徐工科技(000425)2007年年度报告摘要

徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：000425 证券简称：徐工科技 公告编号：2008-6 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投 资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确 性和完整性无法保证或存在异议。 1.3 全体董事均出席会议并行使了表决权。 1.4 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为本公司 2007 年度财务报告出具 了标准无保留审计意见的审计报告。 1.5 公司董事长王民先生、总经理李锁云先生、财务负责人兼资产财务部 部长袁鹏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 徐工科技 股票代码 000425 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 江苏省徐州经济开发区工业一区 注册地址的邮政编码 221004 办公地址 徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 办公地址的邮政编码 221004 公司国际互联网网址 http://www.xcmg.com 电子信箱 zqb@xcmg.com 2.2 联系人和联系方式 1 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 董事会秘书 证券事务代表 姓名 费广胜 单庆廷 联系地址 徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 徐州市金山桥经济开发区 桃山路 1 号 电话 87938997 87938766 传真 87938767 87938767 电子信箱 fgs@xcmg.com shanqt@xcmg.com §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2006 年 本年比上 2005 年 年调整后 2007 年 调整后 调整前 增减（％） 调整后 调整前 营业收入 3,266,320,371.37 2,794,037,618.80 2,794,037,618.80 16.90% 3,252,311,338.36 3,252,311,338.36 利润总额 39,581,749.85 11,186,039.82 10,406,591.35 253.85% -126,767,134.07 -127,546,582.54 归属于上市公司股 东的净利润 24,721,428.46 5,520,059.72 9,597,447.80 347.85% -137,908,632.77 -129,083,641.64 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 14,861,118.07 258,191.49 3,253,805.65 5655.85% -154,201,018.26 -145,376,027.13 润 经营活动产生的 现金流量净额 268,317,189.62 72,196,236.87 72,196,236.87 271.65% 123,700,893.79 123,700,893.79 2006 年末 本年比上 2005 年末 2007 年末 年调整后 调整后 调整前 增减（％） 调整后 调整前 总资产 3,023,254,210.93 3,347,787,056.37 3,268,187,126.65 -9.69% 3,247,018,455.01 3,164,022,753.29 所有者权益 1,188,595,302.27 1,164,658,400.44 1,085,388,417.92 2.06% 1,179,116,372.33 1,074,164,616.40 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2006 年 本年比上年调 2005 年 2007 年 整后增减（％） 调整后 调整前 调整后 调整前 基本每股收益 0.05 0.01 0.02 400.00% -0.25 -0.24 稀释每股收益 0.05 0.01 0.02 400.00% -0.25 -0.24 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 0.03 0.00 0.01 - -0.28 -0.27 全面摊薄净资产收 增加 1.62 个 益率 2.10% 0.48% 0.89% -12.08% -12.13% 百分点 2 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 加权平均净资产收 增加 1.64 个 益率 2.12% 0.48% 0.90% -11.40% -11.44% 百分点 扣除非经常性损益 后全面摊薄净资产 增加 1.25 个 1.27% 0.02% 0.30% -12.82% -13.66% 收益率 百分点 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 增加 1.26 个 1.28% 0.02% 0.30% -12.82% -12.88% 产收益率 百分点 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.49 0.13 0.13 271.65% 0.23 0.23 2006 年末 本年比上年调 2005 年末 2007 年. 整后增减 调整后 调整前 （％） 调整后 调整前 归属于上市公司股 东的每股净资产 2.16 2.12 1.97 1.89% 2.10 1.95 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 项 目 金 额 非流动资产处置损益 787,746.03 计入当期损益的政府补助 207,685.68 委托贷款损益 689,852.32 债务重组损益 -102,675.00 除上述各项之外的其他营业外收入 98,497.10 所得税影响 -4,883,247.31 少数股东损益影响 -54,161.41 其他 13,116,612.98 合 计 9,860,310.39 采用公允价值计量的项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 对当期利润的影响 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 金额 出售唐钢股份的 1,659,840.00 0.00 629,440.56 1,619,200.56 股票 3 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 合计 1,659,840.00 0.00 629,440.56 1,619,200.56 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股 263,193,996 48.28% -37,747 -37,747 263,156,249 48.28% 份 1、国家持股 1,267,500 1,267,500 1,267,500 0.23% 2、国有法人持股 209,105,376 38.36% 182,623 182,623 209,287,999 38.40% 3、其他内资持股 54,088,620 9.92% -1,487,870 -1,487,870 52,600,750 9.65% 其中：境内非国 54,000,412 9.91% -2,211,543 -2,211,543 51,788,869 9.50% 有法人持股 境内自然人持股 88,208 0.02% 723,673 723,673 811,881 0.15% 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 二、无限售条件股 281,893,624 51.72% 37,747 37,747 281,931,371 51.72% 份 1、人民币普通股 281,893,624 51.72% 37,747 37,747 281,931,371 51.72% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 545,087,620 100.00% 545,087,620 100.00% 说明：1、有限售条件股份数量的减少（无限售条件股份数量的增加）的原 因：一是公司董事、监事、高级管理人员所持股份按照中国证监会《上市公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（证监公司字 [2007]56 号）规定部分解除限售；二是离任董事所持股份解除限售。 2、有限售条件股份中不同性质股东所持股份增减的主要是部分有限售条件 的流通股股东转让所持股份所致。 限售股份变动情况表 4 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 持有的有限售 序 有限售条件股东名 可上市 新增可上市交易 条件股份数量 限售条件 号 称 交易时间 股份数量（股） （股） 徐工集团工程机械 2008 年 12 月 28 日 54,508,762 1 149,724,178 注1 有限公司 2009 年 12 月 28 日 95,215,416 32,569,439 2008 年 1 月 4 日 27,254,381 2 徐州重型机械有限公司 注2 2008 年 12 月 28 日 5,315,058 3 国投机轻有限公司 17,707,340 2008 年 1 月 4 日 17,707,340 4 徐州众智发展有限公司 9,664,899 2008 年 1 月 4 日 9,664,899 徐州远通自动化有 5 7,858,287 2008 年 1 月 4 日 7,858,287 限公司 河南中鸿投资咨询 自公司股权分置改革 6 5,675,430 2008 年 1 月 4 日 5,675,430 有限公司 方案实施之日起，非 流通股股东所持原非 7 上海沪香工贸有限公司 2,671,818 2008 年 1 月 4 日 2,671,818 流通股份在十二个月 内不得上市交易或者 转让。 国泰君安证券股份 8 1,859,000 2008 年 1 月 4 日 1,859,000 有限公司 深圳市方大装饰工 9 1,517,225 2008 年 1 月 4 日 1,517,225 程有限公司 10 贵州轮胎股份有限公司 1,475,612 2008 年 1 月 4 日 1,475,612 注 1： 1、除遵守法定承诺外，持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之 日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内徐 工集团工程机械有限公司通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公 司股份总数的比例不超过百分之十。 2、徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本 公司股份的价格不低于 7 元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而 导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权） 。 注 2： 1、自公司股权分置改革方案实施之日起，非流通股股东所持原非流通股份 在十二个月内不得上市交易或者转让。 5 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2、持有公司股份总数5%以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过 证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在 十二个月内不得超过5%。 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 33402 人 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结的股 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 股份数量 份数量 徐工集团工程机械有限公司 国有股东 27.47% 151,186,664 151,186,664 65,000,000 徐州重型机械有限公司 其他 5.98% 32,569,439 32,569,439 0 国投机轻有限公司 其他 3.25% 17,707,340 17,707,340 0 徐州众智发展有限公司 其他 1.77% 9,664,899 9,664,899 4,000,000 徐州远通自动化有限公司 其他 1.44% 7,858,287 7,858,287 0 河南中鸿投资咨询有限公司 其他 1.04% 5,675,430 5,675,430 0 中国农业银行-大成创新成长混合 其他 0.78% 4,245,541 4,245,541 0 型证券投资基金（LOF） 中国民生银行股份有限公司-华商 其他 0.73% 3,999,930 3,999,930 0 领先企业混合型证券投资基金 中国建设银行-上投摩根中国优势 其他 0.66% 3,593,007 3,593,007 0 证券投资基金 何岳峰 其他 0.63% 3,440,055 3,440,055 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国农业银行-大成创新成长混合型证券投资 4,245,541 A股 基金（LOF） 中国民生银行股份有限公司-华商领先企业混 3,999,930 A股 合型证券投资基金 中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基 3,593,007 A股 金 何岳峰 3,440,055 A股 广发证券股份有限公司 3,220,224 A股 华夏银行股份有限公司-德盛精选股票证券投 2,960,675 A股 资基金 上海方华投资管理有限公司 2,882,290 A股 上海信吉实业有限公司 2,817,031 A股 上海市农业产业化发展（集团）有限公司 2,748,009 A股 国信证券有限责任公司 2,453,981 A股 6 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 上述股东关联关系或一致行动的说明 徐州重型机械有限公司是徐工集团工程机械有限公司的控股子公司。除此 之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东： 名称：徐工集团工程机械有限公司 法定代表人：王民 成立日期：2002 年 7 月 28 日 经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环 卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产 品制造、加工、销售；环保工程。 注册资本：125301.3513 万元人民币 公司实际控制人情况： 名称：徐州工程机械集团有限公司 法定代表人：王民 成立日期：1989 年 7 月 28 日 主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工 具制造、销售、安装服务。 注册资本：34731 万元 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 徐 州 市 人 民 政 府 100.00％ 徐 州 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 100.00％ 徐 工 集 团 工 程 机 械 有 限 公 司 27.47％ 徐州工程机 7 械科技股份有限公司 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 报告期被授予的股权激励情 是否在股 年初 年末 从公司领 况 东单位或 任期起始 任期终止 变动 姓名 职务 性别 年龄 持股 持股 取的报酬 可行 已行 期末 其他关联 日期 日期 原因 数 数 总额（万 权股 权数 行权 股票 单位领取 元） 价 薪酬 数 量 市价 王 民 董事长 男 53 2007.7.6 2010.7.6 15,704 15,704 0.00 0 0 0.00 0.00 是 李锁云 董事 男 46 2007.7.6 2010.7.6 2,497 2,497 30.64 0 0 0.00 0.00 否 吴江龙 董事 男 45 2007.7.6 2010.7.6 6,355 6,355 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张玉纯 董事 男 53 2007.7.6 2010.7.6 31,680 31,660 注 0.00 0 0 0.00 0.00 是 陆小平 董事 男 52 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 周立成 董事 男 45 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 李 力 独立董事 男 52 2007.7.6 2010.7.6 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 冯润民 独立董事 男 41 2007.7.6 2010.7.6 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否 韩学松 独立董事 男 70 2007.7.6 2010.7.6 0 0 3.00 0 0 0.00 0.00 否 李 格 监事 女 41 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 张守航 监事 男 47 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 刘庆东 监事 男 39 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 赵成彦 监事 男 44 2007.7.6 2010.7.6 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是 刘建梅 监事 女 47 2007.7.6 2010.7.6 0 0 22.32 0 0 0.00 0.00 否 吴少华 监事 男 48 2007.7.6 2010.7.6 0 0 11.96 0 0 0.00 0.00 否 蒋明忠 监事 男 39 2007.7.6 2010.7.6 0 0 9.18 0 0 0.00 0.00 否 杨东升 副总经理 男 39 2007.7.6 2010.7.6 0 0 27.90 0 0 0.00 0.00 否 罗东海 副总经理 男 43 2007.7.6 2010.7.6 0 0 27.90 0 0 0.00 0.00 否 马 铸 副总经理 男 43 2007.7.6 2010.7.6 0 0 25.58 0 0 0.00 0.00 否 袁 鹏 财务总监 男 37 2007.7.6 2010.7.6 0 0 24.69 0 0 0.00 0.00 否 杜印升 副总经理 男 43 2007.7.6 2010.7.6 0 0 24.34 0 0 0.00 0.00 否 林 智 副总经理 男 46 2007.7.6 2010.7.6 0 0 27.90 0 0 0.00 0.00 否 费广胜 副总经理 男 42 2007.7.6 2010.7.6 603 603 27.90 0 0 0.00 0.00 否 合计 - - - - - 56,839 56,819 - 275.80 0 0 - - - 注：由于误操作卖出所持公司股票 20 股。 上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量 □ 适用 √ 不适用 §6 董事会报告 8 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 6.1 管理层讨论与分析 一、行业发展分析 公司所属行业为工程机械行业，主要从事压实机械、铲运机械、路面机械等 工程机械产品的开发、制造和销售业务。产品包括装载机、压路机、摊铺机、拌 合站等。 2007 年是国家“十一五”规划的第二年，国家重点工程项目的陆续开工、新 农村建设及国际市场对中国工程机械产品需求不断上升，加之固定资产投资和信 贷增速的“双高”等因素拉动了工程机械快速的增长。 装载机产品：2007 年国内装载机总生产能力已达到 25 万台左右，市场需求 约为１7 万台，有较大的能力闲置，产能过剩，市场竞争激烈。2007 年各大生产 厂家相继提高服务承诺引爆服务大战，彻底改变行业从整机销售中获利的习惯性 思维，如何通过高质量的服务树立市场品牌形象并通过服务和配件获取利润，成 为大品牌淘汰小品牌的杀手锏。 压路机、摊铺机产品：近几年民营企业、国际知名工程机械制造商纷纷涉足 压路机、摊铺机产品，行业产能迅速扩张，导致产能过剩，同质化竞争激烈，产 品毛利率持续下降。 二、公司经营情况 面对激烈的市场竞争，2007 年公司采取了以下应对措施： （一）机构、管控、业务重组，完成了三项根本变革。 一是精简机构，科学配置人力资源。公司继续深化“瘦身轻装一体化”流程 再造，减少管理层次和环节，将 27 个直属机构压缩至 24 个，撤销部室、营销分 公司的二级机构，提高了工作效率。科学配置人力资源，对管理部室人员、分厂 管辅和直产人员进行“三定” ，将管理部室岗位职数压缩 32%，分厂管辅人员压缩 了 27%，实现减员增效。 二是健全内控体系，规范公司运作。公司梳理制定了核心业务流程 26 个， 合并管理制度 81 项，建立了较为完善的公司内控制度体系，并强化执行，确保 公司规范运作，有力保障资产安全，降低经营风险。 三是重组业务，提升效率。针对多产品品种、多生产区域的管理特点，公司 对于对高新产品业务和挖掘机业务创造性的实施项目管理，充分发挥一体化后各 职能部门的效用以及矩阵式管理模式的效率，初步形成特色管理框架。 9 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （二）产品、资产、服务质量提升，初步实现了三项关键突破。 一是产品实物质量的提升突破。公司全力推进二级质量体系建设，建立以自 检预防和监督稽查相结合的过程控制新模式，同时将质控员控制重点逐步转移到 外配套件进厂、关键特殊工序、产品调试及成品质量控制上，强化对整机质量及 过程重点工序的控制能力。 公司顺利通过 GB/T19001 和 GJB9001A 质量管理体系认证及环境与职业健康 安全换证审核，继续保持机械工业质量管理奖称号；荣获全国建设机械行业“卓 越绩效模式先进企业”称号；“徐工牌”装载机顺利通过中国名牌产品复评，压 路机产品再次获得中国免检产品的称号。 二是资产质量的提升突破。加强寄售车的管理与考核，推行额度管理，严格 控制超期寄售车数量，寄售车数量较去年同期下降 58.8％；加快清收应收帐款， 有效压缩了应收帐款占用，应收帐款净额较年初减少 17838 万元。 三是服务质量的提升突破。注重主动服务和售前服务，关注顾客关系维护， 推动服务工作前沿化。在高新产品服务工作中推行“预防控制为主、协管式服务” 新模式。加强服务队伍技能培训，深入推进服务工作信息化建设，推动服务管理 工作上水平。 （三）技改、产品研发、核心技术研发提速，做好了三项振兴的基本准备。 第一项准备是建成两大生产基地。金山桥生产基地和重庆生产基地。公司扎 实推进金山桥新厂区技改项目实施，基本完成新厂区建设和西厂区搬迁。重庆生 产基地已经投产，并实现产品销售，能量逐步释放。 第二项准备是战略产品更新换代。确立以“打造产品平台、培育新增长点、 研制关键技术”为核心的产品研发目标，K 系列装载机全面亮相，单钢轮压路机、 轮胎压路机以及高水准双钢轮压路机研发工作取得突破进展，系列小型挖掘机投 放市场。 第三项准备是核心技术提升加快。完成了电控定轴箱台架试验、电控系统软 件开发和验证等工作。箱、桥、驾驶室、薄板件等系列关键、核心部件的研发、 生产能力得到进一步增强，为长期竞争优势的持续拥有提供有力支撑。 （四）抓住营销、物供、生产三个关键环节，提升系统反应能力。 一是强化营销管理职能，建设国内国际市场。全面推行“人单合一”的销售 管理模式，强化资产责任落实，规范营销中心的管理。建立竞争和激励机制，加 10 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 强对销售人员的考核和激励，强化考核与兑现，提高营销队伍的工作积极性和能 动性，提升营销体系执行力和竞争力。 通过采取进一步完善内部出口流程、加快产品开发和认证、制订出口专项采 购和生产制造计划等有力举措，提高产品出口的市场支持力度和响应速度，缩短 了产品交货周期，保证产品资源的供应，促进产品出口。报告期内，公司外销收 入 83,733 万元，同比增长 100.72%。 二是强力推动供方战略合作，积极降本增效。按照整合、优化、发展、培育 战略合作伙伴的整体思路，对供应商体系进行全面梳理、优化整合，通过推行制 造许可对外协供应商进行审核淘汰，2007 年根据业绩和评价结果淘汰配套厂 58 家。推行联席会议制度，加大对供应商质量业绩考核力度，真正以量化和亮化的 质量业绩确定供应商的采购比例。围绕公司年度降本目标，继续推行强强联合、 互惠双赢、长期合作的采购模式，通过招标、比质比价、整合淘汰、建立战略合 作等途径努力降低采购成本。 三是推行精益生产，强化价值链各环节管理。围绕“效率效益”的经营理念， 推行精益生产模式，强化产销衔接，以销定产，确保市场资源，力控两项资金占 用，提高存货周转速度，加快产出节奏。通过强化工艺研究、优化工艺设计、工 艺装备配置，关注及解决瓶颈工序，提高生产效率。 报告期内，公司实现营业务收入 3,266,320,371.37 元，比去年同期（调整 后）增长 16.90％；营业务利润 41,096,878.64 元，比去年同期（调整后）增长 386.85％，净利润 2,460,794.63 元，比去年同期（调整后）增长 314.44％。公 司净利润较去年同期（调整后）大幅增长的主要原因：一是管理费用较去年同期 减少 6756 万元，主要影响因素是报告期内公司科学配置人力资源，压缩冗员， 减少人工成本，同时将生产人员的工资及保险、公积金等费用 3916 万元按新会 计准则在生产成本中列支，不再计入管理费用；根据新会计准则，冲减职工薪酬 福利费 1300 万元;加强不良资产的处置，不断盘活存量资产，固定资产折旧较去 年同期减少 924 万元，无形资产摊销较去年同期减少 449 万元；差旅费、办公费 及广告宣传费等可控费较去年同期减少 359 万元。二是财务费用减少 2340 万元， 主要影响因素是报告期内优化银行融资结构，合理压缩信贷规模，降低资金使用 成本。三是投资收益较去年同期增加 366 万元，主要影响因素是报告期内公司出 11 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 售所持江苏汉高信息产业股份有限公司 30％的股权，减少股权投资差额摊销 181 万元；出售所持唐钢股份股票增加收益 161 万元。 三、报告期内，公司经营中存在的主要困难是： （一）主导产品竞争力减弱，市场占有率下降，横向对比，公司已经落后于竞 争对手的发展。 （二）产品盈利能力下降，毛利率较同行业相对较低，微薄的盈利空间不足以 支撑公司的竞争与发展。 （三）企业内部未能充分形成强有力的执行力文化，措施及办法执行起来效果 不佳。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本比 营业利润率 营业利润率 分行业或分产品 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减 比上年增减 (%) （%） （%） （%） 主营业务分产品情况 压实机械 68,705.35 61,795.66 10.06% 3.79% 4.30% -0.43% 铲运机械 195,278.19 187,715.27 3.87% 34.18% 43.70% -6.37% 路面机械 21,371.60 16,303.05 23.72% 12.79% 14.34% -1.03% 其他机械 12,538.21 10,886.54 13.17% 83.22% 77.99% 2.55% 钢材等 2,181.89 2,082.42 4.56% -89.55% -90.08% 5.09% 合计 300,075.24 278,782.95 7.10% 16.12% 20.56% -3.41% 其中关联交易 82,468.47 79,220.10 3.94% 57.47% 69.03% -6.57% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 内销 216,342.00 -0.16% 外销 83,733.00 100.72% 合计 300,075.00 16.12% 6.4 募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 变更项目情况 12 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 报告期内实际完成投资 17,756 万元，截至报告 期末，累计投资 25,563 万元。报告期内主要完成了 钢结构分厂、涂装分厂、压路机分厂、摊铺机分厂、 桥箱分厂、簿板件分厂厂房及水电气、行车、照明等 在金山桥建设筑路 公用动力系统安装并投入使用，完成综合办公楼、厂 机械分公司新厂区 35,371.00 0 区道路管网、35KVA 变电所、化工库、空压机房、型 项目 材下料和钢材库、污水处理站等附属工程建设并投入 使用，完成部件抛丸线、大小件涂装线、整机涂装线、 整机装配线、4 台加工中心、1 台等离子切割机等新 增设备设施安装并投入使用。 报告期内，公司、徐州工程机械上海营销有限公 在重庆设立重庆徐 司缴纳出资额分别为 7020 万元、780 万元。截至报 工工程机械有限公 11,000.00 -398.81 告期末，公司、徐州工程机械上海营销有限公司缴纳 司（暂定名）项目 出资额分别为 9000 万元、1000 万元。 合计 46,371.00 - -398.81 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 √适用□ 不适用 经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司审计，2006 年末母公司未分配利润 为 32,776,396.02 元，2007 年度母公司实现净利润 35,029,159.79 元，提取 10% 法定公积金 3,502,915.98 元，2007 年末可供分配的利润为 64，302，639.83 元。 2007 年度公司利润分配预案为每 10 股派现金红利 0.60 元（含税），共计派送 32,705,257.20 元，尚余可分配利润 31,597,382.63 元结转下一年度。2007 年 度公司不实施资本公积金转增股本。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 13 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 □适用√不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 是否为 本年初起至 所涉及 所涉及 关联交 出售日该出 出售产 的资产 的债权 易（如 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为公 生的损 定价原则说明 产权是 债务是 是，说明 司贡献的净 益 否已全 否已全 定价原 利润 部过户 部转移 则） 以经审计的净 江苏汉高信息产业 徐州工程机械 资产为基础， 股份有限公司 30% 2007.2.8 1,000.00 0.00 -57.97 是 是 是 集团有限公司 双方协商确定 的股份 交易价格。 以经评估的资 徐工集团工程 部分办公设施 2007.6.28 147.05 0.00 0.00 是 产净值为交易 是 是 机械有限公司 价格 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 报告期内，出售资产对公司业务连续性、管理层稳定性没有影响。 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 发生日期 是否为关联 是否履行 担保对象名称 （协议签 担保金额 担保类型 担保期 方担保（是 完毕 署日） 或否） 参与公司"银企商"方 每笔担保期 式按揭销售业务的用 2007.4.30 10,596.00 连带责任 限为 1-3 年 否 否 户和经销商 不等 参与公司"银企商"方 每笔担保期 式保兑仓销售业务的 2007.4.30 31,017.00 连带责任 限为 3-6 个 否 否 经销商 月不等 报告期内担保发生额合计 41,649.00 报告期末担保余额合计 17,332.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合 0.00 14 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 计 报告期末对子公司担保余额合计 0.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 17,332.00 担保总额占公司净资产的比例 14.71% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方 0.00 提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 70 ％的被担保对象提供的债务担保 0.00 金额 担保总额超过净资产 50％部分的 0.00 金额 上述三项担保金额合计 0.00 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额 占同类交易金额 交易金额 交易金额 的比例 的比例 徐州工程机械集团进出口 80,996 96.73% 15,641 100.00% 有限公司 徐州徐工筑路机械有限公司 1,473 0.49% 5,174 85.80% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交 易金额 82,468.47 万元 7.4.2 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 2007 年新增资金占用情况 □ 适用 √ 不适用 截止 2007 年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关 15 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 原因及已采取的清欠措施和责任追究方案 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有 限公司有委托贷款，具体情况为： 1、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十九次决议，委 托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业集团有限公司（由徐州润东 实业发展有限公司更名）贷款，贷款年利率为 15%，贷款期限为 2006 年 6 月 23 日至 2007 年 6 月 22 日，金额为 260 万元。按照合同约定，徐州工程机械上海 营销有限公司如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。 2、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第二十一次决议， 委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业集团有限公司贷款，贷款 年利率为 16%，贷款期限为 2006 年 11 月 6 日至 2007 年 11 月 5 日，金额为 260 万元。按照合同约定，徐州工程机械上海营销有限公司如期收回委托贷款本金， 且按季度收取了委托贷款利息。 3、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第二十二次决议， 委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业集团有限公司贷款，贷款 年利率为 16%，贷款期限为 2007 年 6 月 25 日至 2008 年 6 月 24 日，金额为 200 万元。徐州工程机械上海营销有限公司按季度收取了委托贷款利息。 截至报告期末，公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司对外委托 贷款余额共计 200 万元，没有逾期未收回的对外委托贷款。报告期内，徐州工 程机械上海营销有限公司通过委托贷款共计收取利息 689,852.32 元。 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内持股 5%以上股东承诺事项： （一）2005 年 10 月 25 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限 公司、徐工集团工程机械有限公司签订了《股权转让与股本认购协议》，同日， 徐州工程机械集团有限公司与凯雷徐工机械实业有限公司签订了《合资合同》 ， 16 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 凯雷徐工机械实业有限公司拟受让徐州工程机械集团有限公司持有的徐工集团 工程机械有限公司部分股权，同时对徐工集团工程机械有限公司进行增资，上述 行为完成后，凯雷徐工机械实业有限公司将最终持有徐工集团工程机械有限公司 85%的股权，间接控制公司 43.06%的股权，从而触发了要约收购。凯雷徐工机械 实业有限公司于 2005 年 10 月 26 日公告了《徐州工程机械科技股份有限公司收 购报告书摘要暨要约收购报告书摘要》，提示在《股权买卖及股本认购协议》、 《合 资合同》生效后，将向除徐工集团工程机械有限公司和徐州重型机械有限公司以 外的所有股东发出收购要约，流通 A 股的收购价格为 3.11 元/股，非流通股的收 购价格为 2.24 元/股，收购期限为公告要约收购报告书之日（不含公告当日）起 往后的 30 个自然日。 2006 年 10 月 16 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、 徐工集团工程机械有限公司签署了《股权转让与股本认购协议》之修订协议，同 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合同》 之修订协议。根据上述修订协议，凯雷徐工机械实业有限公司将拥有徐工集团工 程机械有限公司 50%的股权，徐州工程机械集团有限公司仍持有徐工集团工程机 械有限公司 50%的股权。徐州工程机械集团有限公司和凯雷徐工机械实业有限公 司将共同控制本公司。凯雷徐工机械实业有限公司于 2006 年 10 月 24 日公告了 《徐州工程机械科技股份有限公司收购报告书摘要暨要约收购报告书摘要》之补 充说明，提示在《股权买卖及股本认购协议》之修订协议、 《合资合同》之修订 协议生效后，将履行对公司股份的全面要约收购义务（如适用） 。 2007 年 3 月 16 日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、 徐工集团工程机械有限公司签署了《股权买卖及股本认购协议》之修订协议（二）， 同日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合 同》之修订协议（二） 。根据上述协议，徐州工程机械集团有限公司持有徐工集 团工程机械有限公司 55%的股权，凯雷徐工机械实业有限公司将持有徐工集团工 程机械有限公司 45%的股权，徐工集团工程机械有限公司变更为中外合资经营企 业。凯雷徐工机械实业有限公司没有对是否履行全面要约收购义务的相关信息作 进一步披露。 17 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 （二）2006 年 12 月 28 日，公司按照有关法律、法规、规章的有关规定完成了股 权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司在股权分置改革过程中除 作出法定承诺外，还作出如下特别承诺： 1、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不 上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十； 2、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于 7 元/股（因 送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进 行相应除权） 。 报告期内，徐工集团工程机械有限公司严格履行了上述承诺。 徐州重型机械有限公司（持有公司 5.98％的股份）承诺： 1、自公司股权分置改革方案实施之日起，所持原非流通股份在十二个月内不上 市交易或者转让。 2、在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数 量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过 5%。 报告期内，徐州重型机械有限公司严格履行了上述承诺。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 期初股份数量 期末股份数 使用的资 产生的投资收 股份名称 卖出股份数量（股） （股） 量 金数量 益 卖出 唐钢股份 296,400 296,400 0 0 1,619,200.56 18 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购及出售 资产交易、关联交易不存在问题。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 徐州工程机械科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称徐工科技）财 务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表， 2007 年度的 利润表、合并利润表， 2007 年度的股东权益变动表、合并股东权益变动表和 2007 年度的现金流量表、合并现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是徐工科技管理层的责任。这种责任 包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不 存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2）选择和运用恰当的会计政策；（3） 作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报 获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 19 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 我们认为，徐工科技财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重 大方面公允反映了徐工科技 2007 年 12 月 31 日的财务状况以及 2007 年度的经营 成果和现金流量。 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：詹从才 中国南京市 二 00 八年四月三日 中国注册会计师：周家文 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 386,336,489.16 373,376,936.01 305,645,002.03 300,071,446.55 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 115,240,189.03 101,582,189.03 47,093,000.00 46,783,000.00 应收账款 455,741,252.28 486,060,099.21 634,116,964.55 551,973,493.61 预付款项 76,392,785.83 73,141,354.93 106,210,417.29 73,003,577.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 139,570,445.18 139,672,181.56 6,012,499.07 57,701,950.83 买入返售金融资产 存货 945,355,351.48 872,231,220.37 1,196,033,570.24 1,155,656,442.90 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,118,636,512.96 2,046,063,981.11 2,295,111,453.18 2,185,189,911.48 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 1,659,840.00 1,659,840.00 20 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 持有至到期投资 2,000,000.00 5,200,000.00 长期应收款 长期股权投资 20,959,451.40 153,442,913.30 31,176,816.63 94,460,278.53 投资性房地产 固定资产 623,329,168.82 532,645,662.74 512,439,372.49 509,136,019.08 在建工程 103,476,220.21 84,006,554.03 135,231,058.18 91,633,781.57 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 86,985,470.70 61,136,530.71 282,887,239.77 256,956,949.78 开发支出 商誉 长期待摊费用 345,010.00 1,583,944.06 672,000.00 递延所得税资产 68,344,499.50 66,580,718.66 82,497,332.06 81,598,613.86 其他非流动资产 非流动资产合计 905,439,820.63 897,812,379.44 1,052,675,603.19 1,036,117,482.82 资产总计 3,024,076,333.59 2,943,876,360.55 3,347,787,056.37 3,221,307,394.30 流动负债： 短期借款 425,000,000.00 390,000,000.00 688,800,000.00 688,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 464,281,955.90 452,623,955.90 400,839,366.90 400,839,366.90 应付账款 631,884,192.00 631,952,664.86 674,430,717.44 594,033,587.49 预收款项 86,184,182.40 102,963,743.28 145,475,083.83 167,642,492.71 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,367,595.52 8,136,936.45 22,817,376.77 22,654,342.33 应交税费 -19,155,516.74 -10,887,574.84 -18,976,769.82 -20,019,267.69 应付利息 其他应付款 98,320,903.94 96,649,473.68 129,446,117.97 128,757,811.13 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 2,236,017.32 2,236,017.32 2,427,237.32 2,427,237.32 流动负债合计 1,697,119,330.34 1,673,675,216.65 2,045,259,130.41 1,985,135,570.19 非流动负债： 长期借款 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 130,000,000.00 应付债券 长期应付款 21 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 专项应付款 7,539,578.32 7,539,578.32 7,539,578.32 7,539,578.32 预计负债 递延所得税负债 329,947.20 329,947.20 其他非流动负债 非流动负债合计 137,539,578.32 137,539,578.32 137,869,525.52 137,869,525.52 负债合计 1,834,658,908.66 1,811,214,794.97 2,183,128,655.93 2,123,005,095.71 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 资本公积 463,299,246.08 463,299,246.08 463,969,138.88 463,969,138.88 减：库存股 盈余公积 59,972,059.67 59,972,059.67 56,469,143.69 56,469,143.69 一般风险准备 未分配利润 110,156,841.88 64,302,639.83 88,189,786.72 32,776,396.02 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,178,515,767.63 1,132,661,565.58 1,153,715,689.29 1,098,302,298.59 少数股东权益 10,901,657.30 10,942,711.15 所有者权益合计 1,189,417,424.93 1,132,661,565.58 1,164,658,400.44 1,098,302,298.59 负债和所有者权益总计 3,024,076,333.59 2,943,876,360.55 3,347,787,056.37 3,221,307,394.30 9.2.2 利润表 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 3,266,320,371.37 3,244,681,737.70 2,794,037,618.80 2,568,789,963.00 其中：营业收入 3,266,320,371.37 3,244,681,737.70 2,794,037,618.80 2,568,789,963.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,227,315,180.38 3,194,557,784.28 2,784,020,016.22 2,567,288,411.67 其中：营业成本 3,018,910,916.11 3,001,124,629.77 2,488,015,764.61 2,264,043,361.87 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 10,394,624.99 9,866,425.80 11,243,592.09 10,840,277.65 销售费用 55,781,807.91 54,397,795.18 58,152,645.02 58,013,518.02 管理费用 101,804,475.76 97,024,548.25 169,365,472.24 167,209,260.58 财务费用 23,359,460.55 21,402,183.33 46,820,462.68 46,837,093.51 资产减值损失 17,063,895.06 10,742,201.95 10,422,079.58 20,344,900.04 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 22 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资收益（损失以“-”号填列） 2,091,687.65 1,401,835.33 -1,576,219.49 -2,401,948.62 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号 41,096,878.64 51,525,788.75 8,441,383.09 -900,397.29 填列） 加：营业外收入 3,523,604.34 3,093,458.04 7,562,001.37 7,295,715.03 减：营业外支出 5,038,733.13 4,572,191.80 4,817,344.64 2,679,899.86 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” 39,581,749.85 50,047,054.99 11,186,039.82 3,715,417.88 号填列） 减：所得税费用 14,152,832.56 15,017,895.20 5,248,717.55 1,900,529.72 五、净利润（净亏损以“-”号 25,428,917.29 35,029,159.79 5,937,322.27 1,814,888.16 填列） 归属于母公司所有者的净利润 25,469,971.14 35,029,159.79 5,520,059.72 1,814,888.16 少数股东损益 -41,053.85 417,262.55 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.05 0.01 （二）稀释每股收益 0.03 0.01 9.2.3 现金流量表 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,270,741,391.72 3,232,330,395.20 2,796,649,130.94 2,661,466,174.63 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 281,298.46 234,300.00 收到其他与经营活动有关的现 36,055,936.25 33,218,910.35 37,888,781.96 36,859,152.38 金 经营活动现金流入小计 3,307,078,626.43 3,265,549,305.55 2,834,772,212.90 2,698,325,327.01 购买商品、接受劳务支付的现金 2,658,093,269.72 2,586,217,018.69 2,342,181,669.92 2,213,610,415.57 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 23 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 209,348,640.10 206,048,274.18 200,864,288.92 200,156,739.36 现金 支付的各项税费 101,529,813.89 94,850,574.86 110,853,873.79 107,861,453.66 支付其他与经营活动有关的现 69,789,713.10 65,008,812.73 108,676,143.40 152,914,559.56 金 经营活动现金流出小计 3,038,761,436.81 2,952,124,680.46 2,762,575,976.03 2,674,543,168.15 经营活动产生的现金流量净额 268,317,189.62 313,424,625.09 72,196,236.87 23,782,158.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 16,849,760.00 11,649,760.00 5,990,000.00 取得投资收益收到的现金 1,319,292.88 629,440.56 929,469.13 103,740.00 处置固定资产、无形资产和其他 287,362,518.08 287,362,518.08 64,413,851.71 64,413,851.71 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 277,368,890.64 277,368,890.64 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 305,531,570.96 299,641,718.64 348,702,211.48 341,886,482.35 购建固定资产、无形资产和其他 185,461,878.60 131,135,814.39 149,719,275.26 81,397,628.76 长期资产支付的现金 投资支付的现金 2,000,000.00 69,200,000.00 9,200,000.00 23,800,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 187,461,878.60 200,335,814.39 158,919,275.26 105,197,628.76 投资活动产生的现金流量净额 118,069,692.36 99,305,904.25 189,782,936.22 236,688,853.59 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 1,255,000,000.00 1,220,000,000.00 1,782,600,000.00 1,782,600,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 1,255,000,000.00 1,220,000,000.00 1,782,600,000.00 1,782,600,000.00 偿还债务支付的现金 1,518,800,000.00 1,518,800,000.00 1,833,800,000.00 1,833,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 41,880,752.38 40,625,039.88 50,882,506.29 50,882,506.29 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 27,000.00 27,000.00 筹资活动现金流出小计 1,560,680,752.38 1,559,425,039.88 1,884,709,506.29 1,884,709,506.29 24 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 筹资活动产生的现金流量净额 -305,680,752.38 -339,425,039.88 -102,109,506.29 -102,109,506.29 四、汇率变动对现金及现金等价 -14,642.47 -38,001.23 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 80,691,487.13 73,305,489.46 159,831,665.57 158,361,506.16 加：期初现金及现金等价物余额 305,645,002.03 300,071,446.55 145,813,336.46 141,709,940.39 六、期末现金及现金等价物余额 386,336,489.16 373,376,936.01 305,645,002.03 300,071,446.55 25 徐州工 9.2.4 所有者权益变动表 表一： 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 2007 年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本（或股 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 本） 一、上年年末余额 545,087,620.00 463,969,138.88 56,469,143.69 88,189,786.72 加：会计政策变更 前期差错更正 二、本年年初余额 545,087,620.00 463,969,138.88 56,469,143.69 88,189,786.72 三、本年增减变动金额（减少 -669,892.80 3,502,915.98 21,967,055.16 以“-”号填列） （一）净利润 25,469,971.14 （二）直接计入所有者权益的 -669,892.80 利得和损失 1．可供出售金融资产公允价 值变动净额 2．权益法下被投资单位其他 所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相 26 徐州工 关的所得税影响 4．其他 -669,892.80 上述（一）和（二）小计 -669,892.80 25,469,971.14 （三）所有者投入和减少资 本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 3,502,915.98 -3,502,915.98 1．提取盈余公积 3,502,915.98 -3,502,915.98 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 27 徐州工 4．其他 四、本期期末余额 545,087,620.00 463,299,246.08 59,972,059.67 110,156,841.88 表二： 编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 2006 年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本（或股 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 本） 一、上年年末余额 545,087,620.00 462,408,378.83 58,966,612.30 -2,415,916.29 加：会计政策变更 -2,678,957.43 85,267,132.11 前期差错更正 二、本年年初余额 545,087,620.00 462,408,378.83 56,287,654.87 82,851,215.82 三、本年增减变动金额（减 1,560,760.05 181,488.82 5,338,570.90 少以“-”号填列） （一）净利润 5,520,059.72 （二）直接计入所有者权益 1,560,760.05 的利得和损失 1．可供出售金融资产公允 669,892.80 价值变动净额 2．权益法下被投资单位其 他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目 28 徐州工 相关的所得税影响 4．其他 890,867.25 上述（一）和（二）小计 1,560,760.05 5,520,059.72 （三）所有者投入和减少资 本 1.所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权 益的金额 3．其他 （四）利润分配 181,488.82 -181,488.82 1．提取盈余公积 181,488.82 -181,488.82 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 545,087,620.00 463,969,138.88 56,469,143.69 88,189,786.72 29 徐州工 30 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化 的具体说明 √ 适用 □ 不适用 根据《企业会计准则第 38 号-首次执行企业会计准则》和按照中国证监会 《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则过渡期间比较 财务会计信息的编制和披露》的有关规定，结合公司的实际情况，调整事项说 明如下： （1）2006 年度净利润差异调节表 项目 金额 2006.1.1-2006.12.31 净利润（原会计准则） 9,597,447.80 加：追溯调整项目影响合计数 -3,660,125.53 其中：营业成本 销售费用 管理费用 公允价值变动收益 投资收益 779,448.47 所得税 -5,175,060.47 其他 735,486.47 减：追溯调整项目影响少数股东损益 417,262.55 2006.1.1-2006.12.31 归属于母公司所有者的净利润 5,520,059.72 假定全面执行新会计准则的备考信息 一、加：其他项目影响合计数 9,849,164.35 其中：开发费用 债务重组损益 非货币性资产交换损益 投资收益 1,816,300.95 所得税 -4,608,807.52 其他 12,641,670.92 二、加：追溯调整项目影响少数股东权益 三、加：原年度财务报表列示的少数股东损益 417,262.55 2006.1.1-2006.12.31 15,786,486.62 （2）2007年初合并股东权益差异调节表 31 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 2007 年度报告 2006 年度报告 编号 项目名称 差异 原因 披露数 披露数 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准 1,074,535,009.89 1,074,535,009.89 0.00 则） 1 长期股权投资差额 -3,897,242.34 -3,897,242.34 0.00 其中：同一控制下企业合并形成的长期股 -3,897,242.34 -3,897,242.34 0.00 权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方 0.00 0.00 0.00 差额 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 0.00 0.00 0.00 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折 3 0.00 0.00 0.00 旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 0.00 0.00 0.00 5 股份支付 0.00 0.00 0.00 6 符合预计负债确认条件的重组义务 0.00 0.00 0.00 7 企业合并 0.00 0.00 0.00 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价 0.00 0.00 0.00 值 根据新准则计提的商誉减值准备 0.00 0.00 0.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 8 999,840.00 999,840.00 0.00 金融资产以及可供出售金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益 9 0.00 0.00 0.00 的金融负债 10 金融工具分拆增加的权益 0.00 0.00 0.00 11 衍生金融工具 0.00 0.00 0.00 12 所得税 82,167,384.86 85,663,764.18 -3,496,379.32 注1 13 其他 0.00 0.00 0.00 14 少数股东权益 10,853,408.03 10,853,408.03 0.00 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 1,164,658,400.44 1,168,154,779.76 -3,496,379.32 注1：公司在2006年度企业所得税纳税申报时发现，公司在编制“新旧会计 准则股东权益差异调节表”时计算的可抵扣暂时性差异大于税务中介机构审核 确认的可抵扣暂时性差异。因此公司在编制2007年度一季度报告时对2007 年1 月1日递延所得税资产进行了调整，调整情况如下： 32 徐州工程机械科技股份有限公司 2007 年年度报告摘要 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 项 目 调整前金额 调整后金额 调整前金额 调整后金额 差异 资产账面价值小于计税基础- 129,242,007.70 118,646,918.86 42,649,862.54 39,153,483.22 -3,496,379.32 长期股权投资差额 负债账面价值大于计税基础 75,672,249.26 75,672,249.26 24,971,842.26 24,971,842.26 可弥补的亏损 45,077,658.36 45,077,658.36 14,875,627.26 14,875,627.26 合 计 249,991,915.32 239,396,826.48 82,497,332.06 79,000,952.74 -3,496,379.32 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 徐州工程机械科技股份有限公司 董事会 董事长：王民 二 00 八年四月三日 33