362 -10.52 0.2633 0.3175 后的基本每股收益 全面摊薄净资产收 5.44% 6.31% 6.42% -0.98 6.15% 5.87% 益率 加权平均净资产收 5.58% 6.52% 6.63% -1.05 6.20% 5.70% 益率 扣除非经常性损益 5.34% 6.35% 6.29% -0.95 5.24% 6.35% 后全面摊薄净资产 2 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 收益率 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 5.48% 6.55% 6.50% -1.02 5.28% 6.16% 产收益率 每股经营活动产生 0.6233 0.3174 0.3003 107.59 0.3367 0.4471 的现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股 5.6331 5.3566 5.3418 5.45 5.0212 4.9987 东的每股净资产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 营业外收入 1,970,091.50 营业外支出 -519,763.09 投资收益 726,554.15 合计 2,176,882.56 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 114,232,036 30.20% 114,232,036 30.20% 1、国家持股 2、国有法人持股 114,232,036 30.20% 114,232,036 30.20% 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 3 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 股 二、无限售条件股份 264,039,964 69.80% 264,039,964 69.80% 1、人民币普通股 264,039,964 69.80% 264,039,964 69.80% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 378,272,000 100.00% 378,272,000 100.00% 限售股份变动情况表 单位：股 年初限售股 本年解除 本年增加限 股东名称 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 限售股数 售股数 许继集团有限公司 114,232,036 0 -1,134,816 113,097,220 股改承诺 2008 年 11 月 17 日 报告期内,许继集团有限公司将其 所持有的占本公司总股本 0.3%的 股份数额无偿划转给许昌市开发 许昌市开发投资公 0 0 1,134,816 1,134,816 投资公司。许昌市开发投资公司继 2010 年 11 月 17 日 司 续履行许继集团有限公司在本公 司股权分置改革中关于股份限售 期的承诺 合计 114,232,036 0 0 114,232,036 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 39,341 前 10 名股东持股情况 持有有限售条 质押或冻结 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 件股份数量 的股份数量 许继集团有限公司 国有法人 29.90% 113,097,220 113,097,220 57,000,000 中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.85% 7,002,301 0 （LOF） 长城证券有限责任公司 境内非国有法人 1.09% 4,122,000 0 朱功增 境内自然人 1.02% 3,870,000 0 中国建设银行-华宝兴业收益增长混合型证券投资 境内非国有法人 0.97% 3,683,234 0 基金 中国工商银行-南方避险增值基金 境内非国有法人 0.83% 3,141,652 0 同益证券投资基金 境内非国有法人 0.78% 2,950,000 0 中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.74% 2,800,000 0 交通银行股份有限公司-天治核心成长股票型证券 境内非国有法人 0.72% 2,718,587 0 投资基金 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.66% 2,482,536 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行-鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） 7,002,301 人民币普通股 长城证券有限责任公司 4,122,000 人民币普通股 4 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 朱功增 3,870,000 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 3,683,234 人民币普通股 中国工商银行-南方避险增值基金 3,141,652 人民币普通股 同益证券投资基金 2,950,000 人民币普通股 中国农业银行-信诚四季红混合型证券投资基金 2,800,000 人民币普通股 交通银行股份有限公司-天治核心成长股票型证券投资基金 2,718,587 人民币普通股 中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金 2,482,536 人民币普通股 罗文东 2,300,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 前十名无限售条件的股东中，公司未知其关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动 动的说明 信息披露管理办法》规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、公司控股股东的情况 控股股东名称：许继集团有限公司 法定代表人：王纪年 成立日期：1996 年 12 月 27 日 注册资本：286,158,000 元人民币 股权结构：国家股（许昌市人民政府）占 65%股权；社团法人股（许继职工持股会）占 35%股权。 经营范围：对电气、信息、环保、高新技术行业进行投资；生产、经营电力系统二次成套控制保护与自动化装备，电气 化铁道牵引供电设备，电力通讯设备，直流电源，干式变压器，高低压开关与开关柜，箱式变电站；电工仪表，电能仪表， 热工仪表，母线槽；自动化停车设备，交通设备，建筑智能化产品及各类自动门；城市污水处理工程，工业污废水处理工程， 固废物处理工程，大气污染治理工程；电子商务，金税工程及技术开发与服务等；按国家有关规定，开展对外经济合作和进 出口业务。 报告期内，本公司的控股股东没有发生变化。 2、公司控股股东的实际控制人情况 控制人名称：河南省许昌市人民政府 主要业务：行使政府职能 5 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 报告期被授予的股权激励情 是否在股 年初 年末 从公司领 况 东单位或 任期起始 任期终止 变动 姓名 职务 性别 年龄 持股 持股 取的报酬 可行 已行 期末 其他关联 日期 日期 原因 数 数 总额（万 权股 权数 行权 股票 单位领取 元） 价 薪酬 数 量 市价 2006 年 2009 年 王纪年 董事长 男 58 06 月 03 06 月 03 34,898 34,898 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 减持 2006 年 2009 年 部分 尚衍国 董事 男 59 06 月 03 06 月 03 28,132 21,099 解禁 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 高管 股 减持 2006 年 2009 年 部分 王道麦 董事 男 60 06 月 03 06 月 03 11,405 8,554 解禁 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 高管 股 减持 2006 年 2009 年 部分 程利民 董事 男 45 06 月 03 06 月 03 27,615 24,975 解禁 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 高管 股 2006 年 2009 年 檀国彪 董事 男 46 06 月 03 06 月 03 21,859 21,859 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2006 年 2009 年 董事兼副 郭志忠 男 46 06 月 03 06 月 03 0 0 16.00 0 0 0.00 0.00 否 总经理 日 日 2006 年 2009 年 李鸿昌 独立董事 男 60 06 月 03 06 月 03 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 6 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2006 年 2009 年 周小谦 独立董事 男 66 06 月 03 06 月 03 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 潘飞 独立董事 男 51 06 月 03 06 月 03 0 0 4.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 欧阳俊 监事 男 59 06 月 03 06 月 03 11,405 11,405 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2006 年 2009 年 张森 监事 男 56 06 月 03 06 月 03 18,248 18,248 5.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 李德章 监事 男 79 06 月 03 06 月 03 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2006 年 2009 年 郑东晖 监事 女 38 06 月 03 06 月 03 15,209 15,209 0.00 0 0 0.00 0.00 是 日 日 2006 年 2009 年 任文颖 监事 男 51 06 月 03 06 月 03 45,436 45,436 16.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 李富生 总经理 男 45 06 月 03 06 月 03 33,986 33,986 20.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 减持 2006 年 2009 年 部分 于世新 副总经理 男 49 06 月 03 06 月 03 24,976 18,732 解禁 16.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 高管 股 2006 年 2009 年 姚致清 副总经理 男 47 06 月 03 06 月 03 67,216 67,216 16.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 副总经理 2006 年 2009 年 姚武 兼董事会 男 41 06 月 03 06 月 03 22,429 22,429 16.00 0 0 0.00 0.00 否 秘书 日 日 副总经理 2006 年 2009 年 马保州 兼总会计 男 41 06 月 03 06 月 03 18,741 18,741 16.00 0 0 0.00 0.00 否 师 日 日 副总经理 2006 年 2009 年 雷宪章 兼总工程 男 50 06 月 03 06 月 03 0 0 24.00 0 0 0.00 0.00 否 师 日 日 2006 年 2009 年 张学深 副总经理 男 43 06 月 03 06 月 03 1,967 1,967 16.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 2006 年 2009 年 张新昌 副总经理 男 45 06 月 03 06 月 03 0 0 16.00 0 0 0.00 0.00 否 日 日 383,52 364,75 合计 - - - - - - 189.00 0 0 - - - 2 4 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 7 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 本公司的主营业务范围为生产经营电网调度自动化、配电网自动化、变电站自动化、电站自动化、铁路供电自动化、电 网安全稳定控制、电力管理信息系统、电力市场技术支持系统、继电保护及自动化控制装置、继电器、电子式电度表、中压 开关及开关柜、变压器、箱式变电站和电缆桥架等。 2007 年，公司紧抓“十一五”期间电力行业发展带来的市场机遇，继续实施以效益为中心、以市场为重点的发展战略， 进一步优化内部结构、强化全面预算管理和财务控制管理，节能挖潜，全方位降低运营成本；在此基础上，不断抓好直流输 电工程等重大工程项目的实施，强化自身优势，抢占竞争先机，为公司持续、稳健的发展提供了有力的保障。公司全年实现 营业收入 2,454,629,797.64 元，较上年同期增长 3.34% ；实现净利润 115,985,129.70 元，较上年同期下降 10.61%。 在产品研发方面，公司进一步明确了产品领先战略，聚焦重点项目，狠抓产品创新，打造具有自主知识产权的拳头产品： 报告期内，公司完成了 800A 系列产品、CBZ—8000B 数字化变电站、基于 IEC61850 的监控系统及装置、ICS8000 平台及新 一代特高压直流控制保护系统的开发和完善工作；公司开发的限流电抗器、滤波电抗器等新产品顺利通过省级鉴定，主要技 术性能指标达到了国内先进水平；750kV 可控串补输电线继电保护应用研究通过西北电网公司专家验收；光学电流互感器在 黑河市西岗子变电站成功实现挂网运行；高压直流输电项目荣获中国工业领域首次设立的重要综合性奖项“中国工业大奖”， 标志着国家和业主对公司自主创新成绩的充分肯定和认可，夯实了公司在电力装备行业的竞争优势地位。 在市场开拓方面，直流输电业务接连取得重大历史性突破：6 月份公司中标世界第一个±800kV 特高压直流输电的云广工 程，12 月份再次中标创造了 18 项世界纪录的四川向家坝至上海特高压直流输电工程，进一步巩固了公司在直流输电市场领域 的领先地位。交流输电领域产品屡次中标国家重大工程：报告期内，公司接连中标宁夏银川东 750kV、青海西宁 750kV、陕 西电力公司 750kV 变电站等项目；发电自动化保护顺利中标秦山核电二期 2×650MW 扩建工程、三百门电厂二期 2×1000MW 机组保护等重大工程。 在重点工程项目实施方面，报告期内，公司中标的国家重点工程、南方电网“十一五”西电东送骨干项目——贵广二回 ±500kV 直流输电工程一次性高质量成功投运，双极正式投产；高岭背靠背直流输电工程控制保护系统设备在北京完成联合 试验，各项功能达标；CBZ—8000A 综合自动化系统在新洲 500kV 开关站一次投运成功，该项目的顺利投运，为公司赢得更 多的超高压市场定单奠定了良好的基础；220kV 武钢冶炼变应用 IEC61850 标准的数字化变电站通过出厂验收，标志着公司自 主研发的满足 IEC61850 标准高等级电压变电站自动化系统获得基本成功。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 输配电及控制设备制造业 205,688.99 133,891.22 34.91% 2.77% 0.24% 4.95% 主营业务分产品情况 电网及发电系统 105,525.24 63,583.49 39.75% 25.77% 23.64% 2.68% 变压器 33,219.60 25,656.73 22.77% 13.75% 14.21% -1.35% EMS 加工服务 17,630.12 14,838.08 15.84% -30.11% -30.13% 0.17% 用电系统设备 15,631.79 9,867.26 36.88% -28.90% -30.93% 5.28% 8 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 配网产品 21,566.01 13,266.36 38.48% 15.21% 10.26% 7.72% 电气化铁道 5,184.56 2,859.67 44.84% 134.10% 80.45% 57.65% 直流输电系统 6,931.67 3,819.64 44.90% -63.31% -63.79% 1.62% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 东北 12,550.03 20.72% 华北 29,301.01 6.98% 华中 94,959.43 -4.82% 华南 17,388.50 2.11% 华东 19,450.93 10.16% 西北 16,645.58 12.21% 西南 15,393.51 17.81% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 本公司 2007 年度财务经营状况经北京兴华会计师事务所有限责任公司审计确认，全年实现净利润 115,985,129.70 元。按 照《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金 25,414,490.03 元，加上 2006 年末未分配利润 683,234,361.55 元，减去因合并范围发生变化减少的未分配利润 4,728,342.83 元， 2007 年末未分配利润为 769,076,658.39 元；期末资本公积 金为 595,139,786.35 元。公司董事会研究决定，本年度拟实施以 2007 年末总股本 378,272,000 股为基数,每 10 股派发现金 1 元 (含税),计 37,827,200 元,本年度不再实施资本公积金转增股本。此分配预案尚需提交 2007 年度股东大会审议。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 9 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 无 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否为关联方担 担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 保（是或否） 中经东源进出口公司 2003 年 09 月 23 日 2,197.62 连带责任担保 12 年 否 否 中国机械对外经济技术 2004 年 04 月 15 日 4,000.00 连带责任担保 92 月 否 否 合作公司 黄河旋风股份有限公司 2006 年 09 月 22 日 8,000.00 互保 6年 否 否 河南一林纸业有限责任 2007 年 01 月 09 日 3,000.00 互保 1年 否 否 公司 河南许昌阳光光电线缆 2007 年 02 月 09 日 1,000.00 互保 1年 否 否 有限公司 河南奔马股份有限公司 2007 年 04 月 18 日 2,000.00 互保 1年 否 否 河南鸿宝集团有限公司 2007 年 04 月 18 日 1,500.00 互保 1年 否 否 天瑞集团铸造有限公司 2007 年 06 月 28 日 5,000.00 互保 1年 否 否 河南平高电气股份有限 2007 年 09 月 17 日 13,000.00 互保 1年 否 否 公司 报告期内担保发生额合计 25,500.00 报告期末担保余额合计 39,697.62 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00 报告期末对子公司担保余额合计 0.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 39,697.62 担保总额占公司净资产的比例 18.63% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担 0.00 保对象提供的债务担保金额 担保总额超过净资产 50％部分的金额 0.00 10 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 上述三项担保金额合计 0.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例 许继集团有限公司 14,622.97 70.81% 12,108.96 64.35% 河南许继亿万物流有限公司 665.80 3.22% 1,992.78 10.59% 许继集团通用电气销售有限公司 74.38 0.36% 0.00 0.00% 许继集团电源有限公司 4,405.83 21.33% 3,033.83 16.12% 许昌许继昌南通信设备有限公司 216.68 1.05% 1,100.78 5.85% 许继郑州自动化研究所 258.94 1.25% 441.51 2.35% 福建天宇电气股份有限公司 37.90 0.18% 0.00 0.00% 许继国际工程公司 368.59 1.78% 138.57 0.74% 合计 20,651.09 100.00% 18,816.43 100.00% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 20,651.09 万元 7.4.2 关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 许继集团有限公司 61,970.95 -2,841.36 71,615.72 2,841.36 许继集团通用电气销售有限公司 8,402.98 6,996.33 4,269.81 -6,996.33 河南许继亿万物流有限公司 21,169.96 -625.82 27,610.19 625.82 河南许继电源有限公司 5,316.78 2,568.15 3,739.40 -2,568.15 河南许继昌南通信设备有限公司 875.91 -416.49 428.63 416.49 郑州许继自动化研究所 478.81 -24.17 104.31 24.17 福州天宇电气股份有限公司 59.67 -145.91 15.35 145.91 许继集团国际工程有限公司 800.09 732.32 67.77 -732.32 合计 99,075.15 6,243.05 107,851.18 -6,243.05 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 99,075.15 万元，余额 6,243.05 万元 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 11 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 1、许继集团有限公司承诺在自改革方案实施之日起 12 个月期满后的 24 个月之内，所持股份不通过深圳证券交易所 挂牌交易出售；在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数 的比例在 12 个月内不超过 5%,在 24 个月内不超出 10%。 2、全体非流通股股东承诺在限售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于 8 元/股(当公 司送股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 3、报告期内,许继集团有限公司将其所持有的占本公司总股本 0.3%的股份数额无偿划转给许昌市开发投资公司。许 昌市开发投资公司继续履行许继集团有限公司在本公司股权分置改革中关于股份限售期的承诺。 全体有限售条件的流通股股东均严格履行前述各项承诺事项。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 占期末证券 初始投资金 序号 证券品种 证券代码 证券简称 持有数量 期末账面值 总投资比例 报告期损益 额（元） （%） 1 契约型开放式基金 163403 兴业全球 1,000,000.00 995,225 0.00 0.00% 0.00 期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00 报告期已出售证券投资损益 - - - - 1,084,409.18 合计 1,000,000.00 - 0.00 100% 1,084,409.18 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 12 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 2007 年度，公司第五届监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《许继电气股份有限公司监事会议事规则》等有关法 律、法规和规章的要求，注重对公司的日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工作，忠实地履行监督职责，维护 公司及广大股东的整体利益。 2007 年度公司监事会共召开了三次会议，具体情况如下： （一）2007 年 3 月 24 日，公司五届三次监事会审议通过了《许继电气股份有限公司 2006 年年度报告》和《许继电气股 份有限公司 2006 年度监事会工作报告》。 本次监事会决议公告于 2007 年 3 月 27 日在《中国证券报》 、《证券时报》上公开披露。 （二）2007 年 8 月 18 日，公司五届四次监事会审议通过了《许继电气股份有限公司 2007 年半年度报告》。 （三）2007 年 10 月 29 日，公司五届五次监事会审议通过了《许继电气股份有限公司 2007 年第三季度报告》。 回顾 2007 年的工作情况，公司监事会认为： （一）报告期内，依据国家法律、法规及《公司章程》，公司决策程序合法，内部控制制度较为健全，公司董事、经理在 执行公司职务时能够勤勉尽责，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二）一年来公司财务管理规范，资金使用情况较好，内控制度能够严格执行，保证了生产经营工作的顺利进行；北京 兴华会计师事务所对本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，客观、公正、真实、公允地反映了公司财 务状况和经营成果。 （三）报告期内，公司同控股股东及其关联方发生的关联交易均按公平交易的原则进行，无损害公司和股东权益的行为。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 审计报告 （2008）京会兴审字第 6-19 号 许继电气股份有限公司股东大会： 我们审计了后附的许继电气股份有限公司（以下简称“贵公司” ）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表 和合并的资产负债表、2007 年度的利润表和合并的利润表、所有者权益变动表和合并的所有者权益变动表、现金流量表和合 并的现金流量表，以及财务报表附注和合并的财务报表附注。 （一）管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是许继电气股份有限公司管理层的责任。这种责任包括： 13 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择 和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 （二）注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了 审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获 取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判 断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部 控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当 性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 （三）审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营成果和现金流量。 北京兴华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师： 卜晓丽 中国.北京 中国注册会计师： 吴亦忻 二零零八年三月二十日 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：许继电气股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 995,368,046.23 785,035,554.60 754,121,483.97 564,207,532.02 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,423,000.00 1,423,000.00 应收票据 39,316,530.30 31,455,340.20 100,092,518.62 96,828,832.62 应收账款 1,276,293,631.41 1,051,598,753.81 1,234,278,673.42 1,002,913,349.40 预付款项 318,661,054.70 128,883,709.97 540,122,077.83 268,596,934.39 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 84,655,013.22 46,786,584.12 101,037,346.93 86,407,500.88 买入返售金融资产 14 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 存货 961,197,119.44 760,106,673.27 852,110,999.80 648,947,136.61 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,675,491,395.30 2,803,866,615.97 3,583,186,100.57 2,669,324,285.92 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 17,197,176.77 242,551,786.70 11,704,250.24 199,918,278.89 投资性房地产 固定资产 745,603,410.81 577,147,749.67 931,857,217.88 804,200,548.56 在建工程 158,496,529.19 158,496,529.19 141,865,680.02 137,102,529.19 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 35,135,679.88 8,746,799.88 24,674,192.45 10,290,222.56 开发支出 商誉 长期待摊费用 323,555.23 248,393.55 递延所得税资产 21,255,122.98 21,255,122.98 23,171,064.36 23,171,064.36 其他非流动资产 非流动资产合计 978,011,474.86 1,008,197,988.42 1,133,520,798.50 1,174,682,643.56 资产总计 4,653,502,870.16 3,812,064,604.39 4,716,706,899.07 3,844,006,929.48 流动负债： 短期借款 1,287,250,000.00 1,188,000,000.00 933,400,000.00 904,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 196,180,000.00 196,180,000.00 254,190,000.00 254,180,000.00 应付账款 441,190,805.05 328,972,161.21 477,728,909.37 259,397,523.93 预收款项 51,870,874.89 114,234,355.22 228,969,458.45 223,033,582.26 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 105,393,223.95 40,990,002.82 66,352,781.78 10,392,055.31 应交税费 15,156,986.64 -14,370,307.04 12,964,610.92 -13,611,504.87 应付利息 其他应付款 157,818,754.92 8,791,667.56 156,627,511.28 11,506,882.88 应付分保账款 保险合同准备金 15 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 60,000,000.00 60,000,000.00 其他流动负债 296,580,000.00 296,580,000.00 流动负债合计 2,314,860,645.45 1,922,797,879.77 2,426,813,271.80 1,945,478,539.51 非流动负债： 长期借款 80,000,000.00 80,000,000.00 应付债券 长期应付款 7,008,400.56 5,841,330.43 专项应付款 3,300,000.00 469,052.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 10,308,400.56 86,310,382.43 80,000,000.00 负债合计 2,325,169,046.01 1,922,797,879.77 2,513,123,654.23 2,025,478,539.51 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 378,272,000.00 资本公积 595,139,786.35 590,209,055.00 595,139,786.35 590,209,055.00 减：库存股 盈余公积 388,355,762.93 246,018,645.37 363,989,584.68 238,944,811.90 一般风险准备 未分配利润 769,076,658.39 674,767,024.25 683,234,361.55 611,102,523.07 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,130,844,207.67 1,889,266,724.62 2,020,635,732.58 1,818,528,389.97 少数股东权益 197,489,616.48 182,947,512.26 所有者权益合计 2,328,333,824.15 1,889,266,724.62 2,203,583,244.84 1,818,528,389.97 负债和所有者权益总计 4,653,502,870.16 3,812,064,604.39 4,716,706,899.07 3,844,006,929.48 9.2.2 利润表 编制单位：许继电气股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,454,629,797.64 1,596,444,705.66 2,375,266,020.90 1,439,876,489.98 其中：营业收入 2,454,629,797.64 1,596,444,705.66 2,375,266,020.90 1,439,876,489.98 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,282,547,045.60 1,670,454,033.10 2,199,410,741.22 1,524,936,523.43 其中：营业成本 1,704,794,702.95 1,307,822,771.24 1,670,493,721.02 1,179,271,864.71 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 16 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 10,257,476.65 4,066,110.51 9,115,752.95 3,140,401.73 销售费用 198,598,917.24 111,329,694.92 180,789,361.96 98,360,138.42 管理费用 222,332,237.78 113,686,513.13 181,749,816.61 88,557,235.54 财务费用 143,171,642.93 139,143,808.61 144,133,359.29 140,383,583.63 资产减值损失 3,392,068.05 -5,594,865.31 13,128,729.39 15,223,299.40 加：公允价值变动收益（损失 423,000.00 423,000.00 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 3,368,025.75 146,665,031.95 3,096,435.55 143,348,260.86 填列） 其中：对联营企业和合 1,911,216.57 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 175,450,777.79 72,655,704.51 179,374,715.23 58,711,227.41 列） 加：营业外收入 41,198,588.35 203,002.33 42,654,123.98 344,333.18 减：营业外支出 967,186.55 204,430.81 2,887,628.66 411,091.58 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 215,682,179.59 72,654,276.03 219,141,210.55 58,644,469.01 号填列） 减：所得税费用 51,538,582.31 1,915,941.38 38,698,770.83 1,472,352.83 五、净利润（净亏损以“-”号填 164,143,597.28 70,738,334.65 180,442,439.72 57,172,116.18 列） 归属于母公司所有者的净 115,985,129.70 129,755,452.74 利润 少数股东损益 48,158,467.58 50,686,986.98 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.3066 0.3430 （二）稀释每股收益 0.3066 0.3430 9.2.3 现金流量表 编制单位：许继电气股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 2,438,131,425.33 1,664,631,350.43 2,122,580,390.23 1,223,587,057.22 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 17 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 37,888,424.79 36,634,816.49 收到其他与经营活动有关 90,762,075.25 24,422,606.01 86,317,111.76 14,593,412.47 的现金 经营活动现金流入小计 2,566,781,925.37 1,689,053,956.44 2,245,532,318.48 1,238,180,469.69 购买商品、接受劳务支付的 1,797,350,792.89 1,257,725,763.68 1,681,412,731.14 1,149,715,515.78 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 190,694,762.63 89,566,802.78 144,797,124.44 68,664,688.18 付的现金 支付的各项税费 165,562,209.46 40,992,666.06 121,194,448.13 13,572,156.87 支付其他与经营活动有关 177,392,038.13 38,901,526.56 184,547,436.38 20,403,468.43 的现金 经营活动现金流出小计 2,330,999,803.11 1,427,186,759.08 2,131,951,740.09 1,252,355,829.26 经营活动产生的现金 235,782,122.26 261,867,197.36 113,580,578.39 -14,175,359.57 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,000,000.00 1,000,000.00 180,391,658.67 180,391,658.67 取得投资收益收到的现金 1,879,809.18 4,185,809.18 4,703,500.00 4,703,500.00 处置固定资产、无形资产和 153,241,714.11 152,978,214.11 436,750.20 201,750.20 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 1,830,000.00 的现金 投资活动现金流入小计 156,121,523.29 158,164,023.29 187,361,908.87 185,296,908.87 购建固定资产、无形资产和 40,116,690.90 23,824,910.00 147,848,503.34 143,402,199.20 其他长期资产支付的现金 18 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资支付的现金 9,450,000.00 16,751,000.00 16,751,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 562,749.80 9,400,848.35 的现金 投资活动现金流出小计 40,679,440.70 33,274,910.00 174,000,351.69 160,153,199.20 投资活动产生的现金 115,442,082.59 124,889,113.29 13,361,557.18 25,143,709.67 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 2,550,000.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,984,850,000.00 1,865,000,000.00 2,606,150,000.00 2,572,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 387,216,970.39 387,160,000.00 690,336,975.39 680,700,000.00 的现金 筹资活动现金流入小计 2,374,616,970.39 2,252,160,000.00 3,296,486,975.39 3,252,700,000.00 偿还债务支付的现金 1,651,000,000.00 1,601,000,000.00 2,461,210,000.00 2,429,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息 125,309,931.00 117,088,288.07 127,511,315.16 121,450,607.67 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 708,284,681.98 700,000,000.00 404,067,079.66 400,000,000.00 的现金 筹资活动现金流出小计 2,484,594,612.98 2,418,088,288.07 2,992,788,394.82 2,950,450,607.67 筹资活动产生的现金 -109,977,642.59 -165,928,288.07 303,698,580.57 302,249,392.33 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 241,246,562.26 220,828,022.58 430,640,716.14 313,217,742.43 加：期初现金及现金等价物 754,121,483.97 564,207,532.02 323,480,767.83 250,989,789.59 余额 六、期末现金及现金等价物余额 995,368,046.23 785,035,554.60 754,121,483.97 564,207,532.02 19 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：许继电气股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 378,272, 595,139, 363,989, 683,234, 182,947, 2,203,58 378,272, 595,139, 32 一、上年年末余额 000.00 786.35 584.68 361.55 512.26 3,244.84 000.00 786.35 3 1,3 加：会计政策变更 前期差错更正 378,272, 595,139, 363,989, 683,234, 182,947, 2,203,58 378,272, 595,139, 32 二、本年年初余额 000.00 786.35 584.68 361.55 512.26 3,244.84 000.00 786.35 1 三、本年增减变动金额（减 24,366,1 85,842,2 14,542,1 124,750, 35 少以“-”号填列） 78.25 96.84 04.22 579.31 25,414,4 90,570,6 48,158,4 164,143, 35 （一）净利润 90.03 39.67 67.58 597.28 （二）直接计入所有者权 益的利得和损失 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 4．其他 25,414,4 90,570,6 48,158,4 164,143, 35 上述（一）和（二）小计 90.03 39.67 67.58 597.28 （三）所有者投入和减少 20,255,0 20,255,0 资本 00.00 00.00 20,255,0 20,255,0 1.所有者投入资本 00.00 00.00 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 -24,989, -24,989, （四）利润分配 292.56 292.56 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -24,989, -24,989, 的分配 292.56 292.56 4．其他 （五）所有者权益内部结 -1,048,3 -4,728,3 -28,882, -34,658, 转 11.78 42.83 070.80 725.41 1．资本公积转增资本 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 -1,048,3 -4,728,3 -28,882, -34,658, 4．其他 11.78 42.83 070.80 725.41 378,272, 595,139, 388,355, 769,076, 197,489, 2,328,33 378,272, 595,139, 36 四、本期期末余额 000.00 786.35 762.93 658.39 616.48 3,824.15 000.00 786.35 5 许继电气股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 1、本年度除首次执行企业会计准则造成的影响外，本公司不存在其他会计政策变更。 《中华人民共和国企业所得税法》 2、 （下称“新税法”）已于 2008 年 1 月 1 日起实施。本公司适用的所得税率将由 33%变 成 25%，资产负债表日，本公司按照新税法规定的适用税率对原已确认的递延所得税资产和递延所得税负债进行重新计量， 公司将上述税率变化对递延所得税的影响作为会计估计变更在本年度进行调整，减少递延所得税 1,915,941.38 元，减少所有者 权益 1,915,941.38 元。 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 √ 适用 □ 不适用 公司本年度纳入合并财务报表编制范围的子公司包括 15 家控股子公司，上年度纳入合并范围的许昌许继印制板有限公司、 许继金属表面处理公司、许昌许继精密机加工有限公司、许昌许继电联接有限公司、许昌许继派尼美特电缆桥架有限公司 5 家子公司本期不具有控制和共同控制所以不再纳入合并范围；将所有者权益为负数的 2 家控股子公司北京许继电气有限公司、 许继昌达电网制造公司本期纳入合并范围；将新设立的 2 家控股子公司许继德理施尔电气有限公司、珠海经纬电气有限公司 纳入合并范围。 许继电气股份有限公司董事会 二〇〇八年三月二十三日 23