金自天正(600560)2003年年度报告

北京金自天正智能控制股份有限公司 2003 年年度报告 二零零四年三月二十四日 1 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 董事薛兴昌先生、孟维宗先生、汪洪先生因公未能出席 董事会，共同委托周康先生代为行使表决权。 公司董事长张剑武先生、总经理葛钢先生、主管会计工 作负责人财务总监于长新女士、会计机构负责人财务部部长 杨光浩先生声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。 公司年度财务报告已经岳华会计师事务所有限责任公司 审计并出具标准无保留意见的审计报告。 2 目录 重要提示 （2） 一、公司基本情况简介 (4) 二、会计数据和业务数据摘要 (5) 三、股本变动和股东情况 (6) 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (8) 五、公司治理结构 (10) 六、股东大会情况简介 (11) 七、董事会报告 (13) 八、监事会报告 (21) 九、重要事项 (22) 十、财务报告 (24) 十一、备查文件目录 (69) 3 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京金自天正智能控制股份有限公司 公司法定中文名称缩写：金自天正 公司法定英文名称：Beijing AriTime Intelligent Control Co., Ltd. 2、公司法定代表人：张剑武 3、公司董事会秘书：胡邦周 联系电话：（010）63848915 传 真：（010）63812131 联系地址:北京市丰台区丰台路 84 号金自天正公司董事会秘书办公室 电子信箱：hubangzhou@sohu.com 证券事务代表: 党红文 联系电话：（010）63848915 传 真：（010）63812131 联系地址: 北京市丰台区丰台路 84 号金自天正公司董事会秘书办公室 电子信箱：hongwen@263.net 4、公司注册地址:北京市丰台区丰台路 84 号 公司办公地址: 北京市丰台区丰台路 84 号 邮政编码：100071 公司国际互联网网址:http://www.AriTime.com 电子信箱: aritime@AriTime.com 5、公司选定的信息披露报纸:中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址: http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点: 北京市丰台区丰台路 84 号金自天正公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所: 上海证券交易所 股票简称:金自天正 股票代码:600560 7、公司其他有关资料: （1） 公司首次注册登记日期: 1999 年 12 月 28 日 公司首次注册登记地点:北京市工商行政管理局 公司变更注册登记日期: 2003 年 11 月 25 日 公司变更注册登记地点: 北京市工商行政管理局 （2） 公司法人营业执照注册号:1100001114148 （3） 公司税务登记号:11010670024070X （4） 公司聘请的会计师事务所名称: 岳华会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 12 层 4 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标及现金流量状况 单位:人民币元 项目 金额 利润总额 24,908,345.91 净利润 21,536,540.60 扣除非经常性损益后的净利润 21,505,287.72 主营业务利润 38,253,093.21 其他业务利润 1,565,764.83 营业利润 23,845,499.19 投资收益 0.00 补贴收入 1,029,059.82 营业外收支净额 33,786.90 经营活动产生的现金流量净额 9,571,747.61 现金及现金等价物净增加额 -51,081,372.63 注：扣除的非经常性损益包括: 单位:人民币元 营业外收入 99,331.97 营业外支出 65,545.07 所得税影响数 2,534.02 扣除所得税影响后的非经常性损 31,252.88 益 （二）前三年主要会计数据及财务指标 单位：人民币元 指标项目 2003 年 2002 年 2001 年 调整前 调整后 调整前 调整后 1、主营业务收入 260,763,427.90 174,906,545.00 174,906,545.00 150,992,922.07 150,992,922.07 2、利润总额 24,908,345.91 23,304,967.28 23,304,967.28 21,133,312.27 21,133,312.27 3、净利润 21,536,540.60 23,304,967.28 23,304,967.28 21,133,312.27 21,133,312.27 4、总资产 629,322,930.82 509,244,644.90 509,244,644.90 226,121,987.21 226,121,987.21 5、股东权益（不含少数股东权益） 387,890,165.06 366,056,259.85 381,348,259.85 101,663,461.78 111,420,061.78 6、每股收益（摊薄） 0.28 0.30 0.30 0.45 0.45 7、扣除非经常性损益的每股收益 0.28 0.31 0.31 0.48 0.48 8、每股净资产 5.07 4.79 4.99 2.19 2.40 9、调整后的每股净资产 5.01 4.77 4.96 2.17 2.36 10、每股经营活动产生的现金流量 0.13 0.06 0.06 0.14 0.14 净额 11、净资产收益率(%) 5.55 6.37 6.11 20.79 18.97 12、扣除非经常损益后的加权净资 5.65 13.17 13.05 21.91 21.56 产收益率(%) 5 注：按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9 号）》要求计 算的净资产收益率和每股收益如下： 净资产收益率（%） 每股收益(元/股) 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 主营业务利润 9.86 9.78 10.05 20.82 0.50 0.49 0.50 0.69 营业利润 6.15 5.97 6.26 12.71 0.31 0.30 0.31 0.42 净利润 5.55 6.11 5.66 13.02 0.28 0.30 0.28 0.43 扣除非经营性损 5.54 6.13 5.65 13.05 0.28 0.31 0.28 0.43 益后的净利润 （三）报告期内股东权益变动情况 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 76,460,000.00 251,396,154.96 15,361,829.06 7,680,914.53 38,130,275.83 381,348,259.85 本期增加 0.00 297,364.61 4,556,919.48 2,278,459.74 16,979,621.12 21,833,905.21 本期减少 0.00 0.00 0.00 0.00 15,292,000.00 15,292,000.00 期末数 76,460,000.00 251,693,519.57 19,918,748.54 9,959,374.27 39,817,896.95 387,890,165.06 变动原因 见变动原因（1） 见变动原因（2） 见变动原因（3） 见变动原因（4） 变动原因:（1）资本公积增加是公司按《企业会计准则-债务重组》的要求将公司债 务重组中的收益记入资本公积金所致。 （2）盈余公积增加是因为公司按《公司法》、《企业会计制度》的有关规 定，提取盈余公积所致。 （3）法定公益金增加是因为公司按《公司法》、《企业会计制度》的有关 规定，提取法定公益金所致。 （4）未分配利润是公司将本年度净利润提取两金后，加上期初未分配利 润，减去报告期内已实施的股利分配后的未分配利润。 三、股本变动和股东情况 (一)股份变动情况 截止 2003 年 12 月 31 日，公司股本结构如下 数量单位：万股 本次变动 本次变动增减（＋，－） 本次变 前 动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 4646 4646 其中 国家持有股份 4561.5 4561.5 境内法人持有股份 84.5 84.5 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 6 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 4646 4646 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 3000 3000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 3000 3000 三、股份总数 7646 7646 (二)公司前三年股票发行与上市情况 2002 年 9 月 4 日，公司在上海证券交易所发行人民币普通股股票 3000 万股， 发行价格 9 元/股，公司股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券交易所上市。 (三)股东情况介绍 1、报告期末股东总数:16647 户。 2、主要股东持股情况 报告期末，拥有公司股份前十名股东持股情况 序 年度内 年末持 比例 股份 质押或冻结 号 股 东 名 称 增减 股数量 （％） 类别 的股份数量 股东性质 （股） （股） （股） 1 冶金自动化研究设计院 0 43,535,000 56.94 未流通 0 国有法人股 2 北京富丰高科技发展总公司 0 1,430,000 1.87 未流通 0 国有法人股 3 华夏证券有限公司 +1,085,981 1,085,981 1.42 已流通 未知 社会公众股 4 北京市机电研究院 0 650,000 0.85 未流通 0 国有法人股 5 中国冶金设备总公司 0 520,000 0.68 未流通 0 法人股 6 林少辉 +351,156 351,156 0.46 已流通 未知 社会公众股 7 深圳市禾滨实业有限公司 0 325,000 0.42 未流通 0 法人股 8 徐秀英 +159,950 159,950 0.21 已流通 未知 社会公众股 9 赵启胜 +121,100 121,100 0.16 已流通 未知 社会公众股 10 阳泉市金农商贸有限公司 +114,160 114,160 0.15 已流通 未知 社会公众股 说明：公司前十名股东中，冶金自动化研究设计院、北京富丰高科技发展总公司、 北京市机电研究院、中国冶金设备总公司、深圳市禾滨实业有限公司五家法人所持 股份没有被质押或冻结，相互之间以及与其他股东之间不存在关联关系或一致行动 关系；公司其余股东,公司未知其关联关系或一致行动关系。 3、公司控股股东情况 本公司的控股股东冶金自动化研究设计院,是直属于国务院国有资产监督管理 委员会的国有独资大型科技企业,成立于 1973 年，法人代表周康，注册资本 11602 万元,主要经营范围为：计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转 让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套;机电新工艺、新材料、新技术的 技术开发、转让、咨询、服务;机械电子设备、计算机软硬件、电子元器件、仪器仪 表产品的研制、销售;环保及资源综合利用技术、设备的研制、销售、工程承包;冶 金及电子自动化的标准化、计量、质量检验、质量认证;人员培训;《冶金自动化》、 《工业计量》的出版发行;自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家限定公司经 营或禁止进出口的商品和技术除外)。 4、公司前十名流通股股东持股情况 报告期末，拥有公司股份前十名流通股股东持股情况 7 序号 股东名称（全称） 年末持有流通 种类（A、B、H 股 股的数量（股） 或其它） 1 华夏证券有限公司 1,085,981 A股 2 林少辉 351,156 A股 3 徐秀英 159,950 A股 4 赵启胜 121,100 A股 5 阳泉市金农商贸有限公司 114,160 A股 6 周密 101，900 A股 7 郭斌 101，500 A股 8 符冠宏 93，900 A股 9 景阳证券投资基金 90，200 A股 10 茹振刚 86，270 A股 说明：前十名流通股股东中，公司未知其关联关系或一致行动关系。 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一） 董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 量（股） 量（股） 张剑武 董事长 男 40 2003.1.27～2006.1.27 0 0 周康 副董事长 男 44 2003.1.27～2006.1.27 0 0 薛兴昌 副董事长 男 59 2003.1.27～2004.3.24 0 0 孟维宗 董事 男 56 2003.1.27～2004.3.24 0 0 方伦言 董事 男 57 2003.1.27～2006.1.27 0 0 张玉庆 董事 男 48 2003.1.27～2006.1.27 0 0 葛钢 董事、总经理 男 48 2003.1.27～2006.1.27 0 0 汪洪 董事 男 46 2003.1.27～2004.3.24 0 0 周新长 独立董事 男 44 2003.1.27～2006.1.27 0 0 吴晓根 独立董事 男 38 2003.1.27～2006.1.27 0 0 孙为 独立董事 男 37 2003.1.27～2006.1.27 0 0 高真 监事会召集人 女 59 2003.1.27～2006.1.27 0 0 王社教 监事 男 38 2003.1.27～2006.1.27 0 0 李保泉 监事 男 43 2003.1.27～2006.1.27 0 0 范湘钧 监事 男 56 2003.1.27～2006.1.27 0 0 马武 监事 男 52 2003.1.27～2006.1.27 0 0 杨溪林 常务副总经理 男 46 2002.12.24～2006.1.27 0 0 李崇坚 副总经理 男 52 1999.12.23～2006.1.27 0 0 陈春雨 副总经理 男 39 2002.3.8～2006.1.27 0 0 李凯 副总经理 男 49 2002.12.24～2006.1.27 0 0 金樟贤 副总经理 男 38 2003．9．28～2006.1.27 0 0 于长新 财务总监 女 55 2000.7.22～2004.3.24 0 0 胡邦周 董事会秘书 男 42 2003.1.27～2006.1.27 0 0 8 2、在股东单位任职的董事监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 张剑武 冶金自动化研究设计院 副院长 2002.12～现在 周康 冶金自动化研究设计院 院长 2001.12～现在 薛兴昌 冶金自动化研究设计院 副院长 1996.6～现在 孟维宗 冶金自动化研究设计院 党委书记 1995.6～现在 方伦言 冶金自动化研究设计院 副院长 1996.6～现在 张玉庆 冶金自动化研究设计院 副院长 2001.12～现在 葛钢 冶金自动化研究设计院 党委委员 2002.3～现在 汪洪 北京富丰高科技发展总公司 总经理 1999.6～2004.1 党委副书记、纪委 高真 冶金自动化研究设计院 1999.6～现在 书记、工会主席 王社教 冶金自动化研究设计院 副总会计师兼财经部主任 2002.5～现在 李保泉 北京富丰高科技发展总公司 经管部副部长 2001.8～现在 （二）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 不兼任公司高级管理人员的董事、股东代表出任的监事不在公司取得任何报 酬，公司独立董事的津贴由公司股东大会审议决定，高级管理人员未实施任何形式 的股权激励计划,其报酬按董事会制定的年薪制执行。 公司董事、监事、高级管理人员的报酬总额为：128.72 万元，其中： 1、金额最高的前三名董事的报酬总额为：14.75 万元(只有一名董事) 2、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：39.33 万元 3、独立董事津贴为：5 万元/人/年(含税)，参加本公司会议的车旅费、聘请中 介机构费用由公司承担。 4、董事张剑武先生、周康先生、薛兴昌先生、孟维宗先生、方伦言先生、张玉 庆先生、汪洪先生和监事高真女士、王社教先生、李保泉先生的报酬不由本 公司承担，其报酬在股东单位领取。 5、公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬区间为：6-9 万 2 人，11-12 万 5 人，13-15 万 3 人 （三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。 2003 年 1 月 27 日，公司 2003 年第一次临时股东大会，选举张剑武先生、周康 先生、薛兴昌先生、孟维宗先生、方伦言先生、张玉庆先生、葛钢先生、汪洪先生、 周新长先生、吴晓根先生、孙为先生为董事，组成公司第二届董事会，其中周新长 先生、吴晓根先生、孙为先生为独立董事；选举高真女士、王社教先生、李保泉先 生为监事，与职工选举产生的监事范湘钧先生、马武先生组成公司第二届监事会。 报告期内董事会因换届选举而离任的董事有：于常友先生、胡仁安先生、戴南 先生、张丕贞先生、赵恩光先生、张武城先生、张航先生；报告期内监事会因换届 选举而离任的监事有：成乱杰先生、朱家敏先生、王爱华女士、方继江先生。 2003 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第一次会议选举张剑武先生为董事长， 周康先生、薛兴昌先生为副董事长，聘任葛钢先生为公司总经理，赵恩光先生因接 近退休年龄，董事会同意赵恩光先生辞去公司董事会秘书职务，聘任胡邦周先生为 公司董事会秘书。2003 年 1 月 27 日，公司第二届监事会第一次会议选举高真女士 为监事会召集人。 9 （四）公司员工情况 公司现有员工 608 人，具体构成如下： 1、员工专业结构 专业分工 人数 占员工比例（%） 生产人员 121 19.90 销售人员 50 8.22 技术人员 334 54.93 财务人员 16 2.63 管理人员 44 7.24 其他人员 43 7.07 合计 608 2、员工受教育程度 教育程度 人数 占员工比例（%） 研究生以上 63 10.36 大学本科 306 50.33 大专及中专 104 17.11 其他 135 22.20 合计 608 3、截止到 2003 年 12 月 31 日公司没有离退休人员。 五、公司治理结构 （一） 公司治理结构现状 公司自成立以来，一直严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》及《北京金自天正智能控制股份有限公司章程》等有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构，按照《上市公司治理准则》等规范性文件建立现代企 业管理制度，规范公司运作。公司相继制定了《股东大会议事规则》、《监事会议 事规则》、《董事会议事规则》、《募集资金管理办法》、《信息披露制度》、《关 联交易决策制度》、《总经理工作细则》等规章制度。为加深投资者对公司的了解 和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，公司制定了《投资者关系管理制度》，为了规范公司与关联 方资金往来及公司对外担保，公司按照（证监发(2003)56 号）文的要求和规定，及 时修改了《公司章程》。 为落实证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定和要求， 在 2003 年 1 月 27 日召开的公司 2003 年第一次临时股东大会上，根据持有公司 5% 股份以上的冶金自动研究设计院和董事会提名，批准周新长、吴晓根、孙为等三人 为公司独立董事；2004 年 3 月 24 日公司第二届董事会第八次会议，同意薛兴昌先 生、孟维宗先生、汪洪先生辞去公司董事职务，提名史建民先生为公司董事，同时 在该次董事会上，与会董事一致同意修改公司章程和董事会议事规则，将公司董事 会 的 组成由十一人改为九人。 待公司 2003 年度股东大会批准后，公司独立 董 事 的人数将占 公司董事会的 1/3，从而达到证监会《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》的规定和要求。 10 （二） 独立董事履行职责情况 公司独立董事自当选以来，共计参加了八次董事会会议和三次股东大会，并本 着为全体股东负责的态度,按照《证券法》等法律法规的要求,履行诚信和勤勉的义 务,对公司发生的关联交易和公司聘任高级管理人员发表了独立意见，维护了公司整 体利益,保护了中小股东的合法权益不受侵犯。 （三） 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东冶金自动化研究设计 院完全分开。 1、业务方面：公司独立从事生产经营活动，与控股股东之间不存在同业竞争问 题；为了避免同业竞争，控股股东向公司作出避免同业竞争的承诺并与公司签署了 避免同业竞争的协议；公司已建立起独立、完整的原材料采购、产品生产和销售、 项目承揽及售后服务的业务运营管理体系，具有独立完整的业务架构和面向市场自 主经营的能力。 2、人员方面：公司根据《劳动法》、《公司法》及国家有关政策的规定，建立了 独立、完整的劳动、人事及工资管理体系，不受控股股东的影响和干预；公司总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。 3、资产方面：作为高科技企业，公司拥有与自身生产经营业务密切相关的专利 权、专有技术所有权和软件产品登记证书等知识产权；具有独立、完整的从事生产 经营活动所必须的资产体系以及与生产经营业务密切相关的各类无形资产，具有完 整的采购、生产和销售系统及相应设施；公司没有以自有资产、权益或信誉为控股 股东的债务提供过任何担保，对所拥有的各项资产具有完全自主的控制支配权，不 存在资产或资金被控股股东占用而损害公司利益的行为。 4、机构方面：公司按照《公司法》和《证券法》及有关法律法规的规定，建立 了独立的法人治理结构，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会等内部机构 独立运作，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。 4、财务方面：公司设有独立的财务部门，在银行独立开户，并建立了独立的会计核 算体系和财务管理制度。 （四） 公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 总经理和董事会秘书由董事会直接进行考核、奖惩，在董事会征求总经理对副 总经理和财务总监的考核意见后,由董事会对副总经理和财务总监进行考核。董事会 给高级管理人员下达生产经营目标，并根据利润完成情况和经营、管理、廉政、安 全生产等实际情况对高级管理人员进行考核、奖惩，高级管理人员实行年薪制。 六、股东大会情况简介 报告期公司共召开一次年度股东大会和二次临时股东大会 （一）2002 年度股东大会情况简介 2003 年 3 月 1 日，公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2002 年度股东大会的通知，公布了会议召开的时间、地点、会议议程等事项。 公司 2002 年度股东大会于 2003 年 4 月 3 日上午在公司二楼会议室召开，出席 11 会议的股东及股东代表共计七人，代表公司股份 4623.99 万股，占公司总股份的 60.48%，本次股东大会经北京市星河律师事务所王海律师出席见证并出具法律意见 书，认为本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司 法》、《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》的规定。 大会审议了列入会议通知中的各项议案，并以记名投票的方式逐项进行表决,通 过了： 1、北京金自天正智能控制股份公司 2002 年度董事会工作报告； 2、北京金自天正智能控制股份公司 2002 年度监事会工作报告； 3、北京金自天正智能控制股份公司 2002 年年度报告及 2002 年年度报告摘要； 4、北京金自天正智能控制股份公司 2002 年度财务决算报告； 5、北京金自天正智能控制股份公司 2002 年度利润分配预案； 6、北京金自天正智能控制股份公司关于续聘公司会计师事务所及其报酬的议案； 7、北京金自天正智能控制股份公司关于董事会设立专门委员会的议案。 2002 年度股东大会决议公告刊登在 2003 年 4 月 4 日的《中国证券报》和《上 海证券报》上。 （二）2003 年临时股东大会情况简介 1、2003 年第一次临时股东大会 2002 年 12 月 26 日，公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2003 年第一次临时股东大会的通知，公布了会议召开的时间、地点、会议议程等事项。 公司 2003 年第一次临时股东大会于 2003 年 1 月 27 日上午在公司二楼会议室召 开，出席会议的股东及股东代表共计三人，代表公司股份 4548.5 万股，占公司总 股份的 59.45%，本次股东大会经北京市星河律师事务所王海律师出席见证并出具法 律意见书，认为本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合 《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》的规定。 大会审议了列入会议通知中的各项议案，并以记名投票的方式逐项进行表决,通 过了： 1）北京金自天正智能控制股份有限公司关于修改公司章程的提案； 2）北京金自天正智能控制股份有限公司关于募集资金管理办法的提案； 3）北京金自天正智能控制股份有限公司关于独立董事津贴的提案； 4）北京金自天正智能控制股份有限公司关于关联交易决策制度的提案； 5）北京金自天正智能控制股份有限公司关于信息披露制度的提案； 6）北京金自天正智能控制股份有限公司关于股东大会议事规则的提案； 7）北京金自天正智能控制股份有限公司关于董事会议事规则的提案； 8）北京金自天正智能控制股份有限公司关于第二届董事会董事候选人提名的提案 公司本次选举董事实行累积投票制，大会对公司第一届董事会第十一次会议提名 的第二届董事会董事候选人进行了逐个投票表决，孟维宗、周康、薛兴昌、方伦言、 张玉庆、张剑武、葛钢、汪洪、周新长、吴晓根、孙为十一人当选为公司第二届董事 会董事，组成公司第二届董事会。其中，周新长、吴晓根、孙为为独立董事。 9）北京金自天正智能控制股份有限公司关于第二届监事会监事候选人提名的提案 大会对公司第一届监事会第五次会议提名的第二届监事会监事候选人进行逐个 投票表决，高真女士、王社教先生、李保泉先生为北京金自天正智能控制股份有限公 司第二届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事范湘钧、马武二 12 人共同组成第二届监事会。 2003 年第一次临时股东大会决议公告刊登在 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》 和《上海证券报》上。 2、2003 年第二次临时股东大会 2003 年 9 月 30 日，公司在《中国证券报》和《上海证券报》上公告了召开 2003 年第二次临时股东大会的通知，公布了会议召开的时间、地点、会议议程等事项。 公司 2003 年第二次临时股东大会于 2003 年 10 月 30 日上午在公司二楼会议室 召开，出席会议的股东及股东代表共计五人，代表公司股份 4618 万股，占公司总 股份的 60.40%，本次股东大会经北京市星河律师事务所赵辉律师出席见证并出具法 律意见书，认为本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合 《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》及《公司章程》的规定。 大会审议了列入会议通知中关于修改公司章程的议案，并以记名投票的方式进 行表决，通过了北京金自天正智能控制股份有限公司关于修改公司章程的议案。 2003 年第二次临时股东大会决议公告刊登在 2003 年 10 月 31 日的《中国证券 报》和《上海证券报》上。 七、董事会报告 （一）报告期内整体经营情况的讨论与分析 目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动 装置、工业检测及控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自 动化工程和技术服务等，销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，2003 年， 我国钢铁行业的生产和投资都达到了新的水平，尤其是一批中小和民营钢铁企业的 快速发展，给我们提供了一个良好的市场机遇，公司积极依托自身在钢铁行业中所 处的整体优势，加强管理，取得了较好的经营成果。 随着工业自动化技术的日趋成熟，市场竞争日益激烈，为了适应日益激烈的市 场竞争形势，提高公司的经营管理水平，2003 年初，公司聘请北大纵横管理咨询公 司，根据公司发展战略，进行了大规模的组织机构重组，改进了考核、分配机制， 全面建立和健全了公司的管理规章制度及管理流程，完善了公司的内部控制制度， 促进了各业务体系的发展，尤其是加强了非冶金领域的业务发展，增强了市场竞争 力。2003 年公司取得了宁波建龙钢铁有限公司 1780 热连轧三电控制系统和青海盐 湖加工厂配套电控系统及相应的服务两个特大型项目的合同，巩固了公司在冶金行 业自动化设备与成套技术、服务供应商的地位，减少了公司对冶金行业发展的依赖。 报告期内，公司圆满完成了 ISO9000 质量体系 2000 版的换版工作，公司的质量 管理工作又向前迈出了坚实的一步。 报告期内，公司“转炉自动化控制系统软件(AriTime)”、“LF（钢包精炼炉）智 能控制系统（AriLFS）软件”、“LF（钢包精炼炉）过程自动化系统（AriPCS-LF）软 件”、“无缝钢管计算机过程及生产管理系统(AriWCS)软件”、“中板生产线自动化和 传动控制系统(AriMPS)软件”、“中宽带热连轧基础自动化控制系统(AriHSP)软件”、 “轧机交交变频主传动系统设计和控制(AriCYS)软件”、“矿井提升机自动化和传动 控制系统(AriWSH)软件”、“烧结自动化控制系统(AriSNT)软件”、“轧钢制造执行系 13 统(AriZGMES)软件”、“热连轧过程控制(AriPCS-HSM)软件”、“高炉炉底侵蚀推定模 型(AriBFM-ES)软件”已获得了计算机软件著作权，加上上年度已取得的计算机软件 著作权:“人工神经元网络开发平台（AriNevro）”、“棒材生产线自动化和传动控制 系统软件（AriTime）”、“高炉自动化控制系统软件(AriTime)”、“Aritect 监控系统 软件（Aritect）”,公司的软件产品系列得到了进一步的完善，为公司软件产业的发 展打下了坚实的基础。 2003 年 公 司 共 计 完 成 主 营 业 务 收 入 260,763,427.90 元 ， 主 营 业 务 利 润 38,253,093.21 元，净利润 21,536,540.60 元，公司整体经营情况良好。 公司期末存货余额 179,471,946.58 元,存货余额较大主要有以下几方面原因： （1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2）公司生产的产品主要是工业自动 化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当大，采购周期 较长，为保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避 免缺货或供应中断造成的损失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存 货水平适应公司生产经营规模及特点，并使公司存货取得成本、采购成本及缺货成 本三者之和较小。 由于公司经营规模扩大,造成公司期末应收账款余额增加到 98,774,587.52 元。 2003 年，公司的主营业务市场竞争更加激烈，此外，公司代理、集成业务的毛 利率较低以及代理、集成业务量的增加导致本年度公司主营业务的毛利率下降。 随着公司经营规模扩大,公司配套所需的机电设备也相应增加,而公司配套所 需的机电设备主要是以市场价格向关联方购买,2003 年度,公司向关联方采购货物 比 2002 年度有所增加。 （二）公司报告期内的经营情况 1、公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务的范围为：自动化系统的开发、技术转让、技术咨询、技术培训、 技术服务；制造销售计算机控制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设 备、电气传动装置及配套设备、电子元器件、控制系统配套设备仪表；承接系统集 成工程。自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口 的商品和技术除外）。主要产品系列有工业计算机控制系统、电气传动装置、工业专 用检测及控制仪表、电力半导体元器件等。 （1）按行业划分 单位：人民币万元 行业 主营业务收入 所占比例（%） 主营业务利润 所占比例（%） 钢铁 19202.11 73.64 2937.63 76.79 轻工 3572.18 13.70 708.46 18.52 能源、环保、市政 2895.99 11.10 193.09 5.05 其他 406.06 1.56 -13.87 -0.36 （2）按产品划分 单位：人民币万元 产品 主营业务收入 所占比例（%） 主营业务利润 所占比例 （%） 电气传动装置 18040.62 69.18 1966.75 51.41 工业计算机控制系统 5632.82 21.60 1484.47 38.81 工业专用检测及控制仪表 2075.61 7.96 380.09 9.94 电力半导体元器件 327.29 1.26 -6.00 -0.16 14 （3）按地区划分 单位：人民币万元 地区 主营业务收入 所占比例（%） 主营业务利润 所占比例（%） 西南地区 6562.93 25.17 402.81 10.53 西北地区 5988.48 22.97 742.46 19.41 华北地区 5654.46 21.68 1158.85 30.29 华东地区 3764.36 14.44 906.97 23.71 东北地区 3570.03 13.69 467.16 12.21 其他 536.08 2.05 147.06 3.85 占公司主营业务收入 10%以上的产品情况 单位：人民币元 产品 产品销售收入 产品销售成本 毛利润 电气传动装置 180,406,221.94 159,511,876.83 20,894,345.11 工业计算机控制系统 56,328,187.96 41,100,485.93 15,227,702.03 2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 根据公司第一届董事会第十一次会议决议,本公司和 20 个自然人于 2003 年 3 月 6 日合资成立了“上海金自天正信息技术有限公司”，本公司占 60%的股份，20 个自然人各占 2%的股份；根据公司第二届董事会第六次会议决议，公司拟出资 300 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 15 个自然人股东共计 30%的股权,公司的 控股股东冶金自动化研究设计院拟出资 100 万元受让上海金自天正信息技术有限公 司 5 个自然人股东共计 10%的股权,目前此项股权转让已办理完毕。 上海金自天正信息技术有限公司的注册资本为人民币壹仟万元，法定代表人葛 钢，公司住所为上海市张江高科技园区郭守敬路 351 号 2 号楼 640-5 室，经营范围 为计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售。系统集成，并提供相关技术的“四 技”服务，网络工程的安装、调试、维护，机电一体化产品的研发、设计、生产、 销售（涉及许可经营的凭许可证经营）。 报告期末，上海金自天正信息技术有限公司实现主营业务收入 6,063,136.85 元 、 主 营 业 务 利 润 3,510,542.28 元 、 利 润 总 额 2,671,434.97 元 、 净 利 润 2,080,094.72 元 ， 股 东 权 益 为 12,080,094.72 元 ， 负 债 及 股 东 权 益 总 计 为 17,992,764.91 元。 3、公司主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 39.62% 公司向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 49.98%。 4、经营中出现的问题与困难及解决方案 在本报告期内公司经营中没有出现问题与困难。 （三）公司报告期内的投资情况 1、前次募集资金使用情况 公司 2002 年首发实际募集资金人民币 25638 万元,公司按照《招股说明书》承诺 的项目进行投资，截止到 2003 年 12 月 31 日，公司共计使用募集资金 8869.48 万元， 尚未投入的募集资金共计 16768.52 万元全部存放在银行。募集资金使用情况如下： 15 本年度已使用募集资金总额 8207.35 万元 募集资金总额 25638 万元 已累计使用募集资金总额 8869.48 万元 承诺项目 拟投入金额 是否变更 实际投入金额 产生收益金 是否符合计划进 项目 额 度和预计收益 电力电子及电气 19809 万元 否 4930.27 万元 124.81 万元 否 传动装置产业化 KF100 燃气热值 2990 万元 否 1052.81 万元 0 否 (指数)仪改造 补充股份公司流 2869 万元 否 2886.4 万元 0 是 动资金所需 合计 25668 万元 8869.48 万元 124.81 万元 否 未达到计划进度 1)公司董事会根据《电力电子及电气传动装置产业化》项目、《KF100 燃气热 和收益的说明（分 值(指数)仪改造》项目共用一个生产基地的具体情况，将这两个项目分成两 具体项目） 个阶段来进行，即生产基地建设阶段和产业化建设阶段,只有在生产基地建设 顺利进行的情况下, 产业化建设才能按计划进行。 2)由于生产基地建设开工手续和上半年“非典”的影响，预计公司募集资金 投资项目（电力电子及电气传动装置产业化和 KF100 燃气热值(指数)仪改造） 完成时间将延迟至 2004 年 7 月。 2、变更募集资金投资情况 在本报告期内公司没有变更募集资金投向。 3、报告期内非募集资金投资项目 在本报告期内公司没有非募集资金投资项目。 （四）公司报告期内的财务状况、经营成果 2003 年度，公司在规范财务管理的基础上，继续加强资金管理，加大项目资 金的回收，保证了资金按计划有效的使用，保护了公司广大投资者的利益。公司全 年的财务状况分析如下： 1、主要会计指标 单位：人民币元 会计指标 报告期数据 上年度数据 本期增减（+、-） 总资产 629,322,930.82 509,244,644.90 120,078,285.92 股东权益 387,890,165.06 381,348,259.85 6,541,905.21 主营业务利润 38,253,093.21 37,277,268.69 975,824.52 净利润 21,536,540.60 23,304,967.28 -1,768,426.68 现金及现金等价 -51,081,372.63 258,009,326.51 -309,090,699.14 物净增加额 变动原因： （1）总资产增加是因为随着公司经营规模扩大，资产也相应增加。 (2)股东权益增加是因为公司经营实现利润分配后的余额也使股东权益增加。 (3)主营业务利润增加是因为公司经营规模扩大所致。 16 (4)净利润减少是因为: 1) 主营业务利润率下降; 2) 公司 2003 年税负变化,实际按 7.5%征收企业所得税。 （5）现金及现金等价物净减少是因为: 1)经营活动产生现金净流入 957 万元； 2)投资活动产生现金净支出 3924 万元，主要是募集资金在 2003 年度开始运用， 购进固定资产造成； 3)筹资活动产生现金净流出 2141 万元，主要是公司在报告期内偿还银行贷款 1100 万元、支付现金股利等。 (五)税收政策变化将要对公司财务状况和经营成果产生的影响 截止 2002 年 12 月 31 日，公司享有的免征企业所得税的优惠政策到期，根据北 京市丰台区国家税务局《丰国税批复[2003]095093 号》文件的规定，同意本公司自 2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日按 7.5%征收企业所得税。预计税收政策变化 不会对公司 2004 年财务状况和经营成果产生影响。 (六)公司董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 2003 年度，公司董事会共召开七次会议： （1）2003 年 1 月 27 日，公司召开第二届董事会第一次会议，会议《选举张剑武先 生为公司董事长，周康、薛兴昌先生为公司副董事长》、《聘任葛钢先生为公司总经 理》《同意赵恩光先生辞去公司董事会秘书职务,聘任胡邦周先生为公司董事会秘 书，委任党红文先生为公司董事会证券事务代表》。此次会议决议公告刊登于 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （2）2003 年 2 月 27 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于核 销部分应收账款的报告》、《2002 年度财务决算报告》、《2002 年度董事会工作报 告》、《2002 年年度报告及 2002 年年度报告摘要》、《2002 年度利润分配预案》、《关 于续聘公司会计师事务所及其报酬的议案》、《关于董事会设立专门委员会的议案》、 《2002 年度关联交易情况的报告》、《关于内部组织结构设计的议案》、《关于召开 2002 年度股东大会的议案》。此次会议决议公告刊登于 2003 年 3 月 1 日的《中国证 券报》和《上海证券报》上。 （3）2003 年 4 月 3 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于董 事会提名委员会工作细则的议案》、《关于董事会审计委员会工作细则的议案》、《关 于董事会薪酬与考核委员会工作细则的议案》、《关于董事会战略委员会工作细则的 议案》、《关于选举董事会提名委员会委员和主任委员的议案》、《关于选举董事会审 计委员会委员和主任委员的议案》、《关于选举董事会薪酬与考核委员会委员和主任 委员的议案》、《关于选举董事会战略委员会委员和主任委员的议案》。此次会议决议 公告刊登于 2003 年 4 月 4 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （4）2003 年 4 月 23 日，公司以通讯表决方式召开第二届董事会第四次会议，审议 通过了《关于北京金自天正智能控制股份有限公司与北京中冶科技发展公司签订采 购框架协议的议案》、《关于北京金自天正智能控制股份有限公司与冶金自动化研究 17 设计院签订采购框架协议的议案》、《2003 年第一季度报告》。此次会议决议公告刊 登于 2003 年 4 月 24 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （5）2003 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《2003 年半年度报告及 2003 年半年度报告摘要》。此次会议决议公告刊登于 2003 年 8 月 23 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （6）2003 年 9 月 28 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于成 立公司董事会秘书办公室投资者关系管理部的议案》、《关于投资者关系管理制度的 议案》、《关于信息披露制度（修正）的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于 聘任金樟贤先生为公司副总经理的议案》、《关于收购上海金自天正信息技术有限公 司部分自然人股份的议案》、《关于召开 2003 年第二次临时股东大会的议案》。此次 会议决议公告刊登于 2003 年 9 月 30 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （7）2003 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《2003 年第三季度报告》。此次会议决议公告刊登于 2003 年 10 月 31 日的《中国证券报》 和《上海证券报》上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 1）董事会对股东大会授权事项的执行情况 股东大会授权董事会根据有关规定组成公司董事会战略委员会、审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会。董事会于 2003 年 4 月 3 日召开第二届董事会第 三次会议，成立了公司董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会；通过了董事会提名委员会工作细则、董事会审计委员会工作细则、董事会 薪酬与考核委员会工作细则、董事会战略委员会工作细则、选举了董事会提名委员 会委员和主任委员、董事会审计委员会委员和主任委员、董事会薪酬与考核委员会 委员和主任委员、董事会战略委员会委员和主任委员。 2）2002 年度利润分配方案实施情况： 在 2003 年 4 月 3 日召开的公司 2002 年度股东大会上审议并通过了 2002 年度利 润分配方案，即以 2002 年末公司总股本 7646 万股为基数,向全体股东每 10 股派发 现金红利 2 元(含税),该项决议已于 2003 年 5 月 29 日执行完毕。 3）会计师事务所的报酬 根据股东大会的授权，董事会依据审计工作业务量决定岳华会计师事务所有限 责任公司 2003 年度的审计费用为 20 万元。 (七)公司 2004 年度的主要工作 1)重点加快产业化和产品体系的建设，加强产品开发和产品销售 加强公司对产业化工作的领导，加快研究和建立适合产品发展的、与工程管理 不同的产品管理模式和管理体系，积累经验，提高产品管理的能力和水平，保持产 品管理和工程管理的协调发展。新产品的开发采取两条腿走路的方针，一方面加强 18 自我开发的力量和开发速度，另一方面积极寻求国内外合作，寻找新的技术和产品。 要加快产品管理和产品开发骨干人员的队伍建设，在积极引进人才的同时，加快自 己培养，提高产品设计、工艺等环节的能力。要集中力量和资源加强新产品的开发 和加快现有产品的系列化、标准化及认证工作，尽快形成产品能力，迅速开拓市场， 逐步形成一定的生产和销售规模。要高质量地完成基地建设和生产线的建设，2004 年要逐步形成生产能力。 2）加快工程技术标准化，提高工程的实施效率 要继续加强工程体系的建设，加大工程市场营销和实施力度。标准化要走从元 器件选型规范化、标准控制单元产品化、通用控制软件模块化、工程设计集成化的 逐次提高的路线，工程部门要完成已成熟工程技术、硬件配置、软件模块的标准化 和优化设计，加强标准化的实施和管理工作，以利于技术的共享和交流；要不断地 降低成本，加快新员工的培养和骨干队伍的建设，迅速提高工程的实施效率和质量。 要开展新领域及未来几年市场需求的成套工程技术的研究设计，持续发展和保持工 程的核心竞争力。 3）进一步改进市场营销的管理 要进一步明确市场营销部门的核心职能，提高市场资源的利用率；要把市场信 息的搜集、分析及市场调研和市场预测工作制度化，为公司的经营决策提供市场依 据；加强市场策划和客户关系的管理，进一步强化公司对各销售部门的统一领导和 各销售部门之间的协调，形成资源共享、相互支持的机制；要加大开拓新领域市场 的力度，加强非冶金领域及软件的销售力量；要初步建立适合产品销售的市场销售 网络和体系，充实产品的销售力量，提高产品销售人员的素质。要改进对销售人员 的考核及奖励机制，进一步明确对销售人员按完成销售合同额及利润率、按时回款 的程度进行分配的原则，加大回款的考核权重，降低应收账款的比例；要提高合同 质量和利润率，项目经营预算要准确，建立项目商务经理制，负责各工程项目的成 本总体控制，要完善现场调试备件的借用与归还制度及与分配挂钩制度，降低项目 成本，保证合同利润的实现。 4)以财务为核心，强化管理，增收节支，提高经济效益 进一步提高以财务为核心的管理水平。建立财务分析、预测和预控机制，要真 正发挥出财务管理的各项职能，为公司的经营管理提供支持。考核、分配机制及管 理要不断地在深层次上进行改革，以进一步调动员工的积极性，通过有效的考核机 制和信息化手段提高财务数据反映的速度和准确性；严格执行各项财务预算，严格 控制各项支出，降低消耗，增收节支，要改善各项财务指标，提高经济效益；加强 财务人员的培训，提高财务人员的素质。不断的优化和调整经营管理模式，强化各 项规章制度和管理流程的贯彻执行，提高职能部门的作用和管理水平，落实管理职 责和管理职能。 5）进一步加快人才队伍和企业文化建设 人才队伍的建设是高科技企业的生存和发展之本，为了保证公司的长期可持续 发展，提高公司的核心竞争力，必须加快公司人才队伍的建设。在管理方面，要进 一步转变观念，聘用和选拔适合现代企业管理的人才,把年轻的管理骨干充实到公司 各级管理岗位上；在工程方面，要快速培养年轻人，以弥补技术和市场骨干力量不 19 足的问题；在产品方面，要拓宽思路和眼界，引进和培养一批适合产品发展的管理 人才、销售人才和技术人才。进一步完善公司人力资源的规划、甄选、培训、开发、 使用和保护的管理体系和机制。 建设强有力的企业文化是实现企业发展战略和公司经营发展的需要。2004 年公 司要投入一定资源，进一步加强企业文化的建设，完善适合现代企业经营的管理理 念和管理模式。进一步深化改革，增加凝聚力，提高工作效率。树立企业形象，转 变观念，稳定人才，吸引人才。2004 年要以工作场所的变化为契机，从以树立形象 为主要内容的表层文化入手，强化以制度建设为核心的中层文化，最后完成以转变 观念、震撼心灵为目标的深层文化建设，全方位运作，形式与内容要统一和相辅相 成，给员工以震动和鼓舞。 6)进一步完善安全生产的各项规章制度和操作流程,大力宣传安全生产的重要性,使 安全生产成为每一个员工的最高行为准则。 (八)公司分配政策 2003 年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经岳华会计师事务所有限责任公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司 2003 年度共实现净利润 21,536,540.60 元（以合并会计报表为准）,按照《公司法》 和《公司章程》以及《企业会计制度》的有关规定,提取法定盈余公积金 2,278,459.74 元,提取法定公益金 2,278,459.74 元。本年度可供股东分配利润为 16,979,621.12 元, 加上年初转入的未分配利润 38,130,275.83 元,报告期内已实施普通股现金股利 分配 15,292,000.00 元,本次可供股东分配的利润为 39,817,896.95 元。考虑到股东 的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以 2003 年度末总股本 7646 万股为基数, 向全体股东每 10 股送 3 股股票股利并派送现金股利 1.5 元(含税)，共计派发股票股 利 22,938,000.00 元 、 现 金 股 利 11,469,000.00 元 ( 含 税 ) ， 合 计 分 配 股 利 34,407,000.00 元,占本次可分配利润的 86.41%,余额 5,410,896.95 元结转下一年 度。 此预案需经公司 2003 年度股东大会审议通过。 本次公司不实施资本公积金转增股本。 （九）其他披露事项 1、岳华会计师事务所有限责任公司对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的 专项说明（岳总专字[2004]第 A010 号）,全文如下: 北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东： 我们接受北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称“贵公司”）的委托， 按照中国注册会计师独立审计准则的要求对贵公司 2003 年度的会计报表进行审计 并出具了岳总审字[2004]第 A270 号审计报告，公司在财务报告中对关联方交易及其 往来余额进行了披露。依据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委 员会证监发［2003］56 号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担 保若干问题的通知》的要求，我们特对有关情况说明如下： （1）截止 2003 年 12 月 31 日，贵公司的控股股东占用贵公司的经营性资金 934,938.06 元。 20 （2）2003 年度，贵公司不存在为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保 险、广告等期间费用，也不存在互相代为承担成本和其他支出的情况。 （3）截止 2003 年 12 月 31 日，贵公司不存在以下方式将资金直接或间接的提 供给控股股东及其他关联方使用的情况： 1）有偿或无偿的拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用。 2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款。 3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动。 4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票。 5）代控股股东及其他关联方偿还债务。 6）中国证监会认定的其他方式。 2、公司独立董事关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发(2003)56 号《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的精神，我们本着对全体股东认 真负责、实事求是的态度，对北京金自天正智能控制股份有限公司对外担保情况进 行了调查，现说明如下： 基于自查报告和岳华会计师事务所有限责任公司对公司控股股东及其他关联方 占用资金情况的专项说明，以及我们对公司相关管理人员的了解，我们未发现公司 存在任何提供对外担保的情形。 3、报告期内，公司继续选定《中国证券报》和《上海证券报》为指定信息披露报纸。 八、监事会报告 （一）报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共计召开 2 次会议 （ 1） 2003 年 1 月 27 日，公司召开第二届监事会第一次会议，会议讨论并通过了 《关于选举监事会召集人的议案》,全体监事一致选举高真女士为监事会召集 人。此次会议决议公告刊登在 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》和《上海证 券报》上。 （2）2003 年 2 月 26 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议并通过了《2002 年年度报告及 2002 年年度报告摘要》、《2002 年度关联交易情况的报告》、 《2002 年度监事会工作报告》。此次会议决议公告刊登在 2003 年 3 月 1 日的 《中国证券报》和《上海证券报》上。 （二）监事会独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司股东大 会和董事会的召开程序及董事会执行股东大会的决议等方面，符合法律、法规和公 司章程的有关规定，公司决策程序合法、合规；此外，公司已建立完善的内部控制 制度并得到了有效执行，防止了经营管理风险，公司董事及高级管理人员在履行公 司职务时均能廉洁守法，尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 和侵犯股东利益的行为。 21 2、检查公司财务的情况 岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告， 公司监事会认为该报告客观公正、真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司最近一次募集资金使用情况 2002 年 9 月，公司首次公开发行人民币普通股 3000 万股，扣除发行费用后实 际募集资金 25638 万元，募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，并已按公司 2003 年半年报承诺的计划进度实施。 4、报告期内公司收购、出售资产行为 公司出资 300 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 15 个自然人股东共计 30%的股权(目前此项股权转让已办理完毕)，公司监事会审查认为上述交易价格合 理，没有发现内幕交易，没有损害部分股东的权益。 5、关联交易情况 报告期内，本公司与关联方冶金自动化研究设计院、北京中冶科技发展公司、 北京冶金横河自动化工程有限公司、北京中钢实业总公司、北京阿瑞姆科贸集团发 生了关联交易，监事会审查认为，关联交易客观公平，没有损害公司利益。 6、报告期内，担任公司审计任务的岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告内收购及出售资产、吸收合并事项。 截止 2003 年 9 月 26 日，公司与上海金自天正信息技术有限公司的 15 个自然人 股东分别签订了股权转让协议书，协议书规定，15 个自然人股东同意以上海金自天 正信息技术有限公司股权的合法拥有人的身份将其持有的上海金自天正信息技术有 限公司 30%股权（即叁佰万元的出资）转让给本公司，本公司同意接受该等转让， 股权转让的价款为叁佰万元，本次收购完成后(目前此项股权转让已办理完毕)，上 海金自天正信息有限公司注册资本不变，仍为 1000 万元，股东变更为本公司持有 90%的股权，本公司控股股东冶金自动化研究设计院持有 10%的股权，本次收购将构 成共同投资的关联交易，公司独立董事周新长、吴晓根、孙为就此次关联交易发表 了独立意见，认为上述交易是公平的，没有损害公司的利益。 22 （三）报告期内发生的重大关联交易 公司在购销商品、提供劳务方面发生的重大关联交易情况： 关联方名称 交易内容 定价 交易 交易金额 占同类交易 结算方式 对公司利 原则 价格 (万元) 的比例(%) 润的影响 冶金自动化研 接受关联方综 见说明 358 100 现金和银行承兑汇 无影响 究设计院 合服务 票背书转让 冶金自动化研 向关联方采购 采 用 市 919.11 4.07 现 金 和 银 行 承 兑 汇 无影响 究设计院 货物 场价格 票背书转让 北京中冶科技 向关联方采购 采 用 市 332.83 1.47 现 金 和 银 行 承 兑 汇 无影响 发展公司 货物 场价格 票背书转让 冶金自动化研 向关联方销售 采 用 市 187.28 0.72 现 金 和 银 行 承 兑 汇 无影响 究设计院 货物 场价格 票背书转让 北京阿瑞姆科 向关联方销售 采 用 市 176.48 0.68 现 金 和 银 行 承 兑 汇 无影响 贸集团 货物 场价格 票背书转让 关联交易必要 接受关联方综合服务，是确保本公司以合理的价格，持续不断地获得冶金自动化研究设计院提供的某些 性、持续性的说 必需的经营辅助服务和生活福利设施服务；由于冶金自动化研究设计院在机电设备制造、成套及技术服 明 务方面有着丰富的经验和悠久的历史,目前公司配套所需的机电设备，如液压设备、变压器等，均以市 场价格向该院采购；由于北京中冶科技发展公司是德国西门子（除控制器以外的产品）的系统集成商， 有较好的优惠价格，公司设备配套所需的进口零部件以市场价格向该公司购买;公司作为西门子公司控 制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器的系统集成商，有较好的优惠价格, 冶金自动化研究设计院和北京 阿瑞姆科贸集团所需上述设备以市场价格从公司购买。 说明：2000 年 6 月，本公司与控股股东冶金自动化研究设计院签订了有关供水、供 电、供暖及其它生产、生活等方面服务内容的《综合服务合同》，该合同己于 1999 年 8 月 12 日生效，有效期为五年。与该合同相关服务的交易价格按如下标准确定： a）国家标准价格、行业标准价格；b）如无适用的国家标准价格、行业标准价格， 采用市场价格；c）如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本 定价。若以市场价格支付服务费用时，市场价格的确定应经双方协商，且应考虑的 主要因素是本地区、本行业提供类似服务的第三方当时收取的价格。 （四）公司重大合同及其履行情况 1、本年度公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产的事项。 2、截止 2003 年 12 月 31 日本公司没有为关联人或其他公司提供任何担保。 3、在报告期内或报告期公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同 截止 2003 年 12 月 31 日，本公司正在执行的超过 800 万元的重大合同共有 11 个。 （五） 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。 2003 年 9 月 24 日,公司致函中国证券监督管理委员会北京证券监管办事处, 承诺在公司 2003 年度股东大会前（含公司 2003 年度股东大会）解决公司独立董事 未达到公司董事会成员 1/3 的问题。 （六）本年度公司继续聘任岳华会计师事务所有限责任公司担任本公司的财务审计 工作。公司本年度支付给岳华会计师事务所有限责任公司的报酬为 20 万元，审计 人员的差旅费及食宿费由本公司承担。公司费用的支出不影响注册会计师审计意见 的独立性。目前的审计机构已为公司提供了 5 年审计服务。 （七）报告期内公司、公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责等情形。 （八）报告期内公司重大事件 23 2003 年 1 月 27 日，公司召开 2003 年第一次临时股东大会，选举张剑武先生、 周康先生、薛兴昌先生、孟维宗先生、方伦言先生、张玉庆先生、葛钢先生、汪洪 先生、周新长先生、吴晓根先生、孙为先生为董事，组成公司第二届董事会，其中 周新长先生、吴晓根先生、孙为先生为独立董事；选举高真女士、王社教先生、李 保泉先生为监事，与职工选举产生的监事范湘钧先生、马武先生组成公司第二届监 事会；此次会议决议公告刊登于 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券 报》上。 2003 年 1 月 27 日，公司第二届董事会第一次会议选举张剑武先生为董事长， 周康先生、薛兴昌先生为副董事长，聘任葛钢先生为公司总经理，赵恩光先生因接 近退休年龄，董事会同意赵恩光先生辞去公司董事会秘书职务，聘任胡邦周先生为 公司董事会秘书，此次会议决议公告刊登于 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》和 《上海证券报》上。 2003 年 1 月 27 日， 公司第二届监事会第一次会议选举高真女士为监事会召集人， 此次会议决议公告刊登于 2003 年 1 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 十 财务报告 (一)审 计 报 告(岳总审字[2004]第 A270 号) 北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称“贵公司”） 2003 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表、2003 年度的合并利润及利润分 配表和利润及利润分配表、2003 年度的合并现金流量表和现金流量表。这些会计报 表的编制是贵公司管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些 会计报表发表意见。 我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计 报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和 披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和做出的重大会计估 计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了 合理的基础。 我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的 规定，在所有重大方面公允反映了贵公司 2003 年 12 月 31 日的财务状况和 2003 年 度的经营成果及 2003 年度的现金流量。 岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：黄宾 中国注册会计师：阎丙旗 中国·北京 二零零四年三月二十四日 24 (二)财务报表 资 产 负 债 表 (一) 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 资 产 附注 合并 母公司 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 五.1 224,758,546.76 275,839,919.39 213,310,904.32 275,839,919.39 短期投资 应收票据 五.2 15,543,954.00 5,753,000.00 13,543,040.00 5,753,000.00 应收股利 应收利息 五.3 632,000.00 1,054,675.00 632,000.00 1,054,675.00 应收账款 五.4 98,774,587.52 61,038,633.34 97,898,029.27 61,038,633.34 其他应收款 五.5 10,630,157.22 1,404,392.81 10,520,084.37 1,404,392.81 预付账款 五.6 32,712,782.19 13,540,626.75 31,996,687.30 13,540,626.75 期货保证金 应收补贴款 存货 五.7 179,471,946.58 126,997,720.95 176,955,463.54 126,997,720.95 待摊费用 五.8 8,312.00 待处理流动资产净损失 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 562,532,286.27 485,628,968.24 544,856,208.80 485,628,968.24 长期投资： 长期股权投资 六.1 7,248,056.83 长期债权投资 长期投资合计 7,248,056.83 固定资产： 固定资产原价 五.9 42,001,575.01 37,336,855.00 41,667,186.00 37,336,855.00 减：累计折旧 五.9 25,134,228.24 24,416,634.22 25,116,526.67 24,416,634.22 固定资产净值 16,867,346.77 12,920,220.78 16,550,659.33 12,920,220.78 减：固定资产减值准备 五.9 20,764.86 20,764.86 20,764.86 20,764.86 固定资产净额 16,846,581.91 12,899,455.92 16,529,894.47 12,899,455.92 工程物资 在建工程 五.10 45,696,723.64 6,363,764.98 45,696,723.64 6,363,764.98 固定资产清理 固定资产合计 62,543,305.55 19,263,220.90 62,226,618.11 19,263,220.90 无形资产及其他资产： 无形资产 五.11 4,247,339.00 4,352,455.76 4,247,339.00 4,352,455.76 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 4,247,339.00 4,352,455.76 4,247,339.00 4,352,455.76 递延税款： 递延税款借项 资 产 总 计 629,322,930.82 509,244,644.90 618,578,222.74 509,244,644.90 25 资 产 负 债 表 (二) 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 负债及所有者权益 附注 合并 母公司 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 流动负债： 短期借款 五.12 11,000,000.00 11,000,000.00 应付票据 五.13 8,460,943.82 8,460,943.82 应付账款 五.14 38,840,697.25 26,155,703.37 38,240,697.25 26,155,703.37 预收账款 五.15 178,578,049.83 70,539,255.73 173,973,835.83 70,539,255.73 应付工资 应付福利费 4,409,908.34 3,358,685.18 4,298,886.94 3,358,685.18 应付股利 应交税金 五.16 -491,837.37 3,342,416.94 -1,050,298.09 3,342,416.94 其他应交款 五.17 24,530.28 114,817.90 23,110.28 114,817.90 其他应付款 五.18 6,778,435.72 13,385,505.93 6,740,881.65 13,385,505.93 预提费用 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 236,600,727.87 127,896,385.05 230,688,057.68 127,896,385.05 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税款： 递延税款贷款 负债合计 236,600,727.87 127,896,385.05 230,688,057.68 127,896,385.05 *少数股东权益 4,832,037.89 股东权益： 股本 五.19 76,460,000.00 76,460,000.00 76,460,000.00 76,460,000.00 资本公积 五.20 251,693,519.57 251,396,154.96 251,693,519.57 251,396,154.96 盈余公积 五.21 19,918,748.54 15,361,829.06 19,669,137.18 15,361,829.06 其中：法定公益金 9,959,374.27 7,680,914.53 9,834,568.59 7,680,914.53 未分配利润 五.22 39,817,896.95 38,130,275.83 40,067,508.31 38,130,275.83 其中：现金股利 11,469,000.00 15,292,000.00 11,469,000.00 15,292,000.00 所有者权益合计 387,890,165.06 381,348,259.85 387,890,165.06 381,348,259.85 负债和所有者权益合计 629,322,930.82 509,244,644.90 618,578,222.74 509,244,644.90 26 利润及利润分配表 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 附注 合并 母公司 2003 年度 2002 年度 2003 年度 2002 年度 一、主营业务收入 五.23 260,763,427.90 174,906,545.00 254,700,291.05 174,906,545.00 减：主营业务成本 220,737,074.67 135,395,413.00 218,402,426.79 135,395,413.00 主营业务税金及附加 五.24 1,773,260.02 2,233,863.31 1,555,313.33 2,233,863.31 二、主营业务利润 38,253,093.21 37,277,268.69 34,742,550.93 37,277,268.69 加：其他业务利润 五.25 1,565,764.83 474,253.52 1,373,460.59 474,253.52 减：营业费用 2,504,955.88 2,571,237.81 2,325,498.84 2,571,237.81 管理费用 五.26 16,496,963.11 13,192,011.23 15,612,791.00 13,192,011.23 财务费用 五.27 -3,028,560.14 -763,434.18 -2,996,342.54 -763,434.18 三、营业利润 23,845,499.19 22,751,707.35 21,174,064.22 22,751,707.35 加：投资收益 六.2 1,248,056.83 补贴收入 五.28 1,029,059.82 613,846.16 1,029,059.82 613,846.16 营业外收入 五.29 99,331.97 5,000.10 99,331.97 5,000.10 减：营业外支出 五.30 65,545.07 65,586.33 65,545.07 65,586.33 四、利润总额 24,908,345.91 23,304,967.28 23,484,967.77 23,304,967.28 减：所得税 五.31 2,539,767.42 1,948,427.17 *少数股东损益 832,037.89 五、净利润 21,536,540.60 23,304,967.28 21,536,540.60 23,304,967.28 加：年初未分配利润 38,130,275.83 29,242,902.01 38,130,275.83 29,242,902.01 其他转入 六、可供分配利润 59,666,816.43 52,547,869.29 59,666,816.43 52,547,869.29 减：评估折股净利润 提取法定盈余公积 2,278,459.74 2,330,496.73 2,153,654.06 2,330,496.73 提取法定公益金 2,278,459.74 2,330,496.73 2,153,654.06 2,330,496.73 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 55,109,896.95 47,886,875.83 55,359,508.31 47,886,875.83 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 15,292,000.00 9,756,600.00 15,292,000.00 9,756,600.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 39,817,896.95 38,130,275.83 40,067,508.31 38,130,275.83 27 现金流量表(一) 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 292,218,433.29 283,595,474.99 收到的税费返还 1,029,059.82 1,029,059.82 收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计 293,247,493.11 284,624,534.81 购买商品、接受劳务支付的现金 236,413,052.01 231,083,559.35 支付给职工以及为职工支付的现金 24,916,482.37 24,115,260.87 支付的各项税费 18,172,045.42 17,779,644.50 支付的其他与经营活动有关的现金 五.32 4,174,165.70 3,788,341.30 现金流出小计 283,675,745.50 276,766,806.02 经营活动产生的现金流量净额 9,571,747.61 7,857,728.79 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 4,204,729.28 4,170,906.66 现金流入小计 4,204,729.28 4,170,906.66 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 43,444,222.96 43,144,023.96 投资所支付的现金 9,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 43,444,222.96 52,144,023.96 投资活动产生的现金流量净额 -39,239,493.68 -47,973,117.30 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 1,000,000.00 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,000,000.00 偿还债务所支付的现金 11,000,000.00 11,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 11,409,280.00 11,409,280.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 22,409,280.00 22,409,280.00 筹资活动产生的现金流量净额 -21,409,280.00 -22,409,280.00 四、汇率变化对现金的影响 -4,346.56 -4,346.56 五、现金及现金等价物净增加额 -51,081,372.63 -62,529,015.07 28 现金流量表(二) 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 附注 合并 母公司 补 充 资 料 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 21,536,540.60 21,536,540.60 加：计提的资产减值准备 3,206,823.81 3,160,689.16 固定资产折旧 2,345,237.95 2,327,536.38 无形资产摊销 105,116.76 105,116.76 长期待摊费用摊销 - 待摊费用减少（减：增加） -8,312.00 - 预提费用增加（减：减少） - 处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 - 财务费用 -3,061,318.11 -3,027,495.49 投资损失（减:收益） -1,248,056.83 递延税款贷项（减:借项） - 存货的减少（减:增加） -52,474,225.63 -49,957,742.59 经营性应收项目的减少（减:增加） -83,098,829.19 -79,386,877.20 经营性应付项目的增加（减:减少） 119,704,342.82 113,791,672.63 少数股东损益 832,037.89 其他 484,332.71 556,345.37 经营活动产生的现金流量净额 9,571,747.61 7,857,728.79 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 其他 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 224,758,546.76 213,310,904.32 减：现金的期初余额 275,839,919.39 275,839,919.39 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -51,081,372.63 -62,529,015.07 29 资产减值准备明细表 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 期初数 本期计提 本期转回 期末数 一、坏账准备合计 4,906,060.28 3,206,823.81 8,112,884.09 其中：应收账款 4,906,060.28 3,206,823.81 8,112,884.09 其他应收款 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 364,438.12 364,438.12 其中：库存商品 364,438.12 364,438.12 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 20,764.86 20,764.86 其中：房屋、建筑物 机器设备 20,764.86 20,764.86 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 利润表补充资料 编制单位：北京金自天正智能控制股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 合并 母公司 2003 年度 2002 年度 2003 年度 2002 年度 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润 4、会计估计变更增加（或减少）利润 5、债务重组损失 -65,322.24 -7,285.19 -65,322.24 -7,285.19 6、其他 合 计 -65,322.24 -7,285.19 -65,322.24 -7,285.19 30 (三) 会计报表附注 一、公司的基本情况 北京金自天正智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)是经国家经贸委“国 经贸企改[1999]1228 号”文批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自动化研究设计 院（原冶金工业部自动化研究院、冶金自动化研究院）以其重组的与“三电”（工业 自动控制装置和计算机控制系统、电力电子及电气控制装置、工业检测及控制仪表） 产业软、硬件的科研开发、生产相关的经营性资产及相关负债投入，联合以货币资 金方式投入的北京富丰高科技发展总公司、北京市机电研究院、中国冶金设备总公 司、深圳市禾滨实业有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。公司于 1999 年 12 月 28 日在北京市工商行政管理局领取了注册号为 1100001114148（1-1） 的企业法人营业执照。注册地址：北京市丰台区丰台路 84 号。法定代表人：张剑武。 注册资本人民币肆仟陆佰肆拾陆万元。2002 年 9 月，经中国证监会证监发行字 [2002]88 号《关于核准北京金自天正智能控制股份有限公司公开发行股票的通知》 核准，公司采用全部向二级市场投资者定价配售发行方式向社会公开发行人民币普 通股股票 3000 万股，注册资本变更为柒仟陆佰肆拾陆万元。公司向社会公开发行的 人民币普通股股票于 2002 年 9 月 19 日在上海证券交易所上市交易。 公司主要从事自动化系统的技术开发、转让、咨询、培训和服务；制造、销售 计算机控制系统软硬件及网络产品；智能控制软硬件及配套设备；电气传动装置及 配套设备、电子元器件、控制系统配套仪表；承接系统集成工程等。主要产品有工 业自动化控制系统、电力电子及交直流电气传动装置、工业检测及控制仪表、高压 大功率晶闸管等电子元器件。公司所处行业为工业自动化设备制造行业，业务领域 目前主要集中在冶金自动化行业。股份公司的主要业务是从事工业自动化领域系列 产品的研制、生产、销售和承接系统集成工程及技术服务等。具体包括工业自动化 控制业务、电气传动装置业务、工业检测及控制仪表业务等三大类。按产品服务对 象不同，产品可以分为工业计算机控制系统、电气传动装置、电力半导体器件和工 业专用检测及控制仪表四类。 二、公司采用的主要会计政策和会计估计 31 1、会计制度 公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度 公司的会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 公司记账基础为权责发生制原则，资产的计价遵循历史成本原则。公司在评估 基准日由原企业投入的资产均已按评估结果对其计价进行了调整，公司自评估基准 日后新增加或取得的资产均按历史成本计价。 5、外币业务的折算 （1）对发生的外币经济业务,采用业务发生当月 1 日中国人民银行公布的市场汇 率(中间价)折合为记账本位币记账，月末对外币账户余额按月末市场汇率(中间价) 进行调整，按月末市场汇率(中间价)折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额 之间的差额,作为汇兑损益处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益计入长期待摊费用 ；属购建固定资产发生的汇兑损益，在固定资产达到预计可使用状态前，计入各项 在建工程成本；除上述情况以外发生的汇兑损益计入当期财务费用。 （2）外币会计报表的折算方法采用现行汇率法。 6、现金及现金等价物 （1）现金为公司库存现金以及可以随时用于支付的存款，包括现金、可以随时 用于支付的银行存款和其他货币资金； （2）现金等价物为公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、 价值变动风险很小的投资。 32 7、短期投资的核算方法 （1）短期投资计价及收益确认方法： ①短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入 账； ②短期投资在收到股利或利息时,冲减短期投资成本;在处置时，按所收到的处 置收入与短期投资账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法： 期末短期投资按成本与市价孰低法计价，并将市价低于成本的金额确认为当期 损失。 8、坏账损失的核算方法 （1）坏账的确认标准： 对确实无法收回的应收款项报经董事会批准后确认为坏账，其确认标准如下： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款 项； ②因债务人逾期未能履行偿债义务超过三年并且确定不能收回的应收款项。 （2）坏账损失的核算方法： 采用“备抵法”核算。 （3）坏账准备的确认标准： 按应收款项（应收账款和其他应收款之和）期末余额计提。 ①以下情况可以全额计提坏账准备： ·债务单位破产； ·债务单位资不抵债、现金流量严重不足、发生严重的自然灾害等导致停产而 在短时间内无法偿付债务的； ·应收款项逾期五年以上的； ·其他足以证明应收款项可能发生损失的。 ②以下情况不全额计提坏账准备： ·当年发生的应收款项以及账龄在 5 年以内（含 5 年）的应收款项； ·计划对应收款项进行债务重组的，或以其他方式进行债务重组的； 33 ·与关联方发生的应收款项，特别是母子公司交易或事项产生的应收款项； 公司对于有把握收回的部分款项，可以不计提坏账准备。 （4）坏账准备的计提方法： 按账龄分析法计提坏账准备。 （5）坏账准备的计提比例： 公司根据客户的信用程度及历年发生坏账的实际情况，从谨慎性原则出发确定 坏账准备计提比例为： 账龄 比例 1 年以内 5% 1-2 年 10% 2-3 年 20% 3-4 年 30% 4-5 年 50% 5 年以上 100% 9、存货核算方法 （1）存货分类：存货分为原材料、委托加工材料、在产品、产成品、低值易耗 品、包装物等。 （2）存货的盘存采用永续盘存制。 （3）存货取得和发出的计价方法： 原材料购入按实际成本计价，领用和发出按“加权平均法”计价；低值易耗品、 包装物购入按实际成本计价，领用与发出按“加权平均法”计价；低值易耗品、包 装物采用 “一次摊销法”核算；产成品发出采用“加权平均法”计价。 （4）存货跌价准备的确认标准及计提方法： 期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按个别存货逐项比较存货成本与 可变现净值孰低，如个别存货可变现净值低于个别存货成本，按其差额计提存货跌 价准备，计入当期损益。 存货可变现净值按市价法确认。 34 10、长期投资的核算方法 （1）长期股权投资的计价及收益确认方法： ①长期股权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本； ②公司对其他单位的投资占被投资单位有表决权资本总额 20%(含 20%)以下，或 虽占 20%以上但不具有重大影响的，按成本法核算。公司对其他单位的投资占被投 资单位有表决权资本总额 20%以上，或虽占被投资单位有表决权资本不足 20%，但有 重大影响的采用权益法核算；对持有被投资单位 50%以上有表决权资本的长期股权 投资采用权益法核算并纳入合并会计报表范围。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限： 合同规定了投资期限的，按投资期限摊销；合同没有规定投资期限的，长期股 权投资差额按 10 年平均摊销。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法： ①长期债权投资的计价方法： 长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。 ②长期债权投资收益的确认方法： 在债券持有期间按期计提的利息收入，确认为当期投资收益; 债券处置时取得的价款与其账面价值的差额，确认为处置当期的收益或损失。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法： 债券取得时的溢价和折价在债券存续期内按直线法平均摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准及计提方法： ①如出现下列迹象，考虑计提长期投资减值准备： ·被投资单位当年发生严重亏损或持续两年发生亏损； ·被投资单位进行清理整顿、清算或出现其他不能持续经营的迹象； ·被投资单位财务状况发生严重恶化； ·市价持续两年低于账面价值； ·该项投资暂停交易一年。 ②期末根据被投资单位的经营情况和预计未来恢复情况，按预计可收回金额低 于长期股权（债权）投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，计入当期损益。 35 11.固定资产计价与折旧政策 （1）固定资产的标准： 固定资产，指同时具有以下特征的有形资产： ① 为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的； ② 使用年限超过一年； ③ 单位价值较高。 （2）固定资产的计价方法： ①购入的固定资产，按实际支付的买价加上支付的运杂费、包装费、安装成本 和交纳的有关税金等计价； ②自行建造的固定资产，按建造该资产达到预定可使用状态前所发生的全部支 出计价； ③其他单位投资转入的固定资产，按投资各方确认的价值计价； ④融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款 额的现值两者中较低者计价； ⑤在原有固定资产基础上进行改建、扩建的，按原有固定资产账面价值减去改 建、扩建过程中发生的变价收入，加上由于改建、扩建而使该资产达到预定可使用 状态前发生的支出计价； ⑥接受捐赠的固定资产，捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上表明的金额加上 应支付的 相关税费，作为入账价值。捐赠方没有提供有关凭据的，按如下顺序确定其入账价 值：同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似资产的市场价格估计的金 额，加上应支付的相关税费计价；同类或类似固定资产不存在活跃市场的，按该接 受捐赠的固定资产的预计未来现金流量现值计价。受赠旧固定资产，按上述方法确 定的价值，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额计价； ⑦盘盈的固定资产，按同类或类似资产的市场价格，减去按该项固定资产的新 旧程度估计的价值损耗后的余额计价； ⑧企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债 权换入固定资产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费计价； ⑨以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关 税费计价。 注：公司在改制时发起人投入的固定资产按评估结果调整入账。 36 （3）固定资产的折旧方法： 固定资产折旧采用直线法平均计算， 并按估计使用年限和预计净残值率确定 其折旧率如下： 资产类别 估计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 35 年 3% 2.77% 通用机器设备 12 年 3% 8.08% 仪器仪表 10 年 3% 9.70% 办公设备 6年 3% 16.17% 运输设备 10 年 3% 9.70% 注：公司在改制时发起人投入的固定资产按其评估调整后的原值计提折旧。 （4） 固定资产减值准备的确认标准及计提方法 ①公司在期末或者在年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续 下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按 可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 ②当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备： ·长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ·由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ·虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ·已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ·其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 12.在建工程核算方法 （1）在建工程结转为固定资产的时点： 以是否达到预定可使用状态作为在建工程结转为固定资产的时点，对已交付使 用尚未办理移交手续的，可先按估计价值入账，待确定实际价值后，再行调整。 （2）在建工程减值准备的确认标准和计提方法 公司在期末或者年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工 程已经发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。 存在下列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备： 37 ·长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； ·所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利 益具有很大的不确定性； ·其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13.借款费用的会计处理方法 公司发生的借款费用，除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用（在该 资产达到预定可使用状态前发生的借款费用）外，其他借款费用均于发生当期确认 为费用，直接计入当期财务费用。 为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用，在该资产达到预定可使用状态 前发生借款费用，予以利息资本化；在该资产达到预定可使用状态后发生借款费用， 计入当期损益。 如果固定资产购建过程发生中断，借款利息按以下情况进行处理： ·如固定资产的购建发生非正常中断时间较长的，其中断期间发生的借款利息， 不计入所购建固定资产的成本，直接计入当期损益，购建重新开始后，再继续资本 化; ·如中断是使购建的固定资产达到可使用状态所必须的程序，则中断期间发生 的借款利息，仍应计入所购建固定资产的成本。 14.无形资产核算方法 （1） 无形资产计价及摊销方法 无形资产按实际成本计价,摊销方法采用直线法，按受益年限摊销。 （2） 无形资产减值准备的确认标准及计提方法 公司在期末或者在年度终了，检查各项无形资产预计给公司带来未来经济利益 的能力，对预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 存在下列一项或若干项情况时，将该无形资产的账面价值全部转入当期损益： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和 转让价值； ·某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； 38 ·其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： ·某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为公司创造经济利益的能力受 到重大不利影响； ·某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ·某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ·其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 15.长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用的摊销方法采用直线法，自费用发生之日起按受益期平均摊销。 16.应付债券的核算方法 应付债券按实际成本计价，债券溢价或折价采用直线法在债券的存续期间分期 摊销。 17.收入确认的原则 （1）公司销售商品取得的收入所采用的确认方法： 公司销售收入的确认采用权责发生制的原则，在商品所有权上的重要风险和报 酬已转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已 经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关成本能够可靠的计量时，确认 销售收入的实现。 公司产品收入具体确认方法为：公司在产品验收合格、交付使用，并取得客 户签署的完工报告后确认产品销售收入，具体步骤如下： 按照合同发出货物后，公司企划部将发货通知单（或对方的验货单）及时送 财务部； 产品调试验收合格后，及时取得客户签署的完工报告； 根据发货通知单（或对方的验货单）和客户签署的完工报告，公司向客户开 具发票并确认收入。 （2）公司提供劳务取得的收入所采用的确认方法： 39 在劳务完成时确认收入，确认的金额为合同或协议总金额，确认方法参照商品 销售收入的确认原则。 （3）公司允许他人使用公司资产取得的收入所采用的确认方法： ①与交易相关的经济利益能够流入企业； ②收入的金额能够可靠地计量。 18.所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用“应付税款法”。 19.合并会计报表编制方法 （1）编制方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发〈合并报表暂行规 定〉的通知》和财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文 件的规定，以公司本部及纳入合并范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据， 合并各项目数额编制而成。合并时，对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部 投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵消，对合并盈余 公积进行调整。 （2）母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 20.会计政策变更 根据财政部颁布的企业会计准则《资产负债表日后事项》的有关规定，董事会 制订的利润分配方案中包括的股票股利，作为非调整事项在会计报表附注中披露。 公司 2002 年度董事会的利润分配方案中包括的现金股利 15,292,000.00 元，在 2002 年度作为资产负债表日后调整事项处理，2003 年度对此作了追溯调整。 三、公司控股子公司情况 母公司持股比例 是否合并 与本公 法定代表 2003-12-31 2002-12-31 2003-12-31 2002-12-31 被投资单位 注册资本 司关系 人 上海金自天正信 1,000万 息技术有限公司 葛钢 元 子公司 60% - 是 否 成立日期：2003 年 3 月 6 日 40 注册号：3101151018233 注册地：上海市张江高科技园区郭守敬路 351 号 2 号楼 640-5 室 企业类别：有限责任公司 经营范围：计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售，系统集成，并提供相 关技术的“四技”服务，网络工程的安装、调试、维护，机电一体化产品的研发、 设计、生产、销售（涉及许可经营的凭许可证经营）。 经营期限：30 年 根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发〈合并报表暂行规定〉的通知》和 财会二字（1996）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，2003 年公司将该子公司纳入会计报表合并范围。 经与上海金自天正信息技术有限公司股东友好协商，并经公司第二届第六次董 事会会议决定出资 300 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 15 个自然人股东持 有的 30%共计 300 万元的股权。 本公司于 2003 年 10 月 22 日支付全部股权收购款 300 万元，截止 2003 年 12 月 31 日，由于工商变更登记手续尚未完成，2003 年度公司 尚未将上述支付的 300 万元确认长期投资，年末仍然按照原持有上海金自天正信息 技术有限公司 60%的股权比例纳入会计报表合并范围。 四、税项 1、增值税：销项税率为 17%，按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差 额缴纳增值税。 根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件产业 和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187 号)的文 件规定，丰国税批复（2003）050612 号文件，对公司自行开发并生产的“棒材生产 线自动化和传动控制系统软件（Aritime）”“人工神经元网络开发平台软件”、“高 炉自动化控制系统软件（AriTime）”，“Aritect 监控系统软件”自 2003 年 1 月 1 日 起按 17%的法定税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行增值税即征即退的税收 优惠政策。但随同软件产品一并向购买方收取的培训、维护等费用，不享受即征即 退政策。 2、营业税：按应税收入的 5%计缴。 41 3、城市维护建设税：公司按应缴增值税、营业税的 7%计缴；子公司上海金自 天正信息技术有限公司按应缴增值税、营业税的 1%计缴。 4、教育费附加：按应缴增值税、营业税的 3%计缴。 5、所得税：按应纳税所得额的 7.5%计缴。 (1) 公司经北京市科学技术委员会认定为高新技术企业，高新技术企业证书的 统一编号为 0121181F，公司所在注册地为国家级科技园区-中关村科技园区丰台科 技园。根据京国税所[2000]362 号文件精神，丰国税批复（2000）055101 号文件， 公司自 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日享有免征企业所得税的优惠。根据北 京市税务局转发国家税务总局《关于企业所得税几个业务问题的通知》的通知（京 国税[1994]068 号）文件及北京市国家税务局转发北京市人民政府《关于调整北京 市新技术产业开发试验区区域范围的通知》的通知（京国税二[1995]341 号）文件 精神，丰国税批复[2003]095093 号文件，公司自 2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日止减半征收企业所得税，即执行 7.5%的所得税税率。 (2)子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海浦东新区，根据沪财 企一[1991]166 号文件规定，执行 15%的所得税税率。 6、其他税项：按国家有关的具体规定计缴。 五、会计报表主要项目附注 以下注释中资产负债表和利润及利润分配表项目数据除非特别指 出，余额或发生额单位均为人民币元。 42 1.货币资金 期末余额 224,758,546.76 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 原币 人民币 原币 人民币 现 金 22,733.40 103,687.09 现 金 马克 22,065.50 83,934.96 现 金 欧元 欧元 6,982.00 58,558.03 6,982.00 58,558.03 现 金 美元 美元 8,034.00 66,494.20 8,034.00 66,494.20 银行存款 219,983,119.13 274,711,339.23 其他货币资金 4,627,642.00 815,905.88 合 计 224,758,546.76 275,839,919.39 注：其他货币资金期末余额为保证金 4,627,642.00 元。 2.应收票据 期末余额 15,543,954.00 元 种 类 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 15,543,954.00 5,753,000.00 公司期末应收票据明细如下(以到期日期为序)： 出票人 票据类型 签发日期 到期日期 票面金额 广东韶钢松山股份有限公司 银行承兑汇票 2003.11.19 2003.12.19 276,040.00 南钢集团江苏淮钢有限公司 银行承兑汇票 2003.07.14 2004.01.14 42,914.00 黄石市振新物资贸易有限公司 银行承兑汇票 2003.10.31 2004.01.31 60,000.00 南钢集团江苏淮钢有限公司 银行承兑汇票 2003.09.01 2004.03.01 185,000.00 浙江宏远物资有限公司 银行承兑汇票 2003.12.01 2004.03.01 1,000,000.00 南钢集团江苏淮钢有限公司 银行承兑汇票 2003.09.19 2004.03.19 15,000.00 攀枝花新钢钒股份有限公司 银行承兑汇票 2003.12.09 2004.03.20 1,000,000.00 山东泰山钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.09.27 2004.03.27 3,000,000.00 张家港市新峰电子元件有限公司 银行承兑汇票 2003.09.30 2004.03.30 100,000.00 张家港市港区海波车业总汇 银行承兑汇票 2003.10.01 2004.04.01 30,000.00 南钢集团江苏淮钢有限公司 银行承兑汇票 2003.10.08 2004.04.07 52,000.00 巨化集团公司物资装备分公司 银行承兑汇票 2003.10.15 2004.04.15 20,000.00 江阴泰富兴澄特殊钢股份有限公司 银行承兑汇票 2003.10.20 2004.04.20 10,000.00 常州市滚针轴承厂有限公司 银行承兑汇票 2003.10.27 2004.04.27 30,000.00 江阴泰富兴澄特殊钢股份有限公司 银行承兑汇票 2003.10.29 2004.04.29 20,000.00 江阴泰富兴澄特殊钢股份有限公司 银行承兑汇票 2003.10.30 2004.04.30 100,000.00 江阴泰富兴澄特殊钢股份有限公司 银行承兑汇票 2003.11.04 2004.05.03 500,000.00 43 大丰市海达摩托车销售公司 银行承兑汇票 2003.11.03 2004.05.03 200,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.04 2004.05.04 200,000.00 江阴泰富兴澄特殊钢股份有限公司 银行承兑汇票 2003.11.06 2004.05.06 1,000,000.00 北京昊华能源股份有限公司 银行承兑汇票 2003.11.12 2004.05.12 37,000.00 济南钢铁股份有限公司 银行承兑汇票 2003.11.13 2004.05.13 76,000.00 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 银行承兑汇票 2003.11.18 2004.05.18 20,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 100,000.00 杭州能化石油实业公司 银行承兑汇票 2003.11.21 2004.05.21 1,000,000.00 莒南县棉麻公司综合经营部 银行承兑汇票 2003.11.24 2004.05.24 50,000.00 广东阳春轴承股份有限公司 银行承兑汇票 2003.12.02 2004.05.24 250,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.25 2004.05.25 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.12 2004.06.12 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.12 2004.06.12 100,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.12 2004.06.12 50,000.00 江苏利淮钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.12 2004.06.12 50,000.00 烟台巨力异氰酸酯有限公司 银行承兑汇票 2003.12.15 2004.06.15 240,000.00 南京锡钢钢管销售有限公司 银行承兑汇票 2003.12.16 2004.06.16 1,080,000.00 山东泰山钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.18 2004.06.18 500,000.00 44 山东泰山钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.12.18 2004.06.18 500,000.00 浙江广大实业有限公司 银行承兑汇票 2003.12.24 2004.06.24 1,000,000.00 合计 15,543,954.00 注： （1）公司有部分银行承兑汇票 2003 年 12 月 19 日到期，相关承兑、付款手续正 在办理之中。 （2）截止 2003 年 12 月 31 日,公司未到期银行承兑汇票共贴现 14,960,000.00 元,票据贴现明细表见附注八。 （3）截止 2003 年 12 月 31 日,公司无用于抵押的银行承兑汇票。 （4）公司应收票据增幅较大，主要由于 2003 年度主营业务收入有了较大幅度的 增长，公司客户主要集中在钢铁行业，多以票据结算。 3.应收利息 期末余额 632,000.00 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 存款利息 632,000.00 1,054,675.00 合 计 632,000.00 1,054,675.00 注：应收利息是为募集资金存款计提的利息。 4.应收账款 期末余额 98,774,587.52 元 （1） 账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) (%) 1 年以内 85,987,850.93 80.45 4,299,392.55 49,690,222.09 75.35 2,484,511.10 1-2 年 10,742,759.36 10.05 1,074,275.94 12,606,618.75 19.12 1,260,661.88 2-3 年 7,419,861.95 6.94 1,483,972.39 1,453,732.70 2.21 290,746.54 3-4 年 1,362,243.15 1.27 408,672.95 1,814,489.17 2.75 544,346.75 4-5 年 1,056,371.91 0.99 528,185.95 107,673.81 0.16 53,836.91 5 年以上 318,384.31 0.30 318,384.31 271,957.10 0.41 271,957.10 合 计 106,887,471.61 100.00 8,112,884.09 65,944,693.62 100.00 4,906,060.28 （2）应收账款欠款前五名客户余额合计 45,273,963.02 元，占应收账款期末余 额的 42.36%。 45 （3）应收持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院欠款 654,938.06 元，系未结 算销售款。 （4）由于公司的主要客户集中在钢铁行业，2003 年钢铁行业普遍增加基建项 目，增大产能，公司积极把握市场机会，使业务量有了较大幅度的增长，相应的应 收账款也有了较大幅度的增长。 5.其他应收款 期末余额 10,630,157.22 元 （1）账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金 额 所占比例 坏账准备 金 额 所占比例 坏账准备 % % 1 年以内 10,320,157.22 97.08 1,094,392.81 77.93 1-2 年 100,000.00 7.12 2-3 年 100,000.00 0.94 200,000.00 14.24 3-4 年 200,000.00 1.88 10,000.00 0.71 4-5 年 10,000.00 0.10 5 年以上 合 计 10,630,157.22 100.00 1,404,392.81 100.00 注：其他应收款期末数均为备用金、未结算保证金，公司对其收回均有把握， 故对其他应收款未计提坏账准备。其他应收款本期增幅较大，主要由于本期主营业 务收入增长，相应的未结算保证金有了较大幅度的增长。 （2）欠款前五名客户余额合计 8,903,195.72 元，占其他应收款期末余额的 83.75%。 （3）无应收持股 5%以上股东欠款。 46 6.预付账款 期末余额 32,712,782.19 元 （1）账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金 额 所占比例（%） 金 额 所占比例（%） 1 年以内 28,950,609.19 88.50 8,063,383.60 59.55 1-2 年 183,965.00 0.56 1,133,781.80 8.37 2-3 年 527,220.00 1.61 3,543,861.35 26.17 3-4 年 3,050,988.00 9.33 4-5 年 799,600.00 5.91 5 年以上 合 计 32,712,782.19 100.00 13,540,626.75 100.00 注：本期预付账款增幅较大，主要由于本期采购量增大，相应的未结算货款增 加。 （2）预付账款欠款前五名供应商余额合计 11,766,902.21 元，占预付账款期末 余额的 35.97%。 （3）预付持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院 280,000.00 元，系未结算预 付采购款。 7.存货 期末余额 179,471,946.58 元 项目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金额 存货跌价准备 金额 存货跌价准备 原材料 10,354,819.62 364,438.12 13,063,670.99 364,438.12 库存商品 在产品 157,878,800.02 101,937,028.66 产成品 11,602,466.06 12,361,459.42 低值易耗品 299.00 包装物 合计 179,836,384.70 364,438.12 127,362,159.07 364,438.12 注：公司在产品核算公司的工程项目，由于公司的主要客户集中在钢铁行业，2003 47 年钢铁行业普遍增加基建项目，增大产能，公司积极把握市场机会，使开工的工程 项目有了较大幅度的增长。 8.待摊费用 期末余额 8,312.00 元 项 目 2002 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2003 年 12 月 31 日 通行费 3,917.00 1,917.00 2,000.00 养路费 6,312.00 6,312.00 合 计 10,229.00 1,917.00 8,312.00 9.固定资产及累计折旧 固定资产原值 2002 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2003 年 12 月 31 日 固定资产减值准备 房屋及建筑物 12,998,356.62 1,540,000.00 14,538,356.62 通用机器设备 10,714,259.68 285,650.00 36,700.00 10,963,209.68 20,764.86 仪器仪表 7,818,413.10 19,975.00 7,838,388.10 办公设备 2,542,546.90 1,564,904.01 4,107,450.91 运输工具 3,263,278.70 3,129,811.00 1,838,920.00 4,554,169.70 固定资产原值合计 37,336,855.00 6,540,340.01 1,875,620.00 42,001,575.01 20,764.86 累计折旧 2002 年 12 月 31 日 本期增加 本期减少 2003 年 12 月 31 日 备 注 房屋及建筑物 6,459,929.27 254,959.38 6,714,888.65 通用机器设备 7,928,561.29 919,673.30 35,477.17 8,812,757.42 仪器仪表 6,511,140.20 453,213.40 6,964,353.60 办公设备 1,314,085.67 346,330.78 1,660,416.45 运输工具 2,202,917.79 371,061.09 1,592,166.76 981,812.12 累计折旧合计 24,416,634.22 2,345,237.95 1,627,643.93 25,134,228.24 净 值 12,920,220.78 16,867,346.77 注：本年度固定资产减少主要系债务重组事项，详见附注十二。 48 10.在建工程 期末余额 45,696,723.64 元 项目名称 预算数 2002 年 12 月 31 本期增加额 本期转入固定 其他减少 2003 年 12 月 31 资金 日 资产 额 日 来源 电力电子及电 募股 198,090,000.00 5,091,011.99 36,037,706.30 3,536,056.80 气传动装置 37,592,661.49 资金 KF100 燃气热 募股 29,900,000.00 1,272,752.99 7,211,838.82 514,079.20 值仪改造 7,970,512.61 资金 其他在建工程 133,549.54 133,549.54 合计 227,990,000.00 6,363,764.98 43,383,094.66 4,050,136.00 45,696,723.64 11.无形资产 期末余额 4,247,339.00 元 项目 取得方式 原始金额 2002 年 12 月 本期摊销 累计摊销 2003 年 12 月 剩余摊销年限 31 日 31 日 土地使用权 投入 4,639,879.00 4,339,705.62 100,866.84 401,040.22 4,238,838.78 42 年零 9 个月 财务软件 购买 21,250.00 12,750.14 4,249.92 12,749.78 8,500.22 2年 合计 4,661,129.00 4,352,455.76 105,116.76 413,790.00 4,247,339.00 注：公司无形资产主要是土地使用权，所处位置中关村科技园区丰台园，土地 证号：京丰国用（2000 出）字第 000874 号。其原始金额是根据北京天健兴业资产 评估有限公司（原兴业会计师事务所）出具的兴会评报字（1999）第 184 号资产评 估报告采用“市场比较法”和“基准地价修正法”确认。由于预计可收回金额未低 于其账面价值，故未提取无形资产减值准备。 12. 短期借款 期末无余额 借款类别 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 担保借款 11,000,000.00 小计 11,000,000.00 注：短期借款已按期归还，无逾期现象。 13.应付票据 期末余额 8,460,943.82 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 8,460,943.82 公司期末应付票据明细如下(以到期日期为序)： 49 收款人 票据类型 签发日期 到期日期 票面金额 北京金奥特曼科技有限公司 银行承兑汇票 2003-8-14 2004-2-14 2,000,000.00 华腾数控有限公司 银行承兑汇票 2003-8-14 2004-2-14 405,000.00 北京亨利顺通科技发展有限公司 银行承兑汇票 2003-8-14 2004-2-14 2,000,000.00 鞍山自控仪表（集团）股份有限公司 银行承兑汇票 2003-8-14 2004-2-14 236,400.00 北京中科天博计算机技术有限公司 银行承兑汇票 2003-8-14 2004-2-14 276,354.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-9-15 2004-3-15 150,000.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-9-15 2004-3-15 125,500.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-9-15 2004-3-15 100,000.00 北京佛利蒙特自动化工程有限公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 290,360.00 北京市丰台区物资供应公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 260,931.35 华腾数控有限公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 270,000.00 北京华森新电力技术有限公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 100,000.00 北京浙东电气制造公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 288,048.47 北京中科天博计算机技术有限公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 276,354.00 北京华森新电力技术有限公司 银行承兑汇票 2003-10-20 2004-4-20 100,000.00 常州太平洋电力设备有限公司 银行承兑汇票 2003-11-24 2004-5-24 1,000,000.00 北京博瑞拓自动化技术公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 60,800.00 北京博瑞拓自动化技术公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 19,200.00 北京核拓普科技发展有限公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 62,500.00 国泰半导体材料有限公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 139,496.00 无锡扬市电抗器成套设备有限公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 100,000.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 36,000.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 26,000.00 北京丰台三环电力设备有限责任公司 银行承兑汇票 2003-12-15 2004-6-15 138,000.00 合 计 8,460,943.82 50 14. 应付账款 期末余额 38,840,697.25 元 （1）账龄分析 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 31 项 目 比例(%) 比例(%) 日 日 1 年以内 34,945,037.94 89.97 20,980,702.23 80.21 1-2 年 954,695.99 2.46 3,116,298.24 11.92 2-3 年 1,216,784.41 3.13 159,323.76 0.61 3-4 年 134,530.79 0.35 1,805,106.94 6.90 4-5 年 1,513,398.72 3.90 4,338.70 0.02 5 年以上 76,249.40 0.19 89,933.50 0.34 合 计 38,840,697.25 100.00 26,155,703.37 100.00 （2）应付账款欠款前五名供应商余额合计 15,619,757.31 元，占应付账款期末 余额的 40.21%。 （3）应付持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院 3,669,498.50 元，系未结算 应付材料采购款。 15.预收账款 期末余额 178,578,049.83 元 （1）账龄分析 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 31 日 项 目 比例(%) 比例(%) 日 1 年以内 155,083,056.34 86.84 54,785,483.22 77.67 1-2 年 10,535,739.64 5.90 4,717,444.20 6.69 2-3 年 4,689,047.27 2.63 2,991,274.51 4.24 3-4 年 2,718,284.44 1.52 3,283,430.80 4.65 4-5 年 794,192.14 0.44 509,723.00 0.72 5 年以上 4,757,730.00 2.67 4,251,900.00 6.03 合 计 178,578,049.83 100.00 70,539,255.73 100.00% 注：1.公司预收账款较大的原因是在产品生产过程中，客户根据有关合同规定预 付部分货款所致。公司在收到客户预付的款项后，根据《企业会计制度》有关规定 51 计入预收账款，在产品验收合格、交付使用，并取得客户签署的完工报告后确认产 品销售收入同时结转相关预收账款。 2.公司账龄在一年以上的预收账款共计 23,494,993.49 元，主要是因为部分 产品生产周期较长，尚未完工所致。 （2）预收账款欠款前五名客户余额合计 87,311,201.68 元，占预收账款期末余 额的 48.89%。 （3）预收持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院 1,150,209.99 元。 16.应交税金 期末余额-491,837.37 元 税 种 税率 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 增值税 17% -1,557,067.19 2,987,846.03 营业税 5% 114,842.51 49,385.00 城市维护建设税 5,908.98 209,957.76 个人所得税 代扣代缴 71,719.52 95,228.15 企业所得税 872,758.81 合计 -491,837.37 3,342,416.94 注：从 2003 年 1 月 1 日起，公司开始缴纳企业所得税，详见附注四.5。 17.其他应交款 期末余额 24,530.28 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 计缴标准 教育费附加 3,595.28 89,981.90 应缴流转税 3% 住房公积金 20,730.00 24,836.00 河道管理费 205.00 合计 24,530.28 114,817.90 52 18.其他应付款 期末余额 6,778,435.72 元 （1）账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 比例(%) 2002 年 12 月 31 日 比例(%) 备注 1 年以内 6,652,788.54 98.15 13,259,858.75 99.06 1-2 年 125,647.18 0.94 2-3 年 125,647.18 1.85 3-4 年 4-5 年 5 年以上 合 计 6,778,435.72 100.00 13,385,505.93 100.00 注：除应付冶金自动化研究设计院款项外，2003 年 12 月 31 日其他应付款的主要内 容是待结算失业保险、工伤保险、养老保险、教育经费等款项。 （2）其他应付款欠款前五项余额合计 6,063,143.03 元，占其他应付款期末余 额的 89.45%。 （3）应付持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院款项 3,690,865.90 元。 19.股本 期末余额 76,460,000.00 元 （1） 项目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 股本 76,460,000.00 76,460,000.00 53 （2） 项 目 2002 年 12 月 31 本次变动增减（＋，—） 2003 年 12 月 31 日 日 配 股 送 股 公积金转股 其他 小计 一、尚未流通股份 ⒈发起人股份 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 46,460,000.00 46,460,000.00 外资法人持有股份 其 他 ⒉募集法人股 ⒊内部职工股 ⒋优先股或其他 尚未流通股份合计 46,460,000.00 46,460,000.00 二、已流通股份 ⒈境内上市的人民币 30,000,000.00 30,000,000.00 普通股 ⒉境内上市的外资股 ⒊境外上市的外资股 ⒋其 他 已流通股份合计 30,000,000.00 30,000,000.00 三、股份总数 76,460,000.00 76,460,000.00 20.资本公积 期末余额 251,693,519.57 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 股本溢价 251,396,154.96 251,396,154.96 接受捐赠非现金资产准备 资本公积转增股本 股权投资准备 其他资本公积 297,364.61 合 计 251,693,519.57 251,396,154.96 54 注：1.股本溢价包括公司设立时各发起股东投入净资产按 65%折股比例折股后的溢 余和公开发行股票形成的溢价。 2.其他资本公积为债务重组收益，详见附注十一。 21.盈余公积 期末数 19,918,748.54 元 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 期初数 15,361,829.06 10,700,835.60 本期增加数 4,556,919.48 4,660,993.46 其中: 法定盈余公积 2,278,459.74 2,330,496.73 法定公益金 2,278,459.74 2,330,496.73 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 利润归还投资 本期减少数 期末数 19,918,748.54 15,361,829.06 22.未分配利润 期末余额 39,817,896.95 元 按公司章程规定，依法缴纳所得税后的利润，按下列顺序进行分配： ⑴弥补以前年度亏损； ⑵提取 10%的法定盈余公积金； ⑶提取 10%的法定公益金； ⑷提取任意盈余公积金； ⑸分配股利。 55 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 期初数 38,130,275.83 29,242,902.01 本期增加数 21,536,540.60 23,304,967.28 其中：本期净利润 21,536,540.60 23,304,967.28 盈余公积转入 本期减少数 19,848,919.48 14,417,593.46 其中:提取法定公积金 2,278,459.74 2,330,496.73 提取法定公益金 2,278,459.74 2,330,496.73 已分配股利 15,292,000.00 9,756,600.00 其他 期末数 39,817,896.95 38,130,275.83 23.主营业务收入 类 别 2003 年度 2002 年度 备注 电气传动装置 180,406,221.94 111,992,696.60 工业计算机控制系统 56,328,187.96 41,751,589.05 工业专用检测及控制仪表 20,756,153.25 14,430,349.95 电力半导体元器件 3,272,864.75 6,731,909.40 合 计 260,763,427.90 174,906,545.00 注: (1)本公司主营业务收入均为内销收入。 (2)2003 年度主营业务收入前五名单位合计 130,332,679.98 元，占全年收入的 49.98%。 (3)由于公司的主要客户集中在钢铁行业，2003 年钢铁行业普遍增加基建项目， 增大产能，公司积极把握市场机会，使主营业务收入有了较大幅度的增长。 24.主营业务税金及附加 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 营业税 759,363.28 1,224,068.94 城建税 704,538.52 706,856.06 教育费附加 307,282.54 302,938.31 河道管理费 2,075.68 合 计 1,773,260.02 2,233,863.31 56 25.其他业务利润 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 原材料销售 5,342.96 代理费 1,368,117.63 445,958.94 其他 192,304.24 28,294.58 合 计 1,565,764.83 474,253.52 注：其他业务利润增加主要因为随着公司规模的扩大，公司代理业务量增加, 代理费收入全部计入其他业务收入，从而导致其他业务利润增加。 26.管理费用 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 管理费用 16,496,963.11 13,192,011.23 注：2003 年度管理费用比 2002 年度增加 3,304,951.88 元，增长 25.05%，主要 因为公司上市后增加了管理咨询费用，随着公司规模的扩大，公司员工工资和折旧 费等费用相应增加。 27.财务费用 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 利息支出 682,435.51 695,038.74 减:利息收入 3,748,231.66 1,480,588.74 汇兑损失 4,838.66 减:汇兑收益 492.10 金融机构手续费 27,476.62 15,780.86 其他 5,412.83 6,334.96 合 计 -3,028,560.14 -763,434.18 注：2003 年度公司利息收入较 2002 年度增加 2,267,642.92 元，主要因为公司 募集的资金存入银行产生利息收入所致。 57 28.补贴收入 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 返还增值税 1,029,059.82 613,846.16 合 计 1,029,059.82 613,846.16 注：根据北京市国家税务局《转发财政部国家税务总局海关总署关于鼓励软件 产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知的通知》(京国税[2000]187 号) 的文件规定，丰国税批复（2003）050612 号文件，对公司自行开发并生产的“棒材 生产线自动化和传动控制系统软件（Aritime）”“人工神经元网络开发平台软件” 、 “高炉自动化控制系统软件（AriTime）”， “Aritect 监控系统软件”自 2003 年 1 月 1 日起按 17%的法定税率征收后，对实际税负超过 3%的部分实行增值税即征即退的 税收优惠政策。但随同软件产品一并向购买方收取的培训、维护等费用，不享受即 征即退政策。此笔补贴收入即按上述政策返还的增值税收入。 29.营业外收入 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 罚款收入 37,000.00 5,000.10 固定资产清理收入 62,331.97 合 计 99,331.97 5,000.10 30.营业外支出 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 债务重组损失 65,322.24 7,285.19 固定资产减值准备 11,034.80 固定资产清理损失 222.83 47,266.33 其他 0.01 合 计 65,545.07 65,586.33 31.所得税 项 目 2003 年度 2002 年度 备注 所得税 2,539,767.42 合 计 2,539,767.42 注：(1)公司经北京市科学技术委员会认定为高新技术企业，高新技术企业证书 58 的统一编号为 0121181F，公司所在注册地为国家级科技园区-中关村科技园区丰台 科技园。根据京国税所[2000]362 号文件精神，丰国税批复（2000）055101 号文件， 公司自 2000 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日享有免征企业所得税的优惠。根据北 京市税务局转发国家税务总局《关于企业所得税几个业务问题的通知》的通知（京 国税[1994]068 号）文件及北京市国家税务局转发北京市人民政府《关于调整北京 市新技术产业开发试验区区域范围的通知》的通知（京国税二[1995]341 号）文件 精神，丰国税批复[2003]095093 号文件，公司自 2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日止减半征收企业所得税，即执行 7.5%的所得税税率。 (2)子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海浦东新区，根据沪 财企一[1991]166 号文件规定，执行 15%的所得税税率。 32.支付的其他与经营活动有关的现金 项目 2003 年度 招待费 508,408.33 差旅费 523,117.58 备用金 515,002.46 通讯费 215,390.18 办公费 432,061.02 顾问费 43,300.00 审计费 150,000.00 市内交通费 86,177.36 资料咨询费 1,090,492.91 水电费 19,336.41 技术服务费 163,692.00 广告展览费 108,120.89 维修费 97,130.79 金融机构手续费 27,476.62 其他 194,459.15 合计 4,174,165.70 59 33.利润表的补充资料 项 目 2003 年度 2002 年度 出售、处置部门或被投资单位所得收益 自然灾害发生的损失 会计政策变更增加（或减少）利润 会计估计变更增加（或减少）利润 债务重组损失 -65,322.24 -7,285.19 其他 34.非经常性损益 项 目 2003 年度 2002 年度 营业外收入 99,331.97 5,000.10 对净利润的影响 91,882.07 5,000.10 营业外支出 65,545.07 65,586.33 对净利润的影响 -60,629.19 65,586.33 六、母公司财务报表项目附注 4.应收账款 期末余额 97,898,029.27 元 账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) (%) 1 年以内 85,065,158.03 80.28 4,253,257.90 49,690,222.09 75.35 2,484,511.10 1-2 年 10,742,759.36 10.14 1,074,275.94 12,606,618.75 19.12 1,260,661.88 2-3 年 7,419,861.95 7.00 1,483,972.39 1,453,732.70 2.21 290,746.54 3-4 年 1,362,243.15 1.29 408,672.95 1,814,489.17 2.75 544,346.75 4-5 年 1,056,371.91 0.99 528,185.95 107,673.81 0.16 53,836.91 5 年以上 318,384.31 0.30 318,384.31 271,957.10 0.41 271,957.10 合 计 105,964,778.71 100.00 8,066,749.44 65,944,693.62 100.00 4,906,060.28 （2）应收账款欠款前五名客户余额合计 45,273,963.02 元，占应收账款期末余 额的 42.73%。 （3）应收持股 5%以上股东冶金自动化研究设计院欠款 654,938.06 元，系未结 60 算销售款。 5.其他应收款 期末余额 10,520,084.37 元 （1）账龄分析 项 目 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 金 额 所占比例 坏账准备 金 额 所占比例 坏账准备 % % 1 年以内 10,210,084.37 97.05 1,094,392.81 77.93 1-2 年 100,000.00 7.12 2-3 年 100,000.00 0.95 200,000.00 14.24 3-4 年 200,000.00 1.90 10,000.00 0.71 4-5 年 10,000.00 0.10 5 年以上 合 计 10,520,084.37 100.00 1,404,392.81 100.00 注：（1）其他应收款期末数均为备用金、未结算保证金，公司对其收回均有把 握，故对其他应收款未计提坏账准备。其他应收款本期增幅较大，主要由于本期主 营业务收入增长，相应的未结算保证金有了较大幅度的增长。 （2）欠款前五名客户余额合计 8,903,195.72 元，占其他应收款期末余额的 84.63%。（3）无应收持股 5%以上股东欠款。 1.长期股权投资 期末余额 7,248,056.83 元 被投资单位 与母 投资 2002 年 投资成本 损益调整 2003 年 12 月 公司 比例 12 月 31 31 日 关系 日 本期增减 分红 累计增减 上海金自天 控股 正信息技术 子公 60% 0 6,000,00 1,248,056. 1,248,056. 7,248,056.8 有限公司 司 0 83 83 3 合计 0 6,000,00 1,248,056. 1,248,056. 7,248,056.8 0 83 83 3 注：该子公司采用会计政策与母公司无重大差异，投资变现无重大限制。 61 23.主营业务收入 类 别 2003 年度 2002 年度 备注 电气传动装置 180,406,221.94 111,992,696.60 工业计算机控制系统 50,265,051.11 41,751,589.05 工业专用检测及控制仪表 20,756,153.25 14,430,349.95 电力半导体元器件 3,272,864.75 6,731,909.40 合 计 254,700,291.05 174,906,545.00 注: (1)本公司主营业务收入均为内销收入。 (2)2003 年度主营业务收入前五名单位合计 130,332,679.98 元，占全年收入的 51.17%。 (3)由于公司的主要客户集中在钢铁行业，2003 年度钢铁行业普遍增加基建项 目，增大产能，公司积极把握市场机会，使主营业务收入有了较大幅度的增长。 2.投资收益 项 目 2003 年度 2002 年度 股权投资收益（权益法） 1,248,056.83 合 计 1,248,056.83 注：公司投资收益汇回无重大限制。 七、关联方关系及其交易 (一)存在控制关系的关联方情况 1.存在控制关系的关联方 经济性质或 法定代 与本公司 企业名称 注册地址 主营业务 注册资本 类型 表人 关系 冶金自动化研究设 北京丰台区 自动化设备研 11,602 万元 中央直属大 周康 控股股东 计院 丰台路 84 号 制、开发、生产 型科技企业 上 海 金 自 天 正 信 上 海 市 张 江 计算机软、硬件 1,000 万元 有限责任公 葛钢 子公司 息技术有限公司 高科技园区 的开发、设计、 司 郭守敬路 351 制作、销售、系 号 2 号楼 统集成 62 2.存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2002 年 12 月 31 日 本年增加数 本年减少数 2003 年 12 月 31 日 冶金自动化研究设 11,602 万元 11,602 万元 计院 上海金自天正信息 1,000 万元 1,000 万元 技术有限公司 3.存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 2002 年 12 月 31 日 本年增加数 本年减少数 2003 年 12 月 31 日 企业名称 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 (万元) (%) (万元) (%) (万元) (%) (万元) (%) 冶金自动化 4,353.50 56.94 4,353.50 56.94 研究设计院 上海金自天 600.00 60.00 600.00 60.00 正信息技术 有限公司 (二)不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与公司关系 备注 北京富丰高科技发展总公司 股东 北京市机电研究院 股东 中国冶金设备总公司 股东 深圳市禾滨实业有限公司 股东 北京阿瑞姆科贸集团 受同一控股股东控制的子公司 北京中冶科技发展公司 受同一控股股东控制的子公司 北京中钢实业总公司 受同一控股股东控制的子公司 北京冶金横河自动化工程有限公司 受同一控股股东控制的子公司 注：公司发起人股东之一北京国冶星自动化工程有限责任公司被中国冶金设备 总公司收购，故不存在控制关系的关联方变更为中国冶金设备总公司。 (三)关联方交易 1.公司与控股股东冶金自动化研究设计院签订供水、供电、供暖及其他生产、 63 生活等方面的综合服务合同，合同总金额为 358 万元,与该合同相关服务的交易价格 按如下标准确定： 1)国家标准价格、行业标准价格； 2)如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用市场价格； 3)如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。 2.销售与采购业务 （1）采购 （货币单位：人民币千元） 关联方名称 2003 年度 2002 年度 冶金自动化研究设计院 9,191.12 北京中冶科技发展公司 3,328.25 3,435.76 北京冶金横河自动化工程有限公司 68.44 北京中钢实业总公司 421.68 294.66 采购总额 225,726.11 108,188.34 关联交易占采购总额的比例(%) 5.73 3.51 定价政策 采用市场价格 公司向关联方采购产品，主要为进口零部件、变压器、电抗器、稳压变压器。 主要原因： ①北京中冶科技发展公司是德国西门子（除控制器以外的产品）的系统集成商， 有较好的优惠价格，所以目前公司设备配套零部件中所需的产品向上述公司采 购。 ②股份公司传动设备所需配套的中小型变压器、部分电抗器及稳压电源，均向 北京中钢实业总公司购买，主要是因为该公司对股份公司产品要求比较了解，且股 份公司所需的变压器、电抗器是非标产品，其他公司加工尚有一定的难度。 64 （2）销售 （货币单位：人民币千元） 关联方名称 2003 年度 2002 年度 冶金自动化研究设计院 1,872.81 683.49 北京中冶科技发展公司 314.46 369.26 北京冶金横河自动化工程有限公司 622.80 22.13 北京阿瑞姆科贸集团 1,764.77 318.18 北京中钢实业总公司 16.84 2.27 销售总额 260,763.43 174,906.55 关联交易占销售总额的比例(%) 1.76 0.80 定价政策 采用市场价格 公司向冶金自动化研究设计院销售产品，主要为变频器、控制器、PLC(可编程 控制器)等。主要原因： 公司作为西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、ABB 公司变频器的系统集成商，在 价格上有较好的优惠，冶金自动化研究设计院在工程项目上所需的上述产品从公司 购买。 3.关联方应收应付款项余额 金额 占全部应收(付)款项余额的比重(%) 项目和单位 2003 年 12 月 31 2002 年 12 月 31 日 2003 年 12 月 31 日 2002 年 12 月 31 日 日 应收账款 冶金自动化研究设计院 654,938.06 346,850.00 0.613 0.52 北京阿瑞姆科贸集团 278,996.20 63,996.20 0.261 0.105 北京中钢实业总公司 10,000.00 0 中国冶金设备总公司 1,999.90 1,999.90 0.002 0.003 北京冶金横河自动化工 290,081.00 0.271 程公司 小计 1,226,015.16 422,846.10 1.147 0.62 预付账款 冶金自动化研究设计院 280,000.00 1,278,800.00 0.86 9.44 北京中钢实业总公司 445,000.00 250,000.00 1.36 1.85 北京中冶科技发展公司 389,828.51 239,433.12 1.19 1.77 65 小 计 1,114,828.51 1,768,233.12 3.41 13.06 应付账款 冶金自动化研究设计院 3,669,498.50 133,314.80 9.45 0.51 北京冶金横河自动化工 70,186.00 0.27 程公司 北京中钢实业总公司 207,515.00 0.79 北京中冶科技发展公司 小 计 3,669,498.50 411,015.80 9.45 1.57 预收账款 冶金自动化研究设计院 1,150,209.99 0.644 北京中冶科技发展公司 2,753.00 2,753.00 0.002 0.004 北京阿瑞姆科贸集团 1,230,000.00 1,525,000.00 0.689 2.161 北京中钢实业总公司 6,000.00 0.009 小 计 2,382,962.99 1,533,753.00 1.335 2.174 其他应付款 冶金自动化研究设计院 3,690,865.90 4,362,677.70 54.45 32.59 小 计 3,690,865.90 4,362,677.70 54.45 32.59 八，或有事项 2003 年 12 月 31 日已贴现未到期的应收票据明细如下: 出票人 票据类型 签发日期 到期日期 票面金额 山东泰山钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.28 2004.05.28 1,000,000.00 山东泰山钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.11.28 2004.05.28 1,000,000.00 内江市博威燃化有限公司 银行承兑汇票 2003.10.17 2004.02.17 1,000,000.00 潍坊华奥钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.09.23 2004.03.23 3,080,000.00 宁波建龙钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.09.18 2004.03.18 1,820,000.00 宁波建龙钢铁有限公司 银行承兑汇票 2003.08.27 2004.02.27 2,560,000.00 五矿钢铁有限责任公司 银行承兑汇票 2003.07.28 2004.01.28 4,500,000.00 合计 14,960,000.00 截止报告日，公司无法律诉讼、税务纠纷可能带来的重大或有负债。 九、承诺事项 公司无需披露的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 66 根据公司 2004 年 3 月 24 日第二届第八次董事会会议，公司 2003 年度共实现净 利润 21,536,540.60 元，提取法定盈余公积金 2,278,459.74 元（含子公司计提数）， 提取法定公益金 2,278,459.74 元（含子公司计提数），截止 2003 年 12 月 31 日，未 分配利润为 39,817,896.95 元。2003 年度利润分配预案为：以 2003 年年末总股本 7,646 万股为基数，拟向全体股东每十股送三股并派发现金股利 1.5 元（含税） ，共 计拟派发股票股利 22,938,000 元，现金股利 11,469,000.00 元，合计分配股利 34,407,000.00 元，余额 5,410,896.95 元结转下年度。 十一、非货币交易 截止报告日，公司无需披露的重大非货币交易。 十二、债务重组事项 1．2003 年 1 月 24 日，公司和宁海县变流设备厂签订协议，双方就公司欠宁海 县变流设备厂 1999 年前加工散热件货款 167,262.42 元一事达成协议，公司以现金 偿付 140,000.00 元整，于 2003 年 3 月 15 日前以标志 505 小轿车（车号京（C62539）） 一辆抵剩余货款 27,262.42 元。标志 505 小轿车账面原值 131,700.00 元，累计折旧 127,749.00 元，账面净值 3,951.00 元。公司获得抵账收益 23,311.42 元，计入资 本公积。 2．2003 年 1 月 29 日，公司和北京华电联电器有限公司签订协议，双方就公司 欠北京华电联电器有限公司货款 146,735.09 元一事达成协议，公司以现金偿付 116,735.09 元，以小解放汽车（车号京（E88057） ）一辆抵剩余货款 30,000.00 元。 小解放汽车账面原值 161,110.00 元，累计折旧 65,787.76 元，账面净值 95,322.24 元。公司承担抵账损失 65,322.24 元，计入公司营业外支出。 3．2003 年 4 月 30 日，公司和北京大九龙物资贸易有限责任公司签订协议，双 方就公司欠北京大九龙物资贸易有限责任公司货款 527,535.29 元一事达成协议，公 司以现金偿付 377,535.29 元，以奥迪 100-2.6E（车号京（C/19472））汽车一辆抵 剩余货款 150,000.00 元。奥迪 100-2.6E 汽车账面原值 468,380.00 元，累计折旧 395,286.85 元，账面净值 73,093.15 元。公司获得抵账收益 76,906.85 元，计入资 本公积。 67 4．2003 年 5 月 16 日，公司和北京北建机电设备有限责任公司签订协议，双方 就公司欠北京北建机电设备有限责任公司货款 647,248.56 元一事达成协议，公司以 现金偿付 497,248.56 元，以大霸皇 7 座子弹头（车号京（C/46479））一辆抵剩余货 款 150,000.00 元。大霸皇 7 座子弹头汽车账面原值 388,000.00 元，累计折旧 351,786.84 元，账面净值 36,213.16 元。公司获得抵账收益 113,786.84 元，计入 资本公积。 5. 2003 年 6 月 5 日，公司和北京阿瑞姆科贸集团签订协议，双方就北京阿瑞 姆科贸集团欠公司货款 3,020,000.00 元一事达成协议，北京阿瑞姆科贸集团以现金 偿付 2,820,000.00 元，以奥迪 100-2.2 京（C/40185）和奥迪 100 京（A/26316） 两辆汽车抵剩余货款 200,000.00 元。2003 年 6 月 6 日公司和鞍山市动力设备厂签 订协议，公司以奥迪 100-2.2 京（C/40185）作价 120,000.00 元，抵给鞍山市动力 设备厂，冲减所欠货款。2003 年 6 月 18 日公司又和北京浙东电气制造公司签订协 议，公司以奥迪 100 京（A/26316）作价 120,000.00 元，抵给北京浙东电气制造公 司，冲减所欠货款。公司共获得抵账收益 40,000.00 元，计入资本公积。 6. 2003 年 8 月 18 日，公司和北京丰台三环电力设备有限责任公司签订协议， 双方就公司欠北京丰台三环电力设备有限责任公司货款 887,500.00 元一事达成协 议，公司以现金偿付 837,500.00 元，以金杯 SY6480 面包车（车号京（C/33911）） 一辆抵剩余货款 50,000.00 元。大霸皇 7 座子弹头汽车账面原值 221,350.00 元，累 计折旧 214,709.50 元，账面净值 6,640.5 元。公司获得抵账收益 43,359.50 元，计 入资本公积。 十三、其他重要事项 1、经与上海金自天正信息技术有限公司股东友好协商，并经公司第二届第六次 董事会会议决定出资 300 万元受让上海金自天正信息技术有限公司 15 个自然人股东 持有的 30%共计 300 万元的股权。本公司于 2003 年 10 月 22 日支付全部股权收购款 300 万元，截止 2003 年 12 月 31 日，由于工商变更登记手续尚未完成，2003 年度公 司尚未将上述支付的 300 万元确认长期投资，年末仍然按照原持有上海金自天正信 息技术有限公司 60%的股权比例纳入会计报表合并范围。 2、公司发起人股东之一北京国冶星自动化工程有限责任公司被中国冶金设备 68 总公司收购，故不存在控制关系的关联方变更为中国冶金设备总公司。 十四、主要财务指标 财务指标 2003 年12 月31 日 2002 年12 月31 日 流动比率 2.38 3.80 速动比率 1.62 2.80 无形资产（土地使用权除外）占净资产比率（%） 0.002 0.003 资产负债率(%) 37.60 25.11 每股净资产（元） 5.07 4.99 每股经营活动的现金流量（元） 0.13 0.06 财务指标 2003 年度 2002 年度 应收账款周转率(次/年) 3.26 3.16 存货周转率(次/年) 1.44 1.43 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则（第 9 号）》要求计算 的净资产收益率和每股收益如下： 净资产收益率（%） 每股收益(元/股) 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 2003 年 2002 年 主营业务利润 9.86 9.78 10.05 20.82 0.50 0.49 0.50 0.69 营业利润 6.15 5.97 6.26 12.71 0.31 0.30 0.31 0.42 净利润 5.55 6.11 5.66 13.02 0.28 0.30 0.28 0.43 扣除非经营性损 5.54 6.13 5.65 13.05 0.28 0.31 0.28 0.43 益后的净利润 十一 备查文件目录 1、载有法定代表人、总经理、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 4、在其它证券市场公布的年度报告。 北京金自天正智能控制股份有限公司董事会 董事长(签名):张剑武 2004年3月24日 69