大族激光(002008)2005年年度报告

证券代码：００２００８ 证券简称：大族激光 公告编号：２００６００６ 深圳市大族激光科技股份有限公司 Ｈａｎ’ ｓ Ｌａｓｅｒ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． 二零零五年年度报告 二○○六年四月 深圳市大族激光科技股份有限公司 二○○五年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证 或存在异议。 公司董事王之江先生、汪俊先生因工作原因未能出席本次董事会，分别书面委托公司 董事张建群先生、高云峰先生代为出席会议并行使表决权。 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司董事长兼总经理高云峰先生、财务负责人罗平女士及会计机构负责人周辉强先生 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 董事长签署： 深圳市大族激光科技股份有限公司董事会 二○○六年四月六日 1 目 录 一、公司基本情况简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３ 二、会计数据和业务数据摘要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．４ 三、股本变动及股东情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．６ 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１１ 五、公司治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．１７ 六、股东大会简介．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．２０ 七、董事会报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ２１ 八、监事会报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ４０ 九、重要事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ４２ 十、财务报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ４７ 十一、备查文件目录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ４７ 2 一、公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：深圳市大族激光科技股份有限公司 公司法定英文名称： Ｈａｎ’ｓ Ｌａｓｅｒ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 公司英文名称缩写：Ｈａｎ’ｓ Ｌａｓｅｒ ２、公司法定代表人：高云峰 ３、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人 姓名 胡殿君 王磊 胡殿君 联系地址 深圳市南山区高新科技园 深圳市南山区高新科技园 深圳市南山区高新科技园 松坪山工厂区５号路８号 松坪山工厂区５号路８号 松坪山工厂区５号路８号 电话 ０７５５－８６１６１３４０ ０７５５－８６１６１３４０ ０７５５－８６１６１３４０ 传真 ０７５５－８６１６１３２７ ０７５５－８６１６１３２７ ０７５５－８６１６１３２７ 电子信箱 ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ｇｏｎｇｇａｏ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ４、公司注册地址：深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区５号路８号 办公地址：深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区５号路８号 邮政编码：５１８０５７ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ 公司电子信箱：ｂｓｄ＠ｈａｎｓｌａｓｅｒ．ｃｏｍ ５、 信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：深圳市大族激光科技股份有限公司董事会秘书处 ６、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司股票简称： 大族激光 公司股票代码： ００２００８ ７、 其他有关资料： 公司变更注册登记日期：２００５年１０ 月１９ 日 地点：广东省深圳市工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：４４０３０１１０１７１５３ 3 税务登记号码：深地税登字４４０３０４７０８４８５６４８；国税深字４４０３０１７０８４８５６４８ 公司聘请的会计师事务所：深圳南方民和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：深圳市福田区深南中路２０７２号电子大厦８Ｆ 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司２００５年度主要利润指标：（单位：元） 指标 金 额 利润总额 ６５，６２３，９０２．１６ 净利润 ６０，４６１，５２６．５０ 扣除非经常性损益后的净利润 ４６，１０９，８６０．８０ 主营业务利润 ２１９，６３６，６４８．１５ 其他业务利润 １１，４２４，２６３．０３ 营业利润 ５０，９１３，９８６．０４ 投资收益 －５２３，８２３．３１ 补贴收入 １４，９８６，１４８．４１ 营业外收支净额 ２４７，５９１．０２ 经营活动产生的现金流量净额 －２６，７４６，３７９．８６ 现金及现金等价物净增减额 －６２，８８３，３５５．７８ 注：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下： 非经常性损益项目 金额 股权转让收益 －５９３，３８７．１０ 政府补贴收入 １４，９８６，１４８．４１ 营业外收入 ５７１，５５０．９６ 营业外支出 －３２３，９５９．９４ 所得税影响数额 －２８８，６８６．６３ 合计 １４，３５１，６６５．７０ 4 （二）公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：元） １、主要会计数据 指标 ２００５年度 ２００４年度 本年比上年增减 ２００３年度 （％） 主营业务收入 ５５６，１６７，５４９．３８ ４０８，５１４，１６３．８１ ３６．１４ ２８０，０８９，３６８．６４ 利润总额 ６５，６２３，９０２．１６ ４９，５７３，８７１．０５ ３２．３８ ３９，２０６，９９９．１９ 净利润 ６０，４６１，５２６．５０ ４６，４０８，４７０．９５ ３０．２８ ３６，７５５，０１５．３０ 扣除非经常损益 后的净利润 ４６，１０９，８６０．８０ ３５，８４６，６５７．０６ ２８．６３ ２７，９２４，５９９．０７ 指标 ２００５年１２月３１日 ２００４年１２月３１日 本年比上年增减 ２００３年１２月３１日 （％） 总资产 ７４０，１７２，２７２．５４ ５８６，１７３，６０９．８５ ２６．２７ ２３２，２２５，０２３．２３ 股东权益（不含 ４４６，２８２，７３５．３５ ４０９，４５９，００７．１３ ８．９９ １２４，５６１，６０５．１２ 少数股东权益） 经营活动产生的 －２６，７４６，３７９．８６ －２６，０２３，１０１．７７ －２．７８ ２０，２８５，６２６．２８ 现金流净额 ２、主要财务指标 指标 ２００５年度 ２００４年度 本年比上年增减（％） ２００３年度 每股收益 ０．３７７ ０．４３４ －１３．１３ ０．４５９ 净资产收益率（％） １３．５５ １１．３３ 增加 ２．２２ 个百分点 ２９．５１ 扣除非经常性损益后净利 润为基础计算的净资产收 益率（％）（全面摊薄） １０．３３ ８．７５ 增加 １．５８ 个百分点 ２２．４２ 扣除非经常性损益后净利 润为基础计算的净资产收 益率（％）（加权平均） 10.80 13.43 减少 2.63 个百分点 31.29 每股经营活动产生的现金 流量净额 －０．１６７ -0.243 -31.28 0.254 5 指标 ２００５年１２ ２００４年１２月３１ 本年末比上年末增减 ２００３年１２ 月３１日 日 （％） 月３１日 每股净资产 ２．７８０ 3.826 -27.34 1.557 调整后的每股净资产 ２．７５７ 3.818 －２７．７９ 1.544 （三）报告期内股东权益变动情况：（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 107,016,000.00 211,496,852.48 19,269,236.43 6,423,078.81 71,677,482.22 409,459,007.13 本期增加 53,508,000.00 - 9,069,228.99 3,023,076.33 29,989,097.51 36,823,728.22 本期减少 - 55,714,100.00 - - - - 期未数 160,524,000.00 155,782,752.48 28,338,465.42 9,446,155.14 101,666,579.73 446,282,735.35 变动原因 转增股本 公积金转增 本年提取 本年提取 本年利润增加 前述因素 三、股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况： 1、 股份变动情况表 （数量单位：股） 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发 比例 行送 比例 数量 公积金转股 其他 小计 数量 （％） 新 股 （％） 股 一、有限售条件股份 ８０，０１６，０００ ７４．７７ ０ ０ ４０，００８，０００ －１４，１７５，０００ ２５，８３３，０００ １０５，８４９，０００ ６５．９４ １、国家持股 ２、国有法人持股 １０，４０２，０８０ ９．７２ ５，２０１，０４０ －１，８４２，７５０ ３，３５８，２９０ １３，７６０，３７０ ８．５７ ３、其他内资持股 ６９，６１３，９２０ ６５．０５ ３４，８０６，９６０ －１２，３３２，２５０ ２２，４７４，７１０ ９２，０８８，６３０ ５７．３７ 其中： 境内法人持股 ４４，００８，８００ ４１．１２ ２２，００４，４００ －７，７９６，２５０ １４，２０８，１５０ ５８，２１６，９５０ ３６．２７ 境内自然人持股 ２５，６０５，１２０ ２３．９３ １２，８０２，５６０ －４，５３６，０００ ８，２６６，５６０ ３３，８７１，６８０ ２１．１０ ４、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 ２７，０００，０００ ２５．２３ ０ ０ １３，５００，０００ １４，１７５，０００ ２７，６７５，０００ ５４，６７５，０００ ３４．０６ １、人民币普通股 ２７，０００，０００ ２５．２３ １３，５００，０００ １４，１７５，０００ ２７，６７５，０００ ５４，６７５，０００ ３４．０６ 6 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 三、股份总数 １０７，０１６，０００ １００．００ ５３，５０８，０００ ０ ５３，５０８，０００ １６０，５２４，０００ １００．００ ２、股票发行与上市情况： （１）经中国证监会证监发行字［２００４］６９号文核准，本公司已于２００４ 年６ 月９ 日采用全部 向二级市场投资者定价配售方式发行了人民币普通股（ Ａ 股）２７００万股，募集资金于２００４ 年６ 月１７ 日到位。经深圳证券交易所同意，公司股票２７００万股（Ａ 股）已于２００４ 年６月２５日在深圳 证券交易所挂牌上市，公司股份总数为１０，７０１．６万股。 （２）２００５年６月２日，公司完成利润分配及资本公积金转增股本方案，以２００４ 年１２ 月３１ 日 的公司总股本１０７，０１６，０００ 股为基数，向全体股东每１０ 股派现金红利２ 元（含税），扣税后， 社会公众股中个人股东、投资基金实际每１０ 股派１．６ 元现金；以２００４ 年１２ 月３１ 日的公司总 股本１０７，０１６，０００ 股为基数，以资本公积金向全体股东每１０ 股转增５ 股，转增后公司总股本增 至１６０，５２４，０００ 股。股权登记日：２００５ 年５ 月３１ 日；除权除息日：２００５ 年６ 月１ 日；新增可 流通股份上市日（红利发放日）：２００５ 年６ 月１ 日（深圳分公司），２００５ 年６月２ 日（上海分 公司）。 （３）２００５年１１月２８日，公司完成股权分置改革后恢复交易，股改方案实施后，公司股份总 数不变，股权结构发生变化，其中有限售条件股份为１０５，８４９，０００股，占公司股份总数的６５．９４ ％，无限售条件股份为５４，６７５，０００股，占公司股份总数的３４．０６％。 （二） 股东情况介绍： １、股东数量和持股情况 股东总数（股） １６，９７７ 前１０名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结的 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数（股） 股份数量（股） 股份数量（股） 深圳市大族实业有限 其他 ２５．７２％ ４１，２８１，１１０ ４１，２８１，１１０ 30,600,000 公司 高云峰 其他 １９．１２％ ３０，６９６，２１０ ３０，６９６，２１０ ０ 红塔创新投资股份有 国有股东 ５．２８％ ８，４６７，９２０ ８，４６７，９２０ ０ 限公司 深圳市东盛创业投资 其他 ５．２８％ ８，４６７，９２０ ８，４６７，９２０ ０ 有限公司 大连正源企业有限公 其他 ５．２８％ ８，４６７，９２０ ８，４６７，９２０ ０ 司 7 深圳市高新技术投资 国有股东 ３．３０％ ５，２９２，４５０ ５，２９２，４５０ ０ 担保有限公司 肖虎 其他 １．９８％ ３，１７５，４７０ ３，１７５，４７０ ０ 全国社保基金一零九 其他 １．２７％ ２，０３０，９６２ ０ 未知 组合 中国银行－易方达策 其他 １．０４％ １，６６７，５６２ ０ 未知 略成长证券投资基金 景业证券投资基金 其他 ０．６２％ ９９３，４４５ ０ 未知 前１０名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量（股） 股份种类 全国社保基金一零九组合 ２，０３０，９６２人民币普通股 中国银行－易方达策略成长证券投 １，６６７，５６２人民币普通股 资基金 景业证券投资基金 ９９３，４４５人民币普通股 交通银行－安顺证券投资基金 ８００，０００人民币普通股 东方证券－农行－东方红１号集合 ７２２，７９７人民币普通股 资产管理计划 交通银行－融通行业景气证券投资 ６１４，２１９人民币普通股 基金 交通银行－科汇证券投资基金 ６１１，４０２人民币普通股 东方证券股份有限公司 ５９４，１８８人民币普通股 高凤洁 ５９０，２８２人民币普通股 中国工商银行－广发稳健增长证券 ５７７，５００人民币普通股 投资基金 公司前十名股东中，深圳市大族实业有限公司的控股股东为高 云峰先生，高云峰先生和深圳市大族实业有限公司存在一致行动的 可能；其他五名有限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；七 名有限售条件股股东与无限售条件股东之间不存在关联关系，也不 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 上述股东关联关系或一致行动的说 动人；未知三名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是 明 否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 行动人。 前十名无限售条件股股东中，易方达策略成长证券投资基金和 科汇证券投资基金同属易方达基金管理有限公司，未知另外八名无 限售条件股股东之间是否存在关联关系，也未知该八名无限售条件 股股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 中规定的一致行动人。 ２、公司控股股东及实际控制人情况： （１）公司控股股东为深圳市大族实业有限公司，情况如下： 公司名称：深圳市大族实业有限公司 8 成立日期：１９９６ 年１１ 月１８ 日 法定代表人：高云峰 注册资金：５４３万元人民币 注册地址：深圳市福田区振兴路４０５栋三层东３０８室 经营范围：高新科技产品的技术开发，兴办实业（具体项目另行申报），国内商业、物资 供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产激光器头、工作台、激光加工设备支架、激光加 工设备控制箱。 报告期内，其持有的本公司３０，６００，０００股法人股分别质押给深圳市高新技术投资担保有限 公司和交通银行深圳景田支行，其中１７，６００，０００股质押给深圳市高新技术投资担保有限公司， 质押期限为２００５年１１月２３日至２００７年５月２３日；１３，０００，０００股质押给交通银行深圳景田支行，质 押期限为２００５年１１月２３日至２００６年６月２３日。质押的股份占本公司总股本的１９．０６％。 （２）公司实际控制人：高云峰先生持有深圳市大族实业９６．１０％的股权，并持有本公司１９．１２％ 的股权，是本公司的实际控制人。简历如下： 高云峰先生：出生于 １９６７ 年，北京航空航天大学飞行器设计专业毕业，大学本科学历。曾 任职于南京航空航天大学工作、香港闪达电子有限公司、香港远东电脑系统公司和华达电脑软 件公司。１９９６ 创办深圳市大族实业有限公司，任该公司董事长。１９９９ 年至 ２００３ 年 １ 月任深圳 市大族激光科技有限公司、深圳市大族激光科技股份有限公司董事长兼总经理，２００３ 年 １ 月辞 去总经理职务。２００５ 年 １１ 月再次兼任总经理职务，现任本公司董事长兼总经理，同时担任深 圳市大族实业有限公司董事长、大族实业有限公司（注册地在香港）执行董事、深圳市大族数 控科技有限公司董事长、深圳市大族电脑制版设备有限公司董事、深圳大学客座教授、深圳市 光学行业协会副会长、中国光学学会激光加工委员会委员、美国光学学会会员、国际光学工程 学会会员。截至目前，高云峰未取得其他国家或地区的居留权。 （３）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图： 96.10% 高云峰 深圳市大族实业有限公司 19.12% 25.72% 深圳市大族激光科技股份有限公司 9 ３、 有限售条件股份可上市交易时间（单位：股） 限售期满新增可 有限售条件股份 无限售条件股份 时 间 上市交易股份数 说 明 数量余额 数量余额 量 ２００６年１１月２８日 ３０，１６１，４４８ ７５，６８７，５５２ ８４，８３６，４４８无 ２００７年１１月２８日 １２，１６５，６９６ ６３，５２１，８５６ ９７，００２，１４４无 ２００８年１１月２８日 ６３，５２１，８５６ ０ １６０，５２４，０００无 ４、 ７名有限售条件股东持股数量及限售条件（单位：股） 有限售条件股东名 持有的有限售条 新增可上市交易股份 序号 可上市交易时间 限售条件 称 件股份数量 数量 ２００６年１１月２８日 ４，６８０，９３６ 深圳市大族实业有 １ ４１，２８１，１１０ ２００７年１１月２８日 ９，３６１，８７２ 无 限公司 ２００８年１１月２８日 ２７，２３８，３０２ ２ 高云峰 ３０，６９６，２１０ ２００８年１１月２８日 ３０，６９６，２１０无 ２００６年１１月２８日 ９６０，１９２ 红塔创新投资股份 ３ ８，４６７，９２０ ２００７年１１月２８日 １，９２０，３８４ 无 有限公司 ２００８年１１月２８日 ５，５８７，３４４ 大连正源企业有限 ２００６年１１月２８日 ８，０２６，２００ ４ ８，４６７，９２０ 无 公司 ２００７年１１月２８日 ４４１，７２０ 深圳市东盛创业投 ２００６年１１月２８日 ８，０２６，２００ ５ ８，４６７，９２０ 无 资有限公司 ２００７年１１月２８日 ４４１，７２０ 深圳市高新技术投 ６ ５，２９２，４５０ ２００６年１１月２８日 ５，２９２，４５０无 资担保有限公司 ７ 肖虎 ３，１７５，４７０ ２００６年１１月２８日 ３，１７５，４７０无 10 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、公司董事、监事和高级管理人员情况： １、 基本情况： 报告期内从公 是否在股东单 性 年 姓名 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 司领取的报酬 位或其他关联 别 龄 总额（万元） 单位领取 董事长 ２００４年９月６日 至 转增股 高云峰 男 ３９ ２３，２０４，６４０ ３０，６９６，２１０ １５．８５ 否 总经理 ２００７年９月６日 本；股改 ２００４年９月６日 至 王之江 副董事长 男 ７６ ０ ０ １５．５４ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 汪 俊 董事 男 ３６ ０ ０ ０ 是 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 马胜利 董事 女 ３９ ０ ０ ０ 是 ２００７年９月６日 董事 ２００４年９月６日 至 张建群 男 ４１ ０ ０ ２０．３０ 否 副总经理 ２００７年９月６日 董事 ２００４年９月６日 至 周朝明 男 ４０ ０ ０ １８．１８ 否 副总经理 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 朱天培 独立董事 男 ６９ ０ ０ ５．４ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 李家英 独立董事 男 ７０ ０ ０ ５．４ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 张宏文 独立董事 女 ３９ ０ ０ ５．４ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 张鹏飞 独立董事 男 ５２ ０ ０ ５．４ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 王 磊 监事 男 ３４ ０ ０ １２．６９ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 陈秀萍 监事 女 ３１ ０ ０ ２３．２２ 否 ２００７年９月６日 ２００５年５月１１日 至 陈俊雅 监事 女 ２５ ０ ０ ８．１６ 否 ２００８年５月１１日 ２００４年９月６日 至 吴从周 监事 男 ３９ ０ ０ ０ 是 ２００７年９月６日 ２００４年９月６日 至 杨敬强 监事 男 ３４ ０ ０ ０ 是 ２００７年９月６日 ２００４年９月１６日 至 杨朝辉 副总经理 男 ３１ ０ ０ ２７．０３ 否 ２００７年９月１６日 ２００５年１２月２６日 至 任 宁 副总经理 男 ３３ ０ ０ ２０．６０ 否 ２００６年１２月２６日 11 ２００５年１２月２６日 至 李志坚 副总经理 男 ４２ ０ ０ ２２．１７ 否 ２００６年１２月２６日 ２００５年１２月２６日 至 范劲松 副总经理 男 ３１ ０ ０ １４．６８ 否 ２００６年１２月２６日 ２００５年１２月２６日 至 陈海清 副总经理 男 ４１ ０ ０ ２４．２５ 否 ２００６年１２月２６日 ２００５年３月３１日 至 胡殿君 董事会秘书 男 ４０ ０ ０ ２１．３２ 否 ２００７年９月６日 ２００４年９月１６日 至 罗 平 财务总监 女 ４４ ０ ０ １７．６６ 否 ２００７年９月１６日 合 计 － － － － ２３，２０４，６４０ ３０，６９６，２１０ ２８３．２５ － ２、 本公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 股东单位 职务 任职起止时间 高云峰 深圳市大族实业有限公司 董事长 ２００６．１－２００９．１ 马胜利 红塔创新投资股份有限公司 董事、副总裁 ２００３．６－２００６．６ 杨敬强 深圳市东盛创业投资有限公司 董事长 ２００３．５－２００６．５ 吴从周 大连正源企业有限公司 董事长 ２００６．１－２００９．１ 张建群 深圳市大族实业有限公司 董事 ２００６．１－２００９．１ 周朝明 深圳市大族实业有限公司 监事 ２００６．１－２００９．１ 陈俊雅 深圳市大族实业有限公司 董事 ２００６．１－２００９．１ ３、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位的任职或兼职 情况： （１）董事 高云峰：简历见公司年报第 ９ 页实际控制人部分。 王之江：男，出生于 １９３０ 年，中国科学院院士。１９５２ 年大学毕业后先后在中科院长春光 机所和上海光机所工作，曾历任上海光机所副所长、所长，其间兼任上海激光技术研究所所长、 长春光机所副所长；曾任“光学雪豹”及“中国激光”主编和中国光学学会副理事长，兼任“Ｏｐｔｉｃａｌ Ｌｅｔｔｅｒｓ”（美国光学学会编辑发行）海外编委，中国科技大学、浙江大学、大连理工大学兼职教 授；第三、五届全国人民代表大会代表；１９８８ 年当选为美国光学学会高级会员（ Ｆｅｌｌｏｗ），１９９１ 年当选为中国科学院院士；在激光科学技术方面，于世界上第一台激光器发明后不久，成功地 完成了我国第一台激光器，之后领导发展高能激光器，得到迄今所知的世界最高的输出能量， 在提高激光效率和亮度的过程中，发现和解决了一系列理论和技术问题。８０ 年代又领导研制成 12 功我国第一台拉曼自由电子激光器，并领导国家重大项目激光同位素分离的研究任务，建成大 型激光—光学链系统。现任本公司副董事长、总工程师，未兼任其他单位职务。 张建群：男，生于１９６５年，大学本科，清华大学计算机系毕业。曾任上海凯利公司通讯经 营部经理，深圳市电信发展总公司方升电子公司总经理助理，１９９９年至今历任深圳市大族激光 科技有限公司市场总监、本公司副总经理，负责公司产品市场营销工作。同时担任深圳市大族 实业有限公司董事、深圳市大族数控科技有限公司监事。 马胜利：女，生于 １９６６ 年，博士。 中国人民大学经济信息管理系学士，香港公开大学工 商管理硕士，中国人民大学商学院产业经济学博士在读。曾在中国长城计算机集团公司从事金 融软件系统开发工作，后在中国长城计算机集团公司从事财务工作。现任红塔兴业投资有限公 司副总裁，红塔创新投资股份有限公司董事、副总裁。 汪俊：男，出生于 １９７０ 年，经济师，大学本科学历。曾任衡阳钢管厂销售处科长、财务处 科长、改制办副主任、湖南华菱钢铁集团有限责任公司证券部主任助理，湖南华菱管线股份有 限公司证券部副主任、证券部经理。现任湖南华菱管线股份公司董事会秘书、副总经理，同时 担任南方建材股份有限公司董事。 周朝明：男，出生于１９６６年，硕士在读，高级工程师。曾任职于国营江西电工厂、江西吉 安市新亚电子公司技术部经理，１９９７年起任深圳市大族实业有限公司副总经理，１９９９年至今历 任深圳市大族激光科技股份有限公司副总经理，负责公司新产品的研究开发工作。同时担任深 圳市大族激光科技有限公司董事、深圳市大族实业有限公司监事、深圳市大族数控科技有限公 司监事、江西大族电源科技有限公司董事长兼总经理。 朱天培：男，出生于 １９３７ 年，大学本科学历。曾在中国科学院长春应用化学所从事稀土化学 及稀土在激光材料上的应用等研究工作和科研组织工作，先后担任助研、副研、研究室主任、 所学术委员等职务；赴美国休斯敦大学作访问学者；曾历任深圳科技工业园总工程师兼发展部 经理，深圳市人民政府经济发展局总工程师、副局长，美国纽约 ＳＩＮＯ－ＡＭＥＲＩＣＡＮ ＬＴＤ，ＣＯ．公司 总经理。创办了深圳市第一家专职从事风险投资业务的公司，历任中科融投资顾问公司总裁、 高级顾问，现任深圳市方天通实业发展有限公司董事长。 李家英 ：男，出生于 １９３６ 年，大学本科学历，高级工程师。曾任职于中国科学院长春光 学精密机研究所，历任课题组长，研究室副主任；曾任职于北京 ６０８ 厂，历任研究室副主任、 主任、副总工程师，总工程师、副厂长；曾筹建大信光学公司，任总经理、总工程师；曾任深 圳富达光学公司总经理，深圳南方光学公司总经理，福建建瓯光学公司副董事长；１９８７－至今担 任深圳市光学光电子行业协会副会长、会长；国家机械委仪器局照相机国际标准研究组组员； 北京光学协会应用光学专业委员会副主任；中国光学学会、中国仪器协会会员。 张宏文 ：女，出生于 １９６７ 年，经济学硕士，证券资格注册会计师，曾历任安徽省财政厅公 13 务员， 深圳市会计事务所项目经理，现任深圳鹏城会计事务所综合审计部经理。 张鹏飞：男，生于 １９５４ 年，大学本科，高级法官。 曾任黑龙江省高级人民法院书记员、 审判员、副处长、处长；海南省高级人民法院审判员、办公室主任；深圳市中级人民法院审判 委员会委员、办公室主任、司法行政处处长、副局级助理巡视员；现已退休。有二十多年法律 工作经验，有较丰富的司法工作经验。 （２）监事 吴从周：男，出生于 １９６７ 年，硕士。曾任中国宝安集团经理，１９９７ 年至今历任大连正源 企业有限公司经理、董事长。 杨敬强 ：男，出生于 １９７２ 年，大学本科学历，曾任职于安徽省安庆市文化局。１９９４ 年至 今历任深圳市霸菱实业发展有限公司经理、东立国际投资有限公司副总经理、深圳市东盛创业 投资有限公司董事长。 王磊： 男，出生于 １９７２ 年，大学本科学历，律师。曾任职于马钢力生有限责任公司、海 南南大高新股份有限公司，２００１ 年 ８ 月起任本公司专职法律顾问，２００３ 年 ９ 月起至今任本公司 总经理助理兼公司监察部经理。 陈秀萍：女，出生于 １９７５ 年，大学本科学历，曾任深圳市华怡电脑机械有限公司网络打版 部经理，１９９９ 年 ８ 月起历任大族有限信息中心总监，本公司营销管理中心国际业务总监。 陈俊雅：女，出生于 1981 年，大学本科学历。2003 年 7 月至今任深圳市大族激光科技股 份有限公司董事长秘书。 （３）高级管理人员 张建群副总经理。（简历见前述董事介绍） 周朝明副总经理。（简历见前述董事介绍） 杨朝辉：男，出生于１９７５年，大学本科学历，曾任深圳市中兴通讯股份有限公司产品事业 部质量部副部长，１９９９至２００１年任深圳大族有限公司总经理助理、２００１年９月至今任本公司副总 经理，负责公司产品质量控制工作，同时担任深圳大族数控科技有限公司总经理。 任宁：男，出生于 １９７３ 年，毕业于成都电子科技大学电子工程学院电子工程专业，大学本 科学历，曾任电子工业部第二十四研究所助理工程师。１９９９ 年至今，历任大族激光生产部经理、 打标机产品部经理，公司信息标记中心总监，现任公司副总经理。 范劲松：男，出生于 １９７５ 年，毕业于湖北工业大学机电一体化专业，大学本科学历。毕业 后就职于日本船井株式会社，任技术工程师一职。２０００ 年进入大族激光公司，历任调试工程师、 生产科长、生产经理、生产运营总监，现任公司副总经理。 14 李志坚：男，出生于 1964 年，毕业于华中科技大学机械制造工艺及设备自动化专业，大学 本科学历，高级工程师。曾任湖北省华孝机械工程研究所助理工程师，武汉市楚天光电子公司 工程师、武汉市夏普兰医疗仪器有限公司工程师，1999 年至 2005 年任大族激光焊接中心总监， 现任公司副总经理。 陈海清：男，出生于 1965 年，毕业于北京科技大学机械专业，大学本科学历。曾任冶金工 业部马鞍山钢铁设计院助理工程师，焦作矿山机器厂设计工程师、销售处处长，2002 年至 2005 年历任大族激光信息标记工程师、激光微加工中心副总监，切割中心总监，现任公司副总经理。 罗平：女，出生于 １９６２ 年，大专学历，会计师。曾历任东北输油管理局（中央大型企业） 财务处会计、四川石油管理局重庆仪器厂财务科经理、深圳市先科机械电子公司财务处经理， １９９９ 年至今历任深圳市大族激光科技有限公司及本公司财务负责人。 胡殿君：男，１９６６ 年出生。理学学士、经济学硕士学位，中国注册会计师、中国注册资产 评估师，中国科技金融促进会风险投资专业委员会个人会员。先后任唐山工程技术学院基础课 部教师、深圳飞图新科技开发公司华北销售总部经理、深圳市高新技术产业投资服务有限公司 咨询评估部副经理、深圳市国成科技投资有限公司财务部经理、光彩科技投资管理有限公司副 总经理等职。其中 ２００１ 至 ２００２ 年曾兼任贵州航天电源科技有限公司常务副总经理、深圳市泛 海电源有限公司总经理等职，现任公司董事会秘书。 ４、年度报酬情况： （１）、公司董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由公司董事会决定，其 报酬确定的主要依据是公司的实际情况和盈利能力。 （２）、年度报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴及其他津贴）： 年度报酬总额 ２８３．２５万元人民币 金额最高的前三名董事的报酬总额 ５４．３３万元人民币 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 ７３．４５万元人民币 独立董事津贴总额 ２１．６万元人民币 独立董事其他待遇 无 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 马胜利、汪俊、吴从周、杨敬强 报酬区间 人数 ４０万元以上 ０ 15 ３０－４０万元 ０ ２０－３０万元 ７ １０－２０万元 ６ ５－１０万元 ５ ５万元以下 ０ ５、公司董事、监事和高级管理人员变动情况： （1）２００５年１月２９日，公司收到董事会秘书董英女士递交的书面辞职报告，报告称因个人 原因不能连续三个月履行董事会秘书职责，故辞去董事会秘书职务。公司第二届董事会第三次 会议通过决议，由财务总监罗平女士暂时履行该职务。２００５年３月３１日，第二届董事会第四次会 议审议通过了《关于聘请公司董事会秘书的议案》，聘请胡殿君先生担任公司董事会秘书； （２）２００５年 ３月３１日，第二届监事会第三次会议通过了《关于监事辞职的议案》，同意监 事张静女士提出辞去公司股东代表监事一职。公司2005年第一次股东大会通过了《关于提名监 事候选人的议案》，选举陈俊雅女士担任公司股东代表监事； （3）２００５年１１月１日公司董事、总经理周复正先生，以身体健康、年龄及需要长期居住美 国等原因，认为不便再履行董事、总经理职责，向董事会提交了辞职书，公司于２００５年１１月４ 日发出公告； （４）２００５年１１月１５日，第二届董事会第十次会议通过了《关于聘任高云峰先生担任公司总 经理的议案》，同意聘任高云峰先生担任公司总经理。 （二） 公司员工情况： 截至2005 年12 月31 日，本公司共有在职员工1770名。按专业构成划分，生产人员649名， 占员工总数的36.7%；销售人员523名，占员工总数的29.5%；研发人员383名，占员工总数的 21.6%；财务人员45 名，占员工总数的2.5%；行政人员170名，占员工总数的9.6%。按教育程 度划分，研究生学历人员55名，占在职员工总数比例的3.1%，本科学历人员410名，占在职员工 总数比例的23.1%，大专学历人员474名，占在职员工总数比例的26.8%，大专以下学历人员831 名，占在职员工总数比例的46.9%，公司无离退休职工。 16 五、公司治理结构 （一） 公司治理结构的实际状况： 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律、法规和公司规章 的要求，完善公司的法人治理结构。报告期内，根据中国证监会有关文件并结合公司实际情况， 修改了《公司章程》的有关条款，并制定了相关管理制度。 １．关于股东与股东大会：公司严格按照《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会召集、 召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利； ２．关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为较为规范，能依法行使其权利，并 承担相应义务。没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立的经营能力和完备 的产、供、销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作； ３．关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的董事选聘程序选举 董事，董事选举实行累积投票制度。董事会严格按照《公司法》、《董事会议事规则》召开会 议，依法行使职权，公司各位董事能够勤勉、尽责地履行权利、义务和责任； ４．关于监事和监事会：公司监事会严格按照《公司章程》规定的监事选举程序选举，监事 会组成人数和人员符合法律、法规的要求，公司监事认真履行诚信、勤勉、尽责，对公司财务 以及董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督； ５．关于公司与投资者：为了加强与投资者的双向沟通，公司制定了《公司投资者关系管理 制度》，在公司网站上设立了投资者关系栏目，并明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责 人，组织实施投资者关系的日常管理工作； ６．关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露管理工作制度》，指定公司董事会秘书 负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，并严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地披 露有关信息，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息； ７．关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者 合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、 稳定、健康地发展。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基 本符合。公司根据深交所新颁布的《股票上市规则（２００５ 修订）》的规定，已组织修改和制定 公司相关的内部管理文件。 （二）独立董事履行职责情况： 17 公司现有独立董事四人，报告期内公司的独立董事能按照有关法律、法规及《公司章程》 的规定勤勉地履行职责，以认真负责的态度出席２００５年度九次董事会，报告期内无缺席情况发 生。对涉及需独立董事发表意见的事项认真对待，及时主动了解信息。 １、独立董事出席董事会的情况 独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 姓名 董事会次数 （次） （次） （次） 朱天培 ９ ９ ０ ０ 李家英 ９ ９ ０ ０ 张宏文 ９ ９ ０ ０ 张鹏飞 ９ ９ ０ ０ ２、独立董事对公司有关事项提出独立意见的情况 报告期内，公司四名独立董事对公司董事会议案及公司其他事项没有提出异议。对需独立 董事发表独立意见的重大事项均进行了认真的审核，并出具了书面的独立意见，具体如下： （１） 关于部分调整ＣＯ２ 切割机项目具体实施方式发表的意见 （２） 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金发表的意见 （３） 对关联方资金往来和对外担保情况的专项说明及独立意见 （４） 独立董事对续聘会计师事务所的独立意见 （５） 独立董事关于聘任董事会秘书的独立意见 （６） 对公司控股子公司深圳市大族数控科技有限公司关联交易的审核意见 （７） 对公司股东为公司提供借款担保关联交易的审核意见 （８） 对公司累计和当期对外担保的专项说明和独立意见 （９） 对控股子公司深圳市大族数控科技有限公司关联交易事项的事前认可意见 （１０） 对控股子公司深圳市大族数控科技有限公司关联交易事项的独立意见 （１１） 关于聘任公司总经理的独立意见 （１２） 关于聘任公司副总经理的独立意见 （１３） 关于公司实施股权分置改革的独立意见 （１４） 关于调整公司股权分置改革方案的独立意见 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 18 公司与在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独立完整的业 务及自主经营能力。 １、公司与控股股东在资产方面分开的情况 公司拥有独立于股东单位的生产经营场所、拥有经营所需的技术、专利和商标，资产完整。 ２、公司与控股股东在人员方面分开的情况 截止２００５ 年１２ 月３１ 日，公司在册职工１７７０人，公司拥有独立于控股股东或其他关联方的 员工，并在社会保障、工薪报酬等方面分账独立管理。 ３、公司与控股股东在财务方面分开的情况 （１）公司设立独立的财务部和审计部，配备了专门的财务人员和审计人员，建立了独立的 会计核算体系，并根据国家有关法律法规制定了财务管理制度和内部审计制度。 （２）公司在银行开设了独立的账户，不存在与控股股东共用账户的情况。 （３）公司依法独立进行纳税申报及履行纳税义务。 （４）公司的控股股东及其关联公司未以任何形式占用公司的货币资金或其他资产。 ４、公司与控股股东在机构方面分开的情况 公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不存在混合经营情况。公司建立了适应 自身发展需要的组织机构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动。 ５、公司与控股股东在业务方面分开的情况 （１）公司与控股股东及其关联公司不存在同业竞争情况。 （２）公司有独立的生产、供应、销售系统，不存在依赖大股东的情况。 （四） 公司对高级管理人员的考评和激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况： 公司高级管理人员直接对董事会负责，接受董事会的考核、奖惩。为促进公司可持续发展 和维护股东的长期利益，公司内部已初步建立了对高级管理人员的考评及激励机制和相关奖励 制度，在精神上和物质上将高级管理人员的利益和工作业绩相联系，并取得了一定的效果。 19 六、股东大会简介 （一）股东大会召开情况 报告期内，公司共召开一次年度股东大会和一次临时股东大会，其有关情况如下： １、公司于２００５年５月１０日在公司会议室召开了２００４年度股东大会，该次会议决议刊登在２００５年５ 月１１日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上。 ２、公司于２００５年９月１日在公司会议室召开了２００５年第一次临时股东大会，该次会议决议刊登在 《中国证券报》及指定信息披露网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上。 ２００５年９月２日《证券时报》、 （二）股权分置改革相关股东会议 公司于 ２００５ 年 １０ 月 ２８ 日召开了大族激光股权分置改革相关股东会议，审议《深圳市大族 激光科技股份有限公司股权分置改革方案》。参加本次相关股东会议表决的股东或股东代表共计 １０７０ 人，代表股份 １２９，８１４，８０１ 股，占公司股份总数的 ８０．８７％。其中非流通股股东或股东代表 共计 ７ 人，代表股份 １１０，４２２，０８０ 股，占公司非流通股份总数的 ９２％，占公司股份总数的 ６８．７９％； 流通股股东及股东代理人 １０６３ 人，代表股份 １９，３９２，７２１ 股，占公司流通股股东表决权股份总 数的 ４７．８８％。相关股东会议的基本情况如下： １、现场会议时间为：２００５ 年 １０ 月 ２８ 日 １４：００ ２、网络投票时间为：２００５年１０月２４日－１０月２８日 ３、现场会议召开地点：深圳市南山区高新科技园松坪山工厂区 ５ 号路 ８ 号公司一楼会议室。 ４、本次相关股东会议采取现场投票、网络投票、委托董事会投票相结合的方式。 ５、表决情况：有效表决权股份总数为 １２９，８１４，８０１ 股，其中，参加表决的流通股股东有效 表决权股份为 １９，３９２，７２１ 股。 赞成票 １２９，１２９，３３０ 股，占参加本次相关股东会议有效表决权股份总数的 ９９．４７％；反对票 ６６９，５２１ 股，占参加本次相关股东会议有效表决权股份总数的 ０．５２％；弃权票 １５，９５０ 股，占参 加本次相关股东会议有效表决权股份总数的 ０．０１％。 6、表决结果：通过。 20 七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况的回顾 １、总体经营情况 2005 年，公司通过加大新产品开发，进一步强化销售网络，成功克服了宏观调控等不利因 素对业务发展带来的滞后影响，在工业激光加工设备行业继续占据国内市场主导地位，并取得 了高速的增长。全年公司共实现合并主营业务收入 5.56 亿元、主营业务利润 21964 万元、净利 润 6046 万元，分别比上一年同期增长 36.14%、34.64%和 30.28%。2005 年共生产各种设备 3174 台,比上年同期增长 34.78%，销售设备 2950 台，产销率 92.94%。其中,销售各种工业激光设备 2568 台，去上年增长 34%，PCB 设备销售 158 台，比去年同期增长 4.6%。2005 年公司出口总 额折合人民币为 9711 万元，比上年同期增长 83.9%。 报告期主营业务收入、主营业务利润和净利润增长的原因主要是：公司主导产品激光加工 设备产品品种更加丰富、应用领域得到进一步拓展，进口替代能力增强，市场进一步扩大。 由于 PCB 行业的波动，特别是上半年的市场持续低迷，行业竞争加剧，公司 PCB 数控设 备业务利润下降，致使公司 2005 年利润增长水平低于主营业务收入增长水平。 报告期公司经营活动产生现金流净额为-2,675 万元，比上年同期减少 2.78%，公司经营性 现金流净额与净利润存在差距的原因主要是由于应收帐款和存货增加等因素造成。特别是 2005 年下半年销售增长较快，比上年同期相比增长 65.73%，造成下半年应收帐款和存货增长较快， 影响了公司的合并经营性现金流净额。2005 年母公司的经营性现金流净额为 504.5 万元，比上 年同期增加 2,078 万元，显示母公司经营性现金流正在改善之中。 ２、２００５年公司经营情况总结 （１）主导业务继续增长，国内市场主导地位得到保持。 ２００４ 年开始的宏观调控对固定投资规模增长的抑制作用，在 ２００５ 年继续对装备业形成一 定滞后影响，特别是上半年影响更大。随着宏观环境的改善，从下半年开始，公司主导激光产 品市场需求开始恢复快速增长。２００５ 年上半年公司销售额只比去年同期增长 ８．１７％，但下半年 同比增长达 ６５．７３％。２００５ 年，公司在国内工业激光加工设备领域继续保持市场主导地位，特别 是激光标记设备、激光焊接设备等领域具有的优势地位更为明显。 21 （２）新产品开发结出硕果 ２００５ 年公司继续加大新产品研发力度，端面泵浦打标机、光纤传输焊接机、大功率激光切 割机等产品成功推向市场，并产生良好的收益。激光钻孔机、晶圆切割机等高端产品设备工艺 已日趋完善，技术水平已接近国际水平，为公司长远发展打下良好基础。２００５ 年公司共申报各 种专利和软件著作权 １１２ 项，各项技术研发项目继续走在行业内前列。 （３）两募股项目完成建设，进入生产期并初步体现效益。 ２００５ 年上半年，公司顺利完成了两个募股项目的建设，并在下半年进入生产期并陆续产生 经济效益。公司 ＹＡＧ 及 ＣＯ２ 系列激光信息标记系统规模化生产基地项目，经过近两年的建设， 截至 ２００５ 年 ６ 月 ３０ 日项目已建设完成，公司已具备年产 ３４００ 台 ＹＡＧ 及 ＣＯ２ 系列激光信息 标记系统设备的生产条件，２００５ 全年共实现主营业务利润 １５１８２ 万元；募股项目系列 ＣＯ２ 切割 机及 ＹＡＧ 脉冲激光焊接机项目进展顺利，尤其 ＹＡＧ 脉冲激光焊接机项目为 ２００５ 年公司业绩的增 长做出了突出的贡献。 （４）股权分置改革工作顺利完成 公司股权分置改革工作于 ２００５ 年 ９ 月 １９ 日正式启动， １０ 月 ２８ 日，股权分置改革方案在 相关股东会议上以全体股东 ９９．４７％、流通股股东 ９６．４７％的高票获得通过，并在 １１ 月 ２８ 日得到 顺利实施，从而使股权分置改革工作划上圆满的句号，公司正式进入全流通时代，为今后长远 发展打下基础。 （５）国际市场开发取得新的进展 公司国际市场开发工作取得新的进展。２００５ 年公司出口折合人民币共 ９７１１ 万元，比上年 增长 ８４％。尤其在印度市场，２００５ 年销售额突破 ９００ 万元，超过了 ２００４ 年销售额的 ４ 倍，印度 市场的成功开发，为公司国际市场开发经验积累和长远国际化发展打下了良好的基础。 （６）大功率 ＣＯ２ 激光切割设备完成产业化开发 ２００５ 年四季度，公司完成了大功率切割设备的产业化开发，先后有六款大功率激光切割设 备进入市场，并取得良好的市场效果。大功率激光领域将成为公司继激光标记设备、激光焊接 设备后，在激光加工设备领域又一个新的战略发展领域。 （７）信息化建设迈上新台阶 多年以来，公司一直致力于信息化建设，以提高管理水平。２００５ 年下半年，公司开始正式 实施 ＥＲＰ 和 ＣＲＭ 项目，年底已正式开始上线试运行，这标志着公司信息化建设迈上了新的台阶。 （８）大族数控大楼封顶 22 大族数控大楼位于深圳市福田保税区，占地面积１１９５７．８平方米，建筑面积３０７２９．７９平方米， ２００５年８月１６日正式动工，年底成功封项，为 ２００６年下半年大族数控成功入驻奠定基础。大族数 控大楼将成为公司ＰＣＢ设备生产基地和激光设备出口基地。 ３、公司存在的优势、困难和盈利稳定性 （１）公司存在的优势主要体现在政策优势、产品技术优势、市场优势、品牌优势等方面： l 公司主导产品—激光加工设备的主要技术是激光技术，被《国家中长期科学和技术发展规 划纲要（２００６－２０２０年）》列为我国未来 １５ 年重点发展的前沿技术之一。 温家宝总理 在全国科技大会的讲话中明确强调，推进我国科技发展，要突出抓好五个战略重点的第二项就 是“把掌握装备制造业和信息产业核心技术的自主知识产权，作为提高我国产业竞争力的突破 口” 。另外，我国国家创新战略的制定及一系列鼓励自主创新政策的出台，也将为公司今后的长 期发展提供政策支持。 l 公司主导产品—工业激光加工设备属于光机电一体化设备，产品的技术优势是发展的核心 竞争优势。公司目前拥有一支近 ４００ 人，涵盖激光、自动化控制、计算机软件和机械控制等多 方面复合人才研发队伍，在国内技术开发方面具有明显的优势，目前已经形成产品的激光设备 型号已达九十多种，也是国内激光设备领域产品最齐全的公司之一。 l 公司目前在全国设有 ８８ 个办事处，近 ６００ 人的销售队伍，形成了较为完整的销售和服务 网络，保证了公司产品服务的较高水平，确立了公司主导产品的市场优势地位。 l 另外，由于公司良好的产品性能和优秀的服务，经过多年的市场形象积累，加上公司在激 光市场的主导地位，大族激光已形成良好的市场形象，公司品牌形象优势逐渐形成。２００５ 年 ３ 月，公司 ＨＡＮＳ 商标被广东著名商标委员会评为“广东省著名商标”。２００５ 年 ４ 月，大族激光被 评为“最具影响力的深圳知名品牌”。 （２）公司经营主要存在的困难主要包括： l 随着中国市场重要性不断提高，世界一些知名激光企业加紧在中国的布局，同时国内基础 配套水平较低，对公司未来向高端市场的发展会有一定的影响。 l 公司国际化人才不足，制约了公司国际化发展的进程。 l 激光加工技术不断进步，公司在激光基础研究上还比较薄弱，存在新技术替代的风险，需 要加强与国内外研究机构的技术合作。 l 虽然公司在国内工业激光设备领域处于主导地位，但市场竞争因素仍然存在，并不能排除 由于市场竞争加剧，致使公司利润水平下降的可能性。 l 随着公司生产规模逐步扩大，生产车间场地不足的问题日益显现。 23 （３）盈利的稳定性 我国激光加工应用水平较低，国内对激光应用的需求潜力还比较大。目前公司处在国内激 光设备的市场主导地位，随着公司产品领域的扩展，公司盈利水平总体上应该保持稳定水平。 由于公司主导产品为装备， 主要市场包括存量替代和增量两个方面。对销售对象来说属于 固定资产投资，作为固定资产投资，公司销售对象在购买设备时间和数量上可能存在不均衡现 象；对于整个市场，未来也有饱和或增速下降的风险；同时，国家对固定资产投资的政策，对 公司产品的销售也有直接的影响。因此，公司销售和利润水平如受上述因素影响，可能出现一 定程度的波动。 ４、公司主营业务的范围及其经营状况： （１）主营业务范围 公司经营范围为：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、销售；生产激光雕刻机、 激光焊接机、激光器及相关元件（不含限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、 专卖商品）；兴办实业（具体项目另行申报）；进出口业务（具体按深贸进准字第［２００１］０１７６ 号文办）。 公司主营业务是激光加工设备的研发、制造及销售。公司主要产品为激光信息标记设备、 激光焊接机和激光切割机、ＰＣＢ激光钻孔机。 （２）报告期内公司主营业务收入分行业、产品和地区的构成情况 １）主营业务收入分行业、产品构成情况 单位：（人民币）元 分行业 主营业务收 主营业务成 主营业务 主营业务 主营业务 主营业务 入 本 利润率 收入比上 成本比上 利润率比 （％） 年增减 年增减 上年增减 （％） （％） （％） 其它电子设 减 少 1.95 备制造业 413,394,952.62 321,060,964.29 22.22 30.56 33.91 个百分点 其他信息技 增 加 0.71 术业 130,174,258.32 5,790,092.90 94.96 41.68 20.58 个百分点 电机制造业 12,598,338.44 8,419,404.74 32.99 其中：关联 24 交易 分产品 主营业务收 主营业务成 主营业务 主营业务 主营业务 主营业务 入 本 利润率 收入比上 成本比上 利润率比 （％） 年增减 年增减 上年增减 （％） （％） （％） 激光信息标 减 少 0.67 记设备 332,721,848.99 179,966,901.53 45.63 30.92 32.51 个百分点 激光焊接机 增 加 1.95 48,643,700.97 22,408,363.25 53.60 29.82 24.44 个百分点 激光切割设 减 少 4.99 备 11,896,910.34 8,125,495.37 31.51 171.16 192.62 个百分点 谐波激光应 增 加 3.25 用设备 9,157,978.72 3,977,843.72 56.22 163.88 145.25 个百分点 油墨喷码设 增 加 3.02 备 581,526.35 372,776.04 35.68 34.97 28.84 个百分点 大功率ＣＯ２ 激光器及配 套 20,536,057.23 14,688,271.44 28.09 电力电源设 备 12,598,338.44 8,419,404.74 32.99 增 加 其他 175.24 个 23,707.69 3,319.30 85.82 -94.45 -99.60 百分点 ＰＣＢ设备 减 少 2.27 120,007,480.65 97,308,086.54 18.91 10.93 14.18 个百分点 其中：关联 交易 关联交易定 无 价原则 25 关联交易必 无 要性、持续 性的说明 ２）报告期内公司主营业务收入、主营业务利润分地区的构成情况： 地区 主营业务收入 主营业务收入比 上年增减（％） 华南片区 219,787,546.69 8.45 浙江片区 42,365,128.06 11.85 江沪片区 113,419,845.75 130.00 北方片区 33,786,683.63 17.13 海外片区 97,108,004.23 83.93 西南片区 15,503,503.51 -20.24 东南片区 34,196,837.51 94.44 ３）占公司主营业务收入或主营业务利润１０％以上的主要产品情况： 产品名称 销售收入 销售成本 主营业务利润率（％） 激光信息标记设备 332,721,848.99 179,966,901.53 45.63 激光焊接机 48,643,700.97 22,408,363.25 53.60 ＰＣＢ设备 120,007,480.65 97,308,086.54 18.91 （３）主要供应商、客户情况： 前五名供应商采购金 163,370,085.03 占采购总额比重 36.38% 额合计 前五名销售客户销售 75,694,584.61 占销售总额比重 11.48% 金额合计 ５、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司拥有大族激光国际公司、深圳市大族数控科技有限公司、深圳市大族电脑制版设备有限 公司、南京通快激光设备有限公司、深圳市大族精密机电有限公司五家控股子公司： 26 （１）大族激光国际公司 大族激光国际公司注册资本为２５万美元，实际投资３３万美元，公司持股１００％，其经营范围： 新型激光产品的技术开发、生产、销售等；代购、代销、代理进出口业务。该公司现为公司设 在美国的研发机构，目前没有业务经营收入。２００５年１２月３１日，大族激光国际公司总资产为人 民币４１３，５５４．８２元，全年发生费用人民币７３８，３８５．５３元。 （２）深圳市大族数控科技有限公司 深圳市大族数控科技有限公司注册资本为５９８０万元，为有限责任公司，公司持股９８．４９％， 其经营范围：开发、销售数控设备、激光及其相关产品、机电一体化设备及高新技术产品；兴 办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；生产 ＰＣＢ数控钻铣机。经营进出口业务（按深贸管登证字第２００３－０８０３号资格证书办理）。２００５年１２ 月３１日，深圳市大族数控科技有限公司总资产为２００，６２８，５０７．６７元，全年实现净利润 １，５２１，７２０．７９元。 （３）深圳市大族电脑制版设备有限公司 深圳市大族电脑制版设备有限公司注册资本为５００万元，为有限责任公司，公司持股９６．４％， 其经营范围：数字化电脑制版设备及相关软件的技术开发、咨询和销售；经济信息咨询（不含 限制项目）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；兴办实业（具体项目另 行申报）；经营进出口业务。２００５年１２月３１日，深圳市大族电脑制版设备有限公司总资产为 ２，７１４，８１０．４１元，全年亏损１，３３５，９９７．３１元。 （４）南京通快激光设备有限公司 南京通快激光设备有限公司注册资本为１６００万元人民币，为有限责任公司，公司持股７５％， 其经营范围：激光发生器及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；大功率轴向 快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产；激光系统工程的施工。公司于２００４年１１月３日签订 增资扩股协议，以现金１２００万元向该公司增资，现持有该公司７５％的股份。２００５年１２月３１日，南 京通快激光设备有限公司总资产为２５，７１０，２４８．６８元，全年实现净利润２，７６６，９９２．４２元。 （５）深圳市大族精密机电有限公司 深圳市大族精密机电有限公司注册资本600万元人民币，为有限责任公司，公司持股68.00％，其 经营范围：直线电机及相关控制驱动器、半导体生产加工设备及相关产品的研发、生产、销售。 ２００５年１２月３１日，深圳市大族精密机电有限公司总资产为５，５７０，９６７．５１元，全年亏损６４４，６２９．２２元。 （二）公司未来业务展望 27 １、本公司所处行业发展趋势和竞争格局 公司的主导产品是激光加工设备（系统），根据 ＬＡＳＥＲ ＦＯＣＵＳ ＷＯＲＬＤ／ ＩＬＳ 提供的估计数据， ２００５ 年全球工业激光加工系统的销售额为 ４３．１８ 亿美元，比 ２００４ 年增长 １６％。工业激光器销售 数量为 ３５１６５ 台（可近似看作激光系统销售量），比 ２００４ 年增长 １２％。按照销售数量来说，本 公司 ２００５ 年销售各种激光设备 ２５６８ 台，约占世界销售量的 ７．３％。 从激光加工方式，工业激光加工设备主要包括标记、切割、雕刻、微加工、焊接、钻孔等 领域，根据 ＩＴＬ 提供的数据，按数量分类，２００５ 年各类激光加工应用比例见下图所示： ５％ ３％ １１％ ３２％ １２％ １３％ ２４％ 标记 切割 雕刻 焊接 微加工 钻孔 其它 根据来源于 ＩＴＬ 的数据，激光标记和雕刻在数量加起来要占据工业激光数量大部分份额， 其比例高达 ４５％。但从销售额上看，激光标记和雕刻实际只占工业激光销售金额的 １５％。２００４ 年在全球工业激光系统设备 ３７．２２ 亿美元的市场中，激光切割设备市场为 １６ 亿美元，所占比例 约为 ４３％，因此激光切割才是激光加工设备的市场主导领域，主要是因为同其他设备相比激光 切割设备单台销售价格较高。 从 ２００５ 年全球工业激光装机数量地区分布来看，美国和西欧各占 ２５％，日本占 ２０％，亚洲 日本以外国家和地区占 １６％，东欧占 ８％，其他地区占 ６％。近几年我国激光加工设备业取得了突 飞猛进的发展，２００５ 年国内激光加工设备数量估计增长 ３０％以上，销售额增长 ２０％以上。由于 我国激光设备应用起步较晚，应用领域还不广泛，随着我国制造王国地位的确立和设备应用的 升级换代，激光加工设备在我国应用潜力还比较大，我们预估在今后五年内平均行业复合成长 率应该不低于 ２０％。 从竞争格局来看，在我国工业激光加工设备中的激光标记设备领域，本公司仍然确信保持 市场的主导地位；在激光焊接领域，本公司光纤传输系列焊接机的成功推出，扩大了与国内其 他竞争对手的技术优势，本公司技术水平已经和国际先进水平极为接近；在大功率切割设备市 场，公司在 ２００５ 年已成功完成产业化开发并进入这个市场，成为行业新的力量；在 ＰＣＢ 激光设 备领域，随着公司技术的日益成熟和完善，在日益增大的国内市场需求下，相信会带来新的市 28 场机会。 ２、公司的发展战略规划 根据公司确定的“以技术进步为基础，以市场为导向，专注主业、国际化经营管理、力争 成为世界最大的激光加工设备制造企业之一”的可持续发展战略，在今后五年内，公司将在保 持国内激光标记设备优势领域市场地位的同时，重点发展激光焊接、激光切割、激光微加工、 激光钻孔等国内市场，并确立在相关市场的主导地位；同时通过不断加大国际市场开发和探索 国际合作，加快公司的国际化进程。 除工业激光领域外，公司充分利用核心竞争优势，向激光印刷、激光医疗等设备领域发展； 同时，通过加大公司激光加工设备领域相关的激光器件、数控系统和设备的投资，增加成本竞 争优势，扩大公司发展规模。 ３、２００６ 年公司经营计划 ２００６ 年是公司发展具有挑战意义的一年，随着国家创新战略政策的实施，对公司的长远发 展将会产生积极影响，公司将继续坚持以激光加工装备业为主导的方针，通过加大研发投入不 断壮大企业发展规模。公司 ２００６ 年的主要工作计划包括以下几个方面： l 完善激励机制 建立长期、有效的激励机制，对公司稳定人才队伍、激励员工的工作热情，具有重要的意 义。证监会已经正式公布了《上市公司股权激励暂行办法》，公司在相关办法的基础上，将积极 探索适合公司发展的激励方案，同时完善公司绩效考评机制。 l 加快系列半导体泵浦固体倍频激光器及微加工系统募股项目建设进度，争取 ２００６ 年 上半年完成建设 由于技术工艺的问题，公司第三个募股项目系列半导体泵浦固体倍频激光器及微加工系统 项目建设进度有所拖延，公司 ２００６ 年要加大项目建设力度，尽快完善相关技术方案，争取在上 半年完成项目建设，下半年进入生产期。 l 进一步开发国际市场，加强国际合作 ２００５ 年公司在国际市场开发上取得一定的进展，全年出口总额折合人民币 ９７１１ 万元，比 ２００４ 年增长 ８４％。２００６ 年，公司将在总结经验的基础上，继续扩大国际市场，尤其在 ２００５ 年 的基础上，重点发展印度市场，为公司海外市场的发展探索成功的模式。同时，公司将进一步 加强与国际同行的交流和合作，结合公司核心优势探索与国际激光装备先进公司之间的有利合 作方式，为公司国际化发展打下基础。 l 产研基地开工建设 29 ２００６ 年年初，在深圳市政府的支持下，公司在深圳科技园获得一块土地使用权，用于公司 激光设备产研基地。根据相关出让合同，２００６ 年项目要完成建设量的 ２５％，２００８ 年 ２ 月份全面 完工。该基地建筑面积 ６ 万平方米，预计投资 ２ 亿元左右。公司上半年完成设计，争取下半年 开工建设。 l 重点发展大功率激光切割设备业务，形成公司新的业务增长点 ２００５ 年四季度，公司完成了大功率切割设备产业化开发，先后有六款大功率激光切割机进 入市场，并取得良好的市场效果。根据相关行业资料，在世界激光加工设备市场上，激光切割 市场排名第一位，也大于公司目前主导的激光标记设备市场。２００６ 年公司将在去年成功试销的 基础上，正式启动大功率切割设备业务，力争在五年内成为公司新的主导业务。 l 探索并购等资本经营活动，充分利用公司核心竞争能力，壮大公司发展规模。 公司在多年发展过程中，在装备技术和市场开发方面，积累了丰富的经验，也有充分的竞 争优势。公司将充分利用这些优势，积极开展以并购为主要形式的资本经营活动，在符合公司 发展整体战略基础上，积极拓展公司优势产业，壮大公司发展规模。 ４、未来资金需求 ２００６年年初，在深圳市政府的支持下，公司在深圳科技园获得一块土地使用权，用于公司 激光设备产研基地。该基地建筑面积６万平方米，预计投资２亿元左右。２００６年上半年将完成设 计，下半年开工建设，预计在２００８年２月份全面完工。根据相关合同规定， ２００６年公司需要完 成投资量的２５％。该基地的建设资金，除自有资金外，公司目前主要考虑利用信贷资金完成。 （三） 公司投资情况： １、募集资金使用情况： （1）募集资金使用情况表 （单位：万元） 募集资金 本年度已使用募集资金总额 １２，４１５．７１ ２３，８４８．９５ 总额 已累计使用募集资金总额 ２１，５３２．５７ 承诺项目 是 否 已 原计划 本 年 度 累计已投 实 际 本年度实 项 目 建 是否 是否 项目 变 更 项 投入总 投 入 金 入金额 投 入 现的收益 成 时 间 符合 符合 可行 目（含部 额 额 进 度 （以利润 或 预 计 计划 预计 性是 分 变 更 （ ％ 总额计算） 建 成 时 进度 收益 否发 项目） ） 间 生重 大变 化 30 ＹＡＧ 及 ＣＯ２ 系列激光 信息标记 否 17,365 5,226.80 12,502.64 72.00 15,182.00 2005.6 是 是 否 系统规模 化生产基 地项目 系列 ＣＯ２ 切 割机及 ＹＡＧ 脉冲激光 否 3,359 2,135.05 3,149.73 93.77 3,559.00 2005.6 是 是 否 焊接机项 目 系列半导 体泵浦固 体倍频激 否 3,305 711.92 1,538.26 46.54 － 2006.6 否 是 否 光器及其 微加工系 统项目 合计 － 24,029 8,073.77 17,190.63 71.54 18,741.00 － － － － 未达到计 募股资金投资项目中的第三个项目即系列半导体泵浦固体倍频激光器及其微加工系统项目未达 划进度和 到计划进度，其原因主要为：该项目的产品技术难度较大，产品已在实验室阶段完成技术开发， 经过 预计收益 了第三方鉴定批验和有关专家进行的科学技术成果鉴定，并申报了有关技术专利，部分产品样机已制 的情况和 造完成并已提供给客户试用。但是，由于在产业化方面相关生产工艺还需要优化设计，部分生产设备 原因（分具 选型还在进行谨慎论证，因此该项目未能达到计划进度。 体项目） 项目可行 无 性发生重 大变化的 情况说明 募集资金 系列 ＣＯ２ 切割机及 ＹＡＧ 脉冲激光焊接机项目中，一部分 ＣＯ２ 切割机项目改由公司投资的南京通快 项目实施 激光设备有限公司实施，因此部分项目实施的地点改在南京。 地点变更 情况 募集资金 系列 ＣＯ２ 切割机及 ＹＡＧ 脉冲激光焊接机项目为我公司募集资金投资项目之一，为缩短建设周期， 项目实施 快速实现产业链的延伸及市场战略布局，提高我公司可持续经营能力，我公司部分调整募集资金项目 方式调整 具体实施方式，即由我公司原计划自身直接投资新建改为通过对南京通快激光设备有限公司增资 情况 １２００ 万元（持有该公司 ７５％的股权）的方式实施（１０００Ｗ 以下及 １８００Ｗ 以上功率范围的切割机仍按原 计划实施）。我公司 ２００５ 年 １ 月 ３１ 日第二届董事会第三次会议已通过《关于部分调整募集资金项目 具体实施方式的议案》，该议案经我公司于 ２００５ 年 ５ 月 １０ 日召开的 ２００４ 年度股东大会审议通过， 我公司已将募集资金人民币 １２００ 万元归还上述非募资金。 募集资金 募集资金到位前，我公司用银行贷款先期投入募集资金项目 ２，０００．００ 万元，用自有资金投入 项目先期 ５４２．８０ 万元，用于支付生产基地的工程建设。募集资金到位后，截至 ２００５ 年 １２ 月 ３１ 日止，我公司 投入及弥 已将先期垫付的 ２，５４２．８０ 万元从募集资金账户转至结算账户。 补情况 31 用闲置募 ２００５ 年 １ 月 ３１ 日，我公司第二届董事会第三次会议批准，在不影响募集资金项目正常进行的情 集资金暂 况下，将暂时闲置的资金 ５０００ 万元，用于补充流动资金，该笔资金已于 ２００５ 年 ７ 月 ２９ 日非募集资 时补充流 金帐户归还至募集资金帐户。 动资金情 况 项目实施 由于公司在 ＹＡＧ 及 ＣＯ２ 系列激光信息标记系统规模化生产基地项目建设过程中，加强工程费用控 出现募集 制、监督和管理，同时通过优化工艺，平衡自制和外协的关系，提高项目的效率和效益，最大限度降 资金结余 低技术风险，整个项目共节省固定资产投资 ４，３４１．９４ 万元。 的金额及 原因 募集资金 ２００５ 年 ９ 月 １ 日，公司 ２００５ 年度第一次临时股东大会作出决议，将公司在 ＹＡＧ 及 ＣＯ２ 系列激光 其他使用 信息标记系统规模化生产基地项目建设中节省投资 ４，３４１．９４ 万元，用于补充该项目的流动资金，公 情况 司已根据该决议将部分资金从募集资金专户中转至非募集资金帐户，用于补充流动资金。 我公司未用募集资金归还与募集资金项目 无关的贷款以及募集资金存单质押取得贷款等其他情 况。 （２）募集资金专户储蓄制度的执行情况 公司严格执行募集资金专户存储制度，未使用的募集资金全部存放在与公司、保荐机构签 订了募集资金管理协议的资金托管银行的专用存款帐户中，并授权保荐机构指定的保荐代表人 可以随时到募集资金托管银行查询募集资金专用存款帐户资料。此外，公司还定期将募集资金 专户使用、存款余额情况向保荐机构及代表通报，在募集资金的使用和管理上主动接受保荐机 构及代表的持续督导。 目前，公司在签订了募集资金管理协议的资金托管银行开设了４个募集资金专户，个 专户的 资金余额如下： 序号 募集资金存款银行 专户资金余额（万元） １ 中国建行深圳振兴支行 １０１７．９０ ２ 招商银行深圳市红荔支行 ４１６．６０ ３ 交通银行深圳红荔支行 １００１．３１ ４ 交通银行深圳嘉宾支行 ０ 合计 ２，４３５．８１ 截至 ２００５ 年 １２ 月 ３１ 日募集资金专户余额合计 ２，４３５．８１ 万元，与尚未使用的募集资金余 额的差异 １１９．４３ 万元是银行存款利息引起。 （３）募集资金项目的后续投资计划 目前尚未后续投资计划。 （４）会计师事务所对公司募集资金使用情况进行专项审核所出具的结论性意见 32 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司对公司募集资金使用情况进行了专项审核，并出具 了《深圳市大族激光科技股份有限公司募集资金年度专项审核报告》。报告认为，公司董事会 《关于募集资金年度使用情况的专项说明》中关于募集资金使用情况的披露与实际使用情况相 符。 ２、非募集资金使用情况 单位：万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 成立深圳市大族精密机电有限公司 ４０８ １００％ － 增资深圳市大族数控科技有限公司 ２，９８０ １００％ － 成立深圳市大族医疗设备科技有限公司 ２７０ １００％ － 增资大族激光国际公司 ７１（合８．８万美元） １００％ － 增资江西大族电源科技有限公司 １６６０万元 １００％ － 合计 ５，３８９ － － （1）２００５ 年 ５ 月，公司出资 ４０８ 万元人民币注册成立了深圳市大族精密机电有限公司， 该公司注册资本 ６００ 万元人民币，公司持股比例 ６８．００％； （２）2005年10月，公司用自有资金2980万元人民币对深圳市大族数控科技有限公司进行增 资。此次增资完成后，深圳市大族数控科技有限公司注册资本变更为人民币5980万元，本公司 所持其股本比例为98.49％； （３）２００５年１２月，公司出资２７０万元人民币注册成立了深圳市大族医疗设备科技有限公司， 该公司注册资本３００万元人民币，公司持股比例９０％； （４）２００５年，公司用自有资金８．８万美元对大族激光国际公司追加投资。大族激光国际公 司成立于２００３年，注册资本为２５万美元，公司持有该公司１００％的股权。 （５）２００５年，公司控股子公司深圳市大族数控科技有限公司出资１６６０万元人民币对江西大 族电源科技有限公司（原江西丰电三维电气有限公司）进行增资。此次增资完成后，江西大族 电源科技有限公司注册资本变更为３２６０万元，大族数控持股比例为５０．９２％。 （四）公司财务状况： （单位：元） １、 公司财务状况及经营成果： 单位：（人民币）元 财务指标 ２００５ 年１２ 月３１ 日 ２００４年１２ 月３１ 日 同比增减幅度（％） 33 总资产 740,172,272.54 586,173,609.85 26.27 股东权益 446,282,735.35 409,459,007.13 8.99 ２００５年度 ２００４年度 同比增减幅度（％） 主营业务收入 556,167,549.38 408,514,163.81 36.14 主营业务利润 219,636,648.15 163,118,195.04 34.65 净利润 60,461,526.50 46,408,470.95 30.28 营业费用 91,981,180.20 69,735,411.55 31.90 管理费用 84,739,204.94 57,981,803.37 46.15 财务费用 3,426,540.00 6,011,226.72 -43.00 所得税 4,031,094.96 2,965,267.93 35.94 经营活动产生的 现金流量净额 -26,746,379.86 -26,023,101.77 2.78 投资活动产生的现金 流量净额 -48,638,460.99 -77,252,557.93 -37.04 筹资活动产生的现金 流量净额 12,508,648.20 267,624,019.82 -95.33 现金及现金等价 物净增加额 -62,883,355.78 164,443,236.67 -138.24 ２、公司财务状况及经营成果与上年度相比发生重大变化的原因： （１）报告期公司资产构成同比无发生重大变动。 （２）主营业务收入增长的主要原因为：２００５ 年下半年部分募股项目投产、公司产销规模 扩大、主导激光设备产品发展依旧保持良好增长势头所致。 （３）主营业务利润增长主要原因为：公司主导激光设备产品仍维持较高毛利水平，随销售 增长而增长。 （４）净利润增长低于主营业务收入增长比例的主要原因是：由于行业波动，公司ＰＣＢ 钻孔 产品毛利率下降、利润比２００４ 年大幅下降所致。 （５）营业费用增长较大的原因：销售规模扩大引起人工性支出及展览广告性支出增加较大。 管理费用增长较大的原因：经营规模扩大引起人工性支出、技术开发费支出、坏帐准备增加较 大。财务费用减少较大的原因：因募集资金影响使利息收入增加、受汇率影响产生部分汇兑收 益所致 （６）所得税增长较大的原因：随利润总额增长而增长。 （７）投资活动产生的现金流量净额减少较大的原因：上年因激光大厦处建设高峰期，支付 34 款项较大。 （８）筹资活动产生的现金流量净额减少较大的原因：因募集资金影响。 （９）公司报告期净利润为６０，４６１，５２６．５元，经营活动产生的现金净流量－２６，７４６，３７９．８６元， 两者相差８７，２０７，９０６．３６元。产生重大差异的原因是由于应收帐款和存货增长较快，造成现金支 付增加，影响了公司的合并经营性现金流净额。 （五）董事会日常工作情况： １、报告期内，公司召开董事会会议共九次，会议的主要情况如下： （1）２００５ 年 １ 月 ３１ 日，在公司会议室召开了第二届董事会第三次会议，该次会议决议刊 登 在 ２００５ 年 ２ 月 ３ 日 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 指 定 信 息 披 露 网 站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （２）２００５ 年 ３ 月 ３１ 日，在公司会议室召开了第二届董事会第四次会议，该次会议决议刊 登在 2005 年 4 月 2 日《证券时报》、 《中国证券报》及指定信息披露网站 http://www.cninfo.com.cn 上； （３）２００５ 年 ４ 月 ２０ 日，以通讯方式召开第二届董事会第五次（临时）会议，该次会议决 议 刊 登 在 ２００５ 年 ４ 月 ２２ 日 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 指 定 信 息 披 露 网 站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （４）２００５年４月２６日，以通讯方式召开第二届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《２００５ 年第一季度报告》； （５）２００５ 年 ７ 月 ２８ 日，以通讯方式召开第二届董事会第七次（临时）会议，该次会议决 议 刊 登 在 ２００５ 年 ８ 月 ２ 日 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 指 定 信 息 披 露 网 站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （６）２００５ 年 ８ 月 １２ 日，以通讯方式召开第 二 届 董 事 会 第 八 次 （临时）会 议 ， 该次 会议决议刊登在 ２００５ 年 ８ 月 １６ 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （７）２００５ 年 １０ 月 １９ 日，以通讯方式召开第 二 届 董 事 会 第 九 次 （临时）会 议 ，该次 会议决议刊登在 ２００５ 年 １０ 月 ２１ 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （８）2005 年 11 月 15 日，以通讯方式召开第 二 届 董 事 会 第 十 次 （临时）会 议 ，该次 会议决议刊登在 ２００５ 年 １１ 月 １７ 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 35 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； （９）2005 年 12 月 26 日，以通讯方式召开第 二 届 董 事 会 第 十 一 次 （临时）会 议 ，该 次会议决议刊登在 ２００５ 年 １２ 月 ２８ 日《证券时报》、《中国证券报》及指定信息披露网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况： （１）２００４年度利润分配及公积金转赠股本的方案执行情况 公司截止２００４ 年１２ 月３１ 日总股本基数为１０７，０１６，０００．００ 股，向全体股东每１０ 股派发 现金红利２ 元（含税），共计２１，４０３，２００ ．００元，同时以资本公积金转增股本，向全体股东每 １０ 股转增５ 股，转增后公司总股本由 １０７，０１６，０００．００股增加为１６０，５２４，０００．００ 股，资本公积 金由２１１，４９６，８５２．４８元减少为１５７，９８８，８５２．４８元；公司剩余未分配利润５０，２７４，２８２．２２元结转至 下一年度。股权登记日为２００５ 年５ 月３１ 日，除权除息日为２００５ 年６ 月１ 日，红利发放日为２００５ 年６ 月１ 日（深圳分公司），２００５ 年６ 月２ 日（上海分公司），上述方案于２００５年６月２日执行 完毕。 （２）股权分置改革方案的执行情况 股权分置改革方案已经２００５年１０月２８日召开的公司股权分置改革相关股东会议审议通过。 对价方案：方案实施股份变更登记日登记在册的全体流通股股东每持有１０股流通股将获得非流 通股股东支付的３．５股对价股份。本次股权分置改革方案实施前，非流通股股份为１２０，０２４，０００ 股，占公司总股本的７４．７７％，流通股股份为４０，５００，０００股，占公司总股本的２５．２３％。本次股权 分置方案实施后，所有股份均为流通股，其中，无限售条件的股份为５４，６７５，０００股，占公司总 股本的３４．０６％，有限售条件的股份为１０５，８４９，０００股，占公司总股本的６５．９４％。２００５年１１月２３ 日，刊登股权分置改革方案实施公告；２００５年１１月２４日，实施股权分置改革股份变更登记日； ２００５年１１月２５日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股，深市 流通股股东获付对价股份到账日；２００５年１１月２８日，沪市流通股股东获付对价股份到账日，公 司股票复牌、对价股份上市流通。 （六） 本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案： 经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司出具的深南财审报字（２００６）第 ＣＡ２１９ 号《审 计报告》 确认， ２００５ 年公司实现净利润 ６０，４６１，５２６．５０ 元，提取 １０％的法定盈余公积 ６，０４６，１５２．６６ 元，提取 ５％的法定公益金 ３，０２３，０７６．３３ 元，加上年初未分配利润 ７１，６７７，４８２．２２ 元，扣除支 付 ２００４ 年股东现金股利 ２１，４０３，２００．００ 元，２００５ 年可用于股东分配的利润为 １０１，６６６，５７９．７３ 36 元。 公司利润分配和资本公积金转增股本预案如下：公司以截止 ２００５ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １６０，５２４，０００．００ 股为基数按每 １０ 股分配现金股利 ２．５ 元（含税），共计 ４０，１３１，０００．００ 元，公 司剩余未分配利润为 ６１，５３５，５７９．７３ 元结转至下一年度。同时以资本公积金转增股本，向全体 股东每 １０ 股转增 ５ 股，转增后公司总股本由 １６０，５２４，０００．００ 股增加为 ２４０，７８６，０００．００ 股，资 本公积金由 １５５，７８２，７５２．４８ 元减少为 ７５，５２０，７５２．４８ 元。 上述分配预案尚须股东大会通过。 （七）报告期内，公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《证券时报》。 （八）公司执行内部审计制度的情况： 根据《中小企业板块上市公司特别规定》的要求，公司制定了内部审计制度。 公司设审计部，在公司董事会直接领导下独立开展内部审计工作，不受其他部门和个人干 涉；审计部在审计负责人的领导下开展内部审计工作。 （九）开展投资者关系管理的具体情况： 公司在２００４年９月制定了《投资者关系管理办法》保证公司投资者管理的制度化。在《办法》 的指引下，公司的投资者关系管理日渐规范。 （１）在公司网站上专门开设了“投资者关系”专栏，披露公司规章制度与公告，并在网站 上开设留言，投资者可以通过留言向公司提出问题和建议，公司也可及时回答投资者的问题。 同时设立公开电子信箱与投资者进行交流。 （２）公司设立了专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心 的问题。 （３）公司还尽量安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现场 参观。 （４）公司高管通过“投资者关系互动展示平台”、“网上业绩分析会”、“网上报告会” 等形式与投资者进行了深入、广泛地互动交流，加强了公司与投资者的互动沟通。通过以上种 种活动，公司不断努力的促进公司投资者管理状况，以后，公司会不断完善投资者管理办法， 使公司的投资者管理更上一个新台阶。 37 （十）其他报告事项 １、注册会计师对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的说明： 深圳南方民和会计师事务所有限责任公司根据中国证券监督管理委员会和国务院国有资产 监督管理委员会印发的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发［２００３］５６ 号）的要求，对公司 ２００５ 年度控股股东及其他关联方占用资金情况进 行了专项审计，并出具了《关于深圳市大族激光科技股份有限公司 ２００５ 年度控股股东及其他关 联方资金占用情况专项说明》，２００４ 年度大族激光关联方经营性占用上市公司资金 ９．９１ 万元 已在报告期内归还，２００５ 年没有发生新的资金占用。截止到 ２００５ 年 １２ 月 ３１ 日，大族激光关 联方不再占用上市公司资金。 38 深圳市大族激光科技股份有限公司 ２００５年度控股股东及其他关联方占用上市公司资金情况汇总 单位：人民币元 占用方与上市公司 上市公司核算的会 2005 年初占 2005 年度占用累积 2005 年度偿还累计 2005 年期末占用资 占用形成原 资金占用方类别 资金占用方名称 占用性质 的关联关系 计科目 用资金余额 发生金额 发生金额 金余额 因 A B C D E F G H I J 本公司实际控制人 大族实业有限公司 应收帐款 销售货款 经营性占用 控股股东、实际控制人 的控制的公司 99,125.31 - 99,125.31 - 及其附属企业 小计 99,125.31 - 99,125.31 0.00 关联自然人及其控制 的法人 小计 其他关联方及其附属 企业 小计 小计 小计 总计 99,125.31 99,125.31 0.00 39 ２、 公司独立董事对公司累计和当期对外担保等情况的专项说明： 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发[2003]56 号）的规定，作为深圳市大族激光科技股份有限公司的独立董事， 我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查和问询后，发表独立 意见如下： （1） 公司为控股子公司深圳市大族数控科技有限公司提供担保，截至 2005 年 12 月 31 日，公司向控股子公司深圳市大族数控科技有限公司提供担保余额为 6930 万元； （2） 公司能够严格控制对外担保事项，没有为股东、股东的控股子公司、股东的附 属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。除前述为 控股资公司提供担保外，2005 年公司无其他任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延 续到报告期内的对外担保事项。 八、监事会报告 ２００５年公司监事会全体成员按照《公司法》、《上市规则》、《公司章程》等规定和要 求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范运作，维护公司利 益和投资者利益。监事会对公司长期发展规划、重大项目、公司生产经营活动、财务状况和 公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作和健康发展。报告期内， 公司监事会共召开了三次会议。现将监事会一年来的主要工作内容报告如下： （一）、监事会会议情况及决议内容： １、公司于 ２００５ 年 １ 月 ３１ 日召开第二届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于部 分调整 CO2 切割机项目具体实施方式的议案》、《关于中国证券监督管理委员会深圳监管 局巡检发现问题的整改报告的议案》等事项，本次监事会决议刊登在 ２００５ 年 ２ 月 ３ 日的《中 国证券报》、《证券时报》及指定信息披露网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上；； ２、公司于 ２００５ 年 ３ 月 ３１ 日召开第二届监事会第三次会议，会议主要审议通过《 ２００４ 年度监事会工作报告》、《２００４ 年度报告》及《２００４ 年度报告摘要》、《２００４ 年财务决算 报告》、《２００４ 年度利润分配及公积金转赠股本的预案》、《关于监事辞职的议案》、《关于提 40 名监事候选人的议案》等议案，本次监事会决议刊登在 ２００５ 年 ４ 月 ２ 日的《中国证券报》、 《证券时报》及指定信息披露网站 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 上； ３、2005年 8月12日召开第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《二○○五年半年 度报告》及摘要，本次监事会决议刊登在２００５年８月１６日的《中国证券报》、《证券时报》 及指定信息披露网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ上。 （二）、监事会对以下事项发表的独立意见 １、公司依法运作情况： ２００５年度，公司所有重大决策程序合法，信息披露也能做到及时、准确、完整，通过制 度的制定加强了与投资者和潜在投资者的沟通。在执行公司任务、履行职责时，没有发现公 司董事、总经理及其他高级管理人员有违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司利益的 行为。 ２、检查公司财务情况： 监事会对公司２００５年的财务状况进行了检查。检查认为，公司财务在执行《会计法》、 《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》等法律法规的情况是比较好的。２００５年公司 的财务工作，按董事会的计划要求执行，在执行过程中，依据比较充分、符合会计手续，未 发现有违规违纪问题。 报告期内，公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，南方民和会计师事 务所对公司财务报表出具了无保留意见的审计报告。 ３、募集资金使用情况 报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更募集资金的投向。 ４、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无收购、出售资产情况。 ５、关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易事项公平合理，没有损害公司的利益。 ６、股东大会决议执行情况 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东 大会的有关决议。 41 九、重要事项 １、本年度公司重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 ２、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项 ３、 报告期内，发生的关联交易事项如下： 报告期内，本公司未发生累计关联交易总额高于３０００ 万元且占公司最近一期经审计净 资产值５％以上的重大关联交易事项。 （１）报告期内公司没有发生与日常经营相关的关联交易； （２）报告期内公司与关联方之间未发生资产转让、股权转让的关联交易； （３）报告期内公司与关联方之间发生共同对外投资发生的关联交易，情况如下： 2005年10月，公司用自有资金2980万元人民币对深圳市大族数控科技有限公司进行增 资，公司关联方深圳市大族实业有限公司放弃增资。此次增资完成后，深圳市大族数控科技 有限公司注册资本变更为人民币5980万元，本公司所持其股本比例增至为98.49%，深圳市 大族实业有限公司持股比例为降至为1.51%。 （4）报告期内公司与关联方之间存在债权、债务往来、担保等事项 a、债权、债务往来 报告期内，公司关联方香港大族实业有限公司归还了经营性占用资金9.91万元，至此， 关联方不再占用公司资金。 b、担保事项：接受担保 担保股东名称 贷款单位名称 借款金额 借款期限 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 １５，０００，０００．００ ２００５．１２．４－２００６．９．２４ 圳分行红荔支行 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 １０，０００，０００．００ ２００５．１２．１－２００６．９．２４ 圳分行红荔支行 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 ３０，０００，０００．００ ２００５．３．２５－２００６．３．２５ 圳分行红荔支行 担保余额合计 5500 万元，其中关联担保余额合计 5,500.00 万元。根据相关协议，本公 司无需向深圳市大族实业有限公司、高云峰支付担保费。 ４、公司重大合同： 42 （１）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上 市公司资产事项。 （２） 报告期内公司发生的重大担保事项 报告期内，公司仅发生为控股子公司深圳市大族数控科技有限公司提供担保的的情形， 具体如下： ａ．２００５ 年 ５ 月 １０ 日对该公司向交通行的 ５００ 万元流动资金贷款、３８３０ 万元的综合授信 额度（开立即期信用证额度 ８３０ 万元、商业承兑汇票贴现额度 ３０００ 万元）的担保期限顺延 至 ２００６ 年 ４ 月，并对 １０００ 万商业承兑汇票额度提供担保； ｂ．２００５ 年 １１ 月 １０ 日，为该公司向建设银行申请的 １５００ 万元综合授信额度提供担保（同 时取消了向交行的 １５００ 万元担保），同时为该公司向招商银行新时代支行 ２００ 万美元的综合 授信额度提供的担保期限顺延至 ２００６ 年 １１ 月，后又于 ２００５ 年 １２ 月 ２６ 日将该笔信贷额度 的担保期限延期至 ２００７ 年 １ 月。 报告期内，公司累计为其担保发生额为 ８４３０ 万元、担保余额为 ６９３０ 万元，担保余额占 公司最近一个会计年度合并会计报表净资产的 １５．５３％。 （３）报告期内无委托他人进行现金资产管理的事项 ５、公司或持股５％以上股东的承诺事项 （１）为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司大股东高云峰、深圳市大族实 业有限公司向本公司出具了《放弃竞争与利益冲突承诺函》。报告期内，上述股东遵守承诺， 没有发生与公司同业竞争的行为。 （２）股改承诺事项 ａ． 深圳市大族实业有限公司 ①保证所持有的大族激光非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内 不上市交易或者转让； ②在上述承诺期满届后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售大族激光原非流通股股份， 出售数量占本承诺人所持大族激光原非流通股股份总数的比例在十二个月内不超过百分之 十，二十四个月内不超过百分之三十； ③在实施本次股权分置改革方案之后，本公司将向２００５年度股东大会提出如下资本公积 转增股本议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票：向全体股东每１０股转增５股。 ｂ．高云峰 ①保证所持有的大族激光非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内 43 不上市交易或者转让； ②在上述承诺期届满后，在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售所持有的大族 激光原非流通股股份； ③按照本次股权分置改革方案，所持大族激光非流通股股份用于对价安排的４，１１０，７５０ 股股份不存在被质押、冻结等限制行使所有权的情形以及其他权属争议。其所持股份可能有 部分被质押情形，不影响其向公司流通股股东支付其所持非流通股股份在本次股权分置改革 中执行的相应对价安排。 ④在实施本次股权分置改革方案之后，将向２００５年度股东大会提出如下资本公积转增股 本议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票：向全体股东每１０股转增５股。 ｃ．红塔创新投资股份有限公司 ①保证所持有的大族激光非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在十二个月内 不上市交易或者转让； ②在上述承诺期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售大族激光原非流通股股份，出 售数量占其所持大族激光原非流通股股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十，二十四 个月内不超过百分之三十； 报告期内，上述股东遵守承诺。 ６、报告期内公司聘任的会计师事务所仍为深圳南方民和会计师事务所有限公司 报告期内公司聘任的会计师事务所没有发生变更，该会计师事务所已为公司提供审计服 务的连续年限为５ 年，公司需支付该会计师事务所２００５年度审计费用３０万元。公司本年度审 计报告由中国注册会计师田景亮先生、殷建民先生签署，０４年度（公司上市年度）审计报告 的签署人同为中国注册会计师田景亮先生、殷建民先生。 ７、证监会巡检 深圳监管局于２００４ 年１２月２０日至１２月２４日对我公司进行了巡回检查，并于２００５年１月１３ 日出具了《关于要求深圳市大族激光科技股份有限公司限期整改的通知》，在公司治理、信 息披露、募集资金管理、公司财务会计处理等方面作出了整改意见，整改报告书已经披露在 ２００５年２月３日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ８、公司２００５年度信息披露索引 公告编号 公告时间 公告名称 刊登报刊 ２００５００１ ２００５－０１－２９ 董事会秘书辞职的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００２ ２００５－０２－０３ 第二次董事会第三次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００３ ２００５－０２－０３ 第二届监事会第二次会议(临时)决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 44 ２００５００４ ２００５－０２－０３ 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００５ ２００５－０２－０３ 关于部分调整募集资金项目具体实施方式的公告 《中国证券报》、《证券时报》 关于中国证券监督管理委员会深圳监管局巡检发 ２００５００６ ２００５－０２－０３ 《中国证券报》、《证券时报》 现问题的整改公告 ２００５－０２－０３ 大族激光募集资金管理和使用办法 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０２－０３ 第二届董事会第三次会议(临时)决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００７ ２００５－０２－２４ 2004 年度业绩快报 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００８ ２００５－０３－０８ 关于变更办公地址的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５００９ ２００５－０４－０２ 大族激光 2004 年年度报告 《中国证券报》、《证券时报》 第二届董事会第四次会议决议公告暨召开 2004 年 ２００５０１０ ２００５－０４－０２ 《中国证券报》、《证券时报》 度股东大会的通知 ２００５０１１ ２００５－０４－０２ 第二届监事会第三次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１２ ２００５－０４－０２ 关于募集资金 2004 年度使用情况的专项说明 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１３ ２００５－０４－０２ 独立董事关于相关事项的独立意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０４－０２ 2004 年年度财务报告之审计报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０４－０２ 大族激光 2004 年年度报告摘要 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１４ ２００５－０４－０９ 关于举行 2004 年年度报告网上说明会的通知 《中国证券报》、《证券时报》 第二届董事会第五次会议决议公告暨关于修改 ２００５０１５ ２００５－０４－２２ 《中国证券报》、《证券时报》 2004 年度股东大会提案的通知 ２００５０１６ ２００５－０４－２８ 大族激光 2005 年第一季度报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１７ ２００５－０５－１１ 2004 年度股东大会决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０５－１１ 2004 年度股东大会的法律意见书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０５－１１ 大族激光 2004 年度独立董事述职报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１８ ２００５－０５－２６ 大族激光 2004 年年度报告的补充公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０１９ ２００５－０５－２６ 分红派息及公积金转增股本实施公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０５－２６ 大族激光公司章程（2005 年 5 月） 《中国证券报》、《证券时报》 第二届董事会第七次会议决议公告暨召开 2005 年 ２００５０２０ ２００５－０８－０２ 《中国证券报》、《证券时报》 第一次临时股东大会的通知 ２００５０２１ ２００５－０８－０２ 关于将募股项目节约资金补充流动资金的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２２ ２００５－０８－０２ 关于节余募集资金用于补充项目流动资金的意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２３ ２００５－０８－０２ 关于用自有资金归还募集资金的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２４ ２００５－０８－１６ 大族激光 2005 年半年度报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２５ ２００５－０８－１６ 第二届董事会第八次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２６ ２００５－０８－１６ 第二届监事会第四次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 独立董事对公司累计和当期对外担保的专项说明 ２００５０２７ ２００５－０８－１６ 《中国证券报》、《证券时报》 和独立意见 独立董事对公司股东为公司提供借款担保关联交 ２００５０２８ ２００５－０８－１６ 《中国证券报》、《证券时报》 易的审核意见 ２００５－０８－１６ 大族激光 2005 年半年度报告摘要 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０８－１６ 大族激光：2005 年半年度财务报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０２９ ２００５－０９－０２ 2005 年第一次临时股东大会决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－０２ 2005 年第一次临时股东大会的法律意见书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－０２ 大族激光对外担保决策制度 《中国证券报》、《证券时报》 45 ２００５－０９－０２ 大族激光公司章程（2005 年 9 月） 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３０ ２００５－０９－１５ 关于股份转让提示性公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１６ 海南洋浦华洋科技发展有限公司持股变动报告书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１６ 深圳市大族实业有限公司持股变动报告书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３１ ２００５－０９－１９ 股权分置改革说明书（摘要） 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３２ ２００５－０９－１９ 关于召开相关股东会议的通知 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３３ ２００５－０９－１９ 董事会公开征集投票权报告书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１９ 股权分置改革之保荐意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１９ 独立董事关于公司实施股权分置改革的独立意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１９ 股权分置改革的法律意见书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－１９ 股权分置改革说明书 《中国证券报》、《证券时报》 关于进行股权分置改革投资者网上交流会的提示 ２００５０３４ ２００５－０９－２３ 《中国证券报》、《证券时报》 性公告 关于股权分置改革方案沟通协商情况暨调整股权 ２００５０３５ ２００５－０９－２８ 《中国证券报》、《证券时报》 分置改革方案的公告 ２００５－０９－２８ 股权分置改革说明书（修订稿） 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－２８ 股权分置改革的补充法律意见书 《中国证券报》、《证券时报》 独立董事关于调整公司股权分置改革方案的独立 ２００５－０９－２８ 《中国证券报》、《证券时报》 意见 ２００５－０９－２８ 股权分置改革之补充保荐意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－０９－２８ 股权分置改革说明书摘要（修订稿） 《中国证券报》、《证券时报》 关于召开股权分置改革相关股东会议的第一次提 ２００５０３６ ２００５－１０－１７ 《中国证券报》、《证券时报》 示公告 ２００５０３７ ２００５－１０－１７ 关于举办'投资者开放交流周'活动的通知 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３８ ２００５－１０－２１ 大族激光 2005 年第三季度报告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０３９ 无 ２００５０４０ ２００５－１０－２１ 第二届董事会第九次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 关于召开股权分置改革相关股东会议的第二次提 ２００５０４１ ２００５－１０－２４ 《中国证券报》、《证券时报》 示公告 向控股子公司深圳市大族数控科技有限公司增资 ２００５０４２ ２００５－１０－２８ 《中国证券报》、《证券时报》 的公告 ２００５０４３ ２００５－１０－３１ 股权分置改革相关股东会议表决结果公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５－１０－３１ 股权分置改革相关股东会议的法律意见书 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４４ ２００５－１１－０４ 关于公司董事兼总经理辞职的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４５ ２００５－１１－１６ 关于股东股权过户完成的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４６ ２００５－１１－１７ 第二届董事会第十次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４７ ２００５－１１－１７ 独立董事关于聘任公司总经理的独立意见 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４８ ２００５－１１－２３ 股东股权质押公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０４９ ２００５－１１－２３ 股权分置改革方案实施公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０５０ ２００５－１１－２３ 关于股票简称变更的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０５１ ２００５－１１－２８ 股份结构变动的公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０５２ ２００５－１２－２８ 第二届董事会第十一次会议决议公告 《中国证券报》、《证券时报》 ２００５０５３ ２００５－１２－２８ 独立董事关于聘任公司副总经理的独立意见 《中国证券报》、《证券时报》 46 十、财务报告 （一） 审计报告（全文附后） 深圳民和会计师事务所有限公司对公司 ２００５ 年度财务报告出具了标准无保留意见的审 计报告。 （一） 会计报表（附后） （二） 会计报表附注（附后） 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 深圳市大族激光科技股份有限公司 董事长： 高云峰 二○○六年四月六日 47 审 计 报 告 深 南 财 审 报 字 （ 2006） 第 CA219 号 深圳市大族激光科技股份有限公司全体股东： 我 们 审 计 了 后 附 的 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 大 族 激 光 ） 2005 年 12 月 3 1 日 的 资 产 负 债 表 和 合 并 资 产 负 债 表 及 2005 年 度 的 利 润 表 和 合 并 利 润 表 以 及 2005 年 度 的 现 金 流 量 表 和 合 并 现 金 流 量 表 。 这 些 会 计 报 表 的 编 制 是 大 族 激 光 管 理 当 局 的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报 表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露 的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和作出的重大会计估计，以 及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基 础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规 定 ， 在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了 大 族 激 光 2005 年 1 2 月 31 日 的 财 务 状 况 及 2005 年 度 的 经 营 成 果 和 2005 年 度 的 现 金 流 量 。 深 圳 南 方 民 和 会 计 师 事 务 所有 限 责 任 公 司 中国注册会计师 田景亮 中国注册会计师 殷建民 中国 . 深圳 2006 年 4 月 6 日 48 资产负债表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产: 货币资金 125,102,599.72 96,532,543.33 187,985,955.50 167,447,697.16 短期投资 - - - - 应收票据 17,737,527.00 1,691,427.00 1,642,232.94 1,592,232.94 应收股利 - - - - 应收利息 - - - - 应收账款 195,992,349.03 149,170,367.18 115,185,522.48 91,331,852.21 其他应收款 16,432,472.05 31,160,325.26 5,752,153.18 24,708,460.49 预付账款 25,616,762.57 16,476,380.40 21,928,319.08 17,370,530.15 应收补贴款 - - - - 存货 211,860,166.85 149,867,339.80 143,639,115.68 111,457,874.33 待摊费用 568,586.56 259,514.57 142,087.04 64,983.41 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 - - - - 流动资产合计 593,310,463.78 445,157,897.54 476,275,385.90 413,973,630.69 长期投资: 长期股权投资 4,110,544.73 90,199,379.17 3,030,932.25 54,536,316.37 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 4,110,544.73 90,199,379.17 3,030,932.25 54,536,316.37 固定资产: 固定资产原值 123,904,316.22 106,903,482.24 91,224,470.79 86,153,857.22 减：累计折旧 15,772,248.18 12,731,848.32 8,101,344.52 7,307,139.15 固定资产净值 108,132,068.04 94,171,633.92 83,123,126.27 78,846,718.07 减：固定资产减值准备 - - - - 固定资产净额 108,132,068.04 94,171,633.92 83,123,126.27 78,846,718.07 工程物资 - - - - 在建工程 19,491,306.87 - 120,000.00 - 固定资产清理 - - - - 固定资产合计 127,623,374.91 94,171,633.92 83,243,126.27 78,846,718.07 无形资产及其他资产: 无形资产 15,015,790.55 3,256,472.06 23,295,717.84 2,973,101.96 长期待摊费用 112,098.57 112,098.57 328,447.59 328,447.59 其他长期资产 - - - - 无形资产及其他资产合计 15,127,889.12 3,368,570.63 23,624,165.43 3,301,549.55 递延税项 递延税款借项 - - - - 资产总计 740,172,272.54 632,897,481.26 586,173,609.85 550,658,214.68 流动负债: 49 短期借款 134,958,070.66 87,000,000.00 87,985,804.04 76,000,000.00 应付票据 21,311,075.60 12,278,531.42 2,345,305.04 2,345,305.04 应付账款 52,303,286.28 34,657,094.43 36,226,439.64 22,033,786.75 预收账款 21,180,884.27 12,327,090.59 7,044,093.49 4,917,783.94 应付工资 10,412,940.90 9,371,592.38 6,816,742.75 5,807,210.50 应付福利费 10,303,241.76 8,682,579.98 7,792,224.95 7,271,382.88 应付股利 277,430.44 - - - 应付利息 - - - - 应交税金 (131,818.97) 2,150,236.56 1,165,577.64 879,208.23 其他应交款 270,665.77 199,448.65 73，613.62 44,617.56 其他应付款 9,814,279.84 8,684,129.12 13,842,864.97 13,287,404.33 预提费用 2,627,370.41 2,627,370.41 1,611,944.32 1,611,944.32 预计负债 - - - - 递延收益 - - - - 一年内到期的长期负债 - - - - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 263,327,426.96 177,978,073.54 164,904,610.46 134,198,643.55 长期负债: 长期借款 - - - - 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 8,030,000.00 8,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 8,030,000.00 8,000,000.00 7,000,000.00 7,000,000.00 递延税项: 递延税款贷项 - - - - 负债合计 271,357,426.96 185,978,073.54 171,904,610.46 141,198,643.55 少数股东权益 少数股东权益 22,532,110.23 - 4,809,992.26 - 股东权益 股本 160,524,000.00 160,524,000.00 107,016,000.00 107,016,000.00 减：已归还投资 - - - - 股本净额 160,524,000.00 160,524,000.00 107,016,000.00 107,016,000.00 资本公积 155,782,752.48 155,782,752.48 211,496,852.48 211,496,852.48 盈余公积 28,338,465.42 28,338,465.42 19,269,236.43 19,269,236.43 其中：法定公益金 9,446,155.14 9,446,155.14 6,423,078.81 6,423,078.81 未分配利润 101,666,579.73 102,274,189.82 71,677,482.22 71,677,482.22 其中：拟分配现金股利 40,131,000.00 40,131,000.00 21,403,200.00 21,403,200.00 合并报表折算差额 (29,062.28) (564.00) 股东权益合计 446,282,735.35 446,919,407.72 409,459,007.13 409,459,571.13 负债和股东权益总计 740,172,272.54 632,897,481.26 586,173,609.85 550,658,214.68 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人：周辉强 50 利润及利润分配表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 556,167,549.38 403,274,529.47 408,514,163.81 299,910,329.02 减：主营业务成本 335,270,461.93 216,237,669.18 244,568,810.70 158,511,192.16 主营业务税金及附加 1,260,439.30 1,153,232.74 827,158.07 773,929.58 二、主营业务利润 219,636,648.15 185,883,627.55 163,118,195.04 140,625,207.28 加：其他业务利润 11,424,263.03 10,437,287.92 9,515,032.39 9,384,912.72 减：营业费用 91,981,180.20 77,452,660.55 69,735,411.55 63,451,188.15 管理费用 84,739,204.94 67,150,043.04 57,981,803.37 49,830,658.54 财务费用 3,426,540.00 2,869,191.09 6,011,226.72 4,183,256.07 三、营业利润 50,913,986.04 48,849,020.79 38,904,785.79 32,545,017.24 加：投资收益 (523,823.31) 394,733.80 (259.93) 6,524,618.54 补贴收入 14,986,148.41 14,986,148.41 9,941,104.55 9,941,104.55 营业外收入 571,550.96 529,939.57 745,931.88 664,308.34 减：营业外支出 323,959.94 161,748.06 17,691.24 14,549.24 四、利润总额 65,623,902.16 64,598,094.51 49,573,871.05 49,660,499.43 减：所得税 4,031,094.96 3,528,957.92 2,965,267.93 3,252,028.48 减：少数股东损益 1,131,280.70 - 200,132.17 - 加：未确认的投资损失 - - - - 五、净利润 60,461,526.50 61,069,136.59 46,408,470.95 46,408,470.95 加：年初未分配利润 71,677,482.22 71,677,482.22 32,230,281.92 32,230,281.92 其他转入 - - - - 六、可供分配的利润 132,139,008.72 132,746,618.81 78,638,752.87 78,638,752.87 减：提取法定盈余公积 6,046,152.66 6,046,152.66 4,640,847.10 4,640,847.10 提取法定公益金 3,023,076.33 3,023,076.33 2,320,423.55 2,320,423.55 提取职工奖励及福利基金 - - - - 提取储备基金 - - - - 提取企业发展基金 - - - - 利润归还投资 - - - - 七、可供股东分配的利润 123,069,779.73 123,677,389.82 71,677,482.22 71,677,482.22 减：应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 21,403,200.00 21,403,200.00 - - 转作股本的普通股股利 - - - - 八、未分配利润 101,666,579.73 102,274,189.82 71,677,482.22 71,677,482.22 补充资料: 项目 2005 年度 2005 年度 2004 年度 2004 年度 51 1.出售、处置部门或被投资单位所得 (593,387.10) (593,387.10) - - 收益 2.自然灾害发生的损失 - - - - 3.会计政策变更增加（或减少）利润 - - - - 总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润 - - - - 总额 5.债务重组损失 - - - - 6.其他 - - - - 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人：周辉强 净资产收益率和每股收益有关指标计算表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司 报告期利润 净资产收益率% 每股收益（元/股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 49.21 51.46 1.37 1.37 营业利润 11.41 11.93 0.32 0.32 净利润 13.55 14.17 0.38 0.38 扣除非经常性损益 10.33 10.80 0.29 0.29 后的净利润 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人：周辉强 52 现金流量表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司境内报表 单位：（人民币）元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 579,571,713.05 432,631,469.28 收到的税费返还 14,406,644.12 13,990,700.80 收到的其他与经营活动有关的现金 5,230,181.98 4,230,848.75 经营活动产生的现金流入小计 599,208,539.15 450,853,018.83 购买商品、接受劳务支付的现金 401,921,158.67 268,956,118.22 支付给职工以及为职工支付的现金 110,534,263.51 93,744,611.94 支付的各项税费 44,073,328.21 27,449,433.53 支付的其他与经营活动有关的现金 69,426,168.62 55,657,824.97 经营活动产生的现金流出小计 625,954,919.01 445,807,988.66 经营活动产生的现金流量净额 (26,746,379.86) 5,045,030.17 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 1,010,177.61 - 取得投资收益所收到的现金 2,700,003.00 2,700,003.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 3,466,000.00 3,166,000.00 的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 2,263,990.08 - 投资活动产生的现金流入小计 9,440,170.69 5,866,003.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 38,110,299.68 29,249,047.41 的现金 投资所支付的现金 19,968,332.00 37,968,332.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 58,078,631.68 67,217,379.41 投资活动产生的现金流量净额 (48,638,460.99) (61,351,376.41) 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 - - 借款所收到的现金 159,314,055.50 87,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 159,314,055.50 87,000,000.00 偿还债务所支付的现金 119,919,938.34 76,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 25,060,164.96 23,756,692.55 支付的其他与筹资活动有关的现金 1,825,304.00 1,825,304.00 现金流出小计 146,805,407.30 101,581,996.55 筹资活动产生的现金流量净额 12,508,648.20 (14,581,996.55) 四、汇率变动对现金的影响 (7,163.13) -26,811.04 五、现金及现金等价物净增加额 (62,883,355.78) (70,915,153.83) 补充资料: 53 1.将净利润调节为经营活动现金流量: 净利润 60,461,526.50 61,069,136.59 减：未确认的投资损失 - 加：少数股东权益 1,131,280.70 计提的资产减值准备 5,777,249.89 4,173,584.78 固定资产折旧 7,643,790.08 5,424,709.17 无形资产摊销 1,939,929.17 447,176.91 长期待摊费用摊销 216,349.02 312,860.57 待摊费用减少（减：增加） (426,499.52) (194,531.16) 预提费用增加（减：减少） 1,015,426.09 1,015,426.09 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 (96,050.02) (142,053.62) 失(减：收益) 固定资产报废损失 - - 财务费用 5,192,128.58 2,854,767.35 投资损失（减：收益） (523,823.31) (394,733.80) 存货的减少（减：增加） (68,221,051.17) (38,409,465.47) 递延税款贷项（减：借项） - - 经营性应收项目的减少（减：增加） (117,048,132.86) (67,669,008.83) 经营性应付项目的增加（减：减少） 76,191,496.99 36,557,161.59 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 (26,746,379.86) 5,045,030.17 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为股本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 125,102,599.72 96,532,543.33 减：现金的期初余额 187,985,955.50 167,447,697.16 现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 (62,883,355.78) (70,915,153.83) 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人： 周辉强 54 资产减值准备明细表 编制单位：深圳市大族激光科技股份有限公司 单位：人民币元 本期减少数 因资产价 项 目 年初余额 本期增加数 其他原因转 年末余额 值回升转 小计 出数 回数 一、坏账准备合计 7,084,276.28 5,777,249.89 - - - 12,861,526.17 其中：应收账款 6,822,713.16 5,449,874.51 - - - 12,272,587.67 其他应收款 261,563.12 327,375.38 - - - 588,938.50 二、短期投资跌价准备合计 - - - - - - 其中：股票投资 - - - - - - 债券投资 - - - - - - 三、存货跌价准备合计 - - - - - - 其中：开发产品 - - - - - - 在建开发产品 - - - - - - 四、长期投资减值准备合计 - - - - - - 其中：长期股权投资 - - - - - - 长期债权投资 - - - - - - 五、固定资产减值准备合计 - - - - - - 其中：房屋建筑物 - - - - - - 机器设备 - - - - - - 六、无形资产减值准备合计 - - - - - - 其中：专有技术 - - - - - - 商标权 - - - - - - 七、在建工程减值准备合计 - - - - - - 八、委托贷款减值准备合计 - - - - - - 九、总计 7,084,276.28 5,777,249.89 - - - 12,861,526.17 法定代表人：高云峰 主管会计工作负责人：罗平 会计机构负责人：周辉强 55 深圳市大族激光科技股份有限公司 会计报表附注 截止至 2005 年 12 月 31 日 金额单位：人民币元 一、 公司基本情况 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 公 司 ”） 系 经 深 圳 市 人 民 政 府 深 府 股 [2001]42 号 文 批 复 ， 由 深 圳 市 大 族 激 光 科 技 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 变 更 前 公 司 ） 整 体 变 更 设 立 的 股 份 有 限 公 司 ， 整 体 变 更 基 准 日 为 2001 年 6 月 30 日 ， 变 更 前公司的债权、债务及相关权益由本公司承继。 本 公 司 已 于 2001 年 9 月 28 日 办 理 了 整 体 变 更 相 关 的 公 司 变 更 登 记 ，已 领 取 深 司 字 N49220 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 注 册 号 4403011017153， 经 营 期 限 52 年 ， 经 营 范围：激光及相关产品、机电一体化设备的技术开发、销售；生产激光雕刻机、 激 光 焊 接 机 、 激 光 器 及 相 关 元 件 （ 不 含 限 制 项 目 ）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 （ 不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 ）； 兴 办 实 业 （ 具 体 项 目 另 行 申 报 ）； 进 出 口 业 务 （ 具 体 按 深 贸 进 准 字 第[2001]0176 号 文 办 ）。 本 公 司 设 立 时 注 册 资 本 为 5001 万 元 ， 2003 年 3 月 3 日 召 开 的 2002 年 度 股 东 大 会 决 议 ，本 公 司 各 股 东 以 2002 年 12 月 31 日 经 审 计 的 未 分 配 利 润 3000.60 万 元 转 增 股 本 。 本 次 转 增 股 本 完 成 后 ， 本 公 司 股 本 及 注 册 资 本 为 8001.6 万 元 。 根 据 本 公 司 2003 年 股 东 大 会 授 权 ， 本 公 司 2004 年度 6 月 8 日 第 一 届 董 事 会 第 十 九 次 会 议 决 议 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 发 行 字[2004]69 号 文 批 准 ， 本 公 司 于 2004 年 6 月 11 日 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 2,700 万 股 ， 发 行 后 股 本 总 额 为 10,701.60 万 股(每 股 人 民 币 1 元 )。 上 述 增 资 业 经 深 圳 南 方 民 和 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 “ 深 南 验 字[2004] 第 072 号 ” 验 资 报 告 验 证 。 2005 年 5 月 10 日 ， 本 公 司 2004 年 股 东 大 会 通 过 决 议 ， 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股 ， 转 增 后 公 司 股 本 160,524,000 股。 本 公 司 属 大 型 光 机 电 一 体 化 设 备 制 造 行 业 下 的 激 光 加 工 设 备 制 造 行 业 ，主 要 生 产 激光信息标记设备、激光焊接机、激光切割机及相关软件。 本公司实行内部独立核算的分支机构概况列示如下： 56 注册 分支机构名称 负责人 经营范围 地点 激光及相关产品、机电一体化设备的技术开 深圳市大族激光科技股 发；销售百货、五金交电、化工、计算机软 北京 张建群 份有限公司北京分公司 硬件及外围设备、电子元器件、机械电器设 备、建筑材料（未取得专项许可的项目除外） 。 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品、机电一体化设备的销售及 上海 张建群 份有限公司上海分公司 售后服务。 深圳市大族激光科技股 温州 聂 维 激光雕刻机、激光焊接机的销售。 份有限公司温州分公司 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品，机电一体化设备的售后服 广州 黄祥虎 份有限公司广州分公司 务。 深圳市大族激光科技股 宁波 尹建刚 激光、机电一体化设备的售后服务。 份有限公司宁波分公司 深圳市大族激光科技股 激光及相关产品、机电一体化设备的售后服 东莞 黄双红 份有限公司东莞分公司 务。（涉及许可证的，凭许可证经营） 二、 公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、 会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和《企业会计制度》及其 补充规定。 2、 会计年度 会 计 年 度 为 公 历 1 月 1 日 至 12 月 31 日 。 3、 记账本位币 以 人 民 币 为 记 账 本位 币 。 4、 记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记账基础，资产取得时以历史成本为计价原则，期末若 发生减值，按规定计提相应的减值准备。 5、 外币业务核算方法 会 计 年 度 涉 及 外 币 的 经 济 业 务 ，按 业 务 发 生 当 月 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 市 场 汇 率 折 合 人 民 币 记 账 。年 末 各 外 币 货 币 性 资 产 和 负 债 项 目 按 中 国 人 民 银 行 公 布 的 年 末市场汇率进行调整，汇兑损益计入当期损益；属于与购建固定资产有关的借款 产生的汇兑损益，按借款费用的处理原则处理。 6、 外币会计报表的折算方法 在 编 制 合 并 会 计 报 表 时 ，本 公 司 按 如 下 折 算 方 法 将 境 外 子 公 司 的 会 计 报 表 折 算 为 人民币： 57 资产负债表： 资 产 及 负 债 类 项 目 均 按 中 国 人 民 银 行 公 布 的 年 末 市 场 汇 率 折 算 为 人 民 币 ；未 分 配 利 润 以 折 算 后 的 利 润 及 利 润 分 配 表 中 的 该 项 目 的 数 额 列 示 ；其 他 所 有 者 权 益 类 项 目 按 发 生 时 中 国 人 民 银 行 公 布 的 市 场 汇 率 折 算 为 人 民 币 ；会 计 报 表 折 算 差 额 在 股 东权益中列示。 利润及利润分配表： 所有发生额均按当年度中国人民银行公布的市场汇率的平均汇率折算为人民币； 年初未分配利润按上年度所折算的数额列示。 7、 现金等价物的确定标准 指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投 资。 8、 短期投资核算 短期投资系指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投 资。 短期投资在取得时，以实际成本计价，即实际支付的全部价款扣除支出的价款中 包 含 的 已 宣 告 或 已 到 期 尚 未 领 取 的 现 金 股 利 或 利 息 而 确 定 的 。短 期 投 资 持 有 期 间 收到的现金股利或利息，冲减投资的账面值，但已记入应收项目的现金股利或利 息冲减原应收项目。 期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，以单项投资来计算并确定计提短期 投资跌价损失准备。 9、 坏账核算方法 采用备抵法按账龄分析法核算，坏账准备金计提比例如下： 账 龄 计提比例 一年以内 3% 一至二年 10% 二至三年 30% 三年以上 50% 因 债 务 人 破 产 或 者 死 亡 ，以 其 财 产 或 者 遗 产 清 偿 后 仍 无 法 收 回 或 者 因 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 仍 然 不 能 收 回 的 应 收 款 项 确 认 为 坏 账 损 失 ，冲 减 坏 账 准 备。 10、 存 货 的 核 算 方 法 58 存货包括原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。 各类存货的取得以实际成本计价，原材料的发出按加权平均法计价，产成品的发 出按加权平均法计价；低值易耗品在领用时按一次摊销法核算。 期末，存货按成本与可变现净值孰低法计价。对于存货遭受毁损、全部或部分陈 旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回部份，提取存货跌价准 备，存货跌价准备系按单个存货项目的成本低于其可变现净值的差额提取。 期 末 ，对 于 已 霉 烂 变 质 的 存 货 ， 已 过 期 且 无 转 让 价 值 的 存 货 ；生产中已不再需要， 并且已无使用价值和转让价值的存货以及其他足以证明已无使用价值和转让价 值的存货，将其账面值全部转入当期损益，冲减存货跌价准备。 11、 长 期 股 权 投 资 核 算 方 法 （ 1） 长 期 股 权 投 资 a. 股票投资 以货币资金购买的股票，按实际支付的金额计入成本，实际支付的款项中含有已 宣 告 发 放 的 股 利 ，则 按 实 际 支 付 的 金 额 扣 除 已 宣 告 发 放 的 股 利 后 的 净 额 作 为 投 资 成本，公司以放弃非现金资产取得的股票，以放弃非现金资产的账面价值加上应 支付的相关税费作为投资成本。 b. 其 它 股 权 投 资 以货币资金投资的，按实际支付的金额计入成本，以放弃非现金资产取得的长期 股权，以所放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本。 c. 股 权 投 资 差 额 对 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 ，若 长 期 股 权 投 资 取 得 时 的 成 本 与 在 被 投 资 单 位所有者权益中所占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时， 投 资 成 本 与 享 有 被 投 资 公 司 所 有 者 权 益 份 额 的 差 额 ， 则 设 置 “ 股 权 投 资 差 额 ”明 细科目核算。借方差额的摊销年限，合同规定投资期限的，按投资期限摊销，合 同没有规定投资期限的，一般按不超过十年的期限摊销；贷方差额计入资本公积 科目。 d. 收益确定方法 对 于 股 票 投 资 和 其 它 股 权 投 资 ， 若 公 司 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20% 以 下 或 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20%或 以 上 ， 但 不 具 有 重 大 影 响 的 ,按 59 成 本 法 核 算 ； 若 公 司 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 20%或 以 上 ， 或 虽 投 资 不 足 20%， 但 有 重 大 影 响 的 ， 按 权 益 法 核 算 。 采用成本法核算的，在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益；采用权益 法 核 算 的 ，在 各 会 计 期 末 按 应 分 享 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 利 润 或 发 生 的 净亏损的份额，确认投资收益，并调整长期股权投资的账面价值。 （ 2） 长 期 债 权 投 资 按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用，以及支付的自发行 日 起 至 购 入 债 券 日 止 的 应 计 利 息 后 的 余 额 作 为 实 际 成 本 ，实 际 成 本 与 债 券 票 面 价 值的差额，作为溢价或折价，债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债 券利息收入时摊销，摊销方法为直线法。 收益确认方法：债券投资按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入，经调整 债 券 投 资 溢 价 或 折 价 摊 销 后 的 金 额 确 认 为 当 期 投 资 收 益。其 他 债 权 投 资 按 期 计 算 的应收利息，确认为当期投资收益。 （ 3） 长 期 投 资 减 值 准 备 年 末 对 长 期 投 资 逐 项 进 行 检 查 ，如 果 长 期 投 资 的 市 价 持 续 下 跌 或 被 投 资 单 位 经 营 状 况 恶 化 等 原 因 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 投 资 的 账 面 价 值 ，则 对 可 收 回 金 额 低 于 长 期 投 资 账 面 价 值 的 部 分 计 提 长 期 投 资 减 值 准 备 ,并 确 认 为 当 期 投 资 损 失 。 对 已 确 认 损 失 的 长 期 投 资 的 价 值 又 得 以 恢 复 的 ,则 在 原 已 确 认 的 投 资 损 失 的 数 额 内 转 回。 12、 委 托 贷 款 的 核 算 方 法 按规定委托金融机构贷出的款项，按规定的程序办理，并按实际委托的贷款金额 入 账 。 期 末 时 ， 按 照 委 托 贷 款 规 定 的 利 率 计 提 应 收 利 息。 计 提 的 利 息 到 期 不 能 收 回的，则停止计提利息，并冲回原已计提的利息。 年 末 对 委 托 贷 款 本 金 进 行 全 面 检 查 ，如 果 有 迹 象 表 明 委 托 贷 款 本 金 高 于 可 收 回 金 额 的 ，则 计 提 相 应 的 减 值 准 备 。已 计 提 减 值 准 备 的 委 托 贷 款 的 价 值 又 得 以 恢 复 的 ， 则在已计提减值准备的范围内转回。 13、 固 定 资 产 计 价 及 其 折 旧 方 法 固定资产标准： (1) 为 生 产 商 品 、 提 供 劳 务 、 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 ； (2) 使 用 年 限 超 过 一 年 ； 60 (3) 单 位 价 值 较 高 。 固定资产按历史成本计价。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账 面 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 的 现 值 两 者 中 较 低 者 ， 作 为 入 账 价 值 。（ 如 果 融 资 租 赁 资 产 占 资 产 总 额 的 比 例 等 于 或 小 于 30%的 ， 在 租 赁 开 始 日 ， 按 最 低 租 赁 付 款 额 ， 作 为 固 定 资 产 的 入 账 价 值 。） 固定资产折旧采用直线法计算，并按各类固定资产的原值扣除净残值（原值的 4%） 后 在 估 计 经 济 使 用 年 限 内 平 均 计 提 ； 经 营 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产 发 生 的 改良支出按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧； 固定资产装修费用按两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提 折旧。确 定 分 类 折 旧 率 如 下 ： 估计经济 资产类别 年折旧率（% ） 使用年限 房屋建筑物 40 2.40 机械设备 5 19.2 运输设备 5 19.2 其他设备 5 19.2 电子设备 5 19.2 年末对由于技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的固定 资 产，将其可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，并计入当期 损益。固定资产减值准备按单项资产计提。 14、 在 建 工 程 在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，在发生时按实际成本入账， 其中包括直接建筑及安装成本，以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支 出及外汇汇兑损益，在建工程在完工并交 付使用时，确认固定资产，并停止利息 资 本 化 。 每 年 年 度 终 了 ， 对 在 建 工 程 进 行 全 面 检 查 ,如 果 有 证 据 表 明 在 建 工 程 已 发生了减值，则计提相应的减值准备。 15、 借 款 费 用 的 会 计 处 理 方 法 （ 1） 借 款 费 用 包 括 借 款 账 面 发 生 的 利 息 、 折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 而 发 生 的 汇 兑 差 额 ， 因 专 门 借 款 而 发 生 的 利 息 、折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 汇 兑差额，在同时具备下列三个条件时，借款费用予以资本化： a. 资 产 支 出 已 经 发 生 ； b. 借 款 费 用 已 经 发 生 ； 61 c. 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 所 必 要 的 购 建 活 动 已 经 开 始 。 其 他 的 借 款 利 息 、折 价 或 溢 价 的 摊 销 和 汇 兑 差 额 ， 在 发 生 当 期 确 认 费 用 。 （ 2） 资 本 化 金 额 的 确 定 至 期 末 止 购 建 固 定 资 产 资 本 化 利 息 的 资 本 化 金 额 ，等 于 累 计 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 资本化率，资本化率按以下原则确定： a. 为 购 建 固 定 资 产 只 借 入 一 笔 专 门 借 款 ， 资 本 化 率 为 该 项 借 款 的 利 率 ； b. 为 购 入 固 定 资 产 借 入 一 笔 以 上 的 专 门 借 款 ， 资 本 化 率 为 这 些 借 款 的 加 权 平 均 利 率。 （ 3） 暂 停 资 本 化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且时间连续超过 3 个月，则暂停借款 费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 （ 4） 停 止 资 本 化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发 生的借款费用于发生当期确认费用。 16、 无 形 资 产 计 价 和 摊 销 方 法 （ 1） 对 购 入 或 按 法 律 程 序 申 请 取 得 的 无 形 资 产 ， 按 实 际 支 付 金 额 入 账 ； 对 接 受 投资转入的无形资产，按投资各方确认的价值入账（首次发行股票而接受投资转 入 的 无 形 资 产 ， 以 该 无 形 资 产 在 投 资 方 的 账 面 价 值 入 账）。 （ 2） 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 量 ， 对 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 差 额 计 提 无形资产减值准备。 各 种 无 形 资 产 在 其 受 益 期 和 有 效 期 之 较 短 者 内 按 直 线 法 摊 销 。无 明 确 受 益 期 和 有 效 期 的 按 不 超 过 10 年 摊 销 ， 具 体 如 下 ： a. 改 制 前 公 司 设 立 时 之 股 东 --深 圳 市 大 族 实 业 有 限 公 司 投 入 的 其 自 行 开 发 的 HANS LASER MARKING SYSTEM 打 标 软 件 ， 以 经 评 估 和 各 股 东 协 议 确 认 的 价 值 计 价 ， 自 1999 年 4 月 起 按 10 年摊销； b. 本 公 司 自 行 开 发 的 计 算 机 软 件 著 作 权 、 实 用 新 型 及 外 观 设 计 专 利 等 ， 按 历 史 成 本 计 价 ,采 用 分 期 等 额 摊 销 法 核 算 ， 摊 销 期 10 年； c. 本 公 司 2002 年 购 入 的 “高 效 率 、 高 功 率 三 次 谐 波 紫 外 固 体 激 光 产 生 技 术 ”， 按 合 同 价 入 账 ， 自 2002 年 1 月 按 10 年 摊 销 。 d . 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 数 控 科 技 有 限 公 司 2004 年 购 入 福 田 保 税 区 宗 地 号 B105-51 高 科 技 工 业 用 地 ， 按 合 同 价 入 账 ， 土 地 使 用 年 限 50 年 ， 自 2004 年 6 月 按 50 年 摊 销 。 62 e. 本 公 司 购 入 的 专 利 权 及 专 利 使 用 权 ， 按 购 入 价 入 账 ， 自 购 入 之 日 起 按 10 年 摊 销 （ 受 益 期 短 于 10 年 的 按 受 益 期 摊 销 ）。 f. 本 公 司 之 子 公 司 南 京 通 快 激 光 设 备 有 限 公 司 2004 年 12 月 购 入 非 专 利 技 术 ，按 合 同 价 入 账 ， 自 购 入 之 日 起 按 合 同 约 定 有 效 期 15 年 进 行 摊 销 。 17、 其 他 资 产 核 算 方 法 开办费系本公司（含各分公司、办事处）在筹建期间发生的费用性支出，于本公 司（含各分公司、办事处）开始生产经营的当月，一次计入当期损益。 长期待摊费用为以前年度租入房产装修费，按五年期限摊销。 18、 应 付 债 券 的 核 算 方 法 应 付 债 券 核 算 公 司 为 筹 集 长 期 资 金 而 实 际 发 行 的 债 券 及 应 付 的 利 息 ，本 公 司 按 期 计提债券利息，溢价（折价）发行的债券，其发行总额与面值总额的差额，在债 券存续期间分期摊销，摊销方法采用直线法。 19、 研 究 开 发 费 用 的 核 算 方 法 本公司的研究开发费用包括：研究开发活动所耗用的材料成本；用于研究开发活 动的固定资产折旧、无形资产的摊销；研究开发人员的工资性支出；与公司研究 开发活动有关的外部劳务成本；研究开发过程中发生的其他费用。 研究及开发费用在其发生时直接计入当期损益。 20、 收 入 确 认 原 则 销售商品 公 司 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 货 方 ；既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利 益能够流入公司；相关的收入和成本能够可靠计量。在上述条件均能满足时予以 确认收入。具体如下： 机器销售：已签定合同，于机器发出且预计与本次交易相关的经济利益能够流入 公司时确认销售收入。 软件销售：自行研制开发的软件随机器捆绑销售，单独计价，在机器收入确认的 同时确认软件销售收入。 提供劳务 同一年度内开始并完成的，在劳务总收入和总成本能够可靠计量；与交易相关的 价款能够流入本公司时，确认劳务收入。 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在劳务总收入和总成本能够可靠计 量；与交易相关的价款能够流入本公司；劳务的完成程度能够可靠地确定时，按 63 完工百分比法，确认劳务收入。 让渡资产使用权 在与交易相关的经济利益能够流入本公司及收入的金额能够可靠地计量的条件 下，本公司的利息收入，系按他人使用现金的时间及适用利率计算确定；使用费 收入，系按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。 21、 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 本 公 司 的 所 得 税 费用 系 采 用 应 付 税 款 法 核 算 。 22、 重 要 会 计 政 策 、 会 计 估 计 变 更 的 说 明 本公司本期未发生会计政策及会计估计的变更。 23、 重 大 会 计 差 错 更 正 的 说 明 本公司本期未发生重大会计差错更正。 24、 合 并 会 计 报 表 的 编 制 方 法 合 并 会 计 报 表 原 则 ：对 持 有 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 的 50%以 上 或 虽 不 超 过 50%但 具 有 实 际 控 制 权 的 子 公 司 合 并 其 会 计 报 表 ； 合 并 方 法 ： 以 母 公 司 及 纳 入 合 并 范 围 的 各 子 公 司 的 会 计 报 表 为 合 并 依 据 ,合 并 时 将母公司与各子公司相互之间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实 现 利 润 抵 消 后 逐 项 合 并 ， 并 计 算 少 数 股 东 权益 。 三、 税 项 1、 本公司及子公司适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税 率 增值税 产品或劳务销售收入 17%、6%、4%、 0% 营业税 劳务收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1%、5% 教育费附加 应缴流转税税额 3%、4% 企业所得税 应纳税所得额 7.5% 、15%、33% 1999 年 9 月 28 日 经 深 圳 市 国 家 税 务 局 福 田 征 收 分 局 认 定 本 公 司 为 增 值 税 一 般 纳 税 人 ， 适 用 增 值 税 率 17% 。 本 公 司 出 口 产 品 的 增 值 税 率 为 0%， 下 属 北 京 分 公 司 、 上海分公司、温 州 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 宁 波 分 公 司 及 东 莞 分 公 司 为 小 规 模 纳 税 人 ， 适 用 增 值 税 率 为 6%。 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 电 脑 制 版 设 备 有 限 公 司 为 小 规 模 纳 税 人 ， 适 用 增 值 税 率 为 4%。 上 述 分 公 司 在 所 在 地 申 报 缴 纳 所 得 税 ， 所 64 得 税 税 率 为 33%。 2、 本公司及子公司享受的税收优惠政策、批文及期限 （ 1） 本 公 司 及 控 股 子 公 司 -深 圳 市 大 族 数 控 科 技 有 限 公 司 (简 称“大 族 数 控”)设 立 在 深 圳 经 济 特 区 ， 适 用 15% 的 所 得 税 税 率 。 根 据 深 圳 市 人 民 政 府 深 府[1988]232 号 文 的 有 关 规 定 ， 从 事 生 产 性 行 业 的 特 区 企 业 ， 经 营 期 在 10 年 以 上 的 ， 从 开 始 获 利 的 年 度 起， 第 一 、 第 二 年 免 缴 企 业 所 得 税 ， 第 三 年 至 第 五 年 减 半 征 收 企 业 所 得 税 。 经 深 圳 市 地 方 税 务 局 2000 年 11 月 29 日 深 地 税 二 函[2000]152 号 文 认 定 ， 本 公 司 享 受 上 述 税 收 优 惠 政 策 。 本 公 司 1999 年 为 第 一 个 获 利 年 度 ， 至 2003 年 度 已 享 受 完 该 税 收 优 惠 政 策 。本 公 司 之 子 公 司 大 族 数 控 经 深 圳 市 南 山 区 国 家 税 务 局 2003 年 9 月 29 日 深 国 税 南[2003]125 号 文 认 定 ,也 享 受 上 述 优 惠 。大 族 数 控 于 2002 年 成 立 ，2004 年 开 始 赢 利 。2004 年 度 和 2005 年 度 享 受 免 缴 企 业 所 得 税 的 优 惠 政 策 ， 自 2006 年 起 开 始 享 受 减 半 征 收 企 业 所 得 税 的 优 惠 政 策 。 （ 2）本公司 2004 年 被 深 圳 市 科 技 局 认 定 为 高 新 技 术 企 业 ， 经 深 圳 市 地 方 税 务 局 第 二 检 查 分 局 2004 年 8 月 10 日 深 地 税 二 函[2004]320 号 文 批 准 ， 准 予 本 公 司 自 2004 年 至 2006 年 减 半 缴 纳 企 业 所 得 税 。 （ 3）根据国务院 2000 年 6 月 24 日 国 发[2000]18 号 关 于 “ 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 企 业 发 展 的 若 干 政 策 ” 的 精 神 ， 2001 年 1 月 18 日 深 圳 市 信 息 化 建 设 委 员 会 办 公 室 、 深 圳 市 国 家 税 务 局 、 深 圳 市 地 方 税 务 局 联 合 发 布 “ 深 信 委 办 通[2001]4 号 ” 文 ， 认 定 本 公 司 为 深 圳 市 首 批 软 件 企 业 ，2001 年 11 月 27 日 深 圳 市 六 个 部 门（ 信 息化办公室、 发展计划局、科学技术局、经济贸易局、国家税务局、地方税务 局 ） 联 合 发 布 “ 深 信 委 办 通[2001]19 号 ” 文 ， 本 公 司 的 七 种 软 件 产 品 被 认 定 为 深 圳 市 第 四 批 软 件 产 品 。 本 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品 ， 2010 年 前 按 17% 的 法 定 税 率 计 缴 增 值 税 ， 对 实 际 税 负 超 过 3%的 部 分 即 征 即 退 。 （ 4）2001 年 2 月 12 日 深 圳 市 贸 易 发 展 局 以 深 贸 进 准 字 [2001]0176 号 文 认 定 本 公 司为中华人民共和国进出口企业，本公司产品出口享受增值税“免、抵、退”的 税收优惠政策。 四、 控股子公司及合营企业 1、 纳入合并报表范围的控股公司情况： 主要 法定代 经营 本公司 公司名称 注册地 注册资本 持股比例 业务 表 人 范围 投资额 深圳市大族数控科技有限公司 ＊1 深圳市 高云峰 5980 万元 *2 5890 万元 98.49% 深圳市大族电脑制版设备有限公司 ＊３ 深圳市 胡湘衡 500 万元 *4 482 万元 96.40% 大族激光国际公司 ＊５ 美国硅谷 周复正 25 万美元 *6 33 万美元 100% 65 南京通快激光设备有限公司 ＊７ 南京市 陈海青 1600 万元 *8 1200 万元 75% 深圳市大族精密机电有限公司 ＊９ 深圳市 高云峰 600 万元 *10 408 万元 68.00% 江西大族电源科技有限公司 ＊１１ 南昌市 周朝明 3260 万元 *12 1660 万元 50.92% * 1 机械钻孔机的生产和销售。 *2 开发、销售数控设备、激光及其相关产品、机电一体化设备及高新技术产品； 兴 办 实 业 （ 具 体 项 目 另 行 申 报 ）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 （ 不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 ）；生 产 PCB 数 控 钻 铣 机 。 经 营 进 出 口 业 务 （ 按 深 贸 管 登 证 字 第 2003-0803 号资格证书办理。 *3 数字化电脑制版设备、软件的生产和销售。 *4 数字化电脑制版设备及相关软件的技术开发、咨询和销售；经济信息咨询（不 含 限 制 项 目 ）； 国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 （ 不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 ）； 兴 办 实 业 （ 具 体 项 目 另 行 申 报 ）； 经 营 进 出 口 业 务 。 *5 激光产品的生产和销售。 *6 新型激光产品的技术开发、生产、销售和进出口贸易等。 *7 大功率轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产和销售。 *8 激光发生器及相关产品、机电一体化设备的技术开发、生产、销售；大功率 轴向快速流向二氧化碳激光器、数控机床的生产；激光系统工程的施工。 *9 直线电机、半导体生产加工设备的生产和销售。 *10 直 线 电机 及 相 关 控 制 驱 动 器 、半 导 体 生 产 加 工 设 备 及 相 关 产 品 的 研 发 、生 产 、 销售。 *11 各 种 电 源 的 生 产 销 售 。 *12 激 光 电 源 及 开 关 电 源 、 电 力 电 子 及 配 电 自 动 化 设 备 开 发 、 生 产 、 销 售 及 相 关 技 术 咨 询 服 务 ； 国 内 贸 易 （ 国 家 有 专 项 规 定 的 凭 有 效 许 可 证 经 营 ）。 2、 合 并 范 围 变 化 的 说 明 （ 1） 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 精 密 机 电 有 限 公 司 于 本 年 正 式 成 立 ， 本 公 司 从 本期开始将其纳入合并范围。 66 （ 2） 本 公 司 之 子 公 司 深 圳 市 大 族 数 控 科 技 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 大 族 数 控 ”）于 2005 年 1 月 12 日 签 定 《 江 西 丰 电 三 维 电 气 有 限 责 任 公 司 增 资 扩 股 协 议 书 》， 向 江 西 丰 电 三 维 电 气 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 丰 电 三 维 ”）投资 1260 万 元 ， 占 增 资 扩 股 后 注 册 资 本 （ 3260 万 元 ） 的 38.65%， 丰 电 三 维 更 名 为 江 西 大 族 电 源 科 技 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 江 西 大 族 ”）。 2005 年 4 月 10 日 ， 大 族 数 控 收 购 江 西 大 族 其 他 股 东 12.27%的 股 权 ， 完 成 股 权 收 购 后 ， 大 族 数 控 持 有 江 西 大 族 50.92%的 股 权 。 大 族 数 控 确 定 该 股 权 购 买 日 为 2005 年 6 月 30 日 ， 自 2005 年 7 月 1 日 起 合 并了江西大族的会计报表。 截 止 股 权 收 购 日 和 本 报 告 期 初 日 ， 江 西 大 族 的 简 要 财 务 状 况 如 下 （ 单 位 万 元 ）： 项 目 2005 年 6 月 30 日 2004 年 12 月 31 日 流动资产 2,142 1,104 长期投资 -- -- 固定资产 1,061 1,071 无形资产 555 600 其他资产 -- -- 资产总额 3,758 2,775 流动负债 573 853 长期负债 -- -- 负债总额 573 853 少数股东权益 -- -- 净资产 3,185 1,922 股权购买日至本报告截止日以及上年度，江西大族的简要经营成果如下： 2005 年 7 月 1 日至 项 目 2005 年 12 月 31 日 2004 年 12 月 31 日 主营业务收入 1,260 724 主营业务利润 416 246 利润总额 113 (50) 所得税 -- -- 净利润 113 (50) 67 3、 未 纳 入 合 并 报 表 范 围 的 子 公 司 深圳市大族医疗设备有限公司，已完成注册登记手续，未开展业务，故未合并。 五、 会计报表重要项目注释 1、 货币资金 2005.12.31 2004.12.31 种 类 原币金额 汇率 折人民币 原币金额 汇率 折人民币 现 金 RMB1,572,509.19 1.00 1,572,509.19 RMB2,811,702.69 1.00 2,811,702.69 银行存款 RMB117,624,396.50 1.00 117,624,396.50 RMB174,335,825.33 1.00 174,335,825.33 HKD984,152.06 1.04 1,024,010.22 HKD3,153,297.32 1.06 3,354,162.36 USD260,951.76 8.07 2,106,115.54 USD194,320.75 8.28 1,608,295.69 EUR22,328.07 9.56 213,509.93 EUR23,307.03 11.26 262,500.01 GBP10,396.32 13.97 145,243.89 GBP2,955.94 15.93 47,091.08 小 计 121,113,276.08 179,607,874.47 其他货 RMB2,416,814.45 1.00 2,416,814.45 RMB5,566,378.34 1.00 5,566,378.34 币资金 合 计 125,102,599.72 RMB5,566,378.34 1.00 187,985,955.50 年 末 货 币 资 金 减 少 6,288 万 元 ， 减 幅 33% ， 主 要 系 本 公 司 发 行 新 股 所 募 集 到 资 金 项目在本年度投入较多。 2、 应收票据 票据种类 2005.12.31 2004.12.31 银行承兑汇票 2,253,427.00 1,642,232.94 商业承兑汇票 15,484,100.00 -- 合 计 17,737,527.00 1,642,232.94 应 收 票 据 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%（含 5%） 以 上 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 。 年 末 应 收 票 据 增 加 1610 万 元 ， 增 幅 980% ， 主 要 原 因 是 本 公 司 2005 年 度 收 到 较 多商业承兑汇票。 68 3、 应收账款 2005.12.31 2004.12.31 账 龄 比例 比例 金 额 坏账准备 净 额 金 额 坏账准备 净 额 (%) (%) 1 年以内 173,691,578.18 83.40 5,274,107.34 168,417,470.84 100,548,330.92 82.41 3,016,193.42 97,532,137.50 1-2 年 22,897, 966.1 10.99 2,289,796.61 20,608,169.49 13,750,257.17 11.27 1,375,025.72 12,375,231.45 2-3 年 5,644,037.44 2.71 1,693,211.23 3,950,826.21 7,116,648.79 5.83 2,134,994.64 4,981,654.15 3 年以上 6,031,354.98 2.90 3,015,472.49 3,015,882.49 592,998.76 0.49 296,499.38 296,499.38 合 计 208, 264,936.7 0 100 12,272,587.67 195,992,349.03 122,008,235.64 100 6,822,713.16 115,185,522.48 年 末 应 收 账 款 增 加 8,626 万 元 ， 增 幅 71%， 主 要 原 因 有 ： 1、 本 公 司 2005 年 度 销 售 规 模 扩 大 ；2、 本 公 司 2005 年 为 大 力 发 展 集 团 客 户 ， 对 该 等 客 户 制 定 了 较 一 般 客户宽松的信用政策。 应 收 账 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%（含 5%） 以 上 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 。 期 末 应 收 账 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 2,293 万 元 ， 占 应 收 账 款 总 额 的 11% 。 4、 其他应收款 2005.12.31 2004.12.31 账 龄 比例 坏账 比例 坏账 金 额 (%) 准备 净 额 金 额 (%) 准备 净额 1 年以内 14,984, 126.95 88.03 446, 773.25 14,537, 353.70 5,497,841.48 91.42 163,559.64 5,334,281.84 1-2 年 167, 4820.32 9.84 66,151.17 1,608,669.15 388,334.82 6.46 38,833.48 349,501.34 2-3 年 362, 463.28 2.13 76,014.08 286, 449.2 0 23,000.00 0.38 6,900.00 16,100.00 3 年以上 --- --- --- ---- 104,540.00 1.74 52,270.00 52,270.00 合 计 17,021, 410.55 100 588, 938.5 0 16,432, 472.05 6,013,716.30 100 261,563.12 5,752,153.18 年 末 其 他 应 收 款 增 加 1,101 万 元 ， 增 幅 183% ， 主 要 原 因 系 本 年 度 新 增 合 并 单 位 江 西 大 族 而 增 加 288 万 元 以 及 本 年 度 营 业 规 模 扩 大 ， 职 工 备 用 金 增 加 所 致 。 其 他 应 收 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%（ 含 5%） 以 上 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 。 期末其他应收款中前五名欠款单位欠款合计 372 万元，占其他应收款总额的 22% 。 余 额 坏账准备 项 目 2005.12.31 2005.1.1 本期计提 本期冲回 2005.12.31 应收账款 208,264,936.70 6,822,713.16 5,449,874.51 -- 12,272,587.67 其他应收款 17,021,410.55 261,563.12 327,375.38 -- 588,938.50 合 计 225286347.25 7,084,276.28 5,777,249.89 -- 12,861,526.17 69 坏账准备本年度变动情况如下： 5、 预 付 账 款 2005.12.31 2004.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 23,111,724.80 90.22 19,366,884.25 88.32 1-2 年 2,505,037.77 9.78 2,505,434.83 11.42 2-3 年 -- -- 56,000.00 0.26 合 计 25,616,762.57 100 21,928,319.08 100 预 付 账 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 。 期 末 预 付 账 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 1088 万 元 ， 占 预 付 账 款 总 额 的 42%。 6、 存 货 2005.12.31 2004.12.31 项 目 金 额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 84,152,621.86 -- 60,667,452.66 -- 其中：光学类 50,171,800.00 -- 35,903,499.22 -- 机加电子类 28,834,921.86 -- 22,007,543.41 -- 开发材料 5,145,900.00 -- 2,756,410.03 -- 委托加工物资 2,464,604.29 -- -- -- 在产品 60,860,503.49 -- 39,652,004.88 -- 产成品 64,374,159.66 -- 43,306,918.24 -- 其中：样机 19,344,038.98 -- 18,572,051.28 -- 低值易耗品 8,277.55 -- 12,739.90 -- 合计 211,860,166.85 -- 143,639,115.68 -- 年 末 存 货 增 加 6,822 万 元 ， 增 幅 47%， 主 要 原 因 有 ： 1、 本 公 司 生 产 经 营 规 模 的 不 断 扩 大 ； 2、 本 年 度 新 增 合 并 单 位 江 西 大 族 而 增 加 存 货 1283 万 元 ； 3、 本 公 司 2005 年 度 投 产 了 较 多 型 号 的 新 产 品 。 期 末 存 货 不 存 在 可 变 现 净 值 低 于 成 本 的 情 况 ， 故 无 需 计 提 存 货 跌 价 准 备。 7、 待摊费用 项 目 结存原因 2005.1.1 本期增加 本期减少 2005.12.31 房屋租赁费 尚在收益期内 112,275.61 679,581.35 435,116.97 356,739.99 印刷费 尚在收益期内 2,299.20 109,700.86 82,673.13 29,326.93 养路费 尚在收益期内 7,115.00 25,042.00 19,220.00 12,937.00 待抵扣进项税 尚在收益期内 -- 149,646.96 -- 149,646.96 70 车辆保险费 尚在收益期内 8,312.40 53000.43 48,419.65 12,893.18 其 他 尚在收益期内 12,084.83 10,700.00 15,742.33 7,042.50 合 计 142,087.04 1,027,671.60 601,172.08 568,586.56 8、 长 期 投 资 项 目 2005.1.1 本期增加 本期减少 2005.12.31 长期股权投资 3, 030,932.25 1,508,434.52 428,822.04 4,110,544.73 其中：对子公司投资 3, 030,932.25 1,508,434.52 428,822.04 4,110,544.73 合 计 3, 030,932.25 1,508,434.52 428,822.04 4,110,544.73 减：长期投资减值准备 -- -- -- -- 长期投资净额 3, 030,932.25 1,508,434.52 428,822.04 4,110,544.73 其他股权投资 投 资 金 额 投资 投资 减值 被投资单位名称 期限 2005 年度 累计权 比例 准备 初始投资额 2005.12.31 权益调整 益调整 深圳市大族医疗 15 年 2,700,000.00 -- -- 2,700,000.00 -- -- 设备有限公司* * 该 公 司 2005 年 度 仍 未 正 式 营 业 。 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 摊销方法 本期摊销额 期末余额 南京通快激光 31,192.18 购买股权 10 年 直 线 法 3,119.16 27,813.09 设备有限公司 江西大族电源 1,508,434.52 购买股权 10 年 直 线 法 125,702.88 1,382,731.64 科技有限公司 合 计 1,539,626.70 128,822.04 1,410,544.73 9、 固 定 资 产 及 累 计 折 旧 固定资产类别 2005.1.1 本期增加 本期减少 2005.12.31 原 值 房屋建筑 67,600,522.96 15,513,588.93 2,935,625.00 80,178,486.89 电子设备 6,297,473.47 6,222,608.02 64,296.33 12,455,785.16 机械设备 9,235,024.60 9,605,295.68 1,938,470.40 16,901,849.88 运输设备 7,572,972.13 3,509,784.50 1,170,680.00 9,912,076.63 其他设备 402,348.63 1,415,944.03 -- 1,818,292.66 固定资产装修 116,129.00 2,521,696.00 . -- 2,637,825.00 71 合 计 91,224,470.79 38,788,917.16 6,109,071.73 123,904,316.22 累计折旧 房屋建筑 235,514.61 1,904,665.18 40,248.41 2,099,931.38 电子设备 2,519,261.37 1,628,189.28 27,691.23 4,119,759.42 机械设备 2,070,564.12 3,056,899.44 292,139.86 4,835,323.70 运输设备 3,107,669.38 1,721,910.24 698,337.80 4,131,241.82 其他设备 154,786.68 321,145.27 -- 475,931.95 固定资产装修 13,548.36 96,511.55 -- 110,059.91 合 计 8,101,344.52 8,729,320.96 1,058,417.30 15,772,248.18 净 值 83,123,126.27 108,132,068.04 减：固定资产 -- -- -- -- 减值准备 净 额 83,123,126.27 108,132,068.04 期末固定资产不存在账面价值低于可收回金额的情况，故无需计提固定资产减值准 备。 年 末 固 定 资 产 增 加 3,268 万 元 ， 增 幅 33%， 主 要 原 因 有 ： 1、 本 公 司 募 集 资 金 项 目 基 本 完 工 购 入 固 定 资 产 较 多 ； 2、 本 公 司 的 激 光 大 厦 结 算 较 原 预 计 增 加 787 万 元 ； 3、 本 年 新 增 合 并 单 位 江 西 大 族 而 增 加 1,248 万 元 。 截 止 2005 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 无 固 定 资 产 用 于 抵 押 或 质 押 。 10、 在 建 工 程 本期转入 其 他 资金 工程投入占 工程名称 预算数 2005.1.1 本期增加额 2005.12.31 固定资产 减少额 来源 预算比例 自制模具*1 -- 557,612.55 151,851.93 -- 405,760.62 自筹 100 南昌高新区厂房*1 -- 2,810,263.69 2,810,263.69 -- -- 大族数控激光 5400 万元 120,000.00 18,965,546.25 -- -- 19,085,546.25 自筹 0.22 生产基地*2 合 计 5400 万元 120,000.00 22,333,422.49 2,962,115.62 -- 19,491,306.87 减:在建工程 -- -- -- -- -- 减值准备 净 额 120,000.00 19,491,306.87 *1 本 期 增 加 为 本 公 司 新 增 合 并 单 位 江 西 大 族 增 加 的 金 额 。 *2 该 项 目 为 本 公 司 之 子 公 司 大 族 数 控 激 光 大 厦 工 程 建 设 费 用 。 11、 无 形 资 产 本 期 本 期 累 计 剩余摊 类 别 来 源 原 值 2005.1.1 2005.12.31 增加额 摊销额 摊销额 销年限 打标软件*1 股东投入 300,000.00 127,500.00 -- 30,000.00 202,500.00 97,500.00 39 个月 专有技术*2 购 买 1,500,000.00 1,145,833.42 -- 150,000.00 504,166.58 995,833.42 72 个月 专利技术*3 购 买 1,200,000.00 1,130,000.00 -- 120,000.00 190,000.00 1,010,000.00 101 个月 计算机软件 自 制 566,883.04 80,810.22 418,379.84 137,425.69 205,118.67 361,764.37 54 个月等 著作权等*4 72 光学软件*5 购 买 21,000.00 13,125.00 -- 10,500.00 18,375.00 2,625.00 3 个月 专有技术 购 买 500,000.00 475,833.32 -- 50,000.00 74,166.68 425,833.32 101 个月 使用权* 6 土地使用权* 7 购 买 12,212,889.03 12,090,357.99 -- 12,090,357.99 12,212,889.03 -- -- 非专利技术* 8 购 买 8,000,000.00 7,933,333.33 -- 800,000.00 866,666.67 7,133,333.33 167 个月 操作软件*9 购 买 292,211.39 287,341.20 58,442.28 63,312.47 228,898.92 47 个月 专有技术*10 购 买 150,000.00 -- 150,000.00 30,000.00 30,000.00 120,000.00 48 个月 非专利技术*11 股东投入 1,200,000.00 -- 1,200,000.00 70,000.00 70,000.00 1,130,000.00 113 个月 非专利技术*12 股东投入 6,000,000.00 -- 3,721,157.94 455,696.22 2,734,538.28 3,265,461.72 108 个月 商标权 购 买 1,805.00 -- 1,805.00 180.48 180.48 1,624.52 67 个月 金碟软件 购 买 293,767.09 11,583.36 259,017.09 27,684.50 50,851.14 242,915.95 59 个月等 合 计 32,238,555.55 23,295,717.84 5,750,359. 87 14,030, 287.16 17,222,765.00 15,015, 790.55 *1 系 改 制 前 公 司 设 立 时 之 股 东 深 圳 市大 族 实 业 有 限 公 司 投 入 的 其 自 行 开 发 的 HANS LASER MARKING SYSTEM 打 标 软 件 ， 按 评 估 和 各 股 东 协 议 确 认 的 价 值 计价； *2 其 中 高 效 率 、 高 功 率 、 三 次 谐 波 紫 外 固 体 激 光 产 生 技 术 100 万 ， 半 导 体 固 体 端 面 泵 浦 技 术 50 万 ,均 系 以 协 议 价 入 账 ， 未 经 评 估 ； * 3 系 购 入 专 利 技 术 “ 激 光 切 割 点 间 距 控 制 软 件 ”； *4 系自行开发的计算机软件著作权、实用新型及外观设计专利等的注册费用； *5 系 购 入 光 学 软 件 ； *6 系 有 偿 使 用 华 中 科 技 大 学 “ 玻 璃 激 光 内 雕 用 激 光 器 ” 相 关 技 术 及 样 机 服 务 费 ； *7 系 支 付 购 买 福 田 保 税 区 宗 地 号 B105-51 高 科 技 工 业 用 地 地 价 款 ,本 年 转 入 在 建 工程； *8 系 本 公 司 之 子 公 司 南 京 通 快 向 个 人 购 买 的 非 专 利 技 术 , 其 中 包 括 向 其 股 东 陈 智 华 、 包 和 兵 购 买 的 非 专 利 技 术 400 万 元 ； *9 系 本 公 司 之 子 公 司 电 脑 制 版 购 买 的 机 器 操 作 软 件 ； *10 系 向 深 圳 嘉 太 微 实 业 有 限 公 司 购 买 的 专 有 技 术 ； *11 系 本 公 司 之 子 公 司 大 族 精 密 股 东 投 入 的 直 线 电 机 技 术 工 艺 、LED 焊 接 设 备 技 术工艺，按评估和各股东协议确认的价值计价； *12 系 本 公 司 子 公 司 大 族 数 控 之 子 公 司 江 西 大 族 原 股 东 投 入 的 非 专 利 技 术 ； 期 末 无 形 资 产 不 存 在 账 面 价 值 低 于 可 收 回 金 额 的 情 况 ， 故 无 需 计提 无 形 资 产 减 值 准 备。 73 截 止 2005 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 无 无 形 资 产 用 于 抵 押 或 质 押 。 12、 长 期 待 摊 费 用 原 始 本 期 本 期 累 计 剩余摊 项 目 2005.1.1 2005.12.31 发生额 增加额 摊销额 摊销额 销年限 装修费 973,328.08 328,447.59 -- 216,349.02 861,229.51 112,098.57 0.69 13、 短 期 借 款 借款条件及币种 2005.12.31 2004.12.31 信用借款 32,000,000.00 -- 保证借款 102,958,070.66 87,985,804.04 合 计 134,958,070.66 87,985,804.04 本公司期末短期借款明细如下： 借款 贷款人名称 借 款 期 限 借款金额 年利率(%) 条件 深圳市建设银行振兴支行 2005.6.3-2006.6.3 信用 10,000,000.00 5.580 深圳市建设银行振兴支行 2005.7.7-2006.7.7 信用 10,000,000.00 5.580 深圳市建设银行振兴支行 2005.7.29-2006.7.28 信用 12,000,000.00 5.580 深圳市建设银行振兴支行 2005.11.28-2006.11.28 保证 15,000,000.00 5.580 深圳市交通银行红荔支行 2005.4.30-2006.4.28 保证 10,000,000.00 5.580 深圳市交通银行红荔支行 2005.12.1-2006.9.24 保证 10,000,000.00 5.580 深圳市交通银行红荔支行 2005.12.4-2006.9.24 保证 15,000,000.00 5.580 招商银行深圳红荔支行 2005.3.25-2006.3.25 保证 30,000,000.00 5.580 招商银行深圳新时代支行* 2004.12.6-2005.4.6 保证 4,930,469.82 5.580 深圳市交通银行红荔支行* 2004.12.23-2005.4.23 保证 18,027,600.84 5.580 合 计 134,958,070.66 *该 短 期 借 款 为 贴 现 未 到 期 商 业 承 兑 汇 票 及 出 口 押 汇 借 款 。 上述借款中无逾期未偿还的借款。 短 期 借 款 年 末 增 加 4697 万 元 ， 增 幅 53%， 主 要 原 因 是 本 公 司 营 业 规 模 扩 大 ， 增 加了信贷资金。 股 东 担 保 情 况 见 附 注 七 (二 )。 14、 应 付 账 款 应 付 账 款 期 末 余 额 中 无 欠 持 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 。 74 应付账款期末余额中无账龄超过 3 年的大额款项。 应 付 帐 款 年 末 较 年 初 增 加 1608 万 元 ,增 幅 44%, 主 要 原 因 ： 1、 本 年 度 增 加 合 并 单 位 江 西 大 族 而 增 加 302 万 元 ； 2、 本 公 司 营 业 规 模 扩 大 ， 相 应 采 购 规 模 增 加 。 15、 预 收 账 款 年 末 预 收 账 款 增 加 1,414 万 元 ， 增 幅 201%， 系 本 期 销 售 规 模 扩 大 和 新 增 合 并 单 位 江 西 大 族 而 增 加 334 万 元 。 预 收 账 款 期 末 余 额 中 无 欠 持 本 公 司 5%( 含 5%) 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 。 16、 应 付 工 资 本 公 司 应 付 工 资 为 2005 年 12 月 计 提 的 应 付 未 付 部 分 工 资 及 年 终 奖 。 17、 应 付 福 利 费 项 目 2005.12.31 2005.1.1 应付福利费 10,303,241.76 7,792,224.95 18、 应 付 股 利 应付投资者名称 2005.12.31 2004.12.31 江西高新技术产业 投资股份有限公司 69,357.61 -- 江西鸿远实业有限公司 110,972.18 -- 谢伟民 97,100.65 -- 合 计 277,430.44 -- 19、 应 交 税 金 税 种 税 率 2005.12.31 2004.12.31 增值税 17%、6%、4%、0% 1,327,294.18 878,476.42 城市维护建设税 1%、5% 83,664.23 14,942.33 企业所得税 7.5% (1,580,191.63) 278,279.58 代扣代缴个人所得税 35,871.15 (7,470.69) 营业税 5% 1,543.10 1,350.00 合 计 (131,818.97) 1,165,577.64 有关税项的减免情况参见附注三说明。 应 交 企 业 所 得 税 出 现 负 数 是 因 为 本 公 司 2004 年 度 8 月 获 得 按 7.5%的 优 惠 税 率 批 复之前，已按 15%的 税 率 缴 纳 所 得 税 ， 该 期 间 多 缴 的 所 得 税 正 和 税 务 部 门 协 商 退 税事宜。 75 本公司下属北京分公司、上海分公司、温州分公司、广州分公司、宁波分公司及 东 莞 分 公 司 在 所 在 地 独 立 申 报 缴 纳 所 得 税 ， 所 得 税 税 率 为 33%。 20、 其 他 应 付 款 其 他 应 付 款 期 末 余 额 中 ， 无 欠 持 本 公 司 5%以 上 (含 5%)股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 。 其他应付款期末余额中无账龄超过 3 年的大额款项。 21、 其 他 应 交 款 项 目 2005.12.31 2004.12.31 计 缴 标 准 教育费附加 270,665.77 73,613.62 已交增值税及应交营业税的 3%、4% 22、 预 提 费 用 项 目 结存原因 2005.12.31 2004.12.31 审计费 尚未支付 300,000.00 200,000.00 水电费 尚未支付 35,000.00 35,000.00 修理费 尚未支付 819,000.00 -- 氧化费 尚未支付 1,473,370.41 1,376,944.32 合 计 2,627,370.41 1,611,944.32 23、 专 项 应 付 款 项 目 2005.12.31 2004.12.31 专项资金 8,030,000.00 7,000,000.00 上 述 专 项 资 金 ， 其 中 ： 1,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室 、 深 圳 市 经 济 贸 易 局 及 深 圳 市 财 政 局 以 “深 信 办(2001)15 号 ”《关 于 二 ○ ○ 一 年 度 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知》， 安 排 用 于 本 公 司 PCB 激 光 高 速 打 孔 机 的 软 件 开 发 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 ； 2,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室 、 深 圳 市 财 政 局 以 “深 信 办 发 (2002)119 号 ”文 《 关 于 二 ○ ○ 二 年 度 第 二 批 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知 》，安 排 用 于 本 公 司 加 工 控 制 系 统 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 ；1,000,000.00 元 系 深 圳 市 信 息 化 办 公 室 、 深 圳 市 财 政 局 以 “深 信 办 发(2003)105 号 ”文 《 关 于 二 ○ ○ 三 年 度 第 三 批 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 安 排 的 通 知 》,安 排 用 于 本 公 司 任 意 曲 线 运 动 控 制 系 统 项 目 的 软 件 产 业 发 展 专 项 资 金 ；3,000,000.00 元 系 深 圳 市 财 政 局 、 深 圳 市 计 划 局 以 “ 发 改 高 技[2003]2140 号 ”《 关 于 下 达 2003 年 国 家 高 技 术 企 业 发 展 项 目 第 三 批 产 业 技 术 研 究 与 开 发 资 金 经 费 指 标 计 划 的 通 知 》， 安 排 用 于 本 公 司 半 导 体 泵 浦 固 体 激 光 器 高 技 术 产 业 化 示 范 工 程 的 专 项 基 金 ； 1,000,000.00 元 系 广 东 省 经 济 贸 易 委 员 会 、 广 东 省 财 政 厅 以 “ 粤 经 贸 技 术 [2004]664 号 ” 文 《 关 于 下 达 2004 年 省 财 政 企 业 挖 潜 改 造 资 金 重 点 技 术 改 造 项 目 第 三 批 装 备 制 造 业 专 项 计 76 划 的 通 知 》， 安 排 用 于 新 型 大 功 率 半 导 体 激 光 侧 面 泵 浦 固 体 激 光 妻 泵 浦 腔 项 目 的 专 项 资 金 ； 30,000.00 元 系 南 昌 市 财 政 局 拨 付 给 本 公 司 之 子 公 司 大 族 数 控 之 子 公 司江西大族的科技三项经费。 24、 股 本 项 目 2004.12.31 本年增加 本年减少 2005.12.31 一、未上市流通股份 1、发起人股份 80,016,000 40,008,000 120,024,000 -- 国有法人股 10,402,080 5,201,040 15,603,120 -- 社会法人股 44,008,800 22,004,400 66,013,200 -- 自然人股 25,605,120 12,802,560 38,407,680 -- 2、非发起人股份 -- -- -- -- 二、已上市流通股份 27,000,000 133,524,000 -- 160,524,000 1、有限售条件流通股 -- 105,849,000 -- 105,849,000 2、无限售条件流通股 27,000,000 27,675,000 -- 54,675,000 股本总额 107,016,000 173,532,000 120,024,000 160,524,000 本 公 司 发 起 人 股 份 增 加 系 根 据 2005 年 5 月 10 日 的 股 东 大 会 决 议 决 定 向 全 体 股 东 每 10 股 用 资 本 公 积 转 增 5 股 ， 合 计 增 加 40,008,000 股 ， 本 年 减 少 系 根 据 本 公 司 的 股 权 分 置 改 革 方 案 ，向 流 动 股 股 东 每 10 股 支 付 对 价 3.5 股 合 计 14,175,000 股 以 及 根 据 股 权 分 置 改 革 方 案 转 为 有 限 售 条 件 的 股 份 105,849,000 股 （ 相 关 情 况 详 见 附 注 十 一 ）。 本 公 司 流 通 股 东 本 年 增 加 系 按 前 述 转 增 13,500,000 股 ， 以 及 按 前 述 股 权 分 置 改 革 方 案 获 得 对 价 14,175,000 股 。 25、 资 本 公 积 项 目 2005.1.1 本期增加 本期减少* 2005.12.31 股本溢价 211,496,852.48 -- 55,714,100.00 155,782,752.48 * 资 本 公 积 减 少 系 以 资 本 公 积 转 增 股 本 53,508,000 元 以 及 支 付 股 权 分 置 改 革 相 关 费 用 2,206,100 元 。 26、 盈 余 公 积 法定盈余公积 法定公益金 合 计 2005.1.1 12,846,157.62 6,423,078.81 19,269,236.43 本期增加 6,046,152.66 3,023,076.33 9,069,228.99 本期减少 -- -- -- 77 2005.12.31 18,892,310.28 9,446,155.14 28,338,465.42 27、 未 分 配 利 润 项 目 2005.12.31 2004.12.31 净利润 60,461,526.50 46,408,470.95 加：期初未分配利润 71,677,482.22 32,230,281.92 减：提取法定盈余公积 6,046,152.66 4,640,847.10 提取法定公益金 3,023,076.33 2,320,423.55 提取任意盈余公积 -- -- 分配股利 21,403,200.00 -- 转作股本的普通股股利 -- 期末未分配利润 101,666,579.73 71,677,482.22 其中：拟分配的现金股利 40,131,000.00 21,403,200.00 2006 年 4 月 6 日 ， 经 本 公 司 董 事 会 决 议 通 过 2005 年度利润分配预案：按 2005 年 净 利 润 提 取 5%的 法 定 公 益 金 3,023,076.33 元 ，提 取 10%的 法 定 盈余公积 6,046,152.66 元， 按 每 10 股 分 配 现 金 股 利 2.5 元 （ 含 税 ）40,131,000.00 元 ， 用 资 本 公 积 按 每 10 股转增 5 股，上述分配预案尚须股东大会通过。 28、 主 营 业 务 收 入 及 成 本 （一） 主营业务收入、成本及毛利 2005 年度 2004 年度 区 域 工 业 工 业 一、主营业务收入 华南片区 223,711,100.87 202,658,086.20 浙江片区 42,365,128.06 37,876,401.39 江沪片区 113,419,845.75 49,312,519.27 北方片区 33,786,683.63 28,846,649.71 海外片区 97,108,004.23 52,795,814.74 西南片区 15,503,503.51 19,437,171.12 东南片区 34,196,837.51 17,587,521.38 小 计 560,091,103.56 408,514,163.81 公司内部各业务 3,923,554.18 -- 分部间相互抵销 合 计 556,167,549.38 408,514,163.81 78 二、主营业务成本 华南片区 131,617,264.44 125,709,254.53 浙江片区 25,451,183.95 22,706,474.49 江沪片区 70,438,482.58 25,987,510.97 北方片区 18,506,084.82 16,499,117.33 海外片区 64,958,641.22 32,639,319.49 西南片区 8,302,710.56 11,572,700.78 东南片区 19,312,038.45 9,454,433.11 小 计 338,586,406.02 244,568,810.70 公司内部各业务 3,315,944.09 -- 分部间相互抵销 合 计 335,270,461.93 244,568,810.70 三、主营业务毛利 220,897,087.45 163,945,353.11 四、毛利率 39.72% 40.13% 项 目 机器销售 软件销售 合 计 2004 年度 主营业务收入 316,634,542.35 91,879,621.46 408,514,163.81 主营业务成本 239,766,754.58 4,802,056.12 244,568,810.70 2005 年度 主营业务收入 425,993,291.06 130,174,258.32 556,167,549.38 主营业务成本 329,480,369.03 5,790,092.90 335,270,461.93 本 期 与 上 年 同 期 相 比 ， 主 营 业 务 收 入 增 长 36%， 主 营 业 务 成 本 增 长 37%， 增 长 原 因 主 要 系 本 公 司 加 大 市 场 推 广 力度 ， 销 售 量 增 加 所 致 。 本期毛利率与上年毛利率，变动不大。 2005 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 8023 万 元 ,占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售 收 入 的 14%。 29、 主 营 业 务 税 金 及 附 加 项 目 计缴标准 2005 年度 2004 年度 城市维护建设税 1%、5% 305,678.41 206,770.77 教育费附加 3%、4% 876,139.73 620,312.30 79 营业税 5% 78,621.16 75.00 合 计 1,260,439.30 827,158.07 30、 其 他 业 务 利 润 项 目 2005 年度 2004 年度 原材料销售 12,311,558.09 8,519,164.53 加工业务收入 1,329,543.92 -- 维修收入 7,280,737.46 5,378,830.16 出口配件 359,183.69 179,308.26 技术服务费收入 -- 30,000.00 租机业务收入 227,000.00 -- 收入小计 21,508,023.16 14,107,302.95 原材料销售 5,939,961.25 4,068,254.01 加工业务支出 760,580.08 -- 维修支出 3,343,059.93 522,591.55 出口配件 28,808.87 租机业务支出 11,350.00 1,425.00 支出小计 10,083,760.13 4,592,270.56 其他业务利润 11,424,263.03 9,515,032.39 31、 营 业 费 用 本 年 较 去 年 同 期 相 比 营 业 费 用 增 加 2,225 万 元 ， 增 长 32% ， 增 长 原 因 主 要 系 销 售 队伍扩大销售人员增加以及增加合并单位所致。 32、 管 理 费 用 本 年 较 去 年 同 期 相 比 管 理 费 用 增 加 2,676 万 元 ， 增 长 46% ， 增 长 原 因 主 要 为 本 公 司经营规模扩大及增加合并单位所致。 其中技术开发费明细详见下表： 80 项 目 2005 年度 2004 年度 技术开发费 27,006,480.00 13,430,231.16 其中：研究开发人员工资 21,370,630.07 9,780,339.14 研究开发耗用材料等 5,635,849.93 3,649,892.02 技术开发费占主营业务收入比例 4.86% 3.29% 33、 财 务 费 用 项 目 2005 年度 2004 年度 利息支出 5,580,283.22 6,828,978.39 减：利息收入 1,765,588.58 729,102.26 汇兑损失 160,624.68 873,455.59 减：汇兑收益 1,086,871.32 1,306,159.41 其 他 538,092.00 344,054.41 合 计 3,426,540.00 6,011,226.72 年 末 财 务 费 用 减 少 258.47 万 元 ， 减 幅 43.00% ， 主 要 系 本 年 票 据 贴 现 减 少 因 而 贴 现利息减少所致。 34、 投 资 收 益 项 目 2005 年度 2004 年度 权益法调整 198,385.83 -- 处置股权收益 (593,387.10) -- 投资差额摊销 (128,822.04) (259.93) 合 计 (523,823.31) (259.93) 35、 补 贴 收 入 项 目 2005 年度 2004 年度 软件销售超过 3%税负的增值税退税* 1 10,653,918.41 9,240,804.55 财政补贴*2 4,332,230.00 650,300.00 专利申请资助经费*3 -- 50,000.00 合 计 14,986,148.41 9,941,104.55 81 * 1 参 见 附 注 三 .2.(3)。 * 2 系 本 公 司 于 2005 年 8 月 、9 月 实 际 收 到 深 圳 市 财 政 局 拨 “ 中 外 企 业 开 拓 国 际 市 场 补 贴 ” 款 71,030.00 元， 2005 年 9 月 、 12 月 实 际 收 到 深 圳 市 财 政 局 科 技 贷 款 贴 息 2,100,000.00 元及 2005 年 12 月 深 圳 市 财 政 局 下 拨 的 财 政 补 助 款 2,161,200.00 元。 * 3 系 本 公 司 于 2004 年 6 月 23 日 实 际 收 到 深 圳 市 科 学 技 术 局 拨 专 利 申 请 资 助 经 费。 36、 营 业 外 收 入 项 目 2005 年度 2004 年度 卖废品款 256,927.05 570,965.69 罚款收入 169,740.12 36,113.85 科学技术奖 -- 30,000.00 处理固定资产净收益 144,883.79 79,470.30 其 他 -- 29,382.04 合 计 571,550.96 745,931.88 37、 营 业 外 支 出 项 目 2005 年度 2004 年度 处置固定资产净损失 48,833.77 5,247.94 违约金支出 -- 3,100.00 综合发展基金支出 60,272.06 -- 捐赠支出 96,973.06 -- 罚款支出 62,038.12 5,680.00 其 他 55,842.93 3,663.30 合 计 323,959.94 17,691.24 38、 现 金 流 量 表 项 目 内 容 2005 年度 收到的其他与经营 收到政府补助高科技资金 3,181,630.00 活动有关的现金 利息收入 1,765,588.58 其 他 282,963.40 小 计 5,230,181.98 支付的其他与经营 广告及展览费 14,314,501.63 活动有关的现金 个人借款及备用金 11,465,951.46 82 运输邮电费 8,298,136.18 租赁费 4,401,213.02 差旅费 6,730,442.96 业务招待费 4,059,894.20 办公费 10,929,860.38 中介机构费用 1,571,400.00 其 他 7,654,768.79 小 计 69,426,168.62 收到其他与投资活 本公司新增合并单位江西大 2,263,990.08 动有关的现金 族 2005 年 6 月 30 日现金余额 支付其他与筹资活 支付股权分置费用 1,580,000.00 动有关的现金 其 他 245,304.00 小 计 1,825,304.00 六、 母公司财务报表主要项目附注 1、 应收账款 2005.12.31 2004.12.31 账龄 比例 比例 金额 坏账准备 净额 金额 坏账准备 净额 (%) (%) 1 年以内 125, 537,565.86 79.15 3,492,822.42 122, 044,743.44 79,823,038.02 82.46 2,110,522.58 77,712,515.44 1-2 年 22,294, 912.87 14.06 1,502,582.75 20,792, 330.12 9,267,981.38 9.58 926,798.14 8,341,183.24 2-3 年 4,739,158.75 2.99 1,421,747.62 3,317,411.13 7,116,648.79 7.35 2,134,994.64 4,981,654.15 3 年以上 6,031,354.98 3.80 3,015,472.49 3,015,882.49 592,998.76 0.61 296,499.38 296,499.38 合计 158, 602,992.46 100 9,432,625.28 149, 170,367.18 96,800,666.95 100 5,468,814.74 91,331,852.21 应 收 账 款 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5%（含 5%） 以 上 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 。 期 末 应 收 账 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 合 计 1017 万 元 ， 占 应 收 账 款 总 额 的 6% 。 2、 其他应收款 2005.12.31 2004.12.31 账龄 比例 比例 金额 坏账准备 净额 金额 坏账准备 净额 (%) (%) 1 年以内 30,702, 367.13 97.16 310, 067.15 30,392, 299.98 24,433,397.34 97.98 132,260.34 24,301,137.00 1-2 年 536, 572.76 1.70 53,277.28 483, 295.48 377,470.54 1.51 37,747.05 339,723.49 2-3 年 360, 007.00 1.14 75,277.20 284, 729.8 0 21,900.00 0.09 6,570.00 15,330.00 3 年以上 -- -- -- -- 104,540.00 0.42 52,270.00 52,270.00 合 计 31,598, 946.89 100 438, 621.63 31,160, 325.26 24,937,307.88 100 228,847.39 24,708,460.49 83 期 末 其 他 应 收 款 中 前 五 名 欠 款 单 位 欠 款 合 计 341 万 元 ， 占 其 他 应 收 款 总 额 的 11% 。 坏账准备本年度变动情况如下: 余 额 坏账准备 项 目 2005.12.31 2005.1.1 本期计提 本期冲回 2005.12.31 应收账款 158,602,992.46 5,468,814.74 3,963,810.54 -- 9,432,625.28 其他应收款 31,598,946.89 228,847.39 209,774.24 -- 438,621.63 合 计 190,201,939.35 5,697,662.13 4,173,584.78 -- 9,871,246.91 3、 长期投资 项 目 2005.1.1 本期增加 本期减少 2005.12.31 长期股权投资* 54,536,316.37 35,663,062.80 -- 90,199,379.17 其中：对子公司投资 54,536,316.37 35,663,062.80 -- 90,199,379.17 合 计 54,536,316.37 35,663,062.80 -- 90,199,379.17 减：长期投资减值准备 -- -- 长期投资净额 54,536,316.37 35,663,062.80 -- 90,199,379.17 * 长期股权投资 其他股权投资 投 资 金 额 投资 投资 减值 被投资单位名称 2005 年度 累计权 比例 准备 期限 初始投资额 2005.12.31 权益调整 益调整 深圳市大族数控 15 年 58,900,000.00 1447240.45 8129103.55 67,029,103.55 97.00% -- 科技有限公司 大族激光国际公司 10 年 2,798,021.00 (738,385.53) (2,392,526.82) 405,494.18 100% -- 南京通快激光设 备有限公司 15 年 12,000,000.00 2,075,244.32 1,640,039.07 13,640,039.07 75% -- 深圳市大族电脑 10 年 4,820,000.00 (1,287,901.41) (2,064,722.85) 2,755,277.15 96.40% -- 制版设备有限公司 深圳市大族精密 15 年 4,080,000.00 (504,957.77) (438,347.87) 3,641,652.13 68% -- 机电有限公司 深圳市大族医疗 2,700,000.00 -- -- 2,700,000.00 90.00% -- 设备科技有限公司 合 计 85,298,021.00 991,240.06 4,873,545.08 90,171,566.08 -- 股权投资差额 84 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 摊销方法 年初余额 本期摊销额 年末余额 南京通快激光 31,192.18 购买股权 10 年 直线法 30,932.25 3,119.16 27,813.09 设备有限公司 4、 固定资产及累计折旧 固定资产类别 2005.1.1 本期增加 本期减少 2005.12.31 原值 房屋建筑 67,600,522.96 9,331,778.25 2,935,625.00 73,996,676.21 电子设备 5,706,668.72 5,591,561.07 12,720.33 11,285,509.46 机械设备 5,540,287.41 4,375,665.91 543,291.48 9,372,661.84 运输设备 6,844,501.13 2,423,600.00 777,680.00 8,490,421.13 其他设备 345,748.00 780,580.60 5,940.00 1,120,388.60 固定资产装修 116,129.00 2,521,696.00 -- 2,637,825.00 合 计 86,153,857.22 25,024,881.83 4,275,256.81 106,903,482.24 累计折旧 房屋建筑 235,514.61 1,796,179.69 26,700.05 2,004,994.25 电子设备 2,388,229.86 1,371,236.90 11,890.92 3,747,575.84 机械设备 1,553,025.85 1,366,744.79 30,318.97 2,889,451.67 运输设备 2,971,088.95 1,339,929.78 650,609.62 3,660,409.11 其他设备 145,731.52 179,869.31 6,243.29 319,357.54 固定资产装修 13,548.36 96,511.55 -- 110,059.91 合 计 7,307,139.15 6,150,472.02 725,762.85 12,731,848.32 净 值 78,846,718.07 94,171,633.92 减：固定资产 -- -- -- -- 减值准备 净 额 78,846,718.07 94,171,633.92 期末固定资产不存在账面价值低于可收回金额的情况，故无需计提固定资产减值准 备。 本 报 告 期 内 固 定 资 产 增 加 24% ， 系 公 司 激 光 大 厦 结 算 成 本 超 过 预 计 及 公 司 经 营 规 模扩大添置生产设备所致。 85 5、 主营业务收入及成本 （一） 主营业务收入、成本及毛利 2005 年度 2004 年度 区 域 工 业 工 业 一、主营业务收入 华南片区 169,584,226.10 126,374,410.98 浙江片区 42,365,128.06 37,876,401.39 江沪片区 65,491,305.14 43,839,731.15 北方片区 33,786,683.63 28,846,649.71 海外片区 42,346,845.51 25,948,443.29 西南片区 15,503,503.51 19,437,171.12 东南片区 34,196,837.52 17,587,521.38 小 计 403,274,529.47 299,910,329.02 公司内部各业务 -- -- 分部间相互抵销 合 计 403,274,529.47 299,910,329.02 二、主营业务成本 华南片区 90,009,252.65 64,300,548.62 浙江片区 25,451,183.95 22,706,474.49 江沪片区 34,764,826.87 21,791,096.49 北方片区 18,506,084.82 16,499,117.33 海外片区 19,891,571.88 12,186,821.34 西南片区 8,302,710.56 11,572,700.78 东南片区 19,312,038.45 9,454,433.11 小 计 216,237,669.18 158,511,192.16 公司内部各业务 -- -- 分部间相互抵销 合 计 216,237,669.18 158,511,192.16 三、主营业务毛利 187,036,860.29 141,399,136.86 四、毛利率 46.37% 47.15% 项 目 机器销售 软件销售 合 计 2004 年度 主营业务收入 208,030,707.56 91,879,621.46 299,910,329.02 86 主营业务成本 153,709,136.04 4,802,056.12 158,511,192.16 2005 年度 主营业务收入 273,100,271.15 130,174,258.32 403,274,529.47 主营业务成本 210,447,576.28 5,790,092.90 216,237,669.18 2005 年 度 毛 利 率 较 2004 年 度 度 毛 利 率 波 动 不 大 。 （二） 前五位客户销售情况 （ 1）2005 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 4021 万 元 ， 占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售 收 入 的 9.97%。 （ 2） 2004 年 度 前 五 位 客 户 销 售 总 额 为 2,180 万 元 ， 占 本 公 司 该 期 间 全 部 销 售 收 入 的 7.27%。 6、 管理费用 本 公 司 管 理 费 用 中 研 发 费 用 金 额 21,340,173.28 元 ， 其 中 工 资 17,645,280.05 元，材 料 费 2,107,688.82 元 ， 其 他 1,587,204.41 元 。 7、 投资收益 项 目 2005 年度 2004 年度 权益法调整 991,240.06 6,524,878.47 处置股权投资收益 (593,387.10) 投资差额摊销 (3,119.16) (259.93) 合 计 394,733.80 6,524,618.54 七、 关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 1、 与 本 公 司 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 （ 1） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 关 系 法 定 主营 关联方名称 经济性质或类型 地址 与本公司关系 代表人 业务 高云峰 主要个人投资者 深圳 实际控制人 实际控制人 深圳市大族实业有限公司*1 有限责任公司 陈国华 深圳 *2 控制的法人 深圳市大族数控科技有限公司 有限责任公司 高云峰 深圳 子公司 *3 深圳市大族电脑制版有限公司 有限责任公司 胡湘衡 深圳 子公司 *3 87 美国 大族激光国际公司 有限责任公司 周复正 子公司 *3 硅谷 南京通快激光设备有限公司 有限责任公司 陈海清 南京 子公司 *3 江西大族电源科技有限公司 有限责任公司 周朝明 南昌 子公司 *3 深圳市大族精密机电有限公司 有限责任公司 高云峰 深圳 子公司 *3 深圳市大族医疗设备科技有限公司 有限责任公司 高云峰 深圳 子公司 * 1 深圳市大族实业有限公司的控股股东为高云峰。 * 2 高 新 科 技 产 品 的 技 术 开 发 ； 兴 办 实 业 (具 体 项 目 另 行 申 报 );国 内 商 业 、 物 资 供 销 业 (不 含 专 营 、 专 控 、 专 卖 商 品 );生 产 激 光 器 头 、 工 作 台 、 激 光 加 工 设 备 支 架 、 激光加工设备控制箱。 * 3 该等公司的主营业务详见“附注四、控股子公司及合营企业” （ 2） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 的 注 册 资 本 及 其 变 化 关联方名称 2005 年 1 月 1 日 增加数 减少数 2005年12 月31日 深圳市大族实业有限公司 543 万元 -- -- 543 万元 深圳市大族数控科技有限公司 3000 万元 2980 万元 -- 5980 万元 深圳市大族电脑制版有限公司 500 万元 -- -- 500 万元 大族激光国际公司 25 万美元 -- -- 25 万美元 深圳市大族医疗设备科技有限公司 300 万元 -- -- 300 万元 南京通快激光设备有限公司 1600 万元 -- -- 1600 万元 江西大族电源科技有限公司 2000 万元 1260 万元 -- 3260 万元 深圳市大族精密机电有限公司 -- 600 万元 -- 600 万元 （ 3） 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 所 持 股 份 及 其 变 化 2005 年 1 月 1 日 增 加 数 减 少 数 2005 年 12 月 31 日 关联方名称 比例 比例 比例 比例 金 额 金 额 金额 金 额 (%) (%) (%) (%) 高云峰 23,204,640 21.69 11,602,320 21.68 4,110,750 29.00 30,696,210 19.12 深圳市大族 23,204,640 21.69 23,604,720 44.11 5,528,250 39.00 41,281,110 25.72 实业有限公司 88 深圳市大族数控 29,100,000 97 29,800,000 100 -- -- 58,900,000 98.46 科技有限公司 深圳市大族电脑 4,820,000 96.4 -- -- -- -- 4,820,000 96.40 制版有限公司 大族激光国际公司 2,069,689 100 728,332 100 -- -- 2,798,021 100 深深圳市大族医疗设 2,700,000 90 -- -- -- 2,700,000 100 备备科技有限公司 南京通快激光 12,000,000 75 -- -- -- -- 12,000,000 100 设备有限公司 深圳市大族精密 -- -- 4,740,000 79 660,000 11 4,080,000 68 机电有限公司 江西大族电源 -- -- 16,600,000 50.92 -- -- 16,600,000 50.92 科技有限公司 （ 4） 不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 关联方名称 与本企业的关系 深圳市高新技术投资担保有限公司 其 他 红塔创新投资股份有限公司 其 他 大连正源企业有限公司 其 他 深圳市东盛创业投资有限公司 其 他 肖 虎 其 他 大族实业有限公司 同一实际控制人控制的公司 注：“其他”为公司上市之前未达到控制关系的股东。 （二） 关联方交易 销售货物 2005 年度 2004 年度 企 业 名 称 占年度 定价 占年度 定价 金 额 金 额 销售% 政策 销售% 政策 大族实业有限公司 -- -- 10,441,946.60 2.56 市价 以上“占年度销售”中的销售指“主营业务收入”和“其他业务收入”之和。 2、 接 受 担 保 股东为本公司借款提供担保情况如下： 担保股东名称 贷款单位名称 借款金额 借款期限 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 15,000,000.00 2005.12.4-2006.9.24 圳分行红荔支行 89 中国交通银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 10,000,000.00 2005.12.1-2006.9.24 圳分行红荔支行 中国招商银行深 深圳市大族实业有限公司、高云峰 30,000,000.00 2005.3.25-2006.3.25 圳分行红荔支行 本 期 担 保 发 生 额 合 计 13,100.00 万 元 ； 担 保 余 额 合 计 5500 万 元 ， 其 中 关 联 担 保 余 额 合 计 5,500.00 万 元 。 3、 支 付 担 保 费 本 公 司 2004 年 度 向 股 东 深 圳 市 高 新 技 术 投 资 担 保 有 限 公 司 支 付 的 担 保 费 为 91,800 元 ，2005 年 未 发 生 新 的 担 保 费 ； 根 据 相 关 协 议 ， 本 公 司 无 需 向 深 圳 市 大 族 实业有限公司、高云峰支付担保费。 （三） 关联方应收应付款项余额 2005.12.31 2005.12.31 项 目 金 额 比例% 金 额 比例% 应收账款 大族实业有限公司 -- -- 99,125.31 0.08 八、 或有事项 产品维护：本公司销售的产品，自安装调试正式投入使用的日期起 1 年以内免费 维 护 ,由 于 发 生 的 维 护 费 用 小 ， 本 公 司 仅 在 费 用 发 生 时 计 入 当 期 损 益 。 九、 承诺事项 本公司本期没有需要披露的重大承诺事项。 十、 资产负债表日后事项 1、 2006 年 4 月 6 日 ， 经 本 公 司 董 事 会 决 议 通 过 2005 年 度 利 润 分 配 预 案 ： 按 2005 年 净 利 润 提 取 5%的 法 定 公 益 金 3,023,076.33 元 ， 提 取 10% 的 法 定 盈 余 公 积 6,046,152.66 元 ， 按 每 10 股 分 配 现 金 股 利 2.5 元 （ 含 税 ） 40,131,000.00 元 ， 用 资 本 公 积 按 每 10 股 转 增 5 股 ， 上 述 分 配 预 案 尚 须 股 东 大 会 通 过 。 2、2006 年 3 月 3 日 ， 本 公 司 董 事 会 决 定 成 立深 圳 市 大 族 软 件 技 术 有 限 公 司 ， 该 公 司 注 册 资 金 2000 万 人 民 币 ， 由 本 公 司 以 现 金 方 式 出 资 90％， 本 公 司控 股 子 公 司 大 族 数 控 以 现 金 方 式 出 资 10％ ， 深 圳 市 大 族 软 件 技 术 有 限 公 司 的 经 营 范 围 为 软 件的开发和销售。 十一、 其他重大事项 90 2005 年 10 月 28 日 ， 本 公 司 的 股 权 分 置 改 革 方 案 在 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 上获得通过。根据该方案，本公司非流通股股东为了获得上市流通权，向流通股 股 东 每 10 股 支 付 的 3.5 股 对 价 。 本 公 司 非 流 通 股 股 东在 支 付 对 价 后 ， 有 限 售 条 件 的 股 份 总 数 为 105,849,000 股 ， 2006 年 11 月 28 日 之 前 均 不 通 过 上 市 交 易 或 转 让 ， 2007 年 11 月 28 日 之 前 上 市 交 易 总 量 不 超 过 30,161,448 股， 2008 年 11 月 28 日 之 前 上 市 交 易 总 量 不 超 过 12,165,696 股 ，2008 年 11 月 28 日 后 ， 所 有 有 限 售 条 件的份均获得上市流通的权利。 截 至 2005 年 11 月 28 日 ， 本 公 司 非 流 通 股 东 向 流 通 股 股 东 支 付 的 股 改 对 价 已 过 户至各流通股帐户。 十二、其他财务资料 1、 非 经 常 性 损 益 本 公 司 2005 年 度 非 经 常 性 损 益 合 计 14,351,665.70 元 ， 其 明 细 如 下 ： 项 目 金 额 股权处置收益 (593,387.10) 补贴收入 14,986,148.41 营业外收入 571,550.96 营业外支出 (323,959.94) 所得税 (288,686.63) 非经常性损益合计 14,351,665.70 营 业 外 收 支 的 具 体 内 容 详 见 “ 附 注 五 、 36 和 附 注 五 、 37”， 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 利 润 为 46,109,860.80 元。 2、 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 净资产收益率（% ） 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 49.21 51.46 1.37 1.37 营业利润 11.41 11.93 0.32 0.32 净利润 13.35 14.17 0.38 0.38 91 扣除非经常性损 10.33 10.80 0.29 0.29 益后的净利润 上 述 非 经 常 性 损 益 和 净 资 产 收 益 率 每 股 收 益 是 根 据 中 国 证 监 会《 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 规 范 问 答 第 1 号 － 非 经 常 性 损 益 》和《 公 开 发 行 证 券 公 司 信 息 披 露 编报规则第 9 号? ? 净资产收益率和每股收益的计算及披露》的要求编制的。 上 述 2005 年 度 合 并 及 母 公 司 报 表 和 有 关 附 注 ， 系 我 们 根 据 企 业 会 计 准 则 、 以 及 财政部颁布的《企业会计制度》及有关规定编制的。 公司法定代表人： 高云峰 主管会计工作负责 罗平 人： 日 期 ： 2006 年 4 月 6 日 日 期 ： 2006 年 4 月 6 日 会计机构负责人： 周辉强 日 期 ： 2006 年 4 月 6 日 92