精工科技(002006)2006年年度报告摘要

浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 证券代码：002006 证券简称：精工科技 公告编号：2007-006 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。 1.3 未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名 昌金铭 工作原因 王永法 朱杭 工作原因 王永法 1.4 浙江东方中汇会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 公司董事长孙建江先生、总经理邵志明先生、主管会计工作的负责人黄伟明先生及会计机构负责 人孙慧丽女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 精工科技 股票代码 002006 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 浙江省绍兴县柯桥镇柯西工业区 注册地址的邮政编码 312030 办公地址 浙江省绍兴柯桥经济开发区柯西工业区鉴湖路 1809 号 办公地址的邮政编码 312030 公司国际互联网网址 http://www.jgtec.com.cn 电子信箱 zjjgkj@jgtec.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 黄伟明 夏青华 孙建江 浙江省绍兴柯桥经济开发区柯 浙江省绍兴柯桥经济开发区柯 浙江省绍兴柯桥经济开发区柯 联系地址 西工业区鉴湖路 1809 号 西工业区鉴湖路 1809 号 西工业区鉴湖路 1809 号 电话 0575-4138692 0575-4138692 0575-4138692 传真 0575-4886600 0575-4886600 0575-4886600 电子信箱 zjjgkj@jgtec.com.cn zjjgkj@jgtec.com.cn zjjgkj@jgtec.com.cn 1 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 2006 年 2005 年 本年比上年增减（％） 2004 年 主营业务收入 399,321,753.80 372,283,752.63 7.26% 292,207,858.48 利润总额 6,708,458.53 29,426,963.47 -77.20% 38,274,924.72 净利润 2,396,745.98 18,451,241.94 -87.01% 24,772,270.07 扣除非经常性损益的净利润 855,797.72 17,613,610.41 -95.14% 23,392,914.45 经营活动产生的现金流量净 -38,425,803.52 30,693,340.03 -225.19% 2,437,530.60 额 本年末比上年末增减 2006 年末 2005 年末 2004 年末 （％） 总资产 1,008,813,519.92 939,877,097.19 7.33% 655,897,937.18 股东权益（不含少数股东权 337,823,249.22 343,173,655.46 -1.56% 347,353,172.58 益） 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 2006 年 2005 年 本年比上年增减（％） 2004 年 每股收益 0.02 0.23 -91.30% 0.31 每股收益（注） 0.02 - - - 净资产收益率 0.71% 5.38% 减少 4.67 个百分点 7.13% 扣除非经常性损益的净利润为 0.25% 5.13% 减少 4.88 个百分点 6.75% 基础计算的净资产收益率 每股经营活动产生的现金流量 -0.40 0.38 -205.26% 0.03 净额 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减（％） 2004 年末 每股净资产 3.52 4.29 -17.95% 4.34 调整后的每股净资产 3.51 4.28 -17.99% 4.32 注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资 30,520.33 产产生的损益 各种形式的政府补贴 643,700.00 扣除公司日常根据企业会计制度规定处置长期资产后的其他各项 999,027.57 营业外收入、支出 以前年度已经计提各项减值准备的转回 302,992.76 小计 1,976,240.66 减：企业所得税影响数 470,683.77 2 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 少数股东非经常性损益 -35,391.37 合计 1,540,948.26 3.3 国内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 39,500,000 49.38% 7,900,000 -6,920,400 979,600 40,479,600 42.17% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,975,000 2.47% 395,000 -2,370,000 -1,975,000 0 0.00% 3、其他内资持股 37,525,000 46.91% 7,505,000 -4,550,400 2,954,600 40,479,600 42.17% 其中：境内法人持 29,036,450 36.30% 5,807,290 -4,550,400 1,256,890 30,293,340 31.56% 股 境内自然人持 8,488,550 10.61% 1,697,710 1,697,710 10,186,260 10.61% 股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 40,500,000 50.63% 8,100,000 6,920,400 15,020,400 55,520,400 57.83% 1、人民币普通股 40,500,000 50.63% 8,100,000 6,920,400 15,020,400 55,520,400 57.83% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 80,000,000 100.00% 16,000,000 0 16,000,000 96,000,000 100.00% 有限售条件股份可上市交易时间 单位：股 限售期满新增可上市 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量 时间 说明 交易股份数量 余额 余额 中国科技开发院浙江分院、浙江省 2006-10-27 6,920,400 40,479,600 55,520,400 科技开发中心所持股份可全部上 市。 精功集团有限公司、孙建江、邵志 2010-10-27 55,520,400 0 96,000,000 明所持股份可全部上市。 前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 3 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 持有的有限售条件股份数 可上市交易时 新增可上市交易股份 序号 有限售条件股东名称 限售条件 量 间 数量 承诺其所持股份自改革方案 实施之日起，12 个月内不上 1 精功集团有限公司 30,293,340 2010-10-27 30,293,340 市交易或转让；60 个月内不 通过深交所中小企业板挂牌 向社会公众出售。 承诺其所持股份自改革方案 实施之日起，12 个月内不上 2 孙建江 5,446,260 2010-10-27 5,446,260 市交易或转让；60 个月内不 通过深交所中小企业板挂牌 向社会公众出售。 承诺其所持股份自改革方案 实施之日起，12 个月内不上 3 邵志明 4,740,000 2010-10-27 4,740,000 市交易或转让；60 个月内不 通过深交所中小企业板挂牌 向社会公众出售。 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股表 单位：股 股东总数 12,968 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 精功集团有限公司 其他 31.56% 30,293,340 30,293,340 25,290,000 孙建江 其他 5.67% 5,446,260 5,446,260 0 邵志明 其他 4.94% 4,740,000 4,740,000 0 浙江省科技开发中心 国有股东 2.47% 2,370,000 0 0 中国建设银行-中小企业板交 其他 2.47% 2,368,961 0 易型开放式指数基金 李宏涛 其他 0.79% 760,000 0 俞习文 其他 0.60% 580,000 0 曹润生 其他 0.41% 390,000 0 招伟雄 其他 0.34% 330,063 0 徐乾坤 其他 0.30% 289,052 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 浙江省科技开发中心 2,370,000 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数 2,368,961 人民币普通股 基金 李宏涛 760,000 人民币普通股 俞习文 580,000 人民币普通股 曹润生 390,000 人民币普通股 招伟雄 330,063 人民币普通股 徐乾坤 289,052 人民币普通股 邵锵韵 240,270 人民币普通股 4 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 刘松波 213,700 人民币普通股 黄老尾 202,810 人民币普通股 1、公司前十名股东中，三名有限售条件股东精功集团有限公司、孙建江、邵志明存在关联关系， 股东精功集团有限公司的实际控制人金良顺先生与股东孙建江先生系表兄弟关系且孙建江先生 在精功集团有限公司担任董事局副主席，股东邵志明先生在精功集团有限公司担任董事。三名 有限售条件股东与前十名股东中的其余七名流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市 上述股东关联关系或一致行 公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知前十名股东中的七名流通股 动的说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 规定的一致行动人。 2、未知公司前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知前十名无限售条件股东之间 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、控股股东 报告期内，公司控股股东未发生变化，为精功集团有限公司，其所持有的公司股份有 25,290,000 股已质押，但不存在冻结或 托管等其他情况。 精功集团有限公司，法定代表人为金良顺，成立于 1996 年 1 月，注册资本为 20,000 万元，注册地址为柯桥镇金柯桥大道，主 营业务为轻质建材、针纺织品；建筑安装施工、房地产开发、汽车维修。经销：建筑材料、金属（除贵稀金属外）、轻纺原料、 摩托车（除进口摩托车外）及零配件；下设广告中心，下设进出口分公司；生产经营汽车配件。 2、公司实际控制人 报告期内，公司实际控制人仍为自然人金良顺先生。金良顺，男，1954 年 10 月 29 日出生，中国国籍，无境外永久居留权， 大专学历，高级工程师，中共党员。1983 年至 1995 年 12 月历任绍兴经编机械总厂厂长、书记等职；1996 年 1 月至今，历任 浙江精工集团有限公司党委书记兼董事长、总经理；精功集团有限公司党委书记兼董事局主席、总裁；现任精功集团有限公 司党委书记兼董事局主席、本公司董事。 5 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 年初持股 年末持股 东单位或 姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 变动原因 取的报酬 数 数 其他关联 总额（万 单位领取 元） 资本公积金 孙建江 董事长 男 43 2006-08-29 2009-08-29 4,538,550 5,446,260 22.00 否 转增股本 昌金铭 副董事长 男 71 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 是 朱杭 副董事长 男 60 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 是 金良顺 董事 男 53 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 是 董事、总经 资本公积金 邵志明 男 42 2006-08-29 2009-08-29 3,950,000 4,740,000 22.00 否 理 转增股本 董事、常务 王永法 男 43 2006-08-29 2009-08-29 0 0 15.50 否 副总经理 李生校 独立董事 男 45 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 否 蔡乐平 独立董事 男 37 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 否 楼民 独立董事 男 38 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 否 周燕 监事会主席 女 52 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 是 陶海青 监事 男 33 2006-08-29 2009-08-29 0 0 0.00 是 孙慧丽 监事 女 37 2006-08-29 2009-08-29 0 0 7.00 否 6 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 吴海祥 副总经理 男 44 2006-08-29 2009-08-29 0 0 15.50 否 董事会秘 黄伟明 书、财务负 男 35 2006-08-29 2009-08-29 0 0 9.50 否 责人 合计 - - - - - 8,488,550 10,186,260 - 91.50 - 5.2 董事出席董事会会议情况 报告期内董事会会议召开次数 5 是否连续两次 董事姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 孙建江 董事长 5 0 0否 昌金铭 副董事长 5 0 0否 朱杭 副董事长 4 1 0否 金良顺 董事 4 1 0否 邵志明 董事 5 0 0否 胡晓明 前任董事 2 0 1否 王永法 董事 2 0 0否 马洪明 前任独立董事 3 0 0否 俞友根 前任独立董事 3 0 0否 张其林 前任独立董事 3 0 0否 李生校 独立董事 2 0 0否 蔡乐平 独立董事 2 0 0否 楼 民 独立董事 2 0 0否 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 2006 年度，公司实现主营业务收入 39,932.18 万元，比上年同期增长 7.26%；实现主营业务利润 9,243.04 万元，利润总额 670.85 万元，净利润 239.67 万元，分别比上年同期上升 8.71%、下降 77.20%和下降 87.01%。每股收益 0.02 元，净资产收益率为 0.71%。 主要原因如下： (1)、随着公司经营规模的扩大，对人员、资金、技术等方面的需求继续增长，相应增加了各项经营费用的开支；同时，控股 子公司为拓展产品市场也增加了较多的营销支出， 2006 年度公司各项经营费用支出与上年同期相比增长幅度达到 49%以上。 另外，公司由于各投资项目在短期内效益还未能有效显现，使得报告期内公司在主营业务收入增长有限的前提下利润指标下 降较多。 (2)、由于公司工程机械类产品盈利能力不足的现状未能得到有效改善，加上因下游行业银根紧张，导致与上述产品相关的应 收款项期限继续延长，坏账准备金计提相应增加，从而冲减了子公司的利润指标。 6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果 的影响 √ 适用 □ 不适用 1、关于 2007 年 1 月 1 日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发〈企业会计准则第 1 号—存货〉等 38 项具体准则的通知》的 规定，公司应于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。公司依据财政部新会计准则规定进行核算后确认 2007 年 1 月 1 日首次 7 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下： （1）、长期股权投资差额 公司按照新会计准则的规定，对属于同一控制下企业合并产生的长期股权投资截至 2006 年 12 月 31 日止尚未摊销完毕的股权 投资差额 316,889.91 元，全额冲销，调减了 2007 年 1 月 1 日留存收益 316,889.91 元，归属于母公司的所有者权益 158,444.96 元，归属于少数股东的 158,444.96 元。 （2）、所得税 减值准备影响的所得税 5,265,239.94 元。 本公司及控股子公司提取的各项资产减值准备余额中，以后年度可转回的减值准备 15,955,272.54 元，其中：应收账款坏账准 备 8,254,947.11 元，其他应收款坏账准备 7,231,269.48 元，存货跌价准备 469,055.95 元。按照各公司实际税率，计算递延所得 税资产 5,265,239.94 元，扣除少数股东权益 130,029.20 元，对母公司股东权益的影响为 5,135,210.74 元。 （3）、按照新会计准则调整的少数股东权益 根据现行会计准则，公司 2006 年 12 月 31 日合并财务报表中少数股东权益为 41,370,458.88 元，加上上述调整影响的少数股东 权益-28,415.76 元，根据新会计准则，应调增股东权益 41,342,043.12 元。 2、执行新企业会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响 根据公司下年度的经营计划和现有可预见的会计业务和事项，在执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其 对公司的财务状况和经营成果的影响主要有： （1）、根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定，公司将在现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成 本法核算，此变更将影响母公司当期损益，但本事项不影响公司合并报表。 （2）、根据《企业会计准则第 6 号——无形资产》的规定，公司发生的研究开发费用将由现行制度的全部费用化计入当期损 益，变更为将符合规定条件的开发支出予以资本化，此变更将减少公司期间费用，增加公司的利润和股东权益。 （3）、根据《企业会计准则第 17 号——借款费用》的规定，用以资本化的借款由现行制度下的专门借款变更为符合资本化条 件的专门借款和一般借款，此政策变化将会增加公司资本化的借款范围，减少当期的财务费用，增加公司的利润和股东权益。 （4）、根据《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表债务法，此变更 将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司的当期损益和股东权益。 3、上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务利润率比 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 比上年增减 比上年增减 率（％） 上年增减（％） （％） （％） 专用设备制造业 39,932.18 30,536.47 23.53% 7.26% 6.69% 增加 0.41 个百分点 其中：关联交易 2,006.03 1,811.83 9.68% -24.36% -19.58% 减少 5.37 个百分点 主营业务分产品情况 建材机械 10,498.41 6,531.74 37.78% 9.38% 17.06% 减少 4.09 个百分点 纺织机械 8,238.85 6,831.09 17.09% -2.06% 3.97% 减少 4.80 个百分点 工程机械 8,505.47 6,606.71 22.32% 82.68% 90.84% 减少 3.32 个百分点 专用车 6,784.66 6,328.96 6.72% -49.96% -48.66% 减少 2.37 个百分点 其他 5,904.79 4,237.97 28.23% 488.97% 520.87% 减少 3.69 个百分点 其中：关联交易 2,006.03 1,811.83 9.68% -24.36% -19.58% 减少 5.37 个百分点 建材机械 299.01 227.61 23.88% -10.31% -3.34% 减少 5.49 个百分点 纺织机械 0.13 0.10 18.67% -87.03% -86.54% 减少 2.98 个百分点 工程机械 453.88 350.53 22.77% -32.44% -38.50% 增加 7.61 个百分点 专用车 0.00 0.00 0.00% -100.00% -100.00% - 其他 1,253.01 1,233.59 1.55% 1,619.75% 2,114.21% 减少 21.99 个百分点 8 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％） 浙江省 9,411.81 -25.44% 江苏省 1,944.35 -39.13% 广东省 1,301.16 -64.84% 湖北省 2,021.64 -29.34% 上海市 2,480.95 38.66% 江西省 195.73 -88.37% 安徽省 225.73 -84.65% 山东省 1,095.99 88.48% 出口 12,940.38 121.28% 其他地区 8,314.44 139.12% 合计 39,932.18 7.26% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年度已使用募集资金总额 3,129.02 募集资金总额 22,081.14 已累计使用募集资金总额 20,136.51 项目可 是否已变 本年度实现 是否 是否 项目建成时间 行性是 更项目 原计划投 本年度投 累计已投 实际投资 的收益（以 符合 符合 承诺项目 或预计建成时 否发生 （含部分 入总额 入金额 入金额 进度（%） 利润总额计 计划 预计 间 重大变 变更） 算） 进度 收益 化 1、新型钢结构建筑成 否 9,860.00 2,108.56 9,445.42 95.80% 439.00 2007-06-30 是 是 否 套设备技术改造项目 2、聚氨酯、岩棉复合 否 4,950.00 515.50 4,428.85 89.47% -4.46 2007-06-30 是 否 否 板成套设备制造项目 3、引进关键设备生产 工程机械钢结构臂架 是 4,980.00 504.96 3,971.10 79.74% -36.91 2007-06-30 是 否 否 技改项目 4、剩余募集资金补充 否 2,291.14 0.00 2,291.14 100.00% 0.00 2004-12-31 是 是 否 流动资金 合计 - 22,081.14 3,129.02 20,136.51 - 397.63 - - - - 未达到计划进度和预 报告期内公司按照既定的募集资金投资项目实施进度，项目投资进度基本达到了既定的目标。其中， 计收益的情况和原因 新型钢结构建筑成套设备技术改造项目实现了一定的收益，而聚氨酯、岩棉复合板成套设备制造项目 （分具体项目） 和引进关键设备生产工程机械钢结构臂架技改项目因销售少但承担费用较多而出现了亏损。 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 经公司二届四次董事会审议和二○○四年第二次临时股东大会同意，2004 年 11 月公司通过对控股子 募集资金项目实施地 公司杭州专用汽车有限公司增资扩股的方式将募集资金项目之一"引进关键设备生产工程机械钢结构 点变更情况 臂架技改项目"实施地点由公司所在地浙江省绍兴县柯西工业区变更为控股子公司杭州专用汽车有限 公司所在地浙江省杭州经济技术开发区。 募集资金项目实施方 经公司二届四次董事会审议和二○○四年第二次临时股东大会同意，2004 年 11 月公司通过对控股子 式调整情况 公司杭州专用汽车有限公司增资扩股的方式将募集资金项目之一"引进关键设备生产工程机械钢结构 9 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 臂架技改项目"改由杭州专用汽车有限公司实施。 2002 年 5 月 15 日，公司 2002 年第一次临时股东大会审议通过了《新型钢结构建筑成套设备技改项目》 进行首期投资的议案，决定根据企业发展及实际情况需要，同意公司利用银行贷款，对该项目进行首 期投资 1,000 万元，主要用于厂房建设及项目实施所必须购置的一小部分设备。其中 2002 年公司投入 90.09 万元，2003 年投入 910.67 万元，合计 1,000.76 万元。公司公开发行股票募集资金到位后，上述 先期投入的 1,000.76 万元已转由募集资金承担。 引进关键设备生产工程机械钢结构臂架技改项目, 于收购杭州专用汽车有限公司股权后、公司募集资 募集资金项目先期投 金实施主体变更前的 2004 年 9 月投入 807.24 万元，公司通过增资扩股的方式将该项目募集资金 4,980 入及置换情况 万元全部投入到控股子公司杭州专用汽车有限公司后，上述资金转由募集资金承担。 2002 年 5 月 15 日，公司 2002 年第一次临时股东大会审议通过了《新型钢结构建筑成套设备技改项目》 进行首期投资的议案，决定根据企业发展及实际情况需要，同意公司利用银行贷款，对该项目进行首 期投资 1,000 万元，主要用于厂房建设及项目实施所必须购置的一小部分设备。其中 2002 年公司投入 90.09 万元，2003 年投入 910.67 万元，合计 1,000.76 万元。公司公开发行股票募集资金到位后，上述 先期投入的 1,000.76 万元已转由募集资金承担。 为充分发挥其使用效益，降低公司的财务费用支出，在确保募集资金项目实施的前提下，经公司 2004 年 11 月 28 日召开的二○○四年第二次临时股东大会审议同意，公司将不超过 5,000 万元的闲置募集 资金暂时用于补充流动资金，在六个月内根据流动资金实际情况及募集资金项目进度调剂使用。截止 到 2004 年 12 月 31 日，公司将闲置的资金 3,293 万临时补充流动资金。 闲置募集资金暂时用于补充流动资金到期后，经公司 2005 年 5 月 28 日召开的二○○五年第二次临时 用闲置募集资金暂时 股东大会审议同意，公司决定继续将不超过 3,000 万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用 补充流动资金情况 期限为 2005 年 5 月 28 日至 2005 年 11 月 27 日。到期后，公司已将用于暂时补充流动资金使用的部分 全部返还。 引进关键设备生产工程机械钢结构臂架技改项目, 于收购杭州专用汽车有限公司股权后、公司募集资 金实施主体变更前的 2004 年 9 月投入 807.24 万元，公司通过增资扩股的方式将该项目募集资金 4,980 万元全部投入到控股子公司杭州专用汽车有限公司后，上述资金转由募集资金承担。 项目实施出现募集资 无 金结余的金额及原因 募集资金其他使用情 无 况 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 √ 适用 □ 不适用 本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 为满足公司生产经营需要，保证公司可持续性发展，公司董事 会提议，公司 2006 年度不进行公积金转增股本，也不进行现 用于补充生产经营的流动资金需求。 金利润分配，公司未分配利润 40,717,850.13 元滚存至下一年 度。 10 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 本年初起至 所涉及 所涉及 是否 出售日该出 出售产 的资产 的债权 为关 定价原则说 交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为上 生的损 产权是 债务是 联交 明 市公司贡献 益 否已全 否已全 易 的净利润 部过户 部转移 浙江精功机电 重型车桥系列生产 汽车科技有限 2006-08-29 1,626.82 0.00 0.00 是 帐面价值 是 是 线项目部分资产 公司 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 上述资产转让后，公司已不再实施重型车桥系列生产线项目。由于车桥产品非公司主导产品，不对公司的业务连续性和管理 层稳定性产生不利的影响。 7.3 重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 发生日期（协议签署 是否履行完 是否为关联方担保（是或 担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期 日） 毕 否） 报告期内担保发生额合计 0.00 报告期末担保余额合计（A） 0.00 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发生额合计 13,357.95 报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 10,357.95 公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保) 担保总额（A+B） 10,357.95 担保总额占公司净资产的比例 30.66% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0.00 的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过 70％的被担 0.00 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计*（C+D+E） 10,357.95 *注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。 11 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比 交易金额 交易金额 例 例 浙江精工钢结构有限公司 351.07 0.51% 31.42 0.09% 浙江精工轻钢建筑工程有限公司 315.50 0.77% 1,110.69 3.32% 绍兴精功机电有限公司 0.00 0.00% 62.89 0.19% 精功镇江汽车制造有限公司 508.93 1.24% 455.75 1.36% 浙江精工重钢结构有限公司 21.76 0.05% 0.00 0.00% 浙江精工空间特钢结构有限公司 64.68 0.15% 0.00 0.00% 浙江精功机电汽车科技有限公司 744.08 1.81% 0.00 0.00% 合计 2,006.02 4.88% 1,660.75 4.96% 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 2,006.02 万元 7.4.2 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.4.3 非经营性资金占用及清欠情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 特殊承诺 承诺履行情况 备注 所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交 精功集团有限公司 易或转让；60 个月内不通过深交所中小企业板挂牌向 履行承诺 无 社会公众出售。 所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交 孙建江 易或转让；60 个月内不通过深交所中小企业板挂牌向 履行承诺 无 社会公众出售。 所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交 邵志明 易或转让；60 个月内不通过深交所中小企业板挂牌向 履行承诺 无 社会公众出售。 所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交 限售期后已于 2006 中国科技开发院浙江分院 履行承诺 易或转让。 年 10 月 30 日转为 12 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 无限售条件流通股 限售期后已于 2006 所持股份自改革方案实施之日起，12 个月内不上市交 浙江省科技开发中心 履行承诺 年 10 月 30 日转为 易或转让。 无限售条件流通股 7.6.2 报告期内限售股份持有人持股变动情况 √ 适用 □ 不适用 限售股份持有人持股总数（1）= 限售股份持有人所持有限售条件 限售股份持有人所持无限售条件 （2）+（3） 股份数量(2) 股份数量(3) 年 初 数 39,500,000.00 39,500,000.00 本期增加 7,900,000.00 7,900,000.00 本期减少 6,920,400.00 6,920,400.00 年 末 数 40,479,600.00 40,479,600.00 本年度限售股份持有人股权变动系报告期内公司按照每 10 股转增 2 股的比例实施了资本公积金转增 持股变动情况说明 股本方案，同时限售股份持有人持有的部分限售流通股 6920400 股在限售期满后可上市流通。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作规则》等有关法律、法规的要求，从切实维护公司和 广大中小股东的利益出发，认真履行监事会自身职能，发挥监事会应有的作用。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议情况如下： （一）、第二届监事会第六次会议情况 2006 年 4 月 6 日，公司第二届监事会第六次会议在公司会议室召开，本次会议的决议公告刊登于 2006 年 4 月 8 日的《证券时 报》及指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上。 （二）、第二届监事会第七次会议情况 2006 年 4 月 25 日，公司第二届监事会第七次会议以通讯表决方式召开，会议审议通过了《2006 年第一季度报告》。 （三）、第二届监事会第八次会议情况 2006 年 8 月 10 日，公司第二届监事会第八次会议在公司会议室召开，本次会议决议公告刊登于 2006 年 8 月 12 日的《证券时 报》及指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上。 （四）、第三届监事会第一次会议情况 2006 年 8 月 29 日，公司第三届监事会第一次会议在公司会议室召开，本次会议决议公告刊登于 2006 年 8 月 30 日的《证券时 报》及指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上。 （五）、第三届监事会第二次会议情况 2006 年 10 月 26 日，公司第三届监事会第二次会议以通讯表决方式召开，会议审议通过了《2006 年第三季度报告》。 二、监事会对 2006 年度有关事项发表的独立意见 （一）、公司依法运作情况 本年度，公司监事会成员分别列席了各次董事会会议和股东大会会议，依据《公司法》、《公司章程》等有关法律法规，对公 司生产经营、财务状况等事项进行监督。监事会认为：2006 年度，公司决策程序符合法律法规和《公司章程》的要求，建立 了较为完善的内部控制制度，公司董事会按照股东大会会议形成的决议要求，切实履行了各项决议，公司董事、高级管理人 员在履行职责和行使职权时恪尽职守，能以公司利益为出发点，不存在违反法律、法规、 《公司章程》等规定或损害公司利益 的行为。 （二）、检查公司财务情况 2006 年度，监事会对公司 2006 年度的财务状况、财务管理等进行了认真仔细的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、 13 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 财务状况良好，浙江东方中汇会计师事务所出具的审计报告真实、客观反映了公司 2006 年度的财务状况和经营成果。 （三）、募集资金使用情况 报告期内，公司按照《募集资金管理办法》，严格募集资金的管理和使用，募集资金实际投入项目与承诺项目相一致，无变更 募集资金用途的情形。 （四）、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司出售资产的交易价格公平合理，无内幕交易，也没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 （五）、公司关联交易情况 经核查，监事会认为：报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、 公平、公正的原则，公允合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东利益的情形。 （六）、董事、总经理及其高管人员履行职务情况 报告期内，公司决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度。公司按照国家法律、法规和《公司章程》的规定，坚持规 范运作。公司董事、总经理及其高管人员在履行职务中尽职尽责，认真履行股东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执 行公司职务时有违反法律、法规和《公司章程》规定以及损害公司利益的行为。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计意见： 标准无保留审计意见 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：浙江精工科技股份有限公司 2006 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 194,160,375.81 83,111,082.64 293,775,550.01 191,673,381.57 短期投资 应收票据 19,397,022.96 15,145,694.48 9,391,500.00 7,911,500.00 应收股利 69,322.84 应收利息 应收账款 131,392,769.22 70,832,382.80 119,759,746.30 59,173,837.21 其他应收款 28,398,387.43 121,243,443.89 14,018,476.51 22,695,243.54 预付账款 37,408,552.31 4,285,094.89 22,000,199.33 4,776,564.75 应收补贴款 278,977.94 存货 151,608,295.89 67,678,448.03 115,099,177.83 51,782,239.00 待摊费用 23,355.87 23,355.87 35,515.81 35,515.81 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 562,388,759.49 362,319,502.60 574,359,143.73 338,117,604.72 长期投资： 长期股权投资 2,573,637.96 107,266,191.12 2,905,776.42 113,956,228.26 长期债权投资 长期投资合计 2,573,637.96 107,266,191.12 2,905,776.42 113,956,228.26 14 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 合并价差 2,573,637.96 2,905,776.42 固定资产： 固定资产原价 416,085,161.15 280,393,548.23 273,094,233.93 172,819,903.65 减：累计折旧 73,808,718.68 61,269,800.69 58,869,206.08 52,242,743.60 固定资产净值 342,276,442.47 219,123,747.54 214,225,027.85 120,577,160.05 减：固定资产减值准备 固定资产净额 342,276,442.47 219,123,747.54 214,225,027.85 120,577,160.05 工程物资 10,069,428.22 10,069,428.22 3,385,868.22 3,385,868.22 在建工程 61,870,707.87 293,813.60 107,775,160.34 83,750,437.56 固定资产清理 固定资产合计 414,216,578.56 229,486,989.36 325,386,056.41 207,713,465.83 无形资产及其他资产： 无形资产 29,417,898.91 19,646,773.03 36,602,808.96 20,055,904.19 长期待摊费用 216,645.00 623,311.67 366,670.67 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 29,634,543.91 19,646,773.03 37,226,120.63 20,422,574.86 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,008,813,519.92 718,719,456.11 939,877,097.19 680,209,873.67 流动负债： 短期借款 347,000,000.00 257,000,000.00 288,000,000.00 220,000,000.00 应付票据 146,148,053.00 32,160,000.00 137,836,766.00 39,806,000.00 应付账款 101,577,133.45 64,134,257.87 92,937,620.53 55,742,417.16 预收账款 22,702,820.60 18,908,001.91 17,966,609.23 13,905,041.10 应付工资 602,834.01 330,162.62 应付福利费 969,389.23 89,535.61 899,891.13 应付股利 应交税金 -3,547,933.62 2,159,118.56 4,142,460.37 4,374,067.31 其他应交款 407,393.63 181,509.35 172,445.37 -5,630.24 其他应付款 9,562,715.06 9,594,783.60 9,821,945.92 5,438,803.16 预提费用 2,137,406.46 803,949.74 1,727,280.21 504,420.38 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 627,559,811.82 385,031,156.64 553,835,181.38 339,765,118.87 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 2,060,000.00 2,000,000.00 60,000.00 其他长期负债 长期负债合计 2,060,000.00 2,000,000.00 60,000.00 递延税项： 15 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 递延税款贷项 负债合计 629,619,811.82 387,031,156.64 553,895,181.38 339,765,118.87 少数股东权益 41,370,458.88 42,808,260.35 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 96,000,000.00 96,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 减：已归还投资 实收资本（或股本）净额 96,000,000.00 96,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 资本公积 178,819,842.44 178,819,842.44 194,566,994.66 194,566,994.66 盈余公积 16,599,472.36 16,150,606.90 16,446,565.01 16,150,606.90 其中：法定公益金 未分配利润 46,403,934.42 40,717,850.13 52,160,095.79 49,727,153.24 其中：现金股利 未确认的投资损失 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合 337,823,249.22 331,688,299.47 343,173,655.46 340,444,754.80 计 负债和所有者权益（或股东权 1,008,813,519.92 718,719,456.11 939,877,097.19 680,209,873.67 益）合计 9.2.2 利润及利润分配表 编制单位：浙江精工科技股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 399,321,753.80 239,429,312.87 372,283,752.63 215,797,695.81 减：主营业务成本 305,364,656.76 174,448,507.11 286,219,281.72 149,573,823.69 主营业务税金及附加 1,526,704.10 1,062,102.01 1,038,432.67 851,055.55 二、主营业务利润（亏损以“-” 92,430,392.94 63,918,703.75 85,026,038.24 65,372,816.57 号填列） 加：其他业务利润（亏损以“-” 2,772,361.85 1,648,949.75 2,553,174.61 1,444,325.34 号填列） 减：营业费用 28,945,370.27 13,352,291.92 17,385,590.62 11,870,711.67 管理费用 43,387,316.72 31,954,260.03 30,933,439.71 19,494,641.27 财务费用 15,534,560.43 8,727,958.94 10,518,886.87 7,067,514.03 三、营业利润（亏损以“-”号填 7,335,507.37 11,533,142.61 28,741,295.65 28,384,274.94 列） 加：投资收益（亏损以“-”号 -430,397.26 -7,337,637.14 -664,666.62 -2,708,311.72 填列） 补贴收入 197,700.00 197,700.00 60,000.00 60,000.00 营业外收入 437,637.39 426,000.39 1,980,649.99 622,822.25 减：营业外支出 831,988.97 528,234.14 690,315.55 416,461.15 四、利润总额（亏损以“-”号填 6,708,458.53 4,290,971.72 29,426,963.47 25,942,324.32 列） 减：所得税 7,070,172.82 5,300,274.83 12,045,798.16 10,192,953.46 少数股东损益 -2,758,460.27 -1,070,076.63 16 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 加：未确认的投资损失本期发 生额 五、净利润（亏损以“-”号填列） 2,396,745.98 -1,009,303.11 18,451,241.94 15,749,370.86 加：年初未分配利润 52,160,095.79 49,727,153.24 56,060,820.54 56,340,188.01 其他转入 六、可供分配的利润 54,556,841.77 48,717,850.13 74,512,062.48 72,089,558.87 减：提取法定盈余公积 152,907.35 1,581,509.67 1,574,937.09 提取法定公益金 770,457.02 787,468.54 提取职工奖励及福利基 金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 54,403,934.42 48,717,850.13 72,160,095.79 69,727,153.24 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 8,000,000.00 8,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 转作资本（或股本）的普 通股股利 八、未分配利润 46,403,934.42 40,717,850.13 52,160,095.79 49,727,153.24 利润表（补充资料） 1．出售、处置部门或被投资 单位所得收益 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（或减 少）利润总额 4．会计估计变更增加（或减 少）利润总额 5．债务重组损失 6．其他 9.2.3 现金流量表 编制单位：浙江精工科技股份有限公司 2006 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 446,197,484.43 262,738,472.71 收到的税费返还 4,178,356.76 3,756,002.85 收到的其他与经营活动有关的现金 20,910,556.69 6,169,057.83 经营活动现金流入小计 471,286,397.88 272,663,533.39 购买商品、接受劳务支付的现金 392,395,851.59 217,538,247.04 支付给职工以及为职工支付的现金 25,309,832.75 14,425,976.92 支付的各项税费 18,302,106.98 13,022,330.01 支付的其他与经营活动有关的现金 73,704,410.08 117,038,836.23 17 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 经营活动现金流出小计 509,712,201.40 362,025,390.20 经营活动产生的现金流量净额 -38,425,803.52 -89,361,856.81 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 69,322.84 处置固定资产、无形资产和其他长期 49,021.00 49,021.00 资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 49,021.00 118,343.84 购建固定资产、无形资产和其他长期 99,601,342.10 29,501,498.96 资产所支付的现金 投资所支付的现金 1,100,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 99,601,342.10 30,601,498.96 投资活动产生的现金流量净额 -99,552,321.10 -30,483,155.12 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 400,000.00 借款所收到的现金 557,000,000.00 417,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 557,400,000.00 417,000,000.00 偿还债务所支付的现金 498,000,000.00 380,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的 24,844,377.15 20,013,626.72 现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 1,890,169.62 筹资活动现金流出小计 524,734,546.77 400,013,626.72 筹资活动产生的现金流量净额 32,665,453.23 16,986,373.28 四、汇率变动对现金的影响 98,586.95 98,586.95 五、现金及现金等价物净增加额 -105,214,084.44 -102,760,051.70 现金流量表补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流 量： 净利润 2,396,745.98 -1,009,303.11 加：计提的资产减值准备 -2,758,460.27 固定资产折旧 6,665,846.38 7,725,416.44 无形资产摊销 15,129,026.93 9,233,588.05 长期待摊费用摊销 741,698.44 409,131.16 待摊费用减少（减：增加） 406,666.67 366,670.67 预提费用增加（减：减少） 12,159.94 12,159.94 处置固定资产、无形资产和其 410,126.25 299,529.36 他长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 -30,520.33 -33,382.13 财务费用 投资损失（减：收益） 18,734,546.77 12,013,626.72 递延税款贷项（减：借项） -430,397.26 7,337,637.14 18 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 存货的减少（减：增加） 经营性应收项目的减少（减： -36,580,688.16 -15,593,216.27 增加） 经营性应付项目的增加（减： -114,168,430.25 -119,175,632.53 减少） 其他 71,045,875.39 9,051,917.75 少数股东损益 经营活动产生的现金流量净额 -38,425,803.52 -89,361,856.81 2．不涉及现金收支的投资和筹资活 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 107,518,374.11 62,661,082.64 减：现金的期初余额 212,732,458.55 165,421,134.34 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -105,214,084.44 -102,760,051.70 9.2.4 新旧会计准则股东权益差异调节表 单位：（人民币）元 项目名称 金额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 337,823,249.22 长期股权投资差额 -316,889.91 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 -316,889.91 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 符合预计负债确认条件的辞退补偿 股份支付 符合预计负债确认条件的重组义务 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可 供出售金额资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 金融工具分拆增加的权益 衍生金融工具 所得税 5,265,239.94 少数股东权益 41,370,458.88 其他 19 浙江精工科技股份有限公司 2006 年年度报告摘要 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 384,142,058.13 会计师事务所的审阅意见 浙江东方中汇会计师事务所有限公司认为：根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企 业会计准则第 38 号——首次执行企业会计准则》和《通知》的有关规定编制。 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 浙江精工科技股份有限公司 董事长： 孙建江 二○○七年四月六日 20