供销大集(000564)西安民生2001年年度报告

西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １ 页 重 要 提 示 本公司董事局保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈 述 或 者 重 大 遗 漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性负个别及连带 责任 一 公司基本情况简介 １ 公司法定中文名称 西安民生集团股份有限公司 公司法定英文名称 ＸＩ’ＡＮ ＭＩＮＳＨＥＮＧ ＧＲＯＵＰ ＣＯ．， ＬＴＤ． ２ 公司法定代表人 詹军道 ３ 公司董事局秘书 马明庆 联系地址 西安市解放路 １０３ 号 电 话 ０２９－７４８１９６１ 传 真 ０２９－７４８１８７１ 电子信箱 ｄｓｊ＠ｃｎｍｉｎｓｈｅｎｇ．ｃｏｍ ４ 公司注册地址 西安市解放路 １０３ 号 公司办公地址 西安市解放路 １０３ 号 邮政编码 ７１０００５ 公司国际互联网网址 ｗｗｗ．ｃｎｍｉｎｓｈｅｎｇ．ｃｏｍ 电子信箱 ｍｓ＠ｃｎｍｉｎｓｈｅｎｇ．ｃｏｍ ５ 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点 公司本部八楼 ８２８ 室 ６ 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 西安民生 股票代码 ０００５６４ ７ 公司首次注册登记日期 １９９２ 年 ７ 月 １８ 日 公司首次注册登记地点 中国 西安 公司变更注册登记日期 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日 公司变更注册登记地点 中国 西安 公司法人营业执照注册号 ６１０１００１４００２６１ 公司税务登记号码 ６１０１００５２０２２００６１ 公司聘请的会计师事务所名称 西安希格玛会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 陕西省西安市太白北路 ３ 号 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２ 页 二 会计数据和业务数据摘要 １ 公司本年度主要利润指标 单位 人民币元 利润总额 ４４，３１７，１７５．４７ 净利润 ３４，１６０，７０６．６９ 扣除非经常性损益后的净利润 ４２，６８７，９９３．３４ 主营业务利润 １７８，６１０，５０９．６３ 其他业务利润 ２，４９２，９１７．２５ 营业利润 ５６，９４３，２２２．５７ 投资收益 ９，７９６，２５７．４０ 补贴收入 ０ 营业外收支净额 ２２，４２２，３０４．５０ 经营活动产生的现金流量净额 １４３，２８９，２５４．８９ 现金及现金等价物净增加额 ８７，４３８，３１０．２１ 注 扣除的非经常性损益项目涉及金额－８，５２７，２８６．６５ 元 其中 委托理财收益 １１，２２２，６４８．３８ 处理职工住宅损益 －１９，７４６，４７８．３１ 待处理财产损益 －４，４９２．００ 其他营业外收支 １，０３５．２８ ２ 报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标 单位 人民币元 指标 ２００１ 年 ２０００ 年 １９９９ 年 主营业务收入 ８０４，９６６，１６７．０８ ８１８，４１４，８７２．７３ ７２４，３２７，７３５．２２ 净利润 ３４，１６０，７０６，６９ ３４，２０４，５４８．９８ １２，８０５，７００．１７ 总资产 ９５２，１７７，２８４．０６ ９９７，７７４，３７１．８８ １，０４５，３９０，０９１．０３ 股东权益（不包含少数股东权益） ５５７，９０４，４７３．７３ ５４３，５２２，５３１．７２ ５０９，３１７，９８２．７４ 每股收益 ０．１６９１ ０．１６９３ ０．０６３ 每股收益（按月平均加权计算） ０．１６９１ ０．１６９３ ０．０６３ 每股收益（扣除非经常性损益后） ０．１６９３ ０．０６３ 每股净资产 ２．７６ ２．６９ ２．５２ 调整后的每股净资产 ２．７４ ２．６７ ２．５０ 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．７０ ０．４１ ０．５７ 净资产收益率 ６．１２３％ ６．２９％ ２．５１％ 注 上年度纳入合并会计报表范围的西安民生房地产联合开发公司进行了增资扩股 本 公司持股比例发生变化 即由原来持有的 ８０％股份变更为 ５０％ 根据有关规定 本年度西安民 生房地产联合开发公司不纳入合并会计报表范围 并已按变更后的合并范围对会计报表的期 初数进行了调整 ３ 利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益 元／股 单位 人民币元 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １７８，６１０，５０９．６３ ３２．０１ ３１．８６ ０．８８４２ ０．８８４２ 营业利润 ５６，９４３，２２２．５７ １０．２１ １０．１６ ０．２８１９ ０．２８１９ 净利润 ３４，１６０，７０６．６９ ６．１２ ６．０９ ０．１６９１ ０．１６９１ 扣除非经常性损 ４２，６８７，９９３．３４ ７．６５ ７．６１ ０．２１１３ ０．２１１３ 益后的净利润 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３ 页 ４ 报告期内股东权益变动情况 单位 人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ２０２００７０２４．００ ２７５５４４３９３．１４ ３４７７３６２８．２２ １５４６３０３０．９７ ３１１９７４８６．３６ ５４３５２２５３１．７２ 本期增加 ４２１９３７．７２ ６８３２１４１．３４ ４７５７０８２．９４ ７１２７８６２．９５ １４３８１９４２．０１ 本期减少 期末数 ２０２００７０２４．００ ２７５９６６３３０．８６ ４１６０５７６９．５６ ２０２２０１１３．９１ ３８３２５３４９．３１ ５５７９０４４７３．７３ 变动原因 以上变动原因主要均因本期利润增加所致 三 股本变动及股东情况 １ 股 份 变 动 情 况 （截止２００１ 年１２ 月３１ 日） 数量单位 股 股份类别 本次变动前 本次变动增减 ＋，－ 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转增 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 其中 国家持有股份 ５１８０５１５８ ５１８０５１５８ 境内法人持有股份 ４７５６９６９ ４７５６９６９ 境外法人持有股份 其他 ２ 募集法人股 ８７６４８００ ８７６４８００ ３ 内部职工股 ４ 高管股 ３８５０６ ３８５０６ ５ 优先股或其他 未上市股份合计 ６５３６５４３３ ６５３６５４３３ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 １３６６４１５９１ １３６６４１５９１ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 １３６６４１５９１ １３６６４１５９１ 三 股份总数 ２０２００７０２４ ２０２００７０２４ ２股票发行与上市情况 １ 本公司股票均为人民币普通股 到报告期末为止前三年 公司无增发 无配股情况发生 ２ 报告期内公司股份总数未发生变动 ３ 本公司无内部职工股 ３ 股东情况介绍 １ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公司股东总数为 ７９２１８ 户 ２ 前十名股东持股情况 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 序 股东名称 持股数 占总股本 年度内增加 号 （股） ％ 股 １ 西安市国有资产管理局 国家股 ５１８０５１５８ ２５．６５ ０ ２ 西安民生劳动服务公司 ４７５６９６９ ２．３５ ０ ３ 陕西新开高新技术投资有限公司 １５４８８７３ ０．７７ ０ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ４ 页 ４市工行解办 ６４３５００ ０．３２ ０ ５陕西省电视台广告经理部 ５１４８００ ０．２５ ０ ６陕西工商学院 ３５３２００ ０．１７ ０ ７保险公司西安分公司 ３４３２００ ０．１７ ０ ８西北五棉集团 ３４３２００ ０．１７ ０ ９西北电管局 ３４３２００ ０．１７ ０ １０工行分行信托投资公司 ３４３２００ ０．１７ ０ 注 以上前十名股东中第 １ 位为国家股股东 第 ２ 位股东所持股份为发起人 股份 第 ３ 至第 １０ 位股东所持股份为法人股 报告期内未发生变动 前十名股东 之间不存在关联关系 ３ 报告期内 本公司控股股东未发生变更 ４ 公司无持股 １０％以上的法人股东 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 １ 董事 监事 高级管理人员情况 １ 基本情况 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 １ 詹军道 男 ５３ 董事局主席 ２００１．９－２００４．９ １０５９６ １０５９６ ２ 高建平 男 ４３ 董事 总裁 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ ３ 石永利 男 ４３ 董事 副总裁 ２００１．９－２００４．９ ６６００ ６６００ ４ 常玉贵 男 ４５ 董事 副总裁 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ ５ 张玉环 女 ４６ 董事 副总裁 ２００１．９－２００４．９ ７４１７ ７４１７ ６ 权稳延 男 ４０ 董事 总会计师 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ ７ 席酉民 男 ４５ 董事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ ８ 何雁明 男 ４９ 独立董事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ ９ 赵守国 男 ３９ 独立董事 ２００１．９－２００４．９ １６００ １６００ １０ 王平 男 ４２ 董事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ １１ 孟夏玲 女 ４４ 董事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ １２ 闫明端 男 ５２ 监事会主席 ２００１．９－２００４．９ ２４７２ ２４７２ １３ 潘桂芝 女 ４６ 监事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ １４ 王养顺 男 ３８ 监事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ １５ 刘昆 女 ３２ 监事 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ １６ 王虹 女 ４４ 监事 ２００１．９－２００４．９ ２３８６ ２３８６ １７ 马明庆 男 ４４ 董事局秘书 ２００１．９－２００４．９ ０ ０ 报告期内 董事 监事 高级管理人员持股数量未发生变化 2 年度报酬情况 １ 现任董事 监事及高级管理人员报酬的决策程序和确定依据 在本公司领 取薪酬的现任董事 监事 高级管理人员的年度报酬 由董事局依据岗位及职务 研究确定 并提交股东大会批准 ２ 现任董事 监事及高级管理人员在公司领取的年度报酬总额 ３８．９６ 万元 ３ 金额最高的前三名董事的报酬总额 １４．１６ 万元 ４ 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １３．３４ 万元 ５ 在公司领取年度报酬的董事 监事及高级管理人员 １０ 人 年度报酬在 ４ 万 元以上的有 ７ 人 年度报酬在 ４ 万元至 ３ 万元之间的有 １ 人 年度报酬在 ３ 万元 以下的有 ２ 人 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ５ 页 ６ 席酉民先生 何雁明先生 赵守国先生 王平先生 孟夏玲女士 潘桂芝 女士 王虹女士等 ７ 人未在本公司领取年度报酬 3 离任情况 １ ２００１ 年 ９ 月 １８ 日 本公司召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会 对任期届 满的第三届董事局 第三届监事会进行了正常的换届选举 选举詹军道先生 高 建平先生 石永利先生 常玉贵先生 张玉环女士 权稳延先生 席酉民先生 何雁明先生 赵守国先生 王平先生 孟夏玲女士组成公司第四届董事局 选举 潘桂芝女士 王虹女士为公司第四届监事会成员 与公司 ２００１ 年 ８ 月 ７ 日职工代 表大会选举产生的监事闫明端先生 王养顺先生 刘昆女士共同组成公司第四届 监事会 公司原董事樊光鼎先生 富印祥先生 杨胜谋先生 胡耀明先生及原监 事冯平凡先生 赵焕女士任期届满离任 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日 公司 ２００１ 年度第二次临时股东大会选举赵守国先生 何 雁明先生为公司独立董事 ２ ２００１ 年 ９ 月 １８ 日 公司召开第四届董事局第一次会议 选举詹军道先生为 公司第四届董事局主席 续聘高建平先生为公司总裁 续聘马明庆先生为公司董 事局秘书 续聘石永利先生 常玉贵先生 张玉环女士为公司副总裁 续聘权稳 延先生为公司总会计师 ２ 公司员工状况 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公司在册员工 ３３１２ 人 管理人员 ５３３ 人 财务人 员 ５８ 人 营业人员 １５７７ 人 后勤人员 ５９１ 人 公司员工中大学本科学历 １２８ 人 大学专科学历 ７４０ 人 具有高级专业职称 ８ 人 中级专业技术职称 １０３ 人 初级 专业技术职称 １０３ 人 公司离 退休人员 ４９９ 人 其退休金全部由西安市社会统 筹承担 五 公司治理结构 １ 公司治理状况 上市以来 公司严格按照 公司法 证券法 中国证监会有关规定和 深 圳证券交易所股票上市规则 的要求 不断完善公司法人治理结构建设 规范运 作 加强信息披露工作 公司正按照 按照中国证监会 国家经贸委 关于发布＜ 上市公司治理准则＞的通知 的要求 结合公司治理的实际状况 公司对照 上市 公司治理准则 研究修改公司章程 制定并修改股东大会 董事局 监事会等 议事规则 独立董事制度和总经理工作细则 公司目前治理结构如下 １ 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东与大股东享有平等地位和充分行使 自己的权力 认真接待股东来访和来电咨询 使股东了解公司的运作情况 公司 严格按照中国证监会公布的 股东大会规范意见 的要求召集 召开股东大会 在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会 行使股东的表决权 并有律师出席见证 ２ 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东通过股东大会依法行使出资人权利 未干涉公司决策和生产经营活 动 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构和业务方面做到相互独立 公司 董事局 监事会和内部机构能够独立运作 ３ 关于董事与董事局 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选聘董事 公司董事会的人 数和人员构成符合法律 法规和 公司章程 的要求 公司董事能够以认真负责 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ６ 页 勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权 利 义务和责任 公司现有 ２ 名独立董事 公司正在积极物色人选 增加独立董 事在董事会中的比例 公司将按照有关规定 设立董事会专门委员会 并积极推 行累积投票制度 ４ 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规和 公司章程 的要求 公司 监事会建立了监事会议事规则 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对 股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 公司经理和其他高级管理人员履行 职责的合法合规性进行监督 公司目前正在着手完善监事会议事规则 ５ 关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价标准与 激励约束机制 经理人员的聘任公开 透明 符合法律法规的规定 ６ 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行 法人等债权人 员工 客户 消费者 社区 等其他利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 健康发展 ７ 关于信息披露与透明度 公司指定董事局秘书负责信息披露工作 接待股东来访和咨询 加强与股东 交流 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及 时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司能够按照有关 规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 ２ 独立董事履行职责情况 公司董事局根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见 的规定要求 于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日 ２００１ 年度第二次临时股东大会选举 赵守国先生 何雁明先生为公司独立董事 认真参与董事局会议各项议案的讨论 和决议 充分履行了独立董事应尽职责 ３ 公司与控股股东在人员 资产 财务 业务 机构等方面情况 １ 人员分开方面 公司的劳动人事及工资管理完全独立 ２ 资产完整方面 公司与控股股东的产权关系明晰 不存在控股股东违规 占用上市公司资金 资产和其他资源的情况 ３ 财务分开方面 公司财务独立 拥有独立的财务部门 建立有独立的财 务核算体系和规范的财务核算制度 财务管理制度 有独立的银行帐户 依法独 立纳税 ４ 业务独立 公司拥有健全完整的业务体系 ５ 机构独立 公司与控股股东及其下属机构之间没有上下级关系 机构完 全独立运作 综上所述 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务方面已做到完 全独立 形成了公司独立完整的体系 ４ 公司对高级管理人员的考评及激励机制 公司董事局根据年度经济技术指标完成情况对高级管理人员的业绩和绩效进 行考评 现正积极着手制定有效的中长期激励制度 以便进一步调动董事 监事 及高级管理人员等公司决策管理人员的决策效率及管理积极性 有效的实施公司 高层管理与公司经济效益 经营效果的有机结合 促进公司的长远发展 保证公 司效益的最大化及可持续发展 六 股东大会简介 １ 股东大会的通知 召集 召开情况 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ７ 页 １ 公司第三届董事局第十三次会议通过了关于召开 ２０００ 年度股东大会的 议案 召开股东大会的公告刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ２１ 日的 证券时报 上 大会于 ２０００ 年 ４ 月 ２６ 日在公司本部八楼 ８０８ 会议室召开 出席会议股东及代理人共 １５ 名 代表股份 ５９９９８５６１ 股 占公司总股本的 ２９．７０％ 符合 公司法 及 公司章 程 的规定 公司董事 监事及高级管理人员出席了会议 会议由公司董事局主 席詹军道先生主持 ２ 公司第三届董事局第十四次会议通过了关于召开 ２００１ 年度第一次临时 股东大会的议案 召开股东大会的公告刊登在 ２００１ 年 ８ 月 １３ 日的 证券时报 上 大会于 ２００１ 年 ９ 月 １８ 日在公司本部八楼 ８０８ 会议室召开 出席会议股东及 代理人共 １２ 名 代表股份 ５８０９７６８１ 股 占公司总股本的 ２８．７６％ 符合 公司法 及 公司章程 的规定 公司董事 监事及高级管理人员出席了会议 会议由公 司董事局主席詹军道先生主持 ３ 公司第四届董事局第三次会议通过了关于召开 ２００１ 年度第二次临时股 东大会的议案 召开股东大会的公告刊登在 ２００１ 年 １１ 月 ２８ 日的 证券时报 上 大会于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日在公司本部八楼 ８０８ 会议室召开 出席会议股东及代理 人共 ９ 名 代表股份 ５６９３６３９８ 股 占公司总股本的 ２８．１９％ 符合 公司法 及 公 司章程 的规定 公司董事 监事及高级管理人员出席了会议 会议由公司董事 局主席詹军道先生主持 ２ 股东大会经过逐项表决通过如下决议 １ 西安民生集团股份有限公司 ２０００ 年度股东大会逐项表决通过如下决议 审议通过了 ２０００ 年度董事局工作报告 审议通过了 ２０００ 年度监事会工 作报告 审议通过了 ２０００ 年度公司财务工作报告 审议通过了 ２０００ 年度公司利润分配预案 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ４ 月 ２７ 日的 证券时报 上 ２ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会逐项表决通 过如下决议 批准 第三届董事局工作报告 批准 第三届监事会工作报 告 批准 公司上半年利润分配预案的报告 批准 公司出售职工住房预 计损失计提减值准备的议案 批准 关于授权公司董事局用房地产抵押融资的议案 批准 关于续聘西安希格玛有限责任会计师事务所议案 选举产生公司第四届董 事局董事 选举产生公司第四届监事会监事 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 １９ 日的 证券时报 上 ３ 公司 ２００１ 年度第二次临时股东大会逐项表决通过如下决议 批准 关 于提请股东大会批准并授权董事局对公司职工住房资产进行处置的议案 批准 关于选举独立董事的议案 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日的 证券时报 上 ３ 报告期内选举 更换公司董事 监事情况 报告期内 由于公司第三届董事局任期届满 选举产生公司第四届董事局董 事为詹军道先生 高建平先生 石永利先生 常玉贵先生 张玉环女士 权稳延 先生 席酉民先生 何雁明先生 赵守国先生 王平先生 孟夏玲女士 共 １１ 人 选举公司第四届监事会监事为闫明端先生 王虹女士 潘桂芝女士 王养顺先生 刘昆女士 共同 ５ 人 七 董事局报告 １ 公司经营情况 １ 主营业务的范围及经营情况 我公司属全国十大百货商店贸易联合会成员之一 是在原 西安市民生百货 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ８ 页 大楼 的基础上改制设立的股份有限公司 经过近几年的调整发展 公司形成了 以百货零售业为主 兼营酒店 房地产和股权投资的经营格局 公司的主营零售 业务积四十年之经营管理经验 形成了自身独特的风格 在激烈的市场竞争中 稳固地树立了良好的企业形象和信誉 其营业收入和盈利水平一直名列西部地区 同行业的前列 ２ 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位 人民币元 公司名称 主营业务收入 主营业务利润 利润总额 净利润 西安民生大酒店 ２４，２３３，３４７．１８ ２２，７８５，３８３．５７ ５，２１７，０７６．９０ ５，２１７，０７６．９７ 西安海富科技实业 ０ ０ １，８５３，８３９．２４ １，２６３，８９７．００ 有限公司 西安民生房地产联 ４９９，１９９．１０ ９４，３１５．４０ ４６２，３５２．２２ ３０９，７７５．９８ 合开发公司 3 主要供应商 客户情况 公司主要从事商业零售业务 本报告期内公司向前五名供应商合计采购金额 为 5328 万元 占采购总额的 5.84% 公司的主要客户为陕西地区消费者 4 经营中出现的问题困难及解决方案 随着公司外部市场环境的变化 特别是入世以后面临的竞争加剧和当前国内 外经济形势发展趋缓 消费不旺的状况 对我们所处的行业已带来了很大的冲击 而从公司内部来看 公司主业单店经营抗风险能力越来越低 再挖潜增长的空间 亦很有限 外围的商业网点 由于受客观条件和购 销网络信息资源不能共享等 条件限制 对民生的发展也不能带来较可观的收益 部分低效益资产与无效益资 产还尚未盘活 使公司当前的包袱依然较重 公司同先进企业相比还有差距 在 经营管理上还有待改进 领导及员工的素质还需不断提高 以适应新形势对我们 的要求 所以管理和发展的问题已经成了我们的主要问题 针对以上问题与困难公司将从以下几个方面解决 加速扩展百货主业 整 合外围商业网点 继续加快调整公司的资产结构 盘活存量资产 提高其运行 的效益质量 解放思想 开拓思路 充分发挥上市公司的运作平台 积极稳妥 的探索公司资本运作的新途径 加大对房地产公司的扶持与发展 ２ 公司投资情况 １ 报告期内募集资金的使用情况 报告期内公司没有募集资金 亦无报告期之前募集资金的使用延续到报告期 内 ２ 报告期内非募集资金投资的重大项目 项目进度及收益情况 报告期内，公司 ２０００ 年委托海通证券公司理财款 ９０００ 万元，于 ２００１ 年 ２ 月 １６ 日收回剩余本金 ４０００ 万元和收益 ６，５４９，０４１．０９ 元 报告期内，公司同西安证券有限责任公司签署三份合计 ８０００ 万元委托资产管 理协议，截止 ２００１ 年 １２ 月 １３ 日已收回全部本金和收益 ４，６７３，６０７．２９ 元 ３ 财务状况及经营成果 单位 人民币元 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 增减比例 总资产 ９５２，１７７，２８４．０６ ９７７，７７４，３７１．８８ －２．６２％ 长期负债 ８４，６６５，６７３．９５ １３９，９５９，９４７．９０ －３９．５１％ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ９ 页 股东权益 ５５７，９０４，４７３．７３ ５４３，５２２，５３１．７２ ２．６５％ 主营业务利润 １７８，６１０，５０９．６３ １５７，４０８，１１２．８１ １３．４７％ 净利润 ３４，１６０，７０６．６９ ３４，２０４，５４８．９８ －０．１３％ 变动情况说明 ←总资产较同期减少 ２５，５９７，０８７．８２ 元 主要是调整原估价的二期工程帐面 价值和出售职工家属楼所致 ↑长期负债较同期减少 ５５，２９４，２７３．９５ 元 主要是长期借款减少及转销长期应 付款中职工集资款所致 →股东权益较同期增加 １４，３８１，９４２．０１ 元 主要是本期利润增加所致 ↓主营业务利润较同期增加 ２１，２０２，３９６．８２ 元 主要是毛利率提高所致 °净利润较同期减少 ４３，８４２．２９ 元 主要是报告期出售职工住宅楼损失营业外 支出中列支所致 ４ 宏观政策 法规对本公司的影响 随着国家对西部地区的战略性开发和扩大内需的政策措施进一步出台 本土 竞争对手实力的明显增强 入世 后国际竞争对手的涌入 本公司作为西北地 区的最大商业企业 既面临市场的严峻挑战 同时也存在良好的发展机遇 凭借 本公司多年来商业运作的成功经验及良好的社会信誉 公司相对占有有利的市场 竞争优势 在今后几年内要抓住入关之后 国家预留的外资商业资本市场准入的 过渡时期 抓紧机会对外发展零售网点 以拓展市场空间 主动出击 公司除着 力搞好公司的主业以外 还将加快公司的资产优化和产业结构调整工作 提高公 司的资产质量和经济效益 ５ 新年度经营计划 公司确定 ２００２ 年为公司 创新年 其目的是要在公司范围内营造一个创新 的氛围 以确保经营目标的实现 １ 公司预计 ２００２ 年主营业务收入 ８７，６００ 万元 含税 主营业务成本 ７３，７００ 万元 含税 ２ 经营努力创新 赢得搏击市场的制高点 ３ 管理也要创新 全管理体系逐步升级 进一步向管理要效益 ４ 服务不断创新 努力打造民生服务个性 以优质服务创造效益 ５ 在拓展百货主业的同时 扶持房地产业 培养公司新的利润增长点 ６ 董事局日常工作情况 １ 报告期内董事局的会议情况及决议内容 公司第三届董事局第十三次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １９ 日召开 会议审议并通过 了如下决议 公司 ２０００ 年年度报告及摘要 公司 ２０００ 年度利润分配预案 及 ２００１ 年利润分配政策 关于确认公司 ２０００ 年度报告电子文件的报告 公司关于召开 ２０００ 年度股东大会的议案 同意民生房地产公司的增资扩 股方案 同意公司转让民生电热技术公司股份的方案 公司第三届董事局第十四次会议于 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日召开 会议审议并通过了 如下决议 公司 ２００１ 年上半年经营情况的报告 公司 ２００１ 年上半年 财务计划执行情况及利润分配情况的报告 关于授权用房地产抵押融资的议 案 公司计提固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款资产减值准备的管理办法的 议案 公司拟出售职工住房预计损失计提减值准备的议案 公司 ２００１ 年中 期报告 关于受让西安民生房地产联合开发公司股权的议案 公司关于召 开 ２００１ 年临时股东大会的议案 西安民生培训学院清算及转让的报告 等 议案 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １０ 页 公司第四届董事局第一次会议于 ２００１ 年 ９ 月 １８ 日召开 会议经过认真讨论 逐项表决通过如下决议 选举詹军道先生为公司第四届董事局主席 根据董 事局主席提名 续聘高建平先生为公司总裁 马明庆先生为公司董事局秘书 根据公司总裁提名 续聘石永利先生 常玉贵先生 张玉环女士为公司副总裁 续聘权稳延先生为公司总会计师 募集资金使用及存放管理办法 公司第四届第二次董事局会议于 ２００１ 年 １１ 月 ８ 日召开 会议同意委托西安 正衡资产评估有限责任公司对西安民生大酒店进行资产评估 同意对出售西安民 生大酒店资产和购买高新区土地进行进一步研究和可行性论证 待具备条件时 召集董事局会议再行研究决定 公司第四届董事局第三次会议于 ２００１ 年 １１ 月 ２６ 日在集团本部八楼 ８０８ 号会 议室召开 会议审议并通过如下决议 关于收回西安豪门美食购物娱乐城有 限公司投资的议案 关于提请股东大会批准并授权董事局对公司职工住房资 产进行处置的议案 关于提名独立董事的议案 关于召开 ２００１ 年度 第二次临时股东大会的议案 ２ 董事局对股东大会决议的执行情况： 公司董事局遵照 公司法 本公司章程和股东大会赋予的权利和义务 认 真履行董事局各项职能 本年度对股东大会决议执行情况如下 指导 检查公 司经营管理班子落实股东大会通过的 ２００１ 年工作安排 组织实施了公司 ２００１ 上半年度利润分配方案 对公司出售职工住房预计损失计提减值准备２０，６１４，４７７．２３ 元 并经财务决算确认后 依据决算结果进行了处置 董事局对股东大会形成的决 议全部予以落实和执行 ７ 本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 公司 ２００１ 年度利润分配预案为 暂不分配 也不进行资本公积金转增股本 ８ 其他报告事项 公司选定的信息披露报纸为 证券时报 八 监 事会报告 １ 报告期内监事会的工作情况 监事会遵照 公司法 本公司 公司章程 和股东大会授予的权利和义务 通过列席公司董事局会议 掌握公司经营状况和主要财务指标 认真履行监督职 能 维护广大股东的利益 报告期内 监事会共召开三次会议 有关情况如下 ２００１ 年 ３ 月 １６ 日召开了第三届七次监事会会议 形成以下决议 公司 ２０００ 年度能够依法规范运作 建立了完善的内部管理制度 公司董事 总裁履行职务 时 无违反法律 法规 公司章程或损害公司利益及股东利益的行为 公司最 近一次配股募集的资金已经在 １９９８ 年度使用完毕 按照配股说明书中所列项目 投入到公司二期工程中 与配股时所承诺的投资项目是一致的 公司 ２０００ 年度 无收购 出售资产的交易 报告期内公司无关联交易 同意 公司关于召开 ２０００ 年度股东大会的议案 公司 ２０００ 年度财务会计报告真实反映了公司的财 务状况和经营成果 赞同西安希格玛会计师事务所出具的无保留意见的审计报告 ２００１ 年 ８ 月 ７ 日召开了第三届八次监事会会议 会议审议通过如下决议 公司 ２００１ 年上半年经营情况的报告 公司 ２００１ 年上半年财务计划执行 情况及利润分配情况的报告 关于用房地产抵押融资的议案 公司计提固 定资产 在建工程 无形资产 委托贷款资产减值准备的管理办法的议案 公司拟出售 职工住房预计损失计提减值准备的议案 公司 ２００１ 年中期报告 关于受让西 安民生房地产联合开发公司股权的议案 公司关于召开 ２００１ 年临时股东大会的 议案 西安民生培训学院清算及转让的报告 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １１ 页 ２００１ 年 ９ 月 １８ 日召开了第四届一次监事会会议 会议选举闫明端先生为公司 第四届监事会主席 ２ 公司依法运作情况 公司监事会列席了 ２００１ 年度公司召开的所有董事局会议 股东大会 并根据 有关法律 法规对董事局会议 股东大会的召开程序 决议事项 决策程序 董 事局对股东大会决议的执行情况 公司董事 总裁执行公司职务的情况等进行了 监督 监事会认为 公司董事局能够按照 公司法 公司章程 及其他法律 法规进行规范的运作 严格执行了股东大会的决议 其决策程序科学 合法 本 着审慎经营的态度 建立和完善了公司内部各项控制制度 公司董事 总裁等高 级管理人员在执行公司职务时 没有违反国家法律 法规 公司章程或损害公司 利益的行为 ３ 检查公司财务的情况 公司监事会对公司的财务状况进行了认真 细致的检查 认为公司 2001 年度 财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果 西安希格玛会计师事务所为 本公司出具的审计报告是客观公正的 ４ 募集资金使用的情况 公司最近一次配股募集的资金已经在 １９９８ 年度使用完毕 按照配股说明书中 所列项目 投入到公司二期工程中 与配股时所承诺的投资项目是一致的 ５ 公司收购 出售资产交易的情况 报告期内公司未发生收购资产的交易 出售资产交易价格合理 没有发现内 幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为 ６ 关联交易的情况 报告期内公司无关联交易 ７ 审计报告的情况 西安希格玛会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 九 重要事项 １ 报告期内公司重大诉讼 仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼 仲裁事项 ２ 报告期内公司收购及出售资产 吸收合并事项简要情况及进程 １ 公司第三届董事局第十三次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １９ 日召开 会议审议并 同意民生房地产公司的增资扩股方案 增加投资 ６０ 万元 使投资总额达 ５４０ 万元 占增资扩股后总股份的 ２７％ 公司第三届董事局第十四次会议于 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日 召开 会议审议并通过了 关于受让西安民生房地产联合开发公司股权的议案 同意 受让中国人民保险公司陕西省分公司营业管理部，持有的西安民生房地产联合开 发公司 １２０ 万股 占总股本的 ２０％的股份 按 １．１３８ 元／股的价格进行转让 其 受让的金额为人民币 １３６．５６ 万元 受让后 民生集团公司将持有民生房地产公司 ５０％的股份 ２ 公司第三届董事局第十三次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １９ 日召开 会议审议并 同意公司转让民生电热技术公司股份的方案 民生电热技术公司成立于 １９９６ 年 西安民生出资 ３２ 万元 占其总股份的 ８０ ％ 西安民生现遵循抓大放小的原则，为 了降低投资风险，决定撤出对该公司的投资 根据西安希格玛会计师事务所对该公 司审计及评估结果 经同受让方协商 确定总体转让价为 ５５９，９０３．００ 元 ３ 公司第三届董事局第十四次会议于 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日召开 会议审议并 通过了如下决议 西安民生培训学院清算及转让的报告 公司原始投入西安 民生培训学院实物资产 ３３２，９８６．００ 元 截止清算基准日 ２００１ 年 １ 月 ３１ 日公司累 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １２ 页 计收回投资及收益为 ３２２，８８９．０２ 元 该项投资损失为 １０，０９６．９８ 元 同意按西安 希格玛会计师事务所对西安民生培训学院评估价 ７１，５３８．００ 元价格进行转让 收 回以前累计利润 ３７，１５５．５４ 元 收回 １９９８ 年 ６ 月以后应转集团折旧 １７６，４１３．０６ 元 其他债权债务按双方帐面核对结果一并结清 培训学院商誉费另签协议 ４ 公司第四届第二次董事局会议 ２００１ 年 １１ 月 ８ 日召开 会议同意委托西 安正衡资产评估有限责任公司对西安民生大酒店进行资产评估 同意对出售西安 民生大酒店资产和购买高新区土地进行进一步研究和可行性论证 待具备条件时 召集董事局会议再行研究决定 ５ 公司第四届董事局第三次会议于 ２００１ 年 １１ 月 ２６ 日在集团本部八楼 ８０８ 号会议室召开 会议审议并通过如下决议 关于收回西安豪门美食购物娱乐 城有限公司投资的议案 鉴于目前西安豪门美食购物娱乐城有限公司经营状况 及我公司进行投资结构调整，经双方协商，我公司拟将原持有的西安豪门美食购物 娱乐城有限公司 １３．３９％的股权 按原始投资 ２４０ 万元人民币的价格全部转让给深 圳市飞亚达（集团）股份有限公司 并同时收回截止股权转让到款之日应付给我公 司返还的当年投资收益 ３ 报告期内公司重大关联交易事项 报告期内公司无重大关联交易事项 ４ 报告期内公司重大合同及履行情况 １ 无托管 承包及租赁情况 ２ 无重大担保 ３ 委托理财情况 报告期内，公司 ２０００ 年委托海通证券公司理财款 ９０００ 万元，于 ２００１ 年 ２ 月 １６ 日收回剩余本金 ４０００ 万元和收益 ６，５４９，０４１．０９ 元 报告期内，公司同西安证券有限责任公司签署三份合计 ８０００ 万元委托资产管 理协议，截止 ２００１ 年 １２ 月 １３ 日已收回全部本金和收益 ４，６７３，６０７．２９ 元 报告期末 公司已无委托资产管理事项 ４ 无委托贷款情况 ５ 无其他重大合同 ５ 报告期内公司或持股 ５ 以上的股东在指定报纸和网站上披露承诺事项 ２００１ 年 ３ 月 １９ 日公司第三届十三次董事会审议通过了 公司 ２０００ 年度利润 分配预案及 ２００１ 年利润分配政策 ２０００ 年度利润分配预案 由于本公司计划 ２００１ 年调整经营布局 对营业大楼进行装修和改造 所需资金较多 决定 ２０００ 年度利润不分配 也不进行公积金转增股本 ２００１ 年利润分配政策 按当年实现 利润提取两金后可供股东分配利润的 ４０％－５０％及年初未分配利润的 ４０％－５０％ 以现 金方式向全体股东分配 公告刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ２１ 日的 证券时报 上 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日公司第三届董事局第十四次会议审议并通过了公司中期每 １０ 股派发 １ 元现金 含税 的分配预案 公告刊登在 ２００１ 年 ８ 月 １３ 日的 证券时 报 上 公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会批准 公司上半年利润分配预案的报 告 公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日的 证券时报 上 公司 ２００１ 年中期派息 登记日 ２００１ 年 １１ 月 １ 日 除息日 ２００１ 年 １１ 月 ２ 日 红利发放日 ２００１ 年 １１ 月 ５ 日 公司 ２００１ 年中期派息实施公告刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日的 证券时报 上 ６ 报告期内公司聘任 解聘的会计师事务所情况 公司聘任的会计师事务所为西安希格玛会计师事务所 报告期内无变更 报 告期内支付给西安希格玛会计师事务所的报酬为 ２８ 万元 ７ 报告期内公司接受稽查情况 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １３ 页 报告期内公司 公司董事及高级管理人员严格按照 公司法 公司章程 及相关规定履行义务 未受到中国证监会稽查 中国证监会行政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责的情形 ８ 其它重要事项 １ 公司以房地产作抵押 向银行贷款 提供的房地产抵押价值为 １．８６ 亿 元 ２ 根据财政部财企［２０００］２９５ 号文 关于企业住房制度改革中有关财务处 理问题的通知 及其补充规定和财政部财会｛２００１｝５ 号文 关于印发＜企业住房制 度改革中有关会计处理问题的规定＞的通知 精神 本公司在报告期对职工的已售 住房及相应的已收住房集资款进行了结算 发生损失 １９，５７０，２６７．１６ 元已在本报 告 期 营 业 外 支 出 中 列 支 其内容具体包括 向职工出售的家属楼原值为 ４０，５０４，３３７．２７ 元 累计折旧为 ３，５８４，５３４．３４ 元 净值为 ３６，９１９，８０２．９３ 元 已 收职工集资款 １７，３４９，５３５．７７ 元 清理损失 １９，５７０，２６７．１６ 元 十 财务报告 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １４ 页 西安希格玛有限责任会计师事务所 Ｘｉ ａ ｎ Ｘ ｉ ｇ ｅ ｍ ａ Ｃ ｅ ｒ ｔ ｉ ｆ ｉ ｅ ｄ Ｐ ｕ ｂ ｌ ｉ ｃ Ａ ｃ ｃ ｏ ｕ ｎ ｔ ａ ｎ ｔ ｓ Ｆ ｉ ｒ ｍ Ｌｉｍｉｔｅｄ 希会审字（２００２）３３１ 号 审 计 报 告 西安民生集团股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表 ２００１ 年度的利润及利润 分配表 ２００１ 年度的现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报 表发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的 在审计过程中 我们结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所 有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００１ 年度的经营成果和现金 流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 附送件 资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 会计报表附注 项目负责人 刘斌 西安希格玛有限责任会计师事务所 审核人：高洪 中国 西安 签发人： 范敏华 二零零二年三月十五日 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １５ 页 资产负债表 会企 01 表 编制单位 西安民生集团股份有限公司 单位 人民币元 行 注 资 产 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 次 释 流动资产 货币资金 1 1 129,049,744.37 41,611,434.16 短期投资 2 2 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收帐款 6 3 2,200,696.28 3,396,687.10 其他应收款 7 4 23,940,804.91 59,655,308.47 预付帐款 8 5 10,180,235.00 应收补贴款 9 存货 10 6 25,947,322.12 28,036,735.61 待摊费用 11 7 1,064,219.73 1,270,884.80 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 182,202,787.41 144,151,285.14 长期投资 长期股权投资 32 8 52,127,264.54 50,558,004.95 长期债权投资 34 8 8,000.00 20,000.00 长期投资合计 38 8 52,135,264.54 50,578,004.95 固定资产 固定资产原价 39 9 721,061,479.74 640,753,644.30 减 累计折旧 40 9 128,557,794.24 97,406,787.05 固定资产净值 41 9 592,503,685.50 543,346,857.25 减 固定资产减值准备 42 固定资产净额 43 592,503,685.50 543,346,857.25 工程物资 44 在建工程 45 10 61,394,333.62 173,267,194.99 固定资产清理 46 固定资产合计 50 653,898,019.12 716,614,052.24 无形资产及其他资产 无形资产 51 11 63,786,674.37 65,715,212.53 长期待摊费用 52 12 154,538.62 715,817.02 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 63,941,212.99 66,431,029.55 递延税项 递延税款借项 61 资产总计 67 952,177,284.06 977,774,371.88 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １６ 页 资产负债表 续 会企 01 表 编制单位 西安民生集团股份有限公司 单位 人民币元 行 注 负 债 及 股 东 权 益 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 次 释 流动负债 短期借款 68 13 127,500,000.00 93,800,000.00 应付票据 69 2,000,000.00 应付帐款 70 14 73,796,089.17 88,395,732.24 预收帐款 71 15 8,465,445.60 9,818,516.65 应付工资 72 26,789,980.35 19,698,274.59 应付福利费 73 13,032,561.12 11,292,633.42 应付股利 74 16 4,084,275.06 2,206,599.11 应交税金 75 17 10,489,296.96 11,806,242.68 其他应交款 80 465,693.98 305,322.52 其他应付款 81 18 38,836,794.13 25,321,571.05 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 6,147,000.00 29,647,000.00 其他流动负债 90 流动负债合计 100 309,607,136.37 294,291,892.26 长期负债 长期借款 101 19 80,000,000.00 126,000,000.00 应付债券 102 长期应付款 103 20 4,665,673.96 13,959,947.90 专项应付款 106 其他长期负债 108 长期负债合计 110 84,665,673.96 139,959,947.90 递延税项 递延税款贷项 111 负债合计 114 394,272,810.33 434,251,840.16 少数股东权益 股东权益 股本 115 21 202,007,024.00 202,007,024.00 减 已归还投资 116 股本净额 117 202,007,024.00 202,007,024.00 资本公积 118 22 275,966,330.86 275,544,393.14 盈余公积 119 23 41,605,769.56 34,773,628.22 其中 法定公益金 120 20,220,113.91 15,463,030.97 未分配利润 121 24 38,325,349.31 31,197,486.36 股东权益合计 122 557,904,473.73 543,522,531.72 负债和股东权益总计 135 952,177,284.06 977,774,371.88 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １７ 页 利润表及利润分配表 会企 02 表 编制单位 西安民生集团股份有限公司 单位 人民币元 行 注 项 目 2001 年度 2000 年度 次 释 一 主营业务收入 1 25 804,966,167.08 818,414,872.73 减 主营业务成本 2 25 620,931,551.66 656,604,947.38 主营业务税金及附加 3 5,424,105.79 4,401,812.54 二 主营业务利润 亏损以 -”号填列 4 178,610,509.63 157,408,112.81 加 其他业务利润 亏损以 -”号填列 5 26 2,492,917.25 2,995,571.78 减 营业费用 6 19,408,863.04 5,134,464.93 管理费用 7 86,472,246.05 90,831,159.40 财务费用 8 27 18,279,095.22 6,960,095.51 三 营业利润 亏损以 -”号填列 9 56,943,222.57 57,477,964.75 加 投资收益(亏损以“-”号填列 10 28 9,796,257.40 -14,061,863.55 补贴收入 11 营业外收入 12 29 289,357.13 3,168,064.44 减 营业外支出 13 30 22,711,661.63 4,351,530.00 四 利润总额 亏损总额以 -”号填列 14 44,317,175.47 42,232,635.64 减 所得税 15 10,156,468.78 8,028,086.66 少数股东损益 16 五 净利润 净亏损以 -”号填列 17 34,160,706.69 34,204,548.98 加 年初未分配利润 18 31,197,486.36 3,833,847.18 其他收入 19 六 可供分配的利润 20 65,358,193.05 38,038,396.16 减 提取法定盈余公积 21 3,416,070.67 3,420,454.90 提取法定公益金 22 3,416,070.67 3,420,454.90 提取职工奖励及福利基金 23 提取储备基金 24 提取企业发展基金 25 利润归还投资 26 七 可供投资者分配的利润 27 58,526,051.71 31,197,486.36 减 应付优先股股利 28 提取任意盈余公积 29 应付普通股股利 30 20,200,702.40 转作资本 或股本 的普通股股 利 31 八 未分配利润 32 38,325,349.31 31,197,486.36 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １８ 页 现 金 流 量 表 会企 03 表 编制单位:西安民生集团股份有限公司 2001 年度 单位:人民币元 项 目 行次 注释 金额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 943,006,406.30 收到的税费返还 3 22,869,446.05 收到的其他与经营活动有关的现金 8 9,099,658.81 现金流入合计 9 974,975,511.16 购买商品 接受劳务支付的现金 10 713,526,225.84 支付给职工以及为职工支付的现金 12 25,453,251.23 支付的各项税费 13 68,742,414.51 支付的其他与经营活动有关的现金 18 31 25,681,937.62 现金流出小计 20 833,403,829.20 经营活动产生现金流量净额 21 141,571,681.96 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22 2,556,000.00 取得投资收益所收到的现金 23 11,580,147.63 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净 25 18,281,242.88 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 32,417,390.51 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 8,531,040.59 投资所支付的现金 31 5,917,600.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 14,448,640.59 投资活动产生的现金流量净额 37 17,968,749.92 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 38 300,000.00 借款所收到的现金 40 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 300,000.00 偿还债务所支付的现金 45 35,800,000.00 分配股利 利润或尝付利息所支付的现金 46 36,602,121.67 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 72,402,121.67 筹资活动产生的现金流量净额 54 -72,102,121.67 四 汇率变动对现金的影响 55 五 现金及现金等价物净增加额 56 87,438,310.21 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 １９ 页 补 充 资 料 行次 注释 金额 1.将利润调节为经营活动现金流量 净利润 57 34,160,706.69 加 计提的资产减值准备 58 114,297.94 固定资产折旧 59 31,151,007.19 无形资产摊销 60 1,928,538.16 长期待摊费用摊销 61 561,278.40 待摊费用减少 减 增加 64 206,665.07 预提费用增加 减 减少 65 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 66 19,746,478.31 固定资产报废损失 67 财务费用 68 18,279,095.22 投资损失 减 收益 69 -9,796,257.40 递延税款贷项 减 借项 70 存货的减少 减 增加 71 2,089,413.49 经营性应收项目的减少 减 增加 72 47,556,423.36 经营性应付项目的增加 减 减少 73 -4,425,964.47 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 141,571,681.96 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3.现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 79 129,049,744.37 减 现金的期初余额 80 41,611,434.16 加 现金等价物的期末余额 81 减 现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 87,438,310.21 利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益 元／股 单位 人民币元 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １７８，１６０，５０９．６３ ３２．０１ ３１．８６ ０．８８４２ ０．８８４２ 营业利润 ５６，９４３，２２２．５７ １０．２１ １０．１６ ０．２８１９ ０．２８１９ 净利润 ３４，１６０，７０６．６９ ６．１２ ６．０９ ０．１６９１ ０．１６９１ 扣除非经常性损 ４２，６８７，９９３．３４ ７．６５ ７．６１ ０．２１１３ ０．２１１３ 益后的净利润 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２０ 页 资产减值准备明细表 会企 01 表附表 1 编制单位 西安民生集团股份有限公司 单位 元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备合计 10,719,930.79 -3,772,218.66 6,947,712.13 其中 应收帐款 3,037,516.58 -90,115.40 2,947,401.18 其他应收款 7,682,414.21 -3,682,103.26 4,000,310.95 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 5,187,345.74 1,696,082.41 3,491,263.33 其中 库存商品 5,187,345.74 1,696,082.41 3,491,263.33 原材料 四 长期投资减值准备合计 4,195,329.58 2,610,749.67 6,806,079.25 其中 长期股权投资 4,195,329.58 2,610,749.67 6,806,079.25 长期债券投资 五 固定资产减值准备合计 其中 房屋 建筑物 机器设备 20,614,477.23 20,614,477.23 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 2,961,726.60 2,961,726.60 八 委托贷款减值准备 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２１ 页 所有者权益 或股东权益 增减变动表 会企 01 表附表 2 编制单位 西安民生集团股份有限公司 2001 年度 12 月 31 日 单位 元 项 目 行次 本年数 上年数 一 实收资本 或股本 年初余额 1 202,007,024.00 202,007,024.00 本年增加额 2 其中 资本公积转入 3 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增资本 或股本 6 本年减少数 10 年末余额 15 202,007,024.00 202,007,024.00 二 资本公积 年初余额 16 275,544,393.14 275,544,393.14 本年增加数 17 421,937.72 其中 资本 或股本 溢价 18 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 拨款转入 22 300,000.00 外币资本折算差额 23 其他资本公积 30 121,937.72 本年减少数 40 其中 转增资本 或股本 41 年末余额 45 275,966,330.86 275,544,393.14 三 法定和任意盈余公积 年初余额 46 17,969,584.98 14,549,130.08 本年增加数 47 3,416,070.67 3,420,454.90 其中 从净利润中提取数 48 其中 法定盈余公积 49 3,416,070.67 3,420,454.90 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入数 53 本年减少数 54 其中 弥补亏损 55 转增资本 或股本 56 分派现金股利或利润 57 分派股票股利 58 年末余额 62 21,385,655.65 17,969,584.98 其中 法定盈余公积 63 储备基金 64 企业发展基金 65 四 法定公益金 年初余额 66 16,804,043.24 13,383,588.34 本年增加数 67 3,416,070.67 3,420,454.90 其中 从净利润中提取数 68 3,416,070.67 本年减少数 70 其中 集体福利费支出 71 年末余额 75 20,220,113.91 16,804,043.24 五 未分配利润 年初未分配利润 76 31,197,486.36 3,833,847.18 本年净利润 净亏损以 -”号填列 77 34,160,706.69 34,204,548.98 本年利润分配 78 27,032,843.74 6,840,909.80 年末未分配利润 未弥补亏损以 -”号填列 80 38,325,349.31 31,197,486.36 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２２ 页 应交增值税明细表 会企 01 表附表 3 编制单位 西安民生集团股份有限公司 2001 年 12 月 单位 元 项 目 行 次 本年累积数 一 应交增值税 1.年初未抵扣数 以 -”号填列 1 -27,025.26 2.销项税额 2 134,592,413.28 出口退税 3 进项税额转出 4 254,948.28 转出多交增值税 5 6 7 3.进项税额 8 108,982,956.90 已交税金 9 减免税款 10 出口抵减内销产品应纳税额 11 转出未交增值税 12 25,852,635.81 13 14 4.期末未抵扣数(以"-"号填列) 15 -15,256.41 二 未交增值税 1.年初未交数(多交数以"-"号填列) 16 1,862,803.89 2.本期转入数(多交数以"-"号填列) 17 25,852,635.81 3.本期已交数 18 24,584,588.78 4.期末未交数(多交数以"-"号填列) 20 3,130,850.92 单位负责人: 财务负责人: 制表人: 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２３ 页 会 计 报 表 附 注 一 公司简介 西安民生集团股份有限公司（以下简称本公司）是 １９９２ 年 ５ 月 ８ 日经西安市经 济体制改革委员会 市体改字（１９９２）０３３ 号 批准 在西安市民生百货大楼的基础 上改制设立的股份有限公司 １９９２ 年 ８ 月 ８ 日在西安市工商行政管理局取得注册 号为 ２２０６０３３５ 的 企业法人营业执照 中国证券监督管理委员会 证监发审字 ［１９９３］１１３ 号 批准本公司股票在异地上市 经深圳证券交易所 深交所审字［１９９４］ 第 ００６ 号 批准，根据深圳证券交易所 深证字［１９９４］第 １ 号 上市通知书 于 １９９４ 年 １ 月 １０ 日在深圳证券交易所挂牌交易 公司注册资本人民币贰亿零贰佰万 零柒仟零贰拾肆元整（ＲＭＢ２０２，００７，０２４．００） 经营范围为国内商业 物资供销业 饮食及旅馆业 文化娱乐服务 仓储服务 分支机构经营房地产开发 汽车销售 及租赁 进出口业务等 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 １ 会计年度 本公司的会计年度为公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日 ２ 记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币 ３ 会计制度 本公司执行 企业会计准则 企业会计制度 及其补充规定 ４ 记帐原则和计价基础 本公司采用借贷记帐法 按权责发生制原则核算 以实际成本为计价基础 ５ 外币业务的核算方法 对发生的外币经济业务 采用当日中国人民银行公布的市场汇价折合人民币记帐 期末 对外币性项目的外币余额以 １２ 月 ３１ 日中国人民银行公布的市场汇价进行调整 汇兑损益计 入当期财务费用 ６ 合并会计报表编制方法 合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据 合并各项目数额编制而成 合并范围为本公司拥有过半数以上 不包括半数 权益性资本的子公司 按照财政部 财会字 ９５ １１ 号 关于印发（合并会计报表暂行规定）的通知 的要 求，在合并会计报表时对以下事项进行抵销 Ａ 本公司权益性投资与纳入合并范围子公司所有者权益中的有关部分 Ｂ 本公司与纳入合并范围子公司之间的重大内部交易和资金往来 在合并会计报表时 对纳入合并范围子公司的会计政策与母公司不一致的方面 按母 公司会计政策进行调整 ７ 现金等价物的确定标准 本公司将期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资确定 为现金等价物 ８ 坏帐核算方法 本公司采用备抵法 按应收帐款和其他应收款的帐龄情况计提坏帐准备 其中 帐龄在 一年以内的提取比例为 ５ 帐龄在一至二年的提取比例为 １０ 帐龄在二至三年的提取比 例为 ３０ 帐龄在三至四年的提取比例为 ５０ 帐龄在四至五年的提取比例为 ８０ 帐龄在 五年以上的提取比例为 １００ 符合下列条件的确认为坏帐损失 因债务人破产或者死亡 以其破产财产或者遗产清偿后 仍然不能收回的应收款项 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年并且有明显特征表明无法收回的应收款项 ９ 存货核算方法 存货分为库存商品 受托代销商品 在产品 原材料 低值易耗品 其中库存商品 受 托代销商品采用进价法计价 发出时按加权平均法计算成本 原材料 低值易耗品采用实际 成本计价 发出时按加权平均法计算成本 低值易耗品采用 五五摊销法 核算 存货采用 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２４ 页 永续盘存制 本公司期末按存货成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备 存在以下一项或若干项 情形的 全额计提存货跌价准备 已毁损的存货 已霉烂变质的存货 已过期不可退货的存货 生产中已不再需要 并且无转让价值的存货 其他足以证明已无使用价值和转让价值的存货 １０ 短期投资核算方法 短期投资按实际成本计价 投资收益按公司出售股票 债券或到期收回债券 实际收到 的金额与原投资实际成本的差额确认 期末按单项短期投资的市价与投资成本孰低法提取短 期投资跌价准备 １１ 长期投资核算方法 分为长期股权投资和长期债权投资 长期股权投资 股权投资占被投资企业 ２０ 以下权益性资本时 采用成本法核算 股 权投资占被投资企业 ２０ 以上按权益法核算 长期投资以确认的价值计价 年末按应分享或 应分担被投资单位实现的净利润或净亏损 确认投资收益或投资损失 对股权投资差额 在 年末分期平均摊销 计入损益 股权投资差额的摊销期限 合同规定了投资期限的 按合同 规定的投资期限摊销 没有规定投资期限的 借方差额按不超过 １０ 年期限摊销 贷方差额按 不低于 １０ 年期限摊销 长期债权投资 长期债权投资 按实际支付的价款记帐 若实际支付的价款中含有债 权利息的 将这部分利息记入 长期债权投资－－应计利息” 债权投资的溢价或折价采用直线 法摊销 本公司对预计不能收回或发生重大减值的长期投资将根据其实际情况计提长期投资 减值准备 １２ 固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产为使用期限超过一年且单位价值在 ２０００ 元以上的实物资产 固定资产折 旧采用平均年限法计算 各类固定资产的折旧年限 折旧率和残值率列示如下 固定资产类别 折旧年限 年折旧率 残值率 房屋建筑物 １０－４０ 年 ２．４３－９．７０ ３ 通讯 电子电器设备 ５–１２ 年 ８．０８－１９．４０ ３ 运输设备 ８－１０ 年 ９．７０－１２．１３ ３ 其他设备 ５－１５ 年 ６．４６－１９．４０ ３ 本公司定于年末对固定资产进行全面检查 如果由于市价持续下跌 或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的 按单项计提固定资产减值准备 如果存 在下列情况之一的 按该项固定资产帐面价值全额计提固定资产减值准备 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 并且已无转让价值的固定资产 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 已遭毁损 以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 其他实质上已经不能再给本公司带来经济利益的固定资产 １３ 在建工程核算方法 按固定资产新建 扩建等发生的实际支出确认在建工程 并按工程项目单独核算 本公司定于年末对在建工程进行全面检查 存在以下一项或若干项情况的 计提在建工 程减值准备 长期停建并且预计未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程 所建项目无论在性能上还是在技术上已经落后 并且给本公司带来的经济利益具有很 大的不确定性 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 １４ 无形资产计价及摊销方法 购入的无形资产 以实际支付的价款作为入帐价值 通过非货币性交易换入的无形资产 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２５ 页 其入帐价值按 企业会计准则— 非货币性交易 的规定确定 投资者投入的无形资产 以投 资者各方确认的价值作为入帐价值 通过债务重组取得的无形资产 其入帐价值按 企业会 计准则— 债务重组 的规定确定 接受捐赠的无形资产 其入帐价值分别以下情况确定 捐 赠方提供有关凭据的 按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费确定 捐赠方没有提供 有关凭据的 按如下顺序确定 同类或类似无形资产存在活跃市场的 参照其市场价格以估 计的金额加上应支付的相关税费确定 同类或类似无形资产不存在活跃市场的 按该接受捐 赠的无形资产的预计未来现金流量现值确定 自行开发并依法申请取得的无形资产 其入帐 价值按依法取得时发生的注册费 律师费等费用确定 依法申请取得前发生的研究与开发费 用 于发生时确认为当期费用 无形资产在确认后发生的支出 在发生时确认为当期费用 无形资产的摊销 合同规定了受益年限的 按不超过受益年限的期限摊销 合同没有规 定受益年限而法律规定了有效年限的 按不超过法律规定的有效年限摊销 经营期短于有效 年限的 按不超过经营期的年限摊销 合同规定了受益年限 法律也规定了有效年限 按受 益年限与有效年限二者之间较短者摊销 合同没有规定受益年限 且法律也没有规定有效年 限的 按不超过 １０ 年的期限摊销 本公司定于年末检查各项无形资产预计带来未来经济利益的能力 当存在以 下一项或若干项情况时 计提无形资产减值准备 某项无形资产已被其他新技术等所替代 使其为本公司创造经济利益的能力受到重大 不利影响 某项无形资产的市价在当期大幅下跌 在剩余摊销年限内预期不会恢复 某项无形资产已超过法律保护期限 但仍然具有部分使用价值 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生减值的情形 当存在以下一项或若干项情况时 本公司将无形资产帐面价值全部转入当期损益 某项无形资产已被其他新技术等所替代 并且该项无形资产已无使用价值和转让价值 某项无形资产已超过法律保护期限 并且已不能为本公司带来经济利益 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形 １５ 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用能确定受益期的 在受益期内平均摊销 不能确定受益期的 按不超过五 年的期限平均摊销 １６ 借款费用的会计处理方法 借款费用包括利息 折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外 其他借款费用均于发生当期确认为费用 直接计入当期财务费用 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用根据制度的规定满足 资本化条件的 在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的 予以资本化 计入所购 建固定资产成本 在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的 于发生当期直接计入 当期财务费用 １７ 应付债券的核算方法 按实际发生数计价 发生的溢价和折价在债券存续期间采用直线法分期摊销 １８ 收入确认原则 本公司销售商品的收入 在下列 ４ 项条件均能满足时予以确认 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权 也没有对已出售的商品实施控 制 与交易相关的经济利益能够流入企业 相关的收入和成本能够可靠的计量 本公司提供劳务 在下列条件下予以确认 在同一会计年度内开始并完成的劳务 于完成劳务时确认收入 如劳务的开始和完成分 属不同会计年度 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下 则在资产负债表日按完工 百分比法确认相关的劳务收入 他人使用本公司资产 在下列 ２ 项条件均能满足时 确认收入 交易相关的经济利益能够流入企业 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２６ 页 收入的金额能够可靠地计量 １９ 所得税的会计处理方法 由于永久性差异造成本公司税前会计利润与应纳税所得额之间的差异 在会计处理上采 用应付税款法 由于时间性差异造成的本公司税前会计利润与应纳税所得额之间的差异 在 会计处理上采用纳税影响会计法— 递延法 ２０ 利润分配方法 分 配 顺 序 分 配 比 例 弥补亏损 提取法定盈余公积金 １０ 提取公益金 ５－１０ 提取任意盈余公积金 支付股利 以上分配方法依据 公司法 和本公司章程 公益金和任意盈余公积金的提取比例和分 配普通股股利均按股东大会决议办理 三 会计政策变更及累计影响数 本公司委托贷款 固定资产 在建工程和无形资产原不计提减值准备 按照 企业会计 制度 的规定 从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起改为对上述资产期末可收回金额低于帐面价值的差额提 取减值准备 公司发生的债务重组和非货币交易 改按现行会计准则进行会计处理 本公司对上述资产进行了检查 除在建工程项目外 其他均未出现计提减值准备的情形 故没有追溯调整 在建工程－－民生二期工程 本期计提减值准备 ２，９６１，７２６．６０ 元 该损失 发生在报告期内 故没有追溯调整 四 税项 １ 增值税 区分不同税率应税收入 分别按 １３％或 １７％计提销项税额 并以当期销项税 额抵扣符合规定的当期进项税额后的余额作为应纳税额 ２ 消费税 按应税收入的 ５ 计提 ３ 营业税 按应税收入的 ３ ５ 计提 ４ 城市建设维护税和教育费附加 分别按应缴纳增值税 消费税 营业税的 ７ 和 ３ 计征 ５ 所得税 执行先征后返 即按应纳税所得额的 ３３ 计征 市财政局返还 １８％ 实际税 收负担率为 １５％ ６ 其他税项 按税法规定计算交纳 四 控股子公司及合营企业 １ 合营企业概况列示如下: 公司名称 注册地 经营范围 注册资本（万元） 拥有权益 经济性质 西安海富科技实业有限责任公司 西安市 电子 软件开发 ８，０８０．８９ ４９％ 有限责任 西安民生房地产联合开发公司 西安市 房地产经营 ２，０００．００ ５０％ 有限责任 ２ 合并会计报表范围变更 上年度纳入合并会计报表范围的西安民生房地产联合开发公司进行了增资扩 股 本公司持股比例发生变化 即由原来持有的 ８０％股份变更为 ５０％ 根据有关规 定 本年度西安民生房地产联合开发公司不纳入合并会计报表范围 并已按变更 后的合并范围对会计报表的期初数进行了调整 五 会计报表主要项目注释（单位：人民币元） １ 货币资金 项 目 期 初 数 期 末 数 现金 ３７０，４４７．６８ ２３８，５１７．３２ 银行存款 ３７，５６６，９６７．３９ １２６，２８８，７０６．４６ 其他货币资金 ３，６７４，０１９．０９ ２，５２２，５２０．５９ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２７ 页 合 计 ４１，６１１，４３４．１６ １２９，０４９，７４４．３４ 注： 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 银行存款余额较年初增加了 ２１３％ 主要原因系本公 司收回外单位欠款所致 ２ 短期投资 项 目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额 股权投资 债券投资 其他投资 ８０，０００，０００．００ ８０，０００，０００．００ 合计 ８０，０００，０００．００ ８０，０００，０００．００ 注 根据本公司与西安证券有限责任公司委托资产管理协议 本公司将临时闲置 资金 ８０００ 万元委托西安证券有限公司管理 期限分为两部分 其中 １０００ 万元期 限为 ２００１ 年 ２ 月 ２ 日 ２００１ 年 ６ 月 ２５ 日 ７０００ 万元期限为 ２００１ 年 ２ 月 ２ 日 ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日 上述投资已如期收回 ３ 应收帐款 期初数 期末数 帐 龄 期 初 数 占总额比例％ 坏帐准备 期 末 数 占总额比例％ 坏帐准备 １ 年以内 ６０４，２６３．０２ ９．３９ ３０，２１３．１５ １，５０１，３３４．１３ ２９．１６ ７５，０６６．７１ １－－２ 年 １，６６３，４４７．００ ２５．８５ １６６，３４４．７０ ０．００ ０．００ ０．００ ２－－３ 年 ９１６，０００．００ １４．２４ ２７４，８００．００ ６８，４６５．００ １．３３ ２０，５３９．５０ ３—４ 年 １１４，１２０．６７ １．７７ ５７，０６０．３４ ４５，８０６．７２ ０．８９ ２２，９０３．３６ ４—５ 年 ３，１３６，３７２．９９ ４８．７５ ２，５０９，０９８．３９ ３，５１８，０００．００ ６８．３４ ２，８１４，４００．００ ５ 年以上 １４，４９１．６１ ０．２８ １４，４９１．６１ 合 计 ６，４３４，２０３．６８ １００．００ ３，０３７，５１６．５８ ５，１４８，０９７．４６ １００．００ ２，９４７，４０１．１８ 注 应收帐款中无应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项 应收帐款余额前五名列示如下 欠款单位名称 金 额 款项内容及性质 恒泰分公司 ２，６０２，０００．００ 货款 西安国明交通电器设备公司 ４７６ ３３８．００ 货款 丹东格瑞电子仪器有限公司 ９１６，０００．００ 货款 张凯 ３１１，３４８．６２ 货款 陕西通润科贸有限责任公司 ２８５，３１２．００ 货款 应收帐款前五名金额合计为 ４，５９０，９９８．６２ 元 占应收帐款总金额 ８９．１８％ ４ 其他应收款 期初数 期末数 帐 龄 金 额 占总额比例％ 坏帐准备 金 额 占总额比例％ 坏帐准备 １ 年以内 ５１，０３７，５５１．０５ ７５．７９ ２，５５１，８７７．５５ ２１，２７６，９１３．５４ ７２．８７ １，０６３，８４５．６８ １－－２ 年 ２，５７０，０６４．７０ ３．８２ ２５７，００６．４７ １，２３４，６５０．８２ ５．０３ １２３，４６５．０８ ２－－３ 年 １０，５０２，６５９．８６ １５．６０ ３，１５０，７９７．９６ １，０１６，５７５．２９ ４．１４ ３０４，９７２．５８ ３—４ 年 ２，８６４，０８４．７２ ４．２５ １，４３２，０４２．３６ ３，６０９，０８９．２１ １４．６９ １，８０４，５４４．６１ ４—５ 年 ３６３，３６２．３５ ０．５４ ２９０，６８９．８６ ５０２，０２０．００ ２．０４ ４０１，６１６．００ ５ 年以上 ３０１，８６７．００ １．２３ ３０１，８６７．００ 合 计 ６７，３３７，７２２．６８ １００．００ ７，６８２，４１４．２０ ２７，９４１，１１５．８６ １００．００ ４，０００，３１０．９５ 注 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 其他应收款较年初减少 ５８．５０％ 系收回海通证 券有限责任公司委托管理款所致 其他应收款中无应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２８ 页 其他应收款大额明细列示如下： 欠款单位名称 金 额 款项内容及性质 开元股权定金 １２，５００，０００．００ ＊ 恒泰分公司 ２，８６４，０８４．７２ 往来 香港分公司 １，４９３，４４９．４８ 往来款 上海恒江贸易发展公司 １，４１１，６５１．７４ 借款 备用金 １，２４０，０００．００ 借款 ＊ 系本公司拟受让海达 香港 投资有限公司持有西安开元商城有限公司 ２５％ 股权 依 据股权转让协议支付的受让股权款定金 其他应收款前五名金额合计为 １９，５０９，１８５．９４ 元 占其他应收款总金额 ６９．８２％ ５ 预付帐款 帐 龄 期 初 数 占总额比例％ 期 末 数 占总额比例％ １ 年以内 １０，１８０，２３５．００ １００．００ １－－２ 年 ２－－３ 年 ３ 年以上 合 计 １０，１８０，２３５．００ １００．００ ６ 存货 期 初 数 期 末 数 项 目 金 额 存货跌价准备 金 额 存货跌价准备 库存商品 ３０，２７５，８０２．０５ ５，１８７，３４５．７４ ２５，２７１，３５９．４７ ３，４９１，２６３．３３ 原材料 ２６０，７３９．７９ １，２３９，８２５．７９ 低值易耗品 ２，１１７，１５３．１６ ２，７９０，８８７．７１ 物料用品 ５７０，３８５．８５ １３６，５１２．４８ 合 计 ３３，２２４，０８１．３５ ５，１８７，３４５．７４ ２９，４３８，５８５．４５ ３，４９１，２６３．３３ ７ 待摊费用 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 １，９６０，０８３．８０ １，１３５，１７１．０４ １，９００，１０７．３５ １，９７１，０５８．６６ １，０６４，２１９．７３ 其 他 ８９０，４６１．９７ １３５，７１３．７６ １，３２０，７４６．４０ １，４５６，４６０．１６ 合计 ２，８５０，５４５．７７ １，２７０，８８４．８０ ３，２２０，８５３．７５ ３，４２７，５１８．８２ １，０６４，２１９．７３ 注 待摊费用余额系应由 ２００２ 年度负担的保险费用 ８ 长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期投资减值准备 长期股权投资 ５４，７５３，３３４．５３ ６，７３６，００９．２６ ２，５５６，０００．００ ５８，９３３，３４３．７９ ６，８０６，０７９．２５ 长期债权投资 ２０，０００．００ １２，０００．００ ８，０００．００ 合 计 ５４，７７３，３３４．５３ ６，７３６，００９．２６ ２，５６８，０００．００ ５８，９４１，３４３．７９ ６，８０６，０７９．２５ 长期股权投资 Ａ 股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司股权％ 投资金额 黄河科技股份有限公司 法人股 ５０，０００ ０．０４ ２８４，０００．００ 常州金狮股份有限公司 法人股 ５０，０００ ０．０９ ５０，０００．００ 合计 ３３４，０００．００ Ｂ 股权投资 被投资单位名称 投资期限（年） 投资金额 占被投资单位 注册资本％ 中贸联有限公司 无约定期限 ２，０００，０００．００ ２．８５％ 西安民生集团韩森寨百货店 １５ ４，８０６，０７９．２５ ４０％ 西安海富科技实业有限责任公司 ４０，１４２，５９７．９６ ４９％ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ２９ 页 民生商业管理公司 无约定期限 １００，０００．００ 民生房地产有限公司 无约定期限 １１，４５７，７１４．６６ ５０％ 股权投资差额 ９２，９５１．９２ 合 计 ５８，５９９，３４３．７９ 被投资单位名称 原始投资 期初余额 本期权益增减 期末余额 中贸联有限公司 ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 西安民生集团韩森寨百货店 ８，２３０，１５８．８１ ４，８０６，０７９．２５ ４，８０６，０７９．２５ 西安海富科技实业有限公司 ３９，５９６，３７０．００ ３９，５２３，２８８．４３ ６１９，３０９．５３ ４０，１４２，５９７．９６ 民生商业管理公司 １００，０００．００ １００，０００．００ １００，０００．００ 民生房地产联合开发公司 ９，３５２，０００．００ ５．４３３，９６６．８５ ６，１１６，６９９．７３ １１，５５０，６６６．５８ 西安豪门美食购物娱乐城有限公司 ２，４００，０００．００ ２，４００，０００．００ －２，４００，０００．００ 雨露食品有限公司 １５６，０００．００ －１５６，０００．００ 合 计 ６０，７１４，５２８．８１ ５４，４１９，３３４．５３ ４，１８０，００９．２６ ５８，５９９，３４３．７９ Ｃ 股权投资差额 投资单位 初始金额 期初余额 本期增加 本期减少 本期摊销额 期末余额 摊销期限 形成原因 西安民生房地产公司 １５２，８０９．４５ ５１，４０７．３５ ８，４５０．１８ ９２，９５１．９２ ７年 增资扩股 注： 长期投资减值准备中 ４，８０６，０７９．２５ 元系西安民生集团韩森寨百货店尚在 停业清算 根据其可收回的投资额计提的减值准备 本报告期对该项投资增提减 值准备 ６１０，７４９．６７ 元 长期投资减值准备中 ２，０００，０００．００ 元系中贸联有限公司目前经营状况具 有极大的不确定性 自 １９９４ 年投资至今没有任何经营情况的信息和投资回报 根 据谨慎性原则 报告期全额计提减值准备 ２，０００，０００ 元 ９ 固定资产及累计折旧 类 别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 固定资产原值： 房屋建筑物 ５５５，９２３，７７５．１９ １８，８０５，９２４．１９ ８７，１４５，７８６．９３ ８７，５８３，９１２．４５ 通用设备 ５，９０７，７８１．０８ ２９，６２２，４２６．６７ ２８，１８０．９５ ３５，５０７，０２６．８０ 通讯 电子设备 １９，９３５，５２１．５５ ５７９，１６０．００ ２７１，９３１．１３ ２０，２４２，７５０．４２ 运输设备 ８，７１２，０３５．３９ ３７８，９４８．５０ １３７，５８９．５０ ８，９５３，３９４．３９ 其 他 ５０，２７４，５３１．０９ １２７，１４８，９６０．８６ ８，６４９，０９６．２７ １６８，７７４，３９５．６８ 合 计 ６４０，７５３，６４４．３０ １７６，５３５，４２０．２２ ９６，２２７，５８４．７８ ２１，０６１，４７９．７４ 累计折旧： 房屋建筑物 ６４，３０６，４３７．４８ １３，０２６，０６１．６３ ３，５８４，５３４．３４ ７３，７４９，９６４．７７ 通用设备 ２，９１１，１１２．８３ ３，１９０，９８７．４９ ２１，９９２．３１ ６，０８０，１０８．０１ 通讯 电子设备 ６，７１８，９１５．７５ ２，７１０，５７４．８９ １４９，０３１．２３ ９，２８０，４５９．４１ 运输设备 ５，３２９，０４１．５４ １，０３７，０９９．４６ １０６，８８７．９１ ６，２５９，２５３．０９ 其 他 １８，１４１，２７９．４５ １５，３３１，８５２．７６ ２８３，１２３．２５ ３３，１９０，００８．９６ 合 计 ９７，４０６，７８７．０５ ３５，２９６，５７６．２３ ４，１４５，５６９．０４ ２８，５５７，７９４．２４ 固定资产净值 ５４３，３４６，８５７．２５ ５９２，５０３，６８５．５０ 注： 固定资产原值本期增加数系在建工程中已完工的二期工程 民生大酒店装 修工程和安居工程 家属楼 等转入所致 固定资产原值本期减少数系调减原估价的二期工程入帐价值和出售职工 家属楼所致 有关出售职工家属楼的详细情况已在本附注 十 其他重大事项 中披露 有关固定资产的抵押或担保情况已在本附注 七 或有事项 中披露 １０ 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转固 其他减少 期末余额 资金来源 工程进度 二期工程 １５７，５７２，３８６．５２ １０，１４３，６４３．５４ １０３，３５９，９６９．８４ ６４，３５６，０６０．２２ 贷款 ９５％ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３０ 页 安居工程 ８，３１３，９８３．８５ ６，８５０，９２２．１９ １３，２９１，７３２．７５ １，８７３，１７３．２９ 贷款 ＭＩＳ 系统工程 １，０６４，７７７．０６ １，０６４，７７７．０６ 贷款 大酒店改造工程 ６，３１６，０４７．５６ ９５９，４５６．００ ７，２７５，５０３．５６ 贷款 合计 １７３，２６７，１９４．９９ １７，９５４，０２１．７３ １２４，９９１，９８３．２１ １，８７３，１７３．２９ ６４，３５６，０６０．２２ 注： 二期工程本期转入固定资产数系民生大楼 ８ 层以下竣工补转数 安居工程本期转固数系枣园小区职工楼竣工完成 转入固定资产后已出售给职 工 有关出售情况已在本附注 ９ 固定资产及累计折旧 ３０ 营业外支出 中披露 在建工程本期无资本化利息 本公司对在建工程进行了全面检查 对 二期工程 成本价低于可变现净值部分 ２，９６１，７２６．６０ 元计提减值准备 １１ 无形资产 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 土地使用权 ７３，４４２，２２９．６２ ６５，７１５，２１２．５３ １，９２８，５３８．１６ ６３，７８６，６７４．３７ 合 计 ６５，７１５，２１２．５３ １，９５７，７４２．３３ ６３，７８６，６７４．３７ １２ 长期待摊费用 种类 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 装修费 ８９０，４６１．９７ ７１５，８１７．０２ ５６１，２７８．４０ ７３５，９２３．３５ １５４．５３８．６２ ４ 个月 １３ 短期借款 借款种类 期初数 期末数 借款期限 月利率 担保借款 ６，０００，０００．００ １ 年以内 ５．３６２５ 抵押借款 ８７，８００，０００．００ １２７，５００，０００．００ １ 年以内 ５．１１５－５．８５ 合 计 ９３，８００，０００．００ １２７，５００，０００．００ １４ 应付帐款 应付帐款中无应付持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项 １５ 预收帐款 预收帐款中无预收持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项 １６ 应付股利 期初应付股利为 ２，２０６，５９９．１１ 元 根据 ２００１ 年临时股东大会决议 对公司 上半年利润按 １０ 派 １ 含税 进行分配 共计分配股利 ２０，２００，７０２．４０ 元 期末 应付股利余额为 ４，０８４，２７５．０６ 元 １７ 应交税金 税 种 期初数 期末数 增 值 税 ２，２４６，５５０．３０ ３，５３２，３６６．１８ 营 业 税 ３２９，１１３．８４ ２０１，７８６．７５ 消 费 税 ２４，２０４．８４ ６，４６９．０８ 城 建 税 ３１５，６９６．５８ ４２９，７１２．６６ 所 得 税 ７，９２０，７５０．８２ １，７４３，９７９．５７ 其 他 ９６９，９２６．３０ ４，５７４，９８２．７２ 合 计 １１，８０６，２４２．６８ １０，４８９，２９６．９６ １８ 其他应付款 （１） 其他应付款中无应付持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项 （２） 帐龄超过三年的应付帐款列示 单位 金额 职工教育经费 １，０３４，６２３．７３ 统筹退休金 ５，９７８，３３０．５６ 职工养老金 ２，２４１，６３１．８４ 聘用临时工风险抵押金 ３，６８６，０００．００ １９ 长期借款 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３１ 页 银行借款 金 额 期 限 月利率 借款条件 工行解放路支行 ３０，０００，０００．００ １９９５．１２－２００３．１２ ６．３０００ 抵押 工行解放路支行 ６，０００，０００．００ １９９７．１２－２００２．１２ ６．００００ 抵押 工行解放路支行 ７，０００，０００．００ ２０００．１２－２００３．０６ ５．５２７５ 抵押 工行解放路支行 ８，０００，０００．００ ２０００．１２－２００３．１１ ５．５２７５ 抵押 工行解放路支行 ７，０００，０００．００ ２０００．１２－２００４．０６ ５．５２７５ 抵押 工行解放路支行 １０，０００，０００．００ ２０００．１２－２００５．０６ ５．５２７５ 抵押 工行解放路支行 １０，０００，０００．００ ２０００．１２－２００５．１２ ５．５２７５ 抵押 工行解放路支行 ８，０００，０００．００ ２０００．１２－２００４．１１ ５．５２７５ 抵押 市投资公司 １４７，０００．００ １９９５．０１－１９９８．１２ ６．００００ 担保 合计 ８６，１４７，０００．００ 减 一年内到期的长期借款 ６，１４７，０００．００ 一年以上偿还的长期借款 ８０，０００，０００．００ ２０ 长期应付款 项目 期初数 期末数 受托代管物资款 ４，５３９，６５６．９４ ４，５３９，６５６．９４ 职工集资款 ９，５２６，５６０．８３ 其他 －１０６，２６９．８７ １２６，０１７．０２ 合计 １３，９５９，９４７．９０ ４，６６５，６７３．９６ ２１ 股本 股份类别 本次变动前 本次变动增减 ＋，－ 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转增 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 其中 国家持有股份 ５１８０５１５８ ５１８０５１５８ 境内法人持有股份 ４７５６９６９ ４７５６９６９ 境外法人持有股份 其他 ２ 募集法人股 ８７６４８００ ８７６４８００ ３ 内部职工股 ４ 高管股 ３８５０６ ３８５０６ ５ 优先股或其他 未上市股份合计 ６５３６５４３３ ６５３６５４３３ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 １３６６４１５９１ １３６６４１５９１ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 １３６６４１５９１ １３６６４１５９１ 三 股份总数 ２０２００７０２４ ２０２００７０２４ ２２ 资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 ２６３，２２８，６４７．９０ ２６３，２２８，６４７．９０ 资产评估增值 １１，８７７，３５０．２４ １１，８７７，３５０．２４ 接受捐赠准备 ４３８，３９５．００ ４３８，３９５．００ 拨款转入 ３００，０００．００ ３００，０００．００ 其他转入 １２１，９３７．７２ １２１，９３７．７２ 合 计 ２７５，５４４，３９３．１４ ４２１，９３７．７２ ２７５，９６６，３３０．８６ 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３２ 页 注 拨款转入系西安市财政局拨入的挖潜改造资金 ３０ 万元所致 其他转入系核销无法支付的应付款项 １２１，９３７．７２ 元所致 ２３ 盈余公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １７，９６９，５８４．９８ ３，４１６，０７０．６７ ２１，３８５，６５５．６５ 公益金 １６，８０４，０４３．２４ ３，４１６，０７０．６７ ２０，２２０，１１３．９１ 合 计 ３４，７７３，６２８．２２ ６，８３２，１４１．３４ ４１，６０５，７６９．５６ ２４ 未分配利润 项 目 金 额 期初数 ３１，１９７，４８６．３６ 加 本年净利润 ３４，１６０，７０６．６９ 减 提取法定盈余公积 ３，４１６，０７０．６７ 提取公益金 ３，４１６，０７０．６７ 应付普通股股利 ２０，２００，７０２．４０ 期末数 ３８，３２５，３４９．３１ 注 根据 ２００１ 年临时股东大会决议 本公司中期实施 １０ 派 １ 含税 的利润分配 方案 分配现金股利为 ２０，２００，７０２．４０ 元 本年度实现税后利润 ３４，１６０，７０６．６９ 元 按 １０％分别计提法定盈余公积金和公益金 ２５ 主营业务收入及成本 项 目 收入 成本 商品销售 ７８０，７３２，８１９．９０ ６２０，８２５，８２２．９３ 酒店及相关服务 ２４，２３３，３４７．１８ １０５，７２８．７３ 合 计 ８０４，９６６，１６７．０８ ６２０，９３１，５５１．６６ ２６ 其他业务利润 项 目 收 入 支 出 利 润 租赁收入 ３，５１１，６４５．９４ ５９２，８９５．０１ ２，９１８，７５０．９３ 其 他 ９５，９２７．７０ ５２１，７６１．３８ －４２５，８３３．６８ 合 计 ３，６０７，５７３．６４ １，１１４，６５６．３９ ２，４９２，９１７．２５ ２７ 财务费用 类 别 上年同期数 本期数 利息支出 １０，２４４，２０１．９５ １７，２９３，２８７．１６ 减 利息收入 １，９４３，９３３．６０ ５３０，３２０．８３ 汇兑损失 ０．２８ ４０．９９ 银行手续费 ８９６，４７４．３３ １，５１６，０８７．９０ 合 计 ９，１１４，０２５．８１ １８，２７９，０９５．２２ ２８ 投资收益 类 别 上年同期数 本期数 长期股权投资收益 －２７５，７７１．２６ ８２６，８５９．４４ 摊销长期股权投资差额 －１０，９１４．９６ －８，４５０．１８ 长期股权投资减值准备 －２，６１０，７４９．６７ 短期投资委托理财收益 １１，２２２．６４８．３８ 其他 ３６５，９４９．４３ 合计 －２８６，６８６．２２ ９，７９６，２５７．４０ 注 短期投资委托理财收益系年初本公司与海通证券有限责任公司及西安证券有 限责任公司签定委托资产管理协议 本公司将临时闲置资金 ８０００ 万元委托西安证 券有限公司管理所取得的所致 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３３ 页 ２９ 营业外收入 类 别 上年同期数 本 期 数 无法支付的应付款项 １１２，１７６．６２ 清理固定资产收入 ５７，５００．００ 罚没收入 ６７，９５９．８２ ２４９，３３４．５６ 合 计 １８０，１３６．４４ ２８９，３５７．１３ ３０ 营业外支出 类 别 上年同期数 本 期 数 固定资产清理损失 １９６，９４６．２４ １９，７４６，４７８．３１ 在建工程减值准备 ２，９６１，７２６．６０ 流动资产报废损失 ４，４９２．００ 其 他 ７１，５２４．４２ －１，０３５．２８ 合 计 ２６８，４７０．６６ ２２，７１１，６６１．６３ 注 固定资产清理损失系报告期出售职工住宅楼损失 详细情况已在本附注 十 其他重大事项 中披露 ３１ 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 水电费 ８，０８６，６００．８３ 房产税 １，，１４４，５４９．９４ 企财保险费 ２，９５７，０７３．９７ 业务费 １，３３７，２３９．７７ 燃料费 ８６９，５０１．０４ 其他 ６，６５７，４４３．０７ 六 关联方关系及其交易 １ 存在控制关系的关联方 本公司无控制关系的关联方 ２ 不存在控制关系的关联方 企 业 名 称 与本企业关系 西安海富科技实业有限公司 合营企业 西安民生房地产联合开发公司 合营企业 西安民生集团韩森寨百货店 联营企业 ３ 关联交易 本公司报告期内无应予以披露的关联交易 七 或有事项 本公司以房地产作抵押，向银行贷款 提供的房地产抵押价值为 １．８６ 亿 八 承诺事项 本公司截止资产负债表日无需要披露的重大承诺事项 九 资产负债表日后事项 本公司截止资产负债表日无需要披露的日后事项 十 其他重大事项 根据财政部财企［２０００］２９５ 号文 关于企业住房制度改革中有关财务处理问题 的通知 及其补充规定和财政部财会｛２００１］５ 号文 关于印发＜企业住房制度改革 中有关会计处理问题的规定＞的通知 精神 本公司在报告期对职工的已售住房及 相应的已收住房集资款进行了结算 发生损失 １９，５７０，２６７．１６ 元已在本报告期营 业外支出中列支 其内容具体包括 １ 向职工出售的家属楼原值为 ４０，５０４，３３７．２７ 元 累计折旧为 ３，５８４，５３４．３４ 元 净值为 ３６，９１９，８０２．９３ 元 西安民生集团股份有限公司 ２００１ 年报正文 第 ３４ 页 ２ 已收职工集资款 １７，３４９，５３５．７７ 元 ３ 清理损失 １９，５７０，２６７．１６ 元 十一 备查文件目录 本公司在办公地点备有有关备查文件供股东查询 备查文件包括下列文件 １ 载有公司董事局主席亲笔签名的年度报告正本 ２ 载有公司法定代表人 总会计师 会计主管人员签名并盖章的会计报表 ３ 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 ４ 报告期内 在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿 ５ 本公司 公司章程