重庆钢铁(601005)2007年年度报告

重庆钢铁股份有限公司 601005 2007 年年度报告 2008 年 4 月 23 日 重 要 提 示 1、重庆钢铁股份有限公司（“本公司”或“公司”）董事会（“董事会”）、监事会（“监 事会”）及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性和完整性承担个别及连带责任。 2、本公司全体董事出席于 2008 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第十次会议。 3、本公司负责人董事长罗福勤先生，主管会计工作负责人和会计机构负责人（会 计主管人员）宋莺女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 4、本年度报告分别以中、英文两种语言编订，除按香港财务报告准则编制的财务 报告及国际核数师报告外，两种文体若出现解释上的歧义时，以中文本为准。 1 目 录 一、公司基本情况简介……………………………………………3 二、会计数据和业务数据摘要……………………………………6 三、股本变动及股东情况…………………………………………10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………14 五、公司治理结构…………………………………………………22 六、股东大会情况简介……………………………………………29 七、董事会报告……………………………………………………30 八、监事会报告……………………………………………………47 九、重要事项………………………………………………………49 十、财务报告………………………………………………………57 十一、备查文件目录………………………………………………240 2 一、公司基本情况简介 （一）基本资料 公司名称：重庆钢铁股份有限公司（对外简称“重钢股份公司”） 英文名称：Chongqing Iron & Steel Company Limited （缩写“CISL”） 公司法定代表人：罗福勤 董事会秘书：游晓安 联系地址：中国重庆市大渡口区钢铁路 30 号 电话：86-23-6884 5030 传真：86-23-6884 9520 电子信箱：yxa@email.cqgt.cn 证券事务代表：彭国菊 联系地址：中国重庆市大渡口区钢铁路 30 号 电话：86-23-6884 2582 传真：86-23-6884 9520 电子信箱：clarapeng@email.cqgt.cn 公司注册及办公地址：中国重庆市大渡口区钢铁路 30 号 邮政编码：400084 公司网址：http://www.cqgt.cn 公司电子信箱：dms@cqgt.cn 公司信息披露报纸： 国内：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 香港：《文汇报》、《The Standard》 登载公司年度报告的网址：http:www.sse.com.cn/http:www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点：重庆钢铁股份有限公司董事会秘书室 股票上市地：上海证券交易所（A 股）/ 香港联合交易所有限公司（H 股） 股票简称：重庆钢铁（A 股）/ 重庆钢铁（H 股） 股票代码：601005（A 股）/ 1053（H 股） 公司首次注册日期：1997 年 8 月 11 日 注册地点：重庆市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：500000400003546 税务登记号码：500104202852965 3 组织机构代码：20285296-5 公司聘请的会计师事务所： 国内：毕马威华振会计师事务所 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 邮政编码：100738 境外：毕马威会计师事务所 办公地址：香港中环遮打道 10 号太子大厦 8 楼。 公司聘请的法律顾问: 国内：北京中伦金通律师事务所 办公地址:中国北京朝阳区建国路 118 号招商局中心 01 楼 12 层 邮政编码：100000 境外：梁肇汉律师楼 办公地址：香港中环皇后大道中二十九号怡安华人行 502 室。 股份过户登记处： A 股登记处：中国证券登记结算有限公司上海分公司 上海市浦东新区陆家咀东路 166 号中国保险大厦三楼 H 股登记处：香港证券登记有限公司 香港皇后大道东 183 号合中心楼 46 楼 4 （二）主营业务及产品 本公司作为中国的一家大型钢铁企业和中国最大的中厚板生产商之一，主要生产、 销售中厚钢板、型材、线材、冷轧薄板、商品钢坯及焦化副产品、炼铁副产品。本公司 生产工序完整，供产销自成体系，工艺技术先进，产品质量优良。其中造船钢板、压力 容器钢板、锅炉钢板获得多个质量奖项及国内、国际多家专业机构质量认证，以「三峰」 商标出售的产品在中国同类产品中享有盛名。 本公司于 2007 年度主要产品类型及主要用途 船板：主要用于建造万吨级远洋船舶的主体结构和上层结构，及内河船舶的船体 结构。 压力容器板：主要用于制造 I、II、III 类压力容器以及各种压力容器反应罐、换 热器、分离器、储运器、耐蚀容器和多层高压容器筒体等。 锅炉板：主要用于制造中、低压锅炉壳体及封头等重要部件。 桥梁用钢板：广泛用于制造大型铁路桥梁和公路桥梁。 低合金高强度钢板：广泛用于矿山机械、工程机械、高层建筑和重型汽车的制造。 普通碳素结构板：广泛用于机械制造、建筑、交通运输等行业。 型材：广泛用于机械制造、建筑、造船、采矿、交通运输等行业。 高速线材：主要用于建筑及线材制品等行业。 冷轧薄板：主要用于汽车、摩托车、防盗门及钢结构厂房等。 商品钢坯：主要销售给本公司并不视为竞争对手的其他钢材生产商。 5 二、会计数据和业务数据摘要 （一）按中国会计准则编制的本报告期主要财务数据（人民币千元） 利润总额 470,234 归属于上市公司股东的净利润 449,244 归属于上市公司股东的扣除非经常性 470,119 损益后的净利润 主营业务利润 1,632,757 其他业务利润 7,289 营业利润 493,984 营业外收支净额 -23,750 经营活动产生的现金净流量净额 479,983 现金及现金等价物净增加额 657,310 （二）国内外会计准则差异（人民币千元） 中国会计准则 香港财务报告准则 净利润 449,244 448,680 净资产 5,219,961 5,201,739 差异说明 在香港财务报告准则下，与资产相关的政府补助确认在递延收 益中，并在相关资产使用寿命内平均分配计入损益。在中国会 计准则下，在 2007 年 1 月 1 日之前，满足补助所附条件时将 补助确认在资本公积中，现改为确认在递延收益中，并在相关 资产使用寿命内平均分配计入损益。 （三）扣除非经常性损益项目和金额（人民币千元） 非经常性损益项目 金 额 处置固定资产及在建工程的损失 -22,235 政府补助 3,219 其他 -4,734 减:相关所得税 -2,875 合计 -20,875 根据《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号--非经常性损益》的规定，非 6 经常性损益是指公司发生的与主营业务和其他经营业务无直接关系，以及虽与主营业务 和其他经营业务相关，但由于该交易或事项的性质、金额和发生频率，影响了正常反映 公司经营、盈利能力的各项交易、事项产生的损益。 （四）本公司近年主要会计数据和财务指标（人民币千元） 1、按中国会计准则编制 （1）主要会计数据 项目 2007 年 2006 年 本年比上年 2005 年 增减（%） 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 营业收入 12,058,453 9,671,561 9,662,561 24.68 8,879,664 8,879,664 利润总额 470,234 307,855 315,930 52.75 284,776 292,239 所得税 20,990 1,093 1,093 1,820.40 32,663 32,663 归属于上市公司股东的净利润 449,244 306,762 314,837 46.45 252,113 259,576 归属于上市公司股东的扣除非 470,119 309,130 316,122 52.08 239,225 246,688 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 479,983 854,231 854,231 -43.81 225,295 225,295 2007 年末 2006 年末 本年末比上 2005 年末 调整后 调整前 年末增减（%） 调整后 调整前 调整后 总资产 10,958,601 8,841,433 8,841,433 23.95 8,106,524 8,106,524 负债总额 5,738,640 4,865,454 4,849,916 17.95 4,185,825 4,178,362 股东权益 5,219,961 3,975,979 3,991,517 31.29 3,920,699 3,928,162 7 （2）主要财务指标 单位：人民币元 项目 2007 年 2006 年 本年比上年 2005 年 增减（%） 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 基本每股收益 0.27 0.22 0.23 22.73 0.18 0.19 稀释每股收益 0.27 0.22 0.23 22.73 0.18 0.19 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.28 0.22 0.23 27.27 0.17 0.18 全面摊薄净资产收益率（%） 8.61 7.72 7.89 11.53 6.43 6.61 加权平均净资产收益率（%） 9.13 7.78 7.91 17.35 6.51 6.69 扣除非经常性损益后的全面摊薄净资 9.01 7.77 7.92 15.96 6.10 6.28 产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资 9.55 7.84 7．94 21.81 6.17 6.37 产收益率（%） 每股经营活动产生的现金流量净额 0.29 0.62 0.62 -53.23 0.16 0.16 2007 年末 2006 年末 本年末比上 2005 年末 年 末 增 减 （%） 调整后 调整前 调整后 调整后 调整前 归属于上市公司股东的每股净资产 3.12 2.87 2.89 8.71 2.83 2.84 2、按香港财务报告准则编制 项目 2007 年 2006 年 2005 年 2004 年 2003 年 （调整后） （调整后） 营业额 12,021,195 9,621,897 8,856,126 8,551,923 5,609,309 除税前利润 469,670 303,578 273,620 872,156 967,781 所得税 20,990 1,093 32,663 28,433 -9,258 股东应占日常业务净利润 448,680 302,485 240,957 843,723 977,039 全面摊薄每股收益（元） 0.26 0.22 0.17 0.61 0.71 加权平均每股收益（元） 0.27 0.22 0.17 0.61 0.71 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.16 0.49 0.07 0.37 0.88 全面摊薄净资产收益率（%） 8.63 7.64 6.14 21.95 30.40 加权平均净资产收益率（%） 9.15 7.67 6.20 24.03 35.41 8 项目 2007 年末 2006 年末 2005 年末 2004 年末 2003 年末 （调整后） （调整后） 资产总额 10,958,600 8,864,407 8,132,279 7,200,834 5,911,665 负债总额 5,756,861 4,906,086 4,206,201 3,356,121 2,697,886 股东权益 5,201,739 3,958,321 3,926,078 3,844,713 3,213,779 每股净资产（元） 3.11 2.86 2．84 2.78 2.32 （五）报告期内股东权益变动的情况（人民币千元） 1、按中国会计准则编制 项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 其中：董事会建议 股东权益 派发之现金股利 年初数 1,383,127 546,333 461,925 1,584,594 0 3,975,979 本年增加 350,000 618,051 44,924 231,007 449，244 1， 462， 219 本年减少 0 0 0 0 218，237 218，237 年末数 1,733,127 1,164,384 506,849 1,815,601 173,313 5,219,961 2、按香港财务报告准则编制 项目 股本 股本溢 资本公 法 定 公 保留盈利 股东权益 价 积 积金 年初数 1,383,127 276,208 216,071 461,925 1,620,990 3,958,321 本年增加 350,000 618,051 0 44,924 448,680 1,461,655 本年减少 0 0 0 0 218,237 218,237 年末数 1,733,127 894,259 216,071 506,849 1,851,433 5,201,739 变动原因： （1）本公司于 2007 年 1 月 29 日经中国证监会批准,在境内发行人民币普通股 350,000,000 股 A 股,募集资金总额为人民币 1,008,000 千元,并于 2007 年 2 月 28 日在 上海证券交易所上市交易。 （2）根据《公司法》、公司章程及董事会批准，本公司按中国会计准则计算的 2007 年净利润的 10%提取法定盈余公积金人民币 44,924 千元。 （3）董事会建议，本公司 2007 年股利分配以 2007 年 12 月 31 日的总股本 1,733,127,200 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1 元（含税） ，不进 行资本公积金转增股本，预计支付人民币 173,312,720 元，剩余未分配利润结转以后年 度。 9 三、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况 截止本报告期末股份变动情况表 单位：股 本次 本次 本次变动增减（＋，－） 变动前 变动后 公积 比例 送 其 比例 数量 发行新股 金转 小计 数量 （%） 股 他 （%） 股 一、有限售条件股份 845,000,000 61.09 - - - - - 845,000,000 48.76 1、国家持股 - - - - - - - - - 2、国有法人持股 845,000,000 61.09 - - - - - 845,000,000 48.76 3、其他内资持股 - - - - - - - - - 其中： 境内非国有法人持股 - - - - - - - - - 境内自然人持股 - - - - - - - - - 4、外资持股 - - - - - - - - - 其中： 境外法人持股 - - - - - - - - - 境外自然人持股 - - - - - - - - - 二、无限售条件股份 538,127,200 38.91 350,000,000 - - - 350,000,000 888,127,200 51.24 1、人民币普通股 - - 350,000,000 - - - 350,000,000 350,000,000 20.19 2、境内上市的外资股 - - - - 3、境外上市的外资股 538,127,200 38.91 - - - - - 538,127,200 31.05 4、其他 - - - - - - - - - 三、股份总数 1,383,127,200 100 350,000,000 - - - 350,000,000 1,733,127,200 100 注:年末无限售条件股份 350,000,000 股中有 70,000,000 股系于 2007 年 5 月 29 日解除 限售条件的网下配售股份。 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 本年增加限 年末限售股数 限售原因 解除限 售股数 售股数 售日期 重庆钢铁（集团） 0 0 845,000,000 845,000,000 控股股东承诺自 A 股上市 2010 有限责任公司 日起 36 个月内不转让或委 年2月 托他人管理其持有股份，也 29 日 不由本公司回购其持有的 股份。 A 股发行网下配售 0 70,000,000 70,000,000 0 A 股发行网下配售股份自上 2007 股东 市日起锁定 3 个月。 年5月 29 日 合计 0 70,000,000 915,000,000 845,000,000 - - 10 （二）股票发行与上市情况 1、前三年历次股票发行情况 单位：股 种类 发行日期 发 行 价 格 发行数量 上市日期 获准上市交 （元） 易数量 人民币普通 2007 年 2 月 2.88 350,000,000 2007 年 2 月 350,000,000 股A股 6日 28 日 2、本公司股份总数及结构的变动情况 本公司成立于 1997 年 8 月 11 日，是重庆钢铁（集团）有限责任公司（“母公司” ） 进行重组的一部分。根据重组协议，本公司接收母公司的主要钢铁业务以及母公司其中 一家附属公司——重庆恒达钢业股份有限公司（ “恒达”），并据此发行 650,000,000 股每 股面值人民币 1 元的国有法人股予母公司。本公司在香港发行的人民币普通股（“H 股”）, 于 1997 年 10 月 17 日在香港联合交易所有限公司（“联交所”）挂牌上市。于 2002 年 12 月，本公司收购恒达的全部资产与负债。与此同时，本公司将所持有的恒达全部法人股 转让予母公司。上述交易完成后，本公司不再持有任何附属公司的投资（资产重组详情 请见本公司 2002 年年报）。 经 2005 年度股东周年大会及 2006 年 6 月 9 日内资股、H 股类别股东会批准，本公 司以可分配利润向公司股东以每 10 股派送 3 股红股，共计 319,183,200 股。红股派送完 成后，本公司总股本由 1,063,944,000 股增加至 1,383,127,200 股，其中：内资股为 845,000,000 股占公司总股本的 61.09%，H 股为 538,127,200 股，占公司总股本的 38.91%。 2007 年 1 月 29 日，本公司经中国证监会证监发行字[2007]23 号文核准在境内发行 人民币普通股 350,000,000 股。本次发行采取网下向询价对象配售与网上资金申购发行 相结合的方式，发行价格为每股人民币 2.88 元。本次发行完成后，本公司总股本增至 1,733,127,200 股，其中，A 股 1,195,000,000 股，占公司总股本的 68.95%；H 股 538,127,200 股，占公司总股本的 31.05%。经上海证券交易所（“上交所”）批准本次发行的股份于 2007 年 2 月 28 日上市交易。 截止本报告期末，本公司总股本为 1,733,127,200 股。 3、公司无内部职工股。 11 （三）股东情况 1、报告期末本公司股东总数为 127,827 名，其中 A 股股东 127,637 名，H 股股东 190 名。 2、报告期末前 10 名股东的持股情况： 本公司控股股东——重庆钢铁（集团）有限责任公司，持有本公司股份总数为 845,000,000 股，占本公司总股本 48.76%。母公司为国有独资公司，成立于 1995 年 6 月 22 日，其股东为重庆市国有资产国有监督管理委员会，法定代表人董林，注册资本为人 民币 157,904 万元，注册地址为重庆市大渡口区大堰三村 1 栋 1 号。主要业务和产品： 从事授权范围内的资产经营、投资、产权交易。生产、销售金属材料、机械产品、铸锻 件及通用零部件、家用电器、计算机及配件、电子元器件、仪器仪表、计量衡器，纺织 品、服装、木材制品、耐火材料、化工产品（不含化学危险品），承包与出口自产成套 设备相关的境外工程和境内国际招标工程；对外派遣与上述境外工程相关的工程、生产 工艺及从事维修、售后等服务的劳务人员。 报告期末前 10 名股东持股情况表 单位：股 持有有限售条 质押或冻结的股 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 件股份数量 份数量 重庆钢铁（集团）有限责任公司 国有法人股东 48.76% 845,000,000 845,000,000 冻结 23,460,000 HKSCC NOMINEES LIMITED 外资股股东 30.74% 532,763,070 0 未知 深圳市丽莎置业有限公司 境内非国有法人股东 0.13% 2,199,214 0 未知 中国银行-嘉实沪深 300 指数证券 境内非国有法人股东 0.11% 1,946,150 0 未知 投资基金 王士明 境内自然人股东 0.10% 1,719,120 0 未知 深圳市汕开源商贸有限公司 境内非国有法人股东 0.06% 1,122,000 0 未知 上海王狮实业有限公司 境内非国有法人股东 0.06% 1,021,100 0 未知 华宝信托有限责任公司 境内非国有法人股东 0.05% 879,412 0 未知 兵器财务有限责任公司 境内非国有法人股东 0.05% 879,412 0 未知 中国对外经济贸易信托投资有限 境内非国有法人股东 0.05% 870,000 0 未知 公司 注 1：母公司与其余 9 名股东之间不存在关联关系，亦不属于《上市公司股东持股变动 信息披露管理办法》规定的一致行动人；本公司亦不知晓其余 9 名股东之间是否存在关 联关系或是否属于一致行动人。 注 2：于报告期末除母公司持有本公司的 23,460,000 股股份被冻结外，本公司并不知晓 其它持有本公司股份 5%以上（含 5%）的股东报告期内所持股份有无被质押、冻结或托 管的情况。 注 3：香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司 H 股 532,763,070 股，乃分别代表多 个客户持有。 12 3、报告期末前 10 名无限售条件股东的持股情况 单位：股 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 HKSCC NOMINEES LIMITED 532,763,070 境外上市外资股 深圳市丽莎置业有限公司 2,199,214 人民币普通股 中国银行-嘉实沪深 300 指数证券投资 1,946,150 人民币普通股 基金 王士明 1,719,120 人民币普通股 深圳市汕开源商贸有限公司 1,122,000 人民币普通股 上海王狮实业有限公司 1,021,100 人民币普通股 华宝信托有限责任公司 879,412 人民币普通股 兵器财务有限责任公司 879,412 人民币普通股 中国对外经济贸易信托投资有限公司 870,000 人民币普通股 浙商证券有限责任公司 721,412 人民币普通股 注：本公司并不知晓前 10 名流通股股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行动人。 4、除上述股东外，于报告期末，本公司按香港《证券及期货条例》（“证券及期货 条例”）第 336 条备存的登记册记录的持有本公司股份及相关股份中拥有权益或淡仓的 人士情况如下： 股东名称 持有 H 股的数量 占本公司 H 股比例 占 本 公 司 总 股 本 比 （股） 例 UBS AG 81,583,491 15.16% 4.71% 注：除上文所披露者外，于 2007 年 12 月 31 日资产负债表结算日，董事会并无得悉任 何人士或其联系公司在本公司股份或相关股份中拥有权益或淡仓，并须根据证券及期货 条例第 336 条之规定予以记录。 5、公司实际控制人及其与公司的产权关系 重庆市国有资产国有监督管理委员会 100% 重庆钢铁（集团）有限责任公司 48.76% 重庆钢铁股份有限公司 6、本报告期内，本公司控股股东未发生变更。 13 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事及高级管理人员情况 单位：人民币万元 姓名 职务 性 年龄 任期起止日期 年初 年末 报告期内从 是否在股东单位 别 持股 持股 公司领取的 或其他关联单位 数 数 报酬总额 领取报酬、津贴 罗福勤 董事长 男 59 2006 年 6 月 9 日至 0 0 25 是 2009 年 6 月 8 日 袁进夫 董事 男 45 2006 年 6 月 9 日至 0 0 23 是 2009 年 6 月 8 日 陈山 董事、总经理 男 54 2006 年 6 月 9 日至 0 0 24 否 2009 年 6 月 8 日 孙毅杰 董事、副总经 男 52 2006 年 6 月 9 日至 0 0 23 否 理、总工程师 2009 年 6 月 8 日 涂德令 董事、总会计 男 45 2006 年 6 月 9 日至 0 0 12 否 师 2007 年 6 月 26 日 陈洪 董事、副总经 男 51 2006 年 9 月 20 日至 0 0 20 否 理 2009 年 9 月 19 日 王翔飞 独立董事 男 56 2006 年 6 月 9 日至 0 0 6 否 2009 年 6 月 8 日 孙渝 独立董事 男 45 2006 年 6 月 9 日至 0 0 4 否 2009 年 6 月 8 日 刘星 独立董事 男 51 2006 年 6 月 9 日至 0 0 4 否 2009 年 6 月 8 日 朱建派 监事会主席 男 50 2006 年 6 月 9 日至 0 0 25 是 2009 年 6 月 8 日 黄幼和 监事 男 55 2006 年 6 月 9 日至 0 0 15 是 2009 年 6 月 8 日 巩 君 监事 女 35 2007 年 8 月 23 日至 0 0 4 是 2010 年 8 月 22 日 袁学兵 监事 女 53 2006 年 6 月 9 日至 0 0 6 是 2007 年 6 月 26 日 陈红 监事 女 43 2006 年 6 月 9 日至 0 0 13 否 2009 年 6 月 8 日 卢抗美 监事 女 54 2006 年 6 月 9 日至 0 0 8 否 2007 年 6 月 26 日 徐刚 副总经理 男 47 2004 年 1 月 8 日至今 0 0 23 否 吴自生 副总经理 男 43 2004 年 1 月 8 日至今 0 0 23 否 李仁生 副总经理 男 43 2006 年 5 月 12 日至今 0 0 20 否 宋莺 财务负责人 女 40 2007 年 6 月 29 日至今 0 0 9 否 游晓安 董事会秘书 男 43 2001 年 1 月 23 日至今 0 0 16 否 注：1、涂德令先生已于2007年6月26日辞任本公司董事、总会计师职务； 2、袁学兵女士及卢抗美女士于2007年6月26日辞任本公司监事职务； 3、巩君女士于 2007 年 8 月 23 日获委任为本公司监事。 14 上述董事、监事及高级管理人员于报告期内从本公司从本公司领取的报酬总额包括 基本工资、奖金、住房公积金、社会养老金及其他保险费等补贴。 于本报告期内，本公司现任董事、监事及高级管理人员均未持有或买卖本公司股票。 董事： 罗福勤先生：现年 59 岁，现任本公司董事长、战略委员会主席，母公司董事、副总经 理。罗先生毕业于重庆建筑工程学院给排水专业，获工学学士，高级工程师。罗先生于 2000 年 9 月至今任母公司副总经理，于 2004 年 4 月至今任母公司董事，历任母公司设 计动力科科长、设计管理科科长，母公司安全环保处副处长，焦化厂厂长，炼铁厂厂长， 技术处处长，发展协调部经济协调处处长，本公司副总经理。 袁进夫先生：现年 45 岁，本公司董事、薪酬与考核委员会委员，母总会计师。袁先生 获经济管理专业大学本科文凭，高级会计师。袁先生于 1981 年加入母公司，于 2002 年 8 月至今出母公司总会计师，历任母公司财务处副处长、处长，母公司副总会计师，重 钢集团朵力房地产股份有限公司董事长。 陈山先生：现年 54 岁，本公司董事、战略委员会委员、总经理。陈先生毕业于重庆大 学金属热处理专业，获工学学士学位；重庆大学工商管理学院，获工商管理硕士学位， 高级工程师。陈先生于 1982 年加入母公司，历任母公司五厂副厂长，经营计划处处长， 重庆市大渡口区副区长、本公司副总经理、党委书记、工会主席。 孙毅杰先生：现年 52 岁，本公司战略委员会委员、副总经理。孙先生毕业于江西冶金 学院冶金系金属学与热处理专业，获工学学士学位，高级工程师。孙先生 1982 年加入 母公司，历任母公司第一炼钢厂副厂长，恒达副总经理、总经理，本公司总工程师。 涂德令先生：现年 45 岁，本公司董事、战略委员会委员、总会计师。涂先生毕业于四 川财经学院会计学专业，获经济学学士学位，高级会计师。涂先生于 1988 年加入母公 司，历任母公司财会处处长助理、副处长，本公司财会处副处长、处长。涂先生已于 2007 年 6 月 26 日辞任本公司董事、战略委员会委员及总会计师。 15 陈洪先生：现年 51 岁，本公司董事、副总经理兼销售处处长。陈先生毕业于武汉钢铁 学院炼焦专业，获工学学士学位；清华大学管理工程研究生班学习，研究生文化，高级 工程师。陈先生于 1982 年加入母公司，历任母公司焦化厂化产车间副主任、回收车间 副主任、炼焦车间副主任、副厂长、厂长、本公司原材料处处长、母公司副总工程师、 重钢产业有限公司董事长、重钢集团朵力房地产股份有限公司董事长。 独立董事： 王翔飞先生：现年 56 岁，本公司独立董事、审核委员会主席、薪酬与考核委员会委员。 王先生于 1982 年毕业于中国人民大学财政系财政金融专业，获经济学学士学位，高级 会计师。王先生 1983 年至 2006 年就职光大集团，历任香港中国光大集团有限公司董事 兼助理总经理、光大集团控股的多间香港上市公司执行董事和一间上市公司的行政总裁 及中国光大（集团）总公司下属多间子公司的高级管理职务。王先生在投资、管理、金 融、会计和财务等方面具有丰富的经验。王先生现任安中国际石油控股有限公司财务顾 问、中安石油国际有限公司副财务总监，现还兼任天津创业环保股份有限公司、财讯传 媒集团有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司和中信银行股份有限公司独立非执行 董事。 孙渝先生：现年 45 岁，本公司独立董事、薪酬与考核委员会主席、审核委员会委员， 重庆百君律师事务所主任，一级律师，兼任重庆市律师协会副会长、党委委员，中国国 际经济仲裁委员会仲裁员，重庆市仲裁委员会仲裁员，西南政法大学兼职教授，西南政 法大学国际投资与金融法律研究中心研究员，四川外语学院客座教授。孙先生于 1979 年考入西南政法大学法律系，先后获得法学学士、法学硕士学位，毕业后留校任教，1995 年评为法学副教授。1998 年辞去教职创办重庆百君律师事务所。孙先生在法学专业具有 较高造诣，具有较丰富法律实务和管理经验。 刘星先生：现年 51 岁，本公司独立董事、战略委员会委员、审核委员会委员、薪酬与 考核委员会委员，管理学博士，现任重庆大学教授、博士生导师、重庆大学经济与工商 管理学院院长。刘先生于 1983 年加入重庆大学管理工程系从事教学科研工作，曾在香 港城市大学会计学系作研究员，在香港中文大学会计学院作访问学者、访问教授。刘先 生的学术论文在数家国内外学术期刊上发表，多个科研成果获得省部级奖项，在国内财 16 务、会计和金融研究领域有较大影响。刘先生自 2003 年 7 月起还任东风电子科技股份 有限公司独立董事、2003 年 6 月起担任征重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司独立 董事及 2005 年 5 月起任攀钢集团重庆钛业股份有限公司独立董事。 监事： 朱建派先生：现年 50 岁，本公司监事会主席、党委书记、工会主席，母公司董事、党 委副书记。朱先生毕业于重庆大学冶金系压延加工专业，获工学学士学位，高级工程师。 朱先生于 1982 年加入母公司，于 2000 年 1 月任母公司党委副书记，于 2002 年 2 月出 任母公司董事，历任母公司劳动人事处处长、人事部部长、党委副书记。 黄幼和先生：现年 55 岁，本公司监事，母公司法律事务室主任。黄先生获经济管理专 业大学专科文凭，高级经济师。黄先生于 1983 年加入母公司，于 1999 年 5 月出任母公 司法律事务室主任，历任母公司干部处副处长、劳动人事处副处长、资产经营管理处处 长、法规处处长。 巩君女士：现年 35 岁，本公司监事，母公司审计处副处长。巩女士毕业于中央广播电 视大学会计学专业，获大学本科文凭，高级会计师、中国注册会计师。巩女士于 1996 加入母公司，历任本公司财会处会计科副科长、母公司财务处会计管理科科长、财务处 副处长。 陈红女士：现年 43 岁，本公司监事，经理办公室副主任。陈女士获中国人民解放军后 勤工程学院大学本科文凭。陈女士于 1984 年加入母公司，历任母公司设计院设计管理 室副主任、主任，生产经营部部长。 袁学兵女士：现年 53 岁，本公司监事。袁女士毕业于江西财经学院函授会计专业，大 学专科学历，高级会计师。袁女士于 1979 年加入母公司，历任母公司财务处资金科科 长、资产科科长、会计科科长、审计处副处长、审计处处长。袁学兵女士于 2007 年 6 月 26 日辞任本公司监事。 卢抗美女士：现年 53 岁，本公司监事。卢女士大专文化程度，高级政工师。卢女士于 17 1972 年加入母公司，历任母公司中小型轧钢厂副厂长兼工会主席，母公司团委副书记， 职工大学工会主席兼行政支部书记，职工培训中心工会副主席，本公司高线厂党总支副 书记、工会主席，装备处党总支书记、工会主席。卢女士于 2007 年 6 月 26 日辞任本公 司监事。 高级管理人员： 徐刚先生：现年 47 岁，本公司副总经理兼总工程师。徐先生毕业于重庆大学冶金系炼 铁专业，获工学学士学位，获在职攻读重庆大学冶金工程硕士学位、高级工程师。徐先 生于 1982 年加入母公司，历任母公司炼铁厂车间副主任、主任、调度室值班长，本公 司炼铁厂厂长助理、副厂长、厂长。 吴自生先生：现年 43 岁，本公司副总经理。吴先生获经济管理专业大学本科文凭，获 重庆大学工商管理研究生学院工商管理研究生毕业，现在职攻读重庆大学硕士研究生 （EMBA），高级经济师，高级管理咨询师。吴先生于 1981 年加入母公司，历任母公司焦 化厂车间主任、团委书记、宣传科科长、劳培科科长、炼铁厂厂长助理，产业部劳企处 处长助理，铸钢公司党委书记、工会主席，本公司人事处副处长、人力资源处处长、本 公司监事。 李仁生先生：现年 43 岁，本公司副总经理兼原材料处处长。李先生毕业于重庆大学化 学冶金专业，获工学学士学位，高级工程师。李先生于 1987 年加入母公司，历任母公 司炼铁厂四高炉车间副主任、炼铁厂厂长助理、副厂长，本公司炼铁厂副厂长，重钢集 团铁业有限责任公司经理、董事长。 宋莺女士：现年 40 岁，本公司财务负责人兼财会处处长。宋女士毕业于渝州大学会计 专业，获经济学学士学位；东北大学工商管理学院财务管理专业，获管理工程硕士学位， 高级会计师。宋女士于 1989 年加入母公司，历任母公司财务处驻动力厂财务科科长、 本公司财会处会计科科长、副处长（主持工作）。 游晓安先生：现年 43 岁，本公司董事会秘书，经理办公室主任。游先生毕业于重庆大 学冶金及材料工程系化学冶金专业，获工学学士学位，在职攻读重庆大学工商管理硕士， 18 工程师。游先生于 1985 年加入母公司，历任恒达生产科科长、办公室主任，本公司办 公室主任助理、副主任。 本公司副总经理及董事会秘书等高级管理人员的任期均无具体的截止日期。 （二）董事、监事及高级管理人员报酬 本公司第四届董事和监事报酬由董事会提出议案，已报股东大会批准；本公司董事 的年平均酬金按本公司全体员工当年人均酬金的四至十倍支付，本公司监事的年平均酬 金按本公司全体员工当年人均酬金的三至八倍支付；而高级管理人员的酬金由公司董事 会决定。本公司第四届董事、监事及高级管理人员的的年度酬金，乃根据公司经营规模、 效益状况及资历等因素综合确定。本公司董事、监事及高级管理人员 2007 年报酬详情 见上表。 本公司和母公司已按有关养老保障金计划，各自为其发放工薪的本公司董事、监事、 高管人员按相当于其工资总额的一定比例计提养老金和失业金。 2007 年，本公司独立董事王翔飞先生、孙渝先生及刘星先生在本公司分别领取人民 币 6 万元、人民币 4 万元和人民币 4 万元的独立董事津贴。 2007 年，在本公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的薪金总额为人民币 306 万元，所有薪金均为税前数额。 （三）董事、监事及高级管理人员的其他情况 1、董事、监事于本公司或相联法团的股份中的权益 于 2007 年 12 月 31 日，董事、监事根据证券及期货条例第 XV 部第 7 及 8 部分已知 会本公司及联交所其于本公司或其任何相联法团（按证券及期货条例第 XV 部的定义） 的股份、相关股份或债券证中拥有的权益或淡仓（包括根据证券及期货条例之该等规定 被假设或视作拥有之权益或淡仓），或必须列入根据证券及期货条例第 352 条的规定予 以存置的登记册内的，或根据联交所证券上市规则（“联交所上市规则”）《上市公司董 事进行证券交易的标准守则》 （“标准守则” ）须知会本公司及联交所的权益及淡仓如下： 19 于重钢集团朵力房地产股份有限公司（原为恒达）的权益： 姓名 权益类别 股份数目（股） 袁进夫 个人 2,400 陈山 个人 800 孙毅杰 个人 800 涂德令 个人 800 袁学兵 个人 800 陈红 个人 1,600 注：上述资料表明，董事及监事于恒达拥有的权益已于 2002 年 12 月由本公司转入母公司。 除上述披露者外，各董事、监事或彼等的联系人于 2007 年 12 月 31 日概无于本公 司或其相联法团的股份中拥有任何权益。 于 2007 年度内，本公司并无授予董事、监事或彼等的配偶或十八岁以下子女认购本公 司股份的权利。 本公司、同系附属公司及母公司概无于 2007 年度内签订任何涉及本公司的业务而 本公司董事或监事直接或间接在其中拥有重大权益的重要合约。 本公司、同系附属公司及母公司概无于 2007 年度内参与任何安排,使本公司董事或 监事可籍以收购本公司或任何其他法人团体的股份或债券而获得利益。 2、董事及监事的服务合约 本届董事会及监事会由 2006 年 6 月 9 日股东周年大会选举产生，任期自 2006 年 6 月 9 日起，为期三年。当选的董事及监事分别与本公司订立服务合约，合约期限与任期 相同，也为三年。陈洪先生于 2006 年 9 月 20 日临时股东大会获委任为本公司董事，任 期自 2006 年 9 月 20 日起，为期三年；巩君女士于 2007 年 8 月 23 日临时股东大会获委 任为本公司监，其任期自 2007 年 8 月 23 日起，为期三年。 上述董事及监事服务合约中并无关于在任期未届满期间终止服务合约需作补偿之 条款，亦无对任期届满后不再连任而需作补偿之条款。 3、董事及监事的合约权益 本年度内概无任何董事及监事于本公司、母公司或母公司之任何附属公司所订立的 合约之中拥有任何直接或间接的重大权益。 20 4、董事及监事进行证券交易的标准守则 本公司以联交所上市规则附录十所载的《上市发行人董事进行证券交易的标准守 则》和中国证监会证监公司字[2007]56 号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》作为本公司董事、监事及高级管理人员证券交易的守则； 在向所有董事、监事作出特定查询后，本公司确定董事及监事于截止本报告日内，均已 遵守上述守则和规则所规定的有关董事进行证券交易的标准。 （四）人事变动 1、2007 年 6 月 26 日董事会决议，批准涂德令先生因工作调整辞任本公司董事、董 事会战略委员会委员及总会计师等职务。 2、2007 年 6 月 26 日，本公司股东代表监袁学兵女士和职工代表监事卢抗美女士， 因工作调整辞任本公司监事职务。 3、2007 年 6 月 29 日董事会决议，聘宋莺女士为本公司财务负责人。 4、2007 年 8 月 23 日本公司二零零七年第一次临时股东大会批准，涂德令先生辞任 本公司董事职务及本公司股东代表监事袁学兵女士辞任本公司监事职务，同时，选举巩 君女士为本公司股东代表监事。 （五）公司员工情况 2007 年末本公司拥有员工 11,741 人，其中生产人员 9,785 人，销售人员 191 人， 工程技术人员 821 人，财务人员 101 人，管理人员 843 人。员工中本科以上学历的占 8.28%。本公司一直注重对员工知识更新的培训，于 2007 年度，累计培训员工 11,903 人次，培训计划完成率达到 101.38%。 教育类别 人数 硕士 76 本科 896 大专 1,708 中技及其他 9,061 本公司员工的薪酬包括工资、奖金及其它福利计划。本公司在遵守中国有关法律及 法规的情况下，视员工的业绩、资历职务等因素，对不同的员工执行不同的薪酬标准。 21 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 报告期内，公司严格遵守《公司法》、 《证券法》和中国证监会有关法律法规及《上 海证券交易所股票上市规则》 （“上交所上市规则”）、联交所上市规则及公司章程等相关 规定，检讨和整改了公司治理中存在的问题，建立健全了公司治理的有关制度，加强公 司内部控制，防范公司经营风险，实现公司的健康、持续发展。 1、董事会 董事会能够履行法律法规及公司章程赋予的职权，于 2006 年 6 月 9 日公司股东周 年大会选举成立了第四届董事。新一届董事会继续设立了战略委员会、审核（审计）委 员会及薪酬与考核委员会等三个专业委员会，为董事会决策提供相关建议和意见。董事 会的主要职责是在公司发展战略、管理架构、投资及融资、计划、财务监控、人力资源 等方面按照股东大会的授权行使管理决策权。 公司董事长与总经理分别由不同人士担任，并有明确分工。董事长主持董事会的工 作，监察董事会决议的执行情况，而总经理在董事会和公司其他高级管理人员的支援和 协助下，负责管理运作和统筹公司业务、执行董事会所制订的策略以及做出日常决策。 公司董事会每隔三年进行换届选举，所有董事任期与董事会任期相同，届满后必须 重新选举。董事候选人由本公司董事会、单独或合并持有公司已发行股份 5%以上（含 5%）的股东提名。 本公司对董事的提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职等情况，并在提名前经被提名人的同意后提出的。对于独立董事的提名，董事 会对被提名人担任独立董事资格和独立性发表意见，被提名人也就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表了公开声明。在相关股东会议召开前，公司将 所有独立董事被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机 构和上交所。 相关股东会议召开前，公司披露了董事候选人的详细资料（包括简历和基本情况） ， 保证股东在投票前对候选人有足够的了解。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董 事会按照规定公布了提名人声明及被提名人声明的内容。 22 本届董事会成员具有不同的行业背景，在拥有企业管理、钢铁冶炼等方面的专业知 识，其个人简介载列于本年度报告第 15 页至第 17 页。本届董事会由 9 名董事组成，其 中执行董事 6 名、独立董事 3 名，独立董事占董事会成员人数的三分之一。本公司现任 独立董事具有丰富的会计、管理及法律方面的专业知识和经验，以严谨负责的态度出席 董事会，确保董事会切实履行财务及其他应尽的汇报职责，并对本公司的重大事项及关 联交易等向董事会及独立股东提供独立意见及建议，为保障本公司及股东整体利益提供 了良好的监察和平衡作用。 独立董事履行职责情况：报告期内，公司独立董事王翔飞先生、孙渝先生及刘星先 生未对本公司 2007 年度的董事会议案及其他非董事会议案提出异议。独立董事在报告 期内能够根据法律、法规及公司章程的要求履行职责，积极参加董事会和股东大会，对 董事会的生产经营、项目投资议案发表了专业性的意见，并就公司的关联交易、高级管 理人员聘任及其他重大事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和投资者的利 益。 本公司已从各独立董事，包括王翔飞先生、孙渝先生及刘星先生收悉其符合香港联 交所上市规则第 3.13 条规定的确认函。本公司认为该等独立董事于报告期内仍然具有 独立性。 于本报告期末，本公司董事会成员如下： 董事长：罗福勤先生 执行董事：袁进夫先生、陈山先生、孙毅杰先生、陈洪先生 独立董事：王翔飞先生、孙渝先生、刘星先生 报告期内，本公司举行了六次董事会会议，董事会会议的出席率详情载列于本年度 报告第 26 页，会议情况见本年度报告第 40 页。所有董事均能通过董事会秘书及时获得 上市公司董事必须遵守的法定、监管及其他持续责任的相关资料及最新动向，以确保其 能了解应尽之职责，保证董事会的程序得以贯彻执行以及适用的法规得以恰当遵守。本 公司董事和董事会专业委员会有权根据行使职权、履行职责或业务的需要聘请独立专业 机构为其提供意见，由此发生的合理费用由本公司承担。 经股东大会批准，本公司董事任期内的年平均酬金按本公司全体员工的当年人均酬 金的四至十倍支付。董事的酬金情况载列于本年度报告第 14 页的“公司董事、监事及 23 高级管理人员情况”。 2、董事会专业委员会 本届董事会成立了三个专业委员会，各委员会具备界定之职权范围，以监察公司个 别范畴的事务： （1）审核（审计）委员会 本公司第三届审核（审计）委员会于 2006 年 6 月 9 日由董事会委任，三名独立董 事组成。审核（审计）委员会能够履行法律、法规及公司章程赋予的职权，包括审阅年 度及中期财务报告；审议外聘核数师的聘任及协调相关工作，并检讨其工作效率和工作 质量；为董事会提供公司内部监控体系的运作、监控措施的实施效果的咨询和建议；研 究公司运作，境内外法规、监管规则和有关政策对公司财务报告可能产生的影响。 于本报告期末，本公司审核（审计）委员会成员如下： 主席：王翔飞先生 委员：孙渝先生、刘星先生 报告期内，第三届审核（审计）委员会共举行了两次会议，会议出席率达到 100%， 具体出席情况载列于本年度报告第 26 页，会议情况见本年度报告第 41 页。审核（审计） 委员会会议中通过的所有事项均按照有关规则妥为记录并保存。每次会议后，审核（审 计）委员会主席均会就讨论的重要事项向董事会提交报告。 （2）战略委员会 本公司于 2003 年 8 月 21 日成立了战略委员会，本届战略委员会是董事会于 2006 年 6 月 9 日委任的第二届战略委员会，由 5 名成员组成，战略委员会的人员及构成完全 符合境内外有关法律、法规及公司《战略委员会工作条例》的要求。战略委员会的主要 职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 于本报告期末，本公司战略委员会成员如下： 主席：罗福勤先生 委员：陈山先生、孙毅杰先生、刘星先生 报告期内，战略委员会共举行了一次会议，战略委员会会议的出席率达到 100%，具 体出席情况载列于本年度报告第 26 页，会议情况见本年度报告第 42 页。 24 （3）薪酬与考核委员会 本公司于 2003 年 8 月 21 日成立了薪酬与考核委员会，本届薪酬与考核委员会是董 事会于 2006 年 6 月 9 日委任的第二届薪酬与考核委员会，由 5 名成员组成，战略委员 会的人员及构成完全符合境内外有关法律、法规及本公司《薪酬与考核委员会工作条例》 的要求。薪酬与考核委员会的主要职责是研究本公司董事及高级管理人员的考核标准并 实施考核，以及研究和审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案。 于本报告期末，本公司薪酬与考核委员会成员如下： 主席：孙渝先生 委员：袁进夫先生、王翔飞先生、刘星先生 报告期内，薪酬与考核委员会共举行了一次会议，薪酬与考核委员会会议的出席率 达到 100%，具体出席情况载列于本年度报告第 26 页，会议情况见本年度报告第 42 页。 高级管理人员的考评及激励情况：公司根据生产经营和发展的需要，制定董事及高 级管理人的薪酬政策，建立公平合理的考评、激励和约束机制，并积极研讨更为有效的 激励机制。按照股东大会批准的酬金范围，本公司结合公司经营指标完成的情况及董事、 监事及高级管理人员履职情况发放其酬金，使公司董事及高级管理人员业绩与薪酬挂 钩，调到其积极性，使公司利益得到保证。 3、监事会 监事会依法独立行使公司监督权、保障股东、公司和员工的合法权益不受侵犯。本 公司监事会的人数及人员构成符合法律法规的要求。2006 年 6 月 9 日股东大会和 2006 年 3 月 21 日职工代表大会分别选举的股东代表监和职工代表监事共同组成本公司第四 届监事会。本届监事会由 5 名监事组成，其中股东代表监 3 名，职工代表监事 2 名。股 东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工代表大会直接选举产生。 于本报告期末，本公司监事会成员如下： 主席：朱建派先生 委员：黄幼和先生、巩君女士、陈红女士 报告期内，监事会共举行了三次会议，并列席了所有的董事会会议，认真履行了监 25 事会的职责。报告期内本公司监事会的工作详情见本年度报告第 26 页“监事会报告” ， 会议的具体出席情况载列于本年度报告第 47 页。 2007 年度董事会、监事会及各专业委员会会议出席列表 （亲自出席次数/会议次数（出席率）） 姓名 董事会 审核委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 监事会 董事： 罗福勤 6/6（100%） - 1/1（100%） - - 袁进夫 6/6（100%） - - 1/1（100%） - 陈山 6/6（100%） - 1/1（100%） - - 孙毅杰 6/6（100%） - 1/1（100%） - - 陈洪 6/6（100%） - - - - 涂德令注 1 1/1（100%） - - - - 独立董事： 王翔飞 6/6（100%） 2/2（100%） - - - 注2 孙渝 6/6（100%） 2/2（100%） - 1/1（100%） - 刘星 5/6（83%） 2/2（100%） 1/1（100%） 1/1（100%） - 监事： 朱建派 - - - - 3/3（100%） 黄幼和 - - - - 3/3（100%） 巩君 - - - - 1/1（100%） 陈红 - - - - 3/3（100%） 袁学兵注 1 - - - - 1/1（100%） 卢抗美注 1 - - - - 1/1（100%） 注 1：涂德令先生、袁学兵女士及卢抗美女士于 2007 年 6 月 26 日分别辞任本公司董事、股东代表 监事及职工代表监事。 注 2：第四届董事会第五次会议独立董事王翔飞先生书面委托独立董事孙渝先生代为出席并表决。 4、报告期内，本公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》及中国证监会重庆市监管局（“重庆证监局”）《关于做好重庆上市公司治 理专项活动有关工作的通知》的要求，积极开展公司治理的自查活动，找出存在的问题 并提出相应的整改措施。公司制定《公司治理自查报告》，按照计划落实相关措施积极 整改，并于网上公告了《公司治理自查报告》及公众进行上市公司治理专项活动的参与 和评议方式。本公司根据投资者的参与结果及重庆证监局对公司开展上市公司治理专项 活动的现场检查和上交所对公司治理的全面评价，对公司开展上市公司治理专项活动进 行了总结和效果评价，形成了《关于公司治理专项活动的整改报告》。通过此次活动， 本公司制定了《投资者关系管理办法》和《信息披露管理制度》，修订了《募集资金管 理制度》、 《关联交易实施细则》、 《投资决策工作程序》、 《内部审计制度》、 《资金管理制 26 度》及《财务会计制度》。 （二）本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面的分开情况 1、在人员方面，公司生产人员、技术人员、财务人员及销售人员等独立于控股股 东，公司总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，且不在母公司任职。 2、在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助系统及配套设施，拥有独立的工 业产权及非专利技术，采购和销售系统亦由本公司独立拥有。 3、在财务方面，公司设有独立财务部门，建立了独立的会计核算体系，并制定了 完善的财务管理制度。 4、在机构方面，公司设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会独立运作，其 他内部机构与控股股东职能部门不存在从属关系。 5、在业务方面，公司具有独立完整的经营业务及自主经营能力，控股股东没有与 本公司开展同业竞争。 （三）本公司内部控制制度的建立健全情况 董事会负责建立及维持本公司的内部控制系统，以检讨有关财务、经营和监管的控 制程序，保障股东权益及公司资产。董事会授权经理层推行上述内部控制系统，并通过 审核（审计）委员会检讨其效用。 公司制定了《重钢企业文化手册》，通过员工学习并加以推广。公司制定有详细公 司各部门管理岗位工作职责，各主要业务流程均有标准作业规范。公司确定年度经营目 标后，与各业务部门订立经济责任制向各业务部门下达年度经营计划。公司由相关部门 制定每月生产计划，并落实到各部门，按月进行考核。公司管理层定期召开会议，关注 经营环境、市场环境的变化，分析存在的经营风险，并及时提出风险防范措施和调整生 产经营计划，以确保公司经营目标的实现。 公司已依据相关法规建立健全各项内部会计控制制度，建立了以财务核算为中心的 内部控制体系。公司内控制度执行情况如下： （1）公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，办理货 币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。 （2）公司已对筹资业务建立了严格的授权批准程序，公司大额的筹资均需经董事 会或股东大会审议批准。 （3）公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位。明确了存货的 27 请购、审批、采购、验收程序。 （4）公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度，能对实物资产的验收入库、领 用发出、保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、 账实核对、财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重 大流失。 （5）公司已建立了成本费用控制系统及全面的预算体系，实行全面、全过程、全 方位的成本控制。 （6）公司已制定了比较可行的销售政策，已对定价原则、信用标准和条件、收款 方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。 （7）公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序。 （8）为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，实行重大投 资决策的责任制度，相应对外投资的权限采用不同的投资额分别由公司不同层次的权力 机构决策的机制。 （9）公司能够严格地控制担保行为，建立了担保决策程度和责任制度，对担保原 则、担保标准和条件、担保责任等相关内容已作了明确规定。 （10）公司已按《公司法》 、《会计法》、 《企业会计准则》等法律法规及其补充规定 的要求制定了有关财务制度。 （11）本公司于 2003 年 4 月成立了审计室，为审核（审计）委员会下属的常设机 构，主要职责检讨本公司内部控制系统的效用。审计人员在工作中有权接触公司的所有 资料及向相关人员查询，审计室直接向审核委员会汇报有关工作的结果和意见。通过开 展重点投资项目审计、财务收支情况审计、会计核算及会计基础工作考核等，切实保障 公司规章制度的贯彻执行，降低公司经营风险，强化内部控制，优化公司资源配置，完 善公司的经营管理工作。 报告期内，公司内部控制制度完整、合理、有效，并且符合公司的实际情况，并得 到了较为有效的执行。 （四）公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。 28 六、股东大会情况简介 （一）年度股东大会情况 本公司于 2007 年 6 月 18 日召开了二○○六年度股东周年大会。本次股东大会决议 公告详情刊载于 2007 年 6 月 19 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、香 港《文汇报》和《The Standard》及上交所网页、联交所网页。 （二）临时股东大会情况 报告期内，本公司共召开了一次临时股东大会，即于 2007 年 8 月 23 日召开的本公 司二零零七年第一次临时股东大会，本股东大会决议公告详情刊载于 2007 年 8 月 24 日 的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、香港《文汇报》和《The Standard》 及上交所网页、联交所网页。 29 七、董事会报告 （除特别注明外，本报告涉及的财务数据均节录自本公司按中国会计准则编制的财务报 表。） （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内本公司总体经营情况 2007 年，国民经济实现快速增长，国内、国际对钢材的需求旺盛，钢材出口大幅增 加，钢材市场价格不断走高，供需基本平衡。国内资源、能源和环境制约了钢铁行业的 进一步发展，钢铁企业在铁矿石、煤炭、生铁、废钢等原燃材料价格持续上涨的影响下， 企业盈利空间受到不同程度的挤压。 报告期内，本公司克服了原燃材料价格涨供应紧张的影响，做好产销衔接，推进企 业精细化管理，生产焦炭 137.01 万吨、生铁 295.07 万吨、钢 335.06 万吨、钢材（坯） 311.76 万吨，分别比上年增长 0.70%、9.01%、10.20%、9.93%。由于本公司高炉喷煤量 的增加，压缩了焦炭产量，生铁、钢及钢材均达到目标。按中国会计准则计算，本公司 2007 年度营业收入和净利润分别为人民币 12,058,453 千元、人民币 449,244 千元，比 去年期增长 24.68%、46.45%。按香港财务报告准则计算，本公司 2007 年度营业额和股 东应占盈利分别为人民币 12,021,195 千元、 人民币 448,680 千元，比去年期增长 24.94%、 48.33%。 报告期内，本公司调整产品结构，增加优利钢销售。本公司在中厚板生产量有限的 情况下，减少了普通板材和低合金板材的销售，使普通板和低合金板材占中厚板销售比 重由去年的 26.52%下降至 15.28%，而船板、容器板销量比去年同期增长 13.18%和 19.93%。除中厚板外，球扁钢、优碳高线销量分别比去年同期增长 37.33%和 28%。 报告期内，本公司加强新产品开发和特殊要求产品的试制。本公司通过市场调查， 准确把握市场需求，有针对性地进行新品种钢的开发，全年成功地开发了 PC 钢棒用 30MnSi 盘元、18#工字钢、DR(CGP)热轧超高磷硅钢、CGQ550D 低合金高强度钢板、A32(球 新)-40#球扁钢及 SA387MGr.11-CL2 压力容器用钢等 6 个新品种钢。本公司为满足用户 的特殊要求，全年还生产特殊要求产品 66.95 万吨。 报告期内，本公司对外融资取得重大突破，为实施技术改造项目提供了资金支持。 本公司于 2007 年 2 月 6 日成功发行 3.5 亿股 A 股,并于 2007 年 2 月 28 日在上交所上市， 本次发行 A 股共募集资金净额人民币 9.68 亿元。另外，公司积极开展银企合作，于 2007 30 年 9 月获得了汇丰银行牵头组织十二家外资银行及交通银行重庆分行美元 6000 万及人 民币 5 亿元的银团借款授信额度。 报告期内，本公司认真贯彻落实国务院《节能减排综合性工作方案》，完成《能源 审计报告》和《节能规划》，积极推进公司节能减排工作。本公司通过生产结构的调整、 应用先进节能技术等措施、对旧工艺、旧设备进行改造，吨钢综合能耗及可比能耗分别 比去年同期下降 4.14%和 2.74%。本公司还积极开展余能余热的回收利用工作，2007 年 自发电量达 5.34 亿 kWh，同比增长 76.83%。 2、报告期内主营业务及经营状况分析 （1）主营业务收入分析 2007 年，本公司面对铁矿石、煤炭、生铁、废钢等原燃材料价格持续上涨的影响， 通过促销增产，调整结构，降耗降本等多种措施，实现产销量和经营业绩同步增长。截 止 2007 年 12 月 31 日，按中国会计准则计算，本公司实现主营业务收入人民币 12,021,195 千元，比上年增加 24.94%；净利润为人民币 449,244 千元，较上年增加 46.45%。 ◆报告期本公司主营业务情况 2007 年度，本公司实现主营业务收入人民币 12,021,195 千元，其中：西南地区为 人民币 6,722,832 千元，比上年增长 20.41%；其他地区为人民币 5,298,363 千元，比上 年增长 31.20%。 主营业务收入 主营业务收入比上年增减 地区 （人民币千元） （%） 西南地区 6,722,832 20.41 其他地区 5,298,363 31.20 合计 12,021,195 24.94 2007 年度本公司实现主营业务收入人民币 12,021,195 千元，其中：销售钢材（坯） 收入人民币 11,460,557 千元，占总收入的 95.34%，比上年增长 27.14%；销售水渣、焦 化副产品、钢边切头、水电气等非钢产品收入人民币 560,638 千元，占总收入的 4.66%， 比上年减少 7.80%。 31 2007 年 2006 年 同比增长 品种 金额 比重 金额 比重 （%） （人民币千元） （%） （人民币千元） （%） 板材 5,069,516 42.17 4,205,946 43.71 20.53 钢坯 1,411,190 11.74 889,964 9.25 58.57 型材 3,039,558 25.28 2,400,326 24.95 26.63 线材 1,594,629 13.27 1,245,013 12.94 28.08 冷轧板 345,664 2.88 272,595 2.83 26.80 小计 11,460,557 95.34 9,013,844 93.68 27.14 其他 560,638 4.66 608,053 6.32 -7.80 合计 12,021,195 100.00 9,621,897 100.00 24.94 2007 年度，本公司钢材（坯）产品销售收入比上年增加人民币 2,446,713 千元。一 是产销量的增加，全年共销售钢材坯 314.13 万吨，比上年增长 25.77 万吨，增加销售 收入人民币 703,540 千元；二是价格上涨，全年钢材（含冷轧板）平均售价人民币 3,827 元/吨，比上年增长 14.68%，增加销售收入人民币 1,743,173 千元。 分品种销售量 2007 年 2006 年 同比增长 增加收入 项目 （万吨） （万吨） （%） （人民币千元） 板材 115.46 119.53 -3.41 -143,213 型材 93.99 85.71 9.66 232,006 线材 50.51 44.05 14.67 182,583 钢坯 45.92 31.89 43.99 391,540 小计 305.88 281.18 8.78 662,916 冷轧板 8.25 7.18 14.90 40,623 合计 314.13 288.36 8.94 703,540 分品种销售价格 2007 年 2006 年 增加收入 同比增长 项目 人民币元/ 人民币元/ （人民币千 （%） 吨 吨 元） 板材 4,391 3,519 24.78 1,006,783 型材 3,234 2,801 15.46 407,226 线材 3,157 2,826 11.71 167,033 钢坯 3,073 2,791 10.10 129,686 小计 3,634 3,109 16.89 1,710,728 冷轧薄板 4,190 3,797 10.35 32,446 合计 3,827 3,337 14.68 1,743,173 32 ◆报告期本公司经营成果情况 2007 年，本公司净利润为人民币 449,244 千元，较上年净利润人民币 306,762 千元， 增长 46.45%。 2007 年金额 2006 年金额 同比 项目 （人民币千元） （人民币千元） （%） 营业收入 12,058,453 9,671,561 24.68 营业成本 (10,418,035) (8,787,569) 18.55 营业税金及附加 (372) (350) 6.29 期间费用合计 (1,115,500) (579,952) 92.34 资产减值损失 (30,562) 7,389 (513.61) 营业利润 493,984 311,079 58.80 利润总额 470,234 307,855 52.75 所得税费用 (20,990) (1,093) 1,820.40 净利润 449,244 306,762 46.45 ①主营业务实现毛利人民币 1,632,757 千元，比上年增加人民币 758,673 千元，主 要是钢材价格上涨所致。 主营业务成本 主营业务收入 毛利率 主营业务收入 主营业务成本比 毛利率比上 分行业 （人民币千 （人民币千元） （%） 比上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%） 元） 钢铁业 11,460,557 9,928,792 13.37 27.14 20.68 4.64 板材 5,069,516 3,694,805 27.12 20.53 7.05 9.18 型材 3,039,558 2,933,293 3.50 26.63 23.19 2.70 线材 1,594,629 1,537,195 3.60 28.08 26.68 1.07 钢坯 1,411,190 1,374,870 2.57 58.57 57.93 0.39 冷轧薄板 345,664 388,629 -12.43 26.80 25.06 1.57 其他 560,638 459,646 18.01 -7.80 -11.70 3.62 合计 12,021,195 10,388,438 13.58 24.94 18.75 4.50 2007 年度，本公司钢材（坯）平均售价人民币 3,827 元/吨，同比增加 14.68%，增 加利润约人民币 1,743,173 千元。但由于矿石、煤炭、废钢等原燃料价格上涨，使公司 增利幅度缩小。 ②依据会计准则相关规定，2007 年度本公司提取资产减值损失人民币 30,562 千元， 比上年增加人民币 37,951 千元。 ③本公司 2007 年度支付管理费用人民币 665,132 千元，比上年增加人民币 461,213 千元，主要一是按新会计准则相关规定将原计入生产成本的修理费用人民币 404,139 千 元计入管理费用；二是工资及附加比上年增加人民币 37,240 千元；三是上年计入管理 费用中的存货跌价准备和坏帐准备共冲减当年费用人民币 7,389 千元（2007 年按新会计 33 准则此类费用计入资产减值损失）；四是计入管理费用中的折旧费较上年增加人民币 6,305 千元。 ④本公司 2007 年度支付销售费用人民币 243,611 千元，比上年增加人民币 47,826 千元，主要是因销量增加，运杂费和船检费较上年分别增加人民币 27,519 千元和人民 币 20,419 千元。 ⑤本公司 2007 年度支付财务费用人民币 206,757 千元，比上年增加人民币 26,509 千元，主要是受长短期借款增加和贷款利率上调影响，使利息费用增加。 ⑥2007 年度，本公司所得税率为 15%，应计所得税人民币 78,668 千元，扣除国产 设备抵免所得税后实际应缴人民币 25,381 千元，比上年增加人民币 23,843 千元。 ◆报告期本公司现金流量情况 2007 年度，本公司由于销售额增加，经营活动的现金净收入人民币 479，983 千元， 加上发行 A 股等产生的筹资活动现金净流量人民币 1,152,544 千元，扣除公司为募集资 金项目及节能降耗和改善资产功效形成的投资项目的净现金支出人民币 975,217 千元， 本公司当期现金等价物净增加人民币 657,310 千元。 ◆本公司流动资金情况、财政资源与资本结构 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司货币资金余额为人民币 1,093,879 千元；本公司 短期借款余额为人民币 1,720,600 千元，主要用于补充日常生产资金需求；本公司长期 借款（不含一年内到期部分）为人民币 1,188,747 千元，主要用于宽厚板工程项目和补 充相关资金需求。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金，同时与金融 机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，降低流动性风险。 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司资本结构如下： 单位：人民币千元 项目 金额 项目 金额 流动资产 5,469,575 流动负债 4,437,609 非流动资产 5,489,026 非流动负债 1,301,031 总资产 10,958,601 股东权益 5,219,961 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司资产总额人民币 10,958,601 千元，比上年末增长 34 23.95%，负债总额人民币 5,738,640 千元，资产负债率 52.37%；流动资产人民币 5,469,575 千元，流动负债人民币 4,437,609 千元，流动比率为 1.23。 注:资产负债率=负债总值/资产总值×100% 流动比率=流动资产/流动负债×100% ◆资产抵押 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司有账面净值为人民币 923,287 千元的房屋建筑物 和机器设备作为银行借款的抵押物，同时抵押的还有母公司的部分土地使用权。 ◆资本承诺及或有负债 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司资本承诺为人民币 2,970,410 千元，主要为热轧 板带项目和宽厚板项目已签订尚未履行或尚未完全履行的工程及设备合同。 ◆汇率风险 由于本公司在销售产品和采购生产用原材料方面主要是以人民币进行交易，因此， 本公司并无重大的交易方面的外币风险。 （3）公司主要供应商及客户情况 本公司的主要供应商所占的本公司采购总额百分比： 最大供应商所占的采购总额百分比：9.61% 五名最大供应商合计占采购总额的百分比：35.04% 本公司的主要客户所占的本公司销售总额百分比： 最大客户所占的销售总额百分比：5.06% 五名最大客户合计占销售总额的百分比：18% 除本公司五名最大供应商中包括两家同系附属公司和五名最大客戶中包括一家同 系附属公司外，本公司的董事、监事及彼等的联系人或任何股东（指董事会所知拥有本 公司 5%以上股本权益的股东）均无于本公司最大的五名供应商及最大的五名客户中拥有 任何实质权益。 35 3、财务状况分析 （1）资产负债表项目 单位：人民币千元 项目 2007 年末 2006 年末 同比（%） 本年度资产负债项目占 资产总额比例（%） 货币资金 1,093,879 377,642 189.66 9.98 预付款项 1,053,169 147,156 615.68 9.61 存货 2,660,245 2,146,968 23.91 24.28 固定资产 5,249,670 4,767,865 10.11 47.9 在建工程 124,830 671,926 -81.42 1.14 工程物资 22,777 108,218 -78.95 0.21 无形资产 25,820 10,215 152.77 0.24 短期借款 1,720,600 1,826,653 -5.81 15.7 应交税费 62,951 32,176 95.65 0.57 长期借款 1,188,747 295,000 302.97 10.85 股本 1,733,127 1,383,127 25.3 15.82 资本公积 1,164,384 546,333 113.13 10.63 说明： ①货币资金增加主要一是本公司销售收入增加，使回款增加；二是本公司 2007 年 2 月发行 A 股增加货币资金；三是因热轧板带和宽厚板项目投入而从各金融机构增加的融 资款。 ②预付款项增加主要一是原料市场供不应求，原料价格大幅上涨，供应商更多要求 通过预付帐款支付方式结算；二是由于预付热轧板带项目工程设备款人民币 255,553 千 元及宽厚板带项目工程设备款人民币 231,783 千元；三是预付重庆晏家工业区建设发展 有限公司热轧板带项目和宽厚板项目土地出让金人民币 300,000 千元。 ③固定资产增加、在建工程和工程物资减少主要是 2006 年及以前开工技改工程在 2007 年陆续转固，而 2007 年新增在建工程项目较少，使期末固定资产余额增加，在建 工程和工程物资余额减少。 ④无形资产增加主要是根据中国会计准则规定，本公司冷轧厂的原值人民币 17,585 千元的土地由固定资产转入无形资产。 36 ⑤应交税费增加主要是 2007 年度，本公司根据本年利润和适用所得税率 15%计算， 应计所得税人民币为 78,668 千元，扣除国产设备抵免所得税后实际应缴人民币 25,381 千元，比上年增加人民币 23,843 千元。 ⑥短期借款减少、长期借款增加主要一是本公司调整借款结构，减少短期偿账压力； 二是为本公司宽厚板项目和相关节能降耗项目筹集资金。 ⑦股本、资本公积增加主要是 2007 年 2 月本公司 A 股上市， 增加股本人民币 350,000 千元，增加资本公积人民币 618,051 千元。 （2）利润表项目（见“2、报告期内主营业务及经营状况分析之报告期本公司经营成果 情况”） （3）现金流量表项目 单位：人民币千元 项目 2007 年 2006 年 变动的主要原因 经营活动产生的现金流量净额 479,983 854,231 由于原燃材料价格大幅上升，采购流出的资金 量大幅增加。 投资活动产生的现金流量净额 -975,217 -604,287 为募集资金项目及节能降耗和改善资产功效 形成的投资项目的净现金支出比上年增加。 筹资活动产生的现金流量净额 1,152,544 -387,392 增发 A 股获得资金和借款增加影响。 现金及现金等价物净增加额 657,310 -137,448 现金及现金等价物净增加主要是筹资活动产 生的现金流量净额增加。 （二）展望 2008 年，国家将继续加强和改善宏观调控，把“两防”作为宏观调控的首要任务， 实施稳健的财政政策和从紧的货币政策。在延续去年我国将继续保持较快的经济增长速 度，国内钢材市场将保持旺盛的需求。宏观调控对钢铁产品出口限制进一步加强，及国 内与国际市场价差的缩小，钢材资源投放将向国内转移。国内钢铁行业面临环境保护、 资源供应压力继续增大，产能大于需求，成本大幅上升的环境。受成本上升的推动，钢 材价格继续保持高位运行，控制产品成本将成为影响企业盈利能力主要因素。 2008 年，铁矿石、废钢、生铁、铁合金等原材料价格上涨，煤、电、天然气等资源 供应紧张，将给本公司成本控制和保供稳产造成更大的压力，公司的盈利空间缩小。2008 年，本公司将从以下方面开展工作： （1）加强原材料采购工作，合理配置资源，为生产 37 顺行创造条件；（2）加强设备管理，提高设备稳定运行率，为提高生产能力提供保障； （3）加强产销协调，优化生产组织管理，进一步提高优利产品销售比重；（4）积极开 展技术攻关，不断开发新产品，提高产品竞争力； （5）发展循环经济，推进节能减排工 作。 2008 年公司生产经营主要目标为： （1）实现生铁产量 296 万吨、钢产量 340 万吨、钢材（坯）产量 325 万吨； （2） 全年销售钢材（坯）325 万吨，货款回笼率 100%； （3）新产品开发 3 个以上，全新开发产品和新产品总量达到 5.5 万吨。 （三）报告期投资情况 1、募集资金使用情况 本公司根据 2007 年 1 月 29 日中国证监会证监发行字[2007]23 号《关于核准重庆钢铁 股份有限公司首次公开发行股票的通知》，于 2007 年 2 月 6 日发行 35,000 万股 A 股， 每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 2.88 元，总计募集资金人民币 1,008,000,000 元，扣除相关发行费用人民币 39,949,500 元，共收到募集资金净额人民币 968,050,500 元。中磊会计师事务所有限责任公司对本次募集资金进行了验证，于 2007 年 2 月 13 日 出具了中磊验字[2007]第 8001 号验资报告。 2007 年度，本公司严格按照有关法律、法规及《重庆钢铁股份有限公司募集资金管 理制度》的规定管理和使用募集资金。截至 2007 年 12 月 31 日止，本公司已使用募集 资金总额（包括发行、承销等相关费用）898,079,783 元；本公司累计投入板带工程技 术改造项目（“板带项目”）的资金为人民币 880,966,592 元（不包括发行、承销等相关 费用），其中使用募集资金为人民币 858,130,283 元，使用自有资金人民币 22,836,309 元。2007 年度募集资金使用明细如下： 项目： 支付金额（人民币元） 项目土地款 210,000,000 项目设备款 248,130,000 偿还冷轧项目的银行借款及拨付自有资金 400,000,000 手续费 283 合计 858,130,283 2007 年度本公司募集资金使用情况表 38 单位:人民币元 募集资金总额 1,008,000,000 本年度已使用募 898,079,783 集资金总额（含承 销、发行等相关费 用） 已累计使用募集 898,079,783 资金总额（含承 销、发行等相关费 用） 承诺项目 是否变 拟投入金额 实际投入金额（不 是否符 预计收益 产 生 更项目 含承销、发行等相 合计划 收 益 关费用） 进度 情况 板带工程技术改 否 2,038,110,000 880,966,592 符合 全部投产后头两 不 适 造项目 年盈利 13,892 万 用 元，投产后 3～5 年盈利 20,549 万 元。 合计 2,038,110,000 880,966,592 - - - 未达到计划进度和 不适用 预计收益的说明 变更原因及变更程 不适用 序说明 尚未使用的募集资 银行专用账户存储，将继续用于板带工程技术改造项目。 金用途及去向 2、承诺项目使用情况 于 2007 年 2 月 27 日，本公司在《重庆钢铁股份有限公司首次公开发行股票（A 股） 招股说明书》中披露，本次股票发行所募集的资金将全部投资于板带工程技术改造项目 （“板带项目”）。板带项目投资总额为人民币 20.38 亿元。在本次募集资金到位前，本公 司截止 2006 年 9 月 30 日，已使用银行借款和自有资金累计投入人民币 4.14 亿元于板带 项目的冷轧项目一期工程建设。本次募集的资金除归还冷轧项目已垫付的人民币 4 亿元 外，其余将全部用于板带项目建设。 板带项目的热轧项目已于 2007 年下半年实施，预计 2009 年 9 月建成投产，项目投 资人民币 14 亿元（不含流动资金及建设期利息）。 3、非募集资金项目情况（截止 2007 年 12 月 31 日） 单位:人民币元 项目名称 预算项目金额 项目进度 项目收益情况 4100mm 宽厚板项目 1,918,000,000 1% 在建 合计 1,918,000,000 1% - （四）会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 39 根据财政部财会[2006]3 号《关于印发