三峡新材(600293)2007年年度报告摘要

湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内 容，应当仔细阅读年度报告全文。 1.2 董事尹红因公出差未能亲自出席第五届董事会第二十一次会议，书面委托公司董事、财务总监刘 玉春先生代为出席并行使表决权 1.3 中勤万信会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.4 公司负责人董事长徐麟先生、副董事长兼总经理张金奎先生，主管会计工作负责人财务总监刘玉 春先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘逸民先生声明：保证年度报告中财务报告的 真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 三峡新材 股票代码 600293 上市交易所 上海证券交易所 注册地址和办公地址 湖北省当阳市经济技术开发区 邮政编码 444105 公司国际互联网网址 www.sxxc.com.cn 电子信箱 sxxc@sxxc.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张光春 黄旭初 联系地址 湖北省当阳市经济技术开发区 湖北省当阳市经济技术开发区 电话 0717-3280108 0717-3280108 传真 0717-3285258 0717-3285258 电子信箱 zhanggc@sxxc.com.cn huangxc@sxxc.com.cn §3 会计数据和业务数据摘要： 3.1 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 营业收入 765,881,905.69 581,273,275.46 31.76 482,934,711.92 利润总额 9,439,232.03 7,245,949.09 30.27 198,585.14 归属于上市公司股东的净利润 6,935,151.20 4,826,294.89 43.70 2,066,265.14 归属于上市公司股东的扣除非经 3,314,205.96 2,774,040.62 19.47 -17,914,823.15 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -9,770,904.51 41,579,494.19 -123.50 -42,032,166.14 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减(%) 2005 年末 总资产 1,973,552,394.48 1,963,899,167.35 0.49 1,637,776,058.08 所有者权益（或股东权益） 754,571,311.68 749,687,211.82 0.65 748,847,198.99 第 1 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 3.2 主要财务指标 单位:元 主要财务指标 2007 年 2006 年 本年比上年增减(%) 2005 年 基本每股收益 0.0201 0.0140 43.57 0.0075 稀释每股收益 0.0201 0.0140 43.57 0.0075 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0096 0.0081 18.52 -0.052 全面摊薄净资产收益率 0.92 0.64 增加 0.28 个百分点 0.28 加权平均净资产收益率 0.93 0.64 增加 0.29 个百分点 0.28 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 0.43 0.37 增加 0.06 个百分点 -2.39 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.44 0.37 增加 0.07 个百分点 -2.40 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.028 0.12 -123.33 -0.15 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减(%) 2005 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 2.19 2.15 1.86 2.73 非经常性损益项目 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -88,880.53 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 1,079,370.00 量享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收支净额 420,733.94 其他非经常性损益项目 2,209,721.83 合计 3,620,945.24 说明：其他非经常性损益项目 2,209,721.83 元，其中：根据新会计准则将以前年度计提应付的福利费 余额 2,217.82 元冲减管理费用；归属于少数股东的非经常性损益-7,400.99 元。 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 3.3 境内外会计准则差异 □适用 √不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 55,575,000 16.13 -1,250,000 -1,250,000 54,325,000 15.77 2、国有法人持股 3、其他内资持股 110,721,000 32.14 -20,137,600 -20,137,600 90,583,400 26.29 其中： 境内法人持股 110,721,000 32.14 -21,387,600 -21,387,600 89,333,400 25.93 境内自然人持股 1,250,000 1,250,000 1,250,000 0.36 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 第 2 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 有限售条件股份合计 166,296,000 48.27 -21,387,600 -21,387,600 144,908,400 42.06 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 178,206,600 51.73 21,387,600 21,387,600 199,594,200 57.94 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份 178,206,600 51.73 21,387,600 21,387,600 199,594,200 57.94 合计 三、股份总数 344,502,600 100.00 344,502,600 100.00 限售股份变动情况表 √适用 □不适用 单位:股 年初限售股 本年解除限 本年增加 年末限售股 解除限售 股东名称 限售原因 数 售股数 限售股数 数 日期 当阳市国有资产管 《股权分置改革 55,575,000 54,325,000 理局 说明书》相关承诺 海南宗宣达实业投 《股权分置改革 47,434,400 47,434,400 资有限公司 说明书》相关承诺 当阳市国中安投资 《股权分置改革 41,899,000 41,899,000 有限公司 说明书》相关承诺 《股权分置改革 2010 年 6 李绍君 1,250,000 1,250,000 说明书》相关承诺 月 19 日 湖北荆玻新兴建材 《股权分置改革 2007 年 6 3,640,000 3,640,000 有限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 上海利有实业有限 《股权分置改革 2007 年 6 2,600,000 2,600,000 公司 说明书》相关承诺 月 19 日 蚌埠玻璃工业设计 《股权分置改革 2007 年 6 2,535,000 2,535,000 研究院 说明书》相关承诺 月 19 日 《股权分置改革 2007 年 6 当阳电力联营公司 2,197,000 2,197,000 说明书》相关承诺 月 19 日 福建省土木建设实 《股权分置改革 2007 年 6 1,690,000 1,690,000 业有限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 上海启元科技投资 《股权分置改革 2007 年 6 1,560,000 1,560,000 有限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 湖北双环化工集团 《股权分置改革 2007 年 6 1,301,300 1,301,300 有限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 无锡智慧投资有限 《股权分置改革 2007 年 6 1,300,000 1,300,000 公司 说明书》相关承诺 月 19 日 河南省安装集团有 《股权分置改革 2007 年 6 845,000 845,000 限责任公司 说明书》相关承诺 月 19 日 无锡市伟泓贸易有 《股权分置改革 2007 年 6 455,000 455,000 限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 无锡市创景贸易有 《股权分置改革 2007 年 6 195,000 195,000 限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 中国东方资产管理 《股权分置改革 2007 年 12 2,679,300 2,679,300 公司 说明书》相关承诺 月 19 日 上海赛超实业有限 《股权分置改革 2007 年 12 260,000 260,000 公司 说明书》相关承诺 月 19 日 上海晟功房地产经 《股权分置改革 2007 年 12 130,000 130,000 纪有限公司 说明书》相关承诺 月 19 日 合计 166,296,000 21,387,600 1,250,000 144,908,400 — — 注：上述前三大股东所持限售股解除限售日期详见公司 2007 年度报告（全文）第四.（二）.1 节。 第 3 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 4.2 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 61,791 前十名股东持股情况 持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股总数 (%) 件股份数量 量 质押 27,160,000 当阳市国有资产管理局 国家 15.77 54,325,000 54,325,000 冻结 27,165,000 海南宗宣达实业投资有限公 境内非国有法人 13.77 47,434,400 47,434,400 质押 47,434,400 司 当阳市国中安投资有限公司 境内非国有法人 12.16 41,899,000 41,899,000 质押 41,899,000 蚌埠玻璃工业设计研究院 国有法人 0.74 2,535,000 当阳电力联营公司 国有法人 0.64 2,197,000 福建省土木建设实业有限公 境内非国有法人 0.49 1,690,000 冻结 1,690,000 司 中国东方资产管理公司 境内非国有法人 0.49 1,679,300 李绍君 境内自然人 0.36 1,250,000 1,250,000 湖北荆玻新兴建材有限公司 境内非国有法人 0.28 959,695 河南省安装集团有限责任公 境内非国有法人 0.25 845,000 司 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 蚌埠玻璃工业设计研究院 2,535,000 人民币普通股 当阳电力联营公司 2,197,000 人民币普通股 福建省土木建设实业有限公司 1,690,000 人民币普通股 中国东方资产管理公司 1,679,300 人民币普通股 湖北荆玻新兴建材有限公司 959,695 人民币普通股 河南省安装集团有限责任公司 845,000 人民币普通股 李国雄 423,100 人民币普通股 曾庆贵 380,000 人民币普通股 邢伟 361,000 人民币普通股 桂玄 352,500 人民币普通股 1、前十名股东中第一大股东当阳市国有资产管理局与其他股东之 间不存在关联关系，也不属《上市公司持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人；前十大股东中其他股东之间不存在关联关系，也不 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、上述股东中，第一大股东当阳市国有资产管理局与前十名无限 售条件流通股股东之间不存在关联关系，公司未知前十名无限售条件流 通股股东与其他前九名有限售条件流通股东之间是否存在关联关系。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □适用 √不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 (1)法人控股股东情况 控股股东名称：当阳市国有资产管理局 法人代表：熊元静 注册资本：2,000.70 万元 主要经营业务或管理活动：主要经营业务或管理活动：为国有资产的监督管理提供保障。国有资产的 第 4 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 监督管理。 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:股 报告期 变 内从公 是否在股 性 年 年初持 年末持 动 司领取 东单位或 姓名 职务 任期起止日期 别 龄 股数 股数 原 的报酬 其他关联 因 总额 单位领取 (万元) 徐麟 董事长 男 40 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 4,290 4,290 32.44 否 副董事长兼 张金奎 男 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 32.44 否 总经理 李伟 董事 男 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 1.74 是 董事兼副总 万理 男 47 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 2,145 2,145 24.48 否 经理 董事兼副总 尹红 男 44 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 2,145 2,145 24.48 否 经理 董事兼财务 刘玉春 男 49 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 23,595 23,595 24.48 否 总监 何涛 独立董事 男 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 2.98 否 莫少霞 独立董事 女 39 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 2.98 否 兰玉昌 独立董事 女 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 3.13 否 陈智 监事会主席 男 48 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 1.67 是 陈永俊 监事 男 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 1.41 否 黄永清 监事 男 43 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 3.81 否 罗晓光 副总经理 男 46 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 4,290 4,290 22.74 否 张光春 董事会秘书 男 45 2005 年 5 月 12 日～2008 年 5 月 12 日 4,933 4,933 20.95 否 合计 / / / / / 199.73 / §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、2007 年主要工作回顾 2007 年，平板玻璃行业整体形势好于上年。市场走势呈现“年初波动较小，二季度温和调整，三季度 快速拉升，四季度平稳回落”的特点。面对原材料价格上涨，流通环节成本增加等困难，公司进一步 贯彻“精益求精抓管理，精打细算降成本”的经营方针，较好地完成了各项工作任务和生产经营目标。 （一）2007 年主要工作情况 2007 年，公司共生产浮法玻璃 1082 万重箱，同比增长 10.86%；加工玻璃 18.77 万平方米，同比 增长 32.93%；玻璃用硅砂 19.5 万吨，同比增长 14.70%。实现主营业务收入 75306 万元，同比增长 32.98%， 第 5 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 实现净利润 702 万元，同比增长 45%。公司资产总额达 19.74 亿元，同比增加 0.49%，净资产 7.64 亿 元，同比增长 0.65%。 ------浮法玻璃实物质量稳步提升，品牌优势逐步形成。2007 年，积极坚持贯彻以“稳定为核心” 的理念，进一步优化工艺指标，强化工艺纪律，严格车间成本核算，大力开展技术攻关和技术革新， 实现了浮法玻璃生产满负荷稳定生产，比上年增长 106 万重箱，平均汽车级率达到 94.44%。独具三峡 新材特色的“三峡绿”着色玻璃、厚板、超厚板浮法玻璃已逐步形成品牌优势。 ------产品差异化意识进一步形成，市场布局不断优化。针对周边产能迅猛扩张和区域劣势，适 时调整产品规格品种和营销策略，公司不断优化市场布局，落实片区营销员责任制，稳定既有客户， 不断扩大市场占有率，其中：湖北市场占有率达 53.80%。同时，积极探索和推广新型包装模式和仓储 物流管理，确保了产销平衡和较好的产品销售价格。 ------供应链管理进一步优化，采购成本得到有效控制。针对碱价持续上涨和天然气特殊时段供 应不稳定的局面，2007 年，公司始终把落实天然气计划和重碱采购作为物资供应工作的重中之重，集 中资源，落实专人，强化沟通和协调，在确保物资供应的同时，采购质量和成本得到了较好的控制。 ------强化浮法玻璃、加工玻璃一体化管理，培育新的增长点。2007 年，公司在立足现有人员和 设备，不断强化生产组织与管理，基本完成了钢化、中空、强化玻璃盖订单任务的同时，于 2007 年末 在武汉设立了全资子公司“湖北金晶玻璃有限公司”。该公司中空玻璃、钢化玻璃生产线已于 2008 年 3 月底正式投产，为有效消化玻璃原片、寻求新的增长点奠定了良好基础。 ------建立健全公司内控制度，公司治理结构进一步完善。2007 年是上市公司专项治理年。根据 中国证监会有关要求，公司于 2007 年 5 月至 12 月，认真开展了公司治理专项活动”，成立了领导小 组和工作专班，制定了《公司关于开展公司治理专项活动的实施方案》。对照《关于开展加强上市公 司治理专项活动有关事项的通知》要求，我们对公司治理各方面进行了全面自查，进一步修订完善了 内控制度，并于 2007 年 8 月上旬顺利通过了中国证监会湖北证监局关于公司治理情况的现场检查，并 对存在的问题认真进行了整改。通过此次专项治理，公司治理结构进一步完善，内部控制进一步加强。 二、2008 年形势分析与展望 （一）公司所处行业的发展趋势 展望 2008 年，从浮法玻璃生产现状和市场分析看，一是随着国家宏观调控力度的不断增强和对房 地产行业调控力度的增加，玻璃行业的供求格局和消费结构呈现出逐步由中低档的普通浮法向优质浮 法过渡、由原片消费为主向附加值高的深加工产品过渡的特点，国内需求将相对缓和，有效需求将进 一步向深加工产品转化。二是随着国家出口退税政策的逐步调整，不再鼓励高能耗产品的出口，国内 玻璃出口将逐步放缓，国内市场竞争将更加激烈；三是随着中国能源趋紧和国际原油价格居高不下影 响，原燃料价格仍将高位运行；四是随着在线 LOW-E 玻璃、SUN-E 玻璃和超白玻璃等生产技术的日益 成熟、新产品、新技术的推广和应用将成为玻璃企业新的利润增长点；五是随着玻璃行业竞争的进一 步加剧，企业间的重组整合也将进一步加大。 （二）公司未来发展面临的机遇、挑战及发展战略 1、公司未来发展面临的机遇： 一是公司玻璃熔窑余热发电循环经济项目和压延玻璃生产线气代油节能综合技改工程目前已获相 关部门审批，正在积极筹建之中。随着这些项目的推进，规模及成本优势将有所体现。二是公司技术 中心已被湖北省科技厅确定为湖北玻璃工业工程技术研究中心，承担着全省玻璃行业产业服务、成品 推广等工作，有利于加快公司产业技术升级步伐，同时，颇具公司特色的“三峡绿”着色玻璃，厚板、 超厚板浮法玻璃已逐步形成品牌优势，市场效应初步显现。三是为进一步贴近市场，降低运输成本， 完善产业链，公司已在武汉设立了全资子公司“湖北金晶玻璃有限公司”，标志着公司深加工玻璃事 业将进入快速发展的崭新阶段，浮法玻璃、加工玻璃一体化效应将逐步显现。四是公司浮法玻璃生产 线现均采用清洁能源天然气作为燃料，随着国家发改委去年对天然气价格的调整，燃料成本虽然大幅 上涨，但与以重油为燃料的其他玻璃企业相比，仍具有供应稳定、成本较低的优势。五是公司拥有年 产 30 万吨的硅砂基地，浮法玻璃生产所用主要原料---硅砂供应相对稳定。 2、公司未来发展面临的挑战： 从外部环境看，随着国家宏观调控力度的不断加大，玻璃行业“供大于求”的局面仍将持续，原 燃料价格仍将高位运行；从公司现状看，由于周边企业产能的迅猛扩张和公司所处的区域劣势影响， 企业间的竞争将更加激烈，运输成本偏高依然是制约公司发展的主要因素。 第 6 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 3、公司发展战略和规划： 公司将按照“大力发展加工玻璃产品，适度扩张浮法玻璃生产，以科技创新带动产业升级，实现 以下游产品带动上游产品的综合平衡发展”的原则，实施以市场为导向的玻璃行业相关多元化的发展 战略，稳定巩固现有业务的优势，大力开拓下游加工业务，积极培育新的经济增长点，将公司建设成 为行业内竞争实力强、综合效益高的企业。 三、2008 年主要经营目标与措施 （一）公司 2008 年主要经营计划： 1、浮法玻璃产量：1090 万重箱； 2、深加工玻璃产量：钢化玻璃 15 万平方米； 中空玻璃 15 万平方米； 强化玻璃盖 100 万片； 3、硅砂产量：21.6 万吨； 4、主营业务收入：8 亿元。 （二）2008 年主要工作要求 为了完成上述任务，公司上下必须结合实际，突出重点，攻克难点，进一步强化以下几项工作。 一是更加注重主业发展和基础管理。以稳定现有生产、确保产销平衡为核心，紧紧抓住生产经营 这条主线，从市场营销、物资采购、品种开发、节能降耗、质量控制到安全管理等各个环节，要积极 主动，开拓创新，通力合作，确保收入、利润同步增长。 二是更加注重技术创新。充分发挥“一厂多线”、“一线多品”的优势，以不断提高产品质量和 产品差异特性为目标，积极开展技术攻关，在创建“三峡新材品牌产品”上下功夫。同时，以公司省 级技术中心为依托，加大新产品、新技术、新项目研发力度，大力推进公司及全省玻璃行业产业技术 升级。 三是更加注重项目建设。认真做好玻璃熔窑余热发电循环经济项目、压延玻璃生产线气代油节能 综合技改工程和加工玻璃异地建设项目的筹建与管理，适度扩张企业规模，增强企业核心竞争力。 四是更加注重员工队伍建设。坚持“塑一流员工，树一流形象，创一流效益”的经营理念，实施 人才、市场、科技三大战略，积极推行激励机制，加强学习和培训力度，不断提高员工素质。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 营业利 分行业或 营业收入比上年增 营业成本比 营业利润率比上年 营业收入 营业成本 润率 分产品 减(%) 上年增减(%) 增减(%) （%） 行业 玻璃制造 753,065,408.39 658,387,394.86 12.57 32.99 34.26 减少 0.83 个百分点 产品 浮法玻璃 742,187,037.65 645,686,196.24 13.00 33.54 34.11 减少 0.37 个百分点 强化玻璃 10,878,370.74 12,701,198.62 -16.76 3.65 42.10 减少 31.59 个百分点 制品 6.3 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 省内 101,663,830.13 28.24 省外 651,401,578.26 33.76 6.4 募集资金使用情况 □适用 √不适用 第 7 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 变更项目情况 □适用 √不适用 6.5 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案 经中勤万信会计师事务所有限公司审计并由中国注册会计师叶忠辉、覃丽君签署审核意见，2007 年度公司实现净利润 7,023,911.01 元，根据《公司章程》规定，提取 10%法定公积金 274,758.82 元， 2007 年度实际可供股东分配的利润为 6,749,152.19 元；加期初未分配利润 38,391,464.52 元，累计 可供股东分配的利润为 42,984,841.30 元。 根据第一大股东当阳市国有资产管理局、第二大股东海南宗宣达实业投资有限公司和第三大股东当 阳市国中安投资有限公司提议，公司拟以 2007 年 12 月 31 日的总股本为基数，向全体股东按照每 10 股派发现金红利 0.10 元（含税），共计分配 3,445,026.00 元。 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □适用 √不适用 §7 重要事项 7.1 收购资产 □适用 √不适用 7.2 出售资产 □适用 √不适用 7.3 重大担保 □适用 √不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □适用 √不适用 7.4.3 2007 年资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 截止 2007 年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 □适用 √不适用 7.5 委托理财情况 □适用 √不适用 第 8 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 2006 年 6 月 19 日，公司实施了股权分置改革方案。公司前三大股东当阳市国有资产管理局、海 南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司承诺： A、持有三峡新材股份自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让； B、在前项承诺期届满后，持有三峡新材股份在 24 个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售； C、在上述承诺期（36 个月）届满后的 12 个月内，只有当任一连续 5 个交易日（全天停牌的，该 日不计入连续 5 个交易日）三峡新材股票二级市场收盘价格不低于每股 4.88 元（当公司因利润分配、 资本公积金转增股本、增发、配股等导致股份或股东权益发生变化时，将对此价格进行相应调整）时， 方可通过证券交易所挂牌出售所持有的原非流通股股份,且各自出售的数量不超过 500 万股。如果违反 该条承诺，出售相应股票所获得的所有收入归三峡新材所有。 D、将分别就三峡新材 2006、2007、2008 年度的利润分配提出满足以下条件的议案，并保证在股 东大会表决时对该议案投赞成票：以现金分红方式进行的利润分配比例不低于三峡新材当年实现的可 分配利润的 50%。同时，当阳市国有资产管理局承诺如果三峡新材实施现金分红方案时货币资金不足 以支付分红数额，就差额部分其将代为垫付。 E、为进一步完善三峡新材治理结构，促进公司规范运作与持续发展，增强股东持股信心，激励公 司管理层、核心业务骨干等的积极性，于三峡新材股权分置改革完成后将按照国家的有关法律、法规 之规定积极推进股权激励计划的制定与实施。 截止本报告期末，上述股东严格按照承诺履行有关事项。 7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原 盈利预测及其原因作出说明 □适用 √不适用 7.7 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 7.8 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □适用 √不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □适用 √不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □适用 √不适用 §8 监事会报告 监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联 交易不存在问题。 第 9 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 §9 财务报告 9.1 审计意见 财务报告 □未经审计 √审计 审计意见 √标准无保留意见 □非标意见 审计意见全文 审计报告 勤信审字[2008]182 号 湖北三峡新型建材股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的湖北三峡新型建材股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2007 年 12 月 31 日的资产负债表和合并的资产负债表，2007 年度的利润表和合并的利润表、所有者权益变动 表和合并的所有者权益变动表、现金流量表和合并的现金流量表，以及财务报表附注和合并的财务报 表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施 和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报； （2） 选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公 司 2007 年 12 月 31 日的财务状况和合并的财务状况以及 2007 年度的经营成果和合并的经营成果、 现金流量和合并的现金流量。 中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：叶忠辉、覃丽君 中国北京 2008 年 4 月 9 日 9.2 财务报表 第 10 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并资产负债表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 五.1 280,991,740.68 306,407,786.39 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 五.2 279,596,932.79 236,218,000.00 应收账款 五.3 43,436,999.15 37,706,978.10 预付款项 五.5 99,843,861.43 95,261,472.91 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 五.4 28,584,926.70 15,828,128.36 买入返售金融资产 存货 五.6 148,235,927.31 172,595,158.59 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 880,690,388.06 864,017,524.35 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 五.7 408,673.54 397,822.23 持有至到期投资 长期应收款 五.9 长期股权投资 101,138,478.53 70,921,929.51 投资性房地产 五.10 固定资产 五.11 884,201,074.63 917,400,342.60 在建工程 五.12 29,763,984.05 29,851,855.38 工程物资 3,248,209.53 3,596,296.61 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 五.13 73,152,047.91 74,854,733.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 949,538.23 2,858,663.20 其他非流动资产 非流动资产合计 1,092,862,006.42 1,099,881,643.00 资产总计 1,973,552,394.48 1,963,899,167.35 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 11 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并资产负债表（续表） 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 五.15 673,487,164.59 606,168,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 五.16 97,290,000.00 189,900,000.00 应付账款 五.17 46,173,104.21 103,216,142.54 预收款项 五.18 41,740,259.04 40,570,053.22 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 五.19 3,018,893.03 6,896,290.77 应交税费 五.20 8,406,453.36 -7,498,937.31 应付利息 377,928.95 应付股利 其他应付款 五.21 37,364,540.35 62,121,313.90 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 五.22 65,800,000.00 65,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 973,658,343.53 1,066,372,863.12 非流动负债： 长期借款 五.23 235,600,000.00 138,200,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 五.24 27,168.39 32,281.34 其他非流动负债 非流动负债合计 235,627,168.39 138,232,281.34 负债合计 1,209,285,511.92 1,204,605,144.46 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 五.25 344,502,600.00 344,502,600.00 资本公积 五.26 319,050,365.17 319,034,400.91 减：库存股 盈余公积 五.27 48,033,505.21 47,758,746.39 一般风险准备 未分配利润 五.28 42,984,841.30 38,391,464.52 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 754,571,311.68 749,687,211.82 少数股东权益 9,695,570.88 9,606,811.07 所有者权益合计 764,266,882.56 759,294,022.89 负债和所有者权益总计 1,973,552,394.48 1,963,899,167.35 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 12 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六.1 228,790,973.52 213,235,766.78 交易性金融资产 应收票据 140,920,726.52 26,830,000.00 应收账款 六.2 43,436,999.15 37,706,978.10 预付款项 六.4 88,471,278.74 86,644,272.85 应收利息 应收股利 其他应收款 六.3 28,561,686.12 96,255,307.25 存货 六.5 125,325,890.79 149,096,400.72 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 655,507,554.84 609,768,725.70 非流动资产： 可供出售金融资产 六.6 408,673.54 397,822.23 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六.7 536,839,287.37 499,022,738.35 投资性房地产 固定资产 六.8 537,305,551.14 548,015,503.05 在建工程 29,763,984.05 29,851,855.38 工程物资 3,248,209.53 3,596,296.61 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六.9 38,920,735.03 39,972,904.82 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 852,616.01 703,833.16 其他非流动资产 非流动资产合计 1,147,339,056.67 1,121,560,953.60 资产总计 1,802,846,611.51 1,731,329,679.30 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 13 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司资产负债表（续表） 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 六.11 287,894,958.32 241,280,000.00 交易性金融负债 应付票据 六.12 329,390,000.00 345,400,000.00 应付账款 六.13 48,676,909.59 101,416,291.99 预收款项 六.14 41,729,085.04 40,570,053.22 应付职工薪酬 六.15 1,227,568.33 5,303,693.38 应交税费 六.16 6,133,085.89 -9,368,747.23 应付利息 285,138.95 应付股利 其他应付款 六.17 31,504,367.35 49,614,313.85 一年内到期的非流动负债 六.18 65,800,000.00 65,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 812,641,113.47 839,215,605.21 非流动负债： 长期借款 六.19 235,600,000.00 138,200,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 27,168.39 32,281.34 其他非流动负债 非流动负债合计 235,627,168.39 138,232,281.34 负债合计 1,048,268,281.86 977,447,886.55 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六.20 344,502,600.00 344,502,600.00 资本公积 六.21 319,050,365.17 319,034,400.91 减：库存股 盈余公积 六.22 48,033,505.21 47,758,746.39 未分配利润 六.23 42,991,859.27 42,586,045.45 所有者权益（或股东权益）合计 754,578,329.65 753,881,792.75 负债和所有者权益（或股东权益）总 1,802,846,611.51 1,731,329,679.30 计 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 14 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并利润表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 五.29 765,881,905.69 581,273,275.46 其中：营业收入 765,881,905.69 581,273,275.46 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 759,545,996.78 577,480,907.48 其中：营业成本 664,498,049.90 502,706,937.12 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 五.30 6,099,277.72 3,785,779.54 销售费用 11,433,056.14 7,370,296.97 管理费用 26,161,924.88 30,823,976.81 财务费用 50,380,697.65 34,369,543.12 资产减值损失 五.32 972,990.49 -1,575,626.08 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 五.31 997,019.53 448,562.94 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,332,928.44 4,240,930.92 加：营业外收入 五.33 2,410,626.26 3,414,729.13 减：营业外支出 五.34 304,322.67 409,710.96 其中：非流动资产处置损失 219,562.27 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,439,232.03 7,245,949.09 减：所得税费用 五.35 2,415,321.02 2,402,136.39 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,023,911.01 4,843,812.70 归属于母公司所有者的净利润 6,935,151.20 4,826,294.89 少数股东损益 88,759.81 17,517.81 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0201 0.0140 （二）稀释每股收益 0.0201 0.0140 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 15 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司利润表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 六.24 862,385,052.09 666,071,644.03 减：营业成本 782,547,533.77 598,984,340.05 营业税金及附加 六.25 4,118,608.37 2,601,691.92 销售费用 11,433,056.14 7,370,296.97 管理费用 22,943,977.83 27,893,606.68 财务费用 40,426,440.55 25,591,160.34 资产减值损失 六.27 972,681.70 -1,575,564.65 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六.26 997,019.53 448,562.94 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 939,773.26 5,654,675.66 加：营业外收入 六.28 2,229,272.15 3,414,729.13 减：营业外支出 六.29 283,747.99 408,105.95 其中：非流动资产处置净损失 207,657.50 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,885,297.42 8,661,298.84 减：所得税费用 六.30 137,709.18 1,731,488.94 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,747,588.24 6,929,809.90 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 16 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并现金流量表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 710,511,444.10 692,107,400.90 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 14,499.21 208,000.00 收到其他与经营活动有关的现金 五.36 58,342,431.16 46,021,266.10 经营活动现金流入小计 768,868,374.47 738,336,667.00 购买商品、接受劳务支付的现金 618,965,556.30 553,167,985.62 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 29,880,511.85 24,614,765.64 支付的各项税费 59,029,582.09 44,933,658.12 支付其他与经营活动有关的现金 五.37 70,763,628.74 74,040,763.43 经营活动现金流出小计 778,639,278.98 696,757,172.81 经营活动产生的现金流量净额 -9,770,904.51 41,579,494.19 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 300,000.00 300,000.00 取得投资收益收到的现金 780,470.51 258,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 335,000.00 2,200,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,415,470.51 2,758,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 48,146,680.21 66,367,571.12 投资支付的现金 25,300,000.00 2,750,200.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 272,822.00 471,176.03 投资活动现金流出小计 73,719,502.21 69,588,947.15 投资活动产生的现金流量净额 -72,304,031.70 -66,830,947.15 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 6,800,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 425,800,000.00 331,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 五.38 23,250,949.70 筹资活动现金流入小计 425,800,000.00 361,050,949.70 偿还债务支付的现金 335,800,000.00 316,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,341,109.50 24,508,215.87 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 五.39 筹资活动现金流出小计 369,141,109.50 341,308,215.87 筹资活动产生的现金流量净额 56,658,890.50 19,742,733.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -25,416,045.71 -5,508,719.13 加：期初现金及现金等价物余额 233,057,786.39 238,566,505.52 六、期末现金及现金等价物余额 207,641,740.68 233,057,786.39 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 17 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司现金流量表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 987,398,567.83 764,358,325.70 收到的税费返还 14,499.21 208,000.00 收到其他与经营活动有关的现金 六.31 129,635,145.35 429,704,716.00 经营活动现金流入小计 1,117,048,212.39 1,194,271,041.70 购买商品、接受劳务支付的现金 936,827,500.29 703,525,638.71 支付给职工以及为职工支付的现金 27,059,837.37 23,963,640.99 支付的各项税费 36,747,027.09 30,426,376.26 支付其他与经营活动有关的现金 六.32 42,187,094.70 72,210,662.49 经营活动现金流出小计 1,042,821,459.45 830,126,318.45 经营活动产生的现金流量净额 74,226,752.94 364,144,723.25 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 300,000.00 300,000.00 取得投资收益收到的现金 780,470.51 258,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 35,000.00 2,200,000.00 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,115,470.51 2,758,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 47,509,535.21 21,117,571.12 的现金 投资支付的现金 32,900,000.00 320,950,200.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 272,822.00 471,176.03 投资活动现金流出小计 80,682,357.21 342,538,947.15 投资活动产生的现金流量净额 -79,566,886.70 -339,780,947.15 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 390,000,000.00 331,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 六.33 23,250,949.70 筹资活动现金流入小计 390,000,000.00 354,250,949.70 偿还债务支付的现金 335,800,000.00 306,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 33,304,659.50 24,428,080.87 支付其他与筹资活动有关的现金 六.34 筹资活动现金流出小计 369,104,659.50 331,228,080.87 筹资活动产生的现金流量净额 20,895,340.50 23,022,868.83 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 15,555,206.74 47,386,644.93 加：期初现金及现金等价物余额 139,885,766.78 92,499,121.85 六、期末现金及现金等价物余额 155,440,973.52 139,885,766.78 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 18 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并所有者权益变动表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 本期金额 项目 归属于母公司所有者权益 减： 一般 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股 其 资本公积 库存 盈余公积 风险 未分配利润 本) 他 股 准备 一、上年年末余额 344,502,600.00 318,968,860.02 47,512,305.71 37,216,187.26 9,577,165.20 757,777,118.19 加：会计政策变更 65,540.89 120,594.49 42,661.55 29,645.87 258,442.80 前期差错更正 125,846.19 1,132,615.71 1,258,461.90 二、本年年初余额 344,502,600.00 319,034,400.91 47,758,746.39 38,391,464.52 9,606,811.07 759,294,022.89 三、本年增减变动金 额（减少以“－”号 15,964.26 274,758.82 4,593,376.78 88,759.81 4,972,859.67 填列） （一）净利润 6,935,151.20 88,759.81 7,023,911.01 （二）直接计入所有 者权益的利得和损 15,964.26 15,964.26 失 1．可供出售金融资 产公允价值变动净 15,964.26 15,964.26 额 2．权益法下被投资 单位其他所有者权 益变动的影响 3．与计入所有者权 益项目相关的所得 税影响 4．其他 上述（一）和（二） 15,964.26 6,935,151.20 88,759.81 7,039,875.27 小计 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 274,758.82 -2,341,774.42 -2,067,015.60 1．提取盈余公积 274,758.82 -274,758.82 2．提取一般风险准 -2,067,015.60 -2,067,015.60 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 四、本期期末余额 344,502,600.00 319,050,365.17 48,033,505.21 42,984,841.30 9,695,570.88 764,266,882.56 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 19 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 合并所有者权益变动表（续表） 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 项目 一般 实收资本(或股 减：库 其 少数股东权益 所有者权益合计 资本公积 盈余公积 风险 未分配利润 本) 存股 他 准备 一、上年年末余额 274,300,000.00 393,668,482.74 46,958,975.50 33,919,740.75 41,575,551.75 790,422,750.74 加：会计政策变更 -622,699.19 854,445.63 231,746.44 前期差错更正 106,789.90 961,109.06 1,067,898.96 二、本年年初余额 274,300,000.00 393,668,482.74 47,065,765.40 34,258,150.62 42,429,997.38 791,722,396.14 三、本年增减变动金 额（减少以“－”号 70,202,600.00 -74,634,081.83 692,980.99 4,133,313.90 -32,823,186.31 -32,428,373.25 填列） （一）净利润 4,826,294.89 17,517.81 4,843,812.70 （二）直接计入所有 65,540.89 65,540.89 者权益的利得和损失 1．可供出售金融资产 65,540.89 65,540.89 公允价值变动净额 2．权益法下被投资单 位其他所有者权益变 动的影响 3．与计入所有者权益 项目相关的所得税影 响 4．其他 上述（一）和（二） 65,540.89 4,826,294.89 17,517.81 4,909,353.59 小计 （三）所有者投入和 -4,497,022.72 -32,840,704.12 -37,337,726.84 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有 者权益的金额 3．其他 -4,497,022.72 -32,840,704.12 -37,337,726.84 （四）利润分配 692,980.99 -692,980.99 1．提取盈余公积 692,980.99 -692,980.99 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （五）所有者权益内 70,202,600.00 -70,202,600.00 部结转 1．资本公积转增资本 70,202,600.00 -70,202,600.00 （或股本） 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 344,502,600.00 319,034,400.91 47,758,746.39 38,391,464.52 9,606,811.07 759,294,022.89 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 20 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 本期金额 项目 实收资本(或股 减：库存 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 股 一、上年年末余额 344,502,600.00 318,968,860.02 47,512,305.71 37,451,216.61 748,434,982.34 加：会计政策变更 65,540.89 120,594.49 4,002,213.13 4,188,348.51 前期差错更正 125,846.19 1,132,615.71 1,258,461.90 二、本年年初余额 344,502,600.00 319,034,400.91 47,758,746.39 42,586,045.45 753,881,792.75 三、本年增减变动金额（减少以 15,964.26 274,758.82 405,813.82 696,536.90 “－”号填列） （一）净利润 2,747,588.24 2,747,588.24 （二）直接计入所有者权益的利 15,964.26 15,964.26 得和损失 1．可供出售金融资产公允价值 15,964.26 15,964.26 变动净额 2．权益法下被投资单位其他所 有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关 的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 15,964.26 2,747,588.24 2,763,552.50 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 274,758.82 -2,341,774.42 -2,067,015.60 1．提取盈余公积 274,758.82 -274,758.82 2．对所有者（或股东）的分配 -2,067,015.60 -2,067,015.60 3．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 344,502,600.00 319,050,365.17 48,033,505.21 42,991,859.27 754,578,329.65 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 21 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 母公司所有者权益变动表（续表） 编制单位: 湖北三峡新型建材股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位: 元 币种:人民币 上年同期金额 项目 实收资本(或股 减：库存 资本公积 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 本) 股 一、上年年末余额 274,300,000.00 393,668,482.74 46,958,975.50 32,471,244.68 747,398,702.92 加：会计政策变更 2,916,862.80 2,916,862.80 前期差错更正 106,789.90 961,109.06 1,067,898.96 二、本年年初余额 274,300,000.00 393,668,482.74 47,065,765.40 36,349,216.54 751,383,464.68 三、本年增减变动金额（减少以 70,202,600.00 -74,634,081.83 692,980.99 6,236,828.91 2,498,328.07 “－”号填列） （一）净利润 6,929,809.90 6,929,809.90 （二）直接计入所有者权益的利 65,540.89 65,540.89 得和损失 1．可供出售金融资产公允价值 65,540.89 65,540.89 变动净额 2．权益法下被投资单位其他所 有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项目相关 的所得税影响 4．其他 上述（一）和（二）小计 65,540.89 6,929,809.90 6,995,350.79 （三）所有者投入和减少资本 -4,497,022.72 -4,497,022.72 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 -4,497,022.72 -4,497,022.72 （四）利润分配 692,980.99 -692,980.99 1．提取盈余公积 692,980.99 -692,980.99 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （五）所有者权益内部结转 70,202,600.00 -70,202,600.00 1．资本公积转增资本（或股本） 70,202,600.00 -70,202,600.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 344,502,600.00 319,034,400.91 47,758,746.39 42,586,045.45 753,881,792.75 公司法定代表人:徐麟 主管会计工作负责人:刘玉春 会计机构负责人:刘逸民 第 22 页 共 23 页 湖北三峡新材建材股份有限公司 2007 年度报告摘要 9.3 本报告期会计政策、会计估计和核算方法变更说明 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发等 38 项具体准则的通知》的规定，公司于 2007 年 1 月 1 日起执行新企业会计准则。根据新《企业会计 准则》规定，本公司对主要的会计政策和会计估计进行了修订，在编制对比会计报表时，根据《企业 会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》及《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 7 号—新旧 会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》等相关规定，对下述会计政策变更进行追溯调整： 1、会计政策变更 （1）公司所得税费用的核算由应付税款法变更为资产负债表债务法，该会计政策变更的累计影响 数为 2,858,663.20 元，其中:调整期初未分配利润 2,858,663.20 元；同时调整增加资产负债表递延所 得税资产 2,858,663.20 元。 （2）根据《企业会计准则解释第一号》：企业在首次执行日以前已经持有的对子公司长期股权投 资，应在首次执行日进行追溯调整，视同对该公司自最初即采用成本法核算。根据该会计政策变更要 求，母公司对子公司的长期投资由权益法改为成本法核算。该会计政策变更的累计影响数为 -2,695,407.16 元，其中：期初未分配利润-2,695,407.16 元。 （3）公司 2006 年 12 月 31 日账面有成本为 300,000.00 元的开放式基金，将其归类为可供出售的金 融资产，该金融资产 2006 年 12 月 31 日的公允价值大于其账面价值的差额 97,822.23 元， 调增 2007 年期初未分配利润 65,540.89 元，同时增加递延所得税负债 32,281.34 元。 9.4 本报告期会计差错更正说明 公司对深圳德尊科技创业投资有限公司投资 36,000,000.00 元,持股比例为 47.36%，现对其投资 核算方法由成本法更正为权益法，此项会计差错更正的累计影响数为 1,258,461.90 元，其中调增期初 盈余公积 125,846.19 元，调整期初未分配利润 1,132,615.71 元。 9.5 报告期内，公司财务报表合并范围变化情况 1、合并范围的确定原则 公司将直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，或虽不足半数但对被投资单位 具有实质性控制的股权投资，纳入合并财务报表的合并范围。 2、合并会计报表的编制方法 公司的合并财务报表以母公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整 对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。合并 时合并范围内的所有重大内部交易和内部往来予以抵销。 子公司的会计政策、会计期间与母公司一致。 公司合并报表由母公司会计报表及下述控股子公司会计报表组成，母公司是指湖北三峡新型建材 股份有限公司。 子公司全称 实收资本 经营范围 实际投资额 股权比例 宜昌当玻硅矿有限责任公司 3779 万元 硅砂选、加工、销售及硅酸盐制品生产、销售 3609.91 万元 95.53% 当阳峡光特种玻璃有限责任公司 20000 万元 玻璃及玻璃制品制造 38828.85 万元 98% 工程玻璃的研制开发、建筑加工玻璃、汽车玻 湖北金晶玻璃有限公司 760 万元 760 万元 100% 璃及其他多功能复合玻璃的生产与销售等 其中：本期新纳入合并范围内的全资控股子公司湖北金晶玻璃有限公司期末净资产为 760 万元， 本期净利润为零。 董事长：徐麟 湖北三峡新型建材股份有限公司 2008 年 4 月 9 日 第 23 页 共 23 页